业务开展情况报告制度（通用12篇）
一、对该项业务开展重视
从领导、部门经理到基层员工，对此项业务重视，是提升我联社服务功能和树立形象的良好措施。同时也要求基层员工更新经营理念，业务收入不光靠放款利息，同时加大中间业务收入，这是现代银行的发展趋势。充分利用客户经理在开展贷款业务中所掌握的业务客户资源优势，有目的的发展POS业务户，确保POS业务户长期使用，逐步占领市场，以提高我联社业务收入中，中间业务收入所占比例。
二、有目的选择特约商户
对于客户的选择，本着宁精勿滥的标准。一台POS成本2000多元，我们本着安装一台，必发挥一台的作用。所以在选择特约商户时，必须是实体经营，有相当的业务发展。如华源医药、三泰面粉、众和家具、县医院等，都是较有实力的企业，且对一些企业上下游衍生客户的业务开展，充分发挥我联社网点普及的优势，如三泰面粉这个客户，其面粉零售商遍布太和乡镇，可开通个人存折、金农卡、网银业务。
其次，提高我们的服务。对于开通POS业务的客户，不但教会客户会使用和一些注意事项，同时做到定期走访，及时解决客户在使用中存在的问题，加之我联社电子银行部服务到位，如对于城区客户在使用中出现的问题，客户电话通知电子银行部后，电子银行部能在1小时内解决问题。由于我们服务到位，增强了客户使用我联社电子
业务产品的信心。
三是定期维护。对于我社发展的POS，做到定期维护，确保硬件的完好，处处为方便客户着想。
镜湖信用社
一、全人征信业务服务公众和社会功能明显增强
(一) 个人信用报告本人查询量显著上升, 关注自己信用情况的人逐渐增多
个人征信系统是我国信用体系的基础设施, 随着国家个人征信系统建设力度加大, 以及我们对征信知识的大力宣传, 使社会信用环境逐渐改善, 公民的信用意识、维权意识不断增强, 因此个人信用信息的查询需求逐年增加, 主动查询个人信用报告的人增多, 越来越多的公民开始关注自己的个人信用情况, 尤其是公务员、在校大学生表现更为突出, 调查显示, 2009年查询数量125人, 2010年查询256人, 2011年查询304人, 2012年查询431人, 2013年9月末查询493人, 从统计数据明显看出, 个人信用信息本人查询量大幅度增长。
(二) 信用报告本人查询原因呈多样化
个人征信业务开展虽然时间较短, 但已应用到多个领域, 通过了解查询人和对查询申请表进行抽样调查, 主要有以下几种查询情况:一是申请商品房贷款;二是了解本人信用记录;三是申请信用卡被拒;四是申请异议处理;五是为他人担保被拒。此外还有求职应聘、出国留学申请等需要查询的。从中我们发现申请商品房贷款需要查询的比例较大, 这与当地的经济发展情况存在一定的关联, 某方面反映了国家对房产政策的调整, 在一定程度上也反映了楼市情况。近几年, 我县商品房销售呈大量增长趋势, 相应个人信用报告本人查询量也随着增加, 其变动趋势与商品房销售变动趋势基本一致, 商品房销售量大, 前来查询个人信用信息的人就多, 否则相反, 因此表明商品房销售对个人征信本人查询量有显著性影响, 个人信用报告本人查询量随着本县商品房销售量的变动而变动, 反映出楼市波动成为影响个人征信本人查询量变化的一个重要因素。同时从另一个角度来看, 随着人们在办理信贷业务前了解自己的信用记录意识的加强, 主动查询量的不断增多, 个人信用报告本人查询量在一定程度上也能反映楼市的变化情况;其次是“了解本人信用记录”也占了较大的比例, 说明公民的信用意识在不断增强。由此看出个人信用报告本人查询业务的开展较好地发挥了信用信息服务社会的职能。
(三) 个人信用报告本人查询外来人口占比较大, 多为房贷需要
由于本县口岸县城, 资源富集, 气候适宜, 环境幽雅, 因此吸引了很多外地从业人士和农民工来本市发展, 调查显示, 他们中有很多人在本地没有住房, 且具有很强的购买力。房产局数据显示, 购买商品群体中, 外地人口购买占20%, 本地居民购买占20%, 本地居民商品房动迁安置占20%, 可见外地人是商品房购买的主力军, 由于购买商品房大部分都需要贷款, 而贷款的前提是要提供人民银行出具的个人信用报告, 所以前来人民银行查询个人信用报告的外来人口较多, 从而增加了个人信用报告本人查询数量, 加重了基层人民银行征信部门查询任务, 基层人民银行为此付出了大量的人力物力。
二、个人不良信用记录成因
(一) 个人信用意识不强千万的不良信用记录
一是部分持卡人对信用卡的使用比较随意, 信用卡透支后, 未按照与发卡行约定期限按时不还款, 导致出现个人不良信用记录。二是对个人身份证等身份信息保护意识不强, 将身份证等有效证件随意借予他人使用或由于保护不慎被盗, 并与银行发生信贷关系, 从而导致出现不良信用记录。三是客户在银行办理业务时, 对相关合同条款理解不到位, 甚至只是模糊的知晓自己的还款付息义务, 这种现象导致客户在实际中不能完全正确的发行自己的相关义务, 进而出现不良记录。
(二) 银行方面的原因造成的不良信用记录
一是由于利率调整, 银行与客户之间信息沟通不畅导致的不良信用记录。二是由于商业银行信息上报质量不高而导致的不良信用记录。三是部分商业银行业务人员主观动机存在瑕疵, 基于业绩追求, 存在有意或无意忽略其对客户应尽的告知义务, 拖延客户的透支金额和透支时间等, 导致客户被动违约出现不良信用记录。
(三) 未激活信用卡年费形成的不良信用记录
我们发现信用卡方面的异议, 大都是由于年费产生的, 通过了解查询人, 通常是商业银行业务人员对群众性客户进行营销时会出现对某一群体客户进行批量办卡的情况, 但很多客户实际上并没有信用卡的业务需要, 同时也没有用卡的习惯, 由此产生了大量的未激活信用卡, 而且办卡不知道未激活信用卡会产生年费, 所欠年费被报人民银行个人征信系统就产生了连续多期的逾期记录。
(四) 系统数据更新不及时产生的不良信用记录
个人征信系统中数据一般是按月进行数据更新的, 但也有借款人已经还了所欠银行贷款或已经解除了担保合同几个月或几年之后, 发现在作用报告上仍显示借款余额或担保信息, 此类现象的原因, 一是贷款结清数据没有通过校验程序, 而返回的错误信息商业银行未及时更正并重新上报, 导致客户的贷款一直显示未结清。二是个别商业银行数据接口程序存在问题, 商业银行在进行接口程序开发过程中, 由于没有考虑到结清数据问题, 导致最后一笔结清数据无法提取上报, 使客户贷款一直停滞在未结清状态或担保额度与余额都为零但信息仍存在, 严重影响了客户真实的信用情况。
(五) 新增收费项目扣款产生的不良信用记录
商业银行目前开发出很多增值业务, 典型的如短信提示业务, 在客户与银行信用关系后, 对在客户约定还款日前发短信提醒客户, 开始时短信一般时免费的, 但后期可能会改为收费, 费用由还款账户扣除, 改为收费时如果客户并不清楚, 或没有得到及时的通知, 就会增加客户的还款金额, 如果客户还按原来的还款金额还款, 账户中还款金额就会不足, 千万客户连续多期违约。
三、对策建议
第一, 切实加强征信体制建设, 提高个人征信系统的影响力。通过广播、电视、报纸等多种载体, 加强征信知识宣传, 获救其审慎与银行发生信贷关系, 注重对细节的把握, 明晰自己的权利和义务, 提高其对身份信息保护的警觉, 从而提升个人信用保护意识, 营造良好的诚信氛围。
第二, 高度重视, 提高征信数据报送质量, 各商业银行作为征信系统的原始数据端, 应按时保质保量的报送相关数据, 人民银行征信监管部门应定期开展征信检查, 强化征信业务开展过程中的制度性要求, 用制度规范业务行为、保障报务质量。
第三, 应加强监管, 对未激活信用卡产生的年费形成的不良信用记录, 商业银行不能将逾期数据报人民银行征信系统, 已经报送的应进行批量删除。商业银行和征信管理部门应加强沟通协调, 对更新不及时问题应尽快查明原因, 妥善解决。
关键词：资本项下人民币业务 总体设计 离岸人民币业务
当前我国资本项下人民币业务开展情况
“大鹏一日同风起，扶摇直上九万里。”近年来，伴随人民币跨境贸易业务的发展，资本项下人民币业务也快速推进。2011年，《境外直接投资人民币结算试点管理办法》（中国人民银行公告〔2011〕第1号）的发布，开启了境外投资人民币结算的征程；《中国人民银行关于明确跨境人民币业务相关问题的通知》（银发〔2011〕145号）进一步规范了业务操作。2012年发改委等十三部委联合下发了《关于鼓励和引导民营企业积极开展境外投资的实施意见》，推动有条件的企业和机构成立涉外股权投资基金，鼓励发行银行间债券及境外人民币债券，促进境外流动性返回国内。2013年5月份，为规范人民币合格境外机构投资者（RQFII）境内证券投资试点工作，央行发布了《关于实施〈人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法〉有关事项的通知》，就人民币合格境外机构投资者开立基本存款账户、专用存款账户，投资银行间债券市场等问题给予了进一步明确。央行在2013年度工作会议上，列出八大主要工作，其中特别提到要推进跨境个人人民币业务，稳妥推进人民币合格境外机构投资者（RQFII）试点，积极做好合格境内个人投资者（QDII2）试点相关准备工作，完善人民币跨境循环路径。同时，继续推进中国香港等境外人民币市场发展，鼓励人民币在境外的使用和循环。此外，央行还积极鼓励贸易融资及项目融资试点，为在岸流动性流向海外提供渠道，支持人民币从贸易结算货币转向投资货币。
政策的推动有力地促进了资本项下人民币业务的发展。截至2012年末，我国FDI（Foreign Direct Investment，外商直接投资）和ODI（Overseas Direct Investment，海外直接投资）的人民币结算总计达到1746亿元，约占外国直接投资及对外直接投资金额的7.6%，大约有65%的对外直接投资以香港作为渠道。同期，已有106个国家的1158家金融机构进行人民币金融交易，香港和伦敦成为主要的离岸人民币结算中心。此外，QFII、RQFII、境外发行人民币债券和发行人民币贷款等人民币离岸业务也取得了积极效果。截至2013年6月末，通过QFII渠道流入的资本已达到435亿美元，RQFII总额度增至1049亿元，已有29家境外机构获得RQFII资格；QDII获批总额度达851亿美元；我国已同20个国家签署了货币互换协议，累计总金额超过2.2万亿元人民币，提高了人民币在境外金融市场的流动性。
对开展资本项下人民币业务的总体设计
（一）国际经验
一国货币国际化，在经常项目实现可兑换后，资本项下本币业务的快速推进和国际化是关键环节。受制于人民币境外流动性不足、投资渠道少、回流渠道不畅等因素，当前人民币国际化进程面临一定困难。部分学者以美元本位经验提出，应通过贸易逆差形式扩大人民币境外流通，并健全回流机制，以丰富人民币各项国际化职能。然而，我国贸易顺差是由资源禀赋、储蓄率、投资率等诸多结构性因素共同决定的，短期内难以改变，以贸易逆差方式扩大人民币输出恐难实现。
纵观历史上英镑、马克和日元的国际化路径，都是在持续贸易顺差条件下，由政府推动本币资本输出入，继而带动产业资本输出，在全球范围内优化配置生产资源，通过提升本国在国际产业分工中的地位，来强化本国货币的国际交易、结算、储备地位，形成本币的境外自我循环，最终实现国际化。这些经验对于推进资本项下人民币业务的快速推进大有裨益。
（二）开展资本项下人民币业务的总体原则和具体步骤
1.总体原则
借鉴他国经验并结合我国实际情况，笔者认为，开展资本项下人民币业务，应以放松资本项目限制、引入和培育资本市场工具为主线，根据交易主体、交易性质、交易地域等采取分类管理的策略，采取先局部试点后全国统一、先个案审批后全面推开、先额度限制后取消数量限制的思路。依照循序渐进、统筹规划、先易后难、留有余地的原则，分阶段、有选择地逐步推出资本项目开放措施。在顺序方面应是先放开流入、后放开流出；先放开长期资本流动，后放开短期资本流动；先放开有真实背景的交易，后放开无真实背景的交易；先开放机构交易，后放开个人交易的原则；先放开居民国外交易，后开放非居民国内交易。
2.具体步骤
按照交易性质，资本项下人民币跨境交易通常分为三类：第一类是直接投资项下的人民币跨境交易；第二类是债权债务项下的人民币跨境交易；第三类是证券投资项下的人民币跨境交易。具体内容见表1。
表1 资本项下人民币业务类型
类型内 容
直接投资项下境外人民币境内直接投资
人民币境外投资
债权债务项下人民币对外债权人民币金融债权
人民币贸易债权
人民币对外负债人民币直接外债
外商投资企业外方留存利润
人民币贸易负债
非居民持有的人民币货币与存款
证券投资项下QFII机构在境内持有人民币证券产品
境内金融机构在港发行的有价证券
国际开发机构在境内发行人民币债券
2012年2月，央行调统司司长盛松成领衔的课题组撰写的一份报告公布，将我国资本项目人民币业务开放步骤分为短期、中期、长期三个阶段。
短期安排（2010-2013年），放松有真实交易背景的人民币对外直接投资管理，鼓励企业“走出去”。直接投资本身较为稳定，受经济波动的影响较小。实证表明，放松直接投资管制的风险最小。雄厚的外汇储备为对外直接投资提供了充足的外汇资金，稳定的人民币汇率为对外直接投资提供了成本的优势，西方金融机构和企业的收缩为中国投资腾出了空间。目前，短期安排已基本实现。
中期安排（2013-2016年），放松有真实贸易背景的人民币商业信贷、人民币对外债权、人民币对外负债的管理。这三者的稳定性较强，风险相对较小。放宽对这三者的管理，有助于人民币跨境结算和香港离岸市场建设，拓宽人民币回流渠道。同时，有利于改善企业特别是中小企业融资状况。
长期安排（2016-2018年），加强金融市场建设，开放人民币证券投资项下投资，先开放流入后开放流出，依次审慎开放不动产、股票及债券交易，逐步以价格型管理替代数量型管制。一般开放原则是，按照市场完善程度“先高后低”，降低开放风险。总体看，市场完善程度从高到低依次为房地产市场、股票市场和债券市场。
当然，人民币资本项目开放的顺序和期限安排是相对而言的，基本原则应该是，成熟一项开放一项。在部分地区试点可兑换程度较低的项目，如国家支持深圳前海构建跨境人民币业务创新试验区、探索试点跨境贷款这一可兑换程度较低的项目等。这符合中国渐进式改革的逻辑，先试点、后推广，将改革的风险置于可控范围之中。
当前资本项下人民币业务开展中存在的问题
（一）本外币监管标准不一致，存在政策疏漏
由于目前本外币监管政策存在一定冲突，同一类交易主体不同币种的跨境交易采取不同的监管政策，为市场参与者利用政策差异牟取利益提供了空间。目前，资本项目外汇资金的结汇管理原则是支付结汇制，即涉汇主体资本项目结汇必须具备真实的交易用途背景。银行在审核结汇资金用途的真实性和一致性后才能办理结汇手续。然而对外商投资企业人民币资本金专用存款账户，监督管理方式相对较为宽松，为企业利用人民币结算规避外汇管理政策提供了可乘之机，因此催生了大量“规避监管型”人民币业务。
（二）人民币或有债务的管理政策不统一，银行执行难
根据规定，境内机构（含金融机构）提供人民币对外担保，原则上按现行对外担保管理规定操作，即人民币融资性对外担保应纳入融资性担保额度管理范围。但是根据银发〔2011〕145号文的规定，银行可以为客户出具境外项目建设和跨境融资等人民币保函，银行的人民币保函业务不纳入现行外债管理。政策管理的不统一，给银行办理短债业务带来了执行困难。
（三）跨境人民币信息共享机制有待进一步完善
一是资本项下跨境人民币监测分工不明确。中国人民银行、国家外汇管理局联合发文《关于跨境人民币业务管理职责分工的通知》（银发[2012]103号），明确了在按币种划分的原则下，人民银行货币政策二司负责推进跨境人民币业务，并就跨境人民币业务的政策制定、监测数据统计、协调机制建设等事项作了规定，明确外汇局负责国际收支相关统计工作以及全口径外债统计监测，但未明确外商投资业务、境外投资业务以及其他资本项下业务的统计监测分工。
二是外汇局难以掌握准确完整的直接投资跨境人民币收付信息。中国人民银行《外商直接投资人民币结算业务管理办法》（〔2011〕第23号公告）规定，境外投资者以跨境人民币履行出资业务，以及境内机构使用人民币进行境外投资，只要在注册所在地人民银行分支机构办理企业信息登记后即可办理资金流出入。由于外汇局资本项目信息系统与人民币跨境收付信息管理系统目前尚未实现数据共享，如果银行将跨境人民币收付信息不及时或漏录入资本项目信息系统，外汇局将难以掌握准确完整的直接投资跨境人民币收付信息，使管理处于较为被动的境地。
（四）加剧跨境收支波动
在当前我国利率、汇率市场化程度还不高的情况下，人民币在岸和离岸市场存在利差、汇差，企业可以相机抉择结、购汇的时间和地点以获取价差收益，从而使得人民币跨境收支的流向调整加快。
发展资本项下人民币业务的建议
（一）推进人民币利率、汇率市场化进程，构建多层次的资本市场体系
积极稳妥地深化人民币汇率形成机制改革，实行更加灵活的汇率制度，推动人民币跨境结算业务和投资业务。逐步转变存贷款利率为市场定价，促进本外币存贷款利率市场化。加快国内资本市场基础建设，完善交易机制和治理结构，加快培育国内外投融资主体， 丰富交易品种。适时推出以人民币计价发行的国际板，从而开辟海外存量人民币投资渠道。构建多层次的资本市场体系，增强市场筹融资能力和资本配置功能，提高人民币资本项目开放后的资源配置效率和风险防控能力。
（二）扩大资本项目人民币业务额度，拓宽人民币跨境投融资渠道
放宽对个人和企业换汇限制和对人民币汇出的管制。将境内个人购汇额度提高到每年50万美元，企业额度提高到1000万美元。允许境内个人和企业在同样的额度内将境内人民币汇出境外。逐步增加境外机构向人民币银行间市场的投资额，同时提高QFII额度。
允许非居民在境内通过发行股票、债券和借款三种方式融入人民币，并同时允许这些资金兑换成外汇。逐步向非居民账户开放人民币投资市场，包括理财产品、基金和债券等，其开放的步伐应与香港人民币产品市场的发展协调。
（三）改进资本项目管理手段，促进人民币贸易投资便利化
尽快研究制定人民币资本项下跨境交易管理办法。跨境资金管理法规应突破币种限制，以跨境资金的流出入为出发点，搭建完整的制度体系，规范市场主体行为，支持本外币跨境业务的发展。淡化人民币资本项目管理行政审批限制，最大化地实现人民币投资便利化。对外商投资实行总额管理，商务主管部门只审批现汇和跨境人民币出资总额，不审批各币种具体金额和比例。加强人民币外债流入及运用的监管，提高我国对外负债监测数据的准确性，加快制定人民币或有债务的管理办法与操作规程，便于银行办理短债业务，加强短期跨境资金流动风险的防范。加强政策协调，对涉及人民银行和外汇局交叉监管的业务，拟订业务操作规程，确保不出现管理重复与监管盲点。
（四）发展离岸人民币计价金融产品，提升境外人民币市场的流动性
在离岸市场（如香港）发展多元化的人民币投资工具，吸引国际投资者使用、积存人民币。在境外发行不同期限的人民币债券，建立离岸人民币收益率曲线，为相关的金融产品提供一个高透明度的定价基准，降低金融工具交易成本。开发各种人民币衍生工具，为对冲交易提供更多选择，大幅降低对冲成本，提高使用及持有人民币的需求。允许境外参加行通过境内代理行从境内银行间同业市场上拆借人民币，并汇出境外。对已获得境内银行间债券市场投资额度的银行，允许其用持有的境内债券进行债券质押式回购交易，并可汇出境外。允许境外行用所持有的点心债到境内银行间市场进行一定比例的债券质押式回购交易，并允许将借入的人民币资金汇出境外。鼓励境外银行在境内银行间债券市场发行一定数量的大额可转让存单和熊猫债。允许中资国有商业银行、大型股份制商业银行、大型保险公司等机构将一定比例的人民币资金投资于香港债券市场。
（五）改革开放金融市场，开辟人民币境内外进出的缓冲区
货币国际化必须与国内金融市场的发展配合，才能达到最佳效果。发展及完善国内的金融市场，确保足够的透明度、流动性和效率，降低金融交易成本，使其货币在国际市场上更具吸引力。加快发展香港离岸人民币市场，使其成为人民币国际化的试验场，形成一个资金进出境内市场的缓冲区。逐步扩大企业跨境人民币贷款的试点范围。增加北京、深圳、天津等城市（上海已试点），对跨国公司试行在一定额度内，允许向境外关联企业提供跨境人民币贷款。试点机构应扩大到中资企业和金融机构。应允许同一行下的分支机构之间提供跨境人民币贷款，贷款额度由央行制定管理办法。
（六）建立国内国际多部门交流机制，强化部门间的联动与协作
与有关国家和地区金融管理当局建立信息交流制度，对人民币跨境交易流量和滞留境外存量定期交流，及时准确掌握境外国家和地区接受和使用人民币的状况，共同对人民币非法和突发性流动加强监测和限制。联合有关部门，加强人民币资本项下交易的真实性和合规性监管。加强“一行三会一局”等金融监管部门的合作及信息共享机制建设，强化本外币、机构和产品等金融监管政策的协调，减少监管重叠，填补监管真空，形成一体化监管格局。明确外汇管理局对直接投资跨境人民币业务的监督管理和资金使用的延伸检查权。促进跨境人民币业务的监管口径与外汇管理政策的监管标准有效衔接。按照贸易投资便利化的原则统一外商直接投资企业账户开立、资金使用、清算退出和利润汇出等各方面的标准，形成一体化监管格局，促进直接投资跨境人民币业务健康有序发展。
（七）建立健全人民币跨境流动监测体系，实现本外币一体化监测
建立高度灵敏的跨境人民币资金流动监测体系，树立本外币联合监管的理念，对本外币账户系统进行连接，加大事后核查力度，实现本外币协同监测。及时掌握跨境人民币大额资金流动状况，能有效防范异常流动资金的冲击，防止和减少资本项目可兑换风险和负面影响。一是统一产品业务口径和会计核算方法，要求各银行分支机构定期、分类报告主要资本项下跨境人民币结算产品的交易信息，在完善统计体系基础上形成有效的主体监管和非现场监测制度。二是人民银行与外汇局要统一人民币资本项下结算数据统计口径，实现数据信息共享。人民银行跨境收付信息管理系统和外汇局跨境资金流动监测系统每日互相传送人民币跨境收付信息，防止因信息不对称造成监管数据失真。三是外汇局业务办理后，按照人民银行对资本项下跨境人民币结算的信息需求，制定具体信息采集办法，将资本项下跨境人民币流动相关信息和数据定期、及时、准确上报给人民银行，由人民银行开展宏观的统计监测分析。四是对本外币账户系统进行连接，实现本外币协同监测。同时，加强数据综合利用分析工作，摸清异常资金流动渠道和方式，加大事后核查力度，不断完善对人民币跨境流动情况的监测分析。
作者单位：中国人民银行太原中心支行
自查报告
为保障银保业务健康发展，切实防范销售误导行为，提高客户服务水平，省保监局近两年下发了《关于落实商业银行保险代理从业人员持证上岗制度有关问题的通知》（粤保监发[2009]290号）和《关于印发〈广东省商业银行保险代理业务内部控制指导意见〉的通知》（粤保监发[2010]261号）。根据以上两份文件的精神要求，我行对贯彻和落实的相关情况进行了自查，现将自查情况汇报如下：
一、贯彻落实《关于落实商业银行保险代理从业人员持证上岗制度有关问题的通知》的情况
去年，我行已制定保险代理从业人员持证上岗工作的方案，方案包括了保险代理从业人员持证上岗的计划时间、具体措施、持证率提升的目标等具体内容。每季度我行都组织员工参加保险从业人员资格考试，在目前已开展银保业务的分行柜台人员持证率已达70%，销售人员持证率已达100%。
二、贯彻落实《关于印发〈广东省商业银行保险代理业务内部控制指导意见〉的通知》的情况
1、对有意向合作的保险公司，我行会对其资质进行严格审核，具体包括：偿还能力、管理水平、客户服务水平和理赔服务等，根据最终评估结果酌情引入；
2、对已结成合作关系的保险公司，我行均与签订正式保险代理合同，并在合同中明确培训、违反合同规定双方各自应承担的责任等相关内容；
3、目前与我行合作的3家保险公司中，其中有2家已对客户进
行适合度评估，还有1家因为自身原因，尚未开展客户评估工作，我行已要求对方尽快完善和补齐相关流程；
4、客户投保前，我行都认真核查其资料的真实性和完整性。对
于客户后期退保的情况，由于客户直接与保险公司联系，并在保险公
司办理相应手续，所以退保时客户所提交的资料由保险公司方面进行
审查，但我行在签订合作协议时已要求合作保险公司做好客户服务和
合规审查方面的工作，坚持对客户进行回访的措施。对于以上情况，建立定期的银保险交流机制，切实保障客户权益；
8、我行针对银保业务已制定并下发了相应的管理办法和规章制
度，规范分支行保险业务的日常销售和管理工作，建立完整的内部违
规处罚机制。
5、所有网点均已配置监控设备，对保险销售过程进行影响实时
监控，并进行保存管理，确保双方权益；
7、我行严格要求各网点销售保险的员工必须持有保险从业资格
证，并且经常为各网点进行以一对一或一对多等形式的销售保险业务
培训。
对于本次检查工作我行高度重视，组织了全行性的自查和总结工
作。针对展现出的优缺点，我行将认真的总结和完善。今后，我行将
继续努力，加强银保业务的管理，加强对销售人员的培训工作，加强
违规行为的控制，促进我行银保业务的健康发展。
零售业务部
局直属机关党委（纪委）：
根据市纪委、市监委派驻第七纪检监察组《关于开展“三重一大”决策制度执行情况监督检查工作的通知》（筑驻第七组发﹝2021﹞4号）文件精神和局党委工作要求，XXX党委第一时间责成XXX纪检部门牵头、办公室（党办）、财务科、人事科配合，严格按照要求开展自查自纠，现将相关情况报告如下：
一、“三重一大”事项决策制度贯彻执行情况
（一）“三重一大”决策制度建立情况。一是20XX年8月，XXX按照市委第四巡视组对XXX反馈的巡视意见，研究制定了《XXX市城市综合行政执法XXX“三重一大”议事规则》，细化了“三重一大”的具体内容，明确了“三重一大”的议事范围、决策程序、议事要求、责任追究。二是XXX“三重一大”决策程序和决策方式严格按照《XXX市综合行政执法XXX党委议事规则》相关程序执行，会议由XXX党委书记召集和主持，实行一题一议，在充分讨论的基础上，由会议主持人根据少数服从多数的原则进行归纳集中，提出明确意见，形成党委会决议。
（二）“三重一大”决策制度实施情况。一是在“三重一大”民主决策制度的实施过程中，坚持由XXX党委统一领导，严格执行民主集中制原则，涉及“三重一大”议题均提交XXX党委会议集体研究决定。二是涉及XXX“三重一大”议题，XXX党委严格按照会前酝酿决策、会中集体决策及会后执行决策三个阶段进行领导班子集体决策，确保民主决策。事项决策前，开展调查研究，分析论证，充分听取各方面意见；会中，班子成员对决策建议逐个明确意见、说明理由，并形成会议记录；经领导班子决策后，由班子成员按分工和职责组织实施。三是XXX“三重一大”决策过程严格按照《XXX市综合行政执法XXX党委议事规则》相关规定执行，由办公室（党办）安排专人做好会议记录，会后形成专题会议纪要，会议纪要按程序审阅后报党委书记签发。四是XXX“三重一大”事项决策均按照民主集中制原则，由各党委委员充分发表自己的意见，明确表态，在充分讨论的基础上，党委书记实行末位表态制。
（三）“三重一大”决策制度监督情况。一是XXX党委始终坚持把是否认真执行“三重一大”民主决策制度作为对领导班子和班子成员考核的一项重要依据，每年坚持把执行“三重一大”情况写入个人述职述廉报告。二是XXX作为市局二级单位，XXX党委在涉及重大事项、重要人事任免、重大项目、大额度资金使用方面均提前向局党委请示报告，待局党委同意后再提交XXX党委会研究讨论。三是XXX党委把除依法应保密的外，对年终优秀等次评选、上级评先选优人选推荐、领导班子成员分工、职级使用、积分制考核、办公楼搬迁等事项定期或不定期地在相应范围内公开，主动接受监督。
（四）违反“三重一大”决策制度情况。一是XXX党委始终坚持民主集中制，不存在不经集体讨论决定的“三重一大”事项或不按决策执行、执行不力等问题。二是XXX党委在决策讨论过程中，参会委员均能有效发表自己的意见看法，不存在随意性、盲目性，坚持原则不够问题，但是在个别临时提交的议题上，存在酝酿不够充分，会上讨论时间过长的情况。
二、存在的主要问题
经自查，发现我单位在落实“三重一大”事项决策执行过程中还存在以下不足：
一是制度更新不及时。20XX年5月，根据我市城市执法体制和综合行政执法体制改革需要，市编委对XXX的“三定方案”进行了重新修订，XXX职能部门发生调整、执法事项范围扩大，XXX未能及时根据新三定方案和《XXX市纪委市监委派驻第七纪检监察组被监督单位“三重一大”事项监督管理办法》重新修订完善XXX“三重一大”议事规则。
二是监督力度有待加强。20XX年9月，经市纪委同意，免去了XXX纪检监察室主任（兼职）职务，此后，XXX纪检监察室主任空缺。20XX年3月，市编委撤销XXX纪检监察室，核销监察室主任职数，设纪委书记1名（正科长级）。经局党委研究决定，XXX纪委书记已于今年X月到XXX工作（调动手续办理当中），从20XX年9月至2021年4月，XXX纪检工作均由专职纪检员负责，其中20XX年XX月至20XX年12月抽调市局直属机关纪委工作，导致在执行“三重一大”制度过程中，监督方式和监督力度都有一定程度的弱化，没有充分发挥纪检部门监督职能。
三是未建立年度“三重一大”决策事项计划。2020年以来，XXX党委领导班子成员发生了较大调整，于今年7月才配齐党委领导班子，导致年初未能及时建立今年年度“三重一大”决策事项计划。
三、下一步工作打算
一是完善制度内容。结合XXX三定方案和《XXX市纪委市监委派驻第七纪检监察组被监督单位“三重一大”事项监督管理办法》实际，从工作实际出发，修订完善XXX现有的“三重一大”制度，细化“三重一大”的决策范围、事项和权限。既保证决策权力受到制约，又保护和调动决策者的工作积极性，兼顾民主和效率。
二是强化监督制约。自觉接受上级纪委的监督和指导，严格按照市局纪委要求报备。自觉接受干部职工的监督，进一步加强信息公开，不断在监督方式和公示制度上加以创新。目前，XXX纪委书记已经到岗，XXX将进一步完善XXX“三重一大”议事规则，将纪委监督职责写入议事规则，并严格执行修订后的制度，充分发挥纪检部门监督作用。
三是加强学习宣传。通过召开专题学习会、邀请相关领域专家讲课等方式学习“三重一大”制度的相关政策，使领导干部深入领会“三重一大”主要精神，切实提高对“三重一大”工作重要性的认识，进一步强化工作责任感，增强贯彻落实“三重一大”事项决策机制的自觉性和主动性。
举办单位：商丘市睢阳区教体局
法定代表人：王仲金
宗旨和业务范围：实施初中义务教育，培养适应未来社会发展的素质全面的和有责任感的现代公民，开展初中教学，促进基础教育发展。
住所：河南省商丘市睢阳区宋集镇人民政府北1.5公里 开办资金：￥500万元
2013业务开展情况：
1、实施初中义务教育，开展学历教育。
2、坚持以人为本，德育为首的原则，加强学生养成教育。
3、加强教学改革，提高教学质量。
4、继续加大学校建设投入，进一步完善教学设备设施。
5、加强学校安全管理，培养学生安全意识和安全防范能力。
一：主要业务活动
为人民身体健康提供医疗与预防保健服务，医疗常见病、多发病的诊治，院前急救、巡回医疗、常见病多发病的护理预防保健。
二：取得的主要效益
较上业务量增加150%，利润（纯收入）增加165%，新开展了35项化验，并开展针灸理疗业务。
三：有哪几项业务为开展
乡镇卫生院的各项工作均已开展。四：有无超业务范围开展活动 无超业务范围开展活动。五：存在的问题及整改措施
（一）存在的问题：
1：卫生院组织管理到位，但仍存在任务未细化。
2：对辖区内的餐饮店存在尽管力度不够与漏管现象。3：居民健康档案建档率虽已达到年初下达的任务，但未在平常时间完成，而集中在下半年。
（二）整改方案：
1：卫生院在工作中，工作任务分细到位，工作安排进一步细化。
2：加大辖区内的饮食店的监管力度，杜绝过期、发霉、变质等食品。
3:2012年居民健康档案要在平常时间完成，老年人的档案分开独立管理。
总之在卫生局及一体化各位领导对我单位提出各项宝贵的指导性意见后我院针
对存在的问题召开全院职工会议，全院职工共同研究讨论，作出以上整改，通过整
幼儿园开展业务活动情况（事业单位法人年度报告书中填写）
我园围绕教研室工作计划，认真贯彻落实《幼儿园教育指导纲要》精神，加强理论学习，树立新的教育理论，提高教师素质，遵循幼儿教育特点，积极营造教研气氛，进一步优化课程教学质量。
积极开展幼儿教学教研，提高教师理论业务水平，重视幼儿特点的研究，使幼儿教育日益显示出旺盛的生命力，充分利用农村幼儿园具备的条件，利用幼儿园现有的资源，开展适合农村幼儿发展的学习活动，使幼儿在幼儿园健康、快乐的成长。
及问题的汇报
今年以来，财富管理中心按照总行工作部署，积极开展理财业务创新研发，理财工作稳步推进，相关制度办法进一步完善，业务流程得到优化，现将理财业务开展情况及存在的问题、风险化解措施汇报如下：
一、理财业务基本情况
自今年*月份以来，我行共发售理财产品**期，累计募集理财资金********万元，预计全部到期后实现理财业务收入******.**万元，其中：累计发售保本理财产品**期****万元，（其中包括：同业理财**期****万元，机构理财**期******万元，个人理财**期******万元），累计发售非保本同业理财产品**期******元。目前，尚在存续期的理财产品共计****期，余额******万元，其中：个人理财产品余额为******万元，同业保本理财产品余额为********万元，非保本理财产品余额********万元。
二、存在的风险
（一）由于外部环境的变化，债市违约频发，信用风险不断加剧。债券市场作为理财资金的重要投向，自去年以来，一方面信用风险加速暴露，债市违约频发，风险不断加剧；另一方面投资收益率快速回落，自*月份至今，投资管理人对于相同期限的报价均下降了50-60BP,利润空间大幅下降，收益缩减。
（二）理财资金委托投资的实际风险由委托人承担。在整个委外业务投资过程中，我行作为资金委托人承担实际的投资风险，享受预期收益及部分超额投资收益，投资管理人作为资金实际管理人提取固定比例的管理费及约定比例的超额投资收益，但并不承担实质投资风险。
三、风险防范化解措施 为加强风险防范，我行采取的风险管理措施主要为：
（一）定期报送相关报告及估值表。要求投资管理人每周向我行报送委托资产估值表，按季报送定向资产管理业务投资组合季度投资报告。同时积极与风控中台做好沟通协调，请其密切关注我行委外资金的底层资产情况，并对相关债券价值变动情况进行估值和分析，揭示所投债券存在的风险，我行及时以风险提示书的形式提示投资管理人，要求其在限期内进行整改。
（二）定期与投资管理人进行交流，包括视频会议交流和实地现场面对面交流等方式。我行理财人员定期到**公司对理财账户、交易流水等进行了实地核查；同时与投资管理人的风控部经理、投资经理进行了面对面交流学习，详细了解了投资管理人的信用债风险管理及风险管控机制。其中信用债风险管理内容包括了投资人如何评估债券的信用风险、内部债券池的管理、信用债投资决策机制；风险管控机制包括风险管理组织架构、风险管理流程、投资组合的风险控制。
（三）限定资产管理人投资限制和投资范围等。投资限制为投资的信用债限制为主体评级AA级及以上等，我行作为委托人根据自身投资需求，对投资债券的单债集中度、行业集中度等做出了相应要求，当前形势下，避免投资两高一剩行业。
约定我行委外业务的杠杆率，建议在当前市场环境下，我行委外业务的杠杆率应控制在1.*倍较为合理。同时及时了解每只债券的近期企业现状、报表以及一些相关可能影响债券兑付的公众信息。密切关注债市环境变化，在加强存量信用债管理的同时，避免新投资一些产能过剩等小规模发行人的债券。
四、目前存在的问题、困难
（一）理财人员配备不足。目前，财富中心仅2名工作人员，一名经办岗，一名负责人兼任复核岗，除去行里安排的其他工作，单办理理财业务工作已经非常繁忙。我行理财业务已进入正轨、稳步发展阶段，随着业务量的增加，现有的两名理财人员过少，理财业务办理流程及报备手续繁琐，完全胜任理财业务工作需要至少一个月的时间学习，当其中一名人员遇有特殊情况无法正常工作时，便会严重影响理财业务的发展。同时按照银监部门理财业务岗位设置要求，应为前、中、后台分设，目前我行达不到岗位设置要求，建议总行考虑增加配备一名理财工作人员，满足当前业务发展需要。
（二）专业理财人员缺失。理财业务是一项专业学问很深、操作技术性很强的业务，目前我行理财人员专业知识尚不具备全面的财务分析能力及金融专业知识，建议总行加强对理财人员的培养，积极联系外部培训机构，组织理财人员参加外部培训，真正打造一支具有专业化水平的理财研发、销售团队。
五、关于资金业务纳入财富中心办理人员配备问题
（一）资金业务人员现状。自营资金业务目前在我行营业部办理，我行已开办的资金业务包括票据贴现、票据转贴现、票据买入返售、票据卖出回购、债券市场、存放同业、存放省行、存放市行、同业存放、同业投资等业务品种。目前由营业部四名工作人员兼职共同办理。根据省市行及银监部门的相关要求，资金业务和同业业务需要专职人员办理。
（二）资金业务现状：目前，我行所有开办的资金业务均需在正常工作日、工作时间内按时办理完成，每笔业务流程为申请、审批、业务办理、业务报备、系统操作和维护等流程。每月有近40张报表需要填写，且省市行、银监局有大量的紧急不定时报表和调研报告。以上业务，需要两名工作人员才能有效把控风险，高质量的把资金业务工作做好。
（三）理财业务人员现状。理财业务办理手续繁琐，发行每期理财需要事前、事中、事后向省行、市行、银监局报备审批，报备包括纸质材料报备和系统报备两种同时进行，银监局委托中央国债登记结算有限公司研发的银行业理财业务系统每期理财需要填写700多要素，且监管严格，稍有疏忽监管部门处罚严厉。除该系统外每期需要维护产品及交易信息的还有省行理财监管系统、市行理财产品销售系统、理财产品内管系统、省行FTP系统、理财风险管控系统、市行金助力平台等六个系统，以上系统均需日间操作维护。理财业务每月有30张报表需要填写，每月平均至少有10份以上的调研报告和临时报表。目前，财富管理中心仅两名工作人员，除去行里安排的其他工作，单办理理财业务工作已经非常繁忙。
（四）若资金业务纳入财富管理中心办理，根据岗位设置及内控管理要求，自营资金与理财资金办理人员不得兼任，票据业务与理财业务办理人员不得兼任，至少需要两名工作人员才能保证把我行资金业务顺利开展并进一步推进发展，需增加同业业务和票据业务经办人员各一名。
法律依据的变化
原国家质检总局《出入境检验检疫报检员管理规定》(国家质检总局令第33号)、《出入境检验检疫代理报检管理规定》(国家质检总局令第128号)自204月1日废止。新的法律依据为《出入境检验检疫报检企业管理办法》(国家质检总局令第161号)。
报检单位和报检员资质认定模式的变化
代理报检单位管理和报检员管理两项行政许可事项取消，代理报检企业和报检员资质认定模式由注册登记制度改为备案制 。
报检单位和报检员备案门槛进一步降低，材料进一步简化
报检单位(包括自理报检单位和代理报检单位)现在备案只需提交以下材料即可：(1)《报检企业备案表》;(2)营业执照复印件;(3)组织机构代码证书复印件;(4)企业的公章印模;(5)使用报检专用章的，应当提交报检专用章印模;(6)出入境快件运营企业应当提交国际快递业务经营许可证复印件。以上材料应当加盖企业公章，提交复印件的应当同时交验原件。报检人员备案只需提交《报检人员备案表》及报检人员的身份证复印件(以上材料应当加盖企业公章、提交复印件的应当同时交验原件)。取消了对报检员资格证的硬性要求。
增加对快件运营企业的管理
对快件运营企业的管理参照代理报检企业进行。
取消了报检员延期申请
20xxx年4月1日系统升级之前暂停的报检员，升级之后解除暂停状态;对于逾期未年审且逾期时间小于180天报检员，升级之后恢复为正常报检员;对于逾期且超过180天的报检员，可以通过企业端，【报检员备案/变更】下面的【修改长期有效】按钮，设置为正常报检员。
对代理报检单位的监督管理方式发生改变
关于开展结算业务收费的自查报告
运城市分行：
接市分行《关于开展结算业务收费自查工作的紧急通知》后，我行会出部积极组织专人进行了排查，严格按照《关于规范农发行人民币结算业务收费问题的通知》（农发银办〔2009〕193号）文件规定的收费标准以及超出该文件制定的收费项目及收费标准，对2010年以来的结算业务收费情况进行了全面自查，现将我行关于结算业务收费自查结果汇报如下：
1、我行开立账户共32个，其中：基本存款户18个，预算专户2个，非预算专户12个。其中，存款账户电汇手续费标准如下：1万元及以下5.7元/笔，加急7.2元/笔；1万元以上10万元以下10.7元/笔，加急13.7元/笔；10万元以上至50万元以下15.7元/笔，加急20.2元/笔；50万元以上至100万元以下20.7元/笔，加急26.7元/笔；100万以上按规定收费，最高不超过200元/笔。
2、账户服务方面，基本存款账户及非预算专户账户管理费用10元/月/户，预算专户没收取账户管理费用（垣曲县财政局）。
3、客户购买支票工本费0.2元/笔，手续费0.6元/笔。
在自查中我行会出部严格按照以上收费项目及收费标准执行，未出现超出规定项目及标准以外的收费项目。在今后工作中我行将严格遵守有关规定办理，确保结算业务收费工作顺利进行。
垣曲县支行
在东北区域电力业务许可工作开展及检查情况
通报会议上的讲话
（2009年11月18日）
韩
水
各位领导、同志们:
颁发和管理电力业务许可证是国务院赋予电力监管机构的重要职责。加强以许可证管理为主要内容的电力市场准入监管工作，对促进电力工业持续、稳定、协调、健康发展，具有十分重要的意义。今天，我们共聚一堂，召开这次电力业务许可方面的专门会议，主要目的是总结2005年以来东北区域电力业务许可工作，分析当前面临的主要困难和问题，研究如何更好地推进下一阶段工作。
一、东北区域电力许可工作回顾
2005年4月5日，东北电监局向东北电业管理局送变电工程公司颁发了国内第一个电力业务许可证，标志着东北区域电力
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1— 东北电力业务许可工作开展 及检查情况通报会材料之一
业务许可工作正式启动。几年来，在国家电监会的正确领导下，在国家电监会资质中心的大力支持下，电网企业、供电企业、发电企业、承装（修、试）企业和广大进网作业人员积极配合，东北区域电力业务许可取得了可喜的进步。截至2009年10月，东北区域共核发输电业务许可证4个，普及率达到100%；共核发供电业务许可证396个，普及率达到100%；发电业务许可证551个，占全区总数的72%；共核发承装（修、试）电力设施许可证1332个，基本满足了电力建设、维护、试验工作的需要；共核发进网作业电工证181341个，涵盖了电力客户、施工企业等各个方面；供用电监督资格证的前期工作在国家电监会的统一部署下，正在紧张有序地进行中。电力业务许可工作实施以来，电力监管机构大大提高了一线监管能力，电力企业经营管理行为日趋规范，电力企业、电力客户和承装（修、试）企业的合法权益得到了有效维护，对保证电力安全稳定运行，促进东北区域电力工业又好又快的发展，发挥了重要作用，成效显著。
1、开拓进取，真抓实干，努力开创东北区域电力业务许可工作的新局面。
几年来，我们重点开展了以下五个方面工作： 首先，加强宣传工作，统一思想，形成合力。
2004年，《国务院关于第三批取消和调整行政审批项目的决
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2— 东北电力业务许可工作开展 及检查情况通报会材料之一
定》中，明确规定电工进网作业许可证、承装（修、试）电力设施许可证、供用电监督资格证由电监会派出机构核发；2005年，《电力监管条例》明确，电力监管机构负责颁发和管理发电、输电、供电等三个电力业务许可证。国务院决定电力监管机构负责三大证、三小证的许可工作，是深化行政审批制度改革的客观要求，也是建立和完善电力监管体系的重要组成部分。为促进新形势下电力业务许可工作的开展，东北电监局在宣传告知方面作了大量的工作。一是利用新闻媒体进行宣传，在报纸、刊物上发布各项许可的管理办法，刊登主要领导撰写的文章，接受记者采访，回答公众关心的热点问题；二是召开专门会议，讲解办理流程，选派骨干人员到现场答疑解惑；三是充分发挥中介组织作用，通过电力行业协会、开关行业协会等中介机构，进行广泛的宣传。
为了顺利完成职能移交，东北电监局同相关政府部门建立了日常的联系机制和广泛合作的工作机制。积极向三省一区政府主要领导汇报，争取工作主动；同政府法制办积极协调，争取工作支持；同工商管理部门沟通，将电力业务许可作为工商登记和年检的前置要件；同工信委等部门积极沟通，耐心细致地做好解释和说服工作，摸清工作底数，为职能移交和开展后续工作奠定良好的基础；积极支持发改委、环保部门工作，发挥许可的持续监管作用，为节能减排、电力项目建设服务；紧紧依靠广大电力行
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3— 东北电力业务许可工作开展 及检查情况通报会材料之一
业干部职工，坚持许可工作发展的正确方向，科学把握工作节奏，电力业务许可工作得到了广泛普及。为了解决职能交叉问题，国家电监会十分关注，原国家电监会主席尤权同志亲自协调监察部、法制办，王野平副主席亲自带队赴国家有关部委进行协调。通过几年的不懈努力，东北区域已经初步形成了电力监管机构主导、政府职能部门积极参与、电力企业市场主体作用充分发挥、社会各界广泛关注的工作机制，为电力业务许可工作顺利开展，奠定了良好的基础。
第二方面，建立健全东北区域许可监管体系。
东北电监局成立了资质管理处，统一负责东北区域电力业务许可工作。为方便企业申报工作，在全国率先成立了黑龙江省和吉林省电力业务监管办公室，窗口前移，具体负责当地的电力许可工作。制定下发了受理、现场核查、内部审核流程、监督检查、档案管理等一系列配套的工作制度，明确了公示制度、文明服务、廉政建设等配套的制约机制，内抓标准、外树形象，收到了良好的效果。不断加强资质管理队伍建设，根据业务发展需要，提供充足的人力资源保障。工作刚刚起步时，为解决专业技术人才不足的问题，东北电监局创新工作机制，以资质处作为许可受理牵头单位，各专业部门根据业务专长，分别承担许可的现场审核工作，提高了工作效率，提升了工作水平。随着业务不断扩展，尤
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4— 东北电力业务许可工作开展 及检查情况通报会材料之一
其是国家电监会积极为派出机构解决人员编制和经费困难，东北电监局决定将电力业务统一归口管理，选调政治素质高、业务能力强的优秀干部，充实到电力业务管理工作中，组建了一支专业化、正规化的工作队伍，为全面开展电力业务许可奠定了坚实的基础。
第三方面，坚持监管就是服务的理念，加快许可证普及工作。电监会6号主席令《承装（修、试）电力设施许可证管理办法》自2005年3月1日正式施行，电监会9主席号令《电力业务许可证管理规定》自2005年12月1日正式施行，电监会15号主席令《电工进网作业许可证管理办法》自2006年3月1日正式施行。这三个管理办法的出台，标志着我国电力业务许可法规建设初步建成，标志着电力业务许可工作进入正式实施阶段。
在普及许可工作中，一是结合东北区域实际，不断推进电力业务许可工作。电工进网作业许可在东北区域开展得较为普遍，原来由地方政府经委部门负责，新的管理办法出台后，为提高工作效率，方便群众，东北电监局在各地市成立了进网作业电工考试办公室。培训、报名工作由考试站负责，考试和批卷统一由电监局派工作人员完成。这样，既提高了工作效率，调动了各方面积极性，又保证了工作质量，效果较好。
黑龙江省、蒙东地区地方经济管理部门曾经开展过承装（修、—
5— 东北电力业务许可工作开展 及检查情况通报会材料之一
试）电力设施许可工作，辽宁省、吉林省个别地区也在开展这项工作。新的管理办法出台后，按照国家电监会统一部署，对原有的省级单位核发的许可证，统一换发为国家电监会的许可证，许可时限暂定一年，期满后，按照新的标准，据实申报。没有旧证的，一律按规定申请。目前，这项许可工作进展顺利，几年来，共受理申请1558家，核发承装（修、试）电力设施许可证1332个，不予许可236家企业。
输电业务许可、供电业务许可、发电业务许可这三大证是改革的产物，是新生事物。管理办法出台后，我局迅速向有关电力企业下发文件，排定工作计划，指定专人指导申报工作，目前已实现普及。发电业务许可工作相对难度较大。一方面，由于历史原因，环保、审批等手续不健全，制约了许可证颁发的进度;另一方面，地方发电企业、自备电厂人员素质相对较低，管理水平不高，申办工作难以满足要求。为此，东北电监局本着“尊重历史、实事求是”的态度，选派工作人员到企业进行现场指导，协助企业申办人员解决具体问题，促进了发电业务工作的普及。
二是加强合作，推动许可工作又好又快发展。为了加快推进地方小水电的发电许可工作，东北电监局与辽宁省水利厅、吉林省水利厅、黑龙江省水利厅联合推进发电许可与水电站安全管理相结合，共同做好水电企业的监管工作。通过合作，提高了地方
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6— 东北电力业务许可工作开展 及检查情况通报会材料之一
水电企业依法持证经营意识，深化了与三省政府水利厅的合作，推进了发电许可证颁发的扫尾工作。
总体来说，东北电监局在国家电监会的统一部署下，调动各方面积极性，努力协调，开创了东北区域电力业务许可的新局面。特别是2006年8月以来，在国家电监会的支持下，东北区域明显加快了电力业务许可步伐，完成了国家电监会各项工作要求，取得了较好的成绩。
第四方面，抓住重点，稳步推进，扎实做好监督管理工作。电力系统是涵盖发电、输电、供电、用电等环节的统一整体，只有保证各个环节的安全稳定运行，切实抓好规划、建设、运行、维护的全过程质量，才能保证电力系统安全稳定运行。许可监管的实质就是市场准入监管。市场准入既是保障电力系统安全稳定运行的重要举措，又是推进电力体制改革，加快市场建设的重要环节。因此，发电企业、输电企业、供电企业、承装（修、试）电力设施企业能否始终满足许可条件，是许可监管的重点。同时，各市场主体能否平等、公平参与市场竞争，也是许可监管的主要内容。为充分发挥电力业务许可证在规范电力市场秩序中的作用，避免出现“重许可、轻监管”的问题，东北电监局在许可工作中一直高度重视持续监管工作。根据许可工作开展进程，我们结合实际，重点抓好两项监督管理工作：
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7— 东北电力业务许可工作开展 及检查情况通报会材料之一
一是率先开展了承装（修、试）电力设施许可和进网作业电工许可的监督管理工作。东北电监局2006年就率先开展了这两项许可的监督检查工作。为规范检查工作，东北电监局制定了《承装（修、试）电力设施许可及电工进网作业许可检查办法》，编制了具体的实施方案，确定了工作目标、组织方式、具体内容、进度安排和处理原则。检查工作由主要领导亲自带队，抽调东北电监局和电力企业政策水平高、基层管理经验丰富的专家组成检查组，检查范围包括供电企业基建、生产、营销、招投标、客户服务中心、承发包公司等管理部门和二级单位。在检查中，对照检查方案和重点问题，注重原始资料的收集，收集证明资料，形成检查工作底稿和检查问题事实确认单。每次检查结束后，组织电视电话会议或现场会，检查组全体成员、省电力公司相关领导、各市县供电企业相关领导参加。检查组统一通报检查意见，提出监管要求。检查结束后，电力企业根据监管意见，向东北电监局提出整改计划和整改报告。东北电监局审查整改报告后，不定期派出督察组进行现场复查。几年来，东北电监局共组织两项许可检查31次，检查26个市，复查5个市；检查电力企业二级单位396家，检查承装修电力设施企业331家，检查高危电力用户26家。回顾四年来两项许可检查工作，可以说是一年前进一大步，检查的覆盖面和广度不断拓展，深度和力度逐年加大，两
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8— 东北电力业务许可工作开展 及检查情况通报会材料之一
项许可的监督检查已经步入良性发展轨道。
二是以新建机组的许可监管为突破，积极探索发电、输电、供电等电力业务许可的监管模式。为贯彻落实国家电监会《关于进一步加强电力业务许可监督管理工作的指导意见》，结合东北区域实际情况，东北电监局以新建机组的许可监管为突破口，抓好新建发电机组准入关，做好新建机组许可管理工作。2008年，东北电监局印发了《东北区域新建发电机组进入商业运营管理办法实施细则》，对新建机组进入商业运行的条件、程序、监管办法进行了明确规定，标志着新建机组许可管理工作正式启动。目前，在电网企业、电网调度机构、发电企业的积极配合下，新建机组许可证准入制度初步建立；发电业务许可的市场准入职能初步得到发挥，行政许可的权威性得到了确立。依此为基础，今后将重点研究输电、供电等电力业务许可以及存续电厂的发电业务许可监管问题。
第五方面，以电力业务许可为抓手，整合电力监管业务，不断提高监管能力。
电力业务许可不仅仅只是颁发许可证，对持证者的生产经营活动进行持续性监管，更是这项制度的本质所在。因此，电力业务许可工作既是电力监管机构必须履行的法定职责，更是开展电力监管工作的重要抓手，是实现政府电力管理方式转变的重要载
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9— 东北电力业务许可工作开展 及检查情况通报会材料之一
体。为解决当前电力监管机构监管手段不够、工作难以落实的突出问题，2009年，东北电监局结合国家电监会提出的“资质管理探索年”总体要求，研究尝试建立以电力业务许可为抓手，提高一线监管能力的新模式。经研究，初步确定了两种模式，一种模式是新建项目投运监管。新建发电机组、输变电设施投运前，资质中心牵头，履行局内会签程序，当新建项目满足安全监管、市场监管、电力业务许可等各项专业监管要求后，资质处统一起草批复意见，由东北电监局行文批准。目前，新建机组监管模式已经运行一段时间了，效果明显。第二种模式是日常监管。对于通过许可的持证企业，东北电监局以电力业务许可证为抓手，将电力安全、供电服务、节能环保、市场行为、信息披露与报送等监管业务衔接起来，专业部门依据本部门的监管业务实施具体监管，监管结果统一汇总到电力业务许可平台，结合企业年度自检自查制度和重大事项报告制度，形成针对每个电力企业的综合监管评价，切实提高电力监管工作。目前，电力监管的监控指标系统已经初步确定，以许可管理为平台的综合监管评价系统正在建设中。待系统建设完成，选择有代表性的企业试点后，将全面推广。
2、坚决贯彻电力监管法律法规，认真落实电力业务许可要求，不断规范企业生产经营行为。
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— 东北电力业务许可工作开展 及检查情况通报会材料之一
在行政许可办法刚刚颁布施行时，部分原有的许可机关对职能移交工作不理解，不配合，甚至故意曲解上级政策，为电力业务许可工作设置障碍。广大电力企业尤其是供电企业干部职工，充分发挥电力行业的优良传统，坚决贯彻国务院文件，坚决维护中央权威，明辨是非，排除干扰，自觉服从电力监管，自觉服务改革发展大局，做了大量具体细致的工作，为电力业务许可工作的顺利开展做出了突出贡献。主要体现在以下四个方面：
首先，加强培训工作，广泛宣传电力业务许可制度。电力业务许可工作开展以来，东北区域电力企业能够高度重视，积极宣传贯彻文件精神，利用各种形式开展了教育培训工作。充分利用电力专业杂志、报纸介绍相关知识，在电力信息网站上开辟专栏，向广大干部职工进行宣传。哈尔滨供电公司、吉林供电公司、鸡西供电公司等供电企业印制了学习电力业务许可的单行本，管理人员和相关工作人员人手一册，认真组织学习、讨论。辽宁省电力有限公司在工程监理人员考试中增加了国家电监会6号主席令的相关内容。大连供电公司、哈尔滨第二电业局、鞍山供电公司等单位邀请电力监管人员举办培训讲座，宣讲电力许可业务知识，全面提高执行电力业务许可的自觉性。在做好自身培训的基础上，供电企业也认真做好对外宣传工作。在营业窗口公开电力业务许可的规定，公布本地区取得许可证的施工企业名
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1— 东北电力业务许可工作开展 及检查情况通报会材料之一
单，公开进网作业流程，公布电力监管机构投诉举报电话，以上这些举措对开展电力业务许可工作营造了良好的氛围。
第二方面，领导得力，工作扎实，全面贯彻执行电力业务许可制度。
东北电网有限公司，辽宁省、吉林省、黑龙江省电力有限公司主要领导亲自负责电力业务许可工作，指定了专业部门具体实施。网省公司及时转发相关文件规定，提出贯彻落实的具体要求。供电公司能够结合实际，重新审查生产工程、基建工程以及客户工程管理办法，不满足许可要求的，立即组织修订。通过几年的努力，目前，东北区域供电企业已经完成了各项管理制度、企业标准的修订工作，国家电监会6号、15号主席令的要求能够在企业制度中明确体现。具体工作人员能够清楚新的管理制度，能够在工作中贯彻执行电力业务许可的有关规定。比如，在招投标过程中，许可证是施工企业投标的必备条件；承揽用户工程、签订用户工程施工合同，必须先审核许可证；电力工程的中间检查、验收、装表接电等环节也将许可证纳入必检内容。在此基础上，电力企业积极组织开展了许可证的申报工作，东北电网有限公司，辽宁省、吉林省、黑龙江省电力有限公司领导得力，行动迅速，指定专门部门和专门人员具体负责供电许可、输电许可申报工作，排定工作计划，积极协调解决申报过程中发现的问题，东
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北区域提前完成了供电许可、输电许可的普及任务。另外，电力企业高度重视承装（修、试）电力设施许可工作。吉林省农电有限公司、哈尔滨供电公司、吉林省电力有限公司基建管理部门、辽宁省电力行业协会、大连电力行业协会、沈阳电力行业协会、鞍山市电力行业协会、辽宁省开关行业协会等单位积极组织所属单位或会员单位，统一进行培训，统一进行辅导，统一组织申报，为迅速推进承装（修、试）电力设施许可做出了积极的贡献！
第三方面，密切配合电力监管机构，推进各项电力业务许可工作。
由于电力监管机构的人员编制有限，机构设置在省级以上层面，因此，大规模开展进网作业许可工作，为广大进网作业电工提供一线服务，显得力不从心。经过调研，我们认为，政企分开以前，电力企业曾经负责进网作业电工管理，对本地区电工情况比较清楚；拥有雄厚的技术储备，能够为一线提供直接的服务；拥有一支专业的用电检查队伍，能够承担现场检查任务。因此，供电企业协助开展进网电工许可申请和检查工作，十分必要。在这方面，东北区域供电企业能够站在全局的角度，正确理解和支持这项工作，纷纷表示，抓好进网作业许可不但是许可工作的要求，更是电网安全稳定的需要。网省电力公司主要领导亲自部署，供电公司具体负责落实。目前，挂靠在供电企业的进网作业考试
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站基本形成规模，协助东北电监局作了大量的工作。供电公司加大了人财物的投入力度，建立了培训、考试基地。其中，大连市、沈阳市、锦州市、吉林市等一批城市核发的进网作业电工数量较多，许可工作得到了广泛开展，取得了突出的成绩。另外，黑龙江省电力有限公司一直依法坚持开展用电检查工作，积极促进进网作业电工许可工作，做出了表率。赤峰供电公司、长春供电公司等一批供电企业结合高危用户检查，开展了进网作业电工许可的监督检查，促进了许可工作和安全生产工作。
另外，在发电业务许可，供电业务许可，输电业务许可，承装（修、试）电力业务许可方面，电力企业能够积极支持、配合工作，对东北电力业务许可工作的开展，做出了积极的贡献！
第四方面，正确对待监督检查，认真抓好整改工作。几年的监督检查实践表明，电力企业能够坚决执行电力监管条例，正确理解监督检查工作对企业规范管理、依法经营，提高管理水平的重要意义。网省公司主要领导亲自参加，专业部门全程陪同、对口协调。供电企业认真开展自查自纠，及时提供检查资料，真实反映企业经营管理情况，提高了检查的效率和检查效果。对于检查发现的问题，能够认真抓好整改工作，主要领导亲自指挥，业务主管副总经理分兵把口，职能部门具体负责，对生产工程、基建工程、客户工程管理工作进行认真梳理、从源头查
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找问题，对照电力业务许可要求，分析产生问题原因，编制整改计划，明确任务，狠抓整改，整改计划和完成情况及时向监管机构反馈。几年来，经过几轮的检查、整改、复查，东北区域电力企业在贯彻许可工作方面，有了长足的进步。
3、充分发挥电力业务许可效能，为东北电力科学发展服务。随着东北区域电力业务许可工作不断深入，电力业务许可的作用不断得到发挥，效果显著。归纳起来，主要有四个方面：
首先，促进了电力安全工作，维护了电网安全稳定运行。进网作业电工许可的不断普及，有效的提高了进网作业人员的素质，提高了运行维护水平，对促进供用电安全意义重大，影响深远。通过开展承装（修、试）电力业务许可，抬高了进网作业施工单位的门槛，取缔了一批施工能力差、管理水平低、资金技术实力薄弱的企业，对提高施工质量，效果明显；将一批皮包公司挡在了进网作业的门外，有效的规范了工程转包、分包行为，促进了电力建设领域的规范管理。新建机组的准入许可，将并网安全性评价工作纳入其中，对提高发电基建项目工程质量，加强发电企业安全管理，保证涉网设备的安全稳定运行，发挥了重要重用。
第二方面，促进了竞争有序的承装（修、试）电力设施市场形成，维护了业主方、施工方的权益。
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根据规定，取得许可证的施工企业，有承揽电力设施施工的权利，经验收合格的项目，电力企业应准予接网送电。通过几年来的许可工作实践，承装（修、试）电力设施市场开放已成为大势所趋。经过几年来的监督检查，供电企业对国家的法律法规有了进一步的认识，垄断承装（修、试）电力设施市场的行为不断得到规范和纠正，竞争有序的承装（修、试）电力设施市场初步形成。
第三方面，进一步规范了电力企业经营行为，为深化改革奠定了基础。
长期以来，许多供电企业的多经公司存在注册资金虚假、人员混岗借用、财务管理不规范等诸多问题，有些甚至是空壳公司，容易发生因分配不公产生矛盾，因管理不规范诱发“小金库”等违法违纪问题，有些地区的检察机关、工商机关甚至将电力企业列为重点监控对象，这既给企业的稳定发展带来影响，也为下一步的主辅分开、主多分离带来了许多问题。由于供电企业的多经公司往往将承装（修、试）电力设施作为主营业务，因此，在企业申办许可过程中，我们严格按照国家电监会的要求，认真审查企业的申报条件，促进企业的规范化运作。借此机会，哈尔滨供电公司、营口供电公司、通辽供电公司、沈阳供电公司等单位清理整顿了一批小法人，取消了一批小公司，规范运作多经工作。几
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年来，通过严格要求，电力企业的多经公司界定了产权归属，理清了产权关系，完善了公司的法人治理结构，明晰了劳动人事关系，规范了公司管理，为公司依法经营，为下一步的改革，奠定了基础。
第四方面，促进了东北区域电力工业又好又快发展。实践证明，许可管理在推动电力工业节能减排、促进二氧化硫治理、推进“上大压小”等方面，发挥着重要作用。根据国家产业政策要求，东北电监局联合发改委、环保局、工商局等政府职能部门，充分发挥电力业务许可在小机组关停、环保减排方面作用，对东北电力和谐发展做出了积极的贡献。
回顾东北区域电力业务许可开展以来的不平凡经历，我们深刻理解了改革是一项伟大的事业，需要我们更加坚定不移、更加持之以恒、更加注重工作方法；总结今天取得的成绩，我们倍加珍惜取得的经验，也更加坚定了深化改革的决心。回顾近五年的工作历程，许多单位、许多同志做出了突出的贡献。借此机会，我代表东北电监局、代表承装（修、试）企业和广大进网作业电工，向长期以来支持改革发展，支持电力业务许可工作的电网企业、供电企业广大干部职工，表示衷心的感谢和崇高的敬意！
国家电监会领导对电力业务许可工作十分重视，多次做出重要批示，对基层工作十分关心。为了加快地方政府部门进行职能
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移交，王野平副主席亲自到黑龙江省、吉林省进行工作协调，为吉林省、黑龙江省顺利开展许可工作扫清了障碍。长期以来，资质中心和会内有关单位对东北电力业务许可工作十分关注，多次到东北电监局调研，在经费、人员编制等方面向基层倾斜，解决一线监管的实际困难，为东北区域电力企业依法持证作了大量的服务工作。在这里，我谨代表东北区域电力企业，向关心支持东北区域电力发展的电监会领导和同志们表示衷心的感谢！
二、当前存在的主要问题
在肯定成绩的同时，也要清醒地看到，我们还存在一些不足，还面临不少困难。部分地方电厂、自备电厂没有依法取得发电业务许可证，而这些机组往往担负着供热任务，执法难度较大；进网作业电工许可还不普及，检查工作还不到位，存在一定的无证电工进网作业情况；承装（修、试）电力设施市场中，无许可经营行为、超范围经营行为依然存在，部分工程的发包、验收、中间检查审查不严，流于形式；供电企业或者多经企业垄断工程的行为依然存在，部分地区还比较严重；输电业务许可、供电业务许可的变更不及时，存在重许可、轻监督的倾向；电力业务资质管理职能交叉和重叠的问题初步得到解决，还需要进一步落实到基层；电力业务许可的监督管理还有待进一步加强，执法检查的严肃性有待进一步提高。
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产生这些问题的原因是多方面的，归集起来主要包括以下四个方面，一是认识不到位，旧的思想观念仍牢牢的占据着阵地，习惯性的错误做法没有从根本上改变，公平公开的电力市场还没有真正形成；二是监督检查的配套制度建设还不健全，没有真正做到程序化、常态化，还没有真正落到实处；三是监督检查的行政处罚不到位，有“重检查，轻处罚”的倾向； 四是开拓创新不够，还没有从根本上解决历史遗留问题和热点难点问题。
三、下一阶段的工作要求和重点工作任务
电力业务许可证制度是一套综合管理制度，既包括对市场主体资质条件的规定，也包括对持证人在经营过程中的质量、安全、环保、服务等方面的要求。下一阶段东北区域资质管理工作的总体要求是：以科学发展观为统领，按照国家电监会总体部署，继续做好许可证普及工作，实现东北区域电力业务许可全面铺开；加大执法检查工作力度，依法开展许可证监督管理工作；以电力业务许可为抓手，抓好电力监管执行力建设，不断提高监管能力；全面推进市场准入控制，促进东北电网安全稳定运行，实现东北电力工业又好又快发展。在前期工作的基础上，要继续认真做好以下几个方面的重点工作：
1、要继续大力推进电工进网作业。
众所周知，只有不断提高进网作业人员素质，作业人员、运
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行维护人员持证上岗，才能保证供用电安全。目前，东北区域已经有18万电工取得进网作业许可，但这个数量还不能满足需求。主要原因是个别地市还没有设立电工考试站，还存在盲区和死角，工作没有得到有效开展；个别地市供电公司虽然设立了考试站，但领导重视不足，工作不得力，进展缓慢。比如，沈阳市、大连市核发电工证四、五万张，而有的地区却不足五百张，工作差距一目了然。借此机会，要求已经建立的考试站，要积极主动工作，供电企业领导要给予大力支持；没有设立考试站的地区，请供电企业领导抓紧进行，消除死角，全面提高进网作业人员的水平。这既是贯彻《行政许可法》的要求，也是保障供用电安全，保障电网运行的重要举措，务必抓紧抓好，抓出实效。另外一个主要原因是监督检查不力，没有对电工持证上岗情况进行有效的监督。究其根源在于，部分供电企业领导认为，电力体制改革后，用电检查职责范围属于行政执法范围，两个平等的市场主体范围之间是平等的，没有检查的权利和责任。这样直接导致了用电检查工作被严重忽视，用电检查最主要的安全检查职能弱化，很多供电企业的用电检查仅仅变成了查窃电，用电检查的队伍建设、制度建设、机制建设被严重荒废。用户的用电安全意识淡漠，抵触检查，对发现的问题也不能有效整改，直接威胁供用电安全。以辽宁省为例，2008年就发生用户电气事故77起，其中越级跳
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闸18起，直接影响系统的安全运行。隐患排查时发现，辽宁省近千家高危用户中，没有应急电源的就高达474家，存在安全隐患4000余条，大量的从业人员没有合法有效的电工证，不具备基本的专业技能，极易诱发重大事故，不能不引起我们高度的警惕。长期备受关注的高危用户供用电安全尚且如此，其他用户的情况可想而知。电力法规定，“供电企业查电人员和抄表收费人员进入用户，进行用电检查或抄表收费时，应当出示有关证件”“用户应当按照国家核准的电价和用电计量装置的记录，按时交纳电费；对供电企业查电人员和抄表收费人员依法履行职责，应当提供方便”。由此可见，供电企业具有依法开展用电检查工作的职责，其行为属于供电企业执行国家法律，依法保障电力安全稳定，依法维护企业利益和公众利益的行为。供电企业应依法开展对用户的用电检查，履行检查义务。监管机构也应对供电企业的检查开展情况和效能进行监管。由于电工进网作业人员是否依法持证上岗是保证供用电安全的基础，安全检查职能又是用电检查的重点，因此，进网作业电工许可监督检查工作的主体是供电企业，供电企业要切实负起责任，加强这方面的工作。东北电监局也将对用电检查开展情况进行监管。另外，要真诚地为基层电工服务，黑龙江省电监办在春节期间开设温暖通道，为外出务工的农村电工服务，就是很好的例证。
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2、要继续做好承装（修、试）电力设施许可的监督管理工作。
承装（修、试）电力设施许可证已经基本普及，下一步重点抓好监督检查工作。一是要对施工企业是否在规定范围内依法持证经营，是否存在违法违规事项进行执法检查；二是要对施工企业的准入条件进行持续监管；三要对电网企业、供电企业贯彻落实承装（修、试）电力设施许可的情况进行监管；四是要严肃查处垄断市场行为，依法保护从业者的合法权益。应该说，近几年的检查已经取得了良好的效果，考虑到各方面对许可工作有一个认识提高的过程，自我整改提高也需要一段时间，东北电监局在处理上一般以内部通报，督促整改为主，以处罚为辅。但是，近一段时间发现，重复的问题多次出现，通报的违规行为也没有得到很好的整改，部分企业没有从根本上解决问题，而是改头换面，“穿新鞋，走老路”。今天借此机会郑重宣布，以今天的会议为里程碑，新的一年里，我们将加大检查力度，严肃执法行为，发现问题将一查到底，不管涉及到哪个企业，不管涉及到哪个部门，不管涉及到哪些人，坚决按照法律法规进行处理。希望各位领导，能够自觉提高认识，主动适应电力改革发展的形势，规范多经企业运作，为以后的主辅分开、主多分离奠定良好的基础。
3、以发电业务许可为试点，努力探索电力业务许可的监督
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管理和综合监管的模式。
国家电监会已经明确东北区域进行发电业务许可监督管理试点，试点工作的实施方案已经编制完毕，下一步要重点做好以下五方面工作：一是制定并下发《发电业务许可监督管理办法》，明确发电企业、电网企业、调度机构应承担的权利、责任和义务，履行许可监督的程序，监督管理的主要内容以及监管措施；二是依法查处无证经营企业，对于历史遗留问题而无法取得许可证的发电企业，要做过细的工作，一户一户地调查摸底，要根据实际情况和相关政策，联合发改、环保、工商部门，提出针对性的处理意见，坚决依法查处，要建立退出机制，早日解决发电业务许可普及问题；三是检查持证企业是否仍符合许可准入条件，是否发生变更事项，是否按规定及时进行许可变更；四是继续严把新建发电机组准入关，做好新建机组许可管理工作。这项工作已经有一定的基础，今后电网企业、调度机构要继续从严把关，共同做好市场准入管理；五是以发电业务许可为试点，继续推进以许可管理为平台的综合监管，进一步落实许可证规定的各项义务和要求，提升监管机构的执行力。
4、扎扎实实开展输电业务、供电业务许可的持续监管工作。输电业务、供电业务许可证在东北区域已经基本普及，目前存在的主要问题是持续性监管工作同国家电监会要求还有差距。
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主要体现在两个方面，第一方面是输电企业、供电企业供电营业区、电力设施以及登记信息发生变更时，没有按照要求办理许可证及时变更。比如，由于管理机制的调整，蒙东电力有限公司刚刚挂牌成立，输电业务许可需要重新申办；两锦供电公司分立成锦州供电公司和葫芦岛供电公司，供电业务许可应马上重新申办。第二方面是新建、改建的输电设施、供电设施还没有按照要求进行报备。下一阶段，东北电监局将制定有关输电业务、供电业务许可的监督管理办法，进一步明确电网企业、供电企业应承担的权利、责任和义务，履行许可监督的程序，监督管理的主要内容以及监管措施，规范许可的后续监管工作；电网企业、供电企业要认真贯彻国家电监会《关于进一步加强电力许可监督管理工作的指导意见》，切实做好新建改建电力设施的报备登记工作，按期如实做好许可变更工作。
5、以许可管理为突破口，促进节能减排工作。
节能减排是贯彻落实科学发展观、构建和谐社会的重要举措，是关系经济社会可持续发展的全局性重要课题。我们要按照国家电监会统一部署，继续强化关停小火电机组的许可管理，按照进度及时办理注销手续，督促其退出运营；抓紧建设二氧化硫排放监控系统，及时掌握二氧化硫排放的治理情况，治理达标的企业，做好临时许可的换证工作，没有达到标准的，取消发电企
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4— 东北电力业务许可工作开展 及检查情况通报会材料之一
业的脱硫电价，限定整改期限；要密切关注热电联产机组认定、环保验收工作，继续做好许可证备注事项的动态跟踪管理。
同志们，东北区域电力工业有着悠久的历史，培养了一批优秀的电力工业人才，培养了一批电力工业的领军人物，编写了一批电力行业的规程、标准，为新中国电力工业的发展做出了突出的贡献!电力业务许可是一项新兴事业，方兴未艾，任重道远。目前，电力业务许可工作正处于普及发证向全面实行许可监督管理的新阶段，以市场准入为核心的电力监管工作正刚刚起步。海阔凭鱼跃，天高任鸟飞。在新的征程上，我们大有可为。衷心希望东北区域电力行业的各位领导、广大电力职工能够在电力改革的新形势下，抓住历史机遇，努力工作，锐意进取，奋发有为，为构建我国电力和谐发展的新局面，做出更大的贡献！
谢谢大家！
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