设备工程合同的索赔管理

设备工程合同的索赔管理（精选7篇）

设备工程合同的索赔管理 篇1

1.设备工程合同索赔的概念

设备工程合同索赔是指设备工程合同当事人，在履行合同中，对并非由自己过错而发生经济损失时，依据法律规定或合同条款，要求对方当事人予以赔偿或补偿的法律行为，

索赔是经济补偿的救济方法。索赔是对当事人在履行合同中发生的直接损失由对方当事人或其他责任人给予的合理补偿，其适用条件是当事人发生了实际损失，而无论对方当事人是否有过错。所以，索赔的定性和定量是以当事人的实际损失为根据，体现合理补偿的原则，索赔制度的目的是“救济”，而不是“惩罚”。

索赔要履行一定的求偿程序。当事人提请索赔，不仅要有索赔的实体权利，还必须在规定的期限内，按照一定的程序，提交与索赔事项相关的证明文件和事实证据，否则，即使发生了应赔偿的损失，也会因为索赔程序瑕疵，不能取得赔偿或不能取得充分赔偿。

二、设备工程合同索赔的构成条件、事由和依据

1.设备工程合同索赔构成条件

(1)出现索赔事由

索赔事由是引起索赔权利发生的事件或行为。索赔事由与索赔方的损失直接相关，是索赔方要求赔偿或补偿的基本条件。

(2)索赔方发生实际损失

实际损失是因为索赔事由的发生，造成了索赔方实际财产的减少或费用的增加。如果发生了索赔事由，但未给当事人造成实际损失，则索赔要求不能成立。

(3)索赔方无责任

索赔方要求赔偿的实际损失应该是完全由索赔事由引发的损失，而与索赔方的作为或不作为无关，否则索赔条件不能成立，

如果对造成的实际损失，索赔方有部分过错，则应承担因其过错造成的相应损失。

(4)符合索赔依据

索赔依据是支持索赔要求的根据。索赔依据可以分为内容依据和形式依据。索赔内容依据是按照合同约定或法律规定，索赔方享有获得赔偿实体权利的根据;索赔形式依据是确认索赔事由、实际损失等的证据资料。

以上索赔构成条件相互联系，不可缺一。

2.设备工程项目合同索赔事由

(1)安装承包商索赔主要事由[next]

①业主未在约定期限前，办理完毕相关手续，延误开工日期;

②业主未按约定日期交付设备图纸、技术资料，造成承包商窝工;

③业主中途改变设计方案，致使承包商受到损失;

④业主或设备监理工程师因非承包商原因发布停工令、变更令;

⑤业主或设备监理工程师要求增加工程量或采取赶工措施;

⑥因业主或设备监理工程师原因造成工程未能及时进行中间或阶段验收;

⑦业主或设备监理工程师指示错误，致使承包商受到损失;

⑧出现不可抗力，按照合同不应由承包商承担的损失;

⑨业主未按约定期限、方式或数额支付合同价款;

⑩合同存在缺陷，致使有经验的承包商受到损失的;

11国家法律、法规或部门规章进行修改，由此承包商利益应该有所增加的;

12其他法定或约定索赔事由。

(2)设备供应商索赔事由

①业主中途要求改变设备性能、参数或技术条件，致使供应商造成损失;

②业主或设备监理工程师因非供应商原因发布停工令、变更令;

③业主因工期需要，要求供应商超出合同规定的日期进行赶工;

④业主或设备监理工程师未按合同规定的标准、技术条件验收交货的设备;

⑤业主未按约定期限、方式或数额支付合同价款;

设备工程合同的索赔管理 篇2

关键词：工程,施工合同,索赔,反索赔,管理

1 对索赔管理的认识

索赔管理是施工合同管理的一部分, 广义的索赔管理包括索赔和反索赔.索赔是指在工程承包或者经济贸易中, 合同当事人一方因对方违约、其他过错或者虽无过错, 但由无法防止的外因致使本方受到损失时, 要求对方给予赔偿或补偿的权力, 而反索赔则是为避免对方索赔造成经济损失而实施的合理行为.从合同管理的角度讲, 索赔和反索赔属甲方 (业主方、下同) 和乙方 (承包方, 下同) 双方面的行为, 均有可能发生, 但在实际工作中因双方所处的地位和条件不同, 乙方索赔和甲方反索赔发生的频率分别要高一些。在招标工程建设中, 无论是业主还是承包商, 合同管理均处于工程建设管理的核心地位, 而索赔和反索赔是合同管理的重要组成部分。在目前市场经济条件下索赔与反索赔是合同管理中的必然产物。通过摸索和总结, 人们意识到加强合同管理是改革和发展的非常重要的一环。因此, 在客观上索赔与反索赔产生的重要意义还在于两者的对立统一, 促进了甲、乙双方的业务管理水平。

2 索赔与反索赔在合同管理中的作用和意义

我国目前的建筑市场走向招标承包竞争机制的时间还不长, 无论是甲方或监理还是乙方, 对合同的编制和管理经验均不够丰富, 再加上行政性法规还不够健全, 对合同执行过程中的索赔和反索赔没有引起足够的重视, 某种程度上还简单地把其视为无力纠缠和争利.但随着我国参与国际工程项目的增多和国际通用的合同条件一《FIDIC土木工程施工合同条件》的研究和实践以及国内的部分大型建设项目实施世界银行贷款项目, 按国际惯例实行公开招标后, 索赔管理显得非常重要, FIDIC合同条件具体规定了进行索赔的条件、程序和要求, 具有较强的可操作性。在国内的建筑业也产生了重大影响和实践性的突破.新的《中华人民共和国经济法》也专门提出了责任划分和赔偿条款, 这些都为规范索赔管理提供了法律依据。实践证明, 双方的索赔都是严格合同管理的一项有效保障措施, 没有索赔管理, 实际上就是允许一方偏离或不执行合同中规定的义务而又不承担责任, 因此索赔和反索赔是双方保证合同顺利实施的正当权力, 是落实和调整施工合同当事人权力义务关系的有效手段。

同时由此而在客观上产生的重要意义还在于, 索赔和反索赔的对立统一, 促进了甲、乙双方的业务管理水平和按经济规律沿法制化轨道实施工程建设。

首先, 有利于管理和信息研究.索赔和反索赔证据的成立, 必须具备真实性、全面性、及时性和符合特定条件, 这就有赖于完整的基础资料, 如招投标文件、施工合同文件及附件、各种签约、工程图纸、技术规范、施工组织设计、会议纪要、施工现场有关文件、工程检查验收报告和各种技术鉴定报告、国家物价和工资指数及法律、法令、政策文件、材料进场凭据等, 都必须认真系统地收集积累, 任何一方由于信息管理不善, 都会错失有效的索赔和反索赔。

其次, 有利于按基本建设程序和工程建设管理规律施工, 实际工作中, “三边”工程、政绩工程、献礼工程、拍脑袋计划等不按基本建设程序和工程建设管理规律组织建设的现象屡见不鲜, 极易为索赔打下伏笔, 因此行政主管部门认真研究索赔管理, 依法行政, 走合理程序, 本身就是反索赔的重要前提。

其三, 有利于强化施工现场管理者把合同管理始终贯穿于工程建设全过程的意识, 增强危机感和责任感, 克服合同签订阶段对合同斟字酌句, 合同实施阶段把合同打入冷宫的倾向。

3 提高对施工索赔和反索赔的重视

目前在国际建筑市场上索赔和反索赔不仅是维护各自权益、降低各自风险的一种手段, 也逐步普遍形成了以低价中标后再通过对工程项目的精心施工和管理求得经济效益的模式, 许多承包商为了在建筑市场激烈竞争条件下夺得某项工程的施工合同, 除了在投标报价阶段充分利用管理水平、施工技术和机械设备方面的优势, 尽可能挖掘本企业的潜力和采用低利政策而压低投标价格力争中标之外, 还会采取通过现场考察, 对招标文件中的合同条件和图纸进行详尽分析研究, 寻找项目实施过程中可能出现的一切索赔机会, 着眼于施工中通过索赔而获得额外利润的策略, 承包商的这一投标策略不仅是合法的也是合理的.例如, 小浪底水利枢纽在国际标工程施工中, 承包商曾提出过多项索赔要求。其中影响最大的是新《中华人民共和国劳动法》的实施, 主要表现在两个方面:一是改变了工作时间, 合同中按每周6天考虑, 而新《劳动法》规定为每周工作5天, 且对加班时间给予总量限制;二是提高了加班工资标准, 将日常星期天及法定假日的加班工资标准从基本工资的100%、150%、和200%分别提高到150%、200%和300%, 这样, 既改变了承包商的施工进度安排, 又提高了工资支出。为此, 承包商提出索赔。其他方面引起承包商索赔的原因有:地质条件的变化;规模较大的设计变更;业主提供的施工条件 (供水、供电、施工现场、施工道路) 等等。任何不正常的变更和提供都可能导致承包商的索赔。施工期间承包商利用一切合理的理由进行索赔而得到经济补偿就是较高管理水平方面的体现, 他们先后多次提出索赔要求, 获得索赔款是一个相当不小的数目。

对于业主而言, 与承包方的索赔策略相对应, 应充分发挥监理工程师的职责, 逐以形成积极防御, 严密制做招标文件, 预防自己违约, 严格执行合同, 主动收集证据, 先发制人, 通过查找非自身原因引起的工期拖延、施工缺陷、运输索赔、首先提出索赔等一系列的反索赔的策略模式, 在工程建设管理中, 为减少基建开支, 提高资金的使用效益起到了积极作用。

4 结束语

索赔和反索赔是根据不同的索赔对象而界定的, 其根本目的就是合同的一方向另一方就对方责任引起的事件, 向对方提出的补偿要。索赔与反索赔都必须以合同为依据, 要求发生的事件真实、证据确凿, 费用计算合理、准确, 责任分析要清楚, 这样对合同双方处理起来易于接受, 减少争议和纠纷。随着建筑领域法制的日益完善, 作为建设工程合同的双方, 都应严格遵守国际通用的FIDIC合同条款, 诚实守信, 只有这样, 才能保障建设工程领域健康有序地发展。

参考文献

[1]张建平, 蒋智生.招投标与工程造价的合理控制[J].工程造价管理, 2008 (6) .[1]张建平, 蒋智生.招投标与工程造价的合理控制[J].工程造价管理, 2008 (6) .

[2]宋伟.项目管理概论[M].北京:机械工业出版社, 2007.[2]宋伟.项目管理概论[M].北京:机械工业出版社, 2007.

浅析建设工程施工合同的索赔管理 篇3

关键词工程管理;施工合同;索赔

中图分类号 F426 文献标识码A文章编号1673-9671-(2010)051-0063-01

在我国由于建设工程索赔处于起步阶段,对工程索赔的认识不够全面、正确,在工程施工中,还存在业主忌讳索赔,承包商索赔意识不强,监理工程师不懂如何处理索赔的现象。因此,对索赔进行深层次的分析,有助于各方树立正确的索赔意识,加强索赔管理,做好索赔工作,维护自身的合法权益。

1施工索赔事件的分析和处理

1.1索赔机会的分析

建筑企业施工承包实践表明,相关合同文件的分析与运用,施工进度分析和施工成本分析,是搞好索赔机会分析的重点所在。

1)相关合同文件的分析与运用。在实际情况中出现与合同规定不符合,事件已造成承包人工程项目工期和费用的变化。合同文件就成为了工程索赔的重要证据,包括施工合同协议书及其附件、中标通知书、投标书、标准和技术规范、图纸等;在工程项目实施过程中,会产生大量的工程信息和资料,这些资料是开展索赔的重要证据。索赔证据是当事人用来支持其索赔成立或与索赔有关的证明文件和资料。其作为索赔文件的组成部分,关系到索赔成功与否。因此,在施工过程中应该做好资料积累工作,建立完善的资料记录和科学管理制度,做好合同管理,熟悉合同条款及有关法律法规对索赔工作人员来说显得尤为重要。

2)施工进度分析。建设工程项目施工进度计划依据企业的施工生产计划的总体安排和履行是施工合同的要求,以及施工的条件(设计图纸、现场条件、施工的组织条件、技术条件和资源等)和资源利用的可能性,合理安排施工进度。

工程进度计划的执行过程中,由于主观或客观因素的干扰,与实际进度总有差异,对承包商来说,一方面要积极地调整进度计划,另一方面分析和比较实际进度和计划进度之间的差异原因,是否存在着可据以索赔的工程变更、业主延误干扰等情况,以便及时抓住索赔机会,进行索赔。

适时进行索赔,要求承包商将工程实施过程中的索赔事件,按发生的时间次序与整个工程的进度安排,统筹考虑,以免拖延不决,如对每一个索赔事件的发现、申请、查证和协商解决等,花费或拖延很长时间,一旦拖至工程完工,索赔要求就会成为一纸空谈。

对于索赔机会的寻找和分析,应该从投标阶段开始,一直延续至工程竣工。

3)施工成本分析。施工成本分析是在施工成本核算的基础上,对成本的形成过程和影响成本升降的因素进行分析,以寻求降低成本的途径,施工成本分析贯穿于施工成本管理的全过程,在成本形成的过程中,主要利用施工项目的成本核算资料,与目标成本、预算成本等进行比较,了解成本的变动情况,系统研究成本变动因素,以便有效地进行成本控制。成本偏差的控制,分析是关键,纠偏是核心,偏差可以由多种原因引起,若是由非承包商的客观原因或业主原因造成,承包商则可针对这种差异分析提出索赔申请。承包商要发现和把握索赔机会,保持准确的工程成本记录与成本核算是其索赔的基础,可以统计分析出累计成本发生数,实际成本超预算等,以发现索赔机会,准确提交索赔申请报告,并以科学的数据为索赔提供有利的证据。

1.2索赔的处理

1)在工程实施过程中,发生索赔事件或者承包人发现索赔机会,承包商提出索赔意向,即在合同规定时间内将索赔意向用书面形式及时通知业主或者监理工程师,向对方表明索赔愿望、要求或者声明保留索赔权利,这是索赔工作第一步。

2)承包商在提交正式的索赔报告之前,必须尽力准备好与索赔有关的一切详细资料,以便在索赔报告中使用。承包商应该准备的索赔帐单和证据资料主要如下:合同文件及附件,业主认可的施工进度计划、施工组织设计等;来往信件及业主变更通知单,指示指令文件等;各种会议记录;施工日志;施工现场的工程文件;工程照片;气象报告;工程中的各种检查验收报告和各种技术鉴定报告;建筑材料和设备的采购,订货,运输记录及凭证等;市场行情资料;各种会计核算资料;国家法律政策文件等。

3)索赔文件是承包商在合同规定的时间内向监理工程师提交的要求业主给予一定经济补偿和延长工期的正式书面报告。承包商索赔文件必须认真而全面地论证和阐述,充分提供证据资料,以尽力争取索赔成功。

从论证索赔权方面看,承包商的索赔人员应对整个施工合同文件较熟悉且能运用自如,这包括合同的各个条款,施工技术规范,工程范围,工程图纸和工程量清单,合同变更,会议纪要和来往信件等,应该在索赔报告中正确引用有关的合同条款,作为自己提出索赔要求的合同依据,使监理工程师和业主了解该事件索赔的理论依据,或者引用类似情况的索赔成功的案例,以作旁证。

2建筑企业施工成功索赔的要素分析

2.1工程索赔成功的要素

1)建好工程项目,这是索赔成功的基础。如果承包商在施工过程中克服了重重困难,甚至发现原设计中不合理或错误的地方,提出了改进建议并为业主和工程师采纳,则承包商的索赔要求,可取得业主和工程师的理解和谅解,使索赔得到比較满意的结果。

2)做好合同管理。这是索赔成功的必要条件,它包括了多方面的内容,在索赔管理方面,应作好以下的工作:①通晓工程项目的全部合同文件,能够从索赔的角度理解合同条款,不失去任何应有的索赔机会;②随时注意业主和工程师发布的指令或口头要求,一旦发现实际工作超过合同规定的工作范围时,及时地提出索赔要求;③在编写索赔文件和进行索赔谈判时,会运用合同知识及相关的法律法规来解释和认证自己的索赔数,并能正确计算出应得的工期延长和经济补偿;④做好成本管理。主要包括施工成本核算和施工成本分析工作进行成本控制,随时发现成本超过原因,如果发现哪一项直接费的支出超过计划成本,应立即分析原因,采取相应措施,如果发现是属于计划外的成本支出时,应提出索赔补偿;⑤善于进行索赔谈判,施工索赔人员的谈判能力对索赔的成败影响很大,谈判者必须熟悉合同,懂工程技术,并有利用合同知识来论证自己索赔要求的能力。

3结语

对施工合同管理的索赔分析和运用,无论是在法律意义、经济意义上还是在工程管理意义上都有不可低估的价值,同时维护承包商的合法权益。

参考文献

[1]柯洪.全国造价工程师执业资格培训教材,工程造价计价与控制.北京:中国计划出版社,2006.

[2]建设工程工程量清单计价规范GB50500-2008.北京:中国计划出版社,2008.

[3]马楠.建设工程造价管理.北京:人民交通出版社,2006.

[4]缪长江.全国二级建造师执业资格考试用书,建设工程施工管理.北京:中国建设工业出版社,2009.

作者简介

于二娟(1981-),女,河北武强人,河北工业大学工程管理专业,大学本科,助理工程师。

设备工程合同的索赔管理 篇4

前言

我国河流众多，水力资源丰富，水能资源的理论蕴藏量为6.76亿千瓦，年发电量5.92亿千瓦；可开发的水能约3.78亿千瓦，年发电量1.92亿千瓦，总量居世界首位。目前我国已建成的大型水利枢纽和水电站有三门峡、刘家峡、小浪底、葛洲坝、二滩、三峡水利枢纽等等；在建的大型水利枢纽和水电站有溪洛渡水电站、向家坝、拉西瓦水电站等等。2005年我国水电装机容量达到9500万千瓦，到2010年将达到1.25亿千瓦，作为清洁能源的水电电力正在为国家西部大开发和国家的经济建设起着巨大的推动作用。水电工程是国民经济的基础产业，发展潜力大，国家对此高度重视，特别是进入21世纪，我国的水电开发进入飞速的发展时期，列入国家优先发展的产业。

水利水电工程由于投资大、建设周期长、地形地质条件复杂、施工难度大、技术复杂、涉及到大量的征地、移民及生态环保等特点，在合同履行过程中，必然存在很多风险和不可预见的因素，如何全面履行合同，减少合同纠纷，如何加强合同管理和索赔管理，提高承包企业的经济效益，这些都是承包人在合同实施中必须做的主要工作，它的成败，直接影响到承包企业的经济利益和企业的生存与发展。本文将介绍施工合同管理与索赔的概念、探讨承包人在施工合同管理中应做的主要工作及应注意的问题、阐述工程索赔产生的原因、索赔工作的程序、索赔费用和工期的计算、索赔报告的编写、索赔策略和技巧等，并举实例加以解释和说明。本文的目的是为承包企业管理人员系统、完整地了解和掌握合同管理和工程索赔的基础知识，探讨在实际工作中如何做好合同管理和索赔工作。施工合同管理

施工合同管理是施工承包企业项目管理的核心和灵魂，是综合性的、全过程的管理工作。水利水电施工合同是指水利水电建筑安装工程承包合同，是由具有法人资格的发包人和承包人为完成商定的水利水电建筑安装工程施工任务，为明确双方权利义务关系而订立的协议。施工合同是发、承包双方必须遵守的最高行为准则，双方的一切经济往来均以合同为依据。在水利水电工程施工过程中，施工合同管理是十分重要的工作。全面履行合同，可以减少合同纠纷，减少损失；加强合同管理，可以提高企业的经济效益；做好合同管理工作中的风险管理，资料管理会为合同变更，索赔管理创造条件。施工合同管理涉及发包人(建设单位)，监理人(监理工程师)，承包人(施工单位)等；本文主要探讨承包人在水利水电施工合同管理中应做的主要工作及合同管理中应注意的问题等。

1.1施工合同管理的概念

施工合同管理是指各级工商行政管理部门、水利水电建设主管部门、以及发包人、监理人、承包人依据法律法规、行政手段，对施工合同关系进行组织、指导、协调及监督，保护当事人的合法权利，处理施工合同纠纷、防止和制裁违法行为，保证施工合同实施的一系列活动。施工合同管理贯穿工程招投标、合同谈判与签约、工程实施、交工验收及保修阶段的全过程。施工合同管理涉及面广，包括施工进度的管理、工程质量管理、工程安全管理、技术措施管理、物资管理、设备管理、成本计划与控制管理等内容。

1.2水利水电施工合同管理中承包人的主要工作

施工合同管理从招投标阶段开始直至保修期为止，时间长，是一件很具体、很细致的工作。在水利水电施工合同管理中承包人的主要工作有：

1.2.1确定合同管理组织形式、人员分工和职责

企业法人是合同管理的第一责任人，对具体的一个水电项目来说，中标后，承包企业法人一般都授权委托给项目经理作为合同管理的第一责任人，合同管理涉及到工程进度、质量安全、技术方案、物资采购、成本计划与控制等等，项目部设置专门的职能部门进行管理，一般都设立商务经理负责项目总的合同管理工作，并设置合同管理部（经营管理部）进行管理合同的具体事务，合同管理部门要对人员进行细致的分工，有具体的工作职责。

1.2.2管理好合同文件及各种与工程建设有关的资料

合同管理人员应加强合同文件的管理，及时收集、整理、保管好合同文件。主要的合同资料有：

（1）招标文件、投标文件、合同（协议书）、工程设计文件及设计变更文件。（2）发包人负责供应的设备、材料进场时间、以及材料规格、数量和质量情况资料。水电工程中闸门、水力发电设备一般都由发包人提供，有些工程的主要材料，如：钢筋、水泥也由发包人提供，对由发包人提供的设备和材料，承包人要详细、准确做好记录及保存好相关的检验、检查等资料。

（3）承包人自购的主要材料、成品、半成品、设备的数量、价格和质量资料。（4）与发包人、监理人开会的会议记录、书面指令、来往函件。

（5）监理人批准的施工组织设计、施工方案、现场施工日志，工程照片及各种施工进度报表。

（6）与工程质量、结算和工期的有关资料。（7）其他资料。

1.2.3研究合同文件和有关资料，对合同进行分析、对合同风险有防 范及应对措施

水利水电施工中，承包人面对的风险很多，如何防范和应对，是承包人值得重视的事情，它直接影响到承包人的经营成果。（1）承包工程常见的风险

①来自工程的技术、经济、法律等方面的风险。如：水电工程规模大、结构复杂、功能要求高、施工技术难度大，需采用新工艺及特殊设备而增加成本；现场条件复杂，干扰因素多；国家出台新的法律；工资和物价上涨等。

②来自发包人的风险。如：发包人资金紧张，不按时付款；在工程实施中苛刻刁难承包人，实施罚款、扣款；对承包人合理的索赔要求不做答复或者不支付。

③来自承包人自身的风险。如：承包人负责提供的设备、材料、劳务等的延误；承包人的资金供应不足，周转困难；投标报价失误等。

④来自不可抗力和不利的自然条件的风险。如：遭遇特大洪水、暴雨、地震、台风及地质条件的不确定性。

⑤来自合同本身的风险。如：采用固定总价合同，对承包人来说就承担了全部风险；合同对承包人提出苛刻的要求（大量垫资、工期和质量要求超过常规）等。

（2）风险防范和应对措施

经过对合同的分析，找出了合同存在的风险，对其风险应采取防范和应对措施，以保证合同的正常履行及减少损失。合同风险常用的应对措施有：

①回避风险。如：对某些存在致命风险的工程不参加投标；报价时采取不平衡报价法、多方案报价法；提高报价中不可预见风险费等。

②完善合同条款。通过合同谈判，完善合同条款，使显失公平的条款通过谈判趋于公平或者删掉不公平的条款；选择合适的合同类型等。

③转移、分散风险。如：购买工程保险，水电工程常常要求承包人对工程险、施工设备险、第三者责任险、人员伤亡保险进行投保；与其他承包商建立联营体，共同承担风险；将一些风险大的分项工程分包，向分包人转嫁风险。

④加强变更和索赔管理。水利水电工程由于其特殊性，设计变更和索赔的机会很多，利用这些机会，进行索赔，以弥补损失。

总的来说，风险管理的目的不是消灭风险，在施工中大多数风险是不可能由项目管理者消灭和排除的，而是对风险进行有准备的，理性的实施，减少风险的损失。

1.2.4定期检查和跟踪合同履约情况

项目部要建立定期检查和跟踪合同履约情况的制度，由项目部商务经理牵头，组织相关部门，定期检查和跟踪合同履约情况。合同履约既包括承包人对合 同的履约，也包括发包人对合同的履约，承包人对合同的履约主要指工程施工进度、工程质量、安全环保等是否与按合同约定一致；发包人对合同的履约情况主要包括发包人是否按合同约定的由发包人承担的义务和责任是否按时实施，如：是否按时提供场地、道路、供电等情况，是否按时结算支付工程款，是否按时提供设备和材料等。定期检查合同履约情况工作对承包人来说非常重要，因为只有在检查中才会发现问题，找出未履约或未能按时履约的原因及应采取的措施，其目的是督促双方全面履约合同，更好地为工程建设服务。在检查中对因自身原因出现偏差的地方及时提出整改措施，并监督落实情况；对因发包人或监理人原因出现偏差的地方及时书面提出，要求更正，如因发包人或监理人的行为给承包人造成损失的，应及时向发包人或监理人提出索赔申请，编写索赔报告。

1.2.5建立合同管理系统

借助计算机进行合同管理，方便、快捷、可靠，有效提高了合同处理能力。

1.3承包人在合同管理中应注意的问题

1.3.1重视投标阶段的合同管理工作

合同管理并非承担项目后才开始有，而是从项目的招投标阶段就开始，投标阶段的投标决策和投标技巧，是承包人经营决策的重要组成部分，直接关系到是否投标、中标以及中标后的效益等重大问题。投标阶段潜在承包人要组织投标机构，对招标文件进行分析，研究采用的投标策略，编制和递交投标文件，如中标将组织合同谈判与签订工作。此阶段的合同管理由承包企业投标部门负责。

1.3.2重点做好施工阶段的合同管理工作

工程施工的过程就是合同实施的工程，这一阶段承包人在合同管理工作中任务最重，难度最大。在合同实施阶段除确定合同组织机构、职责，管理合同有关文件和资料及监督检查合同履约情况外，还要重点关注合同交底、工程进度、施工方案、质量与安全、物资与设备管理、工程变更及索赔管理等工作。（1）合同交底。合同交底的目的是使项目部各部门、主要管理人员熟悉合同内容、主要条款、规定、管理制度，了解工程范围和承包人的合同责任、合同中存在的风险及采取的对策、避免在合同实施中出现的违约行为。通过合同交底把合同责任具体落实到各责任人和具体工作中。此项工作由项目部熟悉合同的商务经理负责组织大家学习和交底。

（2）工程进度。工程进度是发包人最为关注的问题之一，也是承包人必须履行的合同义务之一。项目部的一切工作都是紧紧围绕工程进度而开展工作，在安排施工进度时要以确保工程按合同规定期限内完成为前提，以关键线路上的工作为重点，满足生产工艺要求，力求做到施工生产的连续性，均衡性，合理利用项 目部有限的资源，以最少的费用去开展施工生产。项目部生产指挥人员要有全局观念，对工程结构了如指掌，对施工顺序非常清楚，避免在工程施工中盲目指挥、不惜一切代价去抢进度。

（3）施工方案。施工方案是确保工程进度、质量及安全的指导性文件，是施工组织设计的核心内容，施工方案是否合理，关系到工程的质量、进度、安全、施工效益，因此，需高度重视，全盘考虑，此项工作由项目总工负责实施。在确定施工方案时，兼顾技术的先进性和经济的合理性，要做多方案的优选，对技术经济进行对比分析，寻求最优的施工方案。

（4）质量与安全。质量管理也是项目合同管理的主要内容之一，给业主交一份合格或优质的工程是承包人必须履行的承诺。“质量是企业的生命”，“百年大计、质量第一”，这些都是充分说明工程质量的重要性，在施工中要注重内在质量和外观质量，严格按规范施工，避免返工。安全工作越来越得到高度重视，认真贯彻“安全第一、预防为主”的思想，安全工作与项目的进度、效益紧紧相连，抓得好，能减少施工干扰，确保工程的顺利施工，减少项目的费用支出，提高项目的经济效益。

（5）物资与设备管理。企业的物资管理，就是对企业生产过程中所需各种物资的采购、储备、使用等进行计划、组织和控制。加强物资管理，合理地组织采购、存储、使用物资，对于促进企业生产发展，提高产品质量，降低产品成本，加强资金周转，增强企业盈利等都具有十分重要的意义。在建筑工程中，材料费约占工程造价的60%～70%，机械使用费约占10%～15%，它们都是直接费用的主要组成部分。可见，加强物资管理与设备管理的重要性。在项目合同管理中，加强物资管理，制定详细的采购计划，合理地组织采购，妥善保管，严格制定和落实限额领料制度，避免浪费。要特别重视采购环节，在采购环节中要货比三家，对大宗材料的采购实现招投标制度，选择价格低廉、质量优良，信誉较好的供货商；要特别重视领用和使用制度，做好材料的签字领用手续，实现严格的限额领料和奖惩制度。设备管理中，在满足施工进度要求的前提下，分批进、退设备，加强设备的日常维护和保养工作，实行机长负责制等具体的管理办法。（6）工程变更。工程变更主要指工程设计变更和施工方案变更。水利水电工程因地质、地形条件复杂，或因设计深度不够，或因施工方案的变更等原因，经常发生设计变更，导致工程造价发生变化。针对这些变更，承包人应积极与设计单位、监理人、发包人进行沟通，督促其及时签发设计变更文件（图纸、通知），有些水电项目因设计人员不足或变更引起造价变化不大的，还需承包人自己报送工程变更书，对此，承包人应派专人负责此项工作的签证手续，为以后的工程结算提供依据。施工方案的变更应及时报送监理人审批，对因地质条件发生改变或重大设计变更引起的施工方案变更，其责任应由发包人承包，引起的工程造价增 5 加费用也相应由发包人负担。因工程变更涉及到工程造价的变更，承包人应及时报送费用计算书给监理人审批。

（7）工程索赔管理。水利水电工程因其特殊性和复杂性，费用和工期索赔常常发生，承包人应及时收集索赔证据、按程序及时报送索赔报告，以维护承包人正当的利益。索赔工作一般由合同管理部牵头，其他各部门积极配合。（8）工程结算。施工中承包人应及时按发包人和监理人的要求进行工程进度款的结算，工程完工后，做好工程的竣工结算工作，竣工结算是承包人按照合同规定的内容全部完成所承包的工程，经验收质量合格后，承包人向发包人结算工程价款的过程。竣工结算书由承包人编制，送监理人和发包人审批。

竣工结算资料包括：工程竣工报告及工程竣工验收单；承包人与发包人签订的工程合同或协议书；施工图纸、设计变更通知书、现场变更签证及现场工程量签认单；招、投标文件；预算定额、基础单价及费用定额；工程索赔资料；其他有关资料。

1.3.3做好保修阶段的合同管理工作

工程到保修阶段，项目部大部分人员已经撤场，此阶段容易被人们疏忽对合同的管理，事实上，对承包人来说一个项目的结束，要等到项目保修期满，工程款全部回收，项目部外欠的款项（设备、材料款，分包或劳务单位工程款）全部付清才算真正的项目结束。在保修阶段承包人要对所承建的项目进行维护，对存在的缺陷进行修补，保质期满后，发包人才会颁发保修责任终止证书。在保修阶段，承包人除要完成工程的维修保护工作外，还要及时从发包人那里要回扣留的质量保证金，付清项目部所欠分包商或设备、材料供应商的款项，全部履行完合同所规定的义务。工程索赔

工程索赔是承包企业经营管理的一个重要组成部分，是合同管理的主要工作，是一种正当的权利要求，它是合同当事人之间一项正常的而且普遍存在的经营管理业务，是一种以法律和合同为依据的合情合理的行为。索赔管理水平的高低，标志着一个建筑承包企业的经营管理水平的强弱，对企业经营的效果起着十分重要的作用。水利水电工程因规模大、工期长、施工条件复杂，各种可变和不可预见的因素较多，因此，在合同实施中索赔行为不可避免，也是经常发生的，积极开展和做好索赔管理工作是承包企业经营管理工作中很重要的一环，做好了，能使亏损的项目减少亏损或扭亏为盈，盈利的项目带来更加可观的盈利。在建筑市场中广为流传的“中标靠低价，盈利靠索赔”的经典名言，就充分说明了索赔工作的重要性。在日益竞争的市场经济中，承包企业都特别重视索赔管理工 作，但如何做好索赔，哪些事件能索赔，索赔费用如何计算，索赔报告如何编写，索赔中应注意的策略和技巧等还是值得研究和探讨的，下面将就这些问题进行阐述和探讨。

2.1工程索赔的概念及分类

2.1.1工程索赔的概念

工程索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险，且实际发生了损失，向另一方提出补偿或赔偿要求的行为。索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚，是一种正常的、合理的经营管理业务，也是合同赋予的正当的权力要求。在实际工作中，“索赔”是双向的，既包括承包人向发包人的索赔，也包括发包人向承包人的索赔。通常情况下，将承包人向发包人提出的索赔称为“索赔”，而将发包人向承包人提出的索赔称为“反索赔”。本文谈论的索赔是指承包人向发包人提出的索赔。

索赔有较广泛的含义，可以概括为如下三个方面：

（1）一方违约使另一方蒙受损失，受损方向对方提出赔偿损失的要求。（2）发生应由发包人承担责任的特殊风险或遇到不利自然条件等情况，使承包人蒙受较大损失而向发包人提出补偿损失要求。

（3）承包人应当获得的正当利益，由于没能及时得到监理人和发包人应给予的支付，而以正式函件向发包人索赔。

2.1.2工程索赔的分类

（1）按索赔的合同依据分类

可分为合同中明示的索赔和合同中默示的索赔。（2）按索赔目的分类 可分为工期索赔和费用索赔（3）按索赔事件的性质分类

可分为工程延误索赔、工程变更索赔、合同被迫终止索赔、工程加速索赔、意外风险和不可预见因素索赔及其他索赔。

（4）按索赔处理方式和处理时间分类 可分为单项索赔和一揽子索赔（总索赔）。

2.2水利水电工程索赔产生的原因

水利水电工程索赔产生的原因可以概括为发包人违约、不可抗力和不利的自然条件、合同缺陷、工程变更、监理人指令和其他第三方原因。

2.2.1发包人违约 发包人违约常常表现为没有按照合同约定履行自己的义务。水利部、国家电力公司和国家工商行政管理局在2000年颁发的《水利水电土建工程施工合同条件》中对发包人违约做了具体的规定：发包人未能按合同规定的内容和时间提供施工用地、测量基准和应由发包人负责的部分准备工程等承包人施工所需的条件；发包人未能按合同规定的期限向承包人提供应由发包人负责的施工图纸；发包人未能按合同规定的时间支付各项预付款或合同价款，或拖延、拒绝批准付款申请和支付凭证，导致付款延误；由于法律、财务等原因导致发包人已无法继续履行或实质上已停止履行本合同的义务。

在水利水电工程合同中应由发包人负责的部分准备工程等承包人施工所需的条件通常有：施工道路、施工供水、施工供电、水力发电设备、启闭机、闸门等；工程的征地、移民工作也是由发包人负责的，有些工程发包人还负责提供用于主体工程的主要材料（水泥、钢筋）。对这些应由发包人负责提供的施工条件，承包人要仔细核查发包人是否按合同约定的时间和地点交付给承包人，是否影响到工程正常施工。

例：发包人违约导致的索赔

承包人中标施工某水电站大坝基础开挖工程，合同约定通往大坝的施工道路由发包人负责修建，并于2002年4月20日通车，但实际通车时间拖后一个月，为此，承包人的施工设备无法按期进入施工现场，导致承包人的施工人员和设备闲置，不能按期开工。承包人提出停工损失索赔和工期索赔，得到了监理人和发包人的认可。

2.2.2不可抗力和不利的自然条件

不可抗力事件主要是指不以人的意志为转移，人们无法抗拒、无法改变的事件，可分为自然事件和社会事件。自然事件主要包括地震、特大洪水、台风等。社会事件则包括国家政策、法律、法令的变更，战争、罢工等。

不利的自然条件主要是不利的自然条件和客观障碍，如暴风雨，在施工中遇到了经现场调查无法发现、业主提供资料中也未提到的、无法预料的情况，如地下涌水、地质断层，溶洞等。

2.2.3合同缺陷

合同缺陷表现为合同文件规定不严谨甚至自相矛盾、合同中的遗漏或错误。在这种情况下，工程师应当给予解释，如这种解释导致施工成本增加或工期延长，则发包人应当给予补偿。

2.2.4工程变更

水利部、国家电力公司和国家工商行政管理局在2000年颁发的《水利水电土建工程施工合同条件》对工程变更的范围做了具体详细的划分，包括：增加或 减少合同中任何一项工作内容；增加或减少合同中任何项目的工程量超过专用合同条款规定的百分比；取消合同中任何一项工作(但被取消的工作不能转由发包人或其他承包人实施)；改变合同中任何一项工作的标准或性质；改变工程建筑物的形式、基线、标高、位置或尺寸；改变合同中任何一项工程的完工日期或改变已批准的施工顺序；追加为完成工程所需的任何额外工作。这7类变更情况，如果未引起施工组织和施工进度计划发生实质性变动和不影响其原定价格时，不应调整该项目的单价。但如果任何一项变更引起本合同工程或部分工程的施工组织和进度计划发生实质性变动，以致影响本项目和其它项目的单价或合价时，发包人和承包人均有权要求调整本项目和其它项目的单价或合价，监理人应与发包人和承包人协商确定。

2.2.5监理人指令

监理人指令有时也会产生索赔，如监理人指令承包人加速施工、增加某项工作、采取某些措施等。

2.2.6其他第三方原因

其他第三方原因表现为与工程有关的第三方的问题而引起的对本工程的不利影响。

例：受其他承包商影响引起的索赔

某水电工程局承包施工某水电站导流洞工程，在浇筑导流洞进水口混凝土时，通往导流洞进水口的施工公路因其他承包商在其公路上方进行爆破作业，经常造成道路堵塞，有时甚至造成断路，承包人无法正常施工，提出了因其他承包商的干扰请求监理人和发包人补偿费用和工期的索赔申请。

2.3索赔的程序

水利部、国家电力公司和国家工商行政管理局于2000年颁发的《水利水电土建工程施工合同条件》合同范本中，在通用条款中对索赔程序做了相关的规定，从索赔事件发生后承包人提出索赔意向通知开始，至索赔事件的最终解决，一般要经历如下五道程序。

2.3.1承包人提出索赔要求

（1）发出索赔意向通知

索赔事件发生28天内，向监理人发出索赔意向通知。凡不属于承包人责任的事件发生，导致工程拖延或施工成本增加时，承包人要遵照监理人的指示继续施工，应在该事件发生后的28天内，以正式函件的形式向监理人发出索赔意向通知。索赔意向通知，并不是正式的索赔报告，只是告知监理人该事件不应由承包人承担且责任事件发生后对承包人的权益造成损害，提出索赔申请或保留索赔 权利。逾期申报时，监理人有权拒绝承包人的索赔要求。

（2）提交索赔报告

发出索赔意向通知后28天内，或监理人可能同意的合理时间内，承包人应向监理人提交正式的补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料。索赔报告的内容包括：事件发生的原因，对其权益影响的证据资料，索赔的依据，此项索赔要求补偿的款额和（或）工期延展天数的详细计算等有关资料。如果索赔事件继续发展或继续产生影响，承包人应按监理人要求的合理时间间隔（一般为28天）列出索赔累计金额和提出中期索赔申请报告，并在索赔事件影响结束后的28天内向发包人和监理人提交包括最终索赔金额、延续记录、证明材料在内的最终索赔申请报告。

承包人从签署合同协议书以后，至他出具的同意与发包人解除合同关系的结算清单生效以前，都拥有索赔的权利，但承包人提交了完工付款申请单后，无权对颁发移交证书前发生的事件提出索赔要求。提交最终付款申请单中，只限于工程移交证书颁发后发生的索赔。

2.3.2监理人审核索赔报告

监理人收到承包人人提交的索赔报告和有关资料后，应在42天内对索赔要求给予答复，或要求承包人提交进一步的补充索赔说明材料。否则视为该项索赔已经认可。在接到承包人的索赔报告后，监理人应认真仔细研究索赔资料，客观分析索赔事件发生的原因，研究索赔证据。

2.3.3监理人和承包人协商

监理人核查后初步确定的补偿金额或延展工期，往往与承包人要求的不一致，主要原因是对承担事件损害责任的界限划分不一致，索赔证据不充分，索赔计算的依据和方法有较大分歧等，因此，双方应进行协商处理。若通过协商达成一致意见，则该事件容易解决。若双方分歧较大，协商后达不成共识，监理人有权确定一个他认为合理的价格或工期作为最终处理意见报送发包人并通知承包人。

2.3.4发包人审查索赔处理

当监理人确定的批准索赔额超出其权限范围时，必须报发包人同意。发包人根据事件发生的原因、责任范围、合同条款审核承包人的索赔申请和监理人的处理报告，再依据工程建设的目的、投资控制、竣工日期以及承包人在施工中的缺陷或违反合同规定等有关情况，决定是否批准监理人的处理意见。索赔报告经发包人批准后，监理人即可签发有关证书。

2.3.5承包人是否接受最终索赔处理 承包人接受最终的索赔处理决定，索赔事件处理即告结束。如果承包人不同意，就会导致合同争议。通过谈判、协调双方达成解决方案，如果双方不能达成一致意见，承包人有权提交仲裁或者诉讼。

2.4索赔证据

证据是索赔报告的重要组成部分，证据不足或者没有证据，索赔就很难获得成功。承包人提出索赔的证据有以下几个方面：

（1）合同文件，包括施工合同协议书及其附件、中标通知书、投标书、标准和技术规范、图纸、工程量清单、工程报价单或者预算书、有关技术资料和要求、施工过程中的补充协议及双方签字认可的备忘录等文件。

（2）经监理人批准的施工进度计划。

（3）合同履行过程中发包人、监理人、承包人的来往函件。（4）施工现场记录，如施工日志。（5）经各方签字的施工会议记录。（6）工程照片和录像。

（7）监理人发布的各种书面指令。（8）各种工程检查资料和技术鉴定报告。

（9）国家有关法律、法令、政策文件、汇率变化表、官方公布的物价指数和工资指数、会计核算资料、中间支付的工程进度款证书等。

（10）其他有关资料。

索赔证据应该具有真实性、及时性、全面性、关联性和有效性。

2.5索赔计算

2.5.1费用索赔的计算

（1）可索赔的费用

原则上说，承包人有索赔权利的工程成本增加，都是可以索赔的费用。这些费用都是承包商为了完成额外的施工任务而增加的开支。但是，对于不同原因引起的索赔，承包商可索赔的具体费用内容是不完全一样的。哪些内容可索赔，要按照各项费用的特点、条件进行分析论证。

根据我国现行水利水电工程造价费用构成，可索赔的费用一般包括以下几个方面：

①人工费。包括增加工作内容的人工费、停工损失人工费和工作效率降低损失的人工费，其中增加工作内容的人工费按照计日工费用标准计算，停工损失和工效降低损失费按窝工费计算，窝工费的标准双方应在合同中约定，对合同中未约定的，协商处理，但监理人和业主在计算时一般按低于正常工作的人工日工资标准来计算。但笔者认为，按照索赔实际损失补偿的原则出发，停工、窝工的人 工费应按照承包人实际发放给停工、窝工人员的工资进行补偿为妥，但承包人必须提供翔实的停工、窝工人员名单及相对应的工资明细表（需签字）。在补偿停工、窝工人工费时，水利水电施工承包合同一般未在合同中约定，承发包双方经常出现分歧。为避免这种分歧，最好在合同中进行约定，因为在水利水电施工合同中停工、窝工的现象经常发生，承发包双方是无法回避的问题。

②材料费。包括由于索赔事项材料实际用量超过计划用量而增加的材料费；由于客观原因材料价格大幅度上涨；由于非承包商责任工程延误导致的材料价格上涨和超期储存费用；由于发包人提供的材料按高于合同价供应给承包人引起的材料价差。材料费中应包括运输费、仓储费，以及合理的损耗费用。如果由于承包商管理不善，造成材料损坏失效，则不能列入索赔计价。

③施工机械使用费。可采用机械台时费、机械折旧费和设备租赁费等几种形式。工作内容增加引起的施工机械使用费，施工机械使用费的计算标准，合同中已有的施工机械按照合同单价计算，合同中没有的施工机械按照现行水利水电施工机械台时费定额并参照投标水平计算。窝工引起的施工机械使用费索赔，当施工机械属于施工企业自有时，按照机械折旧费计算；当施工机械属于外部租赁时，按照设备租赁费计算。值得注意的是如何辨别机械设备是否属于自有还是租赁，往往是承发包双方争论的焦点，因为租赁设备单价比自有设备单价高。笔者认为判断施工机械是否属于外部租赁应根据合同文件中的投标文件进行判断，在水利水电工程投标文件中招标人一般都要求承包人提供《拟投入本合同工作的主要施工设备表》，此表中，投标人将根据招标工程的实际情况（工程量、工期、地质地形情况等）列出了拟投入本工程的主要施工设备表，如果实际窝工的机械在合同文件中已有并注明为自有设备，则尽管在实际施工中，承包人是租赁的也不能按租赁设备费进行计算，除非合同中未列此设备或者窝工的设备数量超出合同所列设备数量（超出部分实际是租赁的按租赁设备费用标准，实际为自有按自有设备费用标准）或者合同中已明确写明为租赁设备才能按租赁设备费用标准进行补偿。

④保函手续费。工程延期时，保函手续费相应增加，反之，取消部分工程且发包人与承包人达成提前竣工协议时，承包人的保函金额相应折减，则计入合同价内的保函手续费也应扣减。

⑤利息。利息的索赔通常发生于下列情况：拖期付款的利息；由于工程变更和工程延期增加投资的利息；索赔款的利息；错误扣款的利息。至于这些利息的具体利率应是多少，在实践中可采用不同的标准，主要有这样几种：按当时的银行贷款利率；按当时的银行透支利率；按合同双方协议的利率；按中央银行贴现率加三个百分点。

⑥保险费。当发包人要求增加工程内容，而且增加的工程或由于不是承包人 12 的责任引起的延误使工期延长时，承包人必须办理合同规定的保险的延期手续。对这部分增加的保险费用，承包人可根据实际发生的保险费和证明单据提出索赔。

⑦分包费用。分包费用索赔指的是分包商的索赔费，一般也包括人工、材料、机械使用费的索赔。分包商的索赔应如数列入总承包商的索赔款总额以内。

⑧管理费。可分为工地管理费和总部（公司）管理费。索赔款中的工地管理费是指承包商完成额外工程、索赔事项工作以及工期延长期间的工地管理费，包括管理人员工资、办公费、交通费等，但如果对部分工人窝工损失索赔时，因其他工程仍然进行，可能不予计算工地管理费索赔。索赔款中的总部管理费主要指的是工程延误期间所增加的管理费。这项索赔款的计算，目前没有统一的方法，在国际工程施工索赔中总部管理费的计算有以下几种：按照投标书中总部管理费的比例(3％—8％)计算，即总部管理费＝合同中总部管理费比率（％）×（直接费索赔款额+工地管理费索赔款额等）；按照公司总部统一规定的管理费比率计算，即 总部管理费＝公司管理费比率（%）×（直接费索赔款额＋工地管理费索赔款额等）；以工程延期的总天数为基础，计算总部管理费的索赔额，计算步骤为：对某一工程提取的管理费＝同期内公司的总管理费×该工程的合同额／同期内公司的总合同额；该工程的每日管理费＝该工程向总部上缴的管理费／合同实施天数；索赔的总部管理费＝该工程的每日管理费×工程延期的天数。

⑨利润。一般来说，由于工程范围的变更、文件有缺陷或技术性错误、业主来能提供现场等引起的索赔，承包商可以列入利润。但对于工程暂停的索赔，由于利润通常是包括在每项实施的工程内容的价格之内的，而延误工期并来影响削减某些项目的实施，而导致利润减少。所以，一般监理工程师很难同意在工程暂停的费用索赔中加进利润损失。索赔利润的款额计算通常是与原报价单中的利润百分率保持一致。即在成本的基础上，增加原报价单中的利润率；作为该项索赔款的利润。在FIDIC合同中，可索赔利润的事件有：延期发放图纸；延误移交施工现场；承包商依据工程师提供的错误数据导致放线错误；非承包商原因检验导致施工的延误；业主提前占用工程；对竣工检验的干扰。

⑩税金。我国现行的建筑安装工程税金包括营业税、城市维护建设税和教育费附加，计费基数是以建筑安装工程的全部收入。营业收入增加，缴纳的税金也随之增加，因此在计算索赔值时，需将税金计入索赔值中。

（2）费用索赔的计算方法

费用索赔的计算方法很多，各个工程项目都可能因具体情况不同而采用不同的方法，主要有以下三种。

①实际费用法

实际费用法是工程索赔计算时最常用的一种方法。这种方法的计算原则是，13 以承包人为某项索赔工作所支付的实际开支为根据向发包人要求费用补偿。它是按每个索赔事件所引起损失的费用项目分别分析计算索赔值。

用实际费用法计算时，在直接费的额外费用部分的基础上，再加上应得的间接费和利润，即是承包人应得的索赔金额。由于实际费用法所依据的是实际发生的成本记录或单据，所以，在施工过程中，系统而准确地积累记录资料是非常重要的。

这种方法比较复杂，但能客观地反映施单位的实际损失，比较合理，易于被当事人接受，在国际工程中被广泛采用。

②总费用法

总费用法即总成本法，就是当发生多次索赔事件后，重新计算该工程的实际总费用，即索赔金额=实际总费用—投标报价估算总费用。

这种方法不妥之处是实际发生的总费用中可能包括了承包人自身原因增加的费用在内，如施工组织不善而增加的费用，投标报价较低等等，所以只有在难以采用实际费用法时才应用此方法。

③修正的总费用法

修正的总费用法是对总费用法的改进。修正的内容如下：

将计算索赔款的时段局限于受到外界影响的时间，而不是整个施工期。只计算受影响时段内的某项工作所受影响的损失，而不是计算该时段内所有施工工作所受的损失。

与该项工作无关的费用不列入总费用中。

对投标报价费用重新进行核算：按受影响时段内该项工作的实际单价进行核算，乘以实际完成的该项工作的工程量，得出调整后的报价费用。

按修正后的总费用计算索赔金额的公式如下：索赔金额=某项工作调整后的实际总费用—该项工作的报价费用。

修正的总费用法与总费用法相比，有了实质性的改进，它的准确程度已接近于实际费用法。

2.5.2工期索赔的计算

（1）工期索赔的计算

工期索赔的计算方法有很多，网络图分析法、施工效率对比法、比例计算法是较为合理和常用的方法。

①网络图分析法。网络图分析法是利用被批准的施工进度计划的网络图，分析其关键线路。如果延误的工作为关键工作，则总延误的时间为批准顺延的工期；延误的工作为非关键工作，当该工作由于延误超过时差限制而成为关键工作时，可以批准延误时间与时差的差值；若该工作延误后仍为非关键工作，则不存在工期索赔。②施工效率对比法。用于对承包人的施工产生干扰影响，导致施工效率降低的工期索赔计算。

索赔工期＝计划工期×［（预期生产率－实际生产率）／预期生产率］ ③比例计算法。该方法主要用于工程量有增加时工期索赔的计算。索赔工期＝原合同总工期×（额外增加的工程量的金额／原合同总价）（2）工期索赔中应注意的问题 在工期索赔中应注意以下几点：

①划清施工进度拖延的责任。因承包人的原因造成施工进度滞后，属于不可原谅的延期，只有承包人不应承担任何责任的延期，才是可原谅的延期，才可以索赔工期。可原谅延期，又可细分为可原谅并给予补偿费用的延期和可原谅但不给予补偿费用的延期；后者是指非承包人责任的影响并未导致施工成本的额外支出，大多属于发包人应承担风险责任事件的影响，如异常恶劣的气候条件影响的停工，这种只顺延工期，但不给予费用补偿。

②被延误的工作应该是处于施工进度计划关键线路上的工作。只有位于关键线路上的工作滞后，才影响到竣工日期。但有时也要注意，既要看被延误的工作是否在批准进度计划的关键线上，又要详细分析这一延误对后续工作的可能影响。若对非关键线上工作的影响时间较长，超过了该工作可用于自由支配的时间，也会导致进度计划中非关键线路转化为关键线路，其滞后将影响总工期的拖延。此时，应充分考虑该工作的自由时间，给予相应的工期顺延，并要求承包人修改施工进度计划。

水利水电工程中，因工期顺延将对发包人的经济利益带来很大的损失，特别是有些关键性项目，如导流洞工程的工期顺延将影响整个电站的按期截流，有时尽管顺延几个月但截流时间将影响到一年，这样对水电站的发电收入将产生巨大的经济损失，因此，发包人往往要求承包人加速施工，抢回工期。

2.6索赔报告的编写

索赔报告的主要内容包括以下四个部分。

2.6.1总述部分

概要论述索赔事项发生的日期和过程；承包人为该索赔事项付出的努力和附加开支；承包人的具体索赔要求。

2.6.2论证部分

论证部分是索赔报告的关键部分，其目的是说明自己有索赔权，是索赔能否成立的关键。论证部分的内容主要来自该工程项目的合同文件，并参照有关法律规定。该部分中施工单位应引用合同中的具体条款，说明自己理应获得经济补偿或工期延长。论证部分应包括的内容有：索赔事件的发生情况；已递交索赔意向书的情况；索赔事件的处理过程；索赔要求的合同依据；所附的证明材料。

2.6.3计算部分

索赔计算的目的是以具体的计算方法和计算过程，说明自己应得到经济补偿的款额或工期延长。计算部分的任务就是要得到多少索赔金额和工期。

在金额计算部分，施工单位必须阐明下列问题：索赔款的要求总额；各项索赔款的计算，如额外开支的人工费、材料费、机械使用费、管理费和损失的利润等；指明各项开支的计算依据及证据资料，施工单位应注意采用合适的计价方法，至于采用哪一种计价方法，应根据索赔事件的特点及自己所掌握的证据资料等因素来确定，索赔值的计算依据要正确，计算结果要准确，计算依据要用文件规定的公认合理的计算方法，并加以适当的分析，数字计算上不要有差额，一个小小的计算错误可能影响到整个计算结果，容易给人在索赔的可信度方面造成不好的印象。其次，应注意各项开支款的合理性，并指出相应的证据资料的名称及编号。切忌采用笼统的计价方法和不实的开支款额。

2.6.4证据部分

证据部分包括该索赔事件所涉及的一切证据资料，以及对这些证据资料的说明，证据是索赔报告的重要组成部分，没有详实可靠的证据，索赔是不能成立的。因此承包人一定要花大力气、派专人收集整理索赔证据，对索赔证据妥善保存好。

总之，索赔报告要写的详细、明确，言辞诚恳，用辞要婉转和恰当，在索赔报告中要避免使用强硬的不友好的抗拒式的语言，不能因语言而伤害了和气及双方的感情。索赔值要计算准确，方法合理，证据要充分，齐全，可靠，切忌断章取义，牵强附会，夸大其词。

2.7成功索赔应注意的问题

工程索赔涉及到技术、经济、法律等方方面面，要想获得好的索赔成果，必须要有强有力的、稳定的索赔班子，正确的索赔战略和机动灵活的索赔技巧，这也是取得索赔成功的关键。

2.7.1组建强有力的、稳定的索赔班子

索赔是一项复杂而艰巨的工作，组建一个知识全面，有丰富索赔经验，稳定的索赔小组从事索赔工作是索赔成功的首要条件，索赔小组应由项目经理、合同法律专家、造价师、施工工程师组成，有专职人员搜集和整理由各职能部门和科室提供的有关信息资料，索赔人员要有良好的素质，思想作风过硬，原则性强，有吃苦耐劳的实干精神，思路敏捷，有逻辑，善推理，懂得搞好各方的公共关系。

索赔小组的人员一定要稳定，不仅各负其责，而且每个成员要积极配合，齐 心协力。

2.7.2确定正确的索赔战略和策略

索赔战略和策略是承包商经营战略和策略的一部分，应当体现承包商目前利益和长远利益，全局利益和局部利益的统一，项目经理亲自把握和制定，索赔小组应提供决策的依据和建议。

索赔的战略和策略，对不同的情况，有着不同的内容，一般应包含如下几个方面：

（1）确定索赔目标

承包商的索赔目标是指承包商对索赔的基本要求，可对要达到的目标进行分解，按难易程度进行排队，并大致分析它们实现的可能性，从而确定最低、最高目标。

（2）制定经营战略规划

承包商的经营战略直接制约着索赔的策略和计划。在分析业主情况和工程所在地的情况以后，承包商应考虑有无可能与业主继续进行新的合作，是否在当地继续扩展业务，承包商与业主之间的关系对当地开展业务有何影响等等。这些问题决定着承包商的整个索赔要求和解决的方法。

2.7.3注重索赔技巧

索赔要注重技巧，技巧是方方面面的。例如，平时要把索赔申请按合同规定的时间提供出去，抓住有利时期，争取单项索赔，切忌最后算总帐。单项索赔事件简单，容易解决，而且能及时得到支付。最后算总账有几个困难：一是时间拖长，不易说清；二是积少成多，数额较大，谈判困难；三是失去了工程制约的有利条件；四是工程后期，发包人（或总包商）往往提出“反索赔”，使问题复杂化，所以索赔一定要及时。另外还要善于利用有利时机，如总包商供货拖期，担心业主罚款，迫切希望施工承包商采取有效措施，加快工程进度，减少损失，这个时候谈索赔最有利。

2.7.4建立良好的关系

利用监理工程师、设计单位、业主的上级主管部门对业主施加影响，往往比同业主直接谈判有效，承包商要同这些单位搞好关系，展开“公关”，取得他们的同情和支持，并与业主沟通，这就要求承包商对这些单位的关键人物进行分析，同他们搞好关系，利用他们同业主的微妙关系从中调停，能使索赔达到十分理想的效果。

2.7.5重视谈判过程

索赔一般都在谈判桌上最终解决，在谈判之前要做好充分准备，对谈判的可 能过程要做好分析。如怎样保持谈判的友好和谐气氛，估计对方在谈判过程中会提什么问题，采取什么行动，我方应采取什么措施争取有利的时机等等。因为索赔谈判是承包商要求业主承认自己的索赔，承包商处于很不利的地位，如果谈判一开始就气氛紧张，情绪对立，有可能导致业主拒绝谈判，使谈判旷日持久，这是最不利索赔问题解决的。谈判应从业主关心的议题入手，从业主感兴趣的问题开谈，使谈判气氛保持友好和谐是很重要的。

谈判过程中要讲事实，重证据，既要据理力争，坚持原则，又要适当让步，机动灵活。

总之，工程索赔是合同管理的重要环节，也是项目管理的重要内容，是承包商赢取利润的重要手段，必须给予高度重视。索赔又是一项复杂的、系统性很强的工作，我们必须在项目实施过程中依合同、重证据、讲技巧、树信誉，踏踏实实的做好合同管理基础工作，严格按程序办事，才能真正把索赔工作处理好，切实维护自己的正当权益。

参 考 文 献

设备工程合同的索赔管理 篇5

合同对风险进行了分担，1.2 索赔的法律环境

1．1工程合同索赔及争端现状

1．2 研究思路及研究内容

1．2．1 研究思路

1．2．2 主要研究内容.工程合同索赔及争端基本理论

2．1 索赔的定义

索赔是当事人在实施合同的过程中，根据法律规定、合同的约定及惯例，对不应由自己承担责任的情况造成的损失，向合同当事人提出给予赔偿或者补偿要求的行为。在工程建设各个阶段，都有可能发生索赔，但施工阶段索赔发生较多。索赔是一种正当的权利要求，它是一种以法律和合同为依据的、合情合理的行为。2．2 索赔的分类

2．2．1按索赔主体分类

2．2．1.1承包商与业主间的索赔

这类索赔大多是有关工程量计算、工程变更、工期、质量和价格方面的争议，也有终止合同等其他违约行为的索赔。2．2．1.2承包商与分包商间的索赔

这种索赔一般情况下体现为：分包商向总承包商索要付款和赔偿；总承包商对分包商罚款或者扣留支付款等。

2．2．1.3承包商与供应商间的索赔

多体现在商品买卖方面，如商品的质量不符合技术要求、商品的数量上的短缺、延迟交货、运输损坏等

2．2．1.4承包商向保险公司要求的索赔

这类索赔多是承包商收到灾害、事故或损失，依照保险合同向其投保的保险公司索赔。

2．2．2按索赔的目的分类

2．2．2.1 工期索赔

由于非承包商责任的原因导致施工进程延误，要求批准顺延合同工期的索赔。工期索赔成功，承包人不仅可以免除了承担延期违约赔偿的风险，还可能因提前完工而得到奖励。

2．2．2.2 费用索赔

费用索赔分目的是要得到经济补偿。当施工客观条件发生变化导致承包商增加开支，承包商对超出计划成本的附加开支要求给予补偿，以免回不应由他承担的经济损失就属于费用索赔。2．2．3 按索赔事件的性质分类

2．2．3.1 工期延误索赔

因发包人未能按合同要求提供施工条件，如未能及时交付设计图纸、施工现场、道路等，或因发包人指令工程暂停或不可抗力事件造成工期拖延的，承包人提出的索赔。

2．2．3.2 工程变更索赔

由于发包人或者监理工程师指令增加或减少工程量或附加工程、修改设计、变更工程顺序等，造成工期延长和费用增加，承包人对此提出的索赔。2．2．3.3 合同终止的索赔

由于发包人或承包人违约以及不可抗力事件等原因造成合同非正常终止，无责任的受害方因其蒙受经济损失而向对方提出索赔。

2．2．3.4 工程加速索赔

由于发包人或工程师指令承包人加快施工速度，缩短工期，引起承包人人、财、物的额外开支而提出的索赔。

2．2．3.5 意外风险和不可预见因素索赔

在工程施工过程中，因人力不可抗拒的自然灾害、特殊风险以及一个有经验的承包商通常不能合理预见的不利施工条件或外界障碍，如地下水、地质断层、溶洞、地下障碍物等引起的索赔。

2．2．3.6 其他索赔

因货币贬值、汇率变化、物价、工资上涨、政策法令等原因引起的索赔。2．2．4 按索赔合同依据分类

2．2．4.1 合同中的明示索赔

指承包人所提出的索赔要求，在该工程项目的合同文件有文字依据，承包人可以据此提出索赔要求，并取得经济补偿。在这些合同文件中有文字规定的合同条款，称为明示条款。

2．2．4.2 合同中说的默示索赔

合同中默示的索赔，即承包人的该项索赔要求，虽然在工程项目的合同条款中没有专门的文字叙述，但可以根据该合同的某些条款的含义，推论出承包人有索赔权。这种经济补偿含义的条款，在合同管理工作中被成为“默示条款”或称“隐含条款”。2．2．5 按索赔处理方式分类

2．2．5.1 单项索赔

单项索赔是针对某一干扰事件提出的。索赔的处理是在合同实施过程中，干扰事件发生时，或发生后立即进行。它由合同管理人员处理，并在合同规定的索赔有效期内向业主提交索赔意向书和索赔报告。所以，它是索赔有效性的保证。

2．2．5.2 综合索赔

综合索赔又称一揽子索赔，一般在工程竣工前和工程移交前，承包商将工程实施过程中因各种原因未能及时解决的单项索赔集中起来进行综合分析考虑，提出一份综合报告，由合同双方在工程交付前后进行的最终谈判，以一揽子方案解决索赔问题。2．3 索赔的起因

2．3．1 不可预见因素

不可预见障碍是指承包商在开工前，根据业主提供的工程地质勘探报告及现场资料，并经过现场调查，都无法发现的地下自然或人工障碍，如古井、墓坑、断层、溶洞、水位、土质及其他人工构筑物类障碍等。在施工过程中，如发现上述问题，势必影响承包商的施工进度，加大施工难度，增加施工费用，从而为承包商提供了取得索赔的机会。

其他第三方原因是指与工程有关的其他第三方所发生的问题对本工程的影响，客观上给承包商造成施工有停顿、等候、多支出费用等情况，从而为承包商提供索赔机会。2．3．2 合同变更

合同变更是指在合同没有履行或没有完全履行时，经双方依法达成协议，对合同的某些条款进行调整。合同变更的实质是对必须变更的内容进行新的要约和承诺。2．3．3 合同缺陷

合同缺陷是指所签施工合同进人实施阶段才发现的，合同本身存在的(合同签订时没有预料的)现时已不能再作修改或补充的问题。2．3．4 业主违约

(1)业主没有按施工合同规定的时间和要求交付设计资料、施工图样;提供施工场地、创造施工条件，造成违约。如业主没有根据合同提供必要的工程条件，承包商可以此为依据提出索赔。

(2)业主没有按协议约定的条件提供相应的材料、设备，造成违约或业主所提供的材料、设备与协议规定的要求不符，都有可能对工程施工造成影响。

(3)业主没有能力或没有在规定的时间内支付工程款，造成违约，等等。

2．3．5 国家政策、法规的变更

我国正处于改革开放的发展阶段，新的经济法规、建设法规不断出台和完善，价格管理逐步向市场调节过渡，每年都有关于对建筑工程造价的调整文件公布执行，对施工工程必然产生影响。对于这类因素，甲乙双方在签订合同时必须引起重视。在现阶段，因国家政策、法规变更所增加的工程费用占有相当大的比重，是一项不可忽视的索赔因素。

2．3．6 合同中止与解除

由于国家政策的变化、不可抗力、甲乙双方之外的原因导致工程停建或缓建，以及由于甲乙双方在工作合作中不协调、不配合甚至矛盾激化，使合同履行不能再维持下去的情况都会产生合同的终止及解除。作为承包商，合同的终止与解除，不影响合同结算和清理条款的效力、不影响请求赔偿的权利，因此施工企业必须做好索赔工作从而为企业最大程度减少损失。2．4 索赔工作的程序

当索赔事件发生后，及时在合同规定的时限内向监理工程师提出索赔意向书，意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。

我国《建设工程施工合同（示范文本）》通用条款中规定，当一方向另一方提出索赔时，要有正当索赔理由，且有索赔事件发生时的有效证据。一承包人向发包人提出的索赔程序为例，发包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由发包人承担责任的其他情况，造成工期延误和（或）承包人不能及时得到合同价款及承包人的其他经济损失，承包人可按下列程序以书面形式向发包人索赔。2．4．1 承包人提出索赔要求 2．4．1．1发出索赔意向通知

索赔事件发生后，承包人应在索赔事件发生后的28天内向工程师递交索赔意向通知，声明将对此事件提出索赔。该意向通知是承包人就具体的索赔事件向工程师和发包人表示的索赔愿望和要求。如果超过这个期限，工程师和发包人有权拒绝承包人的索赔要求。索赔事件发生后，承包人有义务做好现场施工的同期记录，工程师有权随时检阅和调查，以判断索赔事件造成的实际损害。该阶段具体做法如下：

索赔的分类及费用计算方法:

①索赔的分类:按原因分类，工程量增减、工期延长、设计图纸拖交等;按目的分类，工期索赔、经济索赔;按合同依据分类，合同规定、非合同规定、道义索赔。

如设计图纸拖交索赔二延期发出图纸引起的索赔:当接到中标通知书后28天之内，施工单位有权得到免费由业主或其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料，并且向施工单位进行技术交底。如果在28天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料，作为施工单位进行技术交底。如果在28天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料，作为施工单位应依照合同提出索赔申请，接中标通知书后的第29天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。由于为施工前准备阶段，该类项目一般只进行工期索赔，相应施工机械进场，达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工时应进行机械停滞费【机械台班停滞费二(机械折旧费+经常维修费)x 50%〕用索赔。

②恶劣的气候条件导致的索赔:分为工程损失索赔及工期索赔;业主一般对在建项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失费用，在建项目未投保时，应根据合同条款及时进行索赔;该类索赔计算方法:在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。

③工程变更导致的索赔:分为工程施工项目已进行施工又进行变更、工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等;计算方法:施工单位收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。

④以承包商之能力不可预见引起的索赔:由于在工程投标时图纸不全，有些项目承包商无法作正确计算，如地质情况，软基处理等，该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投人新工艺、新设备等。计算方法:在承包商未预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。

⑤由外部环境而引起的索赔:属业主原因，由于外部环境影响(如征地拆迁、施工条件、用地的出人权和使用权等)而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日。经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及工程机械停滞费用索赔.⑥监理工程师指令导致的索赔:以收到监理工程师书面指令时为起算日，按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。

⑦其他原因导致的施工单位的索赔，视具体情况确定起算和结束日期。2．4．1.2 同期记录:

①索赔意向书提交后，就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，要认真做好同期记录，每天均应有记录，又有现场监理工程人员的签字;索赔事件造成现场损失时，还应做好现场照片、录像资料的完整性，且粘贴打印说明后请监理工程师签字。否则在理赔时难以成为有利证据。

②同期记录的内容有:事件发生时及过程中现场实际状况、导致现场人员、设备的闲置清单;对工期的延误;对工程的损害程度;导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。

2．4．1.3 详细情况报告:

在索赔事件的进行过程中(每隔一星期，或更长时间，或视具体情况由监理工程师而定)，承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额影响程度及费用索赔的依据。同时将详细情况报告抄送、抄报相关单位。

2．4．1.4 最终索赔报告:

当索赔事件所造成的影响结束后，施工单位应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，并同时抄送、抄报相关单位。最终报告应包括以下内容: 施工单位的正规性文件。

②索赔申请表:填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。在工程施工中，索赔项目一般包括工程变更引起费用、工期增加，由于地方关系影响造成局部或部分地段停工等引起的机械、人员停滞，相应工期及费用增加等。索赔依据一般包括在建工程技术规范、施工图纸、业主与施工单位签订的工程承包协议、业主对施工单位施工进度计划的批复、业主下达的变更图纸、变更以及大型工程项目技术方案的修改等。索赔证明文件包括业主下达的各项往来文件及施工单位在施工过程中收集到的各项有利证据，施工单位往往在施工过程中只对存在的问题向上级主管单位进行口头汇报或只填写索赔意向书而不注重证据的收集，故业主使很多本来对施工单位有利的索赔项目不进行最终批复。索赔金额及工期的计算一般参照承包单位与业主签订合同中包含的工程量。

③批复的索赔意向书。

④编制说明:索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。

⑤附件:与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括施工单位发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。

发出索赔意向通知后28天内，或工程师可能同意的其他合理时间，承包人应递交正式的索赔报告。如果索赔事件的影响持续存在，28天内还不能算出索赔额和工期展延天数时，承包人应该按工程师合理要求的时间间隔（一般为28天），定期陆续报出每一个时间段内的索赔证据资料和索赔要求。

2．4．2 工程师审核索赔报告 2．4．2.1 工程师审核承包人的索赔申请

接到承包人的索赔意向通知后，工程师应当建立自己的索赔档案，密切关注事件的影响，检查承包人的同期记录，随时就记录内容提出他的不同意见或他希望应予以增加的记录项目。在接到正式索赔报告以后，认真研究承包人报送的索赔资料。在不确认责任归属的情况下，客观分析事件发生的原因，重温合同的有关条款，研究承包人的索赔证据，并检测他的同期记录。通过对事件的分析，工程师再依据合同条款划清责任界限，必要时还可以要求承包人进一步提供补充资料。尤其涉及到承包人、发包人、工程师都有一定责任的事件，更应划出各方应该承担合同责任的比例。工程师还要审查承包人提出的补偿要求是否合理，拟定自己打算的合同索赔额和工期顺延天数。2．4．2.2判断索赔成立的原则

（1）与合同对照，事件已造成了承包人施工成本的额外支出，或总工期延误；（2）造成费用增加或工期延误的原因，按合同约定不属于承包人应承担的责任，包括行为责任和风险责任。

（3）承包人按合同规定的程序提交看索赔意向通知和索赔报告。

2． 4．2.3对索赔报告的审查

对索赔报告的审查，主要包括以下几点：一是进行事态调查、分析了解事件经过、前因后果、掌握事态的详细情况。二是对损害事件原因进行分析。分析索赔事件是由何原因引起，责任应由谁来承担。三是分析索赔理由。主要依据合同文件判明是否属于未履行合同规定义务或未正确履行合同义务所致，是否在合同规定的赔偿范围内。四是对实际损失进行分析。对索赔事件的影响，主要体现在工期的延长与费用的增加。五是对证据资料进行分析。主要分析证据资料的有效性、合理性、正确性。

2． 4．3确定合理的补偿额 2．4．3.1工程师与承包人协商补偿

工程师核查后初步确定应以补偿的额度往往与承包人的索赔报告中要求的额度不一致，甚至差额较大。因此双方应就索赔的处理进行协商。2．4．3.2 工程师索赔处理决定

在经过认真分析研究，与承包人、发包人广泛讨论，工程师应向发包人和承包人提出自己的“索赔处理决定”。工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予回复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据；工程师在收到承包人递交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。

通常，工程师的处理决定不是终局的，对发包人和承包人都不具有强制性和约束力。承包人对工程师的觉得不满意，可以按合同中的争议条款提交约定的仲裁机构或者诉讼。

2．4．4发包人审查索赔处理

当工程师确定的索赔额超过其权限范围时，必须报请发包人批准。发包人根据事件发生的原因、责任范围、合同条款审核承包人的索赔申请和工程师的处理报告，在依据工程建设的目的、投资控制、竣工投产日期要求以及针对承包人在施工中的缺陷或违法合同规定等的有关情况，觉得是否同意工程师的处理意见。索赔报告经发包人同意后，工程师即可签发有关证书。

2．4．5 承包人是否接受最终索赔处理

承包人接受最终的索赔处理决定，索赔事件的处理即告结束。如果承包人不同意，就会导致合同争议。通过协商双方达到互谅互让的解决方案，是处理争议的最理想方式。如双方达不成谅解，承包人有权提交仲裁或诉讼解决。

发包人向承包人提出索赔的程序与以上相同。

 2．5 费用索赔的评价

费用索赔是指承包商在非自身因素影响下遭受经济损失时向业主提出补偿其额外费用损失的要求。因此费用索赔应是承包商根据合同条款的有关规定，向业主索取的合同价格以外的费用。

费用索赔的存在是由于建立合同时还无法确定的某些应由业主承担的风险因素导致的结果。承包商的投标报价中一般不考虑应由业主承担的风险对报价的影响。因此，一旦这类风险发生并影响承包商的工程成本时，承包商提出费用索赔是一种正常和合情合理的行为。实践中引起费用索赔的主要原因有:(1)业主违约索赔;(2)工程变更索赔;(3)业主拖延支付工程款或预付款;(4)工程加速导致的索赔;(5)业主或工程师责任造成的可补偿费用的延误;(6)工程中断或终止;(7)工程量增加(不含业主失误造成的工程量增加);(8)业主指定分包商违约;(9)合同缺陷;(10)国家政策及法律、法令变更等。

 2．5．1 索赔费用的组成部分

(1)人工费 包括增加工作内容的人工费、停工损失费和工作效率低的损失费等累计，但不能简单地用记日工费计算。(2)设备费

可采用机械台班费、机械折旧费、设备租赁费等几种形式。(3)材料费

(4)保函手续费

工程延期时，保函手续费相应增加，反之 取消部分工程且发包与承包人达成提前竣工协议时，承包人的保函金额相应折减，则计人合同价内的保函手续费也应扣减。(5)贷款利息(6)保险费(7)利润

(8)管理费

管理费又可分为现场管理费和公司管理费两部分，两者计算方法不同，因此计算时要注意。

  2．5．2 索赔费用的计价方法

2．5．2.1 基本索赔费用的计算方法 1.人工费

人工费是可索赔费用中的重要组成部分，具计算方法为

C(L)=CL1+CL2+CL3 其中，C(L)为索赔的人工费，CL1为人工单价上涨引起的增加费用，CL2人工工时增加引起的费用，CL3为劳动生产率降低引起的人工损失费用。

提出人工费索赔的主要情况有:一是因业主增加额外工程，或因业主或工程师原因造成工程延误，导致承包商人工单价的上涨和工作时间的延长。二是工程所在国法律、法规、政策等变化而导致承包商人工费用方面的额外增加，如提高当地雇佣工人的工资标准、福利待遇或增加保险费用等。三是由于业主或工程师原因造成的延误或对工程不合理干预打乱了承包商的施工计划，致使承包商劳动生产率降低，导致人工工时增加的损失，承包商有权向业主提出生产率降低损失的赔偿。

2.材料费

材料费索赔包括材料耗用增加和材料单位成本上涨两个方面。其计算方法为

C(M)=CM1+CM2

其中，C(M)为可索赔的材料费，CM1为材料用量增加费，CM2为材料单价上涨导致的材料费增加。

可以提出材料费索赔的情况有:一是由于业主或工程师要求追加额外工作、变更工作性质、改变施工方法等，造成承包商的材料耗用量增加，包括使用数量的增加和材料品种或种类的改变。二是在工程变更或业主延误时，可能会造成承包商材料库存时间延长、材料采购滞后或采用现代材料等，从而引起材料单位成本的增加。

3.施工机械费

施工机械费包括承包商在施工过程中使用自有施工机械所发生的机械使用费，使用外单位施工机械的租赁费，以及按规定支付的施工机械进出场费用等。索赔机械的计算方法为

C(E)= CE1+CE2+CE3+CE4 C(E)为可索赔的机械费，CE1为承包商自有施工

其中，机械工作时间额外增加费用，CE2为自有机械台班费率上涨费，CE3为外来机械租赁费(包括必要的机械进出场费)，CE4为机械设备闲置损失费用。4.分包费 业主或工程师原因造成分包商的额外损失，分包商首先应向承包商提出索赔要求索赔报告，然后以承包商的名义向业主提出分包工程增加费及相应管理费用索赔。分包索赔的计算公式为

C(SC)=CS1+CS2 其中，C(SC)为索赔的分包费，CS1为分包工程增加费用，CS2为分包工程增加费用的相应管理费(有时可包含相应利润)。5.利息

利息，又称融资资本或资金资本，是企业取得和使用资金所付出的代价。融资成本有两种：一是额外贷款的利息支出；二是使用自有资金引起的机会损失。只要因业主违约或其他合法索赔事项直接引起了额外贷款，承包商有权向业主就相关的利息支出提出索赔。

利息索赔额的计算方法可按复利计算，利率一般按承包商在正常情况下的贷款利率计算。6.利润

可提出利润索赔的情况有:一是因设计变更引起的工程量增加；二是施工条件变化导致的索赔;三是施工范围变更导致的索赔;四是合同延期导致机会利润损失;五是合同终止带来预期利润损失等。

 2．5．2.2 管理费索赔的计算方法 管理费属于工程成本的组成部分，包括企业总部管理费和现场管理费。我国现行建筑工程造价构成中，将现场管理费纳入直接工程费中，企业管理费纳入间接费中。一般的 费用索赔都包括现场管理费和总部管理费。1.现场管理费的含义及其计算方法

现场管理费是某单个合同发生的、用于现场管理的总费用，一般包括现场管理人员的费用、办公费、差旅费、固定资产使用费、工具用具使用费、保险费、工程排污费等。它 般约占工程总成本的5%~10%。

现场管理费的计算方法主要有：一是直接成本的现场管理索赔。其索赔额一般可按索赔事件直接费乘以现场管理费率，而现场管理费率等于合同工程的现场管理总额除以该合 同工程直接成本总额。二是工程延期的现场管理费索赔。如果某项工期延误索赔不涉及直接费的增加，或由于工期延误时间较长，按直接成本的现场管理费索赔的方法计算的金额不足以补偿工期延误所造成的实际现场管理费支出，则可这样计算:用实际(或合同)现场管理费总额除以实际(或合同)工期，得到单位时间现场管理费费率乘以可索赔的延长时间，可得到现场管理费索赔额；对于在可索赔延误时间内发生的变更令或其他索赔中已支付的现场管理费，应从中扣除。

2．总部管理费的含义及其计算方法 总部管理费是承包商企业总部发生的、为整个企业的经营运作提供支持和服务所发生的管理费用，一般包括总部管理人员费用、企业经营活动费用、差旅交通费、办公费、固定资产折旧、修理费、职工教育培训费、保险费、税金等。一般约占企业总营业额的3%~10%。

总部管理费索赔方法主要采用分摊方法。分摊方法主要有：总直接费分摊法与日费率分摊法。总直接费分摊法是将工程直接费作为比较基础分摊总部管理费。其计算公式为： 单位直接费的总部管理费率=

X 100% 总部管理费索赔额=单位直接费的总部管理费率X争议合同直接费

日费率分摊法是指按合同额分配总部管理费，再用日费率法计算应分摊的总部管理费索赔值。其计算公式为: 争议合同应分摊的总部管理费=同期总部管理费总额

日总部管理费率=

X 100%

X总部管理费索赔额=日总部管理费率X合同延误天数

 2．6 工期索赔的评价

工期索赔是指由业主方、承包方或者是不可控制因素引起的工期延误，由承包方向业主方提出的工期延长。工期的延误对合同双方都会造成损失，业主因工程延误不能及时交付使用，投入生产，就不能按计划实现投资效果，失去盈利机会，损失市场利润；承包商因工期延误会增加成本，生产效率降低，企业信誉受到影响，最终还可能导致合同规定的误期损害赔偿的处罚。承包商提出工期索赔一是根据合同条款的规定，免去或推卸自己承担误期损害赔偿的责任；二是确定新的工程竣工日期及相应的维修期；三是确定与工期延长有关的赔偿费用。

 2．6．1 工期索赔的计算方法

网络分析法

承包商提出工期索赔，必须确定干扰事件对工期的影响，即工期索赔值。网络分析法是利用进度计划的网络图，分析其关键线路，如果延误的工作为关键工作，则总延误的时间为批准延误的工期；如果延误的工作为非关键工作，当该工作由于延误超过时差限制而成为关键工作时，可以批准延误时间与时差的差值；若该工作延误后仍为非关键工作，则不存在工期索赔问题。比例计算法

对于已知部分工程的延期时间 工期索赔值=对已知额外增加工程量的价格 工期索赔值=

×该受干扰部分工期拖延时间.工程合同索赔及争端解决方法

3．1 反索赔

同承包商提出的索赔一样，业主的反索赔要求也是为了维护自己的经济利益，避免由于承包商的原因而蒙受经济损失。所以，从经济角度分析，索赔和反索赔的目的是相同的。

3．1．1 反索赔的定义

反索赔，顾名思义就是反驳、反击或防止对方提出的索赔，不让对方索赔成功或全部成功。当合同一方提出索赔，合同另一方面对对方提出的索赔要求和索赔文件，可能会有以下三种选择:

1、全部认可对方的索赔，包括索赔值数额。

2、全部否决对方的索赔。

3、部分否决对方的索赔。

如果对方提出的索赔依据充分，证据确凿，计算合理，另一方应实事求是地认可对方的索赔要求，赔偿或补偿对方的经济损失或损害;反之，则应以事实为根据，以法律(合同)为准绳，反驳、拒绝对方不合理的索赔要求或索赔要求中的不合理部分，这就是反索赔。3．1．2 反索赔与索赔的辩证关系 对于反索赔的含义一般理解是认为承包商向开发商提出补偿要求即为索赔，而开发商向承包商提出补偿要求则认为是反索赔。3．1．3 反索赔的特点

(1)业主对承包商的反索赔措施，基本上都已列入工程项目的施工合同条款中去了，如投票保函，履约保函，预付款保函，保留金，误期损害赔偿费，第三方责任险，缺陷责任，等等。在合同实施的过程中，许多的反索赔措施顺理成章地已一一体现了。(2)业主对承包商的反索赔，不需要提什么报告之类的索赔文件，只需通知承包商即可。有的反索赔决定，如承包商保险失效，误期损害赔偿费等，根本不需要事先通知承包商，就可以直接扣款。(3)业主的反索赔款额，由业主自己根据有关法律和合同条款确定，且直接从承包商的工程进度款中扣除。如工程进度款数额不够，便可以从承包商提供的任何担保或保函中扣除。3．1．4反索赔的作用

1进行有效的反索赔，可以减少和防止损失的发生.如果不能进行有效的反索赔，不能推卸自己对干扰事件的合同责任，则不得不满足对方的索赔要求，支付赔偿费用.2不能进行有效的反索赔，将使自己处于被动挨打的局面.在与对方交往的过程中诚惶诚恐，缩手缩脚，丧失主动权，影响工程管理人员的士气，进而影响整个工程的施工和管理.3不能进行有效的反索赔，是不能进行有效的索赔的.若自己的工作漏洞百出，对对方的索赔无法反击，则无法避免损失的发生，也无力追回损失;同样，不能进行有效的索赔，在工作中一直忙于分析和反驳对方的索赔报告，也不能进行有效的反索赔。

4由于工程的复杂性，常常对于干扰事件双方都有责任，形成索赔中有反索赔，反索贻中又有索赔的错综复杂的局面。不同时具备攻防本领是难以取胜的，这里不仅要对对方提出的索赔进行反驳，而且要反驳对方对我方索赔的反驳.5通过反索赔不仅可以否定或部分否定对方的索赔要求，使自己免予或减少损失，而且可以重新发现索赔机会，找到向对方索赔的理由.因为反索赔同样要进行合同分析，事态调查。审查对方索赔报告。

用这种方法可以摆脱被动局面，变不利为有利，使守中有攻，达到更好的反索赔效果.因此，只有同时具备索赔与反索赔这两方面的本领，做到“守必固，攻必克”才能立于不败之地.孙子兵法中有:“善守者藏于九地之下，善攻者动于九天之上”。即对方企图索赔却找不到我方的薄弱环节，找不到向我方索赔的理由;我方提出索赔，对方无法推卸自己的合同责任，找不到反驳的根据。3．2 争端解决的方式

3．2．1 和解

和解是指争端发生后，当事人本着白愿、互谅、协商 一致的原则解决问题的一种方式争端产生后，当事人应 当首先考虑通过和解的方式解决争端事实上，在建设工 程合同履行过程中，绝大多数的争端都是山于缺乏沟通引 起的，只要双方加强沟通，消除误解，增加信任，争端也就

迎刃而解了通过和解的方式解决争端可以使当事人在 良好的氛围中通过谈判的方式重新市视双方的合作方式和权利义务，以便于在及时解决问题的同时，增进共信，有 利于合同的履行和双方的进一步合作。3．2．2 调解

调解是指在履行合同的过程中，双方当事人对合同权利义务产生争端，通过非国家司法机关的社会团体的主持，促使双方在相互妥协的基础上达成谅解，从而解决争端的一种机制建设工程合同中，双方当事人对某些事情的认识山于各白经济利益的考虑往往产生较大分歧，不能达成共识在这种情祝下，中介机构的介入，能够综合考虑双方的利弊得失，找到双方利益的平衡点，从而使争端得以解决调解是一种比较温和的解决问题的途径，有利于消除双方因争议形成的对立情绪，使合同当事人获得双赢的良好局面。3．2．3 仲裁

仲裁是指合同双方当事人事前或者事后达成协议，自愿将发生争议的事项提交仲裁委员会进行仲裁，并依据仲裁裁决履行义务的一种争端解决机制在建筑工程合同中，如果通过仲裁的方式解决争议，首先必须有仲裁协议，在经过仲裁之后，当事人如果不履行，仲裁委员会没有强制执行的权利，当事人应当请求人民法院予以强制执行仲裁采用一裁终局，当事人如果对仲裁裁决不服，可以请求人民法院予以撤销。3．2．4 诉讼

诉讼是指合同当事人在争端发生后，请求人民法院对争端予以裁决的活动，实际上是人民法院行使市判权的活动在建筑工程合同中，山于工程的复杂性，在一些情祝下，双方的争执处于一种不可调和的状态，将此争端提交到人民法院，通过国家公权力机关的裁判，使当事人之间的争端得到彻底的解决无疑是一个消除纷争的好办法 3．3 对合同索赔及争端处理的评论

3．3．1 友好、友善的态度是友好协商、实现双赢的前提

3．3．2 及早沟通是友好协商、实现双赢的关键 3．3．3 互相尊重、互相信任是友好协商、实现双赢的基础29

3．3．4 实事求是的态度是友好协商、实现双赢的原则

3．3．5 互谅互让、团队合作是友好协商、实现双赢的精

3．3．6 过硬的专业知识是友好协商、实现双赢的保证

3．3．7 非正式讨论是友好协商、实现双赢的较好的途径.工程索赔实例

4．1 合同情况简述

4．2 合同争端处理程序及争端解决过程

4．2．1 争端审议委员会

4．2．2 国际仲裁

4．2．3 友好协商

4．2．4 争端解决过程分析

4．3 典型争端案例分析

4．3．1 案例1 1号争端的工期延长

4．3．2 案例2 3号争端的T6(6号洞)出口替代施工方案

4．3．3 案例3 3号争端的管片支付 4．3．4 案例4 8号争端的豆砾石回填灌浆

4．3．5 综合分析

第五章 总结与展望

5．1 结论

5．2 展望 参考文献

设备工程合同的索赔管理 篇6

合同期满 一开关管理公司发邮件解雇员工遭索赔

员工合同期满后，公司发个电子邮件通知员工已被解雇。厦门一家开关厂为此遭员工索要双倍工资和经济补偿，当地劳动仲裁和法院一审都判公司要赔钱。昨日，这家开关公司不服，向厦门中院提起上诉。

2009年1月4日，许先生应聘进入厦门某开关公司上班，随后，双方签订一份劳动合同，约定合同期限自2008年12月18日起至2009年12月 17日止，还约定许先生试用期满后的月工资为3918元。合同期满后，公司认为，许先生无法胜任该公司的工作，决定不再与许先生续约。今年1月22日，公司人力资源部发了一份电子邮件给许先生说，他与公司的劳动合同于2009年12月17日期满，公司不再与他续签劳动合同，让他1月22日完成离职交接。

收到电子邮件后，今年2月1日，许先生向厦门市劳动争议仲裁委员会申请仲裁，向公司索要双倍工资及相关补偿，其中包括2009年年终双薪、2010年 1月18日至2010年1月22日（5天）未签订劳动合同的双倍工资、违法辞退的赔偿金等。今年4月6日，厦门市劳动争议仲裁委员会作出裁决：开关公司应向许先生一次性支付2009年年终双薪、2010年1月18日至2010年1月22日未签订劳动合同

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演讲稿 工作总结 调研报告 讲话稿 事迹材料 心得体会 策划方案 的双倍工资、违法辞退赔偿金、2010年1月份工资、未休带薪年休假工资等共计87117.33元。开关公司不服，向湖里法院提起诉讼。

湖里法院认为，根据许先生提交的《员工离职办理单》看，许先生的离职原因是开关公司认为许先生不胜任工作而单方提出解除劳动合同，而非许先生不同意签订劳动合同，因此，开关公司系违法解除劳动合同关系。所以，对许先生的诉求予以部分支持，判处公司应支付双倍工资及经济补偿62875.58元。

法院认为，用人单位自用工之日起超过一个月不满一年未与劳动者订立书面劳动合同的，应当与劳动者补订书面劳动合同；劳动者不与用人单位订立书面劳动合同的，用人单位应当书面通知劳动者终止劳动关系，至于何为书面形式没有作出具体规定。虽然《民事诉讼法》中没有把电子证据作为法定证据，但是《中华人民共和国合同法》第十一条规定，合同的书面形式是指“合同书、信件和数据电文（包括电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件）等可以有形地表现所载内容的形式”。据此，公司可以用电子邮件作为书面形式进行通知。但是由于我国缺乏电子证据法，在仲裁和诉讼实践中，电子邮件证明效力时往往缺少统一的标准。由于现实中伪造、变造电子邮件的方法很多，以电子邮件通知，面临着很大的风险，也加大纠纷解决的成本，因此，在电子证据立法尚不完善的时候，建议公司还是以纸质书函的形式履行通知义务。

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营销（Marketing）

什么是营销

营销(台湾称为：行销）是关于企业如何发现、创造和交付价值以满足一定目标市场的需求，同时获取利润的学科。营销学用来辨识未被满足的需要，定义、量度目标市场的规模和利润潜力，找到最适合企业进入的市场细分和适合该细分的市场供给品。

营销经常由企业组织中的一个部门专门负责，这样其实有利有弊。利在：便于集中受过营销训练的群体专门从事营销工作；弊在：营销不应该仅限于企业的一个部门来进行，而应该在企业所有活动中体现出来。

根据杰罗姆·麦卡锡在《基础营销学》下的定义：营销是指某一组织为满足顾客而从事的一系列活动。

营销学中的主要概念

包括市场细分（segmentation）、目标市场选择(targeting)、定位(positioning)、需要(needs)、欲求(wants)、需求(demand)、市场供给品(offerings)、品牌(brands)、价值和满足(value and satisfaction)、交换

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(exchange)、交易(transaction)、关系和网络(relationships and networks)、营销渠道(marketing channel)、供应链(supply chain)、竞争(competition)、营销环境(marketing environment)和营销策划/方案(marketing programs)。这些术语构成了营销职业的词汇库。

营销的主要过程

营销的主要过程有：

（1）机会的辨识（opportunity identification）；

（2）新产品开发（new product development）；

（3）对客户的吸引(customer attraction)；

（4）保留客户，培养忠诚(customer retention and loyalty building)；

（5）订单执行（order fulfillment）。

这些流程都能够处理得好的话，营销通常都是成功的。如果哪个环节出了问题的话，企业就会面临生存危机。

营销的终极使命：追求利润最大化

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营销已经是一个如此耳熟能详的词汇，或者说任何一个稍具规模的企业都会有这样一个部门或者专门的队伍。然而营销到底是什么？营销对于一个企业的意义何在？我们如何看待营销在整个企业发展战略中的位置？

在网上流传的一个关于“中国十大最烂专业”的帖子中，市场营销赫然在列。毕业生很难找工作显然是其最大的理由。市场营销，一方面极受企业重视，几乎被所有老板列为企业最核心的部门；另一方面，该领域里的所谓专业人才们却茫然找不到自己的位置，被社会和各种各样的正式与非正式组织边缘化。套用营销里面最为热门的术语，就是营销人员们，包括营销本身，都存在“定位”不清晰的问题。

这个问题在房地产行业里肯定是同样显著的。我们每天都在忙忙碌碌地看地、做经济测算，考察市场、研究建筑和户型，包装推广以及销售，也许这些都归属营销部门，也许被切分成环节，营销只是其中一部分，但我们大多数的营销人员，以及率领营销人员的主管以及指挥他们的老板和总经理们真的未必有一个清晰的概念：

营销的范畴是什么？

我们用什么指标来考核营销决策的正确性？

如何考核营销团队工作的绩效？

对于营销来说，有没有这样一种可能，抓住其中一个要害就抓住了工

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作的全部？

由此进一步引申出，营销队伍应该如何组建？配备哪些方面的特长人才？

营销人员应该具备哪些方面的专业知识？

营销人员以什么样的心态和方式与其他部门合作？

这些问题将有无数种答案。在没有解决核心问题之前。

因此我们必须先解决核心问题——营销为什么存在？

营销绝不只是销售。

最早的市场营销教科书教育我们说，当前的营销观已经从“以生产为导向”历经“以销售为导向”、“以市场为导向”达到“以顾客为导向”的阶段。在很多行业里是这样，然而在这个行业，在不少人仍然认为价格控制是核心环节的房地产行业里，在策划和销售经理以假排号和炒房为唯一手段的大环境下，仍然有必要重新正一正营销与销售之间的名。

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国际工程合同管理及索赔方法探讨 篇7

关键词：国际工程,合同管理,索赔

国际工程是现代工程公司的主体组成,便于获取更大的工程利益。为了保障公司在国际工程中的竞争力,需要准确的认知合同,采取合同管理的方式,获取国际工程的经验,注重索赔方法的应用,保护各自的经济利益,避免引起经济损失。国际工程内,合同管理与索赔,成为两大主体要素。

1 国际工程的合同管理

1.1 合同签订

国际工程合同管理的首要环节,是顺利的签订合同,合同内,要规划好双方的权利、义务,同时表明合同中对质量、进度及费用的要求,根据目标执行。国际工程合同比较复杂,签订之前、签订过程中,都要掌握好合同的内容,提前预估工程内的风险,利用合同实现风险的预防[1]。国际合同的签订,除了要遵守FIDIC条款以外,还应该加入本国的合同文本,细化合同内的条款,提供准确的解释,体现合同的价值。

1.2 管理体系

国际合同的管理中,根据管理的要求,构建保证体系,实现合同的严谨性。

(1)按照合同的交底,设计管理目标,要求合同的执行者,认真学习合同条款,在合同交底的过程中,落实管理目标,以免在执行合同时出现偏差。例如:我国某公司国际工程签订合同后,直接将合同存放在档案室,而项目执行者在国外工程现场,并没有找到合同文本,此项行为严重违反了管理体系的要求。

(2)管理体系内,明确合同的程序、报告及相关制度,减轻合同事务管理的压力,注重合同管理体系内容的相互协调。合同管理体系内,要求国际工程的业主、承包商、监理部门等参建单位,以书面的形式对工程进行交流,最终还要利用书面的方式,总结最终的交流内容,促使合同管理体系内的各项内容,都要实现程序化、规范化。

(3)构建文档系统,国际工程合同中,明确规定了合同人员的职责,不同项目的负责人,进行国际工程材料的收集、保存等,将大量繁琐的资料,整理成系统的文档资源,方便合同管理时使用。

1.3 过程管理

国际工程合同的过程管理,难度和复杂程度都比较高,主要在三个方面,分析过程管理的方法[2]。例如:(1)根据国际工程的主体,控制合同管理的目标,确保国际工程能够依照计划实行,即使国际工程施工过程中出现变化,也要实施合同的内容,避免合同偏离真实的目标,可以灵活的调整合同的实施方法;(2)采取信息化的合同管理方法,强化国际工程现场的信息交流,通过计算机管理合同中的信息;(3)合同执行的及时性,合同管理的对象,如业主、承包方等,要及时响应合同的动作,在相关的内容上签字,体现合同管理过程的执行性优势。

1.4 变更管理

国际工程的合同,具有变更的特点,工程项目越大,变更的频率越多,主要是国际工程本身多变而且存在不确定性。合同的变更管理,关系着价格、利益等问题,做好合同的变更管理,才能避免发生经济纠纷,确保各方的利益。合同变更,是随着国际工程变更展开的,其与工程索赔也存在密切的关系,合同变更管理中,要明确变更的原因、责任,不能盲目的实行变更处理,经过合同变更后,明确规定合同的应用。

2 国际工程的索赔方法

我国工程公司,在国际工程的合同方面,比较注重索赔方法的应用,完善工程索赔的制度内容,按照国际工程的特点,适度改进索赔的方法,保证工程合同内的索赔,符合国际工程的特点,进而顺应国际工程的发展。例举国际工程内合同索赔的方法:

(1)国际工程公司,依照合同构建规范化的管理体系,管理体系要围绕合同展开,不能仅仅依靠政府规划合同管理,而是利用市场规则,调节国际工程的合同条款,尤其是索赔条款,充分发挥国际市场在索赔内的作用,以便通过索赔合同的协调作用,降低国际工程的索赔应用,为国际工程提供风险自控的作用。

(2)国际工程索赔时,不采取统一的定额标准,尽量控制定额的使用及权威,同时将定额改为索赔参考。国际工程内,一旦发生索赔,当索赔中没有定额规定时,就会利用成本预算的方法,推进国际工程的公司,自行编制索赔中使用的测算表,做为工程内部的定额方式,站在国际工程参与公司的角度上,此类索赔的思路,更有利于提高合同管理的实践性,确保国际工程索赔的成熟化[3]。例如:国际大型的土木工程公司,为了做好合同管理的索赔工作,公司单独成立工程造价部门,降低政府的职能,公司分析索赔时,注重市场的价格分析,优化成本的组织。

(3)工程公司在面对国际工程时,健全工程索赔制度,要求公司按照工程索赔的标准体系,提升索赔的行为水平[4]。我国工程公司内,索赔行为欠缺成熟,大部分索赔的标准,是引自几项工程,不具备社会认知的能力,因此应该在全范围内,推行索赔的概念,并且索赔内,必须具备索赔法规,构建索赔制度,专门为国际工程,提供法规化、制度化的索赔。

(4)国际工程合同管理不断的实践中,参考别国的索赔方式,建立国际工程索赔的基本模式,形成新型的、有效的索赔方法,运用到国际工程内,在不影响国际工程合同管理的前提下,发挥索赔的作用,降低工程经济损失。

以我国工程在非洲承包的EPC总承包工程合同为例,在设计审批及变更阶段出现了索赔问题,由于工期较紧,在工程设计后期转移到了现场,一边进行设计和审批,一边进行施工,其中涉及的索赔包括拖延设计进度、设计变更、工作内容变更,通过采取上述索赔方法,很好的将损失降到了最低,同时也对工程进度造成的影响降到了最小。

3 结束语

国际工程内,合同在整个工期内发挥保障作用,完善合同管理的过程,注重索赔方法的应用,才能提高公司在国际工程内的稳定性和规范性,保障自身的利益。因此,工程公司在承包国际工程时,要全面落实合同管理,深入研究索赔方法并执行,以此来加强合同控制的力度,逐步应用到国际工程内。

参考文献

[1]洪波.建设工程施工合同管理及索赔研究[D].合肥工业大学,2005.

[2]杨慧.浅析国际工程合同管理与索赔[J].现代商业,2012,23:108.

[3]候化坤.国际工程合同管理与索赔[D].西安建筑科技大学,2004.