私募基金暂行管理办法

私募基金暂行管理办法

私募基金暂行管理办法 篇1

第一章 总则

第一条 为规范公司投资决策程序，防范和控制投资风险，保障公司资产的安全与增值，根据《公司章程》及其他有关规定，特制定本办法。

第二条 本办法所指风险是指公司在开展投资业务过程中所发生的经营风险、财务风险、道德风险和市场风险等。

第三条 公司遵循全面、系统、制衡、注重执行的风险控制原则。第四条 公司设立风险控制部专职负责对公司面临的各种风险进行监控。公司的董事会、执行总裁、投资决策委员会依据公司章程和各项制度从不同层面上分别开展风险管理，与风险控制部一起形成公司的风险控制组织机构。

第五条 公司所进行的项目投资行为，应严格遵守本办法。第二章 风险管理的主要方式

第六条 公司风险控制部具体落实公司业务经营管理过程中各种风险的防范工作，负责项目投资方案和投资评估报告等相关材料的风险评估工作，并在项目管理、项目退出中实施动态风险监控。

第七条 风险控制部建立公司投资业务风险指标体系，定期和不定期的出具投资业务风险评估报告。

第八条 公司根据监管部门的要求，聘请独立第三方进行年度会计报表审计和专项审计。第三章 风险控制流程和操作

第九条 项目尽职调查阶段，公司投资经理应充分关注拟投资项目的经营管理中的各项风险，对于尽职调查中发现的风险关注问题，公司投资经理应及时向风险控制部报告。风险控制部应积极开展投资项目的风险控制工作，须在进入评审程序之前对项目的进行风险分析并对项目涉及的风险问题独立发表意见，作为项目评估报告的组成部分，一并提交公司投资管理部审议。

第十条 项目评审过程中，项目投资管理部会议须对项目风险评估意见作认真的分析与评议，并对项目的风险问题作出审慎的评审意见。

第十一条 项目投资决策委员会会议应重点关注投资经理和公司风控部对项目的风险分析与评估，并认真分析投资管理部会议对项目的风险问题作出的评审意见后，审慎地作出投资决策。

第十二条 风险控制部须对投资协议等相关法律文件进行合规性审核，并对投资款项支付进行合规性审核，以加强项目投资实施过程中的风险控制。

第十三条 公司实行投资经理责任制以开展项目后期管理，对被投资企业实行动态风险监控，对投资项目进行跟踪、持续调查，密切关注项目发展情况，及时发现由于市场环境、政策法规、行业竞争状况和公司的经营管理等变化带来的项目风险，投资经理发现被投资公司出现重大风险问题应及时向公司报告，并提出相应解决方案。

风险控制部应定期和不定期组织投资项目分析会，召集全体投资经理对所有未退出投资项目进行讨论分析并对其中的难点进行重点分析。

第十四条 项目退出阶段，风险控制部须提出投资项目退出方案风险评估意见，与项目退出方案一并提交公司审批。

第四章 信息报告制度

第十五条 风险控制部负责参与制定公司业务投资决策的制度和流程，组织对业务经营管理过程中的风险监控，对已出现的各项风险提出化解措施草案，并向公司书面报告。

第十六条 根据动态风险监控机制，风险控制部应保持与公司投资经理的沟通，及时了解投资项目风险情况，定期或不定期拟定公司投资项目动态风险分析报告，并向公司书面报告。

第十七条 风险控制部应编制年度风险控制报告，对公司年度内各项风险控制工作执行情况以及各项重大事项进展情况向公司报告。

第十八条 根据监管部门相关监管要求，风险控制部应出具各项风险控制执行情况工作报告，并由公司向相关部门汇报。

第十九条 公司应按照公司已投资项目建立项目风险评估档案，包括项目风险评估报告、项目动态风险分析报告、项目退出评审意见等。

第五章 风险监控及责任追究

第二十条 公司投资管理部应定期对风险管理工作进行自查，及时发现缺陷并改进，其自查报告应及时报送公司风险控制部。

第二十一条 公司风险控制部定期或不定期对投资管理部能否按照有关规定开展风险管理工作及其工作效果进行监督评价，监督评价报告报送公司执行总裁、董事长。

第二十二条 公司员工由于工作失职或违反本办法规定，给公司带来严重影响或损失的，公司将根据具体情况给予责任人批评、警告、降薪、调职直至解除劳动合同等处分。

第六章 附则

第二十三条 本暂行办法自颁布之日起生效。

私募基金暂行管理办法 篇2

第一条为深入贯彻落实建设创新型云南行动计划, 把发展科技型农村经济合作组织作为推进农村科技工作的重要手段和有效平台,推进农村科技进步与创新,促进农业增产、农民增收和农村繁荣,结合本省实际,制定本办法。

第二条本办法所称的科技型农村经济合作组织是指在本省行政区域内从事种养殖业、农产品加工和种子种苗、农药、兽药、肥料、农机以及民族特色产品、地方特色产品等科技开发与应用推广的农村专业技术协会、农民专业合作社等农村经济合作组织。

第三条云南省科学技术厅(以下简称“省科技厅”) 负责云南省科技型农村经济合作组织的认定和管理工作。

第二章申报认定条件

第四条申报认定条件

(一)农村经济合作组织已经在本省工商行政管理部门或民政部门登记注册。

(二)具有一定经济基础和产业规模,经济效益良好,农村经济合作组织年度总收入不低于200万元;不从事生产经营活动的农村经济合作组织须科技服务业绩显著, 会员年度总收入不低于200万元。

(三)对当地农民增收具有较大带动作用。通过建立可靠、紧密、稳定的利益联结机制,拥有会员50户以上,农户年度人均纯收入增长15%以上。

(四)具有明确的发展规划、 建设目标和科技工作计划,并具备适应市场经济要求的运行机制。 在农业新品种、新技术的引进、推广、示范、服务方面业绩突出,拥有自主知识产权的农村经济合作组织优先认定。

(五)组织负责人科技意识强,注重科技创新,服务意识强。 组织负责人为科技特派员、科技辅导员的,其所在组织优先认定。

(六)管理规范、信誉良好。 内部章程、财务管理、民主监督、 民主决策等规章制度健全规范。

第三章申报认定程序

第五条凡符合上述申报认定条件的农村经济合作组织均可申报。申报认定的农村经济合作组织应提供以下书面材料:

(一)《云南省科技型农村经济合作组织申报书》。

(二)登记注册证明:民政部门核发的登记证明复印件或工商行政管理部门核发的单位法人营业执照副本或复印件;从事生产经营活动的农村专业技术协会,还需提供其相关经营机构的单位法人营业执照副本或复印件。

(三)农村经济合作组织近两年财务报告;不从事生产经营活动的农村经济合作组织提供服务业绩及相关证明。

(四)组织章程、技术、财务管理制度和与农户签订合同文本复印件。

第六条各州(市)科技局负责本行政区域内科技型农村经济合作组织的初审推荐。申请、认定材料由推荐部门初审同意后,一式六份统一报送省科技厅。

第七条省科技厅受理材料后,委托中介机构,对申请单位的申报材料,按本办法规定的申报、认定条件进行审核,提出推荐意见。经省科技厅业务主管部门审核、专家组评审、省科技厅厅长办公会审定通过后,由省科技厅行文,对认定结果予以公示,公示期为30个工作日,公示无异议的,正式授牌。

第四章扶持措施

第八条对于已认定的云南省科技型农村经济合作组织,省科技厅给予5万元至10万元项目经费支持,主要用于该组织新品种、新技术的引进、试验、示范、推广等。 发展业绩突出的云南省科技型农村经济合作组织可以申请省科技厅的滚动支持。

第九条云南省科技型农村经济合作组织可以申报省科技厅科技计划项目,由州(市)科技局负责本行政区域内项目的组织申报。

第五章组织管理

第十条省科技厅常年受理申报,每年组织一次评审认定。根据申报、认定条件的要求,按规定程序受理申报、组织评审,以专家组评审意见为重要依据,择优认定。

第十一条获认定的云南省科技型农村经济合作组织,与省科技厅签订云南省科技型农村经济合作组织建设发展任务书。

第十二条各州(市)科技局负责本行政区域内云南省科技型农村经济合作组织的管理工作。

第十三条获认定的云南省科技型农村经济合作组织,每年11月底前,向省科技厅提交经州(市)科技局审核的本年度执行情况报告。

第十四条省科技厅对云南省科技型农村经济合作组织每两年进行定期考核,对于考核不合格的, 经核实,取消称号,公告并收回授牌。连续3次考核通过的农村经济合作组织,除发生重大情况外,以后将不再考核。

符合下列情况之一的视为考核不合格:

(一)年度总收入、服务业绩、 带动农户数量等指标严重下滑的;

(二)在经营运行中发生重大质量问题或其它信用问题的;

(三)农村经济合作组织已经解散、注销的。

第十五条主营业务范围有较大变更或发生合并、分立、迁移等情况的云南省科技型农村经济合作组织需重新申报。

第十六条加强经费管理。 对省科技厅支持的云南省科技型农村经济合作组织的经费实行专款专用,按《云南省科技计划项目经费管理实施细则》的规定进行管理。

第六章附则

第十七条本办法由省科技厅负责解释。

第十八条本办法自2009年5月22日起施行

私募基金暂行管理办法 篇3

第一条 为进一步加强对社会保险基金的监督管理，防范和制止各种侵害社会保险基金的违法行为，确保社会保险基金安全，发挥社会监督的积极作用，奖励举报有功人员，根据《中华人民共和国社会保险法》和《社会保险基金监督举报工作管理办法》（劳动和社会保障部令11号）规定，制定本办法。

第二条 公民、法人和其他社会组织对涉嫌社会保险基金违法违规行为进行实名举报，经查证属实、应予奖励的，适用本办法。

举报事项涉及举报人自身权益或者举报人对社会保险基金负有管理、经办、监督等法定职责的，不适用本办法。

本办法所称的社会保险基金，包括企业职工基本养老保险基金、城镇职工基本医疗保险基金、失业保险基金、工伤保险基金、生育保险基金、城乡居民社会养老保险基金、城镇居民基本医疗保险基金、新型农村合作医疗保险基金等。

第三条 本办法所称的社会保险基金违法违规行为包括：

（一）单位或个人虚构、隐瞒事实，逃避社会保险缴费义务的;

（二）单位或个人虚构、隐瞒事实，冒领、骗取社会保险费或社会保险待遇的;

（三）单位或个人利用提供社会保险服务工作的机会，虚构、隐瞒事实，骗取社会保险费或者造成社会保险基金损失的;

（四）社会保险经办机构或其工作人员违反规定支付社会保险待遇、违法违规运营社会保险基金的;

（五）社会保险经办机构或其工作人员截留、挤占、挪用、贪污社会保险基金或者滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守，致使社会保险基金遭受损失的;

（六）违反社会保险基金管理相关规定，造成社会保险基金损失的其他行为。

第四条 自治区、市、县（市、区）人力资源和社会保障行政部门、卫生和计划生育（卫生）行政部门按照工作职能具体承办各自的举报奖励工作，“谁查处，谁奖励”。

第五条 自治区、市、县（市、区）设立举报奖励资金，纳入同级财政预算，实行专款专用、专项核算。

举报奖励资金由人力资源和社会保障行政部门、卫生和计划生育（卫生）行政部门具体管理，接受同级财政和审计部门的监督。

第六条 举报人举报事项同时符合下列条件的，给予奖励：

（一）实名举报;

（二）有明确的被举报对象;

（三）举报内容符合《中华人民共和国社会保险法》《社会保险基金监督举报工作管理办法》和本办法第三条规定;

（四）举报人提供的主要事实、证据事先未被人力资源和社会保障行政部门、卫生和计划生育（卫生）行政部门掌握;

（五）举报情况经查证属实。

第七条 两个或两个以上举报人对同一事实进行举报的，按举报时间以第一举报人为奖励对象;联名举报的，按一个举报人奖励额度进行奖励。

第八条 举报人举报的涉嫌社会保险基金的违法违规案件，经过查证核实，根据举报人贡献大小和查证属实金额给予适当奖励。具体奖励标准为：

（一）查实金额在10000元以下（含10000元），奖励200元;

（二）查实金额在10000元以上30000元以下（含30000元），奖励500元;

（三）查实金额在30000元以上50000元以下（含50000元），奖励1000元;

（四）查实金额在50000元以上70000元以下（含70000元），奖励2000元;

（五）查实金额在70000元以上100000元以下（含100000元），奖励3000元;

（六）查实金额在10万元以上的，可对举报人增发一定数额的奖金，奖励金额最高不超过5000元。

第九条 社会保险基金举报案件承办部门应当向社会公布本级管理监督举报的机构名称、办公地址、邮箱及联系电话等。

本办法所称案件承办部门是指各级人力资源和社会保障行政部门基金监督机构、社会保险行政管理机构、社会保险经办机构、劳动保障监察机构;卫生和计划生育（卫生）行政部门新型农村合作医疗经办机构等。

第十条 案件承办部门应在举报案件办结后的10个工作日内，填写《广西壮族自治区社会保险基金举报奖励审批表》（以下简称《举报奖励审批表》），经案件承办部门负责人签字，附举报案件相关材料（包括立案审批表、调查报告、结案审批表、处罚（处理）决定书等），送同级人力资源和社会保障行政部门社会保险基金监督机构或卫生和计划生育（卫生）行政部门新型农村合作医疗经办机构审核后报分管领导审批。

人力资源和社会保障行政部门或卫生和计划生育（卫生）行政部门应在10个工作日内完成审批工作，并在审批完成后的10个工作日内制作《广西壮族自治区社会保险基金举报奖励通知书》（以下简称《举报奖励通知书》）并送达举报人。

第十一条 举报人应当在接到《举报奖励通知书》后两个月内，持本人身份证，到发放地人力资源和社会保障行政部门或卫生和计划生育（卫生）行政部门领取奖金;逾期不领取的，视为放弃权利。

举报人直接领取奖金的，持本人身份证和《举报奖励通知书》到人力资源和社会保障行政部门社会保险基金监督机构或卫生和计划生育（卫生）行政部门新型农村合作医疗经办机构办理领奖手续，工作人员应认真核验领取人身份，并为其保密。

举报人不能直接领取的，应及时将本人的开户银行名称、账号、身份证复印件和《举报奖励通知书》邮寄或传真给举报奖励发放地人力资源和社会保障行政部门社会保险基金监督机构或卫生和计划生育（卫生）行政部门新型农村合作医疗经办机构。社会保险基金监督机构、新型农村合作医疗经办机构按照举报人提供的信息代办领奖手续，由财务部门将奖金汇入举报人指定的银行账户。

第十二条 《举报奖励审批表》《举报奖励通知书》以及与奖励相关的资料由承办单位人力资源和社会保障行政部门社会保险基金监督机构、卫生和计划生育行政部门新型农村合作医疗经办机构作为保密件统一归档。

第十三条 自治区、市、县（市、区）人力资源和社会保障行政部门、卫生和计划生育（卫生）行政部门工作人员支付举报奖金时，应当严格审核，防止奖金被骗取。对玩忽职守、徇私舞弊致使奖金被骗取的，除追缴奖金外，依法追究有关人员的法律责任。

第十四条 离休干部医疗费、国家公务员医疗补助、职工大额医疗费用统筹的监督举报奖励参照本办法执行。

第十五条 本办法由自治区人力资源和社会保障厅、财政厅、卫生和计划生育委员会按照各自职责负责解释。

第十六条 本办法自2015年1月1日起实施。

校长奖励基金暂行办法(试行) 篇4

为规范校长奖励基金的申报与评审，特制订本办法。

一、奖励对象

第一条 校长奖励基金是学校用于奖励在教学、科研、管理和服务工作中取得突出成绩的单位、部门和教职员工的专项经费。

第二条 所有校长奖励基金获奖项目的知识产权属于学校。

二、奖励类别

第三条 校长奖励基金设常规奖和特别嘉奖两种奖励，并分设集体奖和个人奖。集体奖指以学校各级单位或团体名义获得的奖励；个人奖指以学校教职员工个人名义获得的奖励。

（一）常规奖

常规奖指教学、科研、管理与服务的周期性和即时性评选的奖励。常规奖分为教育教学类、科技类、管理与服务类三大类。

1．教育教学类

包括学校普通全日制教育和继续教育的教学、教学研究、教学改革奖励。教学建设与竞赛奖励、高等教育研究项目及成果奖励、学位与研究生教育工作奖励纳入教育教学类。

主要项目如下：

（1）教学能手、教学团队、教学名师、优秀导师、指导教师；

（2）专业建设成为重点、特色等突出专业；新增本科专业和学位点；

（3）精品课程；出版主编教材；（4）教育教学改革课题立项；（5）教育教学改革成果与实施；

（6）实习基地、培养创新基地、实验室建设立项；（7）学科（含专业、课程）竞赛获奖的指导教师；（8）优秀毕业论文、设计。2.科技类

包括科研课题立项、科研成果、发明专利奖励。主要项目如下：

（1）纵向科研课题立项；（2）科技成果获奖；

（3）学科建设方面的创新团队、产学研基地、重点实验室、重点学科、重点研究基地；

（4）发明专利；（5）学术专著；（6）论文收录。3.管理与服务类

校属各单位及其员工在履行岗位职责、开展管理和服务中，为推进学校工作或重大活动起到组织、参与或协助作用，取得突出成绩并获奖的项目。主要项目如下：

（1）获得衡阳市委、衡阳市人民政府、湖南省厅局级及以上级别（以获奖证书或者文件的公章为准）的中国共产

党组织、国家政府及部门、工会和共青团组织授予的荣誉称号的集体和个人。

（2）专项工作竞赛获得厅局级二等奖及以上奖励；（3）文体活动、知识竞赛（不含学科竞赛）获得厅局级一等奖及以上奖励。

（二）特别嘉奖

特别嘉奖主要奖励在教育教学、科研、管理和服务中，对学校办学层次的提升、办学范围的扩大、办学水平的提高和办学影响的增强具有重大作用和原创意义的项目。特别嘉奖项目为常规奖励未列入的项目，主要项目如下：

（1）新增博士后流动站；

（2）新增教育教学、科研、管理与社会服务项目的资质；

（3）新增办学领域且具有一定规模；（4）根本性提升招生层次；

（5）专项管理、服务工作改革取得突破性进展和突出成绩；

（6）维护社会安全、稳定，见义勇为、救困扶危等行为事迹显著、影响突出，并在市级及以上新闻媒体专题报道；

（7）其他对学校有重大贡献。

特别嘉奖纳入管理类组织评奖。本办法未涵盖的其他项目作为特别嘉奖项目提交校长奖励基金评审委员会审定。

三、评奖依据

第四条 所有奖励必须具有真实、准确和有效的依据。特别嘉奖项目必须具有相关支撑性文件、数据和资料。

常规奖励项目必须具有文件或奖状原件。

第五条 作为依据的文件或奖状必须是中国共产党的各级组织、国家各级政府及部门、工会和共青团的各级组织的发文或授奖。

第六条 以下项目不列入校长奖励基金评奖： 1.学会、研究会、协会等非编机构及除工会、共青团外的社会团体的评奖；

2.专项工作竞赛获得厅局级二等奖（不含二等奖）以下奖励；

3.学校教职员工的校外兼职取得的奖励（署名南华大学作为参评单位或个人除外）；

4.未纳入教育教学、科研类奖励的文章、论文及其奖励。

5.优胜奖； 6.组织奖；

7.文体活动、知识竞赛厅局级一等奖（不含一等奖）以下的奖励；

四、评奖标准

第七条 常规奖励按照分类制订的具体奖励标准和办法核定。

1．教育教学类奖励分别按照《南华大学教学建设与竞赛奖励办法（试行）》、《南华大学高等教育研究项目及成果奖励办法（试行）》、《南华大学学位与研究生教育工作奖励办法（试行）》规定的标准核定。

2．科技类奖励按照《南华大学科技工作奖励办法（试行）》

规定的标准核定。

3.管理与服务类奖励按《南华大学校长奖励基金特别嘉奖及管理与服务类奖励办法（试行）》规定的标准核定。

学校职能部门组织的其他奖励项目独立办理，不纳入校长奖励基金项目奖励。

第八条 特别嘉奖项目及其标准的核定由校长奖励基金评审委员会评定并报校务会审定，不与常规奖重复奖励。

第九条 同一项目多次获奖取最高级别给予评奖。

五、评审办法

第十条

学校成立校长奖励基金评审委员会和办公室。评审委员会主任委员由校长担任，分管教学、科研校领导和纪委书记任副主任委员，相关职能部门负责人为委员，负责评定校长奖励基金的各类奖励。

评审办公室设党政办，党政办主任任办公室主任，负责组织各类奖励项目的评审工作。

第十一条

评审委员会下设评审小组，组织初评教育教学类、科技类、管理与服务类三个类别奖励。

1.教育教学类：

（1）教学建设与竞赛奖励评审小组由分管教学工作的校领导任组长，教务处处长任副组长，负责初审教学建设与竞赛奖励，由教务处组织初评；

（2）高等教育研究项目及成果奖励评审小组由分管教学工作的校领导任组长，高教所所长任副组长，负责初审高等教育研究项目及成果奖励，由高教所组织初评；

（3）学位与研究生教育工作奖励评审小组由分管研究

生教育教学工作的校领导任组长，研究生处处长任副组长，负责组织初审学位与研究生教育工作奖励，由研究生处组织初评。

2.科技类奖励评审小组由分管科学研究与技术开发的校领导任组长，科技处处长、军工办主任、人文社科处处长任副组长，负责初审科技类奖励，由科技处和人文社科处组织初评。

3.管理与服务类奖励评审小组由分管党政办的校领导任组长，党政办主任任副组长，负责初评管理与服务类和特别嘉奖项目，由党政办组织初评。

第十二条

校长奖励基金奖励每年评审一次，下学期中期完成。

奖励项目校务会审定通过后不予以复议。遗漏项目可在第二年补报，标准和办法依照申报年的规定执行。

五、评审程序

第十三条

校长奖励基金奖励项目评审实行申报制。1.申报校长奖励基金的单位和个人需交验获奖证书、文件原件，并附获奖证书、文件复印件一份向责任部门申报。

2.各单位办公室按各类奖励的要求收集本部门集体和个人的申报材料并汇总，统一报送责任部门。

3．各类奖励负责组织初评单位为责任部门。

4.申报校长奖励基金特别嘉奖项目须填写《南华大学校长奖励基金特别嘉奖申请表》。

第十四条

校长奖励基金奖励项目评审实行集体评审制。

各类奖励由相应责任部门汇总申报项目，报评审小组初审，并根据相关文件规定的标准拟定奖励等级与额度，再报校长奖励基金评审办公室，经校长奖励基金评审委员会评定，由评审办公室提交校务会审定。

第十五条

校长奖励基金奖励项目实行公示制。校长奖励基金各类奖励项目经评审委员会评定后，分类在网络办公系统公示5个工作日。公示期内相应责任部门受理并核实对奖励项目的举报和差错修正，超过公示期不再受理。漏报项目当年不补报，可在第二年补报。

第十六条

校长奖励基金奖励项目审定实行民主集中制。

校长奖励基金各类奖项经校长奖励基金评审委员会评定后，提交校务会研究决定并发文。

第十七条

校务会审定通过后不予以复议。

第十八条

校长奖励基金奖励项目及奖金的核发由财务处根据校长奖励基金奖励文件核发。

六、经费管理

第十九条

学校每年预算一定的经费作为校长奖励基金，纳入当年的预算。

第二十条

校长奖励基金作为专项经费使用，不得挪作他用。一般当年提取当年使用。科研类和教育教学类奖励经费分别计入相应学校财政支出科目。

第二十一条

各类奖项由相应责任部门负责汇总、核查、把关，出现差错由相应责任部门负责。

第二十二条

校长奖励基金项目弄虚作假、重复申报等违规行为，除追回奖金外，按照有关规定从严处理。

七、附则

私募基金暂行管理办法 篇5

起草说明

一、起草背景

新修订的《证券投资基金法》（以下简称新基金法）将非公开募集基金（以下简称私募基金）纳入了调整范围，该法第10章对私募基金合格投资者、管理人登记、基金托管、募集方式、基金合同、基金备案、信息提供、私募基金管理人转为公募基金管理人的条件等作了原则规定。该法第32条还规定：“对非公开募集基金的基金管理人进行规范的具体办法，由国务院金融监督管理机构依照本章的原则制定。”根据法律的授权以及当前资产管理行业的格局，我会应当对私募基金业务活动进行监管，制定相应的管理办法，细化相关制度安排，具体落实法律规定。为此，我会起草了《私募证券投资基金业务管理暂行办法（征求意见稿）》（以下称《暂行办法》），以规范私募基金业务活动，保护投资者合法权益，促进私募基金行业健康发展。

二、指导思想

考虑到私募基金运作形式灵活、投资者具有一定的风险识别及风险承受能力，且不面向公众发行，外部风险相对较小等特点，对其进行监管应当明显区别于对公募基金的监管。因此，《暂行办法》始终贯穿了充分发挥行业自律管理的作用、实施适度行政监管的指导思想，主要对私募基金管理人的登记条件、合格投资者标准、基金宣传推介、基金备案、从业人员管理等法律明确要求的事项进行了规定和细化。此外，对基金份额持有人利益优先、防范内幕交易和利益输送、严禁侵占、挪用基金财产、欺诈客户以及“老鼠仓”行为等基金管理人及其从业人员应当遵守的底线作了规定。对于私募基金管理人的日常管理、私募基金的投资运作等不作限制性要求，不设准入门槛，由基金管理人根据自身情况、基金合同约定自主安排。目前阶段，立法的目的是将大部分现有的私募基金管理人纳入监管，明确其法律地位，掌握其基本情况，同时以不改变现有私募基金行业运营现状、不增加其监管成本为原则，主要通过行业自律以及事后检查、处罚等手段进行监管。

三、主要内容

《暂行办法》共7章，38条，分为总则、基金管理人登记、合格投资者、业务规范、监督管理、法律责任、附则等部分。

（一）调整范围

根据新基金法的立法精神，各类私募基金均纳入了调整范围，但对各类私募基金管理人的要求则按现行金融监管体制规范。因此，按照新基金法第95条第2款规定，《暂行办法》将目前尚未纳入监管的、投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及我会规定的其他证券及其衍生品种的私募基金纳入了调整范围。此外，按照新基金法第154条的规定，《暂行办法》将社会上非公开募集资金，以进行证券投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的“类基金”也纳入了调整范围。但《暂行办法》不调整商业银行、保险机构、信托公司等受其他金融监管部门监管的机构从事的私募基金业务活动。此外，因证券公司、基金管理公司、期货公司等从事的资产管理业务、特定客户资产管理业务已有相应法规规范，因此也暂不适用《暂行办法》的规定。上述机构从事私募基金业务的规范，包括200人的人数限制、募集方式等可由各相关金融监督管理机构依据《证券投资基金法》的规定另行制定。

（二）基金管理人登记

经与中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）沟通，为将大部分私募基金管理人纳入自律管理的范围，在管理规模方面《暂行办法》设定了较低的门槛，即要求证券资产管理规模超过1亿元的机构应当到基金业协会进行登记。这些机构不仅包括目前的“阳光私募”管理机构，还包括PE、VC等机构，只要其管理的产品中，投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上，即应当进行登记。此外，为防止个别不良机构通过登记进行增信，从事损害投资人利益的活动，初期阶段拟在实缴资本、不良记录等方面提出要求，即只允许实缴资本在1000万以上、最近三年没有违法违规行为记录的机构进行登记。因私募机构的管理能力和规范运作水平很大程度取决于其核心人员的素质，《暂行办法》还要求申请登记的机构有两名持牌负责人和一名合/

2规风控负责人。基金业协会根据其制定的规则具体办理登记手续，经登记的基金管理人可以向证券登记结算机构、相关交易所申请开立基金相关账户。

（三）合格投资者

新基金法规定的合格投资者既要达到规定的资产规模或收入水平、具有风险识别和承担能力，又要认购一定限额以上的基金份额。合格投资者的具体标准需要由我会规定。香港、台湾、新加坡和美国的法规均对私募基金的合格投资者在资产和收入水平等方面有所界定，《暂行办法》参考了以上国家和地区的立法并根据目前业界的实际情况确定了合格投资者标准：合格投资者应当具备相应风险识别能力和承担所投资私募基金风险能力，自然人需符合个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币、最近3年个人年均收入不低于20万元人民币、最近3年家庭年均收入不低于30万元人民币三项条件中的任一条件；公司、企业等机构需满足净资产不低于1000万元人民币的条件。此外，考虑到其他金融产品投资私募基金的需要，《暂行办法》将受国务院金融监督管理机构监管的金融机构依法设立并管理的投资产品视为合格投资者。对于私募产品的最低认购限额，考虑到业内现状，《暂行办法》规定合格投资者投资于单只私募基金的金额不得低于100万元人民币。

（四）私募基金的募集方式和宣传推介

关于私募基金的募集方式，《暂行办法》根据新基金法的规定，要求基金管理人、基金销售机构不得使用报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体形式或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介基金。

在销售推介环节，《暂行办法》要求基金管理人、基金销售机构采取适当措施确保投资者符合本办法的规定，向投资者充分揭示投资风险，不得以虚假、片面、误导、夸大等方式宣传推介基金。

（五）基金合同、基金托管和信息提供

新基金法对私募基金合同必备条款进行了详细列举，对托管和信息提供仅要求根据基金合同约定执行。《暂行办法》重申了新基金法的规定，没有强制要求私募基金进行托管，但如果基金财产进行托管，应当选择符合新基金法规定的基金托管人进行托管。在信息提供方面，《暂行办法》要求管理人和托管人提供基金净值、收益分配、投资团队等对投资者利益有重大影响的信息，并不得隐瞒和提供虚假信息。

（六）对从业人员的要求

新基金法对基金从业人员没有区分公募和私募，均要求具备基金从业资格，下一步拟由基金业协会对该从业资格进行具体认定。考虑到法律已放开对公募基金从业人员投资证券的限制，要求基金管理公司建立从业人员证券投资的申报、登记、审查等管理制度，并报监管机构备案。为防范利益冲突、避免监管套利，《暂行办法》也要求私募管理人建立相关制度，要求私募基金从业人员不得从事与履行职责有利益冲突的活动。

（七）监督管理

《暂行办法》对私募基金管理人及从业人员不得从事的禁止性行为进行了规范，原则性要求管理人应当制定科学合理的投资策略和风险管理制度，健全内部控制机制，规范业务操作流程，有效控制经营风险等。为便于了解掌握私募基金的基本情况，《暂行办法》要求私募基金管理人应当按期向基金业协会报送基金管理人、从业人员、基金产品等有关信息。中国证监会有权自行或者授权派出机构、基金业协会依法对基金管理人、基金托管人、基金销售机构等开展私募基金业务情况进行非现场检查和现场检查。针对私募基金管理人、托管人、销售机构及其从业人员的违法违规行为，《暂行办法》规定了责令改正、暂停办理业务、监管谈话、出具警示函等行政监管措施，并记入诚信档案。

（八）与基金业协会的信息共享

根据新基金法的规定，《暂行办法》要求，对单只规模超过1亿元人民币或者基金份额持有人人数超过50人的私募基金，基金业协会应当向中国证监会报告。基金业协会应当定期汇总分析私募基金的有关情况，建立与中国证监会的信息共享机制，及时向中国证监会提供私募基金相关信息。

（九）法律责任

私募基金暂行管理办法 篇6

一、电子邮箱：人力资源社会保障部rsbjjjds@mohrss.gov.cn;财政部czbzynj@mof.gov.cn。

二、通信地址：人力资源社会保障部社会保险基金监管局(地址：北京市东城区和平里中街12号社会保险基金监管局，邮编：100716);财政部社会保障司(地址：北京市西城区三里河南三巷3号社会保障司，邮编：100820)。请在信封上注明“职业年金基金管理暂行办法征求意见”字样。

三、征求意见时间：6月21日至7月5日。

人力资源社会保障部 财政部

206月21日

重庆市公共租赁住房管理暂行办法 篇7

第一条为加快推进统筹城乡发展, 完善我市住房保障体系, 解决城市住房困难群体的住房问题, 根据《国务院关于解决城市低收入家庭住房困难的若干意见》 (国发[2007]24号) 精神, 按照市人民政府“低端有保障, 中端有市场, 高端有遏制”的住房保障体系建设原则, 结合本市实际, 制定本办法。

第二条本办法适用于本市行政区域内公共租赁住房规划、建设、分配、使用、管理及监督。

第三条本办法所称公共租赁住房, 是指政府投资并提供政策支持, 限定套型面积和按优惠租金标准向符合条件的家庭供应的保障性住房。

第四条市国土资源和房屋管理部门是全市公共租赁住房的行政管理部门, 牵头协调规划、计划、建设、管理和政策研究工作, 并对区县 (自治县) 公共租赁住房的管理工作进行指导、监督与检查。市级有关部门按职责分工, 各司其职, 负责公共租赁住房的有关管理与监督工作。

第五条市住房保障机构负责公共租赁住房的管理, 组织主城区公共租赁住房申请对象的审核、建库、配租、租金收取和交易审核以及住房出售、回购管理工作;配合有关部门制定规划、计划、租金标准和住房销售价格;指导区县住房保障业务工作。

第六条主城区外各区县 (自治县) 的公共租赁住房规划、计划和建设、管理工作由所在地的区县 (自治县) 人民政府根据本办法负责具体组织实施。

第二章规划建设

第七条公共租赁住房建设规划和年度住房建设计划由市国土资源和房屋管理部门会同市发展改革、财政、城乡建设、规划等部门, 结合我市经济社会发展状况、城乡总体规划、土地利用总体规划、产业政策、人口政策以及公共租赁住房的需求情况编制, 报市政府批准后实施。

第八条公共租赁住房建设用地, 纳入国有年度建设用地供应计划, 在申报年度用地指标时单独列出。

第九条公共租赁住房由市、区县 (自治县) 人民政府指定的机构负责建设, 房屋产权由政府指定的机构拥有。

第十条公共租赁住房通过新建、收购、改建等多种渠道筹集。新建公共租赁住房可以是成套住房, 也可以是集体宿舍。

第三章资金管理和政策支持

第十一条公共租赁住房建设资金的来源渠道:

(一) 中央安排的专项资金;

(二) 财政年度预算安排资金;

(三) 土地出让收益的5%;

(四) 银行、非银行金融机构和公积金贷款;

(五) 发行债券。

第十二条公共租赁住房建设贷款的本金和利息由公共租赁住房租售收入和财政性资金等偿还。

第十三条公共租赁住房建设资金、租售收入实行专户管理, 专款专用, 不得挪作他用。

第十四条公共租赁住房建设用地以划拨方式供应;有偿方式出让的, 土地出让收益、税费在地方政府权限范围内的, 全额安排用于公共租赁住房建设。

公共租赁住房建设用地涉及新征土地的, 新增建设用地有偿使用费地方留成部分、耕地开垦费、耕地占用税全额安排用于公共租赁住房建设。

第十五条公共租赁住房建设涉及的城市建设配套费、异地安置人防建设费、集中绿化建设费、建设工程规划综合费等行政事业性收费和政府性基金, 全额安排用于公共租赁住房建设。

第十六条公共租赁住房建设、租赁和出售过程中的建安营业税及附加、营业税及附加、房产税、土地使用税、土地增值税、契税、印花税等相关税费, 全额安排用于公共租赁住房建设和管理。

第四章准入管理

第十七条申请公共租赁住房以家庭为申请单位, 每个家庭确定1名符合申请条件的家庭成员为申请人, 其他家庭成员为共同申请人。单身人士申请公共租赁住房本人为申请人。申请人和共同申请人只限申请承租1套公共租赁住房。

第十八条申请人应年满18周岁, 在重庆有稳定工作和收入来源, 具有租金支付能力, 符合政府规定收入限制的本市无住房或家庭人均住房建筑面积低于13平方米的住房困难家庭、大中专院校及职校毕业后就业和进城务工及外地来渝工作的无住房人员。

第十九条申请公共租赁住房的收入限制:单身人士月收入不高于2000元;家庭月收入不高于3000元。政府将根据经济发展水平、人均可支配收入、物价指数等因素的变化定期调整, 并向社会公布。

市、区政府引进的特殊专业人才和在重庆工作的全国、省部级劳模、全国英模、荣立二等功以上的复转军人住房困难家庭按属地申请公共租赁住房, 不受收入限制。

第二十条申请人在申请公共租赁住房所在地其直系亲属有住房资助能力的, 不能申请公共租赁住房。

第二十一条符合廉租住房条件的家庭, 未实行实物配租和领取租金补贴的, 可申请公共租赁住房, 按《重庆市廉租住房保障申请办理办法 (试行) 》规定的程序办理。

第二十二条申请主城区公共租赁住房, 申请人限在主城区工作, 由住房保障机构接受申请。申请主城区外的公共租赁住房, 申请人限向工作所在地的住房保障机构提出申请。

第二十三条申请租赁公共租赁住房, 应提交以下材料:

(一) 《公共租赁住房申请表》;

(二) 身份证或户口簿复印件;

(三) 工作单位提供的工作收入证明和社会保险经办机构提供的社会保险缴费证明;

(四) 住房情况证明;

(五) 其他需要提供的材料。

第二十四条申请人可登录重庆市公共租赁住房网站申请, 并于申请后15个工作日内将纸质材料提交住房保障机构。申请人也可到住房保障机构公布的申请点申请。

第二十五条主城区由市住房保障机构委托的单位受理申请人的申请材料, 并在20个工作日内完成初审工作;市住房保障机构应在7个工作日内完成对初审的复审工作。申请人提交的材料经审查合格后, 申请人的资格将以适当的方式公示, 经公示无异议的, 申请人进入轮候库。

主城区外的区县 (自治县) 可参照“两级审核, 一次公示”的原则执行。

第五章配租管理

第二十六条公共租赁住房配租面积与申请人的家庭人数相对应, 2人以下 (含2人) 选择建筑面积40平方米以下住房, 3人以下 (含3人) 选择建筑面积60平方米以下住房, 4人以上 (含4人) 可选择建筑面积80平方米以内的住房。

第二十七条对符合条件的申请人, 按申请的时间段、选择的公共租赁住房地点和相对应的户型面积摇号配租, 并向获得配租的申请人发放配租确认通知书。对本次摇号未能获得配租的申请人, 进入下一轮摇号配租。

第二十八条符合廉租住房条件的家庭, 市、区政府引进的特殊专业人才, 在重庆工作的全国、省部级劳模、全国英模、荣立二等功以上的复转军人符合公共租赁住房申请条件的, 优先轮候配租。

第二十九条领取配租确认通知书的申请人应在收到市住房保障机构发出入住通知后的30日内, 到市住房保障机构指定的地点签订《重庆市公共租赁住房租赁合同》, 未按期签订合同的, 将视为自动放弃, 本次配租作废, 但可重新申请。

第六章租赁管理

第三十条《重庆市公共租赁住房租赁合同》为格式合同, 每次合同期限最长为5年。

第三十一条承租人享有按合同约定租赁期限使用公共租赁住房的权利。

承租人应爱护并合理使用房屋及附属设施, 不得擅自对房屋进行装修。因使用不当造成房屋或附属设施损坏的, 应负责维修或赔偿。

第三十二条公共租赁住房的租金标准按照贷款利息、维护费并根据不同地段、不同房屋类别等因素, 由市物价部门会同市财政、市住房保障机构等相关部门研究确定。租金实行动态调整, 每2年向社会公布一次。

第三十三条承租人应当按时交纳政府规定的公共租赁住房租金和房屋使用过程中发生的水、电、气、通讯、电视、物业服务等费用。

第三十四条因人员变动申请换租相应规定面积的公共租赁住房, 应向市住房保障机构提出申请, 由市住房保障机构按换租规定进行配租。

第三十五条公共租赁住房小区物业管理, 由市住房保障机构组建或选聘的专业物业服务公司承担;物业服务费由市物价部门会同市住房保障机构及相关部门研究核定。

第七章退出管理

第三十六条承租人租赁合同期满, 应退出公共租赁住房。需要续租的, 应在合同期满3个月前重新申请, 经审核符合条件的, 重新签订租赁合同。

第三十七条承租人通过购买、获赠、继承等方式在申请公共租赁住房地区获得其他住房的, 或在租赁期内超过政府规定的收入标准的, 应当退出公共租赁住房。

第三十八条公共租赁住房承租人和购买人有下列行为之一的, 解除租售合同, 收回公共租赁住房, 其行为记入信用档案, 5年内不得申请公共租赁住房:

(一) 采取提供虚假证明材料等欺骗方式取得公共租赁住房的;

(二) 转租、出借的;

(三) 改变公共租赁住房结构或使用性质的;

(四) 承租人无正当理由连续空置6个月以上的;

(五) 拖欠租金累计6个月以上的;

(六) 在公共租赁房中从事违法活动的;

(七) 违反租赁合同约定的。

第三十九条承租人在合同期满或终止租赁合同的应当退出。确有特殊困难的, 给予一定的过渡期限;拒不腾退的, 按合同约定处理, 并在适当范围内公告, 必要时市住房保障机构申请人民法院强制执行。

第八章出售管理

第四十条承租人在租赁5年期满后, 可选择申请购买居住的公共租赁住房。

第四十一条公共租赁住房出售价格以综合造价为基准, 具体价格由市物价部门会同市住房保障、市财政等部门研究确定, 定期向社会公布。

第四十二条购买公共租赁住房, 可选择一次性付款或分期付款。一次性付款后, 不再支付租金;分期付款时, 未付款面积按照规定交纳租金。

第四十三条购买人与产权人或受托人书面签订销售合同, 明确付款价格、付款方式、修缮责任, 以及双方其他的权利和义务, 付清全款后向房屋和土地权属部门办理登记。

第四十四条购买的公共租赁住房不得进行出租、转让、赠予等市场交易, 可以继承、抵押。

第四十五条公共租赁住房购买后抵押, 抵押值不得超过房屋购买原值的70%。

第四十六条购买人通过购买、获赠、继承等方式在购买公共租赁住房所在地获得其他住房的, 或因特殊原因需要转让以及抵押处置时, 由政府回购, 回购价格为原销售价格加同期银行存款活期利息。

第九章监督管理

第四十七条市住房保障机构应当建立公共租赁住房档案, 详细记载规划、计划、建设和住房使用, 承租人和购房人的申请、审核、轮候、配租、配售以及违法违约情况等有关信息。

第四十八条住房保障机构应当组织对承租或购买公共租赁住房人员履行合同约定的情况进行监督检查, 有关单位和个人予以配合, 如实提供资料;在监督检查中, 住房保障机构有权采取以下措施:

(一) 2名以上工作人员可持工作证明, 在至少1名成年家庭成员在场的情况下, 进入公共租赁住房检查使用情况;

(二) 对违法违规行为予以制止并责令改正。

第四十九条承租人隐瞒或伪造住房、收入等情况, 骗取公共租赁住房和查实社会单位为申请人出具虚假证明材料的, 由有关部门对承租人和直接出具虚假证明材料的主管人员及直接责任人依法依纪追究责任。

第五十条房地产中介机构为公共租赁住房接受委托代理转让、出租或者转租的, 由相关部门对房地产中介机构依法处理。

第五十一条公共租赁住房的规划、计划、建设、分配、使用和管理工作接受社会的监督。有关部门接到对违法违纪行为进行检举和控告的, 应当依照各自职责及时核实并作出处理。

第五十二条有关行政管理部门的工作人员在公共租赁住房规划、计划、建设、分配、使用和管理过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、索贿受贿的, 要依法依纪追究责任。

第十章附则

第五十三条开发区和园区集中建设向用工单位或园区就业人员出租的集体宿舍, 由开发区和园区实施住房管理。

第五十四条市国土资源和房屋管理部门根据本办法制定实施细则。

私募基金暂行管理办法 篇8

融资渠道——创业投资企业可以在法律规定的范围内通过债权融资的方式增强投资能力，并为创业投资企业进行私募提供法律保护和可参考依据，还私募资金以合法身份。这意味着创业投资企业可以通过利用信贷资金、发行长期债券来增加投资能力。

税收优惠——国家将运用税收优惠政策扶持创业投资企业发展，并引导其增加对中小企业特别是中小高新技术企业的投资。其相应的配套措施也有望尽快出台。

退出通道——创业投资企业可以通过股权上市转让、股权协议转让、被投资企业回购等途径实现投资退出。国家有关部门应当积极推进多层次资本市场体系建设，完善创业投资企业的投资退出机制。可以预测，国家有关部门正在积极推进多层次资本市场体系建设，完善创业投资企业的投资退出机制。现在股权分置改革接近尾声，深圳中小板即将实现全流通，这必然使得中小企业板向创业板演化，这是创业投资资金退出的一个很好的通道；另外产权交易市场、柜台交易等场外市场将是今后政府大力提倡的，这些都是资金退出的很好的通道。

投资比例——尽管该《办法》规定，在单个项目上的投资不能高于20%的资本金，但创业投资企业可以以全额资产对外投资。原来创业投资由于受《公司法》的限制，只能投资资本金的50%。《公司法》修改后，投资企业可以将全额100%的资本金投到创业投资项目上去，增加创业投资企业的资本流动性和使用效率。

投资方式——经与被投资企业签订投资协议，创业投资企业还可以用股权、可转换优先股等准股权方式对未上市企业进行投资。这条规定意味着，创业投资企业不光能用资本来投资，投资完资本之后，还可以拿股权直接作价投资，增加可投资种类，有效规避风险，并保证投资收益的最大化。

投资领域——除了股票、担保业务及房地产外，其他领域都在创投企业投资范围之内。

行业管理——规定公司型创业投资企业可以委托法人机构作为它的经理，从而解决创业投资企业委托管理的问题；规定创业投资企业可以预设管理顾问费标准，以建立成本约束机制；允许创业投资企业实行业绩报酬，以建立起适应创业投资要求的业绩激励机制；允许创业投资企业可以事先设立固定的存续期，以建立风险约束机制。

私募基金暂行管理办法 篇9

【发布日期】1999-07-02 【生效日期】1999-07-02 【失效日期】 【所属类别】地方法规 【文件来源】中国法院网

大连市外贸发展基金管理使用暂行办法

（1999年7月2日大连市政府）

第一条 第一条 为有效地发挥外贸发展基金的作用，增强外贸出口的实力和后劲，促进我市外向型经济的发展，根据国家有关规定，制定本办法。

第二条 第二条 本办法适用于大连市行政区域内有进出口经营权或有创汇能力的企事业单位及有关部门。

第三条 第三条 外贸发展基金的使用管理，既要体现扩大出口的政策导向和扶持外向型企业的发展战略，又要考虑投入产出的比例和实际效果，保证外贸发展基金逐年滚动积累。

第四条 第四条 大连市外贸发展基金是市政府建立的用于调节和促进我市对外贸易发展的专项资金。重点用于：

（一）优先扶持大宗商品，特别是机电产品、高科技和高附加值产品、名牌产品及有一定辐射力的地方工业产品的出口。

（二）营造国际商贸大市场项目的市场调研、招商引资的前期工作。

（三）引进国内外有出口能力的外向型或专利技术等项目的前期工作。

（四）培育新的出口示范企业，特别是农、林、牧、副、渔行业名、优、特、新产品基地的前期建设。

（五）市场前景较好的境外加工贸易项目的前期工作。

（六）开拓多元化市场，到非洲、南美、中东、东欧等风险较大的国家和地区推销商品或办展、参展。

（七）外贸出口方面的重点课题研究。

（八）促进电子商务和出口信息网络的建设。

（九）奖励连续三年经济效益、出口创汇双增长的企业法定代表人。

（十）奖励开发国际市场，扩大出口，确有显著成绩的私营企业。

（十一）奖励超额完成外商投资企业出口计划的主管部门和有关人员。

第五条 第五条 外贸发展基金的来源：每年年初由市财政预算定额安排2000万元专户储存，由市里统筹使用。

第六条 第六条 外贸发展基金的使用，原则上每年拿出四分之一的资金用于各种奖励和补贴，四分之三作为周转资金使用。

第七条 第七条 符合本办法第四条第（一）、（二）、（三）、（四）、（五）项规定条件申请周转资金的单位，应以正式文件向外经贸委提出申请，同时抄报市财政局。申请文件要有对项目的可行性分析和效益评估内容。

第八条 第八条 市外经贸委应会同市财政局对使用周转资金的申请进行审核，报经市政府主管外经贸工作的副市长批准后，方可核拨。特殊、急需使用资金的项目，可直接由主管外经贸工作的副市长或市长批准办理。

第九条 第九条 为了确保周转资金的有效使用，市外经贸委和市财政局在发放资金前，本着“谁使用谁负责”的原则，与资金使用单位签订专项资金使用合同，明确资金的使用数量、方向、目标、还款年限、责任以及考核办法等内容，并对此专项资金的使用效果进行跟踪考核。

第十条 第十条 对符合第四条第（六）、（七）、（八）项规定的单位，应在项目实施前，以正式文件向市外经贸委提出申请，同时抄报市财政局。经市外经贸委会同市财政局审核同意后，报市政府主管外经贸工作的副市长批准，方可给予补贴。

第十一条 第十一条 符合本办法第四条第（九）、（十）、（十一）项规定的，由市外经贸委和市财政局每年五月底以前提出奖励办法，以规定内海关数据和经审计的资产负债表和损益表为依据，对受奖的单位和有关人员进行考核。凡符合条件并经市政府批准的，予以奖励。

第十二条 第十二条 使用周转资金和享受补贴的单位，必须在每年二月底以前向市外经贸委和市财政局提交上使用报告及相关资料，全面反映投资项目执行情况和资金的使用、效益情况。市外经贸委和市财政局审核后，对企业使用资金效果提出具体的考核意见。

第十三条 第十三条 使用外贸发展基金的单位有下列情形之一的，由市外经贸委、财政局收回已经发放的资金，同时给予单位法定代表人通报批评：

（一）申报项目文件、材料弄虚作假的；

（二）擅自改变外贸发展基金的用途、挪用他用或截留、侵占的；

（三）不能如期达到规定考评指标的；

（四）拒绝市外经贸委和市财政局的监督、检查或不予配合的；

（五）不按照本办法第十二条规定报送周转资金和补贴使用情况的专题报告和相关资料的。

第十四条 第十四条 外贸发展基金的使用项目申请书、外贸专项资金使用合同、外贸发展基金使用效果追踪反馈情况表的基本格式，由市外经贸委和市财政局统一制定。

第十五条 第十五条 各县（市）、区人民政府和大连经济技术开发区、保税区、金石滩国家旅游度假区、高新技术产业园区管委会，也应参照本办法设立外贸发展基金，具体使用管理办法自行制定。

第十六条 第十六条 本办法由市外经贸委和市财政局负责解释。

第十七条 第十七条 本办法自发布之日起施行。市政府在本办法之前制定的有关规定与本办法不一致的，以本办法为准。