公司法相关规定

公司法相关规定（通用8篇）

公司法相关规定篇1

第一百七十八条公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。

公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

公司减资后的注册资本不得低于法定的最低限额。

公司登记管理条例

公司减少注册资本的，应当自减少注册资本决议或者决定作出之日起90日后申请变更登记，并应当提交公司在报纸上登载公司减少注册资本公告至少3次的有关证明和公司债务清偿或者债务担保情况的说明。

关于外商投资企业调整投资总额和注册资本有关规定及程序的通知

一、有下列情况之一的企业，不能申请调整投资总额和注册资本：

（一）现行法律、法规对注册资本有下限规定，其调整后的注册资本低于法定资金数额的；

（二）企业有经济纠纷，且进入司法或仲裁程序的；

（三）企业在合同或章程中对生产、经营规模有最低规模规定，其调整后的投资总额小于该最低规模的；

（四）中外合作经营企业合同中规定外方可先行回收投资，且已回收完毕的。

中华人民共和国外资企业法实施细则

第二十一条外资企业在经营期内不得减少其注册资本。但是，因投资总额和生产经营规模等发生变化，确需减少的，须经审批机关批准。

中外合资经营企业法实施条例

第十九条合营企业在合营期内不得减少其注册资本。因投资总额和生产经营规模等发生变化，确需减少的，须经审批机构批准。

第二十一条合营企业注册资本的增加、减少，应当由董事会会议通过，并报审批机构批准，向登记管理机构办理变更登记手续。

中外合作经营企业法实施细则

第十六条合作企业的注册资本，是指为设立合作企业，在工商行政管理机关登记的合作各方认缴的出资额之和。注册资本以人民币表示，也可以用合作各方约定的一种可自由兑换的外币表示。

公司法相关规定篇2

(1) 客户在1个日历年内可申请全部 (含不通过受电变压器的高压电动机) 或部分用电容量的暂停用电2次, 每次不得少于15天, 1年累计暂停时间不得超过6个月。季节性用电或国家另有规定的客户, 累计暂停时间可再议。

(2) 按变压器容量计收基本电费的客户, 暂停用电必须是整台或整组变压器停止运行。供电企业在受理暂停申请后, 根据用户申请暂停的日期对暂停设备加封。从加封之日起, 按原计费方式减收其相应容量的基本电费。

(3) 暂停期满或每1日历年内累计暂停用电时间超过6个月者, 无论客户是否申请恢复用电, 供电企业都须从期满之日起, 按合同约定的容量计收其基本电费。

(4) 在暂停期限内, 客户申请恢复暂停用电容量时, 须在预定恢复日前5日向供电企业提出申请。暂停用电时间少于15天者, 暂停期间基本电费照常收取。

《就业实施办法》的相关规定篇3

《就业实施办法》原文：毕业前通过双向选择签订就业协议书的免费师范毕业生，其档案、户口等由培养学校直接迁转至用人单位及用人单位所在地户籍部门；毕业前未签订就业协议书的免费师范毕业生，其档案、户口等迁转至生源所在地省级教育行政部门，由省级教育行政部门会同有关部门统筹安排，到师资紧缺地区的中小学校任教。

双向选择，就是说按照现行的大学毕业生就业方式，省级教育行政部门负责组织用人单位与免费师范毕业生进行双向选择，及时公布本省中小学教师岗位需求信息，并组织多种形式的供需见面活动，为每一位毕业生落实好任教学校。和现行大学生毕业就业方式一样，就说明同学们有择业的自主性，有能力的同学完全可以自己选择。

統一安排则是说，毕业前未签订就业协议书的免费师范毕业生，其档案、户口等迁转至生源所在地省级教育行政部门，由省级教育行政部门会同有关部门统筹安排到师资紧缺地区的中小学校任教。师资紧缺不代表就是农村紧缺，一般会优先考虑城镇。

另外，免费师范生找到工作之后还是可以在学校之间、甚至是和教育管理部门之间流动的，具体操作由省政府来安排。

跨省就业不是梦

《就业实施办法》原文：免费师范毕业生一般回生源所在省份中小学校任教，履行国家义务。鼓励毕业生到边远贫困和民族地区任教。省级教育行政部门负责组织用人单位与免费师范毕业生进行双向选择，及时公布本省（区、市）中小学教师岗位需求信息，并组织多种形式的供需见面活动，为每一位毕业生落实好任教学校。……确有特殊情况，要求跨省区任教的，需经学校审核、生源所在地省级教育行政部门批准。

是否必须回原籍是免费师范生在今年的就业过程中最为关心的问题之一。首先要明确的是，政策规定的“原籍”是指生源所在省份，不会限制到地区、市县一级。因此同学们选择在本省的大中小城市就业都可以由自己决定，不会要求农村来的学生就必须回到农村。

另外，免费师范生想到生源地以外省份就业的，如果能够找到签约单位就可以提出申请。申请的程序是，学生提出申请，经省政府同意即可就业，不需要经过接收省份政府的批准和同意。

专项编制有保障

《就业实施办法》原文：省级教育行政部门要统一掌握本地区中小学教师岗位需求情况，会同机构编制部门在核定的中小学教师编制总额内，提前安排接收免费师范毕业生编制计划。各地应首先用自然减员编制指标或采取先进后出的办法安排免费师范毕业生，必要时接收地省级政府可设立专项周转编制，确保免费师范毕业生到中小学任教有编有岗。

自然减员是指该省教师因退休等原因空出来的编制；先进后出，是说先安排工作，然后慢慢落实编制，即“先上车后买票”。专项周转编制，是说该省没有编制的，给免费师范生设立专项编制，即进来几个免费师范生就专门增加几个编制。当然，这是在前两种情况都无法实现的情况下才有的。

关于支教

《就业实施办法》原文：到城镇学校工作的免费师范毕业生，由当地政府教育行政部门结合城镇教师支援农村教育工作，安排到农村学校任教服务二年。免费师范毕业生在农村学校任教服务期间仍然享受派出学校原工资福利待遇。地方政府和农村学校要为免费师范毕业生到农村任教服务提供周转住房等必要的工作生活条件。

公司法相关规定篇4

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公司员工工龄工资的相关规定是什么

如今的公司中，如果从一家公司调到另一家公司时，工作时间是不会间断的，仍计算为连续工龄，但是职工由于个人原因比如跳槽、被辞退这种情况时，连续工龄从新公司参加工作开始，重新计算，那么公司员工工龄工资的相关规定有哪些呢？

一、公司员工工龄工资的有关规定

员工工龄工资管理规定

第一条目的

企业的竞争越来越表现为人才的竞争，因此为了尊重和留住有价值的老员工，鼓励员工长期、稳定地为企业工作。为企业长远发展创造更大的价值和作出更大的贡献，激励员工与企业同发展共命运的主人翁精神，特制定员工工龄工资管理规定。

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第二条适用对象

企业全体员工

第三条设定标准

在本公司连续工作满一年的员工工龄为一级，每月工龄工资为10元;在本公司连续工作满二年的员工工龄为二级，每月工龄工资为20元，以此类推，每年满一年，工龄增长一级，每月工龄工资增长10元，上不封顶。

第四条工龄的计算

每年的5月份开始计算工龄并调整工龄工资，必须以年满12个月以上为一个工龄级，比如2017年4月份之前入职的，2017年才可以享受工龄级别的升格;2017年5月份(包含5月份)之后入职的，2017年不享受工龄级别的升格，就没有工龄工资

第五条工龄工资的计算(举例说明)

例：某员工于1992年11月份入职，那么该员工应于2017年5月的法律咨询s.yingle.com

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工龄工资调整，工龄级别为19级，开始享受公司的工龄工资每月10元*19=190元整;某员工于1992年3月份入职，那么该员工应于2017年5月的工龄工资调整，工龄级别为20级，开始享受公司的工龄工资每月10元*20=200元整

第六条员工辞职后又复职

员工辞职后又复职，原工龄级别和工龄工资取消，按照新入职时间重新计算工龄级别和工龄工资。

工龄工资的标准是有相关规定的，在工作的时候就应该对此有所了解，了解公司对于这方面的相关规定，从而可以更好地为自己的未来做好准备，获得更多属于自己的合法利益。

二、工龄工资管理规定

工龄工资管理规定(一)、为尊重员工为企业发展创造的价值和作出的贡献,同时,激励员工与企业同发展共命运的主人翁精神,特制定员工工龄工资管理规定。、工龄工资计算办法:

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3、管理人员(包括生产部,质检部,设备科管理人员)

4、在职工作不满3年的,工龄工资为每满一年加10元;在职工作满3年,不满5年的,工龄工资为每满一年加15元;在职工作满5年及以上的,工龄工资为每满1年加20元。

5、工龄从员工进公司之日起开始计算,最高封顶为240元。

6、生产人员

7、在职工作不满3年的, 工龄工资为每满一年加5元;在职工作满3年, 不满5年的,工龄工资为每满一年加10元;在职工作满5年及以上的,工龄工资为每满1年加15元。

8、工龄从员工进公司之日起开始计算,最高封顶为200元。

9、员工工龄从员工进公司之日起开始计算。中途离开的,间隔时间超过1年,其工龄从重新进公司之日起计算;未超过1年的,其工龄可以续接,但必须重新满1年后计算。

10、举例:某员工从2000年1月进公司从事计件工,2001年1月晋升为车间统计员,那么,在 2002 年 1 月的工龄工资应为15元;2003年

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1月的工龄工资应为25元;2004 年1月的工龄工资应为35元.2017年1月,因事离开公司8个月,则其工龄工资从2017年8月开始续接,为45元.11、被公司开除,辞退或者违反国家法律法规者,当年工龄工资不予以计算和发放,已发放的,将予以扣除。

12、附则本规定的解释权归公司行政部。本规定自公布之日起施行。本规定经董事长批准实施,修改时亦同。

工龄工资管理规定(二)、为尊重员工为企业发展创造的价值和作出的贡献,同时,激励员工与企业同发展共命运的主人翁精神,特制定员工工龄工资管理规定。、工龄工资计算办法:

3、管理人员(包括生产部,质检部,设备科管理人员):在职工作不满3年的,工龄工资为每月10元;在职工作满3年,不满5年的,工龄工资为每月 30元;在职工作满5年,不满8年的,工龄工资为每月50元;在职工作满8年,不满10年的,工龄工资为每月100元;在职工作10年以上的,工龄工资为每月200元。

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4、生产人员:在职工作不满3年的,工龄工资为每月5元;在职工作满3年,不满5年的,工龄工资为每月15元;在职工作满5年,不满8年的,工龄工资为每月40元;在职工作满8年,不满10年的,工龄工资为每月70元;在职工作10年以上的,工龄工资为每月150元。

5、员工工龄从员工进公司之日起开始计算.中途离开的,间隔时间超过1年,其工龄从重新进公司之日起计算;未超过1年的,其工龄可以续接,但必须重新满1年后计算。

6、举例:某员工从2000年1月进公司从事计件工,2004年1月晋升为车间统计员,那么,其2004年的工龄工资为5元;2017年1月其工龄工资按管理人员计算应为30元;2017年1月,因事离开公司8个月,则其工龄工资从2017年8月开始续接,为100元。

7、被公司开除,辞退或者违反国家法律法规者,当年工龄工资不予以计算和发放,已发放的,将予以扣除。

以上就是关于公司员工工龄工资的总结，小编为大家整理了一些有关公司员工工龄工资的规定和一些标准，要注意其中的一些规定，有的情况比较特殊，可能会影响到你自己的利益，避免给自己辛苦挣来的工资造成什么损失。更多相关知识您可以咨询赢了网！

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  见习期是什么意思 http://s.yingle.com/fl/911430.html 聘用协

议

是

否

算

劳

动

合同

http://s.yingle.com/fl/911429.html

 申请组合贷款需提交哪些材料

http://s.yingle.com/fl/911428.html

 如何综合治理职工工资外收入

http://s.yingle.com/fl/911427.html

 重新签订或者续订集体合同的要求_什么时候都可以提吗 http://s.yingle.com/fl/911426.html

 依法应当参加工伤保险统筹大内的劳动者_遭受工伤如何处理 http://s.yingle.com/fl/911425.html

 工伤认定决定应当载明什么事项

http://s.yingle.com/fl/911424.html

  劳动合同终止的情况 http://s.yingle.com/fl/911423.html 用人单位扣发

劳动者工

资合法吗

http://s.yingle.com/fl/911422.html

 江阴市工伤保险待遇审核

http://s.yingle.com/fl/911421.html

 用人单位一方协商代表的更换由谁决定 http://s.yingle.com/fl/911420.html

 劳务派遣人员的各项社会保险由谁缴纳 http://s.yingle.com/fl/911419.html

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 协商时_提出要求是书面的还是口头的 http://s.yingle.com/fl/911418.html

 职工一方协商代表在其履行协商代表职责期间劳动合同期满的_单位完全不能解 http://s.yingle.com/fl/911417.html

 未经劳动部门作出工伤认定_能否享受工伤待遇 http://s.yingle.com/fl/911416.html

 企业破产了_工伤保险还能享受吗 http://s.yingle.com/fl/911415.html

 职工一方协商代表的更换由谁决定 http://s.yingle.com/fl/911414.html

 职工因工作遭受事故伤害或者患职业病进行治疗_都享受哪些医疗待遇 http://s.yingle.com/fl/911413.html

 为了完成单位的定额工作而延长劳动时间的_是否属于加班 http://s.yingle.com/fl/911412.html

 用人单位应当按怎样的要求对未成年工进行健康检查 http://s.yingle.com/fl/911411.html

  延长工作时间 http://s.yingle.com/fl/911410.html 职工一方协商代表因单位无故调岗的_是否可以申请仲裁 http://s.yingle.com/fl/911409.html

 用人单位有怎样的劳动保护义务

http://s.yingle.com/fl/911408.html

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 补办《报到证》需办理哪些手续

http://s.yingle.com/fl/911407.html

 协调处理集体协商争议的_有没有期限要求 http://s.yingle.com/fl/911406.html

 从职工工资中扣除依法裁定的抚养费是克扣工资吗 http://s.yingle.com/fl/911405.html

 事业单位与实行聘用制的工作人员适用《劳动合同法》规定吗 http://s.yingle.com/fl/911404.html

 工伤职工应如何选择工伤医疗机构 http://s.yingle.com/fl/911403.html

 单位强迫员工劳动是否应该承担法律责任 http://s.yingle.com/fl/911402.html

 职工被派遣出境工作的_其工伤保险应该怎么办 http://s.yingle.com/fl/911401.html

 集体合同首席协商代表必须是本单位的人吗 http://s.yingle.com/fl/911400.html

 法院应当受理哪些劳动争议案件

http://s.yingle.com/fl/911399.html

 对未成年工的使用和保护实行怎样的登记制度 http://s.yingle.com/fl/911398.html

 高温天气下对女职工和未成年工的保护 http://s.yingle.com/fl/911397.html

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 生育津贴与产假工资可同时拿吗

http://s.yingle.com/fl/911396.html

 劳动合同应当具备的条款有哪些

http://s.yingle.com/fl/911395.html

 认定形成事实劳动关系的具体情形 http://s.yingle.com/fl/911394.html

 单位不缴社保_劳动者可以辞职吗 http://s.yingle.com/fl/911393.html

 用人单位解除劳动合同或支付相关费用的数额确有错误或不当的_人们法院可以 http://s.yingle.com/fl/911392.html

  劳动者的权利 http://s.yingle.com/fl/911391.html 如何办

理

个人

住

房

组

合贷

款

http://s.yingle.com/fl/911390.html

 劳动安全卫生设施应该符合怎样的标准 http://s.yingle.com/fl/911389.html

 集体合同的内容有哪些

http://s.yingle.com/fl/911388.html

 职工患病或非因工负伤治疗期间_如何适用最低工资标准 http://s.yingle.com/fl/911387.html

 提出工伤认定申请应当提交哪些材料 http://s.yingle.com/fl/911386.html

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 用人单位应当向劳动者支付经济补偿的情况有哪些 http://s.yingle.com/fl/911385.html

 失业保险的概念和特征

http://s.yingle.com/fl/911384.html

   生育保险主要待遇 http://s.yingle.com/fl/911383.html 养老保险的类型 http://s.yingle.com/fl/911382.html 职工在借调期间工伤_工伤保险责任由谁承担 http://s.yingle.com/fl/911381.html

 如果劳动争议的职工一方在三人以上_并有共同理由_如何处理 http://s.yingle.com/fl/911380.html

 工伤职工旧伤复发可以享受哪些待遇 http://s.yingle.com/fl/911379.html

  工龄计算的相关规定 http://s.yingle.com/fl/911378.html 竞业限制的补偿金数额可以随意约定吗 http://s.yingle.com/fl/911377.html

 可否约定未完成任务时_用人单位可低于最低工资标准支付工资 http://s.yingle.com/fl/911376.html

  什么叫做克扣工资 http://s.yingle.com/fl/911375.html 职工在什么情况下_应当进行劳动能力鉴定 http://s.yingle.com/fl/911374.html

 禁止性约定条款有哪些

http://s.yingle.com/fl/911373.html

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 三类商业养老保险之比较

http://s.yingle.com/fl/911372.html

 职工在单位集体宿舍受伤能否享受工伤待遇 http://s.yingle.com/fl/911371.html

 什么是无固定期限劳动合同

http://s.yingle.com/fl/911370.html

 什么情况不得约定试用期

http://s.yingle.com/fl/911369.html

 劳动合同没有鉴证_劳动争议仲裁委员会是否会受理劳动争议案件 http://s.yingle.com/fl/911368.html

 加班工资的支付标准是什么

http://s.yingle.com/fl/911367.html

 如何约定劳动者在试用期的工资

http://s.yingle.com/fl/911366.html

  集体合同生效 http://s.yingle.com/fl/911365.html 不属于

工

伤的行

为

有

哪

些

http://s.yingle.com/fl/911364.html

 劳动争议仲裁委员会裁定不予受理_法院是否会受理 http://s.yingle.com/fl/911363.html

 申请工伤鉴定的医疗期规定

http://s.yingle.com/fl/911362.html

 可否分段休年休假 http://s.yingle.com/fl/911361.html

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 由谁监督最低工资标准的执行

http://s.yingle.com/fl/911360.html

  生育津贴发放标准 http://s.yingle.com/fl/911359.html 法律对职业技能资格怎么规定http://s.yingle.com/fl/911358.html

2018

公司法相关规定篇5

买卖公司股份的相关规定

一、关于控股股东买卖公司股份的相关规定

1、中小企业板

2007年5月18日发布的《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》相关规定：

第四章买卖公司股份行为规范

第二十八条控股股东、实际控制人不得利用他人帐户或向他人提供资金的方式来买卖上市公司股份。

第二十九条控股股东、实际控制人应当严格遵守股份转让的法律规定和做出的各项承诺，尽量保持上市公司股权结构的稳定。

第三十条控股股东、实际控制人买卖上市公司股份时，应当严格遵守公平信息披露原则，不得利用未公开重大信息牟取利益。

第三十一条控股股东、实际控制人买卖上市公司股份，应当严格按照《上市公司收购管理办法》等相关规定履行审批程序和信息披露义务，不得以任何方式规避审批程序和信息披露义务。

第三十二条控股股东、实际控制人在下列情形下不得买卖上市公司股份：(一)上市公司定期报告公告前15日内；(二)上市公司业绩快报公告前10日内；

(三)对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的重大事件，在该重大事件筹划期间直至依法对外公告完成或终止后两个交易日内；

(四)本所认定的其他情形。

第三十三条控股股东、实际控制人出售股份导致或有可能导致上市公司控股股东或实际控制人发生变更的，控股股东、实际控制人应当兼顾上市公司整体利益和中小股东的合法权益。

第三十四条控股股东、实际控制人转让上市公司控制权时，应当就受让人以下情况进行合理调查：(一)受让人受让股份意图；(二)受让人的资产以及资产结构；(三)受让人的经营业务及其性质；

(四)受让人是否拟对公司进行重组，重组是否符合上市公司的整体利益，是否会侵害其他中小股东的利益；

(五)对上市公司或中小股东可能产生重大影响的其他情形。

控股股东、实际控制人应当在刊登《权益变动报告书》或《收购报告书》前向本所报送合理调查情况的书面报告，并与《权益变动报告书》或《收购报告书》同时披露。

第三十五条控股股东、实际控制人转让公司控制权时，应当注意协调新老股东更换，防止公司出现动荡，并确保上市公司董事会以及公司管理层稳定过渡。

第三十六条在下列情形下，控股股东、实际控制人通过证券交易系统出售其持有的上市公司股份应当在出售前两个交易日刊登提示性公告：

(一)预计未来六个月内出售股份可能达到或超过上市公司股份总数5%以上；(二)最近一年控股股东、实际控制人受到本所公开谴责或两次以上通报批评处分；

(三)上市公司股票被实施退市风险警示；(四)本所认定的其他情形。

控股股东、实际控制人未刊登提示性公告的，任意连续六个月内通过证券交易系统出售其持有的上市公司股份不得达到或超过上市公司股份总数的5%。

第三十七条提示性公告包括以下内容：(一)拟出售的数量；(二)拟出售的时间；

(三)拟出售价格区间(如有)；(四)出售的原因；

(五)本所要求的其他事项。

第三十八条控股股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份，每增加或减少比例达到公司股份总数的1%时，应当在该事实发生之日起两个交易日内就该事项作出公告。公告内容至少包括以下内容：(一)股份变动的数量、平均价格；(二)股份变动前后持股变动情况；(三)本所要求的其他事项。

第三十九条控股股东、实际控制人出售股份出现以下情形之一时，应当及时通知上市公司、报告本所，并对出售的原因、进一步出售或增持股份计划等事项作出说明并通过上市公司予以公告，在公告上述情况之前，控股股东、实际控制人应当停止出售股份。

(一)出售后导致持有、控制公司股份低于50%时；(二)出售后导致持有、控制公司股份低于30%时；

(三)出售后导致其与第二大股东持有、控制的比例差额少于5%时。第四十条控股股东、实际控制人通过信托或其他管理方式买卖公司股份的，适用本章规定。

第四十一条控股股东、实际控制人因出现严重财务困难等特殊情况，需在本指引第三十二条、三十六条第二款规定的限制情形下出售其所持有的股份的，应当符合以下条件：

(一)向本所书面申请，并经本所同意；(二)上市公司董事会审议通过；(三)独立董事应当发表独立意见；

(四)按照第三十七条要求刊登提示性公告；(五)本所要求的其他条件。

2、主板

2010年7月26日发布的《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》相关规定：

第四章股份交易、控制权转移

4.1 控股股东、实际控制人通过证券交易所的证券交易方式买卖上市公司股份，应当遵守法律法规的规定，恪守有关声明和承诺，不得利用他人帐户或向他人提供资金的方式买卖上市公司股份。

4.2 控股股东、实际控制人拥有权益的股份达到上市公司已发行股份的5%后，通过证券交易所的证券交易或协议转让方式，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少5%，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，抄报派出机构，通知上市公司，并予公告。

4.3 控股股东、实际控制人拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5%但未超过30%的，应当编制详式权益变动报告书，符合规定的还应当并聘请财务顾问出具核查意见。

4.4 控股股东、实际控制人通过证券交易所的证券交易持有上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。

拥有上市公司权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的2%的，可先实施增持行为，增持完成后再向中国证监会报送要约收购豁免申请文件。

4.5控股股东、实际控制人在下列情形下不得增持上市公司股份：

(一)上市公司定期报告披露前10日内；

(二)上市公司业绩快报、业绩预告披露前10日内；

(三)控股股东、实际控制人通过证券交易所证券交易，在权益变动报告、公告期限内和报告、公告后2日内；

(四)自知悉可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的事件发生或在决策过程中，至该事件依法披露后2个交易日内；

(五)控股股东、实际控制人承诺一定期限内不买卖且在该期限内；

(六)《证券法》第47条、第98条规定的情形；

(七)相关法律法规和规范性文件规定的其他情形。

4.6 持有解除限售存量股份的控股股东、实际控制人预计未来一个月内公开出售股份的数量超过该公司股份总数1%的，应当遵守本所和证券登记结算公司的相关规则，通过本所大宗交易系统转让所持股份。

4.7 控股股东、实际控制人在上市公司年报、中期报告公告前30天内不得转让解除限售存量股份。

4.8 控股股东、实际控制人协议转让控制权，应当保证交易公允、公平、合理，不得利用控制权转让损害上市公司和其他股东的合法权益。

4.8.1 控股股东、实际控制人协议转让控制权之前，应当对拟受让人的主体资格、诚信状况、受让意图、履约能力等情况进行合理调查，保证交易公允、公平、合理，不得利用控制权转让损害上市公司和其他股东的合法权益。

4.8.2 控股股东、实际控制人在协议转让控制权之前，存在占用上市公司资金等损害上市公司和其他股东合法权益情形的，应当采取措施予以消除；存在未清偿对上市公司负债的、或未解除上市公司为其负债提供的担保的，应当配合上市公司提出解决措施；存在未履行承诺的，应当采取措施保证承诺履行不受影响。

4.8.3 控股股东、实际控制人转让公司控制权时，应当关注、协调新老股东更换，确保上市公司董事会以及公司管理层平稳过渡。

4.9 控股股东、实际控制人通过信托、委托或其他方式买卖上市公司股份的，适用本节规定。

二、关于限售存量股份的转让规定

限售存量股份主要包括两部分股份：

一是已经完成股权分置改革、在沪深主板上市的公司有限售期安排的股份，俗称“股改限售股”；

二是新老划断后在沪深主板上市的公司于首次公开发行（IPO）前已发行的股份，俗称“发起人股”。

存量股份不包括：上述存量股份因送股、转增、配股而孽生的股份（含解禁前获得的孽生股份）；上市公司增发、定向增发形成的有限售期规定的股份；IPO过程中向战略投资者配售形成的有限售规定的股份。

（1）转让存量股份应当满足《公司法》、《证券法》等法律法规以及中国证监会对特定股东持股期限的规定和信息披露的要求，遵守出让方自身关于持股期限的承诺，转让需要获得相关部门或者内部权力机构批准的，应当履行相应的批准程序。

（2）持有解除限售存量股份的股东预计未来1个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数1%的，应当通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。（其中“一个月”减持期限的计算方式如下：以计算日为起点，向前计算到上一个月的同日期的后一个自然日，如果上月没有对应的日期，则顺序后推。“公开出售”仅指通过我所竞价交易系统出售所持股份的行为，通过大宗交易系统出售所持股份行为不属于公开出售。其中“1%”的计算方式如下：在前述一个月时间范围内，某股东账户通过本所竞价交易系统卖出股份数量，占该上市公司总股本的比重。）

（3）解除限售存量股份通过证券交易所大宗交易系统转让的，应当遵守证券交易所和证券登记结算公司的相关规则。证券交易所的会员和合格投资者可以直接参与大宗交易系统业务，其他投资者则应当委托会员参与交易。

（4）本次解除限售存量股份转让后导致股份出让方不再是上市公司控股股东的，股份出让方和受让方应当遵守上市公司收购的相关规定。

关于限售存量股份的转让的信息披露的相关规定：

（1）根据《上市公司股权分置改革管理办法》第39条之规定，持股5%以上的股改限售股股东减持达到1%的，应当在该事实发生之日起两个工作日内做出公告，公告期间无须停止出售股份。

（2）持有或控制上市公司5%以上股份的股东及其一致行动人减持股份的，就其权益变动，应当按照《证券法》、《上市公司收购管理办法》以及本所有关规则及时、准确地履行信息披露义务。

（3）对于持股5%以上股东持有比例降到5%以下的，根据上交所《关于执行<上市公司收购管理办法>等有关规定具体事项的通知》规定，应当自该事实发生之日起三个工作日内由上市公司作出提示性公告，免于提交权益变动报告书。

持股5%以上股东持有比例降到5%以下的，履行前款所要求的信息披露义务后出售股份的，可以免于按照《上市公司股权分置改革管理办法》第39条之规定履行信息披露义务。

三、关于董事、监事、高管买卖公司股份规定

1、关于《证券法》及《上市公司董事、监事和高级管理人员持股及变动管理规则》中董事、监事及高管买卖本公司股票的相关规定

1、《证券法》第四十七条上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。

2、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十三条上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：

（一）上市公司定期报告公告前30日内；

（二）上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；

（三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；

（四）证券交易所规定的其他期间。

2、主板有关规定

2007年5月8日发布的《上海证券证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份管理业务指引》相关规定：

第六条每年的第一个交易日，本所以董事、监事和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在本所上市的A股为基数，按25％计算其可解锁额度；同时，对该人员所持的在可解锁额度内的无限售条件的流通股进行解锁。

第七条对存在涉嫌违规交易行为的董事、监事和高级管理人员，本所可根据中国证监会等监管机构的要求对其持有及新增的本公司股份予以锁定。

第八条上市公司董事、监事和高级管理人员离任并委托上市公司申报个人信息后，本所自其离职日起六个月内将其持有及新增的本公司股份予以全部锁定，期满后将其所持本公司无限售条件股份予以全部自动解锁。

第九条上市公司通过章程对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份规定更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让条件的，应当及时向本所申报。申报数据将视为相关人员向本所提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。

第十条上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起二个交易日内向上市公司报告，上市公司在接到报告后的二个工作日之内，通过本所网站进行在线填报，本所网站将于次日公开展示上述信息。

3、中小板

《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》相关规定：

三、上市公司应当在公司章程中明确规定：上市公司董事、监事和高级管理人员在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50%。

上市公司董事、监事和高级管理人员应当在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中承诺其在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不超过50%。

五、自上市公司向深交所申报董事、监事和高级管理人员离任信息并办理股份加锁解锁事宜的两个交易日内起，离任人员所持股份将全部予以锁定。

自离任人员的离任信息申报之日起六个月内，离任人员增持本公司股份也将予以锁定。

六、自离任人员的离任信息申报之日起六个月后的第一个交易日，深交所和中国结算深圳分公司以相关离任人员所有锁定股份为基数，按50%比例计算该人员在申报离任六个月后的十二个月内可以通过证券交易所挂牌交易出售的额度，同时对该人员所持的在上述额度内的无限售条件的流通股进行解锁。当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有本公司股份余额不足1000股时，其可解锁额度即为其持有本公司股份数。

八、上市公司董事、监事和高级管理人员离任后三年内，上市公司拟再次聘任其担任本公司董事、监事和高级管理人员的，上市公司应当提前五个交易日将聘任理由、上述人员离任后买卖公司股票等情况书面报告深交所。深交所收到有关材料之日起五个交易日内未提出异议的，上市公司方可提交董事会或股东大会审议。

九、上市公司董事、监事和高级管理人员的配偶买卖本公司股票时，应当遵守《业务指引》第十九条的规定，即董事、监事和高级管理人员的配偶在下列期间不得买卖本公司股票：

（一）上市公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前30日起至最终公告日；

（二）上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；

（三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；

公司法相关规定篇6

等进行学习的通知

近期公司领导下基层检查，询问部分班组员工不清楚公司“三级勘查制度”，班组作业现场执行“白山供电公司关于进一步强化安全管理工作的规定”要求不到位。并且通过近期春检“前五查”验收也发现大部分班组员工对公司相关安全生产规定、措施不掌握。以上制度及规定公司安监部早已经在协同办公中以正式文件下发，还有班组人员不清楚、执行不到位，也请各单位认真总结造成此类情况的原因，是本单位文书未按时转发文件造成班组未收到文件，还是班组人员主观上不认真学习公司文件、不严格执行公司要求。针对此类情况，安监部要求各生产部门、单位组织全体生产员工于本周内对以下通知、文件重新进行学习，严格落实文件或活动方案要求。各单位要合理安排好人员，要确保所有人员都学习到位，学习情况要认真记录在安全活动中。公司安监部人员下现场将检查各班组学习情况并抽考班组员工对相关文件内容掌握情况，对问题回答不出来的人员将严格按公司《综合考核办法》执行。

1、关于印发《国网白山供电公司现场勘察制度》的通知；

2、白山供电公司“关于进一步强化安全管理工作的规定”（即十个强化)；

3、关于印发《国网白山供电公司安全生产反违章工作实施细则》的通知；

4、国网白山供电公司《安全隐患排查治理实施细则》；

5、国网白山供电公司关于印发2014年安全生产重点工作安排的通知（即公司1号文）；

6、关于印发《国网白山供电公司安全隐患大检查大整改2014年春季行动实施方案》的通知；

7、国网白山供电公司关于印发《国网白山供电公司继续开展“安全管理提升”活动实施方案》的通知；

8、国网白山供电公司关于调整三级安全网成员的通知；

9、国网白山供电公司关于下发二Ο一四“有权单独巡视高压设备”、“工作票签发人”、“工作负责人”、“工作许可人”等人员名单的通知；

10、国网白山供电公司关于印发《国网白山供电公司在春检工作期间实行领导包保责任制》的通知；

公司法相关规定篇7

酒后驾车严重威胁到公民的生命和财产安全, 是世界各国法律所重点打击的违法行为。我国《道路交通安全法》虽然详细规定了酒驾的制裁措施, 但与其他国家的法律相比而言, 其处罚力度仍显不够, 不利于遏制此类违法行为。为此, 全国人大常委会修改了《道路交通安全法》, 加大了处罚力度, 规定:“饮酒后驾驶机动车的, 处暂扣六个月机动车驾驶证, 并处一千元以上二千元以下罚款。因饮酒后驾驶机动车被处罚, 再次饮酒后驾驶机动车的, 并处一千元以上二千元以下罚款, 吊销机动车驾驶证。”在此基础上, 全国人大常委会还通过了《刑法修正案 (八) 》, 新设了“危险驾驶罪”, 将醉驾驾车等严重危害群体利益行为定为刑事犯罪。2011年5月1日, 上述新法律规定正式实施。为了全面了解新规定的实施效果, 特利用暑假, 在湖南省湘潭市雨湖区进行问卷调查, 并与交警进行访谈, 在掌握一手资料的基础上, 运用文献调查法, 从网络上获得了大量的相关信息。

本次调研的意义在于真实把握新规定出台后的实施效果, 分析其存在的问题, 并提出完善的对策, 为相关部门解决问题提供参考意见。

二、调研的基本情况

1. 新规定实施所取得的成效。

本次调查, 共发送92份问卷调查表, 回收87份。通过分析问卷调查所获得的情况, 结合访谈与文献检索所取得的资料, 我们发现“酒后驾驶新规定”确实取得了很大的成效。主要表现在如下几个方面: (1) “酒后拒驾”的习惯逐步养成。新规定出台后, 全国各级公安交警部门通过各种平台、利用各种形式, 向人们宣讲酒驾, 特别是醉驾的危害性, 同时也使人们知晓新规定的内容, 在社会上掀起了“醉驾入刑”的讨论, 提升了人们的相关法律意识。在“高晓松”事件发生后, 各级公安交警部门迅速行动, 加大了对酒驾的执法力度, 同时, 广播、电视、报刊、网络等媒体纷纷报道, 在全社会形成了良好的舆论氛围。根据问卷调查表的统计, 83.9%的受访者没有酒后驾车的经历。如此可见, “酒后不开车, 开车不喝酒”逐步成为大多数驾驶人员的良好习惯。另外, 根据问卷调查, 有75.6%的受访者认为, 看到有人酒后驾车, 会选择劝阻, 有16.3%的受访者选择举报, 可见, 酒驾已经成为人民群众很厌恶的行为。 (2) “酒驾醉驾”现象明显减少。据相关资料, 从2011年5月1日至12月30日, 全国公安机关共查处酒后驾驶23.8万起, 较2010年同期下降45%。其中, 醉酒驾驶3.8万起, 较2010年同期下降45.3%;全国因酒后驾驶造成交通事故死亡716人, 较210年同期减少205人, 下降22.3%。在我省, 新规定的实施取得了较大的成绩。例如, 湖南省邵阳市, 今年一季度, 全市办理醉酒驾驶机动车案11起, 刑事拘留3人。醉酒驾驶违法行为查处量大大降低。另外, 根据问卷调查的统计, 33.3%的受访者认为酒驾现象急速下降;46%的受访者认为效果还可以, 但仍需加大执法力度。可见, 问卷调查的结果与相关部门的统计, 均反映出新规定取得较好的成效。

2. 当前查处“酒驾醉酒”存在的问题与困难。

(1) 法制宣传的效果有待提升。虽然公安交警部门与新闻媒体加大了新规定的宣传教育力度, 对提升公民的守法意识与法律水平起到了较大的作用, 但其效果却并不理想。根据问卷调查的统计, 有高达62.5%的受访者并不清楚酒驾、醉驾的标准与酒驾、醉驾的法律责任。这说明我国在宣传“酒驾、醉驾”新规定方面存在不深入、不细致的问题。 (2) 摩托车“酒驾、醉驾”现象严重。摩托车是目前人们尤其是农村群体出门的主要代步工具。因为数量较大, 分布面广, 操作方便简单, 所以摩托车的出入更加频繁。但目前, 摩托车驾驶人员对交通安全法规了解甚少, 甚至根本不知道“醉驾入刑”, 就算知道的也误以为是对大车、轿车而言的, 与摩托车无关, 以导致摩托车“酒驾”现象尤为突出。另外, 摩托车驾驶人员不戴头盔、超员、超速、闯红灯等交通违法现象较为普遍, 因此, 因酒驾酿成的交通事故也频频发生。 (3) 农村“酒驾、醉驾”的执法存在较大漏洞。农村地广人稀、交通安全意识薄弱, 加之执法力度严重缺乏, 因此查处酒驾、醉驾执法存在较大困难。例如湘潭市雨湖区新管辖姜畲、响塘两乡镇面积达240平方千米, 下辖75个村、三个社区, 人口总数为114180人。机动车驾驶人总数为5386人, 机动车总数为7524, 其中, 汽车403台, 摩托车3878台。辖区内道路总里程为126.6千米, 国道16千米、县道75.1千米、乡道35.5千米。但上述辖区只配备了16个民警, 7个协警, 共有警用车辆三台, 如此薄弱的警力配置, 使得农村的农村“酒驾、醉驾”的现象未能得到根本性遏制。 (4) 逃避酒精检测的现象时有发生。警察要对酒驾、醉驾进行处罚, 必须首先得对驾驶人进行酒精检测, 一些驾驶人为了逃避法律责任, 千方百计逃避酒精检测。通过调查, 发现最为常见的三种逃避酒精检测的行为: (1) 逃离现场。包括三种情形:一是驾车调头逃跑;二是驾车冲卡逃跑;三是弃车逃跑。 (2) 暴力抗法。一些驾车者喝酒后, 自制力下降, 往往借酒撒疯, 容易做出过激行为, 谩骂、推搡民警, 甚至纠集家属或社会上的朋友, 公开以暴力、威胁等方法阻碍民警执法。 (3) 拒绝检测。拒绝的方法五花八门, 有的是偷梁换柱, 采取与同乘人员调换座位, 蒙混过关;有的是闭门拒检, 拖延时间, 打电话托关系说清;有的下车后喝酒, 企图逃避检查;还有的在去医院途中逃跑。由于对上述逃避检测行为, 还没有相关的法律进行制裁, 故在一段时间内, 逃跑现象不断增加。 (5) 人情干扰执法现象较为普遍。新规定出台后, 酒驾的处理, 一旦事实认定, 证据确凿, 轻则罚款, 重则入刑, 吊销驾照, 特别对于公务员而言, 还要失去来之不易的“铁饭碗”, 这种法律常识已为多数人所熟知。因此, 一旦违法被查, 当事人往往动用各种社会关系打招呼, 给办案民警和相关领导带来压力。 (6) 执法人员素质有待提高, 执法手段落后。在道路上查处酒驾、醉驾, 必须准确、迅速, 否则就会造成交通堵塞、人员围观, 引发群体性事件, 所以相关执法行为需要相当高的专业水平与执法技巧。据了解, 有很多比例的交警都不是从专业学校毕业的, 未经专门训练, 难以适应此项查处酒驾醉酒的复杂执法活动。另外, 交警部门的执法设备、手段也需要加强。例如遇到暴力抗法, 如果缺乏执法仪, 就难以固定相关暴力执法证据, 难以有效打击暴力执法行为。为此, 有些交警只好邀请电视台进行现场报道, 保存相关证据。

三、相关对策及建议

1. 创新法制宣传模式, 提高宣传效果。

首先, 要开展有针对性的法律宣传活动。例如在进行酒驾查处活动中, 交警部门应当对接受检查的人员发送相关宣传资料;其次, 要建立酒驾宣传“三进活动”, 亦即进学校、进社区、进餐馆酒店;再次, 为了从源头上遏制酒驾行为, 应对餐馆酒店的服务人员进行培训, 要求其对顾客的酒驾行为进行劝阻;最后, 加大典型案例的宣传力度, 特别是对公众人物进行查处的宣传力度, 例如本地著名笑星陈××两次酒驾, 被处以十日以下行政拘留, 被新闻媒体广泛报道, 起到了良好的警示作用。

2. 建立酒驾有奖举报平台。

公民通过短信息举报酒驾行为, 每次奖励电话费若干元。交警部门在接到相关举报后, 有条件的可以对之进行查处;如果警力不够, 不能及时对之进行查处的, 可以将相关举报信息反馈给车主, 对酒驾车主形成一个高压态势。另外, 为了加大对酒驾行为的威慑力, 应将酒驾查处情况反馈给单位与车主家属, 形成单位、家庭齐抓共管的态势。

3. 鼓励提倡代驾服务行业。

中国是一个礼仪之邦, 酒文化较为兴盛, 有“无酒不成席”的传统, 在这种文化氛围中, 查处酒驾应当采取堵疏结合, 在高压查处酒驾行为的同时, 还应当鼓励提倡代驾服务, 建立代驾服务公司与餐馆酒店的联动机制, 特别是要求餐馆酒店将代驾服务公司的联系方式张贴在醒目的地方。

4. 完善农村酒驾执法机制。

首先, 要强化农村的执法力量, 按照管辖面积、人口数量来分配警力;其次, 创新执法模式, 由于农村人口分散, 执法成本高, 应当采取流动巡逻、重点地段蹲点巡查等有效执法措施, 加大农村酒驾的查处力度, 提高执法效率。

5. 将摩托车纳入酒驾查处的重点范围。

首先, 要加大宣传, 消除“摩托车不属于酒驾查处范围”的误解;其次, 要加大重点地段、重点时段的查处力度。摩托车是郊区农民进城务工的主要交通工具, 只要掌握摩托车的出行规律, 摩托车业主的活动规律, 选好时间、地点, 对于摩托车酒驾查处就能起到事半功倍的作用。

6. 采取各种措施, 避免人情干扰。

首先, 在重大酒驾查处行为中, 公安交警部门应当采取异地执法模式;其次, 在平常酒驾查处活动中, 执法人员应当上缴通讯工具;最后, 要迅速对酒驾行为进行处罚, 使得人情干扰没有机会。

7. 借鉴国外经验, 惩治逃避酒精检测行为。

为了惩治逃避酒驾检测行为, 国外均出台了相当严厉的法律措施, 例如美国加州, 拒绝接受酒精检测者将被判处1年监禁和1000美元的罚款;加拿大, 拒绝接受检测者将以犯罪论处;英国, 如果驾驶人拒绝酒精检测, 将被视为已经酒驾, 处罚6个月监禁和5000英镑的罚款;日本, 拒绝接受酒驾检测将被判处3年监禁和44万日元的罚款。为了打击逃避酒精检测行为, 我国应借鉴国外经验, 将逃避酒精检测的行为一律视为醉驾, 追究其刑事责任。

8. 提高执法装备, 加大交警的培训力度。

内幕交易的相关法律规定及其分析篇8

规制内幕交易，无论是民事、行政抑或刑事责任，实体法的相关规定都是最重要的依据。2005年新修订的《证券法》在1998年《证券法》的基础上对内幕交易的条款有所修改，但并无重大变化。相关条文分别是《证券法》的第七十三条至第七十六条和第二百零二条，第七十三条是禁止内幕交易的一个概括规定，第七十四条规定了内幕信息知情人的范围，第七十五条采用概括加列举的方式对内幕信息进行界定，第七十六条规定了内幕交易的行为类型、豁免条款与民事法律责任，第二百零二条规定了内幕交易的行政法律责任。本文意欲讨论的是内幕交易行政处罚中的证明责任问题，而证明责任涉及的又是案件要件事实，内幕交易在证据认定上的主要难题是证明行政相对人对内幕信息的知悉和利用，因此关于内幕交易行为的客观方面即知悉与利用内幕信息是以下研究的重点。

（一）知悉。知悉内幕信息是内幕交易行为的要件这点无论在理论上还是在实践中都是没有争议的。根据《证券法》第七十三条，我国立法者并未笼统规定“知悉”，而是将其细分为两种情形，分别为法定内幕信息知情人的知悉和非法获取内幕信息之人的知悉，并且从该法第七十四条列举的内幕信息知情人的范围可知，法定内幕信息知情人因主体身份或工作职责的特殊性，其知悉内幕信息的可能性极大。这样的立法安排是否包含了 “知悉”的证明责任的不同分配。

（二）利用。内幕交易行为是否包含利用内幕信息这一要件，一直存有争议。美国法院认定内幕交易时在这个问题上就存在着一定的反复，其先后经历了 “知悉标准”、“利用标准”、“修正的知悉标准”、“修正的利用标准”。而我国对这个问题的争议并不仅仅存于理论界，《证券法》中就这一问题相互矛盾的规定也给实务界人士在适用时带来困难。《证券法》第七十三条中对于内幕交妨的概括性规定中包含了 “利用”这一要件。而该法第七十六条在描述内幕交易的行为类型时，并没有规定“利用”要件，而内幕交易行政责任条款也采用了与其相同的表述。1998年的《证券法》就如此规定，2005年修订的《证券法》里对相关条款进行了修改，但并无重大变化，《证券法》施行了近15个印头，立法者对此问题从无说明，学界至今也无合理解释？这实在令人费解。

如果认定内幕交易不以“利用”为要件，采用严格的客观标准，这将给证券监管机关认定和处罚内幕交易带来极大的便利，可以大大提高打击内幕交易的效率，因此客观认定标准为部分实务界人士所认同。但这样的观点是经不起推敲的，虽然内幕交易的行政责任是由二百零二条规定，但我们在解释和适用时不能罔顾该法的相关条文，尤其是第七十二条关于“利用”之规定。又从立法本意出发，内幕交易乃内幕信息知情人员利用信息优势进行证券交易或者泄露信息以获利，对于一般投资者而言极为不公平，所以规制内幕交易是为了公平起见，而如果知悉内幕信息之人没有利用内幕信息，就不构成对公平原则的违反，就不应被处罚，因此不包含“利用”要件的客观标准在对于公平的追求上似乎有点矫枉过正，鉴于此，笔者认为内幕交易应以“利用”内幕信息为要件。但现行法对这个问题的规定相互矛盾，更不要谈及对于“利用”的证明责任的分配。

二、《证券市场内幕交易行为认定指引（试行）》的相关规定及评析

《证券市场内幕交易行为认定指引（试行）》（下称《指引》）是我国证券监管机关根据相关法律规定制定的文件，用于指导证券行政执法工作，是证券监管机关的系统内发文，未对外公开，因此严格来说其不能作为认定内幕交易的法律依据，但其在一定程度上反映了我国证券监管机关认定内幕交易的一些倾向性意见，代表了实务界的主流观点，因此不能不引起重视。

（一）利用要件之辩。《指引》开宗明义，第二条是对内幕交易行为的定义，第十二条规定了其构成要件，即主体为内幕人、相关信息为内幕信息、行为人从事了相关行为，不包括行为主体对内幕信息的利用，这与笔者在上文提及的部分实务界人士赞同对内幕交易的认定应采用客观标准的观点一致，其出发点都是为了更有效的打击内幕交品，但却有超越《证券法》规定之嫌。又从实务来看，在内幕交易的行政处罚中，行为人提出相关交易行为没有利用内幕信息的抗辩并不鲜见，面对如此抗辩，中国证监会又是如何回应的呢？比如在李际滨、黄文峰内幕交易一案中，李、黄都提出自己的交易行为没有利用内幕信息，而是根据公开信息所作的独立判断，而中国证监会一方面称二人的交易行为客观上已经符合《证券法》第二百零二条规定的构成要件，另-？方面又称从二人“知悉”内幕信息并进行相关交易可以推断出二人对内幕信息的“利用”，证明“利用”的证据清楚而有说服力，因此相关辩解并不能推翻对内幕交易的认定。？笔者认为中国证监会如此回应显示其在内幕交易不包含“利用”要件这一问题上似乎有点底气不足。

（二）知悉的证明责任分配。《指引》第十四条规定，《指引》第六条前两项规定的内幕信息知情人，只要在内幕信息敏感期内从事相关行为，监管机构直接认定其行为构成内幕交易，除非其有足够证据证明自己并不知悉相关内幕信息，可见知悉的证明责任由这部分主体承担；而其他内幕人在内幕信息敏感期有相关行为，应根据证据综合判断其是否知悉相关内幕信息，因此是由证券监管机关承担知悉的证明责任。《指引》对于“知悉”的证明责任根据主体的不同作了不同分配，反映了实务界想在证明责任问题上有所突破，但这一规定是否符合现行法的规定、法理依据又何在，值得深入思考。

三、《纪要》的相关规定及评析

【公司法相关规定】推荐阅读：

公司规定07-18