人力资源管理自查报告

人力资源管理自查报告（精选8篇）

人力资源管理自查报告 篇1

准能公司人力资源部：

根据准能公司《关于开展人力资源管理工作检查的通知》的要求，矸电公司按照准能公司相关人力资源管理制度，对矸电公司人力资源管理工作进行了认真自查，现将本次自查情况汇报如下：

一、人事管理方面

1、矸电公司严格按照神华准能公司人字【2008】23号《关于矸石发电公司机构及人员编制的批复》文件规定设置机构和配置岗位人员，并结合矸电公司实际建立了高效精干的管理机构和扁平化管理模式，明确了部门、岗位职责和胜任能力，即按照不相容业务分离、不相容岗位分离、互相制衡、低成本高效率的原则，结合公司业务范围设置公司机构及岗位。在部门以下不设车间，只设班组，岗位设置严格执行定员标准，不因人设岗或超出定员、定额设人、设岗，对每个岗位要明确胜任能力、岗位职责和工作标准，确保公司机构人员的精干高效运营。矸电公司下设8个部门，即发电运行部、设备检修部、人力资源部、财务部、生产技术部、行政工作部、党委工作部、安监站和二期项目部，并按照准能公司批准的定编、定员标准，配备了岗位人员。准能公司给我公司核定的科级管理人员18人，机关一般管理人员现有科级管理人员16人（一期12人，二期4人），准能公司给我公司核定的机关一般管理人员17人，现机关管理人员13人，无超职数配备科级管理人员和长期借调机关内的工作人员。同时，为了加强 安全生产与专业技术管理，在发电运行部、备检修部、生产技术部、安监站又按专业设置了9名专业主管（即锅炉运行主管、汽机运行主管、电气运行主管、锅炉检修主管、汽机检修主管、电气检修主管、热控检修主管、安全主管、生产技术部主管）。

2、矸电公司干部选拔、任免、人员调动均严格执行准能公司的相关制度，坚持公开、公正、任人为贤的原则进行选拔聘用，任免情况及时报准能公司备案，并对后备干部进行定期考核。

3、矸电公司在严格执行准能公司的相关人事制度基础上，建立了竞争上岗和岗位动态管理机制。

（1）每年根据月度绩效考核评价结果、专业知识考试和年终员工测评来确定员工下一的岗位升降情况，从而实现公司员工岗位能升能降的岗位动态管理机制。

（2）空岗、新增岗位、一岗多人需减员的岗位、转岗人员、由低岗级到高岗级人员一般要按照考试、考核、测评的方式实行竞争上岗。

通过持续竞争上岗和岗位动态考核评价，逐步建立起员工竞争上岗，优胜劣汰的用人机制，做到员工能进能出，能上能下，增加了员工的紧迫感，避免出现员工懒散，责任心差、工作效率低等不良现象，提高了工作的质量和效率，同时通过考核过程中的信息交流，使各级管理人员充分了解公司经营管理过程中存在的问题及其原因，明确改进方向，做到人尽其才、事得其人、人事相宜，推动公司各项目标的顺利实现。2009年矸电公司通过岗位动态考核评价升岗42人，降岗15人。上半年组织竞聘考试12次，竞聘岗位包括运行主值上岗、副值上岗、除灰、输煤运行上岗、化学运行上岗、锅炉、汽机、电气、热工检修上岗等，参加各类岗位竞聘人数182人。

2、绩效管理与薪酬管理

1、根据准能公司薪酬管理制度，结合矸电公司实际完善了我公司绩效管理、工资支付管理、员工考勤、请销假管理等相关制度。

（1）目标绩效管理

为了促进矸电公司的各项经营目标的顺利实现，结合部门工作实际，建立了部门岗位职责加目标责任制为核心的月度、季度、全员绩效管理评价考核体系。以促进公司各项生产经营、财务和基建工程目标的实现，提高员工的工作积极性、主动性和责任心。

① 公司年初将全年生产经营、财务和基建工程等各项任务目标，经细化分解制定相应的目标和控制措施后按照部门、班组、岗位职责以责任状形式进行层层分解落实。

② 各部门每个周末要总结本周的目标任务完成情况和制定下周的目标任务计划，每月根据部门绩效管理评价标准进行自查评价月度目标任务的完成情况。

③ 绩效管理小组每月根据公司对部门的绩效考核评价标准，结合部门自查评价结果和平时的监督检查情况，对各部门进行月度绩效评价考核。

④ 各部门根据公司的绩效评价结果落实到责任班组及责任人，并与当月奖金挂钩，同时在网上公示，确保考核真实、准确。

（2）薪酬管理

根据矸电工作实际建立、完善了宽带岗位工资动态管理、绩效管理和全员目标责任制管理相结合的薪酬分配体系，即岗位工资实行动态管理，全公司岗级共分为24个，每个岗级又分为A、B、C、D、E五个等级，岗与岗之间、岗级与岗级均合理拉开薪酬差距。

① 每年根据员工岗位升降情况确定岗位工资。

② 奖金按照月度、季度全员绩效评价结果兑现。

③ 效益工资的考核、发放按照绩效考核管理标准和安全生产经营责任

状及基建工程目标责任制执行。

（3）单项奖励

为有效调动员工工作积极性，依据安全生产经营、财务执行预算、基建工程各项目标的完成，针对主要目标任务设立了单项奖励，即超发电量奖、值际竞赛奖、安全奖、生产经营责任状兑现奖、风险抵押奖金、合理化建议奖、技改技革奖等。

超发电量奖：根据电网核定的发电量，公司按照机组运行状况及检修安排，制定月度发电计划，实际发电量比月度计划每超发1000万度，奖励10万元，具体根据岗位进行发放。值际竞赛奖：为鼓励运行人员最大限度节能降耗，加强设备的治理和整改，以提高公司的经济效益。开展了以值为单位的生产运行指标竞赛活动。值际竞赛实行百分制，从安全生产、经济指标、文明生产三个方面每月对每值进行考核打分，每月依据竞赛结果，奖优罚劣。

安全奖：为全面落实安全第一、预防为主、综合治理的安全方针，提高员工的安全生产意识，保证机组安全生产。公司根据岗位职责实行全员安全风险抵押，季度检查评比，季度考核兑现。

2、公司领导、科级干部、班组长及机关管理人员的工资收入均严格按照准能公司人字【2008】60号《关于印发五型企业建设即绩效考核及工资分配办法的通知》文件规定执行，各级别人员的工资均没有超过公司制度规定的比例，公司领导享受基薪和效益年薪外，不再享受其他形式的奖励和补贴。

3、本着奖勤罚懒、奖优罚劣、效益优先的原则，在工资发放中各类奖金占工资总额的68％，其中：月奖金占工资总额的26％，单项奖励金额占工资总额的20％，效益及其他奖金占工资总额的22％。

4、工资的发放严格按照准能公司的相关流程进行审批发放，上半年，新进二期人员数量较多，且新聘员工结构差别较大，本着促进培训学习，尽快提高专业技能的目的，制定了二期人员学习期不同阶段的工资发放标准，经领导班子研究、职代会主席团成员讨论通过后执行。每月工资发放做到发放准确，统计无误。

5、劳务人员的薪酬管理与保险缴纳情况 劳务人员的劳动报酬、福利待遇均按照准能公司的相关薪酬规定执行按月组织发放。对符合参保条件的员工及时建立了养老、工伤、医疗保险等。

3、劳动用工管理

1、矸电公司劳动用工从申请、审批到招聘均严格按准能公司有关规定执行，无计划外和超编用工情况。

2、合同制人员和劳务人员均按准能公司及矸电公司的相关规定实行统一管理、统一考核。对合同制和劳务人员实行月度、季度、年终统一考核评价，与月度、季度、效益奖挂钩。

3、截至到2009年6月24日，矸电公司现有人员549人，其中全员合同制361人（一期230人，二期131人），劳务派遣188人（含二期新聘74人、二期项目部临时聘用8人和砖厂19人）。

4、劳动合同签订情况 劳动合同的签订均按照准能公司的相关规定执行，2008年6月底前，已完成了所有合同制人员劳动合同的签订工作。原与三益公司签订劳动合同的劳务派遣人员到期后按照准能公司要求已与准旗福通劳务公司签订了劳动合同。公司每月对员工进行一次绩效考核，每年年底对所有人员进行考试、测评，依据月度绩效考核和年底考试测评结果，决定员工岗位升降及合同续签、解除。

四、其他工作

1、四定工作开展情况

（1）按照准能公司开展四定工作的时间安排，矸电公司成立了四定工作领导小组，负责四定工作的组织协调和业务指导。

（2）5月至6月对周边同类型机组先进企业的四定情况进行了电话调查了解。

（3）依据《劳动法》、《电业安全工作规程》、《火力发电厂运行规程》、《火力发电厂检修规程》、《98火力发电厂劳动定员标准》及国内先进发电企业的用人制度、机构设置，本着适度超前、满负荷、高效率、降低人员成本的原则编制了四定的初步方案。

（4）岗位设置和岗位规范（工作标准）已完成。

（5）完成了组织机构初步方案的编制和职责的划分。

（6）7月上旬计划组织部分人员到先进的发电企业对四定工作进行进一步调研。

（7）岗位说明书模板已完成，计划在7月上旬下发各部门填写，在7月底完成岗位说明书的编制。

2、人力资源管理系统信息录入和维护情况

（1）去年，我公司对合同制人员信息都已录入，上半年，又对合同制人员信息进行了进一步的完善，包括职业技能信息、专业技术职务、工作简历等信息。同时，将劳务派遣人员的基本信息也录入了准能公司人力资源管理系统。并定期进行维护、更新。

（2）矸电公司现使用的人力资源管理系统包括劳动人事模块、绩效考核管理模块、请销假管理模块、考勤管理模块、培训管理模块、薪酬管理模块（现使用准能公司薪酬管理系统）及劳动保护管理模块。员工档案管理模块：主要是统计员工的基本档案信息的管理和查询及公司人员结构的统计分析。绩效考核模块：主要是公司日常绩效考核、整改、奖惩单据的制定、审批查询等，对每月绩效评价结果进行统计，年终对全员进行横向和纵向测评； 考勤及请销假管理模块：主要是公司日常的职工出勤统计、审核、审批及请销假的审批、汇总及查询。培训管理模块：主要是培训计划的制定、审批、培训情况统计、培训总结统计。劳动保护管理模块：主要是公司职工劳保标准登记、劳保计划的制定、审批、劳保用品的入库统计和劳保的领用登记及各项查询功能。人力资源管理模块的应用，为实现人力资源微机化管理、提高工作效率提供了条件，同时方便了职工对各类信息的查询。

3、档案管理情况

人力资源部承担全公司人员档案信息资源的储存和管理，是全公司人员档案信息资料的中心，我公司按照人事档案管理的规定，认真完成了上半年有关人员档案的接收、整理、保管和统计工作，同时派专人到准能公司人力资源部学习了档案的整理和日常管理。并按照准能公司的要求将副科级以上人员及专业技术档案移交到准能公司。为了使员工的档案信息准确无误，我部对公司的人员信息进行了反复的摸底调查，如职称信息、工龄、学历、参保时间等均要求提供相关证明材料。通过多次的整理和统计，规范了公司的人事档案，做到归档材料完整、准确、分类清楚、组卷合理。

4、误餐补贴和免费班中餐执行情况

矸电公司运行人员实行四班三倒和三班三倒，检修人员、管理人员等为正常班，根据准能公司《关于调整员工班中伙食补助标准的通知》相关规定，现享受免费班中餐补贴人员571人，标准为每餐8元。享受误餐补贴人员559人，标准为每餐10元。每月根据考勤统计对享受班中餐和误餐补贴的人员严格按照准能公司规定标准及时发放，没有超标准或违反规定发放。

5、员工培训情况

为更好的规范培训管理，年初矸电公司根据各部门的工作实际和的要求制定了公司全年的培训计划，经准能公司批准后，认真贯彻实施，每季度对各部门培训工作完成情况进行总结分析。针对公司人员少、工作量大的实际情况，对照各部门的培训计划及各部门的落实情况，积极组织各部门采取多种灵活的方式加强员工培训。管理人员利用休息时间参加外出拓展培训和有关培训；生产人员培训方式以学习班和岗位培训为主，通过特殊工种上岗培训、专业技术讲课、厂家技术人员讲课、考问讲解、技术问答、签订师徒合同等多种形式，加强专业技能培训。二期人员因入厂时间较晚，为了满足二期工程投产所需的人员质量和节约培训费用，根据实际我公司及时制定了详细的培训计划，对新聘二期人员培训主要以厂内培训为主，通过以师带徒、集中授课、加大考试、考核力度来促进培训工作，为压缩外出培训时间、降低培训费用，薪学员首先在本厂进行理论学习和岗位培训，待具备在我公司独立值岗条件的送出去到先进的发电企业进行仿真机和30万机组培训。同时，按照准能公司外出培训管理制度及时办理外出培训的申请、审批及合同签订等相关手续，保证培训人员能按时、按计划外出培训。上半年组织外出培训103人次，（其中班组长培训9人次，岗位技能培训16人次，专题讲座12人次）、专业技术培训66人次，内部培训17952人次（其中技术问答4982人次、反事故演习18人次，新学员岗位培训258人次，内控制度、科学发展观、安全培训12694人次）。

6、专业技术职务评聘和技能鉴定情况 矸电公司按照准能公司的相关要求，积极组织符合条件人员进行职称评审和技能鉴定。上半年，准能培训中心根据矸电公司的实际专门安排了锅炉运行、汽机运行、电气运行、燃料运行、化学水处理等专业的技能鉴定。对符合专业技术评聘和职业技能鉴定的员工及时组织报名、填表、审核；做到了员工职称信息准确、鉴定及时、评聘无误。2009年申报职业技能鉴定人员83人（初级10人，中级71人，高级技师2人）。上半年组织考核推荐二级师以上职业型专业技术人才4人，高级技师、技师6人；聘任高级专业技术职务4人，中级专业技术职务7人；组织参加职业技能鉴定培训41人次；下半年计划完成剩余42人次的鉴定培训工作。

7、劳动保护和职业卫生情况

（1）矸电公司严格按照准能公司的相关制度和准能公司的《劳动防护用品管理标准》、《员工职业卫生健康保护管理标准》制定劳保发放计划、发放标准，及时提出劳动防护用品采购计划，及时组织发放、回收等，并定期对劳保用品的使用情况进行监督检查与考核。针对职工提出的一些劳保质量问题，及时与准能物资供应处联系进行处理，最大限度的保证职工的安全和权益。

（2）按照**市疾病预防控制中心的要求，今年我部进一步规范了职业卫生管理档案，去年11月初**市疾病预防控制中心对生产现场生产性粉尘、工作噪声、有害气体进行了检测，上半年对监测不达标的区域积极协调相关部门进行了专门的整改落实，并给职工配发了专用的防护用品。对存在职业病危害因素的场所悬挂的警示牌进行了定期、不定期的检查；同时督促相关部门对生产现场的设备进行改造和改进，如对锅炉厂房通风设施改造、除尘器的改造、隔音罩的改造等。大大地改善了生产现场环境条件，减少了职业病的发病率，最大限度地维护劳动者在劳动中的安全与健康。同时对每个岗位的职业危害因素在与员工签订劳动合同时以书面形式进行了告知，并要求员工签字确认。

5、存在的问题：

1、矸电公司各部门人员少，工作量大，长期加班，但加班工资又无法兑现。

2、今年二期新聘人员进厂时间较晚，培训时间较短，专业技能比较薄弱，对二期投产后的安全生产存在一定的不利因素。

人力资源管理自查报告 篇2

《信息资源组织与管理》是信息管理与信息系统专业的一门专业必修课程。它是为社会培养既精通市场经济管理又懂先进科学技术的综合性人才服务的。其中,实验课程是该课程重要组成部分之一,把理论知识应用到实际应用中解决问题,反过来实际应用不断充实理论知识。而实验报告是实验课程的重要环节和全面反映,对于学生来说,一份工整、规范、合格的实验报告是学生综合素质的具体体现[1],通过预习实验内容、整理和收集材料、书写实验报告,一方面可以加深学生对知识的回顾和深化;另一方面,可以提高学生观察问题、分析问题和解决问题的能力,进而增强写作和科研能力[2]。对于教师来说,通过实验报告可以及时了解到学生掌握知识的情况,也可以发现教学过程中一些可能存在的问题。另外,实验报告既是实验课程成绩的主要依据,又是检验教学效果的一个方面。

二、实验报告中存在的问题

1. 实验报告内容形式单一。

我们直观地可以看到大部分高校实验报告的内容形式比较单一,包括实验者信息、实验名称、实验目的、实验环境、实验过程、实验结果和分析讨论等内容。同一门实验课程,不同专业不同年级的学生使用类似的实验报告模版,所写的实验报告内容大同小异,体现不出实验报告的教学价值,对于教学评估和检验帮助不大。同一个实验项目,实验名称、目的、环境这几部分内容是相同的,但每次仍需要学生书写出来,这样导致实验效率不高。多数高校采用纸质实验报告,此类实验的实验报告存放需要较多的物理资源,而且管理比较复杂,对于以后查阅也不方便。

2. 学生对待实验报告的态度。

从实验报告内容中很容易发现:内容格式不清晰,表达不流畅,语言不专业,书写字体潦草,有些实验结果需要图表的形式展示,特别是对比、观察规律之类的结果采用图表形式能够更好地表达,但只有较少的学生使用了图表,有的实验报告即使画了图表,但图表的序号、名称、规格等书写不够规范。大部分实验报告的分析讨论这部分没有填写,或者只有简单的一两句话。有的实验内容存在相似的地方,不排除有抄袭现象。总体可以看出来,学生对待实验报告的态度是不积极的,书写实验报告是为了应付教师。

3. 教师评改的情况。

教师平时教学科研的工作量比较大,还有辅导学生、批改作业等其他工作,所以有的老师对实验报告的评改不是很认真,浏览后简单地给出“阅”字或日期,没有指出实验报告中出错之处,也没有把实验报告的批改结果及时反馈给学生,甚至没有反馈。到期末时给个综合成绩,导致学生不知道自己的实验哪个部分没有做好,哪个部分做错了,哪里需要修改等情况。更甚者以为老师不细看实验报告,对待实验报告的态度更加不认真,在书写时为了应付了事便匆匆书写,教师评改这种的实验报告时也会缺少认真的态度,这样的恶性循环必定降低实验教学质量。

三、本课程实验报告的改进

1. 实验项目的分类。

在网络信息时代,越来越多的人意识到信息资源开发与利用的重要性,它已经成为个人、组织甚至国家核心竞争力重要的组成部分。结合政务、商务的信息资源开发利用的实际需求,信息资源组织与管理这门课程系统地介绍了信息资源组织与管理的内涵、意义、方法、原理、技术以及相关案例[3]。根据理论课程的教学目标和教学进度,把实验课程的实验项目设计为如下三个类型:基础性的实验、综合性的实验、开放性的实验。(1)基础性的实验。这类实验包括对课程背景知识的了解,相关著名的人物及著作,应用领域的前景等内容。该类实验的实验报告采用传统实验报告的内容形式,包括实验者信息、实验名称、实验目的、实验环境、实验过程、实验结果和分析讨论。要求学生完整填写每部分,不得按照教材或者实验指导书上的内容照抄,可以通过图书馆、电子图书馆、专业网站等多种途径广泛查阅资料进行书写。此类实验报告格式统一,应用广泛,容易被教师和学生接受。(2)综合性的实验。这类实验包括对网页信息检索、对数据库信息检索、信息分析等内容,相应的实验报告按照论文式实验报告书写,包括实验题目、实验者信息、摘要、关键词、正文和参考文献。论文式实验报告的要求较高,学生需要投入较多的时间和精力完成[4]。所以,在该类实验开始之前,需要对该类实验报告做出必要的、清楚的说明,先给出具体的实际问题,要求学生分析问题、理清解题思路、查阅相关信息。然后,书写论文式实验报告。论文式实验报告的书写能够培养学生逻辑表达和科学组织能力,在一定的程度上为以后的毕业论文或者科研工作打下基础。(3)开放性的实验。这类实验包括调查问卷、信息预测等内容,相应的实验报告采用分组讨论汇报和书面材料呈现两种形式相结合。首先,3或4位同学组成一个小组,每组可以根据自己兴趣爱好从已经设计好的实验题目中选择1道题目,确定题目后进行分析讨论,制定题目完成计划。然后,收集、整理、处理信息,以小组的形式汇报该组的实验过程和结果,教师主导着整个汇报流程。最后,将实验的过程和结果以文字的形式书写实验报告。学生在做该类实验和汇报的过程中出现问题时,教师能够面对面地及时参与讨论和指导,增加教师与学生之间的沟通和交流。从实验结果可以看到,该类实验容易激发学生积极参与性和增强团队合作意识,并且整体的教学效果优于前两类实验。

2. 实验报告的评分标准。

在以往实验报告的评改中,部分教师只是简单地给出评分等级,而本课程实验报告给出不同以往的评分标准:每种类型实验报告的成绩占总成绩的比例不同,基础性的实验占总成绩25%;综合性的实验占40%;开放性的实验占30%;平时成绩占5%。

每份实验报告在评改时分为5个部分,分别是格式、内容、思想、创新和讨论,每份实验报告采用满分25分制,即每部分5分。如果一份实验报告的格式清晰内容完整,有思想有创新有讨论,则给满分25分;如果有的部分书写得不佳,分数依次递减;如果发现内容过于简单或者抄袭,则给0分。具体评分细则如下表1:

每种类型实验一般包含几个实验项目,每个实验项目的实验报告按照满分25分制的形式评分。在计算期末总成绩时,首先,分别计算三种类型实验的总分。然后,按照每种类型实验所占总成绩的百分比进行综合。最后,加上平时成绩,可以得出每位学生合理的总成绩。

3. 教师应注意事项。

(1)实验报告收发的方式。针对传统纸质实验报告的各种弊端,本实验课程采用电子实验报告,借助互联网、邮箱、QQ等通讯平台,通过邮箱把实验文件发送给学生。在接收实验报告时,先在邮箱里建立多个文件夹,用于存放不同专业不同年级不同类型的实验报告,把学生上交的实验报告分门别类地存放到相应的文件夹中,便于查阅和评改。(2)对实验报告的要求。实验报告的完成时间:一个实验项目大概做1到2次课,实验文件在下一个实验开始前发给学生,便于学生预习实验内容,提前做好实验准备。为了学生有充分的时间好好完成一份高质量的实验报告,规定实验报告的上交时间比较灵活,可以延迟到下一个实验开始前,甚至可以和下一个实验报告一起上交。实验报告的内容格式:针对不同类型的实验项目,对实验报告的内容格式、字体样式、图表规格等内容做出详细说明,形成不同模板的文件,按照实验类型附加在每一个实验文件的最后一页。这样一方面便于学生在书写实验报告时查看和参照,另一方面可以培养学生写作的规范性。(3)评改时问题的处理。在评改实验报告时,对每一位学生的每一份实验报告都要认真查阅和批改。标示出新颖的地方,写出鼓励的评语;标示出内容缺失、不清楚、错误的地方,写明原因;有些内容过分容简单或者抄袭,提醒学生重新书写,如果再次出现,将取消实验成绩;针对实验报告中出现的共性问题,教师自己要好好反思,找出教学过程中存在的问题:讲课的内容是否全面、讲解的过程是否清楚、讲述的方法是否得当等,找到原因后及时调整或修改,然后在课堂上统一处理共性问题。

四、结束语

实验报告不仅仅是学生的任务,更多是就教师的工作,比如设计合理的实验项目、制定规范的书写要求和对待学生的态度等。一份高质量实验报告能够反映出学生对实验课程的学习态度,也能够反馈出教师在教学过程中存在的问题,进而督促着整个教学过程。在提高实验报告质量的过程中,虽然出现大量的改进方法,各种电子的、防抄袭的和自动生成的实验报告系统等一系列的措施[5],但针对不同学科的实验课程的特有情况,如何采用更有效的措施来提高实验报告的质量,仍是我们继续研究和努力的方向。

参考文献

[1]马铭杰.确保实验报告质量是提高实验教学效果的重要措施[J].实验室研究与探索,2004,23(11):64-66.

[2]王俊斌,等.提高实验报告质量,培养学生综合素质[J].天津农学院学报,2010,17(1):57-58.

[3]陈庄,刘加伶,成卫.信息资源组织与管理[M].第2版.清华大学出版社,2013.

[4]李江滨,等.四种实验报告在实验教学中的应用及比较分析[J].科技视界,2013,(33):18-19.

人力资源管理自查报告 篇3

一、文件学习传达汇报情况

自农业部7号文件和省农业厅21号文件下发后，南阳农广校高度重视，给市农业局主管领导进行了汇报，征得了局领导的重视和支持。市农业局组织开展了专题调研，召开了农广校体系建设工作座谈会，专门下发了贯彻落实的文件。去年10月份，各县区农业局相继召开了专题会议，认真学习了文件精神，深入领会其精神实质，并结合各自实际制定了具体落实措施。

二、逐条贯彻落实的情况

1.对农广校工作的重视程度得到全面提高。市局将农广校招生和新型职业农民培育工作纳入了对各县区的目标管理，并将分值从去年的3分提高到了6分，各县区农业局也都在工作计划上把更多的培训任务分配给农广校来做。中职教育招生工作得到重视和支持，去年，全市招生数量突破800人。

2.全市各级农广校都保持了“三个不变”，没有撤并整合现象。

3.条件建设进一步加强。南召县农业向县政府申请，计划将隶属于农业局的农业技术培训班的场地和资源整合给农广校；社旗、新野等县通过随县农业局一起迁入新址办学场地和办公条件得到加强；内乡新增科技直通车一辆已投入教学培训一线；目前各县正在推动农广校农民田间学校建设等。

4.办学队伍得到加强和提升。西峡、新野、唐河等县相继选拔调整德才兼备、事业心强、有开拓进取精神的人员进入到农广校的办学队伍，配齐配强农广校领导班子；部分县农业局对借用农广校的编制和人员进行了调整；在兼职教师队伍建设上各地农业局都给予了大力支持；师资队伍素质提升行动展开，全市第一期师资培训班已举办。

三、总结出好的做法和经验

在具体做法上，我市各级农广校一是广泛联姻，积极争取各项培训项目，不断积累培训经验，提升服务能力；二是扎实切入当地政府中心工作，以服务“三农”为己任，以有为促有位，不断强化公益性职能；三是以校长队伍建设为抓手，充分发挥县校校长谋事创业、组织协调和引领作用，激发县校发展内动力；四是自我加压，积极主动要任务、争担子，将办学招生任务纳入农业局目标管理，逐步提高农广校办学工作在农业局整个业务工作中的地位和比重。

四、没能落实的方面及原因

1.个别县校在这次事业单位分类改革中被拟定为公益二类事业单位上报。这主要是个别地方农业主管部门向当地政府编制部门汇报沟通不够、个别领导对农广校认识有偏差造成的。

2.部分县校办学场地和条件较差，急待改善。这主要是因为长期以来，市县农广校得不到来自各级政府的专项的基础建设投入，基础条件很差、教学设施匮乏，设备陈旧老化，教学手段也相对落后，缺乏自我发展能力，迫切需要改善。

3.体系不稳、机构不健全。目前我市还有一个县没有农广校，部分县校没有独立的财权和人事权，财务不独立，人员编制与农业局混岗使用，大部分分校编制太少，市校和部分县校超编严重，大部分分校开展工作人手严重不足，现行体制下新生力量难以补充到基层分校去。

4.体系建设缺乏统一的标准、强制性措施和专项经费支持，部分单位、领导认识不足，认为7号和21号文件，是农业部门的行业文件，强制力度有限，工作推广有难度。

五、进一步贯彻落实的计划

下一步，我们将以新型职业农民培育工程全面启动实施为契机，进一步加大工作力度，积极向相关领导汇报，争取支持，强化业务建设，以有为促有位，加强对外宣传，营造良好社会氛围，力争使存在问题在较短时间内得到解决。

任丘市水资源管理工作自查报告 篇4

冀价经费［2011］20号文下发后，我局高度重视，迅速召开专门会议，对通知精神进行了认真学习，根据通知要求成立了以主管副局长为组长，以水资办、财务科、办公室等相关科室为成员的自查领导小组，结合任丘水务局实际，制定了自查方案，明确了相关措施，现将自查的具体情况汇报如下：

一、水资源费征缴情况

（1）水资源管理法规制度落实情况

《水法》和《水资源费征收管理条例》《河北省水法实施办法》等法律法规相应一出台，我局便组织全局职工学习，了解掌握相关规定，邀请取水管理相对人进行座谈、介绍节水经验等方式进行宣传，摘取部分法条刊及相关文件印成册发给各取用水户，同时利用“世界水日”、“中国水周”以及“阳光服务”等宣传机会采取更为多样的形式进行更为广泛的宣传，2005年至今，我局共印发宣传手册、传单20万册，宣传纸杯30万个，宣传手提袋3万个，租赁广告宣传牌30块，自制宣传牌6块，悬挂宣传条幅200处，出动宣传车辆240余次，利用任丘广播电视台、新闻媒体滚动播出700余小时。使全市水资源法律法规宣传覆盖率达到了 100%，受宣传人数达 70%，全市形成了良好的水事法律氛围，为水事法律法规的贯彻落实奠定了基 础。并根据相关法律法规规定与相应科室订立责任制，并采取分组、分工、分片负责制以落实法律法规的相关规定。在实际工作中正确运用，没有存在与政策法规不协调、不一致的情况。

（2）水资源费（含基金）征收情况

我市水资源费（含基金）的征收范围为市区、油区及乡镇直接从地下取用水资源的单位和个人。征收标准按照冀价行费字[1999]26号、沧价行费字[1999]33号、冀政字[2005]41号、任政字[2005]90号、沧水政字[2010]30号、河北省人民政府令[2011]第16号、冀财综[2010]147号文严格执行。具体做法是：

一、严把责任关。明确责任是完成任务的基本保证。每年年初局党组专门组织召开水资源费征收会议，首先明确责任，分级负责。在收费过程中实行分管副局长负责制，下设两个征费小组，水资办和征费站，财务科负责征收票据的监督和管理。主管副局长将我市划为两个征费区，市区、油田及乡镇取用水重点户为一个区，由水资办负责。乡镇取用水户由征费站负责。其次下达任务，定期调度。每年一月份和七月份分管局长定期召开收费工作调度会，听取各组汇报上半年任务的完成情况，各企业的发展情况，遇到的困难，总结好的工作方法。分管局长听取汇报后，根据各征费区的实际情况下达下半年的征费任务。

二、严把计量关，计量是征费工作的必要前提条件。我局从2005年开始在全市用水单位中开展了用水大检查，对没有计量或计量设施不合格的，责令其限期安装合格的计量设施，预期不安装的依法进行行政处罚，关停水源井。2005年，我们在乡镇自备井上都安装了水量计时器，定期对各自备井进 2 行水量监测，计量设施安装率达到95%以上。由于计时器容易作弊，机械水表年久老化易损坏，目前，计量设施正常运行率在60%左右。为了使水资源管理更加科学化、规范化，为水资源费足额征收提供更精确的依据，2007年，我们开始在重点用水企业中安装远程监控和IC卡智能水表，目前共安装远程监控13套，IC卡智能水表20套。由于远程监控及IC卡智能水表安装费用较高，受利益驱使，取水户有抵触情绪，因此给安装工作带来一定的困难。

三、严把程序关，合法的征缴程序是完成征缴任务的重要保证。自开始征收水资源费以来，依据法律法规完善执法程序，为保障水资源费足额收缴奠定基础。我局的做法是：（1）由我局组织专门人员定期到各用水单位进行抄表，待数据核准确定后，由企业取用水户的当事人签字，按照《河北省水资源费征缴通知书》格式下达水资源费征缴通知书。（2）由收费人员直接到各用水单位去征收水资源费（含基金），水资源费（含基金）的征收票据均由专人开具，并在取得征缴资金的当天交指定银行专用账户。（3）对拖延缴纳或拒不缴纳的个别用水户，下达水资源费行政征收决定书，对逾期不申请行政复议也不向任丘市人民法院起诉，又不履行本决定的，任丘市水务局将申请任丘市人民法院强制执行。最终依靠法律手段保障水资源费足额征缴。在实际征收过程中，我们不怕吃苦、不怕繁琐、不怕啃硬骨头、不断加大征收力度，做到不越权、也不留死角、消灭人情费和协议费，杜绝随意减免的现象。

（3）水资源费上解入库及使用管理情况

水资源费征收使用管理严格按照上级有关部门下发的相 关政策文件执行，2005年至2008年省水利厅下达水资源费年征缴任务210万元，我局严格按照上级文件精神按任务的规定比例及时上解省水利厅，2009年以后由市财政局按实际征收额的规定比例上解省水利厅。南水北调工程基金全额上解。从2005年至今，共征收水资源费1739.4万元。南水北调工程基金3535.6万元。征收主体、范围、方式、程序符合规定，不存在多征、减征、免征、缓征等问题。2011年上半年共征收水资源费66万元，与同期相比，征收额少，具体原因是：冀财综[2010]147号文件下发后，我局认为华北石油管理局供水供电服务中心应按“设区市城市”标准征收水资源费，但华北石油管理局供水供电服务中心提出质疑，并书面向我局提出《关于缴纳水资源费通知的回复意见》，要求按照城市供水企业、县级城市及以下标准缴纳。我局就此问题迅速向省水利厅行文，请省厅给予明确。省厅接此请示后认真研究，给予了函复 冀水资函[2011]39号文，明确提出华北油田等用水单位水资源费征收标准按照“设区市城市”标准执行。华北油田用水单位收此复函后积极向上级主管部门申请资金，目前油田2011年上半年水资源费已到位。

水资源费使用范围，主要用于水资源管理、节约和保护工作，不存在侵占、截留、挪用、坐收坐支、瞒报水资源费等问题。目前水资源专项资金节余308万元。

二、水资源管理与保护情况

我局在水资源管理与保护中，从规范审批入手，加强调查研究、评价等基础工作，推行“四个一”管理制度，坚持开展地下水动态监测，主要做了以下几个方面的工作：

1、严格管理，强化监督。

我局从规范凿井和取水行为入手，加强取水许可监督管理，主要抓了审批、计量、检查三个环节：一是对新取水户必须进行水资源论证，严格取水许可审批，要求做到审批内容全面，程序规范，水井资料齐全；二是深入现场，检查取水计量情况，发现问题及时处理；三是认真开展用水计划年检工作，在年检中做到“三个结合”，即年检与计量安装工作相结合，年检与水质保护相结合，年检与行业用水定额相结合。严格按照行业用水定额制定下一的用水计划。通过年检推动地下水资源管理各方面工作的开展。

2、摸清家底，开展地下水资源调查评价

为提高地下水资源科学管理水平，我局近年来加大投入，与沧州市水文水资源勘测局等单位密切合作，2006年由沧州市水文水资源勘测局对任丘全市区域的地下水资源进行调查评价工作，对我市的降水量、蒸发量、地表水资源量、地下水 资源量、水资源总量、深层地下水限采量、水质及污染分析、水资源开发利用状况等进行了调查分析与计算报告还总结了本市的国民经济发展规划，对全市近期2010及远期2020年进行了预测和平衡分析，针对水资源的供需矛盾提出了措施与建议，摸清家底，为地下水审批提供依据，3、建立健全地下水管理制度

我市属于地下水严重超采区，近几年，我市经济发展较快，对水的需求量也日益增加，为解决供需矛盾，在严格控制开采深层地下水的前提下，对那些需取水的新上项目，在论证可行的情况下，优先使用浅层地下水。对现有地下水取水户进行调查、登记、编号，并统一制作了水井编号牌，安装在地下水井的泵房或显著位臵，建立健全地下水管理档案和取水台帐制度，对各用水户建档，每户都附有照片、取水设备、型号、功率、取水口位臵所在地名、坐标等。为了了解每口井的取水量，我市规定每月由专人定时抄表，严格执行地下水开采计划。

4、注重保护，开展深层地下水动态监测

我局按照地下水分布规律，从98年开始，选择了24口深井，进行水位、水质、水温及埋深的测量, 每季度编制一期地 6 下水资源动态监测季报，每年编制年报，每年还对不同含水组的水准点进行两次埋深测量。通过监测工作，较为全面地掌握了全市水质、水位的基本情况，为开展地下水资源保护提供了可靠依据。

5、加强水资源保护。我们对全市27个入河排污口进行了建档登记工作，并和环保部门密切配合进行定期监测。严格坚持入河排污口设臵论证制度，没有论证的一律不予审批。完善的制度为水资源可控管理提供了坚强的保障。

取水许可、水资源论证、入河排污口设臵严格按照相关程序来办理，不存在越权审批、行政不作为等问题。

三、存在的问题

1水资源费征收是水资源管理工作的重要内容之一，我局对此项工作历来十分重视，而今年又是水资源费实施新标准的第一年，上级主管部门下达给我局2011年的征费任务是1558万元，这一任务对于任丘这么一个县级市来讲，可以说任务十分艰巨，难度非常大。但作为水资源管理部门，我们必须迎难而上，想尽各种办法，千方百计促征收。截至2011年9月中旬，我局共征收水资源费504.1万元，实际完成总任务的32.35%。这一成绩从纵向来看不很理想，但其它兄弟县市来看，我们的完成量还是较靠前的。造成水资源费征收额度锐减的原因主要有两点：一是受金融危 机影响，企业生产量严重萎缩，减产幅度很大。用水量较往年下降严重。二是我市于2008年下半年在城区公共供水范围内开展了关闭自备井压采工作，今年好多用水单位都被关闭水井，也直接造成我市费源的减少。

2在水资源费征收执法方面，我们本着多宣传、多沟通、慎执法的原则，尽可能达到不执法而按量征收的目的，但在实际工作中也有部分用水单位拒不缴纳水资源费。例如棉纺小区，从去年7月份拖延缴纳水资源费至今，究其原因，既有对水资源费征收认识不深的问题，更重要的是该小区都是原棉纺厂的下岗职工，没有经济来源，是认为特殊群体。我们不敢轻易执法，我们希望上级领导能利用这次机会协助我们对此类情况予以执法处理，从而达到执法一件，教育一片的效果。

3、我市的计量设施主要是在2005年安装的，大部分是水量计时器，该产品工艺简单，容易作弊。2007年，我们开始在用水大户中安装远程监控和IC卡智能水表，目前共安装远程监控13套，IC卡智能水表20套。使用效果较好，但由于远程监控及IC卡智能水表安装费用较高，普及安装有一定的资金困难，希望上级部门下拨用于计量的专项资金,补贴用水户，使水资源管理更加科学化、规范化，为水资源费足额征收提供更精确的依据。

企业人力资源自查报告 篇5

xx公司下设共计6个部门，包括办公室、计划部、采购配送部、仓储部、商场、超市。根据核查情况，公司在岗工作人员58人，停薪留职人员3人，内退人员7人，正式退休人员9人。经过认真自查，不存在长期脱岗、长期休假等在册不在岗、不在岗领薪等吃空饷人员。

二、考勤制度

考勤、出勤管理是我公司一项重要的日常管理工作，在工作人员自觉遵守纪律的基础上，制定并落实日常管理监督制度。如：对各部门制定相应的《考勤管理办法》、《值班管理制度》等各类考勤方案，规范了日常考勤、请假、出差、值班、加班等管理工作。年初，公司完善了各项规章、考勤制度，除相关负责人每日正常考勤的工作外，办公室还协同各部门每月进行四五次的人员在岗情况抽查，对不在岗、溜岗人员，按照公司制度进行处罚。

三、考勤管理

公司各部门严格执行考勤制度，建立考勤台帐和考勤管理档案，实行考勤制、签到制、人员去向公示制、因事因病请销假审批和备案制度及奖惩制度。同时把出勤情况、纪律执行情况与年终考核挂钩，与职工奖惩挂钩，有效解决在岗与溜岗一个样，干多干少一个样、干好干坏一个样的现象，营造纪律严明，规范有序，勤政高效的工作氛围。

四、经验总结及整改措施

根据自查情况，发现存在问题，并参照已往经验，严格考勤纪律并制定整改措施，具体为：

1、工作人员要严格遵守公司作息时间，准时上下班，不得无故迟到、早退或缺勤、旷工，工作时间必须坚守岗位，认真履行岗位职责，不得脱岗、串岗，不得擅离岗位外出办私事。

2、工作人员应自觉参加考勤登记，不得委托他人代登记，也不得替代他人登记，领导带头执行考勤制度。办公室要如实统计、汇总、通报考勤情况。

3、做好全公司考勤登记的监督工作，防止弄虚作假；分管领导和各部门负责人组织检查，考勤检查采取不定期的抽查形式，并做好检查记录；当月的考勤结果和检查情况于次月前5个工作日内予以通报，并接受监督。

4、考勤奖惩：实施考勤奖惩是维护考勤工作严肃性，体现奖勤罚懒公正性的有效措施，考勤结果要作为部门评先评优、个人年度考核等的重要依据，对违反公司规章制度，上班脱岗、缺勤、旷工的工作人员给予批评教育外，应予以必要的经济处罚。

五、取得成效

人力资源管理自查报告 篇6

利津二中

著名教育家马卡连柯指出“如果在父母过着积极的文化生活的家庭里，报纸和书籍成为生活上的必需的东西，经常关心剧院和电影院的动向，那么，甚至当父母仿佛连想也不想文化教育问题的时候文化教育还是存在的。”此外，国际知名教育家夸美纽斯、洛各、裴斯泰洛齐、苏霍姆林斯基及中国教育前辈陈鹤琴先生都对家庭教育资源和社区教育资源的开发和利用做了专文论述，阐述了其重要性及实施的原则、方法等等。

可见，家庭教育及家庭社区教育资源对于学生的教育过程至关重要，我校对于家庭教育资源的开发和社区教育资源的开发也一向比较重视，同时也在开发和利用的实践中积累了一些经验、取得了一些成果。我校地处农村，由于各种资源的相对匮乏，只能因地制宜，开发有地域的农村特色的家庭和社区资源，相比城市先进学校也存在了一定不足之处。

据此，我们对于我校家庭课程资源的开发于利用情况做了自查，如下：

一、家庭课程资源开发和利用

我校对于家庭资源的开发有计划，有步骤，有措施，有记录，进行较好。主要从如下几个方面着手：

第一、建立家长学校。

我校政教处每一学期都举行家长学校，对学生家长进行培训，关于家庭教育资源进行交流。众所周知，家庭教育是教育的重要组成部分，而家庭资源的开发也离不开学生父母的参与和开发，因此建立了以学校为主导，学生家长为主体，学生为教育对象的三位一体的家庭课程资源的开发模式。而学生家长的参与程度和认知水平直接决定了家庭课程资源开发的效率与最后获得的成果的成败。因此我们定期举办家长学校，定期和家长交流家庭课程资源，建立健全了交流渠道，由于措施得力，使用得法，效果良好，也受到了家长的赞誉。取得了一系列的成果，比如，传统节日风俗教育资源、“感恩的心”感恩系列教育资源等等。

第二、实施家访制度。

教师利用寒暑假进行家庭访问，进行教育交流，利用家庭课程资源对学生进行教育。此举能拉近学生和教师、教师和家长的距离，能够充分利用家庭教育资源对学生进行励志教育、感恩教育、综合素质教育等等，深受学生和家长欢迎，取得了良好的效果，达到了预定的目的，充分利用了家庭教育资源。

第三、利用家庭教育资源让学生进行社会实践或作调查报告。

家庭教育资源具有不可替代性，也是教育资源的重要组成部分，而学生本身的参与程度和利用情况则是衡量家庭教育资源利用的重要指标，充分利用家庭课程资源，利用假期让学生进行社会实践和作调查报告是利用家庭课程资源的一个比较有效的办法，我校对此已经形成了一系列的制度，采取学校命题、学生参与、家长辅助等机制，让学生充分利用家庭教育资源，进行社会实践或作调查报告，由于措施有力，学生参与程度高，家长监督辅助有热情，迄今进展不错，学生本身也受益良多，不少学生根据家庭课程资源而作出的调查报告还获得学校表彰。

二、社区课程资源开发和利用

我校地处乡镇，在社区资源开发方面存在一定难度，但是我们想方设法，充分利用本地（社区）资源，调动各方有利因素，克服资源较少等不利情况也取得了一系列成果，形成了具有地域特色和农村特点的社区课程资源的开发模式和利用方式。如下： 第一、与本社区工厂、进行技术教育和实践活动。

我校利用利津县陈庄镇经济技术开发区的企业组成社区教育单位，进行社区教育实践活动，充分开发利用了本社区的教育资源，让学生进到工厂和生产单位进行实地学习，联合开发了社区教育资源，并充分利用社区资源对学生进行素质教育的提高。2007年我校先后和宜坤化工、正和化工、凤凰纺织等工厂结为友好单位，利用社区工厂资源定期让学生进行社会实践活动，取得了预定的目标，也减少了我们地处乡镇的资源匮乏的不利影响。

第二、和敬老院、老年活动中心等单位联合进行“感恩的心”教育活动。每逢老人节或者学雷锋活动日等组织学生到社区街道进行教育活动，比如进行“善待今天的老人，就是善待明天的自己。” “树敬老之风，促社会文明”等活动就取得了比较好的教育效果，充分利用了社区教育资源。

第三、组织学生参观本地博物馆、黄河三角洲自然保护区、县志办、油区社区教育中心等，充分利用现成的教育资源对学生进行教育，开拓了学生视野，充分利用了社区资源。

综上，我校在家庭教育资源开发利用和社区教育资源开发利用方面做出了很大努力，克服了地处乡镇各种资源相对匮乏的现状，取得了一系列的成果，得到了广大学生和家长的赞誉。但是，也存在一定不足，因为家庭教育资源地区不平衡、城乡差距大、家长认知和取向不足等不利条件使得家庭课程的开发力度还是不够理想。在社区教育资源开发上缺少资金来源，只能利用现成资源，规模和效果仍然有待提高。

试论企业内控自查管理 篇7

自查是内控管理工作中的一个重要项目, 不仅包含内控专业人员开展的定期或不定期的检查外, 还包括各业务部门对处理相关业务开展的现场自查。通过内控自查可以进行企业风险预防, 是控制管理风险的重要工具, 因此企业应当根据自己的实际情况设计出一套良好的自查方案, 以保证内控自查工作的有效性。

一、内控自查的必要性

1. 实施内部会计控制的要求

企业实施内部会计控制从企业整体来讲会降低经营风险, 但也会形成对员工的约束, 增加员工的工作量, 没有检查和监督很难保证内部会计控制措施落实到位, 因此, 必须进行自我检查程序。

2. 与内控审计相比自查更容易发现问题

基于成本和效率的考虑, 内控审计人员不了解企业具体运作, 对企业也不可能进行持续不断的监督检查。即使是企业内部的内控审计人员也不可能对企业的各个环节, 全天候地进行内控检查, 只有自我检查, 弥补内控审计漏洞, 才能保证这些具体内部会计控制措施的有效性。

二、目前企业内控自查中存在的问题

1. 内控自查意识不强

内部控制自查与业务执行人员和基层管理员无直接利益关系, 因此, 相关人员责任意识不强, 对内控制度自查不够重视, 甚至当企业领导有求进行自查时, 部分人员依然会不完全执行或根本不执行。

2. 内控自查方法不熟悉

内部控制自查不仅要求自查人员了解企业内部会计控制规定, 更要熟悉各方面自查的关键环节, 合理运用各种方法, 才能及时发现问题。目前, 企业内业务人员普遍缺乏相关知识和技能, 使内控自查效果大打折扣。

三、企业内控自查管理具体方法探讨

强化企业内控自查一方面要提高管理人员和员工的意识, 另一方面应掌握内控自查的方法。

1. 货币资金内控自查

第一, 检查现金与银行存款的授权控制。授权控制是指单位各级员工, 必须经过授权和批准, 才能对有关的经济业务进行处理, 未经授权和批准, 不允许接触这些业务。要确立授权与批准的制度, 现金、银行存款收付业务的发生, 是否经过单位主管人员或财务主管人员审批, 授权具体的人员与经办人员是否一致。

第二, 查检不相容职位是否分离。对于相关的职务, 是否进行分工负责, 是否由一个人同时包办兼任。具体包括:现金、银行存款收付业务授权与经办是否相分离;现金、银行存款收付业务经办与审查是否分离, 现金、银行存款收付业务经办与记账是否相分离;现金、银行存款票据保管与银行存款记账人员是否相分离;现金、银行存款票据保管与印章保管是否相分离;现金、银行存款日记账和总账的登记是否相分离;现金、银行存款登账与审核是否相分离;现金、银行存款收付款凭证保管与银行存款日记账登账是否相分离。

第三, 业务记录是否完整。对经济业务进行会计记录时, 必须按照规定的程序办理, 保证会计记录的真实、及时和正确。出纳人员复核了现金、银行存款收付业务的原始凭证后, 应及时填制结算凭证, 并对结算凭证和原始凭证加盖“收讫”或“付讫”戳记。会计人员根据会计主管审核无误的银行存款收付原始凭证编制现金、银行存款收款凭证、付款凭证, 经会计主管或授权稽核人员审核后并签字盖章据以登记入账。

第四, 现金、银行存款的真实、安全。出纳人员定期编制“银行存款余额调节表”, 现金是否及时盘点, 交由会计主管人员检查, 同时定期进行账账核对, 以保证银行存款安全。

2. 预算内控的自查

预算内控自查内容包括全面预算编制、管理的规定、办法和制度;预算调整方案及批准文件;预算执行进度以及预算考核相关资料。

第一, 对预算编制的自查, 主要检查业务预算、财务预算、资本预算编制内容是否完整, 是否具备预算编制基础资料, 是否将本单位确定的预算目标落实到具体单位, 单位对确定的预算目标是否按时间进度进行分解, 是否形成全方位的预算执行责任体系;成本预算编制是否依据成本列支范围和标准, 按照产品生产计划、物资消耗定额、设备定额、劳动用工定额等定额标准和计划价格编制。费用编制预算是否将各项专项费用提前考虑, 将各项支出最大限度纳入年度预算中, 是否做了资本性支出的可行性论证。

第二, 对预算执行的自查。单位是否建立了预算执行责任制度, 各项预算是否在预算期内得到了一贯的、严格的执行。对预算执行中出现的问题, 企业管理当局与各级管理人员之间是否存在顺畅的信息沟通渠道;检查按时间进度分解的各项全面预算管理指标实际完成情况。检查在收入预算执行中有无多报、少报或漏报收入的问题;各项成本核算是否真实、合规;开支范围划分是否符合财经法规及全面预算管理的有关规定, 费用的开支是否遵循预算标准、范围、费用的归集、分配、核算是否合规, 有无将资本性支出在费用中核算的情况。

第三, 对预算调整的自查。预算的调整是否符合预算调整的条件, 是否属于编制时考虑不到位, 多编、少编、漏编问题;当经营环境发生重大变化时, 预算是否及时得到调整;调整预算的程序是否按相关程序调整。

第四, 对预算分析与考核的审计。是否建立预算执行情况分析制度, 制度是否合理、可行, 是否定期召开预算执行分析会议, 通报预算执行情况, 研究、解决预算执行中存在的问题, 提出改进措施, 预算执行单位对预算指标与实际结果之间的重大差异是否做出分析, 并采取相应措施;是否建立全面预算管理考核和奖惩制度, 制度是否合理、可行。是否落实奖惩措施, 直接与工资挂钩、及时落实到个人。

3. 报表的自查

包括对财务会计报表的形式、表间相互之间勾稽关系、重要会计科目和异常情况检查等。如果是检查合并财务会计报表, 还应该检查企业提供经会计师事务所审计过的母公司和比重较大的子公司财务会计报表。

第一, 财务会计报表的形式自查。主要是财务会计报表的正确性和真实性进行检查, 应对会计师师事务所出具的审计报告予以重视和关注。会计报表及附注的形式自查包括:表名称是否符合规定;报表编制单位是否盖章;报表是否有编制人、财务负责人、公司负责人签字及盖章。审计报告的形式自查, 主要包括:是否有注册会计师签字及盖章;是否已注明了会计师事务所的地址;是否签署了报告日期;是否有会计师事务所的执业许可证;是否已核对审计报告的骑缝章无误;报告内容是否完整齐全。

第二, 财务会计报表间勾稽关系的自查。主要是对资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表四者之间科目对应关系的审核。具体包括营业执照中的注册资本、“验资报告”中的“实际投入资金”、“资产负债表”中的“实收资本”之间勾稽关系;资产负债表中期未未分配利润和利润表中的净利润勾稽关系, 应满足:期末未分配利润=本期净利润+期初未分配利润-提取的盈余公积、公益金 (或提取的职工奖励工资、储备基金、企业发展基金或利润归还投资) -应付股东股利或转作资本部分;现金流量表中“经营活动现金净流量”同资产负债表、利润表部分科目勾稽关系。

第三, 重要会计科目的自查。重要会计科目自查是指通过逐个对会计报表重点科目的核实审核, 判断会计报表在重大方面所反映财务状况的真实性。要检查资产类科目是否实际存在、所有权的归属以及计价是否合理;负债类科目应检查金额是否正确、负债到期日以及是否存在未入账的负债事项;权益类科目应检查其来源的合理性、确认的合法性、金额计量的准确性;收入、成本和费用类科目应检查确认的合法性、是否当期发生以及收入成本费用之间是否配比。

对于应收账款, 主要检查企业是否存在较大数额以及账龄过长的应收账款, 是否存在应核销而未核销的;是否与客户核对往来;收款期大于一年的大额应收账款, 是否提取足额坏账准备;是否存在虚列应收账款以虚增销售收入现象;是否过度降低信用政策标准, 导致应收账款大额增加。

对于存货, 主要检查是否存在少列、多列现象;存在不存在多计存货, 少计成本的现象;存货是否不合理积压或者变质, 而未提取足额的跌价准备。

对固定资产, 主要检查固定资产类别划分是否准确、产权是否归企业所有, 是否存在将经营租赁固定资产计人固定资产原值现象;核实企业固定资产的金额是否准确, 是否及时提取固定资产减值准备;审查固定资产折旧方法、折旧年限是否合法、合理并遵守一贯性原则, 是否存在少提折旧、不提折旧现象;审查是否存在已经过时报废、不使用的固定资产还未申请核销, 仍列入账中的现象。

对于主营业务收入, 主要检查是否存在通过应收账款、预收账款等科目虚增销售收入现象;销售收入确认时间;是否存在通过销售退回、折让随意调节利润现象。

第四, 对财务报表异常情况检查, 对财务报表数据所反映的财务状况出现比率极端优秀、经营状况突然好转、利润表变化异常时, 应予以充分关注, 核实其真实性。具体通过综合对比流动比率、净资产收益率、销售利润率、成本费用利润率、存货周转率、应收账款周转率、销售增长率进行分析判断。

4. 期间费用的内控自查

对期间费用的自查是内控自查的重要部分, 费用性质不同, 自查方面不同。

第一, 对业务招待费的自查, 要检查业务招待费累计发生额, 并注意抽查原始凭证, 确认有无乱挤占招待费的现象, 必要时可以与发票开具方进行核对。

第二, 对坏账损失的自查, 要查看冲销的坏账是否符合条件, 有无报批手续;提取金额比例是否恰当。

第三, 对差旅费的自查, 针对发生额较大的或整数等异常金额, 查阅原始凭证的真实性、合法性, 并注意是否将业务招待费列入差旅费开支, 验证因公出差事项的真实性, 检查列支报销的凭据是否合法。

第四, 对固定资产租赁费的自查, 要了解固定资产是否为管理部门使用;查看租赁协议, 确定租赁的性质是否属于经营性租赁, 检查是否按照合同规定的使用期限进行摊销。

第五, 对工会经费及职工教育经费的自查。首先检查“其他应付款—应付工会经费”账户的借方发生额, 查看相关原始凭证, 是否有工会组织开具的《工会经费拨缴款专用收据》, 查看提取工会经费金额是否正确, 是否有将应列入工会经费和职工教育费的费用错列入职工福利费等。

第六, 对无形资产摊销的自查, 首先无形资产入账的原始凭证, 审查入账的金额是否真实;其次, 审查其摊销期限和金额是否正确, 如有租入无形资产, 应检查相关合同;再次, 对于软件的检查, 主要是查看原始凭证, 购买计算机硬件所附带的软件是否单独计价, 如未单独计价的, 应并入计算机硬件作为固定资产管理。

5. 生产成本内控的自查

第一, 要对成本记录进行简易抽查。通过记录检查产品的生产、材料的购进、领用是否以经过授权批准的生产指令进行, 有无未经审批或违反审批制度的现象;检查成本的记账凭证后是否附有生产通知单、领发料凭证、产量和工时记录、人工费用分配表、材料费用分配表等。检查生产通知单、领发料凭证、人工费用分配表、材料费用分配表的顺序编号是否完整。

第二, 选取样本测试各种费用的归集和分配。检查核算和账务处理是否按照规定的成本核算流程和账务处理流程进行。

第三, 复核生产成本明细表, 与明细账、总账核对相符。抽查生产成本计算单, 检查直接材料成本的计算和材料费用的分配。检查直接材料耗用数量的真实性, 是否将非生产用材料计入直接材料费用。检查人工成本的计算是否准确, 人工费用的计算方法与分配标准是否合理和适当, 是否与人工费用分配表相符。将本年度直接人工成本、材料消耗与前期进行比较, 如有异常波动, 应查明原因。结合应付工资的检查, 抽查人工费用会计记录及会计处理是否正确。必要时, 应对生产成本实施截止测试, 即检查资产负债表日前后若干天的生产成本明细账及相关凭证, 确定有无人为调节利润而跨期入账的情况。

四、结束语

总之, 内控自查是企业内控管理体系的重要组成部分, 企业应根据实际情况, 制订自查管理方案, 完善内控自查管理。企业应从货币资金、预算、财务报表、费用等方面加强自查, 以保证企业内部会计控制的有效性。

参考文献

[1]麻蔚冰.企业内控自查方案设计.首席财务官, 2007, (5) [1]麻蔚冰.企业内控自查方案设计.首席财务官, 2007, (5)

[2]王恒.企业内部控制监督检查制度的国内外对比研究.铜陵学院学报, 2010, (5) [2]王恒.企业内部控制监督检查制度的国内外对比研究.铜陵学院学报, 2010, (5)

人力资源管理自查报告 篇8

一、问题的提出

“教育是实现个体的社会化和个性化的过程。所谓社会化，是指个人接受其所属社会的文化和规范，变成该社会的有效成员，并形成独特自我的过程。”现代教育是家庭教育、学校教育、社会教育与学生自我教育的优化与整合。

家庭既是人生获取知识的第一所学校，也是人生的一个重要起点站。“‘家庭是社会的细胞，是社会生活的基本单位，是人一生中所处的最长的基本群体，它可以满足人多方面的需要，所以，家庭在整个社会结构中有着特殊的地位。”在家庭中，蕴涵着极其丰富的课程资源（物力资源、人力资源、智力资源以及潜在资源等）。尽管这个问题已有一些具有指导作用的理论论述，但是在具体的家庭中又是一些什么样的情形呢？了解这些情形，对我们具有指导意义，可以帮助我们科学地发掘家庭课程资源，进一步加强与家长的紧密配合，使家庭课程资源与学校课程资源形成合力，使之产生互动、互助、互惠的积极作用，让学生得到更为科学、全面与和谐的教育。

“个人与社会密切联系，不可分割。一方面，人是社会的人，人离不开社会。人的本质在于人的社会性。所以，研究人不能从孤立的个人出发，而必须从他所处的社会关系出发。”

为此，我们试图通过本次调查研究，了解和把握张家屯社区的农村家庭中与学校课程资源形成合力的家庭课程资源，探究家庭课程资源与学校课程资源交互作用与开发共享的方法与途径，让家长们重视本身所具有的课程资源优势，充分发挥其作用，并主动参与课程建设，与学校一起促进孩子们健康和谐地成长。

二、研究方法

1.调查对象：本研究以张家屯社区七年级和八年级的352个农村家庭为研究对象，有效问卷100%。

2.调查内容：从农村家庭物力资源、人力资源与潜在资源（教育方式等）几个方面进行调查。

3.调查方法：问卷调查法。采用书面问答形式，要求学生家长对每一个问题从若干选项中选择一个做出回答。

三、调查内容和调查分析

1.物力资源情况分析

（1）家里是否有电视机？

有:352户占100% 没有：0

（2）家里是否有VCD、DVD播放机？

有:267户占76% 没有:85户占25%

全部农村家庭有电视机，四分之三的农村家庭有VCD或DVD播放机。这是农村的新一代父母结婚时必备的基本电器。为学生了解外面世界、拓宽视野提供了基本的家庭课程设备资源。

（3）家里是否有电脑？

有:78户占22% 没有:274户占78%

只有五分之一的农村家庭有电脑。农村收入偏低，教育投入不足，再加上教育观念滞后，客观上制约了学生潜能的发挥和发展，也影响学校信息技术课程的学习和拓展延伸。

（4）有多少张光碟适合孩子看？

10张以下:197户占56% 10张以上:115户占33% 30张以上：40户占11%

（5）家里有多少本孩子看的课外书？

五本以下:97户占28% 五本以上:109户占31% 十本以上:88户占24% 几乎没有:58户占16%

（6）一年为孩子订几本刊物？

一本:23户占7% 二本:35户占10% 三本以上:112户占32% 未订:182户占52%

二分之一的家庭光碟的数量及五分之四的家庭的课外书数量基本不错，但有五分之三的家庭刊物的订阅数量明显偏少，甚至可以说严重缺失。这是农村家庭课程资源非常大的缺憾。

2.人力资源情况分析

（1）您是否询问孩子在校的学习、生活情况？

经常询问:193户占54% 有时询问:88户占25% 几乎未询问:71户占20%

五分之四的家长对孩子在校的学习和生活询问较多，对学校教育的关注度很高，有利于学校教育工作的开展。

（2）孩子用电脑时，你会怎样？

进行指导:40户占11% 一般在旁边观察:103户占29% 一般随他（她）用:76户占22%

农村家长因文化水平偏低，在孩子使用电脑方面缺乏指导意识，孩子的随意性较强。这要引起学校的高度重视，因为电脑与互联网具有两面性，家长防止孩子沉迷于电脑，更要防止浏览不良信息。网络道德教育不容忽视。

（3）您在家是否辅导孩子？

经常辅导：42户占12% 有时辅导:145户占41% 几乎未辅导:165户占47%

（4）平时是否给孩子讲故事？

经常讲：30户占29% 有时讲:111户占31% 基本未讲:212户占60%

（5）平时是否教孩子背古诗？

经常教:32户占10% 有时教:93户占26% 基本未教:227户占64%

（6）您是否和孩子一起看书？

经常一起看:23户占7% 有时一起看:132户占37% 几乎未一起看:196户占56%

农村家长在督促、辅导、讲故事、背古诗、同读书等方面缺乏榜样示范意识，不能做到身体力行、以身作则、潜移默化地教育孩子。同时也没有意识到这是亲子之间很好的思想、情感交流的机会。

3.潜在资源情况分析

（1）您有哪些特长？

书法、绘画:43户占12% 歌舞乐器:49户占14% 其他：155户占44% 几乎没有:108户占31%

农村家长虽然有爱好和特长，但因文化水平低、文化氛围差而明显欠缺，学校要进行指导并挖掘利用，从而带动学生的爱好和特长的发展。这是开展亲子活动的重要课程资源。

（2）今后是否为孩子买课外书？

多买一些:65户占18% 买一些:149户占42% 不打算买:136户占39%

农村家长对课外书的购买意识不强烈，我们不能指责家长，但我们可以引导家长增强家庭资源的开发意识。阅读兴趣，应当是全体学生都具备的基本爱好，也应该是全体家长的基本爱好。正如培根所说“学问变化气质”。學问之根源，在于要学、好学。学问是气质中的气质。为此，家庭要大力提供条件，鼓励引导学生课外深入阅读，经常品鉴名著。

四、结论与建议

1.结论

随着科技的迅猛发展，社会的不断进步，人们的物质和文化生活水平显著提高，这给家庭教育的智力投资提供了坚实的物质基础；家长的教育观念正在转变，他们对教育的重视程度正在日趋增长，重视培养孩子已经成为一种文化共识。但是本次调查结果显示：

（1）农村家庭课程资源，有的家庭比较丰富，可利用的潜力很大；有的家庭比较贫乏，甚至几乎没有。还有部分家长由于缺乏经验，重教而不会教的现象还比较普遍；家庭中客观存在的许多课程资源或被忽略，或被片面使用，或流失。我们应当正视这一现象，指导家长加以改变，予以改善。

（2）家庭课程资源的开发与利用，在学生成长过程中具有重要意义。教育要从学生的生活出发，学生的直接经验、生活世界中的课程资源，对于学生生活质量来说是非常重要的，因为“学习的外延与生活的外延相等”。让家长从更广的途径，更多的层面，更深的层次上参与学生教育，才能优化整合课程资源，以获得最优的教育、教学效益。

（3）我们应积极探究家庭课程资源交流与共享的方法与途径，促进家长参与课程建设，家校合力，共同促进孩子健康成长。

2.建议

（1）引导家长积极参与课程改革的实施，合理使用家庭课程资源，优化教育效益。

农村家庭课程资源应当在一个“大教育”的观念下得到新的组合，整合成一个优秀的课程资源。可以通过建立家庭课程资源库，将家庭课程资源进行合理分类。通过设立“家庭教育资源贡献奖”，激励家长更深层次地参与课程建设，最终实现家庭课程资源与学校课程资源的优化、整合，从而优化教育效益。

（2）引导家长走进学生的学习生活，加强亲子之间的情感交流。

社会学家大多认为，家庭内的人际关系是最亲密的人际关系，家庭里的情感交流是最充分的。情感交流是家庭精神生活的组成部分。可以通过专门的“专家讲座”、“专题研讨”等，帮助家长树立正确的教育观念，担当起教育学生的角色，善于抽出时间，多与学生接触，多进行亲子活动、亲子交流、亲子互动等，满足孩子的情感需求，使孩子在气质、情感、智力等方面接受潜移默化的影响，为孩子的社会性发展创造条件。

（3）引导家长建立家庭档案，品味美好生活。

家庭档案是家庭在生活、学习、工作、娱乐、社交等活动中形成的证书、奖状、照片、录音带、录像带、光盘、磁盘、磁带等各种材料，它真实地记录和反映了家庭的学习、生活和经历，是家庭文化的重要组成部分。家庭建档，既可以陶冶家庭生活情趣，又可以方便全家人的生活，同时也可以提高家庭文化层次，一举数得。

（4）印发《给家长的建议》，重视家庭熏陶。

建议家长为孩子提供尽可能好的学习条件，提供尽可能多的学习资源，使家长明确自己和家庭都是孩子重要的学习资源。

家庭，是航船的港湾，是汽车的加油站，是火箭的发射台……总之，对于一个幸福的家庭来说，不管用多么美好的词语来形容，都不为过。开发家庭课程资源，能够极大地强化人的人文情趣，使得学生的精神状态朝着健康乐观的方向发展，这对于美好家庭的建设将是一种巨大的推动，从而对和谐社会做出巨大的贡献。家庭建设与社会建设是不可分割的，可以这么说，一个由亿万个幸福家庭构筑起来的社会，是不可动摇的，也是不可战胜的。