建筑工程法律风险防范

建筑工程法律风险防范

建筑工程法律风险防范 篇1

市场经济是法治经济，企业从设立到运行、从决策到管理方方面面都是在法律的框架下进行的。法律风险是企业在日常经营过程中最容易遇到的，如果企业管理者和员工法律意识不强，这些潜在的法律风险就会变成现实的灾难，轻则给企业带来财产或商誉损失，重则给企业带来“灭顶之灾”。

一、法律风险的概念

法律风险是指由于企业外部法律环境发生变化，或由于包括企业自身在内的法律主体未按照法律规定或合同约定有效行使权利、履行义务，而对企业造成负面法律后果的可能性。

二、法律风险的类型

1、合同风险；

2、不规范经营风险；

3、诉讼风险；

4、意外伤害风险；

5、公司印章管理不严带来的债务风险；

6、借贷风险；

7、担保风险等等。

三、建筑工程施工中常见法律风险的防范

（一）合同签订阶段的法律风险防范

1、签订合同需审查对方资质

根据建设部《建筑业企业资质管理规定》的相关规定，建筑业企业资质分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列。

取得施工总承包资质的企业，可以承接施工总承包工程。施工总承包企业可以对所承接的施工总承包工程内各专业工程全部自行施工，也可以将专业工程或劳务作业依法分包给具有相应资质的专业承包企业或劳务分包企业。

取得专业承包资质的企业，可以承接施工总承包企业分包的专业工程和建设单位依法发包的专业工程。专业承包企业可以对所承接的专业工程全部自行施工，也可以将劳务作业依法分包给具有相应资质的劳务分包企业。

取得劳务分包资质的企业，可以承接施工总承包企业或专业承包企业分包的劳务作业。

施工总承包资质、专业承包资质、劳务分包资质序列按照工程性质和技术特点分别划分为若干资质类别。各资质类别按照规定的条件划分为若干资质等级。

若与上述建筑企业签订建筑工程合同，而合同相对方不具备上述专业资质，则所签合同属于无效。依据《合同法》第58条规定，合同无效后，因该合同取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。

为避免无效合同的存在，减小公司潜在的法律风险，签订合同时必须全面考察合同相对方的资质。需审查资料为：营业执照、组织机构代码证、税务登记证、专业资质（依据合同种类而定）、安全生产许可证(依据合同种类所需)、法定代表人身份证复印件等。在公司内部流转会签手续，经办人必须将上述资料与原件核对是否一致，并注明核对结果，经办人需签字确认。

（二）合同履行阶段的法律风险防范

1、依据实际情况及时做出变更文书

项目施工现场客观多变，往往会依据业主的新指令对施工进行变更，这时就需要对合同作出相应变更。可以采取签订补充协议、工作联系单、业主签发的指令等书面形式予以确认变更事项的发生。某个项目因赶工或是其他原因，在承建过程中多数依据业主的口头指令进行变更。一旦发生变更事项，我司投入的成本必然增加。最终与业主结算时，没有书面确认的变更签证，业主对我司承建的工程量不予认可，可能会因此扣除我公司工程款。同时，也造成我公司向业主索赔产生的诉讼费用和成本。

法律建议：在接到书面的变更指令或通知时方可进行变更施工；若时间紧迫，可灵活处理切记后补书面的变更文书。

2、确保发送函件的法律有效性

例如某起诉讼案件，我项目部人员通过电子邮件和手机短信的形式发送函件，维修通知等。此函件从表面来看，已经发送。但在法庭上作为证据提交，必须能符合法律规定的证据形式。因此，我司对该经手人的电子邮件和手机短信进行公证，以满足其证明力。因为从法律认定此函件必须满足2个条件。一是需证明我司已发送函件。二是需证明对方已经收到此函件。

法律建议：若以快递形式发送，地址必须为合同约定的相对方地址或者注册地，法定代表人或合同约定的授权人签收，必须保存好快递底单。若亲自送达方式发送，准备两份函件，必须对方签字签收，我司留存其中一份。若以电子邮件形式发送，必须确保对方接受的电子信箱为对方常用的工作邮箱，确认系本人邮箱。并且，经手人不可以将此邮件删除，若必要可以进行公证。此方式风险较大，不建议使用。

3、原件留存的重要性

例如某起仲裁案件，双方签订补充协议，内容为对方放弃某个部分工程的施工，减少的工程量价值为20多万元。然而，此协议的原价却没有找到，只有复印件，仲裁庭不予认可此证据。我司为此多支付20多万的工程款，造成重大的损失。

司法实践中，最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》等规定，无法与原件、原物核对的复印件、复制品，不能单独作为认定案件事实的依据。因为传真件与电子邮件被伪造和篡改的几率非常高。法律认定上，并不是所有的书面材料都具有法律效力。

建筑工程法律风险防范 篇2

如何在法律框架下, 规范工程建设分包实施行为, 正确理解工程建设法律条款的立法目的和内涵, 做好法律风险识别, 合理规避法律风险, 使分包工作合理化、合法化、规范化。笔者结合工作实践, 现提出管窥之见。

一、工程建设分包工作的政策和法律环境

1. 规范和加强分承包商管理是确保实现项目建设目标的要求

随着我国工程建设市场的改革和发展, 工程建设企业直接作业人员的数量很少, 工程建设中专业分包和劳务分包已成普遍, 分包队伍已成为工程建设的主力军, 对分包队伍的管理直接关系到工程建设项目目标的实现, 建设单位和承包商都应重视对分包商的管理工作。一个大型项目建设会有近千支分包队伍参与建设施工, “两千带两万”是我们大型工程分包状况的真实写照。

2. 规范和加强分承包商管理是保证工程合法合规建设的要求

《建筑法》第28条规定:禁止承包单位将其承包的全部建筑工程转包给他人, 禁止承包单位将其承包的全部建筑工程肢解以后以分包的名义分别转包给他人。第29条规定:建筑工程总承包单位可以将承包工程中的部分工程发包给具有相应资质条件的分包单位;但是, 除总承包合同中约定的分包外, 必须经建设单位认可。施工总承包的, 建筑工程主体结构的施工必须由总承包单位自行完成。建筑工程总承包单位按照总承包合同的约定对建设单位负责;分包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责。总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任。禁止总承包单位将工程分包给不具备相应资质条件的单位。禁止分包单位将其承包的工程再分包。《建设工程质量管理条例》第25条规定:施工单位不得转包或者违法分包工程。第78条规定:本条例所称违法分包, 是指下列行为: (1) 总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位的; (2) 建设工程总承包合同中未有约定, 又未经建设单位认可, 承包单位将其承包的部分建设工程交由其它单位完成的; (3) 施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其它单位的; (4) 分包单位将其承包的建设工程再分包的。本条例所称转包, 是指承包单位承包建设工程后, 不履行合同约定的责任和义务, 将其承包的全部建设工程转给他人或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转给其它单位承包的行为。

法律对分包管理做出了明确规定, 我们任何单位都应遵守国家法律, 违法分包须承担法律责任和违约责任, 我们要加强和规范分包管理工作, 保证分包工作在法律框架下进行, 从而控制和防范法律风险。

3. 规范和加强分承包商管理是执行资质管理规定的要求

建设部在《建筑业企业资质管理规定》 (以下简称《规定》) 中, 对分包的概念及资质做了明确的规定, 建筑工程分包是承包人将建筑工程中的专业工程或者劳务作业交于其它建筑企业完成的活动, 分为专业分包与劳务分包。专业分包是承包人根据合同约定或经发包人同意后, 将专业工程交由具有法定资质的专业承包企业完成的活动。《规定》将专业资质细分为60项。劳务分包是指总承包人或专业承包人将其施工任务中的劳务作业交由有法定资质的劳务企业完成的活动。《规定》将专业资质细分为13项, 主要适用于房屋建筑类工程。

《规定》把施工企业经营承包的范围分为施工总承包企业、专业承包企业和劳务分包企业三种类型, 标志我国的建筑组织结构由单一的劳动密集型的施工企业组织结构过渡到以智力密集型的施工总承包企业为龙头, 以专业分包企业和劳务分包企业为依托, 施工总承包与分包互为协作、互为补充的管理结构形式, 有利于发挥专业施工企业的专业特长和以资金、管理、技术为核心的智力密集型施工企业发展状态。

二、工程分包工作法律风险防范措施

由于参与项目施工的各参建主体的多元性、复杂性, 各单位不同的项目分包管理水平差异较大, 有一些单位、有一些项目分包工作中仍存在薄弱环节, 也导致工程项目分包管理存在一定的法律风险, 主要集中在以下几方面。

1. 分包队伍主体资格不合法

在进行工程分包时经常会出现下列情况。一是将工程分包给予未取得建筑施工企业资质或者超越资质等级的;二是没有资质的实际是借用有资质的建筑施工企业名义的。在工程实践中, 即使施工总承包企业制定了完善的分包管理制度, 往往会因种种关系忽略了对分包单位主体资格审查的情况, 有意无意地将部分工程分包给资质条件不符合规定的单位, 给分包合同的履行埋下了重大的隐患。甚至在工程分包中, 有层层分包、层层转包、层层挂靠。

出现分包主体资格不合法, 建设单位、承包人、分包人都要承担法律责任, 建筑法规定:建设单位将建设工程发包给不具有相应资质等级的施工单位的, 责令改正, 处50万元以上100万元以下的罚款。

施工单位超越本单位资质等级承揽工程的, 责令停止违法行为, 对施工单位处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚款, 可以责令停业整顿, 降低资质等级;情节严重的, 吊销资质证书;有违法所得的, 予以没收。未取得资质证书承揽工程的, 予以取缔, 依照规定处以罚款;有违法所得的, 予以没收。

2. 确定分包商的程序不合法

选择有资质分包单位实施工程项目, 选择程序上也要合规合法, 应招标而未招标的, 应报建设单位报批而未报批的, 应签订分包合同而未签订分包合同的, 都属于程序违法, 在历次工程审计中, 均定性为非法分包, 《建设工程质量管理条例》第六十二条规定:违反本条例规定, 承包单位将承包的工程转包或者违法分包的, 责令改正, 没收违法所得, 对勘察、设计单位处合同约定的勘察费、设计费百分之二十五以上百分之五十以下的罚款;对施工单位处工程合同价款百分之零点五以上百分之一以下的罚款;可以责令停业整顿, 降低资质等级;情节严重的, 吊销资质证书。

国家审计署对海南省某工程进行审计时, 某承包商因分包未报批被没收非法所得200多万元。

3. 分包工程内容不合法

分包工程内容不合法主要表在以下几方面。一是主体工程分包。施工承包商不能将主体工程以专业分包的名义对外分包, 例如建筑工程中的结构施工, 石油化工程中“四大一特” (大型储罐安装、大型压缩机组安装、DCS安装、大型设备工程和特殊材料焊接) 的施工。二是肢解工程进行分包和转包。承包商不得将其承包的全部工程转给他人, 或将其承包的全部工程肢解后以分包的名义分别转给其它单位。有的承包商将工程分包后, 未在现场设立项目管理机构和派驻相应人员, 未对该工程的实施活动进行组织管理的, 视同转包行为。三是以劳务合同替代专业分包合同。

某些分包商不具备专业分包资质, 通常会采用将专业分包合同改为劳务分包合同的方式。

4. 分包队伍实施过程不合法

分包商在实施过程中, 也会出现一些不法行为, 给建设单位分包商带来法律风险, 主要表现在以下几方面。一是将工程再次分包。甚至出现多次分包现象, 造成工程的实际实施人的分包价低于成本价, 而且他们与施工总承包商没有直接的合同承包关系, 最终总包不直接负责, 而第一级分包往往不在场, 总承包不得不直接面对底层分包, 指令很难传达, 使总包在安全、质量、进度管理方面陷入十分尴尬的局面, 给项目管理造成很大的困难和无法估量的风险。二是转包。分包商承接分包工程后将工程内容全部转给他人实施, 自己只负责收帐付款, 赚取差价。三是分包商在项目投入的力量与资质不符。很多分包队伍也是根据工程项目的需要临时组建作业队伍, 其管理人员及作业人员也都是临时招聘, 专业化程度低, 素质参差不齐、劳务用工不规范、随意性大、短期行为相当普遍。四是不及时发放工人工资。个别分包商在领取了施工总承包商的工程款或劳务费用后, 不及时发放工人的工资, 而且项目没有及时的监督, 往往在工程结束后, 分包商以亏损为由拒发工资, 甚至有的分包商携款出走, 造成农民工的工资没有着落, 以致农民工上访事件发生, 不仅对建设单位和总包商造成极为不利的社会影响, 还要承担先行垫付的法律责任。

三、工程分包工作法律风险防范措施

针对日益增加的工程分包法律风险, 发建设单位和承包商应重视风险防范工作, 加强工程分包相关人员法律培训, 做到知法守法, 建立完善工程分包管理制度, 对建立高效的分包管理机制, 规范慎重选择分承包商, 拒绝和减少“人情分包商”、“关系分包商”, 加强分包实施过程控制, 全面掌控分包商实施行为。实施工程建设分包商资源库成员制度, 不使用“一捶子买卖”分包商, 规范工程建设分包工作的主要管理环节。

1. 分包策略

承包人在项目开工 (或总包合同签订) 后, 根据项目特点进行分包策划, 《项目任务策划书》明确项目各标段的划分并填写拟选分包单位名称, 以及对拟分包的施工区域应提出拟分包原因及对分包商要求等内容。经审批通过后, 进行下一步分包建议书审批、分包招投标等管理程序。

2. 分包商选择

分包商队伍鱼龙混杂, 要选择合适的分包力量, 必须把握以下几个要点。一是资质要合格。分包队伍必须是正规的公司, 必须有建设行政主管部门颁发的施工资质, 这是分包管理工作的底线。二是规模要适当。分包工程工作量与分包队伍的实力规模要匹配。三是分包队主要人员要可控。

3. 分包商报批

分包管理工作具很强政策和法律严肃性, 必须严格按程序办理报批手续, 一般建设单位都有分包工作审批流程和程序, 工程总承包商在投标文件中没有提供施工发包/工程分包方案的, 应在中标后及时向建设单位报送, 工程总承包商分包之前, 应填写《工程分包申请表》, 及时向建设单位报送相关资质资料, 应及时签订工程分包合同, 向报送合同副本备案。对劳务分包的, 不需办理报批手续, 但劳务分包合同应报备案。

4. 分包合同签订

分包商确定后应及时签订分包合同, 大型工程项目启动后, 工期普遍较紧, 加之承包人和一些分包人都是系统内长期合作单位, 分承包人不担心付款问题, 发包人也不担心承包人“摞挑子”, 基于双方的相互信任, 有时一纸委托甚至口头委托, 现场就动起来了, 项目实施结束后, 为了办理付款和结算手续, 才会补签一个分包合同。在项目实施过程中双方没有合同约束, 这样虽然可以节省工期, 但一旦发生重大安全、质量事故, 可能双方都难咎其责, 甚至会被追究刑事责任。

5. 对分包商的过程控制

施工总承包人要履行总承包的控制职能, 对项目的工期、质量、安全全面受控, 不能以包代管。应根据合同约定对分包商实时监控, 建立分包商执行合同情况记录, 对现场HSE、质量、进度、资源配置、采购、费用等进行控制。对不符合项目控制要求的应及时纠正, 需要采取强制措施的, 总包单位应根据合同条款提出处理方案。

6. 对分承包商的考核

对分包商的管理工作要进行考核, 分包商考核评价原则上每年进行一次, 同时要求项目部在分包商主建工程结束对其进行考核评价。对分包商安全、质量、技术、经营、现场施工等方面进行全面考核评价。分包商考核评价结果, 作为分包商分类及是否继续保持注册成员资格的依据。

摘要：近几年来, 传统的大型施工企业逐步由施工型向施工管理型转变。建设资源市场化、施工作业专业化、施工劳力社会化等因素决定大型项目工程必须通过分包组织施工力量完成项目实施, 工程分包成为工程实施方式常态。

建筑工程法律风险防范 篇3

关键词：劳务用工 劳务分包 劳务派遣 直接用工 法律风险

0 引言

近来年，随着基础设施建设力度的加大，建筑业作为我国国民经济的支柱产业发展迅速，建筑领域对劳务人员的需求与日俱增。由于施工条件艰苦、技术含量低、劳动密集程度高等特点，使农村劳动力成建制地转移到建筑施工领域中，形成了目前建筑施工行业劳务人员流动性大，劳务队伍不稳定，劳务人员技术水平参差不齐，农民工权益易受侵害的局面；与此同时，建筑施工企业劳务用工纠纷连年攀升，引起了整个社会的高度关注，建筑工程总承包企业在劳务用工管理中存在的一系列问题面临着越来越大的法律风险。

1 建筑工程总承包企业劳务用工现状

我国的建筑施工行业自推行项目管理体制改革以来，逐步形成了以建筑工程总承包企业为龙头，以专业分包企业为骨干，以劳务分包企业为依托的组织结构形式，随着总承包企业管理层和作业层的逐步分离，其劳务用工方式，也呈现出多种形式并存，以劳务分包为主、直接用工和劳务派遣为辅的新格局。目前，总承包企业进行劳务用工一般通过以下三种途径：

1.1 劳务分包，即总承包企业将工程劳务发包给外部劳务分包队伍，由其提供劳务人员进行劳务作业。劳务分包是目前建设工程总承包企业劳务用工的主要形式，农民工是其主要劳动力来源。由于建筑市场的不规范，以及具备相应资质的劳务分包企业数量不足，目前劳务分包中挂靠施工、违法分包、再次分包行为较为普遍，“包工头”以各种面貌直接或变相承揽劳务，劳务用工中存在着劳动合同签订率低、农民工工资拖欠时间长、安全生产隐患大、劳务人员不参加社保等一系列问题。

1.2 直接用工，即总承包企业直接雇佣劳务人员进行用工。一是企业直接雇佣劳务人员组建劳务班组进行劳务作业，或在辅助性的岗位雇佣人员从事看夜、门卫、司机等工作，企业一般与劳务人员签订劳动合同，但一般不为劳务人员缴纳社保；二是在企业与其内部生产职能部门、分支机构、职工之间签订承包合同，内部承包人从企业外雇佣劳务人员进行用工，外部劳务人员的工资一般由承包人与劳务人员自行约定，由企业发放或由内部承包人自行发放，企业一般不与承包人招用的外部人员签订劳动合同，也不为其缴纳社保；三是企业聘请超过法定退休年龄的人员提供劳务，在施工现场招用超过法定退休年龄的务工农民从事看夜、门卫等工作，或在需要一定技术水平管理岗位使用其他单位退休或本单位退休返聘的人员，企业与劳务人员签订劳务协议，并直接向其支付报酬。

1.3 劳务派遣，即企业通过与劳务派遣公司签订《劳务派遣合同》，由劳务派遣单位向企业提供劳务人员进行劳务用工。总承包企业一般在附属性的岗位、构成企业主营业务的一线需要一定技术水平的关键工种和部分技术管理岗位，用工时间一般比较短，同工不同酬现象突出。

2 劳务用工存在的法律风险

建筑施工领域市场不规范、安全风险系数高，以及存在的施工项目分散、受季节性因素影响大、人员流动频繁等特点，加大了施工总承包企业在劳务用工管理中的难度。劳动合同不及时签订，工伤保险不缴纳，违法分包、民工工资拖欠、因工伤亡事件多发、劳务派遣不规范、用工手续不完善、资料不保存等现象长期存在，造成了因劳务用工而引起的劳动关系确认、农民工工资支付、因工伤亡赔偿等纠纷频发，总承包企业在上述纠纷发生后往往处于不利地位，面临着很大的法律风险。

2.1 劳务分包方式下的法律风险。劳务分包方式下的劳务用工风险是目前总承包企业最大的用工风险，用工管理中稍有不慎，即会造成总承包企业承担法律责任。

①总承包企业将工程劳务发包给不具备用工主体资格的组织或者自然人，如“包工头”、村委会、某某作业队等，根据劳社部《关于确立劳动关系有关事项的通知》第4条规定，施工总承包企业将直接对劳务作业人员承担用工主体责任，与劳务人员构成事实劳动关系，承担用人单位对劳动者应承担的签订劳动合同、缴纳社保、工伤赔偿及违反相关法律规定而产生的赔偿责任。②总承包企业将工程劳务发包给不具备相应资质和安全生产条件的劳务分包队伍，发生安全生产事故造成劳务人员人身损害的，根据《安全生产法》第86条及最高人民法院《关于审理人身损害赔偿案件适用法律若干问题的解释》第11条的规定，总承包企业对劳务人员因安全生产事故遭受的人身损害承担连带赔偿责任。③总承包企业对农民工工资支付缺乏有效监管，造成农民工工资拖欠的，根据《建设领域农民工工资支付管理暂行办法》的规定，工程总承包企业将工程违反规定发包、分包给不具备用工主体资格的组织或个人，应承担清偿拖欠工资连带责任。如工程总承包企业未按合同约定与劳务分包企业结清工程款，致使其拖欠农民工工资的，工程总承包企业应以未结清的工程款为限先行垫付农民工被拖欠的工资。现实中，各级政府按照“谁承包、谁负责”的原则，要求总承包企业对所承包工程的农民工工资支付负总责，不得以工程款未到位为由拖欠农民工工资，并相继建立了农民工工资支付保障制度，工程业主也大多在施工合同约定了农民工工资支付相关条款。农民工工资支付不到位，会造成总承包企业承担直接清偿、连带支付、垫付等法律责任，并可能受到地方政府和工程业主的处罚。④劳务分包过程中，总承包企业对现场劳务人员信息掌握不充分，相关手续不完善，容易形成劳务人员劳动关系不明及农民工工资漏发、欠发、被冒领等情形，总承包企业在劳务用工引起的劳动关系确认、工伤赔偿、民工工资支付等方面均面临较大的法律风险。劳务分包结算不及时的情况下，劳务分包队伍组织大量人员冒领农民工工资还会造成总承包企业劳务工程款的超付风险。endprint

2.2 直接用工方式下的法律风险。①施工现场招聘的劳务人员和内部承包中承包人雇佣的劳务人员，因短期使用且人员流动频繁总承包企业往往不签或不及时与劳动者签订劳动合同。根据《劳动合同法》第7条、第14条、第82的规定，企业自用工之日起即与劳动者建立劳动关系，自用工之日起，超过一个月不满一年未与劳动者订立书面劳动合同的，应当向劳动者每月支付二倍的工资；满一年不与劳动者订立书面劳动合同的，视为与劳动者已订立无固定期限劳动合同。一旦形成无固定期限的劳动合同，企业无法定可以解除劳动合同的情形，即无法辞退劳动者，否则，根据《劳动合同法》第87条的规定，还应支付二倍的经济补偿金。企业不及时与劳动者签订劳动合同将为此付出高昂的用工成本。②建筑施工过程中，现场安全隐患多，企业如没有为劳务人员办理工伤保险，一旦发生工伤事故，根据《工伤保险条例》第62条的规定，总承包企业将按《工伤保险条例》规定的工伤保险待遇项目和标准向劳务人员支付费用。③总承包企业招用超过法定退休年龄的人员提供劳务，因为他们属于已经依法享受养老保险待遇或领取退休金的人员，企业不能为其缴纳工伤保险，一旦其在工作时间内、因工作原因伤亡，按劳务关系进行处理，在整个社会保护弱势群体的大环境下，工程总承包企业大多都要承担一定的赔偿责任，如企业没有为其办理人身意外伤害保险，在因工伤亡事件发生时就会面临很大的法律风险。

2.3 劳务派遣方式下的法律风险。2012年修改后的《劳动合同法》，严格限制了劳务派遣的岗位范围，规定了被派遣劳动者享有与用工单位的劳动者同工同酬的权利；《劳务派遣暂行规定》的颁布施行，进一步明确了用工单位使用的被派遣劳动者数量不得超过其用工总量的10%。总承包企业在构成其主营业务的一些技术管理岗位长期使用，或在施工现场急需的某些关键工种大规模长时间使用劳务派遣人员，违反同工同酬规定，使用劳务派遣的辅助性岗位没有经过相应程序并公示，根据《劳动合同法》第92条和《劳务派遣暂行规定》第20条、第22条的规定，给被派遣劳动者造成损害的，总承包企业将承担或与劳务派遣单位连带承担赔偿责任。

3 法律风险的防范和建议

3.1 建章立制，完善企业用工管理制度。总承包企业应建立健全用工管理制度，保证企业用工管理有章可循。一是要健全劳务分包管理制度，明确劳务分包用工管理的组织机构和职责分工，并对劳务分包企业的准入、劳务分包合同的签订评审流程、工程款的结算支付、农民工工资的支付监管及劳务人员的安全培训等进行详细规定，规范劳务分包管理。二是要完善劳动合同管理体系，明确企业内部在劳动合同签订管理中的职责分工。三是要优化企业薪酬分配办法，在岗位细分的基础上，规范、统一各岗位工资报酬，做到同工同酬。

3.2 夯实基础，全面落实各项管理措施。总承包企业管理人员数量少、风险防范意识弱，自身及劳务人员流动频繁，容易出现管理漏洞，企业应加强管理，促使与劳务用工相关的各项措施落实到位。既要做好宣传，提高管理人员的风险防范意识；又要加强检查指导，及时发现问题并整改落实，防患于未然。

3.3 慎重选择，合理确定劳务用工方式。总承包企业应在充分考虑各种用工方式利弊的基础上，合理选择用工方式。一是对于施工现场的普通劳务作业，企业应选择劳务分包方式；二是对于不适合劳务分包又属需要一定技术水平的关键工种岗位，企业可采用直接雇佣方式；如用工时间短，可采用劳务派遣方式；三是对于内部承包，原则上不允许承包人雇佣外部人员；四是施工现场辅助性、临时性岗位的劳务用工可采用劳务派遣或直接雇佣方式；五是劳务用工采用直接雇佣方式的，企业可与劳动者签订完成一定工作任务的劳动合同；六是对于退休人员，应采用签订劳务用工协议的方式。

3.4 合法分包，加强劳务队伍准入审核。总承包企业进行劳务分包时，应选择具备用工主体资格、具备相应资质和安全生产条件的企业，禁止自然人分包工程。劳务分包合同签订前，应对劳务分包队伍的证照进行严格审查，确保其提供的相关证照、授权真实有效。

3.5 加强管理，保证劳动合同及时签订。劳务用工时，总承包企业应加强对劳动合同的签订管理。一是要督促劳务分包企业与其招聘的民工及时签订劳动合同；二是要与总承包企业构成劳动关系的劳动者，包括施工现场企业直接雇佣和确有必要实行内部承包时承包人雇佣的人员，及时签订劳动合同；三是在劳务派遣用工时，督促劳务派遣单位及时与其派遣人员签订劳动合同。

3.6 强化监管，确保民工工资支付到位。总承包企业应加强对民工工资支付的监管，确保民工工资按月发放到位，有条件的单位，应采用代扣代发的形式，每月在支付外部劳务队伍工程款前，根据其提供的民工工资发放清单和委托书，代发民工工资。采用现金发放的，应要求民工在领取时予以签认；采用银行打卡发放的，应在发放前要求民工签字确认其银行账号信息。及时掌握农民工变动情况，避免民工工资漏发或被冒领。

3.7 及时投保，分散因工伤亡赔偿风险。总承包企业在及时为其雇佣的劳务人员办理工伤保险的同时，还应督促劳务派遣单位为其派遣人员办理工伤保险。鉴于施工现场安全风险大，部分劳务分包企业无相应资质，又不为民工办理工伤保险的现状，总承包企业可为劳务人员办理团体意外伤害险。聘用退休人员时，因不能办理工伤保险，应为其办理人身意外伤害险。通过及时投保，总承包企业可有效分散劳务人员因工伤亡时的赔偿风险。

3.8 动态管理，充分掌握劳务用工情况。施工现场劳务人员流动大，更换频繁，总承包企业应对劳务用工实行动态管理，劳务人员变动时，应及时要求劳务分包企业提供相关信息，如提交新入场人员的身份证、劳动合同复印件和更新后的劳务人员花名册，对劳务用工信息进行动态管理，定期清理，堵塞漏洞。

3.9 留存证据，避免面对纠纷无据可查。总承包企业应本着方便使用、有效保管、明晰归口的原则，对用工管理中的相关材料分类、妥善保管，主要保存劳务分包过程形成的资料，包括劳务分包企业的证照复印件及授权委托资料、劳务分包合同、劳务人员的劳动合同及身份证复印件、劳务队伍进场人员花名册、农民工工资发放签认资料。

参考文献：

[1]林福来.建设工程施工合同法律风险与防范管理[J].企业家天地（理论版），2011（01）.

[2]曹立辉，张岩俊，齐永顺.建筑施工企业劳务用工建设浅析[J].建筑经济，2006（S1）.

建筑工程法律风险防范 篇4

一、签订施工合同应重点把握的事项

建设工程施工，是建设项目在完成工程设计和施工招标后进行建筑产品生产之前的最后阶段，具有投资大、周期长、风险环节多、管理难度大的特点，签订及履行施工合同应引起施工企业格外重视，把握并处理好下列问题：

1、严格审查发包方资质等级及履约信用。

施工单位对发包方主体资格的审查是签约的一项重要的准备工作，它将不合格的主体排斥在合同的大门之外，为将来合同能够得到及时、正确地履行奠定一个良好的基础。施工方承包的项目应当是经依法批准的合法项目，如果项目不合法会导致所签订的建设工程施工合同无效。因此，在订立合同时，应先审查建设单位是否依法取得企业法人营业执照、相应的经营资格和等级证书，审查建设单位签约代表人的资格，审查工程项目的合法性。另外还应对发包方的履约信用进行审查，以降低风险。

2、认真审查施工图纸及招标文件，审慎提交投标文件。

施工图纸是否符合业主的质量要求，是否符合国家的强制性标准，对该工程是否合法、工程是否能获得施工许可证有决定性的作用。实践中不排除因为设计的原因导致工程无法施工而被延误，甚至整个工程重新招标，从而损害施工单位的利益，因此在投标前施工单位应当认真研究。对招标文件施工单位也应当认真研读，因为一旦中标，招标文件、投标书都会成为施工合同的附件，对双方都有拘束力，如果不引起重视随随便便投标，合同履行过程中就可能追悔莫及。

3、使用示范合同文本，并切实约定“专用条款”。

建设工程施工合同涉及面广，自拟合同文本难以全面约定当事人的权利义务，往往造成一些不必要的疏漏，因此建议使用国家示范文本。目前普遍采用建设部与国家工商总局共同制定的GF-1999-0201《建设工程施工合同》示范文本。该文本由协议书、通用条款、专用条款及合同附件四个部分组成。签订合同前应仔细阅读和准确理解“通用条款”，这一部分内容注明了合同用语的确切含义，引导合同双方如何签订“专用条款”，当事人应根据工程及双方具体情况，据实约定并填写“专用条款”的内容；当“专用条款”中某一条款未作特别约定时，“通用条款”中的对应条款自动成为合同双方一致同意的合同约定。

4、恰当约定工程的计价方式。

常见的工程计价方式有三种，分别是总价包干、单价包干、成本加酬金。三种计价方式其实是有各自的适用特点的，不能不加考虑地随便选用。比如总价包干方式，适用于技术不是很复杂、图纸已经很稳定、工期也不是很长的工程，也就是合同风险已经基本明了的工程。但是，多数工程在施工过程中都会有设计变更、现场签证和材料差价的发生，所以明智地选择一般不约定“一次包死，不作调整”，但这仅是一种理想的状态，一般发包方都希望总价包干，而承包人都希望签可调价合同，到底签什么计价方式的合同，涉及到双方力量的平衡。如果选择可调价的合同，合同中必须对价款调整的范围、程序、计算依据和设计变更、现场签证、材料价格的签发、确认作出明确规定。关于材料涨跌价差可约定为：“若任一种建材政府指导价上涨或下跌幅度超过5%（具体比例双方可协商），则甲乙双方应在该指导价公布后十天内，按公布后的该建材指导价对原合同金额进行相应的追加或调减。”

5、明确约定进度款的支付条件和竣工结算程序。

一般情况下，工程进度款按月付款或按工程进度拨付，但如何申请拨款，需报何种文件，如何审核确认拨款数额以及双方对进度款额认识不一致时如何处理，往往缺少详细的合同约定，引起争议，影响工程施工，应当约定清楚。合同中也应明确约定参加工程验收的单位、人

员，采用的质量标准、验收程序，须签署的文件及产生质量争议的处理办法等。此外，合同还应约定具体的竣工结算程序。

6、具体约定工期顺延的情形和停工损失的计算方法。

合同一般约定发生以下情形，经发包方或者监理单位确认，工期可以相应顺延：（1）发包方未能按专用条款的约定提供图纸及开工条件；（2）发包方未能按约定日期支付工程预付款、进度款，致使施工不能正常进行；（3）工程师未按合同约定提供所需指令、批准等，致使施工不能正常进行；（4）设计变更和工程量增加；（5）一周内非施工方原因停水、停电、停气造成停工累计超过8小时；（6）不可抗力；（7）专用条款中约定或工程师同意工期顺延的其他情况。同时，合同还应明确具体地约定非施工方原因发生停工时，施工方损失的计算方法，利于出现停工并发生损失争议时顺利向发包方索赔。

7、预防工程定金、保证金或预付款陷阱。

有的发包方并不是真正想把项目建设完工，而是想利用施工合同骗取承包方的定金、保证金或预付款。因此，凡交纳工程定金、保证金或预付款的应采取防范措施以降低风险。防范措施有以下一些：（1）核实发包方是否存在，过往的资信状况；（2）落实工程是否存在，是否办理合法报建手续；（3）发包方是否已落实工程后续资金（此点对垫

资承包尤为重要，以防止垫付的资金被套牢）；（4）要求发包方提供财产抵押或第三人担保；（5）尽可能进行公证，并对发包方收取的工程定金、保证金、预付款由公证机关制作赋于强制执行效力的债权文书。

8、明确监理工程师及双方管理人员的职责和权限。

施工过程中，发包方、承包方、监理方参与生产管理的工程技术人员和管理人员较多，往往因相关人员职责和权限不明确或不为对方所知，造成双方不必要的纠纷。合同中应明确列出各方派出的管理人员名单，明确各自的职责和权限，特别应将具有变更、签证、价格确认等签认权的人员、签认范围、程序、生效条件等约定清楚，防止无权人员随意签字。

9、详细约定违约情形及违约责任。

工程施工合同就是发包方与承包方之间的法律，双方必须严格遵守，一旦违约，就应承担相应的法律责任。但在实践中，很多工程承包合同无违约责任，或违约责任订得不全面、不具体，无法操作。没有违约责任的承包合同对双方缺乏约束力，失去了订立合同的意义。因此，必须将承担或减免违约责任的条件、方式、时间等写明，以便日后履行。

二、履行施工合同最常见的纠纷及其防范

建设工程合同的履行，归根结底就是三件事：工期、质量和价款，即工期要保证，质量要合格，价额要合理，这三点处理好了，就不会发生大的纠纷。

1、工期问题。

拖延工期的原因主要有：工地交付不合格，勘察不翔实导致地基处理复杂，施工中频繁变更设计，业主资金短缺工程款不到位致使施工方怠工、停工，有些大型工程还可能出现几个施工单位之间衔接、配合不顺畅，而延误工期。工期延误将带来一系列的问题。首当其冲的就是第三人责任。如果项目是商品住宅，就会涉及到向购房人交付的问题，推迟交房会产生一系列的索赔发生；如果是部分工程停工（比如土建工程），就会影响后续工程的进行，会引发材料的品质变化，材料堆放的保管费用等等。此时施工方要开展以下工作：如果是施工方以外的原因导致施工无法进行，应及时向有关关联方发函，提醒其采取相应措施以减轻停工带来的损失；如果是因发包方未按期支付工程款等原因而主动停工，则需事先邀请律师共同分析停工是否是一个有力的措施，研究停工时享有的权利，决定停工后应分别向承包商发函提出复工条件，向上游、下游单位发函做好解释工作。

2、质量问题。

造成工程质量问题的原因很多，一般有以下几种：

（1）设计缺陷引起的质量问题。工程设计是由发包方自己委托设计单位完成的，交由施工方执行，这就存在一个责任承担的问题。施工方应以图纸执行人的身份审核图纸，并且要从施工合理性和安全性的角度指出设计缺陷。

（2）施工作业本身的问题。施工作业本身的问题经常发生在隐蔽工程，如果事后发现就明显滞后了，这就要求施工方应将已经完成的隐蔽工程及时交付验收，确保隐蔽工程质检无误再进行下道工序。施工方不能忽视施工组织方案，应当针对具体工程的特点量身定做施工组织设计方案。

（3）质量保证体系。质量保证体系实际上是由一整套文件组成的。例如工地现场的材料管理体系，一些重点的、公共的工程或者对质量有特别要求的工程，需要双方共同选择一个中立实验室做材料检验工作。除了选择这个中立实验室之外还要注意送检方法，是在监理工程师的监督之下提取样品封存送检，还是由施工单位或者材料单位自己封存送检，再交给各方面检验报告，这二者之间的差异非常大。所以，工地管理问题是一个严格而科学的问题，应把它纳入到质量保证体系

中严格执行。此外，还有工程的验收、检验方法，在质量保证体系中也要作出规定。

3、价款问题。

价款纠纷实际上就是结算纠纷。在工地上经常会发生洽商、技术变更，但是有了洽商、变更不一定就会导致合同价款的改变。工程价款的结算必须要有证据的支持，证据的搜集要求工程双方在工地现场特别注意将技术签证转化为经济签证。在工程签证工作中应注意以下几方面的问题：

（1）凡是发生工程设计变更，均必须由发包方书面告知施工方，方可组织实施。施工方无权擅自对原工程设计方案进行变更，否则发包方有权对设计变更调整的工作量不予认可并追究施工方的违约责任。

（2）施工方必须按照施工合同约定的时间，向发包方或监理单位提交已完工程量的报告并要求其签收。若发包方未能按期定支付工程进度款，双方又未达成延期付款协议，导致施工无法进行，则施工方可以停止施工，并由发包方承担违约责任。在因发包方原因造成停工时，施工方一定要在合同约定的时间内向发包方书面发函并说明停工理由。

（3）所有工期顺延均必须由施工方向发包方书面提出具体要求顺延的天数。施工方应在顺延工期情形发生后14天内，就延误的工期以书面形式向工程师提出报告。如果施工方仅仅是在函件中指出上述事实并提出要顺延工期，但并未明确提出顺延的天数，则工期仍无法顺延。在现实中，不少施工方确实曾经针对设计变更、甲供材不及时、甲方支付工程进度款不到位等情形向发包方或者监理单位提出了工期顺延的请求，但是并没有明确提出顺延的天数，这往往导致日后在诉讼过程中法院认定工期不应当顺延而判罚施工方承担高额逾期竣工违约金，致使施工方付出了沉重的代价，教训尤为深刻。

（4）发生合同价款调整的情形施工方应及时向发包方发函。施工方应在设计变更、政策性价款调整、工程造价管理机构的价格调整等发生后14天内，将调整原因、金额以书面形式通知发包方。如果施工方没有在规定时间内书面通知发包方，则发包方有权不进行调整。

（5）工程完工后施工方应及时向发包方提交竣工验收报告并要求发包方签收。施工方应注意竣工验收备案表上载明的竣工时间应与实际竣工时间保持一致，以免在日后的诉讼中发生竣工时间约定不明的问题而对施工方不利。在工程竣工验收报告经发包方认可后28天（或者合同约定的其他时间）内，施工方应及时向发包方提交竣工结算报告，发包方拒绝签收竣工结算报告的，施工方可以采取公证送达的方式提

交。施工方如果未能在约定时间内向发包方提交完整的竣工结算报告，经发包方催促后14天内仍未能提供，则发包方有权根据已有资料自行进行审查，责任由施工方自负。

4、慎重签订补充协议或会议纪要。

补充协议或会议纪要是施工合同的组成部分，个别协议或纪要甚至对工期、质量标准、付款方式、结算方式、违约条款等合同条款进行了重大修订，有时候往往就是凭一份关键的补充协议或会议纪要而导致案件胜诉或败诉，十分重要。如果在施工过程中需要与发包方达成补充协议、会议纪要或者应发包方要求出具书面承诺函时，应严格按照施工方内部的合同评审程序进行合同审核，及时将有关函件在签字盖章前送交施工方总部各部门进行审查，并报施工方高层领导同意，从而最大限度规避公司经营风险。

5、注重法律文件的有效送达。

一旦合作的双方发生纠纷，任何一个细节都可能成为主张权利的障碍。看一家企业的管理水平，首先要看企业在履行合同过程中的签证意识，尤其是送达的管理。可能一些施工企业提交了很多工程量报告、停工通知等等，但只是交给了发包方，自己手上没有留存提交了这些法律文件的证据，一旦对方不承认收到，施工方就傻眼了。为了防范

企业法律风险防范讲稿 篇5

一、单项选择题（每题的备选项中，只有1个最符合题意）

1、下面选项中不属于全面推进依法行政，实现建设法治政府目标的是（）A．中央政府和地方政府之间．政府各部门之间的职能和权限比较明确 B．行为规范．运转协调．公正透明．廉洁高效的行政管理体制基本形成。C．权责明确．行为规范．监督有效．保障有力的行政执法体制基本建立。D．政府各职能明确分工，互不干涉，各自执法。

2、根据《国务院关于全面推进依法行政实施纲要》，下面不属于提高制度建设质量方面内容的是（）A．．加大政府管理成效的力度

B．按照条件成熟．突出重点．统筹兼顾的原则，科学合理制定政府立法工作计划。C．．改进政府立法工作方法，扩大政府立法工作的公众参与程度

D．积极探索对政府立法项目尤其是经济立法项目的成本效益分析制度

3、根据《国务院关于全面推进依法行政实施纲要》，依法界定执法职责，科学设定执法岗位，规范执法程序。要建立公开．公平．公正的评议考核制和执法过错或者错案责任追究制，评议考核应当听取（）的意见。要积极探索行政执法绩效评估和奖惩办法。A．公众 B．领导 C．监察机关 D．人事机关．

4、《国务院关于全面推进依法行政实施纲要》要求法律．法规．规章得到全面．正确实施，法制统一，政令畅通，公民．法人和其他组织合法的权利和利益得到切实保护，违法行为得到及时纠正．制裁，（）秩序得到有效维护。A．经济社会 B．政治社会 C．文化社会 D．生态社会

5、根据《国务院关于全面推进依法行政实施纲要》，下列不属于依法行政的基本原则的是（）A．依法行政必须坚持党的领导．人民当家作主和依法治国三者的有机统一 B．必须把维护政府利益作为政府工作的出发点 C．必须维护宪法权威，确保法制统一和政令畅通

D．必须把发展作为执政兴国的第一要务，坚持以人为本和全面．协调．可持续的发展观，促进经济社会和人的全面发展

6、我国国家赔偿以国家机关及其工作人员行使职权时的（）为前提条件。A．个人过错 B．公务过错 C．行为违法 D．无过错责任

7、根据《国务院关于全面推进依法行政实施纲要》，要改进政府立法工作方法，扩大政府立法工作的公众参与程度。实行（）工作者．实际工作者和专家学者三结合，建立健全专家咨询论证制度。A．立法

B．执法 C．司法 D．守法

8、根据我国《国家赔偿法》的规定，行政赔偿的主体是（）A．实施了违法侵权行为的公务员

B．实施了违法侵权行为的公务员所在的行政机关 C．国家

D．实施了违法侵权行为的公务员及其所在机关

9、依据《国务院关于全面推进依法行政实施纲要》，以下表述哪一项不属于不断提高行政机关工作人员依法行政的观念和能力的内容（）A．提高领导干部依法决策的能力和水平B．建立行政机关工作人员学法制度，增强法律意识，提高法律素质，强化依法行政知识培训。C．建立和完善行政机关工作人员依法行政情况考核制度 D．积极营造全社会尊法守法．依法维权的良好环境

10、根据《国务院关于全面推进依法行政实施纲要》，下面不属于完善行政监督制度和机制，强化对行政行为的监督内容的是（）A．自觉接受人大监督和政协的民主监督

B．接受人民法院依照行政诉讼法的规定对行政机关实施的监督 C．加强对规章和规范性文件的监督

D．认真贯彻行政监察法，加强行政复监察工作

11、林某于1995年8月某日早晨4时许，到县火车站仓库中盗窃化肥1包，价值约100元。在用自行车载回家的路上，被乡治安联防队员抓获后，关押在乡政府一间办公室内。联防队员见林某态度不老实，遂对其拳打脚踢，导致林某全身多处外伤，因心脏休克抢救无效死亡。本案中，不正确的说法是：（）

A．乡政府的治安联防队享有行政职权，应当承担赔偿责任

B．应当由乡政府承担赔偿责任，因为乡政府是委托治安管理权的行政机关 C．林某死亡后，其父母有权要求赔偿

D．如果林某生前还抚养了一个丧亲的侄女，该侄女也可以要求赔偿

12、根据《国务院关于全面推进依法行政实施纲要》，不属于建立健全科学民主决策机制内容的是（）

A．健全行政决策机制 B．完善行政决策程序

C．建立健全决策跟踪反馈和责任追究制度 D．考核决策实施结果

13、规章和规范性文件应当依法报送备案。对报送备案的规章和规范性文件，政府（）应当依法严格审查，做到有件必备．有备必审．有错必纠。A．法制机构 B．人事机构 C．监察机构 D．执法机构

14、积极探索对政府立法项目尤其是经济立法项目的成本效益分析制度。政府立法不仅要考虑立法过程成本，还要研究其实施后的执法成本和（）。A．社会成本 B．守法成本

C．运行成本 D．成本收益

15、依据《国务院关于全面推进依法行政实施纲要》，提高制度建设质量不要求做到()A．提出法律议案和地方性法规草案，制定行政法规．规章以及规范性文件等制度建设，重在提高质量，内容要具体．明确，具有可操作性，能够切实解决问题；内在逻辑要严密，语言要规范．简洁．准确。

B．按照条件成熟．突出重点．统筹兼顾的原则，科学合理制定政府立法工作计划 C．改进政府立法工作方法，扩大政府立法工作的公众参与程度

D．积极探索对政府立法项目尤其是经济立法项目的成本效益分析制度

16、我国国家赔偿法的原则是违法归责，下列对违法的含义不正确的理解是：（）A．违法指的是行为违法 B．违法指的是行为结果违法

C．违法指的是违反法律，是一个客观标准

D．行政违法既包括积极的作为，也包括消极的不作为

17、根据《国务院关于全面推进依法行政实施纲要》，下面不属于完善行政监督制度和机制，强化对行政行为的监督内容的是（）A．自觉接受人大监督和政协的民主监督

B．接受人民法院依照行政诉讼法的规定对行政机关实施的监督 C．加强对规章和规范性文件的监督

D．认真贯彻行政监察法，加强行政复监察工作 18、2004年11月10日，郝甲之子郝乙因无证驾驶郝甲的汽车被警察张某扣留。张某将汽车开往公安局时不慎将汽车撞坏。郝甲单独就损害赔偿向法院提起诉讼，法院裁定驳回起诉。法院可能采用的理由是：（）A．原告不具备诉讼主体资格

B．张某的行为系与行使职权无关的个人行为 C．损害是由郝乙的行为导致，国家不承担责任 D．请求赔偿的程序不合法

19、规章和规范性文件应当依法报送备案。对报送备案的规章和规范性文件，政府（）应当依法严格审查，做到有件必备．有备必审．有错必纠。A．法制机构 B．人事机构 C．监察机构 D．执法机构

20、胡某系某个体音像行老板，因为被怀疑出售黄色淫秽光盘，而被县行政执法机关将其全部光盘没收。胡某不服，于是向市一级行政主管机关提起行政复议。复议机关经过复议后不仅没有撤销原具体行政行为，反而对胡某又处以1000元的罚款。后查明，胡某并没出售黄色淫秽光盘。胡某认为行政机关的行为侵犯了其合法权益，胡某应当向何机关提出行政赔偿？（）

A．应当由复议机关赔偿对其造成的全部损失

B．应当由最初作出行政行为的行政机关承担赔偿责任 C．县级行政机关应当对其没收行为承担赔偿责任，复议机关应当对其加重处罚的部分承担赔偿义务

D．胡某可以向二者中任何一个行政机关要求赔偿损失

21、根据《国务院关于全面推进依法行政实施纲要》，要改进政府立法工作方法，扩大政府立

法工作的公众参与程度。实行（）工作者．实际工作者和专家学者三结合，建立健全专家咨询论证制度。A．立法 B．执法 C．司法 D．守法

22、关于赔偿请求人向共同赔偿义务机关要求赔偿的说法中，正确的是：（）A．赔偿请求人应当向共同赔偿义务机关中最先侵权的赔偿义务机关要求赔偿

B．赔偿请求人应当向共同赔偿义务机关中最先被确认违法的赔偿义务机关要求赔偿 C．赔偿请求人可以向共同赔偿义务机关中的任何一个要求赔偿 D．应当向共同赔偿义务机关协商酌定

23、下面选项中不属于全面推进依法行政，实现建设法治政府目标的是（）A．中央政府和地方政府之间．政府各部门之间的职能和权限比较明确 B．行为规范．运转协调．公正透明．廉洁高效的行政管理体制基本形成。C．权责明确．行为规范．监督有效．保障有力的行政执法体制基本建立。D．政府各职能明确分工，互不干涉，各自执法。

24、依法行政的基本要求不包括()A．合法行政 B．合理行政 C．程序合法 D．高效便民

25、《国务院关于全面推进依法行政实施纲要》要求法律．法规．规章得到全面．正确实施，法制统一，政令畅通，公民．法人和其他组织合法的权利和利益得到切实保护，违法行为得到及时纠正．制裁，（）秩序得到有效维护。A．经济社会 B．政治社会 C．文化社会 D．生态社会

26、根据国家赔偿法的规定，下列属于国家不予赔偿的是：（）

A．某地政府为挽救当地一濒危倒闭的国有企业，强令另一企业与该国有企业订立订购合同，该企业不服，政府将其银行帐户冻结 B．税务局工作人员钱某与一个体户赵某素有嫌隙，以赵某偷税为名借税务局名义没收其价值5000元财物

C．工商局张某骑自行车上班途中与人相撞，发生争执后将人打伤 D．狱警梁某的朋友被犯人陆某打伤，梁某指使同监犯人将陆某打伤

27、根据《国务院关于全面推进依法行政实施纲要》，下列不属于转变政府职能，深化行政管理体制改革方面内容的是（）

A．依法界定和规范经济调节．市场监管．社会管理和公共服务的职能 B．合理划分和依法规范各级行政机关的职能和权限 C．完善依法行政的财政人事保障机制 D．改革行政管理方式，推进政府信息公开

28、下列行为中国家应负赔偿责任的是（）A．某市公安局的违法拘留行为 B．某省人民代表大会的立法行为

C．某市银行的违法划拨存款行为

D．某市卫生局在法律范围内的裁量行为 29、1998年2月张某驾驶其父亲张老大的东风牌卡车行至城南环路时，因为逆行，又无驾驶证，被县公安交警支队执勤民警谈某等人将车扣押。该车在返回交警队停车场途中，谈某遇到路障没有采取制动措施，导致汽车底盘受挫，引擎报废。交警支队在事故认定书中认为事故并非民警操作不当所致，张老大不服，遂向市公安局申请复议。市公安局维持了交警支队的处理决定。张老大不服，于是向县人民法院提起行政赔偿请求。下列正确的说法是：（）A．本案中县公安局交警大队对张老大的违章车辆扣押致使车辆损坏的行为，是依法行使职权的行政行为 B．本案中县公安局交警大队对违章车辆扣押致使车辆损坏的行为，是依法行使职权造成了违法的结果的行为 C．本案中县公安局交警大队扣车行为并未被确认为违法行为，所以人民法院应当驳回张老大的诉讼请求

D．张老大可以直接向人民法院单独提起行政赔偿请求 30、依据《国务院关于全面推进依法行政实施纲要》，建立健全科学民主决策机制不要求()A．健全行政决策机制 B．完善行政决策程序

C．建立健全决策跟踪反馈和责任追究制度 D．推进政府信息公开

企业法律风险防范80条 篇6

各位企业家：

市场经济就是法治经济，市场主体无时不在同法律打交道，诸如物权法、合同法、公司法、破产法、劳动法、劳动合同法等均是企业常用的法律。为了依法保护企业产权、防范企业经营法律风险，帮助企业获得更加安全稳定的发展，我院对长期以来法院审理的大量案件中反映出的企业经营管理中存在的各类问题进行了归纳分析。在此基础上，就您在经营管理企业过程中更好地防范法律风险提出建议和提示，供您参考。

一、企业物权保护方面的提示

1.企业通过改制、买卖、共有物的分割、投资等方式取得土地、房屋等不动产，法律规定应当办理登记的，应及时办理不动产物权登记，取得不动产权属证书。切勿为不正当目的而与他人达成不办理不动产转移登记的“内部协议”，这种协议既不受法律保护，也可能给您的企业带来很大的风险。

2.企业的动产权利凭证应当妥善保管。通过买卖、共有物的分割、融资租赁、投资等方式取得的动产，应当及时办理交付手续，实际占有动产。对于法律规定需要办理登记的船舶、航空器、机动车等特殊动产，应当及时办理变更登记，以避免发生权属争议的风险。

3.如果您购买不动产或接受他人以不动产投资，应当仔细审查不动产权属是否清晰、有无争议、不动产上是否存在担保物权等其他物权。您可以要求不动产所有人协助您到登记机关查询不动产的权属状况，对于交易金额较大的不动产，您还可以委托律师就不动产权属是否清晰、是否涉诉、是否设立担保物权进行尽职调查。受让权属不清、有争议或者设立有其他物上权利的不动产可能会让您陷入纠纷，带来财产损失。

4.对于无规划行政部门、建设行政部门核准审批建造的房屋（除历史形成的合法建筑外），通常属于违法建筑。租赁或受让违法建筑，既可能面临该建筑物被拆除而无法获得补偿的风险，也要承担违法建筑因建筑质量安全、消防安全引发的人身伤亡、财产损失的巨大风险，请您务必慎重。

5.您通过买卖、以物抵债等方式受让他人的土地使用权、房屋时，应审查是否为集体土地使用权,是否为在集体土地修建对外出售的房屋（俗称小产权房）。除法律另有规定外，您与他人签署的有关受让集体土地使用权、买卖小产权房或以物抵债协议均无法得到法律保护。6.如果您以按揭方式购买商品房时，预告登记可以保障买受人将来取得物权，建议您向登记机关申请预告登记。但您应该清楚预告登记并不直接具有排他的物权效力，您应在能够进行不动产登记之日起三个月内向登记机关办理所有权登记；否则，如他人在该房屋或其他不动产上设定了所有权或担保物权，您将无法取得协议约定的不动产。

7.如果您依法取得的探矿权、采矿权上有建设项目立项，您可以要求建设企业委托具备资质的地质勘查单位对建设项目是否对矿产资源构成压覆进行地质调查，并要求建设企业向省级国土部门评审中心对是否构成压覆进行评审；对构成压覆矿产资源的，您作为矿业权人有权要求建设单位在压覆范围内赔偿您相应的损失。

8.如果您的业务需要对方提供抵押担保，建议您在签署抵押合同时立即与您的客户到相关部门办理登记手续。仅有抵押合同而未办理抵押登记，将可能使您不享有抵押权或者抵押权不能对抗他人在抵押物上设定的权利。不必要的拖延和耽搁将可能使您的权利劣后于在您之前办理抵押登记手续的其他债权人。同时，请您在主债权诉讼时效期间届满前行使抵押权，否则您的抵押权可能得不到人民法院保护。

9.如果您的业务需要对方提供质押担保的，建议您在签署合同时立即与您的客户办理质押担保物或者权利凭证的交接手续。仅仅签署质押合同而没有实际占有质押物的，法院将无法保护您实现质押权的请求。如果客户以可以转让的股权或商标专用权、著作权中的财产权出质的，建议您在签署合同时立即向证券登记机构或相应知识产权管理部门办理出质登记。

10.对于债务人到期未履行债务，如果您是抵押权人、质权人、留置权人，您可以到担保财产所在地或者担保物权登记地的基层人民法院通过实现担保物权特别程序，高效维护您的合法利益。

二、订立、履行合同及债权保护方面的提示

11.经济交往需签订合同，经济形势变化可能导致部分企业不能正常履约，少数企业可能会利用书面合同的欠缺逃避违约责任。完备的书面合同对于保证交易安全乃至维系与客户之间的长久关系十分重要。建议您尽可能与客户签署一式多份的书面合同，保持多份合同内容的完全一致并妥善保存。

12.合同订立后，双方可能会变更合同内容，包括数量、价款、时间、付款期限等，但为避免纷争，建议您妥善保管对于证明双方之间合同具体内容具有证明力的下述资料：与合同签订和履行相关的发票、送货凭证、汇款凭证、验收记录、在磋商和履行过程中形成的信件、数据电文（包括电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件）等资料。

13.当采用您提供的格式条款订立合同时，建议您采取合理方式提请对方注意免除加重或者限制责任的条款（如加粗加黑），并按对方要求予以说明，否则可能导致该条款无效。凡客户提供的格式合同，您应高度注意关键性条款，对不合理的条款要据理力争，必要时可以请专业律师协助审查。

14.建议您完善有关公章保管、使用的制度，杜绝盗盖偷盖等可能严重危及企业利益的行为。在签署多页合同时加盖骑缝章并紧邻合同书最末一行文字签字盖章，防止少数缺乏商业道德的客户采取换页、添加等方法改变合同内容侵害您的权益。

15.当您与客户通过电子邮件协商、签订合同，最好使用您公司的邮箱，如果使用员工邮箱，当员工辞职后，邮箱中的资料可能流失。您使用的邮箱服务器空间要足够大，避免因空间不够而自动删除；如果因服务器空间问题需要部分删除，请务必将重要的业务往来文件保留下来，特别重要的还要打印出来与对方确认，特殊情况还可以通过公证的方式保存。

16.当您授权员工对外签约或履行职务行为时，建议您在有关介绍信、授权委托书、合同等文件上尽可能明确详细地列举授权范围、授权时间，以避免不必要的争议。业务完成后建议您尽快收回尚未使用的介绍信、授权委托书、合同等文件。

17.企业业务人员离开您的企业后，建议您在与其办理交接手续的同时，向该业务人员负责联系的客户发送书面或电子邮件通知，告知客户业务人员已经离职的情况。

18.如果您认为客户在与您签署合同过程中存在欺诈、胁迫行为的，或者您事后发现签署合同时对合同内容有重大误解，或者您认为合同权利义务安排显失公平的，您可以请求法院撤销合同。但是，请务必自知道或者应当知道撤销事由之日起一年内行使撤销权，否则您将失去请求法院撤销合同的权利。当然，您在撤销权行使期限内提出的请求能否得到法院的支持，还将取决于您所举示的证据是否充分。

19.您在签订合同时可能为了确保合同履行而要求对方交付定金，由于“定金”具有特定的法律含义，请您务必注明“定金”字样。您如果使用了“订金”或“保证金”等字样，但在合同中没有明确表述“一旦对方违约将不予返还、一旦己方违约将双倍返还”的内容，法院将无法将其作为定金看待。20.如果您的业务需要对方提供保证担保的，在与相关客户签署保证合同时请务必表述由保证人为债务的履行提供保证担保的明确意思，避免使用由对方“负责解决”或“负责协调”等含义模糊的表述，否则法院将无法认定保证合同成立。

21.您也可能为了业务需要遇到保证担保。无论您是债权人还是保证人，建议您在签署保证合同时写明保证期间的起止时间。如果没有明确约定，法律将视保证期间为主债务履行期届满之日起六个月。虽然选择“连带保证”还是“一般保证”取决于您与客户之间的谈判磋商，但保证合同中务必写明“连带保证”或者“一般保证”字样。如果没有明确约定，法院将认定是连带保证。

22.如果您是债权人，采取“一般保证”方式的保证合同所担保的债务到期后没有偿还的，请务必在保证期间内向债务人和保证人提起诉讼或者申请仲裁。采取“连带保证”方式的保证合同担保的债务到期后没有偿还的，请务必在保证期间内向保证人明确要求其履行担保义务，并保留要求履行的证据。如果您没有证据证明您在保证期间内行使您的权利，保证人将免除对您的保证责任。

23.您如以自己的商誉、资产为他人提供担保时，应当明白作为担保人的法律风险，对被担保人的经营状况、偿债能力务必充分了解。建议由您聘请具备专业法律知识的人员审核担保合同，避免因担保合同的表述不规范、内容不严谨、内容违法等情形引发的不利后果。

24.如果您经营有稳定收入的生产经营企业或商贸服务企业，建议您依照《会计法》等法律法规制作财务账册，依法纳税。您在生产经营中需要筹集资金而向金融机构申请贷款时，可以提交完整的财务账册，用您的应收账款办理质押，并到人民银行征信部门办理出质登记。应收账款质押办理借款可以保障您的企业良性发展。您应当清楚，合法经营、规范合法的财务资料、良好的商誉是您的重要无形资产。

25.目前，普遍存在企业融资较为困难的局面，而民间融资、互联网融资的方式、途径较多，您在以自有资产提供担保办理借款手续时，应当审慎选择信誉好、实力强的民间金融主体、互联网金融企业，避免在“空白合同”上盖章确认，避免预先签署权利义务明显不对等的以物抵债协议，避免担保物在不具备抵偿条件时被处置。

26.企业和客户之间订立的合同如果不存在违反法律、行政法规的强制性规定、损害社会公共利益等情形，即受法律保护，双方均应严格遵循约定，全面履行合同。无论是单位名称改变、企业股权易手，还是法定代表人、负责人、经办人变更，都不能成为不履行合同的理由，这也是维系您和企业商业信誉的重要保证。

27.当您在确定付款方式时，无论您是付款方还是收款方，除了金额较小的交易外，请尽量通过银行结算，现金支付今后可能会给您带来不必要的麻烦。

28.购进货物是企业经营的日常业务，请您注意及时验收货物，发现货物不符合合同约定的，请务必在合同约定或法律规定的期限内尽快以书面方式向对方明确提出异议。不必要的拖延耽搁，将可能导致您丧失索赔权。

29.您在磋商、履行合同过程中，经常不可避免地接触到交易伙伴的商业信息甚至是商业秘密，请在磋商、履行合同乃至履行完毕后务必不要泄露或者使用这些信息，否则将可能承担相应责任。

30.在合同履行过程中，如果您有确切证据证明对方经营状况严重恶化、转移财产或者抽逃资金以逃避债务、丧失商业信誉、有丧失或者可能丧失履行债务能力的其他情形的，您可以及时通知对方中止履行您依照合同约定应当先履行的义务，要求对方提供适当担保。中止履行后，对方在合理期限内未恢复履行能力或未提供适当担保的，您可以解除合同。

31.一旦您的客户通知您解除合同而您对此存在异议，如果合同中约定了异议期限，请您务必在约定期限内向对方以书面方式提出。您如果在约定期限届满后才提出异议并向法院起诉的，法院将无法支持。

32.如果您的客户对您负有债务，该客户又怠于行使其已经到期的债权，从而影响您债权的实现，您可以向人民法院请求以自己的名义在您债权范围内代替您的客户行使他的债权。

33.若您的债务人放弃其到期债权或者无偿赠予财产，或者其以明显不合理的低价转让财产且该财产的受让方知道该情形，对您造成损害的，您可以在您债权范围内请求人民法院撤销该行为；但若您知道该行为一年内不行使，法院可能将不支持您的该项权利。

34.如果您的客户违约，不管是什么理由，您都应该及时采取措施，防止损失扩大，由此产生的合理费用将由违约方承担。如果您消极对待、放任损失的扩大，对于扩大的损失法院将无法予以保护。

35.客户拖欠货款现象在企业经营过程中时有发生，请您注意法律关于诉讼时效的规定，向法院请求保护民事权利的诉讼时效期间一般为两年。如果您出于维系与客户关系等因素不愿意在两年内采取提起诉讼、仲裁等激烈措施，为了保护您的权利不至于因为时间流逝而丧失，您应当在诉讼时效期间届满前以向对方发送信件或者数据电文等可以证明您主张权利的有效方式进行处理。您的信件中务必要有催请对方支付拖欠货款的内容。

36.如果您为了减少本企业因劳动者过多带来的负担，有时需将一些工程或事务外包。请您切记外包给有资质的单位，如果为了谋取更多的经济利益而外包给不具有相应资质的单位（个人），可能将给您带来不利后果。

三、企业经营管理及股权保护方面的提示

37.企业注册资本的真实与充足有助于企业诚信形象的建立，同时与企业及股东的切身利益密切相关。注册资本虚假、抽逃等行为，将使企业商业信誉丧失，同时股东将会面临丧失有限责任制度的保护并极有可能陷入债权人提起的相关诉讼中。

38.您在选择合作伙伴时，一定要谨慎。建议您通过公司的工商档案了解对方公司的章程及基本股权架构，了解股东的权利与义务，对加入该公司之后的运营及利润分配有所预期。您还可以通过中国裁判文书网，查询目标公司是否存在涉诉案件，通过相关案件情况，加深对该公司经营现状的了解。

39.公司章程、股东名册、工商登记、出资证明书等是认定股东资格重要的形式证据。隐名投资虽然不被法律完全禁止，但蕴藏着较大的法律风险，法律对隐名投资人的股东资格认定标准要求非常严格，建议采用显名登记的方式与他人共同设立公司。

40.公司财产与股东财产一定要分清，财务要清晰，不能产生混同。否则，您作为股东将对公司的债务承担连带责任，甚至刑事责任。

41.如果您向他人出售公司股权，在公司有其他股东的情况下，应当征求其他股东是否愿意在同等条件下购买股权，以免侵害其他股东的优先购买权而给您带来不利的法律后果。

42.如果您向他人购买公司股权，股权转让合同生效后请务必尽快办理企业工商登记变更手续，包括章程、股东姓名、股份比例等，否则您可能面临无法真正获得股权的风险。

43.公司章程是公司最重要的法律文件之一，对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力，一旦发生争议，将成为法院判断各方权利义务关系的主要依据。建议您在参与制定公司章程时务必仔细衡量，慎重签署。

44.公司的控股股东、董事、监事、高级管理人员对公司负有忠实义务和勤勉义务。请您务必遵守公司法及其他法律法规中的规定。违反这些规定将可能导致向企业承担损害赔偿责任。

45.中小股东与控股股东同样是企业的投资者，请您尊重中小股东的参与权、表决权，保障他们的知情权，保护他们的利润分配权等各种股东权，避免因上述问题产生纠纷，影响公司的正常发展。

46.公司股东就经营发展中的问题发生争议时，应严格遵循公司章程规定的程序解决。若需召开股东会，需按照公司章程规定的期限、方式通知其他股东，若未依法履行通知义务，所形成的股东会、董事会决议可能会被人民法院撤销。

47.若公司因各种原因需要结束营业，股东或者董事、控股股东务必注意按法律规定期限适时履行清算义务。若因怠于履行清算义务导致公司主要财产贬值、灭失或者公司财务资料、重要文件等灭失，无法进行清算，将可能面临债权人要求对公司全部债务承担连带清偿责任的风险。

四、企业知识产权保护方面的提示

48.企业在产品研发立项前，建议您对项目的新颖性、创造性进行实证调研，避免对现有技术或设计重复研发，进而规避研发成果价值不高、投入使用风险较大、开发资源浪费等风险。

49.企业不能仅针对研发成果进行保护，对在研发过程中所产生的实验数据、设计图纸、技术资料乃至阶段性成果同样也要予以关注，建议您对上述“过程资料”采取措施予以保护，以避免竞争对手借此“捷足先登”。一般而言，对上述“过程资料”的保护可采用商业秘密的方式进行。

50.建议您在企业经营过程中，针对商业秘密的具体情况采取与其价值相符的合理保密措施，不要过分相信仅凭“保密协议”即可对员工或其他企业产生足够的约束力，而应采取切实措施对涉密资料以及生产现场进行保密，比如设置门禁权限、视频监控、物理隔离等，确保万无一失。

51.建议您在技术自主研发的过程中，注意与技术人员在签订的劳动合同中明确约定技术成果的权利归属以及向技术人员支付的除工资以外的奖励标准，对研发小组的研发记录进行定期存档和整理，做到研发过程的有迹可循。52.企业在产品研发完成后，在推向市场前，建议您及时给创新成果“穿上知识产权保护的外衣”，如申请专利或采取商业秘密保护，否则新的成果将可能因为产品被推向市场而公开，从而成为公共资源，人人均可免费用之。

53.企业在委托他人加工时，企业的一些商业秘密可能会让对方知晓，对这类需要“拿出去”的技术，建议您尽量以专利的方法予以保护，否则请注意与对方签订保密协议加以约束，并根据客观情况采取合理的物理保密措施。

54.企业在技术研发过程中可能会与他人开展合作，建议您务必注意在相关合作合同中对知识产权的权属及各方的权利、义务作出明确无误的约定。权属约定不明的疏忽往往十分致命，常常导致企业期望取得的专利技术、商业秘密或者该专利、商业秘密的权利被合作方夺走，甚至独占许可都不能获得，企业不能因此获得竞争优势。

55.企业在对外委托技术开发时，建议您注意在技术开发合同中明确约定目标技术的最终验收标准，验收标准最好包括目标技术拟实现的功能效果以及可以被客观测量的数据指标，避免纠纷发生时因合同内容约定不明而无法充分维护您自身的权利。

56.如果您准备通过受让、许可等方式取得知识产权，请务必注意审查转让人、许可人的权属证明文件，以防转让人或许可人并不是真正的权利人，或者权利已过期。

57.如果您的企业准备培育商业标识，请注意及时进行商标注册，否则即便发现他人使用相同、近似商业标识的行为，也不能通过商标权予以制止，造成企业为此投入的大量人力、物力的浪费。

58.企业在申请商标注册时，应尽量使用臆造类标识或任意性标识，以提高商标注册的成功率，避免使用地名、产品通用名称等不具有显著性的文字或标识。同时，企业在申请注册商标或登记企业字号前，应注意对他人的在先注册商标以及同行业企业字号进行充分检索，应充分注意避免因权利冲突而造成的不必要的损失。

59.如果您的企业准备对外出口产品或服务，建议您注意产品、服务与商标“齐步前进”，即“产品走到哪，商标也到哪”，避免在境外遭遇商标被抢注的风险。

60.版权登记不是作品获得保护的前提条件，但在版权诉讼中，版权登记将成为证明企业享有版权的有力证据。因此，建议您在日常经营中做到未雨绸缪，注意对软件、文字、图片、图案、花型等作品的著作权保护，作品完成后应及时到版权部门进行著作权登记。创作过程中所形成的电子文档，应当尽量运用电子数据认证、加盖时间戳等现代网络技术手段加以固定，作为完成作品时间的证据。

61.企业在宣传过程中，建议您注意企业网站、产品宣传册、广告宣传单等宣传材料中使用的图片是否得到了著作权人的授权，尽量避免因使用在网络中搜索获得且并未付费的图片而陷入版权纠纷，或者与广告公司在服务合同中明确约定此类版权纠纷的责任归属，便于向广告公司追偿。

62.建议您不要过分依赖单一类型的知识产权保护，而是应该根据不同产品的特点，考虑采取专利、商标、著作权、知名商品特有包装、装潢等方式进行全方位的知识产权保护。

63.建议您尽可能的为企业建立知识产权档案，注意对知识产权的研发记录、权利证书、缴费记录、知识产权合同、合同附随的权利证明文件、著作权原始载体等资料妥善保存。

64.企业对所购货物之上是否附有他人的知识产权难以做到全部心中有数，因此建议您保留购货合同、票据、汇款单等证明货物合法来源的证据，而且应尽量要求对方在出具发票、送货单时注明产品型号等信息。一旦将来被权利人起诉，企业才有办法从合法来源的角度进行抗辩，以避免损失。

五、劳动用工方面的提示

65.企业规章制度的制定、修改必须遵循劳动合同法的民主程序，必须向劳动者公示或告知，内容必须符合法律规定。如果您忽略这一点，规章制度将不能作为企业用工管理的依据。建议您注意保留职代会或者全体职工讨论、协商规章制度的书面证据。保留员工手册签收记录、规章制度培训签到记录、规章制度考试试卷等证据都是证明您的企业公示或告知规章制度的良好方法。

66.请您务必树立先订合同后用工的观念，最迟必须在用工之日起一个月内订立书面劳动合同；劳动合同终止后劳动者仍在用人单位继续工作的，也应当在一个月内订立书面合同。劳动者拒不签订劳动合同的，请保留向劳动者送达要求签订合同通知书、终止劳动关系通知书等相关证据，避免劳动者不愿与企业签订书面劳动合同又事后要求企业支付双倍工资的风险。

67.您的企业在招聘员工时应充分行使知情权，请您在招聘时务必核实其入职信息是否真实。重点核实求职者是否有潜在疾病、职业病，是否达到16周岁的用工年龄，是否与其他用人单位存在还未到期的劳动合同，是否与其他单位存在竞业限制协议等情形。建议您制定《入职申请表》，查验新入职员工的身份信息，要求新入职员工做入职健康检查。新入职员工应提供其与先前单位解除、终止劳动合同的证明，以及其他能够证明该劳动者与任何单位不存在劳动关系的证据，并书面保证其在原用人单位工作期间无保密和竞业限制的约定，否则责任自负。

68.劳动者符合订立无固定期限劳动合同情形的，请尊重劳动者选择，按其意愿订立无固定期限劳动合同。在订立合同时可书面征询劳动者意见，若其要求订立固定期限劳动合同的，用人单位应保留劳动者同意的书面证据，避免事后劳动者反悔，以未签订无固定期限劳动合同为由要求用人单位支付两倍工资。

69.企业与劳动者签订的劳动合同应当符合法律规定。根据《劳动合同法》的规定，除培训费用及竞业限制外，企业不得与劳动者约定由劳动者承担违约金，故企业与劳动者约定的由劳动者承担的其它违约金将不会得到法院的支持；企业招用劳动者时不得扣押劳动者的居民身份证和其他证件，不得要求劳动者提供担保或者以其他名义向劳动者收取财物，否则将有可能受到劳动行政部门的处罚。

70.企业对劳动者进行专业技术培训，特别是出国研修，应当签订专项培训合同，明确双方权利和义务，减少人才流失对企业的影响；同时，请您注意保留培训费用方面的相关证据，以避免发生争议时的举证困难。

71.高级管理人员、高级技术人员和其他负有保密义务的人员是企业的宝贵财富。为了避免出现他们在离职后到其他用人单位或自己开办公司从事竞业限制业务，造成您的企业客户流失、知识产权被侵害、生产经营受损的局面，您可以与他们约定保守商业秘密和与知识产权相关的保密事项，并同时签订竞业限制条款，明确竞业限制的范围、地域和期限。但请务必注意竞业限制期限不得超过二年，同时在解除或终止劳动合同后，在竞业限制期限内应按月给予劳动者经济补偿，否则可能导致竞业限制条款不具有约束力。若因企业原因导致三个月未支付经济补偿金，劳动者有权请求解除竞业限制的约定。

72.依法及时为劳动者缴纳社会保险费是企业的法定义务，请您务必遵守。否则企业将可能面临劳动者以此为由要求解除劳动合同并要求经济补偿的更大风险和成本。

73.企业可以与劳动者约定试用期，但针对同一劳动者只能约定一次，且根据劳动合同的期限长短，试用期也有相应的期限限制，违反法律规定约定的试用期若已履行，将会导致企业向劳动者支付赔偿金。企业在试用期内对劳动者有单方解除权，为确保您正确行使权利，建议您把好招聘关，明确界定录用条件并通过发送聘用函、在劳动合同中约定、在规章制度中规定等方式向劳动者公示录用条件。在试用期内做好考核工作，对不符合录用条件的劳动者及时解除合同，否则过了试用期解除将支付更高的辞退成本。

74.企业在劳动者严重违反规章制度等情况下有单方解除权，为确保您正确行使权利，建议您在企业的规章制度或员工手册中对严重违纪、重大损害等情形作出明确量化的规定，同时注意保留职工严重违纪、对企业造成重大损害、严重影响的事实依据，以便发生争议时举证。

75.企业与劳动者解除劳动合同或劳动合同终止时，应按照法律规定的情形及程序解除或终止，并应当依法及时向劳动者支付经济补偿，请您注意遵守该项义务，否则将面临加付50%至100%、甚至二倍经济补偿金的惩罚的风险。

76.劳动者单方解除劳动合同是法律赋予的权利，企业应依法保障其辞职自由，但也应注意规范其辞职行为。建议您注意保留劳动者提交的辞职书等书面证据，以证明劳动者是否依法行使了合同解除权。对劳动者违反诚实信用原则，在劳动合同约定期限届满前或约定工作任务完成前解除劳动合同，给企业造成损失的，您可以主张劳动者赔偿直接经济损失。

77.为避免劳动者在工作或上下班途中遭受工伤给企业带来工伤赔付，建议您在劳动者入职后及时为其购买工伤保险，并在发现劳动者发生事故后对其进行积极救治，及时提出工伤认定申请。

78.根据《劳动法》《劳动合同法》的相关规定，劳动合同书、花名册、工资发放记录、考勤记录等资料应当由企业保管，若在诉讼中企业无法提供将有可能承担举证不能的后果。为避免劳动者在离职后对其工资、加班工资等情形提出异议，建议您妥善保管本企业的花名册、工资发放记录、考勤记录等资料。对于已离职的员工，建议至少保存上述材料至员工离职后两年。

79.企业在劳动者试用期内出资提供各类技术培训的，若劳动者在试用期内辞职，企业不得要求其支付该培训费用，即使在劳动合同中有明确约定的，该约定也无效。

80.建立了工会组织的企业单方解除与劳动者的劳动合同时，应事先将解除理由通知工会。如果未行使该程序，劳动者可以违法解除劳动合同要求企业支付赔偿金。建议您在单方解除与劳动者的劳动合同时依法履行相关的程序，若解除劳动合同之前没有履行，至迟应在劳动者起诉之前补正通知工会的程序。

建筑工程法律风险防范 篇7

一、工程建设联合体的特征及性质

我国《招标投标法》、《工程建设项目施工招标投标办法》、《工程建设项目货物招标投标办法》对联合体作了相同的规定“两个以上的法人或者其他组织可以组成一个联合体, 以一个投标人的身份共同投标。”《建筑法》第27条则从承包的角度规定, “大型建筑工程或者结构复杂的建筑工程, 可以由两个以上承包单位联合共同承包。”联合体各方应签订共同投标协议, 明确约定各方的权利义务以及责任, 并将共同投标协议提交给招标人, 中标的, 联合体各方应与招标人共同签订合同, 就招标项目向招标人承担连带责任。在具体项目操作过程中, 如果工程建设联合体中标, 联合投标就转化成联合承包。

(一) 工程建设联合体的特征

主体的条件性。根据国家法律的相关规定, 联合体只能由法人或者其他组织组成, 因而构成工程建设联合体的主体排除了个人。《招标投标法》规定了联合体各方都应具备承担项目的能力, 并具备规定的相应资格条件。因此, 工程建设联合体的成立必须满足一定的主体条件。

组成的自主性。工程建设联合体, 属于民事活动的主体, 所以它的组成也必须遵守民事活动“自愿、平等”的原则。《招标投标法》规定“招标人不得强制投标人组成联合体共同投标, 不得限制投标人之间的竞争。”因此, 无论是民事活动的原则, 还是具体的法律条文, 都体现了工程建设联合体的组成具有自主性, 各成员方可根据自己的意志和目的在法律允许的范围内组成联合体, 签订内部协议约定各方的权利、义务和责任。

组织的临时性。经评标, 联合体中标的, 则联合体各成员按照联合体协议的约定, 负责完成协议中约定的工作并承担相应的法律责任。联合体的组成, 是为了完成具体的施工项目, 不是为了长久的合作, 项目结束, 联合体也就解体。因此, 联合体只是一个临时性的组织, 而不具有法人资格 (除法律特别规定外) 。

责任的连带性。《招标投标法》规定“联合体中标的, 联合体各方应当共同与招标人签订合同, 就中标项目向招标人承担连带责任。”

(二) 工程建设联合体的法律性质

关于工程建设联合体的法律性质, 我国相关法律未做出明确的规定。很多观点认为联合体是一种合伙, 但笔者认为, 联合体有与合伙相似的地方, 但本质上不属于合伙。从合伙的共性来看, 合伙是指两个或两个以上的民事主体订立合伙协议, 共同出资、共同经营、共享收益、共担风险, 对合伙债务承担无限连带责任的营利性组织。联合体同样需要签订合伙协议、共享收益、共担风险, 对招标人承担无限连带责任。但是, 联合体各方成员在项目建设中按照协议各自履行合同约定的义务, 不属于合伙中的共同经营;另外, 各方成员在项目中使用进度款和工程进度款运行项目, 不存在共同出资的情况。因此, 联合体不符合合伙的全部特征, 联合体是独立于合伙以外的因为法律规定而存在的独特方式。

二、工程建设联合体牵头单位及各成员方的权利、义务

联合体在投标阶段必须指定牵头人, 授权其代表所有联合体成员负责投标和合同实施阶段的主办、协调工作。中标后, 联合体牵头方依据协议成为施工过程中担当起组织、管理、沟通及协调的角色, 它所享受的权利和承担的责任与联合体各成员方是不同的。要查找工程建设联合体这种模式的法律风险, 首先要厘清在工程建设联合体项目中, 各方成员之间的权利和义务。

(一) 工程建设联合体牵头单位权利和义务

牵头单位享有以下几种权利:一是主要的组织与管理权, 二是沟通与协调权, 三是收益权, 牵头单位在组织、管理、沟通及协调方面相比其他方多支出了费用和成本, 相对应拥有取得这方面利益的权利。牵头单位有以下义务:一是承担联合体内部的组织管理工作和沟通协调工作的义务。二是负担管理工作中的开支的主要部分或全部。三是就招标的工程项目对招标人承担主要责任[1]。

(二) 工程建设联合体各成员方的权利和义务

各成员方在完成工程建设任务过程中均享有的权利包括:项目部监督权、知情权、信息共享权、收益权、项目部分工中的协调权、损失追偿权、参与项目管理权等等。各方应承担的义务有:按期合格地完成所承担的项目任务、及时向牵头单位以及其他各方通报所承担项目的进度和实施情况、支持和协助其他各方顺利完成工程, 服从牵头单位的组织管理和协调、保密的义务[2]。

三、工程建设联合体的法律风险及防范

任何工程项目本身都有来自各个方面的风险, 有来自业主方面的风险, 如业主支付能力差、不能按照合同约定履约等;有来自设计方的风险, 如设计出现错误、设计文件不完备等;有来自分包单位的风险, 如分包单位不具备资质、管理混乱等;有来自供应商的风险, 如提供材料以次充好带来安全和质量隐患等。这些都是一般施工项目的风险来源, 除此以外, 联合体还有其特殊的法律风险:

(一) 主体资格的法律风险及防范

联合体的组成, 必须达到建设工程项目的法定资质要求, 如果有任何一家单位的资质不符合要求的, 都有可能引起投标无效、承担违约责任、工程质量赔偿责任等风险。所以, 当施工企业选择联合体投标的方式时, 应采取相应的措施防范风险。一是了解施工项目的具体要求, 包括施工技术要求、人员要求、设备要求、资金要求、资质要求等等。二是严格审查合作方的资质是否达到了法定的最低要求, 其施工能力是否能满足施工要求。

(二) 外部法律风险及防范

1. 连带责任风险。

连带责任是法律规定的联合体对外承担责任的方式。联合体成员就整个工程对业主负责, 同时, 也要对每个成员因完成该项目对外签订的合同承担连带责任。简而概之, 就是因他方的过错而增加了己方要承担的责任和风险。防范连带责任风险, 一是在选择有履约能力、经济能力以及信誉较好的单位作为合作伙伴。二是要明细内部责任的划分, 当联合体的某一方对外承担责任后, 有权向其他方追偿。

2. 知识产权侵权风险。

联合体各方是合作关系, 工作当中相互交叉, 有机会接触到对方的新施工工艺以及商业秘密, 存在泄密的风险。一是联合体各方可签订保密协议书, 对各方应当保守的秘密范围和资料作明确的约定。二是联合体各方在项目实施过程中, 对于属于己方的商业秘密也采取必要的保护措施。

(三) 内部法律风险及防范

联合体协议是项目正常运作的基础, 也是联合体内部责任划分的依据。在联合体协议中各方要明确各自的权利义务。除此之外, 有几个具体的问题应该在协议里加以明确:一是牵头单位的行为自然代表着联合体, 而非牵头单位成员方对外某些利益的承认, 哪些对联合体有效, 哪些是无效的, 应予以明确。二是牵头单位对成员方有管理和组织的权利, 也承担相应的义务, 那么当因成员方的问题出现安全、质量、工期等问题的时候, 管理责任的比例是多少, 应约定一个范围, 以规避牵头单位承担过大管理责任的风险。三是在施工过程中, 因一成员方的过错有可能给其他成员方造成损失, 这种情况的责任承担应尽量在协议中细化, 约定可以预见的情况, 并明确损害责任。四是牵头单位可向联合体各方转移风险。在联合体协议中, 可要求各成员方按比例提供履约保函、质保金、其他保留金等等, 或者要求各成员方提交“联合体违约金”, 通过增加违约成本来限制各方的行为, 降低违约的风险[5]。

四、结语

综上所述, 在国家经济发展的大环境下, 国家对建筑行业的管控力度越来越大, 对施工企业的资质、技术能力、经济能力要求也越来越高, 也就意味着联合体的方式会被越来越多的施工企业所采用。只有了解了联合体各方的权利义务和责任, 才能更好地防范这种模式的风险, 通过强强联合, 发挥联合体更大的优势。

参考文献

[1]工程建设联合体主体单位及各成员方的权利、义务[EB/OL].法律常识网.

[2]工程建设联合体投标若干法律问题[EB/OL].项目管理网.

[3]陈志勇.国际石油工程联合体承包模式风险分析与应对[J].石油工程建设, 2011第37卷4期:74.

[4]王青.浅议工程承包中的项目联合[J].建筑经济, 2006, 第7期, 95-97.

防范法律风险的“冷箭” 篇8

案例二：在乙公司工作多年的采购人员王某离职后，仍以公司的名义向供应商发出紧急供货需求，供应商向乙公司供货并发出付款通知，乙公司提出王某已离职，其行为不能代表公司，且该产品已停产。但供应商主张乙公司并未通知其王某离职，且王某使用该公司的电子邮箱及产品需求单要求其供货，其行为应被认为是代表乙公司，乙公司应当对其行为负责，乙公司将承担巨额的违约金。

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从上述案例我们可以看出：经营一个企业不能被简单地看成“产品生产出来，卖出去，把钱收回来”的过程，其间法律风险无处不在。其实在上述两个案例，甲公司只需要在追偿的过程中采用一些书面催缴的形式，要求A公司将承诺形成书面材料，那么在诉讼时就不会被判决驳回诉讼请求。而乙公司则只要在王某离职后及时向相关的供应商发出其离职通知，及时收回其公司邮箱等的使用权，就不会使供应商认为王某仍有权代表该公司。因此，提前认知法律风险，事前防范的成本远远低于风险真正发生时，给企业带来的损失。

但是，在目前的实践中，中小企业由于成立时间一般较短，在决策、财务、业务、人事、合同等方面往往都未能形成严谨的制度、流程，更遑论对法律风险认知与重视。通过案例研究及调查，我们发现，我国中小企业在经营管理中首要面临以下几类法律风险：

一，企业设立过程中存在漏洞

拟设立的企业应当采取合伙的形式，还是有限责任公司，或是股份有限公司的形式，出资形式是否符合法律的要求，是企业设立过程中首先需要考虑的。如果不提前注意，极有可能造成日后的隐患，甚至使企业在经营状况良好的情况下解散，更为严重的是遇到一般法律纠纷，可能被发现虚假出资、抽逃出资的行为而招致刑事责任追究。

二，合同管理不规范

合同起草、审查人员既需要了解相关的谈判和结果，又要具备一定的法律知识。而目前，一些中小企业恰恰忽略了这一点，合同完全由不懂法律的业务人员审查，无法做到全面的严格把关。同时，中小企业出于节省人工成本等的考虑，提前在一些空白合同上盖好公司印章，这也极易由于员工的不忠诚、保管的不当或业务风险防范意识尤其是法律知识欠缺等因素导致对企业不利，因此会给企业带来一些无法弥补的损失。

三，人力资源管理违反法律规定

处于创业阶段的中小企业，一般资金紧张、周转速度慢等，促使企业所有者或管理人员在人力成本上尽力压缩，通过没有签订劳动合同，没有给员工买五项社保，或采取延长试用期、减少节假日、安排加班不算工资等方式节省企业的支出。上述行为明显违反我国劳动法律的强制性规定，因此会招致劳动争议出于被动局面或被劳动行政主管部门处罚。

四，知识产权意识缺乏

中小企业知识产权意识和知识缺乏，既体现在对他人知识产权的任意侵犯上，又体现在对自身的知识产权保护不力。知识产权意识的缺乏导致中小企业在日常生产经营中任意未经授权而使用他人的商标、专利、作品等；而对于自身的商标、作品等应当注册、应当主张权利的却又无所作为，放任不管。

鉴于我国中小企业法律风险防范的现状，任何一家有使企业健康、发展、成就事业企图的中小企业都应当逐步完善内部的法律风险防范机制。

首先，提高企业的法律风险意识。法律风险意识是企业法律风险防范的基础。只有企业自上而下，意识到企业的法律风险，提高对法律风险的认识，重视对法律风险的管理，才能真正了解企业的法律风险，有效防范。企业法律风险意识的提高可以通过法律知识的培训等途径完成。

其次，加强常规的法律事务管理。企业的经营管理活动，除了需要对其中的成本、收益把关外，还要掌握并防范其中涉及的法律风险。加强合同管理、印章管理、商标管理等常规法律事务管理，是防范法律风险的基础活动。中小企业常规的法律事务管理既可以由掌握相关知识的企业内部人员负责，也可以由外聘专业人员，如律师来负责过程监控和跟踪防范。

再次，全面识别并有效防范法律风险。企业法律风险的产生来自于很多方面，可能是因为企业自身的行为违反了法律的规定，也可能是因为侵犯了第三人的权益，也可能是因为没有积极地主张自己的权益而导致的，而这些法律风险都不是能够都过合同文本来把控的。企业需要全面识别这些法律风险，并且针对具体的引发法律风险的事件制定具体的、有针对性的措施。

最后，应当建立危机应对机制。企业法律风险管理还包含：当风险实际发生，转化为危机时，企业应当如何及时、有效应对的方法。应对办法往往是基于法律风险日常管理的基础，通过对法律风险严重程度的量化分析，及其可能造成的法律风险后果的预测，进而拟定的一套或几套应对办法和机制，并安排专门部门或人员负责这方面的工作。