办公室廉政风险防控措施（共8篇）
(一)加强思想道德建设，树立正确的世界观、价值观和人生观，筑牢拒腐防变的思想道德防线。
(二)认真学习党纪、国法和财经法规制度，牢记廉洁自律的各项规定，努力做到自重、自警、自省、自励和惩防有机结合。
(三)主动向局领导、分管领导和各级组织汇报廉洁自律情况。
(四)自觉接受反腐倡廉教育，提高法律意识。(五)落实党风廉政建设责任制，落实“一岗双制”，落实廉政承诺，加强组织监督和互相监督。
1. 规范性工作制度相对滞后
2004年, 农机购置补贴政策从试点地区开始实施。财政部、农业部于2005年2月印发了《农业机械购置补贴专项资金使用管理暂行办法》的行政通知, 一直沿用至今。在10多年的实际工作中, 部分规定或条款, 不能适应农机化发展的要求。在调整过程中, 往往采取印发行政通知进行补充规定或调整。各地管理部门和涉补主体, 对自己的权利和义务模糊不清, 对部分条款理解不一、解释不一、执行不一。造成行政公信力下降, 购机户对此意见较大。
2. 对部分事项的规定不够明确
农机购置补贴政策实施以来, 各地在执行中, 对补贴对象、机具分档、机具核查等事项存在分歧或异议, 口径不统一, 执行结果有差距。如对部分补贴对象的界定不统一。农业部、财政部“2015-2017年农业机械购置补贴实施指导意见”中对补贴对象的规定, 已对《农业机械购置补贴专项资金使用管理暂行办法》中的规定做一定的调整, 但在实际执行中, 对补贴对象的界定还存在差距, 如有些地区非农户口的农业生产经营者不予申请补贴等。
机具核查的目的是为了确认申购人购买补贴机具的真实性。而基层管理人员对机具核查的目的性不明确, 为了防止机具倒卖等行为, 随意性、盲目性甚至强制性地组织核查。有的工作人员联系不到申购人就感觉可能有问题, 有的机具在外地跨区作业也要拉回来核查。有的工作人员认为, 申购人申请了补贴, 对该申购人的补贴机具可以随时核查, 缺乏对申购人合法权益的认识。
3. 部分事项的设定不合理
农业部采取集权管理的方式, 对各类补贴机具进行全国统一分档管理和全国统一定额补贴, 缺乏对补贴地区差别的考虑。我国是一个大国, 各地自然条件不同, 农村社会经济发展也不平衡, 农业生产的规模、农作物品种千差万别, 农机具作业条件、作业方式各有不同, 农业生产经营者对农机产品大小、品质的需求也千差万别, 同一地区的购机户对同类机具的青睐度也不尽相同, 有的追求舒适高效, 有的喜欢价廉物美, 而同一档内不同大小的机具补贴额度却是一样的。况且, 随着农业“机器换人”的呼声越来越高, 农机化新技术、新产品不断开发与应用, 农机具分档的难度越来越高, 部分机具已经难于分档。机具分档不切实际也不科学, 还需花费大量的精力和人力。
机具分档后进行定额补贴, 造成了同一分档内的机具, 不管产品品质优劣、价格的异同, 却补贴相同。这样的补贴方式有利于低价产品的销售, 但却造成部分农机生产企业采取打游击的办法, 仿冒、制造劣质、低价产品, 扰乱农机产品市场, 影响农机购置补贴政策的公平、公正实施。
二、完善农机购置补贴工作制度
“把权力关进制度的制度笼子里”是党的十八大以来, 习近平总书记对反腐倡廉工作的总要求。完善的工作制度是全体行政人员执行政策的依据。农机购置补贴作为支农惠农政策的一项重要措施, 是农业领域“机器换人”必不可少的政策措施, 具有较强的专业性和相对稳定性。中央部门应当改变集权管理的方式, 制定、发布具有权威性、通用性、规范性文件或部门规章, 对农机购置补贴事项加以规范, 对部分难以界定、不合理的事项进行重新作出明确的规定, 以确保广大工作人员在执行过程中不犯或少犯错误, 提高行政公信力。并取消农机购置补贴目录, 补贴资金实行切块管理。
按照我国行政管理体制, 省级及以上主管部门, 应当把工作重点转移到农机产品的鉴定、质量调查等工作上来, 完善农机产品目录, 为农机购置补贴工作提供补贴机具范围。同时, 对农机购置补贴工作, 重点放在补贴资金分配和监督管理上来。
县级主管部门具体组织实施。资金切块管理后, 县级主管部门按照本地实际, 组织农机购置补贴具体实施, 对本地重点发展的产业和重点推广的技术, 在中央补贴比例的基础上, 实行追加补贴, 并自行确定追加比例。补贴资金不足的由县级财政补足, 结余资金可结转至下一年度。
三、农机购置补贴工作廉政风险及防控措施
1. 廉政风险
这里所说的廉政风险是指农机购置补贴主管部门工作人员在执行中的渎职行为和利用职权收受贿赂等违法行为。也包括农机生产企业、农机经销商、申购人为谋取利益行贿、套取补贴资金、价格虚高和倒卖机具等违规、违法行为。
2. 防控措施
⑴廉政防范。工作人员根据部门规章或工作制度规定的法定程序受理申购人的申请、机具核查、资金拨付、监督管理等, 做到程序合法、行为规范。对于腐败行为, 做到发现一起、查处一起, 绝不手软。同时, 加强教育, 提高廉政风险防范能力。
⑵农机生产企业应当公布农机产品的零售价。农机生产企业对列入农机补贴的农机产品, 应当及时公布全国统一零售价, 并明确零售价是否含运费, 具体由生产企业与经销商协调规范。销售价格全国统一后, 没有追加补贴的非重点农机具, 由于农机补贴额相同, 投机者就不会产生倒卖机具的念头了。
另一方面, 农机生产企业为了销售自己的产品, 与农机经销商、购机户串通一气, 故意提高零售价, 以虚开发票的形式, 获取高额补贴资金, 再以实际价格销售给用户。公布统一零售价后, 受到各地用户、企业和管理部门的监督, 可以有效震慑和遏制这种行为。
⑶限制农机生产企业及其员工的行为。目前, 部分农机生产企业直接向农机购置补贴主管部门申请直接销售补贴机具, 具有生产企业和经销商的双重身份, 有便于控制价格, 利用政策套取或变相套取补贴资金。有的企业利用本企业职工申请补贴机具, 待补贴资金拨付后, 机具没有使用又拉回厂里, 更换名牌后, 多次申请, 以骗取补贴资金。因此, 对于农机生产企业直接以经销商的身份销售补贴机具的行为和职工申请本企业补贴机具的行为, 应当加以限制。
3. 规范行为明确责任
在进一步明确农机购置补贴事项的同时, 对补贴工作责任单位、农机生产企业、农机经销商、购机户等与农机购置补贴直接关联的当事单位和个人, 明确其权利和义务, 规范其行为, 让其知道什么行为可为、什么行为不可为。对不可为而为之的当事人, 明确其应当承担的法律责任。
各级农机购置补贴主管部门及其工作人员, 对申请、受理、核查、资金结算与兑付的合法性负责, 即程序合法。如工作人员因违反操作程序而损害涉补对象合法权益的, 应当承担责任;如利用责权收受涉补对象好处, 视情节给予处罚。
农机生产企业、农机经销商、购机户等涉补对象, 明确其应享有权利和应承担的义务。如发现采取非法手段, 套取、骗取补贴资金的, 应当追缴其非法所得的同时, 并给予其相应的处罚;必要时应当限制或取消补贴资格;情节严重的, 移交司法部门处理。同时, 建立黑名单制度, 将处罚情况及时向社会公布。
四、结论
近年来, 从中央到地方加大了反腐力度, 特别是因农机购置补贴工作规范性不够造成工作人员的失职或渎职而受到的处罚, 对广大基层农机购置补贴工作人员产生消极的影响, “不敢为”“不作为”情况时有发生。反过来, 工作人员为了防止自己犯错误, 产生了农机购置补贴事项审核、核查工作的过度行为。建立和完善农机购置补贴工作制度, 让农机购置补贴工作的执行有了依据, 做到依法依规行政, 提高了办事效率, 切实保障了涉补主体各方的合法权益。
目前, 涉农资金品目多、规模大, 但从中央到地方对资金的使用存在“重分配下达、轻制度建设”的问题, 基层执行难度较大, 有的基层单位甚至存在不要项目、不要资金的情况。各级政府应当对涉农资金的管理采取“条块结合”的办法, 在分配下达资金时做到制度先行, 真正做到“把权力关进制度的笼子里”。完善的工作制度, 不仅是全体行政人员行政行为的依据, 而且更是提高廉政风险防控能力的重要手段。
摘要：农机购置补贴是支农惠农政策措施之一。自2004年实施以来, 农机购置补贴工作职能部门、农机生产企业、农机经销商和购机户等涉补主体, 曾被查处大小不同的经济案件, 农机管理部门的声誉也因此受到影响。本文结合工作实际, 在分析农机购置补贴工作制定存在的不足的基础上, 提出了农机购置补贴工作制度改进和风险防控措施, 论述完善的工作制度是廉政风险防控的重要手段。
把廉政风险防控融入经营管理
邮政的业务流程是企业发展战略和组织运作的载体和方式，也是构建廉政风险防范管理体系的基础平台。业务流程不完善、规章制度不落实、监督检查不到位、制度机制不健全，容易引发邮政企业腐败案件。查找单位廉洁风险要坚持“对权不对人”，查找岗位廉洁风险要坚持“对岗不对人”，查找个人廉洁风险要坚持“对事不对人”。
认真查找岗位风险。以岗位为基础，结合岗位廉政教育，对各部门人员岗位的工作流程以及职责、权限，进行全面梳理，确定各岗位的职责任务。从领导干部岗位到员工岗位，分层次分步骤地组织领导干部、中层干部、管理人员、重点岗位人员全面查找存在的“五类廉洁风险”。
科学审定风险点及等级。做到业务工作全过程覆盖，规范工作流程，完善制度措施.在岗位自查的基础上，通过部门互查、组织检查、评审会等形式对风险点进行梳理、分析、论证，依据权力的重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率及危害程度等，科学评定一、二、三个风险等级，实行风险等级管理。
把廉政风险防范管理工作整体推进
邮政企业岗位性质不同、业务种类不尽相同，但都要突出有决策权的领导人员和有业务处置权的工作人员这个重点，做到重点对象重点抓，重点部门重点抓，重点岗位重点抓。
突出重要领域。要把邮政企业金融运行、资产管理、财务管理、工程建设、物品采购、安全生产、重要业务管理等腐败现象易发多发领域作为重点，进一步细化、量化责任，完善防控措施，规范权力运行程序，切实做到责任明确、风险清楚、措施有力、防控到位；要把涉及职工群众普遍关心的热点、难点问题和违规经营、侵害消费者合法权益等方面作为重点，加强业务管理和风险防控。
盯住重点岗位。要把领导岗位和有业务处置权的岗位作为重点。着力规范各级领导岗位，特别是掌握人事权、财权、采购权、审批权、监管权等领导岗位的用权行为；围绕“三重一大”决策事项，规范领导班子及其主要负责人的决策权限、决策内容和决策程序，切实强化“三重一大”决策事项的风险防控措施。同时，要加强对人、财、物管理等有重要业务处置权的岗位进行清理和规范，明确各个岗位职权行使的范围、程序和时限，确保岗位职权的正确行使。
抓好关键环节。要按照权责一致的要求，全面清理和确定对管理和服务对象行使的各类职权，科学制订各岗位的职责目录，编制各岗位“权力运行流程图”，做到责权明晰、程序规范，坚决防止责任岗位不作为或越权作为等行为发生。
完善制度机制。在查风险的基础上，要分类制定风险防控措施，属于权力行使方面的，要通过建立权力制衡机制，优化权力结构、规范岗位裁量权，确保权力正确行使；属于制度机制方面的，要通过对企业现行反腐倡廉制度和各类管理规定进行清理完善，查漏补缺，搞好制度的“立、改、废”，进一步健全企业制度；属于思想道德方面的，要通过加强党性党风党纪教育、警示教育和岗位廉洁等教育，增强人员的风险意识和廉洁从业自觉性，切实把风险防控工作落到实处。
突出延伸拓展，增强全局性
开展廉洁风险防控管理是纪检监察工作的创新，因此我们应站在适应邮政改革发展的高度，抓好“两个延伸拓展”，即抓好全局性廉政风险防范管理的工作延伸，全员性廉政教育延伸工作。要教育邮政企业员工从自身做起，自觉做党风廉政建设的倡导者、参与者、实践者，切实增强廉政风险防范的全局性、全员性和有效性，提高邮政企业反腐倡廉的整体实效。
加强思想教育。定期深入企业开展廉洁风险防控宣传教育，不断提高思想认识。通过党务、局务公开等形式，不断推进权力公开透明运行，主动征求意见，接受社会和职工群众的监督；通过信访、测评、审计、调研等形式，定期进行风险信息收集和风险识别，及时确定和调整风险点、风险等级；定期检查防控措施、完善规章制度、开展监督检查、查处腐败行为。
健全长效机制。按照“结构合理、配置科学、程序严密、制约有效”的要求，切实加强廉洁风险防控长效机制建设。要坚持阶段性目标与长远目标相结合，重点突破与整体推进相结合，既要抓紧解决存在的突出问题，更要通过深化改革和完善制度，推行腐败迹象管理，建立腐败迹象信息收集、分析评估、预警处置长效机制。有条件的单位，还可以开展技术创新，通过与技术对接，建立廉洁风险防控信息系统，实行岗位、风险点的模块化管理，提高工作效率。
综上所述，开展廉政风险防控管理工作、加快推进企业惩防体系建设，意义重大、任务艰巨。我们必须进一步统一思想、坚定信心、扎实工作，不断创新，才能有力提高廉政风险防控管理的系统性和实效性，推进党风建设和反腐倡廉工作的深入开展。
为深入贯彻中共中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008——2012年工作规划》、市纪委十届七次全会和省委、省政府指示精神，扎实有效地推进我办惩防腐败体系建设，按照市纪委和区委统一部署，现结合我办实际，特制定本方案。
一、指导思想和总体要求
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持服务大局、服务发展的理念，以制约和监督权力为核心，以健全制度、强化管理、规范权力运行为重点，以提高制度执行力为抓手，紧密结合我办工作实际，着力健全和完善具有林区特色的惩防体系建设，努力提高反腐倡廉建设科学化水平。
加强林业系统廉政风险防控机制建设，要坚持与贯彻执行党风廉政建设责任制相结合，实行党委统一领导；坚持与完善惩治和预防腐败体系相结合，以防控廉政风险为切入点，推动防治腐败工作取得新进展；坚持与部门和系统的业务工作相结合，把防控廉政风险的措施融入部门的管理之中，实现廉政建设与业务工作协调发展；坚持与贯彻群众路线相结合，充分发扬民主，依靠群众的参与和支持抓好廉政风险防控机制建设。
二、主要任务
(一)实行分类施教，建立健全反腐倡廉教育长效机制。在党员干部尤其是领导干部中大力开展遵守《廉政准则》教育，建立确保 1 党员干部经常接受廉政教育的工作机制。要针对不同层面、不同岗位党员干部面临的廉政风险，分层分岗开展行之有效的示范教育、警示教育和岗位廉政风险教育。要结合部门实际，加强廉政文化建设，使廉政文化成为我办的主流文化。
(二)强化制度执行力，推进规范权力运动制度建设。按照纪委关于规范权力运行制度建设的要求，围绕规范权力运行继续深入抓好制度建设，推动制度建设向基层延伸、向系统化发展。要突出重点，针对腐败易发多发、廉政风险等级高的部位和环节，坚持“一项权力建立一项制度”的原则，围绕“三重一大，决策、行政审批、行政执法、资源管理开发等，深入抓好制度建设。要把抓制度的执行贯穿于制度建设的始终，加强对制度执行情况的监督检查，严肃处理违反制度行为，不断提高制度的执行力，防范廉政风险。
(三)突出监控重点，推进体制改革和机制创新。要把决策权、人事权、资金使用权、资源管理权、审批权、执法权和处罚权作为廉政风险监控的重点，通过强化管理措施，改进管理办法，丰富管理手段，有效地防控廉政风险。要深入推进干部人事制度改革、深化行政审批制度改革、财政和资金管理制度改革，严格程序、优化流程、强化监督。要积极推进林业市场化改革和国有林区林权制度改革，注重吸收企业先进管理经验，防止滥用自由裁量权和以木谋私、权钱交易等问题的发生。要健全工程建设项目，土地使用、大宗物资采购和企业国有产权交易制度，完善市场监控机制，防范交易风险、利益冲突和权力寻租。继续抓好“监控资金运行，防范廉 2 政风险”工作，以深化党务、政务、厂务公开为主要载体，通过落实监控责任、加强监督检查、促进公开运行、深化改革创新等一系列措施，进一步巩固工作成果，使监控工作步入常态化。
三、方法、步骤和时间安排
按照省纪委统一部署，开展廉政风险防控机制建设时间为一年，分四个阶段进行。
第一阶段：动员部署(2010年4月7日—4月25日)重点抓好以下几个环节:(一)学习调研。要通过党委中心组学习、座谈会、研讨会等形式，组织党员干部认真学习中央和省委、省政府关于反腐倡廉建设的一系列方针政策和重大部署，学习胡锦涛总书记在十七届中央纪委六次会议上的重要讲话，学习市纪委十届七次全会、全市林业系统廉政风险防控机制建设会议精神，学习《2012年底前落实<工作规划>推进惩治和预防腐败体系建设工作要点》，充分认识在林业系开展廉政风险防控机制建设的重要性、紧迫性，把思想统一到省委、市委的要求上来，增强抓好廉政风险防控机制建设的责任感、自觉性。要坚持理论联系实际，学习与调查研究相结合。要深入实际、深入基层，弄清本单位本部门廉政风险的表现、成因，理清加强廉政风险防控机制建设的思路和要解决的主要问题，为深入开展廉政风险防控机制建设奠定思想基础。4月18日前，要向区委加强林业系统廉政风险防控机制建设领导小组办公室报送廉政风险调研报告。
3(二)明确任务。在深入学习和调研的基础上，明确本部门加强廉政风险防控机制建设的指导思想、目标原则、主要任务、推进措施及组织机构，制定实施方案，并在一定范围内征求意见，使确定的任务措施更加符合实际，更加具有操作性。
(三)作出部署。要召开加强廉政风险防控机制建设专题会议进行动员部署，主要领导要作动员讲话，阐明加强廉政风险防控机制建设的重要意义，就防控廉政风险要解决的突出问题、每个阶段完成的任务等提出严格要求，防止形式主义、走过场，确保加强廉政风险防控机制建设开好头、起好步。要加大宣传力度，利用各种行之有效的宣传方式深入有效地宣传此项工作的重大意义，为廉政风险防控机制建设营造良好的舆论环境。4月15日前，要向区委加强林业系统廉政风险防控机制建设领导小组办公室报送《工作方案》和动员会议情况及材料。
第二阶段：排查廉政风险(4月26日—6月1 5日)要采取自上而下和自下而上相结合的方式以及自己找、领导提、群众帮等办法，把各岗位存在的廉政风险查清找准，为制定廉政风险防控措施提供依据、打好基础。重点抓好以下几个环节：
(一)查找风险。一是查找岗位风险：组织党员干部结合岗位职责查找在履行职责、行使职权等过程中存在或潜在的风险因素、风险点及主要表现形式。重点对象为领导干部、单位负责人、重点岗位人员。二是查找科室风险：以科室、段队为单位，根据单位部门的职能和权限，组织全体人员从工作程序、业务流程、制度机制等 4 方面查找存在的廉政风险，重点对象为管理人、财、物和具有行政许可、行政执法和行政处罚的科室。三是查找单位风险。结合行业特点，重点查找领导班子“三重一大”议事决策以及行政管理中容易产生腐败行为的风险因素、风险点和表现形式。
(二)认真审核。对查找出的廉政风险要逐级上报，组织专门人员进行审核把关。对查找不认真、脱离实际、内容空泛、敷衍搪塞的，要督促深入查找，保证查找廉政风险的质量。要填写《林业系统廉政风险一览表》，并形成查找风险点情况报告，于5月30日前报送区委加强林业系统廉政风险防控机制建设领导小组办公室。
(三)确定风险等级。对查找出的风险进行分析评估，按风险发生的几率和危害程度确定风险等级，建立岗位风险等级目录，并在一定范围内征求意见。6月13日前，要向区委加强林业系统廉政风险防控机制建设领导小组办公室报送《岗位风险等级目录》及评估报告。
第三阶段：制定防控措施(6月16日—8月15日)要针对查找的廉政风险，特别是在本部门本单位发生的腐败案件以及在行业作风方面存在的群众反映强烈的突出问题，进行深入分析和研究论证，按照“岗位定措施、部门定流程、单位定制度”的基本要求，从加强教育、明晰职责、优化流程、完善制度、强化监督等方面制定廉政风险防控措施。重点抓好以下几个环节：
(一)明细岗位职责。以解决岗位职责不清、岗位权限界定不准、履行岗位职责缺乏监督制约、对失责行为追究不严等问题为重点，5 从制度建设入手进行清权确权，制定整改措施，深入抓好规范权力运行的制度建设，促进依法履职，规范行政，正确行使职权。6月29日前，要向区委加强林业系统廉政风险防控机制建设领导小组办公室报送经区司法局确认后的《权力清查目录》。
(二)优化工作流程。以解决权力运行缺乏制约、公开透明度不强、自由裁量权过大、标准化程度过低、行政效率低下等问题为重点，对现有的工作程序、业务流程、管理方式进行认真梳理，重点围绕“三重一大”等重大事项的科学决策以及正确行使审批权、执法权、处罚权等改进工作流程，绘制工作流程图，严格行权标准，严密工作程序，促进行政权力规范、高效、公开运行。7月30日前，要向区委加强林业系统廉政风险防控机制建设领导小组办公室报送决策权、审批权、行政执法权和处罚权的分类行权程序和行权流程图。
(三)实施项目管理。对工程建筑招投标、土地出让、资源开发和森林资源流转等廉政风险等级高的重要权力、重点领域和环节，要单独立项，实行项目管理，组织力量进行深入研究论证，制定全过程，全方位防范措施，对所涉及的单位要明确防控职责，形成防控合力。8月8日前，要向区委加强林业系统廉政风险防控机制建设领导小组办公室报送《重要权力、重点领域和关键环节项目管理报告》。
6(四)推进体制创新。属于体制机制不健全导致的廉政风险，要解放思想，用于探索，积极推进体制改革和机制创新，从根本上防控廉政风险。
(五)建立预警机制。充分利用网路信息技术，建立廉政指数测评和廉政风险防控信息系统，对廉政风险实施动态监控，及时发现和解决苗头性、倾向性问题。8月12日前，要向区委加强林业系统廉政风险防控机制建设领导小组办公室报送阶段性工作总结。
第四阶段：落实提高(8月16日—10月31日)要把制度落实贯彻于廉政风险防控机制建设的全过程，坚持边制定边落实，在执行中发现问题，及时修订完善，不断提高制度建设水平。特别要重点抓好已经建立的规范权力运行的一整套制度的执行，通过制度的执行形成防控廉政风险的机制。围绕保证制度的落实，重点抓好以下几个环节：
(一)明确责任。部门党政主要领导要对落实防控廉政风险的制度措施负总责，领导班子成员各负其责，主要领导要做到亲自部署、亲自督促检查，同时要落实主管领导和部门的责任。要建立奖惩机制，对廉政风险防范成效显著的单位、个人予以表彰；对防控措施落实不到位、导致发生违纪违法案件的，要追究相关领导的责任。8月29日前，要向区委加强林业系统廉政风险防控机制建设领导小组办公室报送廉政风险防控责任追究制度和奖惩制度。
(二)建立考核机制。通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，对廉政风险防控情况进行考核。考核工作与领导班 7 子和领导干部考核、工作目标考核相结合，考核结果纳入党委、政府及其各部门领导班子落实党风廉政建设责任制考核评价系统。9月28日前，要向区委加强林业系统廉政风险防控机制建设领导小组办公室报送检查、考核工作情况报告。
(三)抓好对防控制度的评估。要组织人力对防控廉政风险制度措施落实情况进行调查研究、跟踪问效，做出客观的评估。对脱离实际，针对性、操作性不强，难以落实或效果不好的，要及时进行修订完善。要根据经济社会发展、政府职能转变和惩防腐败体系建设新要求，及时调整防控措施。10月25日前，要向区委加强林业系统廉政风险防控机制建设领导小组办公室报送防控制度评估报告。
以上四个阶段的任务完成后，各单位各部门要形成本单位、本系统开展廉政风险防控机制建设工作总结报告，11月13日前，报送区委加强林业系统廉政风险防控机制建设领导小组办公室。
四、加强组织领导
要把开展廉政风险防控工作作为一项重要的政治任务，列入重要议事日程，加强组织领导，认真组织实施。主要领导同志要带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，认真抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控工作，确保预防腐败各项要求落到实处。
事 项 重大事项决策 决策总体执行方面：决策与政策法规 发生偏差；决策与客观实际情况不 符；决策简单化，缺乏调查研究；决 策不民主，决策议事规则和决策程序 不规范。一级 决策前广泛深入调查研究，充分征求各方面意见；涉 及改革发展和群众切实利益的决策，更加注重科学研 究和科学决策；按照程序决策，除遇重大突发事件或 紧急情况外，不得临时动议，重要决策要适当进行酝 酿，或事先做好沟通协调；坚持集体决策，严格执行 民主集中制；公开透明，规范程序议事规则。价格工作科学发展决策执行方面：履 行价格工作管理职责不到位；价格科 学发展战略、规划、计划等综合管理 工作不科学、不规范、不合理。一级 加强科学规划和统筹安排；强化科学管理价格工作； 抓好价格管理和价格监管工作；完善价格监测和价格 管理体系。重要人事任免 不严格按照程序选拔任用干部、进行 人事任免；不征求纪检机构意见；因 某种原因突击提拔干部；提拔“带病” 干部；超职数配备干部。一级 坚持公开、公平、公正原则，严格按照规则和程序选 拔任用干部；重要人事任免坚持集体研究、民主决策； 严格干部任职资格审查、公示和责任追究制；切实加 强拟任干部的考察、监督工作；严格职数管理，坚持 不超职数配备干部。重大项目安排 未认真执行民主集中制，或未进行调 查研究，导致重大项目安排不科学、不合理。一级 充分调查研究，善于听取各方面意见和建议；必要时 邀请有关专家学者进行可行性研究和论证；严格按照 《市物价局局长办公会议事规则》审议；坚持民主集 中制，坚持重大行政事项领导班子成员集体讨论研究 三重一大 事 项 决定。大额资金使用 过分相信承办人员偏袒陈述，导致不 符合条件、或未按规定履行审批的大 额资金支出通过审批。二级 进一步完善大额资金支出规定，按规定审批；严格财 务制度，实行专款专用，根据资金分类，按规定程序 使用资金；加强审核，入账票据必须符合规定。岗位职责风险 规范收费和价 格行为 执行省及省以上政府、价格行政主管 部门和有关部门制定的行政事业性 收费、商品、服务价格等规定不到位。一级 严格执行省及省以上政府、价格行政主管部门和有关 部门制定的行政事业性收费、商品、服务价格规定，规范收费和价格行为。政府指导价、政府定价的商 品和服务价格 的审批 不按规定程序对政府指导价、政府定 价的商品和服务价格进行审批。一级 依照法定程序对政府指导价、政府定价的商品和服务 价格进行审批 价格违规行为 的处罚意见 未深入调查研究、核实相关材料，偏 袒一方当事人，下达的处罚决定不符 合法律法规规定，或显失公平公正。一级 严格按照《价格法》和《价格违法行为处罚规定》等 法律法规办案，深入调查研究，核实相关材料，重大 案件由案审办实行集体研究决定制度，依法处理、秉 公执法。制度机制风险 价格管理制度 工作管理制度不完善，执行不到位，导致价格行政权力自由裁量权较大，容易产生违法违纪等严重后果。一级 加强制度建设，结合实际及时修订、完善相关制度。加大制度执行力度，加强监督。个人廉政承诺 落实党风廉政建设责任制，建立健全全局各项规章制度，用制度管人、管权、管事，进一步推动价格部门反腐倡廉工作； 提高思想认识，筑牢思想防线；严格遵守《廉政准则》，踏踏实实做事，清清白白做人。签名： 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表
姓名 徐泽宝 职务 副局长 岗位主要职责（分工事项）分管行政事业收费 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 收费项目 没有规定的收费项目及期限收 费 二级 严格按规定和程序办 岗位职责风险 收费标准 标准的调查把关不严 二级 严格验收收支成本、严格把关、按程序办 业务流程风险 个人廉政承诺 落实党风廉政建设责任制，增强廉政意识，提高防腐能力，严格遵守《廉政准则》 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 高晴 职务 副局长 岗位主要职责（分工事项）商品价格、成价监审、价格监测、价格认证 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 制度的执行 如果制度不完善、执行不到位或不 执行会导致行政自有裁量权过大，容易产生违规违纪等严重后果 一级 加快和完善制度建议，加大制度执行力度，加强制 度执行的监督 岗位职责风险 职责的履行 如果履行岗位职责，具体价格工作 产生随意性，漠化职责，造成管理 混乱 一级 认真履行和完善岗位职责，加强政策法规学习，不 断提高办事能力和效率 业务流程风险 流程的规范 如果业务流程不规范，工作就无章 可循，无规可依，导致工作被动和 失误 一级 严格业务流程规范和执行，严格工作程序，做到商 品定价合理合法，价格监测正确及时，成本监审、价格认证客观公正 个人廉政承诺 落实党风廉政建设责任制，增强廉政意识，提高防腐能力，严格遵守《廉政准则》 分管领导审核意见 所在党组
审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 郭玮莲 职务 副局长 岗位主要职责（分工事项）部分服务价格 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 价格管理制度 管理制度执行不到位 二级 完善价格管理制定 岗位职责风险 部分服务价格调 定 调定价 二级 按照调研程序规定，严格纪律 业务流程风险 行政审批 程序不规范，人员没有到位，二级 配齐相差人员，严格按照审批流程运行 个人廉政承诺 增强廉政意识，落实党风廉政建设责任制，严格遵守《廉政准则》。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 聂海林 职务 副局长、党组成员 岗位主要职责（分工事项）分管价格监督检查分局工作：主要是依法查处违反价格政策和行政事业性收费的价格违法行为，组织开展市场检查，制定 专项检查计划，重点查处哄抬物价、价格垄断、价格欺诈等价格违法行为。分管局机关党支部工作：负责组织机关全体党员学习宣传党的路线、方针、政策，并保证党的路线、方针、政策和上级党 组织的决议、决定的贯彻落实；机关干部的思想政治工作；党员的教育、管理和监督工作。风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 价格管理制度 工作管理制度不完善，执行不到位，导致价格行政权力自由裁量权较大，容易产生违法违纪等严重后果。二级 加强制度建设，结合实际及时修订、完善相关制度。加 大制度执行力度，加强监督。岗位职责风险 价格违规行为的 处罚意见 未深入调查研究、核实相关材料，偏 袒一方当事人，下达的处罚决定不符 合法律法规规定，或显失公平公正。
一级 严格按照《价格法》和《价格违法行为处罚规定》等法 律法规办案，深入调查研究，核实相关材料，重大案件 由案审办实行集体研究决定制度，依法处理、秉公执法。业务流程风险 发展党员工作 发展党员程序不规范、不到位。
三级 严格按照《中国共产党发展党员实施细则》，履行个人申 请、推荐入党积极分子、列入建党考察对象、批准预备 党员、预备党员转正等程序，成熟一个，发展一个。个人廉政承诺 落实党风廉政建设责任制，建立健全和完善各项规章制度，自觉体现以制度管事；增强廉政意识，规范工作行为，坚持从细微 处着手，严格遵守《廉政准则》。签名： 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 何韶华 职务 纪检组长 岗位主要职责（分工事项）纪检监察、综合法规 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 廉政制度 落实不到位，导致不廉洁行为发生
二级 完善廉政制度 价格听证 听证程序不规范 二级 健全完善价格听证制度 岗位职责风险 纪检监察 执纪执法监督不到位 三级 严格执纪执法 业务流程风险 案件办理 办案程序不规范 二级 坚持办案程序，严格办案纪律 个人廉政承诺 落实党风廉政各项规定，廉
洁从政。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 项贤杰 职务 副调研员、办公室主任 岗位主要职责（分工事项）综合协调机关政务工作；拟订相关工作制度并组织实施；负责会议组织、公文审核、文电处理、机要文档、政务督查、政务信 息、宣传报道、政务公开、安全、保密、计划生育、机关后勤管理服务等工作；负责综治和应急管理工作；负责机关综合档案 的建立和管理工作；负责人力资源和社会保障工作计划、总结等文字综合工作；负责局领导交办的其他工作。风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 内部管理制度 制度不完善，执行不到位，导致内 部管理不规范。二级 进一步健全完善和严格执行各项规章制度。岗位职责风险 车辆管理 公车私用、违规停放、违法肇事、加油维修保养管理混乱。三级 强化教育，提高司乘人员整体素质；科学调配车辆，强化节能意识，提高车辆使用效率；加强车辆维修管 理，降低维修费用；严格执行车辆管理规定。公务接待管理 存在超标现象。三级 实行结果监控。按照公务接待规定，严格遵守接待标 准、审批程序等，勤俭节约，合理、高效、规范开展 公务接待工作。资产管理 在资产管理过程中不符合规定或随 意处置，导致不廉洁行为。二级 进一步完善资产管理规定，严格执行各项制度。业务流程风险 文电处理工作 对来文、来电、来函和发文处理不 及时、不规范或不到位，导致工作 延误和失误。三级 严格执行《公文处理办法》及其《实施意见》，熟
悉 收发文操作流程，严格按照规定程序收发文件；对制 法文件按照规定的环节严格把关，确保公文的规范性 和权威性。个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综合素质，树立正确的世界观、人生观和价值观；深入贯彻“以人为本、执政为民”的理论思想，坚持服务为先、民生为先；严格执行《廉政准则》，廉洁奉公，清白做人。
签名：项贤杰 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 程 蕾 职务 办公室副主任 岗位主要职责（分工事项）协助办公室主任开展工作。风险类别 廉政风险主要内容及表现形式 风险 等级 防范措施 制度机制风险 重大国有资产申购 对申报计划审核不严，易造成不必 要的浪费。三级 按照办公用品管理规定，严格审查申报需求；进一步完善办公 用品管理制度，做到精打细算，厉行节约。岗位职责 风 险 机关、局属单位部门预 算管理审核 各单位申报的预算脱离工作实际、预算项目笼统、不全面，车辆购置 及运行费、公务接待等支出过大。二级 规范预算编制程序，对照上年度预算执行情况及工作实际，审 核各单位编制预算，细化预算内容、强化预算管理，提高预算 质量。业务流程 风 险 资金使用报销审核 未按财务管理制度规定履行审批手 续，或扩大了资金支付额度、范围。二级 严格按照财务管理制度规定的审批手续进行审核；依据年度预 算，包括支付额度、范围等进行审核。个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综合素质，树立正确的世界观、人生观和价值观，求真务实，乐观上进，严格执行 《廉政准则》，坚持审批程序，合理、高效、规范开展工作。签名： 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 叶军 职务 科员 岗位主要职责（分工事项）文秘 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 岗位职责风险 文电处理工作 对来文来电处理不及时导致工 作延误 二级 严格执行《公文处理办法》，按规定程序收发 文件 业务流程风险 个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综合素质，树立正确的世界观、人生观和价值观，严格执行《廉政准则》 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 汪志国 职务 科长 岗位主要职责（分工事项）价格成本监审、价格监测 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 成本监审 监审制度执行不到位 三级 严格执行成本监审制度 岗位职责风险 成本监审 学习不够、成本易产生误差 三级 加强学习业务流程风险 成本监审 程序有可能不完善 三级 坚持成本监审程序 个人廉政承诺 加强学习价格等法律法规和政策规定，提高综合素质，严格遵守《准则》廉洁奉公。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 王丽萍 职务 副主任科员 岗位主要职责（分工事项）
价格成本监审、价格监测 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 成本监审 监审制度执行不到位 三级 严格执行成本监审制度 岗位职责风险 成本监审 学习不够，成本易生误差 三级 加强学习业务流程风险 成本监审 程序有可能不完善 三级 坚持成本监审程序 个人廉政承诺 加强《价格法》等法律法规的学习，提高素质，认真按《准则》执行 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 李立志 职务 科长 岗位主要职责（分工事项）价格调控、规范性文件审核、价格听证制度、价格宣传 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 规范性文件审核 制度不完善、执行不到位 三级 完善和执行规范性文件管理制度 岗位职责风险 价格调控 学习不够、调查研究不深入 三级 加强调查研究，制定完善调控措施 业务流程风险 听证制度实施 制度细化不到位，程序有待完 善 三级 完善听证制度和程序 个人廉政承诺 加强学习价格等法律法规和价格政策，提高综合素质，严格遵守《准则》，克己奉公 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 汪震波 职务 综合科科员 岗位主要职责（分工事项）具体负责依法行政、价格宣传等 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 规范性文件管 理制度 制度不完善，执行不到位，导致 规范性文件制发管理不
规范。三级 进一步健全完善和严格规范性文件管理制 度。岗位职责风险 价格宣传 宣传工作不及时，不到位，覆盖 面不广，造成工作被动。三级 及时学习领会宣传国家、省、市价格法律法 规和政策，积极利用新闻媒体，及时制作宣 传资料，发布价格动态。干部法制教育 对干部职工依法行政工作管理不 严或没有起到有效的防范作用，可能出现法制意识淡薄、事业心 和责任心不强等现象。三级 完善学习制度等，提高干部职工的依法行政 水平，创造良好的执法氛围。业务流程风险 行政执法人员 资格审核 行政执法人员资格审核不严 三级 建立台帐制度，从严审核把关。个人廉政承诺 贯彻落实党风廉政建设责任制，严格执行《廉政准则》，认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综 合素质，树立正确的世界观、人生观和价值观，廉洁奉公，清白做人。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 陶达龙 职务 商品价格科科长 岗位主要职责（分工事项）负责公用事业价格、涉农商品价格、重要商品和储备物资价格、能源和交通价格及相关收费管理； 负责组织实施部分重要商品和服务价格临时干预措施；负责实行市场调节价的商品价格管理。风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险 等级 防范措施 制度机制风险 定（调）价审批 制度机制执行。制度不完善，执行不到位，导 致管理不规范。三级 严格落实操作规程和内控制度；严格落实各 项工作制度和责任追究制度；加强反腐倡廉 教育。岗位职责风险 行使审批及制度执 行。未严
格按照有关政策执行，对 审批工作把关不严。三级 严格执行《廉政准则》，进一步健全完善和严 格执行定（调）价审批制度 业务流程风险 定（调）价受理、初审。未按规定或没有及时提出定（调）价意见 三级 加强政治业务学习，提高业务水平和素质。个人廉政承诺 严格执行各项政策法规，坚持按程序办事；建立健全工作制度，积极营造廉洁高效的工作氛围，主动为管 理相对人和群众服务；认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综合素质，树立正确的世界观、人 生观和价值观，严格执行《廉政准则》，廉洁奉公，清白做人。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机制 指导协调组审核意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 丁青云 职务 副主任科员 岗位主要职责（分工事项）商品价格管理服务 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 贯彻国家价格政 策，定调价审核 规避制度、有章不巡 三级 建立遵守规章制度 岗位职责风险 假公济私 三级 认真调查研究，加强事前审核 业务流程风险 不按规则程序 三级 按规范程序操作，规范手续 个人廉政承诺 不违规、不搞形式、不走过场,严格按政策规定办事，加强事后监督 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 张小宏 职务 副调研员兼收费管理科科长 岗位主要职责（分工事项）行政事业性收费及部分服务价格管理 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 贯彻国家价格政 策，具体定调价审 核、办理《收费许 可证》、开展收费年 审等具体工作节点 规避制度、有章不循 给假公济私留下空子 三级 加强制度执行力 岗位职责风险 审核不认真细致，随意性大 假公济私、乱办证、年审不纠错 三级 加强事前审核和监管 业务流程风险 不遵守程序或搞形式、走过场 给收费监管造成危害 三级 规范手续、加强监督 个人廉政承诺 自觉遵守《廉政准则》，规范工作行为 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 方旗 职务 科员 岗位主要职责（分工事项）行政事业性收费及部分服务价格管理 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 贯彻国家价格政 策，定调价审核、办理《收费许可 证》、收费年审 规避制度、有章不循 三级 建立遵守制度登记台账 岗位职责风险 假公济私、乱办证、年审不纠错 三级 认真调查研究,加强事前审核 业务流程风险 不按规范程序操作 三级 按规范程序操作,规范手续 个人廉政承诺 行为规范，不搞形式、不走过场，严格按政策规定办事,加强事后监督 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 张旺宝 职务 副科长 岗位主要职责（分工事项）负责服务价格和经营性收费的管理、行政审批科工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 价格管理制度 有关资料的审核不严谨 程序不尽规范 三级 不断加强制度教育 岗位职责风险 经营性
价格标准调 整、房价备案 责任意识不强，把关不严 三级 制定严格的审核程序 业务流程风险 行政审批 明确工作准则，坚持程序操作 三级 提高审查能力 个人廉政承诺 增强原则性，加强自身素质提高，公事公办 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 刘海熔 职务 主任科员 岗位主要职责（分工事项）经营性服务价格管理 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 价格管理制度 有关资料的审核不严谨 程序不尽规范 三级 不断加强制度教育 岗位职责风险 经营性价格标准调 整、房价备案 责任意识不强，把关不严 三级 制定严格的审核程序 业务流程风险 行政审批 明确工作准则，坚持程序操作 三级 提高审查能力 个人廉政承诺 自觉遵守《廉政准则》，增强原则性，提高自身素质，公事公办。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 咸 彬 职务 价检分局局长 岗位主要职责（分工事项）负责市价格监督检查分局全面工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 价格案审制度 案审制度执行不到位，可能出现执 法程序、执法纪律等方面的风险 二级 严格执行价格案审制度 岗位职责风险 价格检查 不能严格按照二十四字办案方针 二级 加强政治理论和法制学习，提高工作管理水平，增 强抵御腐败的能力，严格按业务规程办事 业务流程风险 价格处罚 处罚决定不符合法律
法规规定，显 失公平公正 二级 严格按照《价格法》和《价格违法行为行政处罚规 定》办案 个人廉政承诺 带头模范遵守各项规章制度 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 孙辉 职务 价检分局副局长(副科)岗位主要职责（分工事项）协助检查分局分局长开展工作，负责价格监督检查工作，负责信访举报工作。风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 执法办案 制度的落实 忽视执法办案制度建设，造成制度落 实不到位 二级 建立和完善执法办案建设相关工作制度，堵塞制度 和监控机制方面存在的漏洞 岗位职责风险 案件的 调 查 接受吃请、礼品等，不按规定程序调 查取证，徇私舞弊或泄露在履职过程 中知悉的商业秘密，滥用职权，给案 件处理造成错误依据，影响案件公正 处理。一级 严格按照《价格法》等法律法规办案，公开执法程 序，实行“阳光操作”，从源头上预防滥用和乱用行 政处罚自由裁量权的发生；加强对检查人员的监督 和日常警示教育；建立廉政谈话制度，提高廉洁行 政觉悟；提高自身素质，杜绝请吃等不良现象。案件的 处 理 不按法律法规进行处理，接收单位的 吃请、礼品等，在拟定处罚意见时，不深入调查研究、核实相关材料，偏 袒一方，下达的处罚决定明显不符合 法律法规，或显失公平公正。一级 严格按照《价格法》等法律法规办案，深入调查研 究，重大案件向分局长办公会汇报，实行集体研究 决定制度，依法处理、秉公执法。业务流程风险 价格行政处罚、价格违法案件
案 件受理 不认真对照《价格法》规定，对该受 理的案件不予受理，或接受被投诉单 位的吃、请，玩忽职守，造成履行职 责不到位。二级 严格按照《价格法》等法律法规办案，认真执行效 能责任追究办法，加强受理案件人员的教育和管理。个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强政治理论和业务知识学习，提高自身素质，提升服务水平，严格执行《廉政准则》。签名： 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 顾连志 职务 科员 岗位主要职责（分工事项）价格举报工作，检查分局内勤工作。风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 价格信访、举报 工作制度 不学习、不重视各项制度和规定，办事凭 个人感觉，工作随意性大。一级 加强学习并严格遵守价格信访、举报工作制度和相 关的配套规定。岗位职责风险 受理立案和结案 归档 不按法律法规进行处理，在拟定受理立案 意见时，不深入调查研究、核实相关材料； 偏袒一方，接受吃请、礼品等，影响案件 公正处理。二级 严格按照《价格法》等法律法规和价格信访、举报 工作的各项制度、规定办事；提高自身素质和廉洁 行政觉悟，杜绝请吃等不良现象；依法办事、秉公 执法。业务流程风险 价格行政执法全 过程 不认真对照《价格法》规定，对该受理的 案件不予受理，或接受被投诉单位的吃、请，玩忽职守，造成履行职责不到位。二级 严格按照《价格法》等法律法规办案，认真执行效 能责任追究办法，加强受理案件人员的教育和管理。个人廉政承诺 认
真履行岗位职责，加强政治理论和业务知识学习，提高自身素质，提升服务水平，严格执行《廉政准则》。签名： 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 吴奕珍 职务 副主任科员 岗位主要职责（分工事项）涉及行政事业性收费投诉举报处理、参与专项检查 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 依法行政执行 依法办案制度落实不够 三级 严守依法行政制度 岗位职责风险 价格检查 不按规定程序执法，接受吃请 等违法违纪行为 三级 严格按照“24”字方针公正执法、阳光操作 业务流程风险 违法查处 不遵守《价格法》、《行政处罚 法》等法律法规的规定，违法 检查程序 三级 加强学习，严格按照《价格法》《行政处罚法》 秉公执法 个人廉政承诺 坚决执行《廉政准则》，加强政治理论和业务法规知识学习，提高自身素质和服务水平。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 谢永平职务 主任科员 岗位主要职责（分工事项）协助检查室主任开展价格监督检查与举报工作，负责医疗、教育收费监督检查与举报工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 制度落实 不深入调查研究、法规适用不 当等 三级 严格执照执法程序、处罚流程执法 岗位职责风险 价格检查 不按规定程序执法，接受吃请 等 三级 严格按照“24”字方针公正执法、阳光操作 业务流程风险 违法查处 不按
《价格法》、《行政处罚法》 执法 三级 严格按照《价格法》《行政处罚法》秉公执法 个人廉政承诺 坚决执行《廉政准则》，加强政治理论和业务法规知识学习，提高自身素质和服务水平分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 何冀中 职务 科员 岗位主要职责（分工事项）配合检查分局室主任进行价格监督检查工作和日常举报调查处理 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 依法行政执行 依法办案制度落实不够 三级 严守依法行政制度 岗位职责风险 案件的调查处理 未能遵守“二十四案”办案方 针 三级 认真提高办案水平业务流程风险 价格制度处罚原 则 对经手案件未能尽责 三级 严格按照《价格法》等办案 个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强政治理论和业务知识学习，严格执行《廉政准则》 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 邹金保 职务 检查分局办事员 岗位主要职责（分工事项）商业及明码标价检查工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 依法行政执行 依法办案制度落实不够 三级 严守依法行政制度 岗位职责风险 案件的调查处理 未能遵守“二十四案”办案方 针 三级 认真提高办案水平业务流程风险 价格制度处罚原 则 对经手案件未能尽责 三级 严格按照《价格法》等办案 个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强政治理论和业务知识
学习，严格执行《廉政准则》 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 胡成宝 职务 主任科员 岗位主要职责（分工事项）开展价格监督检查与举报工作，负责商品价格、房地产价格监督检查与举报工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 制度落实 不深入调查研究、法规适用不 当等 三级 严格执照执洗程序、处罚流程执法 岗位职责风险 价格检查 不按规定程序执法，接受吃请 等 三级 严格按照“24”字方针公正执法、阳光操作 业务流程风险 违法查处 不按《价格法》、《行政处罚法》 执法 三级 严格按照《价格法》《行政处罚法》秉公执法 个人廉政承诺 坚决执行《廉政准则》，加强政治理论和业务法规知识学习，提高自身素质和服务水平分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 查同庆 职务 主任科员 岗位主要职责（分工事项）价格检查 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 岗位职责风险 价格检查 不按规定程序执法，接受吃请等 三级 严格按照“24”字方针公正执法、阳光操作 业务流程风险 违法查处 不遵守《价格法》、《行政处罚法》 等法律法规的规定，违法检查程序 三级 加强学习，严格按照《价格法》《行政处罚法》 秉公执法 个人廉政承诺 坚决执行《廉政准则》，加强政治理论和业务法规知识学习，提高自身素质和服务水平分管领导审核意见 所在党组 审核
意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 姜斯根 职务 机关党支部专职副书记 岗位主要职责（分工事项）机关党支部的日常工作，抓好机关党员的教育、管理和发展，协助书记工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 岗位职责风险 党员发展 党员发展是否符合要求 三级 对入党积极分子加强教育、培养 业务流程风险 个人廉政承诺 对党员发展严格按制度办事，不徇私情，做到公道、正直 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 张毅 职务 价格认证中心主任 岗位主要职责（分工事项）负责认证中心全面工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 业务流程风险 中心各类认证案件 的审核 不能按有关价格认证的规定执行，对案件材料审核把关不严，出具案 件质量有瑕疵的价格认证报告。三级 加强有关政策规范文件的学习，完善认证中心案卷 三级审核制度，完善案件审理委员会制度。业务流程风险 中心财务支出的审 核 不能坚持有关财务管理的规定，导 致财务支出不规范。三级 严格按照国家有关财务管理的文件贯彻落实，严格 执行有关财经纪律 业务流程风险 中心干部职工的管 理 不能严格执行有关事业单位人员管 理的有关规定，制度不完善，落实 不到位。三级 严格按有关人事管理的规定执行，加强学习教育，加强督促考核。个人廉政承诺 认真履行岗位职责，严格按照规定审查案件，保证案件质
量，保证财务、人事管理规范有序；进一步加强自身的世界观、人生观学习。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 夏一愚 职务 价格认证中心副主任 岗位主要职责（分工事项）协助认证中心主任开展中心日常工作，分管涉案、涉纪、涉税类案件鉴定、认定 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 业务流程风险 涉案、涉纪、涉税 鉴定案件的审核 不能按有关价格认证的规定执行，对案件材料审核把关不严，出具案 件质量有瑕疵的价格认证报告。三级 加强有关政策规范文件的学习，完善认证中心案卷 三级审核制度，完善案件审理委员会制度。个人廉政承诺 认真履行岗位职责，严格按照规定审查案件，保证案件质量；进一步加强自身的世界观、人生观学习。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 王 菊 职务 市价格认证中心综合部主任 岗位主要职责（分工事项）财务核算和财务管理；协助领导草拟文件、人事管理、资产管理；会议安排、日常接待、宣传等综合事务 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 业务流程风险 财务报销环节 对不完整的报销单据，不能严 格把关。三级 学习国家财经纪律和相关会计制度，严格财 务报销程序。业务流程风险 资产管理环节 对资产未能及时定期进行有效 管理。三级 加强资产台帐管理，健全资产管理制度 个人廉政承诺 严格执行财经纪律和会计制
度，定期对资产进行有效管理，树立为人民服务的工作作风。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 陈 虹 职务 市价格认证中心出纳会计 岗位主要职责（分工事项）财务管理和现金管理；协助综合部主任草拟文件、资产管理；会议安排、日常接待、宣传等综合事务 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 业务流程风险 财务报销环节 对不完整的报销单据，不能严 格把关。三级 学习国家财经纪律和相关会计制度，严格财 务报销程序。业务流程风险 资产管理环节 对资产未能及时定期进行有效 管理。三级 加强资产台帐管理，健全资产管理制度 个人廉政承诺 严格执行财经纪律和会计制度，定期对资产进行有效管理，树立为人民服务的工作作风。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 李发志 职务 价格认证中心涉税认定一部主任 岗位主要职责（分工事项）办理各类涉税财物价格认定 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 涉税价格认定法 规尚待完善 不按法规要求违规进行价格认 定，违反价格认定原则。三级 树立正确的人生观、价值观，增强风险意识 岗位职责风险 认定结论能否正 确反映涉税财物 的正常市场价格 对岗位职责理解不充分,思想 认识不到位，出具虚假认定结 论。三级 努力加强业务知识学习，提高业务能力 业务流程风险 能否严格遵守涉
第一条 为了有效的防范廉政风险，防止干部犯错误、失职、渎职或发生不廉洁等问题，最大限度地实现保护干部的目的，根据已确定的岗位职责风险、思想道德风险、制度机制风险等61个廉政风险点及环节，现制定综合性防控措施如下：
第二条 在制定风险防控措施方面，要做到六个结合，即与创建服务型机关相结合、与勤政廉政保障体系建设相结合、与落实惩防体系党风廉政建设责任制相结合、与分局质量年工作主题相结合、与岗位职责管理人力资源管理相结合，与现代的管理体制和机制相结合。
一、要明确各科室所等部门的工作职责，各工作人员也要清楚明了自己的职责任务，做到人人工作职责目标任务明确，实现职责清晰的任务目标，认真贯彻执行人力资源管理系统和分局的任务系统的要求。
二、严格执行各项工作的法定程序、工作制度、工作纪律以及各项工作规范，认真贯彻执行全程办事代理制，政务公开，一岗双责，一次性告知，首问责任制等。
三、发挥党支部的战斗堡垒作用，党员干部的先锋模范作用，发挥案审会、廉政指导、开放日、听证会、会计核算中心、党风廉政建设责任制联席会以及与区行政投诉中心联席等机制的作用。
四、加强廉政文化建设，开展多种形式的廉政教育、理想教育，多种形式的培训，如：数字学校、军训、专题交流研讨、专家讲座等，提高干部职工的政治素质、道德修养、业务素质以及审美情趣，树立廉政意识，提高免疫力，提高抵御腐败侵袭的能力。
五、认真进行考核，建立考核档案，包括风险点的考核评价、季度考核、人力资源管理系统的绩效考核、干部年终考核等。
六、定期征求群众意见，搞好民主测评，广泛征求意见，广泛接受群众监督。如：开放日、工商所长年底向服务对象述职述廉等。
七、发挥效能监察考核评价体系的监督作用，严格行政过错及廉政责任追究。第三条 岗位职责风险防控措施: 岗位职责风险点（环节）是从分局重点部门、重点岗位的工作流程入手查找出来的。房山工商分局主要职能有行政许可、行政审批（证、照）、行政处罚（案）、日常监督管理以及内部“人、财、物” 等公共管理环节，根据这些职能、关键环节等点、线、面，分局岗位职责风险点被划分为五类三级。五类：一类为行政许可、行政审批类；二类为行政处罚类；三类为监督检查类；四类为行政事务管理类；五类为公共类。三级：一级为行政许可、行政审批、行政处罚、行政事务管理类风险点；二级为监督检查类风险点；三级为公共类风险点。一、一类(一级):行政许可、行政审批（证、照）类风险防控措施： 行政许可、行政审批类风险点是指分局行政受理审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和市局、分局的廉洁自律及其它规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。（具体风险点见另文）
（一）负责此项工作的人员要熟悉业务，认真学习相关法律法规和工作文件，利用工商数字学校、晨训、每周四业务学习、分局的各类培训等，提高业务能力和工作质量，以防止提前发照、划资、违规出具证明，导致不应注册的给予注册，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及不廉洁的行为发生。
（二）严格按照行政许可相关规定办理审批手续(形式审查)，进行认真的审查与核准。严格按照“一审一核”工作流程开展工作，审核相互把关，相互监督。
（三）在形式审查中对发现的质疑点要及时准确地进行网络登记，填写转告相关职能科室记录，并逐级向相关领导汇报。防止行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。
（四）认真遵守全程办事代理制度，时时观看监控模块、一次性告之、首问责任制、党风廉政建设责任制等制度，并严格责任追究。
（五）结合创建服务型机关的要求，发挥“全国巾帼文明岗”的作用，坚持“用心做事、以情待人”、预约服务、跟踪服务、“精细化管理”、质量年等行之有效的优良做法，防控风险。二、二类(一级)：行政处罚（案）类风险防控措施
行政处罚类风险点是指分局执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规和市局、分局的廉洁自律及其它规定，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。（具体见另文）：
（一）发挥“案审会”作用，对上会案件严格把关，监督办案单位及人员按办案系统进行办案，发挥督导组作用，半年进行一次案件回访，对重大案件及时回访。
（二）执法办案人员要认真掌握办案技能，会运用办案系统，精通法律、法规、法理，在查办案件环节中，严格执行两人办案等各项执法程序，严格执行案件处罚裁量权标准。
（三）执法办案人员、案审会人员以及其他涉案人员要严格遵守保密制度，做到不向当事人或其他人员泄露案情。坚守办案纪律，不准利用职权收受当事人的好处，防止行政处罚出现畸轻畸重现象，预防行政复议被撤消或行政诉讼败诉的情况发生，防止以案寻租。
（四）办案人员对暂扣及罚没物品要及时进行登记、入库,物品清单中对物品型号、数量等登记清楚，防止物品损毁、丢失、侵占、挪用等问题的发生。
（五）严格执行公务仓管理办法，及时将涉案物品依法录入网上公务仓系统，实物及时交仓库保管员管理。
（六）办案中要遵守实事求是原则，特别是在询问过程中要杜绝挂名的现象，执行回避制度，避免办案的随意性，防止弃案不查问题发生。
（七）在案件调查取证环节中，坚持证据穷尽原则，按照程序规定依法取证，不准遗漏证据，以保证案件定性、裁量准确。
（八）依法办案，对应立案调查的案件，要在24小时之内输入案件系统并由法制员监督执行，对于不够立案条件的，说明原因，在法制员认真核实后批准并报告科、所长。
（九）严格遵守“双六禁令”，举止端正着装整齐，尤其中午不能饮酒影响办案质量和工商形象。三、三类(二级)：监督检查（巡、检）类风险防控措施
监督检查类风险点是指分局承担监督检查职能的工作人员，包括：年检、巡查及业务科工作人员，违反法律、法规和市局、分局的廉洁自律及其它规定，引起行政相对人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。（具体见另文）。
（一）分局坚持每月一次的网格监管单位的联席会制度，一季一次测试制度、工商数字学校一月一赛制度，开展专题研讨等方式加强业务培训，每年评选一次十佳网格责任人，以促进巡查到位。
（二）从事巡查业务工作的人员要强化责任心，严格执行《关于深化网格化监管工作实施意见》的规定，对网格情况做到底数清，情况明，特别是对重点行业、地区监管要到位，按照风险类及巡查进行巡查，避免辖区重大经济安全隐患的发生。有效提高对辖区经营秩序的控制力。
（三）按照网格巡查的周期要求，真正做到管到边、管到沿、管到底、不留死角，及时发现违法隐患，防止造成重大损失或重大影响。
（四）对巡查中发现的案源线索等及时登记、录入、上报，防止收受当事人的好处等不廉洁行为。
（五）对巡查发现的问题，要按法定程序进行登记、录入，认真留存文书档案，发现的安全隐患及时给予制止，函告相关单位，防止造成工作失职等后果。
（六）年检期间，及时准确地公开年检验照程序，广泛接受社会各界的监督，发挥督导组作用，加强督察。利用多种形式，对干部进行廉政教育，防止索要好处，不准利用年检、验照强行收取私个协会员费或其它费用，防止乱收费现象的出现，引起企业及个体工商户的不满，诱发申诉、投诉的现象发生。
（七）从事年检、验照的工作人员要严格执行年检、验照程序，不能故意刁难企业或设置不必要条件，对于涉嫌违法行为已被科所两级标注的企业，不经批准不得私自给予年检。
（八）对企业恢复核准要认真审查，不得给与不符合恢复条件的企业给予恢复。也不得使不该吊销的企业、个体工商户被误吊销，造成无法弥补的损失，引起企业、个体工商户的申诉，影响分局辖区责任制考评。
（九）年检、验照审查通过后，工作人员要及时录入微机系统，防止数据丢失或出差错，引起企业、个体工商户的申诉，给工作带来被动。
（十）执法队每名干部保持２４小时通讯畅通，做到随时能够快速集结，快速出击，做到来之能战，战之能胜。
（十一）对容易产生问题的重点行业（油品等行业）制定应急预案，出现紧急情况时，不能贻误时机，做到有对策可行，及时应对，及时查处。
（十二）食品检测工作人员要增强责任心，提高检测技术，落实食品检测的项目，及时按上级安排抽样检测要求检测，提高覆盖面，让群众购买符合标准的食品，避免发生食品安全事故。
（十三）从事广告监督管理的工作人员要严格审查广告内容、对广告宣传监督管理要到位、确保辖区内不出或少出现严重的违法广告、防止发生媒体曝光事件。
（十四）从事知识产权保护的工作人员要加大知识产权保护的力度，建立联系人制度，查处市场内严重的商标侵权行为，防止产生国际、国内商标所有权人投诉、申诉，防止消费者群诉、上访事件的发生。
（十五）市场监督管理工作人员对辖区内的有形市场索证索票制度要监督检查落实到位，建立健全台帐，严格巡查，禁止假冒伪劣产品、不合格产品进入市场，防止食品安全或人身安全事故，使出现的问题有法追溯。
（十六）从事合同监督管理工作人员，在抵押登记工作中，严格按照程序进行审核，登记要准确无误，确保不出现问题，防止给企业造成影响。
（十七）从事法制工作的人员要坚持原则，对外出证要严格审查，加强学习，提高案件核审能力和责任意识；建立案件复查机制，强化执法监督；提高复议和应诉能力和法制观念；建立相互制约监督机制；对企业恢复多级审批表进行存档管理，恢复数据与审批表一致；严格复议资格管理和复议档案管理。针对干部的思想状况，加强对干部的廉政指导。与相关科室密切配合，防止行政复议被撤消、败诉的问题发生，避免给单位造成损失或影响。
（十八）从事消费者申诉投诉的工作人员，在处理消费者申诉、调解消费者纠纷过程中，要遵循公平、公正的原则，掌握调解、查处的技巧，熟人生人一样对待，各种台帐登记齐全，有群众观点，服务态度端正，不准因人情关系，有意偏袒一方，引起另一方不满，不能有效解决纠纷。防止申诉人、投诉人向上一级上访或群访等后果的发生。四、四类(一级)：行政事务管理类风险点
行政事务管理类风险点是指分局在人事管理、财务管理、资产管理（人、财、物）工作中，相关工作人员违反法律、法规和市局、分局的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果。（具体见另文）：
（一）人事管理风险防控措施：
1、严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的各类规定，按照规定要求，制定人事工作流程，在各个环节上体现相互提醒、相互制约、相互监督、相互纠正的运行机制。坚持公开、公正、公平原则，不弄虚作假，深入基层调查，不偏听偏信，不泄露相关信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的事情发生。
2、遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，坚决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度办事，不徇私枉法、徇情枉法。
3、认真落实教育培训计划，凡是达不到培训要求的要重新培训，并将培训工作与干部考核挂钩，与干部使用挂钩，与定岗挂钩。
4、严格管理人事档案，确保人事档案的完整无损，不泄露档案信息，做好保密工作，维护档案的严肃性。
5、按照有关工资调整政策进行调整工作，做到不疏漏。
6、在干部违纪案件查处中，坚持原则，防止发生错案。
（二）财务管理风险防控措施：
1、结合分局实际，精心制定预算，确保工作正常运转认真执行年初的财经预算，不挪用、误用财政资金。
2、在大额资金的使用上，必经集体讨论，资金使用正确减少失误，3、按照国家工商局和市局财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核帐目，做到帐目清，财务明。
（三）资产管理风险防控措施：
1、购置资产时，按照政府采购的相关规定采购物品，防止产生不廉洁行为。
2、分配资产时，深入调查研究，按实际需要进行分配，不受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，最大限度的发挥资产的使用价值。
3、固定资产管理要到位，录入要及时，加强对科所的监督防止分局国有资产丢失。
4、资产处置过程中，处置要合规，不随意处置，防止分局固定资产的流失，发挥固定资产管理小组的监督作用，记好各类台帐，完备交接手续。
5、公务仓的罚没物品管理要严格，按规定出入库，要与相关办案单位紧密配合，相互协调，相互支持，相互监督，防止物品丢失或损坏。五、五类(三级)：公共类风险防控措施：
公共类风险点是指分局工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和市局、分局的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果，具有共性特征。具体见另文：
（一）科所长以上干部要认真履行“一岗双责”，既抓业务又抓党风廉政建设，履行层层签定的责任书权力义务，局领导做到“五个亲自”，局副职做好“三个抓好”等要求，严格履行领导和监督职责，同时准确传达贯彻上级关于廉政建设的新规定新精神，有效指导和监督本单位落实各项工作部署；防止本单位发生严重违法违纪问题。
（二）全体党员干部在公务活动中，严格遵守廉洁自律方面的各项规定，在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理等过程中，遵守法律和纪律规定，做好相关记录和台帐，不得涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据，造成无法挽回的损失。不接受行政相对人、请托人的馈赠、宴请等好处防止不廉洁的事情发生。
（三）科级以上干部对配偶、子女及身边的工作人员要严格管理，平时加强教育，多提醒，防止出现不廉洁行为，造成不良后果。
（四）科所长对本单位发生的重大问题，按规定及时上报，不能晚报或隐瞒不报，不能错过解决的最佳时机，防止造成损失或严重后果。要增强责任心，树立大局意识，克服本位主义，勇于承担责任。
（五）全体工作人员在工作中，要按规定着装，注重礼仪、服务态度和言行举止，遵守“双六禁令”，防止因出现仪表问题引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉，损害工商形象。
（六）从事党务工作的支委以上党员干部要牢记党建工作是一切工作的基础。要培养党员同志的奉献精神、带头意识，培养基层党支部成为有战斗力的堡垒，使党员同志模范的发扬榜样作用。在党员发展环节中坚持原则，按程序办事，不得接受党员、积极分子、预备党员的好处，不得违规评选优秀党员、预备期转正以至发展不合格的党员。
（七）办公室在对外宣传工作中，要深入基层调查研究，对热点、焦点、难点问题情况要明，严格把关，要有敏感性，防止不良影响事件发生。
（八）从事信息管理的工作人员，在数据统计过程中，要认真及时统计，不得迟报、虚报或瞒报。认真遵守分局信息网络管理制度，及时网络维护，严格执行联系人制度，坚持季度考核，防止随意安装软件，造成计算机感染病毒，工商信息数据丢失，网络瘫痪等事件发生，给工作造成严重后果。
（九）从事各类档案管理的工作人员，要严守档案秘密，遵守档案管理制度，（包括文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、企业档案等），防止出现丢失和损坏，造成无法弥补的损失。
（十）分局所属各单位的印章印鉴管理人员要严格遵守信印管理制度，认真登记，不得出具空白信等违规信件，正确使用印章、印纸，确保印章管理安全，防止被盗用、丢失及损坏，对单位造成不良的影响。
（十一）分局内勤人员，在接听电话、收发邮件后要及时转达给领导或相关人员，并做相应的提醒，防止给本单位工作带来失误，造成不良后果。
（十二）机要文件收发人员要严格执行相关制度，做到传阅、保管、流转工作过程中的文件安全，不得随意泄露信息，防止出现失密，给分局带来影响。
第四条 思想道德风险防控措施：
思想道德风险点是根据干部在世界观、人生观、价值观、权力观、利益观、政绩观以及具体工作等六方面的一些表现找出来的（具体见另文）。主要措施有以下几点：
一、采取多种形式进行廉政教育、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。
二、认真落实党组中心组以及科室所得学习计划，明确责任，强化督促检查。督导落实廉洁自律等相关规定。加强教育、培训的工作力度，进一步统一思想，提高认识，增强干部的责任心和综合素质。
三、教育党员干部在单位做一名讲道德、讲文明、讲爱心的优秀干部，在家庭中当一名讲勤劳、讲孝敬、讲传承的家长和成员。
四、干部职工要树立全心全意为人民服务的宗旨，保持党员先进性，牢固树立大局意识、发扬“两甘”精神，在群众中起好的带头作用。发挥党支部的战斗堡垒作用和党员干部的先锋模范作用。努力提高为人民服务的思想觉悟。
五、开展多种活动，使每名干部按照价值观的要求找出自己的不足，逐步完善和改进。
六、制定并完善民主生活会制度，定期开展批评与自我批评。认真执行廉洁自律规定，严于律己，以身作则，坚持民主集中制，严格监督管理，局领导干部严格执行个人收入申报制度，个人重大事项报告制度，全局干部职工均不得借婚丧嫁娶机会敛财。
七、开展参加工作为什么、入党提干靠什么、努力工作图什么的大讨论，正确行使手中的权力，树立立党为公、执政为民的意识。组织全体工作人员学习并严格遵守 “四大纪律、八项要求”，树立正气摈弃歪风邪气。
八、制定切实可行的奖励机制，激发干部的工作热情，提高干部工作的积极性，争优创先。
第五条 制度机制风险防控措施：
制度机制风险是在遵守和执行各项制度的实践中查找出来的，（具体见另文）。
防范制度机制风险，要建立综合监控机制、完善制度体系建设、落实现有各项规章制度。
一、要定期梳理、补充、完善各项规章制度（一年一次），使各项制度符合工作需要，具有较强的可操作性，逐步实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范。
二、加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到绩效考核、人力资源管理之中。
1 制度的创新和权力约束是保证财政资金安全的前提
党的十八大强调要“健全权力运行制约和监督体系, 用制度管权管事管人, 建立完善决策权、执行权、监督权相互制约又相互协调机制, 确保国家机关按照法定权限和程序行使权力。”作为政府综合性经济管理机构, 如何保障宏观调控政策贯彻落实和财政资金安全、规范、有效使用, 始终是各级财政部门致力探索和不断完善的课题。
从财政工作的实践看, 需要做到以下几点:一是完善自律预警制度。印发《关于廉政风险预警机制的实施意见》, 以加强廉洁自律的教育、制度、监督工作, 加强廉政风险防控, 深入推进反腐廉政建设。二是建立“四权分离”制约监督机制。创新检查、审理、处理、整改“四分离”的新机制, 做到检查认真、程序规范、力求效果。三是创新协作机制。分别建立起同纪检监察、审计机关和业务管理机构的协作机制, 重大违纪问题会同纪检机关和业务管理机构共同协商处理。四是着力于规范业务管理人员权力的制度建设。构建“配置科学、制约有效、程序严密、裁量规范、运行公开、监督到位、权责统一、追究严格”的规范权力运行制度体系。
2 运用科技手段是进行廉政风险防控的必然选择
制度是基础, 为了更好地执行落实制度, 通过施以科技手段防控不失为有效的方式。加强科技防控是深入推进反腐倡廉建设的必然要求。随着经济社会越来越复杂化, 反腐倡廉面临许多传统方法难以解决的新问题。为了加大反腐倡廉力度, 必须将网络技术、信息技术等先进手段引入到工作之中。科技防控对于深入推进党风廉政建设具有重要意义, 也是全面提升财政反腐倡廉科学化水平的必由之路。加强科技防控是构建惩治和预防腐败体系的重要内容。开展科技防控工作, 建设行政权力事项、公共资源交易、公共资金监管等电子监察系统, 实行对行政权力运行的网络化管理和电子化监督, 有利于提高预防腐败的主动性、针对性和科学性, 是构建惩防体系的重要内容。加强科技防控是减少违规违纪问题发生的重要手段。科技防控的重要内容是建立和完善各项行政权力的网上运行系统和电子监察系统, 对权力运行进行网上管理和监督, 实现行政权力事项的网上受理、网上办理和网上反馈, 使用者、管理者、监督者都可以通过网络了解和掌握权力运行的全过程, 使权力运行更加规范和透明。充分运用先进的信息技术, 突破传统财政管理手段的局限性, 已成为财政科学化、精细化管理发展的新趋向。这将使财政廉政风险防控和监督检查工作更加科学、严密, 从而提高财政资金管理工作的系统性、科学性和时效性, 确保财政资金安全。
3“制度+科技”财政廉政风险防控取得的成效
以源头防腐为核心, 以改革创新为动力, 以加强领导为保证, 近年来, 各地财政部门深入推进“制度+科技”廉政风险防控工作, 取得了明显成效, 基本实现了日常办公自动化、内部管理规范化、业务处理网络化、财政审批程序化、信息发布公开化、监督机制常态化。
3.1 坚持科技与强化网络建设相结合, 打牢廉政防震桩
横向上, 进一步建立起以预算编制为重点的市级财政管理信息系统, 完善预算编审程序, 改进预算管理手段, 提高预算管理效率。在原有预算编审、基础信息库、项目库管理等应用系统基础上, 增加预算绩效管理、参与式预算、政策信息发布等模块, 对国库集中支付、国有资产管理、政府采购等应用系统进行修改完善。建立市财政与所有市级预算部门和单位互联互通的市级财政管理信息系统一体化平台, 进一步增加和完善公务卡、动态监控等功能, 有效防止财政资金的跑、冒、滴、漏, 增强了政府公务支出中的信息透明度。纵向上。建立完善财政资金预算、分配、拨付和监督的全过程管理系统, 优化升级工作程序和业务流程, 梳理和整合交叉业务。突出细节设计, 增强安全性、易用性、适用性的操作, 设立刚性操作标准、严格办事流程, 促使财政人员按照固化的工作流程办事, 进一步规范了行政行为。
3.2 坚持科技与推进政务公开相结合, 熔炼廉政防腐剂
推进财政政务事务公开, 通过网络、报纸、电视和电子触摸屏等途径, 将与群众生活密切相关的行政许可事项和服务内容向社会公布, 公开服务承诺、办事程序、办理时限和纪律要求等。运用科技创新开展反腐倡廉教育。通过门户网络加强廉政宣传教育, 开辟党风廉政建设专栏, 设置监督举报邮箱, 为干部群众学习廉政知识、了解反腐工作、参与监督举报提供了有效平台。通过手机短信加强廉政警示教育, 定期不定期向广大干部发送廉政手机短信, 让每名财政干部时刻绷紧廉政这根弦。运用科技创新实施政务公开。强化服务承诺, 积极主动面向社会公开承诺服务范围、服务标准、服务态度、服务时限、服务质量以及政风行风建设等情况, 自觉接受人大代表、政协委员和社会公众监督。
3.3 坚持科技与创新改革相结合, 筑起廉政防火墙
深化部门预算改革。创新预算编制形式, 细化预算编制, 加强项目管理。综合采用开门预算、零基预算、会商预算、绩效预算和参与式预算等编制方式, 试点推行项目预算公开评审, 增强预算编制的规范性、合理性和可操作性。深化国库管理改革。稳步推进国库集中支付改革, 全面确立现代国库管理理念, 建立了联接财政部门、人民银行、代理银行、预算单位的国库集中支付管理系统, 完成了市直预算单位和财政资金全覆盖, 市级财政实现了“横向到边、纵向到底”的改革要求。深化政府采购改革。进一步健全政府采购制度, 进一步壮大采购监管力量, 进一步提高评审队伍水平。随着电子化政府采购管理应用系统建成使用, 政府采购行为得到更为有效的监控。强化财政综合管理。不断加大涉农补贴资金检查力度, 建立健全规范高效的财政补贴农民资金管理体系, 巩固完善“一卡式”发放办法。扎实推进会计诚信体系建设, 开展会计信息质量检查, 规范会计代理记账业务审批。完善财政内控机制。“三重一大”涉及的财务审批、人事任免等实现阳光运作。及时向社会公开财政预、决算, 及时发布各种管理制度和资金分配情况, 与网民等社会公众进行交流, 让财政权力运行公开透明。
4“制度+科技”财政廉政风险防控推进建议
一是把握全局, 循序渐进。财政“制度+科技”防控工作是一项长期而复杂的系统工程, 不能一蹴而就。工作中, 定位要高、步子要稳、措施要实, 逐步实现预期目标。二是突出重点, 夯实基础。进一步完善以预算编制为重点的财政管理信息系统, 将科技防腐手段扩展到所有预算部门。按照财政科学化、精细化管理要求, 继续完善预算编审程序, 适时进行网络升级改造, 巩固深化公务卡改革成果, 进一步发挥动态监控系统的监控、预警和威慑功能, 从严从紧控制政府公务支出, 切实提升反腐倡廉工作水平。三是注重安全, 强化保障。不断加强计算中心、网络体系、安防系统、存储备份系统等信息化基础设施建设, 着力提升信息化保障能力。重视和加强科技防腐专业队伍建设, 为财政管理业务的顺利开展和信息系统的安全稳定运行提供坚实的人力资源保障。四是创新理念, 打造平台。坚持以理念创新, 促进反腐倡廉工作创新, 扎实推进党风廉政建设和惩防体系建设。密切跟踪关注现代信息技术发展, 充实完善财政管理信息平台, 进一步增强科技防腐体系建设的针对性和时效性。加强教育培训, 强化运用信息技术加强财政管理的意识和能力, 把运用现代管理平台实施廉政风险防控水平提升到一个新的高度。
摘要：随着时代发展和社会进步, 各类违法违规案件日趋复杂化、隐蔽化和智能化, 财政资金安全面临着新的更多考验。这就要求我们站在新的高度, 以新的视野和方法, 研究解决深层次问题, 把握新形势下反腐倡廉建设的特点和规律, 深入推进科技反腐工作。
关键词：制度,科技,财政,廉政,风险,对策
参考文献
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【关键词】廉政风险；防控制度；设计
新形势下，加强廉政风险防控制度建设，是惩治和预防腐败体系建设的重要举措，是科学防范腐败的有效手段。国投新集一矿党委在廉政风险防控制度建设上，始终坚持人性化教育到制度化管理，以制约和监督权利运行为核心，以廉洁思想道德文化教育为抓手，以完善制度和措施为重点，实施廉政风险防控机制建设，从而对防控和杜绝腐败现象的发生起着重要意义。现结合国投新集一矿廉政风险防控机制建设的开展情况，浅谈对廉政风险防控制度建设的个人思考。
1.开展廉政风险防控制度建设的必要性
廉政风险防控制度建设是对权力行使的有效控制和监督，是保障权力在阳光下运行的有效保证。积极推进廉洁风险防范管理，是加强对权力运行的全过程、全方位监控，是应对新形势下反腐败斗争的必然选择，也是纪检监察工作理念思路、机制制度和方式方法的重大创新。从近年来本矿一些违规违纪案件的发生来看，违规违纪案件主要体现在“管人、管钱、管物”岗位上的人员占有相当高的比例。
1.1思想政治及道德教育缺失
一些领导干部和关键岗位人员平时由于放松政治理论学习，私欲膨胀、思想懈怠，致使“精神食粮”缺失，导致在思想上存在着愚昧，职业道德、品行、素质、能力的低下和思想道德缺失，在岗人员不履行或不正确履行职责，使个人世界观、人生观、价值观发生扭曲，造成权利失控、行为失范等廉政风险。
1.2制度机制需要不断完善
由于制度不健全、人员管理不规范，关键岗位人员自由裁量空间较大，缺乏有效的制约监督机制，导致一些权力和利益岗位运行过程中自以为是，随意性大。通过对代工资、违规提拔等案件发现，由于基层关键岗位经管员属区队管理，出现部分区队长与经管员相互勾结，导致代工资、出假勤、“暗箱操作”等违规违纪现象频发，为此，矿纪委提出经管员管理制度改革，纳入经营管理部门统一管理，简化利益关系，并得到有效落实。
2.强化“五不为”机制建设，确保廉政风险防控制度有效落实
党风廉政建设，预防是前提，教育是基础，制度是保障，监督是。廉政风险防控制度设计应坚持内控管理与外部监督相结合，制度约束与教育引导相结合；坚持廉政风险防控与业务工作相结合；坚持科学谋划，统筹推进，勇于探索，对症下药。如何强化领导干部作风纪律建设，增强预防腐败的能力，保障权利的行使安全、项目建设安全、资金运行安全、干部成长安全，纪检监察部门需要扩大监督渠道和网络、深化教育，强化体制建设。在推动领导干部风险防控机制建设中，国投新集一矿创新构建“五不为”防控机制，自觉增强作风纪律建设，严格按照组织原则和制度规定办事。
2.1拓展廉政教育内涵，不断完善“不想为”的自律机制
廉政风险防控管理工作的有效开展，教育是基础，监督是保障。加强广大党员干部政治思想理论学习、作风纪律和企业文化教育，提高认知水平和政治素质，是切实防止领导干部“精神缺钙”的有效途径，是筑牢拒腐防变思想道德防线的保证。在党员干部中加强“十八大”精神的学习，认真组织学习讨论“照镜子、正衣冠、洗洗澡、治治病”所蕴含的深刻含义，教育引导广大领导干部及重要岗位人员从思想上提升自律性、自检性，纠正党员干部职工从众心理、侥幸心理等模糊认识，形成按规律自律、按程序决策、按制度办事的自觉意识和良好习惯，从根本上营造守纪执纪的良好环境，不断增强领导干部及重要岗位人员的风险意识和责任意识，防止腐败现象的发生。
2.2强化惩防体系建设，不断健全“不能为”的防范机制
廉政风险防控管理工作的开展，以贯彻落实党风廉政建设责任制为目标，形成层层监督、层层把关的制度体系，不断提升领导干部责任意识、廉洁意识、效益意识，形成“党委统一领导，各基层党政齐抓共管，纪检监察部门组织协调，各负其责，各行其事”的责任划分，切实推动惩防体系建设工作的有效开展。
2.3加强效能监察，不断完善“不易为”的监督机制
国投新集一矿纪委根据公司“管理创新年”工作主题，充分发挥纪检监察工作职责，切实做好监督和服务。在加强各级领导班子、管理干部和关键岗位人员的效能监督监察的同时，以公开为手段，强化阳光队务，把深化队务公开作为风险防范工作的重要之举，在实践中不断规范，在规范中不断创新监督机制。
2.4加强自保互保联保制度的建立，不断增强“不好为”的约束机制
自保是基础，互保是补充，联保是承诺。国投新集一矿纪检监察部门，在深入开展政治思想素质提升的基础上，强化基层单位管理干部自保互保联保制度，由矿各分管领导根据本单位廉政风险岗位要求、岗位职责和性质，制定自保互保联保责任制，至上而下签订；在单位内部，同级别、同岗位相互签订。以及签订家庭联保责任制、承诺书，用“亲情”规范作风建设，用“亲情”强化自律建设，用“亲情”增强责任意识，用“亲情”增添廉政氛围，逐步形成无缝对接，层层监督，层层把关，促进互监互助互保力度。
2.5加大查处案件力度，充分发挥“不敢为”的惩处作用
案件的查处有利于震慑一方，有利于促进领导干部作风建设，有利于对程序的改进和制度的规范。近年来国投新集一矿在对设备采购与验收、废旧物资处理、工资分配、私设“小金库”、罚没款、基层职工队伍管理等重点领域和关键环节加大事中监管与案件查处力度，并建立查办案件工作的内部制约和监督机制，从源头找出案件发生的原因并提出解决的办法和途径，充分发挥查办案件的治本作用。
3.推动廉政风险防控制度建设的建议
加强廉政风险防控建设，是一项重要而紧迫的机制建设，也是一项长期而艰巨的工作任务。通过近年我们在加强廉政风险防控工作实践中的经验，个人认为应着重从以下方面着手推动廉政风险防控制度建设。
3.1深化岗位责任制落实，加强制度建设
根据岗位职责不同，加强风险点的监督监察，强化《廉政风险防控管理手册》中的岗位风险监管机制建设，形成干部与干部之间自保联保互保制度，同时加强纪检监察网员、民管员等制度管理，强化监督监察作用，增强经管员责任意识，推动阳光队伍，从源头防治经济案件的发生。
3.2强化效能监察工作开展
效能监察工作，是促进经营管理者正确履行职责，提升管理水平和企业效能的重要工作。一矿根据公司效能监察工作具体安排意见，针对“三重一大”、生产经营管理、重点工程建设与验收、物资招投标、设备验收、废旧物资处理、工资分配等事项以及领导干部廉洁从业方面开展效能监察工作，有效保证政令畅通。
3.3推行阳光政务制度，源头预防腐败
在日常的队务管理上，严格按照“三公开”制度落实，工资、工分、考勤等及时上墙张贴公示，主动接受广大职工的监督，并要求单位党政负责人、纪检网员、民管员签字核准。同时为了确保权力运行公开透明，矿党委建立健全了决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制，最大限度地降低人为干预和“暗箱操作”。
3.4加大案件查处力度
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