廉政风险防控清单

廉政风险防控清单（共8篇）

廉政风险防控清单 篇1

来源：民政局 发表时间：2013-09-27 10:25:24 石嘴山市民政局廉政风险防控权力清单

序号 岗位

姓名

职责权力

主持民政局全面工作。分管局办公室、市老龄办工作；分管党建、党风廉政建设、政风行风建设工作；分管财务工作。

遵守党风廉政建设的各项制度，坚持局党组成员、1 党组书记、局长 刘 允

原则，依法行政，廉洁用权；坚持民主集中制原则，严格按照程序决定重大事项、任免干部；带头贯彻落实党风廉政责任制；教育并管好自己的配偶、子女和身边的工作人员，防止发生违法、违纪和不廉洁行为。

市社会组织工2 委书记、局党组成邢 海 清

主持市社会组织工委全面工作，协助局长分管局办公室、民间组织管理科、市福利彩票发行中心等工作。

对分管科室（单位）党风廉政建设落实情况跟踪检查，发现问题及时纠正；遵员、副局长

守党风廉政建设的各项制度，坚持原则；教育并管好自己的配偶、子女和身边的工作人员，杜绝违法、违纪和不廉洁行为的发生。

石嘴山市民政局廉政风险防控权力清单

序号 岗位

姓名

职责权力

协助局长分管优抚安置科、社会救助与救灾科工作；协助党组书记分管党建、党风廉政建设、精神文明建设工作；分管市军休所、市救助管理站工作。

局党组

芦 成员、君

副局长

守党风廉政建设的各项制度，坚持原则；教育并管好自己的配偶、子女和身边的工作人员，杜绝违法、违纪和不廉洁行为的发生。

实情况跟踪检查，发现问题及时纠正；遵

对分管科室（单位）党风廉政建设落

协助局长分管社会福利与社会事务科、市慈善会、招商引资工作；分管市社会福利院、市殡葬管理所工作。

局党组4 成员、副局长

薛 忠 宁

对分管科室（单位）党风廉政建设落实情况跟踪检查，发现问题及时纠正；遵守党风廉政建设的各项制度，坚持原则；教育并管好自己的配偶、子女和身边的工作人员，杜绝违法、违纪和不廉洁行为的发生。

主持市老龄办日常工作；协助局长分局党组

管基层政权与地名管理科工作。

成员、对分管科室（单位）党风廉政建设落副局5 长、市老龄办常务副

作人员，杜绝违法、违纪和不廉洁行为的主任

发生。

戴

实情况跟踪检查，发现问题及时纠正；遵

新

守党风廉政建设的各项制度，坚持原则；

斌

教育并管好自己的配偶、子女和身边的工石嘴山市民政局廉政风险防控权力清单

序号 科 室

职责权力

负责协调和督办机关日常工作；负责机关的文电、会务、机要、档案、保密、统计、信息、信访等工作；协调机关事务工作，负责接待、车辆、卫生、安全保卫等工作；负责单位财务预算的安排及1 办公室

执行、财务审核、资金拨付等工作；负责机关及下属单位的人事和机构编制工作；负责全局干部作风和效能建设、行风政风建设、政务公开和考核工作；负责离退休人员管理和服务工作；协助领导处理机关日常工作。

全面负责机关党务工作；负责城乡基层群众自治建设和社区建设工作；拟订全市社区建设发展规划，指导社区服务体系建设；提出加强和改进城乡基层政权建设的建议并指导实施，推动基层民主政治建设；承担市社区建设领导小组办公室的具体工基层政权2 与地名管理科

作；指导村（居）民委员会换届选举等工作；组织实施行政区划管理政策和行政区域界线、地名管理办法；承办行政区域的设立、撤销、命名、变更等相关工作；组织和指导行政区域界线的勘定和管理工作；审核、承办地名的命名、更名和销名工作；推行和监督地名标准化、规范化的使用。

石嘴山市民政局廉政风险防控权力清单

序号 科 室

职责权力

负责社会团体、民办非企业单位登记、注销管理工作；按照管辖权限进行登记管理和执法监察；负责专用收据购买证的核准，专用收据的领取和核销；监督社会组织入会是否自愿，会费收取和使用民间组织3

管理科

情况；负责民间组织信息管理工作；指导监督县（区）对社会团体、民办非企业单位的登记管理工作。

拟订全市社会救助规划、政策和标准，健全城乡社会救助体系；提出全市救灾工作政策建议和发展规划并监督实施；编制全市自然灾害救灾应急预案并指导各县区开展工作；组织实施城乡居民最低生活保障、医疗救助和临时救助工作；参与住房、教育、司法等救助工作；承担全市社会救助信息管社会救助理工作；组织、指导社会捐助工作，监督社会捐赠4

与救灾科 款物的接受、分配和使用；组织开展慰问活动；组

织、协调救灾工作；负责组织核查、上报和发布灾情的相关工作；承担救灾物资的管理、分配及监督使用；分配自治区救灾款物并监督检查使用情况；配合做好灾民生活救助、紧急转移、灾民毁损房屋恢复重建补助工作；承担市抗灾救灾指挥部办公室的相应工作。

石嘴山市民政局廉政风险防控权力清单

序号 科 室

职责权力

拟定全市社会福利事业发展规划、政策和标准并组织、指导、监督实施；会同有关部门拟定全市社会工作发展规划、政策和职业规范；组织指导全市社会福利事业机构的建设和管理工作；指导老年人、孤儿和残疾人等特殊群体权益保护工作；组织实施社会福利机构管理办法和福利彩票发行管理社会福利办法，指导中国福利彩票（中福在线大武口销售大5 与社会事厅）的发行工作；拟定全市慈善事业发展规划，负务科

责社会慈善捐赠款物的接收、分配并监督使用；组织实施婚姻、儿童收养、殡葬管理政策；指导婚姻、殡葬、收养救助保护等社会服务机构管理；协调城市生活无着流浪乞讨人员中的老年人、未成年人和其他无自主返乡能力的受助人员返乡事宜；监督实施社会福利企业优惠政策，指导县区社会福利企业管理工作。

组织实施优抚政策、标准和办法；拟定全市退役士兵、复员干部、军队离退休干部和军队无军籍退休退职职工安置计划；负责军队离退休干部接收安置和管理服务工作，负责退役士兵和转业士官档案接收、审查、转递工作，督促协调各县（区）组优抚安置织退役士兵进行技能培训和完成年度安置任务；审6

科

核报批褒扬革命烈士，管理烈士陵园；指导、协调烈士纪念建筑物的管理工作；协调做好全市双拥工作，组织开展拥军优属工作和争创双拥模范城活动；做好伤残军人、伤残警察等评残申报工作；负责全市退伍军人的维稳工作；负责国家机关工作人员和离退休人员的一次性抚恤金审批工作。

石嘴山市民政局廉政风险点及风险等级评定表

序号 岗位

姓名

存在职权风险点及风险等级评定

1、不坚持民主集中制原则，违反决策程序，搞一言堂致使决策失误的行为（一级）；

2、在选拔任用干部时，不按规定条件程序，任人唯亲的行为（一级）；

3、专项局党组

资金和行政经费管理使用不遵守财经纪律，成员、刘 党组书

允

记、局

目实施出现问题（一级）；

5、不认真履行职长

责，致使局党建、精神文明建设、党风廉政建设等出现严重问题，造成不良影响的行为（二级）；

6、因个人因素，班子不团结，软弱涣散，缺乏凝聚力（二级）。

1、对分管科室（单位）工作人员监管市社会组织工委书2 记、局党组成员、副局长

邢 海 清

不力，导致工作失误或出现违规违纪（二级）；

2、为不符合登记条件的社会组织办理审批手续（二级）；

3、对社会组织行政审批事项把关不严，导致工作出现失误（三级）。实施过程中，出现不廉洁行为，致使重大项出现违规违纪违法行为（一级）；

4、在项目石嘴山市民政局廉政风险点及风险等级评定表

序号 岗位 姓名

存在职权风险点及风险等级评定

1、对分管科室工作人员监管不力，导致出现工作失误或违规违纪（二级）；

2、授意分管科室不按规定办理退役士兵档案接局党组

芦 成员、君

副局长

物资储备库管理不当，发生火灾、丢失被盗等问题（一级）；

4、授意具体办事人员为不符合救助人员进行救助造成不良影响（三级）。

1、对分管科室工作人员监管不力，导致出现工作失误或违规违纪（二级）；

2、局党组4 成员、副局长

薛 忠 宁

对所分管的社会福利机构和社会事务管理工作指导、监督、管理不力，导致出现违纪违法行为（三级）；

3、授意具体办事人员为不符合福利企业资格的企业办理年检合格和报批手续（二级）。

不良影响或后果（一级）；

3、对分管的救灾收和安置工作，为他人或自己谋利益，造成局党组成员、副局5 长、市老龄办常务副主任

戴 新 斌

1、对分管科室工作人员监管不力，导致出现工作失误或违规违纪（二级）；

2、在村（居）民委员会换届选举工作中，指导不利，导致群体上访事件发生（二级）；

3、为星级社区考核验收单位说情（二级）。

石嘴山市民政局廉政风险点及风险等级评定表

序号 科 室

存在职权风险点及风险等级评定

1、因为利益关系或者责任心不强，违规使用印章或印章丢失，造成违纪违规问题（一级）；

2、违反国家有关财经纪律，放宽财务审核标准，不严格执行资金支付程序等造成重大经济损失或严重影响（一级）

3、对车管人员管理监督不到位，造成不按照规定管理使用车辆，导致司乘人员发生伤1 办公室

亡事故或车辆严重损坏（一级）；

4、对文档管理员监督管理不到位，导致密级文件丢失或泄密，发生严重问题（二级）；

5、对办公用品采购等工作监督不严格，发生浪费或拿回扣等问题（三级）；

6、接待工作，有可能发生浪费或拿回扣等问题（三级）；

7、督查督办不及时，导致全局工作延误造成不良

影响（三级）。

1、机关党务工作落实不到位，造成不良影响（二级）；

2、地名命名、更名和销名工作的监督管理过程中存在是否及时、客观公正、实事求是以及基层政权吃拿卡要、接受馈赠或宴请等潜在的廉政风险（三与地名管级）；

3、村（居）民委员会换届选举工作中指导不2

理科（含力，出现以威胁、贿赂、伪造选票等不正当手段，党办）

妨害村（居）民行使选举权或被选举权，破坏村（居）民委员会选举等行为，造成不良影响（三级）；

4、星级社区创建评选工作中把关不严，造成不良影响（三级）。

石嘴山市民政局廉政风险点及风险等级评定表

序号 科 室 存在职权风险点及风险等级评定

1、对申请成立社会组织，把关不严，不符合《社会团体登记管理条例》和《民办非企业登记管理暂行条例》，却给予登记审批，或是对符合条件民间组织3

管理科

放和核销没有严格按照财务规定进行登记（三级）；

3、监管不到位使收取的会费没有按照章程规定用途使用（三级）。

1、对社会捐赠款物的使用和管理过程中，因接收、分配和使用监督、管理不到位，出现贪污、截留、移用、挪用或未专款专用，不按规定发放等，造成不良影响或出现违规违纪等行为（一级）；

2、对社会救助资金的管理和使用过程中，因未按相关程序办理，导致社会救助资金被截留、移用、挪用，社会救助造成资金不能及时、足额到位等，产生不良影响或4

与救灾科 后果的（二级）；

3、救灾物资管理过程中，因救灾

物资管理不规范，导致救灾物资被盗、霉变、发生火灾，截留、挪用或者擅自改变救灾物资用途等，产生不良后果的（二级）；

4、在灾情核查和上报中，因灾情上报不及时，有瞒报、漏报、迟报、谎报等，造成重大损失或不良影响的（二级）；

5、临时救助管理过程中，出现救助程序不规范、不按标准救助，的刁难不予登记（二级）；

2、会费和捐赠收据的发

有失公平、公正等情况，产生不良影响或后果的（三级）；

6、城乡低保规范管理和资金管理过程中，因管理不规范、监督不到位，出现“人情保”、收入核查不准确、“应保未保”和“应退尽退”情况，低保资金没有专款专用，出现截留、挤占和挪用等，产生不良影响或后果的（三级）。

石嘴山市民政局廉政风险点及风险等级评定表

序号 科 室

存在职权风险点及风险等级评定

1、不按规定程序对社会福利机构进行监督管理，造成不良影响或后果(三级)；

2、未按有关规社会福利定指导政务大厅民政窗口对符合条件申请入院的5

孤老进行审批，造成不良影响或后果（三级）。与社会事孤儿、务科

1、审核残疾军人等重点优抚对象评定等级，评定因公牺牲人员、烈士不按规定办理，不按规定核准抚恤标准，造成不良影响或后果（三级）；

2、优抚安置6

科

组织落实优抚政策不到位，造成不良影响（三级）；

3、不按规定安置退役士兵，造成不良影响（三级）。

石嘴山市民政局廉政风险防控措施

序号 岗位

姓名

廉政风险防控措施

1、坚持集体领导与个人分工相结合，将民主集中制原则贯穿于各项工作决策、实施全过程；

2、依法行政，不以权谋私，维护班子团结，不搞一言堂，不搞独断专行，做到廉洁从政；

3、严格按照规定程序选拔局党组

任用干部，增强廉政勤政意识，遵守《廉政成员、准则》；

4、加大对民政专项资金、行政经费1 党组书记、局

律，实行财务管理公开，严格执行党风廉政长

建设责任制；

5、依法依规办事，在重大项目实施和重大工作部署实施过程中，坚决做到不利用职务之便谋取利益，认真落实好“三重一大”制度；

6、重要事项提交局党组会议研究。刘 允

等的监管和使用，严格遵守财经法规和纪

1、强化“一岗双责”，依法行政，在严格自律的基础上，对照廉政风险点，对分管工作实行严格监督和管理，加强学习，修市社会

身养性，防患于未然；

2、高标准、严要求，组织工

带头遵守各项工作规章，做出表率。按照《社委书2 记、局党组成员、副

理力度，对民间组织日常业务是否按照章程局长

规定的业务范围内开展、会费收缴是否超出标准、使用是否合理等进行监督；

4、重要事项提交局党组会议研究。

邢

会团体登记管理条例》和《民办非企业登记

海

管理暂行条例》，对新申请成立的民间组织

清

严格把关；

3、加大对社会组织日常监督管石嘴山市民政局廉政风险防控措施

序号 岗位

姓名

廉政风险防控措施

1、认真遵守《廉政准则》，增强廉洁自律意识，不以权谋私，强化“一岗双责”，依法行政，对照廉政风险点，对分管工作实行严格监督和管理；

2、严格依据法律、政策，指导组织实施优抚工作，局党组

芦 成员、君

副局长

救灾物资的管理使用，防患于未然；

4、严格按照救助程序给予救助，强化责任意识，在工作中坚持按制度办事，按原则办事，坚决抵制不正之风；

5、重要事项提交党组会议研究。

1、认真遵守《廉政准则》，增强廉洁自律意识，不以权谋私，强化“一岗双责”，依法行政，对照廉政风险点，对分局党组4 成员、副局长

薛 忠 宁

管工作实行严格监督和管理；

2、加强对福利企业和福利机构的监管，确保服务对象合法权益得到保护；

3、严格按照福利企业报批程序，对申报福利企业资格进行审核把关，杜绝出现违规操作等；

4、重要事项提交局党组会议研究。

德防线；

3、严格执行管理制度，加强对强化廉政风险意识，构筑拒腐防变思想道

1、认真遵守《廉政准则》，增强廉洁局党组成员、副局5 长、市老龄办常务副主任

戴 新 斌

自律意识，不以权谋私，强化“一岗双责”，依法行政，对照廉政风险点，对分管工作实行严格监督和管理；

2、严格按照相关法规指导开展村（居）委会换届选举工作；

3、严格按照星级社区创建评选办法，指导评选星级社区，杜绝出现违规操作等现象；

4、重要事项提交局党组会议研究。

石嘴山市民政局廉政风险防控措施

序号 科 室

廉政风险防控措施

1、严格遵守印章使用制度，制定印章使用登记备案制度；

2、严格落实各项财务管理规定，对违反国家财经法规和财务制度规定的事项，应当拒绝办理或按照职权予以纠正；

3、健全完善公务车辆管理、维修、加油和停放等管理制度，并督促车1 办公室

管人员和司机严格遵守；

4、严格按照国家保密工作制度做好文电机要管理工作；

5、严格遵守政府采购制度规定，建立完善办公用品审批、购置、管理、发放等规章制度，把好审核关口，加强监督管理；

6、严格按照标准搞好接待服务工作；

7、完善

督查督办工作制度和考核制度，加强日常督办，增强廉洁自律和勤政意识；

8、重要事项请示分管领导，提交局党组会议研究。

1、认真贯彻执行市直机关工委各项党建安排部署，加强党务工作学习培训，熟悉相关业务知识；

2、严格按照《地名管理办法》，依据地名命名审批管理程序，依法进行地名命名的受理、审批；

3、基层政权

严格工作程序，规范管理，严格按照《村民委员会与地名管2

理科（含

会换届选举工作的指导和监督，防止出现妨害村党办）

（居）民委员会选举工作等行为；

4、严格按照星级社区创建评选办法，考察推荐评选星级社区，杜绝出现违规操作等现象；

5、重要事项请示分管领导，提交局党组会议研究。

组织法》和《居委会组织法》，加强对村（居）委石嘴山市民政局廉政风险防控措施

序号 科 室

廉政风险防控措施

1、按照《社会团体登记管理条例》和《民办非企业登记管理暂行条例》，对新申请成立的社会组织严格把关，对符合条件登记的及时按程序予以登记审批，对不符合条件的及时说明理由；

2、加民间组织强对捐赠发票领取、核销的管理，规范捐赠行为，3

管理科

进一步加大对有资格收取捐赠社会组织财务的监管力度。会费和捐赠收据的领取严格按照财务规定进行登记领取和核销；

3、制订社会组织规章制度，加大对社会组织日常监督管理力度；

4、重要事项请示分管领导，提交局党组会议研究。

1、加强对社会捐赠款物的使用和监督管理，确保做到合理分配、专款专用，按照规定发放等；

2、严格按照慈善救助资金管理和使用审批权限，加强对社会救助资金的管理和使用，防止出现社会救助资金截留、挪用等；

3、根据自然灾害情况提出应对措施，确保及时发放到位，有效管理救灾物资，制定救灾物资管理规定，确保救灾物资妥善管理，合理使用；

4、及时认真核查并上报灾情，避社会救助4

与救灾科

完善临时救助审批工作制度和工作规范，严格按照程序、按照标准对救助对象进行救助；

6、加强城乡低保、医疗救助规范管理和资金管理，建立完善《石嘴山市城乡医疗救助办法》、《石嘴山市临时救助制度》等一系列制度，进一步规范城乡医疗救助及困难群众临时生活救助等制度，确保社会救助资金专款专用；

7、重要事项请示分管领导，提交局党组会议研究。

免出现瞒报、漏报、迟报、谎报等现象；

5、建立石嘴山市民政局廉政风险防控措施

序号 科 室

廉政风险防控措施

1、严格按照廉政风险防范管理制度规定监落实政风险防范工作，加强对福利企业和福利机构的监管，确保服务对象合法权益得到保护；

2、指导社会福利5 与社会 事务科

政务大厅民政窗口严格按照石嘴山市“三无人员”入住市社会福利院的有关规定和权限，对符合条件申请入院的孤儿、孤老及时受理、审查、审批，对不符合条件入院的，也要及时予以答复；

3、重要事项请示分管领导，提交局党组会议研究。

1、认真审核伤残、因公牺牲、评烈、国家机关死亡人员材料，按规定落实抚恤标准，及时公告评定人员情况；

2、加强优抚安置工作政策宣传，加强优抚对象的管理，通过银行转帐方式发放优抚优抚

安置科

金；

3、完善优抚数据库工作，优抚评定实现电子化审批；

4、严格按照规定进行退役士兵档案审查复核，对不符合条件的退役士兵及时通知退役士兵本人，按安置程序报批退役士兵安置。

石嘴山市民政局廉政风险预警及处罚措施一览表

序号 岗位

姓名

廉政风险预警及处罚措施 局党组成员、1 党组书记、局长

市社会组织工委书记、局党2

组成员、副局长

当发现可能造成工作失误或局党组成员、3

副局长

芦 君

廉政风险的，及时给与预警提示。已经发生廉政风险事实的，按照领导分工给与处罚。

邢海清 刘 允

局党组成员、4

副局长

薛忠宁

局党组成员、副局长、市老5

龄办常务副 主任

戴新斌

石嘴山市民政局廉政风险预警及处罚措施一览表

序号 科 室 存在职权风险点及风险等级评定

发现有苗头性问题，科长和分管领导要及时提醒、警示；当发现可能造成工作失误或廉政风险的，可采取提示、谈话、警告等形式，及时予以预警提示。已经发生廉政风险事实的，按照岗位分工，视其情节，予以相应的处罚，同时本年1 办公室 度科室不能评为先进集体，科长、当事人不能评

为先进个人和优秀公务员。违反《中国共产党纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》、《宁夏回族自治区公务员考核暂行办法》相关规定的，视情节轻重，由处分决定机关按相关规定给予党纪政纪处分。

发现有苗头性问题，科长和分管领导要及时提醒、警示；当发现可能造成工作失误或廉政风险的，可采取提示、谈话、警告等形式，及时予基层政权以预警提示。已经发生廉政风险事实的，按照岗与地名管位分工，视其情节，予以相应的处罚，同时本年2

理科（含度科室不能评为先进集体，科长、当事人不能评党办）为先进个人和优秀公务员。违反《中国共产党纪

律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》、《宁夏回族自治区公务员考核暂行办法》相关规定的，视情节轻重，由处分决定机关按相关规定给

予党纪政纪处分。

发现有苗头性问题，科长和分管领导要及时提醒、警示；没有主观故意违规，情节较轻，在一定范围内造成不良影响的，进行科室内部批评和分管领导批评；有主观故意违规，情节较严重，民间组织在一定范围内造成恶劣影响的，进行书面检查、3

管理科 全局或系统内通报批评。违反《中国共产党纪律

处分条例》、《行政机关公务员处分条例》、《宁夏回族自治区公务员考核暂行办法》相关规定的，视情节轻重，由处分决定机关按相关规定给予党纪政纪处分。

石嘴山市民政局廉政风险预警及处罚措施一览表

序号 科 室

存在职权风险点及风险等级评定

发现有苗头性问题，科长和分管领导要及时提醒、警示；没有主观故意违规，情节较轻，在一定范围内造成不良影响的，进行科室内部批评和分管领导批评；有主观故意违规，情节较严重，社会救助在一定范围内造成恶劣影响的，进行书面检查、4

与救灾科 全局或系统内通报批评；违反《中国共产党纪律

处分条例》、《行政机关公务员处分条例》、《宁夏回族自治区公务员考核暂行办法》相关规定的，视情节轻重，由处分决定机关按相关规定给予党纪政纪处分。

发现有苗头性问题，科长和分管领导要及时提醒、警示；没有主观故意违规，情节较轻，在一定范围内造成不良影响的，进行科室内部批评和分管领导批评；有主观故意违规，情节较严重，社会福利

在一定范围内造成恶劣影响的，进行书面检查、5 与社会事

全局或系统内通报批评；违反《中国共产党纪律务科

处分条例》、《行政机关公务员处分条例》、《宁夏回族自治区公务员考核暂行办法》相关规定的，视情节轻重，由处分决定机关按相关规定给予党纪政纪处分。

发现有苗头性问题，科长和分管领导要及时提醒、警示；当发现可能造成工作失误或廉政风险的，及时给与预警提示。已经发生廉政风险事优抚

安置科

机关公务员处分条例》、《宁夏回族自治区公务员考核暂行办法》相关规定，视情节轻重，由处分机关按相关规定给与党纪政纪处分。

廉政风险防控清单 篇2

一、“清单式”廉政风险防控机制的组成

(一)权力清单让权力在阳光下运行

权力清单是各个部门权力的数量、种类、运行程序、适用条件、行使边界等方面的目录清单。

“权力清单”细化和落实了每项权力行使的责任主体、权力依据、范围界定、办理主体、运行方式、时间要求、纪律规定等具体要求。列入清单的每项权力都要有明确的运行规范和行使流程,确保内容的完整性、程序的合理性、运行的科学性,实现了职权明晰、权责一致,避免“不知权”或“滥用权”的现象发生。

权力清单的实施需要权力评价机制和权力问责机制配合。权力评价机制将权力运行评估情况纳入年度目标考核,并把评价结果作为问责依据,督促权力责任主体正确行使权力。权力问责机制加大了对权力责任主体腐败行为的处罚力度,保证了权力规范、正确行使,提高了制度的权威性。

(二)问题清单让问题在群众监督下曝光

问题清单是服务和管理过程中的问题点和薄弱点的清单。通过全面排查服务过程中的风险点和管理薄弱点,并以“问题清单”的形式罗列出来,可以有效遏制苗头性、倾向性服务问题的发生,强化源头管控。

例如营销客户经理的问题清单存在三指定问题。三指定问题主要指对用户受电工程指定设计、施工、设备供应企业等行为,供电方案答复单中未明确电源接入点等设计所需要的必要信息,影响了用户自主选择设计单位行为以及对社会施工企业和关联企业的工作采取不同验收标准行为。

(三)管控清单将权力装进制度笼子

“管控清单”是有效处理服务和管理过程中暴露的问题点和薄弱点措施的清单。管控清单包括事前预防管控清单、事中监督管控清单和事后考核管控清单。

事前预防管控清单重在预防。公司对重点岗位制作风险点防范预警措施示意图,提出相应廉政风险和防范预警措施。例如针对“三指定”问题,可以打破客户经理自受理到送电的一人服务制度,变为专职查勘,随机派工制,有效降低“三指定”风险。

事中监督管控清单重在监督,强调对流程和过程的全面监控。流程管控按照有关工作规程和管理办法,对重点岗位工作流程制订流程管控清单。过程监控方面在对流程每一个重要环节进行风险点分析基础上,制订出与之相对应的过程监控体系。

事后考核管控清单重在考核处罚。根据岗位风险点分析提出的防范预警措施和与之相关的规章制度制定考核和责任追究制度,对违规违纪的行为严厉查处。

二、构建“清单式”廉政风险防控机制的意义

(一)“清单式”廉政风险防控机制强化了对廉政风险的源头管控

反腐的成本随着腐败进程的推进不断增加。因此,如果能科学预判,及时发现存在的腐败问题,把反腐败的关口前移,将大大降低反腐成本。“清单式”廉政风险防控机制实现了对廉政风险的源头管控,把权力装进了制度的笼子。

(二)“清单式”廉政风险防控机制实现了对廉政风险的全程管控

“清单式”廉政风险防控机制把风险岗位作为监控对象,通过“问题清单”实现了对廉政风险点的查找,围绕排查确定的各类廉政风险点和廉政风险等级,有针对性地提出并实施防控措施,以“管控清单”形式列举出来,实现了对权力运行和业务操作的全过程管控。“清单式”廉政风险防控机制真正把廉政风险管控落实到每个岗位、每个职工,每个业务,确保权力运行到哪里,风险防控措施就跟进到哪里,教育、评估、监督、惩处就落实到哪里,为惩治和预防廉政风险提供了新的有利武器。

(三)“清单式”廉政风险防控机制强化了廉政风险的监督和追踪

“清单式”廉政风险防控机制将内控的目标、原则、责任、内容、风险、种类、风险控制手段措施等融入到防控管理工作中,确保内控工作得到更系统、更规范、更长效的实施,确保日常防控落到实处。

“清单式”廉政风险防控机制通过廉政风险防范定期考核制度、例会制度、通报制度等系列制度,进一步加强了廉政风险防范的日常考核,并纳入员工的绩效考核体系。同时,通过不定期暗访、依托95598电话服务等方式,确保对廉政风险查找到位、警示到位、责任追究到位。

三、构建“清单式”廉政风险防控机制应强化的几项工作

(一)权力清单强化工作

一是清权。依据国家和国网总公司的相关规定,结合工作实际、社会需求及国网反腐倡廉的需要,对各部门和相关机构的职责进行系统梳理,逐条逐项分类登记,编制权力清单。清单应详细列出了权力名称、责任主体、实施依据、承办机构等。

二是限权。对权力的运行从法规依据、管理权限、运作流程、执行标准等方面逐项进行限制和规范,厘清每个事项的权力框架和运行轨道,使相关权力责任者的权力始终处于清单的制约之中,最大限度地压缩权力责任者个人自由裁量权力的空间,减少权力运行的随意性和失范性。

三是制权。根据相关制度规范,对每一项权力细化界定范围,列举具体内容,明确权力边界。通过职工代表大会,讨论决定涉及权力运行内容的有关事项,确保日常运行。

四是晒权。在梳理、审核权力之后,各部门对保留的各项权力的运行流程进行再梳理、再优化,并按照规定的格式和体例形成权力清单。将权力清单以公开的形式发布,统一注明承办机构、承诺时限等,接受公众监督。

(二)问题清单强化工作

以“岗位”为点,以工作流程为线,围绕人、财、物等重点环节和关键岗位,排查廉政风险点。其中,领导班子岗位风险,重点查找“三重一大”风险。科室各岗位风险,根据科室的职责定位,重点查找在审批、监察、管理等方面的风险。个人岗位风险,重点从思想道德、制度机制、岗位职责等环节,查找廉政风险内容及其表现形式。

一是廉政风险点查找。通过“自己找、大家提、群众评、组织点、领导审”增强廉政风险点排查的准确度。自己找即通过权力责任人自己筛查、找到自身的廉政风险点,要求廉政风险具体明确,避免含糊其辞,风险点与防控措施一一对应。大家提即同志之间、上下级之间互相提,对个人查找不够充分的风险点进一步补充,避免出现避重就轻、遗漏风险等问题。群众评即广泛了解利益相关者看法。通过召开客户座谈会、行风监察员座谈会、民主评议和职工代表大会等形式,广泛征求利益相关者意见。组织点即分管领导对初步查出的风险点进行点评,进一步纠正风险点查找不明确、不准确、不全面的问题。领导审即领导要仔细分析各岗位查找出的廉政风险点,判断查找的风险点是否全面、是否准确,重点分析发生风险可能性比较大的环节等。

二是廉政风险点分类。在找准廉政风险点的基础上,对排查出的廉政风险点,要进一步细化,搞好分类、分级,明确各部门廉政风险点、表现形式、廉政风险点涉及部门和岗位。按解决问题责任主体,将收集的问题登记造册,列出清单,做到了存在什么问题,由什么职位产生,一目了然。根据风险发生的概率、可能造成的损失,确定风险等级。根据廉政风险点的高低,通过民主评议、领导班子集体研究的方式,确定岗位廉政风险等级,明确权力责任主体,实行分级管理。

(三)管控清单强化工作

一要强化对廉政风险预防。廉政风险防控机制重在预防,管控清单的第一要旨也是预防。一方面要通过通用的制度规范,保证决策制度化,加强对风险岗位权力责任人行为的制约,形成切实可行的制约机制,完成对一般性廉政风险的预防,提高权力行使着廉政风险的自觉防控能力。另一方面积极开展专项预防,保证重点岗位、关键环节、核心业务等的廉政风险能有效识别和预防,将预防贪污腐败犯罪的关口前移,降低廉政风险。

二要强化对廉政风险的监控。一方面,管控清单要强化内部监控机制设计。要结合实际,制定符合自身特点的廉政风险内部监控办法,以制度为抓手,公开工作流程,规范操作程序,将廉政风险管理寓于内部监控之中。另一方面注重发挥利益相关者的监督制约作用,积极聘请社会行风监督员把脉行风,建立客户走访机制,定期召开客户座谈会和客户满意度调查,主动接受社会监督。

三要强化对廉政风险考核和处罚。首先,管控清单要强化对廉政风险的考核。采取定期自查与不定期抽查相结合、动态考核与综合评估相结合等方式,全面系统地考核评估廉政风险和廉政风险防范各项措施的落实情况。其次,要建立和完善腐败案件的处罚机制。管控清单要及时发现和纠正“有章不循、有令不行”的行为,确保权力运行到哪里,风险防范就跟进到哪里,监督就落实到哪里。要严厉打击各类腐败行为,做到决不姑息,依纪依法予以查处。

摘要：廉政风险是权力责任主体在行权过程中出现的谋求私利等腐败行为的可能性。“清单式”廉政风险防控机制可以有效降低廉政风险。

关键词：清单,廉政风险,防控机制

参考文献

[1]陈嘉智.风险管理理论综述[J].特区经济,2008(6).

[2]陈小平,韩晓平.构建廉政风险防控机制的探索[J].工业和信息化教育,2013(3).

邮政企业廉政风险的防控 篇3

把廉政风险防控融入经营管理

邮政的业务流程是企业发展战略和组织运作的载体和方式，也是构建廉政风险防范管理体系的基础平台。业务流程不完善、规章制度不落实、监督检查不到位、制度机制不健全，容易引发邮政企业腐败案件。查找单位廉洁风险要坚持“对权不对人”，查找岗位廉洁风险要坚持“对岗不对人”，查找个人廉洁风险要坚持“对事不对人”。

认真查找岗位风险。以岗位为基础，结合岗位廉政教育，对各部门人员岗位的工作流程以及职责、权限，进行全面梳理，确定各岗位的职责任务。从领导干部岗位到员工岗位，分层次分步骤地组织领导干部、中层干部、管理人员、重点岗位人员全面查找存在的“五类廉洁风险”。

科学审定风险点及等级。做到业务工作全过程覆盖，规范工作流程，完善制度措施.在岗位自查的基础上，通过部门互查、组织检查、评审会等形式对风险点进行梳理、分析、论证，依据权力的重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率及危害程度等，科学评定一、二、三个风险等级，实行风险等级管理。

把廉政风险防范管理工作整体推进

邮政企业岗位性质不同、业务种类不尽相同，但都要突出有决策权的领导人员和有业务处置权的工作人员这个重点，做到重点对象重点抓，重点部门重点抓，重点岗位重点抓。

突出重要领域。要把邮政企业金融运行、资产管理、财务管理、工程建设、物品采购、安全生产、重要业务管理等腐败现象易发多发领域作为重点，进一步细化、量化责任，完善防控措施，规范权力运行程序，切实做到责任明确、风险清楚、措施有力、防控到位；要把涉及职工群众普遍关心的热点、难点问题和违规经营、侵害消费者合法权益等方面作为重点，加强业务管理和风险防控。

盯住重点岗位。要把领导岗位和有业务处置权的岗位作为重点。着力规范各级领导岗位，特别是掌握人事权、财权、采购权、审批权、监管权等领导岗位的用权行为；围绕“三重一大”决策事项，规范领导班子及其主要负责人的决策权限、决策内容和决策程序，切实强化“三重一大”决策事项的风险防控措施。同时，要加强对人、财、物管理等有重要业务处置权的岗位进行清理和规范，明确各个岗位职权行使的范围、程序和时限，确保岗位职权的正确行使。

抓好关键环节。要按照权责一致的要求，全面清理和确定对管理和服务对象行使的各类职权，科学制订各岗位的职责目录，编制各岗位“权力运行流程图”，做到责权明晰、程序规范，坚决防止责任岗位不作为或越权作为等行为发生。

完善制度机制。在查风险的基础上，要分类制定风险防控措施，属于权力行使方面的，要通过建立权力制衡机制，优化权力结构、规范岗位裁量权，确保权力正确行使；属于制度机制方面的，要通过对企业现行反腐倡廉制度和各类管理规定进行清理完善，查漏补缺，搞好制度的“立、改、废”，进一步健全企业制度；属于思想道德方面的，要通过加强党性党风党纪教育、警示教育和岗位廉洁等教育，增强人员的风险意识和廉洁从业自觉性，切实把风险防控工作落到实处。

突出延伸拓展，增强全局性

开展廉洁风险防控管理是纪检监察工作的创新，因此我们应站在适应邮政改革发展的高度，抓好“两个延伸拓展”，即抓好全局性廉政风险防范管理的工作延伸，全员性廉政教育延伸工作。要教育邮政企业员工从自身做起，自觉做党风廉政建设的倡导者、参与者、实践者，切实增强廉政风险防范的全局性、全员性和有效性，提高邮政企业反腐倡廉的整体实效。

加强思想教育。定期深入企业开展廉洁风险防控宣传教育，不断提高思想认识。通过党务、局务公开等形式，不断推进权力公开透明运行，主动征求意见，接受社会和职工群众的监督；通过信访、测评、审计、调研等形式，定期进行风险信息收集和风险识别，及时确定和调整风险点、风险等级；定期检查防控措施、完善规章制度、开展监督检查、查处腐败行为。

健全长效机制。按照“结构合理、配置科学、程序严密、制约有效”的要求，切实加强廉洁风险防控长效机制建设。要坚持阶段性目标与长远目标相结合，重点突破与整体推进相结合，既要抓紧解决存在的突出问题，更要通过深化改革和完善制度，推行腐败迹象管理，建立腐败迹象信息收集、分析评估、预警处置长效机制。有条件的单位，还可以开展技术创新，通过与技术对接，建立廉洁风险防控信息系统，实行岗位、风险点的模块化管理，提高工作效率。

综上所述，开展廉政风险防控管理工作、加快推进企业惩防体系建设，意义重大、任务艰巨。我们必须进一步统一思想、坚定信心、扎实工作，不断创新，才能有力提高廉政风险防控管理的系统性和实效性，推进党风建设和反腐倡廉工作的深入开展。

廉政风险防控方案 篇4

按照局党委的安排部署，结合我站实际，现就推行廉政风险防控工作制定如下实施方案。

一、指导思想和目标要求

（一）指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位廉政风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，为实现科学发展、赶超发展、绿色发展、共享发展，提供有力保障。(二)目标要求

按照我局稳步推进、全面实施、务求实效的总体要求，形成我站的廉政风险防控网络，真正做到让权力在阳光下运行，风险在流程内控制。达到有效控制和化解廉政风险、防止腐败行为发生的目的。

二、实施范围 安裕新村供热管理所。

三、主要任务 结合我站实际，切实抓好“廉政风险排查、制定防控措施、建立监督考核机制”三个方面的工作。(一)廉政风险排查。

1、清理职权。我站根据自身法定职责，按照权责一致的要求，全面清理和明确对管理和服务对象行使的各类职权，对应各自职责分别重点对行政许可（审批）、行政执法、行政征收、行政监管、自由裁量权、非行政许可(审批)事项、领导班子成员分管人财物等社会影响密切和群众关注度高的行政事务管理、业务权责进行梳理、确认，编制“职权目录”，在此基础上，针对每一项职权，优化运行流程，绘制“职权运行流程图”。

2、查找廉政风险点。通过自己找、群众提、领导点、组织审等方式认真查找在权力行使、制度机制、思想道德、岗位职责等方面存在的廉政风险。权力行使方面，重点查找由于权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量幅度过大，可能造成权力滥用的风险；制度机制方面，重点查找由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险；思想道德方面，重点查找由于理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固，以及外部环境对正确行使权力的影响，可能诱发行为失范的风险；岗位职责方面，依据县纪委《关于深入开展岗位廉政教育的实施方案》(蓟纪发[2011]22号)（文件附后）查找风险。

3、科学评估廉政风险等级。根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，将风险等级从高到低分为一级、二级、三级三个风险管理等级：一级风险

2、建立日常监督和考核制度。将廉政风险防控纳入党风廉政建设责任制检查考核、领导班子和领导干部工作目标考核、惩治和预防腐败体系建设检查之中，并将检查考核结果作为干部评价和任免的重要依据。

3、实施预警处臵。针对腐败现象易发多发的重点领域和关键环节，通过分析、研判和评估，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题进行风险预警，综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠错等处臵措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉政风险。

四、方法步骤

开展廉政风险防控工作，从2012年6月上旬至2012年底，分三个阶段深入推进，具体工作如下：

1、宣传发动阶段(2012年6月1日—2012年6月10日)。（1）我站按照局党委总体要求，在6月1日周五，召开专题会议，讲读相关文件精神。

（2）分别利用6月3日、6月8日、6月10日、3天的例会和学习时间，进行思想发动，广泛宣传和讲解廉政风险防控工作的基本内容及主要精神，切实增强工作责任感和紧迫感，为深入开展廉政风险防控奠定思想基础。

2、全面推开阶段(2012年6月10日—2012年10月底)。我站要在供热运行维修、取暖费的收取、物业工作的运行开展等突出重点岗位和关键环节，明确工作目标、重点任务和时间节点，查找廉政风险点、评估廉政风险等级、制定相应的防控措施，建

行、岗位廉政教育相结合，将廉政风险防控融入业务工作流程和优化权力结构之中。

四是强化督查，确保落实。

我单位积极做到，将查找出来的廉政风险点以及相应的预防化解措施建立台帐，并报领导小组备案，确保在实际工作中得到落实。

廉政风险防控调研 篇5

调

研

报

告

根据市环保局和上级有关部门的部署，为全面推动我县环保系统党风廉政建设工作不断深入，在我局内部集中展开了廉政风险排查和防控情况的调研，现将调研情况报告如下：

一、廉政风险防控体系建设的基本情况

廉政风险防控体系建设工作得到了县纪委的全力支持和精心指导。在局党组的领导下，我们开展了三项工作，第一是提出了开展廉政风险防控体系建设的工作方案；第二是开展了专题的讨论，对方案和防控体系建设提出了意见和建议；第三是进行全局的动员，强化全体干部职工对廉政风险防控体系建设意义的认识。在这样的基础上，我们按照“找、防、控”的工作要求和步骤，脚踏实地的进行工作，从通知下发的时间开始到9月30日，完成了风险的查找工作、相关的工作目标、风险等级的评估、工作流程的梳理和审核，最后进行了相关制度的梳理，防控体系的雏形基本形成。

二、组织领导情况

注重加强组织领导，把廉政风险防控作为一项政治任务来抓，成立了由党组书记、局长张长青同志为组长的廉政风险防控体系建设领导小组，全面指导这项工作的开展。并坚持“两手抓、两手硬”，风险的排查和加强廉政风险防控同 样重要。在各部门的配合下，形成了党组统一领导，分管领导齐抓共管，部门各负其责，积极主动开展防控工作的良好局面。

三、基本做法

1、宣传发动

我们认真开展了机关全体工作人员以及所有基层所、队成员参加的动员大会，统一了思想，明确了廉政风险防控工作的要求及目的意义。

2、认真细化工作步骤

按照“找、防、控”的基本思路，我们把工作的重心放在认真和细化上。在查找风险方面，我们坚持“自己查、群众提、领导点、组织审”的办法，形成了较为全面的风险点，然后按照一般风险、提醒风险和重点风险三个层面来进行分别预防。并借鉴风险管理、系统控制等科学方法，运用现代科技手段和载体，形成廉政风险预防控制的科学架构和运作方式，把廉政风险防控贯穿于业务全过程。

在防范风险方面，一是针对单位职能和决策机制，建立议事规则，完善责任追究制度等；二是针对岗位职责，根据行政、业务流程以及查找出的廉政风险，形成内控管理有制度、岗位操作有标准、事后考核有依据的岗位廉政风险防控模式。

在风险控制方面，通过规范权力运行，控制风险，建立 了廉政风险防控的监控机制，将制度的执行融入对权力运行的流程控制和实时监督，对每一个涉及廉政风险发生的环节都不放过，并合理运用督导、纠错、诫勉谈话、打招呼提醒等方式采取处置措施，纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，化解廉政风险。

四、主要成效

一是推进了反腐倡廉建设。通过宣传发动，查找廉政风险，强化了党员干部廉政风险意识，增强了廉政教育的针对性，拓展了反腐倡廉教育平台，形成了反腐倡廉工作合力；通过完善防控措施，提高制度执行力，形成人人参与风险防控，落实了惩防体系建设工作任务。

二是促进了部门业务工作。将反腐倡廉的各项要求融入到业务工作流程的每个环节，为规范决策、管理、执法等环节权力的配置、行使以及监督提供了有益的制约途径，规范了权力运行；通过制定廉政风险防控措施，完善涉及重要决策、干部行为和行使权力规范、业务处置、行政审批流程等相关制度，“以廉促政”联动效应明显。

五、存在的问题和建议

虽然在廉政风险防控体系建设过程中取得了一定成效，但离上级的要求还有差距，也存在不少问题和不足。主要表现在：一是重视程度不够。二是岗位职责不够明确，使廉政风险的排查工作造成一定困难，导致查找的廉政风险不够准 确、全面，质量有待提高。

就下一步开展廉政风险防控工作提出以下几点建议：

1、不断理顺工作思路，全面有序开展工作，构建覆盖全局的廉政风险防控体系。

监狱廉政风险防控 篇6

监狱是国家刑罚执行机关，监狱警察手中不同程度地掌管执法权力和行政资源，面临各种诱惑和考验，且权力越大，掌控的资源越多，廉政风险越高。因此，监狱廉政风险始终客观存在。而每个有权力的岗位都有可能产生腐败，这就是岗位廉政风险。胡锦涛总书记指出，“坚决惩治腐败是我们党执政能力的重要体现，有效预防腐败更是我们党执政能力的重要标志”。笔者欲就廉政风险防范管理工作的概念和内涵，监狱在廉政风险防范机制方面存在的不足，廉政风险点研判分析、廉政风险防范机制建设等问题，作一些探讨，谈一点浅薄的认识。

一、全面理解廉政风险防范管理工作的概念和内涵

廉政风险防范管理工作理念是借鉴金融和保险业比较成熟的现代管理科学理念和方法，引入到预防腐败工作之中，在加强预防腐败工作领域进行大胆尝试创新, 初步形成的预防腐败工作的新机制。

廉政风险，是指实施公共权利的主体可能产生或发生滥用公共权利谋取私利的可能性。有的人认为，廉政风险主要是指权力运行中易发生廉政隐患的关键部位和薄弱环节。总之，这既是一个有可能发生的预设性命题，又是一个客观存在的，需要认真加以防范的实际问题。监狱廉政风险可以理解为，监狱在监管执法权力运行中易发生廉政隐患的关键部位和薄弱环节，以及可能产生或发生滥用公共权利谋取私利的可能性。

廉政风险具体可分为思想道德风险，外部环境风险，制度机制风险，岗位职责风险四种类型。思想道德风险，指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成以权谋私等严重后果的廉政风险。外部环境风险，指为了达到行政结果有利于自身利益的目的, 行政管理对象可能对相关行政人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员行为失范，构成失职渎职或权钱交易等严重后果的廉政风险。制度机制风险，指由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权利失控，行政行为失范，构成滥用职权，以权谋私等严重后果的廉政风险。岗位职责风险，指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德，外部环境和制度机制等方面的实际风险, 可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职，以权谋私等严重后果的廉政风险。在四类廉政风险的相互关系中：思想道德偏误是导致以权谋私、贪赃枉法等腐败行为的主观诱因；外部环境影响是导致以权谋私、贪赃枉法等腐败行为的客观诱因；制度机制缺陷是导致以权谋私、贪赃枉法等腐败行为的必要条件；岗位职责失范是导致以权谋私、贪赃枉法等腐败行为的关键环节。各类廉政风险的表现形式、方式不一，但其危害结果都是一样的。

二、监狱廉政风险防范机制存在的主要问题

（一）思想防范不到位。在经济转型期，伴随着经济全球化、文化多元化、价值观念多样化，利益关系、分配方式和生活方式也日益多样化，这些都在客观上影响并冲击了广大监狱警察的思维方式和价值观念，容易滋生以权作交易的“市场型交换”的腐败行为。有些监狱警察艰苦奋斗意识不强，不比贡献比待遇，不比成绩比轻闲，个别监狱警察甚至于迷恋酒桌歌厅、扑克麻将，经受不住糖衣炮弹的“袭击”，在别有用心人的“攻关”下，产生“人情案”、“关系案”等现象。甚至用权力为自己和亲友谋取不法利益，吃、喝、卡、要、拿、占、报也就屡禁不绝，造成了有法不依有章不循的现象，严重违背了权力运作的法律初衷，损害了国家和广大人民群众的利益，损害了监狱整体形象。“权大于法”遗害无穷，既催生了权力腐败，又加大了廉政风险。

（二）监督机制不够强。一是内部监督软弱化。而监狱基层没有专门的监督机构，更多的是兼职监督人员。虽然年年签订党风廉政建设责任状，但大多流于制度层面，没有将党风廉政建设责任制拓宽和深化；监督工作只停留在一般号召上，未能发动广大监狱警察职工以积极的心态投入到监督与被监督行动中去。二是监督多元化但合力不够。监狱现行的监督体制是多元的，设立了行政监督、社会监督和党内监督等，但在实际工作中结合不够，往往是头痛医头、脚痛医脚，没有形成整体效应。尤其是决策权和监督权的一体化，使监督主体和客体时常错位，以致对权力的监督难以实施。整体监督的乏力，给以权谋私、徇私枉法者带来可乘之机，也使廉政风险居高不下。

（二）风险评估不够深。毕竟，查找廉政风险点，从某种意义上说，无异于是将自己手中的权力“晒”之于众，包括其中许多自由裁量权的活动范围和许多可以为自己带来方便的“潜规则”。而所有的人都明白，查找到风险点，制订相应防范措施，就意味着对这些权力的制约和限制。出现了“政治学习抓得不够紧，业务程序有待进一步规范”等等泛泛而谈的空话，甚至有的竟交上一张“白纸”，说是“因为无权而没有风险可找”。这些风险点普遍具有肤浅、雷同、凑数的特征。

（三）工作机制不平衡。中央颁布了《建立健全惩治和预防腐败体系2008－2012年工作规划》，明确了今后五年推进惩治和预防腐败体系建设的指导思想、基本要求、工作目标和主要任务，监狱系统虽都进行了学习宣传动员、制定实施意见、查找风险点、岗位责任公示等廉政风险防范机制建设的规定动作，多数单位都能按照上级统一部署逐一开展各阶段的工作，但是也有一些单位领导没有重视，就简单套个文件，没有下一步的行动，或者进行岗位公示就形式一下就被放在了角落。有些单位重视不够，积极性不高，造成廉政风险防范机制建设工作开展的不平衡性。

（四）机制推进不常态。思想道德、外部环境、制度机制、岗位职责等四类廉政风险，都在不停的变化和发展。因此，岗位廉政风险防范机制建设也是一项不断优化，往复循环的工作，有“回头看”才有对比，才有完善的可能，而做好优化的基础也是要“回头看”，这个“回头看”就是评估。每年度，虽然在年末的党风廉政建设责任制考核中纳入了岗位廉政风险防范机制建设的考核，但只是形式和面上的简单考核，没有量化，不够经常，也比较原则简单。

三、监狱廉政风险点的识别分析

监狱廉政风险防范管理，即运用现代管理学的理念和方法，监狱围绕重点部门和关键岗位，认真查找在岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面，可能发生的不廉洁行为和不作为、乱作为，以及可能导致各类事故发生的廉政风险点。开展廉政风险点排查防控工作，目的是针对监狱系统不同层面、不同业务、不同岗位的特点，排查出廉政风险所在，进而综合运用教育、制度、监督、改革和惩处等措施，有效实施风险防控，进一步减少各类违纪违法行为的发生。按照职能，围绕刑罚执行权、狱政管理权、教育改造权、干部人事权、财物管理权、经济管理权的行使，对每个部门、每个岗位、每个警察的工作职责、法定权限和运行流程进行认真梳理、优化配置，绘制工作流程图，逐一排查廉政风险点，着力查找各级班子权力运行、警察执法执纪、生产经营、狱政管理过程中比较容易发生的廉政问题。认真梳理岗位廉政风险点，重点围绕人财物管理和服刑人员减刑、假释、保外就医等重要工作岗位和执法环节。全面梳理易出现经济腐败、私设小金库、暗箱操作、执法不公，以及针对服刑人员奖分考核和减刑、假释、保外就医等执法环节进行吃、拿、卡、要的岗位廉政风险点。监狱领导的主要风险点：在干部的职位升迁、岗位调整、奖励等方面违反政策规定和程序；干预正常执法活动。监狱警察的主要风险点：接受吃请送礼，容易在服刑人员的减刑、假释、保外就医、百分考核、分级处遇、调换工种岗位等工作中影响监狱有关单位和个人的执法行为。在查找廉政风险点过程中，应当重点排查以下四个方面的风险：

一是排查防控监狱领导干部日常工作。领导干部廉洁自律、以及在重大事项决策、重大项目安排、大额资金使用、干部选拔任用、调配、奖励等方面履职用权存在的风险。

二是排查防控监狱警察日常管理工作。罪犯计分考核；罪犯行政奖惩呈报；罪犯减刑、假释、保外就医、监外执行；罪犯服刑场所变更；罪犯工种安排；罪犯生活卫生及狱内超市管理；民警与罪犯亲属之间关系处理等方面存在的风险。要查找岗位风险，按照全员参与的要求，组织所属人员对照履行职责、执行法律和制度的情况，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等方式，认真分析并查找出个人在岗位职责、外部环境等方面存在或潜在的风险内容、表现形式，报所在科室、分监区或党组织审核。

三是排查防控监狱重大重要工作。监狱体制改革及布局调整专项资金使用；监狱、劳教所与监狱企业、劳教企业财务管理；设备材料、大宗物资购销；政府采购；土地租赁；基本建设项目管理；国有资产保值增值方面存在的风险。查找重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面容易发生腐败行为的风险内容及表现形式，报上级党委、纪委备案。

四是排查防控纪检监察监督管理工作。纪检监察机构及其人员在对人财物管理工作实施监督、处理信访举报、查办违纪违法案件、处理收缴违纪违规款项等方面存在的风险。

监狱廉政风险主要源于监管执法权，以及为此而提供各类服务保障的岗位职权，每一项权力就是一个廉政风险点。按照以上分析，笔者认为，可分为刑罚执行权、狱政管理权、教育改造权、行政奖惩权、刑事起诉权、人事财务权、经济管理权、纪检监察权、综合服务权九类，再具体细化出不同的风险点。依据这些权力涉及到的具体监管执法事项，以图标形式标出其分布在何种岗位、由谁来行使，从而直接形成出了一张廉政风险分布图。在排查风险的基础上，采取放大问题管理的方式，各级党组织对风险产生的内外因素进行分析判断，并从防控的角度，按风险发生的几率或危害损失程度对风险等级进行评估界定。经组织审核把关后，将风险点逐一汇总、登记造册，逐级书面报告上级廉政风险防范管理领导小组。

四、监狱廉政风险防范机制建设的思考

风险指遇到破坏或损失的机会或危险。为消除或减少风险，化险为夷甚至转害为利，而制定的策略，计划，方案，组织制度等，就是风险防范机制。在监狱廉政风险防范机制建设方面，建议采取以下途径：

（一）建立长期的廉政教育机制，是监狱廉政风险防范机制建设的思想基础。一是要抓好以“树立正确的权力观”为主题的教育活动，帮助监狱警察牢固树立正确的权力观、地位观、利益观，坚持用权为公，廉洁从政。二是要注重典型示范和警示教育。组织监狱警察学习郑培民、任长霞等清正廉洁、勤政为民的先进事迹，注重发现、培养、树立本系统的先进典型，用身边的人和事教育监狱警察。同时充分利用典型违法违纪案件，组织大家以案说纪，以案说法。三是要进行对比反思，利用节假日和纪念日举行座谈会、报告会，引导监狱警察比过去、看现在、想将来，爱岗敬业，遵纪守法。四是进一步组织监狱警察学习党纪条规，使大家明确是非界限，增强防微杜渐、拒腐防变的坚定性和自觉性。五是要强化自我教育。把预防教育向“八小时”之外和家庭及社会延伸，使监狱警察不仅在工作圈，而且在生活圈、社交圈和娱乐圈都能慎独自省。通过系列教育，使每个监狱警察始终保持清醒的头脑，堂堂正正做人，清清白白执法，踏踏实实做事。

（二）构筑严密的反腐败组织机制，是监狱廉政风险防范机制建设的重要保障。胡长青、成克杰、王怀忠、慕绥新等高官的犯罪案件给我们警示：加强对党内一把手的监督势在必行，更是对领导的一项有效保护措施。结合监狱工作的实际，要建立严密有效、能够互相监督的组织体制，把贯彻执行党风廉政建设责任制作为一项严肃的政治纪律，重点抓党风廉政责任制、部门责任制和岗位责任制的配套和细化工作，通过签订《党风廉政建设责任状》，明确各单位“一把手”对本单位党风廉政建设的责任，班子成员对分管范围内的党风廉政建设工作要各负其责并建立责任追究制度。要着力抓好有关事项登记报告制度、民主生活会制度、定期分析反腐败工作制度等廉政建设制度的落实。通过建立严密的组织体系，促进各项廉政制度的实施到位，有效强化对一把手的监督作用。

（三）强化严格的执法督查机制，是监狱廉政风险防范机制建设的有效方法。一是拓宽信访渠道，强化查处力度。通过执法监察、内部审计、专项清理、问卷调查、行风测评等多种形式获得违法违纪线索，同时加强与纪委、公安、检察、法院等部门的联系，从这些部门获得线索。设立信访接待室和举报电话，领导亲自接待来访，亲自批阅信件，做到件件有落实，事事有结果。二是认真履行程序。坚持实事求是，划清违纪与否的界限，认真履行办案程序，保证办案质量。三是开展信访分析、执行报告制度。为及时掌握信访动态，增强纪检工作的针对性，及时写出书面报告，并报上级纪检、监察部门，供领导决策参考。

（四）完善公正的监督制约机制，是监狱廉政风险防范机制建设的关键环节。进一步强化对执法权和行政管理权的监督制约，发扬民主，畅通监督渠道，完善政务公开制度，实现透明执法，促进廉政建设。一是以正常开展特邀监察员和行风义务监督员监督活动为基础，拓宽社会监督渠道。二是加强与检察、纪检等部门的密切协作，完善预防职务犯罪工作机制。认真分析和研究新形势下监狱职务犯罪的新特点、新趋势，及时制定预防措施，防微杜渐，有效遏制职务犯罪现象。三是实行专项监察，对执法权和行政管理权加大监督力度。针对人事管理、经费管理、基建、大宗物品采购等容易产生问题的环节，建立和完善必要的制度和审批程序，杜绝个人说了算。对执法监察中发现的问题，及时向党委和纪检组织作汇报，并将有关结果及时予以通报，以确保廉政工作的有效性。

廉政风险防控清单 篇7

1 制度的创新和权力约束是保证财政资金安全的前提

党的十八大强调要“健全权力运行制约和监督体系, 用制度管权管事管人, 建立完善决策权、执行权、监督权相互制约又相互协调机制, 确保国家机关按照法定权限和程序行使权力。”作为政府综合性经济管理机构, 如何保障宏观调控政策贯彻落实和财政资金安全、规范、有效使用, 始终是各级财政部门致力探索和不断完善的课题。

从财政工作的实践看, 需要做到以下几点:一是完善自律预警制度。印发《关于廉政风险预警机制的实施意见》, 以加强廉洁自律的教育、制度、监督工作, 加强廉政风险防控, 深入推进反腐廉政建设。二是建立“四权分离”制约监督机制。创新检查、审理、处理、整改“四分离”的新机制, 做到检查认真、程序规范、力求效果。三是创新协作机制。分别建立起同纪检监察、审计机关和业务管理机构的协作机制, 重大违纪问题会同纪检机关和业务管理机构共同协商处理。四是着力于规范业务管理人员权力的制度建设。构建“配置科学、制约有效、程序严密、裁量规范、运行公开、监督到位、权责统一、追究严格”的规范权力运行制度体系。

2 运用科技手段是进行廉政风险防控的必然选择

制度是基础, 为了更好地执行落实制度, 通过施以科技手段防控不失为有效的方式。加强科技防控是深入推进反腐倡廉建设的必然要求。随着经济社会越来越复杂化, 反腐倡廉面临许多传统方法难以解决的新问题。为了加大反腐倡廉力度, 必须将网络技术、信息技术等先进手段引入到工作之中。科技防控对于深入推进党风廉政建设具有重要意义, 也是全面提升财政反腐倡廉科学化水平的必由之路。加强科技防控是构建惩治和预防腐败体系的重要内容。开展科技防控工作, 建设行政权力事项、公共资源交易、公共资金监管等电子监察系统, 实行对行政权力运行的网络化管理和电子化监督, 有利于提高预防腐败的主动性、针对性和科学性, 是构建惩防体系的重要内容。加强科技防控是减少违规违纪问题发生的重要手段。科技防控的重要内容是建立和完善各项行政权力的网上运行系统和电子监察系统, 对权力运行进行网上管理和监督, 实现行政权力事项的网上受理、网上办理和网上反馈, 使用者、管理者、监督者都可以通过网络了解和掌握权力运行的全过程, 使权力运行更加规范和透明。充分运用先进的信息技术, 突破传统财政管理手段的局限性, 已成为财政科学化、精细化管理发展的新趋向。这将使财政廉政风险防控和监督检查工作更加科学、严密, 从而提高财政资金管理工作的系统性、科学性和时效性, 确保财政资金安全。

3“制度+科技”财政廉政风险防控取得的成效

以源头防腐为核心, 以改革创新为动力, 以加强领导为保证, 近年来, 各地财政部门深入推进“制度+科技”廉政风险防控工作, 取得了明显成效, 基本实现了日常办公自动化、内部管理规范化、业务处理网络化、财政审批程序化、信息发布公开化、监督机制常态化。

3.1 坚持科技与强化网络建设相结合, 打牢廉政防震桩

横向上, 进一步建立起以预算编制为重点的市级财政管理信息系统, 完善预算编审程序, 改进预算管理手段, 提高预算管理效率。在原有预算编审、基础信息库、项目库管理等应用系统基础上, 增加预算绩效管理、参与式预算、政策信息发布等模块, 对国库集中支付、国有资产管理、政府采购等应用系统进行修改完善。建立市财政与所有市级预算部门和单位互联互通的市级财政管理信息系统一体化平台, 进一步增加和完善公务卡、动态监控等功能, 有效防止财政资金的跑、冒、滴、漏, 增强了政府公务支出中的信息透明度。纵向上。建立完善财政资金预算、分配、拨付和监督的全过程管理系统, 优化升级工作程序和业务流程, 梳理和整合交叉业务。突出细节设计, 增强安全性、易用性、适用性的操作, 设立刚性操作标准、严格办事流程, 促使财政人员按照固化的工作流程办事, 进一步规范了行政行为。

3.2 坚持科技与推进政务公开相结合, 熔炼廉政防腐剂

推进财政政务事务公开, 通过网络、报纸、电视和电子触摸屏等途径, 将与群众生活密切相关的行政许可事项和服务内容向社会公布, 公开服务承诺、办事程序、办理时限和纪律要求等。运用科技创新开展反腐倡廉教育。通过门户网络加强廉政宣传教育, 开辟党风廉政建设专栏, 设置监督举报邮箱, 为干部群众学习廉政知识、了解反腐工作、参与监督举报提供了有效平台。通过手机短信加强廉政警示教育, 定期不定期向广大干部发送廉政手机短信, 让每名财政干部时刻绷紧廉政这根弦。运用科技创新实施政务公开。强化服务承诺, 积极主动面向社会公开承诺服务范围、服务标准、服务态度、服务时限、服务质量以及政风行风建设等情况, 自觉接受人大代表、政协委员和社会公众监督。

3.3 坚持科技与创新改革相结合, 筑起廉政防火墙

深化部门预算改革。创新预算编制形式, 细化预算编制, 加强项目管理。综合采用开门预算、零基预算、会商预算、绩效预算和参与式预算等编制方式, 试点推行项目预算公开评审, 增强预算编制的规范性、合理性和可操作性。深化国库管理改革。稳步推进国库集中支付改革, 全面确立现代国库管理理念, 建立了联接财政部门、人民银行、代理银行、预算单位的国库集中支付管理系统, 完成了市直预算单位和财政资金全覆盖, 市级财政实现了“横向到边、纵向到底”的改革要求。深化政府采购改革。进一步健全政府采购制度, 进一步壮大采购监管力量, 进一步提高评审队伍水平。随着电子化政府采购管理应用系统建成使用, 政府采购行为得到更为有效的监控。强化财政综合管理。不断加大涉农补贴资金检查力度, 建立健全规范高效的财政补贴农民资金管理体系, 巩固完善“一卡式”发放办法。扎实推进会计诚信体系建设, 开展会计信息质量检查, 规范会计代理记账业务审批。完善财政内控机制。“三重一大”涉及的财务审批、人事任免等实现阳光运作。及时向社会公开财政预、决算, 及时发布各种管理制度和资金分配情况, 与网民等社会公众进行交流, 让财政权力运行公开透明。

4“制度+科技”财政廉政风险防控推进建议

一是把握全局, 循序渐进。财政“制度+科技”防控工作是一项长期而复杂的系统工程, 不能一蹴而就。工作中, 定位要高、步子要稳、措施要实, 逐步实现预期目标。二是突出重点, 夯实基础。进一步完善以预算编制为重点的财政管理信息系统, 将科技防腐手段扩展到所有预算部门。按照财政科学化、精细化管理要求, 继续完善预算编审程序, 适时进行网络升级改造, 巩固深化公务卡改革成果, 进一步发挥动态监控系统的监控、预警和威慑功能, 从严从紧控制政府公务支出, 切实提升反腐倡廉工作水平。三是注重安全, 强化保障。不断加强计算中心、网络体系、安防系统、存储备份系统等信息化基础设施建设, 着力提升信息化保障能力。重视和加强科技防腐专业队伍建设, 为财政管理业务的顺利开展和信息系统的安全稳定运行提供坚实的人力资源保障。四是创新理念, 打造平台。坚持以理念创新, 促进反腐倡廉工作创新, 扎实推进党风廉政建设和惩防体系建设。密切跟踪关注现代信息技术发展, 充实完善财政管理信息平台, 进一步增强科技防腐体系建设的针对性和时效性。加强教育培训, 强化运用信息技术加强财政管理的意识和能力, 把运用现代管理平台实施廉政风险防控水平提升到一个新的高度。

摘要：随着时代发展和社会进步, 各类违法违规案件日趋复杂化、隐蔽化和智能化, 财政资金安全面临着新的更多考验。这就要求我们站在新的高度, 以新的视野和方法, 研究解决深层次问题, 把握新形势下反腐倡廉建设的特点和规律, 深入推进科技反腐工作。

关键词：制度,科技,财政,廉政,风险,对策

参考文献

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[2]傅光明.论构建财政廉政风险防控机制[J].财政监督, 2011 (7) .

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[4]卫国.刍议财政廉政风险防控机制建设[J].福建商业高等专科学校学报, 2011 (3) .

[5]马亚光.基层财政廉政文化建设思考[J].财政监督, 2011 (21) .

廉政风险防控的制度设计与研究 篇8

【关键词】廉政风险；防控制度；设计

新形势下，加强廉政风险防控制度建设，是惩治和预防腐败体系建设的重要举措，是科学防范腐败的有效手段。国投新集一矿党委在廉政风险防控制度建设上，始终坚持人性化教育到制度化管理，以制约和监督权利运行为核心，以廉洁思想道德文化教育为抓手，以完善制度和措施为重点，实施廉政风险防控机制建设，从而对防控和杜绝腐败现象的发生起着重要意义。现结合国投新集一矿廉政风险防控机制建设的开展情况，浅谈对廉政风险防控制度建设的个人思考。

1.开展廉政风险防控制度建设的必要性

廉政风险防控制度建设是对权力行使的有效控制和监督，是保障权力在阳光下运行的有效保证。积极推进廉洁风险防范管理，是加强对权力运行的全过程、全方位监控，是应对新形势下反腐败斗争的必然选择，也是纪检监察工作理念思路、机制制度和方式方法的重大创新。从近年来本矿一些违规违纪案件的发生来看，违规违纪案件主要体现在“管人、管钱、管物”岗位上的人员占有相当高的比例。

1.1思想政治及道德教育缺失

一些领导干部和关键岗位人员平时由于放松政治理论学习，私欲膨胀、思想懈怠，致使“精神食粮”缺失，导致在思想上存在着愚昧，职业道德、品行、素质、能力的低下和思想道德缺失，在岗人员不履行或不正确履行职责，使个人世界观、人生观、价值观发生扭曲，造成权利失控、行为失范等廉政风险。

1.2制度机制需要不断完善

由于制度不健全、人员管理不规范，关键岗位人员自由裁量空间较大，缺乏有效的制约监督机制，导致一些权力和利益岗位运行过程中自以为是，随意性大。通过对代工资、违规提拔等案件发现，由于基层关键岗位经管员属区队管理，出现部分区队长与经管员相互勾结，导致代工资、出假勤、“暗箱操作”等违规违纪现象频发，为此，矿纪委提出经管员管理制度改革，纳入经营管理部门统一管理，简化利益关系，并得到有效落实。

2.强化“五不为”机制建设，确保廉政风险防控制度有效落实

党风廉政建设，预防是前提，教育是基础，制度是保障，监督是。廉政风险防控制度设计应坚持内控管理与外部监督相结合，制度约束与教育引导相结合；坚持廉政风险防控与业务工作相结合；坚持科学谋划，统筹推进，勇于探索，对症下药。如何强化领导干部作风纪律建设，增强预防腐败的能力，保障权利的行使安全、项目建设安全、资金运行安全、干部成长安全，纪检监察部门需要扩大监督渠道和网络、深化教育，强化体制建设。在推动领导干部风险防控机制建设中，国投新集一矿创新构建“五不为”防控机制，自觉增强作风纪律建设，严格按照组织原则和制度规定办事。

2.1拓展廉政教育内涵，不断完善“不想为”的自律机制

廉政风险防控管理工作的有效开展，教育是基础，监督是保障。加强广大党员干部政治思想理论学习、作风纪律和企业文化教育，提高认知水平和政治素质，是切实防止领导干部“精神缺钙”的有效途径，是筑牢拒腐防变思想道德防线的保证。在党员干部中加强“十八大”精神的学习，认真组织学习讨论“照镜子、正衣冠、洗洗澡、治治病”所蕴含的深刻含义，教育引导广大领导干部及重要岗位人员从思想上提升自律性、自检性，纠正党员干部职工从众心理、侥幸心理等模糊认识，形成按规律自律、按程序决策、按制度办事的自觉意识和良好习惯，从根本上营造守纪执纪的良好环境，不断增强领导干部及重要岗位人员的风险意识和责任意识，防止腐败现象的发生。

2.2强化惩防体系建设，不断健全“不能为”的防范机制

廉政风险防控管理工作的开展，以贯彻落实党风廉政建设责任制为目标，形成层层监督、层层把关的制度体系，不断提升领导干部责任意识、廉洁意识、效益意识，形成“党委统一领导，各基层党政齐抓共管，纪检监察部门组织协调，各负其责，各行其事”的责任划分，切实推动惩防体系建设工作的有效开展。

2.3加强效能监察，不断完善“不易为”的监督机制

国投新集一矿纪委根据公司“管理创新年”工作主题，充分发挥纪检监察工作职责，切实做好监督和服务。在加强各级领导班子、管理干部和关键岗位人员的效能监督监察的同时，以公开为手段，强化阳光队务，把深化队务公开作为风险防范工作的重要之举，在实践中不断规范，在规范中不断创新监督机制。

2.4加强自保互保联保制度的建立，不断增强“不好为”的约束机制

自保是基础，互保是补充，联保是承诺。国投新集一矿纪检监察部门，在深入开展政治思想素质提升的基础上，强化基层单位管理干部自保互保联保制度，由矿各分管领导根据本单位廉政风险岗位要求、岗位职责和性质，制定自保互保联保责任制，至上而下签订；在单位内部，同级别、同岗位相互签订。以及签订家庭联保责任制、承诺书，用“亲情”规范作风建设，用“亲情”强化自律建设，用“亲情”增强责任意识，用“亲情”增添廉政氛围，逐步形成无缝对接，层层监督，层层把关，促进互监互助互保力度。

2.5加大查处案件力度，充分发挥“不敢为”的惩处作用

案件的查处有利于震慑一方，有利于促进领导干部作风建设，有利于对程序的改进和制度的规范。近年来国投新集一矿在对设备采购与验收、废旧物资处理、工资分配、私设“小金库”、罚没款、基层职工队伍管理等重点领域和关键环节加大事中监管与案件查处力度，并建立查办案件工作的内部制约和监督机制，从源头找出案件发生的原因并提出解决的办法和途径，充分发挥查办案件的治本作用。

3.推动廉政风险防控制度建设的建议

加强廉政风险防控建设，是一项重要而紧迫的机制建设，也是一项长期而艰巨的工作任务。通过近年我们在加强廉政风险防控工作实践中的经验，个人认为应着重从以下方面着手推动廉政风险防控制度建设。

3.1深化岗位责任制落实，加强制度建设

根据岗位职责不同，加强风险点的监督监察，强化《廉政风险防控管理手册》中的岗位风险监管机制建设，形成干部与干部之间自保联保互保制度，同时加强纪检监察网员、民管员等制度管理，强化监督监察作用，增强经管员责任意识，推动阳光队伍，从源头防治经济案件的发生。

3.2强化效能监察工作开展

效能监察工作，是促进经营管理者正确履行职责，提升管理水平和企业效能的重要工作。一矿根据公司效能监察工作具体安排意见，针对“三重一大”、生产经营管理、重点工程建设与验收、物资招投标、设备验收、废旧物资处理、工资分配等事项以及领导干部廉洁从业方面开展效能监察工作，有效保证政令畅通。

3.3推行阳光政务制度，源头预防腐败

在日常的队务管理上，严格按照“三公开”制度落实，工资、工分、考勤等及时上墙张贴公示，主动接受广大职工的监督，并要求单位党政负责人、纪检网员、民管员签字核准。同时为了确保权力运行公开透明，矿党委建立健全了决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制，最大限度地降低人为干预和“暗箱操作”。

3.4加大案件查处力度