信息科技评估管理办法

信息科技评估管理办法（精选8篇）

信息科技评估管理办法 篇1

第一章

总

则

第一条

为规范信息科技风险评估工作，提高某银行信息科技风险管理水平，促进我行业务安全、持续、稳健发展，根据国家信息安全法律、法规及银行业信息科技监管要求及《某银行信息科技风险管理策略》，结合我行风险管理实际情况，特制定本办法。

第二条

本办法属于信息科技风险类“管理办法”，适用于某银行信息科技工作全过程的风险评估。风险评估对象包括信息科技组织、管理过程和信息资产。

第三条

信息科技风险，是指信息科技在合规管理、支持业务创新和业务运营过程中，由于管理流程及资源缺失或不足、人为因素和技术漏洞产生的操作、法律、声誉等风险。

第四条

信息科技风险评估是指在信息科技风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给信息系统的研发、生产等各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。

第五条

本办法所指的信息科技风险类型及来源包括但不限于以下内容：

(一)信息科技总体风险是指信息科技在策略、制度、物理环境、软件、硬件、网络、数据、文档等方面影响全局或共有的风险。

(二)信息系统风险是指信息系统在规划、研发、建设、运行、维护、监控及下线过程中由于技术和管理缺陷产生的风险。

(三)研发风险是指信息系统在研发过程中组织、规划、需求、分析、设计、编程、测试和投产等环节产生的风险。

(四)运行维护风险是指信息系统在运行与维护过程中访问管理、操作管理、变更管理、机房管理和事件管理等环节产生的风险。

(五)外包风险是指本行将信息系统的规划、研发、建设、运行、维护、监控等委托给业务合作伙伴或外部技术供应商时形成的风险。

第六条

信息科技风险评估是识别、计量、评价信息科技风险的活动，旨在客观反映信息科技对我行发展战略的支撑程度。

第七条

风险评估应遵循“全面覆盖、突出重点、持续跟进”的原则。

第八条

总行、一级分行的信息科技风险评估（含自评估）工作应遵照本办法执行。

第二章

角色分工

第九条

风险评估可由总行信息科技管理委员会或一级分行发起，承担机构是风险管理部，风险管理部负责组建风险评估实 施团队。风险评估实施团队由管理层、相关业务和技术骨干等人员组成，评估工作角色分为：评估管理人员、评估人员、评估分 析人员。

（一）评估管理人员由风险管理部信息科技风险管理岗担任，负责组织、管理、监督风险评估任务，包括：

1.制定风险评估任务计划

2.设计风险评估方案

3.审核风险评估报告

4.确认风险处置建议

5.跟踪风险评估任务进度

6.控制风险评估任务质量

（二）评估人员负责按照风险评估任务要求，收集并提供信息和证据，如实反映信息科技工作现状。评估人员由评估对象 所涉及的相关技术或业务骨干人员担任；

（三）评估分析人员负责汇总、整理和分析采集到的信息与证据材料，编写风险评估报告。评估分析人员由行内经验丰富的专业人员担任，必要时可聘请业内专业人员。

第十条

在同一风险评估任务中，评估实施团队成员不少于三人，评估管理人员和评估分析人员不得兼任评估人员。

第三章 风险评估计划

第十一条

总行和一级分行每应开展一次整体信息科技风险评估，两次以上专项信息科技风险评估。

第十二条

信息科技风险评估要以信息科技风险监测信息、数据以及其他有关信息为基础，遵循科学、透明和个案处理的原则进行。

第十三条

出现以下情况时，应结合本单位以往风险评估情况，确定是否启动专项信息科技风险评估：

（一）新系统上线后或已有系统进行重大变更；

（二）信息科技运行中发现重大纰漏或隐患；

（三）内部或同业出现重大信息科技事件；

（四）信息科技审计中发现重大问题；

（五）监管机构发布风险提示；

（六）其他情况。

第十四条

一级分行根据总行风险评估工作要求，结合本行实际情况制定风险评估计划，并报总行备案。

第四章 风险识别与评估方法

第十五条

风险评估通过人工评估或自动化工具测评等手 段识别、分析支撑 IT 目标的流程和资源中存在的缺失或不足，判断风险优先级，提出风险处置建议。

第十六条

总行信息科技管理委员会或一级分行发起风险评估任务，并下达任务书。评估管理人员依据任务书组织编写风险评估任务计划书和风险评估方案。

第十七条

评估管理人员组织人员依据评估对象的业务目标识别IT 服务目标，进而分析支撑IT 目标的流程和资源，并针对流程要素和资源要素设计风险检查表。

第十八条

评估人员依据风险检查表，采用人工或自动化工具对评估对象的信息科技状况进行信息收集。信息收集可采用调查、检查、安全测试等方式：

（一）调查包括问卷调查、远程访谈、现场访谈等；

（二）检查包括文档检查、代码检查、流程检查等；

（三）安全测试包括人工测试、自动化测试以及综合性渗透测试等。

第十九条

评估分析人员采用定性或定量的计算方法，依据各类风险对实现 IT 目标的影响，计算出评估对象的风险优先值或级别，并进行分析：

（一）风险成因分析，分析诱发风险的主观因素和客观因素。主观因素包括流程缺失、控制不足或无效等；客观因素包括资源缺乏、内外环境影响等。

（二）风险占比分析，依据对IT 目标的影响程度，分析评估对象当前状态下各类、各级风险占比情况；

（三）风险对比分析，对同次任务中不同机构的风险状态进行对比，分析各类风险在不同机构的分布状况及影响；

（四）风险趋势分析，对不同时期的相同任务结果进行对比，分析同一风险的增强或减弱情况，了解风险的发展趋势。

第二十条

风险分析可采用以下手段：

（一）专家经验；

（二）风险分析模型；

（三）风险分析工具。

第二十一条 评估分析人员针对风险评估任务中揭示的风险类型和状态，结合组织机构、业务需求和安全要求，提出风险处置建议，包括降低、转移或消除风险的措施、预期效果等。

第二十二条 评估分析人员编写风险评估报告，内容包括风险评估任务描述、风险分析、风险处置建议等。评估报告经评估管理人员审核后提交信息科技管理委员会。

第二十三条 风险评估过程(附件1)分为三个阶段：风险评估准备、信息收集和风险识别分析。

第五章 风险评估准备

第二十四条 根据风险评估计划，总行信息科技管理委员会或一级分行提出信息科技风险评估任务，编制风险评估任务书（附件 2），明确任务目标、评估对象、评估范围、任务起止时间、风险管理部门等。

第二十五条 风险管理部组建风险评估团队，指定风险评估管理人员、风险评估人员和风险评估分析人员，并授权风险评估团队开展风险评估工作。

第二十六条 评估管理人员组织制定风险评估任务计划书（附件 3），明确风险评估实施活动的计划安排，主要包括：

（一）团队组织：包括成员名单、角色、职责等内容；

（二）工作计划：描述各阶段的工作安排，包括工作内容、时间进度和各阶段成果清单等内容。

第二十七条 评估管理人员组织设计评估方案，评估方案包括风险检查表（附件4）、信息收集方式、风险分析方法等。

第二十八条 设计风险检查表时遵循以下过程：

（一）分析评估对象的业务目标和IT服务目标；

（二）识别实现IT 目标的工作流程和资源；

（三）识别影响工作流程和资源中的关键因素，主要考虑各流程要素的活动内容、关联关系、流程目的、实现方式、所需资源等；

（四）根据关键因素设计风险检查项、检查指标和评价权重，形成风险检查表。

第二十九条 评估管理人员通过风险评估启动会等形式启动具体风险评估工作。

第六章 信息收集

第三十条

评估管理人员将风险检查表分发给评估人员，并告知信息收集方法及填写要求。

第三十一条 评估人员通过调阅文档、收集日志、现场访谈、工具测评等方式获取风险评估所需信息。信息内容包括但不限于：IT 制度及执行情况、技术文档、以往审计报告、风险管理报告、日志记录、访谈记录、测试报告等。

第三十二条 评估人员根据采集的信息，填写风险检查表，并保留证据。

第三十三条 评估管理人员督查信息收集进展情况，按计划收回风险检查表，并审核填报信息质量。必要时，可要求评估人员补充信息和附加证据。

第三十四条 评估管理人员将风险检查表提交评估分析人员。第七章 风险分析

第三十五条 评估分析人员按评估方案确定的风险分析方法对风险检查表进行汇总、梳理，评定风险等级，分析风险成因，提出风险处置建议，形成风险评估报告（附件5）。报告包括但不限于以下内容：

（一）风险评估任务概述

（二）风险评估活动描述

（三）风险分析，包括总体风险分析、风险占比分析、风险对比分析、风险趋势分析

（四）风险成因分析

（五）风险处置建议

（六）详细风险列表

第三十六条 评估分析人员将风险评估报告提交评估管理人员。

第三十七条 评估管理人员定期督查风险分析进展情况，指导风险分析工作，组织审核风险评估报告，形成正式报告提交风险管理部负责人。

第三十八条 风险管理部将风险评估报告上报信息科技管理委员会，并通过风险评估任务总结会等形式，通报风险评估情况。

第三十九条 风险管理部将风险评估资料归档管理。

第八章

附则

第四十条

本管理办法由某银行总行制定并负责解释和修订。

信息科技评估管理办法 篇2

21世纪是科技与信息高速发展的世纪,随着计算机与网络通信技术的飞速发展,特别是互联网技术的普及应用,实施科技成果管理的网络化和信息化已经迅速成为各级科研管理部门改善管理状况、提高自身管理素质和竞争力的重要手段。建立一个科学、公平和完善的农业科技成果价值评估网络化管理平台,是农业科技成果评价中介机构发展壮大的必然选择,它必将推动农业科技成果转化率的不断提高,推动农业信息化进程的高速迈进,推动农业科技事业可持续、健康地发展。

农业科技成果价值评估网络管理信息系统是在仔细研究农业科技成果价值评估指标体系和科技成果管理环节的基础上,进行具体细致的需求分析,并严格按照管理信息系统的开发过程,运用先进的计算机技术和PHP等动态网站开发技术,经反复测试和实验而最终形成符合农业科技成果评价需求和评价标准的、完善的网络管理信息系统。系统实现了管理员、科研人员和评议专家等主体对象通过互联网在农业科技成果评估与转化信息上达到互动交流,极大地减轻了评价中介机构以往繁重的统计和搜索工作所带来的负担,提高了工作效率,节省了办公费用,促进了农业科技成果价值评估体系管理进一步条理化、规范化、公平化和科学化[1,2]。

PHP是一种简单的、标准的、多用途的、面向对象的、解释型的、健壮的、安全的、性能非常之高的、独立于架构的、可移植的及动态的脚本语言,速度比JAVA快5倍,近几年发展突飞猛进。EDC在2006年的统计信息表明,目前PHP在国际上的发展速度是37%,明显高于Java和.net两种语言。百度、新浪、搜狐和TOM等各大互联网门户都在广泛使用PHP技术。农业科技成果价值评估网络管理信息系统主要运用PHP技术,在Apache+MySQL+PHP 环境下设计开发,使用dreamweaver为开发工具,使用phpMyAdmin对MySQL进行图形化管理。本文具体介绍该系统的详细设计,包括体系结构设计、总体功能设计、数据库设计和系统安全设计,并且在其中简述了系统各类用户的系统使用权限、方法和工作的业务应用平台[3]。

1 体系结构设计

系统应用模型采用B/S结构模型,即浏览器(Browser)/服务器(Server)结构。系统框架采用3层体系结构(如图1所示),即用户表示层、应用层和数据层次。各层次之间均采用标准的TCP/IP通信协议,提供设备无关的控制接口。

1.1 用户表示层

表示层采用了与windows风格同步的基于IE浏览器的客户端工作环境,为用户(包括普通用户、项目负责人、评议专家和系统管理员)提供人性化的交互界面,降低用户学习使用系统的门槛。实现工具为Internet Explorer浏览器,客户端程序为HTML和PHP。

1.2 应用层

应用层是农业科技成果价值评估业务应用平台,包括成果评估申请平台、评估结果查询平台、评估项目管理平台、专家评估管理平台、系统维护管理平台和评估知识管理平台。它提供数据处理、整合、转换以及权限认证等大量系统内部逻辑操作,实现工具为Web服务器和应用服务器等。

1.3 数据层

数据层提供数据存储、恢复、保持等数据服务,采用MySQL数据库,实现工具为phpMyAdmin。

2 总体功能设计

农业科技成果价值评估网络管理信息系统总体功能[4]如图2所示,其中包括系统维护功能模块、成果评估功能模块和评估知识管理模块。

系统维护模块实现数据库的更新与维护、对用户及用户权限的管理。其中,系统管理员负责数据库的更新与维护,拥有对所有用户信息进行查询、添加、修改和删除的权限;普通用户拥有向评估机构提出对某项农业科技成果进行价值评估申请和评估结果查询的权限以及浏览、学习农业科技成果价值评估知识的权限;项目负责人拥有对某个评估项目进行综合管理的权限;评估专家拥有对评估项目按指定的技术指标进行打分与评议的权限。

成果评估模块实现农业科技成果价值评估申请、评估项目管理和评估结果查询功能。由普通用户申请,建立评估项目档案(包括评估项目名称、类型、承担单位、研究的内容和创新点、研发的目的与意义、解决的关键问题、国内外相关技术发展现状与趋势、研究的方法与技术路线、研究的成果与结论等),并提交评估相关材料(包括研究报告、科技查新报告、发表的论文或出版的著作、测试分析报告、产品检验报告、行业审批文件、成果应用证明、经济社会环境效益影响证明以及知识产权所属权证明等)[5]。由评价机构指派的项目负责人负责整理评估项目档案和材料,从农业科技成果价值评估指标体系数据库中选择适合该项目的价值评估指标体系,从用户信息资源管理库中选择相关研究方向的评估专家。由多位专家为评估项目的各级评价指标进行打分和评议,系统对专家的打分做综合的统计、整合和处理,运用多层模糊综合评价数学法给出最后的农业科技成果价值评估结果;再由项目负责人整理专家评估结果,给出评价结果分析报告。用户可通过项目名称和编号进行评估结果查询。

评估知识管理模块为用户提供学习农业科技成果价值评估的学习园地,介绍相关的政策法规和专家资源以及发布评价中介机构的动态新闻(包括批准公开的农业科技成果价值评估结果)。

3 数据库设计

农业科技成果价值评估网络管理信息系统采用MySQL数据库,包括农业科技成果评估项目档案库、农业科技成果价值评估指标体系库和用户资源管理库,如图3所示。其中,农业科技成果评估项目档案库中各表的数据根据项目评估的进程,由系统自动更新。农业科技成果价值评估指标体系库是基于科技成果“分类”评价的大原则前提下,在大量考察、深入研究农业科技成果特点的基础上,建立的全面、科学的农业各类科技成果的价值评估体系,并参考相关领域多位专家的意见,运用模糊数学的方法将其评价指标赋予权重[5],由系统管理员负责维护和更新。用户信息资源管理库负责存储和管理使用本系统的各级权限用户的所有信息,由评价机构负责聘请评估专家和审核专家资格;部分信息系统自动更新,部分信息由系统管理员维护。

4 系统安全设计

系统的用户分为系统管理员、项目负责人、评估专家和普通用户4种用户角色,权限级别分别为4,3,2,1。不同的角色对该系统有不同的使用权限,每种用户只能使用自己权限范围内的业务应用平台。其中,系统管理员使用系统维护管理平台,项目负责人使用评估项目管理平台,评估专家使用专家评估管理平台,普通用户使用评估知识管理平台、成果评估申请平台和评估结果查询平台。

除普通用户外,其他用户角色都要经过拥有本系统使用权的评估机构的审核,并由机构给予登陆的用户名、密码和设置用户权限。

签订好评价合同的项目,都有唯一的项目编号和密码,任何用户都要根据该项目的编号和密码,才能完成对该项目的相应工作,这样可进一步提高评估项目的保密性和公平性。

系统采用PHP技术中的Session方法对用户身份进行验证。Session的汉语意思为“会话”,Web系统中是指用户和系统的会话,具体是指用户在浏览Web系统时,从进入网站到浏览器关闭所经过的这段时间。在Session中注册的变量可以在这段时间内保留其值,并可在各个页面中使用。Web系统中,必须保证用户不能通过直接在浏览器中输入URL即可进入必须登录才能访问到的页面,这时就需要在每个网页中进行身份验证,本系统使用了Session来完成这个功能[6]。系统使用Session方法不仅保留了用户名信息,同时还保留了该用户相应的角色和权限。在用户使用系统的过程中的每个页面不仅对其身份进行验证,同时对其角色权限进行验证,确保用户使用系统中自身权限范围内的功能。

5 结束语

农业科技成果价值评估网络管理信息系统为农业科技成果评价机构提供了一个友好的工作平台,为农业科研人员提供了一个科学、公平和公正的网络化科技成果价值评估环境。系统自投入使用以来获得了各界人士的一致好评,推动了农业科技成果转化的进程,为黑龙江省科技成果转化价值评估信息系统的研究作出了一定的贡献。望本文也能为我国农业科技事业、农业信息化进程和科技成果价值评估领域的发展作出一定的贡献。

摘要：农业科技成果价值评估网络管理信息系统运用PHP技术,实现了对农业科技成果评价的科学化、公平化、高效化和网络化的管理,推进了农业科技成果转化的进程。为此,具体介绍了该系统的详细设计,包括体系结构设计、总体功能设计、数据库设计和系统安全设计,并且简述了系统各类用户的使用权限、方法以及工作的业务应用平台。

关键词：农业科技成果,价值评估,网络管理信息系统设计,PHP技术,网络系统安全

参考文献

[1]姜旭平.信息系统开发方法—方法、策略、技术、工具与发展[M].北京:清华大学出版社,1997:104-125.

[2]周福才,吕贞龙,黄建哗,等.农业科技推广成果的评价初探[J].农业科技管理,1998(1):32-33.

[3]王石,杨英娜.PHP+MySQL应用开发[M].北京:人民邮电出版社,2006:15-40.

[4]曹衍龙,赵斯思.PHP网络编程技术与实例[M].北京:人民邮电出版社,2006:56-73.

[5]黄建军,王蔚良.“四大索引”与科技评价[J].编辑学报,2006,13(2):118-119.

信息科技评估管理办法 篇3

关键词：信息安全风险评估；模糊评价；EOMS流程

1 信息安全风险评估模型

在风险评估的风险分析阶段主要采用定性的分析方法。由于该阶段所需数据往往很难精确统计或统计成本过高，通常采取结合人员经验的方法进行实施。

R=f (A，T，V，P)

式中：A：资产价值T：威胁事件发生的影响V：薄弱点的严重程度P：威胁利用系统薄弱点的可能性。

从风险分析模式公式中可以看出，风险值是一个多因素函数，由资产价值，威胁事件发生的影响，薄弱点的严重程度以及威胁利用系统薄弱点的可能性四个因素决定，并且这四个因素都不能用很确切的数值表示。作者由此联想到利用模糊平价法进行风险值的计算。因为，模糊评价法是对受多个因素影响的事物做出客观，全面的评价。

1.1 资产价值

此时的资产价值不仅仅为自身的价值，而是它在信息系统中的价值，与资产的机密性、完整性和可用性有关。具体计算过程如下：对于现有信息资产A，评判小组人员分别对每个资产对信息机密性，完整性和可用性的影响打分，得到考核集的隶属度：

2 风险评估模型的应用

2.1 资产价值

3 结论

本文是在信息安全风险评估理论基础上，提出了基于模糊评价法的评估模型，并将该模型付诸实践，取的了良好评估效果。不同于矩阵式的定性分析方法，基于模糊评价法的评估模型更加客观，科学，容易操作。另外，整个评估过程都是使用模糊评价法，保证了评估的一致性，完整性。虽然，本文是针对的EOMS流程管理平台系统进行信息安全风险评估的，但是不代表该评估模型只是适用于这种流程系统，由于该评估模型无论从评估流程到风险计算方法都是建立的通用的理论基础上，因此，该评估模型同样适用于其他的信息系统。

参考文献

[1] Hutt，Arthur E，Bosworth，“Computer Security Handbook [M]”.New York：John Wiley & Sons，Inc，1995.

信息科技风险管理办法（最终版） 篇4

为XXXX银行有效防范银行运用信息系统进行业务处理、经营管理和内部控制过程中产生的风险，促进我行各项业务安全、持续、稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行信息科技风险管理指引》、《营口沿海银操作风险管理指引》，以及国家信息安全相关要求和有关法律法规，制定本管理办法。

本管理办法所称信息科技是指计算机、通信、微电子和软件工程等现代信息技术，在我行业务交易处理、经营管理和内部控制等方面的应用，并包括进行信息科技治理，建立完整的管理组织架构，制订完善的管理制度和流程。本管理办法所称信息科技风险，是指信息科技在我行运用过程中，由于自然因素、人为因素、技术漏洞和管理缺陷产生的操作、法律和声誉等风险。

信息科技风险管理的目标是通过建立有效的机制，实现对我行信息科技风险的识别、计量、监测和控制，促进我行安全、持续、稳健运行，推动业务创新，提高信息技术使用水平，增强核心竞争力和可持续发展能力。机构职责

根据我行信息科技治理的要求，法定代表人是本机构信息科技风险管理的第一责任人，负责组织本管理办法的贯彻落实, 董事会应履行以下信息科技管理职责： 遵守并贯彻执行国家有关信息科技管理的法律、法规和技术标准，落实中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）相关监管要求。审查批准信息科技战略，确保其与银行的总体业务战略和重大策略相一致。评估信息科技及其风险管理工作的总体效果和效率。

掌握主要的信息科技风险，确定可接受的风险级别，确保相关风险能够被识别、计量、监测和控制。

规范职业道德行为和廉洁标准，增强内部文化建设，提高全体人员对信息科技风险管理重要性的认识。

设立一个由来自高级管理层、信息科技部门和主要业务部门的代表组成的专门信息科技管理委员会，负责监督各项职责的落实，定期向董事会和高级管理层汇报信息科技战略规划的执行、信息科技预算和实际支出、信息科技的整体状况。

在建立良好的公司治理的基础上进行信息科技治理，形成分工合理、职责明确、相互制衡、报告关系清晰的信息科技治理组织结构。加强信息科技专业队伍的建设，建立人才激励机制。确保内部审计部门进行独立有效的信息科技风险管理审计，对审计报告进行确认并落实整改。每年审阅并向银监会及其派出机构报送信息科技风险管理的报告。确保信息科技风险管理工作所需资金。

确保银行所有员工充分理解和遵守经其批准的信息科技风险管理制度和流程，并安排相关培训。

确保本法人机构涉及客户信息、账务信息以及产品信息等的核心系统在中国境内独立运行，并保持最高的管理权限，符合银监会监管和实施现场检查的要求，防范跨境风险。及时向银监会及其派出机构报告本机构发生的重大信息科技事故或突发事件，按相关预案快速响应。

配合银监会及其派出机构做好信息科技风险监督检查工作，并按照监管意见进行整改。履行信息科技风险管理其他相关工作。

我行应设立分管信息科技的副行级领导，直接向行长汇报，并参与决策。副行级领导的职责包括：

直接参与本银行与信息科技运用有关的业务发展决策。确保信息科技战略，尤其是信息系统开发战略，符合本银行的总体业务战略和信息科技风险管理策略。

负责建立一个切实有效的信息科技部门，承担本银行的信息科技职责。确保其履行：信息科技预算和支出、信息科技策略、标准和流程、信息科技内部控制、专业化研发、信息科技项目发起和管理、信息系统和信息科技基础设施的运行、维护和升级、信息安全管理、灾难恢复计划、信息科技外包和信息系统退出等职责。确保信息科技风险管理的有效性，并使有关管理措施落实到相关的每一个内设机构和分支机构。

组织专业培训，提高人才队伍的专业技能。 履行信息科技风险管理其他相关工作。

科技部负责我行信息安全、信息系统开发、测试和维护、信息科技运行、业务连续性管理；应对内部管理职责进行明确的界定，各岗位的人员应具有相应的专业知识和技能，重要岗位应制定详细完整的工作手册并适时更新，并对相关人员采取相关的风险防范措施： 验证个人信息，包括核验有效身份证件、学历证明、工作经历和专业资格证书等信息。审核信息科技员工的道德品行，确保其具备相应的职业操守。

确保员工了解、遵守信息科技策略、指导原则、信息保密、授权使用信息系统、信息科技管理制度和流程等要求，并同员工签订相关协议。评估关键岗位信息科技员工流失带来的风险，做好安排候补员工和岗位接替计划等防范措施；在员工岗位发生变化后及时变更相关信息。

运营管理部职能交叉，要部门协调是信息系统中涉及账务交易的操作、系统参数变更、事件管理的主要部门。运营管理部的职责包括：

运行与维护应实行职责分离，运行人员应实行专职，不得由其他人员兼任。运行人员应按操作规程巡检和操作。维护人员应按授权和维护规程要求对生产状态的软硬件、数据进行维护，除应急外，其他维护应在非工作时间进行。

制定详细的运行值班操作表，包括规定巡检时间，操作范围、内容、办法、命令以及负责人员等信息。

提供机房环境、设备使用、网络运行、系统运行职能交叉，要部门协调等监控信息。记录运行值班过程中所有现象、操作过程等信息日志。对软件或数据的维护必须通过特定的应用程序进行，添加、删除和修改数据应通过柜员终端，不得对数据库进行直接操作；

具备各种详细的日志信息，包括交易日志和审计日志等，以便维护和审计。提供维护的统计和报表打印功能。对系统参数等设置变更、维护的要求：

应对信息系统配置参数实施严格的安全与保密管理，防止非法生成、变更、泄漏、丢失与破坏。根据敏感程度和用途，确定存取权限、方式和授权使用范围，严格审批和登记手续。制订严密的变更处理流程，明确变更控制中各岗位的职责，并遵循流程实施控制和管理；变更前应明确应急和回退方案，无授权不得进行变更操作；

根据变更需求、变更方案、变更内容核实清单等相关文档审核变更的正确性、安全性和合法性。职能交叉，要部门协调

应对机房环境设施实行日常巡检，明确信息系统及机房环境设施出现故障时的应急处理流程和预案，有实时交易服务的数据中心应实行24小时值班。

实行事件报告制度，发生信息系统造成重大经济、声誉损失和重大影响事件，应即时上报并处理，必要时启动应急处理预案。

风险管理部负责信息科技风险管理工作，并直接向分管行领导（风险管理委员会）报告工作。该部门应为信息科技突发事件应急响应小组的成员之一，负责协调制定有关信息科技风险管理策略，尤其是在涉及信息安全、业务连续性计划和合规性风险等方面，为业务部门和信息科技部门提供建议及相关合规性信息，实施持续信息科技风险评估，跟踪整改意见的落实，监控信息安全威胁和不合规事件的发生。风险管理部的职责包括： 拟定信息系统风险管理总体政策，并提交高级管理层审查、审批。会同相关业务部门对信息系统风险进行识别、监测； 审核信息系统风险状况。对总行相关业务部门和分支机构信息系统风险状况及维护、运行情况进行监测，并进行实时报告。

组织新投产后信息系统的后评价，并识别、评估新信息系统中所包含的风险，审核相应的操作和风险管理程序。

稽核审计部应在部门设立专门的信息科技风险审计岗位，负责信息科技审计制度和流程的实施，制订和执行信息科技审计计划，对信息科技整个生命周期和重大事件等进行审计。稽核审计部负责我行信息系统审计任务，也可聘请经国家相应监管部门认定资质的中介机构进行信息系统外部审计。信息科技风险管理

我行应制定全面的信息科技风险管理策略，包括但不限于下述领域： 信息分级与保护。

信息系统开发、测试和维护。信息科技运行和维护。访问控制。物理安全。人员安全。

业务连续性计划与应急处置。

我行应制定持续的风险识别和评估流程，确定信息科技中存在隐患的区域，评价风险对其业务的潜在影响，对风险进行排序，并确定风险防范措施及所需资源的优先级别（包括外包供应商、产品供应商和服务商）。

我行应依据信息科技风险管理策略和风险评估结果，实施全面的风险防范措施。防范措施应包括：

制定明确的信息科技风险管理制度、技术标准和操作规程等，定期进行更新和公示。

确定潜在风险区域，并对这些区域进行详细和独立的监控，实现风险最小化。建立适当的控制框架，以便于检查和平衡风险；定义每个业务级别的控制内容，包括： 最高权限用户的审查。

控制对数据和系统的物理和逻辑访问。

访问授权以“必需知道”和“最小授权”为原则。审批和授权。验证和调节。

我行应建立持续的信息科技风险计量和监测机制，其中应包括： 建立信息科技项目实施前及实施后的评价机制。建立定期检查系统性能的程序和标准。

建立信息科技服务投诉和事故处理的报告机制。

建立内部审计、外部审计和监管发现问题的整改处理机制。

安排供应商和业务部门对服务水平协议的完成情况进行定期审查。定期评估新技术发展可能造成的影响和已使用软件面临的新威胁。定期进行运行环境下操作风险和管理控制的检查。定期进行信息科技外包项目的风险状况评价。信息安全

科技部负责建立和实施信息分类和保护体系，应使所有员工都了解信息安全的重要性，并组织提供必要的培训，让员工充分了解其职责范围内的信息保护流程。

科技部应落实信息安全管理职能。该职能应包括建立信息安全计划和保持长效的管理机制，提高全体员工信息安全意识，就安全问题向其他部门提供建议，并定期向信息科技管理委员会提交本银行信息安全评估报告。信息安全管理机制应包括信息安全标准、策略、实施计划和持续维护计划。信息安全策略应涉及以下领域： 安全制度管理。信息安全组织管理。资产管理。人员安全管理。

物理与环境安全管理。通信与运营管理。访问控制管理。

系统开发与维护管理。信息安全事故管理。业务连续性管理。合规性管理。

应建立有效管理用户认证和访问控制的流程。用户对数据和系统的访问必须选择与信息访问级别相匹配的认证机制，并且确保其在信息系统内的活动只限于相关业务能合法开展所要求的最低限度。用户调动到新的工作岗位或离开我行时，应在系统中及时检查、更新或注销用户身份。

应确保设立物理安全保护区域，包括计算机中心或数据中心、存储机密信息或放置网络设备等重要信息科技设备的区域，明确相应的职责，采取必要的预防、检测和恢复控制措施。应根据信息安全级别，将网络划分为不同的逻辑安全域（以下简称为域）。应该对下列安全因素进行评估，并根据安全级别定义和评估结果实施有效的安全控制，如对每个域和整个网络进行物理或逻辑分区、实现网络内容过滤、逻辑访问控制、传输加密、网络监控、记录活动日志等。

域内应用程序和用户组的重要程度。各种通讯渠道进入域的访问点。

域内配置的网络设备和应用程序使用的网络协议和端口。性能要求或标准。

域的性质，如生产域或测试域、内部域或外部域。不同域之间的连通性。域的可信程度。

应通过以下措施，确保所有计算机操作系统和系统软件的安全：

制定每种类型操作系统的基本安全要求，确保所有系统满足基本安全要求。

明确定义包括终端用户、系统开发人员、系统测试人员、计算机操作人员、系统管理员和用户管理员等不同用户组的访问权限。制定最高权限系统账户的审批、验证和监控流程，并确保最高权限用户的操作日志被记录和监察。要求技术人员定期检查可用的安全补丁，并报告补丁管理状态。在系统日志中记录不成功的登录、重要系统文件的访问、对用户账户的修改等有关重要事项，手动或自动监控系统出现的任何异常事件，定期汇报监控情况。应通过以下措施，确保所有信息系统安全：

明确定义终端用户和信息科技技术人员在信息系统安全中的角色和职责。针对信息系统的重要性和敏感程度，采取有效的身份验证方法。加强职责划分，对关键或敏感岗位进行双重控制。在关键的接合点进行输入验证或输出核对。

采取安全的方式处理保密信息的输入和输出，防止信息泄露或被盗取、篡改。

确保系统按预先定义的方式处理例外情况，当系统被迫终止时向用户提供必要信息。以书面或电子格式保存审计痕迹。

要求用户管理员监控和审查未成功的登录和用户账户的修改。

应制定相关策略和流程，管理所有生产系统的活动日志，以支持有效的审核、安全取证分析和预防欺诈。日志可以在软件的不同层次、不同的计算机和网络设备上完成，日志划分为两大类： 交易日志。交易日志由应用软件和数据库管理系统产生，内容包括用户登录尝试、数据修改、错误信息等。交易日志应按照国家会计准则要求予以保存。系统日志。系统日志由操作系统、数据库管理系统、防火墙、入侵检测系统和路由器等生成，内容包括管理登录尝试、系统事件、网络事件、错误信息等。系统日志保存期限按系统的风险等级确定，但不能少于一年。

应保证交易日志和系统日志中包含足够的内容，以便完成有效的内部控制、解决系统故障和满足审计需要；应采取适当措施保证所有日志同步计时，并确保其完整性。在例外情况发生后应及时复查系统日志。交易日志或系统日志的复查频率和保存周期应由信息科技部门和有关业务部门共同决定，并报信息科技管理委员会批准。

应采取加密技术，防范涉密信息在传输、处理、存储过程中出现泄露或被篡改的风险，并建立密码设备管理制度，以确保：

使用符合国家要求的加密技术和加密设备。

管理、使用密码设备的员工经过专业培训和严格审查。加密强度满足信息机密性的要求。

制定并落实有效的管理流程，尤其是密钥和证书生命周期管理。

配备切实有效的系统，确保所有终端用户设备的安全，并定期对所有设备进行安全检查，包括台式个人计算机（PC）、便携式计算机、柜员终端、自动柜员机（ATM）、存折打印机、读卡器、销售终端（POS）和个人数字助理（PDA）等。

制定相关制度和流程，严格管理客户信息的采集、处理、存贮、传输、分发、备份、恢复、清理和销毁。

对所有员工进行必要的培训，使其充分掌握信息科技风险管理制度和流程，了解违反规定的后果，并对违反安全规定的行为采取零容忍政策。信息系统开发、测试和维护

应有能力对信息系统进行需求分析、规划、采购、开发、测试、部署、维护、升级和报废，制定制度和流程，管理信息科技项目的优先排序、立项、审批和控制。项目实施部门应定期向信息科技管理委员会提交重大信息科技项目的进度报告，由其进行审核，进度报告应当包括计划的重大变更、关键人员或供应商的变更以及主要费用支出情况。应在信息系统投产后一定时期内，组织对系统的后评价，并根据评价结果及时对系统功能进行调整和优化。应认识到信息科技项目相关的风险，包括潜在的各种操作风险、财务损失风险和因无效项目规划或不适当的项目管理控制产生的机会成本，并采取适当的项目管理方法，控制信息科技项目相关的风险。

采取适当的系统开发方法，控制信息系统的生命周期。典型的系统生命周期包括系统分析、设计、开发或外购、测试、试运行、部署、维护和退出。所采用的系统开发方法应符合信息科技项目的规模、性质和复杂度。

制定相关控制信息系统变更的制度和流程，确保系统的可靠性、完整性和可维护性，其中应包括以下要求：

生产系统与开发系统、测试系统有效隔离。

生产系统与开发系统、测试系统的管理职能相分离。除得到管理层批准执行紧急修复任务外，禁止应用程序开发和维护人员进入生产系统，且所有的紧急修复活动都应立即进行记录和审核。

将完成开发和测试环境的程序或系统配置变更应用到生产系统时，应得到信息科技部门和业务部门的联合批准，并对变更进行及时记录和定期复查。

制定并落实相关制度、标准和流程，确保信息系统开发、测试、维护过程中数据的完整性、保密性和可用性。

建立并完善有效的问题管理流程，以确保全面地追踪、分析和解决信息系统问题，并对问题进行记录、分类和索引；如需供应商提供支持服务或技术援助，应向相关人员提供所需的合同和相关信息，并将过程记录在案；对完成紧急恢复起至关重要作用的任务和指令集，应有清晰的描述和说明，并通知相关人员。信息科技运行

在选择数据中心的地理位置时，应充分考虑环境威胁（如是否接近自然灾害多发区、危险或有害设施、繁忙或主要公路），采取物理控制措施，监控对信息处理设备运行构成威胁的环境状况，并防止因意外断电或供电干扰影响数据中心的正常运行。

严格控制第三方人员（如服务供应商）进入安全区域，如确需进入应得到适当的批准，其活动也应受到监控；针对长期或临时聘用的技术人员和承包商，尤其是从事敏感性技术相关工作的人员，应制定严格的审查程序，包括身份验证和背景调查。应将信息科技运行与系统开发和维护分离，确保信息科技部门内部的岗位制约；对数据中心的岗位和职责做出明确规定。

按照有关法律法规要求保存交易记录，采取必要的程序和技术，确保存档数据的完整性，满足安全保存和可恢复要求。

制定详尽的信息科技运行操作说明。如在信息科技运行手册中说明计算机操作人员的任务、工作日程、执行步骤，以及生产与开发环境中数据、软件的现场及非现场备份流程和要求（即备份的频率、范围和保留周期）。建立事故管理及处置机制，及时响应信息系统运行事故，逐级向相关的信息科技管理人员报告事故的发生，并进行记录、分析和跟踪，直到完成彻底的处置和根本原因分析。我行应建立服务台，为用户提供相关技术问题的在线支持，并将问题提交给相关信息科技部门进行调查和解决。

建立服务水平管理相关的制度和流程，对信息科技运行服务水平进行考核。

建立连续监控信息系统性能的相关程序，及时、完整地报告例外情况；该程序应提供预警功能，在例外情况对系统性能造成影响前对其进行识别和修正。制定容量规划，以适应由于外部环境变化产生的业务发展和交易量增长。容量规划应涵盖生产系统、备份系统及相关设备。及时进行维护和适当的系统升级，以确保与技术相关服务的连续可用性，并完整保存记录（包括疑似和实际的故障、预防性和补救性维护记录），以确保有效维护设备和设施。制定有效的变更管理流程，以确保生产环境的完整性和可靠性。包括紧急变更在内的所有变更都应记入日志，由信息科技部门和业务部门共同审核签字，并事先进行备份,以便必要时可以恢复原来的系统版本和数据文件。紧急变更成功后,应通过正常的验收测试和变更管理流程,采用恰当的修正以取代紧急变更。业务连续性管理

根据自身业务的性质、规模和复杂程度制定适当的业务连续性规划，以确保在出现无法预见的中断时，系统仍能持续运行并提供服务；定期对规划进行更新和演练，以保证其有效性。评估因意外事件导致其业务运行中断的可能性及其影响，包括评估可能由下述原因导致的破坏：

内外部资源的故障或缺失（如人员、系统或其他资产）。信息丢失或受损。

外部事件（如战争、地震或台风等）。

应采取系统恢复和双机热备处理等措施降低业务中断的可能性，并通过应急安排和保险等方式降低影响。

建立维持其运营连续性策略的文档，并制定对策略的充分性和有效性进行检查和沟通的计划。其中包括：

规范的业务连续性计划,明确降低短期、中期和长期中断所造成影响的措施，包括但不限于: 资源需求（如人员、系统和其他资产）以及获取资源的方式。运行恢复的优先顺序。

与内部各部门及外部相关各方（尤其是监管机构、客户和媒体等）的沟通安排。更新实施业务连续性计划的流程及相关联系信息。验证受中断影响的信息完整性的步骤。

当我行的业务或风险状况发生变化时，对本条一到三进行审核并升级。

我行的业务连续性计划和应急演练结果应由信息科技风险管理部门或信息科技管理委员会确认。外包与审计 外包

不得将我行信息科技管理责任外包，应合理谨慎监督外包职能的履行。

实施重要外包（如数据中心和信息科技基础设施等)应格外谨慎，在准备实施重要外包时应以书面材料正式报告银监会或其派出机构。

在签署外包协议或对外包协议进行重大变更前，应做好相关准备，其中包括：

分析外包是否适合我行的组织结构和报告路线、业务战略、总体风险控制，是否满足我行履行对外包服务商的监督义务。

考虑外包协议是否允许我行监测和控制与外包相关的操作风险。

充分审查、评估外包服务商的财务稳定性和专业经验，对外包服务商进行风险评估，考查其设施和能力是否足以承担相应的责任。

考虑外包协议变更前后实施的平稳过渡（包括终止合同可能发生的情况）。

关注可能存在的集中风险，如多家我行共用同一外包服务商带来的潜在业务连续性风险。在与外包服务商合同谈判过程中，应考虑的因素包括但不限于： 对外包服务商的报告要求和谈判必要条件。

银行业监管机构和内部审计、外部审计能执行足够的监督。

通过界定信息所有权、签署保密协议和采取技术防护措施保护客户信息和其他信息。担保和损失赔偿是否充足。

外包服务商遵守我行有关信息科技风险制度和流程的意愿及相关措施。外包服务商提供的业务连续性保障水平，以及提供相关专属资源的承诺。第三方供应商出现问题时，保证软件持续可用的相关措施。

变更外包协议的流程，以及我行或外包服务商选择变更或终止外包协议的条件，例如： 我行或外包服务商的所有权或控制权发生变化。我行或外包服务商的业务经营发生重大变化。

外包服务商提供的服务不充分，造成我行不能履行监督义务。

在实施双方关系管理，以及起草服务水平协议时，应考虑的因素包括但不限于：

提出定性和定量的绩效指标，评估外包服务商为我行及其相关客户提供服务的充分性。通过服务水平报告、定期自我评估、内部或外部独立审计进行绩效考核。针对绩效不达标的情况调整流程，采取整改措施。加强信息科技相关外包管理工作，确保我行的客户资料等敏感信息的安全，包括但不限于采取以下措施：

实现本银行客户资料与外包服务商其他客户资料的有效隔离。

按照“必需知道”和“最小授权”原则对外包服务商相关人员授权。要求外包服务商保证其相关人员遵守保密规定。

应将涉及本银行客户资料的外包作为重要外包，并告知相关客户。

严格控制外包服务商再次对外转包，采取足够措施确保我行相关信息的安全。确保在中止外包协议时收回或销毁外包服务商保存的所有客户资料。我行应建立恰当的应急措施，应对外包服务商在服务中可能出现的重大缺失。尤其需要考虑外包服务商的重大资源损失，重大财务损失和重要人员的变动，以及外包协议的意外终止。我行所有信息科技外包合同应由科技部、风险管理部、法律合规部和信息科技管理委员会审核通过。我行应设立流程定期审阅和修订服务水平协议。审计

我行内部审计部门应根据业务的性质、规模和复杂程度，对相关系统及其控制的适当性和有效性进行监测。稽核审计部门应配备足够的资源和具有专业能力的信息科技审计人员，独立于我行的日常活动，具有适当的授权访问我行的记录。我行内部信息科技审计的责任包括：

制定、实施和调整审计计划，检查和评估我行信息科技系统和内控机制的充分性和有效性。按照第一款规定完成审计工作，在此基础上提出整改意见。检查整改意见是否得到落实。

执行信息科技专项审计。信息科技专项审计，是指对信息科技安全事故进行的调查、分析和评估，或审计部门根据风险评估结果对认为必要的特殊事项进行的审计。

我行应根据业务性质、规模和复杂程度，信息科技应用情况，以及信息科技风险评估结果，决定信息科技内部审计范围和频率。但至少应每三年进行一次全面审计。我行在进行大规模系统开发时，应要求信息科技风险管理部门和内部审计部门参与，保证系统开发符合本银行信息科技风险管理标准。我行可以在符合法律、法规和监管要求的情况下，委托具备相应资质的外部审计机构进行信息科技外部审计。

在委托审计过程中，我行应确保外部审计机构能够对本银行的硬件、软件、文档和数据进行检查，以发现信息科技存在的风险，国家法律、法规及监管部门规章、规范性文件规定的重要商业、技术保密信息除外。

我行在实施外部审计前应与外部审计机构进行充分沟通，详细确定审计范围，不应故意隐瞒事实或阻挠审计检查。

银监会及其派出机构必要时可指定具备相应资质的外部审计机构对我行执行信息科技审计或相关检查。外部审计机构根据银监会或其派出机构的委托或授权对我行进行审计时，应出示委托授权书，并依照委托授权书上规定的范围进行审计。外部审计机构根据授权出具的审计报告，经银监会及其派出机构审阅批准后具有与银监会及其派出机构出具的检查报告同等的效力，被审计的我行应根据该审计报告提出整改计划，并在规定的时间内实施整改。

我行在委托外部审计机构进行外部审计时，应与其签订保密协议，并督促其严格遵守法律法规，保守本银行的商业秘密和信息科技风险信息，防止其擅自对本银行提供的任何文件进行修改、复制或带离现场。附则

科技档案管理信息化建设 篇5

摘要：信息技术的快速发展使得各行各业发生了巨大变化，将其运用于科技档案管理上，能显著提高管理效率和质量。因此，国家对于科技档案管理信息化建设的发展问题越来越重视。所以，本文就对科技档案管理的信息化建设进行分析探讨，希望可以对大家日后的研究有所帮助。

关键词：科技档案；信息化；管理系统；人才

前言：近些年来，国家对于科技档案管理的发展越来越重视，随着计算机技术的不断发展以及网络技术的日益更新，档案管理信息化已经逐渐成为一种社会的发展趋势。因此，相关单位必须要重视科技档案信息化的发展建设，针对当前档案管理信息化建设中存在的相关问题采取合理的解决措施，这就需要相关单位了解并做到以下内容：科技档案信息化建设的意义分析

要知道，由于档案被长期保存在密封的空间内，经常会受到潮湿环境以及火灾的影响，所以相关单位必须支付一定的文档保管费用。所以，这样的情况在一定程度上影响了档案管理系统的整体发展。但是，由于近些年来，国家经济的不断发展，办公自动化以及无纸化的出现，使得整个档案管理工作发生了很大的变化。而这种变化也意味着档案工作将以多种多样的形式面向整个社会[1]。

另外，从档案信息化的角度看，环保档案管理的科技信息化也迫在眉睫。现今，许多的环保档案工作人员只是将档案管理的形式停留在一个肤浅的表面上，对信息化的理解过于狭隘。环保档案工作人员只是一味的照搬传统体制手法进行工作，而忽视了信息化所带来的快捷、方便。甚至于有些地方的环保部门没有充分按照要求进行信息化改革，只是进行口头的讲解，并未进行实际上的落实，这不仅消耗资源，不利于环保，更加阻碍了信息化建设的进程。环保档案局科技档案信息化建设方法

2.1 转变思想，树立新观念

首先，环保档案局的相关工作人员应该改变传统的意识，突破自我，对信息化进程加以重视。与此同时，各地方政府应该充分进行信息化模式的调整，加强环保档案的信息化建设，根据一系列的规章制度进行信息化改革。另外，单位人员还要根据环保局的自身发展情况，为单位内部的发展制定适合的管理体制。更重要的是，科技档案管理人员还应该对档案包含的文件、数据以及软件等进行统一的管理，从而保障档案管理信息化工作的顺利进行。相关档案管理人员还应该及时转变自身的观念，树立良好的信息化意识，为整个档案管理单位的快速发展做出更大的贡献。

2.2 构建信息化管理系统一直以来，大多数的档案管理单位都是采用较为传统的档案管理模式，虽然也可以完成档案管理的工作，但是却缺少一定的效率和保障。所以，在加强科技档案管理的同时，档案管理单位应该在内部构建一个信息化管理系统，为其信息化的快速发展打下坚实的基础，这样一来，档案管理单位就可以运用高科技的管理系统，促进整个档案管理工作的不断发展。将信息化管理系统应用在整个档案管理单位中，不仅可以为档案管理人员节省一定的时间以及提高一定的工作效率，而且还可以保证整个科技档案管理工作的安全性和永久性，这无疑是一件一举两得的事[2]。

2.3 重视人员培训

相关单位的档案管理人员要知道，加强档案信息化建设是一个需要长期奋斗的艰巨任务，工作人员要想更好地完成任务，就必须要意识到这项工作的重要意义，并且还要不断培养自身的专业素质和奉献精神。尤其对当前情况而言，相关档案单位完全可以通过培养高素质的专业人才，来促进整个档案管理信息化工作的顺利进行。更重要的是，档案管理单位还要定期为员工安排一些专业技能培训，让其在不断的锻炼中提高自身的专业素养，以此来保证整个科技档案管理工作的顺利进行。所以，相关档案管理部门必须要注重这点内容，为其日后快速稳定的发展打下坚实的基础[3]。

2.4 加大资金投入

加大资金投入是环保档案局进行科技信息化的基础，因此，档案管理人员就应该加大物质基础的投入，让环保局的工作人员和领导人员重视信息化建设。在完善合理的情况下最大化的加强信息化改造，如果某一地方政府的资金投入能力有限，也可以进行分期式的投入，首先进行硬件系统的升级，加强信息安全式的防护[4]。第二、相关档案管理人员应该根据单位内部结构的不同特点，加强其硬件系统的建设工作，以保证其日后更快更好地发展。

2.5 重视信息化管理系统，完善信息化制度

合理科学的制度能够保障科技信息化建设的有效运行，所以，环保部门以及档案建设部门应该全力改善信息化体制，确保在日常生活以及工作过程当中都能实现科学信息化。安全对于档案管理信息化具有十分重要的意义。一个稳定的网络平台，对于科技档案管理信息化的发展有着尤为重要的作用。所以，相关档案管理人员必须要重视信息化管理系统的安全管理工作，时刻提高自身的安全管理意识，并且档案管理人员还要拥有较高的警惕性，了解安全管理对档案管理信息化的重要意义。档案管理人员还可以采取身份认证、使用杀毒软件等方式，对科技档案管理系统进行严格管制，以此来保证整个科技档案管理信息化工作的顺利进行[5]。

结束语：

总而言之，由于经济水平以及科技水平的不断发展，国家对于档案管理信息化的建设问题越来越重视，它对于我国经济的整体发展有着十分关键的作用。实现档案管理信息化，不仅可以在很大程度上保证档案管理单位的工作效率，还可以提高其工作的科技水平。更重要的是，档案管理单位还要重视档案管理工作的安全问题，加强安全管理体制，为档案的保密性做出更多的努力，真正地将管理档案的重要价值发挥出来。这样一来，不仅可以在一定程度上促进我国档案管理单位的不断发展，而且还可以提高其整体的工作效率，最终为我国的整体发展打下坚实的基础。

参考文献：

信息科技评估管理办法 篇6

绘制数据流程图：财务科根据上月工资清单和人事科送来的人员及工资变动表填写本月工资发放清单中的有关项目。总务科将扣款清单送交财务科，再由财务科按扣款清单将扣款数填入本月工资发放清单。最后计算出每位教职工的应发工资数，并填入工资发放清单，为工资发放人员发放工资作好准备。

一个工厂生产多种产品，每种产品要使用多种零件组装，一种零件可能安装在多种产品上，设计“产品和零件关系”的E-R图（要求写出实体的3个以上主要属性、实体间联系的类型），并将其转化为关系模型。

信息科技评估管理办法 篇7

随着企业的科技技术水平不断提高, 企业项目科技评估成为企业科技项目立项项目质量管理的不可或缺流程, 是提高项目质量的前提之一。在企业项目发展过程中, 由于项目存在着不可控性, 项目质量受到各个环节的影响, 因此, 对项目质量管理深入到各个环节, 尤其是项目立项评估过程中的质量管理, 我国企业在科技项目立项评估的质量管理中还存在着较多问题, 使得现有的科技项目立项评估存在着较多缺陷, 最后导致科技项目质量受到严重影响。

电力企业作为我国重要领域的企业, 其科技化成分越来越高, 其中很多科技项目立项管理和目前我国的项目立项评估一样, 存在着立项流程不规范, 不合理等现象, 这些问题在未来的发展中影响了项目质量的实现, 影响着项目周期过程, 同时, 不合理的评估导致项目白白浪费企业资源, 同时项目可能带来不良环境影响。因此对科技项目立项评估的项目质量管理对企业管理有着重要实践作用, 是促使企业良好管理的基础手段, 是实现项目质量良好的前提条件, 是提高项目建设流程的有效措施。

2 相关概念

项目质量包括了项目管理过程和项目最终成果的质量, 其项目管理过程包含了项目产品或是项目服务的过程质量。项目质量狭义是指一个项目最终成果质量或是过程服务质量;项目广义是指一个项目从计划、开始、过程、成果等等, 包含了项目产生前期和项目结束售后一系列的过程, 是一个长期的过程, 因此项目需要管理, 项目在产生到结束及售后过程中产生经过管理的质量水平称为项目质量管理。

项目质量管理包括了质量前期计划、质量中期保证、质量成果控制、质量售后提升四个管理过程, 项目质量前期计划管理主要是对项目前期的立项、预测、规划等进行管理, 对项目的实现进行基础规划, 是保证项目质量实现的基础条件。质量中期保证是管理确保项目成果实现的流程控制, 通过对项目实现条件质量管理, 最终实现项目标准质量成果。质量成果控制是指项目成果实现的控制和管理。最后是对项目实行质量售后提升, 达到项目质量管理的完善标准。

3 中国企业科技项目立项评估的项目质量管理现状

随着科技企业在中国的不断快速发展, 企业科技化越来越广泛尤其是电力科技企业, 企业科技项目质量管理也成为企业发展的重要措施, 由于我国电力企业科技项目立项评估处于起步发展阶段, 因此还存着较多问题。

(1) 缺乏对项目质量管理的重视。

中国企业在发展过程中, 缺少对其质量管理方面的重视, 只是一味地注重产品的价格和功能, 但是对其质量的重视反而较少。而科技项目对质量要求颇高, 而很多项目其实只是达到行业内水平, 但是离标准和高质量的项目还存在着一定差距。

(2) 评估机构受外界影响大。

评估机构往往受政府、外界等影响较大, 使得科技项目立项评估中受到影响, 对一些不合理, 不合格的科技项目立项, 评估机构会在政府或是外界利益的影响下, 使得项目立项评估通过。

(3) 评估专家受主观影响大。

评估专家在评估过程中, 由于自身条件和知识的限制, 很多科技项目存在着较大的知识跨越度, 很多评估专家也无法完全确定项目是否合理, 受外界影响, 对项目做出不合理的评估。尤其是评估专家受到利益等驱使, 做出有违项目质量管理的做法。

(4) 评估流程欠完善。

由于我国的科技项目立项评估研究较晚, 因此评估流程还存在较多不完善之处。如科技项目立项不公开化、科技项目审批过程繁琐、评估选取专家不合理, 评审过程存在着一些不合法问题等等。这些问题影响了项目的质量。

(5) 申报书撰写不够规范。

由于科技项目立项通常时间比较急促或是科技项目的差异性, 项目申报书有着不同的要求, 但是申报书制作企业往往由于自身因素导致了申报书撰写不规范, 同时很多科技项目涉及到不同领域, 对质量要求不一致, 使得申报书中相关内容不符合行业或是国家标准。

4 电力企业科技项目立项评估项目质量管理措施

由于企业科技项目立项评估项目质量存在着较多问题, 因此本文主要是针对电力科技企业的项目立项评估质量管理, 提出相关措施, 为项目立项评估质量管理提出建设性建议。

(1) 规范项目立项评估流程。

随着电力企业的快速发展, 很多电力项目不断的进行着, 但是很多电力项目立项评估和项目的开发同时进行, 通常项目已经完全完成, 项目立项评估流程还在进行中, 甚至有些项目并未通过评审, 但是项目已经在市面上销售或是应用到企业中。这中间涉及着项目立项及评估流程, 由于立项评估需要一定的时间, 而通常这个评估流程存在着较长时间, 影响到了项目的发展。

因此规范项目立项评估流程, 实现网上一体化评估, 形成评估流程信息化, 对评估流程进行网上立项, 申报, 评估等。加快流程审批速度, 同时也节约人力成本。对于电力企业项目前期计划进行充分调查, 对相关资料进行深入了解, 深化申报书撰写。完善法律法规, 对项目立项评估流程纳入到法律流程中, 加大法律惩罚力度, 减少在立项评估中的主管不合理因素。

(2) 完善项目质量管理手段。

项目质量影响是多元化的, 尤其是科技项目, 每个项目存在着差异性, 虽然范畴都是电力的, 但是由于项目的不同, 使得项目在管理过程不应当采取模式化管理, 应当完善项目质量管理手段。

在项目立项评估过程中, 应当在项目立项调查前、项目申报书撰写、项目立项、项目评估等过程进行质量管理, 完善每一个流程的质量, 在项目基础调查前, 加大对项目的调查深度和可行性, 收集基础质量。在项目申报书撰写中, 规范申报书撰写资料, 加大申报书质量规范管理。深化项目立项管理, 公开公布项目立项内容。完善项目评估过程合法化。减少评估过程中出现违规现象。

(3) 落实项目质量管理责任。

电力科技项目在立项评估过程中, 由于很多漏洞存在着落实者不严, 或者相关违规违法责任处罚轻, 使得很多相关人员继续违反相关立项评估规则。因此应当落实相关质量管理责任, 将项目立项评估过程中的相关过程内容及违法违规手段法律化, 落实到相关人员, 明确相关项目任务, 对科技项目申报书撰写人、评审专家等档案记入在按, 并对立项评估流程公开透明化, 对立项人、立项企业等等进行责任明确, 责任追究到位, 责任惩罚明确, 最终提高项目立项评估中的项目质量管理。

(4) 提高管理人员综合素质。

项目质量管理其中很重要是人的管理, 人的因素影响到企业科技项目的质量成果, 因此电力企业科技项目的立项评估中离不开对评估流程中人员的综合素质的要求, 通过对相关人员进行专业培训, 提高相关人员对科技项目立项评估内容、流程了解。

提高管理人员法律意识, 减少管理人员违规、违法等现象。对评审专家定期进行知识扩充, 并对其道德素质进行辅导, 减少评审专家违反道德等现象。提高企业立项资质, 使得企业具备相关项目立项水平。对项目申报书撰写者进行知识培训, 对其提出相关要求, 要求专业人士撰写相关内容。对项目立项评估过程中的管理人员进行跟进, 使其符合项目立项评估的质量管理要求。

5 总结

企业的发展离不开企业的质量管理, 项目的质量管理的前期尤为重要, 对项目立项评估对现实的管理存在着重要作用, 是提高企业质量管理的前提条件。合理的立项评估质量管理对推动企业的发展起着积极有效作用。

本文以电力企业科技项目立项评估的质量管理为研究对象, 阐述了质量管理的概念, 对中国企业科技项目立项评估的项目质量管理现状进行分析, 存在着缺乏对项目质量管理的重视、评估机构受外界影响大、评估专家受主观影响大、评估流程欠完善、申报书撰写不够规范等问题, 通过规范项目立项评估流程完善项目质量管理手段、落实项目质量管理责任、提高管理人员综合素质等相关措施提高电力企业科技项目立项评估的项目质量, 实现科技项目立项评估的体系流程, 为提高项目质量提出相关建议。

参考文献

[1]科兹纳.项目管理:计划、进度和控制的系统方法[M].北京:电子工业出版社, 2006:58-65.

[2]王蓓.关于重大科技项目立项评估的探析[J].民营科技, 2008, 6:48-49.

对企业信息科技投资管理的分析 篇8

关键词：企业信息科技；投资管理；分析探究

前言：优化企业信息科技投资，不仅可以有效降低企业参与市场的成本。还能够使企业在不增加，或是减少人力投入的状况下，获得更大的经济效益。本文首先分析了企业信息科技投资的特征与原则，并针对其投资管理的成本与效益做出更深层次的探究，充分体现了投资管理的意义。

一、企业信息科技投资管理的意义

首先，企业信息科技投资是指在计算机硬件、软件，网络系统等方面的投资，加强这方面的投资管理。对于企业内部来讲，有助于降低企业运营成本，逐步提升企业员工的生产力，也能够不断增强组织整体的效能；而对企业外部来讲，既可以为企业拓展更广阔的市场，也有助于产业、市场竞争机制的优化。其投资管理的功能主要体现在推动企业自动化、信息化和转型化发展。自动化主要体现在数据处理上，由人工手动操作逐渐向计算机处理转变，重点在于计算机及相关软件的应用方面；信息化体现在，通过信息科技的高效应用，进一步增强企业知识的共享与扩张；而转型化则体现在，能够进一步完善组织工作与竞争目标[1]。其次，对于投资的应用类型来讲，从组织结构方面可以划分成策略、管理、知识和作业层面。加强策略方面的投资能够帮助企业主管层面人员进行监督、决策和控制管理，并以此来保障各项组织工作的顺利进行；知识层面的投资，能够帮助知识、资料方面的工作人员，进一步挖掘、分析新知识，并对文件的流向进行准确把握。而对于作业层的投资来讲，其主要能够帮助基层管理者，及时、准确的掌握企业日常开展的经营交易活动。

二、企业信息科技投资的特点与原则

（一）投资特点分析。首先，在时效性方面。对于信息科技方面的投资来讲，通常情况下，只有最早的投资者，或者是少数的投资计划能够获得预期的成果，并通过投资赢得更大的经济效益。而其他企业的类似投资计划则很可能会由于学习曲线效果较强，而难以获得相同的投资效益。因此，相比于其他投资者，早期投资者能够长时间的维持自己的竞争优势。而投资计划若遭到延迟，便无法留住眼前的投资契机，因此，企业信息科技投资具有很强的时效性。其次，结构的差异性，经常性。通过信息科技投资而产生的企业科技，其结构独特性一般都比较强，而这种独特性也是其他模仿者无法具备的，所以，跟随着即使投入了大量资金，开发了一套与早期投资者相似的信息科技也无法获得相应的效益。再者，高风险性，滞后性。其投资不仅具有较强的风险性，在技术方面也存在诸多不确定的影响因素。因此，不是所有的投资都能够获得预期的效益，而由于种种因素的影响，也常常会出现投资成本超预算的现象，或者是投资计划延迟等。

（二）投资原则探究。一是，加强对社会技术系统的全面考虑。主要是指，企业在制定信息科技投资计划时，应对自身的产业、组织特点，以及使用者需求等方面的实际情况进行深入、全面的考虑。二是，在投资计划的具体实施过程中，企业应及时、有效的消除技术及相关管理者对信息科技投资方面的认知差异。同时，其投资规划也要充分呈现出连续、自我控制的过程。

三、信息科技投资成本与效益分析

首先，在投资成本方面来讲。主要包括硬件、软件成本；人事成本。主要是将信息，或是计算机部门的人力数量作为计算依据，若企业未设立相应部门，则主要以使用计算机软硬件的人员为计算依据；组织成本，主要包括信息科技管理的安全、会议和培训方面支出的费用。其次，针对投资获得的效益来讲。根据能否直接用货币计量可划分成可量化与不可量化两种效益。前者主要是指企业在减少成本投入，生产力不断提升，以及设备运行成本降低等方面产生的，可以直接通过货币来计量的经济效益。后者则是指顾客服务水平的提升，员工向心力、凝聚力的增强，产品品质的逐步提升，企业竞争实力的增强，以及企业内外部沟通、管理的优化，这些方面产生的效益通常都难以在短期内运用货币来计量，但是却能够在经过长时间后实现货币化。这种不可量化效益在信息科技投资系统中的融入，虽然能够引导企业从不同层面去探究获得投资效益的途径，但通常情况下，这类效益的评测都需要采用经验判断法来进行，在这种背景下，其评估结果则常常会受到评估者主管因素的影响。

结语：总之，各企业应正确认识到加强信息科技投资管理，对降低成本，企业员工生产力的提升，以及增强组织整体效能的重要性。从不同层面来加强投资管理，进而为企业拓展出更广阔的市场，优化市场、产业的竞争机制。因此，为了给企业赢得更大的利润空间，促进其核心竞争实力的不断增强，从而获得更好、更长远的发展前景，各企业在经营发展中应充分重视起信息科技的投资管理。

参考文献：