社会责任验厂审核准备

社会责任验厂审核准备（精选7篇）

社会责任验厂审核准备篇1

Audit procedures includes: Opening Meeting, Facility Tour, Documents review, Employee Interview and Closing MeETIng.请准备以下文件的正本予以审核，并恳请允许复印样本，谢谢！

Please prepare the original documentation listed below for verification and sample photocopying, thanks!

1.工卡或考勤记录(过去十二个月)，包括在职与离职人员。如果是使用电子考勤，审核员可能需要从计算

机直接审阅考勤记录，审阅是会在企业职员协助下进行。

Timecards or Attendance Records(Last 12 Months), including active employees and resignation employees.If electronics time card is used, the auditor may need to review the time record directly from the computer, with the assistance from the facility staff.2.工资表(过去十二个月)，包括在职与离职人员。如果工资是通过银行转账发放，请同时提供银行转账记

录。

Payroll Records(Last 12 months)), including active employees and resignation employees.If wage paid by Bank Transfer, Bank Transfer record is required accordingly.3.员工花名册及员工个人档案（含身份证复印件）

Employee Roster and Employee Personnel Records(including I.D.card copy)

4.劳动合同

Labor Contract

5.请假记录，离职申请/ 审批记录

LeAVE Application Form, Resignation Application Form with Approval

6.社会保险收据，参保人员花名册，当地参保要求文件或合格证明文件等

7.工商营业执照

Business Registration

8.建筑工程消防验收意见书或消防备案记录、消防检查报告

Construction Project Fire Safety Acceptance Document/Record or Fire Safety Inspection Certificate

9.消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等

Fire Drill Record, Emergency Evacuation Plan, Work Accident Records and Work-related Injury Record

10.特种设备注册登记证（表）及检验报告，如电梯、起重机械、场（厂）内专用机动车辆、锅炉及压力

容器（含气瓶，压力表及安全阀）等（如有）

Special Appliance Registration Certificate and Inspection Report, such as Lift, Lifting Appliance, Inside Special motor vehicle, Boiler and Compressing Equipment(including Gas Cylinders, Gauge and Safety Valve)and etc., if any.11.特种作业人员操作证，如电工、焊接工等（如有）;

特种设备作业人员操作证，如电梯司机、起重机械司机、场（厂）内专用机动车辆司机、锅炉操作工、压力容器操作工等（如有）。

Special Operation License, such as Electrician, Welder and etc, if any;

Special Appliance Operator Certificate, such as Lift Operator, Lifting Appliance Operator, Inside Special motor vehicle Driver, Boiler Operator and etc., if any.12.厨房餐饮服务许可证及厨工健康证

Kitchen’s atering Service License and Cooks?Health Certificate

13.职业危害因素检测报告和职业健康体检记录

Occupational Hazards Factors Testing Report and Occupational Health Examination Records

14.环保文件（如建设项目环境影响评价文件（环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记

表），环评批复，建设项目环境竣工验收报告，排污许可证 /排放污染物申报登记表 /监测报告，辐射设备

（如有）的环评、验收及安全许可证等)

Environmental Documents such as Environmental Impact Assessment(EIA)Documents(Environmental Impact Report, Environmental Impact Report Form or fill out Environmental Impact Registration Form), EIA Approval, Acceptance Check of Environmental Protection of Construction Projects, Pollutant Discharging Permit /Declaration Form of Pollutants Discharged /Monitoring Report, Radiation Safety’s(f any)EIA report, Acceptance Check and Permit, and etc.15.危险废物处置单位的营业执照，经营许可证，危险废物处理合同，危险废物转移联单等

Business License, Business Permit of Dangerous Waste Collector, Service Agreement and Dangerous Waste Disposal Duplicated Form

16.企业规章制度或员工手册

Enterprise Regulation or Employee Handbook

17.政府有关当地最低工资标准文件 Local Minimum Wage Standard

18.当地劳动局关于综合计算工时工作制批文或延长加班批文

Official Comprehensive Working Hour System Approval or Waiver for Overtime Extension

19.未成年工体检及劳动局登记记录

Young Workers?Health Examination and Registration Records

20.建筑平面图

Facility Building Layout

21.劳务派遣工的入职档案（含身份证复印件，入职日期等），考勤及工资表记录，劳动合同，社会保险收

据及合格证明，与劳务派遣单位签订的合同及劳务派遣单位的营业执照

Dispatched Employees?Personal Files with ID Card Copy and Employment Date, Attendance & Payroll Records, Labor Contracts, Social Insurance Receipt & Certificates, Contract signed with Labor Agent and the Business License of Labor Agent

22.化学品清单，化学品物质安全资料表和化学品安全培训记录，以及危险化学品事故应急救援预案或演

习

List of Chemical, MSDS and Chemical Safety Training Records, dangerous chemical emergency succor plan or drill

23.机器设备清单

Equipment List

24.生产记录，如生产日报表、断针记录、计件记录、品检记录等

Production Records, such as Daily Production Records, Needle Broken Records, Piece-rate Records, Quality Control Records, and etc.25.其它文件（视乎审核情况所需）

Other documents, subject to actual circumstances during the audit

验厂前准备工作很详细篇2

一：资料准备。

人事：

1》检查是否有相片，身份证复印件。

2》身份证是否过期。

3》是否有假身份证。

工资：1》是否所有员工都有签名。

2》离职档安是否有签名，日期是否签到星期天或法定假日。3》请假条是否签到星期天或法定假日。

文件：1》劳动合同是否签到星期天或法定假日。

2》劳动合同员工是否有签名，劳动鉴证部门是否有盖章。

3》社保是否有证明文件和购保发票。

4》消防演习是否有记录及图片。

5》是否有厂规文件及电工证。

报表：1》生产日报表是否有星期天或法定假日日期出现，是否有日期更改的痕迹。

2》QC报表是否有星期天或法定假日日期出现，是否有日期更改的痕迹。

3》进出仓单是否有星期天或法定假日日期出现，是否有日期更改的痕迹

4》断针记录是否有星期天或法定假日日期出现，是否有日期更改的痕迹

员工培训：是否每个员工都知道培训内容，请再三培训。

二：资料收藏

1、检查车间是否有罚款记录、上下班时间、通知、其它无关

文件。

2、检查办公室是否有无关的记录，如有请收藏好。

社会责任验厂-员工守则篇3

为确保公司管理及生产的顺利进行，让全体员工随着公司的稳步发展而获益，特制订本守则：

1、上下班要自觉排队，不许跑跳、搂肩搭背；

2、按时出勤，不允许迟到、早退、旷工；

3、在公司住宿的员工，必须按管理部的安排对号住宿，不得私自更换房间和床位，不准进入异性宿舍（除突发事件外），未经允许不得进入他人宿舍，应保持宿舍安静与环境卫生，不准使用电炉、电饭锅等煮食，不准在宿舍内冲凉、倒水，要注意安全，切勿攀登阳台；

4、外出时应遵守交通规则，住宿人员外出，晚上应于11：00前返厂，超时返厂，应自觉在保安处登记；

5、凡请假须预先填写（请假单），由部门有关领导批准，管理部签批后方可生效；

6、工作时间不准做与工作无关的事情，不准偷闲、怠工、睡觉，不得擅自离开工作岗位；

7、仪容得体，上班需按规定穿戴工衣及其它劳保用品，上装插入裤裙内，严禁穿拖鞋、背心、短裤进厂，不得挽衣袖或卷裤腿，男工禁止留长发；

8、保持工作场所及宿舍通风，注意公共场所卫生和个人卫生，不准乱涂乱画、乱丢乱吐；

9、服从领导正当指令和工作安排，不准造谣惑众，挑拨是非或在公司带头不守规定；

10、操作机械设备时，必须严格按照正确方法和程序，须经允许才能使用机械设备，不得私自操作；

11、未经允许，不得私自带非本公司人员进入公司，不准在厂区吸烟；

12、不得私自接驳电源插头及损坏电源装置设备，不准故意违章点火，在未火警情况下，严禁随便动用公司的消防器材和消防安全系统，火警报警电话：119；

13、严格执行6S条例和利器等的使用管理规定；

14、妥善保管有关文件资料，公司机密不得泄露；

15、不准私藏公司资料、材料、成品或半成品，未经他人同意，不准私自动用他人物品，并携带公司物品出厂；

16、积极提出合理化建议，改善操作方法，提高工作效率，对徇私舞弊和损害公司利益或财产的行为，能事先阻止或报告，使公司免受或减少损失；

17、见义勇为，乐于助人，培养严明、礼貌、诚恳的待人态度，在公司内公众场所、上班时间，男女不应有过分亲热举止，应自重；

18、不得恶意取笑，污辱、歧视他人；

19、自觉维护公司利益，发现不良行为者与损害公司声誉之行为者，勇于举报与制止；

20、严格维护公司产品与半成品的进出安全，对有损客户安全及其权益的行为应予以制止并举报；

21、不准加入非法组织及拉帮结派，不准利用社会不良分子解决公司的内部纠纷，严禁在公司内聚众赌博，或采用其他途径进行变相赌博；

22、不准在宿舍内聚餐、喝酒，应在规定的范围就餐，就餐时自觉排队，按量取饭，保证就餐环境舒适、干净；

23、爱护公司花草树木，维护绿化环境，节约资源，人人有责。

二、进出厂门、宿舍制度

1、员工上、下班自觉排队。

2、不准穿拖鞋、背心、裤钗进出厂门，不准搂肩搭背。

3、员工不准带香烟、火机进厂。

4、一切外来车辆、人员进厂，必须凭有效证件在门卫处办理登记手续、领取通行证，外来人员需有关部门派人带领，特殊情况另行处理。5、6、7、三、厂区、生活区管理制度

1、厂区、生活区地面保持清洁，不准乱扔瓜皮果壳、食品袋、烟头；不准随地吐痰，违者警告处分。

2、不准乱停乱摆自行车、摩托车，须按指定位置停放。

A、爱护公司财产、公用设施，不准触摸、损坏装饰设施、攀爬围墙，违者作警告处分。

B、严禁在厂区、生活区吵闹、斗殴、赌博，一经发现即作警告处分。C、不准在厂区、生活区内追逐、嘻戏，注意个人仪表，衣着整洁。

四、作息制度

1、每周工作六天，每天工作8小时，每月出满勤，且全月无请假，计发年终奖。

2、生产车间实行三班倒工作制；上班时间为上午4：:00—12:00，12:00—20:00；20：00—4:00；办公室以及后勤部门上班时间为上午8：00—12：00，下午14：00—18：00；因生产需要而作息时间不同的，以各部门制定的作息时间为准。

3、因生产需要加班者，填写加班申请，须相关领导批准即可。

4、所有员工必须严格遵守作息制度。未经批准,不得在厂区内骑自行车、摩托车。工作时间，谢绝私人性质的探访。

上班时间外出，需有管理部核准之放行单。

五、膳食制度

1、正常进餐时间：早餐7：00—8：00，中餐12：00—1：30，晚餐17：30—18：30。

2、公司就餐方式员工自由安排。

3、员工需自带餐具，用餐完毕，员工一律清理自己座位前的残渣剩饭，餐具放回规定位置。

4、不准在餐厅以外的地方就餐,否则交管理部作警告处分。

5、员工按规定时间排队就餐，不得插队、推挤，否则作警告处理。

6、7、注意节约粮食，严禁乱倒残渣剩饭，违者作警告处分。

注意个人仪表，就餐时间不敲打桌椅、栏杆、餐具，不准大声喧哗，保持餐桌及地面清洁，不得随地吐痰、乱扔垃圾，否则警告处分。

8、9、非就餐时间或工作需要不能擅自进入厨房或滞留饭堂。

就餐时间严禁抽烟、喝酒、吵架、斗殴闹事，不准带饭菜离开食堂，有违反上述规定者，视情节轻重给予处分。

六、宿舍管理制度

1、新进职员工，由后勤部统一安排住宿。

2、宿舍钥匙由室长和指定人员负责，掌握钥匙人员不得随意给非寝室人员，否则如有物件丢失，将追究其责任。

3、住宿员工需认真核对床位，未经管理部书面认可，不得擅自调换床位、房间，否则一经发现作警告处分。

4、公司宿舍只限公司员工住宿，进出宿舍必须佩戴厂证，未经许可一律不得留宿外来人员。

5、所有职员工住进或迁出都必须向管理部报名，如需在外租房，写申请单经部门主管、管理部核准并将租房地点交人事存档，搬出时需到后门保安办理交接手续，交出钥匙。

6、员工自觉保持宿舍的环境卫生，宿舍人不准随地吐痰，乱扔果皮、纸屑，严禁吸烟，管理部定期检查宿舍卫生，检查不合格对本室人员警告。定期喷洒杀虫剂，除四害，定期消毒并作记录。

7、严禁在生活区内吵架、斗殴、赌博，不得私藏和传阅淫秽书刊、图片和其它物件，否则作警告处分。

8、不准在宿舍内洗衣服、洗头、冲凉，不准向窗外、走廊泼水扔杂物。

9、不准在宿舍内乱写、乱画、乱拉、乱挂、乱钉，所有生活用品必须按指定位置摆放整齐。

10、注意防火安全，不得在宿舍内存放易燃易爆等危险品，不准使用电炉、电饭煲、电热杯煮食；不得私自接驳或更换原有的电线或安装照明用具以及电源等。

七、考勤制度

1、全体人员须按时上下班，不迟到、不早退。迟到、早退10分钟以内，由保安人员现场口头警告。迟到、早退10分钟以上而在30分钟以内，则扣当月奖金10%；全月累计三次，则扣除全勤奖。

2、迟到、早退30分钟以上，按实际迟到、早退时间扣除相应的工资。旷工一日者，由管理部作通报批评，同时扣除三天工资及当月全勤奖；连续旷工三日且无正当理由者，由管理部作劝退处理且无全勤奖；月累计旷工15日或全年累计旷工30日者，则作自动离职处理。

3、所有员工考勤由组长负责，上、下班集合本班组员工点名打考勤。

4、公司全体员工凡当月未出满勤者，扣除当月全勤奖。

5、本公司员工享有以下假别：

A、事假：员工因有事须亲自处理时，应请事假。

B、年假：凡在公司工作的工龄为满1年不满10年者，享有带薪年假5日；已满10年不满20年的，享有带薪年假10天；已满20年的，享有带薪年假15天。C、病假：员工因病须治疗或休养时，需出具镇级以上医院的病假单。未住院者，全年合计不得超过30日；住院者住院及其出院后的休养期合计不得超过一年。

D、工伤假：员工因执行职务而致残废、伤害，经指定医院证明确不能出勤者，核给工伤假。E、婚假：公司员工经试用合格为正式员工后结婚者，凭结婚证可享有婚假。

F、丧假：员工父、母、子女或本人配偶丧亡者，给予丧假7日,请丧假应附死亡证明及户口证明。G、产假：女性员工分娩前后应停止工作，给予产假90日。请产假应附准生证或医院证明。H、法定假：元旦（1天）、春节（7天）、劳动节（3天）、国庆节（7天）

6、新进员工试用期为一个月。

八、工资制度

1、工资结构：底薪+加班费+奖金+津贴+补贴+绩效。

2、公司实行计件或计时工资制，计件单价以财务公布的为准。

3、公司每月4日和7日在二楼财务室发放上月工资。

4、若发现工资有异常可填写薪资异常查询单进行薪资查询。

5、工资属公司及个人机密，不得泄漏。

九、安全、文明生产制度及工作纪律

1、全体人员应提高安全生产和文明生产观念，做好防火、防盗、防事故工作，经常进行公司安全检查，及时消除事故隐患，发现问题要及时上报，完善安全整改工作。

2、任何人员未经批准，不得擅自操作本岗位以外的设备，不得触摸本岗位以外的电器，以防出现人身和设备事故，员工上班前严禁喝酒，否则一切后果由当事人负责。

3、各部门及办公室人员在下班时必须把电灯、电扇或空调及电器用具的电源关闭，车间或办公室的门锁好，保安负责巡查。

4、全体员工应本着敬岗敬业的态度，热爱本职工作，树立“公司利益第一”的观念，做公司主人。

5、工作中兢兢业业、勤恳踏实、认真负责，不偷工减料，做到有事必报、有错必言、不得隐瞒、谎报情况，以免公司蒙受损失，提高自身道德修养。

6、尊重领导、服从工作安排，不得无故拖延，拒绝和终止工作，上班时间不得从事与工作无关的事情，不得擅自离开工作岗位，不许串岗、聊天、嬉戏、打闹、吃东西，严禁抽烟。

7、同事之间互相尊重，不得歧视妇女、残疾人；男女平等，工作中互相帮助，相互合作。

8、不得虚报、伪造公司数据及资料，不得泄露公司业务机密或有误工作的任何资料。

十、消防制度

1、全体员工必须树立消防安全意识，掌握消防知识及消防器材的使用，认真学习参与部门消防小组培训。

2、严禁在厂区内和宿舍区内使用明火，如因生产工作需要使用电、气、焊和易燃易爆化学物品，应报主管，经同意并采取防火措施后才能作业。

3、严禁在电器和高温物体周围堆放油类或易燃物品，严禁超负荷使用电器用具，严禁将天那水、酒精、助焊剂等物品存放车间或办公室过夜，必须放在指定安全地方，并指定专人保管。

4、物品堆放应归类，易燃易爆物品应离电源开关或照明电器间的距离不得少于1.5米，高度离电源线距离也不得少于1.5米。

A、凡属厂区、生活区所有安全通道一律不得堆放物品杂物，保持通道畅通，危险地带示有危险标志，禁止无关人员进入，车间、仓库、电梯内严禁烟火。B、公司内所有消防器材，由各部门主管统一管理，安全员定期保养。任何人不得损坏或挪作他用，严禁堵塞消防设施及通道,如发现有消防火灾隐患，应及时上报，通知相关部门及人员改善设施,消除隐患。

C、发现火警铃响后，应立即疏散人员，把人员转移到安全地带。每一位员工必须熟记火警电话119。熟悉灭火器的使用方法。如发现火警应保持冷静。首先打电话通知总机通报全厂或打火警电话119。在紧急情况下或救火过程中，必须服从统一安排。

十一、厂服管理制度

1、作业期间必须穿厂服,佩戴手套、脚套，保持工装干净卫生。

2、新进员工之厂服在试用合格以后免费发放4件（夏装2件，冬装2件）。

十二、调职与任免

原则：合理调动，适当配合，量才而用，择优录取，满足生产需要。程序：

1、公司根据生产经营计划和劳动定额，确定各部门工种人数，确保生产员工的相对稳定。

2、公司可根据生产工作需要调换员工工作岗位工种或调离到其他部门工作。公司内部调动经各部门主管批准签字后统一到管理部办理调动手续。

3、职员以上的管理人员调动经部门主管签署后，还需管理部审核、总经办批准方能调动。

4、所有员工一经调动必须服从安排，任何个人及部门不得以任何理由及借口拒绝，应合理安排被调动人员之工作。

5、所有员工都有职务晋升的机会。升职主要是根据该员工本人的工作能力表现，品德，工作态度。出勤率及职位是否空缺等多方面因素而定；升职后待遇会随之提高。

6、如果在工作过程中不服从上级安排或工作能力达不到职位要求，或工作态度散慢，公司领导有权免去其职位。

十三、辞职、辞退、开除

1、公司员工有权提出辞职，但必须提前1个月书面申请，按有关规定办理。

2、辞职人员需提前1个月提交离职申请书面文件，经部门主管批准办理离职手续。

3、辞职人员在申请辞职期间，该员工需正常出勤，有事需按请假程序办理，否则按自动离职处理。

4、辞退：指员工不适应，不能胜任本职工作或违反厂规厂纪，虽未造成严重后果，但不能继续留用者。

5、开除：指员工违反厂纪厂规造成恶劣影响或严重后果，甚至违法犯罪等绝对不可留用或需送交公安机关者。

十四、员工投诉及投诉处理

为保障员工的合法权益，维护公司声誉，监督各规章制度执行人在规章制度执行过程中的行为，对员工投诉及投诉处理作如下决定：

1、员工在尊重事实的情况下可从如下几方面进行投诉：

A、事件处理不公，滥用职权；

B、损害公司利益，蒙骗公司，徇私舞弊； C、偷窃公司财产及包庇偷盗行为。

2、投诉程序：员工投诉首先要知会被投诉人部门主管，如部门主管不予受理，再投诉到公司管理部或工会，原则上逐级投诉。

3、处理：受理部门接到投诉后，进行事实调查，如果涉及面广，情节严重需及时上报公司领导。调查事实后，视情节轻重予以处罚，投诉受理部门必须为投诉者保密，有泄密者视产生后果情节轻重由总经理予以处罚。

十五、培训制度

1、公司对新进员工进行岗位前入职培训，包括公司简介、安全生产意识、消防知识、质量方针、厂规厂纪及未来展望。

2、所有员工必须认真学习培训内容，树立纪律意识，熟练质量方针。

3、业务生产技术培训由生产部门负责，认真学习车间管理制度及机台操作指引，产品质量标准及车间卫生的制度等。

十六、工会

1、工会由工会主席、工会副主席、工会委员组成，由公司员工选举产生。

2、工会职责：

A、维护职工的合法权益，同时必须承担保护国家利益的义务； B、通过工会活动增强职工的自愿性和自觉性；

C、增强职工的主人翁责任感，发挥其积极性和创造性；

D、教育、组织职工参与多种多样的文化、文体等活动把职工培养成为有理想、有道德、有文化、守纪律的劳动者。

十七、其他规定

1、自动离职、开除之员工，不得再次进入本公司任职。

2、严禁工作时间在公司电脑上玩游戏，严禁私自使用未经电脑管理员登记的移动存储设备。

3、员工每月扣奖金总额最高不能超过应发工资的20%，且只能在奖金中扣除，扣完为止，扣款专用于员工福利活动。

社会责任验厂审核准备篇4

1.营业执照；

2.厂房平面图；

3.环保文件（厂房建设项目环境影响报告）

4.当地政府最低工资的最新通知

5.厂规或员工手册——包括对工作时间、加班补贴、法定福利等制度

6.全体员工之入职记录（包括：身份证副本）、全体员工之劳动合同（个人）等

7.综合计时工作制之批准文件或延长加班申请

8.社会保险之缴费收据

9.当地社会保险局证明文件

10.消防演习记录

11.工伤记录

12.消防验收合格证

13.危险物料安全资料卡

14.特种作业之操作证：电工证、锅炉司炉、压力容器操作、起重机械作业、爆破作业、金属焊接与气割作业、煤矿井下作业、机动车辆驾驶证等等

15.特种设备使用登记证、安全检测证明

16.饭堂卫生许可证

17.食堂员工之健康检查证明］

18.未成年工之健康检查证明（16-18）。化学品人员要有职业病体检。

19.急救员证书

20.请假条

21.最近连续12个月工作时间记录

22.与以上12个月工资相应月份之工资记录

23.计件记录（如适用）

24.生产资料（生产日报表、仓库收发报表、QC检查记录、断针记录）

25.工会相关资料

社会责任验厂审核准备篇5

一、文件

1、管理手册

环境方针、安全方针、环境目标、安全目标

2、程序文件

文件控制程序、记录控制程序、管理评审控制程序、人力资源控制程序、监视和测量设备的控制程序、内部体系审核控制程序、不符合、纠正和预防措施控制程序、环境因素识别、鉴定程序、危险源识别和风险评价控制程序、法律法规收集和合规性评价控制程序、管理方案控制程序、废弃物管理控制程序、能源资源管理程序、消防管理程序、安全事故处理控制程序、运行控制程序、噪声/废弃物污染防治管理程序、相关方影响及新建项目控制程序、应急准备与响应控制程序、环境职业健康安全绩效监测和测量控制程序

3、管理制度

员工手册、保卫管理制度、设备操作规程、车辆管理制度、消防控制室管理制度、仓储管理制度、劳保用品管理制度、电梯管理制度、空调管理制度、水电、燃气管理制度

二、记录 4.3.1环境因素

1、环境因素登记评价表（按部门填写）

2、重要环境因素清单

3、危险源识别和风险评价表（按部门填写）

4、显著危险源一览表 4.3.2法律法规和其它要求

5、法律法规清单 4.3.3目标、指标和方案

6、公司环境目标、安全目标（管理手册内）

7、各部门环境目标、安全目标

8、管理方案

4.4.1资源、作用、职责和权限

9、安全设施相关资质台账

10、岗位说明书（入职要求必须有安全、环境方面的要求）

11、安全方面员工代表任命书 4.4.2能力、培训和意识

12、培训计划

13、培训记录、培训效果评估报告 4.4.3信息交流

14、企业各关联紧急联系电话及记录

15、内部联系记录(包括会议、文件等)4.4.4文件（与ISO9001相同）

16、受控文件清单

17、文件发放回收记录 4.4.6运行控制

18、特种工人员健康检查报告

19、单位生活垃圾清运处理合同 20、固废物清运合同

21、环评检测报告

22、劳保用品发放登台账

23、车辆加油明细表

24、电梯保养合同

25、废弃物处理记录表

26、安全事故通报记录

27、打印耗材入库台账

28、打印耗材出库及回收台账

29、关于环境及职业健康安全与供应商联系函 30、目标统计表（各部门、汇总表）

31、环境和安全管理方案责任表

32、安全与环境投入费用 4.4.7应急准备和响应

33、应急预案及记录 4.5.1监测和测量

34、安全生产、环境检查记录 4.5.2合规性评价

35、法律法规合规性评价表 4.5.4记录控制（同ISO9001）

36、记录清单 4.5.5内部审核

37、内部审核记录 4.6管理评审

38、管理评审记录

社会责任验厂审核准备篇6

IATF169492016认证审核准备资料（供参考）

4.1 组织环境，4.2理解相关方需求

证据：环境因素识别清单、组织发展规划、内外部环境变化对质量体系的影响分析报告、组织宏观分析报告、SWOT矩阵分析报告、组织内外部环境定期监视、评审报告、应对措施，相关方清单，相关方需求分析。4.3确定质量体系的范围：

证据：组织简介与产品简介、体系范围（如橡胶管、油封、密封条的设计、制造及销售所包含的人员、场所及班次）、不适用条款说明、公司确认的所有过程的清单、文件化信息清单、顾客要求及特殊要求清单、顾客特殊要求评审记录。4.4质量管理体系及其过程: 证据：1.公司组织机构图/管理体系机构图。2.公司各过程职能分配表。3.公司顾客导向过程与支持过程相互关系矩阵图。4.过程顺序及相互作用图。5.顾客导向过程－COP清单。6.支持过程－SP清单。7.管理过程－MP)清单。8.外包过程清单。9.外包风险可行性分析报告。10.过程绩效指标一览表。11.程序文件及管理文件清单。12.章鱼图/乌龟图证据：新旧版本标准差距分析报告、换版行动计划、过程清单、乌龟图、过程分析清单及措施、过程绩效一览表及其过程绩效统计表、过程相互作用图、内外部环境对质量管理体系的影响分析报告。证据：质量体系过程网络图、乌龟图、最高管理者对过程效率的思路与要求、程序文件、作业文件、检验文件、操作规程、产品标准管理制度、过程流程图、样本、绩效指标统计表、纠正措施/8D报告组织是否确定过程所需的资源并确保其可用性？证据：员工花名册、设备、工装清单、监视测量设备清单、厂区平面布置图、知识清单、员工素质矩阵表。

组织是否分派过程的职责和权限？证据：部门职责、岗位说明书、组织机构图、部门结构图、组织部门任命书、部门绩效考核标准。组织如何应对确定的风险和机遇？证据：风险与机遇措施控制流程、风险与机遇清单、风险与机遇分析矩阵、风险与机遇的措施。

组织如何改进过程和质量管理体系？证据：数据分析报告、内部审核、过程审核、管理评审、纠正措施、8D报告、合理化建议方案、持续改进记录、过程变更信息。

组织是否保留文件化信息？证据：文件清单、记录清单、文件发放记录、文件更改记录。

最高管理者应如何确保以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？证据：顾要求清单、顾客特殊要求客清单、顾客合同、顾客质量协议/技术协议/保密协议、顾客图纸、法律法规、顾客满意度分析报告、顾客要求评审记录。

组织如何确定和应对影响产品符合性以及增强顾客满意度的能力的风险和机遇？证据：与外部供方签订的供货合同、质量协议、外部供方业绩监控记录、第二方审核计划及记录、产品设计输入、输出的评审记录、设备能力计算、过程能力指数、过程风险辨识清单、信息反馈与纠正措施、产品放行制度、质量职责。

组织如何始终致力于增强顾客满意度？证据：持续改进方案、培训记录与评估、设备改进和先进设备引进清单、顾客满意度测量与分析报告、顾客业绩监控记录、顾客信息反馈与纠正措施。最高管理者如何制定、实施和和保持质量方针？证据：质量方针及含义解释、质量目标、质量方针的宣贯记录。

组织如何沟通质量方针？证据：质量方针宣贯记录、宣贯方式、总经理办公会议记录、现场提问3-5名员工回答质量方针、官方网站宣传质量方针的信息或宣传资料。

最高管理者如何确保组织内部岗位的职责和权限得到分派、沟通和理解？证据：公司组织机构图、公司质量管理体系组织机构图、各部门组织机构图、各部门人员工作岗位职责/权限/资格说明书、质量体系运行报告、影响管理体系的变更报告、总经理办公会议记录、抽查现场员工理解职责的理解程度。

最高管理者如何分派组织权限，以确保质量管理体系符合标准要求，并确保各过程获得其预期输出？证据：岗位考核标准、绩效指标一览和统计表、公司各过程职能分配表。最高管理者如何在分派职责和权限过程中，以规定报告质量管理体系的绩效及其改进机会，特别是最高管理者的报告？证据：管理评审会议记录、沟通记录、授权书、体系变报告、最高管理者的批复。

最高管理者如何在分派职责和权限，以确保组织内推动以顾客为关注焦点？证据：以顾客为关注焦点意识的培训记录、顾客信息传递记录。

最高管理者如何在分派职责和权限，以确保在策划和实施质量管理体系变更时保持其完整性？证据：变更通知单、结构、流程、规范、产品和交付方式变更时的风险评估报告及措施。组织在策划管理体系时如何考虑风险与机遇，以满足体系要求的?证据：环境因素清单、风险与机遇分析和措施组织策划的风险与机遇措施是否进行评价其有效性？是否对产品的符合性影响相适应？证据：风险改善计划（包括风险描述、风险区域、改善目标、改善周期、改善步骤、责任担当、资源需求、检查担当、检查结果）、风险措施（包括规避风险、承担风险、消除风险源、改变风险的可能性和后果、分担风险）、风险与机遇控制的绩效指标及评价报告、风险与机遇措施对产品影响分析。组织是否在相关职能、层次和质量管理体系所需过程建立质量目标？注：按质量方针所确定的目标框架制定质量目标证据：公司级目标、部门级目标、过程目标、质量目标实施统计表、质量目标的更新记录、目标未达成的措施组织是否保持有关质量目标文件化信息？证据：质量目标文件、质量目标实现的方案与计划、质量目标实现的评价记录。当组织确定需要质量管理体系进行变更时，变更是否按策划的方式实施？证据：变更信息清单、国家政策的变更对质量管理体系的影响分析（企管部）、组织的变更对质量管理体系的影响分析(企管部)、设备和工艺变更对质量管理体系影响预测分析（技术、质管部)、供应变更对质量管理体系的影响分析(采购部)、市场的变更对质量管理体系影响预测分析(销售部)。组织是否确定并提供为建立、实施。保持和持续改进质量管理体系所需资源?证据：1.资源清单（人力资源、基础设施资源、过程运行环境资源、监视和测量资源、组织的知识资源等）；2.资源年度预算。

组织如何确保并配备所需的人员，以有效实施质量管理体系并运行和控制其过程？证据：年度招聘计划、部门人员需求报告、培训计划、培训记录、岗位说明书（学历、技能、培训、经验）、人力资源规划、员工名册、特殊工序及特殊特性人员证书、特种岗位人员持证率（天车司机、电工、电焊工、机动车司机、叉车司机、电梯工、压力容器）、工程技术人员资格、内审员和质检员资格证书。组织如何确定、提供并维护所需基础设施，以及运行过程并获得合格产品？

证据：设备申请购置单、设备台帐及档案、设备工装定期保养维护计划与记录、设备维修单、主要设备日常点检、运转情况记录、设备履历表、设备工装处置申请单、设备验收报告、设备工装易损件最低库存定额.、设备效率统计表、设备完好率统计表、特种设备准用证及检定合格证和上岗证

（如行车/叉车/压力容器/锅炉等）、组织发展规划。组织如何确定、提供并维护其所需的环境，以运行过程并获得合格产品？证据：过程环境清单及管理方案、作业文件、设备操作规程、工艺流程卡、产品、状态标识、现场定置图及安全制度、通道及区域线、员工应知应会内容、5S检查记录、应急计划、危险源、污染源识别清单及管理方案。当利用监视和测量来验证产品和服务符合要求时，组织如何确定并提供有效和可靠的资源？（含溯源）证据：监视和测量资源清单、周检计划、检定证书、计量器具购置申请单、检测试验计量器具发放记录表、检验与试验设备封存报废申请表、检定规程及校准记录（针对自检的器具）、计量管理人员的资格、检验测量和试验设备的操作保养规定、计量机构资质证明、试验室手册（实验范围、试验方法、实验设备清单、实验报告等）

当要求测量溯源时，测量设备是否能够对照溯源到国际或国家标准的测量标准？当不存在上述标准时是否保留作为校准或检定依据的文件信息？证据：校准计划与记录、检定证书、周检计划、校准清单、校准规则与周期

当要求测量溯源时，组织是否识别测量设备其校准的状态？证据：校准状态标识、测量设备调整记录。测量设备不符合时，组织如何确定以往测量结果的有效性，是否采取了适当措施？证据：测量设备失准时间记录、措施记录（维修、保养、调整、校准）、以往产品再检验记录。与ISO/IEC 17025等同的国家标准为：GB/T 15481:2001??组织是否确定所需的知识，以运行过程并获得合格产品和服务？组织是否使这些知识保持并在必要范围内得到？为应对变化组织是否进行了知识的更新？证据：知识识别清单（含范围、分类、知识源、获取渠道、储存与管理、应用与推广、更新）、知识有效性评价记录、年度培训计划、培训记录、相关专业证书、过程绩效统计表。

如何确定人员具备的能力？组织是否基于教育、培训和经历确保这些人员是胜任的？组织如何在适用时采取措施并评价措施的有效性？是否有人员能力的证据？证据：年度人员培训需求报告（含年度招聘计划）、员工登记表（档案）、年度培训划（含特殊人员的顶岗计划）、员工培训记录卡片、培训效果评估表、员工满意度调查表、员工满意度调查分析报告（含整改方案）、试卷、教材、激励证据（含政策、方案）、特岗/特殊工种证书（含清单）、培训合格率/持证上岗率统计表、新员工/转岗/代理人员/特岗培训记录、员工素质矩阵及技能评价表、员工绩效评价记录。

组织如何确保受控人员知道：质量方针、质量目标、质量管理体系有效性的贡献、及不符合质量管理体系要求的后果？证据：质量意识、质量文化培训记录、总经理办公例会记录、现场审核对员工抽样问话记录。现场审核时在某工序问操作工人；

1）产品失效后对顾客产品质量的影响是什么？

2）对环境有哪些影响？

3）本工序的质量标准是什么？

4）设备出现故障应如何处理？

5）公司的质量方针是什么？ 7.3.2员工激励与授权证据：1.年度人员培训需求报告（含年度招聘计划）；2员工登记表（档案）；3.年度培训计划（含特殊人员的顶岗计划）；4.员工培训记录卡片；5.培训效果评估表；6.员工满意度调查表；7.员工满意度调查分析报告（含整改方案；）8.试卷、教材；9.激励证据（含政策、方案）；10.特岗/特殊工种证书（含清单）；11.培训合格率/持证上岗率统计表；12.新员工/转岗/代理人员/特岗培训记录；13.员工素质矩阵及技能评价表。??组织如何确定与质量管理体系相关的内外部沟通？证据：内部沟通记录（总经理办公会议记录、质量例会记录、生产例会记录）、通知、广告、简报内部网络、板报、内部质量信息反馈、外部质量信息（退货、投诉、抱怨、索赔、顾客中断、供方产品退货）、变化时的沟通记录（质量环境和内部条件变化时；顾客和利益相关方要求变化时；质量体系范围变化时；质量体系过程调整时；质量方针目标变化时；分析评价结果时；顾客满意度变化时；顾客投诉和不符合时；）

质量管理体系的文件化信息包括哪些？是否进行标示说明？是否进行控制？（含7.5.2、7.5.3条款）证据：1.管理手册2.按过程编写的程序文件3.应有的三层文件3.1体系策划书；3.2质量方针质量目标管理办法3.3分解的质量目标3.4三年发展规划、年度经营计划3.5部门职责与岗位描述含人员能力、技能识别3.6度培训计划；3.7员工激励办法3.8安全生产管理制度3.9产品接收准则与检验规程3.10更改控制方法3.11选择、评价和重新评价供应商的准则3.12作业指导书（作业准备/加工/包装/架卸模/搬运/返工/ 检验/试验/装配/生产设备操作/试验设备操作）3.13设备维护目标3.14仓库管理制度3.15实验室手册含范围/程序/人员资格等3.16过程绩效指标一览表3.17文件编号方法。1.管理评审记录2.教育培训技能经验3.实现过程以及所产生的产品完全满足要求的证据4.与产品有关要求的评审结果以及评审所产生的相应措施5.设计和开发输出6.设计和开发评审结果所需措施7.设计和开发验证结果以及所需措施；8.设计和开发确认结果以及所需措施9.设计和开发更改评审结果以及所需措施；10.供应商评价结果以及评价所产生的措施11.当产生的输出不能由后续测量和监控加以验证时，组织所需的对过程确认的证实12.记录清单13.在有可追溯性要求时，产品的唯一性标识14.丢失、损坏或发现不适用的顾客财产15.当不存在国际或国家测量标准时用于测量设备校准或验证的标准16.当测量设备被发现不符合要求时，以前测量结果的确认17.测量设备校准或验证记录18.内部审核结果19.过程变更生效日期的记录20.产品符合可接收标准的证据以及表明授权放行产品的人员记录21.不合格品性质以及所采取的后续措施，包括获得让步的记录22.授权期限数量届满的记录23.纠正措施结果24.退货产品试验/分析的记录；25.外来文件清单26.文件签收、分发回收记录表27.受控文件清单28.文件/记录修改记录29.文件处理审批单30.文件/记录更改通知31.文件发放差错率统计32.作废文件/图纸/记录销毁清单33.作废保留文件/图纸/记录清单7.5.3.2.1记录的保存

证据：1.质量记录清单（含保存期限）2.质量记录查阅复印申请表3.作废文件图纸记录销毁清单4.过期记录处理申批单5.作废保留文件图纸记录清单6.质量记录归档率统计7.质量记录归档台账8.电子文件的管理规定。

来产品实现的策划是否确定产品要求

证据：过程清单、过程风险清单、产品要求清单、产品标准、法律法规要求；产品实现的策划是否有记录

证据：生产计划、材料请领单、生产随工单或工艺卡、生产统计月报、生产调整计划、作业准备的验证、作业指导书（搬运、贮存、包装、防护和交付）、产品标识和产品状态标识、操作人员培训及资格、能力的认可、过程中的不合格品的评审与处置、在制品、成品储备定额，优化目标、在制品、成品贮存状况检查记录、在制品、成品库房帐、卡、物一致、批次管理，产品可追溯性控制、生产区域平面图（定置区域、定置图、颜色管理）、生产例会制度（会议记录、纪要）、生产能力评估表、生产图纸、材料标准、产品标准、检验规程、工艺流程图、设备、工装台账、产品首检、巡检记录、产品检验、实验报告、现场限度样本、计量器具清单及合格证书、应急计划及信息反馈单、5S日常检查（公司、部室、车间、班组）、.5S活动月份检查结果评比、展示、特殊过程运行记录。

是否有产品的接收准则？证据：产品检验规程（原材料、过程、最终）、抽样方案、特殊特性清单；是否有符合产品要求的资源？

证据：设备台账、计量器具台账、知识清单、培训记录、相关证书

策划的输出是否满足运行需要？证据：顾客及相关方要求清单、过程运行记录、人员能力一览表、接收准则。是否有变更？是否评审变更的后果？是否有外部过程？证据：变更的风险风险报告、风险评估报告、风险控制措施、外包过程清单、外包过程风险分析、外包方评价准则、外包方监控记录、外包方质量协议或合同。

在与顾客沟通时是否提供有关产品的信息？证据：合同、质量协议、顾客要求清单、沟通程序文件、沟通的方式、信息反馈。与顾客沟通时是否处理了问询、合同或订单，包括变更？证据：合同变更通知、销售计划变更通知、生产调整计划、变更信息传递记录。

是否获取产品反馈，如顾客投诉？证据：顾客信息反馈记录、投诉、退货、索赔清单、评审记录、8D报告。如何控制顾客财产？证据：顾客财产清单、顾客财产管理办法、顾客财产标识。

关系重大时是否有应急措施？证据：应急计划、产品召回办法。

产品要求是否得到规定？证据：顾客要求评审记录、顾客要求清单（顾客规定的要求、交付与交付后要求、已知用途要求、法律法规要求、三包要求）、售后服务记录。