安全生产现场检查方案

安全生产现场检查方案（共8篇）

安全生产现场检查方案 篇1

一、指导思想及要求部署··························1

二、组织领导机构································1

三、管理职责····································2

四、主体施工····································2

五、钢筋工程····································3

六、模板工程····································4

七、混凝土工程··································5

八、塔吊安全····································6

九、脚手架工程··································7

十、“三宝”、四口、五临边防护···················7

十一、临时用电··································8

十二、消防检查··································9

十三、其他安全检查······························9

0 水岸名珠三期项目工程“两节”期间

安全检查活动专项施工方案

为贯彻落实珲春市住建局和建设工程管理处下发的关于中秋节、国庆期间安全生产大检查活动方案的文件要求，本项目部特编制“两节”期间安全生产检查活动专项施工方案。

一、指导思想及要求部署

按照住建局下发文件要求，水岸名珠三期项目部全体成员要紧紧围绕“两节”期间安全生产开展工作，建立安全生产检查领导小组，分配分管任务，落实安全生产责任，以高度的责任感和严谨的工作态度做好本职工作，集中力量排查安全隐患，及时解决安全生产问题，确保安全、生产稳步推进。落实好公司级领导检查组提出的各种问题，并回馈至检查组。

二、组织领导机构

为加强安全生产管理，落实主体责任，特建立“两节”期间安全生产检查领导小组。

组长：邴德强（***********）副组长：吴伟东（************）罗世宏（************）

组员：马俊龙 杨胜祥 张彦敏 任兆军 赵永旭 蒲国权 李 兴 姚祖明

查传贵 关志强 张玉亮 李万旭 领导小组指挥部设在项目部办公室，紧急会议安排在项目部会议室。

三、管理职责

组长负责施工现场总调度，协调好各单位有序开展检查工作，安排好后勤供需工作，确保整改期间材料供应。

副组长开展风险管理、隐患治理，组织、督促本工程安全生产大检查，落实重大事故隐患的整改措施。

组员按南北分片，马俊龙负责1、4、5、8#楼；杨胜祥负责2、3、6、7#楼。主要排查安全隐患：“三宝”、“四口”、“五临边”防护，脚手架搭设，卸料平台，高大模板的支设，塔吊运行情况，临时用电安全等。

四、检查内容：

按照总体部署要求，开展隐患排查工作，建立隐患排查及整改台账，及时逐一进行整改，明确整改责任人及整改期限。

1、主体施工

（1）、严禁在墙上站立划线，刮缝，清扫墙，柱面和检查大角垂直等工作。

（2）、砸砖时应面向内打，以免碎砖落下伤人。（3）、超过胸部以上的墙面，不得继续砌筑。必须及时 搭设好架设工具，不准用不稳定的工具或物体在脚手板面垫高工作。

（4）、从砖垛上取砖时，应先取高处后取低处，防止垛倒砸人。

（5）、垂直运输的吊笼，滑车，绳索，刹车等，必须满足负荷要求，吊运时不得超载。

（6）、用起重机吊运砖时，应采用砖笼，并不得直接放在跳板上，吊砂浆的料不能装的太满，吊运砖时吊臂回转范围内的下面人员不得行走或停留。

（7）、工作完毕后，将脚手架上的脚手板和砖墙上的碎砖，灰浆清扫干净，防止掉落伤人。

2、钢筋工程

（1）、拉直钢筋，卡头要牢固，地埋要结牢固，拉筋沾线2m内严禁站人，人工绞磨拉直，不准用胸、肚接触推杠，并缓慢松懈，不得一次松开。

（2）、展开盘圆钢筋一头卡牢，防止回弹，切断时要先用脚踩紧。

（3）、多人合运钢筋，起、落，转信号动作要一致，人工上下传递不得在同一垂直线上，钢筋堆放要分散，稳妥，防止倾倒和塌落。

（4）、在高空，深空绑扎钢筋和安装骨架，须搭设脚手架和马道。（5）、绑扎立柱，墙体钢筋，不得站在钢筋骨架上和攀登骨架上下，柱筋在4m以内，重量不大，可在地面或楼面上绑扎，整体竖起，柱筋在4m以上，应搭设工作台，柱梁骨架，应用临时支撑拉牢以防倾倒。

（6）、绑扎基础钢筋时，应按施工规定摆设钢筋支架或马凳架起上部钢筋，不得任意减少支架或马凳。

（7）、起吊钢筋骨架，下方禁止站人，必须待骨架降落到离地1m以下时准靠近，就位支撑好方可摘钩。

3、模板工程

（1）、模板支撑不得使用，腐朽，抽裂，劈裂的材料，顶撑要垂直，底端平整坚实，并加垫木，木椟要钉牢，并用横顺拉杆和剪力撑拉牢。

（2）、支撑应按工序进行，模板没有固定前，不得进行下道工序，禁止利用拉杆，支撑攀登上下。

（3）、支设独立，梁模应设临时工作台，不得站在柱模上操作和梁底模上行走。

（4）、拆除模板应经施工技术人员同意，操作时应按顺序进行，严禁猛撬，硬砸或大面积，撬落和拉倒完工前，不得留下松动和悬挂的模板，拆下的模板应及时运送到指定地点集中堆放，防止钉子扎脚。

（5）、支架4米以上的立柱模板，四周必须顶牢，操作时要搭设工作台，不足4米的，可使用马凳操作。（6）、采用框架支模应严格检查，发现严重变形，螺栓松动等应及时修复。

4、混凝土工程

（1）、混凝土施工必须在钢筋绑扎完毕，且验收合格后进行。

（2）、混凝土浇筑前要将模板中的杂物清理干净，并要检查钢筋的保护层是否垫好。

（3）、浇筑混凝土要连续进行，采用机械捣固，保证振捣密实，不得有蜂窝、麻面、露筋等现象，混凝土表面用木抹子抹平。

（4）、施工缝的位置在混凝土浇筑前要确定好，要留在结构受剪力较小且便于施工部位。梁施工缝留在梁跨中1/3内，平板施工缝留在平行短边的任何位置。

（5）、在施工缝处继续浇筑混凝土时，必须待已浇筑的混凝土达到1.2N/MM2以后进行，并且要清除混凝土表面水泥薄膜和松动石子，以及软弱混凝土层，浇水湿润，再铺一层与混凝土成分相同的水泥砂浆，然后继续浇筑混凝土。

（6）、混凝土浇筑完毕后12小时内，要用草袋片加以覆盖，浇水养护。

（7）、使用振动棒应穿胶鞋，湿手不得接触开关，电源线不得有破皮，漏电。电动机应设有开关箱，并应装漏电保护器，停机不用或下班后，应拉闸断电并销好开关。（8）、夜间施工时，应设足够的照明设备。

5、塔吊安全

（1）、司机必须按照所操作塔吊的起重性能进行作业。（2）、在操作过程中若发现或发生故障，必须立即停车，并设法放下所吊的重物，及时排除故障或进行修理，严禁带病作业和在运转中进行维修保养。

（3）、操作时司机不得打手机，闲谈，吸烟，看书、报和做其它与操作无关事情。不得擅离操作岗位。

（4）、司机在起吊工作物时，必须集中注意力；应按照起重工人的手势指挥信号进行工作并鸣铃示意。

（5）、起重.运转货物时，不许任何人停留在起重臂及货物下面，免出意外。

（6）、严格注意不许起重超过各种外探距离所规定的载荷量。

（7）、操作控制时，必须逐级加档或减档，每档间停1-2S, 严禁跳档操作。

（8）、禁止在钩子上及货物上进行人员升降或移动，严禁斜拉.斜吊.斜拖等。

（9）、遇到下列情况时，应暂停吊装作业：遇到恶劣气候入大雨、大雪、大雾和施工作业面有六级（含六级）以上的强风影响安全施工时；起重机发生漏电现象；钢丝绳严重磨损，达到报废标准。（10）、停机后，必须将各控制器拉到零位，并切断起重机电源及关好门窗

6、脚手架工程

（1）、钢管脚手应用外径48—51mm，壁厚3—3.5mm的钢管长度以4—6.5m和2.1—2.3m为宜，有严重锈蚀和弯曲裂纹不得使用。

（2）、扣件应有出厂合格证明，发现有脆弱，变形，滑丝的禁止使用。

（3）、钢制脚手板应采用2—3毫米的1级钢材，长度为1.5—3米，宽度为23—25厘米，助高5厘米为宜，两端应有连接装置，板面应钻有防滑孔，凡是裂纹，扭曲的不得使用。

（4）、拆除脚手架，周围应设围栏或警戒标志，并设专人看管，禁止入内，拆除应按顺序由上而下，一步一清不准上下同时作业。

（5）、脚手架搭设必须符合国家规范要求，必须设置扫地杆、连墙件及剪刀撑。砌筑作业时不得随意拆除连墙件。

7、“三宝”、四口、五临边防护

（1）、安全帽要符合标准，无破损，进入施工现场须戴安全帽，应系带。

（2）、在建工程外侧用密目网全封闭，网标准： 每100平方厘米面积上，有2000个以上网目。（3）、做耐贯穿试验，将网与地面成30度夹角，在其中心上方3米处，用5公斤重的钢管垂直自由落下不穿透，安全网取得主管行政管理部门的准用证。

（4）、安全带符合标准，旧的安全带应做冲击实验，合格后方可使用，并有实验记录，凡是高处作业的人员，根据作业环境应佩带安全带。

（5）、楼梯无扶手，及时设置临时防护栏，楼梯缓台防护牢固，电梯口设防护门，达到严密防护措施做到定型化、工具化，电梯井内每隔10米挂一道平网。

（6）、预留口及坑井防护：凡是直径在250mm以上的预留口应防护遮盖牢固严密。

（7）、通道口设有防护棚，防护棚要严密，牢固，板材符合要求。

（8）、阳台临边设防护，防护严密，楼板，屋面等临边按规格要求设防护。

8、临时用电

（1）、建筑施工用电必须实行TN—S按零保护系统，按零保护系统工作零线和保护零线分开，配电箱设专用端子板，动力线与照明线分开。

（2）、电气设备应重复接地，每一接地装置的接地线采用2根以上导体，在不同点与接地装置做电气连接，垂直接地宜采用角钢，钢管或地下接地线不得用铝导体做接地体或 地下接地线，垂直接地体，宜采用角钢，钢管或圆钢不宜采用螺纹钢材。

（3）、施工现场必须执行两级漏电保护，电箱下引出线整齐用套管保护，电线无破皮漏电，线路过道处有保护，线路过道高度符合规定。橡胶软线用吊索固定，现场照明专设漏电保护器。

（4）、严格实行“一机、一闸、一漏、一箱”漏电器保护器动作电流应不大于30mA，开关及元件无缺损，回路标牌应齐全，配电器、开关箱应装设端正，牢固箱上底面与地面距离应为1.3—1.5米，移动式开关箱应装设在坚固的支架上，严禁放在地面，开关箱与设备之间的距离不得超过3米。

9、消防检查

（1）、施工现场应明确划分作业，易燃可燃，材料堆放，仓库，废品集中站和生活的区域。

（2）、不准在高压架空线下面搭设临时性建筑物或堆放可燃物品。

（3）、施工现场的焊割作业，必须符合防火要求，严格执行“十不烧”规定。

（4）、施工现场用电，应严格按照用电的安全管理规定，加强电源管理，以便防止发生电气火灾。

10、其他安全检查

（1）、“两节”期间必须做好安全“三级教育”。（2）、落实好安全生产“一岗双责”制度。

（3）、对高大模板工程，用于搭设的材料是否符合要求，安全技术交底是否具有针对性，搭设、验收、使用等环节必须进过验收检查。

安全生产现场检查方案 篇2

安全生产检查是实践中我国工人阶级创造产生的,为劳动保护工作中的实际应用,是劳动保护工作全面展开的有效途径。其包含企业自身对生产卫生工作进行经常性检查,也涵盖通过地方劳动部门、行业主管部门共同组织的定期检查。要求有领导、有计划、有重点地进行检查,建设工程施工中施工现场不仅要求安全员必须进行定期安全检查,还需有领导、有计划地实施其他各类安全检查,尤其是组织大型检查极为关键。安全检查是危险因素及时找出的主要途径,通过安全整改能够将危险因素及时消除,能够在事故发生前期消除事故与职业通病,以此确保生产安全。基于此,不管安全检查类型如何,都必须避免形式化、走过场现象的出现,不得出现官僚主义作风。要以实效为原则,对安全生产加以重视,做好各次安全检查工作,认真落实“检查、整改同步进行“的原则,积极发动群众,做好整改工作。如检查出问题,则需采取科学有效的措施进行处理,做到条条有着落,件件有交待。

2建设工程施工现场安全生产检查要点

严格遵循建设部“一标、五规范“的规定,与施工现场具体情况相结合,进行现场安全全面检查工作的开展。

2.1检查方法

目前,在建设工程施工现场安全生产检查工作中往往选取“一看(资料)、二查(现场)、三提(问题)、四反馈”的方式,具体如下:

第一,安全管理资料的详细检查,如施工组织设计、安全技术交底、安全测试、安全验收等记录应进行认真检查,如对此类资料责任单位是否存在,或责任人签字盖章检查等。

第二,施工现场安全防护具体状况的详细检查,要求对脚手架等方面进行重点检查。在检查环节需对陪检人员提问各项安全防护、安全知识,这样不仅有利于现场安全防护措施真实性的有效落实,还有利于对相关人员是否掌握安全防护措施的具体情况进行检查。

第三,现场反馈检查后的结果,将安全事故隐患通知书进行下达,如存有严重隐患将进行停工整改通知书的下达。在检查过程中所有检查组、相关单位如遇到具有较强技术性的问题,判定难度较大,需及时向有关部门上报。

2.2检查重点

(一)脚手架与大型模板工程。

平整、坚固为脚手架立杆基础要求,为确保能够畅通地排水,还需进行排水沟设置。在拉结脚手架和建筑物的过程中,应确保具有稳固性,同时数量应与施工规定相符。在整体提升式脚手架安装使用环节应在相关部门做好备案工作。一般选取型钢即工字钢等作为悬挑脚手架悬挑梁。接料平台搭设时应查看你是不是具有独立支撑系统,禁止连接脚手架,也不得将水桶等重物悬置到脚手架上。要求必须对模板支撑系统进行受力分析与计算,审批时必须由施工、监理单位技术负责人执行,保证基础工程具有稳固性,能够达到有效支撑的目的。严格按照审批制度做好安装、拆除模板工作,如立放大型模板,应做好防倾倒措施,支撑则具有稳定性,及时做好固定堆放架。

(二)开挖基坑。

开挖基坑前期,需安全评估现场附近环境,根据施工要求做好防护工作。通过施工、监理与建设单位一起对开挖基坑前专项施工组织设计是否存在进行审批,并盖章。如基坑深度在5m以上,或附近具有极为复杂的环境深度在5m以下的基坑,应与甲级资质设计单位设计支撑防护方案相符。开挖基坑后需对边坡、临边等进行有效防护。

(三)塔吊与起重吊装施工。

拆装塔吊的人员需具有较高专业技能,必须持证上岗,特别是塔吊司机等。同时在拆装、验收及使用塔吊过程中,应确保具有健全的方案及相关手续。在安装与修理塔吊施工中,不得与施工规章制度相违背,如选取其他部件、材料代替等,不得对塔吊进行自行改装。除此之外,还需确保具有完整的塔吊保险装置,保证基础资料齐全,有效排水等。

(四)围挡墙。

严格遵循施工规定进行砖砌围墙的设计、施工技术方案地制定。安全与美观为砖砌围墙的主要特征,应保障其基础、墙体砌筑效果良好,砌筑材料不得选取粘土、杂土,根据施工规定进行空心墙的砌筑。建筑材料、垃圾等不得堆放到围墙内外部位,需及时清理干净建筑垃圾。

(五)临建设施。

砖、石、砂浆及屋梁等都为临建设施砌筑选取的材料,在建设工程施工现场安全生产检查中应对以上材料进行详细检查,确保与施工规定相符,干砌不得使用。相关安全监管人员需定时检查、验收各类临建设施,认真填写验收记录。

(六)施工临时用电。

建设工程施工现场安全生产检查中,应对变电室是否具备良好的防雨措施进行详细检查。在大雨天气中施工现场供电施工是否继续等进行检查,在大雨过后则需再次检查全部用电设施、线路,并做好记录工作。要求在施工临时用电检查工作中,必须始终坚持以“三级配电、两极保护”为原则,保证具有可靠的接零保护措施。建设工程施工现场安全生产检查中,需对线路走线具体现状进行详细检查,要求必须对绝缘护套线与电缆、架空及埋地之间差别的充分了解。同时还需对选择漏电保护器是否合理进行检查。总配电箱通常情况下都会选取75到150m A以下的额定漏电动作电流,分配电箱则会选取50到75m A以下的额定漏电动作电流,开关箱则会选取30m A以下的额定漏电动作电流作为漏电保护器。同时在0.1s以下控制三级漏电保护器额定动作时间。

(七)文明施工。

封闭式施工为施工现场的主要方式,2.5m为硬质围挡最低高度,将“六牌一图”安设到进出口位置,将大门也设置到进出口显著位置,将通道留设到有行人、行车位置,硬质围挡设置,警戒线,如彩旗、彩带等可设置到其余地段。硬地坪化处理可用于施工现场大门进出口位置、生活区主干道等,对排水沟合理安设,尺寸为20x20cm。办公、生活区域和施工区域应能够清晰划分,选取科学有效的隔离方法。煤气灶、电饭煲等不得在职工宿舍内使用。安全警示标志需设置到施工现场的主要部位,如作业区、危险区域等。施工现场通道周围的所有洞口、坑槽位置等,需进行防护措施、安全标志等设置,红灯示警可设置在晚上。

消防管理制度应建立与健全,固定消防设施、流动消防专用小车可设置到建筑物等位置,消防加压水泵、消防水源管道等需设置到高层建筑。

3结束语

综上所述,建设施工安全问题一直以来都是人们关注的焦点,在人民生命与财产安全方向建设施工安全问题极为关键,特别是在安全事故频发的今天,如何做好建设工程施工现场安全生产管理工作已经成为相关部门必须思考的问题。长期以来,因我国建设施工安全水平低下,已经给我国人民的生活与生产造成了极大的损失,甚至导致大量人员伤亡。基于此,政府及相关施工单位越来越重视建设施工安全生产高风险问题,安全生产检查工作作为建设工程施工现场安全管理的重点,在全面了解安全生产检查相关概念的基础上,对其检查要点,如脚手架与大型模板工程、基坑开挖、临时用电、文明施工等相关内容进行了详细阐述,以期有效遏制大量施工安全事故产生,为建设工程行业施工安全水平的提升贡献一份力量。

参考文献

[1]卢岚,杨静,秦嵩.建筑施工现场安全综合评价研究[J].土木工程学报.2013(09)

[2]黄宝伟.浅析西安地区灾害性天气下建筑施工安全措施[J].建筑安全.2013(09)

[3]麦筹伟.关于加强建筑施工安全监督管理的体会[A].2012年11月建筑科技与管理学术交流会论文集[C].2012

[4]曹毅.浅析建筑施工安全监督管理工作面临的几个问题及解决对策[A].建设工程安全理论与应用——首届中国中西部地区土木建筑学术年会论文集[C].2011

[5]刘拓,张敏.《工效学检查要点》在中国的推广应用(11)第九部分“工作组织”检查要点117 118和129[J].劳动保护.2015(03)

建筑工程现场安全管理方案探讨 篇3

关键词：建筑工程；施工现场；安全管理；

一．基础管理方面

1.转变观念从思想上重视安全问题

正确的安全观念十分重要，只有在思想上予以了重视才有可能解决施工现场的安全管理问题。首先相关施工单位管理层必须重视安全问题。安全是顺利施工的前提，只有将安全投入做好了才能更好地进行生产。建筑单位决策层之于安全问题的重视是建筑工程安全施工的前提。而相关施工现场项目领导的重视则是注重安全的根本。只有施工现场的各个部门相互配合、和谐互助，将安全作为施工的第一要务才是做好安全工作的基本保证。再次，相关部门必须及时对相关工作人员进行安全教育，提高其安全意识。只有这样才有可能将安全问题真正落实。这是建筑工程现场安全管理的关键之所在。

2.建立健全相关责任体系

建立健全相关安全责任体系，将安全工作落实到施工现场中。所谓安全责任体系即是根据建筑工程施工特点，建立起安全负责体系，相关部门负责人各司其职，共同协作处理好安全工作。首先，应设置专业的安全技术顾问，及时勘察施工现场排除安全隐患。同时，专业的安全技术顾问还可以在现场排查的过程中，与施工工人进行面对面地直接交流，提出应有的安全注意事项。这样相关施工工作人员在专业人士的指导下，科学合理的避免安全事故的发生。其次，应该将施工现场分片合理管理，相关负责人切实落实本区域的安全问题。这样一旦出现相关安全事故则查之有据。施工过程中，相关负责人在进行管理时可以更直观确切的进行本区域安全管理。最后，不同工作站的施工人员也应该成为安全监护人员。在安全职责体系中依据相关生产目标进行作业，在维护安全的过程中将相关责任落实到人。

3.落实安全管理规章制度

首先，施工单位应该制定严格的安全生产条例。所谓没有规矩不成方圆，只有制定了相关的安全管理规制度才有可能真正实施相关安全管理措施。相关项目部门应该制定严格而合理的规章制度，并使之成文便于下发。而在下发的过程中，相关部门尤其应该注意落实。施工现场管理部门应该运用多种形式传达这些规章制度以及安全生产的精神。尤其注意避免出现行文条例沦落为一纸空文。其次，在进行特殊工作站的施工时，应采取具有针对性的安全措施。应该注重这一工作站的特殊性，相关安全章程以及安全操作标准也应该尤其特殊要求。相关部门应该注重安全生产的注意事项、操作章程以及安全事故的紧急处理措施等等。只有这样才可以将安全管理问题真正落到实处。

二．现场管理方面

1.加大相关安全生产经费投入

在施工之初，相关部门在进行准备工作的过程中，尤其应该注重安全设备的经费投入。安全设备是工作人员在施工过程中的最后一道防护线。建筑单位尤其不应该抱有侥幸心理而随意削减其开支。人们常说不怕一万只怕万一，而安全防护设备则是这个“万一”的重点预防对象。大量的安全事故表面，安全设备的不合理安排是存在着极大安全隐患。因此，在建筑工程正式施工之前，尤其应该保障相关安全防护设备经费的大量投入。

2.严格执行相关安全规章制度

在施工现场，严格执行相关安全规章制度十分重要。首先，相关部门一定要做到特殊工种持证上岗，并进行相关监控作业。在进行相关危险工种作业前，一定要进行必要的安全培训。并进行相关的技能测试，强化工作人员的操作技能以及安全作业技能。其次，在施工过程中，相关部门应该进行及时有效的安全检查，将一切安全隐患扼杀在摇篮之中。最后，相关部门应该对工作人员进行定期的安全教育以及安全演习。多形式多角度的安全教育对于工作人员提高安全意识有一定的帮助。同时相关部门应该注重安全演习的重要性，以帮助工作人员了解一旦遭遇安全事故的争取做法。

3.加强安全检查力度

加强安全检查力度，确保员工正确使用相关设备也是建筑工程现场安全管理的重要方面之一。只有将安全融入到施工过程中的点点滴滴之中，才有可能真正做好安全工作。首先，相关部门应该进行定期的安全检查。在这一过程中，深入分析相关安全隐患存在的原意，实施具有针对性的措施，从根本上解决相关安全问题。其次，在检查的过程中应该严格执行相关奖惩措施。对于将安全问题置于度外的，应该进行严肃处理。只有这样，才可以起到安全检查的真正作用。最后，在检查的过程中相关部门还应该注意施工设备的正确使用。只有按照一定的技术要求进行操作才有可能杜绝相关安全事故。在施工的过程中，，应该抛弃经验主义，严格执行相关标准，真正做到安全生产。

三．总结：

当前国内建筑工程体系薄弱是我国建筑工程现场安全存在重大隐患。由于国内工业化起步较晚，因而具有建筑市场不规范、相关安全操作制度不完善、基础建设较差等特点。这些特点决定了我国建筑工程现场安全管理与其他同行业存在较大差距，因而其安全形势较为严峻。相关部门应该从转变观念出发，重视施工现场安全问题。同时在宣传以及落实管理过程中，应该着重加强相关规章制度的建立健全。尤其应该注重施工现场安全施工，其中加强设备检修等。只有相关部门通力合作才可以真正做好建筑工程现场管理工作。

参考文献：

[1]李轶.加强建筑工程项目施工現场安全管理[J].城市建设.2010（20）

[2]孙华山.安全生产风险管理[J].北京：化学工业出版社.2006.1

银行支行反洗钱现场检查方案 篇4

各分支行、市行营业部：

根据《中国ⅩⅩ银行ⅩⅩ市中心支行现场检查通知书》（大银反洗钱现检字[ⅩⅩ]11号）（以下简称《通知书》）精神，ⅩⅩ银行ⅩⅩ市中心支行将于ⅩⅩ年11月2日至11月6日，对分行及部分分支行开展反洗钱现场检查。为贯彻落实ⅩⅩ银行精神，做好ⅩⅩ银行现场检查的协调配合，现将《通知书》）转发给你们，请各单位认真做好各项前期准备工作，确保现场检查顺利完成。

一、检查内容和范围

（一）检查内容

1、内控制度的健全性和有效性

（1）是否建立健全大额和可疑交易报告制度及操作规程、客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存制度及其操作规程，业务流程和操作规范是否合理。

（2）是否定期进行内部审计，评估操作流程是否健全、有效，并及时修改和完善相关制度和内部操作规程，进一步整合和优化内部业务流程。

2、反洗钱组织机构建立及运行

（1）是否在高级管理层中明确专人负责反洗钱合规工作，该专人是否能够严格履行职责，监督指导本机构反洗钱工作的有效开展。（2）本机构反洗钱牵头部门设置是否合理，能否有效上传下达，协调各项工作。

（3）反洗钱领导小组各成员部门组成是否合理，能否全面涵盖反洗钱各项工作、各项业务。

（4）反洗钱岗位管理人员是否专职，是否经过必要的上岗前的培训与考核。

3、客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存

（1）是否按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，科学划分客户风险等级；是否在持续关注的基础上，适时调整客户风险等级，并据此开展客户身份识别工作；对风险等级较高客户或者账户的业务审核是否严于对风险等级较低客户或者账户的业务审核。

（2）在为客户提供开立账户、办理业务等金融服务时，执行客户身份识别情况；在与客户的业务关系存续期间，是否采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。

（3）在为客户办理一次性交易、境外汇出（汇入）资金中执行客户身份识别制度情况。

（4）对已经报送的可疑交易中涉及的客户，是否进行了客户身份重新识别。

（5）是否按照有关规定保存客户身份资料和交易记录。

4、大额和可疑交易报告（1）大额和可疑交易报告报送是否及时、准确、完整，是否存在漏报、错报，是否存在明显“防御性报告”问题，是否及时补报缺项的可疑交易报告。

（2）对于我国有关部门和联合国安理会发布的恐怖组织、恐怖分子名单，是否采取有效措施进行监控。

（3）重点可疑交易报告报送情况。

5、反洗钱培训和宣传

（1）是否扎实有效开展反洗钱培训工作，培训那些内容，采取何种方式，取得哪些效果，存在哪些不足，能否经得起考核检验。

（2）是否积极主动地组织反洗钱宣传工作，内部相关部门的协调和配合情况以及宣传工作取得的效果。

6、银行卡、网上银行等非面对面业务

（1）在办理批量发卡业务时，是否严格履行客户身份识别义务，并严格按照规定保存客户身份资料。

（2）对于持有多张信用卡的客户，是否严格履行客户身份识别义务。

（3）委托第三方开展客户身份识别工作时，双方职责是否明确、是否符合相关规定。

（4）是否对特约商户有效开展客户身份识别、可疑交易监测。

（5）银行机构在办理网上银行、ATM等非面对面业务过程中是否采取了必要的反洗钱风险管理措施。

7、其他反洗钱义务履行情况。

（二）检查范围：ⅩⅩ年1月1日至ⅩⅩ年6月30日

二、现场检查时间

ⅩⅩ年11月2日至11月6日

三、须提供数据、资料

（一）由信息科技部提供的资料

2008年2季度、ⅩⅩ年2季度本外币所有结算账户交易数据，交易数据保存为EXCEL格式，须具备交易日期、交易时间、收（付）款人、收（付）方账号、金额、交易类型（结算方式）等要素。如ⅩⅩ银行现场检查需要提供ⅩⅩ年1月1日至ⅩⅩ年6月30日期间其他时段有关数据，另行通知。

（二）由运行管理部准备并按人行现场检查要求提供的资料

1、检查期间的会计凭证；

2、个人客户开户档案资料；

3、本专业反洗钱制度、包括相关操作规程和控制措施；

4、反洗钱岗位组织机构建设资料；

5、反洗钱非现场监管报表；

6、ⅩⅩ年-ⅩⅩ年本专业反洗钱工作报告、反洗钱检查报告；

7、本专业反洗钱宣传和业务培训相关资料。

（三）由银行卡中心准备并按人行现场检查要求提供的资料 1、2008年、ⅩⅩ年上半年银行卡客户明细数据。如ⅩⅩ银行现场检查需要提供ⅩⅩ银行卡客户明细数据，另行通知；

2、本专业反洗钱制度、包括相关操作规程和控制措施；

3、反洗钱岗位组织机构建设资料；

4、反洗钱非现场监管报表；

5、ⅩⅩ年-ⅩⅩ年本专业反洗钱工作报告、反洗钱检查报告；

6、本专业反洗钱宣传和业务培训相关资料。

（四）由电子银行部准备并按人行现场检查要求提供的资料 1、2008年、ⅩⅩ年上半年网上银行客户明细数据。如ⅩⅩ银行现场检查需要提供ⅩⅩ网上银行客户明细数据，另行通知；

2、本专业反洗钱制度、包括相关操作规程和控制措施；

3、反洗钱岗位组织机构建设资料；

4、反洗钱非现场监管报表；

5、ⅩⅩ年-ⅩⅩ年本专业反洗钱工作报告、反洗钱检查报告；

6、本专业反洗钱宣传和业务培训相关资料。

（五）由个人金融业务部、国际业务部准备并按人行现场检查要求提供的资料

1、本专业反洗钱制度、包括相关操作规程和控制措施；

2、反洗钱岗位组织机构建设资料；

3、反洗钱非现场监管报表；

4、ⅩⅩ年-ⅩⅩ年本专业反洗钱工作报告、反洗钱检查报告；

5、本专业反洗钱宣传和业务培训相关资料。

（六）由相关分支行提供的资料

1、开销户登记簿及对公开户档案；

2、反洗钱岗位组织机构建设资料；

3、反洗钱非现场监管报表（包括分支行及所辖营业网点）；

4、ⅩⅩ年-ⅩⅩ年涉及反洗钱工作行级会议记录；

5、ⅩⅩ年-ⅩⅩ年反洗钱工作报告、反洗钱检查报告；

6、反洗钱宣传和业务培训相关资料。

四．要求(一)高度重视，积极协调配合。近年来，ⅩⅩ银行加大反洗钱的监管处罚力度，在对其他行开展业务检查中，对检查发现的未严格执行规章制度，未认真履行职责等问题，实施了较严厉的处罚决定，包括行政处罚和经济处罚。因此各单位要对检查工作高度重视，严格按照ⅩⅩ银行《通知书》要求，全力配合ⅩⅩ银行反洗钱现场检查工作，确保检查工作顺利完成。同时请相关业务管理部门指定一名专业负责人作为本次现场检查工作联系人，主要负责做好检查前的各项前期准备、资料报送工作，以及检查期间与ⅩⅩ银行检查组及市行反洗钱领导小组办公室的沟通协调。联系人名单、电话请于10月16日报市行内控合规部。

（二）认真做好各项业务交易数据的采集和业务资料的汇总。由于我行业务数据信息量非常大，而ⅩⅩ银行反洗钱现场检查要求业务交易数据采集的时间较紧，请各相关部室要高度重视，尽快落实，指定专人负责业务交易数据的采集和各项业务资料的汇总，严格按照时间要求做好各项业务数据的提取，确保各项资料的完整性和准确性。信息科技部、银行卡中心、电子银行部负责准备的结算账户交易数据、银行卡、电子银行客户明细数据资料于10月29日前，以电子文本形式报市行内控合规部。如ⅩⅩ银行现场检查需提供ⅩⅩ年1月1日至ⅩⅩ年6月30日期间其他时段有关数据，请相关部室协调配合，按要求及时提供。

（三）各分支行应指定一名副行长负责本次反洗钱现场检查工作，及时将《通知》在全行转发，落实各部门职责，督促相关部门认真做好各项资料的前期准备工作，确保在检查组入场前准备完整、设专人保管存放待查。

执行过程中如有疑问，请及时与市行内控合规部联系。

联系人：房爱菊

辛玉君

联系电话：82378279

邮箱地址：ⅩⅩ反洗钱/内控合规/ⅩⅩ/ICBC，附件：《中国ⅩⅩ银行ⅩⅩ市中心支行现场检查通知书》（大银反洗钱现检字[ⅩⅩ]8号）

ⅩⅩ市分行内控合规部

二○○九年十月十四日

抄送：运行管理部、个人金融业务部、国际业务部、电子银行部、银行卡中心、信息科技部

附件：

中国ⅩⅩ银行ⅩⅩ市中心支行现场检查通知书

大银反洗钱现检字[ⅩⅩ]11号

中国工商银行ⅩⅩ市分行：

根据《中华ⅩⅩ共和国反洗钱法》、《中国ⅩⅩ银行法》、《金融机构反洗钱规定》等法律法规规定，兹指派下列人员于ⅩⅩ年11月2日至11月6日对你单位及所属分支机构实施反洗钱现场检查。

一、检查组成员

二、被查业务时间跨度

ⅩⅩ年1月1日至ⅩⅩ年6月30日

三、检查内容

（一）内控制度的健全性和有效性

1、是否建立健全大额和可疑交易报告制度及操作规程、客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存制度及其操作规程，业务流程和操作规范是否合理。

2、是否定期进行内部审计，评估操作流程是否健全、有效，并及时修改和完善相关制度和内部操作规程，进一步整合和优化内部业务流程。

（二）反洗钱组织机构建立及运行

1、是否在高级管理层中明确专人负责反洗钱合规工作，该专人是否能够严格履行职责，监督指导本机构反洗钱工作的有效开展。

2、本机构反洗钱牵头部门设置是否合理，能否有效上传下达，协调各项工作。

3、反洗钱领导小组各成员部门组成是否合理，能否全面涵盖反洗钱各项工作、各项业务。

4、反洗钱岗位管理人员是否专职，是否经过必要的上岗前的培训与考核。

（三）客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存

1、是否按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，科学划分客户风险等级；是否在持续关注的基础上，适时调整客户风险等级，并据此开展客户身份识别工作；对风险等级较高客户或者账户的业务审核是否严于对风险等级较低客户或者账户的业务审核。

2、在为客户提供开立账户、办理业务等金融服务时，执行客户身份识别情况；在与客户的业务关系存续期间，是否采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。

3、在为客户办理一次性交易、境外汇出（汇入）资金中执行客户身份识别制度情况。

4、对已经报送的可疑交易中涉及的客户，是否进行了客户身份重新识别。

5、是否按照有关规定保存客户身份资料和交易记录。

（四）大额和可疑交易报告

1、大额和可疑交易报告报送是否及时、准确、完整，是否存在漏报、错报，是否存在明显“防御性报告”问题，是否及时补报缺项的可疑交易报告。

2、对于我国有关部门和联合国安理会发布的恐怖组织、恐怖分子名单，是否采取有效措施进行监控。

3、重点可疑交易报告报送情况。

（五）反洗钱培训和宣传

1、是否扎实有效开展反洗钱培训工作，培训那些内容，采取何种方式，取得哪些效果，存在哪些不足，能否经得起考核检验。

2、是否积极主动地组织反洗钱宣传工作，内部相关部门的协调和配合情况以及宣传工作取得的效果。

（六）银行卡、网上银行等非面对面业务

1、在办理批量发卡业务时，是否严格履行客户身份识别义务，并严格按照规定保存客户身份资料。

2、对于持有多张信用卡的客户，是否严格履行客户身份识别义务。

3、委托第三方开展客户身份识别工作时，双方职责是否明确、是否符合相关规定。

4、是否对特约商户有效开展客户身份识别、可疑交易监测。

5、银行机构在办理网上银行、ATM等非面对面业务过程中是否采取了必要的反洗钱风险管理措施。

（七）其他反洗钱义务履行情况

四、你单位需提供的数据、资料：

（一）电子数据

1、请你单位提取ⅩⅩ年1月1日至ⅩⅩ年6月30日期间本外币所有结算账户交易数据，须具备交易日期、交易时间、收（付）款人、收（付）方账号、金额、交易类型（结算方式）等要素；

2、检查期间你单位报送的反洗钱大额交易和可疑交易报告明细。

（二）业务资料

1、检查期间的会计凭证；

2、开销户登记簿及全部开户档案；

3、银行卡、网上银行客户明细。

（三）其他资料

1、反洗钱内控制度，包括相关操作规程和控制措施；

2、反洗钱岗位组织机构建设资料；

3、反洗钱非现场监管报表；

4、ⅩⅩ年-ⅩⅩ年涉及反洗钱工作会议记录；

5、ⅩⅩ年-ⅩⅩ年反洗钱工作报告、稽核审计对反洗钱工作的检查报告；

6、反洗钱宣传和业务培训相关资料；

7、检查需要的有关资料。

请你单位积极配合ⅩⅩ银行检查组的工作，准备好相关资料并提供必要的办公条件。

安全生产现场检查方案 篇5

为了解中国邮政储蓄银行（以下简称邮储银行）存款业务管理风险状况，评价存款业务管理及内控制度建设的有效性及规范性，加强服务收费管理和案件防控，切实提高邮储银行风险管理水平，实现业务可持续发展，根据《中国银监会办公厅关于印发2011年现场检查计划的通知》（银监办发„2011‟71号）要求，银监会决定对邮储银行部分分支机构存款业务开展专项检查。

一、检查对象

邮储银行北京、河北、内蒙古、辽宁、上海、安徽、河南、福建、广西、重庆、贵州、西藏、甘肃、青海、大连、宁波、青岛、深圳18家省级分行及其分支机构。

二、检查组织

本次检查由银监会统一制订检查方案，由各省（直辖市、自治区、计划单列市）银监局按照属地原则对辖内邮储银行分支机构开展检查。

三、检查时间

各银监局应于2011年9月初进场开展本次现场检查，并于2011年10月31日前将检查报告以电子版和纸质两种形式上报银监会银行监管四部。

四、检查范围

邮储银行各分支机构及其代理营业机构2011年1月1日至 2011年7月31日间办理的存取款业务（含对公存款和个人储蓄存款）。各银监局应根据当地邮政储蓄机构业务状况，按“大额存款优先检查、存款异常变动优先检查、重点账户存款变动优先检查”的原则合理确定抽查检查比例，同时应遵循以下要求：一是抽查网点数应不低于辖区网点总数的5%；二是抽查金额应不低于该网点期间存取款发生额的5%，同时抽查笔数不低于该网点期间发生业务总笔数的1%；三是对公存款业务的抽查户数不低于总户数的20%；四是自营网点和代理营业机构按各省辖区内两类机构数的比例同比例抽查；五是应根据日常监管情，将数据异动情况较大、风险隐患较突出的区域和网点作为必查对象。

五、检查要点

各银监局检查组应通过日常监管、信访投诉、媒体网络等渠道，全面掌握辖区邮储银行存款业务及内部管理基本情况，重点检查包括但不限于如下主要内容：

（一）存款业务合规性

1.制度建设。是否根据存取款业务特点建立存款业务内控制度，各项内控制度是否覆盖了所有存款业务品种、各个业务操作环节和各个风险控制点；各项制度和流程是否符合监管要求。如，是否建立了定期岗位轮换制度、强制休假制度、回避制度，是否建立了对重要岗位人员异常行为的排查制度等。

2.岗位设置。是否根据业务流程科学合理制定存款业务岗位职责；各岗位职责是否清晰、明确，落实到人；各岗位是否严格 执行业务操作分级授权制度，能否体现责任分离、相互制约，是否存在不相容岗位职责兼岗或混岗的情况。

3.存款考核与问责机制。是否制定了存款考核管理办法，存款管理激励机制是否科学合理；尽职问责机制是否健全，对违法、违规造成的存款业务风险进行责任认定，并按规定对责任人进行处理。

4.机构经营范围的合规性。机构办理对公、储蓄存款业务是否合规，有无超业务范围经营。

5.账户管理。各类存款账户是否严格执行开销户制度。存款账户的开立、变更和撤销程序是否合规，有无开立虚假账户情况；能否按照存款实名制等规定办理账户开立、变更、撤销等有关手续；是否严格执行开销户登记制度；是否对存款人的身份、账户资料及证明文件的真实性、完整性、合规性进行认真审查；账户的使用是否依法合规；对长期不动户是否按规定发送销户通知，规劝客户及时清户。

6.对账情况。各类存款账户是否严格按规定执行对账制度。除储蓄存款外，是否定期开展银企对账工作，并重点关注重要账户、大额资金频繁转出账户等的银企对账情况；对账人员和对账程序是否合规；是否存在对账不符的情况；

7.现金库房管理。现金及各类存款是否账账、账表、账实相符；是否严格执行库房管理制度，出入库管理是否合规；对现金库的邮、银管理职责的划分是否清晰；现金是否按照规定及时入 库。

8.重要空白凭证管理。是否按规定对重要空白凭证进行管理和使用。是否建立重要空白凭证分类汇总登记簿和分户登记簿，重要空白凭证是否账账、账实相符；对重要空白凭证是否严格执行了入库、登记、领用、销号、作废手续；是否定期盘点查库。

9.印、证分管制度。各类业务用章及个人名章是否妥善保管，有无长期不用未上缴封存的业务用章；是否存在使用和保管重要业务印章的人员同时保管相关的业务单证的情况；有无人员变动未经主管领导批准，未办理交接、登记手续的现象。

10.存款利率管理。存款结息、付息是否符合国家利率规定，存款利息计提是否准确；是否存在擅自提高存款利率、通过返还费用或赠送实物等方式变相提高存款利率的情况。

11.大额款项支付管理。对大额存款支付是否执行分级授权和双签制度，能否按规定对大额款项收付进行有效证件、付款依据的审查、登记和报备，存款信息是否真实完整。

12.特殊业务处理。是否按照法律、行政法规规定受理查询、挂失、冻结和扣划等业务，是否严格执行了存款查询、挂失、冻结和扣划制度等。挂失当事人是否通过了公安部门身份核查系统的核查；操作人员是否严格按照授权规定办理，是否存在违规授权办理存款挂失的情况。

13.违规吸收存款情况。是否存在以循环质押、贷款返存、佣金和报销费用等方式争揽存款的情况；是否存在通过借款企 业、资金掮客等不正当手段吸收存款的情况；是否存在直接或变相的高息揽储现象；是否存在公款私存、套取利息、压单、压票等违规行为；是否存在期末通过不当手段人为冲高存款的问题。

14.会计核算。存取款业务账务处理是否符合会计准则，是否存在乱用会计科目的情况；有无存在账外吸储、账外运营的现象；是否严格执行了月度日均存贷款统计制度。

15.存款业务事后监督制度。是否及时、全面地对存取款业务执行事后监督检查；是否按照《银行业金融机构建立存款风险滚动式检查制度的指导意见》的要求制定了存款业务滚动检查实施细则；是否定期开展存取款业务排查检查；对检查发现的的重大问题是否进行问责；各类问题是否得到有效整改。

16.存款业务IT系统建设。IT系统能否全面各类存款业务，能否满足存款业务的发展需要；能否及时、准确、有效提供各类存款的数据信息，便于对存款业务的结构及风险情况分析，为存款业务的持续健康发展提供决策支持；是否实现数据异地备份；业务操作系统使用的计算机是否严格进行内外网络物理隔离。

（二）业务收费合规性

1.收费管理。是否严格按照《中国银监会办公厅关于商业银行服务收费有关问题的通知》（银监办发„2008‟264号）和《关于银行业金融机构免除部分服务收费的通知》（银监发„2011‟22 号）的相关要求，合理确定并根据监管要求及时调整存款相关服务项目的收费标准，并将业务收费项目及其标准明 确告知客户，重点检查2011年7月1日后是否存在乱收费现象。

2.会计核算。是否及时将各项收费款项计入相应会计科目；是否存在收费不入账或乱入账的现象；是否存在挤占、挪用各项业务收费的情况。

（三）案件风险排查

1.安保措施。各项安保措施是否达标，是否能有效防范各类盗抢案件；各营业网点是否符合《银行业金融机构安全评估办法》（公通字„2010‟34号）的相关要求；是否取得了公安、消防部门出具的验收合格证明。

2.案件防控工作。是否有明确的案件防控的岗位职责要求，是否将案防工作作为考核的重要指标；业务操作是否遵守银监会操作风险“十三条”规定；是否坚持内控建设“十个联动”。

3.操作风险防控。各营业机构从业人员是否符合要求，是否存在单人临柜办理业务的情况；柜面人员能否严格管理个人权限卡，业务权限是否明确，能否按照权限进行操作；是否按规定定期更换密码，调离时是否及时收回权限卡；是否存在通过违规临时设点、外派驻点服务、上门收款服务等在网点外违规办理存取款业务的情况；是否对邮储银行成立前的重要空白凭证进行销毁。

4.代理机构的管理情况。代理营业机构是否按照《中国邮政储蓄银行代理营业机构管理暂行办法》（银监发„2009‟9号）的相关规定开展存款业务；银邮之间是否遵循平等互惠原则，建 立规范透明的存款业务委托代理机制；邮储银行和邮政对代理营业机构的权责利关系是否清楚明晰，能否有效地防范各类操作风险和案件；邮储银行是否能按规定对代理营业机构开展风险管控和业务检查；存取款代理手续费结算是否合理合规，能否体现商业化、独立性原则，是否存在变相利益输送的情况。

六、检查要求

（一）加强组织

各银监局要高度重视本次邮储银行存款业务检查，加强领导，认真组织开展本次检查工作。要抽调精干力量组成现场检查组。检查前要认真学习培训检查方案，细化操作要点，制定检查日程安排和工作标准；要突出检查重点，根据日常监管，对本地区存款数据异动较大、案件风险隐患突出的分支机构和业务品种进行重点抽查；对疑点问题要深挖深究，一查到底，必要时可要求被检查机构要害人员强制休假，并对其经手业务进行突击检查；各局在检查过程中，要关注银邮代理合作关系中存在的困难和问题，对银行自营网点和代理网点的风险情况进行比较分析，并在检查报告中对银邮代理合作关系情况做出总体评价。

检查过程中，各地检查组要注意上下联动和信息反馈，对检查发现的重大问题、案件线索等要及时以专报的形式报送银监会监管四部。

（二）严肃纪律

各银监局必须认真执行银监会现场检查纪律和依法、廉洁监 管各项规定，管好队伍。要加强现场检查发现问题的处置力度，按照银监会提出的“三铁两见”要求，对检查中发现的违法及重大违规事实，严格按照法律法规和内部规章制度进行严肃处理，绝不姑息。

（三）注意质量

检查人员要熟悉相关政策法规和被检查对象管理、业务流程，严格按照现场检查程序开展工作，认真完成检查记录。对问题认定要做到事实清楚、数据准确、证据完整，各检查组要分层级严格审核，做到查之有据、查有实效、查处有力。银行监管四部将在检查期间统一组成工作组，对部分检查组工作进行督导，对检查工作质量进行统一考核评价，并在检查结束后通报。

（四）报告要求

现场检查报告要观点明确，定性准确，事实清楚，文字精炼。检查报告至少包括基本情况、存在问题、原因分析、监管意见和典型案例等五个部分。各检查组至少上报2个案例，反映的问题具有典型性，案例描述要求清晰简炼，至少包括违规事实、风险况状及原因、整改意见等内容。检查报告（含附表、典型案例）要以纸质和电子版同时上报。

七、检查依据

（一）《中华人民共和国银行业监督管理法》

（二）《中华人民共和国商业银行法》

（三）《金融违法行为处罚办法》

（四）《商业银行内部控制指引》

（五）《中华人民共和国储蓄管理条例》

（六）《个人存款账户实名制规定》

（七）《人民币单位存款管理办法》

（八）《商业银行操作风险指引》

（九）《邮政储蓄机构业务管理暂行办法》

（十）《中国邮政储蓄银行代理营业机构管理暂行办法》

（十一）中国人民银行关于《个人存款账户实名制规定》施行中有关问题处理意见的补充通知

（十二）《中国人民银行关于重申严禁金融机构不正当存款竞争的通知》

（十三）《中国银监会办公厅关于商业银行服务收费有关问题的通知》

（十四）《关于银行业金融机构免除部分服务收费的通知》

（十五）《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》

（十六）《银行业金融机构建立存款风险滚动式检查制度的指导意见》

安全生产现场检查方案 篇6

自6月2日城区开展市容市貌综合整治行动以来，在全系统广大干部职工的共同努力下，城区环境卫生脏、乱现象明显改善，得到了广大市民的理解、支持和拥护，树立了建设系统新形象，为进一步推进综合整治行动，确保达到综合整治预期目标，经研究决定，6月10日在新华正街（或临时抽查路段）召开市容市貌综合整治现场会，会议方案如下：

一、时间

2009年6月10日，上午8:00—9:30观摩临时抽查路段，9:30—10:30观摩新华街；10:30—11:30城管大队大会议室汇报会。

二、地点

新华正街（或临时抽查路段）

三、人员

参加综合整治现场会人员：综合整治工作领导小组组长、副组长、成员、牵头股室、二级单位负责人。

四、方式

一看，即看现场，主要是看南门口至红烛路口的新华正街、新华北街、新华步行街等路段是否达到整治方案中“九无”目标和工作任务；

二听，即听汇报，主要是听取新华正街路段责任领导、牵头单位负责人及责任单位自6月2日开展综合整治行动以来所做的工作汇报，汇报内容包括思想认识、主要作法、取得成效和存在问题，同时包括人力、物力、财力投入情况；

三评，即要评议，主要是请各路段责任领导及牵头股室、牵头单位对新华正街路段自6月2日开展综合整治行动以来针对“九无”目标和工作任务落实情况进行评议，肯定成绩、指出问题。

四讲，①作表态，主要是通过现场参观新华正街（或临时抽查路段）综合整治情况（包括取得的成绩或存在的问题），其他各个路段对照各自路段实际情况，要查原因，看是否达到各司其职、各负其责、相互配合，协同作战共同达到“九无”目标和工作任务。举一反三，作表态发言。②作讲评，由郭局长对在新华正街召开市容市貌综合整治现场会作重要讲话。

浠水县建设局城区综合整治领导小组办公室

安全生产现场检查方案 篇7

(1) 《建设工程安全生产管理条例》第14条规定:“工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。”

(2) 《建设工程安全生产管理条例》第26条规定:“施工单位应当在施工组织设计中编制安全技术措施和施工现场临时用电方案。”

(3) 《施工现场临时用电安全技术规范》JGJ46-2005第3.1.1规定:“施工现场临时用电设备在5台以上或设备总容量在50kW以上者, 应编制用电组织设计。”

2 施工临时用电方案的编制

2.1 方案编制的三项基本安全原则

采用三级配电系统;采用TN—S接零保护系统;采用二级漏电保护系统。

2.2 方案编制的准备工作

(1) 编制人员会同相关专业工程师对现场进行勘测, 根据施工的需要确定设备的平面布置并对设备进行选型。

(2) 察看现场时, 应重点了解建筑物的外形尺寸、建筑施工工艺、施工工期、建筑物周边环境、地下管线的分布、外电接入的位置等。而且在编制方案的过程中还得经常深入工地了解情况。

(3) 将所有用电设备的负荷统计汇总, 用电设备的额定功率或额定容量是指铭牌上的数据。对于不同负载持续率下的额定功率或额定容量, 应换算为统—负载持续率下的有功功率, 即设备功率。

2.3 方案编制的内容

(1) 工程概况。工程名称、地址、结构类型、建筑面积、总高度、层数、标准层高、计划工期等。

(2) 现场勘测。对整个工地的实际情况进行勘测, 现场及周边情况如实地在方案中反映出来。

(3) 确定电源进线、变电所或配电室、配电装置、用电设备位置及线路走向。

(4) 进行负荷计算。负荷计算的依据是用电设备的容量、类别、分组、运行规律等, 负荷计算常用的两种方法;①需要系数法是把设备功率乘以需要系数, 直接求出计算负荷。这种方法简便, 用了计算变、配电所的负荷;②二项式法是指计算负荷包括用电设备组的平均功率, 同时考虑数台大功率设备工作对负荷影响的附加功率。这种方法简便但结果偏大, 用于低压配电支干线和配电箱的负荷计算。

(5) 选择变压器。变压器的容量应根据计算负荷选择, 对短时负荷供电的变压器要充分利用其过载能力;同时还应根据电动机启动或其他负荷冲击的条件对其容量进行验算;而且也应考虑低压电器的短路工作条件;并且应尽量考虑该变压器能作为工程竣工后永久使用。

(6) 设计配电系统。

1) 设计配电线路, 选择导线或电缆。①低压配电系统可考虑采用放射式、树干式、变压器—干线式、链式等配电方式, 当然还得依具体情况来定;②根据使用环境和用电设备的特点及线路敷设方式选择电线或电缆的类型, 可选择塑料或橡皮电线、油浸或护套或铠装电缆;③电线、电缆截面的选择可以按温升选择截面。电线、电缆按发热条件的允许长期工作电流 (载流量) 不应小于线路计算电流, 并且按电压损失校验截面;④线路末端电压偏移不大于其额定电压的5%, 三相四线制线路的N线和PE线截面不应小于相线截面的50%, 单线线路的零线截面与相线截面相同;⑤照明工作零线的截面的选择应满足下列要求:单相二相及二相二线路中, 零线截面与相线截面相同;三相四相制线路中, 当照明器为白炽灯时, 零线截面不小于相线截面的50%, 当照明器为气体放电灯时, 零线截面按最大负载相线的电流选择。

2) 设计配电装置, 选择电器。①配电系统应设置配电柜或总配电箱、分配电箱、开关箱, 实行三级配电;②分别计算不同回路的计算电流, 对箱内元件进行选择;③熔断器容体额定电流的选择应同时满足正常工作电流和尖峰电流两个条件, 并按短路电流校验其动作灵敏性。按容体的额定电流及产品样本所列数据确定熔断器容管的额定电流;④断路器 (自动开关) 的选择自动开关其额定电流不应小于线路的计算电流;配电用自动开关的瞬时过电流脱扣器额定电流, 应躲过配电线路的尖峰电流;同时还应当校验其灵敏性;⑤刀开关 (隔离开关) 按线路的额定电压、计算电流及断开电流选择, 按短路时的动、热稳定校验;⑥漏电保护器的选择应符合现行国家标准《剩余电流动作保护器的一般要求》GB6829和《漏电保护器安装和运行的要求》GBl3955的规定;开关箱中漏电保护器的额定动作电流不应大于30mA, 额定漏电动作时间不应大于0.1s, 使用于潮湿或有腐蚀介质场所的漏电保护器应采用防溅型产品, 其额定漏电动作电流不应大于15mA, 额定漏电动作时间不应大于0.1s;总配电箱中漏电保护器的额定漏电动作电流应大于30mA, 额定漏电动作时间应大于0.1s, 但其额定漏电动作电流与额定漏电动作时间的乘积不应大于30mA.s;⑦选择好自备发电机组。

3) 设计接地装置:①接地装置的材质应为热镀锌件, 扁钢的厚度不小于4mm, 截面不小于100mm2角钢厚度不小于4m, 园钢直径不小于10mm;②在专用变压器中, 接地保护零线应由工作接地线、配电室 (总配电箱) 电源侧零线或总漏电保护器电源侧零线处引出;③TN系统中的保护零线除必须在配电室或总配电箱处做重复接地外, 还必须在配电系统的中间处做重复接地。保护零线每一处重复接地装置的接地电阻值不应大于10Ω;④每一接地装置的接地线应采用2根及以上导体, 在不同点与接地体做电气连接。

4) 绘制工程图纸。主要包括用电工程总平面图、配电装置布置图、配电系统接线图、接地装置设计图。以上图纸应按照电气制图标准绘制。这些图纸应单独绘制。

(7) 设计防雷装置。①施工现场内的起重机、井字架、龙门架等机械设备, 以及钢管脚手架和正在施工的在建工程等的金属结构, 当在相邻建筑物、构筑物等设施的防雷装置接闪器保护范围以外时, 应按下表规定安装防雷装置;②机械设备上的避雷针长度应为1 m～2 m;③施工现场内所有防雷装置的冲击接地电阻值不得大于30Ω;④做防雷接地机械上的电气设备, 所连接的线必须同时做重复接地, 同一台机械电气设备的重复接地和机械的防雷接地可共用同一接地体, 但接地电阻应符合重复接地电阻值的要求。

(8) 确定防护措施。根据《用电安全导则》、《建设工程施工现场供用电安全规范》、《施工现场临时用电安全技术规范》的要求确定防护措施, 确保电气设备的安全。

(9) 制定电气防火措施。

1) 电气防火技术措施。①合理配置、整定、更换各种保护电器, 对电气线路和设备的过载、断路故障进行可靠保护;②在电气装置和线路周围不得堆放易燃、易爆、和强腐蚀介质, 不使用火源;③在总配电房配置干粉灭火器材, 并禁止烟火;④经常检查线路和配电设备、用电设备绝缘电阻, 防止发生短路引发火灾;⑤经常检查防雷装置。

2) 电气防火组织措施。①建立易燃、易爆物和强腐蚀介质管理制度;②建立电气防火责任制, 加强电气防火重点场所烟火管理制度, 并设置禁止烟火标志;③建立电气防火检查制度, 由专人巡视检查。

3 施工临时用电安全技术措施

3.1 外电线路及电气设备防护 (见表2、表3及表4)

在建工程 (含脚手架) 的周边与架空线路的边线之间的最小安全操作距离为:

3.2 接地与防雷

(1) 在施工现场专用变压器的供电的TN-S接零保护系统中, 电气设备的金属外壳必须与保护零线连接。保护零线应由工作接地线、配电室 (总配电箱) 电源侧零线或总漏电保护器电源侧零线处引出 (见图1) 。

(2) 当施工现场与外电线路共用同一共电系统时, 电气设备的接地、接零保护应与原系统保持一致。不得一部分设备做保护接零, 另一部分设备做保护接地。

采用TN系统做保护接零时, 工作零线 (N线) 必须通过总漏电保护器, 保护零线 (PE线) 必须由电源零线重复接地处或总漏电保护器电源侧零线处, 引出形成局部TN—S接零保护系统 (见图2) 。

(3) PE线—上严禁装设开关或熔断器, 严禁通过工作电流, 且严禁断线。

(4) TN系统中的保护零线除必须在配电室或总配电箱处做重复接地外, 还必须在配电系统的中间处和末端处做重复接地。重复接地装置的接地电阻值不应大于10Ω。

(5) TN系统中, 严禁将单独敷设的工作零线再做重复接地。

(6) 做防雷接地机械上的电气设备, 所连接的PE线必须同时做重复接地, 同一台机械电气设备的重复接地和机械的防雷接地可共用同一接地体, 但接地电阻应符合重复接地电阻值的要求。

3.3 配电室和自备电源

(1) 配电室的布置应符合《施工现场临时用电安全技术规范》的要求。

(2) 配电柜应装设电源隔离开关及短路、过载、漏电保护电器。电源隔离开关分断时应有明显可见分断点。

(3) 自备发电机组电源必须与外电线路电源连锁, 严禁并列运行。

(4) 配电柜或配电线路停电维修时, 应挂接地线, 并应悬挂“禁止合闸、有人工作”停电标志牌。停送电必须由专人负责。

3.4 配电线路

(1) 架空线路必须采用绝缘导线, 其截面的选择应符合规范要求。严禁架设在树木、脚手架及其他设施上, 必须架设在专用电杆上。

(2) 架空线路必须有短路保护和过载保护。

(3) 电缆中必须包含全部工作芯线和用作保护零线或保护线的芯线。需要三相四线制配电的电缆线路必须采用五芯电缆。五芯电缆必须包含淡蓝、绿/黄二种颜色绝缘芯线。淡蓝色芯线必须用作N线;绿/黄双色芯线必须用作PE线, 严禁混用。

(4) 电缆线路应采用埋地或架空敷设, 严禁沿地面明设, 并应避免机械损伤和介质腐蚀。埋地电缆路径应设方位标志。

(5) 在建工程内的电缆线路必须采用电缆埋地引入, 严禁穿越脚手架引入。

(6) 电缆线路必须有短路保护和过载保护。

3.5 配电箱及开关箱

(1) 配电系统实行三级配电, 三相负荷应分配平衡。动力配电箱与照明配电箱宜分别设置。

(2) 每台用电设备必须有各自专用的开关箱, 严禁用同一个开关相直接控自二台及二台以上用电设备 (含插座) 。

(3) 配电箱的电气安装板上必须分设N线端子板和PE线端子板。N线端子板必须与金属电气安装板绝缘;PE线端子板必须与金属电气安装板做电气连接。

进出线的N线必须通过N线端子板连接;PE线必须通过PE线端子板连接。

(4) 总配电箱的电气应具备电源隔离, 正常接通与分断电路, 以及短路、过载、漏电保护功能;分配电箱应装设总隔离开关、分路隔离开关以及总断路器、分断路器或总熔断器、分路熔断器;开关箱必须装设隔离开关、断路器或熔断器, 以及漏电保护器。

(5) 配电箱、开关箱的电源进线段严禁采用插头或插座做活动连接。

(6) 漏电保护器应装设在总配电箱、开关箱靠近负荷的一侧, 且不得用于启动电气设备的操作。

3.6 电动建筑机械和手持式电动工具

(1) 施工现场所使用的电动建筑机械、手持式电动工具及其用电安全装置应符合相应的国家现行有关强制性标准的规定, 且具有厂品合格证和使用说明书。

(2) 塔式起重机、外用电梯、滑升模板的金属操作平台及需要设置避雷装置的物料提升机, 除应连接PE线外, 还应做重复接地。

(3) 塔式起重机的电气设备应符合现行国家标准《塔式起重机安全规程》GB5144的规定。需要夜间工作的塔式起重机, 应设置正对工作面的投光灯。塔身高于30 m的, 应在塔顶和臂架端部设红色信号灯。

(4) 夯土机械开关箱中的漏电保护器的额定漏电动作电流≤15mA, 额定漏电动作时间≤0.1 s, 夯土机械的操作扶手必须绝缘。

(5) 对混凝土搅拌机、钢筋加工机械、木工机械等设备进行清理, 检查、维修时, 必须首先将其开关箱分闸断电, 呈现可见电源分断点, 并关门上锁。

3.7 照明

(1) 照明器具和器材的质量应符合国家现行有关强制性表准的规定, 不得使用绝缘老化或破损的器具和器材。

(2) 照明器的选择必须根据使用环境条件的要求进行选择。

(3) 照明变压器必须使用双绕组型安全隔离变压器, 严禁使用自耦变压器。

(4) 对夜间影响飞机或车辆通行的在建工程及机械设备, 必须设置醒目的红色信号灯, 其电源应设在施工现场总电源开关的前侧, 并应设置外电线路停止供电时的应急自备电源。

4 加强施工现场临时用电的安全技术管理

4.1 对施工组织设计及变更的管理

临时用电组织设计及变更时, 必须履行“编制、审核、批准”及监理审批的程序, 由施工单位电气工程技术人员组织编制, 经该单位技术部门审核及单位 (具有法人资格) 技术负责人批准后, 再报项目监理审批后实施。变更设计时应补充有关图纸资料。

4.2 对施工过程及验收的管理

(1) 用于施工临时用电的主要设备、材料、成品和半成品进场时必须进行验收。应当查验产品的合格证和随带的技术文件, 实行生产许可证和安全认证制度的厂品, 应有许可证编号和安全认证标志。同时要求该产品外观无损伤、铭牌齐全、涂层完整、附件齐全。有绝缘要求的其绝缘电阻应符合要求。

(2) 临时用电工程的施工必须满足现行国家有关验收规范及标准的规定。低压电气设备和布线的交接试验应符合《建筑电气工程施工质量验收规范》GB50303和《建设工程施工现场供用电安全规范》GB50194及《施工现场临时用电安全技术规范》JGJ46-2005的要求。高压电气设备和布线及继电保护系统得交接试验必须符合现行国家标准《电气装置安装工程电气设备交接试验标准》GB50150的规定。

(3) 临时用电工程竣工后, 必须经该施工组织设计的编制人、审核人、批准人和使用单位及监理工程师共同验收合格后, 方可投入使用。

4.3 对电工及用电人员的管理

(1) 电工须经过按国家现行标准考核合格后, 持证上岗工作;其他用电人员必须通过相关安全教育培训和技术交底, 考核合格后方可上岗工作。

(2) 安装、巡检、维修或拆除临时用电设备和线路, 必须由电工完成, 并应有人监护。电工等级应同工程的难易程度和技术复杂性相适应。并按规定穿绝缘鞋、戴绝缘手套、使用绝缘工具, 严禁带电接线和带负荷插拔插头等。

4.4 对安全技术档案的管理

(1) 施工现场临时用电必须建立安全技术档案, 其内容应包括:用电组织设计的全部资料;设计变更资料;用电技术交底资料;用电工程检查验收表;电气设备交接试验记录;接地电阻、绝缘电阻和漏电保护器漏电动作参数测定记录;常规检查记录等。

(2) 安全技术档案应由主管该现场的电气技术人员负责建立与管理。

4.5 建立安全用电管理制度

(1) 建立完善的安全用电管理制度, 应明确施工用电管理人员、电气工程技术人员和各分包单位的电气负责人及其各自的职责。总包单位对全部供用电系统负责, 分包单位用电必须先申请, 由总包单位审核并负责接线、安装。

(2) 总包单位应组织各分包单位定期对临时用电工程进行检查, 检查内容包括线路、配电设备、用电设备的运行情况及接地电阻值和绝缘电阻阻值。对安全隐患必须及时处理, 并应履行复查验收手续。

(3) 建立电工每日巡检制, 发现问题及时报告解决。

(4) 严禁带电作业或采用预约停送电时间的方式进行电气检修。检修前必须先切断电源并在电源开关上挂“禁止合闸, 有人工作”的警告牌。警告牌的挂、取应有专人负责。

(5) 电气装置自动跳闸时, 不得强行合闸。应查明原因排除故障后方可再行合闸。

(6) 送电和停电应严格按顺序进行操作:

送电操作顺序:总配电箱→分配电箱→开关箱;

停电操作顺序:开关箱→分配电箱→总配电箱;

4.6 建立应急救援预案制度

(1) 建立临时用电应急救援组织机构, 以总包单位项目经理为首, 成立技术组和后勤保障组, 在第一时间能有效的到位并断开危险源、实施抢救。

(2) 规定出现危险情况时, 处理问题的操作程序并规定由哪些专人实施。应当组织这些人经常预演。

(3) 应准备好救援的物资和器械, 并经常检查, 保证可靠性。

4.7 建立有效的监督机制

(1) 监理工程师应严格按规范的要求, 对方案进行审批并监督方案的实施;参加临时用电工程的验收;监督临时用电系统的维护和使用, 发现问题及时通知整改。如有重大安全隐患, 施工单位拒不整改时, 监理应及时报告建筑安全监督部门。

(2) 建筑安全监督部门应对临时用电工程的验收进行监督和指导, 并经常深入工地进行检查, 发现问题要求及时整改并视情况采取处罚措施。

摘要：施工现场临时用电贯穿整个工程建设的全过程, 一个科学、安全的施工现场临时用电系统可以有效地保证建设工程的顺利进行。临时用电的安装、维护、使用的安全技术管理要求极高, 稍有不慎, 极易造成恶性事故, 危害人的生命安全, 给工程建设造成巨大损失。因此高度重视施工现场临时用电方案的编制, 是控制安全事故的一个重要环节。文章通过施工临时用电的施工和技术管理的经验, 谈些体会, 以期抛砖引玉。

关键词：施工现场,临时用电,方案编制,安全,技术控制

参考文献

[1]JGJ46-2005, 施工现场临时用电安全技术规范[S].北京:中国建筑工业出版社, 2005.

[2]国务院.建设工程安全生产管理条例[M].2004.

[2]GB50054-95, 低压配电设计规范[S].北京:中国计划出版社, 1995.

安全生产现场检查方案 篇8

关键词：井下机电；煤矿运输；现场检查；安全管理

中图分类号：TU714 文献标识码：A 文章编号：1009-2374（2013）18-0107-01

1 确保煤矿供电系统的安全

员工在煤矿现场进行供电工作时必须谨遵《煤矿安全规程》的要求，每个供电系统必须安装防止电流短路、电压超标等安全装置，确保现场供电的安全；每天必须对电路的低压检漏进行一次跳闸实验，每年对供电系统继电保护进行一次整定、调校、核算和一次预防性试验；严禁在直接向井下供电的高压馈线上装设自动重合闸。企业除了需要严格执行停送电的工作票制度，还需要配备可靠的绝缘设施。一般储能元件的电气设备应严格控制充放电的频率，当设备达到维修或者更换年限后，应立即更换或者检修。

2 明确煤矿井下机电、运输的安全管理责任

煤矿企业应该设立专门机构来管理机电、运输的安全工作，整个系统的安全工作需要合理地进行分割，每个过程的工作需要任命专门的负责人进行负责，每个岗位要配备足够的相关技术人员来应对各种突发事故。必须建立完整的报废淘汰、保养维护、检修、定期检测检验、巡回检查、安装交接验收、入井验收、物资采购供应管理和机电、运输装备制度，并且明确各个岗位的职责所在。对《煤矿安全规程》要严格执行。

3 加强运输设施的安全管理

运输系统在整个煤矿企业的运行过程中占据着十分重要的地位，完善和提升其系统的安全装置可谓至关重要。在大型传动设备的边缘处必须配备护栏或者缓冲带，煤矿企业的升降机必须严格按照标准，严禁超重装载，并且需要安装相关的保险装置。各种保险装置必须定期进行检查和压力测试保证功能完整，运行可靠。升降机的连接装置应配备保险绳，整个装置的电控系统的运行和电路操作必须精确，升降机的制动能力必须满足相关安全要求。并且定期更换，否则保险绳老化失效。采用钢丝绳牵引运输机运行时，人员和物料的运送不能同时进行，严格执行“运人不运物、运物不运人”的规定。煤矿现场的机动车和其他运输车辆的照明功能必须正常，定期进行检查。

4 加强电气设施的安全管理

电气设备必须使用带有产品安全标志的设备，应严禁使用违规的机电设备、电缆、运输设备等产品。产品的安全性能应得到充分的保证，定期检查和维修是必须的。工作中，员工使用的防爆电气、斜井人车、提升容器、钢丝绳、用于提升人员的绞车等设备没有矿用产品安全标志的，需要按照要求更换或者立即停止使用。只有合格的设备才能在相关人员签发证件后进行使用，严禁没有使用资格的设备入井。

5 加强职工的安全知识和意识

新员工刚上岗应在师傅的带领下进行相关作业，直到熟悉工作流程才可以自己上岗作业。加强机电、运输岗位工作人员的安全培训工作，对于采掘机组的相关技术人员都需要经过严格的培训和相关考试才能持证上岗作业。在有危险隐患的作业中，企业需要放置单独的警示牌进行提醒。企业应对员工定期进行安全知识的检查。

6 加强机电、运输设备安检的管理

煤矿现场的机电、运输工作必须按照《煤矿安全规程》的规定对钢丝绳和电缆、防雷接地装置、供电系统保护、压风设备、主排水、主通风、主提升等进行定期的检验。相关的检验检查工作都必須严格按照国家有关规定进行，检验工作必须由具备资质的安全生产检验检查机构承担，相关部门要做好质量检测检验的工作，做好相关监管工作。

参考文献

[1] 谭得健，徐希康.我国煤矿机电一体化技术的发展与思考[J].煤矿机电，2003，（5） .