风险管理措施

风险管理措施（共9篇）

风险管理措施 篇1

我把关于承包贵校学生食堂的具体工作实施细则及经营方针、管理措施等，简要汇报如下：

一、经营方针

以服务学生为核心，靠优质的服务，靠不断翻新饭菜品种花样，赢得荣誉；以实惠、卫生、可口，薄利多销为基本原则；听从校方的管理，遵守各项法律、法规和规章制度，按《食品卫生法》，严格操作规程。保证让学校放心，让师生满意。

二、管理措施

食品安全问题是食堂管理中作重要的问题！应从七个方面做好工作：食品采购卫生、食品储存卫生、烹调加工卫生、餐饮具洗刷消毒卫生、环境卫生、出售卫生和从业人员卫生。

1、严把进货关。坚持杜绝来路不明的各种货源进入食堂。做到分工具体，责任明确，由专人负责进货，定点进货。不合格的菜、肉、鱼、油、佐料等，坚决不要。

2、严把处理关。进入食堂的蔬菜，在细加工之前，一定要摘好洗净，在干净的水池中清洗3遍以上，然后，转入干净的清水中浸泡半个小时以上。在细加工之前，做到生熟食品分开，容器分开，工作区分开，杜绝交叉感染。保证煮熟、煮烂，严格按照食品卫生规定加工食品，保证让学生吃得放心，吃得舒心。

3、保证做到不合格或霉坏变质的食品不上柜台，剩余饭菜不上柜台，加工失误(过生或过糊)的饭菜不上柜台，天天重复的饭菜不上柜台。

4、工作人员要讲究仪容仪表。上班期间必须穿戴工作服，并做到衣冠整齐，干净卫生。同时，必须保持个人卫生，勤洗手、勤剪指甲，女的不浓妆艳抹，不留过肩长发，男的不留胡须。

5、搞好室内卫生，不准有蚊、蝇现象。保证碗、筷餐前消毒，(煮沸和用特定消毒措施处理)做到无水垢、油垢现象。确保卫生安全。

6、厨房要保持设备整齐划一。工作台、餐具、炊具、地面、墙面按时消毒，干净无异物。冰箱保持干净卫生，分档分类存放食物(生熟分开、肉类、鱼类、海鲜类等分档分类保存)。

7、工作人员必须听从领导，服从分配，尊敬校方的领导和老师，爱护学生，爱岗敬业，尽职尽责。

8、严格劳动纪律，不迟到，不早退，态度和蔼。上班期间严禁干私活，严禁接朋会友，严禁带小孩，严禁脱岗、串岗，严禁打闹、吃零食及其他不文明的语言和行为。严禁在公共场所乱扔杂物、烟头，随地吐痰，聚众喝酒等，不得穿着工作服去厕所。

9、全体工作人员都应熟练掌握消防安全常规常识，严格执行消防安全标准，确保不出问题。要作到人走灯灭，人走水停。注重节约。珍惜食堂和学校的一草一木。

三、人员配备及要求：

食堂员工是食堂生产经营中的首要因素，是最重要的资源；是保证食堂各项工作正常进行的决定性因素！

1、根据饭堂岗位需要科学的合理配置。

2、对所有人员先进行体检，然后按有关规定，定期和不定期体检，如有特殊情况，像重感冒等都要暂停上班。

3、保证按点、按时开饭，聘请的工作人员数量服从于校方的实际需要。

4、对工作人员不断进行思想教育和安全教育，不断提高他们的素质和能力。

5、对工作人员实行量化考核管理。鼓励他们不断推陈出新，一旦其合理建议被采纳，则视具体情况给予物质奖励。

四、厨房、设备、餐厅

1、厨房的布局：保证工作流程连续流畅；厨房部门力求紧凑靠近；符合食品卫生和生产安全要求；集中加热设备，整合厨房资源；留有调整余地。

2、厨房的设备：具备安全性原则、实用便利性原则、耐用可靠性原则、发展更新性原则。

3、餐厅设计原则：秩序安全原则、高效实用原则、经济持久原则、舒适美观原则。

五、食物的营养与中毒的处理

1、食物的能量和营养价值做到平衡膳食与营养配餐。

2、了解常见的食物中毒进行预防和禁止，同时学习各种救治措施。

六、学校食堂财务管理和饮食教育

1、了解食堂经济情况监督食堂经济活动

2、保护好财产的安全和完整为食堂经营决策提供依据

3、了解学生时期对营养的需求程度，加强对学生饮食教育的方法

七、尊重校方的指导意见，加强与校方的交流和沟通

1、定期向校方汇报工作情况，征求校方的意见和建议。

2、定期了解师生对食堂的意见和建议。

3、按时交纳承包费、水电费和其他应交的费用，不拖不欠。

风险管理措施 篇2

企业的风险来源于各个方面, 贯穿经营全过程。从外部环境来说经济环境、经济政策、相关法律法规等变化都会给企业或带来冲击或带来机遇。从内部环境来说如何识别企业内部财务、经营、管理中的风险, 如何防范、控制、规避就成为企业可持续发展的一块基石。财政部会同有关部委发布的《企业内部控制配套指引》的执行, 标志着中国企业风险管理展开新的篇章。

2 企业风险的管理措施

企业要保持可持续发展, 从战略上来说首先要以建设完善的风险管理环境, 培育成熟的管理水平, 增强企业抗风险能力等一系列手段, 把握经济脉络, 关注政策趋势, 评价风险的可控范围作为经营方针的导向, 才能实现企业风险控制的目标。

对于风险管控措施, 我认为重视以下几方面的建设, 能够更好的改进、加强企业风险管理的目标:

2.1 构建科学的风险管理机制

科学的风险管理机制要从本企业实际情况出发, 以监督、激励、管控、制衡为内容, 建立股东会、董事会、监事会、经理层等相互制衡、层级管理、合理分担、全面控制的风险管理运作架构。各个层级机构设置合理, 相关领域匹配, 职责权限独立明确。每个机构对各领域的风险进行评估量化分析, 根据公司目标设计相关的风险预案和应对程序, 按职责权限进行分解处理。董事会作为企业最高决策机构, 从本质上是股东大会的委托代理关系, 在风险管理体系中有着重要地位, 在对企业的战略决策、计划、风险控制、分析都有着重大责任。这就要求董事会不但要有有效的内部风险控制手段, 还要对宏观经济环境进行相当的了解。有了有效的风险管理架构, 完善的风险评估机制, 在相互制衡下, 就能够规避大部分风险。虽然说“高收益伴随着高风险”, 但从企业长期战略目标来说, 还是应该本着稳健的原则来经营。例如TCL在海外并购热潮中, 对国外劳工法下的人力成本风险评估不足, 并购后产生一系列问题, 对其后续发展有着很大的影响这是必然的。

2.2 结合企业自身情况构建内控环境

一个企业可能需要根据自身特点来设施复杂的内控程序, 达到控制风险的目的。企业类型不同, 风险偏好也不同, 而且企业所处环境不停地改变, 则风险也具有不确定性。因此在构建内控环节中, 要根据企业经营流程进行目标设定、对风险作出识别、对风险作出评估、对分析后的风险作出相应反应、风险应对后的相应评价。

企业目标的设定应根据企业自身特点从两方面出发, 一方面是经营目标:并购目标、重组目标、营销目标、研发目标等;另一方面是财务目标:资金管理目标、成本费用目标、融资目标、财务预算目标、财务报告目标等。

目标的确定对于风险识别起到指引作用。将目标实现的内部环境、外部环境进行分析确认, 采用如事件清单、流程图分析、内部分析等科学方法进行识别。风险识别时还要注意深度和广度, 如并购重组不但要考虑企业战略, 还要分析并购重组企业的政策、法律环境;房地产企业准备贮备土地, 则要考虑宏观调控政策、利率政策等。

风险评估是对风险的是否发生和影响程度的分析, 分析方法有定性和定量分析, 每种方法都有若干个科学的分析技术。通过定性和定量分析来确定风险发生可能性, 对企业目标实现影响程度大小, 来确定风险管理顺序、策略。

风险反应实际是企业对分析后的风险情况所作出的应对策略。一般应对策略有以下几种: (1) 风险规避如套期保值、合约洽谈本币计价等。 (2) 风险减少如股市波动较大时, 减少部分资金。 (3) 风险分散如通过购入保险, 多样化投资组合等形式来达到风险分散的目标。 (4) 接受风险如风险在能承受范围内, 采用接受风险这种策略。

风险评价是对企业内控体系的有效性、风险应对的效果的评估。对于企业加强风险管理、提高内控审计程序有着积极作用, 能够促进内控体系更健全、更合理。要做好风险评价, 企业应有独立的内控评价部门或授权审计部门;评价工作应建立在综合全面评价的基础上, 突出重点和专项评价;评价人员应具有专业知识和职业素养;评价发现问题, 报告应及时上交对应管理层进行整改措施或合理利用。

具有良好的内控环境, 就能够为识别风险创造条件, 企业在面对风险时能够更灵敏、高效应对, 通过发现问题, 改善经营策略, 促使企业稳健运行。

2.3 以全面预算控制加强风险管理

为达到短期目标和长期战略, 企业通常会实行全面预算, 全面预算由经营和财务预算组成, 预算编制工作本身就是一个对风险控制的过程, 预算执行的控制同样是另一方面对风险控制的过程。美国的杰克-韦尔奇称预算是美国的祸根, 是进行最小化, 但企业要做长远规划、稳健发展是离不开预算管理的。

全面预算的编制应该以企业的战略为指导, 围绕经营目标, 根据企业经营计划来编制, 是一个系统工程。全面预算的编制应结合本企业情况, 综合考虑企业预算期的政策变动等外部风险, 预测行业市场环境, 结合运营经验, 编制相应预算。预算编制程序应按照上下结合、分级编制、逐级汇总的模式, 通过上下沟通的过程, 设立合理的生产销售目标, 考虑相匹配成本的可控范围, 关注预算编制中关键控制点, 设置有效风险防范措施。预算编制过程中还应该和业绩考评相结合, 使员工目标利益与企业相一致, 增强员工的主动性, 促进预算制度的执行和预算目标的完成。预算的执行制度为刚性执行, 是预算执行、规避风险的保证。但预算期内政策法规、市场环境发生中重大变化时, 应该设置预算的执行预警机制和风险应对措施, 并按照规定相应调整预算。

2.4 权衡资本结构, 规避资本风险, 提高资本效率

债务资本和权益资本构成资本结构。保持合理的负债比率, 通过税务筹划、降低筹资成本等方式, 可以增加资金周转速度, 提高企业的价值;但负债比例过高, 则有可能增加融资成本或带来结构性风险。权衡资本结构要同企业盈利能力相适应, 根据经营需要, 进行增发股、债转股、长期负债和短期负债相结合等方式, 改善资本结构。从风险控制方面则应该建立长、短期的财务风险预警机制, 长期预警要从企业的盈利能力、偿债能力、经济效率和发展潜力来分析评估;短期预警则主要从企业运营角度出发, 对资金现金流来设置预警机制。控制财务风险应从筹资风险、投资风险、资金回收风险、收益分配风险等几个关键环节加强风险监控措施。比如筹资风险中借入资金实行负债经营, 取得财务杠杆利益时, 也有可能带来收益不确定性和丧失偿债能力, 此外还有外汇风险、资金调度风险等。投资风险正是所谓的高投入高回报, 但高回报却有着不确定性, 这需要投资者保持以收益的风险性和稳健原则相结合, 分散投资风险。资金回收风险是资金控制环节重要的一环, 保证资金回收, 加速资金周转, 是提高资金效率的重要措施, 也是确保营运活动的血液供给。收益分配风险则是企业留存收益的投入和分配问题, 对投资者来说是既相关又矛盾的。留存收益的再投入会加速企业扩张, 但相应使投资者股息收入下降影响股票价值, 由此引起收益分配风险。经营风险、财务风险通过一系列的经营活动, 最终转换财务风险揭示, 科学的风险防范决策机制是有效保证企业企业稳健发展的手段。

2.5 建立完善信息化系统, 促进风险管理有效实施

企业风险管理信息系统有效性应该体现在信息的精确完整、可靠及时等方面。信息系统的建设应以企业发展战略为指导, 以风险控制为要求, 具有严密的信息报告流程, 强化信息集成和共享, 按不同层级、简洁明了的形式完善建设的网络体系。信息系统的建设还应该涵盖企业经营活动, 保持畅通的信息渠道, 完善的工作制度和职责权限, 以确保风险信息的充分流动和应用。在构建时还要考虑业务系统的集成性因地制宜的优化流程, 将相应的处理规则权限嵌入系统程序, 选择在重要领域做到减低成本、检测纠错、预防舞弊等行为, 在信息系统中具备风险监测、风险分析评估、风险级差管理等环节, 确保经营活动的真实合法、经济效益。在企业构建信息系统及风险管理过程中, 应该倡导全体员工积极参与信息系统建设, 使他们能够提高风险管理意识, 正确理解和使用信息系统, 风险管理得到良好执行。

3 结语

综上所述, 企业经营的风险管理活动, 必须建立有效的风险防范处理机制, 加强企业运营风险、财务风险的控制, 促进维护企业资产安全管理, , 通过建立风险防范控制体系有效施行风险防范措施, 提高企业经营活动的盈利能力和管理效率, 结合外部风险审计等其他管理方法, 使企业以近期和长远利益相结合, 提升企业可持续发展的能力。

摘要：2010年中国经济运行风险研究报告揭示:2010年企业的财务和经营风险均处于主要风险关注等级;处于高财务风险等级的企业有12.37%, 处于高经营风险等级的企业有18.44%, 而且风险覆盖电力、煤炭、房地产、电子、纺织、服装、食品饮食、农林牧渔、金属、综合服务等各个行业。如何加强企业风险的识别、防控、规避、利用等风险管理防范措施, 是目前企业的一个重要战略目标。

关键词：企业,风险管理,防范措施

参考文献

[1]唐海燕, 贾德奎.中国经济运行风险研究报告[M].上海:立信学院出版社, 2010.

[2]杨小舟.中国企业的财务风险管理[M].北京:经济科学出版社, 2010, (8) .

实施医疗风险管理措施的体会 篇3

医疗风险的估测、评价和识别：组织院内管理人员和业务骨干，将近年来院内发生的投诉、纠纷进行原因分析，找出可能发生风险事件的主要医疗信息，并对这些风险事件的后果进行估测、评价，归类管理。分别制定出风险管理措施和处理措施。

制定医疗风险控制制度和措施：对相关专业科室和相关医疗操作易发生医疗纠纷和投诉的主要项目调查分析后，针对存在或潜在的医疗风险问题，制定每项诊疗活动的操作常规和规范性要求，如医疗安全管理办法、医疗风险控制办法、专业专病管理办法、特殊检查同意告知制度、医疗差错报告制度等，对每项办法或制度都制订出相应的落实措施，并要求医务人员严格遵守。

强化法律意识，注重证据保全：实际工作中，一些医疗机构，法律意识不强，违法执业，病案书写不规范，病历记录不及时，漏记、错记、甚至空白，常规辅助检查不全，辅助检查报告单丢失等^[1]，这些现象对增加医疗风险发性率起到推波助澜的作用。在医疗风险管理过程中，我们通过加强对职工的法律法规学习教育，风险管理教育，使医务人员的法律意识得到强化，使之自觉规范医疗行为。同时，要求医务人员书写医疗文件做到及时、准确、完整、规范，并保存完好。对诊疗质量实行院、科两级专业技术责任制度，急症患者实施分流制度，加强对临床部门的业务支援，尽量减轻一线医护人员工作量，并实施了全院医疗、护理素质与质量保证计划，这些措施的实施，对降低医疗风险起到了积极的作用。

加强医患沟通，保障患者的知情同意权：充分尊重和保障患者知情同意权能有效化解或减少医疗风险，保障患者知情同意权的直接方法是医患沟通。事实上，多数患者医学知识欠缺，与医生比较，往往呈信息不对等^[2]，所以，我们要求在客观、全面、详尽、耐心告知的基础上，医生必须提供真实可靠的信息，与患者进行沟通，以切实保障患者得到与自己利益相关的情况和权利，不误导患者。

讨 论

医疗科学是一门经验科学，医疗行为的结果具有不确定性，决定了医疗行为的高风险性。要有效避免医疗风险，防范医疗诉讼，就必须实施有效的医疗风险管理，强化风险意识，消除医疗安全隐患，降低风险因素，提高医疗质量。

实施医疗风险管理以来，收到了患者、职工、医院的互利效果，通过不断整改、不断识别、不断评价工作中存在和潜在的医疗风险，医疗质量呈螺旋式上升的效果，医务人员的法律意识、责任意识、风险意识和防范风险的能力都得到不断提高，医疗纠纷和医疗投诉明显减少。

医疗风险管理要因人、因事而异，要注入人文的管理理念，要注重引起医患之间、领导与职工之间、职工与职工之间的共鸣，在管理过程中充分利用识别、评价、整改——再识别、再评价、再整改这种循环往复的工作方法，并保证每一个循环都有新的提高和新的认识。

参考文献

1 朱孔平，陈学建，李世新.谈医院文化建设对改善医患关系的促进作用.中国农村卫生事业管理杂志，2006，26(10)：57-58.

急诊护理的风险管理措施 篇4

1、落实急诊科工作制度，保证抢救器材、药品完好率达100%。

2、落实各级人员岗位职责及各班工作程序，掌握工作重点，如突出分诊护士首要工作是根据病情轻重缓急及时准确分诊。

3、严格执行急诊护理操作的告知制度。

4、利用业务学习时间，组织护士演练常见急症的护理常规操作，并予以考核和奖罚。定期请医生介绍急诊医学方面的新动态进展。

5、制定突发事件、群体事件处理应急预案。

6、制定职业防护制度，切实保护医护人员人身安全与健康。

7、弹性排班，根据病人多少合理安排工作，避免护理人力不足的问题。如遇群体突发事件，立即上报院总值班，调动全院力量进行抢救。

院前急救过程中的护理风险管理措施

1、制定院前急救预案，完善转运流程。

2、完善急危重病人转运交接记录。

3、不定期抽查急救车设备、药品的配备情况，组织院前急救人员模拟演练。

4、坚持预防为主，重视事前控制。在转运前，认真评估病人的生命体征及在途中可能发生的病情变化，做好相应的急救准备，合理配置医护人员，有助于降低途中突发死亡事件的发生。

《应对风险和机遇措施管理程序》 篇5

目的：

为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。

.0适用范围：

本程序适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：

2.1

业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理。

2.2

产品的设计开发、设计开发的变更控制过程的风险和机遇管理。

2.3

供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理。

2.4

生产过程的风险和机遇管理。

2.5

过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理。

2.6

设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇管理。

2.7

不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理。

2.8

持续改进过程的风险和机遇管理。

2.9

当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。

.0职责

3.1

管理代表

3.1.1

负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。

3.1.2

负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。

3.1.3

负责按所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写《风险和机遇评估分析报告》。

3.1.4

负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。

3.2

各部门：负责本部门/课室的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

3.3

业务部：负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。

.0相关文件

4.1《文件和记录控制程序》

.0定义

5.1

风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。

5.2

机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。

5.3

风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。

5.4

风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施。二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。

5.5

风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。

5.6

风险接受：是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。

5.7

内部风险：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。

5.8

外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风

险等。

5.9

风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。

5.10

风险发生频率：风险出现的频率或者概率。

5.11

风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险系数=风险严重程度x

风险发生频率。

.0程序内容

6.1

应对风险和机遇的策划

6.1.1

为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应建立识别和应对的方法，确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险和机遇分析和评估表》。

6.1.2

在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别，风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险：

a.对产品适用的法律法规、客户要求的变更造成的风险。

b.生产作业过程中的安全风险。

c.设备、工装夹具、刀具对产品质量造成的风险。

d.产品售后的风险。

e.产品设计开发阶段的设计失效风险。

f.过程失效的风险。

注：设计失效和过程失效可参考失效模式分析中DFMEA

设计失效模式分析和PFMEA

过程失效模式分析的方法对设计和生产过程存在的风险进行评估，若选用其结果应按要求得到控制。

6.2

建立风险和机遇管理团队

6.2.1

建立分风险和机遇评估小组

6.2.1.1

风险识别活动的开展应是一次团体的活动，各部门在进行风险识别和评估过程中应通过集思广益和有效的分析判断下进行的，在此之前应建立一个“风险和机遇评估小组”，管理代表应通过授权，赋予该“风险和机遇评估小组”以下的职责：

a.组织实施风险和机遇分析和评估。

b.制定风险和机遇应对措施并落实执行。

c.编制风险管理计划。

d.组织实施风险应对措施的实施效果验证。

6.2.1.2

在“风险和机遇评估小组”中，管理者代表应指派一名人员作为该小组的组长，负责规划和安排风险和机遇的识别和应对的控制。

6.2.2

风险管理团队人员的任职要求：为确保参与风险和机遇识别和评估的人员，其人员资质符合要求，能够胜任并且参与本部门的风险和机遇的识别和制定应对相应的应对措施，风险和机遇评估小组人员应具备以下能力：

a.熟悉其所在部门的所有流程。

b.有一定的组织协调能力。

c.熟悉本标准的要求，并依据本标准内容策划风险分析和评估。

6.3

风险评估：对已识别的风险的严重度和发生频率进行评价，其评价的要求应依据本程序所规定的评价准则进行评价确认，风险的严重度和发生频率的确认用以确定风险

系数，之后根据风险系数确定对风险应采取的措施。

6.3.1

风险的严重程度评价准则

6.3.1.1

风险严重度用于评价潜在风险可能造成的损害程度，根据对潜在风险的评估量化,若潜在风险发生后，其会导致的各方面的影响以及危害程度，以下包括但不限于风险产生后会导致的危害：

a.法律法规、产品及客户要求。

b.风险发生时导致的人身伤害。

c.财产损失的多少;

d.是否会导致停工/停产。

e.对企业形象的损害程度。

注：在对风险进行严重程度判定时，推荐扩大分析风险所带来的危害层面，以便于更有效的对潜在的风险采取措施，以达到减少或部分消除风险乃至完全消除的目的。

6.3.1.2

为便于识别风险所带来的危害程度，对风险的严重程度进行区分，风险严重度

分为以下五类：

a.非常严重

b.严重

c.较严重

d.一般

e.轻微

6.3.1.3

依据定义的风险影响和影响程度的多少进行量化，在对风险的严重程度进行评价时，下表作为评价风险严重度的准则：

6.3.1.4

严重度判定过程中，当多个因素的判定其严重程度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其严重度级别更高时，依据严重级别高的因素作为风险严重度进行判定。根据上表内容确定风险的严重度后，将严重程度等级数字填入《风险和机遇分析和评估表》中。

6.3.2

风险的发生频率评价准则

6.3.2.1

风险的发生频率是指潜在风险出现的频率，为便于识别和定义，将风险频度定义为5

级，如下所示：

a.极少发生。

b.很少发生。

c.偶尔发生。

d.有时发生。

e.经常发生。

6.3.2.2

通过对上述的不确定因素进行评价风险发生的频度，风险的发生频率的评价以其可能发生的频率进行量化确认作为风险的发生频率的评价准则：

6.3.2.3

发生频率判定过程中，当一个或多个因素在判定过程中其发生频率不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其发生较为频繁时，依据发生频率较高的因素作为风险发生频率进行判定。根据上表内容确定风险的发生频率后，将发生频率等级数字填入《风险和机遇分析和评估表》中。

6.3.3

风险的可接受准则

6.3.3.1

风险可接受准则是通过计算得出的风险系数来判定风险是否可接受，通过对风险的严重度和风险的发生频率评价后，通过计算风险系数确定是否对风险采取措施。风险系数的计算如下公式：

风险系数=风险严重度等级*风险频度等级

6.3.3.2

风险系数的大小决定是否对风险应采取的措施，如下表要求:

6.3.3.3

使用风险系数作为参考值，下表为风险风险系数的范围及当风险系数达到一定值时应对风险采取的措施：

6.3.3.4

风险的应对方式应根据实际情况进行筛选，当潜在的风险可有效的采取规避措施进行规避风险时，应制定风险规避方案，确认风险规避措施并予以执行，直至部分消除或完全消除风险。当尚无可行方案进行规避风险时,应采取有效的风险降低措施，降低潜在风险所带来的影响。下表为识别风险系数后，对风险等级的判定应急应采取的风险应对措施对照表：

6.3.3.5

在进行风险分析和风险应对过程中，应保持风险措施的方案和实施结果的跟进应记录，记录的保持依据《文件及记录控制程序》执行，风险分析和风险应对措施的详细内容应记录在《风险/机遇评价和控制措施记录表》中，便于后续的查阅和跟进。

6.4

风险应对

6.4.1

各实施部门应对所识别的风险进行评估，根据评估的结果对风险采取措施，从而达到降低或消除风险的目的，风险应对的方法包括：

6.4.1.1

风险接受。

6.4.1.2

风险降低。

6.4.1.3

风险规避。

6.4.2

对风险所采取的措施应考虑尽可能的消除风险，在无法消除或暂无有效的方法或者采取消除风险的方法的成本高出风险存在时造成损失时，再选择采取降低风险或者风险接受的风险应对方法。

6.4.3

风险接受:是指企业本身承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险，当出现以下情况时可采取接受风险的方法：

6.4.3.1

采取风险规避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的损失时。

6.4.3.2

造成的损失较小且重复性较高的风险。

6.4.3.3

既无有效的风险降低的措施，又无有效的规避风险的方法时。

6.4.3.4

按本文件要求的风险评估准则中计算得出风险系数低于5的低风险。

6.4.4

风险降低:风险降低即采取措施降低潜在风险所带来的损坏或损失，风险评估实施单位应制定的详细的风险降低措施降低风险，当出现以下情况时，可采取风险降低方法：

6.4.4.1

采取风险规避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的损失时。

6.4.4.2

无法消除风险或暂无有效的规避措施规避风险时。

6.4.4.3

按本文件要求的风险评估准则中计算得出风险系数为5

至15

之间的一般性风险。

6.4.5

风险规避指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施。二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。

6.4.6

风险管理的监督与改进:风险识别和评估活动是用于识别风险并综合考虑对风险应采取的有效措施，当风险系数过高时应采取风险进行规避或者降低风险，以减少风险所带来的危害或损失。风险评估实施部门应制定详细有效的措施并予以执行，在制定措施时，应考虑以下方面的内容：

6.4.6.1

制定的措施应是在现有条件下可执行和可落实的。

6.4.6.2

制定的措施应落实到个人，每个人应完成的内容应得到明确。

6.4.6.3

应指派一名负责人为措施的执行进度和效果进行跟进，确保采取的措施被

有效的落实。

6.5

风险和机遇的评审:

管理者代表应按制定的周期组织实施对风险和机遇的评审，以验证其有效性。风险和机遇的评审应包含以下方面的内容：

a.风险和机遇的识别是否有效且完善。

b.风险应对措施的完成情况和进度。

c.对产品和服务的符合性和顾客满意度的潜在影响。

6.5.1

风险和机遇评审的策划:风险和机遇评审应每至少实施一次评审，以验证其有效性。当出现以下情况是，应当适当增加风险和风险评审的次数：

6.5.1.1

与质量管理体系有关的法律、法规、标准及其他要求有变化时。

6.5.1.2

组织机构、产品范围、资源配置发生重大调整时。

6.5.1.3

发生重大品质事故或相关方投诉连续发生时。

6.5.1.4

第三方认证审核前或其他认为有管理评审需要时。

6.5.1.5

其他情况需要时。

6.5.2

风险和机遇评审的实施

6.5.2.1

实施前的准备：在风险和机遇评审会议之前,各部门应整理本部门对风险和机遇分析的资料,包括风险识别风险评估和风险应对的内容以及风险应对所采取措施的结果等记录进行汇总分析。

6.5.2.2

应对风险和机遇措施的实施：管理者代表按策划的要求组织个部门实施对风险和机遇的评审，管理者代表应保留评审的记录以及评审所确定的决议，包括后续的改善机会。风险和机遇的评审应形成包含但不限于以下方面的内容：

a.风险和机遇分析和评估表。

b.持续改进的机会。

c.剩余风险分析及改进措施。

7．0

记录表单

7.1《风险/机遇评价和控制措施记录表》

—

END

商业银行常见的风险管理措施 篇6

一、风险分散

风险分散就是指通过多样化的投资来分散和降低风险的策略性选择。“不要将鸡蛋放在同一个篮子里”这句古老的投资名言形象地诠释了这个观点。

风险分散的理论依据是马科维茨的投资组合理论。他认为只要两种资产收益率的相关系数不为1(即不完全正相关的两种资产)，分散投资于两种资产就能够起到降低风险的作用。

而对于由相互独立的多种资产组成的投资组合，只要组合中的资产个数足够多，该投资组合的非系统性风险就能够通过这种分散投资的策略完全消除。

根据多样化投资分析风险的原理，商业银行的信贷业务应是全面的，而不应集中于同一业务、同一性质甚至是同一个借款人。

二、风险对冲

风险对冲是指通过投资或购买与标的资产(Underlying Asset)收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。

风险对冲对管理市场风险，如利率风险、汇率风险、股票风险和商品风险非常有效，可以分为自我对冲和市场对冲两种情况。

三、风险转移

风险转移是指通过购买某种金融产品或采取其他合法的经济措施将而将风险转移给其他经济主体的一种策略性选择。

风险转移分为保险转移和非保险转移

四、风险规避

风险规避是指商业银行拒绝或退出某一业务或市场，以避免承担该业务或市场风险的策略性选择。简单地说就是：不做业务，不承担风险

在现代商业银行风险管理实践中，风险规避可以通过限制某些业务的经济资本配置来实现。

例如：商业银行首先将所有业务面临的风险进行量化，然后依据董事会所确定的风险战略和风险偏好来确定经济资本分配，最终表现为授信额度和交易限额等各种限制条件。

对于不擅长且不愿意承担风险的业务，商业银行对其配置非常有限的经济资本，并设立非常有限的风险容忍度，迫使该业务部门降低业务的风险暴露，甚至完全退出该业务领域

没有风险就没有收益，风险规避策略在规避风险的同时，自然也失去了在这一业务领域获得收益的机会。风险规避策略的局限性在于其是一种消极的风险管理策略，不宜成为商业银行风险管理的主导策略。

五、风险补偿

风险补偿是指商业银行在所从事的业务活动造成实质性损失之前，对所承担的风险进行价格补偿的策略性选择。

对于无法通过风险分散、风险对冲、风险转移、风险规避进行有效风险管理的情况，商业银行可以采取在交易价格上附加更高的风险溢价，即通过提高风险回报的方式，获得承担风险价格的补偿。

商业银行可以预先在金融资产定价中充分考虑各种风险因素，通过价格调整来获得合理的风险回报。例如，商业银行在贷款定价中，对于那些信用等级较高，而且与商业银行保持长期合作关系的优质客户，可以给予适当的利率优惠;而对于信用等级较低的客户，商业银行在基准利率的基础上调高利率。

风险管理措施 篇7

1 机房环境安全管理

机房安全管理包括机房环境安全管理和机房设备安全管理两方面, 机房环境安全管理是指对机房所处的地理环境、环境污染状况、电磁波干扰等影响计算机正常运行的因素进行管理。财务机房中存放着计算机主机和许多设备, 因此, 加强机房环境管理有十分重要的作用。

1.1 影响机房环境安全的因素

机房环境的温度、湿度、灰尘等对计算机的安全运行有很大的影响, 机房温度过高, 会使得计算机硬盘无法正常启动, 降低计算机的可靠性;机房湿度过大, 会加快计算机金属元件的腐蚀, 降低金属元件的绝缘性能, 湿度过低, 会造成计算机部分元件龟裂, 增加静电感应, 为计算机的安全运行造成影响;灰尘会造成插件接触不良, 降低发热元件的散热效率, 增加机械磨损, 造成信息录入错误等。

1.2 机房环境管理

财政机房要建在电力通讯方便、交通运输方便、自然环境清洁的地方, 机房要远离易燃易爆、有毒有害等危险地方, 机房要尽量避免建在潮湿、低洼、地震活动频繁的地方, 机房周围电磁干扰、振动源干扰、噪声干扰要少, 尽量避免建在地下室或高层。机房内要具有必要的通风设备、吸尘设备, 机房要设置防静电措施, 机房的温度、湿度必须符合计算机设备要求, 为减少磁场、噪声对机房造成干扰, 要采用导磁率高的金属板和隔音玻璃将机房外围包围起来。在机房内部要配备必要的灭火器, 安装火灾探测器, 避免机房发生火灾事故。机房设备不能紧靠在墙壁, 设备周围不能存放过量的纸张, 避免静电火花引起纸张燃烧, 造成机房火灾。

2 机房设备安全管理

机房设备安全管理包括计算机硬件故障安全管理、计算机通信设备安全管理、计算机软件安全管理等。

2.1 计算机硬件故障安全管理

计算机硬件有很多, 当计算机发生故障时, 首先要观察计算机表面, 查看是否发出异常声音、电路是否过热、是否发出焦味等现象, 然后将发生问题的各硬件逐个从计算机中拔出, 查看计算机系统运行状况, 从而确定故障发生的部位。在进行硬件故障处理时, 首先要检查各开关、插头, 查看是否出现接触不良、连接错误等现象, 然后清理干净硬件上的灰尘, 当硬件被烧坏后, 要使用新的硬件代替。

2.2 计算机通信设备安全管理

计算机通信系统的传输线路应该符合相关标准, 传输线路要采用屏蔽电缆并埋设在地下, 传输线路要采用强电磁场发射源, 避免电磁干扰造成数据错误。机房的供电系统要稳定, 确保计算机设备的良好运行, 机房要保持良好的通信信号, 从而保证计算机设备的正常使用。

2.3 计算机软件安全管理

财务计算机系统中安装有常用软件、操作系统及专业的财政信息管理系统, 财政管理人员在使用过程中, 如果操作失误, 或者系统受到病毒侵袭, 很容易破坏软件系统, 导致计算机无法正常使用, 因此加强计算机软件安全管理有十分重要的意义。影响软件安全的主要因素有电源故障、软件故障、病毒、硬件损坏等, 当机房的供电突然中断, 会对计算机的正常使用造成影响, 导致信息丢失, 软件损坏;计算机软件在使用过程中, 可能受人为因素的影响, 将软件本身存在的故障引发出来, 从而对软件的安全造成影响;病毒对软件的危害是最大的, 当计算机受到病毒侵袭时, 计算机会受到严重的破坏, 有时会让整个系统崩溃;当计算机的硬件受到损坏时, 会造成信息丢失, 从而影响机房的正常工作。

目前, 计算机软件保护的方法有硬件保护和软件保护两种方法, 硬件保护是指在每台计算机上安装一个硬件还原卡, 然后根据工作要求, 将需要保护的信息设置在还原卡中, 当信息丢失时, 可以对系统进行还原, 从而达到保护信息的目的。硬件保护方法操作比较简单, 只要保护信息设定成功, 就不用担心软件破坏对信息造成的影响, 但使用硬件保护方法需要投入一定的资金。软件保护是指利用相关软件, 对财政管理系统进行备份, 如果计算机软件遭到破坏, 备份的信息会通过软件还原出来, 采用软件保护不需要投入资金, 但需要投入一定量的人力。

3 结语

使用网络信息技术进行财政管理, 能有效地减少财政管理人员的工作量, 增加工作效率, 提高财政管理水平。由于周围环境很容易对机房的正常运行造成影响, 因此, 要加强机房环境管理和安全管理, 控制好机房的温度、湿度、灰尘, 采取合理的措施, 减少强电磁对机房造成干扰, 注重计算机硬件故障安全管理、计算机通信设备安全管理、计算机软件安全管理, 为机房的正常运行提供保障。

摘要：随着经济的快速发展和科技的进步, 计算机信息技术已经被广泛应用于社会发展和生产的各个行业。在新环境下, 财政管理从传统的人工管理转换为网络信息管理, 因此, 要加强财政机房安全管理, 为财务机房提供环境保障, 确保财务工作安全、稳定地运行。

内科护理风险因素调查及管理措施 篇8

(四川雅安荥经县人民医院四川雅安625200)【摘要】随着现代医疗水平的迅速发展以及人民生活水平的不断提高，人们对医院内科护理的质量提出了更高更深层的要求。医院内科护理工作有着其自身的特殊性，因此，充分的加强护理安全意识，有效的减少护患之间的矛盾，就变得越来越重要。医院内科护理工作人员必须深刻的认识到护理风险，并且不断的增强自身的专业护理知识以及新技术方面的学习和掌握，在护理风险管理与护理程序以及流程上加强护理质量，才可以有效的提升风险的防范水平。【关键词】医院；内科护理；管理；措施【中国分类号】R473.5【文献标识码】A【文章编号】1004-5511（2012）04-0623-01 1.前言内科疾病基本上都属于非手术性质的疾病，患者以及患者的家属对医院护理方面有着非常高的要求，并且内科疾病大多数都是病程比较长的疾病。医院内科护理工作当中存在着一系列的未知或者已知的风险因素，尤其是医院内科患者经常性的需要服用不同类型的药物，进而会导致给药错误的发生。除此之外，患者的护理质量非常容易受到治疗效果和多变病情的负面性影响，而且这些影响因素都可能给医院内科的护理工作带来诸多的风险。因此，科学有效的调查内科护理风险因素，并且制定出相应的管理和防范措施就显得尤为迫切。2.对象和方法2.1一般资料:我院2006年1月到2010年1月医院各个科室共呈报260例不良内科护理事件，通过详细的鉴别和分析，确定出这些不良事件当中共有106件是内科护理风险所造成的不良护理事件，大约占总体的41%。2.2方法:利用调查问卷的方法，对我院106例因护理风险所导致的不良护理事件的风险因素进行详细的分析和调查，把主要来源于护理人员自身的因素所造成的护理风险事件列为主要的风险因素，将来源于医院其它部门的风险因素列为客观因素。此项调查主要从主要因素和客观因素两个方面来对医院临床护理风险因素进行深入研究。2.3结果:由护理风险因素当中的主要風险因素所造成的恶性护理事件大约占70%，在此方面，责任心缺乏的共有41例，未及时了解病情的共有18例，执行和操作制度缺乏规范的共有11例，护患障碍、注意力不集中、法律意识淡薄的共存在4例。因客观因素所造成的不良护理事件大约占总事件的30%，以管理不善以及管理失控所造成的不良事件有10例，护理人员和患者及其家属之间沟通存在障碍的共有11例，工作以及抢救繁忙所导致的不良事件共有3例，由于医院环境设施问题而导致的不良事件共有6例，由于患者及其家属情绪、患者自身的身体状况、医疗意外而造成的不良事件共有2例。3.控制内科护理风险的有效措施3.1加强护患沟通:患者入住医院时，相关护理人员应当积极主动的向患者及其家属详细的介绍医院的规章制度、初步治疗方案、检查安排、医院环境等等，让患者能够较快的稳定紧张和恐惧的情绪，熟悉医院环境，积极配合治疗，并且自觉的遵守各项规章制度。当出现患者及其家属不配合护理人员工作的情况时，护理人员应当耐心的向它们讲解不配合医院治疗的危害。第一，在日常的护理工作过程当中，护理人员应当全面的加强和患者及其家属之间的沟通，重视患者的健康教育，并耐心的听取患者和患者家属所提出的建议和意见，详细的解答他们想要知道的内容，发自内心的去爱护和关心患者，和患者之间建立融洽的关系。3.2加强护理人员的护理风险教育:医院内科护理人员应当积极的学习相关护理管理规章制度，学习有关医疗事故方面的法律法规，对所出现的医疗内科护理纠纷案件进行深入的分析，对于曾经发生过的医院内科护理事件进行全面的剖析，并积极主动的向临床护理成功案例进行学习，以他们为榜样，借鉴他们的护理经验和护理方法，定期的召开护理风险因素的研讨会，护士长应当鼓励各个护理人员勇敢的提出日常工作当中所遇到的护理风险因素，并且共同讨论解决和防范的措施，从根本上增强护理人员的自我保护意识，在值夜班和节假日等特殊时期，应当重点强调护理人员参与医院内科护理工作的重要性，加强护理人员的职业责任感以及法制观念。3.3掌握内科药物的不同特点:医疗风险的重要因素之一就是用药安全。针对医院内科护理当中护理人员普遍容易出错的环节，医院领导人员和护士长应当将护理人员的执行医嘱流程逐渐的规范化，从开出医嘱一直到药物使用的整个过程，都必须有较为具体和全面的制度来有效的确保用药安全。及时组织护理人员学习新药方面的知识，以减少和避免用药错误，进而保障患者身体的健康和安全。此外，还应当加强和巩固护理人员安全用药的基本意识，在用药之前及时的掌握患者重要器官的功能以及过敏史，使用药物之后应当及时的询问患者是否有不适的状况，同时仔细的观察用药之后患者的血药浓度变化和用药后的反应，避免毒副作用产生，以尽早的对其进行处理。3.4规范护理记录:医院不可或缺的医疗行为记录就是护理记录，护理记录对分析护理行为是否有误具有一定的参考价值，甚至有时候是决定性价值，更是护理纠纷发生时的重要法律文件。护理记录必须做到准确、及时、真实和客观，各项记录都必须全面的与相关护理文书的规范性相符，护士长必须有效的增强对各个护理记录的监督和检查工作，一旦发现问题，应当及时的指正，从根本上保证护理记录的规范。3.5加强人文关怀:护理人员必须树立以患者的身心健康为主体的护理观念，在医院内科的护理过程当中，应当不断的强化人文关怀的理念，进而提高患者及其家属对医院内科护理工作的满意程度。在日常的护理工作当中，护理人员应当及时的掌握患者的身体及心理动态，有针对性的给予所护理的患者精神、情感以及心理上的安慰和支持，尽快的消除患者的消极情绪和不良态度，以便取得患者的主动配合。4.结束语随着医疗技术的迅速发展，医院内科的护理工作的风险越来越大，各个护理人员只有坚持做到护理风险的评估，并采取有效的风险防范措施，才能在护理工作中提高护理质量，才能减少以及避免医疗纠纷的产生。参考文献［1］李迎春.内科护理风险因素调查及管理对策［J］.中国实用护理杂志,2010(6). ［2］陈仙芳,张智敏,金丽君.心内科护理风险因素及防范措施探讨［J］.实用中医内科杂志,2006(5). ［3］张华清.对内科护理工作风险预防机制探讨［J］.中国中医药咨讯,2010(13).作者简介：杨 芳(1970-），女，四川雅安人，从事临床护理21年，主管护师，研究方向：内科临床护理

办公室风险防范管理措施[定稿] 篇9

为建立健全工商系统和预防腐败体系，拓展从源头上预防腐败工作领域，构建和完善预防腐败工作长效机制，结合办公室工作职能和所查找的风险点，制定如下风险防范管理措施：

一、加强教育，筑牢思想防线

进一步加强党风廉政教育，创建学习型、服务型机关，立足实践，紧贴实际，采取学文件，讲党课等形式，集中组织办公室全体干部职工树立正确的人生 观、价值观、权利观和政绩观，使大家政治上更加坚定，思想道德上更加纯洁，拒腐防变思想防线更加牢固。

二、突出重点，抓好主要环节的风险防范管理 针对办公室廉政风险情况，加强文件运转管理，防止出现未及时将文件报送领导审批、转发股室承办及文件多环节运转后去向不明等风险；加强印章使用管理，防止出现未审批盖章的风险；加强机关财务事项审核审批特别是资金的审批使用管理，防止出现不按规定权限和程序审批、以权谋私的风险；加强对群众来信来访的处理力度，防止出现非正常上访的风险；加强对宣传、调研、会议、培训等事务性支出 的经费使用管理，防止出现扩大支出范围、虚列支出的风险。

三、严守制度，规范行政行为 严格执行文件签收制度，跟踪文件办理流程，做好流转登记工作；严格执行保密制度和印章管理的相关规定，确保印章安全；严格执行机关财务管理制度，规范财务收支审批人员和审核人员的权限；严格财务审批、呈批、报销程序，对申报的财务事项按照“先批事、后核经费”程序履行审批手续，经有关股（室、局）负责人审核后，办公室财务室再办理财务事项审批、上报和审核、报销事项；建立宣传活动多级审核责任制，加强对宣传事项和宣传内容的审核工作，确保宣传活动不出现导向性错误。

四、强化风险管理，落实工作责任

办公室工作人员在收取文件时，仔细核对清单，从源头上防止文件缺失，对于密级文件，由专管人员将文件亲自送到局领导办公室，并在旁等候，等领导同志阅毕后即收回妥善保管；认真落实出差和会议定点管理规定，积极推行公务卡结算管理制度，按照“先审核出差、会议饭店，再审核报销差旅费、会议费”的程序审批核准、报销差旅费、会议费；严格按照《会计基础工作规范》和《电算化工作规范》进行会议建帐、报销、审核、记帐、结帐、报告分析以及票据、会计档案管理等工作；加强对财务事项审批、报销审核等重点岗位的监督管理，切实做到不报人情帐；落实领导包案制度，规范信访处理程序，加强信访督查督办；加强与新闻媒体的交流沟通，认真落实新闻发言人制度，遇有重大事件和突发事件，要及时统一宣传口径，明确宣传导向，完善处宣程序规范，严格接受采访报批程序。

财务室风险防范管理措施

为建立健全工商系统惩治和预防腐败体系，拓展从源头上预防腐败工作领域，构建和完善腐败工作长效机制，根据《江西省工商行政管理机关开展廉政风险和监管风险防范管理工作方案》（赣工商办字[2010]2号），结合财务室工作职能和所查找的风险点，制定如下风险防范管理措施：

一、加强教育，筑牢思想防线

为更好地防范财务岗位职业风险，坚持以自我教育、正面教育为主，自律和他律相结合，加强干部的理想信念教育、权力观教育、责任心教育、岗位廉政教育、法律法规教育，提出廉政建设警示语句，营造廉政文化氛围，铲除腐败滋生环境。认真学习财务及纪检监察相关法律法规，做到政策宣传到位，文件学习到位，行动落实到位，在工作做到防微杜渐，清正廉洁。

二、突出重点，抓好主要环节的风险防范管理 结合财务工作本身的业务特点，制定前期预防、中期监控、后期处置的防控措施，对预防腐败工作进行规范化管理。

1、针对财务核算管理方面易出现的风险，做到加强会计队伍建设，建立科学的风险管理理念；建立健全有效的财务内部控制制度；加强计算机与网格安全管理；加强会计事后监督工作。

2、在预算管理方面，加强基础数据的审核，确保预算数据真实准确；强化预算收支管理，科学合理编制预算；强化法制观念，严格执行《中华人民共和国预算法》和实施条例；强化监督，加大预算执行情况审计监督力度。

3、在专项资金管理方面，做到项目申报严格按照管理级次逐级上报；资金分配方案民主研究，报党组审议决定；严格执行系统基本建设管理办法；加强审计监督，确保资金专款专用。

4、在收费管理方面，严格执行行政性收费项目、依据、标准；公开收费项目和收费标准；定期或不定期开展执法监察和效能督察，落实《票据管理办法》。

5、为杜绝私设“小金库”现象，严格做到加强收费票据的管理；严禁私设银行帐号；加大财务支出审核力度，定期开展内部审计。

6、在固定资产管理方面，做到对固定资产实行专人管理，定期清查；认真贯彻执行《江西省工商行政管理系统车辆配置、处置及管理办法（试行）》。

7、在政府采购方面，做到认真贯彻执行政府采购制度；认真贯彻执行基建装备及车辆管理制度。

三、严守制度，规范行政行为

坚持民主集中制，坚持重大事件集体讨论制度，深化政务公开和政府信息公开工作，认真执行政府采购和招投标公示制；健全完善财务核算、预算管理、专项资金及政府采购程序，重大项目实施时成立重大项目实施小组，积极配合纪检监察机构起到把关和监督作用，公开透明的完成重大项目实施。

人事风险防范管理措施

为建立健全工商系统惩治和预防腐败体系，拓展从源头上预防腐败工作领域，构建和完善腐败工作长效机制，根据《江西省工商行政管理机关开展廉政风险和监管风险防范管理工作方案》（赣工商办字[2010]2号），结合人事工作职能所查找的风险点，制定如下风险防范管理措施：

一、加强教育，筑牢反腐倡廉的思想道德防线 充分认识用人上的不正之风影响选人用人的公信度，损害党的形象，削弱党的创造力、凝聚力、战斗力。开展风险防范管理，是干部人事部门加强反腐倡廉建设、整治用人上的不正之风的重要举措和抓手。牢固树立“立党为公，执政为民”的宗旨意识，始终做到权为民所用、情为民所系、利为民所谋，不断提高拒腐防变的能力和廉洁从政的水平，自觉做到廉洁自律。

二、突出重点，抓好主要风险的防范管理

人事工作，要严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》的规定，坚持任人唯贤的干部路线，按照德才兼备、以德为先、注重实绩、群众公认的原则，选准用好干部，坚决整治和防止用人上的不正之风，防止用人失察失误，关键是要把好“五关”：一是程序关，认真执行干部选拔使用工作中的14个程序要求，预防违反程序选拔任用干部的现象发生；二是民主推荐关，严格按照民主推荐、民主测评的要求，在民主推荐的基础上集体研究确定拟提拔使用的干部人选，防止个别人或少数人说了算的现象发生；三是考察关，坚持全面、客观、公正地考察了解和评价干部，严守干部考察工作纪律，不包庇和隐瞒干部存在的问题；四是廉政审核关，凡是涉及到拟提拔任用干部的信访举报，人事部门和纪检监察机构都要认真处理，该调查的要认真调查核实，人事部门对拟提拔使用的干部，在提交党组决定之前要书面征求纪检监察机构的意见，防止干部“带病”提拔的现象发生；二是集体研究关，党组在讨论干部任免工作中要充分发扬民主，坚持个别酝酿、集体决定的原则。

三、严守制度，规范行为

以完善干部选拔任用机制为重点建立风险防范管理工作的长效机制。严格执行干部人事工作法规和制度，以完善干部选拔任用制度为重点，紧紧抓住工作中的关键环节，强化内部管理和监管，建立健全机关各项规章制度，规范工作内容、工作要求和业务流程，做到用制度管权，用制度管事，用制度管人，标本兼治。

认真贯彻执行党的干部路线，坚持党管干部原则和德才兼备、以德为先的用人标准。认真贯彻落实《干部任用条例》等干部工作法规、《公务员法》及其配套法规，坚持德才兼备，以德为先的用人标准和注重实绩、群众公认的原则，全面考察干部的德、能、勤、绩、廉。严格执行干部选拔任用等工作的基本条件和资格条件，把好条件关。完善干部人事工作机制，建立健全干部竞争上岗、干部交流、任职试用期、任前公示、任职回避等规章制度。大力推行干部工作科学化、民主化、制度化建设。

（二）严格履行干部人事工作程序，不折不扣地执行干部选拔任用工作的各项规定。在干部人事工作中的各个环节严格按照规定的要求办事，切实做到坚持原则不动摇，执行标准不走样，履行程序不变通，遵守纪律不放松。按照干部人事法规规定的程序一步不缺，履行程序一步不错。特别是在干部竞争上岗选拔配备工作，按照公布职位、组织报名、资格审查、组织笔试面试、民主测评、考察预告、组织考察、提请党组会议集体研究、任职公示、备案等环节步骤开展工作，着重抓好民主推荐和组织考察这两个重要环节，绝不简化步骤，绝不走过场。

（三）加强自身作风和纪律建设，进一步规范选人用人行为。按照公道正派的干部人事工作行为准则和“讲党性、重品行、作表率”的要求，切实加强作风和纪律建设，严格遵守《干部任用条例》规定的纪律和《组工干部“十严禁”纪律要求》，对工作人员严格要求，严格教育，严格管理，严格监督，努力做到对己清正、对人公正、对内严格、对外平等，建设让党放心，让群众满意的模范工作部门。

四、强化风险管理，落实工作责任 人事工作领导对人事工作廉政风险点防范管理负总责。人事工作同志对本工作的廉政风险点防范管理负直接的岗位责任。对封官许愿或者为跑官要官的人说情、打招呼，以及泄露酝酿、讨论干部任免情况的，严肃批评教育，调离组织人事部门，造成严重不良后果的，要依据党纪政纪和有关法律法规追究责任。对受贿卖官的，按照规定严肃查处。对发现有重要违纪线索、不宜继续从事干部人事岗位工作的干部，要坚决调离岗位，认真进行调查核实。遏制有人上的不正之风，营造风清气正的用人环境。

机关后勤服务中心风险防范管理措施

为建立健全工商系统惩治和预防腐败体系，拓展从源头上预防腐败工作领域，构建和完善腐败工作长效机制，根据《江西省工商行政管理机关开展廉政风险和监管风险防范管理工作方案》（赣工商办字[2010]2号），结合机关后勤服务中心工作职能和所查找的风险点，制定如下风险防范管理措施：

一、加强教育，筑牢思想防线

按局党组的工作部署，认真组织学习廉政建设的有关文件，围绕中心职能职责，结合自身工作实际，采取多种形式广泛深入开展科学发展观，反腐倡廉，党纪政纪法规等教育，不断增强人员的廉政意识、责任意识和大局意识，不断提高免疫力，引导党员干部树立正确的事业观、工作观、政绩观，讲党性、重品行、作表率。通过教育，使全体同志坚定理想信念，提高道德水准，筑牢拒腐防变的思想基础和预防违法违纪的“防火墙”。

二、突出重点，抓好主要环节的风险防范管理 狠抓管理服务监督，重点做好财务管理、固定资产管理、房产设备维修管理、安全管理以有车辆管理、物资采购等方面的工作，加强后勤领域的管理、监督和行政经费管理制度，提高行政经费使用效益。

三、严守制度，规范办事行为 从坚持建立和完善规章制度着手，构建后勤管理工作的长效机制，力求后勤保障工作管理科学化、节能高效化、保障制度化。严格执行机关后勤服务中心制度，努力树立“以廉为荣、以贪为耻”的风尚，从坚持构建预防与惩治防腐体系着手，深入开展机关后勤干部职工廉政自律和警示教育活动，以进一步建立和完善党风廉政建设责任制。

四、强化风险管理，落实工作责任

狠抓廉政预防工作，继续深化先进性教育，努力树立“以廉为荣，以贪为耻”的道德风尚，从坚持构建预防与惩治防腐体系着手，深入开展机关后勤干部职工廉政自律和警示教育活动，以进一步建立和完善党风廉政建设责任制，做到一级抓一级，层层抓落实，促进机关后勤服务中心的党风、政风、行风建设。

信息中心风险防范管理措施

为建立健全工商系统惩治和预防腐败体系，拓展从源头上预防腐败工作领域，构建和完善腐败工作长效机制，根据《江西省工商行政管理机关开展廉政风险和监管风险防范管理工作方案》（赣工商办字[2010]2号），结合信息中心工作职能和所查找的风险点，制定如下风险防范管理措施：

一、加强教育，筑牢思想防线

在中心全体工作人员中深入开展风险防范管理的学习动员，以树立正确的世界观、人生观、价值观为重点，通过各种形式深入开展社会主义核心价值体系，理想信念、党风党纪、廉洁从政、艰苦奋斗教育和职业道德教育，加强典型示范教育和警示教育，使全体工作人员筑牢拒腐防变的思想道德防线。

二、突出重点，抓好主要环节的风险防范管理 在整个信息化工程项目管理过程中，不准在信息化建设工程项目招标采购中对外泄露有关秘密；不准在信息化建设中索要、收受企业的现金、有价证券和支付凭证、接受企业的宴请及安排的各种消费娱乐活动；不准干部配偶、子女承揽和参与信息化工程项目的投标和采购活动。

三、严守制度，规范办事行为

严格执行《合同法》和《招标投标法》，认真落实《数据质量建设与管理暂行办法》、《财务管理制度》等一系列规章制度，用制度规范信息化工程建设、管理过程中的各项行为。

四、强化风险管理，落实工作责任