矿业尽职调查清单（精选8篇）
第一部分：财务部分
1.历年会计报表及审计、评估结果
1.1.近三年会计报表（最好提供经审计的报表）
合并资产负债表、合并利润及利润分配表、合并现金流量表、合并报表附注 母公司资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表及报表附注
各下属子公司资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表及报表附注
1.2.近三年重大资产重组事项审计、评估报告
2.关于财务核算单位
2.1.以独立核算的会计主体为单位的组织构架图
2.2.简要描述主要主体的经营规模、生产能力等
2.3.各独立核算主体的人员及工资情况
3.矿山企业
3.1.矿山的储量及品位（2001－2003年），如果可能，请提供矿石品位的未来预测数据
3.2.金矿、锑精矿和白钨精矿等主要品种的年开采能力及实际开采量（2001－2003年），以及今后10年的开采量预计
3.3.金矿、锑精矿和白钨精矿等主要品种的采选回收率（2001－2003年），以及今后
10年的采选回收率的预计
3.4.金矿、锑精矿和白钨精矿的采选成本（2001－2003年，按直接材料、直接人工、制造费用科目提供明细），以及今后10年的采选成本的预计
3.5.企业应缴纳的维简费标准
4.冶炼企业
4.1
4.2 辰州矿业近三年外购原料的数量、价格，及主要货源地（2001－2003年）辰州矿业近三年黄金、精锑、氧化锑和APT等主要产品的产量(2001-2003年)，以
及未来10年产量的预计
黄金、精锑、氧化锑和APT等产品各自的冶炼成本（2001－2003年），并提供相应的直接材料、直接人工和制造费用构成及明细
黄金、精锑、氧化锑和APT等产品的冶炼回收率（2001－2003年），以及今后104.3 4.4 创建时间：2004-9-2 18时40分
年冶炼回收率的预计
5.主要产品的销售
5.1.辰州矿业主要产品的销量及价格（2001－2003）
5.2.对主要产品在未来10年里销售价格的走势预测
6.关于重要的资产负债项目
6.1.固定资产及无形资产
房屋建筑物产权状况及入帐价值
土地入账情况
生产设备
提供固定资产的原值、净值，折旧率等（分经营单位提供）
6.2.公司及下属子公司短、长期银行贷款的利率
7.管理费用
7.1.管理人员工资和福利的历史数据（2001－2003年）
7.2.关于社会保险的缴纳标准（养老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险等）
7.3.公司工资总额情况（2001－2003年）
7.4.资源补偿费的缴纳标准和实际支出情况
第二部分：法律部分企业基本情况
1.1 公司历史沿革和改制情况的说明及相关文件（包括企业资产、股本结构、企业性
质或结构等方面的重大变化）。
1.2 辰州矿业的最近一期营业执照、公司章程、国有资产产权登记证。
1.3 批准设立辰州矿业的有关批准文件、辰州矿业被授权经营国有资产的相关批准、证明文件。
1.4 辰州矿业下属子公司、控股公司、参股公司各自的最近一期营业执照、公司章程、出资文件。
1.5 辰州矿业详细的组织结构图（含职能部门、下属分支机构、子公司、分公司、控
股公司、参股公司及其它对外投资情况）。资产和物业文件
2.1 采矿权证
2.1.1 辰州矿业及其下属子公司、控股公司、参股公司的采矿权、探矿权有关文件
（勘查许可证，采矿许可证，缴纳探矿权使用费、探矿权价款、采矿权使用
费、采矿权价款、矿产资源补偿费和资源稅的有关情况说明）。
2.2 辰州矿业及其下属子公司、控股公司的土地使用证（含划拨和出让、作价出资等
形式）、土地出让金缴纳情况说明、如有未办理土地使用权证但实际拥有土地使用权的情况，请提供相应说明。
2.3 辰州矿业及其下属子公司、控股公司的房屋所有权证，如存在未办理所有权证的情况，请提供相应说明。其它物业（不动产）所有权或使用权证
2.4 辰州矿业无形资产情况的说明（请提供相应的专利证书、商标证书等证明文件）。重要合约/合同/协议，包括但不限于以下：
担保合同
抵押合同
对经营产生具大影响力的其它合同财务资料
4.1 贷款协议
4.2 担保协议
4.3 税务
4.3.1 辰州矿业及其下属子公司目前各自执行的税收政策（包括地方性的优惠政
策）、税收标准和目前是否存在欠税情况的说明。
4.3.2 辰州矿业目前享受的财政补贴政策，包括补贴科目、金额、入帐方式（抵扣
成本还是增加收入）、相关的补贴批文政策等。政府特许与优惠政策，包括但不限于
5.1 税务 / 财政 / 工商 / 外管局 / 银行 / 海关 / 国资局 / 国土资源部有关批
复
5.2 国家给与的特许经营证书诉讼
6.1 辰州矿业及其下属子公司、控股公司涉及的重大诉讼、仲裁、行政处罚事项的主
要文件（指尚未作出判决或尚未执行判决的重大诉讼、仲裁、行政处罚事项，标的额100万元人民币以上，主要文件包括起诉书、仲裁申请书、答辩书、裁决书、和解协议等）。劳资关系保险方面
7.1 辰州矿业人员结构情况说明
7.2 辰州矿业及子公司与职工签订劳动合同的情况说明。
7.3 辰州矿业及子公司关于为职工办理社会保险的情况说明（包括；是否为全部职工
办理社会保险、是否存在欠缴社保费用和欠缴金额等情况）。
7.4 辰州矿业及其下属企业财产保险和安全生产方面保险情况的说明，是否存在国家
规定强制保险而未进行投保的问题等。环境保护
8.1 适用法规
8.2 符合环境要求的证明
（一）基础资产情况
1审计报告（报告附注资料）；财务报告；
2、以收费权作质押的抵押合同、借款合同等相关文件；如有其它涉及抵押，请同时提供；
3、基础资产收费权限证明文件，包括合同、协议、政府文件等；
4、评级报告及其它重要文件；
5、银行存款日记账、现金日记账的明细，包含对方科目；
6、销售客户统计表、收款方式说明（银行代收或现金收付方式）；
7、每个月现金流量收支分布情况；每个月的现金流量收支分布情况；
8、分年的成本明细表、管理费用明细表；
9、融资情况说明，并请提供相关借款情况统计表（包括借款日期、借款金额、借款利率、还款日期、借款银行名称、担保方式）及相关协议文件，发行债券的备案、批复文件
（二）原始权益人情况调查
1、全套工商登记资料
2、公司设立时及历次换发的企业法人营业执照(副本)
3、批准上述公司设立的政府主管部门批文
4、司组织机构代码证、国税登记证、地税登记证、公司银行基本账户开户许可证、贷款证(卡)信息、外汇登记证、进出口业务的许可证等
5、公司董事、监事和高管人员的姓名、性别、年龄、学历、职称及任职经历；
6、公司组织结构图、部门职能介绍，以及公司主要内部控制制度及执行情况说明；
1.公司基本情况 1.1基本法律文件
（1）公司全套工商登记资料（自设立以来的所有材料）；
（2）公司经营性相关证照（包括但不限于旅馆业特种行业许可证、公共场所卫生许可证、二次供水卫生许可证、餐饮服务许可证、烟草专卖许可证等）；
（3）公司相关批准文件或证照（包括但不限于环保、消防、排污等）；（4）公司最新营业执照正副本（经最新年检）；若公司尚未完成“三证合一”登记的，请提供公司组织机构代码证及税务登记证(经最新年检)；（5）公司的银行开户许可证、社保登记证、外汇登记证（如有）;1.2 公司股权关系结构图，包括：股东以及各自持股比例，追溯至最终实际控制公司、或实际控制公司的自然人（如有）；
1.3公司对外投资结构图，包括分公司、控股和参股子公司，并注明分、子公司性质，如存在分、子公司需提供工商登记及备案材料。1.4基本运营结构
（1）公司目前的治理结构（组织架构）；
（2）公司有关对外投资的决策机制、规范文件或内控规定；（3）公司内部管理、决策制度与风险控制制度的文件。
2.资产状况
2.1公司固定资产明细； 2.2公司拥有的土地房产清单及相关权属证明； 2.3其它重大有形资产和无形资产
（1）除以上第2.1、2.2项所列固定资产、设施、土地房产之外，公司拥有或使用的其它重大有形资产（如机动车辆）及权属证明；（2）公司存款、有价证券情况说明或证明文件；
（3）公司拥有的知识产权相关文件或证书（商标、专利和著作权等）。
－1－ 2.4公司对其资产设定担保、抵押、质押或其他权利限制的情况及相关协议、抵押或质押登记记录；
2.5公司对其资产进行转让、出售或出租合同或协议。
3.保险
3.1公司财产保险的汇总表（社会保障基本保险除外）。3.2一切保险索赔清单以及有关保险撤销或拒延的信函往来。3.3公司已按期缴清所有应缴保费的证明文件。
4.债权债务与对外担保
4.1公司应收账款与应付款项明细、最近三年的财务审计报告与最近三月的财务报表；
4.2公司或有债权债务及对外担保情况。
5.重大合同
5.1请提供公司所有现行有效、正在执行的合同，即与公司生产经营有关的所有合同的汇总表及相关合同文本。
5.2与酒店经营模式相关的合同（如特许经营合同或委托管理合同）
5.3公司近三年来已经实施的或拟进行的金额超过公司净资产5％的收购或资产处置项目的相关合同、协议或其他任何文件。
6.关联关系（如有）
6.1公司主要关联方清单及关联方关系说明； 6.2公司与主要关联方之间关联交易的合同。
7.税务
7.1请提供公司主管税务机关（包括国税和地税）出具的公司近三年的完税证明。（本项资料应加盖税务机关的公章，并请提供盖章原件）。7.2公司取得的特殊税收待遇的法律规定或政策文件。
7.3任何有关公司重大税务纠纷的文件及信函，包括正在进行的税务纠纷的清单
－2－ 及有关收入报告、文件和信函。
8.劳动关系及人力资源
8.1公司现行有效员工手册及劳动合同，请分类提供样本。如公司以前使用过不同的劳动合同文本，请分类提供样本。
8.2请提供公司董事、监事、经理层、财务负责人和公司主要业务部门领导的聘用合同。
8.3公司社保情况（提供公司经年检的社会保险登记证及社保缴费凭证）。8.4请提供公司社保主管机关出具是否存在欠缴保费、是否受到过社保主管机关处罚等情况的说明。（本项资料应加盖社保主管机关的公章，并请提供盖章原件）
8.5公司成立以来的任何重大（解除劳动合同以上）的惩处、裁员、安置或内部退养的行动，以及未来拟进行的类似重组计划的清单，意外事故和职工伤亡事故的原因。
9.重大法律纠纷、行政处罚等情况
9.1公司正在进行的重大诉讼、仲裁或其它争议事项说明或相关法律文书； 9.2公司正在或可能被采取查封、扣押、冻结等财产保全或强制执行措施的情况说明或相关法律文书；
9.3公司未了结的行政处罚、索赔要求及政府部门调查或质询的详细情况； 9.4生效法律文书的执行情况。10.公司认为应当提供的其它文件。
1、设立及变更
（1）章程，包括设立时的章程及历次修改后的章程或章程修正案；
（2）股东间的任何协议(如有)；
（3）验资报告，包括但不限于证明注册资本已清缴的验资报告；
（4）营业执照，包括设立时、历次变更及最新经年检的营业执照；工商主管机关下发的其它工商登记材料，包括但不限于股权变更时的核准变更登记通知书；
（5）分支机构的营业执照(如有)，包括设立时、历次变更及最新经年检的营业执照；
（6）组织机构登记证、财政登记证、外债登记证(如有)及年检报告；
（7）历次股权转让协议；
（8）设立及历次变更中的相关批文及批准证书；
（9）历次股东会或股东大会决议及记录；
（10）内资企业现在股东，如为法人，则请提供最新的经年检的营业执照，如为自然人，则请提供股东的身份证复印件；
（11）公司如存在工会、职工代表大会，请提供相应的资质及会议文件；公司如存在员工持股、委托持股情形，请说明并提供相关文件；
（12）公司如经历改制，请提供改制方案、政府部门和国资监管部门关于改制的批复文件，与改制相关的审计报告、资产评估报告、清产核资文件、与改制相关的资产、人员及债权债务的处置方案及相关协议。
（13）公司认为应提供的其它材料。
我们对上述问题所涉及的资料以公司于所在地工商行政管理部门登记备案的全部资料为准。
2、公司的各项法律资格、登记和备案
（1）请提供公司现行有效的的组织机构代码证、税务登记证（国税和地税，包括公司分支机构的国税和地税登记证）、外汇登记证等登记、许可、备案文件。
（2）说明公司目前从事的经营事项和业务种类，并提供公司从事之经营事项所需要的全部政府登记、许可、备案文件，包括但不限于各项行政许可文件（如特许经营批复文件）、相关的资质证书等。
3、公司的基本组织结构，包括：
（1）公司的董事会情况，包括董事长、董事简介；
（2）公司监事会情况，包括监事会成员在公司任职情况；
（3）总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人简介及任职文件；
（4）公司职能部门结构、分支机构图；
（5）公司相关企业（全资、控股、联营、参股公司）结构图；
（6）公司认为应当提供的其他资料。
二、公司主营业务情况
1、公司现行有效的经营资质、重大奖项、公司等级、经营许可等的证明；
2、公司主营业务的情况说明，包括：
（1）每种主要产品的主要销售情况，产品或服务的主要消费群体，产品或服务的平均价格及定价策略，主要销售市场。
（2）2010前十名原材料和能源供应商详细表（名称、主要产品、金额及比例）；
（3）2010前十名销售客户详细表（名称、主要产品、金额及比例）。
三、公司的主要财产
1、土地与房屋
（1）所拥有的土地
①对于通过划拨取得的土地：国土资源管理机关的划拨文件、国有土地使用权证； ②对于由国土资源管理机关出让的土地：国有土地使用权出让合同、国有土地使用权证、证明土地出让金已清缴的收据；
③ 对于以其它方式取得的土地：国有土地使用证、相关证明及文件。
（2）所拥有的房屋
①房屋所有权证；
②房屋与土地对应情况的说明，包括对该房屋所坐落土地的国有土地使用证的序号、使用权所有人及土地类型(出让、租赁或划拨)的说明。
（3）所租赁的土地
①对于向国土资源管理机关租赁的土地：国有土地租赁合同、国有土地使用权证、证明租金已支付的收据；
②对于向第三方(第三方已经取得国有土地使用证)租赁的土地：第三方持有的国有土地使用证、土地租赁合同、租金支付凭证。
（4）所租赁的房屋
①对于向国土资源管理机关租赁的房屋：房屋租赁合同；
②对于向第三方(第三方已经取得房屋所有权证)租赁的房屋：房屋租赁合同、房屋租赁备案证明或在租赁合同上加盖备案章、第三方持有的房屋所有权证、该房屋所坐落土地的国有土地使用证、租金支付凭证；
③对于坐落于划拨土地上的租赁房屋：房屋租赁合同、证明第三方已缴纳划拨土地项下的土地税或土地使用费的收据及证明。
（5）所出租的房屋
①房屋租赁合同、出租许可证、房屋租赁备案证明或在租赁合同上加盖备案章； ②所出租房屋的说明，包括其房屋所有权证的编号、其所坐落土地的土地使用证的编号。
（6）在建工程
①立项批复、国有土地使用证、建设用地规划许可证(如有)、建设工程规划许可证(如有)、建设工程施工许可证、开工证；
②工程承包合同或建设合同。
（7）设定抵押的房屋和土地
①土地它项权利证明书、房屋它项权利证明书；
②抵押合同。
（8）其它文件
①国土资源管理机关的全部批复；
②公司认为应提供的其它文件。
2、知识产权
（1）商标
①商标注册证；
②对于从第三方受让的商标：商标转让协议、由国家商标管理机关下发的核准转让注册商标证明(或转让注册商标申请书)；
③对于拟注册的商标：由国家商标管理机关下发的注册申请受理通知书(或与商标代理机构签订的委托协议)；
④对于授权第三方使用的商标：商标使用许可合同、由国家商标管理机关下发的商标许可使用合同备案证明(或商标许可使用合同备案申请书)；
⑤对于第三方(第三方持有商标注册证)授权使用的商标：第三方持有的商标注册证、由国家商标管理机关下发的商标许可使用合同备案证明(或商标许可使用合同备案申请书)。
（2）其它文件
①专利、服务标识、商号、专有技术、标志、域名、软件著作权的权属证书(如有)； ②相关许可协议及登记备案证明(如有)；
③公司认为应提供的其它文件。
（3）其他重大资产
①公司主要资产清单及证明文件（如办公设备、机器设备等）。
②机动车辆等运输工具的行驶证；
四、公司的重大债权债务
1、重大合同
（1）重大商务合同
1）合资、联营、合伙或投资参股及利润共享的合同、协议；
2）2011年1-2月份签订的及以前签订的目前正在履行的（长期合作）采购和（长期合作）销售合同（标的额由高至低排名前十的合同）；
3）2011年1-2月份签订的及以前签订的目前正在履行的单笔（长期合作）采购和单笔（长期合作）销售合同（标的额由高至低排名前十的合同）；
4）与资产收购和处置，或超出一般业务范围的经营有关的所有协议；
5）商标许可合同、专利许可合同；有关代理、经销、专营权、特许或限制性交易的合同；
6）公司与关联企业之间的协议；公司或其关联企业的兼并、分立、合并、破产、清算的合同；
（2）公司作为合同一方或与公司经营有关的所有借款合同；
（3）公司的抵押合同、质押合同、担保合同；抵押物品及质押物品的它项权利证明书；
（4）公司认为应提供的其它重大合同，即：
1）其中包括有公司日常经营性质的重大责任、义务或限制的合同；
2）公司日常正常经营之外非纯粹契约性、市场性的协议；
3）能对公司的财务状况产生实质性影响的任何其它合同；
4）公司认为对其经营前景有重大影响的其它合同。
2、近三年会计的审计报告（不存在审计报告，提供资产负债表）和利润表；
3、截止基准日，公司及各子公司应收帐款、应付帐款、预付帐款和预收账款、其他应收款和其他应付款的明细（金额、对方单位名称及发生原因说明、账龄，是否已确定无法收回及原因的说明）。
五、诉讼、仲裁及行政处罚
任何有关或涉及公司的已经发生的、正在进行的或已有明显迹象表明可能要发生全部的重大诉讼、仲裁、行政处罚或者行政复议情况的文件，包括但不限于：
1、任何已经发生的、正在进行的诉讼、仲裁或者行政处罚的文件，包括但不限于起诉状、答辩状、反诉状、上诉状、再审申请书、仲裁申请书、代理词、判决书、裁定书、行政处罚意见书、执行通知书及相关证据材料等；
2、行政机关、司法机关对财产的查封、冻结及其他强制执行措施的通知书、决定书，及对其履行、执行之最新状况的说明；
3、公司认为应提供的其它文件。
六、税务与财政补贴
1、所适用的税种、税率的说明及近三年依法纳税的完税凭证（重要税种）；
2、税务机关下发的减免税优惠的批复；
3、所享受的特殊税收待遇依据的法律规定或政策文件；
4、所收到的有关欠缴税款的文件、通知及采取的解决方法；
5、财政机关下发的财政补贴的批复；
6、公司认为应提供的其它文件。
七、环境保护[hhl1]
1、排污登记、排污许可证、排污费缴纳收据；分支机构的排污登记、排污许可证、排污费缴纳收据；
2、环境评价报告及环保机关的审批意见；
3、防治污染设施、设备之竣工验收合格证明及其设计和被批准使用年限的文件。
4、历年来接受环保监督管理机关监督检查的所有环保证明和相关文件；
5、潜在质量纠纷情况说明；截止基准日已因质量问题被扣款、迟延支付等情况的说明；
6、公司认为应提供的其它文件。
八、员工劳动保障
1、劳动年审手册；
2、劳动合同文本、与工会的集团合同，劳动合同签订情况统计表（包括签订劳动合同人数、劳动合同期限分类统计）；
3、社会保险登记证、员工近三年社会保障制度执行情况、政策依据的说明及社会保险费缴纳情况汇总表；
4、住房公积金登记证明；住房公积金缴纳情况及政策依据说明；住房改革情况说明及政策依据；
5、社会保险与住房公积金的结算单据与缴纳收据；
6、员工明细表，包括姓名、性质（在职、在岗、离退休、内退、停薪留职临时工、下岗等）出生年月、工龄、职务或工种；
7、截止基准日，欠付员工工资、资金、福利、费用以及欠缴社会保险、住房公积金统计表；
8、公司近三年发生的涉及人数较多的人员变动的全部法律文件；[hhl2]
9、公司认为应提供的其它文件。
九、关联方和关联交易以及同业竞争
1、公司的股东以及实际控制人的资料；
2、股东和实际控制人的基本情况（包括现行有效的章程、合同、营业执照、设立批文等）；
3、公司与公司的控股股东或实际控制人发生交易的情况；
4、公司的其他关联人以及其与公司发生的交易。
十、全资、控股子公司
1、全资、控股子公司的所有工商注册登记资料（包括但不限于股东情况、董事会组成、政府批文、营业执照、章程、协议、验资报告等）；
2、全资、控股子公司的重大资产（包括土地、房屋、知识产权等）清单、重大资产相关权属证明书及他项权利证明书。
上述资料存在重叠和交叉的可能。
十一、其他特别的问题
其他任何对公司的经营计划或对公司的资产或负债将会产生重要影响的计划、安排、潜在风险等。
财务尽职调查资料清单
为顺利完成贵公司引入股权投资并新三板挂牌所需的财务尽职调查工作，本所诚望贵公司管理层能及时提供以下必需的有效文件与资料：
1．历史沿革
1-1公司及控股子公司成立时及历次注册资本变更的验资报告；
1-2公司及控股子公司历次股权变更的相关证明或资料(如股权转让协议、工商变更登记文件、股东股权转让款支付凭证等)；
1-3公司历次营业执照和公司章程的变更情况； 1-4公司成立以来涉及的政府批准文件；
1-5历年来的主要决议，包括股东大会决议、董事会决议重大决议； 1-6公司近三年发生的重大资产重组，与业务及生产经营相关的资产变更情况明细资料；
1-7公司曾获得的任何奖章、荣誉称号、认证或称号的证明文件； 1-8公司的主要产品在过去所获得之奖项、优质名牌产品称号；
1-9 公司历次聘请的资产评估机构对资产进行评估出具的资产评估报告。
[说明：以上资料中在工商管理部门有存档的，应以工商管理部门出具的完整的查询资料为准] 2．基本情况
2-1公司股东的情况，包括股权数量、持股比例等，注明有否存在代持情形，追溯至实际控制人，实际控制人最近三年有否变更；
2-2公司组织结构情况，包括控股和参股企业的持股比例、实际主营业务、股权结构，并说明公司与其存在的经济关联性(如产、供、销等方面)；
2-3 实际控制人控制的企业情况，包括股权结构、实际主营业务情况； 2-4 公司经营范围、主要产品及其业务变化情况；
2-5公司的主要关联方及交易情况，包括交易的比重、决策程序和定价政策； 2-6公司资质等级、特种业务经营许可等证明文件；
股权投资并新三板财务尽职调查资料清单
2-7公司的中长期发展计划(若有)； 3．行业情况
3-1公司对所处行业的分析资料，包括产业政策、发展前景等；
3-2行业相关的管理体制、行业政策、主要质量标准、税收制度、行业特殊要求等方面的政策；
3-3公司主要竞争对手情况； 3-4请说明公司在行业中地位。4．采购情况
4-1采购模式及付款政策；
4-2主要供应商(前10名)资料，包括名单、采购数量、采购金额、占同类商品采购的比例。
5．生产/服务情况
5-1请说明公司的生产组织方式及特点； 5-2请说明公司的生产工艺流程； 5-3请说明公司的产能情况；
5-4请说明公司的主要产品是否符合国家有关产品质量和技术监督标准，并请提供有关证明文件，如质量监管部门的质量报告等。
6．销售情况
6-1销售模式及收款政策；
6-2请说明公司的主要产品及竞争力，市场定位及主要客户群体； 6-3产品的市场认知度、信誉度及品牌优势的相关资料； 6-4请提供公司近三年产品销售情况及市场份额； 6-5产品分类销售金额及毛利率；
6-6主要产品市场的地域分布和市场占有率资料；
6-7行业产品定价普遍策略和行业龙头企业的产品定价策略；
6-8公司近3年主要客户(前10名)，对该等主要客户的销售额占销售总额的比例及回款情况；
6-9主营业务收入、其他业务收入中是否存在重大的关联销售情况；
股权投资并新三板财务尽职调查资料清单
6-10高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有发行人5%以上股份的股东在主要客户中所占的权益情况。
7.成本核算及存货管理
7-1公司成本核算方法，主要产品的成本计算表；
7-2存货管理相关资料，包括不限于原材料、自制半成品、产成品、周转材料的管理、领用、报废及盘点情况等。
8．研究和开发
8-1请说明公司研发体制、研究开发项目的决策程序、机构设置及质量控制体系；
8-2请说明公司拥有的专利技术、非专利技术、技术许可协议、技术合作协议等情况，并请提供有关证明文件；
8-3请说明公司主要产品采用的核心技术、技术含量、技术先进程度等情况； 8-4请说明公司新产品开发周期及新产品储备能力； 8-5请说明公司每年投入的研发费用占公司销售收入的情况； 8-6请提供有关公司与其他单位研究合作关系合同；
8-7请说明公司的研究开发和生产过程中采用的新工艺或新技术。9.员工及社会保障
请说明公司员工工资、福利、个人所得税、社会保险(养老、工伤、医疗、失业)住房公积金等缴纳情况。
10．环境保护
10-1请说明国家产业政策对行业的限制或要求； 10-2请说明环保监管部门的检查监管情况。11．财务会计
11-1 请提供公司财务执行的主要会计政策和会计估计； 11-2 请提供公司采购、生产、销售真实财务资料； 11-3 请提供公司近三年的财务报告及审计报告；
11-4 请提供公司及各子公司主要税种的税率、税收优惠批文及近三年所得税汇算清缴资料和税务代理报告；
股权投资并新三板财务尽职调查资料清单
11-5 请提供最近三年收到的政府补贴款的批文和收款回单；
11-6 请提供公司近三年其他财务会计资料(如账册、凭证、银行对账单、余额调节表等资料)。
12．权属证明
12-1 请提供固定资产实物清单；
12-2请提供公司已经取得的土地使用权证、房产权证、车辆行驶证、商标注册证、专利证书等；
12-3请提供尚未办理产权证书的资产所有权属的证明文件，如购买合同或协议、付款证明、立项批文、产权确认部门的证明、申请权利的证明文件等；
12-4请提供公司重大设备购置合同、安装合同、进口设备报关及商检资料、发票、使用说明书、预决算资料等；
12-5请提供公司大型在建工程项目的立项文件，大额土建合同，开工日期，预计完工日期，形象进度，应付工程款等；
12-6请提供非专利技术等知识产权、无形资产的合法取得的证明资料； 12-7请提供公司租赁资产(土地、房屋及机器设备)的租赁合同；
12-8请提供公司以转让或许可使用方式取得的商标或专利的转让或许可合同；
12-9请提供公司资产(土地、房屋及机器设备)抵押合同及抵押登记情况； 12-10请提供公司商标或专利的质押合同及质押登记情况； 12-11请提供公司许可他人使用商标或专利的相关许可使用合同； 13．内部控制
13-1 公司内部控制文件(包括但不限于销货及收款环节、采购及付款环节、生产环节、固定资产管理环节、货币资金管理环节、关联交易环节、担保与融资环节、投资环节、研发环节、人事管理环节)；
13-2 公司内部控制执行记录及其他文件。14．重大合同
除前文中已提及的有关合同外，公司尚需提供下列重大合同：
14-1银行或其他非银行金融机构一年期以上的大额商业借款合同(含人民币
股权投资并新三板财务尽职调查资料清单
和外币)；
14-2银行或其他非银行金融机构一年期以内的大额商业借款合同； 14-3对外提供担保、反担保、抵押、质押或保证之有关合同； 14-4承包经营合同、委托经营管理合同(如有)。15．诉讼、仲裁或行政处罚
15-1请说明公司的主要产品是否发生产品质量问题，是否有质量纠纷，并因此引起其他单位或个人向公司索赔？如有，请提供有关资料；
15-2请说明公司在生产过程中是否发生过劳动安全问题，并因此引起赔偿责任？如有，请提供有关资料；
15-3请说明公司是否曾因环保问题而受到处罚或引起其他单位或个人向公司索赔？如有，请提供有关资料；
15-4请说明公司是否曾因工商、质检、税务、海关等方面问题而受到处罚； 15-5请说明公司是否曾发生因侵犯他人知识产权而引起赔偿责任？如有，请提供有关资料；
15-6请说明公司是否有尚未了结的或者可预见的诉讼、仲裁案件或被行政处罚的案件？包括涉及贵公司及其主要股东、子公司、合资合作企业、联营企业作为一方当事人的，如有，请提供有关案件的具体材料；
15-7请说明公司董事、监事、总经理及其他高级管理人员是否受到刑事起诉？如有，请提供有关案件的具体材料；
15-8贵公司在过去三年内有无重大违法行为？如有，请提供有关材料。16．其他材料
一、房地产资产方面：
（一）资产权益
1、不动产权利在与当地土地管理部门的注册登记情况(查询结果复印件由有关档案部门盖章)。
2、当地土地管理局签定的土地使用权出让合同或与原土地使用权人签定的土地使用权转让合同，相应地块的宗地红线图。
3、土地出让金付款凭证，例如当地土管局发出的，表明国有土地使用权出让金已支付的凭证，例如发票和 / 或收据的复印件。
4、有关税务部门发出的土地契税的纳税收据复印件。
5、目标公司名下的由当地土管局颁发的房地产权证。
6、其他所有与土地使用权有关的文件和报告等文件。
（二）权益负担：
1、任何关于物业的公共记录查询结果的资料，包括但不限于，关于土地和房屋产权、转让和抵押，权利证件质押，及租赁登记(查询结果复印件由有关记录保存部门盖章)。
2、所有就物业或其权利文件设定的留置、质押、抵押以及其他担保利益的文件。
3、所有就物业或其权利文件设定的抵押、质押以及其他担保利益的登记证。
4、所有关于影响本物业的地役权及约定文件，包括影响本物业但为其他物业带来利益的地役权和约定，及加之于其他物业之上，但为本物业带来利益的地役权和约定。
二、工程建设审批事项：
1、《企业房地产开发资质》。
2、项目立项批复及相关批复文件。
3、规划意见书和审定设计方案通知书。
4、建设用地规划许可证。
5、用地批准书。
6、土地出让合同或者土地转让合同，以及所需的上级部门批准文件。
7、土地出让金缴纳凭证。
8、土地补偿协议。
9、国有土地使用权证书。
10、建设用地钉桩通知。
11、建设工程规划许可证。
12、交通影响评审意见和环境影响报告表批复。
13、绿化补偿、交通规划设计、人防工程、消防工程等批复。
14、房屋拆迁许可证。
15、施工许可证、工程施工协议及补充协议、市政施工协议。
16、商品房预售许可证
三、非房地产资产方面：
（一）有形资产
1、房屋、设备、办公用品等所有非房地产有形资产的详细清单。
2、所有原始发票、买卖合同或其他与非房地重大有形资产有关的重要合同的复印件。
（二）无形资产（不作为调查重点）
1、目标公司所拥有的商标、专利、著作权的权利文件的复印件。
2、许可使用和/或转让合同的复印件。
3、所涉及的任何侵权诉讼或其他任何已知的侵权索赔的文件资料。
4、非房地产资产的评估报告（如有）的复印件。
四、目标公司基本情况：
1、目标公司最初设立时的主管部门批准文件（如有）、企业法人营业执照正本和副本、房地产资质证书等。
2、工商行政管理机关核发的经过2008年年检的最新的营业执照和资质证书等。
3、目标公司章程和股东出资设立目标公司的协议（如有）及有关目标公司章程及股东出资设立目标公司的协议的任何修订、补充和更改。
4、目标公司注册资本到位的所有验资报告以及与固定资产出资相关的评估报告、集体资产管理部门对评估报告的批准或备案文件（如有）。
5、目标公司的股东名册以及各股东的出资比例；目标公司股东变动的情况和所有有关股东变动的法律文件（包括但不限于政府批准文件和股权交易文件）。
6、目标公司自然人股东的身份证明。
7、目标公司股东会的全部决议。
8、目标公司现任董事会成员名单及所有董事会决议。
9、目标公司目前的内部结构。
10、目标公司在有关政府部门的所有登记和证明，包括但不限于税务登记（包括国税登记证和地税登记证）、外汇登记、海关登记等及目标公司从有关政府主管部门所获得的所有特许权、特许经营及其他许可文件。
11、目标公司是否设立过任何子目标公司、分目标公司、办事处或其他经营实体；若有，请提供上述子目标公司、分目标公司、办事处或经营实体的名单及其最新营业执照。
12、目标公司股东是否在其拥有的目标公司之股权上设置任何质押或第三者权利，若有，请提供与质押有关的批准/登记文件及质押合同。
13、目标公司现有股东个人的高额负债及为他人借款提供担保的所
有文件。
14、目标公司现股东及其家庭成员（包括本人及其配偶的父母、兄弟姐妹）持有其他目标公司股权的情况（目标公司或名称、经营范围、持股比例及所认职务）。
15、目标公司现有职工的人数、劳动合同签定、工资支付以及是否存在劳动争议方面的资料。
五、目标公司债权债务、财务状况
1、目标公司最新的财务报表（包括但不限于资产负债表、损益表、现金流量表及利润分配表）。
2、目标公司融资情况和有关文件，包括但不限于所有的尚未全部履行完毕的贷款合同、融资合同及其他形式的资金融通合同和其他形式的文件，将要或者准备签订的贷款合同、融资合同及其他形式的资金融通合同的描述（包括但不限于金额、发生的时间、资金融通的形式、债权人等）。
3、目标公司向第三人所提供的任何形式的担保情况及文件，包括但不限于保证、抵押、质押、留置等；前述文件包括但不限于担保之所有合同、文件、抵押和质押证明等（如有）。
4、目标公司是否存在重大违约行为，如有，请提供相关合同、协议及违约事宜，前述违约行为包括但不限于逾期债务等。
六、目标公司税务状况
1、目标公司的税务登记证（包括国税和地税税务登记证）。
2、目标公司设立至今的纳税结算表（如有）。
3、目标公司持有的所有减免税批文或证明（如有）。
4、目标公司在对外采购及销售过程中是否有未开立或索取发票的情况，若有，请提供发生时间、金额、财务处理方法，以及相关收据或收条的复印件。
5、目标公司任何时期所接到的所有税务部门签发的有关目标公司的所得税、营业税、增值税或消费税的欠税通知、欠税罚单。
6、税务部门或政府主管部门任何时期对目标公司所进行的所有税务审计调查和与该审计有关的文件。
七、目标公司的重要合同
1、尚未履行完毕的土地、工程、借款、出售、租赁等重要合同。
2、抵押、质押、保证等担保合同。
3、公司与关联人之间、公司内部的重要合同、各类协议。
4、可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响的其它合同。
八、涉及目标公司的诉讼、争议及处罚
1、已经发生的诉讼、仲裁、行政处罚等方面的资料。
2、所有正在进行的诉讼和判决（或裁决）后未执行完毕的诉讼案件相关的文件和资料，如：裁判书、执行裁定等。
3、有关行政处罚的文件和资料，如：行政处罚决定书、行政复议决定书等。
4、可能引起诉讼和争议的事项资料。
5、是否存在因诉讼、仲裁或者行政处罚导致其财产被有关机关采取查封、冻结、扣押等强制措施的情况。
九、目标公司的保险及环境保护
1、是否办理了保险，各项投保资料及缴费凭证。
2、建设项目的环境影响评价报告（如适用）及其批复（如有）。
3、与环境污染有关的重大事故情况，与环保有关的处罚 / 费用的详情。
【】有限公司 尽 职 调 查 函
致：
根据双方达成的初步意向，我公司于2011年8月25日起就拟投资项目到贵单位进行尽职调查。请贵单位应尽可能全面完整地提供尽职调查相关文件之原件或复印件，我公司将根据调查工作进展和工作需要，适时向贵单位提出新的补充调查清单，以期尽职调查工作更有利于投资项目在规范公平的基础上正常发展，希望得到贵单位的理解和支持。
我公司郑重承诺：对贵单位根据本尽职调查清单提供的材料中涉及的国家秘密、商业秘密等信息，我公司将予以保密。
【】有限公司
二〇一一年八月二十二日
附：尽职调查小组成员名单
1/8 【】有限公司 资料清单
尽职调查需提供的资料清单
关于文件提供的注意事项
一、本文件清单所列文件如无说明，可用复印件形式提供，并同时准备原件备查。请统一使用A4复印纸复印所需提供的文件，并确保复印件的清晰及复印件与原件或正本的一致。
二、请尽可能提供书面证据材料。为便于参考，所提供的文件请按资料清单的要求分类并标明序号（该等序号应与文件清单的序号一致），然后夹入活页文件夹内（为方便复印，请尽量不要用订书机装订）。
三、清单中每项所列文件请尽量一次性完整提供。如果不存在此类文件，请填写“无此类文件”或“不适用”；
四、若有疑问，除咨询相关人员外，请根据提问的精神，提供的资料宁多勿少。
五、为避免工作的反复，请务必确保所提供的文件真实、准确、完整、清晰。
六、随着对贵司的逐步深入了解，根据需要，我们可能会要求贵司提供进一步的补充资料。
七、期限要求
请在2011年8月25日之前将相关资料（包括电子版）准备完毕，以备我们现场调研时提供。
八、我们将在双方约定的时间到贵单位进行现场调研，届时请贵单位安排本清单涉及的人员不要离开以备接受我们访谈。
如有问题请与以下相关人员联系
谢谢合作！
一、企业概况、法律文书等综合资料
1、公司的历史沿革包括公司设立时间、设立时的批文、出资协议、验资报告；
2/8 【】有限公司 资料清单
2、公司企业法人营业执照、机构代码证、税务登记证、生产经营需要的其它证件、公司章程；
3、公司历次工商变更情况，组建及变更的有关协议、合同、批准文件，设立时及历次变更后的营业执照、章程；
4、公司内部组织结构图；
5、公司设立时及历次股权变更时的验资报告；
6、公司历次产权变更时的资产评估报告及确认文件；
7、公司近三年的各项税种、税率及减免税文件、完税证明如果取消财政补贴、税收优惠政策；请说明公司以往3年里执行的纳税标准或税率情税务部门近三年稽查报告及企业所得税纳税申报表；如果取消财政补贴、税收优惠政策，请说明对公司的影响程度；请提供公司可能将要获得的任何税收优惠，如可能，请提供相应的依据。
8、公司全部对外担保及外单位为本公司担保情况及相关协议；
9、公司抵押、质押情况及相关合同协议、资产明细；
10、公司自成立以来所采用的折旧政策及变更情况；
11、公司生产经营情况、所属行业、经营范围、主要产品及市场情况、生产能力、主营业务情况、产品市场分析报告及其面临的生产经营环境的优势、劣势分析、是否存在影响其持续经营能力的重大事项；包括地域分布、规模、市场占有情况、各种产品的价格水平及趋势、成本及费用水平、行业平均收益水平及趋势等；
12、商标注册证、商标使用许可合同及备案登记；专利证书、专利实施许可合同；特许经营权情况；
二、公司内部管理方面的资料
1、董事会会议及其他重要会议纪要；
2、公司财务管理、资产管理、内部审计等方面的制度；
3、现有职工结构情况；
4、近三年来，重大生产设备、经营品种变化的情况；
5、公司最近三年的产品构成及变化情况；
6、公司最近三年的产品售价及成本、费用的趋势分析；
3/8 【】有限公司 资料清单
7、公司营销策略；
8、公司产品的知名度及市场拓展情况、计划；
9、公司未来人员调整计划、生产计划、装置的更新改造及扩建计划、融资计划；
10、公司未来三年的产品调整计划、成本费用控制措施、价格对策及盈利预测。
11、公司投资扩建情况
（1）原建设规模（包括历年投资额，产品产量、销售量、效益等变化情况）（2）下一步的投资打算（分投资额、设备购置等情况）
（3）效益预测：在不同的扩建规模（投资额）下，今后5年（产品规模，预期产值、利润等）经济效益评价比较。
（4）扩建相关的可行性研究报告、批文等。
12、经营策略
（1）生产经营中的成本控制情况，有那些考核指标（供应、销售、生产过程等）。
（2）近期成本可能上升的因素，及采取的相应措施。
13、供应、销售
（1）公司采用的主要销售模式与制度。
（2）公司的全部客户（合同、执行情况、分布情况）
（3）原材料和关键零部件的招标询价情况、供应商情况及与贵公司的关系。
三、公司会计核算资料
1、公司近三年的会计报表、审计报告、各类账册、会计凭证；内部会计报表；
2、银行存款明细表、银行对账单、余额调节表；
3、应收账款明细表，包括债务人名称、金额、业务内容、账龄分析（1年内、1-2年、2-3年、3年以上）；
4、存货明细表、最近一次的盘点表，盘点结果说明；存货表；
5、预付及其他应收款明细表、说明业务内容、账龄分析（1年内、1-2年、2-3年、3年以上）；
4/8 【】有限公司 资料清单
6、短期投资及跌价准备明细表；
7、应收票据明细表（包括出票单位、到期日、金额）；
8、待摊费用，包括原始金额、期初数、本期增加及摊销情况；
9、长期投资明细表；
10、在建工程明细表，包括完工程度、预计完工日期。
11、固定资产及折旧分类明细表，盘点表，闲置及报废设备明细表；
12、无形资产明细表；
13、长期待摊费用明细表；
14、短期借款及长期借款明细表，注明贷款人、金额、利率、期限；
15、应付账款、其他应付款明细表；
16、应交税金明细表，纳税申报表、税收优惠批文；
17、各月主营业务收入、成本分析，各年生产成本与制造量；
18、所得税计算、纳税申报及认定材料；
19、营业费用、管理费用明细表、各年波动分析；
20、财务费用，对各借款利息分析，在建工程利息资本化情况；
21、公司尚未入账的资产、负债情况。
四、公司股东情况
1、股东情况介绍（包括名称、出资额、持股比例）；
2、股东所持的抵押情况；
3、法人股东的营业执照和公司章程。
五、公司主要财产情况（包括其全资或控股子公司、分公司，如有）
（一）土地使用权
1、土地管理部门对土地使用权的批复文件；
2、土地使用权出让协议、租赁协议、土地使用权转让协议；
3、土地使用权出让金支付凭证；
4、土地使用权证。
（二）房产
1、房屋所有权证；
5/8 【】有限公司 资料清单
2、房屋租赁协议（包括房地产主管部门颁发的租赁许可证，如有）。
（三）商标
1、商标注册证；
2、商标使用许可合同及备案登记。
（四）专利
1、专利证书；
2、专利实施许可合同。
（五）特许经营权情况
（六）主要生产经营设备情况说明
（七）其他主要财产情况说明（如汽车等）
六、公司重大债权债务（包括其全资或控股子公司、分公司，如有）
1、借款合同及其附属担保合同；
2、对外担保合同（包括对股东、高级管理人员担保合同）；
3、资产购进合同；
4、资产出售合同；
5、资产置换合同；
6、委托理财合同；
7、对外出资协议；
8、需披露的其他重大合同；
9、是否有因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债。
七、公司环境保护和产品质量、技术等
1、生产经营活动和已建或拟建项目是否符合有关环境保护的要求，有权部门是否出具意见；公司产品是否会受到有权部门的限制。
2、近三年是否因违反环境保护方面的法律、法规和规范性文件而被处罚；
3、产品是否符合有关产品质量和技术监督标准；
4、近三年是否因违反有关产品质量和技术监督方面的法律法规而受到处罚。
八、公司重大诉讼、仲裁及行政处罚
1、持有公司股份的股东（追溯至实际控制人）、控股子公司、分公司（如有）是
6/8 【】有限公司 资料清单 否存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件；
2、公司董事长、总经理是否存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件；
3、如上述案件存在，案件的简要情况说明（包括但不限于受理该案件的法院名称、提起诉讼的日期、诉讼的当事人和代理人、案由、诉讼请求、可能出现的处理结果或已生效法律文书的主要内容等）。
九、公司人力资源情况
1、员工聘用方面的相应制度文件；
2、劳动合同及其备案情况。
3、在职员工人数，年龄、学历、职称状况（列花名册），养老保险金、医疗保险金、失业保险金缴纳情况，工伤、离退休人员状况。
十、公司技术情况
（一）现有项目情况
1、现有生产装置情况；
2、主要工艺技术水平；
3、运行指标；
4、主要设备规格；
5、公用工程；
6、用电情况。
（二）在建项目情况
（1）规模（包括投资额，产品产量、销售量、效益等变化情况）
（2）建设情况（包括设备购置情况、完工程度、预计完工日期及费用资本化分析）
（3）效益预测：今后5年（产品规模，预期产值、利润等）经济效益评价比较。
（4）相关的可行性研究报告、批文等。
（三）拟建项目情况
（1）规模（包括投资额，产品产量、销售量、效益等变化情况）
7/8 【】有限公司 资料清单
（2）建设情况（包括设备购置情况、完工程度、预计完工日期及费用资本化分析）
（3）效益预测：今后5年（产品规模，预期产值、利润等）经济效益评价比较。
（4）相关的可行性研究报告、批文等。
目录
1、公司基本情况相关资料.................................................................1
2、生产方面需提供的材料.................................................................3
3、采购方面需要提供的材料.............................................................4
4、销售方面所需提供材料.................................................................4
5、员工情况调查................................................................................5
6、企业行业所处行业及公司竞争情况调查......................................5
7、公司资信状况调查........................................................................6
8、公司制度调查................................................................................6
9、技术与研发调查............................................................................6
10、主要固定资产、无形资产、在建工程调查.................................8
11、关联方交易与同业竞争调查.......................................................8
12、业务发展目标调查......................................................................8
13、财务信息及税务状况调查...........................................................9
14、公司独立性调查..........................................................................9
15、其他...........................................................................................12
1、公司基本情况相关资料
1.1公司当前的基本情况 1）公司当前的股权结构图，请披露到实际控制人；
2）公司设立批准文件、营业执照（正副本）、税务登记证、组织机构代码证、银行开户许可证、公司章程；
3）公司当前的内部组织机构图及公司各职能部门的主要职责（以表格方式表述）；
4）公司近3年及一期的外部组织结构图，包括分公司、控股子公司、参股公司、合营企业、联营企业等，说明：公司在上述企业中的股权比例，上述企业的主营业务、近三年的财务状况和经营成果（是否经过审计及审计机构的名称）、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员等；
5）公司当前董事、监事、高管、核心技术人员任职情况及其在公司关联企业或其他企业任职情况（此处所指关联企业包括：公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业）1.2公司历史沿革情况
1）公司设立及历次股本变动情况及相关法律文件，包括但不限于：发起人协议、董事会和股东会决议、增资合同、审计报告、验资报告、资产评估报告、政府有关部门的批准文件、工商变更登记等； 2）公司章程及历次修改情况；
3）公司的经营范围和主营业务历次变更情况；
4）最近三年内发行人的经营业务、经营资产、管理层是否发生较大变化，最近一年内发行人的股东结构是否发生较大变化；
5）公司成立后至今历次重大资产重组情况相关资料，包括但不限于：政府部门批文、法院裁决书、工商管理变更登记材料、重大资产重组合同、协议、验资、评估报告等；
6）公司设立至今历次评估报告、历年审计报告； 7）公司历年年检材料；
8）主要股东（追溯至实质控制人）营业执照及基本情况说明：成立时间，注册资本，股权结构，经营范围和主营业务，控股及参股公司，最近一年及一期的财务状况和经营成果，董事、监事及高级管理人员等，说明其持有公司的股份是否存在任何因被质押、诉讼等引致的纠纷或潜在纠纷；
2、生产方面需提供的材料
2.1各类产品生产流程图及其介绍 2.2各类产品生产流程中的关键技术及工艺
2.3各产品流水线设计生产能力、规模，实际生产规模等情况 2.4主要产品单位成本表
2.5公司当前所获得的各种认证证书（含各国的认证证书或客户的认证证书）及专利证书等能说明公司产品技术含量及公司内部管理体制良好的证明文件
2.6公司所执行的质量标准、质量控制措施、质检设备装备、主要产品或服务的质量达标情况 2.7生产相关许可证
3、采购方面需要提供的材料
3.1生产各类产品所需要原材料列表
3.2生产所需原材料采购模式介绍（包括但不限于：定价标准、平均价格）
3.3生产产品所需原材料采购量及采购金额 3.4主要原材料供应商明细表
列明主要原料供应商与本公司有无关联关系，并合并计算有关联关系的供应商采购量
3.5主要能源（燃料及动力）消耗量汇总表 3.6公司产品耗用主要原材料及主要能源价格走势图
4、销售方面所需提供材料
4.1主要产品列表及其目标市场和主要消费群体列表
4.2主要产品或服务的市场份额或市场占有率、主要销售区域表（图）4.3公司产品销售模式、定价模式及主要竞争对手的情况 4.4主要产品销售收入、销售成本及毛利明细表
4.5主要客户统计表，并指出主要客户与本企业是否存在关联关系 4.6销售网点的区域布局
4.7营销推广策略、方法、相应的规章制度及近三年的营销推广支出 4.8销售信用政策（应收账款的收取）及其执行情况 4.9在销售方面有无重大的法律纠纷 4.10主要产品或服务的售后服务措施，说明近三年售后服务金额和该费用占销售成本的比例
4.11销售活动的周期和影响销售的主要因素
4.12销售价格和销售数量上是否受国家政策限制，具体情况如何及未来可能的变化
5、员工情况调查
5.1公司董事、高级管理人员任职情况 5.2公司董事、高管及核心技术人员简历
5.3公司董事、高管及核心技术人员对外投资的其他公司列表 5.4公司董事、高管及核心技术人员兼职情况及相互之间的亲属关系介绍
5.5公司近三年及一期董事、监事、高管变更情况列表 5.6公司员工社保缴纳情况及凭证
5.7员工数量和结构（按专业、年龄、教育程度分类）5.8公司与员工劳动合同书
6、企业行业所处行业及公司竞争情况调查
6.1贵公司行业竞争地位调查表
6.2公司所处行业及产业特点、国家产业政策介绍
6.3公司产品应用范围、市场容量、市场发展趋势及技术水平介绍 6.4公司竞争环境分析、竞争优势分析 6.5公司产品上下游状况描述
6.6主要竞争对手相关情况列表（包括：规模、利润、竞争优劣势、主要客户等）
7、公司资信状况调查
7.1公司银行贷款情况 7.2公司其他资信情况列表
8、公司制度调查
8.1公司职工管理制度文件、职工福利制度文件等涉及员工管理方面的管理制度； 8.2职工培训教育制度
8.3公司产品品质保证制度文件； 8.4公司财务制度文件； 8.5公司库存管理制度文件； 8.6公司采购、生产、销售制度文件；
9、技术与研发调查
9.1公司核心技术的来源，说明公司是否拥有核心技术的所有权，如无，应详细提供核心技术的取得渠道、方式；说明核心技术在国内外同行业的先进性 9.2公司主导产品或业务、及拟投资项目的技术水平，或者所采取的先进生产工艺或技术诀窍、运用的新材料及新的生产手段、节能技术、新的生产组织方式等
9.3公司所有或使用的有重大影响的知识产权、非专利技术的名称、用途、价值、占发行人总资产和净资产的比例；发行人所有或使用的知识产权的保护状况，如发明、实用新型、外观设计是否已申请专利；发行人所有或使用的知识产权的剩余保护年限
9.4公司允许他人使用自己所有的知识产权、非专利技术，或作为被许可方使用他人的知识产权、非专利技术的许可合同，提供有关合同文件.9.5公司产品生产技术所处的阶段，即处于基础研究、中试、少批量生产或大批量生产等阶段，已有产品或服务的市场占有率.9.6公司与主管机构、国内科研机构、国外领先公司的合作情况 9.7现有产品的技术含量（包括工艺过程、技术人员、设备、研究与开发等方面的技术内容、核心技术的取得方式、是否拥有技术专利权等）
9.8研究开发人员情况（包括数量与人员结构）
9.9技术的市场化安排，包括新产品、新技术的市场开拓等 9.10公司开发的新产品品种、同类的最新产品、最新技术和替代产品的介绍
9.11公司研发机构正在从事的项目及进展的情况、拟达成的目标，与其他单位共同进行研究的，说明合作协议的主要内容、研究成果的分配方案及采取的保密措施等
9.12近三年研发投入及该投入占销售收入的比重 9.13公司保证技术不断创新的制度安排
10、主要固定资产、无形资产、在建工程调查
10.1主要固定资产调查表，请一并提供相关资产权属证书
10.2在建工程调查表，请一并提供相关土地权属证书、开工许可证等批准文件和权属文件
10.3无形资产、专利、商标等调查表，请一并提供相关权属归属证明
11、关联方交易与同业竞争调查
11.1公司与控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东及其控制的企业最近3年及1其发生的经常性关联交易或偶然性关联交易列表。11.2公司与控股股东、实际控制人、持股比例5%以上的股东及其控制的企业的同业竞争调查列表。
11.3公司关联方列表（如注册地、经营范围、法人代表、财务状况等）。
12、业务发展目标调查
12.1发展战略
公司中长期发展战略的相关文件，包括战略策划资料、董事会会议纪要、战略委员会会议纪要、独立董事意见等相关文件，公司战略目标、实现战略目标的依据、步骤、方式、手段及各方面的行动计划 12.2经营理念和经营模式
12.3历年发展计划的执行和实现情况
取得公司历年发展计划、报告，各年计划的执行和实现情况，公司高管人员制定经营计划的可行性和实施计划的能力 12.4业务发展目标
公司未来二至三年的发展计划和业务发展目标及其依据等资料，公司在管理、产品、人员、技术、市场、投融资、购并、国际化等方面具体的计划
13、财务信息及税务状况调查
13.1提供最近3年及1期的财务报表
13.2公司最近3年及1期需要交纳的税种，税率及相关税收优惠、税收退回、返还证明
14、公司独立性调查
14.1人员独立：
1）董事长是否由控股股东单位（追溯至实质控制人，下同）的法定代表人兼任；
2）总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人、董事会秘书等高级管理人员和核心技术人员是否专职在公司工作并领取薪酬，是否在持有公司5％以上股份的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，是否在与公司业务相同或相似、或存在其他利益冲突的企业任职并说明情况；上述人士是否由关联方单位直接或间接委派，提供工资；
3）控股股东、其他任何部门和单位或个人推荐前款所述人员人选是否通过合法程序，是否存在超越公司董事会和股东大会作出人事任免决定的行为； 14.2资产独立：
1）公司房产证书、土地使用证书、商标注册证明、专利证书、特许经营证书等；
2）有无抵押发生，是否存在产权纠纷或潜在纠纷；
3）公司对其主要财产的所有权或使用权的行使有无限制，是否存在主要财产被担保或者其他权利受限制的情况；
4）公司与控股股东的资产产权是否明确界定和划清并说明情况； 5）发起人注入公司的资产是否独立完整并说明情况； 6）发起人出资是否足额到位，并完成相关的产权变更手续； 7）公司是否拥有与主营业务相关的商标权（有，并提供）； 8）公司是否拥有与主营业务相关的专利权及其他重要的非专利技术使用权（有，并提供）；
9）公司是否拥有独立于控股股东的生产经营场所；
10）公司是否拥有主要由公司使用的辅助生产系统和配套设施并说明情况； 14.3财务独立： 1）公司的会计核算体系和财务管理制度（包括对子公司、分公司的财务管理制度）；
2）是否存在控股股东违规占用（包括无偿占用和有偿使用）公司的资金、资产及其他资源的情况；
3）公司是否存在将资金存入控股股东的财务公司或结算中心账户的情况；
4）公司的银行帐户；
5）控股股东及其控股的公司是否存在以任何形式占用公司的货币资金或其他资产的行为并说明情况；
6）公司是否独立对外签订合同并说明情况；
7）公司是否为控股股东及其控股的公司、以及有利益冲突的个人提供担保，或将以公司名义的借款、授信额度转借给前述法人或个人使用；如该担保或借款对公司有利，是否采取反担保措施，并符合法定程序； 14.4业务独立：
1）股东单位及其他关联方的营业执照、公司与关联方签定的所有业务协议；关于公司与关联方的业务是否独立，是否存在上下游关系的说明；
2）关于公司的采购部门、生产部门、销售部门是否与关联方分开，采购人员、生产人员、销售人员是否与关联方相互独立，有无兼职现象的说明；
3）主要原材料的采购和产品的销售是否通过控股股东或实质控制人进行；
4）公司与控股股东或实质控制人及其关联企业是否存在经营性业务（受）委托经营行为； 14.5机构独立：
1）公司的生产经营和办公机构是否与控股股东完全分开，是否存在混合经营、合署办公的情形并说明；
2）控股股东及其他单位或个人是否有干预公司的机构设臵情况； 3）控股股东与公司及其职能部门之间是否存在上下级关系；
15、其他
15.1公司近3年及1期受税务、海关、国土、环保、工商等行政管理部门处罚情况介绍
15.2公司近3年及1期重大诉讼、仲裁事项介绍 15.3公司近3年及1期重大销售、采购合同 15.4公司近3年及1期关联交易金额
15.5公司近3年及1期产品质量纠纷介绍及相关材料
15.6公司近3年及1期资金被占用情况及对外担保情况说明及相关材料
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