失信企业黑名单曝光实施方案（共5篇）
一、曝光范围
对具有严重失信行为的社会法人，列入省、市、县信用信息系统黑名单并向社会公开。
二、严重失信企业的认定
严重失信企业，由县级行政管理部门在行政管理过程中认定，具体标准参照《企业失信惩戒和守信激励实施办法（试行）》（洪政办发〔〕6号）第九条执行。
三、“曝光黑名单”产生
（一）部门申报
1．严重失信企业名单主要由县金融办、人社局、公安局、科技局、财政局、环保局、住建局、卫计委、市场监督管理局、安监局、城管局、国税局、地税局、人行（负责审核汇总县各金融机构上报的严重失信企业名单）、消防大队、公共资源交易中心等部门提供。
2．各相关部门和单位应于每季度初20日内向县社会信用体系建设领导小组办公室（以下简称县信用办）报送上季度“严重失信企业名单”及有关材料。
3．报送材料的主要内容：严重失信企业的失信行为认定材料、部门最终处罚法律文书复印件。
4．报送部门填写《严重失信企业名单报送表》（见附件），由主要领导审批并加盖部门公章。
5．县信用办负责接收、整理、审核各部门报送的材料，审核后形成“失信企业黑名单”初稿。
（二）名单初审
1．县信用办牵头，定期组织专门评审小组对“失信企业黑名单”初稿进行评审，提出“失信企业拟曝光黑名单”。
2．评审小组人员主要由县法制办、县文明办、法院和相关部门负责人组成。
3．评审小组初审的主要内容包括：企业的失信事实是否准确，过程是否清晰；处罚适用法律法规是否恰当；评估失信行为所产生的`社会危害、后果，以及曝光后对失信企业的影响程度等。
（三）审核批准
1．县信用办将“失信企业拟曝光黑名单”及评审小组的评审意见报送县社会信用体系建设领导小组。
2．县社会信用体系建设领导小组按季度召开会议，审定产生“失信企业曝光黑名单”以及曝光的范围和时限等事宜。
3．“失信企业曝光黑名单”确定后，交由县文明办具体组织实施曝光。
四、曝光方式
1．县文明办和县信用办联合召开新闻发布会，公布曝光黑名单及有关信息。
2．在电视台、“中国”、“诚信”等县内主流媒体和县域公共场所户外大型电子显示屏建立“失信企业黑名单曝光台”，对确定曝光的黑名单企业在规定时间内进行曝光。
五、曝光期限
1．曝光期限一般为3个月，最长不超过一年，曝光期限届满，县信用办将“失信企业曝光黑名单”信息从“失信企业黑名单曝光台”中删除，并停止相关曝光活动。
一、《若干规定》实施的意义
《若干规定》的实施, 标志着失信被执行人名单制度的正式确立, 这是我国落实依法治国, 推进社会信用体系建设的一项重要举措。失信被执行人名单制度是国际社会信用体系建设的重要举措, 失信被执行人制度的实施, 是人民法院正确适用法律, 服务于人民法院推进执行工作, 全面有效地维护申请执行人合法权益的需要, 对引导诚实信用的社会风尚具有积极作用。
(一) 惩戒意义
对失信被执行人的惩戒, 可以分为经济性惩戒和道德性惩戒。经济性惩戒是指使失信者因失信而遭受的损失远远大于从失信行为中获得的利益。依照《若干规定》凡是被纳入失信被执行人名单中的被执行人, 将会在政府采购、招标投标、行政审批、政府扶持、融资信贷、市场准入、资质认定等方面受到限制, 这实际上就是一种以制度安排的方式实现对失信者经济上的惩戒。道德性惩戒是指通过报纸、广播、电视、网络、法院公告栏等公众媒体公布失信被执行人名单, 在社会中塑造一种道德上的共识, 贬损失信者之名誉, 让失信被执行人处在一种无形的、充满公众舆论的环境与氛围中而倍感道德约束的压力。
(二) 威慑意义
依据《若干规定》, 将纳入失信被执行人名单的范围限定为有履行能力而不履行生效法律文书确定义务的被执行人, 以区别于无履行能力而不履行生效法律文书确定义务的被执行人, 将符合《若干规定》第1条列举的任一情形的被执行人纳入到失信被执行人中, 对这部分人形成社会合力, 压缩其生存空间, 增加对尚未进入执行程序和已经进入执行程序的被执行人的压迫力、约束力, 形成威慑效应, 促使其主动履行生效法律文书所确定的义务。
(三) 引导功能
引导功能是法律的功能之一, 在于为人们的未来行为提供预期。司法解释作为广义的法律, 自然也能对某个领域内的行为模式产生深远影响。《若干规定》就个别性指引来讲, 可以为申请执行人提供执行的手段和对执行结果的预期, 也可以为被执行人提供威慑和引导, 引导其积极履行义务。就规范性指引来讲, 可以引导人们诚实守信, 推动社会向诚信的方向发展, 是一种正向的、积极的引导。
二、《若干规定》实施的效果
自《若干规定》施行一年多以来, 各级法院通过建立和完善失信被执行人名单信息平台使得失信被执行人公开及约束机制越发成熟。同时, 各级法院采取多种方式, 更新执行手段, 使该制度成为执行案件流程中重要的一环。
(一) 通过执行通知书提示当事人
依照民事诉讼法的规定, 案件经申请执行人申请后进入到执行程序, 人民法院需要对被执行人发出执行通知, 告知被执行人应当履行的义务。很多法院在发出通知书时一并向被执行人提示风险, 并加大对违反财产报告制度、限制高消费令、执行和解协议的被执行人重点提示风险。
(二) 通过媒体披露失信被执行人信息
为确保在《若干规定》生效后第一时间对外公布失信名单, 很多法院都积极与当地报纸、电视台、广播台及网站、微博等新兴媒体商谈公布失信名单的相关事宜。同时注意对公开被执行人的信息方面进行甄别, 在公布程序、公布时间、公布对象、隐私保护等方面达成一致。
(三) 通过采取针对性措施惩戒失信被执行人
为了让失信被执行人确实受到惩戒, 感到“切肤之痛”, 同时提高执行效率。很多法院对失信被执行人进行分类, 对不同类别采取有针对性的执行措施:如对资金需求量大, 需要较多资金往来的被执行人主要通报银行及其他金融机构, 限制其融资渠道, 如从事商贸的公司、企业等;对从事许可经营行业的被执行人主要通报审批管理部门, 限制其市场准入资格, 如生产食品的公司、物流公司等;对从事网络经营的被执行人通报其经营平台予以信用惩戒, 如开设淘宝网店的个人;对有固定经营场所的被执行人在其经营场所张贴公告, 如饭馆、酒店等。
三、《若干规定》实施过程中出现的问题
虽然《若干规定》的出台已经使失信被执行人获得了惩戒, 对其失信行为在社会上进行了一定程度的公开。但是, 还应看到, 由于个案的具体性, 执行阶段案件情况的复杂性使得《若干规定》在落实中还存在一些问题, 制约了其实施效果。
(一) 对公告范围、公告费用的承担有待具体明确
公告范围决定了公告效果, 而通过商业媒体进行公告则会涉及公告费用。目前, 对于公告的范围, 及通过商业媒体进行公告的笔费用的承担主体、交付方式、资金管理等事项均未明确, 导致部分执行法院在实务中只能将失信被执行人上报高院, 由高院统一协调公告。
(二) 未建立惩戒反馈机制, 难以及时掌握惩戒事实
依据《若干规定》, 法院应以通报形式向金融机构、监管部门、行业协会等部门告知失信被执行人名单。但在实务中, 该项告知是由各基层法院汇总后, 统一由高院进行通报。对于通报的结果, 部分协助通报的单位在决定惩戒或不予惩戒时不向法院反馈任何信息, 致使执行法院不能及时掌握被执行人的信用惩戒情况。
(三) 失信名单对法定代表人的约束效果不佳
在被执行人为法人的案件中, 将被执行人纳入失信名单后, 其法定代表人、负责人、股东等并没有积极去履行义务, 甚至出现抽逃出资、转移财产的情况。许多案件中法人已经资不抵债、无法正常经营, 其法定代表人、负责人等仍然拒绝为企业做破产清算, 导致虽然被执行人已被纳入失信名单, 申请人的债权依然得不到清偿甚至部分清偿。申请人只能提起破产程序或提起股东损害债权人利益责任纠纷来确定及挽回自己的损失, 无疑增加了申请人的诉累。
四、解决的措施
(一) 明确公告范围、公告费用的负担
对于公告范围, 应当采取对案件分类的方式, 确定失信名单的公开范围, 或依当事人申请, 在特定范围的媒体上进行公开。对于公告费用, 可以参照“限高令”公告费用的负担方式, 由被执行人负担公告费用, 但申请执行人申请在媒体公告的, 产生费用的, 应当垫付公告费用。
(二) 建立惩戒反馈机制
要求协助惩戒的单位在办理受通报被执行人的业务时, 向法院反馈是否予以惩戒的信息, 予以惩戒的, 将惩戒时间, 惩戒范围以回函的形式告知法院;不应惩戒的, 将不予惩戒的理由告知法院, 如经法院确定仍需惩戒的, 协助单位仍需依法院要求予以惩戒;依法应予惩戒而未惩戒的, 应承担法律责任。
(三) 当失信被执行人是法人时, 将其法定代表人、负责人、主要股东等对该法人具有实际控制力的主体的信息作为失信名单的一部分予以公布。一方面, 对于这些主体只是公布信息, 并不做信用惩戒;另一方面, 由于扩大了失信名单的主体范围, 对他们能够造成舆论压力, 可以促使法定代表人、负责人、主要股东等积极履行义务, 例如妥善经营、积极申报破产清算、进行执行和解等等。总之, 对被执行人产生触动, 促使其尽快履行义务才是失信名单的核心价值。
公示旅游经营服务不良信息，被业界解读为旅游企业的“黑名单”制度。《办法》共分21条，包括规定制定依据，规范对象，各级旅游主管部门的职责分工，应纳入公开范围的几种不良信息，信息采集填报、公布查询，监督、整改事宜，异议处理程序，法律责任以及附则等。在惩戒措施方面，将对纳入“黑名单”的企业和从业人员采取检查、暗访、责令整改等措施，实施有效监管。对旅游行政管理部门延迟报送、玩忽职守的，将对相关责任人员予以行政处分。
旅游经营服务不良信息包括旅行社、景区以及为旅游者提供交通、住宿、餐饮、购物、娱乐等服务的经营者及其从业人员在经营服务过程中产生的不良信息。旅游经营服务不良信息公布的事项包括所涉及的旅游经营者或从业人员的名称(姓名)、许可证号(执业证号)、营业地址、法定代表人、违法违规或事故等事由、行政处罚决定和投诉处理结果、信息公布起止日期等内容。公布的旅游经营服务不良信息，除法律、法规另有规定的，公示期限为两年。此外，该管理办法依据旅游法、旅行社条例及实施细则、企业信息公示暂行条例等相关法律法规制定，鼓励公民、法人或者其他组织向旅游主管部门举报、提供旅游经营服务不良信息线索。
此前，针对游客的不文明行为，已有相应的“黑名单”制度。两项“黑名单”制度的同步推进，对于促进旅游业健康良性发展，提升旅游业品质，给游客更好的体验，无疑有着积极的作用。北京交通大学经济管理学院旅游管理系教授王衍用指出，这一《办法》与《游客不文明行为记录管理暂行办法》配套，从旅游者和旅游经营者的两头着手规范市场。北京旅游学会副秘书长刘思敏说：“‘黑名单’制度实际上是一个信息汇总，它为旅游部门进行行政执法检查提供了依据，同时在加大处罚的基础之上形成一个信息档案，这对于加强旅游行业的管理有很大的意义。”国家旅游局相关负责人介绍，该管理办法是旅游主管部门与工商部门共同建立旅游行业严重违法企业公示惩戒制度的基础，“黑名单”的设置意在形成倒逼机制，规范旅游市场秩序。
实施方案
为加强严重违法失信企业名单管理工作，按照省工商局工作部署，决定对列入严重违法失信企业名单企业开展定向抽查。为做好本次抽查工作，制定实方案如下：
一、抽查对象
本次专项抽查工作的抽查对象为严重违法失信企业中有下列四种情形的企业：(一)企业因未在规定期限内公示报告，被列入经营异常名录，在被列入之日起3年内已补报并公示了企业年报信息的；(二)企业因未在责令的期限内公示有关企业信息，被列入经营异常名录，在被列入之日起3年内已公示了相关企业信息的；(三)企业因公示信息隐瞒真实情况、弄虚作假，被列入经营异常名录，在被列入之日起3年内已公示了更正后的相关企业信息的；(四)企业因通过登记的住所（经营场所）无法联系，被列入经营异常名录，在被列入之日起3年内已办理了登记住所（经营场所）变更登记，或者通过现登记的住所（经营场所）重新取得联系的。涉及全区共37户企业，省局已于12月7日通过国家企业信用信息公示系统（XX）协同监管平台将企业名单派发至我局。
二、检查内容及抽查结果处理
一是登记事项检查。
检查内容对应《XX省工商局随机抽查事项清单（第二版）》中“登记事项检查”的全部事项。分别为：营业执照（登记证）规范使用情况的检查、名称规范使用情况的检查、经营（驻在）期限的检查、经营（业务）范围中无需审批的经营（业务）项目的检查、住所（经营场所）或驻在场所的检查、注册资本实缴情况的检查、法定代表人（负责人）任职情况的检查、法定代表人和自然人股东身份真实性的检查。登记事项检查根据《工商总局随机抽查工作指引》开展检查及后续监管。二是对列入严重违法失信企业名单关联信息进行核查。
经查询，我区被抽查的XX户企业均为2013或2014年报未报送列入经营异常名录，继而导致列入严重违法失信企业名单。按照省局通知要求，对于因2013或2014年报未报送列入经营异常名录，继而导致“列黑”的企业，应核查其补报的未报年份的报告是否真实准确。
存在公示信息与实际情况不一致的，按照《工商总局随机抽查工作指引》相关要求进行办理。对于本次抽查内容，只如实公示抽查结果。抽查结果后续处理中应列入经营异常名录的，因其已在严重违法失信企业名单中，不再列入经营异常名录。
三、抽查时间及结果录入
各单位应于12月31日前完成全部抽查工作，并按照“谁检查、谁录入、谁办案、谁录入”的原则，将检查结果归集到企业名下并通过公示系统向社会公示，未进行公示的视为未完成抽查任务。对检查中发现企业违反相关部门法律法规的，要严格依法处理，保证履职到位，不越位，不缺位。
四、工作要求
一是提高认识，高度重视。
本次抽查，既是完成总局部署抽查任务的重要工作，又是应市场监管总局要求及我省广大企业急切诉求而开展“黑名单”信用修复工作的重要组成部分。各单位一定要增强责任意识和大局意识，迅速开展工作，确保按时完成抽查工作任务。二是加强学习，注重宣传。
各单位要加强对《XX省市场监督管理局关于建立严重违法失信企业信用修复制度的实施意见》的学习，在检查过程中对社会各界做好宣传工作，扩大社会知晓度。对于符合信用修复条件并提出申请的企业，指导其开展信用修复。对发现被检查企业在经营异常名录中的，加强法律服务工作，提醒其尽快依法申请移出，以最大限度减少“列异”企业存量。（2013年7月1日最高人民法院审判委员会第1582次会议通过，根据2017年1月16日最高人民法院审判委员会第1707次会议通过的《最高人民法院关于修改〈最高人民法院关于公布失信被执行人名单信息的若干规定〉的决定》修正，自2017年5月1日起施行）法释〔2017〕7号
为促使被执行人自觉履行生效法律文书确定的义务，推进社会信用体系建设，根据《中华人民共和国民事诉讼法》的规定，结合人民法院工作实际，制定本规定。
第一条 被执行人未履行生效法律文书确定的义务，并具有下列情形之一的，人民法院应当将其纳入失信被执行人名单，依法对其进行信用惩戒：
（一）有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务的；
（二）以伪造证据、暴力、威胁等方法妨碍、抗拒执行的；
（三）以虚假诉讼、虚假仲裁或者以隐匿、转移财产等方法规避执行的；
（四）违反财产报告制度的；
（五）违反限制消费令的；
（六）无正当理由拒不履行执行和解协议的。
第二条 被执行人具有本规定第一条第二项至第六项规定情形的，纳入失信被执行人名单的期限为二年。被执行人以暴力、威胁方法妨碍、抗拒执行情节严重或具有多项失信行为的，可以延长一至三年。
失信被执行人积极履行生效法律文书确定义务或主动纠正失信行为的，人民法院可以决定提前删除失信信息。
第三条 具有下列情形之一的，人民法院不得依据本规定第一条第一项的规定将被执行人纳入失信被执行人名单：
（一）提供了充分有效担保的；
（二）已被采取查封、扣押、冻结等措施的财产足以清偿生效法律文书确定债务的；
（三）被执行人履行顺序在后，对其依法不应强制执行的；
（四）其他不属于有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务的情形。
第四条 被执行人为未成年人的，人民法院不得将其纳入失信被执行人名单。
第五条 人民法院向被执行人发出的执行通知中，应当载明有关纳入失信被执行人名单的风险提示等内容。
申请执行人认为被执行人具有本规定第一条规定情形之一的，可以向人民法院申请将其纳入失信被执行人名单。人民法院应当自收到申请之日起十五日内审查并作出决定。人民法院认为被执行人具有本规定第一条规定情形之一的，也可以依职权决定将其纳入失信被执行人名单。
人民法院决定将被执行人纳入失信被执行人名单的，应当制作决定书，决定书应当写明纳入失信被执行人名单的理由，有纳入期限的，应当写明纳入期限。决定书由院长签发，自作出之日起生效。决定书应当按照民事诉讼法规定的法律文书送达方式送达当事人。
第六条 记载和公布的失信被执行人名单信息应当包括：
（一）作为被执行人的法人或者其他组织的名称、统一社会信用代码（或组织机构代码）、法定代表人或者负责人姓名；
（二）作为被执行人的自然人的姓名、性别、年龄、身份证号码；
（三）生效法律文书确定的义务和被执行人的履行情况；
（四）被执行人失信行为的具体情形；
（五）执行依据的制作单位和文号、执行案号、立案时间、执行法院；
（六）人民法院认为应当记载和公布的不涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的其他事项。
第七条 各级人民法院应当将失信被执行人名单信息录入最高人民法院失信被执行人名单库，并通过该名单库统一向社会公布。
各级人民法院可以根据各地实际情况，将失信被执行人名单通过报纸、广播、电视、网络、法院公告栏等其他方式予以公布，并可以采取新闻发布会或者其他方式对本院及辖区法院实施失信被执行人名单制度的情况定期向社会公布。
第八条 人民法院应当将失信被执行人名单信息，向政府相关部门、金融监管机构、金融机构、承担行政职能的事业单位及行业协会等通报，供相关单位依照法律、法规和有关规定，在政府采购、招标投标、行政审批、政府扶持、融资信贷、市场准入、资质认定等方面，对失信被执行人予以信用惩戒。
人民法院应当将失信被执行人名单信息向征信机构通报，并由征信机构在其征信系统中记录。
国家工作人员、人大代表、政协委员等被纳入失信被执行人名单的，人民法院应当将失信情况通报其所在单位和相关部门。
国家机关、事业单位、国有企业等被纳入失信被执行人名单的，人民法院应当将失信情况通报其上级单位、主管部门或者履行出资人职责的机构。
第九条 不应纳入失信被执行人名单的公民、法人或其他组织被纳入失信被执行人名单的，人民法院应当在三个工作日内撤销失信信息。
记载和公布的失信信息不准确的，人民法院应当在三个工作日内更正失信信息。
第十条 具有下列情形之一的，人民法院应当在三个工作日内删除失信信息：
（一）被执行人已履行生效法律文书确定的义务或人民法院已执行完毕的；
（二）当事人达成执行和解协议且已履行完毕的；
（三）申请执行人书面申请删除失信信息，人民法院审查同意的；
（四）终结本次执行程序后，通过网络执行查控系统查询被执行人财产两次以上，未发现有可供执行财产，且申请执行人或者其他人未提供有效财产线索的；
（五）因审判监督或破产程序，人民法院依法裁定对失信被执行人中止执行的；
（六）人民法院依法裁定不予执行的；
（七）人民法院依法裁定终结执行的。
有纳入期限的，不适用前款规定。纳入期限届满后三个工作日内，人民法院应当删除失信信息。
依照本条第一款规定删除失信信息后，被执行人具有本规定第一条规定情形之一的，人民法院可以重新将其纳入失信被执行人名单。
依照本条第一款第三项规定删除失信信息后六个月内，申请执行人申请将该被执行人纳入失信被执行人名单的，人民法院不予支持。
第十一条 被纳入失信被执行人名单的公民、法人或其他组织认为有下列情形之一的，可以向执行法院申请纠正：
（一）不应将其纳入失信被执行人名单的；
（二）记载和公布的失信信息不准确的；
（三）失信信息应予删除的。
第十二条 公民、法人或其他组织对被纳入失信被执行人名单申请纠正的，执行法院应当自收到书面纠正申请之日起十五日内审查，理由成立的，应当在三个工作日内纠正；理由不成立的，决定驳回。公民、法人或其他组织对驳回决定不服的，可以自决定书送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议。上一级人民法院应当自收到复议申请之日起十五日内作出决定。
复议期间，不停止原决定的执行。
