企业档案管理业务流程
流程引擎通过将业务流程逻辑与实现各业务的应用分离、协调流程参与者的相互关系、集成内部和外部资源以及监控和分析流程性能，实现对业务流程整个生存周期的控制，
鉴于企业业务随市场变化和公司调整而变化，需要系统功能上有一定的灵活性和扩展性，特别是在业务处理流程上应该可以根据不同的需求由用户来设置。当用户需要有功能扩展时，可以在不改变系统结构的前提下，扩展部分功能模块就可以方便的实现业务功能的扩展。
根据系统的要求，以及对相关技术的研究和分析，并参考WfMC(Workflow Management Coalition，工作流管理联盟)的相关定义和规范，易协提出了如下的业务流程管理平台实现方案，本方案将达到如下几个目标：
1.可以根据用户的需要自行定义/修订业务流程;
2.流程控制包括后台逻辑和界面逻辑;
3.系统可以通过数据定制和界面定制功能自动产生操作模块;
4.流程功能可以扩展，业务流程的实现逻辑可以根据系统提供的接口进行扩展;
5. 流程管理要有严格的权限控制，控制粒度细到单项数据和每个操作;
6.减少或避免人为因素造成的原则性错误及由此带来的损失;
7. 增强业务各环节的协作能力，使业务运作更加顺畅;
8. 为企业为适应新形势而进行业务流程重组提供技术支持;
9. 提高工作效率，有效缩短业务处理周期。
业务流程管理平台从流程建模，到流程的部署，流程的运行控制，以及流程的管理监控，形成完整的流程管理体系。
1.. 流程建模：以可视化的方式建立各种业务流程，它通过图形化操作界面，让用户用最少的时间设计或修改企业业务流程。
2. 表单设计：提供所见即所得的用户界面设计功能，使用户能进行可视化界面的设计工作，支持多种标准组件。
3. 组织机构建模：直观地建立流程运行所需的、与实际相符合的组织结构。支持类型丰富的组织实体，并且可以建立组织实体之间的各种关系，
4.工作流引擎：业务流程管理的运行和控制中心，它负责解释流程建模工具定义的业务流程逻辑，把任务分派给执行者，并根据任务执行的返回结果决定下一步的任务，控制并协调各种复杂工作流程的执行并且同步各个客户端的反应。
5. 用户界面：流程的发起、运转、归档的操作界面。系统提供统一的协同工作平台，使用户能够方便地进行业务办公。
6. 流程管理与监控：提供对流程的管理与监控功能，包括对已部署的业务流程的管理功能(启用、禁用、舍弃等)，启动、停止流程引擎，以及流程的流转跟踪等。
其中组织机构建模将在管理控制台中完成，流程的执行与流转监控将体现于统一协作平台中。工作流引擎通过各个接口完成与相应部分的通信。
工作流引擎是业务流程管理的运行和控制中心，它负责解释流程建模工具定义的业务流程逻辑，把任务分派给执行者，并根据任务执行的返回结果决定下一步的任务，控制并协调各种复杂工作流程的执行并且同步各个客户端的反应。流程引擎根据组织机构模型中所定义的岗位分派策略获取实际的执行者，并同时获得所需的组织信息。
工作流引擎满足：
? l 支持动态设置活动参与者
? l 判定流程操作时限
? l 判定活动操作时限
? l 流程、活动的超时处理
? l 按流程定义对参与者进行任务到达通知
? l 代理人制定
? l 确保禁止代理工作不会被指定代理
? l 执行任务取消
? l 执行任务回退
组织机构建模
业务流程是运行在组织系统中的，要保证业务流程的流畅运行，需要建立符合实际情况的组织结构模型。通过企业组织结构的定义，使工作流引擎了解组织内所有岗位、每一个代表该岗位的个人及他们的从属关系，这样使得工作流引擎可快速正确地传递工作流。
河北钢铁集团承德分公司 (简称“承钢公司”) 经过多年的信息化建设和应用, ERP、MES、统计质量管理、设备管理、OA、一卡通、人力资源等主要信息应用系统在企业经营管理和生产管理层面得到逐步深入应用, 促进了企业的精细化管理水平, 推动了信息化与工业化的深度融合。但信息化在支撑企业协同工作、服务共享、集成运作等方面仍较为薄弱。
2 整体架构
承钢公司围绕业务流程审批系统有单独运行的业务系统, 各业务系统为流程审批提供审批数据。业务流程数据整理审批后, 将相关数据提交到业务流程管理系统, 并在流程结束后, 接收已审批的流程处理数据。
业务流程系统不负责具体业务流程数据的处理, 在接受外围业务系统提交的审批数据后进行业务流程审批, 并在流程审批后, 将审批结果反馈给外围业务系统。
3 系统实现
3.1 定位及分工
3.1.1 集成任务中心
提供任务接口, 负责接收统一流程管理平台和其他业务系统的任务请求, 提供查询页面。
3.1.2 业务流程管理系统
业务流程管理系统 (BPM) 需要实现任务的自动推送, 自动完成所有BPM内的流程的任务推送。
3.1.3 其他业务系统
负责调用集成任务中心发布的Web Service服务, 将正确的任务信息发布至集成任务中心。
3.2 与集成任务中心交互
集成任务中心可以是一个独立的应用, 也可以是某个应用中的一部分功能。本方案中集成任务中心是放在了BPM中。集成任务中心的服务需要提供远程或本地访问能力, 远程使用HTTP方式或Web Service方式, 提供服务, 服务接口为Task Manager。主要工作项为:插入推送数据 (add Action Required) ;删除推送数据 (delete Action Required) ;更新推送数据 (update Action Required) 。新增工作项的时候, 根据业务应用的需要进行调整, 可以增加其他参数数据, 目的是操作集成任务中心的3张表 (待办、已办、办结) 。
3.3 集成任务中心展现设计
集成任务中心作为Widget集成在Portal页面, 共分3个Tab页签, 分别展示不同的内容。第一个Tab页为待办列表页面, 主要展示当前人员待的办列表, 区分超时状态, 点击环节名称能够链接到具体的环节。第二个Tab页为已办列表页面, 主要展示当前人员已办列表, 点击环节名称能够查看详细信息。第三个Tab页为办结列表页面, 主要展示当前人员办结列表, 点击环节名称能够查看详细信息。
3.4 任务推送
3.4.1 业务流程管理平台
采用BPS流程引擎, 将工作项的变动推送给统一任务中心。BPS流程引擎接口可提供3个方法, 分别为notify Insert、notify Update、notify Remove, 分别对工作项和参与者的插入、更新和删除操作进行通知, 每个方法都含参数。
3.4.2 其他业务系统
其他系统由于未采用BPS流程引擎, 无法自动推送任务。因此需要调用统一任务中心提供的服务接口。在自己的任务产生时主动调用Web Serivce服务, 实现任务的推送。
3.4.3 集成任务中心
集成任务中心通常包括设计任务中心的数据表, 基于数据表来对外提供服务。
在各业务子系统中同样存在任务查询功能, 该项功能来自于统一流程管理平台的任务查询接口, 与统一任务中心不产生交互。它与统一任务中心的任务在数据上是对等关系, 需保持数据一致, 但它们是并列的任务系统, 存在于两套不同的系统中, 所以它们实质上是并列的、数据一致的关系。
3.5 异常处理
统一任务中心提供了异常处理机制。通常主要有2类异常:集中任务中心任务落地失败、调用集中任务中心服务失败。异常处理方法:业务系统任务本地持久化、定时器推送。其中定时器推送是指定时器定时从业务系统表ITC_CENTERTASK中取出一条记录, 然后根据记录的Option及Tasktype调用不同的逻辑, 如表1。
企业管理主要管的是人和事。人是岗位，事是流程。而流程又牵涉企业管理的方方面面，既与企业的战略制订相关联，又涉及企业每一位员工的具体工作。从这个意义出发，企业管理常常被视为是一种涉及全员、全局、全方位的流程管理。
流程是“横向+纵向”的运行
在有些人的理解中，流程只是一个纵向的运行，是一项工作从头至尾的过程。这种理解是对流程认识不够的表现。在企业层面，我们所说的流程不是指某个处室或单位内部的流程。这些流程只是企业流程中的一个环节，或者叫子流程。确切地说，这种基于组织权力而设置的工作过程不能算做流程，体现的只是部门职能的管理程序。
流程必须要支持企业战略的实现。只有基于战略目标而设置的流程才是有效的。流程管理强调的是打破部门壁垒，强调打破条块分割，更注重对跨部门、多岗位的工作衔接、先后秩序和责任界定，以及各环节的协同配合。实际上，纵向加横向，才算是完整的管理流程。
我们要正确认识流程，一定要清醒地认识到自己的工作在整个产业链中的位置和作用，而不是局限在个体的局部利益上。
实际上，企业的整体运行就是一个大流程，已形成制度的不同专业，可以看作是流程的整体框架。如果再进一步分类和分级，里面还包含了若干个二级流程、三级流程、四级流程等子流程。持续细化、分解，最后就到了手册和表单。
层层分解的过程，也是把企业目标具体落实到操作层次的过程。整个的流程管理体系正好对应了企业业务的全部运行过程：流程的框架体系对应着企业的业务模式、各级流程对应着业务的具体运作、手册和表单对应着业务的规范和标准。落到纸面上，流程管理体系也是一个立体的文件化的管理体系，包括规章制度、流程图、管理手册、操作手册、表单等不同层次的文件。体系文件化，有利于管理工作规范化，有利于管理经验的积累和传承，使管理更多依赖系统，从而减少随意性。
当然，在工作中，我们最应当避免的就是为了文件化而文件化，使流程管理成为“走形式”，文件化最根本的作用是把实际流程的立体结构记录下来，使流程管理更直观、更清晰、更便于管理和推广。
流程管理必须全员参与
管理大体可以分为三个档次或者叫三个阶段。在初级阶段只是为了管理而管理，凭个人经验和直觉去管，管住了人，却无法管住人心，管理效率低下。在中级阶段，追求规范和精细的管理，开始建立制度、完善流程、制订标准、开展考核，管理效果开始提升。在高级阶段，需要渗透管理原理和人性规律，认识到管人就是管心，充分尊重并信任员工，指导员工将个人目标融入到企业的整体战略目标中来，使每个人都自动自发地做事，把工作当作事业，达到文化管理的最高境界。
当前，我们的许多企业正处于中级阶段的初始时期，需要逐步规范来自不同地方员工的行为，以形成统一的文化来迈向高级阶段。在这个过程中，它需要不断强化流程意识，形成适应产业链整体运作、产品整合营销，且能整体把握流程走向的最优化思维模式。在此期间，企业的各职能部门不再站在自己的立场上说话，而以大局为重。这种把流程作为管理的对象，最明显的特性是，当工作过程中出现问题的时候，首先要从流程设计本身找问题，其次才能分析是不是哪个部门的环节出了问题。
要把流程作为一种管理对象去管理，必须要求全员参与。原因很简单，流程管理是涉及全员全方位的系统工程，与所有人都是紧密相关的。总经理要熟悉整个公司的流程；副总经理要熟悉分管的支线流程；处室长、各二级单位领导要熟悉涉及本专业、本单位的流程；部门经理、区域经理要熟悉涉及本区域的流程；岗位员工要熟悉自己所参与运行的流程，所有人都要参与其中。
各级领导要通过设计、讨论流程，进一步提高大局观和责任意识，对本专业、本区域的业务在企业的整体运行有更透彻的认识，对流程管理提出有价值的具有建设性的意见，并为跨部门的衔接制订具体的规划。
岗位员工最熟悉的就是各环节的具体工作，可以提供流程设计需要的第一手资料，通过流程图或说明文件的描述，将各环节的工作情况真实地提供出来，同时能够就本岗位流程提出合理的建议，并配合试行，员工的这些工作是各专业流程建设的必备基础。
除此之外，还需要做好流程的梳理工作，流程的梳理工作需要改变已有习惯，打破陈旧的经验，对责权利进行重新审视，关键在于实践。任何改变都意味着付出努力，关键要看实施者有没有这样的管理视野和能力，有没有带头改变的决心和信心，工作能不能持续地抓下去。传统管理向现代管理变革、粗放式管理向精细化管理转变的过程，同时也是人的观念、行为、习惯调整的过程。只有坚定、持续地向前推进，管理才能出效果。
流程管理的重点及方法
目前，我们企业的制度体系已经有了雏形，为制度与流程的共建打下了良好的基础。接下来，就是要通过大量细致的工作，把流程管理作为突破口，融合到企业的精细化管理体系中去。
其一，做好流程的设计、优化工作。设计流程的基本原则就是基于企业的战略目标，绝对不能站在部门立场上去设计，而要在整体流程的大局中进行设计。也不能把责任划分到部门就算结束了，这是导致众多流程管理执行不下去的重要原因。
在这个过程中，最不能缺少的工作是：通过方便的途径，组织该流程所涉及的专业部门和岗位员工进行充分的讨论和评估。参与讨论的过程恰恰就是对员工最好的宣贯与培训的过程。讨论流程还有没有精简的可能性、先后次序是否可以调整、某些环节与其他流程能否合并、岗位承担的责任是否合适、工作标准是否恰当、具体操作者是否可以合并或更换、能否使用更有效率的工具、哪些表单可以取消、谁来监督流程更合适等问题。通过充分征求员工建议、征询主管领导意见，综合各方面的反馈，对流程进一步修改完善。
其二，做好流程的固化、规范工作。经过一段时间的运行和持续改进，当流程逐步成熟、稳定后，要以正式流程管理文件的形式固化下来，作为企业一段时间内的工作标准。对于简单的、无争议的流程，可以由各部门跟企业管理部门共同组织相关人员进行评审、固化。对于关键流程，应由专家小组来评审，在流程涉及部门都没有异议后，提交企业领导审批后进行固化。
企业管理部门要统一复核流程的逻辑性、规范性、完善性。可以设定自己的文件标准，用流程图、流程说明、表格等形式，通俗易懂地描述清楚流程范围、职责分工、操作规范、衔接次序、关键节点说明、流程之间以及流程与流程框架之间的逻辑关系、适用制度等，使工作规范化、标准化，并为流程持续优化提供一个清晰的导航。
其三，做好关键流程的评审、实施、监督工作。企业的关键流程是指采购、销售、生产、调运、储存、研发等与外部相关性大、与战略目标直接相关的流程。这些流程不可能单独运行，在系统性上要整体统筹。企业将集全力协调资源保障，领导将全程参与评审、决策。关键流程岗位的中层干部在流程建设的基础工作中将承担着更重的责任。
其四，做好流程管理体系的建设工作。流程与制度一样，需要“顶层设计”。企业需要总部各专业部门从上至下输出管理。但无论哪个流程，都会涉及二级单位。因此，二级单位一定要根据上级的流程，梳理、设计、优化好本单位的流程，哪个环节都不能少。
在此期间，管理者在流程的梳理、分析、优化、固化过程中，应当同时考虑整个流程管理体系的层次化、结构化问题，将各个流程按照业务逻辑进行整理以及管理，把各专业、各体系、各层级、各区域的管理“集成”一体，形成一套完整的流程体系。
（责任编辑：李万全）
为进一步贯彻落实《中华人民共和国政府信息公开条例》、《中华人民共和国海关关务公开办法》，保障广大进出口企业对海关企业管理业务的知情权、参与权和监督权，增强海关工作透明度，促进依法行政，充分发挥海关信息服务作用，就海关企业管理常见业务的办理知识，我们编写了《海关企业管理业务办理指南》。
目 录
一、报关企业、进出口收发货人注册登记事项办理.............1
（一）报关企业注册登记许可...........................1
（二）报关企业（跨关区分支机构）、进出口货物收发货人注册登记.........................................4
（三）报关企业、进出口收发货人注册登记内容变更.......6
（四）报关企业、进出口收发货人注销...................8
（五）报关企业（跨关区分支机构）、进出口收发货人换证/延期...........................................9
（六）《报关注册登记证书》补办........................9
（七）报关专用章备案................................10
（八）临时报关注册需................................10
二、加工企业注册登记事项办理............................10
（一）加工企业注册登记..............................10
（二）加工企业注册内容变更..........................11
（三）加工企业注销..................................12
三、报关员注册事项办理..................................12
（一）报关员注册....................................12
（二）报关员注册变更（包括企业名称、编码更变及报关员名字、身份证号码变更等）......................13
（三）报关员注册延续................................13
I
（四）《报关员证》补发...............................14
（五）《报关员资格证》换、补发.......................14
（六）报关员注销....................................15
（七）报关员实习备案................................15
四、电子口岸授权审批事项办理............................15
（一）企业备案、权限信息申报........................15
（二）操作员IC卡备案、授权.........................16
（三）企业备案、权限信息变更........................16
（四）操作员IC卡备案、权限变更.......................16
五、海关对企业的分类管理................................17
（一）海关对企业实施分类管理的目的..................17
（二）《中华人民共和国海关企业分类管理办法》对企业实行分类管理的范围................................17
（三）《中华人民共和国海关企业分类管理办法》中企业类 别的设臵........................................17
（四）《办法》将对企业的具体影响.....................17
（五）企业管理类别调整的程序........................18
（六）申请AA类企业的条件...........................19
（七）申请AA类企业需要递交的资料...................19
（八）申请A类企业应具备的资格......................19
（九）申请A类企业应递交的资料......................20
（十）D、C类企业申请企业类别上调应递交的资料：.....20
（十一）企业会被降为C类管理的行为..................20
（十二）企业会被降为D类管理的行为..................21
（十三）海关对企业申请A、AA类管理的审批时限........22
（十四）来料加工企业转制为三资企业适用原来的A、AA类企业类别的条件及办理程序....................22
六、海关对报关员的记分..................................22
（一）报关员考试的时间和地点........................22
（二）如何获得有关报关员考试的最新信息..............22
（三）报关员申请记分返还的部门和时限要求............22
（四）海关对报关员记分的收费........................23
（五）已经注销的报关员参加考试后记分清零的办理......23
（六）报关员记分满30分的，记分周期期满后如何处理...23
II
一、报关企业、进出口收发货人注册登记事项办理
（包括注册登记、注册内容变更和注销等业务）
（一）报关企业注册登记许可
（报关企业俗称报关行）1．报关企业应当具备下列条件：
(1)具备境内企业法人资格条件；
(2)企业注册资本不低于人民币150万元；
(3)健全的组织机构和财务管理制度；(4)报关员人数不少于5名；
(5)投资者、报关业务负责人、报关员无走私记录；
(6)报关业务负责人具有五年以上从事对外贸易工作经验或者报关工作经验；
(7)无因走私违法行为被海关撤销注册登记许可记录；(8)有符合从事报关服务所必需的固定经营场所和设施；(9)海关监管所需要的其他条件。
2．申请报关企业注册登记许可，应当提交下列文件材料：
(1)报关企业注册登记许可申请书；
(2)《企业法人营业执照》副本或者《企业名称预先核准通知书》复印件（国际货运代理企业还应提交《国际货运代理企业备案表》复印件）；
(3)企业章程、企业财务制度及公司人员架构图，公司架构图中必须明确列明企业法定代表人、负责人、会计等组成人员；
(4)出资证明文件复印件；
(5)所聘报关从业人员的《报关员资格证》复印件、身份证复印件；(6)从事报关服务业可行性研究报告；
(7)报关业务负责人工作简历；
(8)报关服务营业场所所有权证明、租赁证明；
(9)申请人委托代理人代为提出申请的，还应当出具由申请企业法人签署并加盖印章的授权委托书；（本企业报关员办理的除外）
(10)其他与申请注册登记许可相关的材料。注：(1)以上涉及的复印件均需提供正本核对。(2)工作时限：40个工作日
3．外关区报关企业分支机构申请注册登记许可，应当提交下列文件材料：
(1)《报关企业跨关区分支机构注册登记许可（延续）申请书》；
(2)《中华人民共和国海关报关企业报关注册登记证书》复印件；(3)分支机构从事报关服务业可行性研究报告；(4)拟聘的报关从业人员《报关员资格证书》复印件、身份证复印件（报关员人数是否不少于3名）；
(5)分支机构负责人、报关业务负责人工作简历；(6)报关服务营业场所所有权证明或租赁证明复印件；
(7)由该报关企业注册登记地直属海关出具的关封；(8)申请人委托代理人代为提出申请的，还应当出具由申请企业法人签署并加盖印章的授权委托书（本企业报关员办理的除外）；
(9)申请设立报关企业分支机构注册登记许可的其他材料。
注：(1)以上涉及的复印件均需提供正本核对。
(2)工作时限：40个工作日 4．本关区报关企业申请跨关区或在黄埔关区内设立分支机构的，应直接向黄埔海关企业管理处提出申请，并提交以下文件资料：
跨关区分支机构申请：(1)关于出具报关企业跨关区分支机构注册登记许可相关证明材料的申请；
(2)《中华人民共和国海关报关企业报关注册登记证书》复印件
(3)《企业法人营业执照》副本复印件；(4)海关需要提供的其他资料；
(5)申请人委托代理人代为提出申请的，还应当出具由申请企业法人签署并加盖印章的授权委托书（本企业报关员办理的除外）； 关区内分支机构设立申请：
(1)《报关企业分支机构备案申请书》；
(2)《中华人民共和国海关报关企业报关注册登记证书》复印件(3)《分支机构营业执照》复印件；
(4)分支机构从事报关服务业可行性研究报告；(5)分支机构负责人、报关业务负责人工作简历；
(6)报关服务营业场所所有权证明或租赁证明复印件;(7)拟在该口岸使用的报关专用章印模。(8)申请人委托代理人代为提出申请的，还应当出具由申请企业法人签署并加盖印章的授权委托书（本企业报关员办理的除外）； 注：(1)以上涉及的复印件均需提供正本核对。
(2)工作时限：企业管理处根据实际需要予以审批。
5．报关企业(跨关区分支机构)注册登记许可变更（包括名称、注册资本、法定代表人或负责人），应当提交下列文件材料：
(1)《报关企业(跨关区分支机构)注册登记许可变更申请书》；(2)《中华人民共和国海关报关企业报关注册登记证书》复印件(跨关区分支机构还应提交其所属报关企业的《中华人民共和国海关报关企业报关注册登记证书》复印件)；
(3)企业变更决议复印件。
(4)申请人委托代理人代为提出申请的，还应当出具由申请企业法人签署并加盖印章的授权委托书（本企业报关员办理的除外）； 注：(1)以上涉及的复印件均需提供正本核对。
(2)工作时限：20个工作日
6．报关企业(跨关区分支机构)注册登记许可延续, 应当提交下列文件材料：
报关企业：(1)《报关企业注册登记许可(延续)申请书》(由海关提供给企业填写);(2)《企业法人营业执照》复印件；
(3)报关业务分析、报关差错情况及原因；(4)《企业基本信息表（换证）》；
(5)《报关员情况登记表》；
(6)海关认为应当提交的其他资料。(7)申请人委托代理人代为提出申请的，还应当出具由申请企业法人签署并加盖印章的授权委托书（本企业报关员办理的除外）； 注：(1)以上涉及的复印件均需提供正本核对。
(2)工作时限：40个工作日 跨关区分支机构：
(1)《报关企业跨关区分支机构注册登记许可(延续)申请书》(由海关提供给企业填写);(2)分支机构营业执照副本复印件；
(3)报关业务分析、报关差错情况及原因；(4)《企业基本信息表（换证）》；(5)《报关员情况登记表》；
(6)所属报关企业的《中华人民共和国海关报关企业报关注册登记证 书》复印件；
(7)申请人委托代理人代为提出申请的，还应当出具由申请企业法人签署并加盖印章的授权委托书（本企业报关员办理的除外）；(8)海关认为应当提交的其他资料。
注：(1)以上涉及的复印件均需提供正本核对。
(2)工作时限：40个工作日
7．报关企业（跨关区分支机构）向企业管理处申请注销注册登记许 可，应当提交下列文件材料：
(1)《报关企业（跨关区分支机构）注册登记许可注销申请书》；(2)企业情况说明（分支机构应由所属报关企业法定代表人签名并加盖公章）；
(3)《中华人民共和国海关报关企业报关注册登记证书》复印件；
(4)报关企业注册登记许可决定书复印件。(5)申请人委托代理人代为提出申请的，还应当出具由申请企业法人签署并加盖印章的授权委托书（本企业报关员办理的除外）； 注：(1)以上涉及的复印件均需提供正本核对。
(2)工作时限：40个工作日
（二）报关企业（跨关区分支机构）、进出口货物收发货人注册登记 1．报关企业（跨关区分支机构）申请办理注册登记，应当提交下列文件材料：
(1)《报关单位注册登记（换证/延期）申请书》；
(2)《中华人民共和国黄埔海关准予注册登记许可决定书》复印件；(3)《企业法人营业执照》副本复印件（分支机构提交营业执照复印件）；(4)《中华人民共和国外商投资企业批准证书》、《中华人民共和国台、港、澳、侨投资企业批准证书》复印件（限外商投资企业提交）；(5)《国际货运代理企业备案表》复印件（限国际货运代理企业提交）；(6)税务登记证书（国税、地税）副本复印件；
(7)银行开户证明复印件；
(8)组织机构代码证书副本复印件；(9)《企业基本信息表》、《报关单位管理人员情况登记表》附身份证或护照复印件、财务人员加附会计资格证复印件；
(10)报关企业（跨关区分支机构）与所聘报关员签订的用工劳动合同复印件（总公司至少5名、分支机构至少3名）；(11)拟在该口岸使用的公章、报关专用章印模、法人代表印鉴或签章；
(12)申请人委托代理人代为提出申请的，还应当出具由申请企业法人签署并加盖印章的授权委托书（本企业报关员办理的除外）；
(13)其他与报关注册登记有关的文件材料。
注：(1)以上涉及的复印件均需提供正本核对。
(2)工作时限：3个工作日
2．进出口货物收发货人申请办理注册登记，应当提交下列文件材料：
(1)《报关单位注册登记（换证/延期）申请书》；(2)企业法人营业执照副本复印件（个人独资、合伙企业或者个体工商户提交营业执照复印件）；
(3)外商投资企业提交外经贸部门批准文件原件（附企业章程、可行性研究报告原件）
《中华人民共和国外商投资企业批准证书》或《中华人民共和国台、港、澳、侨投资企业批准证书》复印件（限外商投资企业提交）；
私营企业、个体户需提交《对外贸易经营者登记备案表》复印件（法律、行政法规或者商务部规定不需要备案登记的除外）；
《国际货运代理企业备案表》复印件（限国际货运代理企业提交）；(4)企业章程复印件（非企业法人免提交）；
(5)税务登记证书（国税、地税）副本复印件；(6)银行开户证明复印件；
(7)组织机构代码证书副本复印件；(8)《企业基本信息表》、《报关单位管理人员情况登记表》附身份证或护照复印件、财务人员加附会计资格证复印件；
(9)拟使用的公章、报关专用章印模、法人代表印鉴或签章；(10)企业经营场所租赁合同复印件或产权证明文件复印件；（如产权属个人所有应提交业主身份证复印件）
(11)经营场所彩色照片2张（含经营场所大门外观照、经营场所内部照）
(12)申请人委托代理人代为提出申请的，还应当出具由申请企业法人签署并加盖印章的授权委托书；（本企业报关员办理的除外）
(13)其他与注册登记有关的文件材料。注：(1)以上涉及的复印件均需提供正本核对。
(2)工作时限：3个工作日
（三）报关企业、进出口收发货人注册登记内容变更
1．企业性质、名称变更需提交以下资料：
(1)企业申请变更报告（需双号并存的须注明原编码或名称申请保留一段时间的原因和内容）；（法人代表签名并加盖公章）(2)《海关注册登记企业变更申请表》；
(3)变更后的《企业法人营业执照》（报关企业分支机构、个人独资、合伙企业或个体工商户提交《营业执照》复印件）、《组织机构代码证》、《税务登记证》复印件；
(4)外经贸部门出具的批准文件（三资企业提交）、《对外贸易经营者备案登记表》（私营企业、个体户提交）
黄埔海关出具的《中华人民共和国黄埔海关准予报关企业注册登记许可变更决定书》正本及复印件（报关企业提交）
(5)原《中华人民共和国海关报关企业报关注册登记证书》或者《中华人民共和国海关进出口货物收发货人报关注册登记证书》正本；(6)《报关专用章备案表》（报关企业、进出口收发货人名称变更提交）；(7)申请人委托代理人代为提出申请的，还应当出具由申请企业法人签署并加盖印章的授权委托书；（本企业报关员办理的除外）；
(8)海关需要的其他单证。
注：(1)以上涉及的复印件均需提供正本核对。(2)工作时限：3个工作日
2．报关企业、进出口收发货人其他注册内容变更需提交以下资料：
(1)企业申请变更报告；（法人代表签名并加盖公章）(2)《海关注册登记企业变更申请表》(3)《企业基本信息表》；(4)《企业管理人员情况表》附身份证或护照复印件、财务人员加附会计资格证复印件；（变更法人提交）(5)外经局出具的批文副本；（三资企业变更经营范围、注册资金需提供；私营企业、报关企业免交。）；
(6)变更后的《企业法人营业执照》（报关企业分支机构、个人独资、合伙企业或个体工商户提交《营业执照》复印件）、《组织机构代码证》、《税务登记证》复印件；
(7)《报关企业或进出口货物收发货人注册登记证书》正本；(8)《中华人民共和国黄埔海关准予报关企业注册登记许可变更决定书》正本及复印件（报关企业变更法人提交）；
(9)企业经营场所租赁合同复印件或产权证明文件复印件；（如产权属个人所有应提交业主身份证复印件）、经营场所彩色照片2张（含经营场所大门外观照、经营场所内部照）；（企业变更注册地址提交）
(10)申请人委托代理人代为提出申请的，还应当出具由申请企业法人签署并加盖印章的授权委托书；（本企业报关员办理的除外）；
(11)海关需要的其他单证。
注：(1)以上涉及的复印件均需提供正本核对(2)工作时限：1个工作日
3．企业跨隶属海关搬迁，应提交资料：
(1)企业向原注册地海关提出注册地址变更申请。
(2)若涉及不同的行政区划须变更企业编码的，企业须先办理注销 手续，然后至新所在地海关办理注册；若企业仍在同一行政区划内，则无须更换注册编码，直接办理注销手续，并持原注册地海关关封（含企业档案、企业申请材料及审批意见）至企业迁入地海关。(3)企业到迁入地海关办理申请新企业注册手续。（提交资料与报关企业（跨关区分支机构）、进出口货物收发货人注册登记一致）4．进出口货物收发货人注册登记超期变更，应提交资料：
企业应在《营业执照》变更后的距签发日期30天内向海关申请变更，否则，视为超期变更，申请人应向海关另提交以下资料(复印件应标注“该复印件由我公司提供，与原件相符”字样；全部资料由法人代表亲自签名并盖公章，由他人代签的要提供法人代表亲自签名的授权书)：
(1)企业陈述报告(首先介绍企业的基本情况，然后陈述什么时候获得哪个单位批准变更什么内容，什么时候到工商部门变更《营业执照》，由于什么原因才造成超期，什么时候到海关申请变更等情况；注明联系人、手机号码)；
(2)《海关注册登记企业变更申请书》复印件；(3)企业变更的批准文件复印件(同上述申请变更所提交批准文件)：(4)变更后的《企业法人营业执照》副本复印件(报关企业分支机构、个人独资、合伙企业或个体工商户提交《营业执照》复印件)；
(5)《中华人民共和国海关报关企业报关注册登记证书》或《中华人民共和国海关进出口货物收发货人报关注册登记证书》复印件；
(6)海关需要的其他资料。
（四）报关企业、进出口收发货人注销：
1．企业申请注销报告（应由法定代表人签章并加盖公司行政公章）； 2．《报关企业或进出口货物收发货人注销申请表》；或《报关单位注销申请表》 3．《中华人民共和国海关报关企业报关注册登记证书》或者《中华人民共和国海关进出口货物收发货人报关注册登记证书》；正本；
4．所属报关员证件（报关员资格证复印件、报关员证及报关员卡原件）；
5．报关专用章；
6．外经部门出具的同意企业终止的批文（需经加贸部门加注同意注销意见、盖章；三资企业提供）；
《中华人民共和国黄埔海关注销报关企业（跨关区分支机构）注册登记许可决定书》（限于报关企业（跨关区分支机构）提交）； 《企业注销业务联系函》（私营企业、个体户提交）
7．申请人委托代理人代为提出申请的，还应当出具由申请企业法人签署并加盖印章的授权委托书；（本企业报关员办理的除外）； 注：1.以上涉及的复印件均需提供正本核对。
2.工作时限：3个工作日
（五）报关企业（跨关区分支机构）、进出口收发货人换证/延期 1．报关企业（跨关区分支机构）换证/延期
(1)《报关企业注册登记换证/延期申请书》(报关企业应当在办理注册登记许可延续的同时办理换证手续)；
(2)《准予报关企业(跨关区分支机构)注册登记许可延续决定书》复印件；
(3)《中华人民共和国海关报关企业注册登记证书》。2．进出口收发货人换证/延期
(1)《报关单位注册登记（换证/延期）申请书》；(进出口货物收发货人应当在有效期届满前三十日到注册地海关办理换证手续)(2)《企业基本信息表》(3)《企业法人营业执照》副本复印件（个人独资、合伙企业或者个体工商户提交营业执照复印件）；
(4)《对外贸易经营者登记备案表》复印件（法律、行政法规或者商务部规定不需要备案登记的除外）；（私营企业、个体户提交）
《中华人民共和国外商投资企业批准证书》、《中华人民共和国台、港、澳、侨投资企业批准证书》复印件（外商投资企业提交）；(5)《报关单位管理人员情况登记表》、《报关员情况登记表》附身份证或护照复印件、财务人员加附会计资格证复印件(无报关员的免提交)；
(6)《中华人民共和国海关进出口货物收发货人报关注册登记证书》或《中华人民共和国海关报关企业报关注册登记证书》正本；(7)申请人委托代理人代为提出申请的，还应当出具由申请企业法人签署并加盖印章的授权委托书；（本企业报关员办理的除外）； 注：(1)以上涉及的证明文件需提供正本核对。
(2)工作时限：3个工作日
（六）《报关注册登记证书》补办
需提交以下资料: 1．企业申请报告（应由申请人法定代表人签章并加盖公司行政公章）； 2．市级以上报刊刊登的遗失声明； 3．申请人委托代理人代为提出申请的，还应当出具由申请企业法人签署并加盖印章的授权委托书；（本企业报关员办理的除外）；
4．其它有关资料
注：1.以上涉及的证明文件需提供正本核对 2.工作时限：1个工作日
（七）报关专用章备案 需提交以下资料: 1．企业申请报告（应由申请人法定代表人签章并加盖公司行政公章）； 2．《报关专用章备案表》一式两份；
3．申请人委托代理人代为提出申请的，还应当出具由申请企业法人签署并加盖印章的授权委托书；（本企业报关员办理的除外）
工作时限：1个工作日
（八）临时报关注册需
提交以下资料：
1．临时注册登记申请报告（应由申请人法定代表人签章并加盖公司行政公章，并经关长审批。）； 2．非贸易性活动证明材料复印件；
3．申请人委托代理人代为提出申请的，还应当出具由申请企业法人签署并加盖印章的授权委托书；
工作时限：3个工作日
二、加工企业注册登记事项办理
（包括注册登记、注册内容变更和注销等业务）
（一）加工企业注册登记 需提交以下资料：
1．《加工企业注册登记申请表》； 2．《企业基本信息表》；
3．工商行政管理部门核发的《营业执照》复印件； 4．国税、地税部门核发的《税务登记证》复印件； 5．《组织机构代码证》复印件； 6．银行开户证明复印件； 7．《加工贸易业务批准证》复印件；（经营进料加工的国内企业提交）《协议书》、《来料加工新签协议报批表》、《来料加工新签协议审判表》、《广东省对外来料加工特准营业证》复印件各一份；（外商投资的来料加工企业提交）
8．加工企业行政印章印模、法人代表印鉴或签章； 9．《企业管理人员登记表》附身份证或护照复印件、财务人员附会计资格证复印件；
10．申请人委托代理人代为提出申请的，还应当出具由申请企业法人签署并加盖印章的授权委托书；（本企业报关员办理的除外）；
11．企业经营场所租赁合同复印件或产权证明文件复印件；（如产权属个人所有应提交业主身份证复印件）、经营场所彩色照片2张（含经营场所大门外观照、经营场所内部照）；
12．海关需要的其他单证； 注：1.以上涉及的复印件均需提供正本核对。
2.工作时限：3个工作日
（二）加工企业注册内容变更
需提交资料：
1．《加工企业注册登记变更申请表》；（变更名称、商号、地址的提交一式两份，变更其它事项提交一份）
2．海关核发的《企业详细信息表》正本； 3．经工商部门变更后的《营业执照》复印件；
4．国税、地税部门变更后的《税务登记证》复印件各一份（需提供正本核对）；
5．外经贸部门关于变更事项的批准文件或企业变更决定文件复印件： 经营进料加工的国内企业: 变更报关有效期的提供变更后的《加工贸易业务批准证》复印件一份，变更其他事项的无须提供;外商投资的来料加工企业: 仅变更协议期限的提供《来料加工续期协议书》、《来料加工续期协议报批表》、《来料加工续期协议审批表》原件各一份；变更其他事项的提供《来料加工补充协议书》、《来料加工补充协议报批表》、《来料加工补充协议审批表》原件各一份，《广东省对外来料加工特准营业证》复印件； 6．申请人委托代理人代为提出申请的，还应当出具由申请企业法人签署并加盖印章的授权委托书；（本企业报关员办理的除外）；
7．海关需要的其他单证。
注：1.以上涉及的复印件均需提供正本核对。2.工作时限：1个工作日
（三）加工企业注销 需提交资料
1.《加工企业注销申请表》； 2.外商投资的来料加工企业提交：《企业终止联系单》复印件一份、海关《协议终止呈批表》两份、外经贸部门《协议终止呈批表》两份、企业《终止协议书》两份；
经营进料加工的国内企业提交：海关各业务部门签具意见的《企业注销业务联系函》；
3.企业已注销的电子口岸法人卡、操作员IC卡。
4.海关核发的《企业详细信息表》正本；
5.申请人委托代理人代为提出申请的，还应当出具由申请企业法人签署并加盖印章的授权委托书；（本企业报关员办理的除外）；
6.其他相关证明材料。
注：1.以上涉及的复印件均需提供正本核对。
2.工作时限：3个工作日
三、报关员注册事项办理
（包括注册、注册内容变更和注销等业务）
（一）报关员注册
1.提交单证
(1)《报关员注册申请书》；(2)《报关员资格证书》原件；(3)报关卡制卡凭证原件；
(4)有效的身份证原件及复印件；
(5)所在报关单位的《中华人民共和国海关报关企业报关注册登记证书》或者《中华人民共和国海关进出口货物收发货人报关注册登记证书》正本、复印件；
(6)与所在报关单位签订的合法有效的劳动合同原件及复印件；(7)申请人小2寸近期免冠彩色证件照片（蓝底）2张；(8)聘用单位为其缴纳社会保险证明正本及复印件；
(9)海关报关业务岗位考核合格证明或证书（连续2年或以上未注册再次申请注册的需提交）；
(10)报关单位出具的连续3个月《实习备案单》、实习单位出具的《实习证明》（首次注册提交）。
(11)申请报关员注册的，应由申请人本人提出申请。本人不能到海关提出申请的，可以委托所在报关单位提出申请，并出具由委托人签章并注明委托日期的授权委托书。
工作时限：1个工作日
（二）报关员注册变更（包括企业名称、编码更变及报关员名字、身份证号码变更等）1.提交资料
(1)《报关员注册变更申请书》
(2)变更后的《报关员资格证》正本、复印件(变更姓名、身份证件号码项目时提交)；
(3)报关员证正本(4)公安部门提供的身份变更证明正本、复印件（变更姓名、身份证号码项目时提交）
(5)所在报关单位的《中华人民共和国海关报关企业报关注册登记证书》或者《中华人民共和国海关进出口货物收发货人报关注册登记证书》正本、复印件(报关单位名称、企业注册编号变更时提交)；
(6)台湾居民、香港和澳门居民中的中国公民提出申请的，还应当提交变更后的《台港澳人员就业证》复印件(限台、港、澳人员提交)； 工作时限：1个工作日
（三）报关员注册延续
1.提交资料
(1)《报关员注册延续申请书》；（报关员应在有效期届满30日前提出申请）(2)《报关员证资格证》、报关员证正本及复印件；
(3)所在报关单位的《中华人民共和国海关报关企业报关注册登记证书》或者《中华人民共和国海关进出口货物收发货人报关注册登记证书》正本、复印件；
(4)合法有效的劳动合同原件及复印件；
(5)与所在报关单位签订的合法有效的劳动合同复印件；(6)身份证原件、复印件；
(7)《台港澳人员就业证》（属台、港、澳居民须提交）。(8)聘用单位为其缴纳社会保险证明正本及复印件(9)申请报关员注册延续的，应由申请人本人提出申请。本人不能到海关提出申请的，可以委托所在报关单位提出申请，并出具由委托人签章并注明委托日期的授权委托书。
工作时限：1个工作日
（四）《报关员证》补发
1.提交资料
(1)由报关员本人签名的书面申请报告；
(2)县级以上报刊的遗失声明（遗失提交）或原《报关员证》（损坏、涂污的提交）；
(3)身份证原件、复印件
(4)《报关员资格证》原件、复印件；
(5)近3个月蓝底彩色免冠小2寸(大1寸)照片1张；(6)申请报关员证补发的，应由申请人本人提出申请。本人不能到海关提出申请的，可以委托所在报关单位提出申请，并出具由委托人签章并注明委托日期的授权委托书。
工作时限：1个工作日
（五）《报关员资格证》换、补发
1.手续由报关员直接到教育处申请。2.提交资料：
(1)《报关员资格证书换证申请表》；(2)身份证原件及复印件；
(3)公安部门出具的户籍证明（变更姓名、身份证号码提交）；(4)近3个月蓝底彩色免冠小2寸(大1寸)照片1张； 工作时限：1个工作日
（六）报关员注销
1.提交资料
(1)《注销报关员注册申请书》；(2)《报关员证》、已注销授权的《报关员卡》、《报关员资格证》原件。(3)申请报关员注销的，应由申请人本人提出申请。本人不能到海关提出申请的，可以委托所在报关单位提出申请，并出具由委托人签章并注明委托日期的授权委托书。
注：不能提交2）中之一证件的，须提交在省级以上报刊刊登的作废声明及说明材料。
工作时限：1个工作日
（七）报关员实习备案
1.提交资料
(1)《实习备案单》一式两份；
(2)《报关员资格证》正本、复印件；
(3)《报关企业或进出口货物收发货人注册登记证书》原件、复印件；(4)身份证原件、复印件。工作时限：1个工作日
四、电子口岸授权审批事项办理
（一）企业备案、权限信息申报
业完成IC卡权限备案网上报备后，持以下资料前往注册地海关企管科（或稽查科）进行备案、权限信息的审批：
(1)《中国电子口岸企业情况登记表》
(2)《报关注册登记证书》复印件（来料加工企业除外）；
(3)海关核发的《企业详细信息表》正本及复印件（来料加工企业）；(4)《工商注册营业执照》、《组织机构代码证》、《税务登记证》（国税、地税）副本原件及复印件；
(5)法人卡、经理人卡原件；
(6)申请人委托代理人代为提出申请的，还应当出具由申请企业法人签署并加盖印章的授权委托书（本企业报关员办理的除外）。注：1.以上涉及的复印件均需提供正本核对。
2．工作时限：1个工作日
（二）操作员IC卡备案、授权
操作员应提交资料：
1.《中国电子口岸海关备案和授权情况登记表》； 2.《中国电子口岸企业IC卡登记表》； 3.身份证原件及复印件； 4.报关员证原件及复印件； 5.电子口岸操作员IC卡；
6.《报关注册登记证书》复印件。
7.海关核发的《企业详细信息表》正本及复印件；
8.申请人委托代理人代为提出申请的，还应当出具由申请人签署的授权委托书；
注：1.以上涉及的复印件均需提供正本核对。
2.工作时限：1个工作日
（三）企业备案、权限信息变更
需提交资料
1.《中国电子口岸企业情况登记表》
2.变更后的《企业详细信息表》、《报关注册登记证书》、《营业执照》、《组织机构代码证》、《税务登记证》（国税、地税）副本原件及复印件。
3.申请人委托代理人代为提出申请的，还应当出具由申请企业法人签署并加盖印章的授权委托书；（本企业报关员办理的除外）；
工作时限：1个工作日
（四）操作员IC卡备案、权限变更
需提交资料
1.《中国电子口岸企业IC卡登记表》； 2.变更后的《企业详细信息表》、《注册登记证书》、《营业执照》、《组织机构代码证》、《税务登记证》（国税、地税）副本原件及复印件； 3.身份证原件及复印件； 4.报关员证原件及复印件； 5.电子口岸操作员IC卡；
6.申请人委托代理人代为提出申请的，还应当出具由申请人签名的授权委托书；
工作时限：1个工作日
五、海关对企业的分类管理
（一）海关对企业实施分类管理的目的
实施企业分类管理是实现海关监管资源合理配臵的有效途径，是解决目前海关严密监管与高效运作和日益增长的业务量与有限的人力资源矛盾的根本办法。实施企业分类管理，对高类别的守法企业，简化了通关手续，加快了通关速度，降低了通关成本，给企业带来实实在在的便捷和效益，增强了企业的竞争力。而海关有限的监管力量将主要用于对低类别失信企业的严密监管上，让企业体会到不守法或不诚信行为所带来的代价，促使企业规范其进出口行为，同时也对其他企业起到了警示、教育和预防作用。
（二）《中华人民共和国海关企业分类管理办法》对企业实行分类管理的范围
《中华人民共和国海关企业分类管理办法》对适用对象作出了较为严格的界定，即“在海关注册登记的进出口货物收发货人和报关企业”； 包括：海关特殊监管区域内（如保税区、保税物流园区、保税港区、出口加工区等）的企业；在海关登记的加工企业，按照进出口货物收发货人实施分类管理。
（三）《中华人民共和国海关企业分类管理办法》中企业类别的设臵
《企业分类管理办法》设臵了AA、A、B、C、D五个管理类别。一是无论进出口货物收发货人还是报关企业均划分为五个管理类别。
二AA类企业是好中之好，相当于之前的红名单和便捷通关企业以及与AEO对接，为整合后的衔接预留空间。
（四）《办法》将对企业的具体影响
由于对不同类别的企业，海关将实施不同的管理措施，因此，《办法》实施后，将对进出口企业、报关企业以及加工贸易生产企业等产生深远的影响。
对A类企业，海关将实施“属地报关、口岸验放”，优先派员到企业结合生产或装卸环节实施查验，业务现场优先办理货物申报、查验、放行手续，在进口货物起运后抵港前或出口货物运入海关监管场所前提前办理报关手续，优先安排在非工作时间和节假日办理加急通关手续，按规定实行银行保证金台帐“空转”或不实行银行保证金台帐制度，优先办理加工贸易备案、变更、报核等手续，优先办理报关注册登记手续，优先组织对报关员的报关业务培训和岗位考核等一系列通关便利措施。
对AA类企业，除享受A类通关便利措施外，海关还将实行信任放行，指派专人负责协调解决企业办理海关事务的疑难问题，报关单电子数据经电子审核后直接进入现场验放环节办理复核、验放手续，对进出口货物一般不予开箱查验等通关便利措施。
对B类企业适用常规管理措施，而对C、D类企业，海关则要在审单、查验、核查等通关、加工贸易业务开展和后续管理环节实行严密的监管措施。
（五）企业管理类别调整的程序
企业类别的调整分为上调和下调管理类别。对于企业类别上调的，必须由企业向注册地海关提出申请，按规定提交申请书及相关材料。注册地海关经审核后，认为企业所提交的材料齐全并符合法定形式的，当场制发《企业分类管理申请受理决定书》，然后报直属海关审定。对于不符合形式审核要求的申请，注册地海关予以退回，并一次性告知企业需要补正的内容和材料。
对申请AA类的，海关应当自受理之日起6个月内作出适用或着不予适用的决定；对申请A类的，海关应当自受理之日起3个月内作出适用或者不予的决定。对于申请C、D类调整为B、C类的，海关应当自受理之日起1个月内作出调整或不予调整的决定。
海关发现企业有应当降低管理类别情形的，将按照规定下调其所适用的管理类别并制发《企业类别调整决定书》。经海关决定调整企业管理类别的，自作出决定之日起，海关按照调整后的管理类别对企业实施相应的管理措施，企业注册地海关在决定作出之日起10日内将决定书送达企业。
（六）申请AA类企业的条件
1.AA类进出口货物收发货人，应当同时符合下列条件：(1)已适用A类管理1年以上；
(2)上一进出口总值3000万美元（中西部1000万美元）以上；(3)经海关验证稽查，符合海关管理、企业经营管理和贸易安全的要求；
(4)每年报送《经营管理状况报告》和会计师事务所出具的上一审计报告；每半年报送《进出口业务情况表》。2.AA类报关企业，应当同时符合下列条件：(1)已适用A类管理1年以上；
(2)上一代理申报的进出口报关单及进出境备案清单总量在 2万票（中西部 5000票）以上；
(3)经海关验证稽查，符合海关管理、企业经营管理和贸易安全的要求；
(4)每年报送《经营管理状况报告》和会计师事务所出具的上一审计报告；每半年报送《报关代理业务情况表》
（七）申请AA类企业需要递交的资料 1.《适用AA类管理申请书》； 2.《报关注册登记证书》（复印件）；
3.《经营管理状况报告》；
4.会计师事务所出具的上一《审计报告》；
（八）申请A类企业应具备的资格
1.A类进出口货物收发货人，应当同时符合下列条件：(1)已适用B类管理1年以上；
(2)连续1年无走私罪、走私行为、违反海关监管规定的行为；(3)连续1年未因进出口侵犯知识产权货物而被海关行政处罚；(4)连续1年无拖欠应纳税款、应缴罚没款项情事；(5)上一进出口，总值 50万美元以上；
(6)上一进出口报关差错率3％以下；(7)会计制度完善，业务记录真实、完整；
(8)主动配合海关管理，及时办理各项海关手续，向海关提供的单据、证件真实、齐全、有效；
(9)每年报送《经营管理状况报告》；(10)按照规定办理《中华人民共和国海关进出口货物收发货人报关注册登记证书》的换证手续和相关变更手续；
(11)在商务、人民银行、工商、税务、质检、外汇、监察等行政管理部门和机构无不良记录。
2.A类报关企业，应当同时符合下列条件：
(1)已适用B类管理1年以上；
(2)企业以及所属执业报关员连续1年无走私罪、走私行为、违反海关监管规定的行为；
(3)连续1年代理报关的货物未因侵犯知识产权而被海关没 收；
(4)连续1年无拖欠应纳税款、应缴罚没款项情事；(5)上一代理申报的进出口报关单及进出境备案清单等总量在3000票以上；
(6)上一代理申报的进出口报关差错率在3％以下；(7)依法建立账簿和营业记录，真实、正确、完整地记录受委托办理报关业务的所有活动；
(8)每年报送《经营管理状况报告》；(9)按照规定办理注册登记许可延续及《中华人民共和国海关报关企业报关注册登记证书》的换证手续和相关变更手续；
(10)在商务、人民银行、工商、税务、质检、外汇、监察等行政管理部门和机构无不良记录。
（九）申请A类企业应递交的资料 1.《适用A类管理申请书》；
2.《报关注册登记证书》（复印件）； 3.《经营管理状况报告》；
（十）D、C类企业申请企业类别上调应递交的资料：
1.《企业管理类别调整申请书》；
2.确定企业现有类别的《企业管理类别调整决定书》（复印件）；
（十一）企业会被降为C类管理的行为 1.进出口货物收发货人有下列情形之一的，适用C类管理：(1)有走私行为的；
(2)一年内有3次以上违反海关监管规定行为，或者1年内因违反海关监管规定被处罚款累计总额人民币 50万元以上的；
(3)一年内有2次因进出口侵犯知识产权货物而被海关行政处罚的；
(4)拖欠应纳税款、应缴罚没款项人民币 50万元以下的。2.报关企业有下列情形之一的，适用C类管理：(1)有走私行为的；
(2)一年内有3次以上违反海关监管规定的行为，或者1年内因违反海关监管规定被处罚款累计总额人民币 50万元以上的；
(3)一年内代理报关的货物因侵犯知识产权而被海关没收达3次的；
(4)上一代理申报的进出口报关差错率在 10％以上的；(5)拖欠应纳税款、应缴罚没款项人民币50万元以下的；
(6)代理报关的货物涉嫌走私、违反海关监管规定拒不接受或者拒不协助海关进行调查的；
(7)被海关暂停从事报关业务的。
（十二）企业会被降为D类管理的行为
1.进出口货物收发货人有下列情形之一的，适用D类管理：
(1)有走私罪的；
(2)一年内有2次以上走私行为的；(3)一年内有3次以上因进出口侵犯知识产权货物而被海关行政处罚的；
(4)拖欠应纳税款、应缴罚没款项人民币 50万元以上的。2.报关企业有下列情形之一的，适用D类管理：
(1)有走私罪的；
(2)一年内有2次以上走私行为的；
(3)一年内代理报关的货物因侵犯知识产权而被海关没收达4次以上的；
(4)拖欠应纳税款、应缴罚没款项人民币 50万元以上的。
（十三）海关对企业申请A、AA类管理的审批时限
对申请AA类的，直属海关应当自受理之日起6个月内作出适用或者不予适用决定。
对申请A类的，直属海关应当自受理之日起3个月内作出适用或者不予适用决定。
（十四）来料加工企业转制为三资企业适用原来的A、AA类企业类别的条件及办理程序： 来料加工企业转制为三资企业的如果转制后的企业继承了原企业的权利和义务的，经审批后可以继续适用原来的A、AA类企业类别。
企业需向主管的隶属海关提出申请并递交申请书、新旧企业成立的批准文件、章程、营业执照等文件的复印件等。由隶属海关在企业办理变更后对新企业进行重新审核提出初审意见，填写《A类企业名称、性质变更适用管理类别审批表》，交总关分类办公室核定企业管理类别。
六、海关对报关员的记分
（一）报关员考试的时间和地点
培训一般在每月10日举行。各报关员应上报关员证、报关员IC卡提前到报名地点报名。为了保证培训正常进行，培训当天不接受报名，报名截止时间为培训前一天上午11：30，未报名者不能参加考试。报名地点：
广州：广东黄埔报关协会（广州经济开发区志诚大道327号海关大院）020-82132418 东莞：广东黄埔报关协会东莞办事处（东莞市莞太路26号东莞海关生活大院7栋102室）0769-22005421 考试时必需带齐必备证件（报关员证、IC卡、身份证）培训地点：黄埔海关驻沙田办事处（东莞市沙田镇沙田大道61号）
（二）如何获得有关报关员考试的最新信息
考试时间可能根据实际情况有所变更，请于考试前一周上广东黄埔报关协会网站 及时获知最新考试信息。
（三）报关员申请记分返还的部门和时限要求
报关员应向作出记分部门申请记分返还，因电子退单被记分的向隶属海关通关科申请记分返还。报关员因在收到纸质或电子告知单7日内申请记分返还，申请记分返还的应提供书面申请材料。报关员应主动查询自己的记分情况。
（四）海关对报关员记分的收费
海关对报关员记分、记分返还不收取任何费用。超分值培训考试由报关协会收取一定的培训考试费用。
（五）已经注销的报关员参加考试后记分清零的办理
报关员若记分已满30分，注销后海关不能清零，需重新注册后方可清零。
（六）报关员记分满30分的，记分周期期满后如何处理
首先感谢公司领导能组织我们学习企业流程管理文章，从中让我更加了解到企业流程管理的重要性，更好的去学习流程管理方面的知识。作为企业的一名员工，在读完这篇文章后，将我的一些想法和体会向在座的领导汇报，若有不妥，望在座的领导给予批评、指正。
认真阅读完该篇企业流程管理的文章后发现，企业流程管理是一门很重要的学科，更是一个发展中企业员工的必修课。企业流程管理中的流程是企业正常运行的基础，运用企业管理流程是对企业在日常运行过程中进行风险控制、成本控制、提高员工的工作质量、提高员工的工作效率、提高企业对市场的反应速度，最终目的就是为了提高客户的满意度和企业在市场竞争能力以及企业在市场中的知名度，达到企业在运行过程中获得市场利润的最大化和提高市场份额的占有率，从而达到企业通过经营管理方法获取更高的经济效益目的。
作为我个人的理解，积极运用企业流程管理中的再造模式，能明确企业流程趋势，提高企业总体绩效。根据文章中所指出的企业流程中最主要管理流程为“对外，我们面向客户，提高业务流程的效率；对内，我们面向企业目标，提高管理流程的效率，控制总体效率的平衡”，都是对围绕企业目标来实现企业总体绩效。我个人觉得企业需结合流程的管理方式方法，针对流程管理模式中各个层面和各个阶段制定出符合企业实际流程管理的计划，这样对企业各职能部门、对员工、对与企业息息相关的各级人员，都需要明确自己努力方向，明白自己所做的工作，了解每一项工作内容，这样才能符合企业总体发展的目标。
传统的管理模式在企业中多少有一些残留影响，为此必须有所突破，运用企业流程中各项工作的策略，树立以客户为中心的理念，在流程中人人都具有共同奋斗目标。积极运用企业文化氛围指导工作，运用绩效考核检查工作，培养自己在企业中主人翁思想意识。为本部门员工搭建积极向上、努力进取的平台，树立一种以业绩赢取自身在企业生存价值的思想氛围。从根源上激励部门员工、调动部门员工的积极性，从而实现企业文化的落实。在市场激烈竞争的形势下，保证本部门工作流程落到实处，有组织、有计划、有管理的提高部门工作效率，树立以“顾客第一”为原则，将企业在市场大潮中推向更高的辉煌。
作为工程部是企业的一个职能部门，我们在工作中将努力结合工程管理塑造流程化模式。对本部门工程管理流程作进一步梳理，完善内部机制，充分发挥每个人的积极性与主动性，以多种形式加强部门与员工、部门与协作单位之间的沟通，运用公司的企业文化为企业大目标2#生产线上马做出贡献，并在工程管理中积极控制企业投资风险、降低工程造价成本、提高工程管理效率，为提高企业总体绩效的业绩而加倍努力工作。
工程部
一、申请企业需按要求填写《XX省物业管理企业资质等级申请审批表》并提供与所申请资质等级相关的材料，县级物业管理企业送企业注册所在县（区）物业管理主管部门签署意见，并送市物业管理主管部门复审签署意见后，报省建委审批。市级物业管理企业送企业所在市物业管理主管部门签署意见后，报省建委审批。
二、申请企业应保证申报材料的完整性与真实性并接受物业管理主管部门的实地考核，凡资料不齐全的，主管部门不接受申请，故意弄虚作假的，一经查实，两年内不得重新申请，已颁发的资质证书收回作废。
三、物业管理企业资质申报条件：
１、申请企业填写《物业管理企业资质等级申请审批表》；
２、营业执照；（三级资质注册资金５０万，二级资质注册资金３００万，一级资质注册资金５００万）；
３、企业章程；
４、验资证明；
５、企业法定代表人的身份证明；
关键词：内部控制,采购管理,存货管理,研究方法
一、前言
化工企业经营管理过程中, 风险如影随形, 实现企业的内部控制从而帮助企业防范风险, 推动企业的经营管理工作的顺利开展, 进而实现企业经济效益的提高。因此, 加强和规范企业内部控制, 是实现单位经营活动效率和利益的有效手段, 也是保证企业内部资金运动的合理方式。下面就我国化工企业内部控制的采购管理和存货管理进行分析。
二、企业内部控制中采购管理
(一) 企业内部控制中采购环节业务流程
化工企业内部采购环节的价值链流程大致分为以下几个环节:首先, 需求管理。企业根据历史数据、市场信息等进行采购支出分析, 确定业务需求, 从而制定合理的采购战略, 通过竞争性谈判争取最优惠的价格, 并依据自身系统的资源需求为依据, 制定资源的采购计划。其次, 供应商管理。供应商的选择与确立, 是为了保证企业寻源工作的顺利开展, 并保证日常生产过程中原材料的优化供应。因此, 在供应商的管理过程中, 必须坚持公平、公正, 以及确定一个合理的竞争环境。此外, 有针对性的对供应商进行评价, 择优选用, 并引进新的合格供应商进行空位的补缺, 从而为今后的采购打下良好的供应商基础。第三, 合同管理。即在确定采购交易数目、日期, 以及签订购物合同, 做好货物的验收工作、发票的审批支付工作, 进而保证所收货物的质量、时间符合合同上制定的标准。
(二) 企业内部控制采购环节业务的改进措施
以价值链为导向, 对企业内部采购环节进行新的设计。主要包含以下几个方面:内部控制的起点细化至物料分类, 并按统一规则对物料的主数据进行描述。从而制定符合自身情况的物料描述规则, 改变笼统需求管理中简单粗放且无分类的物料描述规则, 减少物料账实不符的现象。因此, 从需求管理、供应商管理、合同管理三个方面入手, 进而解决企业内部控制方案的缺陷, 并适当地提出改进意见。
1. 需求管理
需求管理的前提是制定企业内部物料的需求计划, 从企业产品的结构从属关系以及数量方面, 细致到每个物品对象当中, 并进行实践基准的倒排计划, 从而区别各个物品下达计划时间的先后顺序和数量要求。但在实际作业中, 其需要改进的地方可以从以下方面入手:
首先, 优化需求计划流程, 行之有效的、顺畅的计划管理。如简化预算审批手续, 现制定采购预算, 而后审批提报或变更的预算计划, 在操作过程中如遇到低于一定金额的采购预算可直接报备采购部门审批通过, 审核无误后编制需求计划, 成立相关的预算执行反馈机制, 严格预算的执行与责任的承担。其次, 保证预算执行信息的有效传递。对作业中用到的材料进行统一编号, 实现物料在公司范围内的无障碍传递, 将需求计划超过材料预算的部分进行记录, 及时与采购员进行信息的交流。
2. 合同管理
合同管理的内容包含的方面主要有, 企业与供应商达成的一致意见、库存管理、发票管理以及采购信息管理等部分的内容, 达到质优价优的目的, 分散采购风险, 进而实现企业内部采购的合理化。因此, 其改进的方向主要从以下几个方面入手:
首先, 实现合同运行的信息化和电子化。在合同签订的一整个流程中, 全面的系统的对采购过程进行记录, 以免出现报价、投标等信息没有合同依据, 从而影响后续的价格分析和评估无依据可行。其次, 加强合同的财务稽核。按照年度预算控制合同的签订流程, 严格合同签订金额进行付款申请, 同时要保障合同历史情况以及合同发票到达情况的有效稽核。最后, 加强合同运行过程中的库存管理。如将需求计划的用料细化到每一个项目部中, 并保障领料的额度不超过计划的额度, 否则, 追究负责人的责任, 并加以电子化管理, 尽量减少冒领代领现象的发生。
3. 供应商管理
大多数的供应商管理内部控制中, 都能取得较好的效果, 并能够择优选用一些优秀的供应商, 从而保证原材料的优化供应, 但在供应商的管理过程中仍然有进步的空间如:
加强供应商的资质确定方面的管理。从公司名称、地址等方面掌握供应商的基本信息, 以及采取相关的调查方式调查供应商的生产能力, 以及采取实地调查的方式, 了解供应商在产品生产方面的相关信息。其次, 改变供应商的评估方式。原有的供应商评估方式一般是在交易后进行的, 一来造成人力、物力和财力的浪费, 二也影响到了企业对供应商内部的管理。适当的加入一些年度评估、月度评估、日常业绩评价三个方面的内容, 对单位评估进行汇总, 依照不同项目的重要性设置不同的权重, 更贴切的对供应商进行评价。
三、企业内部控制中存货管理
(一) 企业内部控制中存货的基本业务流程
如下图1所示, 存货采购计划制定时, 采购部门要依据存货预算进行采购, 而后进行产品的验收入库。一部分存货用于生产过程, 而一部分的存货在运输、生产过程中流失或发生损毁, 从而需求对其进行盘点和处置, 并退回多领用的存货。
(二) 企业内部控制环节存货基本业务的改进措施
存货管理的基础就是存货的预算项目, 因此, 在对存货进行管理时, 要制定相应的政策、计划和标准, 为计划执行提供必要的理论依据, 减少生产过程中的浪费和损失, 进而保证生产与销售的资源需求。因此, 其管理过程中需要改进的地方可以从以下几个方面入手:
1. 加强存货品种的预算
计划部门在确定存货品种的采购时, 要从客户的消费偏好、存货的需求方面入手, 从而制定合适的存货采购, 管理层次的领导对制定好的品种计划进行审核, 做出决策, 采购部门、生产部门以及其他相关部门根据领导下达的决策进行讨论, 并以实际需求为依据, 对存货品种决策提出建议和意见, 从而更好的促进决策的实施。具体操作过程中, 既要保证预算实施的刚性, 又要留有一定的弹性, 以备临时情况的发生, 需要多采购某一品种, 进行及时的修改和更新。相关部门要将存货品种决策以及审核意见纳入财务信息管理系统, 以便以后进行差异分析, 更好的制定采购计划。
2. 加强存货总量的预算
以企业的经营状况为依据决定存货的储备总量:若是不允许缺货经营的企业, 需要保持一定的保险储备;若是允许缺货经营的企业, 可以根据实际情况零库存;若是可以进行补货经营的企业, 也可以根据实际情况负库存。此外, 在制定存货储备的时候要充分考虑相关的外部因素, 如生产经营的用料数量、均衡程度以及存储能力;供货能力的持续性和稳定性;存货特性以及运输条件等。
3. 加强存货的入库验收
存货入库验收工作的主要内容为编制验收报告、审核验收报告、编制入库单、编制退货单以及进行违约处理。其具体操作流程为:
仓储部门要做好采购货物的入库验收工作, 首先依据订货单的要求检查存货的数量、品种、到货时间, 尤其是在检查存货的质量过程中, 看看其是否符合了有关标准, 如果检查过程中发现货物数量不达标或者是质量存在严重的缺陷时, 要报备相关部门, 及时处理。在对采购货物入库过程中, 如检查符合标准的则予以入库, 不符合标准的则对其产生的原因进行分析, 采取相应的措施进行处理。并对生产产品的入库管理出具检验报告, 交由相关授权部门审核无误后, 编制入库单。对不符合入库标准的货物则予以退货, 注明退货原因, 交由生产部门进行再次加工作业, 并编制退货单。
四、结语
内部控制活动是一个动态的活动, 也是化工企业经营活动中发现问题、解决问题的往复循环过程。当前, 我国化工企业在企业内部的风险管理过程中仍然存在着一些问题和缺陷。因而, 加强化工企业内部领导人的风险意识、内部控制意识, 从而加快化工企业的发展速度, 提升化工企业的竞争实力, 更好的适应社会主义市场经济的迅速发展要求。
参考文献
[1]付磊.焦化企业的存货内部控制应用研究[D]首都经济贸易大学, 2013 (10) .
关键词：财务管理；流程
一、完善战略、绩效管理，建立管理与业务流程相衔接的管理体系
企业在业务单元层面的竞争策略细化研究工作中，已有部分业务单元能够展开较为全面和详细的竞争策略分析，其业务发展空间、市场定位、经营目标和战略举措有较为坚实的制定依据。公司比较清晰地掌握了战略规划工作深化和细化的途径，以及战略规划方案落地的手段和办法，并已着手开展相关工作。企业进一步明确了组织结构调整方向，并制订实施了组织结构调整方案，向投资控股型组织结构又迈出了关键的一步。然而，虽然有部分业务单元能够展开较为全面和详细的竞争策略分析，但是，多数业务单元在外部市场和竞争对手分析方面还存在较大欠缺，SWOT分析与业务单元的战略目标与战略举措脱节，在业务定位、发展目标和战略举措等方面制定依据不充分。因此，集团、板块层面的战略分析和管理能力需要进一步增强，
应具备能够跳出现有框架束缚，在更高的层次和更广阔的空间中发现潜在风险和捕捉潜在机会的战略研究能力以及方案制定与实施能力。
同时，公司业绩管理方案设计人员摆脱了KPI指标设定方面的条框约束，能够较为贴切合理地设计部门、板块层面的KPI体系和考核办法。但仍应继续提高集团、板块、业务单元战略规划和年度经营计划工作的深度和细度，并以其作为KPI指标设定的基础，特别是对于非财务指标的选取和设置，以提高KPI和公司战略的匹配度性，健全更加有效的绩效管理。
二、规范核算、资金、投资、预算等管理流程，加强集团管控力度
企业管理流程的梳理与优化，规范了公司核算、资金、投资、预算等管理流程，将有力地加强集团管控力度。具体表现为：在核算上，对于按照业务流程的顺序对与其相匹配的会计核算流程进行了补充和优化，更贴近公司业务的实质，准确反映业务信息。它统一了与业务衔接的各项财务处理依据、时点、单据，明确财务部在业务活动中的职能定位，明确各部门的职责，强调财务对资产的监督控制。
在资金上，详细设计着眼于资金管理的计划、监控功能，补充了资金中期计划流程，有利于提高资金管理效率，降低资金成本；梳理明确了预算管理与资金管理的关系，为加强资金管理奠定良好的基础，有效支撑业务需要。同时，结合公司业务特点优化了资金结算流程，形成一套涵盖所有资金管理重要方面，内容完整、重点突出的资金管理流程。
在投资上，增加投资规划或计划流程，提高了公司投资管理的主动性和战略一致性；增加投资项目监控流程，加强投资过程管理和重大决策事项管理；增加投资项目监控流程，加强投资过程管理和重大决策事项管理。
三、规范业务环节、改善核算规则，保障财务、业务信息的一体化
公司通过规范集团各种业务信息主数据的增加与维护流程，搭建统一的信息平台，将使财务和业务信息一体化。经过梳理和优化，公司由原先的系统性薄弱、操作缺乏统一性、流程管理环节明显缺失的业务流程，转变为数据来源统一、操作环节规范、流程管理完善的业务流程。基于同一信息平台数据，为财务、业务一体化提供了坚实的基础。
四、加强业务过程与财务匹配处理，提高集团的存货管理水平
通过梳理业务流程、适当选取关键信息点等，有助于帮助集团及时掌握货物和资金的转换状态、监控风险；规范进口内贸直运业务出仓审核环节的审核，提出了在业务过程中加强物流部门对货物的集中控制的管理方向，并在适合的时机下逐步推行，完善物流、业务、财务参与的盘点流程，有效地控制货物风险。如由风险管理部审批，严格控制出库、直运和零售业务的放货流程。补充完善了仓库选择、仓库评估、移库和盘点流程，明确了储运部作为唯一的物流管理部门在各流程中的责任和关键控制点。
五、明确业务、管理需求，为提升信息化铺平道路
随着集团业务类型不断扩展、风险管理力度不断加大、决策支持需求不断提升，现有信息系统己经无法有效满足集团的业务发展和经营管理需要。为此，集团应计划采用先进的软件系统以提升集团管理水平。公司的业务需求和管理需求既是公司建立信息化体系的出发点，也是完善信息化体系的落脚点。集团的信息化体系服务于公司业务和管理需求。因此，明确公司的业务和管理需求，有助于提高信息化系统运用的效率和效果。
而对业务流程及管理流程进行梳理和优化，却是引进新信息系统之前工作的重要环节之一。梳理业务、管理流程，为选择和实施系统奠定基础，为信息化铺平道路。
六、明确集团IT战略规划，确保集团信息化建设的有序性和计划性
IT战略规划是ITG公司信息化的目标和纲领所在。明确的集团IT战略规划，定义了公司信息化的总体框架，明细了公司信息化管理的方向，明确了信息化的项目和实现的途径，从而确保集团信息化建设的有序性和计划性。为了做好集团的IT战略规划，首先，建立完善的数据管理架构是整体IT发展战略的需要；其次，建立贯穿数据全生命周期的管控体系，并通过持续的维护流程来不断进行完善，实现数据标准化，确保数据的一致性、准确性、及时性为具体目标的数据架构同时，IT管理是集团信息化的组织和流程体系的保障。
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