土地廉洁风险管控

土地廉洁风险管控（推荐6篇）

土地廉洁风险管控 篇1

三管人员廉洁从业

“三管人员”是指煤矿基层单位开支员、办事员，材料保管员的人员，俗称“三管人员”“县官不如先管”这些人员虽说没有什么官位，但手中都有小小的实权，容易发生不廉洁行为，是基层滋生腐败的温床。加强对基层单位“三管人员”的监控，逐步建立起思想上时刻警觉、工作中时刻警惕、制度上时刻警戒的权控动态运行保障机制，是近年来冀中能源峰峰集团羊东矿加强党风廉政建设，从源头上预防腐败，杜绝不廉洁行为堵塞管理漏洞的重要创新举措。推行过程中，羊东矿纪委通过不断总结完善，逐步形成了以查、防、评为主要内容的岗位廉洁风险监控工作体系，实现了对基层单位涉及人、财、物等关键事项的全方位、全过程动态监督，有力促进了“三管人员”廉洁从业、规范用权。

一、以查为先，明确“三管人员”岗位廉洁风险，做到监控重点定性准、掌握全。形成了由职权风险评估预警表、岗位廉洁风险预警表、廉洁风险等级目录和廉洁风险管理图组成的“三表一图”岗位廉洁风险排查模式，通过采取“自己找、领导提、群众帮、专家审、集体定”的程序，对全矿36个基层单位存在的岗位廉洁风险进行了全面梳理，重点做到了“五个准确”。一是监控岗位准确。根据职务享受权力大小，建立岗位廉洁风险预警表，将区（科）长、党支部书记、常务副区长、工会主席、主管技术员、办事员、核算员、材料保管员作为监控重点，分一、二、三等级对岗位存在廉洁风险进行划分，明确岗位监控等级。二是监控事项准确。将工资奖金分配、人事管理、职工奖惩、特殊经费、党务经费、会费收缴使用、成本材料领用、公用物品保管、奖品发放作为监控重点，建立职权目录，对每一项权力项目做到职权名称、类别、行使依据、职权概述、承办单位“五明确”。三是职权划分准确。建立职权风险评估预警表，分岗位负责人、主要职权、廉洁风险点、防范措施对每一个岗位职权进行系统归纳，共计明确9个岗位的职权62项。四是风险描述准确。建立权力运行流程廉洁风险管理图，对每一项权力行使程序通过图表进行呈现，每个步骤的风险描述分别用红、黄、蓝三种颜色明确风险等级，使职权行使人对权力运行过程中存在的廉洁风险做到了一目了然，时刻提醒。五是风险提示准确。建立廉洁风险等级目录，对权力项目、岗位廉洁风险点和数量进行统计，确定易发案问题278个，下发岗位廉洁风险预警卡308个，使每项职权行使始终处与预警和防控之中，保证了“三管人员”思想上的时刻警觉。

二、以防为主，创新对“三管人员”动态监控举措，做到廉洁风险重点明、防范严。羊东矿纪委从解决岗位廉洁风险易发问题入手，开动脑筋想办法，探索路径求突破，突出抓好重大事项决策、办事员管理、物品材料使用的廉洁风险防范工作，创新推行了“332”岗位廉洁风险防控措施，取得了良好效果。一是针对有些基层单位在重大事项决策方面存在的走形式、假决策，搞“一言堂”、“开小会”等问题，加强决策过程控制。健全完善了重大事项决策事前备案、事后核实、抽检验证三项制度。要求各基层单位对人员岗位变动、班组长任免、职工奖惩、工资奖金分配、特殊经费、党务经费、会费使用、奖品发放等重大事项，于决策前以书面或电话的形式通知矿纪委监察部决策的时间、地点、参加人员、决策事项，由矿纪委监察部记录备案。重要事项决策后，于3日内将决策记录本上报纪委监察部，由纪委监察部工作人员就记录的人员签名、决策事项、讨论情况进行核实、签字确认。采取季度党支部内审集中检查与日常工作随点抽查的形式，深入基层单位检查以物品登记本、工资奖金发放表、奖品发放表为基础的“一本二表”，对决策人员、职工进行询问，检查是否知道决策事项，验证决策真伪。二是针对一些办事员弄虚作假、违规操作，截留职工工资奖金的问题，积极推行办事员集中管控、轮岗交流、例会汇报三项举措。基层单位办事员全部实行竞争上岗，由矿纪委监察部和劳动工资部直接管理、统一派驻，执行所在单位职工平均工资系数的1.3倍。每月召开办事员工作例会，收听办事员对本单位重大事项进展及完成情况的汇报。每半年对办事员进行民主测评、百分考核、轮岗交流，凡60分以下进行岗位培训，合格后，统一安排岗位互换。对连续两次评议最后一名人员进行淘汰。截至到目前，我们已轮换办事员37人次，调整5人，防止了办事员长期在一个单位形成势力范围，与区（科）领导串通一气违规操作现象的发生。三是针对物品材料使用中存在的管理粗放、公物私用、多报少支问题，加强物品材料程序化管控。细化了物品登记交接、成本材料领用两项流程。要求各基层单位的每项公用物品必须上物品登记本，每半年纪委监察部对各项物品进行检查核对。针对领导干部离任期间容易发生公物私用、占为己有的问题，将公用物品交接作为离任审计的重要内容，坚决做到公用物品不清、少交不交接，防止侵占公物现象的发生。实行各基层单位成本材料统一存放、台帐记录、每旬汇总、月度核准、双方签字确认的操作模式，纪委监察部不定期对库存物品、记录进行抽查。通过健全三项制度、推行三项举措、细化两项流程，使“三管人员”做到了在工作中时刻警惕，有效防止了岗位廉洁风险的发生。

对基层单位“三管人员”岗位廉洁风险的有效防范，使区（科）干部廉洁从业意识明显增强，职工中的威信极大提升。公平、公正、公开的工作环境，减少了干部职工的不满情绪，激发了干部职工的工作热情，在全矿营造了人人廉洁从业、干群和谐共建的浓厚氛围，为打造本质廉洁型企业，建设清风羊东提供了有力保证。

梧桐庄矿实施纪检监察特色亮点工作“项目化”管理

今年以来，梧桐庄矿纪委针对纪检监察工作进展不平衡、活力不足、服务企业发展不足等问题，把打造反腐倡廉特色工作作为一项重点工程来抓，广泛开展以“争先争位争一流、创新创优创特色”为内容的“项目化管理”特色创新活动。

为强化机制引导，该矿纪委引进现代经济项目管理办法，实施“项目驱动”，将创新目标任务具体化，对纪检监察重点工作创新实行项目化管理。在对往年工作回顾总结的基础上，结合当前纪委监察工作实际，制定下发了《梧桐庄矿纪委监察创新工作项目化管理实施意见》，从项目立项、项目实施、项目评估、项目推广等四个方面进行规范。把创新“项目化管理”作为一项长期工作固定下来，作为纪检监察工作工作创新的指导性意见。

“项目化管理”主要采取“一定二建四制度”模式。“一定”，即定项目。将重点工作、创新工作、特色亮点工作纳入项目化管理，制订项目策划书及实施方案，经过项目的立项初审、项目领导小组讨论后正式立项。“二建”，即建班子建档案。建班子，做到一个项目一个领导小组一抓到底，对特色创新项目逐一设立领导小组，指定领导、项目承办人、责任人等。建档案，做到一个项目、一套方案、一本纪录，由项目承办人负责跟踪填写、登记、检查和考核。“四制度”，即实行周交流、月例会、季督查、年考核评审制度。每周交流项目实施情况，做好协调联动；每月例会汇报，纪委书记点评，集体讨论部署；建立督查推进制度，全方位督查项目管理、推进力度及工作成效；建立特色工作网络公开制度，对特色创新工作项目名称、督办人、责任人、工作进度等情况全部予以公开，形成相互之间比进度、比实绩的良好干事创业氛围。

今年，该矿纪委在广泛深入调查研究的基础上，确立了建立党员干部廉洁从业“红黄蓝”三色档案、开展党员干部廉政建设主题教育日活动，实施废旧物资管理、设备外委修理七步效能监察工作法，实施网络点题公开等特色创新项目。以项目管理推进纪检监察工作创新，不仅有效破解了纪委监察工作创新动力不足的难题，还最大限度的激发了纪委监察干部的工作活力，增强了纪委监察的工作成效，使纪委监察干部深入一线，直接面对基层党风廉政建设中遇到的各种矛盾和复杂问题，使纪委监察干部研究新情况、新问题，加强和创新纪检监察工作。

邯矿集团陶一煤矿四创新，力促纪检监察工作的有效开展

冀中能源邯矿集团陶一煤矿纪委为适应新形势发展的需要，立足当前，着眼长远，紧密结合工作实际，积极改革和创新纪检监察工作机制，以创新的思维和方法抓好关键环节的突破，带动整体工作的推进，为推进党风和反腐倡廉建设提供体制机制保障。

创新廉洁教育的长效机制。紧紧围绕提高廉洁教育的科学性、有效性、针对性，建立健全了反腐倡廉教育制度。在教育内容上，对重点领域人员重点开展职业道德教育，对重点岗位人员开展预防职务犯罪教育，对全体党员干部开展党纪条规教育，对广大职工开展社会主义荣辱观教育。在教育形式上，既要抓好传统教育，又要加强运用现代手段的传媒教育；既要开展日常廉洁教育，又要加强重要时段的提醒教育；既要注重以身边的勤廉典型开展示范教育，又要充分利用违纪违法的反面典型开展警示教育，务求取得实实在在的效果。

创新权力运行的监督机制。突出监督重点，着重加强对领导干部的监督，加强对腐败多发易发部位和领域的监督，尤其要加大对党政主要领导干部监督的力度。完善监督机制，科学合理地配置权力，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构，凡“三重一大”事项集体研究决策，不搞“一言堂”，充分发扬民主，形成了程序严密、制约有效的权力运行机制。积极探索开展领导干部述职述廉、管理干部民主评议制度，全面推行《岗位廉洁风险“红黄蓝” 预警防控机制建设》，落实了岗位廉洁风险“红黄蓝” 预警防控机制实施方案，规范了权力运行工作，对重要领域、重要部门、重要岗位的权力进行全面梳理，建立和完善防控管理体系和 “三重一大”集体决策制度，规范领导人员决策用权行为、方式和程序，实行决策过程记录存档备案，为“三重一大”事项责任追究提供依据。建立健全矿务公开、党务公开、区务公开制度，通过职工代表大会、群众工作室、职工维权站，畅通职工诉求渠道，收集资料、反映问题、反馈信息，有效监督权力运行。建立健全岗位权力运行情况定期分析考核制度，针对考核中发现的问题要认真查找原因，制定改进措施，强化对岗位权力运行监控，建立健全权力运行责任追究制度，实施责任倒查，强化问权、问效、问责力度。从源头上防止腐败问题的发生，营造了风清气正的从业环境。

创新严格纠风肃纪考核机制。矿纪委监察科负责全矿廉洁岗位权力运行考核工作，对党员干部、管理人员纠风肃纪、惩治腐败，对岗位廉洁风险预警“红黄蓝”防控措施的落实情况进行跟踪检查和指导。每半年对全矿岗位廉洁风险预警工作进行全面检查考核，考核结果及时公布通报，同时把各单位、部门廉洁风险“红黄蓝”防控体系建设工作情况作为评先树优的一项重要依据，对廉洁风险预警“红黄蓝”防范体系工作抓得不力、廉洁风险不能及时排查、处置的单位、部门将追究领导责任。

土地廉洁风险管控 篇2

缺乏“四性”

如同任何一项新生工程, 廉洁风险管控体系在建设中也存在一些薄弱环节和具体问题, 主要体现在缺乏“四性”:

一是缺乏系统性。有的单位把廉洁风险管控当成一项独立的、短期的、突击性的工作, 造成体系建设客观需求与现实状况差距较大;有的体系建设整体结构不成系统, 权力目录、流程图和风险点等不能相互对应, 降低了风险管控的可执行度。

二是缺乏针对性。多数单位查找共性、原则性的风险点多, 查找个性、特殊性的风险点少, 或将工作失误等同于廉洁风险, 使实际执行度打了折扣。

三是缺乏实效性。有的单位片面追求工作效率, 甚至安排个别人为多数人查找风险点、制定防控措施;有的廉洁风险管控与专业管理实践“两张皮”, 使管控体系变成“花架子”。

四是缺乏前瞻性。很多单位一套风险, 一劳永逸, 随着权力运行模式、部门职能、岗位职责等调整变动, 造成部分风险过时、新增风险遗漏、管控措施滞后, 使体系运行偏离实际、陷入机械。

存在“三个不到位”

存在以上问题的原因是多方面的, 但主要表现为“三个不到位”:

一是思想认识不到位。有的干部员工认为抓安全生产风险管控是务实, 抓廉洁风险管控是务虚, 是“做表面文章”;有的认为自己不管人财物, 廉洁风险“与己无关”;有的担心实施风险管控会“束缚工作”, 招来一些不必要的“麻烦”。

二是措施研究不到位。有的干部习惯于对下属压任务、提要求, 真正关心、支持、引导的措施少, 出现瓶颈和问题的几率上升;有的对廉洁风险的多样性和复杂性估计不足, 防控措施治标不治本;有的对现实状况缺乏深入分析, 不能因地制宜, 弱化了管控实效。

三是机制保障不到位。教育的说服力、制度的执行力、监督的制衡力和考评的影响力均受到制约, 管控体系不能持之以恒地发挥作用。

健全三个推进机制

推进廉洁风险管控体系建设是一个查摆问题、完善机制、提高效能不断循环往复的过程, 工作中要注重健全三个推进机制:

组织推动。廉洁风险管控体系建设关键在领导班子, 要认真研究激发动力的有效方法, 督促各级干部主动抓、自觉查、积极改。一是压出动力。全面落实分级负责、分工负责、分项负责“三个责任制”, 并做出明确规定, 做到不落实有说法, 出了问题要追究。二是评出动力。要把对“三个责任制”落实情况的评价作为一项常规工作, 定期组织有关部门进行评估, 及时发现问题, 在总经理办公会上与生产经营工作一起通报, 责成责任单位认真整改。三是考出动力。把廉洁风险管控评价结果纳入党风廉政建设责任制考核, 与各单位评先选优和干部考核挂钩, 确保体系建设统筹推进、系统管理、协调发展。

协同联动。上下左右联动, 整体行动, 全面推进。一要纵向联动全覆盖。坚持一体化管理, 统一部署, 统一要求, 统一行动。通过上下联动, 形成全员参与、全员实践的廉洁风险管控氛围。二要横向联动形成合力。廉洁风险管控体系建设涉及多个职能部门, 要充分发挥各方面的优势, 齐抓共管, 密切配合。三要定向联动促深入。对一些敏感、复杂问题, 要采取召开协调会、座谈会等形式, 联合有关方面进行专题研究, 实施重点突破。

安全风险管控措施 篇3

煤 矿 安 全 风 险 管 控 措 施

2018年1月7日

桐梓县强博煤矿有限责任公司

煤矿安全风险管控措施

根据安全生产标准化要求及安全风险预控管理手册中将危险源分布情况分别制定管理标准和管控措施，明确责任岗位，确保技术、人员有保障。为保证该工作有效开展，制定安全风险控制领导小组。

一、安全风险控制领导小组及职责 组

长：夏合平副组长：曾令海

成 员：梁正元、赵华禄、梁正龙、杨可文、殷正友、梁正光、魏家鱼。

领导小组职责：

1、负责制定风险管控措施及规范。

2、负责落实风险管控措施及规范。

3、负责组织风险管控措施及规范方面的培训。

4、负责组织风险管控措施及规范进行动态更新。

二、指导思想

深入贯彻落实科学发展观，坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的科学方针，牢固树立以人为本，安全发展的理念，以治理隐患，防止大事故为目标，以落实责任为重点，全面排查治理隐患，强化安全生产基础，提高安全管理水平，实现对安全生产风险超前预控，规范安全风险，有效防范和遏制事故的发生。

三、目标任务 通过危险源安全风险评估、预警防控，使安全隐患始终处于受控状态，减少一般事故，防范较大事故，杜绝和遏制重大事故。

四、安全风险管控措施成果应用

（1）工作面初次放顶需制定专项安全技术措施，合理确定支护形式，采用小进尺多循环作业方式，加快工作面推进度。

（2）20503高档普采工作面遇地质构造前必须制定专项措施，充分利用钻探、物探勘探手段，查明采掘前方的有害气体、积水等情况并消除。

（3）20503高档普采工作面遇地质构造前，必须首先制定安全技术措施，实行超前支护，采用π型长钢梁支护，接顶排扛严实，严禁空顶作业，确保支护质量；对于顶板已冒落地点，需在采煤机通过该地点前采取措施及时维护顶板。

（4）20505运输掘进工作面遇地质构造前，必须首先制定安全技术措施，临时支护必须实行前探梁支护，永久支护实行11#矿工钢架棚支护，支护间距必须保证0.8m，帮闭接顶排扛严实，严禁空顶作业，确保支护质量，确保安全。

（5）20503采煤工作面回风巷尾巷。随着采煤工作面的推进，导致巷道跨度增长，顶板压力集中，制定安全技术措施，及时回撤支架，保证安全出口距离，按规定加固安全出口支护，确保上安全出口与采面回风巷安全行人、通风，保证采面回风巷畅通无阻。

2（6）按需配足采煤工作面风量，确保采煤工作面风量供给，适当降低采煤机割煤速度，减少采空区浮煤，确保高档普采工作面上隅角瓦斯浓度不超限；井下抽放主管路采用抗阻燃、抗静电抽放管，并采取可靠防静电措施。

（7）采取综合防尘措施，工作面必须实施湿式作业，各下煤点、转载点必须安设防尘喷雾装置，胶带运输顺槽入口和接近采煤工作面入口处，分别设置1道全断面自动控制风流净化水幕，煤仓保持不放空，煤仓放煤口设洒水降尘装置，井下各地点按规定设置隔爆水棚。

（8）20503工作面刮板输送机必须打好机头、机尾压柱，安设好紧急停止闭锁保护装置，随时检查维护刮板机运输设备；顺槽胶运输机带定期检查，及时更换失效托辊，装设防打滑、跑偏、堆煤、撕裂等保护装置，及时清理胶带输送机回煤及杂物。

（9）过地质构造时，适当降低20503高档普采工作面推进速度，保证安全生产；20503高档普采工作面开采技术条件较好，可适当增加产量。

（10）20505掘进工作面风量供给不足引起瓦斯事故，必须加强通风管理，按规定配足工作面所需风量，严格瓦斯检查，严格执行“一炮三检”、“三人联锁”、放炮请示制度，严禁无风、微风、循环风、不按规定的串联通风、瓦斯超限作业。

（11）20503采煤工作面、20505运输巷掘进工作面遇地质构造时，必须制定安全技术措施，加强防治水工作管理，严格按照探放水设计、措施执行，必须实行钻探与物探相结合，实行物探先行、钻探验证，严格按照“预测预报、有掘必探、先探后掘、先治后采”的原则执行，加强防治水工作管理，保证安全生产。

（12）20503采煤工作面刮板运输机，胶带运输顺槽。刮板运输机机头机尾压柱未打牢固、断链、机械发生故障；胶带可能跑偏。必须制定安全技术措施，刮板运输机机头机尾压柱必须按规定打设牢固，防止断链、随时检查和维护刮板机输送系统，及时安设刮板输送机紧急停止闭锁装置；定期检查和维护带式输送机，及时更换失效托辊，装设打滑、跑偏、堆煤、撕裂等保护装置，及时清理胶带输送机回煤及杂物。

（13）+920m材料辅助运输系统发生故障、钢绳断裂跑车、阻车器、挡车拦失灵导致跑车。制定安全技术措施，及时检查和维护提升运输系统设施设备，保证系统完好、灵敏可靠，加强提升运输设备管理，严格执行“行人不行车、行车不行人”的规定，确保安全正常运行。

（一）名称：瓦斯

管理标准：根据井下条件变化，不断改进和加强瓦斯治理 防范措施：

1、工作面要有足够的风量，保证风筒接口严密不漏风，风筒距掘进工作面的距离符合《煤矿安全规程》规定。爱护通防设施、做好一通三防工作。

2、实现“双风机双电源”和自动切换功能，巷道内瓦斯探头，实现风电闭锁和瓦斯电闭锁，禁止任何人随意停、开局部通风机。

3、杜绝无计划停电停风。

4、井下电气设备杜绝失爆；

5、井下任何地点发现瓦斯超限或积存时，必须做到先停止工作、撤出人员、切断电源、进行处理，并汇报调度室和通风区值班人员，严禁瓦斯超限作业；

6、井下所有爆破地点都必须严格执行“一炮三检”、“三人联锁”和放炮请示制度；

（二）名称：顶板

管理标准：巷道施工应符合设计要求；地质条件变化时有补充措施；支护设施可靠有效。

防范措施：

1、掘进工作面按标准化进行顶板管理，现场严格按照设计循环进度施工，坚持正规循环作业，每次爆破后及时找顶，使用好临时支护，必须紧跟迎头，永久支护合格。最大空顶距符合作业规程规定，严禁空顶作业。

2、两帮及时支护，滞后符合规程要求，锚索距迎头的距离符合规程规定，严禁滞后。

3、锚网支护巷道的锚杆（索）规格、间排距、角度、锚固力定期检查，支护材料符合设计要求。

4、坚定执行矿压观测、分析、预报制度。当顶板下沉、压力较大及变形严重时，根据顶板离层仪监测数据的变化情况及时分析原因，并采取措施进行处理。

5、施工过程中严格执行“敲帮问顶”制度，严禁空顶作业，做好 顶板检查，严格加强顶板管理。

6、加强后路巷道日常找顶及维修工作，对后路顶帮情况经常检查，发现巷道有失修、变形、底鼓等现象及时进行维修。

（三）名称：爆破

管理标准：爆破材料合格；存放地点周围有明显标志；防爆器的钥匙由放炮员随身携带。

防范措施 ：

1、放炮工作由专职爆破工担任，必须持证上岗，严格执行“一炮三检制”、“三人连锁爆破制”和三人连锁发爆器使用制度。必须认真执行爆破汇报制度。由带班班队长向矿调度室报告瓦斯、煤尘、支护、切电等情况，经同意后方可进行爆破，严禁擅自爆破。

2、放炮前必须由放炮员亲自装配引药，做引药必须在顶板完好的地点进行操作，要避开电气设备和导体，严禁坐炮箱。

3、装药前爆破工要检查工作面的通风，瓦斯、煤尘、防尘喷雾，洒水等情况，如有瓦斯积聚，煤尘增大，通风不良等隐患，不得装药。

4、放炮施工前，将施工地点前、后各10m 范围内，所有管路、风筒用旧皮带掩盖好。电缆、信号线落地用半圆铁管接茬掩盖严实或采用旧皮带包裹掩护，防止放炮崩坏。

5、每次放炮前，班长必须亲自派专人到距放炮地点300m 以外反向风门外全风压通风的新鲜风流中的安全地点站岗、警戒，站岗、警戒位置由放炮员指定，班长悬挂好放炮撤人站岗警戒牌及安装通讯电话。

6、每次爆破前必须切断该工作面及回风系统中和有作业人员地点的所有非本质安全型电气设备电源。由当班修理工负责停电，班长负责撤人站岗。通风区爆破工、瓦斯检查工必须进行监督验电。并关闭各通路反向风门及防风流逆转装置。

7、放炮后，爆破工和班组长必须巡视放炮地点，检查通风、瓦斯、煤尘、顶板、支架、拒爆、残爆等情况，如果有危险情况，必须立即处理。检查完毕后爆破工通知组长，班组长再亲自安排人员将站岗人员撤回，在未接到撤岗命令以前，站岗人员严禁私自撤岗。

（四）名称：巷道运输

管理标准：运输设备安全设施灵活可靠，车场、硐室相对空间应满足安装、检修、维护到人、车运行的要求。

防范措施 ：

1、绞车司机、把钩工必须专门培训，由取得合格证的人员担任。开车前详细检查绞车零部件是否齐全完好，绞车地锚是否牢固，绞车钢绳是否完好，以及声光信号是否灵活可靠, 巷道是否平直顺，对检查出的问题要首先处理，否则绞车不准使用。

2、绞车司机必须在得到准确的开回信号时，才准起动。起动过程中，司机要精神集中，并注意绞车钢绳的排列情况，出现负荷突然增大时，要立即停车，严禁强行牵引，待把钩工查明原因后再作处理。

3、严格执行“行人不开车，行车不行人”的制度。由绞车司机及把勾工负责严格执行, 把好关口。

4、修理工每班要认真检查钢丝绳断丝情况，钢丝绳在一个捻距 内断丝断面积或磨损减少的断面积，超过原钢丝绳截面积10%时，必须更换，否则严禁开车。

风险管控读书心得 篇4

一、不良贷款清收指标完成情况。

截止到12月末，各项不良资产余额13286万元。其中，表内不良资产余额5021万元，票据置换不良资产余额53万元，抵债资产余额4330万元，系统内重点监控类不良贷款余额3870万元。

(一)表内不良贷款清收情况。年初表内不良贷款余额5806万元，12月末表内不良贷款余额5021万元，比年初下降785万元。其中，全年账务调整新增不良贷款77万元，累计清收862万元。完成办事处下达清收任务指标900万元的87.22%。

(二)票据置换不良贷款清收情况。截至20__年12月末，我社已处置置换资产2524万元，占置换资产总额的97.94%。其中，现金收回80万元，占置换资产总额的3.10%;以抵债资产方式收回1万元，占置换资产总额的0.04%(见处置清单1);确实无法收回并已取得相关证明材料的2443万元，占置换资产总额的94.80%。目前，有53万元的置换资产正在清收落实过程中占置换资产总额的2.06%。

(三)重点监控类不良贷款清收情况。12月末重点监控类不良贷款余额3870万元，比年初下降731万元。

(四)抵债资产情况。12月末，抵债资产余额4330万元，比年初的2711万元净增加1619万元。其中，接收抵债资产1711万元，全年共处置变现92万元。

二、风险管理各项工作开展情况

(一)健全机制，充分发挥职能部门作用。联社的风险管理委员会，工作中严格按照省联社对风险管理工作要求履行职责，不走过场，全年共召开风险管理委员会工作会议18次，议事21项，并形成会议纪要，同时对基层社的风险小组的工作进行指导和检查，切实把风险管理工作落到了实处。

(二)不良贷款清收目标明确，措施得力，成效显著

1、以票据兑付为第一要务，做好票据置换不良贷款清收处置工作。新年伊始，联社首先统一思想，专门召开了几次清收工作会议，并成立了票据兑付领导小组，领导小组下设办公室。专项票据置换资产清收处置工作落到风险管理部，主要负责对全辖置换资产清收处置工作的指导、督促、检查和考核。在清收工作中，由于各级领导高度重视并和亲自参与，使基层信贷人员清收信心大增，士气高涨，清收速度明显加快，清收效果显著提高。经过前五个月清收会战，兴隆台区联社票据置换不良贷款清收工作这个老大难问题终于有了突破。全辖共清收现金243笔81万元，收集证明材料758笔2443万元，达到了央行票据置换资产兑付考核的标准。这次清收实际意义，不仅仅是达到票据兑付考核标准，而且会为以后不良贷款清收打下良好基础，提供一定的宝贵经验。

2、有的放矢，做好表内不良贷款清收工作。首先，落实指标，奖罚分明。按照省联社清收不良贷款工作部署和市办事处下达的任务指标积极动员，层层落实责任，合理分配指标，并采取硬性措施。逐级建立了不良贷款清收责任机制和严格的奖惩措施，在行政处罚和经济奖惩上也提出了严格的具体要求。对未能完成本年度清收指标计划的，要严格按照《经营指标考核暂行办法》考核验收，除执行扣发工资外，严重的还要对其领导班子成员集体解聘等等;对能够完成不良贷款清收指标计划的，对先进单位和个人给予重奖。其次，领导带头，克服困难全力攻坚。为了达到清收的目的，我联社理事长亲自挂帅，积极与政府相关部门沟通，寻求合作。对实在不能以现金偿还的不良贷款，就寻求以政府优良资产置换。截止到12月末，全辖共清收表内不良贷款贷款862万元。由于奖罚分明，措施得力，不良贷款总的清收任务完成指标的87.22%。

3、多策并举，全力清收，确保实效。不良贷款清收工作是一项复杂而有细致的工作，在清收过程中始终强调信贷人员必须要有高度责任心，事业心，不要放过任何清收机会;加强与当地政府沟通，协助清收，提高清收效率。比如农户贷款，凡是信用社与村里关系协调好的，信贷人员就很容易清收。在与地方政府合作中，抓住一切机会清收不良贷款。3月6日办事处下发了《中国人民银行盘锦市中心支行关于核查20__年市政府表彰二、三等功公务员人选信用状况的函》的文件，兴隆台区联社高度重视，在全辖范围内立即细致排查，利用这次机会，成功收回了一笔3万元的不良贷款，等等。

(三)抵债资产管理、接收、处置

一是现有抵债资产的管理。依照《辽宁省农村信用社抵债资产管理办法》(辽农信联[20__]60号)和《盘锦市兴隆台区农村信用合作联社抵债资产管理办法》的文件要求，在抵债资产的管理中始终坚持“严格控制、合理定价、妥善保管、及时处置”的原则。在日常管理中始终坚持抵债资产检查监督制度，进一步完善了档案资料。根据不同资产类型建立了抵债资产总账、明细账及卡片帐，详细登记债务人名称、抵债资产名称、种类、规格、数量、产权证号、抵债时间、入账价值、存放地点、管理责任人的更替纪录、处置时间、处置方式、处置净收入等。二是抵债资产的接收工作。首先，坚持“严格控制”的原则，从严控制以物抵债。要求基层信用社在清收不良贷款工作中以现金方式清收为第一选择，债务人、担保人无货币资金偿还能力时，要优先选择以直接拍卖、变卖非货性性资产的方式回收债权。当现金受偿确实不能实现时，可接收以物抵债。其次，强调“合理定价”原则，对接收的抵债资产必须经过严格的资产评估来确定价值，评估程序应合法合规，要以市场价格为基础合理定价。本年度共接收7笔抵债资产，金额为1711万元。第三，抵债资产的处置工作。始终坚持“妥善保管，及时处置”的原则。抵债资产处置坚持公开透明原则，坚持采用公开拍卖方式进行处置。今年全辖抵债资产共处置2项，金额92万元。

(四)信贷资产五级分类工作

高度重视信贷资产五级分类工作，积极配合信贷部对分类意见进行审核认定，并做好不良贷款五级分类监测和考核。树立实行信贷资产风险五级分类是树立审慎经营理念的需要，是动态、真实的反映信贷资产风险变化情况，判断信贷资产实际损失程度，为确定和处置信贷资产风险提供科学、准确依据的需要，是强化风险管理意识，及时防范、化解信贷风险，提升信贷管理水平的需要。全辖上下统一思想，提高认识。特别强调信贷资产风险五级分类是风险管理的重要手段，也是增强风险预警能力，全面提高农村信用社信贷管理水平的有效途径。今年，按照《辽宁省农村信用社信贷资产风险五级分类管理暂行办法》(辽农信联[20__]104号)要求对五级分类采取“按季分类、按月调整”的原则，即各经营机构按季对所有信贷资产进行一次五级分类，同时将五级分类纳入日常信贷管理，根据信贷资产风险变化情况进行按月监控和调整，按月统计上报五级分类结果。联社风险部进一步规范了信贷资产五级分类的认定程序，对全辖上报的材料进行统一规范要求等。

(五)完善档案资料，准确统计数据，及时上报材料

全年不良贷款管理系统安全运行，各项报表、数据及时处理，分析、总结性材料准时上报。无论提供数据者还是操作人做到了提供的数据准确无误，报送时间及时。另外，为了及时准确地掌握不良资产管理情况，按照省联社风险管理部、市办事处要求建立了信贷资产五级分类月分析制度，每月上报五级分类不良资产管理分析报告。每次对上报的分析材料都高度重视，详细分析清收、处置进度及清收过程中存在的问题、认真总结经验教训，并提出合理化建议等;今年档案材料得到了进一步规范，按票据置换不良贷款，表内不良贷款，重点监控类不良贷款，抵债资产等类别，逐项加以完善。

三、主要存在的问题

20__年的风险管理工作，虽然取得了一定成绩，但有许多不足之处：

(一)表内不良、重点监控不良贷款清收、抵债资产变现形势依然很严峻。从现在结果看，离达到优秀等级社的要求还有一定的距离。

(二)风险资产档案资料缺乏，尤其是表内不良贷款大部分贷款客户无档案，所以给清收工作带来巨大压力。

(三)基层信用社风险管理工作不到位。由于信贷工作人员少，信贷和风险工作混在一起，常常重信贷而轻风险，所以，一些风险制度根本贯彻不到位，风险工作有待进一步加强。

(四)信贷人员素质普遍偏低，懂法律知识的人更少，所以全辖加强培训工作势在必行。全辖应征定有关方面的书籍，统一参加考试培训，持证上岗等等。

四、20__年工作规划

(一)加大不良贷款清收力度，力争达到优秀等级社考核标准。

今年省联社将在县级联社推行差别管理，其中定量考核指标中不良贷款率的得分标准为：按五级分类口径计算，不良贷款率等于或低于25%的满分，每高出1个百分点减1分;按五级分类口径计算，当年新发放贷款不良率为零的满分，每高出0.25个百分点减1分。目前看我社不良贷款率离优秀社等级标准相差很远，现在加大不良贷款清收力度是当务之急。在新的一年，风险部将进一步做好辖内不良贷款管理、指导和处置工作，做好基层社不良贷款的监测、分析和考核，履行职责。

(二)进一步做好抵债资产管理工作，完善接收、处置、出租手续，达到合规合法。坚持“妥善保管，及时处置”的原则。做好抵债资产的公开拍卖工作。

(三)做好不良贷款调查与估值，完善不良贷款催收的记录。档案登记内容翔实，不良贷款档案其中包括催收回执，调查催收的次数，每次催收的结果，遇到的困难等等。

(四)加强全辖风险管理人员培训工作，明确风险工作范围职责。

(五)做好数据统计报表工作，及时报送各类报表和分析材料。

廉洁风险自查报告 篇5

为了切实加强对廉政风险防控管理工作的组织领导，成立学校廉政风险防控管理工作领导小组。领导小组的人员组成是：党支部书记赖亦萍任组长，副校长吴若江、何瑞金、唐清荣任副组长，洪华山、陈红华、吴寿儒、王经永、吴清松、符国平为成员，领导小组下设办公室，办公室设在学校党支部办公室。

（一）指导思想。加强廉政风险防控管理工作，要坚持以中国特色社会主义理论体系为指导，以规范权力运行为核心，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，以制约监督为手段，着力构建权力运行前期预防、中期监督、后期处置有机结合的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平。

（二）工作原则。加强廉政风险防控管理工作，要坚持和把握以下原则：一是突出重点，健全规范。围绕腐败问题易发多发的重点领域、重点部位和关键环节，采取规范程序、制约权力等有效办法，把防控措施落实在权力运行之中，规范领导干部用权行为。二是以防为主，防控结合。着眼预防，压缩权力自由裁量权的空间，形成对权力运行的有效制约机制。三是公开透明，依法处置。按照公开是原则、不公开是例外的规定，做好权力运行的公开；按照法律赋予的职责权限，对防控中发现的问题，依法依纪处置。

（一）重点领域。围绕学校“人、财、物”管理监督重点，学校实施廉政风险防控管理工作的重点领域为：民主决策、干部管理、人事管理、财务管理、资产管理、教研经费管理和基建工程（包括修缮、改建、扩建、装饰工程）、采购工作、招生工作等。

（二）实施范围。实施廉政风险防控管理工作的范围是：校领导、校内各处室及中层领导。

根据《海口市教育局关于开展廉政风险排查防控管理工作实施方案》的总体要求，我校实施廉政风险防控管理工作分以下五个阶段进行：

第一阶段，动员部署阶段(20xx年5月28日前)。这一阶段的主要任务是：召开全校会议进行动员部署，学习传达上级文件精神，印发学校实施方案，利用多种媒体广泛开展宣传动员，统一思想，提高认识，明确有关操作方法。

第二阶段，清权确权阶段（6月28日前）。一是逐项清理权力。依照相关法律和上级文件夹，对领导班子决策权，人、财、物管理审批及业务权责等权力进行清理和确认，摸清权力底数。二是形成权力清单。根据前期的排查摸底，认真制定《职权目录》和《权力运行流程图》。《职权目录》主要内容包括：职权名称，职权内容，行使责任人和公开的形式、范围。《权力运行流程图》主要内容包括：行使职权的岗位及人员，运行程序和工作流程及相关衔接点，办理时限，投诉举报途径方法。三是进行权力公开。由学校办公室负责，统一制定职权公开栏上墙，对《职权目录》和《权力运行流程图》以及有关制度进行公开。

第三阶段，排查廉政风险阶段（20xx年7月15日前）。这一阶段的主要任务是：依照岗位职责，采取自己找、大家提、组织点、群众议、集体定等方式，全面排查廉政风险点。

（一）认真查找个人岗位职责风险。组织校领导和中层领导对照工作职责，认真分析工作岗位中存在或潜在的廉政风险内容及其表现形式，找准廉政风险点，由本人填写《个人岗位廉政风险防控登记表》。

（二）认真查找各处室廉政风险。对内部管理和钱财使用、招生、评职、教学安排等重要事项，由各处室对照职责定位等情况，查找各方面存在的廉政风险点，召开单位会议讨论，填写《处室廉政风险防控登记表》，经分管领导审核确定。

（三）认真查找全校廉政风险。结合特殊教育学校工作职责定位，在中层领导和各处室查找风险点的基础上，查找全校廉政风险点，重点在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，填写《单位廉政风险防控登记表》，由校党支部会议研究决定，在学校内进行公示。

（四）根据权力的重要性、使用频率、腐败现象发生频率和危害程度，将廉政风险划分为三个等级。校领导岗位为一级，各处室正职（正科）岗位为二级，各处室副职（副科）岗位为三级。

各处室及个人要填写好廉政风险防控登记表和个人岗位廉政风险防控登记表廉政。于学校放暑假前交到学校办公室。

第四阶段，构建体系阶段（20xx年8月28日前）。这一阶段的主要任务是：

（一）制定防控措施。防控措施包括加强岗位廉政教育、健全科学决策机制、完善管理制度、规范工作程序、实施推进党务校务公开、加强监督工作等。

（二）建立防控制度。建立健全对廉政风险前期预警、中期监控、后期处置的管理制度。针对不同对象采取不同措施：针对个人，要采取谈心疏导、批评教育、领导约谈等方式进行防控处置；针对处室要采取对主要负责人谈话谈心、限期整改等方式进行防控处置；对新发现的廉政风险，责成有关处室和个人限时制定防控措施。

（三）资料汇总。建立海南（海口）特殊教育学校廉政风险排查防控管理工作资料档案。内容主要有：上级有关文件、学校廉政风险防控实施方案、《职权目录》、岗位职责风险等。

第五阶段，总结验收阶段（9月8日前）。9月1日起，各处室及个人对廉政风险防控管理工作的开展情况进行总结自查，并于9月5日之前将自查总结报学校办公室，学校于9月8日前形成自查报告报市教育局。

（一）要统一思想认识。全面实施廉政风险防控管理工作，是进一步健全预防腐败工作长效机制、深入推进惩治和预防体系建设、有效防控和控制不廉洁行为发生的重要举措，有利于加大治本力度、预防力度和制度建设力度，强化教育、制度、监督“三位一体”的工作机制；有利于把风险管理理念融入日常管理工作，增强领导干部责任意识、廉洁自律意识和风险防控意识，及时发现和纠正工作中的失误和偏差。

（二）要落实工作责任。各级领导要把推进廉政风险防控管理工作作为一项重大政治任务，列入重要议事日程，加强组织领导，周密安排部署，认真组织实施。各级领导要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和分管单位的廉政风险防控管理工作，确保预防腐败各项要求落到实处。

如何管控外包业务风险 篇6

业务外包的法律性质

业务外包是指企业利用专业化分工优势，将日常经营中的部分业务委托给本企业以外的专业服务机构或其他经济组织完成的经营行为。从法律上来说，业务外包的发包方与承包方是基于平等合作产生的合同法律关系。业务外包涉及的合同类型比较广泛，其中承揽合同是典型的提供劳务的合同，确立了所有提供劳务合同的一般规则。讨论业务外包的法律关系，可以承揽合同作为基准。按照《合同法》关于承揽合同权利义务的规定，业务外包是以完成一定的工作为目的，承包方应按照与发包方约定的标准和要求完成工作，并交付工作成果；发包方的主要目的是取得承包方完成的工作成果，并依据工作成果给付承包方报酬。

业务外包不可异化为劳务派遣

2012年修改的《劳动合同法》颁布后，一些用人单位以业务外包、劳务承揽等方式加以应对，但与业务外包提供商签订的合同却充满了劳务派遣的色彩，将业务外包异化为劳务派遣关系。《劳务派遣暂行规定》第27条规定：“用人单位以承揽、外包等名义，按劳务派遣用工形式使用劳动者的，按照本规定处理。”因此，必须理清业务外包与劳务派遣的关系，让业务外包名副其实，避免形成“假外包、真派遣”的困境。

根据有关法律规定，业务外包与劳务派遣存在以下不同点。一是标的物不同。业务外包不仅要求承包方提供一定的劳务，更为重要的是提供相应的工作成果。劳务派遣则是劳务派遣单位向用工单位派遣劳动者，即劳动力是劳务派遣关系的标的物。这直接导致二者的计酬方式存在明显不同，业务外包按量计酬，而劳动派遣则按人头计酬。

二是员工人身依附性不同。业务外包中发包方对承包方的员工没有直接的指挥、管理权，发包方仅可以对承包方完成业务外包的工作进行必要的监督检查。而劳务派遣中，被派遣的劳动者则要服从用工单位指挥、命令，遵守用工单位的规章制度。这就意味着，业务外包合同中不宜存在对承包方员工进行直接管理的条款。

三是对外承担法律责任的主体不同。在业务外包中，承包方对第三人造成损害或造成自身损害的，发包方一般不承担赔偿责任。而在劳务派遣中，被派遣的劳动者因执行工作任务造成他人损害的，由用工单位承担赔偿责任；劳务派遣单位有过错的，承担相应的补充责任。还要明确的是，尽管委代办可以纳入业务外包的射程之内，但考虑到委代办与劳动关系极易混淆，实践中也多次出现法院将委代办确认为劳动关系的案例，因而，委代办模式应审慎使用。

业务外包风险管控应注意

根据《合同法》等有关法律规定，结合财政部颁布的《企业内部控制应用指引第13号——业务外包》，业务外包风险管控方面应注意以下问题。

选择好业务外包服务提供商。业务外包的承包方应当满足以下条件：一是承包方是依法成立和合法经营的专业服务机构或其他经济组织，具有相应的经营范围和固定的办公场所。二是承包方应当具备相应的专业资质，其从业人员符合岗位要求和任职条件，并具有相应的专业技术资格。三是承包方的技术及经验水平符合本企业业务外包的要求。邮政业务外包的承包方一般应具有物流服务、信息服务、物业服务等经营范围。选择承包方应当引入竞争机制，采用招标、竞争性谈判等方式，且不宜将劳务派遣企业作为外包服务提供商。

准确界定业务外包的具体范围。应避免将企业的核心业务外包。考虑到邮政企业按照国家规定承担着邮政普遍服务的义务，邮政营业窗口服务外包应审慎对待，并要遵守国家以及地方关于邮政营业场所自办转为代办的监督管理规定。签订规范的业务外包合同。业务外包合同内容主要包括：外包业务的内容和范围，双方的权利和义务，服务和质量标准，保密事项，费用结算标准和违约责任等事项。外包业务需要保密的，应当明确规定承包方的保密义务和责任，要求承包方向其从业人员提示保密要求和应承担的责任。签订业务外包合同要与劳务派遣协议的条款相区分，其中费用结算、承包方从业人员管理、民事责任承担等尤其要注意。

强化业务外包实施过程中的管理。严格执行业务外包制度、工作流程和相关要求，并采取有效措施确保承包方严格履行合同。对承包方的履约能力进行持续评估，特别是对于重大业务外包，应当建立相应的应急机制，避免业务外包失败造成企业经营活动中断。

修改后的《劳动合同法》以及与之配套的《劳务派遣暂行规定》（人力资源和社会保障部令第22号）对劳务派遣作出了严格的规范，大大压缩了劳务派遣的适用空间。作为替代措施，业务外包也得到广泛运用。邮政企业在运用业务外包过程中，应当加强法律政策研究，做好顶层设计，最大限度地管控法律风险。

业务外包的法律性质

业务外包是指企业利用专业化分工优势，将日常经营中的部分业务委托给本企业以外的专业服务机构或其他经济组织完成的经营行为。从法律上来说，业务外包的发包方与承包方是基于平等合作产生的合同法律关系。业务外包涉及的合同类型比较广泛，其中承揽合同是典型的提供劳务的合同，确立了所有提供劳务合同的一般规则。讨论业务外包的法律关系，可以承揽合同作为基准。按照《合同法》关于承揽合同权利义务的规定，业务外包是以完成一定的工作为目的，承包方应按照与发包方约定的标准和要求完成工作，并交付工作成果；发包方的主要目的是取得承包方完成的工作成果，并依据工作成果给付承包方报酬。

业务外包不可异化为劳务派遣

2012年修改的《劳动合同法》颁布后，一些用人单位以业务外包、劳务承揽等方式加以应对，但与业务外包提供商签订的合同却充满了劳务派遣的色彩，将业务外包异化为劳务派遣关系。《劳务派遣暂行规定》第27条规定：“用人单位以承揽、外包等名义，按劳务派遣用工形式使用劳动者的，按照本规定处理。”因此，必须理清业务外包与劳务派遣的关系，让业务外包名副其实，避免形成“假外包、真派遣”的困境。

根据有关法律规定，业务外包与劳务派遣存在以下不同点。一是标的物不同。业务外包不仅要求承包方提供一定的劳务，更为重要的是提供相应的工作成果。劳务派遣则是劳务派遣单位向用工单位派遣劳动者，即劳动力是劳务派遣关系的标的物。这直接导致二者的计酬方式存在明显不同，业务外包按量计酬，而劳动派遣则按人头计酬。

二是员工人身依附性不同。业务外包中发包方对承包方的员工没有直接的指挥、管理权，发包方仅可以对承包方完成业务外包的工作进行必要的监督检查。而劳务派遣中，被派遣的劳动者则要服从用工单位指挥、命令，遵守用工单位的规章制度。这就意味着，业务外包合同中不宜存在对承包方员工进行直接管理的条款。

三是对外承担法律责任的主体不同。在业务外包中，承包方对第三人造成损害或造成自身损害的，发包方一般不承担赔偿责任。而在劳务派遣中，被派遣的劳动者因执行工作任务造成他人损害的，由用工单位承担赔偿责任；劳务派遣单位有过错的，承担相应的补充责任。还要明确的是，尽管委代办可以纳入业务外包的射程之内，但考虑到委代办与劳动关系极易混淆，实践中也多次出现法院将委代办确认为劳动关系的案例，因而，委代办模式应审慎使用。

业务外包风险管控应注意

根据《合同法》等有关法律规定，结合财政部颁布的《企业内部控制应用指引第13号——业务外包》，业务外包风险管控方面应注意以下问题。

选择好业务外包服务提供商。业务外包的承包方应当满足以下条件：一是承包方是依法成立和合法经营的专业服务机构或其他经济组织，具有相应的经营范围和固定的办公场所。二是承包方应当具备相应的专业资质，其从业人员符合岗位要求和任职条件，并具有相应的专业技术资格。三是承包方的技术及经验水平符合本企业业务外包的要求。邮政业务外包的承包方一般应具有物流服务、信息服务、物业服务等经营范围。选择承包方应当引入竞争机制，采用招标、竞争性谈判等方式，且不宜将劳务派遣企业作为外包服务提供商。

准确界定业务外包的具体范围。应避免将企业的核心业务外包。考虑到邮政企业按照国家规定承担着邮政普遍服务的义务，邮政营业窗口服务外包应审慎对待，并要遵守国家以及地方关于邮政营业场所自办转为代办的监督管理规定。

签订规范的业务外包合同。业务外包合同内容主要包括：外包业务的内容和范围，双方的权利和义务，服务和质量标准，保密事项，费用结算标准和违约责任等事项。外包业务需要保密的，应当明确规定承包方的保密义务和责任，要求承包方向其从业人员提示保密要求和应承担的责任。签订业务外包合同要与劳务派遣协议的条款相区分，其中费用结算、承包方从业人员管理、民事责任承担等尤其要注意。