国际技术咨询合同书

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国际技术咨询合同书 篇1

受让方（甲方）_______国________公司________地址：________电话：________法定代表人：________职务：________转让方（乙方）_______国________公司________地址：________电话：________法定代表人：________职务：________第一章合同内容第一条乙方同意向甲方提供制造____合同产品的书面及非书面专有技术。用该项技术所生产的合同产品的品种、规格、技术性能等详见本合同附件一。第二条乙方负责向甲方提供制造、使用和销售合同产品的专有技术和其他所有有关技术资料。技术资料的内容及有关事项详见本合同附件二。第三条乙方负责安排甲方技术人员在乙方工厂进行培训，乙方应采取有效措施使甲方人员掌握制造合同产品的技术，具体内容见本合同附件三。第四条乙方派称职的技术人员赴甲方合同工厂进行技术服务。具体要求详见本合同附件四。第五条乙方同意在甲方需要时，以最优惠的价格向甲方提供合同产品的备件，届时双方另签协议。第六条乙方有责任对本合同项目甲方需要的关键设备提供有关咨询。第七条乙方应向甲方提供合同产品的样机、铸件和备件，具体内容详见本合同的附件五。第八条甲方销售合同产品和使用乙方商标的规定，见本合同第八章。第二章定义第九条合同产品，指本合同附件一中所列的全部产品。第十条蓝图，指乙方制造合同产品目前所使用的总图、制造图样、材料规范及零件目录等的复制件。第十一条技术资料，是指为生产合同产品所必须具有的乙方目前正用于生产合同产品的全部专有技术和其他有关设计图纸、技术文件等。第十二条标准，指为制造合同产品向甲方提供的技术资料中，由乙方采用制定的标准。第十三条入门费，指由于乙方根据本合同第一章第二条、三条、四条、六条、七条规定的内容以技术资料转让的形式向甲方提供合同产品的设计和制造技术，甲方向乙方支付的费用。第十四条提成费，指在本合同有效期内，由于乙方所给予甲方连续的技术咨询和援助，以及甲方在合同有效期内连续使用乙方的商标和专有技术，甲方向乙方支付的费用。第十五条合同有效期，指本合同开始生效的时间到本合同第64条规定的本合同终止时间的时日。第三章价格第十六条按本合同第一章规定的内容，甲方向乙方支付的合同费用规定如下：第十七条入门费为________美元（大写：________美元）这是指本合同产品有关的资料转让费和技术培训费，包括技术资料在交付前的一切费用，入门费为固定价格。第十八条合同产品考核验收合格后，甲方每销售一台合同产品的提成费为基价的________%.甲方向乙方购的零件不计入提成费。第十九条计算提成费的基价应是甲方生产合同产品当年12月31日有效的，乙方在________国________市公布和使用的每台目录价格的________%.第二十条乙方同意返销甲方生产的合同产品。返销产品的金额为甲方支付乙方全部提成费的________%.返销的产品应达到乙方提供的技术性能标准。每次返销的产品品种、规格、数量、交货期由双方通过友好协商确定。第四章支付和支付条件第二十一条本合同项下的一切费用，甲方和乙方均以美元支付。甲方支付给乙方的款项应通过______国________银行和______国________银行办理。如果乙方和甲方偿还金额，则此款项应通过________银行和________银行办理。所有发生在甲方国的银行费用，由甲方负担。发生在甲方国以外的银行费用由乙方负担。第二十二条本合同第三章规定的合同费用，甲方按下列办法和时间向乙方支付：1.甲方收到下列单据，并审查无误后____天内向乙方支付入门费________美元（大写：________美元）。（a）由乙方出具的保证函。在乙方不能按照合同规定交付技术资料时，保证偿还金额________美元。（b）即期汇票正、副本各一份。（c）应支付金额为入门费总价的形式发票正本一份，副本三份。（d）________国政府～出具的许可证影印件一份。若乙方认为不需要出口许可证，则乙方应提出有关不需要出口许可证的证明信一份。2.甲方收到乙方交付第一阶段产品的下列单据并审查无误后________天内向乙方支付________美元（大写：________美元）。（a）即期汇票正、副本各一份。（b）商业发票正本一份，副本三份。（c）空运提单正本一份，副本三份。（d）乙方出具的第二阶段产品的技术资料、样机、铸件和备件交付完毕的证明信正、副本各一份。3.甲方收到乙方交付第二阶段产品的下列单据并审查无误后________天内向乙方支付________美元（大写：________美元）。（a）即期汇票正、副本一份。（b）商业发票正本一份，副本三份。（c）空运提单正本一份，副本三份。（d）乙方出具的第二阶段产品的技术资料、样机、附件五规定的________已交付完毕的证明信正副本各一份。4.合同产品第一批样机验收合格后，甲方收到乙方下列单据并审查无误________天内，向乙方支付________美元（大写：________美元。）（a）即期汇票正、副本一份。（b）商业发票正本一份、副本三份。（c）双方签署的“合同产品考核验收合格证书”影印本一份。注：如果验收试验延迟并是甲方的责任，将不迟于合同生效之日支付。第二十三条本合同第三章规定的提成费，甲方将在抽样产品考核验收合格后按下述办法和条件向乙方支付：1.甲方在每日历结束后________天内，向乙方提交一份甲方在上一日历的每种型号的产品实际销售量的报告。2.乙方每年可派代表到合同工厂检查和核实甲方合同产品实际销售量的报告，甲方将给予协助。乙方来华费用由乙方负担。如果汇总和/或报告中所列的合同产品数量在检查时发现出入很大，则

有同意前，双方不应将本合同的任何权利或义务转让给第三方。9.本合同中的任何条款并不影响____国和任何其他国家之间贸易。第六十七条甲方同意从乙方购买一批（原材料或半成品），以便甲方生产“合同产品”，金额为____美元（大写：____美元）。特殊零件的订货和计划由考察小组在____国确定，如价格和条件优惠，甲方将从乙方再订一批（原材料和零件）。第十五章法定地址第六十八条甲方：中国____________公司地址：________________邮码________电话________法定代表人：____________年____月____日乙方：________________公司地址：________________邮码________电话：________法定代表人：____________年____月____日

国际技术咨询合同书 篇2

一、合约管理

国际大型疏浚公司一方面严格以合同为基础履行其施工义务, 另一方面都具有较高合同管理水平, 擅长合同索赔, 如何在国内工程的环境中按照国际工程管理的模式对其进行分包管理是执行合同的关键。这不仅要求发包商在分包合同履行前对合同内容、相关风险及关键性问题作出判断, 还需要预测合同履行过程中可能存在的问题, 及早提出和解决影响合同履行的问题, 尽可能地规避风险。合同履行过程中要注意收集对方违约的事实, 作为索赔和解决争议的依据。合约管理作为分包项目管理的核心, 贯穿于分包项目管理的全过程。

1. 合同谈判准备

项目部应向公司提供项目总体施工组织安排, 所谈项目的施工内容、工作界面划分以及项目的具体要求等信息, 配合公司进行可行性分析, 评估合同的风险性及盈亏情况。如在该分包合同谈判前, 发包商项目部依据收集到的施工区水深、吹填要求等施工信息并加以分析, 得出施工可行的结论, 对于海关、海事、CCS证书及船舶人员配备、航行避让等安全可行性也做了分析报告, 同时配合公司进行工程预算、价格分析, 结合现场情况提供合同的修改意见, 为公司谈判决策提供了建议。

2. 合同风险控制

国际疏浚企业在规避合同风险、施工前期地质资料的收集、施工过程的现场管理、合约索赔等方面做的比较细。相应地在签订合同前, 就要求发包商能够识别项目实施过程中存在的风险并做出较为准确的评估, 并在商谈合同之时注意合同细节, 提高自身风险规避能力。除了重视规避合同中的经济、法律等风险, 也要严格控制和防范了不确定因素引起的风险。

如在规避不确定因素风险方面, 由于国际疏浚公司较少在中国施工, 不太了解工程的施工环境, 对船舶延误时间预估较多, 为了把船舶延误控制在最小的范围内, 尽可能地压低报价, 发包商公司利用在北方项目经营多年的环境优势, 让承包该工程的国外公司报出了不含船舶延误时间的单价, 同时将船舶延误单列为停滞费用按一定的费率进行支付, 又明确了只有双方不可控的原因才属于延误, 这一举措将船舶停滞的风险控制在较小的影响下。同样, 由于签订合同时对于有无后续工作情形尚不明朗, 故约定只有在双方均确定没有后续工作后才予以支付返遣费。

3. 合同实施管理

在合同签订后, 发包商结合合同特点成立了专门的管理小组, 着重于商务方面的合同管理, 而项目部方面负责日常的施工管理, 二者既有分工又有交叉。为了保证合同的顺利进行, 管理小组依据工程特点及公司合同管理办法建立了合同实施的保证体系, 使分包项目的合同事件处于发包商的控制中。

4. 合同索赔

索赔方式是国际工程与国内工程的重要差异之一。国内工程多称补偿, 通常的程序往往是在遇到重要的经济事件时, 项目双方事先沟通, 商量好后再来起草相关文件, 这种“补偿”一般并不会频繁地出现在合约履行过程中。而国际工程中索赔则是一条贯穿合约履行过程的主线, 项目双方不会放过任何一个可以索赔的机会, 对于任何与索赔能够挂上一点联系的事件都会以正式函件的形式进行表述, 索赔的成功与否也是衡量合约执行水平的重要条件。

该疏浚项目在索赔方面有一定的特殊性, 一方面, 发包商在北方项目经营多年, 与业主有着良好的互信关系, 具有典型“国内长期工程”的特点, 合同会依据业主整体规划的变化而发生变更, 其一直本着在能力范围内尽可能地想办法帮业主解决问题的原则, 遇到变更的问题都是经过双方协商来解决, 基本不会出现索赔与反索赔的情况;另一方面, 发包商公司通过以前与国际疏浚公司的合作, 深刻了解到国际承包商一切都是以合同为基础的, 合同条件稍有对其不利的变化, 就会给其带来索赔的依据。

在整个项目实施过程中, 凡有索赔事宜, 发包商都坚持来函必回的规定, 留下重要的书面记录, 将责任的归属, 费用的评判都留至最后的谈判桌上集中解决, 使这种项目进行期间的索赔不会干扰到项目的正常运行。

二、进度控制

项目的进度控制是依据合同对施工进度的要求控制施工进度, 以实现合同约定的竣工日期为最终目标。在本项目中, 通过建立分包项目进度控制体系达到进度控制的目的, 在本项目中发包商采取了以下措施:

1. 要求分包商提交开工申请报告, 并依据合同确定的开工日期结合实际情况确定实际开工日期。

2. 要求分包商编制施工进度计划并提交。

3. 根据施工合同确定的开工日期、总工期和竣工日期等施工进度目标对分包商提交的施工进度计划予以审批, 对于不符合要求的进度计划指出缺陷并要求其修改。

4. 施工进度计划监控。

在分包商实施施工进度计划的过程中, 应及时要求其提供实际进度数据 (包括完成量及区段完成情况) , 并采取动态监控的方法及时纠偏。

三、质量管理

分包质量管理是对分包项目的全过程质量管理, 由于该项目发包公司即属于发包商又是总承包商, 最终完成的项目是要达到业主要求的项目质量, 如何以较低的成本、有效的方式, 来实现较高的质量管理, 尤其是做好对分包商的资质确认、项目实施过程的质量控制、项目完成的质量验收等重要过程的管理, 是做好项目分包质量管理的关键点。

在该项目的管理上, 主要采用了施工及交验两个阶段控制的质量管理措施, 其中每一个过程都对分包质量产生重要影响

1. 施工阶段。

在项目分包实施过程中, 要求分包商针对根据工程的施工环境、土质, 以及工程的设计要求, 选择合适的挖泥船及采用适应施工环境的施工方法和工艺来保证施工质量, 分包商施工设备的定位系统和挖泥机具监控系统的精度必须满足工程的要求, 要配备足够的陆地机械来保证吹填区域的平整, 并通过及时的测量去检测施工情况, 对存在质量问题如垄沟、吹填区平整度差等要找出原因, 尽量改善影响质量问题的因素, 并有针对性的去调整施工方案。

2. 交验阶段。

为了使工程顺利交验, 达到业主的质量要求, 在施工进入扫浅阶段后, 需要加大测量的频率, 结合工程的实际情况, 要求分包商投入相应的扫浅设备来完成, 在工程完成后, 需要按照合同约定的验收条款及相关规范, 严格进行交验质量控制。

四、安全管理

在分包安全管理中, 分包商与发包商的关系及相互配合对工地安全极为重要, 双方都必须在社会规定的法律框架和合同范围内营运, 以防意外发生。由于国外疏浚公司本身具备较高的安全管理水平, 在该项目中, 双方采取相互配合、突出重点的做法, 一方面要求分包商在发包商的监督下做好自身的安全管理工作, 另一方面, 针对现场实际情况, 找到其在安全管理方面的薄弱环节加以控制。由于该船施工区域在营运的航道上, 生产船舶多, 其吹填区域及艏吹通道附近更是各种类型的施工船舶交叉施工, 局面非常复杂。因语言的原因, 该船上施工人员在与海事、港调和其他施工单位的交流比较困难, 这给安全管理的带来了难度, 所以发包商认为这些是国际分包商公司难以处理的安全隐患, 其通过加强与分包商之间的交流, 采取制订专项超大型耙吸船施工安全措施、与港调和海事局开专题会进行沟通、要求监理组织相邻施工单位开会并制订超大型耙吸船避让的专项规定、向分包商传达安全管理规定特别是航速控制及联络程序等一系列有针对性的措施, 最终保证了该施工船安全的完成了施工任务。

五、成本控制

分包项目的成本核算管理主要是为了加强成本控制, 确保企业利益不受损害。分包合同的履约期限可能和总合同期限有差别, 而且经济关系也错综复杂。在该项目中, 为了压低疏浚单价, 发包商还承担了燃油供应和船舶延误的费用, 因此在成本控制上, 除了要求分包商按照合同要求的工期和节点完成工程外, 还对其燃油使用是否合理和船舶延误的判定进行重点考察。在燃油使用方面, 要求其上报所有施工及辅助设备的机械运转时间表及燃油消耗明细, 并进行不定期的检查, 对于非发包商安排的加油一概不予计量。在船舶延误判定方面, 要求在符合港口管理规章制度的基础上, 双方船长共同签字确认延误时间, 并交由发包商项目部依据实际情况审核, 方能够确认。

六、结语

英文国际货物买卖合同写法研究 篇3

一、合同的基本格式及其语言特点

国际货物买卖合同的制作，买卖双方均可负责。买方制作合同称为购货合同（Purchase Contract）；卖方制作的合同称为销售合同（Sales Contract）。通常买卖双方都备有事先制作好的空白格式合同，或称作标准合同（Standard Form Contract）。由于合同的性质及实际情况的差异，合同格式局部细节各种各样。但是一般而言，合同格式由约首、正文和结尾三部分构成。

1. 约首

约首即指合同的开头。它一般载明合同的名称和编号、订约时间与地点、订约双方的名称与法定地以及电报挂号、电传、电话等事项。此外，有的合同还包括有较长的序言，说明订约的目的和基本原则。当然，约首所载明内容的多寡遵循双方当事人意思表示一致的原则。从约首所载明的内容看，由于它的法律作用在于确定合同的效力范围和有效条件，所以也称其为效力部分（Effect Part）。例：

Contract

Contract No. _____Cable Add. _____Telex _____Fax _____Signed at _____

This contract， made and entered into this _______ day of _______， 19 _______， by and between _______， a corporation organized and existing under the law of _______， having its principal office at _______ (hereafter called “A”) and _______， a corporation organized and existing under the law of _______， having its principal office at _______.

此实例内容规定合理，序言阐述严谨明确，产生了简洁扼要、重点突出的效果。

2.正文

正文即指构成合同主要内容或中心内容的条款部分。由于它反映了买卖双方在交易中的权利和义务关系，所以称其为权利和义务部分（Rights and Obligation Part）。正文的格式比较简单，一般即将买卖双方商订的条款按顺序排列。例如紧接上述英文约首后正文条款的排法：

1. COMMODITY： ……

2. QUALITY： ……

…

3. 结尾

结尾和约首一样，也属于合同的效力部分。它主要载明合同生效日期、合同使用文字、文本、份数和买卖双方当事人的签字。结尾的格式一般在正文条款之后有一段结尾语，然后再由买卖双方当事人签字并署名日期。例：

IN WITNESS WHEREOF， this contract is made in two originals in both Chinese and English， each language being legally of equal effect. Each party keeps one original of the two after the signing of the contract.

The Buyers _______ The Sellers _______

Date _____________Date ____________

有些合同结尾不包括结尾语，只要求买卖双方签字及注明日期即可。

从上述实例中的约首和结尾的语言分析来看，专门法律术语的运用并不多，但是选词用词很准确、很规范。特别是agree一词的运用颇具典型性。该词不仅体现其本身的表面意义，更重要的是它从法律这个更深层次揭示了买卖双方意思表示一致原则在合同中的应用。同时，主体英语或法律公文的专门词语得到较多的运用。例如：hereafter， hereby， hereinafter， herein， hereof， hereto， whereas， whereby， whereof等主体形式加介词构成的副词。这些公文特有的规范书面语突出地体现了合同严肃庄重的文体风格。

二、合同正文英文条款订立的原则

正文作为合同的主体或本文，其作用在于确立买卖双方的权利和义务关系，所以，条款的内容和多寡是双方当事人商谈的中心。由于正文条款内容复杂，涉及法律问题也很多，所以订立条款必须明确、具体、切合实际，否则很容易引起争议或损害赔偿。

1.必须载明条款的必备内容

每项条款都有必备的内容要求。任何不具体、不明确、不切实际的条款都会使买卖双方权利与义务界限不清，从而产生争议。据此，一定要载明条款的必备内容。例如SHIPMENT条款主要规定有交货时间、装运港和目的港、转船以及分批装运等内容：

SHIPMENT： Shipment during May from London to Shanghai. The Sellers shall advise the Buyers， 45 days before shipment month. Partial shipments and transshipments allowed.

通过以上实例不难看出条款内容的重要性。每项条款都会在不同方面涉及许多复杂法律问题，所以买卖双方必须在签订合同之前对合同条款的内容认真仔细地进行磋商，把条款规定得适当、明确和切实可行，以免日后引起不必要的争议。

2.条款的表示方式

与条款内容密切相关的问题就是条款的表示方式。许多条款的表示方式都有明确规定。如不遵守就会和条款内容一样造成严重的法律后果。请看下面一项仲裁条款：

ARBITRATION： All disputes arising from the execution of， or in connection with this contract， shall be settled amicably through negotiation. In case no settlement can be reached through negotiation， the case shall then be submitted to _______ in accordance with its arbitral rules of procedure. The arbitral award is final and binding upon both parties.

该仲裁条款规定了三种常用的方式：一是规定在我国仲裁的条款；二是规定在被诉方所在国仲裁的条款；三是规定在第三国仲裁的条款。该实例中的空格正是为说明这三种方式的变化而留的。如果条款内容条理不清，合同不仅无法履行，而且引起严重的法律后果。

总之，条款内容及其表示方式紧密相关的。但是，具体采用什么样的条款表示方式则要依据商品的特点或类别、合同的性质和买卖双方意思表示一致的原则下而定。以上仅是订立条款时的规律性及原则性说明。在实践中，所订立的任何条款都应从内容和形式两方面进行认真磋商，以免日后产生争议。

3.常用的专门术语及计量单位名称

国际货物买卖合同的性质决定了正文条款涉及到的专门术语五花八门，种类繁多，延伸到许多领域内。合同条款中专门术语的运用是交易的需要，合同自签订之日至履行完，要涉及某特定商品、价格、运输、保险、商检、银行金融等一系列领域各自的专门术语，因此，熟悉常用的专门术语仍是起草合同条款的一个必备条件。

国际贸易术语是指用一个含有简短概念的外文缩写来表示商品价格的构成、买卖双方各自应负担的责任、费用和风险以及货物所有权转移的界限。由于它表明了商品价格的构成，所以在外贸业务中，往往把贸易术语称价格术语（Price Terms）。价格术语涉及交货地点、运输及其费用、保险及其保险费、进出口许可证申领和进出口关税的交纳四个方面的问题，按交货地点的不同可分为出口国内陆交货、出口国装运港交货、进口国目的地交货三大类价格术语。其中以第二类出口国装运港交货中的FOB，C&F，CIF三种价格术语在国际上使用最为普遍。如果对此心中无数，不了解这些术语丰富的法律内涵以及实务中的运作程序，后果会十分严重。

条款作为合同的正文是合同的精华部分，因为它用有限的条文浓缩了无限的内容。对国际货物买卖合同的研究，特别是对正文条款的研究应该是无止境而富有实际意义的工作。

国际专有技术转让合同 篇4

前言

第一章　定义

第二章　合同的内容和范围

第三章　价格

第四章　支付和支付条件

第五章　资料的交付

第六章　技术资料的修改和改进

第七章　考核和验收

第八章　保证和索赔

第九章　侵权和保密

第十章　税费

第十一章　仲裁

第十二章　不可抗力

第十三章　合同生效、终止及其他

第十四章　法定地址

附件：

一、合同产品的型号、规格和技术参数（略）

二、技术资料内容清单和交付时间（略）

三、对甲方人员的培训（略）

四、乙方派遣专家的技术服务（略）

五、产品考核验收办法（略）

六、乙方银行出具的不可撤销的保证函（略）

七、甲方银行出具的不可撤销的保证函（略）

八、乙方有关合同产品的专利及专利申请的清单（略）

前言

本合同于_________年_________月_________日在_________签订

一方为：_________国_________市_________公司和_________工厂（以下简称接受方、甲方_________公司的缩写）

另一方为：_________国_________市_________公司（以下简称许可方、乙方，或_________公司的缩写）

鉴于乙方拥有设计、制造、安装、销售_________产品的专有技术；

鉴于乙方有权和同意向甲方转让上述专有技术；

鉴于甲方希望利用乙方的专有技术，以设计、制造、销售和出口_________产品；

双方通过友好协商达成协议如下：

第一章　定义

1．1　“专有技术”：_________。

1．2　“合同产品”：_________。

1．3　“考核产品”：_________。

1．4　“技术资料”：_________。

1．5　_________。

第二章　合同的内容和范围

2．1　甲方同意从乙方取得，乙方同意向甲方转让合同产品的设计、制造、销售、安装、维修的专有技术。合同产品的型号、规格和技术参数详见本合同附件一。

2．2　乙方承认甲方在中国设计和制造合同产品，以及在国内外使用、销售和出口的权利。这种权利是非独占的、不可转让的权利。

2．3　乙方负责向甲方提供合同产品有关的专有技术和技术资料（以下简称资料），其具体内容和交付时间详见本合同附件二。

2．4　乙方负责接受、安排甲方技术人员赴乙方工厂培训。乙方应尽最大努力满足甲方培训要求，使甲方人员能掌握上述专有技术。具体要求详见合同附件三。

2．5　乙方负责自费派遣技术人员赴甲方进行技术服务，具体要求详见本合同附件四。

2．6　如甲方需要，乙方有义务以最优惠的价格向甲方提供合同产品的零部件或材料等。届时双方另行协商签订合同。

2．7　乙方同意甲方使用乙方商标的权利；在甲方工厂生产的合同产品上采用甲方工厂和乙方的联合商标或标明根据乙方许可证制造的字样。

第三章　价格

3．1　按本合同第二章规定的内容和范围，甲方向乙方支付的合同总价为_________美元（大写：_________美元）。

3．2　上述合同总价为固定价格。包括资料在目的地交付前的一切费用。

第四章　支付和支付条件

4．1　本合同下的一切费用，均以美元电汇（t/t）信汇（m/t）支付，甲方通过_________银行和_________银行支付。乙方付给甲方的款项应通过_________银行和_________银行支付。

所有在甲方国内发生的银行费用，由甲方负担，在甲方国以外发生的银行费用由乙方负担。

4．2　本合同第三章所规定的合同总价，按下述办法和比例由甲方支付给乙方：

4．2．1　合同总价（或入门费的）_________％（百分之_________）计_________美元（大写：_________美元），甲方收到乙方下列单据之日起不迟于30天，经审核无误支付给乙方；

a．乙方政府当局出具有效出口许可证影印本一份，或当局出具的不需出口许可证的证明文件一份；

b．乙方银行出具的金额为_________美元（大写：_________美元）以甲方为受益人的不可撤销的保证函正副本各一份。保证函格式见本合同附件六；

c．金额为合同总价的形式发票一式四份；

d．即期汇票正副本各一份。

甲方在支付上述款项的同时，向乙方提交由甲方银行出具的金额为_________美元（大写：_________美元）以乙方为受益人的不可撤销的保证函正副本各一份。（保证函格式见本合同附件七）

4．2．2　合同总价的_________％（百分之_________），计_________美元，（大写：_________美元），在乙方交付完本合同附件二规定的技术资料后，不晚于甲方收到乙方提交下列单据之日起30天内，经审核无误，由甲方支付给乙方。

a．商业发票一式四份；

b．即期汇票正副本各一份；

c．按本合同第_________章第_________条规定的技术资料最后一批交付的空运单及乙方说明技术资料已经全部支付完毕的信件一式二份。

4．2．3　合同总价的_________％（百分之_________）计_________美元（大写：_________美元），在按本合同附件三完成培训工作后，甲方收到下述单据后30天内经审核无误，由甲方支付给乙方。

a．商业发票一式四份；

b．即期汇票正副本各一份；

c．由双方签署的说明培训已按合同要求完成的证明文件一式二份。

4．2．4　合同总价的_________％（百分之_________）计_________美元（大写：_________美元），在甲方收到乙方下述单据后30天内，经审核无误，由甲方支付给乙方。

a．商业发票一式四份；

b．即期汇票正副本各一；

c．由双方签署的合同产品考核验收合格证明文件一式二份。

4．3　按第_________章_________条规定，甲方在产品考核验收后，开始支付提成费，提成费支付条件（合同总价采取提成支付时，可采用该条款）：

4．3．1　每年12月31日后的15天内，甲方将上一日历的产品实际销售量通知乙方（注：也可规定一年二次，或其他办法）。

4．3．2　甲方收到乙方下列单据后30天内，经审核无误后由甲方支付给乙方。

a．该期提成费计算书一式四份；

b．商业发票一式四份；

c．即期汇票正副本各一份。

4．4　按本合同规定，如乙方需向甲方支付罚款或赔偿时，甲方有权在上述任何一次支付中扣除。

第五章　资料的交付

5．1　乙方应按本合同附件二规定的交付内容和时间，在_________机场交付技术资料。

5．2　_________机场空运单位的印戳日期为技术资料的实际交付日期。甲方将带有到达印戳日期的空运提单影印本一份寄给乙方。

5．3　在每批技术资料发运后24小时内，乙方应将合同号、空运提单号、空运提单日期、资料项号、件数、重量、班机号和预计抵达日期用电报或电传通知甲方。同时，将空运提单和技术资料详细清单各一式二份寄给甲方。

5．4　如技术资料在空运中丢失、损坏、短缺，乙方应在收到甲方书面通知后30天内，免费补寄或重寄给甲方。

5．5　交付技术资料应具有适合于长途运输、多次搬运、防雨、防潮的紧固包装。

5．6　每包技术资料的包装封面上，应以英文标明下述内容：

a．合同号：_________

b．收货人：_________

c．目的地：_________

d．唛头：_________

e．重量（公斤）：_________

f．箱号、件号：_________

g．收货人代号：_________

5．7　包装箱内应附详细技术资料清单二份，标明技术资料的序号、文件代号、名称和页数。

第六章　技术资料的修改和改进

6．1　乙方提供的技术资料，如有不适合于甲方生产条件的（如设计标准、材料、工艺装备或其他生产条件的），乙方有责任协助甲方修改技术资料，并加以确认。（最好根据具体情况，双方协商写明如何使乙方的技术资料修改适合于甲方生产条件的具体办法）

6．2　在合同有效期内，双方在合同规定的范围内的任何改进和发展，都相互免费将改进、发展的技术资料提交给对方。

6．3　改进和开发的技术，所有权属改进、开发的一方，对方不得用于申请专利或转让给第三方。

第七章　考核和验收

7．1　为了验证乙方技术资料的正确性、可靠性，由甲方与乙方技术人员一起在甲方工厂共同进行产品考核验收，具体办法详见本合同附件五。

7．2　经考核，合同产品的性能符合本合同附件一规定的技术参数，即通过验收。双方签署合同产品考核验收合格证书一式四份，各执两份。

7．3　如考核合同产品的技术性能达不到合同规定的技术参数，双方应友好协商，共同研究分析原因，采取措施，消除缺陷后进行第二次性能考核，考核合格后按7．2条双方签署考核合格证书。

7．4　如第一次考核不合格是乙方的责任，乙方再次派遣技术人员参加第二次考核的一切费用，由乙方负担。如系甲方责任，则由甲方负担。

7．5　经过第二次考核仍不能合格验收的，如系乙方责任，乙方须赔偿甲方遭受的直接损失，并采取措施，消除缺陷，并自费参加第三次考核。如系甲方责任，由甲方负担一切费用。

7．6　经过三次考核不合格，如系乙方责任，则甲方有权终止合同，并按8．7条处理。如系甲方责任，则由双方协商合同进一步执行的问题。（考核验收的次数，视具体情况而定）

第八章　保证和索赔

8．1　乙方保证所提供的技术资料是乙方实际使用的最新技术资料，并保证向甲方及时提供任何改进和发展的技术资料。

8．2　乙方保证所提供的技术资料是完整的、正确的、清晰的，并保证及时交付。

8．3　如果乙方提供的技术资料不符合8．2条的规定时，乙方必须在收到甲方书面通知后30天内免费将所缺的技术资料，或清晰、正确的技术资料寄给甲方。

8．4　如乙方交付技术资料不能按本合同附件二或8．3条规定的时间交付时，乙方应按下列比例支付罚款给甲方：

第1－4周，每迟交一周罚款为合同总价的_________％（百分之_________）。

第5－7周，每迟交一周罚款为合同总价的_________％（百分之_________）。

超过8周，每迟交一周罚款为合同总价的_________％（百分之_________）。

以上罚款总计不超过合同总价的5％（百分之五）。

8．5　乙方按8．4条罚款时，将不解除乙方继续支付技术资料的义务。

8．6　乙方如果迟交技术资料超过6个月，甲方有权终止合同。在这种情况下，乙方须将甲方已经支付的全部金额，将加以年利_________％（百分之_________）的利息，一并退还给甲方。

8．7　按第七章规定，由于乙方的责任，产品考核经_________次不合格时，则按以下办法处理：

8．7．1　若产品不合格以致甲方不能投产，只能终止合同时，乙方应按8．6条规定，退还已经付给乙方的全部金额并加年利_________％（百分之_________）的利息。

8．7．2　若产品不合格仅是部分性能指标达不到合同的规定，甲方仍可投产的，乙方应按以下规定赔款：_________（根据具体情况作出规定）

第九章　侵权和保密

9．1　乙方保证是本合同规定提供的一切专有技术和技术资料的合法所有者并有权向甲方转让。如果发生第三方指控侵权，由乙方负责与第三方交涉并承担法律上和经济上的全部责任。

9．2　乙方有关合同产品的专利和专利申请的清单，见本合同附件八（仅作为了解专利情况，不应承担任何专利权的义务）。由乙方在合同生效后一个月内一式二份交给甲方。

9．3　甲方同意在合同有效期内，对乙方提供给甲方的专有技术予以保密。如果上述专有技术一部分或全部被乙方或第三方公布，则甲方不再承担保密义务。（不要主动去承担保密责任，对方坚持要求时，再予考虑）

9．4　本合同终止后，甲方仍有权使用乙方提供的专有技术，仍有权设计、制造、使用、销售和出口合同产品。

第十章　税费

10．1　凡因履行本合同而发生在甲方国家以外的一切税费，均由乙方承担。

10．2　乙方因履行本合同而在甲方国境内取得的收入，必须按甲方国税法纳税。

第十一章　仲裁

11．1　因执行本合同所发生的或与本合同有关的一切争议，双方应通过友好协商解决。如协商仍不能达成协议时，则应提交仲裁解决。

11．2　仲裁地点在甲方国由_________仲裁委员会按该会仲裁规则进行仲裁。（也可规定在第三国仲裁，即：仲裁地点在瑞典斯德哥尔摩，按斯德哥尔摩商会仲裁院仲裁程序进行仲裁。也有规定在被诉国仲裁的）

11．3　仲裁裁决是终局裁决，对双方均有约束力。

11．4　仲裁费用由败诉方负担。

11．5　除了在仲裁过程中进行仲裁的部分外，合同应继续执行。

第十二章　不可抗力

12．1　签约双方中的任何一方，由于战争、严重水灾、火灾、台风和地震（或其他双方同意的不可抗力事故）而影响合同执行时，则延长履行合同的期限，相当于事故所影响的时间。

12．2　责任方应尽快将发生不可抗力事故的情况以电话或电报通知对方，并于14天内以航空挂号信将有关当局出具的证明文件提交给另一方确认。

12．3　如不可抗力事故延续到120天以上时，双方应通过友好协商尽快解决继续执行合同的问题。

第十三章　合同生效、终止及其他

13．1　本合同由双方代表于_________签字。由各方分别向本国政府当局申请批准，以最后一方的批准日期为本合同生效日期。双方应尽最大努力在60天内获得批准，用电传通知对方，并用信件确认。本合同自签字之日起6个月仍不能生效，双方有权取消合同。

13．2　本合同有效期从合同生效日算起共_________年，有效期满后本合同自动失效。

13．3　本合同期满时，双方发生了未了债权和债务，不受合同期满的影响，债务人应对债权人继续偿付未了债务。

13．4　本合同用_________文和_________文字写成，具有同等效力。双方各执_________文和_________文本各一式二份。

13．5　本合同附件一至附件八，为本合同不可分割的组成部分，与合同正文具有同等效力。

13．6　对本合同条款的任何变更、修改或增减，须经双方协商同意后授权代表签署书面文件，作为本合同的组成部分，具有同等效力。

13．7　在本合同有效期内，双方通讯以_________文和_________文进行，正式通知应以书面形式，用挂号信邮寄，一式二份。

第十四章　法定地址

14．1　甲方

_________公司

地址：_________

电传：_________

邮码:_________

法定代表人：_________

_________工厂

地址：_________

邮码：_________

电传：_________

法定代表人：_________

14．2　乙方

_________公司

地址：_________

电传：_________

法定代表人：_________

甲方（盖章）：_________乙方（盖章）：_________

法定代表人（签字）：_________法定代表人（签字）：_________

_________年____月____日_________年____月____日

签订地点：_________签订地点：_________

附件

一、合同产品的型号、规格和技术参数（略）

二、技术资料内容清单和交付时间（略）

三、对甲方人员的培训（略）

四、乙方派遣专家的技术服务（略）

五、产品考核验收办法（略）

六、乙方银行出具的不可撤销的保证函（略）

七、甲方银行出具的不可撤销的保证函（略）

国际租赁合同书 篇5

出租方(甲方)：__________________

地址：____________________________

法定代表人：______________________

电话：____________________________ 电报挂号：_____________________

银行账号：________________________

承租方(乙方)：__________________

地址：____________________________

法定代表人：______________________

电话：____________________________ 电报挂号：_____________________

银行账号：________________________

甲乙双方经过友好协商，就租赁事宜达成协议如下：

第一条 租赁物件

甲方根据乙方的要求，购买租进本合同附件“设备清单”上所列的租赁物件，并出租给乙方。在租赁期限内，甲方拥有租赁物件的所有权，乙方具有完全的使用权，但不得对所租物件进行销售、转让、抵押或有其他任何侵犯租赁物件所有权的行为。

第二条 长租赁期

本合同一俟生效，甲乙双方开始履行合同中规定的各自的权利和义务，不得单方解约或退租。但本合同的生效并不是租期的开始。

租赁物件的议付日为起租日，物件一经议付，租赁期即告开始，由甲方以书面通知乙方确认。

本合同的租赁期为_______年。

第三条 租赁物件的购买/租赁

1.乙方应向甲方提交租赁委托书。

2.乙方应向甲方提交甲方认为必要的各种批准或许可证明。

3.乙方根据自己的需要，选定租赁物件和货价，在购货合同的技术条款附件上正式签字，并在购货合同上作确认签字。

第四条 租赁物件的交货和验收

1.甲方按甲乙双方约定的时间和地点向乙方交货。对因政府法令、不可抗力或延迟运输、卸货、报关等不属于甲方责任而造成租赁物件的延迟交货，甲方不承担责任。

2.租赁物件运抵交货地点后，乙方应自负保管责任。乙方应分别在验收和试车后把验收证明和试车报告寄交甲方。如发生问题，甲方及时配合乙方对外索赔;如无问题，乙方应向甲方提交一份收货证明书，确认租赁物件如数收妥，并全部符合合同的要求。

3.如交货的租赁物件在型号、规格、数量、技术性能等方面与购货合同的规定不符或有瑕疵等情况，属于卖方责任时，甲方同意将购货合同的索赔权转让给乙方，并尽可能地协助乙方向卖方索赔。但鉴于融资性租赁，甲方对此不负任何法律和经济责任。

第五条 租赁物件的维修与保养

1.在租赁期内，租赁物件的保用期过后，乙方应负责设备的维修和保养，使之维持良好的状态，由此而发生的一切费用由乙方负担。

2.在租赁期内，租赁物件受到损坏，乙方应负责维修和复原。如无法修复，乙方仍应无条件地履行按期偿还租金的义务。

第六条 租赁及费用

1.租赁总成本包括租赁物件的价款、运费、保险费，融资利息、手续费及银行费用等。考虑到合同签署时尚不能确切估计上述成本的实行金额，本合同所列的租金是按概算成本计算的。

租赁物件议付后，如实际成本与概算成本有出入，应以实际成本为准。具体金额届时由甲方以书面正式通知乙方及担保人。

2.甲方同意乙方每________年偿还一次本息。

___________年_______月_______日前为宽限期，仅支付利息。自_______年_______月_______日起，每__________年偿还一次本息，共分________次还清。乙方应在收到甲方的付款通知书后，如期如数将应付租金电汇甲方指定的账户。

3.本合同的计算货币为________，利息采用该货币的固定/浮动利率。

固定：年息按_______年期固定利息_______%计算。

浮动：按每期付息之日伦敦同业拆放(LIBOR)

期利率为基础另加________%利差计算。

4.甲方向乙方收取租赁物件总金额的________%作为一次性手续费。用人民币支付的金额部分，可按付款当日外汇管理局公布的汇率折算人民币。本合同生效后，甲方即向乙方发出付款通知书，乙方应在收到通知书后十天内将手续费电汇给甲方指定的帐户。

5.乙方还应承担以下几种费用。

银行费用：

交货途中的保险费和运输费(CIF除外);

从目的港到乙方企业的国内运输费;

租赁物件的进口关税;

租赁物件在国内的保险费;

由于乙方的原因推迟用款的承担费。

上述各种费用，如乙方需委托甲方代办者，均应在开证前把有关款项汇入甲方账户，或收到有关费用打入成本，否则不能开证。

第七条 保证金

1.在本合同签订的十天内，乙方应向甲方支付合同总金额________%的保证金，作为履行本合同的保证。

2.保证金不计利息，在租赁期满时归还乙方或抵作最后一期租金的一部分。

3.乙方如违反本合同的任何条款，致使甲方遭到损失，甲方有权从保证金中扣抵乙方应赔偿的金额。

第八条 保险

1.无论检验时可能发生什么情况，为保证甲乙双方的利息，租赁物件一俟抵达目的地，甲方即代乙方在_______保险公司以甲方的名义对物件投保财产险。其投保金额不得低于租赁物件的总金额，投保期不得短于租赁期。投保应使用外汇________。

保险费在签约时按每年0.3%的比例一次打入成本，费用由乙方负担。

第九条 关税

租赁物件及附带原料等的海关关税等各项税款由乙方承付。如可全部或部分免除，乙方应自行向当地有关部门办理免税手续，甲方可提供必需的有关证明。核准后，乙方即应把免税证明寄交甲方，以办理报关手续。

第十条 迟延利息

如乙方未能按本合同所规定把到期租金及其他款项支付给甲方，甲方有权向乙方收取延付款的利息。罚息在合同规定的利率基础上加1.5%计收。

第十一条 经济担保

1.乙方委托________为本合同乙方的经济担保人。

2.担保人有义务担保和督促乙方切实履行本合同的各项条款。

无论出于什么原因(包括乙方发生倒闭、停产、合并等情况)，当乙方不能按时偿还本合同规定的租金及其他款项时，担保人应在收到甲方书面通知后十天之内无异议地(代替乙方)履行支付义务。

第十二条 租赁物件在租赁期满时的.处理

租赁期满时，乙方可按十美元的象征性货价向甲方买进租赁物件，货款列入最后一期租金内。

甲方应在收款后一周内送乙方一份“设备所有权转让书”，以确认租赁物件所有权的正式转让。

第十三条 争议的解决

有关本合同的一切争议，当事人首先应友好协商解决。如仍不能解决时，当事人得提请仲裁机构仲裁。对上述仲裁，当事人都应服从执行。有关仲裁或诉讼费用由败诉方负担。

第十四条 附件

下列各附件为本合同的不可分割的组成部分，与本合同具有同等效力：

1.租赁委托书

2.租赁合同附表

3.购货合同及设备清单

4.经济担保人的“不可撤销担保书”

第十五条

本合同正本一式两份，甲乙双方各执一份。经济担保人持合同副本一份。

甲方：_____________________

代表：_____________________

见证人：___________________

乙方：_____________________

代表：_____________________

见证人：___________________

担保人：___________________

代表：_____________________

签订日期：_________________

1租赁物件名称

型号 规格

购货合同编号 头

2制造厂商

3卖方 预定交货期 年 月

4交货地点(目的港)

5设置或使用场所

6租金支付方式：通过电源分期偿付

7租赁期限

8成本概算

9浮动利率时本金总额(大写)

固定利率时本金总额(大写)

每期租金支付计划

第一期 年 月 日金额：

第二期 年 月 日金额：

第三期 年 月 日金额：

第四期 年 月 日金额：

第五期 年 月 日金额：

第六期 年 月 日金额：

第七期 年 月 日金额：

第八期 年 月 日金额：

第九期 年 月 日金额：

第十期 年 月 日金额：

第十一期 年 月 日金额：

第十二期 年 月 日金额：

10利率

11保证金(大写)

12手续费(大写)

13名义货价

14

其他

说明

(一)概述

国际租赁是指不同国家的出租人与承租人之间在约定的期间内，出租人将其设备交给承租人有偿使用的一种合同关系。现代国际租赁业务主要有三种类型，即融资性租赁、综合性租赁和服务性租赁。融资性租赁是出租人根据承租人的要求，自己出资或者向银行贷款，从供货厂商那里购买承租人指定的设备，然后将购入的设备出租给承租人使用，承租人按合同规定交付租金。融资租赁具有融资融物的双重功能，主要在租用专用设备或大型成套设备时采用，这种方式在国际租赁业务经常被使用，这种租赁方式根据不同的业务特点又可分为直接租赁、转租赁、回租租赁等。综合性租赁是一种把租赁与补偿贸易、加工装配等其他对外经济合作方式结合起来的租赁业务。而服务性租赁亦称经营性租赁，租赁公司既向承租企业提供资金、设备，又向承租企业提供设备维修、保养服务以至提供或培训有关技术人员。这种租赁形式由于租赁公司要提供多种服务，所以其租金也较高。

? 国际租赁的法律文件形式是国际租赁协议，而由于租赁方式不同，租赁协议的内容也不统一。即使是同一种租赁形式，只要双方同意，也可以规定各不相同的条款，因此使用本书的人不必拘泥于本书所提供的格式范本。

(二)租赁设备

该条款应对租赁设备作出详细的说明，列出租赁物的名称、规格、数量、质量、性能和交付日期，说明是否由出租人或制造商负责交付。在融资租赁的情况下还需说明此项租赁物是出租人根据承租人的要求出资购买后租给承租人使用的，同时出租人据此可规定其只承担融资责任。

(三)租赁期

协议中应明确规定租赁期限、租赁期的起算日、截止日、延续合同的条件等。租赁期的长短主要是由双方根据租赁物的情况和承租人的需要在签订协议时商定。一般来说，易损性和效力多变的机器设备租期短，而耐用、性能变化不大的设备租期长。

(四)租金及支付方式

租金是租赁合同的主要内容，也是双方当事人的主要权利、义务所在。租金条款应明确租金的数额、计算方法、支付地点、使用货币、租金支付次数以及第一次租金支付的时间、方式等。

在计算租金时要考虑到租金的构成要素、租期长短、结算币种、支付方式等因素，由双方当事人本着公平合理的原则协商确定。对于租金支付的方式，一般包括交租金的次数、前期支付或期后支付、固定或不固定费率等，这都需要双方在协议中协商订明。

(五)租赁设备的所有权、使用、维修、保管

在国际租赁协议中，一般都要订明在租期内设备的所有权属于出租人，不经出租人同意，承租人不得将设备转让、抵押、出售或出租等，而承租人对租赁设备具有完全的使用权，如需对此种使用权加以限制，则由双方协商订明。至于租赁设备的维修、保养，应由双方根据租赁方式、租赁物的性质经协商后订入协议。

(六)风险承担

一般来说，在租赁期间租赁物发生意外灭失损毁是不可避免的，因此协议中应明确由谁承担此损失。一般情况下，租赁物正常损耗的损失风险由承租人承担。发生意外损毁灭失时，承租人有通知出租人的义务，出租人可选择一定方式由承租人负责处理并负担一切费用。有风险就必须要求有保险，协议中应约定由哪一方对租赁设备进行投保及此费用由谁承担。

(七)租赁期满租赁物的处理

国际技术咨询合同书 篇6

王永新

摘要：《公约》与《通则》的目的都是为了协调不同法系、不同法域间的立法冲突，旨在为国际商事合同的当事人提供一个明确具体且具有广泛适应性的规则。因此，《公约 》与《通则》在理念、基本原则上是一致的。但是，《公约》与《通则》还是有不同之处。关键词：公约；通则；合同；

《联合国国际货物销售合同公约》（United NationsConvention on Contracts of International Sales ofGoods，以下简称“公约”）是由联合国国际贸易法委员会主持制定的，1980年在维也纳举行的外交会议上获得通过。公约于1988年1月1日正式生效。目前已经有包括中国在内的70个国家加入了该公约。《公约》是20世纪以来最重要的国际公约之一。

《国际商事合同通则》（Principles of InternationalCommercial Contracts，以下简称“通则”）是国际统一私法协会1994年编撰的，2004年做了大的修订。它是一部具有现代性、广泛代表性、实用性的商事合同统一规则。《通则》“是迄今为止最为系统的对国际性契约的实体内容进行统一整理的一个法律文件”[1]。

这两个文件是国际商事合同领域最为重要的规则。《公约》与《通则》的目的都是为了协调不同法系、不同法域间的立法冲突，旨在为国际商事合同的当事人提供一个明确具体且具有广泛适应性的规则。因此，《公约》与《通则》在理念、基本原则上是一致的。但是，《公约》与《通则》还是有不同之处。这些不同之处主要有：

一、适用范围不同《通则》的适用范围比《公约》广泛。《公约》仅适用于国际货物买卖合同[2]-[3]。而《通则》对“商事”合同并没有给予任何明确的定义，只是在尽可能宽泛的意义上来理解这一概念，以使它不仅包括提供或交换商品或服务的一般贸易交易，还可包括其他各种类型的经济交易，如投资或特许协议、专业服务合同等，即适用于国际商事合同的全部。

二、适用方式不同《公约》作为一项国际条约，它以国际立法的方式统一国际货物买卖合同法律，在缔约国间具有法律效力。在缔约国的当事人没有明文排除适用公约或没有约定所适用的法律时，缔约国当事人之间的国际货物买卖合同既应该适用《公约》。但目前《公约》的缔约国数量有限，而且缔约国在加入《公约》时可以作保留，拒绝接受某些

条款，所以《公约》的作用在一定程度上受到了限制。此外，《公约》的内容不够完善，对国际货物买卖合同的其他法律问题又不得不适用国内法的规定。而《通则》不是以国际 条约的形式出现的，而是以国际重述（international restatement）的形式详尽阐述合同法普遍通行的原则。即“用非立法的手段统一法律”（unification of law by non-legislative means），并对国际商事合同领域的一些基本原则、惯例和习惯性做法进行全面、系统地表述。同时，《通则》的非强制性可以使它能更灵活地被接受；《通则》的条文富于弹性，又使得它能较广泛地被接受。从事国际贸易的当事人得以在自愿基础上自由选择《通则》适用于其所订立的合同[4]。

三、《通则》中关于“损害赔偿”的条款比《公约》更全面、具体1.《公约》并不涉及人身损害赔偿问题[5]，而《通则》明确“损害可以是非金钱性质的，并且包括例如肉体或精神上的痛苦”[6]。2.对于损害赔偿，《通则》要求在确定受损害方有权得到的赔偿时，应

考虑到受损害因对方的违约行为所获得的收益，“应当考虑到受损害方因避免发生的成本或

损害而得到的任何收益。[7]”《公约》的条款内容却并没有考虑到这种情形。3.《通则》对

损害的认定有“确定性程度”的要求[8]，规定“赔偿仅适用于根据合理的确定性程度而证

实的损害，包括未来损害”。同时，《通则》还允许机会损失的赔偿，“可根据机会发生的可

能性程度来确定”。而《公约》没有这样的要求。《通则》这样的要求符合实际情况，具有可

操作性。4.对于估算损害赔偿金的货币，《公约》没有规定，但是《通则》却明确“损害赔

偿金既可以用表示金钱债务的货币确定，也可以用遭受损害的货币确定，以两者中最为适当的货币为准”[9]。5.关于损害赔偿中的“利息”，《通则》比《公约》详细具体。《公约》规

定受损害方有权收取利息，但是却没有明确具体的计算办法。相比之下，《通则》规定未付

款项的利息的计算期间为从款项到期之日起至支付时止。对适用的利率，《通则》也规定了

一系列的确定方法。首先“应为付款地银行对主要借款人借贷支付货币的短期平均贷款通行

利率”，如果付款地无此利率，“则为支付货币国家的此种利率”。如果都没有时，“应为支付

货币国法律规定的适当利率”[10]。

四、《通则》涉及的合同领域中的法律问题比《公约》全面《公约》对合同领域的不少

法律问题，诸如“合同的效力”、“代理人的权限”、“抵销”、“合同权利义务的转让”“时效

期间”等问题都毫无涉及，但是《通则》却都有详细的规定[11]。除此之外，针对合同履行

中经常会遇到的“情势变更”问题，《通则》还创造性地引入了“艰难情形”，对“艰难情形”的定义及其后果都做了合理的规定。[12]结语：综上所述，《通则》的内容比《公约》全面、具体，适用的范围更广泛。《通则》比《公约》更具有可操作性和合理性。由于《公约》是

联合国起草并由众多国家签署的公约，具有官方背景，对当事人（尤其是缔约国的当事人）

具有相当的公信力。但是，在国际货物买卖合同领域，《公约》与《通则》在适用上并不是

非此即彼，其实可以并行不悖。鉴于《通则》的全面性，当事人可以将《公约》和《通则》

结合起来适用。《通则》可以适用于《公约》中所没有涉及的问题。为了实现这个目的，当

事人可以在货物买卖合同中加入这样的法律适用条款：“本合同适用《联合国国际货物销售

合同公约》，对于《联合国国际货物销售合同公约》中未涉及的事项，适用《国际商事合同

通则》”。（This contract shallbe governed by CISG，and with respect to mattersnot covered by this

Convention，by the UN I DR O I T Principles of International CommercialC o n t r a c t s.）在“国

际贸易中心”[13]1999年推出的《国际易损货物买卖合同》（Model Contract for theInternational

Commercial Sale of Perishable Goods1999），也有这样类似的法律选择条款[14]。此外，对于

非货物买卖的国际商事合同，当事人可以选择《通则》为适用的法律。

论《国际商事合同通则》的适用

——从《国际商事合同通则》与《联合国国际货物销售合同公

约》的比较谈起

摘要：与《联合国国际货物销售合同公约》相比，《国际商事合同通则》适用范围更广

泛,适用方式更灵活,内容更完整,具体规定更科学,在诸多方面进行了发展与创新。本文尝试分

析比较二者的异同，以及通则目前存在的问题，从而在适用上提出粗浅的看法。

关键词：商事合同通则、销售合同、诚实信用原则

《国际商事合同通则》（下称“通则”）是继1980年《联合国国际货物销售合同公约》（下

称“公约”）以来国际统一合同法领域又一重要成果，在很大程度上弥补了公约的不足，作为

国际私法统一化运动的一项重要成果，对于国际商事合同法律制度的统一与协调将产生不可

低估的影响。《国际商事合同通则》与《联合国国际货物销售合同公约》的性质是不同的，《国际商事合同通则》的性质目前虽很难界定，但很明显的是它不同于公约。目前它的作用

更主要的是为各国合同立法提供可供参考借鉴的范本，而不是在国际商务活动中得到直接的适用。与公约相比，通则适用范围更广泛,方式更灵活，可以视为是国际社会关于商事合同

立法的新发展。

一.通则与公约的相同之处

1、关于缔约的一些基本原则，如：缔约自由原则；合同必须信守原则；诚信、公平交

易原则等。

2、关于合同的订立，因公约在要约、承诺等方面的规定几乎是完善的，所以通则对这

一部分基本完全予以了采纳。

3、关于合同的理解，通则与公约都采用了主客观并用的解释原则，通则的规定比公约

更为详尽。

4、关于合同的履行，二者都列明了履行合同时间的三种情况：合同中确定了履

行时间，依确定的履行时间；合同只规定了履约期，则可在此期间内选择任何时间履行；其

他情况下，履行应在合理时间内完成。关于履行的地点，二者的规定是相同的。

二.通则与公约的不同

1、通则与公约的性质是不同的。公约称之为国际公约，而通则不是公约，可以说是“

示范法”，也可以说“国际惯例”，很难将其归为国际法律文件传统分类的任何一种。在公约

缔约国公约优先于通则；通则的作用更主要的是为各国合同立法提供可供参考借鉴的范本，而不是在国际商务活动中得到直接的适用。与公约相比，通则适用范围更广泛,适用方式更

灵活，内容更完整,具体规定更科学，在很多方面进行了发展与创新，因而可以视为是国际

社会关于商事合同立法的新发展。公约仅适用于国际货物销售合同，一些很重要的交易类型

被排除在公约之外。公约的适用反映了国际贸易中有形贸易内容，而服务贸易被明显排除于

适用范围之外，对于知识产权则更无涉及，甚至一些易于引起争议的货物也被排除于公约适

用范围之外。

2、通则和公约的使用范围和对象是不同的。通则补充了公约未涉及而实践中迫切需要

解决的问题，它反映的国际贸易的内容不仅包括有形贸易还包括无形贸易，它所适用的国际

商事合同类型，既有国际货物销售合同，又有国际服务贸易合同和国际知识产权转让合同，即适用于国际商事合同的全部。一般认为，销售合同公约与商事合同通则之间在适用上不存

在真正的竞争关系。因为销售合同公约是仅以有形货物买卖合同为对象，而通则的适用范围

则广的多，所以在有形货物买卖合同以外的合同，二者不发生适用上的重叠。尽管公约在世

界范围内得到广泛接受，但仍有非公约缔约国当事人订立国际货物买卖合同的情况发生的情

况下，无疑为商事合同通则的作为国际统一法律原则的适用提供机会。所以商事合同通则能

起到补充销售合同公约的作用，具体体现在以下两个方面：首先，它使销售合同公约的解释

明确化，即使在国际买卖合同以销售合同公约作为准据的场合，商事合同通则也可以起到重

要的作用。销售合同公约第7条第1款规定：“在解释本公约时，应考虑到本公约的国际性

质和促进其适用的统一以及在国际贸易上遵守诚信的需要”。作为国际贸易发展和合同法统一化进展的成果，商事合同通则无疑可以用于解释销售合同公约。其次，补充销售合同公约的漏洞，除有使销售合同公约不明确的词语明确的作用之外，商事合同通则还可以用来填补

销售合同公约的漏洞。《联合国国际货物销售合同公约》第7条第2款规定：“凡本公约未明

确解决的属于本公约范围的问题，应按照本公约所依据的一般原则来解决。在没有一般原则的情况下，则应按照国际私法规定适用的法律来解决。”由于商事合同通则包含的内容比销

售合同来的广，在销售合同未涉及的领域内可以起到补充的作用。《国际商事合同通则》第1章第2条（３）规定：“当适用法对发生的问题不能提供解决问题的有关规则时，本通则

可以提供解决问题的方法。”

3、通则比公约更具有包容性首先，从适用的范围来看，通则无疑更适应当今国际贸易的发展形势。第一，在适用客体方面，通则更能体现新近几十年来，国际贸易发展中的新趋

势--无形贸易的发展，即国际服务贸易和国际知识产权转让的新发展，通则的“商事”二字正

是这一扩充的体现，比公约仅对货物贸易规定的狭隘性来讲，通则更能促进国际经济的交流

与发展。第二，在对人的效力方面，公约采用的是营业地说，即营业地在不同缔约国的当事

人,或营业地在不同国家的当事人所在国不是缔约国,而根据国际私法规则导致适用某一缔约

国的法律。PICC作为一项国际惯例在对人效力上并无特殊规定,只要双方当事人约定其合同

由本通则管辖,PICC均对其适用,而不管双方当事人是否位于不同国家,即使纯粹的国内合同

也可由双方当事人约定适用PICC。不过,任何此类协议都必须遵守管辖合同的国内法的强制

性规则。可见，通则的适用弹性是很大的，这也为更好的推广通则提供了条件。其次，在书

面合同的界定中，公约只指出书面形式包括电报和电传在内，而通则给“书面”下了明确定义，系指能记载所传递的信息并可以有形的方式复制出的任何通讯方式。通则无疑是适应新科技

发展成果的需要，将书面的范围扩大了，将科技发展带来的电子数据交换（EDI）纳入其中，是适应高科技的大胆尝试。

4、意思自治精神至高无上在通则中更加展现无余协议的效力条款。由于各国在合同的效力的规定上争议一直较激烈，所以公约为了被更多的国家所承认就避开了效力条款的设

定，这是公约的一个遗憾，是对国家利益的妥协。而通则知难而进，用整个第三章进行了规

定。其中，协议效力条款最能体现同通则的意思自治精神的至高无上，既没有对大陆法系约

因的要求也没有像英美法系那样的对价要求，这也是更加明确和发展了公约的精神。非金钱

债务的实际履行条款。对于非金钱债务的实际履行,两大法系的态度是不一样的,大陆法系比

较强调合同的实际履行,英美法系则不注重合同的实际履行,允许以损害赔偿替代实际履行。

为了协调两大法系的矛盾,CISG第48条规定将实际履行在救济手段上的地位留给法院地法

判断,当事人在不同的地方起诉,同样的案情可能会有不同的结果,相比之下,PICC则明确了实

际履行是可取的,而且取决于当事人的要求而非法院的自由裁量。这也是意思自治原则在通

则中运用的比公约更胜一层的体现。

5、通则最大程度保证了合同的成立与有效，更有利于国际贸易流程的流畅性和可实现

性合同的效力。在公约缺失的合同效力一章处处彰显了通则尽最大努力使合同有效的精神。

国际贸易因地域时间障碍容易导致合同效力的不稳定，通则旨在促进国际贸易的发展，希望

尽可能多的成立合同，且使之效力不至于轻易失去，只要有可能确定合同有效，就不将其推

入合同无效的死角。通则第3.3条的自始不能条款规定表明即使是标的物在合同订立时灭失

也不影响合同的效力以及第3.13条丧失宣告合同无效的权利的具体规定，都体现了这一精

神。艰难情形条款。艰难情形类似英美法系的合同落空和大陆法系的情势变更原则，公约仅

在免责方面以“非他所能控制的障碍”有所涉及，而通则则将其单列一节进行规定，并将其放

在一般履行一章。与不可抗力所不同，通则将不可抗力放在了不履行一章，同时，艰难情形

引起的效果主要是重新谈判，而不是合同当然的无效，这都说明艰难条款的设置处处体现了

国际技术咨询合同书 篇7

基础设施建设项目基本上工程规模巨大、地形地质条件复杂, 施工期长, 在施工建设过程中, 承包商不同程度都会遇到通货膨胀这一普遍性的风险问题。对此, FIDIC施工合同中做出了规定, 承包商可享有因工资、物价上涨而对原始合同进行调价的权利, 价格调整是承包商避免风险, 获取利润的重要手段之一, 通常情况下可使承包商获取占合同总额5%左右的收益。

FIDIC施工合同条款中第二章“特别合同条款”的具体条款内容是可调、可变的, 通过对款做出适合本工程的具体调整和变动可以将承包商所承担的人工费、材料费和运输费上涨的风险转嫁给业主承担。

下面以埃塞俄比亚TEKEZE工程1B/2/3标承包合同为例, 对工程合同价款调价中的“当地币中拟调项目的确定”及“当地币中调整指数的确认和运用”这两项内容应注意的事项和使用技巧进行讨论和分析。

●工程简介:埃塞俄比亚TEKEZE工程位于埃塞俄比亚西北部, 主要工作内容为:180米高的素混凝土双曲拱坝, 地下厂房开挖、发电引水洞、尾水洞、进场交通公路、业主和工程师永久营地及临时工程中的上下游围堰、导流洞等工作内容组成。承包商为CWGS联营体, 本项目合同价款2.24亿美元。总工期66个月。

●合同依据:本标合同条款采用FIDIC合同条款1987年第四版。

●调价内容:根据合同条款“70.1Incre as e or De cre as e of Cos t” (成本的增加或减少) 及招标文件附件规定, 本合同为可调价合同, 支付方式采用当地币birr及美元USDollar (外币支付币种) 二种货币对工程进度款进行支付。合同价格调整内容也以当地币和外币两种不同的调价方式进行。下文着重介绍当地币部分调价内容。

●技巧应用和实例分析:

一、当地币中拟调项目的确定

通过对合同要求和工作内容的理解, 对施工图纸和工程量进行计算和分析, 对工程实施所需的各种资源进行分类整理, 可以计算出为实施工程拟投入的所有人员、工程材料和设备的种类和数量。同时对工程所在国、所在地进行充分的市场调查, 可以得到的当地资源的种类和数量, 将调查结果与工程所需的物资种类和数量进行对比和成本分析, 就可以最终确定当地币中的合适的拟调项目。

⑴对于人力资源调价项目, 业主在本合同条款中明确规定仅对雇用的当地专业职员、熟练和半熟练工人进行调价, 非熟练工人和小工不在调价范围内。

⑵通过对埃塞俄比亚全国的材料供应市场现场调查, 当地市场仅可以采购到钢材、圆木、水泥和动力燃料油料, 其他工程所需的生产材料和设备物资均需从第三国进口, 进一步调查后发现, 当地的钢材并非埃塞俄比亚生产, 而是从土耳其等欧洲国家进口并且价格昂贵, 经过价格分析和比较, 发现从中国或其他国家购买较为便宜, 并且采购途径也具有可选择性, 所以未将钢材列为当地材料。对于工程所用圆木, 由于用量较小并且当地圆木材质质量较差, 仍需进口, 所以也未将其列为当地主要材料, 基于以上调查和分析, 在投标书中对于主要可调当地材料项目中仅填报了油料和水泥。

由于埃塞俄比亚经济发展缓慢, 当地建材市场在工程施工期与投标期间的调查情况相比没有大的变化, 在后期的工程实际实施期间, 在当地市场确实也仅能采购到工程需用到的水泥和油料这两项主要材料。其他的设备和材料均依赖于进口。现实条件和投标前期考查大致相同, 证明在当地材料调价项目中仅选取这两项调价内容是比确合适的, 没有发生大的漏项。

详细的市场调查和对工程承包工作内容的充分理解是本项的中心, 通过对项目工作内容的理解, 对施工图纸和工程量进行计算和分析, 可以得出为实施本工程拟投入的所有人员、工程材料、设备的种类和数量。另外对工程所在国、所在地进行充分的市场调查。将得到的当地各种资源的种类与工程所需的资源的种类和数量进行对比和成本分析, 就可最终确定当地币中的拟调项目, 并保持正确。

二、对于当地币中各调价项目、调整指数的确认和运用

特别合同条款第70款“Increase or De cre as e of Cos t” (合同价格的增加或减少) 对于当地币中调价项目、调价指数和指标以及调价公式进行了具体规定如下:

(一) 人工费调整

1. 人工费调整内容。

合同条款规定可参与调价的人员种类为:

(1) 职员

(2) 熟练和半熟练工

分析:职员、熟练和半熟练工是工程施工中不能缺少并且工作岗位相对稳定的当地雇员, 在对它们调价数量的确认上, 应对工程中所有的办公室、仓库、车间、工地工作的职员、熟练或半熟练工进行统计, 在报表中尽量减少普工的数量, 以便增加调整员工数量, 增加公司收入。

2. 人工费调整基本价格。

基本价格就是在投标人在投标书递交前28天, 可获得的, 由工程所在国的政府颁布的法规、法令、政令或由任何当地相关的政府机构, 包括贸易联合会、颁布的规定或相关法规所规定的, 或是参照工程实施地区好的顾主通常采用的, 长期雇佣的当地工人的合适的最低基本工资水平。

分析:在工程开工后, 由于工程所在地的地理位置、承包商对其雇员所提供的福利条件、行业差别、当地人才资源的供需情况等原因, 在实际情况中承包商支付给其雇员的工资水平不一定与它所调查的和在标书中填报的基本价格保持一致, 有可能高于也有可能低于此水平, 因此承包商在投标书中填报的基本价格应尽量降低为以后的价格上调打下基础。

3. 人工费调整现行价格。

现行价格就是指在施工期间, 承包商所得到的在某一中期支付证书提交期限最后一天的28天前, 由工程所在国的政府颁布的法规、法令、政令或由任何当地相关的政府机构, 包括贸易联合会、颁布的规定或相关法规所规定的, 或是参照工程实施地区好的顾主通常采用的, 长期雇佣的当地工人在此时所应达到的合适的最低基本工资水平。

分析:在施工期内, 承包商对支付给其雇员的工资水平也会相应发生上涨或降低, 与现行工资平均水平保持一致, 并且也是按此实际支付的。因此承包对所填报的现行价格尽量抬高为以后的价格上调打下基础。

4. 调价公式。

把调查所得的施工期现行平均工资水平与投标书中填报的基本工资水平进行对比, 如果现行平均工资水平高于承包人在投标截止期28天前所得到平均工资水平, 那么, 对于这一人工费上涨而发生的费用及相应的风险, 业主将承担工资水平上调这一部分的人工费用补偿, 相反, 如果现行平均工资水平低于承包人在投标截止期28天前所得到平均工资水平, 那么承包商也不应得到这一部分价格溢出的费用, 而由业主回收。公式表示为:

现行价格—基本价格=0则价格未发生变化, 则不进行调价

现行价格—基本价格>0业主承担承包商雇员的人工费上涨费用

现行价格—基本价格<0承包商向业主返还其雇员的人工费下调费用

5. 分析和调价技巧。

对于基本价格指数和指标的确定, 承包商在投标前期应对工程所在国国家统局、工程所在地地方统计局、工程所在地大型的具有代表性的建筑企业进行详细的调查, 获取它们所颁布的平均工资统计指数或企业平均工资水平, 进行对比, 选取最低的结果作为基本价格。相反, 对于施工期现行价格的确定应选取最高的价格指数或通过联合当地企业合作伙伴的途径, 使其出具较高的平均工资指数证明, 以便使调价结果为正值从而为承包商赢得利润。

(二) 材料费调整

1. 材料费调整内容。

对于规定材料的价格调整, 根据上述第一节“对于当地币中拟调项目的确认”的分析方法, 最终确认了当地材料的调价项目为:

(1) 水泥

(2) 油料

同样, 合同条款70.1.A. (b) Specified Mate rials中对于这二种材料的具体调价内容、调价的方式、方法进行了详细的阐述和规定如下:

2. 材料费调整基本价格。

材料基本价格就是在投标人在投标书递交前28天, 可获得的, 市场中的实际材料购买价格。投标人应在投标前期进行充分的市场调查, 得到确实可信的当期最低市场价格, 并以书面形式与厂家、商家进行确认。

3. 材料费调整现行价格。

就是指在施工期间, 工程承包商在购买材料时所发生的实际材料购买价格。

4. 调价公式。

这两项材料的调价方式与前述的人工费的调价计算方法一致, 将材料的现行价格与投标书中填报的基本价格进行对比, 如有差异, 则将此差价乘以这二种材料的为实施本工程所消耗的实际总量即可得出调价总额。在调价计算结果可以为正值也可能是负值。公式表示为:

现行价格—基本价格=0则价格未发生变化, 则不进行调价

现行价格—基本价格>0业主承担指定材料上涨费用

现行价格—基本价格<0承包商向业主返还指定材料的下调费用

由于材料供需情况和市场的变动, 承包商在工程开工后所购买的材料价格水平不一定与它投标时所调查的材料价格保持一致, 把调查所得的现行材料实际价格与投标书中填报的当时材料实际价格进行对比, 如果现行材料实际价格高于承包人在投标截止期28天前所得到当时材料实际价格, 那么, 对于这一材料价格水平上涨而发生的费用及相应的风险, 业主将承担由于承包商使用这一施工材料所发生的物价上涨额度, 相反, 如果此种材料现行价格低于承包人在投标截止期28天前所填报的材料购买价格, 那么承包商也不应得到这一部分材料价格溢出的费用, 而由业主回收。在对于可调材料消耗量的规定上, 材料的可调数量以实际消耗量为准。

5. 分析和调价技巧。

可调材料的基本价格的确定并不是通过工程所在国国家统计局或地方统计局、或相关政府机构所颁布的, 也不是参考工程所在地的当地大型建筑施工企业所使用的材料价格进行确定的, 而是通过详细的现场调查, 以实际的材料价格进行填报, 同样的, 在施工期调价中所运用的材料现行价格也一样是采用目前市场实际材料价格, 这就要求承包人在投标期所填报的材料基本价格压低, 为以后的价格上调打下基础。同时, 由于在合同条款“材料的基本价格”一款中仅要求填报价格, 并没有要求提供材料的购买证明, 应抓住这一合同漏洞, 在投标期以低于实际市场材料购买价格进行填报, 如果业主强制要求提供材料价格证明, 则可以仅填报材料的购买价格而将材料的仓储保管费用、到工地的运输费用、保险费用、搬运费用和采购费用去除, 压低填报材料的基本价格。而对施工期材料的现行价格, 则应采用与材料供应厂家进行谈判、协商的方式, 签署相关协议, 使其在出售材料的同时将材料的仓保费用、到工地的运输费用、保险费用、搬运费用和采购费用承担下来, 并要求其在出示的材料购买发票中包括这些相关费用, 由于费用增多, 通常情况下, 厂家通常乐于采纳, 由于工程师对于调价材料的现行价格最终是以厂家出示的购买发票进行确认的, 所以这些本来应由承包商支付的, 购买材料的相关附加费用, 就转嫁给了业主, 使业主在补偿材料价格上涨的同时额外的又承担了这一部分应由承包商承担的费用, 降低了承包商的费用并增加了收益。

论国际保理合同的债权转让性质 篇8

【关键词】国际保理 应收账款 债权转让

在国际贸易活动之中,国际贸易资金的结算是贸易当事人面临的重大问题。选择不同的结算方式,会导致不同的风险后果。如果不能选择合适的结算方式,不仅有可能使自己承受交易过程中的巨大风险,还有可能会遭到贸易对方的拒绝而导致贸易失败。随着国际贸易中买方市场的逐渐形成,卖方对结算方式的选择常常要受制于买方的要求。与传统的国际结算方式相比,国际保理作为一种新型的国际贸易结算方式,由于迎合了赊销、承兑交单、托收等贸易方式的发展的需要,对于企业增强自身的竞争力和资本的流动性,尤其是中小企业解决融资问题具有明显的优势,因此越来越受到国际货物买卖中买卖双方的重视,并在国际上得到广泛运用,具有广阔的国际市场前景。随着我国对外贸易的迅猛增长,尤其是在金融危机背景下广大出口企业面临的融资困境,使得国际保理业务有了发挥优势的巨大空间。

一、保理的法律概念与性质

英国保理方面的专家弗瑞迪•萨林格下的定义是:“保理是以提供融资便利,或使卖方免去管理上的麻烦,或使卖方免除坏账风险,或以上两种之任何一种或全部为目的而承购应收账款的行为(债务人因私人或家庭成员消费所产生的及长期付款或分期付款的应收账款除外)。” 我国法律体系中目前还没有关于保理的界定,对于保理的定义还处于学理层面。一般通说认为,“国际保理是在保理商和国际贸易中销售货物或提供服务的卖方之间达成的一种持续有效的安排,据此安排,卖方将其销售货物或提供服务所产生的所有应收账款(通常这种应收账款以发票来表示)转让给保理商并支付约定费用和利息,保理商则为其提供融资、信用风险担保或销售分户帐管理及收取应收账款的服务” 。

绝大部分的保理流程中,在卖方叙作保理业务后,将应收账款转让给保理商,而自己不再承担买方的信用风险,也没有收款的权利和义务,即使收到了债务人的支付(暗保理的情况),也无权要求保理商将该款项划归自己帐上。保理商则有权凭发票副本等单据作为债权凭证直接要求债务人向自己履行债务,由自己承担信用风险,并进行销售分户帐管理等。这一切都源于应收账款所代表的债权的转移,即买卖双方的债权债务关系已经转化为买方与保理商之间的债权债务关系。而保理要实现包括融通资金、收取应收账款、坏账担保以及销售分户帐管理等功能,只能依靠应收账款的所有权的完全转让。也只有当保理商成为应收账款的所有人后,管理反映应收账款的销售分户帐的义务以及债务人信用风险的承担才能转移到保理商身上。作为受让人,保理商应为受让的债权支付对价,在保理业务中的表现就是为卖方提供资金融通。需要指出,“保理商通过购买债权获得对债款不受任何影响的权利,该种权利是保理商全额收取债款的权利,它通过收回的债款补偿其预付的收购价款,该种权利的形成是出口商和保理商签订保理协议的主要目的之一。” 在国际立法上,无论是《国际保理业务惯例规则》还是《国际保理公约》,都把应收账款转让作为保理业务的法律基础。可见,应收账款的转让是整个国际保理的核心部分,缺少了这个要件,保理将不成其为保理。而应收账款的转让从法律性质上说,就是一种债权转让。这也是债权让与说在我国居于通说地位的主要原因。

二、保理与代理

从保理的起源来看,现代意义的保理是从商业代理诞生出来的,因此难免带有代理的特色。如前文所述的到期保理中,供应商发货后将发票副本等单据交给保理商,这时保理商并不是马上支付对价作为融资,而是从事账户管理、催收帐款以及坏账担保的服务,发票到期后,如债务人及时履行,则保理商将取得的债款交付给债务人,如债务未得到清偿,则保理商需向供应商承担坏账担保责任。在这里,由于供应商将发票副本等单据交给保理商时,并未得到作为融资的对价,也就没有完成债权转让,或者说只是一种不完全的债权转让,那么在这之后整个保理流程中,保理商实际充当的是供应商的代理人角色。甚至在暗保理中,由于卖方没有向买方披露保理商的参与,买方仍旧是向卖方履行债务,而此时卖方已将债权转让给了保理商,即保理商是实际的债权人。于是,卖方在向买方催收到期债务的过程中,在形式上充当了保理商的代理人的角色,这种形式类似于民法上的隐名间接代理,因此这种保理又被称为代理保理,只不过这里的代理是由卖方来充当保理商的代理。但是大多数情况下,保理和代理还是有着本质区别的。二者不同的最关键原因还是由于保理的核心是债权转让。即代理中代理行为的基础是委托人单方的授权行为,而保理中保理行为的基础是保理合同双方的债权转让行为。

三、保理与一般担保

坏账担保是保理的重要业务内容之一,因此在担保的性质在保理业务中也是显而易见的。一般情况下,保理商都要在核定的信用额度内向卖方承担买方不能清偿债务的信用风险。这种特征在到期保理中更为明显,保理商尽管不用提供融资,但当债权不是由于卖方履行瑕疵而不能实现时,仍需向卖方支付已转让应收账款的对价,这在形式上充当了债务人的一般保证人角色。在《美国统一商法典》中,保理更是被规定为一种典型的担保交易。不过,保理只是具有信用担保的特征,而担保并不是保理的真正目的。在保理中,债权让与的合同往往在真正意义上的债权产生之前就签订于债权人与第三人(保理商)之间,而债务人与保理商并不发生保理合同意义上的直接关系。而且在绝大多数情况下,保理中的债权转让的融资性质要大于担保性质。因此,理清国际保理的债权转让性质,才能使企业充分利用其优势,实现融资和贸易的双重愿望。

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