质量体系运行分析报告

质量体系运行分析报告（精选8篇）

质量体系运行分析报告篇1

公司于2012年4月5日成立，2013年6月1日建立立并实施ISO9001：2000质量管理体系，通过1年的质量管理体系试运行。各部门建立健全了各项有关质量管理的规章制度，并较好地完成了本部门的质量目标；公司通过组织员工学习ISO9001：2000标准和公司质量管理体系文件，加深了对公司质量管理体系的认识和了解，通过公司质量管理体系的规范化运行，能够满足顾客要求及法律法规要求。

按照公司计划，内部审核小组2014年2月17日---18日对各部门质量管理体系的运行情况进行了内部审核；公司3月16日举行管理评审会。其目的是评价公司质量方针、质量目标和质量管理体系的充分性、适宜性和有效性。通过内部审核、管理评审，各部门都能充分认识和理解本部门在公司质量管理体系中的职责和要求，公司质量管理体系的运行和实施基本能满足顾客和法律法规的要求。对在内审提出文件的管理发放和归口在行政财务部。公司设置部门与公司的运作有不符合，公司设置的安装部、维保部、技术部、质检部归口工程部统管。公司设置的供应部、新梯销售部、维保营销部应归口销售部统管，建议合并为营销部。所提问题需要在管理评作出确定，内审过程中也发现了一些各部门需要改进和完善的问题，希各部门针对这些问题尽快采取纠正和预防措施，以保障公司质量方针、质量目标和质量管理体系持续的充分性、适宜性和有效性。

行政财务部一季度培训计划一次，实施一次。计划外派培训两人，各部门按照培训计划，为相关人员执行了送外培训，安全教育、技能培训等都在相应的实施，并通过信息传递，工作接口的沟通，使各部门成为一个整体，做到相互配合、相互支持，努力把公司的质量提高。通过体系运行质量的不断提高，公司的资源得到充分的发挥，服务质量得到了有效的控制。办公设施和基础设施得到有效的识别，施工设施按施工需要进行增补，办公环境也有所提高。

销售部根据质量管理体系的要求，对顾客满意度进行了调查，满意率达到了100%，且无顾客投诉；将销售信息收集后进行了分析，降低了人力、物力、财力的浪费，加强了信息质量的控制，了解每个工程按土建施工进度，资金情况进行了了解和分类，侧重地对工程进行洽谈。对标书和合同进行了评审，以满足顾客所提出的要求为中心，重点评审合同的价格、付款方式、相关的法律法规要求、产品质量、影响程度；对采购进行了控制，对供方的产品质量、价格、服务、信誉和以往合作的经验进行评价，满足要求的列入合格供方名录。对业务员进行了培训，部门之间得到了有效的沟通。产品的质量得到了有效的控制。

销售部需改进和完善的有：

1、作出详尽的市场调研报告，为领导的决策提供依据。

2、采购验证放行应有具体的措施，合格供方评价应加入验证标准。

3、制订完善接受公司提供产品的所有客户的跟踪记录。

4、加强目标市场和公司产品的前期策划工作。

工程部在体系运行中，通过对产品实现过程的有效控制，使顾客满意度得到了提高，但有个别的人员工作责任心不强，维修保养技能参差不齐，在以后的培训中，我部将进一步加强员工的技能和素质培训。安装的流程得到了有效的控制，施工工期有计划进行，施工过程有预期安排，安装工艺、施工过程有安装部的检验和确认，相关记录准确。现场库房得到合理控制，施工人员得到了相应的培训。

安装维修部需改进和完善的有：

1、加强安装工艺和技术的培训。

2、加强维修保养的前期策划分析工作。

3、加强本部门的内部管理工作。

4、部门的培训应有针对性和连续性，并做好记录。

工程部对各部门的安全生产工作进行了检查监督，具体为对安装工程每月执行一次安全检查，对质量目标完成情况进行了统计，安装一次交验合格，不合格报告跟踪率完成100%，对内审中产生的不合格项进行了分析，并监督执行了纠正措施。对文件和资料的发放，外来文件的受控得到有效的实施。对公司的整个体系运行起到了监督和改进的作用。并根据公司的实际情况，对各部门的技术支持，检验工作的合理性，计量器具的检定等按标准的要求取得了初步有效的成绩。并将通过管理评审，对质量管理体系的运行加以评价和改进，使公司的质量管理体系更加充分、适宜和有效。

工程部需改进的有：

1、加强现场技术支持，员工培训应更接近实际。

2、对公司有关部门产品实现的资料进行规范。有关产品实现的资料应备份存档，以便于以后的继续使用。建立健全发放制度。

2014年3月15日重庆胜菲特机电设备有限公司管理评审会议纪要

时间：2014年3月16日地点：公司办公室主持人：李天荣参加人员：会议记录：会议内容： 1、17：00，会议开始。李总特别强调今天管理评审会的目的，并要求各部门一定要紧密结合公司和本部门的实际，对工作中出现的问题，多提一些有建设性的建议。各部门主管一定要树立持续改进的理念，提高纠正、预防和控制的能力，切实加强管理力度，强化工作职责和工作程序，才能确保公司QMS的有效运行。2、17：15，肖奎对公司QMS运行的基本状况和实施效果，并结合公司内审、上次管理评审的实际情况进行了总结。他指出：“通过公司全体员工的细致工作和各部门的互相支持配合，各部门在质量管理体系的试运行情况整体效果不错，在实际工作中各部门也以按公司质量管理手册、程序文件、组织标准等制度办事。各部门在QMS的实际运行中、内审中暴露一些小问题，提出一些持续改进的建议。并不是做得很好了，希各部门对提出的建议进行认真总结，逐条逐项进行的整改，各部门主管人员必须加强公司质量管理体系文件的学习和总结，长期树立持续改进的意识，真正作到与公司质量管理体系文件所要求的相符合。” 3、19：00，公司各部门主管提出本部门在QMS的实际运行中提出的一些情况。

财务部袁红发言：财务部严格遵守法律、法规及各种税收制度，严格按照公司质量体系运行。

行政部毛忠英发言说到：“我部在一季度质量管理体系运行、内审，提出的以下两方面建议。

（1）对员工每次培训的考核情况记入员工的个人档案，以便进入年终考核。现以将员工每次培训的考核情况记入员工的个人档案。

（2）对施工工具和设备的使用及维护应作出规定

销售部肖奎发言说到：“我部通过公司ISO9001：2000质量管理标准的学习和质量管理体系的运行、内审，出现了以下几方面的问题。我部通过对问题的认真分析总结，结合工作实际以作出了相应的纠正和预防措施。”具体如下：

（1）、作出详尽的市场调研报告，为领导的决策提供依据。

（2）、采购验证放行应有具体的措施，合格供方评价应加入验证标准。

（3）、制订完善接受公司提供产品的所有客户的跟踪记录。

（4）、加强目标市场和公司产品的前期策划工作。

安装刘世芳发言说到：“我部通过公司ISO9001：2000质量管理标准的学习和质量管理体系的运行、内审，出现了以下几方面的问题。我部通过对问题的认真分析总结，结合工作实际以作出了相应的纠正和预防措施。”具体如下：

（1）安装的工艺和技术水平是否达到顾客满意的要求。

（2）我部将加强现场施工的检查监督力度，强化施工工艺，规范操作过程。在部门培训中进行针对性训练。

维保部倪春伦发言说到：“我部通过公司ISO9001：2000质量管理标准的学习和质量管理体系的运行、内审。我部门应：

（1）加强维修保养的前期策划分析工作。制订详尽的保养计划提前提供给客户；并向客户提供详细的预防性修理计划，以优质的、全面的服务，为公司签订保养合同打下基础。

（2）加强本部门的内部管理工作，加强员工的质量意识。

工程部刘世芳发言说到：“我部通过公司ISO9001：2000质量管理标准的学习和质量管理体系的运行、内审。我部应在文件运用和管理上提高。”具体如下：

（1）注重质量检测和过程验证，质检部应充分发挥技术检验优势把握产品合格交付。

（2）对公司所有有关部门产品实现的资料是否进行规范。有关产品实现的资料应备份存档，以便于以后的继续使用。（3）编写产品实现的方案应指定专人，方案策划的输入应收集甲方信息作为依据。所有产品实现的计划（输入信息）应集中在表格上，方案的确认如有必要需顾客审批认可。我部已制订由领班编写，技术部审核、工程部经理批准。

（4）公司记录应完整，确认时间应有先后顺序。检测记录应用测定范围的数值（实测值为准）表示。在工作中按程序进行。4、21：00，李总总结会议情况，对公司各部门作出要求和指示。并对公司目前质量方针、质量目标和QMS的运行情况作出评价。他指出：“公司全体员工以ISO9001：2000质量管理体系标准要求为工作指南，强化了自身的质量意识，坚持以顾客的满意为工作核心。各部门的工作质量、工作方法和工作效率都比以前有了很大的提高。公司目前质量方针、质量目标的落实和QMS的试运行情况都处于良好的状态，公司目前各部门的实际工作情况和资源配置基本能保证公司质量方针、质量目标的落实和公司QMS运行的适宜性、充分性和有效性。通过公司质量管理体系试运行状况和今天会议的情况，各部门对质量管理体系有了一个充分的认识，强化了质量意识，为公司今后的发展打下了一个坚实的基础。严格按公司质量管理体系所规定的要求运作是市场各方的期望，是公司发展的必然。希望各部门在以后的工作中认真总结，建立健全持续改进的机制，以客户的期望作为各部门工作的目标。各部门主管必须带头学习公司质量管理体系文件，让公司所有员工了解和理解质量管理体系内容，在工作中严格按程序、标准及各项安全、技术规程办事，切实贯彻落实质量管理体系要求，保障公司质量目标、质量方针及QMS运行的适宜性、充分性和有效性。” 5、21：30，李总对各部门提出改进意见：同意文件的管理发放和归口在行政财务部。安装部、维保部、技术部、质检部归口工程部。供应部、新梯销售部、维保营销部应归口销售部。“

1、有选择性地对员工进行外派资格培训。

2、加强工程部人员的技能和素质培训，强化管理控制，并加强对质量的检查考核工作。

质量体系运行分析报告篇2

证券行业在我国的发展速度较为迅速, 为了进一步提升证券公司员工的知识体系、业务能力以及熟悉公司的规章制度等方面, 需要为其建立健全的培训体系。证券培训体系涵盖了制度方面、资源方面以及运行方面, 而培训体系的运行是检验前期的准备是否充分的有力工具, 因此本文从运行的角度对证券培训体系进行了具体的分析。

2. 证券培训体系制定的要求

不管是哪种行业或是企业, 其培训体系都是不一样的, 这与他们各自的企业文化、公司规模的大小、公司员工的多少以及公司所制定的发展计划不同有着密切的关系, 因此证券培训体系的建立需要首先考虑到证券公司自身的实际经济能力、各部门的培训需求, 以及公司未来的发展计划或是目标等方面, 因为培训的目的就是提高公司员工的个人素质和业务能力, 因此需要根据公司目前的经济实力和人员数量以及发展目的而制定。其次培训体系的制定需要对不同职位的员工采用不同的培训模式, 比如对中高层员工, 需要培训的知识体系和能力自然相应地就多一些。最后需要充分考虑到员工的自身需求, 对培训体系的制定过程中征询相关部门或是员工的建议, 这样可以使得所制定的培训体系能够顺利开展和落实。

3. 证券培训体系的运行模式分析

关于证券培训体系所采用的模式一般有人员培训模式, 也叫系统性的培训模式。其模式的运行流程主要是首先根据各个部门对培训的需求, 其次根据需求制定相应的培训计划和设计相应的培训流程, 再次是依据计划和流程实施具体的培训活动, 最后对培训的结果进行评估。本文将主要对这种模式的运行进行具体的分析。

3.1 确定关于证券培训体系的培训需求

如何确定证券公司的培训需求, 其途径有三个。一是根据证券公司的发展计划, 即根据企业的未来发展战略目标来确定。事实上, 企业的战略计划一般有长期、中期以及短期, 因此证券公司依据不同的战略目标, 结合目前公司各个部门的人员情况, 再通过职位匹配分析和对公司的组织结构进行适当分析调整后, 了解到需要调整的岗位有哪些, 最后确定招聘和对内部人员进行培训这两个方法来解决证券公司在人员上的问题, 但最主要的还是通过对培训体系的运用, 提高对内部人员的培训质量。二是通过绩效考核看员工能否胜任该职位的要求。证券公司的员工需要掌握相关的证券知识, 包括证券交易基础性知识、股票、基金以及交易所需遵循的原则和要求等方面的知识, 还要熟悉本公司推出的理财产品的相关产品知识。另外, 证券公司一般是与人打交道, 比如向客户介绍理财产品等, 因此需要掌握一定的销售技巧和能熟练运用市场策略的能力, 并能很好的维护与客户之间的关系。而对于证券公司的管理层人员, 除了满足公司对一般员工的要求, 还需要有较强的员工管理能力、跨部门合作的能力以及预算控制方面的能力。由此, 证券公司根据目前员工的素质和业务能力跟公司需要达到的素质和业务能力进行对比, 分析得出每个人的实际绩效考核成绩, 并结合完成绩效考核所需要的知识、技巧和态度等方面进行考虑, 最终确定培训的人员以及培训的项目。三是员工的自我需求。很多员工都有自己的职业规划, 会积极参加公司安排的培训, 一方面随时为公司调整组织结构或是工作内容发生变化做准备, 另一方面也为自己能尽快实现自己的职业目标做准备。通过以上三个途径, 可以充分掌握证券公司在培训上的需求情况, 这也是证券培训体系运行模式的第一步。

3.2 确定关于证券培训体系的培训计划

证券培训体系的培训计划是依据前文对培训需求的分析结果制定的。而其培训计划的制定首先需要确定培训的目标。证券培训体系的培训目标从公司的角度而言, 最主要的就是通过对员工素质的培养以及能力的提升, 起到提高公司效益的目的, 另外对于管理层的培训其目的是提高证券公司的管理效益, 从而从管理方面提升公司的实力。从具体的培训角度而言, 其目的是通过对证券知识体系的进行学习、对最新的证券相关知识进行了解和掌握、对公司新产品的认识, 达到培养高素质、增加理论知识、提高销售以及维护客户关系方面的技巧的目的。其次培训目标的设定还需要考虑公司预算问题, 这在一定程度上可以为公司减少不必要的开支。比如哪些培训项目是没有必要;采取哪种培训方案既能获得较好的培训效果, 又比较经济, 因此在一定范围的经济预算条件下制订培训计划, 可以促使公司培训计划制定的更加合理、有效。比如按照职位来说, 重点加强对中层员工的培训;按照岗位来说, 重点加强对业务方面能力的培训。

3.3 确定关于证券培训体系的培训组织和实施

在计划制定完成后, 紧接着就是如何对培训活动进行进一步的开展。首先是确定具体的培训内容和对课程如何进行安排。这项内容的确定也是根据培训需求而定, 主要围绕证券知识方面的培训、技能方面的培训、工作态度方面的培训以及企业规章制度方面的培训, 具体是依据能力与岗位的分析, 选取提升岗位能力的核心能力和技巧从而安排培训的内容。另外培训的内容还需要层次分明, 把握主体思想, 并易于被证券公司的员工所接受, 不要讲解一些不是很重要的知识或是培训内容以外的话题。其实培训方式的选取。例如开展研讨会、轮岗制学习、外出考察、继续深造等方式, 而证券公司一般会采用多种培训方式, 不仅扩宽培训方式, 而且也提高了培训的效果。最后是培训活动的有效开展。开展证券培训活动需要进行准备工作, 例如制定培训活动的开始时间和结束时间、对培训课程教材的准备等一系列转杯工作。再就是落实培训活动的开展情况, 最后对培训活动进行评估和总结。

3.4 确定关于证券培训体系的培训评估

培训评估是证券培训体系运行模式的最后一个环节, 也是最能反映此次培训体系所取得的效果。首先在培训内容等相关事宜进行评估, 主要是考察此次培训在内容和时间安排上上是否合理, 培训是否能让自己学习到知识和提升业务能力以及讲师的教育方式是否获得员工的认同等方面, 通过信息的反馈, 对下次培训体系的制定起到很好的借鉴作用。其次对所培训的员工进行知识掌握方面的评估, 考察其经过了一段时间的培训, 在素质和业务能力方面是否有所提升, 是否掌握了应该掌握的知识和技巧等, 这项调查一方面可以督促员工认真对待培训活动, 另一方面, 对于没有达到要求的员工可以让其继续进行培训。最后是通过对员工实际能力的评估, 主要是对经过培训之后的员工是否能完成绩效考核的评估, 这种评估一般是在员工工作了1-3个月之内进行, 以便能客观公正地评估员工的能力。

4. 结语

本文先对证券培训体系制定的要求进行了探讨, 认为在培训体系的制定需要充分考虑到证券公司的发展战略和员工个人需求等方面。再对证券培训体系的运行模式进行了重点分析, 从模式运行的流程进行了具体的探析, 先是确定培训的需求, 再是根据需求制定相应的计划, 按照所制定的计划对培训活动做进一步的开展, 最后就是对培训进行评估。通过对证券公司的培训体系运行模式的研究, 对证券培训体系进一步完善起到了一定的作用。

摘要：培训体系是对员工进行比较系统的培训方式, 避免了出现以往培训的随意性等问题, 提高了培训的质量。另外在满足员工对自身发展需要的同时也提高了公司或是企业的效益。因此, 对证券培训体系的运行模式进行分析, 有助于进一步完善证券公司的培训体系, 强化培训的效果, 从而提高证券公司的经营效益。

关键词：证券,培训体系,运行模式

参考文献

[1]倪尤香.建立有效企业培训体系的思考[J].工会论坛:山东省工会管理干部学院学报, 2010.4:104-105

[2]何向红.浅谈企业培训体系的构建[J].中国高新技术企业, 2011.34:26-28

质量体系运行分析报告篇3

关键词：电梯;运行;管理;事故

中图分类号：TU857 文献标识码：A

电梯的广泛使用给人们的生活带来了便利，但同时也造成了一定的安全隐患。当前我国建筑中使用的电梯在安全性、稳定性上都存在较大的不足，且缺乏完善的管理体制对电梯的运行、维护进行监督管理。文本通过分析电梯运行过程中常见的故障问题及原因，提出了通过电梯使用管理手段提高电梯运行效率及稳定性的措施，希望能为电梯运行管理提供参考。

1.电梯故障种类及其原因分析

1.1电梯故障种类

电梯的故障种类有许多种，按照发生故障的部位可主要分为顶端故障、门系统故障、底部故障等。其中，门系统故障是所有故障中发生频率最高的，约占到80%。

1.2案例分析

本文将通过具体的案例分析来说明电梯故障的起因、影响及故障处理方法等。案例的主要分析对象是2011年出厂的客梯及货梯，合同号为：DHN-100348T，项目名称：石家庄金谈固便民超市。据观察，大型超市的这两台电梯自投入使用以来已出现过多次故障，且故障类型包括了门系统故障，冲顶故障，开关故障等各个方面，具有一定的典型性。

据了解，这两台故障频发的电梯主要用于超市内部的货物运输。由于超市客流量大，货物流繁忙，因此电梯的使用频率较高。并且由于超市内容设置的货梯数量较少，在人流量过大时时常出现运货人员争抢使用电梯，或电梯超负荷工作的情况。另外，由于超市工作人员的电梯管理意识不强，对这两台货梯没有配置专业的操作人员，一般通过运货人员的自行操作来进行电梯的运行。而超市对运货人员也没有进行专门的电梯操作培训，在使用电梯时，运货人员往往会出现许多违规操作，在没有专业人员规范和纠正的情况下逐渐形成习惯，长此以往，对电梯造成了很大的损坏。由于缺乏专门的管理人员，电梯中还经常出现垃圾遗留的问题，不仅破坏了电梯内部的环境，还会造成电梯门被堵塞等安全问题。

1.3故障原因分析

电梯门、厅的故障。电梯门的故障一般是由于受到较强的外力冲击，从而出现扭曲变形等现象。另一种常见的电梯门故障是轿门无法正常闭合。这种现象的产生主要是由于有异物掉入地坎中，造成门厅受阻。

电梯门关闭后死机。电梯门的死机一般是由于电梯系统启动了自我保护程序造成的。当地坎中出现异物无法正常关闭或完全关闭时，为防止出现安全事故，电梯系统会启动自我保护程序，将电梯门锁定。

安全回路动作停机。这种故障在电梯实际运行过程中较为少见，在分析案例中仅出现过两次，且两次都是由于人为的强行开门导致的。人为的强行开门会导致电气回路断开，从而出现保护性停机。

平层不良。平层不良主要指感应器出现位移的情况。这种情况主要是由于电梯箱受到外力撞击，导致平层出现松动、位移、变形等情况，最终造成了平层不良。

冲顶。冲顶的现象主要是由平层不良引起的。平层感应器失灵后，电梯顶端无法感应位置信号，从而造成了冲顶现象。

2.电梯管理上的缺陷

通过上述案例分析，我们不难发现，电梯使用单位在管理上的不足是造成电梯故障发生的主要原因。许多单位并没有设置专门的电梯管理部门和管理人员，有些单位尽管设置了一定的管理体制，却没有规范化的管理标准，没有将制定的安全管理规范在实际操作中严格地进行执行。电梯管理上的缺陷一方面容易导致电梯故障的发生，降低电梯使用寿命。

3.电梯安全管理制度与措施

3.1电梯管理制度

科学有效的管理制度是一切工作得以顺利展开的前提。为切实提高电梯运行管理效率，相关单位和企业必须制定出合理的电梯管理制度。我国近期颁布了一项《中华人民共和国特种设备安全法》及《电梯使用管理与维护保养规则》，为企业单位及住宅楼房的电梯管理制度建立提供了思路和标准。电梯使用单位应根据国家标准及要求，在结合自身特点，制定出符合实际应用规范的电梯管理标准。

3.2电梯管理措施

为确保电梯管理制度得以严格的执行，电梯使用单位必须制定具体可行的电梯管理措施来规范电梯的使用。具体措施有如下几点：

首先应规范安全操作规程，给每一部电梯配置一定数量的管理人员。对电梯的性质也应进行明确的分类和界定。客梯与货梯不可交差使用，货梯则应设置专门的电梯司机进行电梯的操作。电梯司机应负责电梯内部环境及安全的维护，定期进行设备检测及垃圾清理。

其次，应设置专门的检修人员，完善电梯日常的检查制度。检修人员可协助电梯司机进行电梯的日常检查，在发现电梯故障时，及时对故障进行检修，避免电梯故障影响人们日常生活的秩序。

电梯使用单位还应确立电梯操作人员及运营服务部门的培训及考核制度，使电梯的操作规范能够得到有效、正确的执行。同时，对于用户单位的电梯使用人员也应进行一定的宣传教育，避免出现不良的电梯操作行为和恶意破坏行为。一旦这一类行为出现时，管理部门可根据国家标准，对恶意毁坏人员进行索赔或惩戒。

4.结语

随着科学技术进步和长期的实际积累，我国的电梯安装、调试及维护技术已获得了较大的发展。现如今，限制我国电梯使用安全及效率的主要是管理制度上的不足。电梯使用人员安全意识淡薄，管理人员操作不符合规范或故障排查效率低下都与电梯管理制度的缺陷有关。为保证电梯运行的安全性和稳定性，相关部门必须加快建立合理的使用管理制度，通过规范化的管理减小故障发生的几率。

参考文献：

[1] 常国强，余新生.提高电梯安全运行的有效措施[J].质量探索，2011（06）：73-75.

[2] 白丽艳.电梯维修保养管理工作浅析[J].科技风，2010（06）：49-52.

质量体系运行情况总结报告篇4

主题: 质量体系运行情况

标题: 2011年1月-2012年1月质量体系运行报告

经过一年多的质量体系拟运行，公司的质量方针和质量目标以及按程序办事的工作思想已深入人心，在质量管理上已得到很大提高，公司各部门根据管理评审中提出的问题不符合项以及纠正和改进建议进行了全面的整改，并根据实际运行情况坚持持续改进。不断提升和完善我们的质量体系。现将2011年1月至2012年1月期间体系拟运行情况总结如下：

一、在质量体系运行方面做的主要工作： 1.组织相关部门学习质量手册、体系文件以加深对TS-16949体系管理精神的理解，有计划的对员工进行培训和指导。

2.为使体系文件更好的与实际结合，真正起到指导实践的作用，品质部征集了各部门对于TS-16949体系拟运行的建议，对于不适合工作运行的部分作业文件进行了修改，并理顺了工作流程。

3.着重对公司产品的制造和产品验证环节进行了详细的监督和检查，不断加强控制和提高产品质量。

二、质量体系运行的成绩和收获：

1、在公司总的质量方针的指导下，各职能部门围绕质量目标进一步分解，制定本部门具体的质量目标，产品质量有了显著的提高。通过对各部门统计分析情况的检查，各部门均实现了本部门的质量目标，并且依照质量体系文件的要求，严把质量关，使产品在生产过程中的差错率控制到0.02%，采购原材料合格率达到100%，产品一次交检合格率到达100%，顾客满意度大于85分，并且使各部门实现了0投诉。

2、市场竞争力增强，销售额比前年同期增长10%，由于质量体系的不断增加和完善，提高了公司在汽车配件领域投标方面的竞争能力。

3、公司和各部门的管理水平有了进一步提高，通过TS-16949的拟运行，避免了业务在工作中的盲目性，提高了办事效率。

4、员工的素质有了进一步提高。以前公司相关职能部门负责人，在工作管理方面做的不是很完善，通过对TS-16949体系的不断学习和实际运行，本各方面管理能力有了进一步提高，相应员工出错率大大减少，效率提高很多。

三、工作中存在的问题：

通过内审和总结也反映出一些问题：

1、各级领导和员工的质量意识有待进一步提高，“一切按程序办”的观念还需进一步加强和巩固，细节需管理到位；

2、根据有些部门的工作特性，需加强计划管理和工作总结工作；

质量体系运行报告

3、需提高事先预防意识；

4、需加强数据分析和持续改进工作。

总之，事先预防、防错和持续改进是TS-16949的主导思想，只要我们能够正确的认识和评价自己的工作，正视所存在的问题并采取认真的态度加以纠正，同时更加深入的贯彻TS-16949的思想和精神，整个公司的管理就会更上一层楼，公司业绩也会得到大幅度提升。

四、体系持续改进的建议：

1、希望公司领导和各部门经理对各部门员工加大TS-16949的重视程度和参与程度。加强培训和学习，深入了解各项控制程序要求，公司整体TS-16949质量管理工作有待进一步加强，以便落到实处。

2、质量管理体系与日常工作的融合需要进一步加强，质量管理体系的要求就是公司和部门对日常工作的规范要求，而不是额外的负担。建全部门相关制度，加强部门员工的工作规范。

3、工作总结、质量记录等组成了企业的经验数据，除了可追溯外，还可以为企业下一步工作的衡量提供依据。一方面可快速、正确的处理出现类似问题；另一方面，当我们再检测类似的产品时，可以较准确的制定出实施计划，实施方案更有针对性。

五、总结：

自我公司推行TS-16949质量体系以来，在公司领导的带领下，在管理者代表的全面指导下，经过全体成员的共同努力，公司的各项管理工作都能按照标准和质量体系文件的要求去控制，顺利的达到了公司的质量方针和质量目标的要求，使公司的各项工作文件化、程序化、规范化。

事实证明：科学的、先进的TS-16949质量体系在我公司运行是有效的、适宜的、符合的。随着信息化的普及，市场竞争越来越激烈，客户对产品和服务的要求会更加严格。如何按照TS-16949标准的质量体系积极开展过程控制，客户满意度的调查、服务、纠正预防措施等有效的持续改进工作将是下一步工作的重点，我们相信在公司领导的大力支持下，在各部门的积极配合下，我们会克服种种困难，将TS-16949质量管理体系的运行推向新的高度，取得更好成果。

品质部

质量体系运行分析报告篇5

职工食堂今年的质量管理体系，根据公司的质量方针及“政策牵引、强化执行”的管理主题，通过近一年的运行，不断地持续改进，依据政策和标准，健全各种机制，实现了持续改善的有效性，总体符合公司的质量体系标准，现将职工食堂今年的质量体系运行情况简单的做一下汇报：

一、内部管理

1、标准的学习

今年的管理主题是“政策牵引、强化执行”，就是依据现有政策，制定及更新标准，并且强化标准的“执行力”。职工食堂从食品原料、食品加工过程、食品储存及防护、环境卫生消杀、餐具及盛具卫生消毒、服务过程卫生、设施设备卫生、个人卫生等都有严格的操作标准和规范。

2、内部沟通

职工食堂坚持每月一次的部门例会，传达公司例会精神，总结上月本部门的工作情况，安排本月相关工作，协调班组之间的相互协作，解决工作中出现的各种问题及矛盾。另外，组织员工的各种活动，比如：春游、秋游、公司举办的红歌会、食品安全知识抢答及相关部门之间的技术交流等，加强了我部门员工间及与其他部门员工之间的沟通与交流，增强了员工的团队意识与凝聚力，为职工食堂工作的顺利进行奠定了良好的基础。

3、内部培训

按照年初制定的培训计划，职工食堂完成了每月相关的内部培训，如：公司的规章制度、安全保密规定、红（白）案专业技能等，培训合格率100%，员工持证上岗率100%。培训采用了讲授、讨论及现场演示等的多种形式，加强了员工之间的互动，提高了员工的学习能力。通过培训，使员工的各种意识及专业技能得到大幅提升，起到了良好的培训效果。

4、文件管理

通过每年的质量体系内审与外审，职工食堂逐步完善了质量体系的相关文件。各类质量记录按相关要求填写，保证了对餐饮服务过程的追溯；对各类文件及记录进行整理并及时归档，标识明确，充分保证了文件和记录的规范性及完整性。

二、顾客沟通

1、与顾客沟通的形式

职工食堂与顾客沟通的形式主要有：问卷调查、与职工代表座谈及面对面的交流与沟通等。通过交流与沟通，了解顾客的需求，满足顾客的合理化建议，对顾客提出的问题及疑问进行逐一解答，对顾客不满意的工作情况及状态进行及时的整改，体现了职工食堂“精细化服务”的理念，得到了广大客户的好评。

2、意见及反馈

今年10月18日，职工食堂进行了顾客满意率调查，按要求发放了所内8个部门共计80份问卷，涵盖了机关、科研、生产等几大片区，样本采集合理、完整，保证了调查的随机性、公开性和真实性。据统计，本次调查顾客总满意率为88.25%，分项统计：菜品质量为87.50%、餐厅卫生为93.75%、餐具卫生为83.75%、服务态度为90%、顾客沟通为86.25%。通过调查，收集了顾客提出的意见及合理化建议，针对意见和建议，职工食堂及时的进行了整改和改进，并于月底在食堂的信息公示栏内进行了意见反馈，得到了广大职工的理解与支持。

三、服务过程控制

1、职工食堂服务提供的情况

职工食堂的服务提供有两种，一种是有形的产品提供，另一种是无形的服务提供。产品提供方面，依据国家食品卫生相关法规、职工食堂食品卫生相关操作规范及安全操作规范，对食品的整个加工流程进行分级控制，提供合格的产成品。服务提供方面，制定各种卫生及服务标准，严格按照标准进行监督检查，并加大执行力度，使职工食堂在提供高品质菜品的同时，也为广大职工提供优质的服务。

2、设施设备的使用及养护

职工食堂的设施设备较多，有大型的炒灶、各类机器、抽油烟系统、消防系统、制冷设备、升降电梯等，职工食堂的抽油烟系统的养护是外包给清洁公司，一年两次；升降电梯的养护是厂家定期进行，其余的设施设备等，都是定人，按职工食堂设施设备的维护程序及卫生标准去操作，避免由于设施设备操作不当或不洁而污染食品，造成安全事故的发生。由于对设施设备的良好养护，因此，今年职工食堂的主要公共配套设施设备完好率为100%，安全事故及时处理率为100%。

3、供货商评审

职工食堂配合公司相关部门对供应商进行每年一次的资质评审。供货商取得相应资质成为合格供方后，才能为我方供货。我们的猪肉类食品原料是金忠肉业；无抗肉是微牧食品有限公司；面粉是大西南面粉厂；米、油及部分干杂等是由麦德龙提供；其余菜品原料是由满地春配送公司配送。各供货商所供食品原料都有标准，比如：猪肉类的后腿肉，我们要求是净后腿肉，没有一点肥肉；下五花的要求是把上边的一块肥肉去掉；制做大排的排骨要求带完整的里脊肉等等。通过对供应商的评审，充分保证了食品原料的品质，有效降低了食品安全风险。

4、新菜品设计和开发

今年，职工食堂规范了新菜品设计和开发的流程，根据相关流程，成功开发了新产品——蔬菜馒头及杂粮馒头等，但由于设备的原因，暂时未进行推广。

四、现场管理

1、监督检查

职工食堂管理团队对加工现场进行严格管理，规范食品原料的加工程序与标准，制定食品原料或加工半成品的存储标准、加工现场各区域的卫生标准、加工设施设备及工、器具等的卫生标准，并设立安全监督员，对加工现场的各项流程及工作标准进行监督检查，管理团队的成员也每日不定期地对员工的工作情况及工作质量进行抽查，充分保证了整个过程的顺利实施。

2、不合格服务的处置

对于服务提供过程中的不合格项，我们的要求是立即整改，现场处理，并作相应的记录，与当月绩效考核挂钩。对于顾客的有效投诉，我们一经查实，立即对当事人进行处理，并将处理信息及时进行反馈，建立纠正预防措施，及时沟通，寻求谅解。由于今年员工们的共同努力及有效沟通，到目前为止，职工食堂尚未接到一起有效投诉，有效投诉处理率为100%。

五、统计分析

1、质量目标实施及统计

职工食堂今年的质量目标顺利实施，据统计：顾客满意率为88.25%（去年为87.5%），有效投诉处理率为100%，主要公共配套设施设备完好率为100%，安全事故及时处理率为100%，培训合格率为100%，前三季度的费用收缴率为100%。

2、其他信息的统计和分析

今年，职工食堂加强了对数据的收集、统计及分析，如：《职工食堂每日三餐就餐人数统计表》、《无抗猪肉每日用量情况登记表》等，通过数据的统计和分析，有效地指导了职工食堂的日常工作，降低运行成本，提高产品及服务质量。

六、工作亮点

1、今的工作亮点

今年六月，公司举办了食品安全卫生月的活动，通过本次活动，职工食堂在食品卫生、环境卫生、设施设备卫生、个人卫生等方面做了全面的更新工作：

 清理了食堂所有的卫生死角、消防通道等。

 建立了员工晨检制度。

 规范了食品储存，添置了食品留样柜。

 对食品来源及餐厨垃圾进行信息公示。

 其间建立起来的各种规范、制度及标准，补充了职工食堂现行管理体系的不足，对今后的工作起到积极的推动作用。

本次食品安全卫生月活动，职工食堂所取得的成绩，得到了所内领导及公司领导的好评。

2、内审不合格项的纠正

九月份，公司组织质量体系内审，通过内审，经现场查验，开具了三份不合格报告，不合格事实表述及纠正/预防措施如下：

（1）第一份不合格报告：①门市生日蛋糕展柜积灰较多。②就餐大厅的消防通道路灯全部损坏。③就餐大厅二楼楼梯转角处有废纸及老鼠屎。以上不合格事实不符合GB/T19001-2008第6.4条款的规定，属一般不合格。

纠正/预防措施：上述不合格事实已于2011年10月11日整改完毕。定人、定区域进行卫生清理，专人负责巡视检查，发现问题，及时纠正。

（2）第二份不合格报告：①就餐大厅进门展台处的消火栓放有玻璃瓶、废纸等。②就餐大厅一楼展台处的煤气罐无专人管理和使用。以上不合格事实不符合GB/T19001-2008第8.5.3条款的规定，属一般不合格。

纠正/预防措施：上述不合格事实已于2011年10月11日整改完毕。加强员工素质教育及消防安全意识，专人负责使用煤气罐，加强消防设施的卫生检查，定人、定责对消防设施设备进行卫生清理。

（3）第三份不合格报告：①熟包子直接存放于生食冻库内。②馒头未加防护措施放置在空调间。③空调间内，切配好的蔬菜上放有一碗发霉的生鸡蛋。

纠正/预防措施：上述不合格事实第1项，由于条件限制，暂时无法实施，职工食堂计划在明年的设备综合计划中申报一个小型冻库，专门用于熟食品存放。上述不合格事实2、3项已于2011年10月10日整改完毕。定人专项管理食品原料及半成品或产成品的防护，定人管理空调间的卫生，专人负责巡检，发现问题及时整改。

通过内审不合格项的整改，弥补了食堂管理过程中的不足，并增强了员工的质量管理意识。

七、存在的不足及改进

1、存在的不足

 员工创新能力有待提升。

 部分设施设备陈旧老化，有待更新。

 员工对突发安全事故的应变能力不足，如，去年年底食堂配电柜短路起火，部分员工不知所措。

2、改进

 增加员工的技能培训和外出学习交流的次数，提升创新能力，推出新菜品，以增强顾客满意。

 已申请明年的设施设备综合计划，新添设备，满足使用需求。

 每年进行两次应急预案演练，提高员工应对突发事件的能力。

八、明年的工作重点

 继续强化食品卫生与安全工作。

 加强人才培养及部门之间的交流，强调员工的一专多能。

 加强成本控制，应对食品原料的涨价。

 加强员工的素质教育，规范员工行为。

 加强员工安全操作的培训力度，保证职工食堂零安全事故的发生。

 加大员工考核力度，加强工作量化，合理分配，强化执行。

 新产品研究与开发。

职工食堂

质量管理体系运行情况报告篇6

我项目部根据公司2003年10月所下达的质量管理体系文件，我项目部对其文件加以贯彻实施并持续运行。对各种管理进行仔细划分，层层落实各项责任制。组织管理人员深入了解质量方针和质量目标，以质量方针、目标为管理的根本。把好工程质量的每一道关口。

在质量管理体系运行过程中，公司定期对项目部所做工作进行检查，并组织内审团于2004年3月25日对我项目部进行为期两天的评审工作。项目所做工作得到公司肯定，同时指出项目上所存在的不合格现象，要求其立即进行整改。（不合格现象为：

1、页岩砖无供方评价，B类材料未建立合格供方名册；

2、无监视测量装置送检记录和自校记录）。对内审所提出的不合格现象，项目部及时组织人员进行整改。对整改结果以书面形式上报公司内审团。

在开展工作的同时，我们始终将质量方针、目标放在首位，认真做好我们的本质工作。并对顾客满意度进行调查，调查结果为顾客满意度达90%以上。施工过程中虚心接受甲方、监理给我们提出意见和建议，并及时有效处理其意见。

项目部到现在尚未出现重大质量事故，其余工作也在顺利运行之中。

本工程中的过程监视和测量控制程序，已及时有效地对各种仪器进行检测，检测设备台帐等相关内容进行填写，并对其进行登记造册；B类材料已将各类供方名册建立，并将资料整理成册。让失误不在出现。

本质量管理体系在本项目中完全实用，整个工程在质量管理体系下规范的运行实施，顾客对其反映是满意的。项目部欢迎各方对我们进行检查和审核，为我们提出宝贵的意见。

“丽景天成”工程项目部

质量体系运行分析报告篇7

2012年4月25日, 围绕中央企业管理提升活动, 国资委在京召开中央企业内部控制工作布置培训会议, 标志着国资委正式启动了中央企业内部控制体系建设工作, 要求用两年的时间, 在全部中央企业建立起规范的内部控制体系。此次会议再一次将内部控制工作推到了管理领域的前沿, 肯定了内部控制工作的重要性。

2 内部控制体系评价目标及内容

2.1 内部控制体系评价目标

内部控制体系设计是否有效、执行是否有力, 内部控制体系评价是尤其必要的手段, 也是能促进体系不断发挥作用的必由之路。首先我们明确内部控制体系评价概念是按照规定的程序、方法和标准, 对已经建立和实施的内部控制体系, 从设计有效性和执行有效性两个方面对财务报告内部控制有效性进行测试、评估和报告的过程。从概念中我们可以得出, 内部控制评价是一种对内部控制设计有效性和执行有效性进行测试、评估和报告的过程。它的目标是要实现开展内部控制体系评价以确定内部控制的有效性。常规来说, 总公司开展内部控制体系评价的基本目标是:确认内部控制方面是否存在控制缺陷, 判断内部控制体系是否有效。各分公司内控评价的目标是通过查找内部控制设计和执行有效性方面的不足, 一方面作好落实整改工作, 为确保内控体系有效性提供合理保证;另一方面对发现的内控体系中与相应规范、标准、要求之间存在的偏差 (即例外事项) 进行分析, 为缺陷认定工作奠定基础。

2.2 内控控制体系评价内容

内部控制评价包括内控测试、缺陷评估和评价报告等, 下面对这三种活动做一解释。

第一, 内部控制测试是按照规定的程序、方法和标准, 针对控制目标, 对公司内部控制体系设计有效性和执行有效性进行检查, 旨在发现内部控制体系在设计层面和执行层面是否存在偏差。

第二, 缺陷评估是以规定的程序、方法和标准, 对内部控制测试发现的例外事项进行综合分析, 进而评估内部控制是否存在缺陷以及导致财务报告错报的影响程度和发生可能性的过程。

第三, 评价报告是在测试和缺陷评估结果的基础上, 根据公司对外披露和内部控制管理的不同需要, 对财务报告内部控制有效性进行综合或者单独评价及报告的过程。

由于缺陷评估和评价报告都是基于内部控制测试所得到的数据来进行判断的, 可见内部控制测试是判断内部控制体系运行是否有效的最直接手段, 也是本文重点关注的方向。下面就重点对内部控制测试评价方法做重点论述和介绍。

3 内部控制评价测试分类

作为总公司可定期对分管地区性公司进行外部测试, 其形式可以是自己组织内部业务人员进行测试, 也可以是聘请专业的会计师事务所进行内控测试。往往由于地区公司设置比较分散, 导致总公司级别的内控测试在人力和时间、经济上成本较高, 因此测试频率最低控制在一年一次或者两年一次, 这样往往由于监管力度的弱化, 导致地区公司内控工作力度减小。因此现在地区公司按照要求多采取按照季度频率进行内控自我测试, 以求使本公司的内控体系做到设计有效、执行有力, 下面简单介绍两种自我测试的常规方法。

3.1 测试前准备

(1) 取得并评估管理文档:

取得并熟悉需要测试的流程的文件记录, 包括:股份公司、地区公司和下属单位的管理制度、细则和其他相关文件;流程图、风险控制文档等。评估这些管理文档, 确定其是否足以形成对流程和控制的理解。如果测试人员由于本身专业所限, 不能理解被测试流程的内容, 那么有必要对测试人员进行小型的培训 (可以采取由流程负责人一对一进行讲解或集体培训) ;如果由于被测试的流程描述的过于简单或存在错误, 那么测试人员需要在后面的访谈中理解正确的内容并继续测试, 并提出存在的问题供被测试单位进行整改。

(2) 召开测试见面会:

说明测试工作的目的、意义及工作思路, 并安排测试人员与相关流程负责人员联系, 进行初次沟通, 进一步了解流程内容和实际运行情况。同时, 双方商定具体流程跟单作业计划, 明确流程涉及的相关部门、岗位, 需要准备的相关规章制度、文档记录等, 并确定在各相关部门、岗位开展测试的具体时间。

(3) 初步分析理解内控文档:

测试人员以现有流程图和风险控制分析文档为基础, 在初步了解的基础上, 确定需要进行跟单作业的控制和业务流程步骤, 并按照流程顺序填制跟单作业测试表。确定测试步骤, 包括确定访谈的对象、内容、准备抽取的样本等。

(4) 初步评价内控文档记录:

初步评价流程图描述是否顺畅, 有无描述不清楚的地方;初步评价风险分析文档中控制描述内容是否包括四要素 (谁 (或岗位) 负责执行控制、如何执行控制 (控制的具体内容, 主要步骤) 、什么时候或多久执行、控制执行证据) 。例如部分单位的风险控制文档在“现有控制措施”内简单填写“审核”、“逐级审核”之类的字眼, 都不符合要求, 必须进行整改完善。

3.2 业务活动层面——跟单测试

跟单测试是选取一笔或一笔以上的业务, 从业务发生开始, 一直追踪到该笔业务反映到公司财务报告的测试过程, 以核实实际执行情况与流程图和风险控制文档描述是否一致。通过流程跟单测试, 找出流程描述和风险控制文档的内容与实际执行情况的差异, 分析差异产生的原因, 并提出整改完善建议, 使内控文档和实际情况保持一致。

跟单测试在检查业务流程的同时还要采取访谈和抽样的形式来辅助。访谈原则上要求就实施控制的每个岗位进行访谈, 以确保获取最直接的信息。样本的选取一般按流程描述的先后顺序抽取一笔业务从流程开始追踪至流程结束。为提高测试效率, 都应保证所选取的样本能够贯穿业务流程全过程, 也可以按业务发生的逆序进行样本的选取。同时注意应在不同业务部门取得与样本相关的证据资料。针对不同业务流程中的引用流程 (例如:合同签订、会计核算、资金付款等) , 测试人员不需要进行重复的跟单测试。但是测试人员应该相互之间进行充分的沟通, 做到对重要流程步骤的不遗漏, 以确保测试范围的完整性。

选择样本需考虑两个因素:一是能够代表重要业务流程中的主要业务类型, 具有一定的普遍性;二是同一业务流程中, 应用控制选取的样本与手工控制选取的样本必须对应相同的业务事项。对有必要观察的正在发生的特定控制进行观察, 进而获取控制证据。该测试方法主要针对接触性测试进行, 例如:在票据管理流程中, 一般都存在“票据与银行印鉴分开保管“的控制, 针对该控制可以执行的测试步骤是:观察银行预留印鉴是否由出纳岗之外的其他人员分开保管。在检查样本时, 应通过检查样本进一步验证设计方面发现的问题。对执行层面发生的例外事项, 应分析例外事项产生的原因, 是否是因为设计方面存在问题而产生例外事项。检查相关文档记录是否按要求填写和传递。根据文档填制情况, 分析描述的控制在实际工作中是否得到执行、实际执行中的控制在风险控制文档中是否进行了相关的描述、实际执行的控制是否留下实施证据。

测试完毕后, 根据测试结果在《跟单测试表》中记录测试过程, 包括访谈的岗位, 观察的事项、时间、结论, 检查的相关样本, 记录发现的问题, 并复制例外事项涉及的相关证据。

3.3 业务活动层面——关键控制测试

关键控制是在相关流程中影响力和控制力相对较强的一项或多项控制, 其控制作用是必不可少的和无可替代的。关键控制测试一般以总公司制订的《关键控制管理风险数据库》为标准, 采用抽样的方法, 对业务活动层面关键控制执行的有效性进行的检查, 从而查找关键控制执行方面存在的问题, 确保设计的关键控制在公司得到有效执行。

样本是关键控制测试唯一可供参考的依据, 因此确定正确的样本内容是关键控制的测试能否有效执行的关键因素。因此首先要确定样本内容。样本总体在大多数情况下并不是关键控制所对应的控制实施证据。例如, 有关费用报销的关键控制:费用经办部门负责人、分管领导、总会计师 (主管财务的领导) 、财务部门费用管理岗、出纳人员按照各自的职责权限分别对费用的原始凭证的审核 (原始凭证包括费用报销审批单) 。该关键控制的控制实施证据是费用报销审批单。但是针对该关键控制的测试样本总体不应该是全部的费用报销审批单。这是因为如果以全部的费用报销审批单作为样本总体进行抽样, 就不能够发现已经入账但是没有适当的费用报销审批单的费用项目。所以针对该关键控制的测试样本总体应该是明细账中的全部费用项目, 而不是费用报销审批单。

同时测试人员不应该在发现样本出现问题后更换样本, 这样会造成测试结果的失真。检查描述的控制在实际工作中是否得到执行, 执行中的控制在风险控制文档中是否得到描述、是否留下实施证据;是否与该关键控制相应的文件制度规定相符合。抽样检查还可结合观察、再执行等方法进行。其中观察主要是针对正在执行的控制或步骤进行现场见证。比如财务印鉴管理情况的检查, 信息系统登陆情况的检查;再执行主要是指由测试人员通过重新执行某项控制, 检查该项控制实际执行结果是否有效。如:重新编制银行存款余额调节表。测试完毕后填写测试表, 其内容包括详细记录访谈结果, 测试步骤及发现、测试结论、例外事项说明及原因等内容以及记录抽样情况。

最后, 对测试发现的例外事项或控制缺陷与被测试部门 (人员) 进行充分沟通, 最终达成一致意见。对确认存在的问题提出整改建议。对问题进行分类, 属基层部门层面的问题, 由基层部门负责整改, 属公司层面的问题, 汇总后上报管理层, 由管理层负责整改。依据跟单和关键控制测试所得到的相关数据对此次内控测试进行总结并得出测试报告。

4 结语

强化内部控制是推动企业管理变革, 实现强基固本、提升效率、防范风险的重要途径, 是确保企业战略目标实现的重要措施。推动中央企业全面启动内部控制体系建设是国资委的一项重要工作安排, 是中央企业管理提升活动的重要内容。中央企业作为国民经济的骨干力量, 应当在内部控制规范体系建设与实施工作中发挥表率作用, 切实加强组织领导, 做好统筹规划, 齐心协力, 攻坚克难, 加快构建规范有序、覆盖全面的内部控制体系;要切实把内部控制的有效执行放在首位, 企业主要负责人要率先垂范, 真正让内部控制成为扎根于企业的内生机制, 为中央企业做强做优、实现“十二五”战略规划目标做出新的贡献!

参考文献

[1]谢戈果.企业内部控制理论与实践[M].北京:中国财政经济出版社, 2009.

[2]李芳.企业内部控制制度的完善浅析[J].经济技术协作信息, 2009.

论建筑空调运行质量篇8

【关键词】空调；设计；招标；施工；调试

On the building air conditioning running quality

Li Jiao

（Shaanxi dawn of Architectural Research Ltd Xi'an Shanxi 710000）

【Abstract】Whole building air conditioning system from starting the project， the design process for the device model selection， and automatic control of the match， and debugging process integration issues to think， starting from design， bidding， construction， commissioning direction， conduct summative analysis， hoping to improve the quality of air conditioning running.

【Key words】Air conditioning；Design；Tender；Construction；Commissioning

建筑空调主要是通过建筑设备，对建筑物空间进行温度、湿度、通风、暖气输送的一种空气调节模式，改善着科学研究和人们的生存质量。随着现代建筑的发展，被广泛应用。虽然建筑空调有着良好理论及运行基础，但是在实际应用中总会出现问题。而影响建筑空调系统运行的问题往往出现在固定的几个阶段当中，其中又以调试阶段为主。因此本文重点针对存在的问题，进行系统分析，通过本文的论证，希望能够找准建筑空调系统过程中的一些问题。

1. 主要设计覆盖内容

设计阶段，是建筑空调系统设备日后投入使用过程当中的决定性阶段之一。建筑空调系统分为中央空调、独立空调，中央与独立混合空调；从空调运行系统的内部结构设计上来说，包含新风系统、排风系统、冷暖置换系统等，因此，建筑空调系统设计质量是空调设备运行、调试、管理的基础。建筑空调的设计质量决定建筑空调的运行质量。

1.1 设备选型。

设备选型首先考虑机组模式，是空调机组亦或新风机组，然后考虑在整体运行环境当中，与设计参数、组合顺序、季节转换处理等方向的匹配情况。设计参数针对使用要求，组合顺序针对机组的处理能力。当然，其中也包含送风机、排风机、回风机、冷热盘、加湿器、风口等各个设备选型。所以建筑空调系统调试，主要是针对设计选型的机器背身以及所处环境进行分析。

1.2 空调自控化匹配。

调试过程不仅针对机器设备本身，同时针对空调自控化进行匹配。现代建筑物中，建筑空调自动化调控广泛应用，基本可按照室内外测量点、燥湿传感器等进行设计编码调节，但常常会出现一些特殊的自动化控制项目，比如恒湿、恒温等情况，此时在调试的过程中就需要进行具体调节，比如恒湿就需要特别针对风管阀门进行控制。同时设计参数也相应需要修正，并将最终编程结合到实际工程当中去。

1.3 其他问题。

设计与最后调试过程中，也会出现一些小的兼容问题，比如排风不均匀，这是设调节阀造成的；卫生间串风现象，这是回抽力不够造成的；水系统阀门失衡，是负荷自动调节与水力平衡不一造成的；静态平衡阀门调节后，系统支路、末端总流量发生变化，这是末端流量与支路流量失调造成的。因此设计与最终调试的设备环境、参数结合、机械磨合，设备老化等都存在具体问题。

2. 招投标与调试之间的关系

建筑空调系统招投标，包括冷却水系统、冷水系统、制冷剂系统、通风系统及控制系统。小型的设备，一般不分标段。大型或特大型建筑空调系统，一般都是分标段招标。每一个系统安装问题，都会隐蔽在各自的标段当中，一些预埋安装以及配件处理甚至贯穿整个工程本身，因此在招投标的过程当中，一定要根据每一个标段的具体时间以及当时的具体施工个情况进行招标分化，并细化在每一个过程的投标书当中，这不仅有利于最终的安装调试工作，同时能够减少施工过程当中的不必要纠纷，保证每一个系统的完善融合。

3. 施工阶段

承上所言，设计与招标都是建筑空调调试的影响因素，在建筑工程当中，最大的影响因素莫过于施工过程。一旦存在系统软管错位、系统漏风，局部管道空间紧张处风管尺寸缩小，空调水系统冲洗不充分，系统局部堵塞，影响水流量，影响阀门正常开启等问题，就会造成最终整体调试不过关，并且，因为这些问题当中有一部分属于施工过程中的隐蔽施工，无法及时发现以及调整，所以问题常常会贯穿整个建筑空调工程过程中施工不慎本身，最终出现质量问题。

4. 调试阶段

4.1 未给予充足的联合调试时间。

工期问题是影响整个调试过程的重点，首先因为建筑承建方的问题出现施工延期，那么此时承建方多数会选择“赶工”与建筑空调调试同时进行，出现双向施工互相影响的状况，施工单位在注重建筑结构以及质量通病防范的过程当中，无法兼建筑通空调系统调试，更无法兼顾设计当中原本隐蔽设计的特殊性，这对最终的调试造成非常大的影响。另外，到最后工程收尾时才能进行的一些建筑空调调试步骤，全因工期影响遭到的压缩，最终出现调试周期过短，弊病发现不完全、调试过程存在纰漏、调试准备不充足等情况，从而进一步影响到暖通空调调试管理。endprint

4.2 联合调试的组织、人员配备及检测。

（1）按UB 50243-2002《通风与空调工程施工质量验收规范》第11. 1. 2条的规定，“通风与空调工程的系统调试，应由施工单位负责，……，系统调试单位可以是施工企业本身或委托给具有调试能力的其他单位”。从规范要求可以看出，系统调试的主体责任是施工单位，特别是总承包单位。绝大多数工程中，施工单位都会利用原班人马自己组织调试。这样做在调试时间充裕的情况下问题不大，但当施工、调试时间紧时，施工单位原管理人员既要安排后期施工，又要安排调试甚至整改维修工作，按照事情的缓急程度来排，往往把调试工作排在了末位，在这种情况下，调试工作成了最无关紧要的事情，当然调试效果也不会好。

（2）同样因为时间或人员的问题，或经验的问题，施工单位

编制的调试方案往往极其粗放，工程及系统特点分析不到位，方案没有针对性、可操作性不强，不具指导性。再加上检测工具问题（是否有必需的检测工具，检测工具是否合适，工具是否经过标定），测试方法问题（是否按相关标准或规范、规定的方法测试等），诸多问题汇集，系统调试质量可想而知。

4.3 专业间的协调。

（1）正如前文所说，建工空调系统的调试涉及的系统及专业较多，需要协调的专业承包商（如机电安装单位、智能化施工单位、制冷机房专业安装单位等）和设备商（如机组、泵、阀等设备生产厂家）较多，总承包单位协调工作量大，任何一家的配合不力，均会对整个联合调试产生影响。

（2）总承包单位的主要主体责任是监督各专业分包的调试内容的完成，如机电安装公司调到什么程度交由楼宇自控专业负责；制冷机房专业承包商与机电安装公司调试配合工作（如冲洗等）等。

5. 结论

综上所述，影响建筑空调调试的影响因素颇多，既有前期设计的牵制，又存在招标过程当中的严谨性，同时牵涉到具体调试过程当中的“联合调试”等问题。因此如果想进行完善的建筑空调调试，则应做好如下几点：

（1）从整体设计出发，实事求是的对建筑通空调实际，向有关责任各方，进行技术交底。将调试步骤分摊到整个施工及安装过程当中。

（2）作为承建方，应当积极配合下属部门，进行施工组织设计。预留出足够的安装及调试时间。

（3）在整个招投标过程中，做到严谨。同时注重投标单位施工能力及价格，保证投标单位的资质水平。

（4）安装调试过程中，也应当尽量与建筑施工避开，预防因各项施工原因所造成的破损问题。

（5）在整个安装调试过程中，不仅要注意安装的技术、调试的细节，同时要注意建立有效的统筹分配模式，即责任划分制，建立严谨的施工组织设计，划分好施工流水奋起，对每一个调试过程做到严格记录，对整体操作流程进行细致划分，如此才能避免失误。