风险防控措施登记表

风险防控措施登记表（推荐8篇）

风险防控措施登记表 篇1

负责后勤社会化改革模式探索；后勤保障工作计划的制定；后勤保障工作管理；后勤保障经费使用；后勤服务质量监控；日常维修管理；节能减排；基本建设管理；医疗与学生医保管理；校园绿化管理；房产管理

风险点名称

风险防控措施

后勤管理模式选择

校领导注意把关，本单位集体决策；根据学校实际，选择有效模式

后勤工作计划制定

校领导注意把关，本单位集体决策；注意与财务等部门沟通，制定出符合校情的后勤保障工作计划

后勤监管

1、集体决策，多人参与，互相监管。不收受后勤服务企业的贿赂，不替对方谋取任何得益；

2、不接受服务企业吃请，不放松对企业的监管；严格依照合同办事。

后勤保障经费的计划、使用和管理

1、坚持原则，严格按照规章制度办事；

2、严格学校财务规定，严禁设立“小金库”；

3、按照学校有关规定进行公务接待，坚决杜绝浪费现象各项支出的必要性进行认真审查。

质量监控

1、集体决策，多人参与，互相监管。不收受后勤服务企业的贿赂，不替对方谋取任何得益；

2、不接受服务企业吃请，不放松对企业的监管；严格依照合同办事。

维修改造

1、立项前认真进行调查研究，虚心听取有关专家、处班子成员和科室意见，不凭主观意志盲目立项；

节能减排

1、集体决策，多人参与，互相监管。

2、适时引进节能产品，努力实现节能减排目标。

基本建设

集体决策，多人参与，互相监管。

医疗服务

1、严格按照工作规章制度办事；

2、互相监督；

校园绿化

1、加强对名贵盆景、苗木的监管；

2、严格采购工作程序；

房产管理

1、坚持原则，严格按照规章制度办事；

2、多人参与，互相监督；

基建招标业务

1、坚持原则，严格按照规章制度办事；

2、加强对全处干部职工勤政和廉政教育，严禁任何人收受参与企业的任何好处；

3、严格维修招标工作程序，严格规范管理，严格督促检查。

维修业务 1、1、及时健全有关规章制度，努力使制度内容覆盖到各种维修工作的各个环节；

2、建立健全对制度执行情况的监督机制。

监管业务

1、建立健全各类服监管制度，使监管制度内容覆盖到各类服务企业；

2、建立健全制度执行情况的监督管理机制。

后勤服务效率

1、集体决策，完善、修订制度，努力使制度内容全面覆盖；

2、完善监督制约体系，并定期进行有效评估。

部门（单位）意见

党政负责人签字：（单位盖章）年月日

分管校领导 意见 签

签字： 年月日

风险防控措施登记表 篇2

县级供电企业的电力营销存在诸多风险, 需要在管理过程中一一辨识, 并对其可能出现的不良影响进行分析, 从而将各种风险消灭在萌芽状态, 做到防微杜渐。要树立风险管理意识, 通过制定风险管理预案, 尽早发现各种苗头性的问题, 并坚持内外部监督管理相结合的管理方法, 从而有效地进行风险预警与防控。本文针对县级供电企业电力营销存在的主要问题, 从现有的管理模式出发, 就工作流程、职工素养、岗位职责等方面, 提出具体的防控措施。

二、各种风险的防控措施

1. 业扩管理风险防控

(1) 加强人员的业务培训。操作人员的业务技能的提高可以有效地降低各种风险。所以要定期定向地对业扩人员进行业务技能扩展培训。通过建立培训机制体制, 定期集中组织各种专题培训, 包括设计标准与规范、用电政策等方面, 从而有效避免风险的发生。

(2) 推广自动 (辅助) 业扩报装模式。业扩人员如果对电网结构以及变化情况不了解, 容易导致其提供的供电方案存在不合理性, 所以在查勘时应进行GIS供电方案辅助制定, 实施自动 (辅助) 业扩报装, 防止上述情况的发生。

(3) 严格供电方案审批制度。健全供电方案分级审批制度, 对大容量、多电源供电等重要业扩推行客户供电方案会签制度, 降低业扩报装过程中供电方案制定不合理或错误导致的风险。

2. 经营操作风险防控

(1) 抄表管理防控。首先, 在抄表方面, 由于手工抄表存在各种问题, 所以要对手工抄表进行严格考核。其次, 通过对用电信息采集系统的维护提高数据完整率。最后, 要进行数据的复核, 对各种异常现象要进行严格的筛选与反复审核。

(2) 窃电风险防控。对窃电的查处是县级供电企业降低管理风险的重要突破口。但在查处过程中, 一定要让窃电者受到应有的惩罚, 这样才能起到警示教育作用, 同时要保证证据确凿可信, 防止在窃电处理过程中产生名种名誉侵权纠纷。

(3) 计量管理风险防控。确定计量装接的正确以及计量装置的正常, 才能避免不必要的损失。现场作业人员要依据工作规程认真操作, 准确及时地保存现场证据。

(4) 对用电安全的风险防控, 主要从以下几个方面来实现。首先, 组建安全用电工作网, 构建风险管控体系, 由政府和供电部门主导, 企业参与, 共同协防;其次, 建立信息发布平台, 及时发布安全用电技术与管理经验方面的学习信息;第三, 根据企业不同的用电特点与性质, 建立风险预案和风险管控操作手册;第四, 开展专项整治活动, 提高用户安全用电的水平;最后, 推广优化用电模式, 通过对优化用电模式的讲解和培训, 提高用户对电费构成因素的了解, 以及对供电性能的影响。

(5) 信息系统安全风险防控。通过以下三种方式对信息系统的安全风险进行防控。首先, 为防止口令滥用的现象, 要加强用户密码管理, 确保岗尽其职。其次, 加强教育工作, 提高员工的保密意识。最后, 加大人员的操作培训教育, 对因操作不当引起的数据损失要追究其责任, 以防止类似事件的再次发生。

3. 电费安全风险防控

(1) 电费回收风险防控。主要从以下三个方面来实现。首先, 要建立风险管控团队。针对电费回收过程中出现的各种问题, 采取措施开展定期的风险评价研究活动, 研究制定出相应的管控制度, 提出问题的解决方法。其次, 对于欠费风险的上报与发布问题, 相关的电费核算部门要依据抄表人员所反应的情况, 进行风险事件的排查与核实, 确定风险事件的发生等级, 发布后上报公司进行系统备案。最后, 针对不同级别的事件, 建立相应的应对预案, 可采用预付费、中止供电等措施进行严控。

(2) 电费账务管理风险防控。主要从以下三个方面来实现。首先, 要对票据进行规范化管理, 落实专人负责制度, 严格票据的领取、入库、发放和清缴程序。其次, 规范电费的台账管理, 确保台账记录的完整性与准确性。最后, 加强银行代收对账管理。要建立电费对账机制, 对供电企业和银行收费数据要确保及时和准确地核对。

4. 电力服务风险防控

(1) 建立投诉管控。建立管控团队, 制定相应的管理流程, 对出现的问题要做到准确判断责任归属, 同时督促相关的部门进行切实的整改和完善。

(2) 投诉预警。对可能出现的问题要进行预警。建立业务工单处理时限预警、敏感工单预警、投诉预警和约时处理工单到期预警“四预警”机制, 实现对问题的联控和联防。

(3) 投诉分析。定期召开诊断会议。对之前出现的问题进行诊断分析后, 确定原因, 明确责任归属并建立整顿建议, 将相关的措施实施到底。

(4) 投诉考评。制定投诉考核办法, 每个阶段结合相关专业会议, 召开联合通报例会。

5. 电力市场风险防控

(1) 电力供需矛盾风险防控。为防控可能出现的供需危险, 要从以下四个方面进行协防。第一, 建立结构合理, 同时可以满足当地经济社会发展需要的电网系统。第二, 对电网要进行及时改造与运营维护。第三, 要进行科学调度, 确保电网可靠运行, 合理安排其运行方式。第四, 精心编制有序用电方案。

(2) 售电市场开放风险防控。售电市场的开放性, 决定了供电公司要维护其市场主导地位, 必须提高服务质量, 不断满足客户的需求, 以客户为导向, 简化流程, 提高效率, 不断扩展市场, 维护好客户的利益。

(3) 能源替代风险防控。大力推广以电代煤、以电代气项目, 节约能源。在电动汽车领域, 出台相应的税收优惠, 做好配套供电实施建设。加大宣传, 推广家庭电气化, 在城郊和农村推广煤改电。

三、结论

本文针对县级供电企业存在的营销风险点, 提出了相应的风险防控措施。重点就供用电合同管理、电费回收、业扩管理、优质服务等方面的风险防控提出了合理化建议, 为县级供电企业电力营销风险防控工作提供了参考。

参考文献

[1]杨志英.浅谈电力市场营销管理化[J].现代经济信息, 2011, 4 (4) :90.

[2]蒋世建.供电企业电费回收风险与控制[J].国家电网, 2009, 31 (8) :28-32.

风险防控措施登记表 篇3

关键词：关键岗位 廉洁风险 防范对策

国有企业关键岗位指的是国企中拥有重要权力和重要资源的审批、评审、安排、分配、调控的领导岗位和有直接初始业务主办权的岗位，如企业负责人、分管某些重要业务的副职领导、重要职能部门的领导、重要事项的业务主办人等。由于岗位关键，往往成为了一些不法分子腐败攻击目标，致使这些岗位处于廉洁风险的高危区。加强关键岗位廉洁风险问题的思考研究，探索致险因素、致险途径和防范对策，对于有效防范和降低廉洁风险，保持党员干部队伍纯洁具有积极的意义。

1 当前国有企业关键岗位廉洁风险状况分析

关键岗位廉洁风险点表现形式主要有思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险及外部环境风险等几个方面。

1.1 思想道德防线不严导致廉洁风险高危。据人民论坛杂志的一项调查结果显示，44%的受调查者认同“做官也是一种高风险职业”。在国企中，主要指领导干部及重要害岗位的人员，由于权力相对集中，容易成为不法分子重点攻击的目标，对于理想信念不够坚定、道德水准下降的人容易被“糖衣炮弹”击中，从而导致腐败。

1.2 岗位职责落实不到位易发生廉洁风险。岗位职责落实不到位包括不履行“一岗两责”，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定；利用职务上的便利谋取私利；违反民主集中制，独断专行或软弱放任；失职渎职、不作为或滥用职权等现象，具有较高的职务风险和廉洁风险，这些岗位有可能成为高危岗位。拥有自由裁量权大的岗位也易发生廉洁风险。

1.3 制度机制不完善导致廉洁风险高危。制度机制不完善主要表现为一是制度建设存在死角，难以完全防范人为因素的风险，导致权力运行不够规范，而一些关键岗位权力制衡机制尚未形成，权力过于集中，缺乏制衡机制，是导致腐败问题发生的一个重要导火索。二是制度落实不到位。一些单位虽然制定了不少规定措施，但仅停留在纸上，挂在墙上，没有落实到工作上，致使制度规定形同虚设，违规违纪问题屡有发生。三是对高风险岗位的监督制约仍然欠缺，如在工作中还普遍存在“重授权、轻监督”倾向、监督力量不足、目标和责任不尽明确等薄弱环节，容易使高风险岗位的个别人员产生侥幸心理。

1.4 特殊时期也易发岗位廉洁风险。有些岗位廉洁风险在一年的任何时期都有可能出现，但是元旦、春节、中秋、国庆等特殊节庆时期，加上我国自古有节日送礼的传统，则易发廉洁风险。此外，在单位领导生病住院、子女亲属婚丧嫁娶等时间以及在项目、资金申报、审批阶段，年终干部考核、考察、推荐、调整、任免期间，也易发生请托、送礼、行贿、受贿等问题。

2 国有企业关键岗位廉洁风险存在的主要原因

2.1 从个人素质方面来分析，理想信念缺失是主要原因。一些关键岗位人员放松世界观改造，思想消极，信念动摇；作风飘浮，脱离群众；不思进取，得过且过；铺张浪费，追求享受等，成为廉洁风险的高危人群。

2.2 从社会外部环境来分析，社会的急剧转型是客观原因。当今中国社会正急剧转型，已进入了“矛盾凸显期”和“风险高发期”，风险性是这一时期的突出特征。加上中国社会特有的人情关系和中国文化中重人情轻法治的传统思想，凡事通过畅通关系，走捷径的行为方式，为滋生腐败提供了温床，也给廉洁风险防范增加了难度。

2.3 从企业内部体制机制来分析，存在权力集中、监督机制不完善的现象。在现行体制下，特别是一些大型国有企业，如同一个小社会，企业领导人拥有财权、经营权、人事任用权在内的广泛权力，加上纪检监察普遍存在的“上级监督太远、同级监督太软、下级监督太难”现象和企业信息公开、业务流程不规范、执行不力等因素影响。一些关键岗位容易出现廉洁风险。

3 防范国有企业关键岗位廉洁风险的建议及措施

3.1 创新岗位廉洁教育形式，筑牢思想道德防线。岗位廉洁教育的重点在于掌握关键岗位的人员能够树立廉洁风险意识，廉洁履行职责。

①教育做到有的放矢。针对一级岗位风险点，如工程招投标、大额资金使用、工程材料采买等重点岗位人员开展观看警示电教片等经常性警示教育；针对二级岗位风险点，如审批事项办理等重点部门工作人员实行政策法规学习等制度性的强化教育等；重点引导高风险岗位人员正确处理个人经济事务，调整消费结构，用合法的收入安排好生活，消除攀比心理和贪欲；对高风险岗位人员的超越经济结构和消费能力的不良苗头，应坚持原则、旗帜鲜明、及时教育。

②扩大教育的影响力。寓教育于活动之中，组织专家讲座、先进事迹报告会、文艺汇演、反腐题材的影视鉴赏，提高趣味性；采取焦点辩论、一事一议、难点辨析、现身说法、新闻评点等做法，提高教育点面；开展对比教育，组织党员干部参观烈士陵园，鼓励其下基层，感受基层的生活，组织党员到监狱看一看，想想那些罪犯可悲的下场，强化教育效果。

3.2 建立健全制度系统建设，防止利益冲突。利益冲突是廉洁风险产生的根本动因，通过分析廉洁风险点上可能产生的利益冲突，建立起相应的严密的防范制度，才有可能使关键岗位人员利用职权追求非法利益的欲望没有实现的空间和条件。

①规范权力运行。从源头做好权力配置，建立权力结构科学化配置体系，实现决策权、执行权、监督权相对分离，加强对权力的程序制约，形成权力结构配置标准。围绕权力过于集中的岗位和存在廉洁风险的环节，应推进合理分权，单位内班子成员之间、部门之间科学配置权重，系统内实行权力下放、分级办理，加强岗位之间、环节之间的监督和制约；加强对主要领导的权力制约，规范用权的具体措施，贯彻落实集体领导和分工负责制度。如班子讨论决定重大事项时，先由其他班子成员充分发表意见后，主要领导最后发言，且主要领导与其他班子成员一样，议事、表决都只有一票等。endprint

②建立健全防止利益冲突的各项法律法规制度。首先，针对重点岗位分析其风险点，制定具体制度，把防止利益冲突落实到各个具体权力主体、权力岗位、权力运行环节中；其次对关键岗位人员权力运行、薪金收入、财富增长等要实行有效的监督。进一步加大干部交流力度，消除干部思想上的惯性、工作上的惰性、人际交往中的近亲因素。要注意利益调整的及时性、合法性问题，根据企业发展的实际情况，依法依规对原有的利益格局进行相应的调整，促进公平和谐。

3.3 运用科学合理管理新模式，提高风险防范实效

①借鉴风险管理理论和质量管理方法建立廉洁风险防范管理模式。针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的风险，通过PDCA循环对防范工作实施质量管理的预防腐败工作长效机制。主要思路就是：针对廉洁风险，建立风险防范的前期预防、中期监控、后期处置“三道防线”，并实施风险防范的PDCA循环管理方法，即以年度为一个工作周期，将全年工作分为计划阶段、执行阶段、考核阶段、修正阶段“四个环节”实施系统管理。在修正阶段，针对前三个阶段出现的问题，结合综合考核评估结果，奖优惩劣，纠正存在的问题，改进风险防范措施，优化工作目标，完善风险防范体系，启动下一个循环。

②加快电子监控系统建设 筑牢廉洁风险防控“堤坝”。充分发挥科技在廉洁风险防控工作中的作用，加快电子监控系统建设，搭建信息化平台，着力构建制度+教育+科技+管理的“1+3”管理机制。通过实施“电子财务”，逐步建立和完善企业资金管理监控系统、工程招投标监控系统、安全管理信息监控平台等，实现重要项目的全程监管。运用科技手段加强监督，让权力留痕。如针对大宗物资采购招投标，可充分运用网络、计算机技术等现代化科技手段，根据计算机系统设置的流程，按照投标供应商的资质及现场或网上投标情况，实行供应商准入机制，由电子系统按供应商资质、信誉、质量、服务和招标报价进行评审，自动选定入围供应商，自动分配中标额度，现场公布中标结果，减少人为因素干扰，有效控制和解决暗箱操作、无序操作等行为发生，实现阳光采购。

总之，国有企业关键岗位的廉洁风险防控管理工作，需要在传统教育监督管理的基础上，赋予新的内涵，并通过各级组织高度重视、齐抓共管，全体职工群众齐心协力，就能更好地抓好廉洁风险防控管理工作，更好地为企业创效增誉，更好地服务社会，造福职工群众。

参考文献：

[1]毕赵慧.国有煤炭企业廉洁风险防控工作的实践与思考[J].中小企业管理与科技（上旬刊），2014（01）.

[2]陶泓宇.坚持“五个注重”，推进企业廉洁文化建设[J].价值工程，2010（23）.

廉政风险防控措施 篇4

第一条

为了有效防范廉政风险，防止干部职工犯错误、失职、渎职或发生不廉洁等问题，实现最大限度保护干部的目的，根据岗位职责风险、思想道德风险、制度机制风险三方面，制定招商局廉政风险防控措施。

第二条

在制定风险防控措施方面，做到四个结合，即与政务公开和党务公开相结合、与落实惩防体系党风廉政建设责任制相结合、与职能工作相结合、与岗位职责管理相结合。

一是明确各部门的工作职责，工作人员要清楚明了自身的工作职责和目标任务，在工作中认真履行职责，按质按量完成任务。

二是严格执行各项工作规范和服务承诺制、一岗双责制、一次性告知制、首问首办工作制等规定。

三是加强廉政文化建设，开展多种形式的廉政教育、理想教育和思想道德教育，对干部职工进行形式各样的培训，如：岗位廉政教育、专题交流研讨等，提高干部职工的政治素质、业务能力、道德修养，增强廉政意识，提高抵御腐败侵袭的能力。

四是严格考核，建立考核档案，包括考核评价、考核、平时考核等。五是做好民主测评，多种形式征求群众意见和接受监督，如民主评议政风行风、领导班子述职述廉等。

六是发挥效能监察考核评价体系的监督作用，严格行政过错及廉政责任追究。

第三条 岗位职责风险防控措施

我局主要职能和关键环节分为招商项目服务和单位内部“人、财、物”等公共管理，根据这些职能、关键环节，制定岗位职责风险防控措施。

（一）招商项目服务类风险点

招商项目服务风险是指我局工作人员在为客商服务过程中，违反法律、法规和其它廉洁自律规定，侵犯了服务对象的合法权益，引起服务对象的检举、投诉等后果。

1、从事此项工作的人员要熟悉业务，利用业务学习和各类培训，努力提高业务能力和工作水平，防止不实事求是、办事不力、刁难客商等引起客商的申诉、投诉以及不廉洁的行为发生。

2、遵守服务承诺，在规定期限内完成服务对象所托事情。

4、增强工作透明度，严格禁止利用职务之便私设限制条件，坚决杜绝吃、拿、卡、要行为。

5、加强作风建设和软硬件设施建设，促进服务水平不断提高。

（二）行政事务管理类风险点

行政事务管理类风险点是指在内部人事、财务、资产管理（人、财、物）工作中，相关工作人员违反法律、法规和其它廉洁自律规定，可能发生不廉洁行为的后果。

1、人事管理风险防控措施

（1）严格执行干部选拔任用、考核、评先等方面的规定，制定人事工作流程，在各个环节上体现相互提醒、相互制约、相互监督、相互纠正的运行机制。坚持公平、公正、公开原则，不弄虚作假，深入基层调查，不偏听偏信，不泄露相关信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的现象出现。

（2）遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，坚决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度办事，不徇私、不徇情。

（3）严格按照规定程序办理人事录用、考核、退休等各种手续。

（4）增强工作责任心，按照工资调整政策进行调整工作，做到不遗漏。

（5）在干部违纪案件查处中，坚持原则，防止出现错案。

（6）认真落实教育培训计划，凡是达不到培训要求的重新培训，并将培训工作与干部考核、使用挂钩。

2、财务管理风险防控措施

（1）结合我局实际，制定预算，确保全局工作正常运行；严格执行财经预算，不挪用、误用财政资金。

（2）在大额资金的使用上，必须经集体讨论，确保资金使用合理、正确。

（3）按照财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核账目，做到账目清，财务明。

（4）严格执行岗位分离制度、会计与出纳分离制度、章与证分离制度、经办与复核分离制度。

（5）严格执行安全制度，确保现金、各种印章、空白收据及其他票据安全完整。

3、资产管理风险防控措施

（1）严格按照政府采购的相关规定采购物品，防止不廉洁行为发生。

（2）分配资产时，深入调查研究，按实际需要进行分配，不受人情因素干扰或收受好处而违反规定分配，最大限度地发挥资产的使用价值。

（3）固定资产管理要到位，录入要及时，注意防止国有资产丢失。

（4）处置资产要合规，记好各类台账，完备交接手续，防止固定资产流失。

第四条

思想道德风险防控措施 思想道德风险点是根据干部在世界观、人生观、价值观、权力观、利益观、政绩观等六个方面的一些表现汇总出来，主要防控措施有以下六点：

一、采取多种形式进行廉政教育、思想道德教育、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观和社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重政治理论和业务知识的学习，通过专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。

二、认真落实中心组学习计划，加强教育、培训工作力度，强化督促检查。

三、党员干部要以全心全意为人民服务为宗旨，保持共产党员的先进性，牢固树立大局意识，发挥先锋模范作用。

四、完善民主生活会制度，定期开展批评与自我批评；全局干部职工要认真执行廉洁自律规定，不得借婚丧嫁娶敛财。

五、正确行使手中权利，树立“立党为公、执政为民”意识；组织干部职工学习并严格遵守“四大纪律、八项要求”，弘扬正气，屏弃歪风邪气。

六、制定切实可行的奖惩机制，激发干部职工的工作热情，严惩违规违纪行为。

第五条 制度机制风险防控措施

制度机制风险是在遵守和执行各项制度的实践中查找 出来的，防控制度机制风险，要建立综合监控机制、完善制度体系建设、落实现有各项规章制度。

一、要定期梳理、补充、完善各项规章制度（一年一次），使之符合工作所需，具有较强的可操作性，实现各项工作均有规章制度为依据，做到按章办事。

二、加强对规章制度执行情况的监督检查，将制度执行情况纳入到各部门的考核中。

三、对不严格按章办事的人员及相关领导进行告诫，必要时追究责任人的相关责任。

廉政风险点防控措施（范文） 篇5

岗位廉政风险点排查及防控措施落实情况

为深入构建惩治和预防腐败体系建设，加强公路管养队伍廉政教育和风险防范，不断增强全体干部职工廉政风险防范意识，提高反腐倡廉能力与水平，确保公共权力沿着制度化、法制化和规范化轨道运行，7月中旬，我所根据县交通运输局的总体要求和部署，组织全体干部职工结合自身岗位工作特点，认真开展岗位廉政风险点查找和防控措施落实。

一、深入学习，提高认识

组织召开了动员部署大会，及时向全所管理人员宣传廉政风险点排查工作，要求全体人员全面理解和深刻认识开展廉政风险点排查工作的重要意义，强化廉洁意识，增强开展廉政风险点排查工作的自觉性，树立风险理念，筑牢思想防线。

二、多措并举，认真排查

紧紧围绕领导岗位、掌管“人权、财权、事权”的岗位等可能发生腐败行为的重要岗位和行政审批、行政执法等关键环节，采取自己找、领导审、民主评的方式开展自查自析活动，逐个填写《廉政风险点自查表》。

通过排查，除单位廉政风险外，另存在五个岗位廉政风险点：

（一）单位廉政风险：

1、制度廉政风险：一是本所制定的党风廉政建设和反腐败工作实施意见中，规范领导干部廉洁从政行为的内容还不够全面；二是本所制定的推进惩防体系制度建设工作方案中，工作任务还需再细化。

2、岗位职责风险：一是可能会出现未严格按照《招投标法》的规定组织养护工程的招投标和发包工作；二是可能会存在路政管理过程中，未严格执行路政管理工作纪律。

（二）岗位廉政风险：

1、所长岗位廉政风险：

（1）制度廉政风险：由于工作制度的覆盖面和工作标准不够明确，可能导致行政行为失误。

（2）岗位职责风险：一是由于相关法律法规的具体规定未宣传到位，可能导致工作失误；二是在干部推荐考核、选拔任用、评先表模上可能出现不讲原则、任人唯亲，导致干群关系不好或广大职工带情绪工作；三是在重大事项的决策、大额资金使用上，可能出现不讨论、不研究，个人决定代替集体决定的现象，造成社会不良影响；四是在公务活动中可能出现违反廉洁自律规定，接受礼品、现金及有价证券等，造成社会不良影响；五是在财务管理工作中，可能会出现滥用权力、拔关系款，谋取私利，造成社会不良影响。

2、副所长岗位（分管大中修工程、小修保养）廉政风险：（1）制度廉政风险：可能会出现未严格按照《公路工程质量管理办法》的规定实施工程管理。

（2）岗位职责风险：一是可能会出现接受施工方好处，放松工程监管的现象，造成不良的社会影响；二是可能出现收取当事人好处，不按规定程序检查监督的现象，造成严重经济损失和社会影响。三是可能会 出现收取当事人好处，不按规章制度检查，检查数据失真的现象，造成领导决策失误或严重的社会不良影响。

3、副所长岗位（分管路政工作）廉政风险：

（1）制度廉政风险：一是未建立本单位路政管理工作廉政制度和路政管理工作奖惩制度；二是未制定详细的路政案件处置程序。

（2）岗位职责风险：一是在处理路政案件中，可能接受当事人好处，乱开口，处置不当，或办理建议不当，造成社会不良影响；二是案件查处中，可能接受当事人好处，违规办案或碍人情，或瞒案不报、压案不查、大案化小，办案不公，造成社会不良影响；三是案件办理中，可能出现泄私愤、刁难当事人现象，损害当事人合法权益；四是在使用由裁量权时，可能出现不按规定任意使用自由裁量权，导致处理不公。

4、管理员岗位会计职务廉政风险：

（1）制度廉政风险：财务管理工作制度和内控制度还需进一步完善。（2）岗位职责风险：一是可能出现不按照规定使用、管理现金、支票，造成现金挪用、公款私存；二是可能出现票据管理不规范，导致票据丢失和票款流失；三是可能出现不及时与银行核对账目，造成资金流失。

5、管理员岗位出纳职务廉政风险：

（1）制度廉政风险：财务管理工作制度和内控制度还需进一步完善。

（2）岗位职责风险：一是可能出现利用工作之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为，造成社会不良影响；二是可能出现不严格执行收支两条线规定，收支管理不规范，出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为，造成社会不良影响。

三、对症下药，严抓防控

对排查出来的廉政风险点，进行综合分析，深入查找原因，制定点面结合、行之有效的防范措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制，使工作职责更加清晰、业务流程更加规范、权力运行更加透明。

（一）单位廉政风险防控措施

（1）制度廉政风险防控措施：一是进一步建立健全党风廉政建设和反腐败工作制度；二是进一步完善惩防体系制度建设工作方案和机关效能建设工作制度。

（2）岗位职责风险防控措施：一是认真贯彻执行《公路法》、《行政许可法》、《招投标法》、《国家赔偿费用管理办法》、《罚款决定与罚款收缴分离实施办法》、《交通行政执法监督规定》、《交通行政许可监督检查及责任追究规定》等法律法规；二是严格执行《贵州省公路局路政管理人员“五条禁令”》和路政工作纪律。

（二）岗位廉政风险防控措施

1、所长岗位廉政风险防控措施

（1）制度廉政风险防控措施：一是进一步建立健全各类工作制度，明确工作职责及工作时限、质量、标准；二是制定和执行本单位的议事规则。

（2）岗位职责风险防控措施：一是认真学习《中国共产党员领导干部廉洁从政若干准则》和《关于实行党风廉政建设责任制的规定》；二是严格执行上级部门选拔任用股级领导干部考核工作方法；三是严格执行事业单位竞争上岗暂行办法；四是建立完善所务公开、党务公开制度。

2、副所长岗位（分管大中修工程、小修保养）廉政风险防控措施：（1）制度廉政风险防控措施：一是严格执行《公路工程质量管理办法》；二是建立工程质量检查制度。

（2）岗位职责风险防控措施：一是建立“政府监督、社会监理、企业自检”三级质量保证体系；二是制定养护工程项目监督检查考核办法；三是严格实行责任追究制和质量终身负责制。

3、副所长岗位（分管路政工作）廉政风险防控措施：

（1）制度廉政风险防控措施：一是建立健全本单位路政工作廉洁制度和路政管理工作奖惩制度；二是制定详细的路政案件处置程序。

（2）岗位职责风险防控措施：一是严格执行《行政许可法》，严格案件的审批程序，依法办案、依法行政；二是严肃办案纪律，认真执行《贵州省路政人员“五条禁令”》；三是制定详细的案件处置程序，规范执法人员自裁量权。

4、管理员岗位会计职务廉政风险防控措施：

（1）制度廉政风险防控措施：进一步完善财务管理工作制度和内控制度。

（2）岗位职责风险防控措施：一是加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；二是遵守会计人员职业道德，不断提高业务水平；三是熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度，认真进行会计核算；四是严格执行收支两条线，定期对票据进行监督检查；五是坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理，相互监督，避免违反财经纪律。

5、管理员岗位出纳职务廉政风险防控措施：

（1）制度廉政风险防控措施：进一步完善财务管理工作制度和内控制度。

5（2）岗位职责风险防控措施：一是加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；二是严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付业务；三是建立健全现金目记帐，逐日逐笔登记现金收付，账目应日清月结；四是定期盘点库存现金，确保现金帐面余额与实际库存相符，发现不符，应及时查明原因；五是严格执行库存限额的规定，对超过库存限额部分，应于当日送存开户银行。

风险防控措施登记表 篇6

一、合规风险分析

合规管理是财务公司一项核心的风险管理活动, 是涉及到财务公司全部业务活动的风险管理。财务公司的经营活动不仅要遵守国家的法律行政法规, 还必须符合银监会、人民银行、证监会、外汇管理局等部门的监管政策。所以, 财务公司面临着多部门、多层次、多角度的政策法规监管, 一旦出现违规事项, 轻则可能使财务公司遭受监管处罚, 遭受财产损失和声誉损失, 重则会面临责令整顿, 被银监会实施接管或撤销。可见, 合规风险是事关财务公司持续经营的重大风险, 必须加强合规风险管理。

为了更好地防范合规风险, 需要做好以下几方面的工作:

1. 要持续关注法律、规则和准则的最新发展, 正确理解其精神, 准确把握其对财务公司经营的影响, 及时为高层管理者提供合规建议。

2. 要定期评价公司的各项政策、程序和操作指南的合规性, 定期对业务制度进行梳理和修订, 确保各项制度符合法律、规则和准则的要求。

3. 要确保公司的各项合规政策、程序和操作流程切实得到执行。通过内部稽核和审计, 对内部管理控制制度和操作流程的执行情况进行检查, 促进管理制度执行到位。

4. 确立合规风险监测指标, 收集筛选可能预示潜在合规问题的数据, 做好风险预警。

5. 加强合规文化建设, 将其融入企业文化建设全过程。提高全体员工的合规意识, 促进财务公司自身合规与外部监管的有效互动。

二、流动性风险分析

流动性风险在财务公司主要表现为流动资金不足, 不能满足集团新增贷款需求的风险, 不能保障成员单位日常支付结算的风险以及不能偿还到期拆借资金、再贴现等对外融资的风险等。

财务公司流动性风险较大, 主要有以下几个方面的原因:

1. 资产负债结构不匹配, 是财务公司流动性风险的内在原因。

以某能源行业财务公司的资产负债情况为例, 如表1所示。

注:表中深色部分表示为流动性较强。

资产方面, 流动性强的存放同业和贴现, 占资产的29%, 流动性弱的贷款、法定准备金及其他资产占71%;负债方面, 流动性强的短期负债占总资产的79%。存在较严重的流动性期限不匹配。

2. 成员单位存款不稳定, 加剧了财务公司的流动性风险。

成员单位的存款是财务公司生存和发展的基础, 一旦成员单位出现集中支付, 必然产生很大的流动性风险。

3. 紧缩的货币政策, 使财务公司的流动性趋紧。

2011年以来人民银行6次上调法定存款准备金率, 财务公司的法定存款准备金率从13.5%提高至16.5%。法定存款准备金率的提高, 必然减少财务公司可用资金, 降低流动性, 增大流动性风险。

4. 外部资金来源渠道不畅, 降低了财务公司应对流动性风险的能力。

当前财务公司应对流动性风险的主要措施:

1.推进集团资金集中管理, 扩大财务公司存款规模。成员单位的存款是财务公司生存之本, 要千方百计促进集团资金集中, 建成以财务公司为中心的“现金池”, “现金池”越大, 沉淀资金越稳定。

2.加强资产负债管理, 在确定资产负债额度、结构和期限时要考虑流动性风险管理, 加强资产的流动性和融资来源的稳定性。

3.加强流动性缺口分析。综合表内、表外的资产与负债业务变现能力、到期日, 对流动性供给与流动性需求进行分析, 测度缺口水平, 从而预测未来一定时段流动性状况, 为流动性管理提供依据。

4.积极拓展融资渠道, 建立稳定的资金补充机制。如再贴现、转贴现、同业拆借、开办财务公司承兑票据等等。

三、操作风险分析

操作风险是指由于不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统以及外部事件所造成损失的风险。财务公司发展时间、业务规模、制度建设、人员素质以及技术系统方面与商业银行差距很大。所以, 财务公司对操作风险的管理和防控更为紧迫。

对财务公司加强操作风险管理的建议:

1. 加强员工风险管理意识, 倡导风险管理文化。

倡导和强化全员风险意识, 让每一位员工认识到自身岗位存在的风险点, 形成防范风险的第一道屏障。

2. 建立系统、缜密、操作性强的制度规范机制。

制定尽可能详尽的业务规章制度和操作流程, 使内控建设和业务发展同步, 并切实提高制度执行力。

3. 构建风险管理信息系统, 有效提高内控科技含量。

要利用信息化技术来加强操作风险的控制。通过程序编制设定权限指令, 控制超越权限的操作, 避免因为个人疏忽而导致的业务失误, 有效防控风险。

4. 建立关键操作风险指标监测和损失报告报送机制。

企业财务风险的成因及防控措施 篇7

企业财务管理的宏观环境复杂多变，财务管理系统不能适应复杂多变的宏观环境。目前，我国许多企业建立的财务管理系统，由于机构设置不尽合理，管理人员素质偏低，财务管理规章制度不健全，管理基础工作欠缺等原因，导致企业财务管理系统缺乏对外部环境变化的适应能力和应变能力。具体表现在企业不能对外部环境的变化进行科学的预见，反映滞后，措施不力，由此产生财务风险。

企业财务管理人员对财务风险的客观性认识不足。在现实工作中，我国许多企业财务管理人员风险意识淡薄，是财务风险产生的重要原因之一。

财务决策缺乏科学性导致决策失误。目前，我国企业的财务决策普遍存在着经验决策和主观决策现象，由此导致决策失误经常发生，从而产生财务风险。企业对外投资，包括有价证券投资、联营投资等。有价证券投资风险包括系统风险和非系统性风险，由于投资决策者对投资风险的认识不足，决策失误及盲目投资导致一些企业产生巨额投资损失，也必然影响企业的投资效益，影响了企业的长期偿债能力，从而给企业带来较大的财务风险。

企业内部关系混乱。企业与内部各部门之间及企业与上级企业之间，在资金管理及使用、利益分配等方面存在权责不明，管理混乱的现象，造成资金使用效率低下，资金流失严重，资金的安全性、完整性无法得到保障。由于筹资决策失误等原因，企业资金结构不合理的现象普遍存在。

企业财务风险的防控措施

防控企业财务风险的措施

通过认真分析财务管理的宏观环境及其变化，提高企业对财务管理环境的适应能力和应变能力。建立和不断完善财务管理系统，以适应不断变化的财务管理环境。应制定财务管理战略。面对不断变化的财务管理环境，企业应设置高效的财务管理机构，配备高素质的财务管理人员，健全财务管理规章制度，强化财务管理的各项基础工作，使企业财务管理系统有效运行，以防范因财务管理系统不适应环境变化而产生的财务风险。

不断提高财务管理人员的风险意识。应通过会计政策和会计策略来解决现阶段和未来的企业财务风险问题。而财务风险存在于财务管理工作的各个环节，任何环节的工作失误都会给企业带来财务风险，财务管理人员必须将风险防范贯穿于财务管理工作的始终。

对财务风险做出恰当的处理。财务风险的处理是风险的事后控制，具体方法主要有以下几方面：一是坚持谨慎性原则，建立风险基金。即在损失发生以前以预提方式或其他形式建立一项专门用于防范风险损失的基金。如工业企业按一定规定和标准提取坏账准备金。商业企业可提取商品削价准备金，这是弥补风险损失的一种有效方法。二是在损失发生后，或从已经建立了风险基金的项目中列支，或分批进入经营成本，尽量减少财务风险对企业正常活动的干扰。三是建立企业资金使用效益监督制度。有关部门应定期对资产管理比率进行考核。同时，加强流动资金的投放和管理，提高流动资产的周转率，进而提高企业的变现能力，增加企业的短期偿债能力。另外，还要盘活存量资产，加快闲置设备的处理，将收回的资金偿还债务。四是注重投資决策问题。投资决策是企业重大经营决策的主要内容之一，直接影响企业的资金结构，企业决策者必须做好投资项目的可行性分析。

提高财务决策的科学化水平，防止因决策失误而产生的财务风险。为防范财务风险，企业必须采用科学的决策方法。在决策过程中，应充分考虑影响决策的各种因素，尽量采用定量计算及分析方法，并运用科学的决策模型进行决策。对各种可行方案决策，切忌主观臆断。

理顺企业内部财务关系，做到责、权、利相统一。要明确各部门在企业财务管理中的地位、作用及职责，并赋予相应的权力，真正做到权责分明，各负其责。而在利益分配方面，应兼顾企业各方利益，以调动各部门参与企业财务管理的积极性，从而，真正做到责、权、利相统一，使企业内部财务关系清晰明了。

防控企业财务风险的技术方法

分配法。即通过企业之间联营、多种经营及对外投资多元化等方式分散财务风险。对于风险较大的投资项目，企业可以与其他企业共同投资，以实现收益共享，风险共担，从而分散投资风险，避免企业独家承担投资风险而产生的财务风险；由于市场需求具有不确定性、易变性，企业分散风险可采用多种经营方式，即同时经营多种产品。在多种经营方式下，某些产品因滞销产生的损失，可能会被其他产品带来的收益所抵消，从而可以避免经营单一产生的无法实现预期收益的风险。对外投资多元化，是指企业对外投资应将资金投资于不同的投资品种，以达到分散投资风险的目的。分散投资的原因是风险投资所经受的风险性极高，只有多项目多领域的投资才能减少风险系数。对外投资多元化可在分散投资风险的情况下实现预期的投资收益。

回避法。即企业在选择理财方案时，应综合评价各种方案可能产生的财务风险，在保证财务管理目标实现的前提下，选择风险较小的方案，以达到回避财务风险的目的。例如，债权性投资如果能够使企业实现预期的投资收益，企业在选择投资方式时，应尽可能采用债权性投资，因为债权性投资风险大大低于股权性投资的风险。尽管股权投资可能带来更多的投资收益，但从回避风险的角度来考虑，企业还是应当谨慎从事股权性投资。

转移法。即企业通过某些手段将部分或全部财务风险转移给他人承担的方法。它包括保险转移和非保险转移。保险转移，如企业可以通过购买财产保险的方式，将财产损失的风险转移给保险公司承担。在对外投资时，企业可以采用联营投资方式，将投资风险部分转移给参与投资的其他企业。非保险转移是指将某种特定的风险转移给专门机构或部门，如将产品卖给商业部门，将一些定点的业务交给具有丰富经验技能、拥有专门人员和设备的专业公司去完成等。采用转移风险的方式将财务风险部分或全部转移给他人承担，可以大大降低企业的财务风险。

乡镇廉政风险防控措施综合报告 篇8

（**镇人民政府）

为进一步加强全镇党风廉政建设和反腐败工作，切实降低国家公职人员执行公务和日常生活中可能发生的腐败风险。**镇党委、政府根据泰纪发„2010‟81号《关于对廉政风险实行分级管理的通知》精神，结合实际，认真组织学习，对照风险划分等级，查找单位、科室、岗位工作人员在履行职责过程中有可能发生不廉洁行为，并专题研究制定防控措施。现将**镇廉政风险防控措施综合报告如下：

一、单位概况

（一）概述

**镇机关共设12个科室，核定机关行政编制人员 名；核定镇管事业单位6个，总编制人员 名。

12个科室为：组织科、纪检监察、宣传科、民政科、财政所、人武部、安监办、团委、妇联、综治信访办、科技文卫办、民宗办；

6个事业单位为：农技站、计生办、村建站、文化站、经济服务中心、劳服所。

按照建设社会主义新农村和建立公共行政体制的要求，镇政府的主要职能是：创造发展环境，加强社会管理，搞好公共服务，促进稳定和谐。

创造发展环境。抓好新农村建设整体规划和经济发展规划，促进农村经济社会健康发展；改善软硬环境，为市场主体提供便利条件和优质服务，优化发展环境；组织引导农村富余劳动力转移和就业，提高农村城镇化水平；扶持和发展和特色经济、优势产业，推进农业产业化，促进农民增收；培育多种形式的农村专业经济合作组织，提高农业集约化的程度和农民进入市场的组织化程度。

加强社会管理。按规定权限管理或协助上级政府部门管理本行政区 域内的教育、公安、民政、劳动保障、安全生产、文化、卫生、人口与计划生育、保护耕地、环境保护、村镇规划建设管理等行政工作；协同有关部门搞好农村市场监管，维护市场秩序；建立重大疫情、灾情等公共突发事件预防和应急机制，提高应对公共危机能力。指导村（居）民自治活动，推动农村民主政治建设和村民自治。

搞好公共服务。按规定权限负责或协助上级政府部门抓好农田水利、镇村道路、广播电视、供水、供电等基础设施建设和管理，改善农村生产生活条件；加快农村教育、文化、科技、卫生等社会公共事业建设，提高农民的思想道德、科学文化和健康素质；建立健全农业服务体系，为农民群众和市场主体提供政策、科技、信息服务。

促进稳定和谐。做好农村扶贫开发、五保户供养、农村贫困人口救助工作。积极创造条件，配合上级政府建立并落实与当地经济发展水平相适应的农村社会救助和社会保障体系，推进农村养老保险、新型合作医疗、医疗救助、社会救助、失的农民保障等制度建设。加强农村政策法制宣传教育，协调社会利益关系，回应农民诉求，保护农民权益公平、正义。做好农村信访工作，加强和善矛盾纠纷调处，强化社会治安综合治理，维护社会稳定。

（二）内设科室及事业单位的工作职责

组织科的工作职责：负责党员干部的培养、教育和管理工作；党费收缴工作；负责干部调配；干部、专业技术人员的招聘；工资福利；党员、政府职工档案管理以及老干部、农村退休干部管理工作；协助党委管理干部，承办换届选举工作；负责机关、企事业单位干部的年度考核；党员、干部以及机关、事业单位工资的年度统计工作；完成镇党委、政府交办的其它工作。

纪检监察的工作职责：贯彻落实上级党委、政府关于加强党风廉正建设和行政监察工作的决定，维护党的章程和规章制度；监督检查党的 2 路线、方针、政策和决议的执行情况与党员干部遵纪守法情况，调查和处理党组织和党员、干部违法、违纪案件；完成镇党委、政府交办的其它工作。

宣传科的工作职责：负责组织、指导全镇理论学习、理论宣传工作；负责规划本镇精神文明建设和宣传思想工作；围绕党和政府的中心工作，负责组织协调好全镇各类群众性精神文明创建活动；负责全镇对外宣传工作的总规划，做好与外来媒体的沟通联系工作，组织协调、指导和管理全镇的宣传报道工作；、做好对宗教的管理工作；完成镇委、镇政府交办的其它任务。

民政科的工作职责：负责编制执行民政事业发展规划、年度计划，指导村居民政工作；承办优抚安臵、双拥、救灾救济、五保供养、殡葬改革等工作；负责做好民政专项经费的使用和管理。

财政所的工作职责：负责本级人民政府的财政资金管理，组织、调度资金，保证政府资金运转；负责财政票据的购领、缴销；及时发放农村“两补”资金及合医办资金管理；协助、配合对村（居）财政的管理、检查和指导；协助、协调税收工作及相关企业的有关事项。

人武部的工作职责：组织民兵认真学习邓小平理论、“三个代表”重要思想、爱国主义、革命英雄主义和战备教育；负责教育民兵贯彻执行党的路线、方针和政策，执行国家的法律、法令和上级的命令、指示，遵守三大纪律八项注意和行政规章；负责民兵完成战备执勤，抢险救灾，维护社会治安等任务；负责教育民兵干部和骨干，做好民兵预备役人员的政治审查工作；组织广大民兵积极参加社会主义“两个文明”建设，发挥民兵突击队的作用；负责做好本部的安全工作，预防各种事故的发生。

安监办的工作职责：接受市安监局和安全生产监察大队的业务领导，宣传贯彻国家有关安全生产的方针政策、法规；负责监察生产经营单位 3 贯彻执行安全生产法律、法规及安全生产条件、设备设施安全，对安全生产违法行为责令整改；监督检查作业场所职业卫生情况、劳动防护用品的配备使用情况；监督检查生产经营单位主要负责人、安全管理人员、特种作业人员的安全资格和持证上岗情况，以及企业职工安全培训教育情况；对危及安全生产的设备、设施器材，按照有关规定和程序予以暂扣或者暂时封存；检查和纠正违反安全生产法律法规的行为，提出立案建议；受理或上报违反安全生产法律、法规及规章行为的检举或控告；配合市安全生产监察大队的执法检查、复查及立案查处工作；负责管辖范围内安全生产行政处罚的督促落实；参加安全生产事故调查，督促落实对事故单位和有关责任人的行政处罚；承办市安监局、市安全生产监察大队交办的其他工作。

团委的工作职责：组织团员和青年学习党的理论知识，坚定对党和社会主义的信念；宣传、执行党和上级团委的指示和决议，团结带领青年努力完成党和上级团委提出的任务；加强对团员的教育和管理，认真做好各项团务工作；关心团员青年利益，积极开展适合青年的活动；组织团员积极参加义务公益及文娱活动，并利用广播、黑板报等形式宣传党的政策；积极开展帮教活动，建立联系后进青年制度；开展青年志愿者活动，建立青年志愿者制度，使团员青年增强责任意识，服务于社会；每年坚持向党组织“推优”，促进党团共建等。

妇联的工作职责：负责主持妇联的日常工作；经常向党委、政府和上级妇联汇报工作情况，及时反映妇女群众的要求、意见和建议；建立健全妇联各项制度；抓好社区妇联、村级妇代会建设；按时参加上级妇联各种会议，及时上报各种报表等。

综治信访办的工作职责：负责组织实施全镇各项社会治安综合治理工作，落实社会治安综合治理责任制，指导村级制订村规民约，建立健全规章制度，搞好依法治村；负责村民群访群治组织建设，配合外来人 4 口和出租私房的治安管理；负责法制宣传教育、民事纠纷调解及突发习惯事件的处臵，协同工交办负责安全生产、消防宣传等工作；承办镇党委、镇政府和上级主管部门交办的其他工作。

科技文卫办的工作职责：负责制订和组织实施全镇科学、文化、教育、卫生发展规划；检查、指导学校教育，加强食品卫生管理；负责教育经费、专项基金的管理和使用；负责全镇农村卫生和防疫等各项工作。

民宗办的工作职责：贯彻执行有关宗教、民族工作的方针、政策和法律、法规、规章；保障少数民族各项权利，协调民族关系；开展民族团结进步创建活动；参与市民宗委与少数民族地区的对口支援及经济技术协作；配合有关部门做好民族特需商品的生产和供应；依法保护公民宗教信仰自由，保护宗教团体和宗教活动场所的合法权利；推动宗教、民族界人士进行爱国主义、社会主义及拥护祖国统一和民族团结的自我教育；配合有关部门抵制境外敌对势力的渗透活动，揭露和打击披着民族和宗教外衣进行的破坏活动和其他犯罪活动；帮助宗教团体培养、教育宗教教职人员；指导全镇民族、宗教事务工作，协助处理宗教、民族方面的突发事件；承办领导交办的其他事项。

农技站的工作职责：负责编制和组织实施全镇农业发展规划；负责农业先进技术的推广和应用；负责农田基本建设和水政管理；负责全镇的林政管理、植树造林和森林防火等各项工作，组织培训村级农计队伍，指导农机、畜牧兽医等工作；承办镇党委、镇政府和上级主管部门交办的其他工作。

计生办的工作职责：负责贯彻执行党和国家的计划生育法规和方针政策，编制实施人口计划，指导村计划生育工作；负责流动人口计划生育管理，严格查处违反计划生育的案件；负责审查办理计划生育有关证明和手续；负责组织开展计划生育宣传技术服务；承办镇党委、镇政府和上级主管部门交办的其他工作。

村建站的工作职责：负责组织实施村镇规划建设，办理规划“二证”手续及重点工程建设；协助查处“双违”案件，建立健全村镇建设档案管理制度；承办镇党委、政府和上级主管部门交办的其它工作。

文化站的工作职责：运用各种文化艺术手段，对群众进行党的方针、政策、社会主义思想道德和社会主义思想教育，共产主义理想和革命传统的教育；组织开展丰富多彩的群众娱乐活动，以及组织协调，管理辖区的文化活动；组织群众性的读书活动，开办书刊阅览室，举办各类文化艺术培训班，辅导培训当地的文化队伍；普及科学文化知识，传递经济信息，为经济建设服务，为群众求知致富发展商品经济服务；受当地政府文化部门的委托，管好当地的文化市场，包括文化个体户，民间艺术，书摊，摄影，电影等，要充任利用有赏服务来开展经营活动，努力发展以文补文来支持活动的开展。

经济服务中心的工作职责：宣传贯彻国家有关农业的法律法规和党在农村的方针、政策；拟定全镇农业和农村经济发展中长期发展规划，农业开发规划科技兴农战略，为全镇农村经济发展，农业结构调整及农业发展规划提供依据；负责深化农村经济体制改革，指导农业社会化服务体系建设，合作经济组织建设和乡村经济组织建设，指导监督减轻农民负担、土地承包、耕地使用权流转和承包合同管理工作；农村集体资产管理，农村经济调查与统计；负责全乡农村实用技术培训，提供农技、农机、农村经济管理技术咨询服务。

劳服所的工作职责：负责劳动保障政策的宣传、咨询工作；办理辖区内城镇失业人员的失业登记，动员组织社区就业培训、劳动预备制培训，提供职业指导、就业岗位信息，开发社区就业岗位特别是公益性岗位，组织实施社区就业项目，为就业困难的下岗失业人员提供再就业援助等社区就业服务；负责再就业援助工作；负责下岗失业人员申领《再就业优惠证》的审核工作，为自谋职业和自主创业下岗失业人员申领小 6 额贷款办理有关手续；负责本辖区劳动保障各项统计、统计分析和上报工作，承办辖区内就业、再就业和社会保障的统计调查工作，做好辖区内下岗失业人员、退休人员基本情况信息库的建立、运行和管理工作。

二、廉政风险概述

我镇切实加强对权力运行的制约和监督，有效建立廉政风险防范管理机制，全面提升党员干部特别是领导干部的岗位廉政风险防范能力。

（一）查找岗位廉政风险点。以规范和制约行政权力为核心，围绕行政审批、土地出让、政府物品采购、行政执法、干部人事管理、资金专项使用、工程项目发包等重点环节和关键岗位，采取自己找、群众提、相互查、领导点、组织评等方法，从岗位职责、业务流程、管理环节、制度机制和外部环境等方面，全面查找存在或潜在的岗位廉政风险点。

（二）查找个人廉政风险点。每个干部对照自身岗位职权、结合履职情况，执行制度的实际情况，认真查找存在或潜在的岗位廉政风险点，并进行公示。形成人人查找风险、人人公开风险、人人制定措施、人人参与监督的反腐倡廉建设的良好新局面，积极推进岗位廉政风险点防范机制的构建工作。

（三）分级审核廉政风险点。个人廉政风险点由其所在科室站所负责人进行初审，各科室站所的廉政风险点由分管领导进行初审，最后，个人及科室站所岗位廉政风险点均报镇风险点防范管理工作领导小组审定。根据岗位设臵、职务分工、职责定位等情况认真找出客观存在的廉政风险点，查找分析在重大事项决策、干部人事任免、重点项目安排和大额度资金使用等方面容易产生腐败行为的廉政风险点。

（四）制定防范机制和措施。针对查找出来的岗位廉政风险点，制定完善防范措施，落实工作责任，形成风险定到岗、制度建到岗、责任落实到岗的廉政风险防范机制，完善惩罚体系建设。根据廉政风险的等级，实行分级管理，分级负责。建立以岗位廉政风险防范预警，风险防 7 范承诺，风险防范监督管理，风险防范考核，风险防范责任追究为主要内容的机制。确保镇管理工作沿着制度化、法制化、防范化轨道运行。

三、防控（预警）措施

（一）廉政风险点（环节）综合防控措施

一是行政许可、行政审批（证、照）类风险防控措施：

行政许可、行政审批类风险点是指分局行政受理审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和市局、分局的廉洁自律及其它规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。

1、负责此项工作的人员要熟悉业务，认真学习相关法律法规和工作文件，利用工商数字学校、晨训、每周四业务学习、分局的各类培训等，提高业务能力和工作质量，以防止提前发照、划资、违规出具证明，导致不应注册的给予注册，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及不廉洁的行为发生。

2、严格按照行政许可相关规定办理审批手续(形式审查)，进行认真的审查与核准。严格按照“一审一核”工作流程开展工作，审核相互把关，相互监督。

3、在形式审查中对发现的质疑点要及时准确地进行网络登记，填写转告相关职能科室记录，并逐级向相关领导汇报。防止行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。

4、认真遵守全程办事代理制度，时时观看监控模块、一次性告之、首问责任制、党风廉政建设责任制等制度，并严格责任追究。

5、结合创建服务型机关的要求，发挥“全国巾帼文明岗”的作用，坚持“用心做事、以情待人”、预约服务、跟踪服务、“精细化管理”、质量年等行之有效的优良做法，防控风险。

二是行政处罚（案）类风险防控措施

行政处罚类风险点是指分局执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规和市局、分局的廉洁自律及其它规定，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。

1、发挥“案审会”作用，对上会案件严格把关，监督办案单位及人员按办案系统进行办案，发挥督导组作用，半年进行一次案件回访，对重大案件及时回访。

2、执法办案人员要认真掌握办案技能，会运用办案系统，精通法律、法规、法理，在查办案件环节中，严格执行两人办案等各项执法程序，严格执行案件处罚裁量权标准。

3、执法办案人员、案审会人员以及其他涉案人员要严格遵守保密制度，做到不向当事人或其他人员泄露案情。坚守办案纪律，不准利用职权收受当事人的好处，防止行政处罚出现畸轻畸重现象，预防行政复议被撤消或行政诉讼败诉的情况发生，防止以案寻租。

4、办案人员对暂扣及罚没物品要及时进行登记、入库,物品清单中对物品型号、数量等登记清楚，防止物品损毁、丢失、侵占、挪用等问题的发生。

5、严格执行公务仓管理办法，及时将涉案物品依法录入网上公务仓系统，实物及时交仓库保管员管理。

6、办案中要遵守实事求是原则，特别是在询问过程中要杜绝挂名的现象，执行回避制度，避免办案的随意性，防止弃案不查问题发生。

7、在案件调查取证环节中，坚持证据穷尽原则，按照程序规定依法取证，不准遗漏证据，以保证案件定性、裁量准确。

8、依法办案，对应立案调查的案件，要在24小时之内输入案件系统并由法制员监督执行，对于不够立案条件的，说明原因，在法制员认真核实后批准并报告科、所长。

9、严格遵守“双六禁令”，举止端正着装整齐，尤其中午不能饮酒 9 影响办案质量和工商形象。

三是行政事务管理类风险点

行政事务管理类风险点是指分局在人事管理、财务管理、资产管理（人、财、物）工作中，相关工作人员违反法律、法规和市局、分局的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果。

1、人事管理风险防控措施：

（1）严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的各类规定，按照规定要求，制定人事工作流程，在各个环节上体现相互提醒、相互制约、相互监督、相互纠正的运行机制。坚持公开、公正、公平原则，不弄虚作假，深入基层调查，不偏听偏信，不泄露相关信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的事情发生。

（2）遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，坚决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度办事，不徇私枉法、徇情枉法。

（3）认真落实教育培训计划，凡是达不到培训要求的要重新培训，并将培训工作与干部考核挂钩，与干部使用挂钩，与定岗挂钩。

(4)严格管理人事档案，确保人事档案的完整无损，不泄露档案信息，做好保密工作，维护档案的严肃性。

(5)按照有关工资调整政策进行调整工作，做到不疏漏。(6)在干部违纪案件查处中，坚持原则，防止发生错案。

（二）财务管理风险防控措施：

一是结合分局实际，精心制定年度预算，确保工作正常运转认真执行年初的财经预算，不挪用、误用财政资金。

二是在大额资金的使用上，必经集体讨论，资金使用正确减少失误，三是按照国家工商局和市局财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核帐目，做到帐目清，财务明。

（三）资产管理风险防控措施：

一是购臵资产时，按照政府采购的相关规定采购物品，防止产生不廉洁行为。

二是分配资产时，深入调查研究，按实际需要进行分配，不受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，最大限度的发挥资产的使用价值。

三是固定资产管理要到位，录入要及时，加强对科所的监督防止分局国有资产丢失。

四是资产处臵过程中，处臵要合规，不随意处臵，防止分局固定资产的流失，发挥固定资产管理小组的监督作用，记好各类台帐，完备交接手续。

五是公务仓的罚没物品管理要严格，按规定出入库，要与相关办案单位紧密配合，相互协调，相互支持，相互监督，防止物品丢失或损坏。

（四）公共类风险防控措施：

公共类风险点是指分局工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和市局、分局的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果，具有共性特征。具体见另文：

一是科所长以上干部要认真履行“一岗双责”，既抓业务又抓党风廉政建设，履行层层签定的责任书权力义务，局领导做到“五个亲自”，局副职做好“三个抓好”等要求，严格履行领导和监督职责，同时准确传达贯彻上级关于廉政建设的新规定新精神，有效指导和监督本单位落实各项工作部署；防止本单位发生严重违法违纪问题。

二是全体党员干部在公务活动中，严格遵守廉洁自律方面的各项规定，在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理等过程中，遵守法律和纪律规定，做好相关记录和台帐，不得涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据，造成无法挽回的损失。不接受行政相对人、请托人的馈赠、宴请等好处防止不廉洁的事情发生。

三是科级以上干部对配偶、子女及身边的工作人员要严格管理，平11 时加强教育，多提醒，防止出现不廉洁行为，造成不良后果。

四是科所长对本单位发生的重大问题，按规定及时上报，不能晚报或隐瞒不报，不能错过解决的最佳时机，防止造成损失或严重后果。要增强责任心，树立大局意识，克服本位主义，勇于承担责任。

五是全体工作人员在工作中，要按规定着装，注重礼仪、服务态度和言行举止，遵守“双六禁令”，防止因出现仪表问题引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉，损害工商形象。

六是从事党务工作的支委以上党员干部要牢记党建工作是一切工作的基础。要培养党员同志的奉献精神、带头意识，培养基层党支部成为有战斗力的堡垒，使党员同志模范的发扬榜样作用。在党员发展环节中坚持原则，按程序办事，不得接受党员、积极分子、预备党员的好处，不得违规评选优秀党员、预备期转正以至发展不合格的党员。

七是办公室在对外宣传工作中，要深入基层调查研究，对热点、焦点、难点问题情况要明，严格把关，要有敏感性，防止不良影响事件发生。

八是从事信息管理的工作人员，在数据统计过程中，要认真及时统计，不得迟报、虚报或瞒报。认真遵守分局信息网络管理制度，及时网络维护，严格执行联系人制度，坚持季度考核，防止随意安装软件，造成计算机感染病毒，工商信息数据丢失，网络瘫痪等事件发生，给工作造成严重后果。

九是从事各类档案管理的工作人员，要严守档案秘密，遵守档案管理制度，（包括文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、企业档案等），防止出现丢失和损坏，造成无法弥补的损失。

十是分局所属各单位的印章印鉴管理人员要严格遵守信印管理制度，认真登记，不得出具空白信等违规信件，正确使用印章、印纸，确保印章管理安全，防止被盗用、丢失及损坏，对单位造成不良的影响。

十一是分局内勤人员，在接听电话、收发邮件后要及时转达给领导或相关人员，并做相应的提醒，防止给本单位工作带来失误，造成不良后果。

十二是机要文件收发人员要严格执行相关制度，做到传阅、保管、流转工作过程中的文件安全，不得随意泄露信息，防止出现失密，给分局带来影响。

（五）思想道德风险防控措施：

思想道德风险点是根据干部在世界观、人生观、价值观、权力观、利益观、政绩观以及具体工作等六方面的一些表现找出来的。主要措施有以下几点：

一是采取多种形式进行廉政教育、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。

二是认真落实党组中心组以及科室所得学习计划，明确责任，强化督促检查。督导落实廉洁自律等相关规定。加强教育、培训的工作力度，进一步统一思想，提高认识，增强干部的责任心和综合素质。

三是教育党员干部在单位做一名讲道德、讲文明、讲爱心的优秀干部，在家庭中当一名讲勤劳、讲孝敬、讲传承的家长和成员。

四是干部职工要树立全心全意为人民服务的宗旨，保持党员先进性，牢固树立大局意识、发扬“两甘”精神，在群众中起好的带头作用。发挥党支部的战斗堡垒作用和党员干部的先锋模范作用。努力提高为人民服务的思想觉悟。

五是开展多种活动，使每名干部按照价值观的要求找出自己的不足，逐步完善和改进。

六是制定并完善民主生活会制度，定期开展批评与自我批评。认真 13 执行廉洁自律规定，严于律己，以身作则，坚持民主集中制，严格监督管理，局领导干部严格执行个人收入申报制度，个人重大事项报告制度，全局干部职工均不得借婚丧嫁娶机会敛财。

七是开展参加工作为什么、入党提干靠什么、努力工作图什么的大讨论，正确行使手中的权力，树立立党为公、执政为民的意识。组织全体工作人员学习并严格遵守 “四大纪律、八项要求”，树立正气摈弃歪风邪气。

八是制定切实可行的奖励机制，激发干部的工作热情，提高干部工作的积极性，争优创先。

（六）制度机制风险防控措施：

制度机制风险是在遵守和执行各项制度的实践中查找出来的，防范制度机制风险，要建立综合监控机制、完善制度体系建设、落实现有各项规章制度。

一是要定期梳理、补充、完善各项规章制度（一年一次），使各项制度符合工作需要，具有较强的可操作性，逐步实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范。

二是加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到绩效考核、人力资源管理之中。

三是对不能严格按规章制度办事的责任人及相关领导进行告诫，必要时依纪依法追究责任人的相关责任。