国企廉洁风险防控

国企廉洁风险防控（精选8篇）

国企廉洁风险防控 篇1

中共珠海市纪委 珠海市国资委

近年来，我市把廉洁风险防控作为国有企业反腐倡廉建设的重要抓手，围绕依法履行出资人职责，积极推进国资监管体制改革，开展市管国有独资企业董事会建设试点，运用引入外力、重构规则、再造流程等方式，改造市管国企董事会架构，优化董事会权力结构，创新董事会运行模式，解决了企业权力过分集中、随意决策、盲目决策等问题，有效遏制了企业领导人特别是“一把手”决策腐败现象，从体制机制上夯实了反腐倡廉基础。

一、引入外力，构建新型法人治理结构，防止权力过分集中

我市在开展市管企业董事会建设试点前，董事会基本由企业内部董事组成，且内部董事占多数，大多数董事都是企业经营班子成员，形成了“两套班子一班人马”的格局，董事会和经营班子职权高度重叠，董事会既是企业规章和决策的制定者，又是规章和决策的执行者，还是执行情况的监督者，立法权、执行权和监督权集于董事会一身，董事会的核心作用没能很好发挥。从2010年2月开始，珠海市国资系

统开展了市管企业董事会建设试点，把突破口放在引入外力，全方位加强监管力量上，建立新型的董事会组织架构，强化权力监督制衡，有效防止了权力过分集中导致决策失控的廉洁风险。具体的做法有：

一是国资委领导到企业挂点，监督“一把手”权力。由每名市国资委领导分别联系挂点2-3家市管企业，主要职责是指导和推进企业董事会建设工作，帮助企业研究和解决存在的问题，同时，将监管关口前移，寓监管于服务之中，要求企业向董事会提交涉及出资人权益的重要事项前，原则上都要与挂点领导预先沟通，将研究事项告知挂点领导，使挂点领导对企业重大决策情况有比较全面系统的了解，对相关情况早知晓，有充分的时间研究把握议案，提出合理建议意见，从而起到对“一把手”决策制约和监督的作用，有效避免了企业重大决策“一把手”说了算的情况。

二是国资委科长挂职企业董事，优化董事会权力结构。科长挂职企业董事是董事会建设试点的重要内容之一，实行科长挂职企业董事试点前，市管国企的董事大都由企业人员担任，国资委作为企业的出资人，却没有代表担任企业董事，出资人成了名副其实的“外人”，无法直接参与董事会决策。为此，我市在全市13家市管企业试行了科长挂职董事制：每个企业安排一名思想素质好，业务能力强的国资委科长挂点董事，参与董事会的决策工作，这些选派挂职的科长责任

心强，懂业务，敢于坚持原则，能较好地贯彻国资委作为出资人代表的重大决策意图，促进董事会对出资人负责，同时，挂职的科长与董事会和国资委领导沟通更顺畅，起到了国资委与企业之间的桥梁纽带作用，拉近了国资委与企业董事会的距离，有利于密切协作共同推进企业发展。

三是选聘企业外部人员任董事，防止内部人控制企业。实行外部董事制度是董事会试点工作的关键，其做法是，打破以往董事全部由企业内部产生、董事会成员组成单一的格局，通过委派机关科长挂职、派驻专职财务总监任职以及选聘法律、金融、经营管理等方面的专业人士任职企业董事的方式，选聘部分外部董事到董事会。选聘或挂职的外部董事，或是出资人的代表，或是思想政治素质强的管理人才，或是企业某个领域内的行家里手，这些董事的加入，使董事会的结构进一步优化，视野更为开阔，有利于提高科学决策水平。同时，为了使外部董事充分行使职权，真正发挥对企业重大决策“把关定向”的作用，市管企业在董事会成员的设置上，实行“外多内少”的原则，规定外部董事人数要超过董事会全体成员的半数，这一原则性的安排，从根本上解决了以往内部董事“说了算”、控制企业重大决策权的问题，能有效防范内部董事滥用权力带来的廉洁风险。

二、规范程序，构建科学议事规则，防控随意性决策 没有规矩不成方圆，市管企业董事会建设试点的一项重

要工作就是建立健全科学的董事会运作管理制度体系，这是确保董事会规范、廉洁行使职权的关键。为此，国资委制定印发了《珠海市市管企业董事会建设试点工作指导意见（试行）》，作为纲领性文件全面指导董事会建设试点工作，并在珠海市水务集团进行试点的基础上，修订完善了《公司章程》，制订了《董事会议事规则》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作制度》和《董事会决议执行规定》等规章制度，初步建立了一整套董事会行使职权的相关管理制度，有效防控了企业领导人员随意决策、导致国有资产受损的风险，使企业走上“法治”轨道。具体的做法有：

一是实行预沟通制度，解决随意动议决策问题。决策程序的规范性，决定了决策的公正性。董事会临时动议议案，曾经是困扰企业决策的一个难题。为此，国资委在市管企业中建立了预沟通制度，明确要求，企业召开董事会研究讨论重要事项前，国资委与企业董事会、董事会与监事会、董事与董事、董事与经理层之间进行预先沟通，论证议案的科学性和可行性，使议案得到充分酝酿。同时规定，只有得到大多数人认可、科学可行的议案才能上会，各方意见分歧较大，风险大和可能存在不廉洁因素的议案，一律不得上会，做到“有问题的议案不上会，上会的议案不得动议”。这样既提高了决策效率，也能有效防止了董事会临时动议议案、随意决策而带来的廉洁风险。据统计，自试行预沟通制度以来，我市市管国有企业共有23份拟上董事会的议案在预审中因可行性低遭到否决，有57份议案预审中被要求重新修订后才提交董事会，降低了决策失误的风险。

二是实行专门委员会意见事先介入制度，解决盲目决策问题。董事会负责企业的重大决策，需要董事会具有开阔的视野和很高的专业水平。为提高董事会科学决策水平，国资委在试点企业的董事会下设战略与投资委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、预算委员会、审计与风险控制委员会等专门委员会。这些专门委员会都由具有较高专业水平的专门人才担任，对企业决策的相关领域具有较强的把握能力，负责向董事会提供重大决策咨询，并提出可行性意见建议。为了确保专门委员会的工作独立自立，不受其它外部因素干扰，我们明确规定：薪酬与考核委员会、预算委员会、审计与风险控制委员会的主任委员须由外部董事担任，涉及专门委员会的事项须由专门委员会事先进行研究。通过重大决策前专门委员会的意见提前介入，使董事会的决策更加理性，有利于防止董事会盲目决策导致的企业运营风险，提高了科学决策水平。

三是实行董事票决制度，解决“一把手”引导决策的问题。董事会建设试点前，企业召开董事会时虽然也将议案提交与会人员审议，征求董事的意见，而最后形成决议时，往往还是董事长说了算，审议的过程流于形式。为此，国资委

在试点企业实行了董事会票决制度，即在董事会议事规则中规定：董事会重大决策采取董事一人一票表决方式，根据票数多少决定议案是否通过。同时明确，研究讨论应先由董事发言，最后才是董事长发言，避免“一把手”先表态引导董事的意见，使所有董事都能独立和充分发表自己的意见。同时要求，重大决策和敏感事务采取无记名投票方式，使投票真实反映投票人的意愿。这些程序制度，有利于董事会在决策过程中发扬民主，提高决策的公正性，防范因“一把手”引导决策而导致重大决策失控的风险。

三、理顺流程，完善监管体系，确保权力廉洁运行 权力制衡是监督权力的有效途径。国有企业构建法人治理结构目标就是要实现政企分开，其实质是通过权、责、利在国资委、董事会和经理层之间的有效分配，形成相互制衡又协调高效的权力运行模式和治理结构。按照权力有效监督的要求，在董事会建设试点中，市国资委探索国有资产监管流程再造，逐步理顺国资委与企业董事会的关系，优化了工作流程，切实从根本上转变国资监管方式，使国资监管更科学有效。

一是建立企业董事会专门委员会与国资委相关科室之间的精确衔接，增强监督的针对性。市国资委相关职能科室与市管企业董事会各专门委员会有效对接，是国资监管流程的调整优化的创新举措，其做法是，国资委改变以往与企业

董事会粗略单一衔接的模式，按照适应企业发展的要求调整设置9个科室，与企业的9个相关业务部门一一对应衔接，形成国资委与国企之间的多级精确对接。如市国资委的预算财务科与董事会的预算委员会对接，规划发展科与战略与投资委员会对接等。这些对应业务部门衔接，使双方之间沟通更顺畅，业务指导更及时，有利于在企业董事会在重大决策中不折不扣贯彻落实出资人意图，提高企业决策效率，降低决策失误的风险。同时，也进一步畅通了监管流程，使监管直达企业末端，覆盖到企业重大决策的各个重要环节，增强了监管的针对性和有效性。

二是建立决策权、经营权和监管权分离机制，实现权力分衡制约。职权独立才能独立行使职权，监督权独立才能实现有效监督。企业最主要的职权是决策权、经营权、国资监管权，只有把这三种职权分离出来，才能更好的实现权力的制衡与监督，实现对国有资产的有力监管。为此，国资委与市管企业共同对公司章程作了修订完善，对三种职权进行了明晰：企业经营班子行使经营权，负责企业的经营运作；董事会负责重大决策以及对经理层的监督。国资委履行出资人职责，对国有资产实现监管，在尊重企业经营自主权和法人财产权的同时，不断加强国资监管，凡涉及到国资监管的有关决策和工作全程参与，同时，对企业的决策和经营提出意见建议，但不影响企业独立行使决策权和经营权。做到权责

范围内的事管好，权责范围外的事不干预。由此形成决策权、经营权、监管权既相互独立，又相互制衡的良好格局，使监督权能发挥最大效能，夯实企业廉洁的基础。

国企廉洁风险防控 篇2

一、开展廉洁风险防控机制建设的重要性、必要性

国企开展廉洁风险防控推进公司惩防体系建设尤为紧迫和重要, 这不仅是上级的要求, 更是企业自身发展的需要, 切实做好廉洁风险防控机制建设意义重大。

1、开展廉洁风险防控是加强公司反腐倡廉建设的必然要求。

国企开展反腐倡廉建设, 重点是要抓惩防体系建设;而开展惩防体系建设的重要载体和抓手, 就是开展廉洁风险防控机制建设。强化廉洁风险防控工作, 是在社会转型时期应对反腐败斗争复杂严峻形势, 健全反腐倡廉制度、提高制度执行力和预防腐败工作水平的重要举措, 是增强各级领导人员拒腐防变能力的内在要求, 是构建具有古叙煤田公司自身特点惩防体系的重要内容, 是进行反腐倡廉工作的新探索和新实践。

2、开展廉洁风险防控是推动公司科学发展的必要手段。

开展廉洁风险防控机制建设是运用“风险管理”等现代管理理念和科学方法, 建立健全公司廉洁风险的超前识别、实时监测、有效控制和及时化解机制, 是规范公司生产经营行为, 进一步延伸监督监管, 促进公司持续快速健康发展的一大法宝。通过开展廉洁风险防控, 可以完善公司内控机制, 极大地促进公司内在凝聚力向生产力的转化, 增强公司文化竞争力, 化解公司运行中存在的风险, 优化公司外部发展环境, 使之与公司生产经营管理实现良性互动。

3、开展廉洁风险防控是促进企业领导人员廉洁从业的重要举措。

强化廉洁风险防控, 加大对各级领导人员的教育、管理和监督是加快推进企业惩防体系建设的重点任务, 也是关心爱护党员干部的重要措施。这些年, 一些企业领导人员违法违纪案件的事实证明, 腐败问题的发生, 一方面原因是这些人员在参与市场经济活动过程中, 世界观、人生观和价值观不断受到各种不良思想的侵蚀, 经受不起诱惑, 将“市场交换原则”和“利益最大化”的做法引入政治生活造成的;另一方面原因是与企业制度存在缺陷, 或存在有制度不执行, 或不正确执行。针对这些问题, 强化廉洁风险防控机制建设, 通过明晰权力、细化流程、强化监督、完善措施、重点防控、超前预防的办法, 就能很好地促进领导人员廉洁从业, 减少甚至杜绝领导人员违法违纪机会, 力求使干部少犯错误、不犯错误, 从而保护好干部, 打造一支廉洁高效的人才队伍, 保证公司持续健康发展。

二、廉洁风险防控机制建设中的组织领导、监督检查

廉洁风险防控是一项系统工程, 需要调动各方力量, 紧密结合实际扎实开展工作, 才能形成全公司全员防治腐败的合力, 实现有效化解廉洁风险的目的。

1、加强组织领导。

国企主要领导要高度重视廉洁风险防控工作, 认真落实党风廉洁建设责任制, 切实承担起反腐倡廉的主体责任, 班子成员要认真履行“一岗双责”, 切实承担起直接领导职责。并把开展廉洁风险防范机制建设工作列入党委和企业管理工作议事日程, 与生产经营工作同安排同部署, 成立廉洁风险防控工作领导小组, 做到工作任务层层分解, 工作责任层层落实, 把廉洁风险防控考核纳入各级领导班子及公司中层领导人员年度考核。

2、注重宣传、监督。

国企要利用各种会议、网络、墙报、广播等媒体, 大力宣传开展廉洁风险防控机制建设的必要性和重要性, 发动和动员各级党员干部职工积极参与公司廉洁风险防控机制建设, 教育引导广大干部职工充分认识到廉洁风险的客观存在性和危害性, 主动防控。同时加强廉洁风险防控工作检查督促, 保证防控工作顺利推进。

3、创新机制形式。

国企要切实采取有力、有效的措施, 抓紧研究制定工作方案, 落实工作任务, 明确工作责任, 及早部署, 积极推进, 对在开展廉洁风险防控具体工作时遇到的困难和问题, 必须结合自身的特点和实际, 创造性地开展工作, 既坚持基本原则、基本要求, 保质保量完成好“规定动作”, 又不完全照搬照套, 不搞整齐划一的一种模式。

三、廉洁风险防控机制建设的横向结合

廉洁风险防控机制建设本质是以创新的思路和改革的办法抓好教育、制度和监督工作, 超前化解权力运行中各类易发生腐败的风险, 将惩防体系建设在国有企业的深入落实和不断延伸, 形成预防腐败的长效机制。因此, 在推进过程中, 需做好“四个结合”。

1、将廉洁风险防控机制建设与强化企业全面风险管理相结合。

抓住公司生产经营管理和基本建设的重大事项和关键环节, 做到源头预防、主动防控、超前防控, 进一步强化监督, 健全廉洁从业、廉洁自律的保证体系, 坚持把廉洁风险防控与企业全面风险管理结合起来, 将廉洁风险防控融入公司经营管理全过程, 同步部署, 协同推进, 相互促进

2、将廉洁风险防控机制建设与强化干部作风建设促进廉洁从业相结合。

开展廉洁风险防控工作过程中, 要与加强干部廉洁自律和深化干部作风建设工作部署紧密结合起来, 健全各项制度, 严格执行制度, 前移防控关口, 强化过程管理, 不断提高预防腐败、抵御风险的能力, 努力形成系统化、制度化、规范化的廉洁风险防控长效机制, 促进干部作风进一步转变。

3、将廉洁风险防控机制建设与完善企业内部控制制度相结合。

在工作过程中要以制约和监督权力为核心, 紧紧把握日常工作中的重点领域和关键环节, 按照“全面、全程、可操作”的原则, 针对排查出来的廉洁风险点, 特别是一级风险点, 健全完善各项制度, 用严格缜密的制度, 完善内控、强化管理。

4、将廉洁风险防控机制建设与企业廉洁文化建设建设相结合。

施工企业廉洁风险防控 篇3

廉洁风险防控是对重要领域、关键环节和重点岗位可能发生腐败行为的廉洁风险点采取有效预警防控措施，预防腐败行为发生的系统化管理过程。近年来，国家反腐倡廉形势严峻，建筑施工领域腐败案件频发，廉洁风险成为建筑施工企业面临的重大风险。如何抓好建筑施工企业廉洁风险防控呢？

施工企业廉洁风险表现

认清廉政风险点，是廉政风险防控机制建设的基础。建筑施工企业廉政风险分布在施工管理的人财物权事等关键环节，常见的有以下几种类型。

用人风险点。表现为违反《党政领导干部选拔任用工作条例》，任人唯亲；泄露信息，包庇纵容甚至买官卖官；在相关工作程序中弄虚作假，暗箱操作；违反人事纪律，私下许诺先进称号、评定职务、级别等。

资金管理风险点。表现为不执行财务管理有关规定，出现挪用、截留和私设小金库现象；不实行财务开支预算管理，导致开支不合理，挪用、误用企业资金；开支项目不规范，在大额资金的使用上，未经集体讨论，重大项目或采购不进入公开招投标环节等。

资产管理风险点。表现为违反采购的相关规定采购物品，从中牟利；分配资产中受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配；固定资产管理不到位导致固定资产流失；在车辆管理方面、公车私用等。

廉洁从业风险点。表现为利用职务之便以权谋私。比如：违规分包工程规定甚至高出规定价，给亲戚朋友谋取不正当利益；收受贵重礼品、大额礼金；违规领取企业规定年薪以外的其他费用。如：领兼职费、经营奖、提成等；掌握特殊资源的人员，如：物资、合同、地亩、工程等人员与外部勾结，存在权钱交易问题等。

监督保障风险点。表现为权力运行的监管机制存在薄弱环节，缺乏对党政“一把手”的有效监督机制；党内监督、行政监督很难发挥作用；系统内纪检监察机构设置不完善，人员配备不齐，工作开展面临困难；工作作风漂浮，作风霸道、方法简单可能导致问题积聚，在有诱因时爆发风险等。

廉洁风险形成原因

廉洁风险存在的原因复杂多变，有个人思想认识原因，也有外部环境的影响。在施工企业，导致廉政风险形成的共性原因可以归纳为四个方面。

信仰缺失，自我要求不严格。部分企业党员干部在荣誉面前自高自大，不注重世界观、人生观改造，不注重政治理论学习和党性锻炼，主动接受监督的意识不强，追求虚荣和低级趣味，凭借手中的权力，凌驾于企业制度之上。有的犯罪行为人认为有权不用，过期作废，因此铤而走险。

管理缺位，制度不落实。许多案件手段并不高明，却往往能够得逞，原因就在于管理不严，有章不循，违规操作，内部督查流于形式。工程项目一旦管理不善，效益差、职工收入低是必然结果，更会诱发个别人“堤内损失堤外补”的扭曲心态，大肆挖掘企业墙脚。

宣传不够，“潜规则”盛行。虽然许多单位月月讲廉政建设，年年签订党风廉政责任状，但实际上设拓宽和深化。大多数人心理上痛恨腐败，但从行为上却屈从于这种现状。他们一方面对贪官污吏深恶痛绝，另一方面为办成事又千方百计地找熟人、托关系、请客送礼，败坏社会风气。

监督乏力，打击犯罪形不成强有力的威慑效应。许多单位的监督机构和部门齐全，但监督仍软弱无力，尤其对关键岗位人员的监督更是缺失，普遍存在着重使用、轻管理、弱监督的现象。有些领导人片面强调“能人效应”，错误地将施工管理与职务犯罪查处工作对立着看，认为查处职务犯罪案件会挫伤职工的积极性、有损项目形象、影响企业信誉、怕家丑外扬，从客观上起到了姑息纵容的反作用。

廉洁风险防控方法

施工企业要抓住工程项目这个重点，从“风险教育、风险排查、制订防范措施、及时预警处置”四个方面搭建防控体系，就可以较好地防止职务犯罪行为发生。

以加强廉洁风险教育为基础，着眼于防范意识。通过形式多样、寓教于乐的学习教育形式，不断加强各级领导干部和重点岗位人员的守法廉洁意识，营造廉洁从业、诚信经营氛围，积极构筑廉洁风险防火墙。在这方面，要做到：

——教育形式要活。除了开展常规教育外，针对项目员工定时定点集中学习困难的实际情况，积极开辟防控教育新途径。如：借助企业飞信群发教育提醒短信，利用QQ群传播法律法规知识，并开展廉政书报学习活动等。通过短信教育、网络教育、读报活动等特色教育形式，能在党员干部中产生强烈反响，取得良好的预期效果。

——教育定位要准。着眼不同群体开展教育，在普法教育的基础上，提高教育的针对性。对领导干部，侧重作风和廉洁从业教育；对关键岗位人员，侧重岗位廉洁风险预防教育，注重开展日常岗位廉政培训；对一般党员干部，侧重人生观、价值观和遵章守纪教育，把教育贴近党员干部的思想、生活和工作实际。

——教育次数要勤。实行定期学习和长期学习，真正让党员干部知法懂法，增强廉洁防控意识，激发广大员工遵纪守法、廉洁创优的内在动力。要把廉政教育开展情况纳入指标考核，如：规定各单位每季度开展集中教育的平均次数、受教育人数等，确保场次、人数、频率。

以廉洁风险、违法“雷区”排查为重点，着眼于岗位安全。要明确依法遵法的“红线”，树立“查不准风险是隐蔽了风险，查不到风险是最大的风险”的思想，把廉政风险排查工作落实到“点”上，体现在“事”上，明确在“岗”上，仔细排查“隐患”。

一是查岗位职权。首先明确岗位职责。可由各部室、各单位根据本单位的实际情况，从行政职务、业务类型等方面入手，紧扣职责定位，明晰权力边界，排查每一项权力运行过程，绘出权力运行流程图，找出可能发生腐败违法问题的风险点。

二是查关键流程。突出程序合法性，对重大事项决策、重大项目安排、重大资金支付、重要干部人事安排等决策过程和对人财物等管理流程进行重点梳理排查，查找因程序不严密、过程不公开、决策不民主、论证不充分、监管不到位而导致的职务犯罪风险。

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三是听群众意见。要采取个人自查、部门排查、社会评议等多种方式来排查，广泛发动群众力量，通过层层过滤、逐级把关、发扬民主、集思广益，力求把风险点找准找实，防止职务犯罪风险排查挂一漏万。

以制订防范措施为保障，着眼于长效机制。牢牢抓住制度建设这个关键，通过建立健全廉洁风险防控制度和机制，规范权力运行。

一是厘清要点，完善法人治理结构，形成权力机构、决策机构和经营管理者有效制衡的机制，有效防控企业风险。

二是狠抓重点，对照查找的廉洁风险点，制订有针对性的防范措施，配套出台安全质量环保、劳务分包、验工计价、机械设备招标采购、财务管理等管理制度和办法，将反腐倡廉、依法经营理念渗透到企业各项工作中，从源头上预防和治理项目建设中的腐败问题。

三是突破难点，配套出台单位廉洁从业相关规定，着力完善费用管理，有效控制业务招待费、差旅费、电话费等费用支出，在降低管理成本的同时，培养党员干部艰苦奋斗、厉行节约的良好作风。

以及时预警处置、依法行事为手段，着眼于防控实效。要着重在预防、监控、处置这三个环节，依法依规加大预警处置力度。

——对风险信息进行评估。结合实际查证相关法律规定，明确风险等级，有针对性地采取相应的措施进行预警处置。对干部职工，采取谈心疏导、批评教育、信访约谈、诫勉谈话等方式；对单位和部门，采取对责任领导诫勉谈、限期整改等方式；对新发现的职务犯罪风险，责成有关单位、部门和个人及时制订防范措施，确保干部职工依法依规行使权力、履行职责。

——加强风险监控管理。一方面，要畅通监控渠道，通过受理信访举报和投诉、开展专项检查、效能监察、案件检查、责任审计、定期开展巡查、参加领导班子民主生活会、领导干部述职述廉等方式，随时监控廉洁风险信息；另一方面，要规范廉政突发案件应急处理工作，健全廉政突发案件应急处理工作体系，完善应急运行机制，有效提升应急处理工作水平。

——完善内险防控考核机制。要将项目职务犯罪防控工作列为党风廉政建设检查考核的重要内容，通过定期考核，把预防职务犯罪工作落实到每一位干部职工的日常工作中，达到不断推进和创新的目的。

推进廉洁风险防控需注意的问题

第一，要深化“阳光”监控手段。坚持公开透明，把廉政监督与党务、企务公开相结合，将权力运行的依据、公司管理流程，特别是财权、物权、事权、用人权运行细节，通过内网、内部公开栏等及时公开。

第二，要积极推广廉洁风险先进经验。完善纪检工作协作平台，及时讨论和解决各单位在廉洁风险防控工作遇到的问题。提炼总结廉洁风险防控成果，体现指导性，增强操作性，提高公司防控工作整体水平。

第三，要区分开廉洁风险防控与其他风险管理。与其他风险不同的是，廉洁风险中人是最重要的因素，廉洁风险可能造成职务犯罪。如果把廉洁风险防控与其他风险管理简单地等同或合并管理，可能会造成工作偏差和失误。

（责任编辑：李万全）

廉洁风险防控机制研究 篇4

江苏华电灌云风力发电有限公司 陈佳

推进廉洁风险防控机制建设，是加强预防腐败工作的重要举措，是促进党员干部廉洁自律的客观需要。当前，集团上下正在积极开展廉洁风险防控机制建设工作，江苏华电新能源分公司认真查找廉洁风险，落实防控措施，为反腐倡廉工作奠定了基础。

一、廉洁风险的概念及特点

廉洁风险：是指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。

任何掌握公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉洁风险。只要有权力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。

廉洁风险是危害廉洁的。廉洁风险不是明确的腐败行为，而是腐败行为发生的条件，是廉洁的隐患。

廉洁风险是可描述的。廉洁风险的表现形式是具体工作中存在的不足。查找廉洁风险点不能脱离于工作实际。

廉洁风险是可防范的。针对廉洁风险制定的防范措施应能够在日常工作中得到贯彻执行，从而降低腐败行为发生的可能性。

二、廉洁风险防控机制的概念

廉洁风险防控机制：是指为了预防和控制廉洁风险转化为腐败行为而建立起来的行之有效的制度体系和工作机制。其实质是将现代管理学的方法特别是量化指标、质量管理、风险控制的方法运用于反腐倡廉工作。通过廉洁风险防范管理，将预防腐败工

作落实到具体的人员和岗位，达到廉洁风险防范的目的。

三、当前廉洁风险存在的现状

（一）责任制落实不到位。对廉洁风险工作认识不足，没有真正把廉洁风险建设放在全局的高度来考虑。在实际行动中思路不够清、力度不够大、行动不够自觉；在责任考核上，对考核指标的确定还缺乏科学性、合理性和可操作性。

（二）教育针对性不强。在教育的对象上，层次不分，重点不突出，党员领导干部应当成为重点教育对象。在教育的内容上，偏重于一些大案要案的反面典型教育，选树正面典型、发挥先进典型引路的作用不够。在教育的方式方法上，一般性集中学习教育多，有针对性的分类教育和专题教育少,宣教格局的作用还没有充分发挥，削弱了廉洁风险建设工作的整体效果。

（三）监督机制不够顺畅。在党内监督上，由于点多面广、平时一些情况难以了解和掌握，影响了监督效果；纪检监察部门难以发挥应有的作用，监督弱化，监督检查部门之间尚未建立真正的监督协调机制，相互合作、整体配合的意识还不强，有待于进一步实现监督人员、监督手段和监督结果等监督资源的共享和优化配置。

四、如何构建廉洁风险防控机制

（一）深入查找廉洁风险是前提

要防控廉洁风险，就要先深入查找风险。要敢于真查、真找、真揭问题，不避实就虚、不避重就轻、不避难就简，在查清找准廉洁风险上下功夫。

明确查找方法。以界定工作职责为基础，从梳理工作流程入手，按照全员参与的要求，采取自上而下和自下而上相结合的方

式，通过自己找、领导提、相互帮等方法，系统梳理每个单位(处室)、每个岗位、每个人员的职责定位、法定权限和工作流程，全面深入查找廉洁风险可能存在和发生的部位、环节，做到职权项目清楚、责权流程清晰、权力运行清透。

明确查找内容。重点从5个方面排查可能存在的风险。一是查找思想道德风险，即个人私欲私利导致以权谋私等现象的风险。二是查找岗位职责风险，即在履行职责、行使职权等过程中存在或潜在的风险。三是查找业务流程风险，即根据部门的职能权限、业务流程，查找各个环节缺乏有效制约的风险。四是查找制度机制风险，即制度缺乏明确规定造成行使权力失控的风险。五是查找外部环境风险，即对工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响导致行政行为失范的风险。

明确查找重点。着力查找领导岗位和重点岗位人员风险，“三重一大”事项、物资采购、资金管理等重要环节的风险，涉及民生重点、难点和热点问题的风险。

（二）认真进行风险评估是基础

对查找出的风险点要按标准进行分析评估，为科学有效落实防控措施奠定基础。

确定风险等级。要在列出权力清单、排查风险节点的基础上，按照权力的大小、风险发生的几率和可能造成的危害程度高低，评估权力廉洁风险等级。细化风险内容，明确风险形式，编制岗位风险等级目录，实行风险分级分类管理。

科学合理确定。廉洁风险等级评估要坚持实事求是的原则，科学合理确定，防止随意降低或拔高风险等级现象的发生。所有 3

排查出的风险点及风险等级的评估结果，经各单位严格把关后，填写廉洁风险点登记表进行汇总，经审核后在一定范围内公示

（三）制定预防措施是关键

针对廉洁风险，要综合运用教育、制度、监督、惩处等措施，建立全面覆盖、责任到位、监管透明的廉洁风险防控体系。

深入开展廉洁教育。把教育作为防控廉洁风险的第一道防线，不断增强教育的针对性、有效性，建立健全确保党员干部经常接受廉洁教育的长效机制。针对不同层面、不同岗位党员干部面临的廉洁风险，深入扎实开展行之有效的主题教育、示范教育、警示教育和廉洁风险教育活动。

切实加强制度建设。健全和落实制度是廉洁风险防控机制建设的保障。重点做好3个方面工作:一是完善制度，即对现有制度进行梳理，并根据工作和管理需要进行修改和完善。二是建立制度，即对实际工作和管理中监管制度缺失的权力，要尽快建立健全相关制度。三是落实制度，即着力提高制度的执行力，增强用制度管人管事管权的实效性，最大限度地防范廉洁风险。

公开做出廉洁承诺。干部职工要提交公开廉洁承诺书，自觉接受组织、服务对象和社会各界的监督。廉洁承诺书要依据岗位职责分工和有关廉洁自律的要求拟写，做到实事求是、规范有据、切实可行。廉洁承诺书要在一定范围进行公示、并分层次存档备查。

自觉落实防控责任。一般情况下，低级风险以岗位自防为主，中级风险以部门防控为主，高级风险以公司防控为主。一把手是廉洁风险防控的第一责任人，要切实负起责任，带头落实各项防 4

控措施，带头执行廉洁从政的各项规定，确保廉洁风险机制建设取得实效。

五、公司廉洁风险防控机制建设情况

（一）抓好示范教育。一是公司党委一班人带头学廉、倡廉、述廉，发挥了清正廉洁、以身作则的表率作用；开展新提拔干部岗前廉洁谈话，从源头上打好拒腐防变的“防疫针”。二是抓好重点岗位人员勤廉教育。签订廉洁从业责任书，定期报送廉洁信息。三是抓好普通员工的诚信教育。通过签订廉洁合同、集中学习中央纪委六次全会精神、《廉洁准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等形式，在职工中注重营造廉洁从业氛围，促进工作健康有序开展。

（二）找准廉洁风险点。在公司范围内开展岗位廉洁风险点排查活动。采用自己找、互相查、群众提、领导点、组织审等方法进行。一是查找部门（单位）领导岗位风险。重点查找三重一大事项、物资采购、资金管理等方面容易产生腐败行为的风险。二是查找中层岗位风险。查找行政、管理、执纪、执法等重要环节，排查发生或可能发生的廉洁风险。三是查找其他重要岗位风险。各类重要岗位人员要查找在履行岗位职责、执行制度、行使自由裁量权、内部管理权等方面存在或潜在的廉洁风险。

（三）建立防范机制。结合岗位职责，在认真分析风险点产生的原因的基础上，针对风险易发的薄弱环节和突出问题，对症下药，标本兼治，对未建立有关制度铁，制定相关制度；已有制度的，认真进行“回头看”，进行必要的完善。注重突出物资采购、资金管理、招投标管理等相关机制的建立，最大限度地消除 5

腐败发生的可能，真正把廉洁风险降下来，把机制漏洞堵起来。

廉洁风险防控工作总结 篇5

一、加强领导、提高思想认识

(一)成立了由公司董事长、党委书记任组长;总经理、纪委书记任副组长;各分管领导为成员的廉洁风险防控工作领导小组。领导小组下设办公室负责日常工作，保障了廉洁风险排查及防控工作的有序进行。

(二)召开20XX年党建工作暨基层组织建设年活动动员大会。会上纪委书记冯镱针对廉洁风险防控工作作动员讲话，全面安排、部署了公司廉洁风险防控工作。强调了廉洁风险防控工作是今年纪委工作的重中之重，务必认真抓好、抓实。

(三)拟定下发了《习酒公司20XX年廉洁风险防控实施方案通知》。对如何开展廉洁风险排查及防控工作，如何制订工作实施方案、怎样排查与防控的总体构架、思路，如何按照工作方案及时完成相关资料，填写相关表格，编订本部门手册等一一做了详细的阐述。

二、按照步骤、全面、深入排查风险点

(一)大力宣传，营造氛围。

廉洁风险点查找是一项繁琐的工作，要求高、涉面广，时间紧、任务重。工作中，纪委办紧密结合各部室、车间工作实际，切实加强宣传学习，提高干部职工的思想认识，形成工作合力。根据习酒公司20XX年廉洁风险防控实施方案的要求，层层落实工作任务，做到领导高度重视，组织机构健全，工作重点明确、目标任务具体;并通过廉洁风险防控工作培训的形式，对廉政风险的定义、风险防控的主要措施、如何开展风险防控工作等方面进行了详细的宣讲，让干部职工学习、了解、掌握廉洁风险防控知识，增强了防止腐败行为发生的能力。

(二)人人参与、全面排查。

按照规定的程序、环节、要素、逐一查找，及时公示，做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到岗”。严格按照“梳理岗位职责业务流程-明确岗位职责-找准廉洁风险点和风险表现形式-单位审核-组织审定”的思路，采取“自己找、部门查、领导提、部门审、组织定”的方法，从公司各个层面逐一排查、筛选廉洁风险点，确保找准、找全、找实。又从思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险5个风险类型和评估风险等级(高、中、低)分别进行廉洁风险及其表现形式的分析、排查。

一是排查岗位风险。以岗位、职责为基础，从干部岗位到重点岗位，每个人根据各自的岗位、职责，从思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险5个风险类型和评估风险等级(高、中、低)进行分析、排查。列出权力运行流程图，根据廉洁风险点，进一步分析其表现形式，做到人人参与，全面排查。

二是排查部室风险。结合部室职能和业务工作，重点排查管理人、财、物、事和审批、项目资金分配、资源监管等重要领域和关键环节的部室。从业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险3大风险点分别查找廉洁风险点。通过自身找、相互帮、领导提、集中评、组织审，分别在重大事项决策、重大项目安排、大额资金使用、干部任免、新党员发展、办公用品采购管理、车辆日常维护管理、公务接待管理、印章管理、档案管理、资金管理等环节查找出廉洁风险点。且在排查中明确相关责任人，负责排查列出部室廉洁风险点及其表现形式，制作权利运行流程图，填写风险点排查及风险防控措施表格。

三是排查基层单位。排查延伸到了班级管理人员，各车间正副班长，组长从个人岗位风险进行了彻底的排查。

四是公司副总以上领导率先垂范自觉排查。公司副总以上领导根据自己的管理权限，认真排查，填报《风险排查防控措施一览表》，签订廉洁从业承诺书。

(三)规范标准，认真填报汇总

1、公司将排查阶段的工作进一步深化、细化。要求各部室、车间除按照集团公司防控手册模板填写《职权目录表》《个人岗位风险点排查表》《单位廉洁风险排查表》《个人岗位廉洁风险防控措施表》《部门廉洁风险防控措施表》《风险点汇总表》外，还要求根据工作业务的实际情况、制定相应的风险防控承诺书。

2、公司各部室、车间按规定将廉洁风险防控的所有资料，通过内部相互点评、对外公示、征求意见等形式，多渠道、多层次广泛征求意见，认真梳理，吸收借鉴、集体讨论研究，对排查出的各个廉洁风险点逐一分析，认真确认。对风险点定位不准确、查找不深入的，一律退回限期完善上报，确保了风险点查找的实效性。

(四)认真审查，积极汇总上报。

对各部室、车间编订的廉洁风险防控手册，廉洁风险防控办公室进行了认真的审查。对风险点查找不到位的、填报不规范、单位无审核的，均退回重新填报;并对填报不认真的单位和个人，提出要求，明确目标，使其充分认识开展廉洁风险防控工作的重要性和紧迫性，并要求按规定时间完成编订工作。

三、廉洁风险防控排查情况

1、公司领导廉洁风险防控排查情况：

公司领导应排查11人，实排查11人，根据自己的工作管理权限，认真排查，填报了《习酒公司领导人员岗位职责风险点防控措施表》，其排查重要风险点共计39个，且均属高风险，制定防控措施共计40条。

2、公司各部室、车间廉洁风险防控排查情况：

公司应排查各部室、车间28个，实排查28个，排查风险点共计2118个。其中，岗位风险共1761个风险点，高风险占744个，中风险占591个、低风险占426个。部门风险共223个风险点，高风险占128个，中风险占59个，低风险占36个。从科室看，共计15个科室、如：物资供应部保管班、粉碎班;能源设备部安装班、水电班、锅炉班;安保部护卫队、消防队、巡逻队、交警队等，共92个风险点，高风险占57个，中风险占26个、低风险占9个。各单位根据自己的权限和分工不同均编制了权力运行流程图55份，制定了单位和个人的廉洁承诺书共计326份，并编订了各部室、车间的廉洁风险防控手册，均上交公司廉洁风险防控工作小组办公室。

四、检查评估情况

根据公司《20XX年廉洁风险防控工作实施方案》的要求，为检验各部(室)、车间在开展廉洁风险防控工作中的宣传动员、查找风险点和制定防范措施等工作质量和效果。公司从开展廉洁风险防控工作宣传动员的基本情况，以梳理业务流程为主线，查找廉洁风险点的情况，针对查找出的风险点制定防范措施情况，各部门领导干部认真履行反腐倡廉工作职责，带头参与廉洁风险防控工作情况，开展廉洁风险防控工作取得的初步成效情况进行了检查评估。根据收回的检查评估测评表结果显示：90%的部室、车间民主测评满意和基本满意率达95%以上，6%的部室、车间民主测评满意和基本满意率达90%以上，只有4%部室、车间民主测评满意和基本满意率在90%以下。

五、风险防控工作主要特色情况

1、认真按照集团公司廉洁风险防控工作部署，研究部署本公司的风险防控工作，拟定方案，制定措施，召开专题会议。一是确定各部室、车间党政为第一负责人，主抓廉洁风险防控工作，以确保风险排查全方位、全过程，不留死角，一步到位。二是使风险点排查更彻底，防控措施更到位，风险等级类型更准确。

2、领导小组办公室设在纪委办，由纪委办专人负责协调各部(室)、车间开展风险防控工作的联络、解释和辅导，以确保廉洁风险防控工作能够顺利保质、保量开展和资料收集、汇总上报。

3、公司上下对风险防控工作思想统一，认识到位，形成合力，积极配合本次风险防控工作，涉及各部室、车间的排查对象比较全面，防控严格认真。

4、在安排风险防控工作时做到“七个结合”。即：风险防控工作与各部室、车间的党风廉政建设责任制相结合;与公司当前开展专项治理工作相结合;与抓好本部门业务工作相结合;与当前的安全生产工作相结合;与目前开展的系列廉政建设活动相结合;与生产指标完成情况相结合;与公司各级领导人员的敬业意识及责任意识和作风建设相结合。

5、到目前为止，公司完善修订或新制定了40个行为准则和规章制度，即：《习酒公司贯彻落实“三重一大”集体决策制度的实施细则》《贵州茅台酒厂(集团)习酒有限责任公司建设工程管理办法(试行)》《党支部“三会一课”制度(修订)》《贵州茅台酒厂(集团)习酒有限责任公司产品实物收存管理办法》《贵州茅台酒厂(集团)习酒有限责任公司班级以上管理人员绩效等级考评办法(试行)》等。为推动廉洁风险防控工作向纵深发展奠定了相应的制度机制。

公司今年的风险防控工作，比较全面地编制了业务流程图、汇总填写了各类表格资料，风险点定位较为准确，防控措施具体，为公司进一步建立、完善防控机制及建立、健全防控工作考核和评价体系奠定了基础。通过廉洁风险防控工作的开展，将惩治和预防腐败、防范风险和强化管理形成有机统一，营造各级管理人员“不想腐败、不能腐败、不敢腐败”的良好氛围，保证各级领导干部和管理人员“想干事、能干事、干成事、不出事”，从而促进企业又好又快、更好更快健康发展。

六、存在的不足和下一步工作打算

通过公司几个月来的工作，虽然取得了一定成绩，但仍存在诸多不足，主要表现在：一是工作思路不够开阔，方法比较单一，创新力度不够;二是经验不足，廉洁风险防控工作是一个新的立题，全公司都在学习中摸索、摸索中进步、对实践工作相对欠缺。三是少数同志在思想认识上有一定的偏差，认为廉洁风险防控工作与一般工作人员无关、与生产部门无关，是纪委监察应该做的事，凸现模糊思想的认识是该项工作的难点。四是极少数部室、车间对风险防控工作敷衍塞责，不按照实施方案的工作方法和要求逐步完成相关资料，抱着“临时抱佛脚”的思想进行应付;有的甚至稍微修改其他部门所编订的防控手册或者上网搜索粘贴，更有甚者在网上照搬的内容不加修改，漏洞百出。

针对以上存在的问题，我们下一步的工作方向是：一是从领导层面高度重视廉洁从业风险防控工作，加强管理，确保防控工作落到实处。

二是不断提高认识，统一思想、领会廉洁从业风险防控工作在企业生产经营中的重要作用，推动防控工作的向纵深发展。

三是不断完善制度。开展以人为点，以程序为线，以制度为面环环相扣的廉洁风险防控体系建设，加强制度保障，建立长效的运行体制。

四是以廉洁风险防控工作为抓手，强化干部职工的责任意识和争优意识，扎实稳步的推进工作，降低廉洁风险，避免风险转移，不断提高工作质量和服务水平。

开展廉洁风险防控工作总结 篇6

（2016年9月）

xx公司按照中建xx党字〔2016〕12号《关于中建xx投资发展有限公司廉洁风险防控工作实施方案》，部署和开展廉洁风险防控工作。具体开展工作情况汇报如下：

一、关键岗位和重点岗位识别权力

识别权力覆盖公司关键岗位和重点岗位。根据公司每个人员不同时期岗位职责，进行动态跟踪，及时更新，做到正确识别权力，落实了岗位职责。完成《岗位关键权力识别表》（9份）

二、关键岗位廉洁承诺书

根据已识别权力的相应关键岗位和重点岗位，签订了《关键岗位廉洁从业承诺书》（9份）。

三、定期自检

按照《关于中建xx投资发展有限公司廉洁风险防控工作实施方案》，项目完成了每年1次定期自检。个人岗位自检记录：《关键岗位廉洁从业执行情况自查表》（9份）。

四、阶段检查

7月公司按照《中建xx投资发展有限公司关键岗位廉洁从业守则》7项权力规定，对关键岗位廉洁从业执行情况进行监督检查，进一步落实了党风廉政建设和反复倡廉工作。阶段检查记录：《关键岗位廉洁监督检查表》（9份）

五、认真学习条例规定严格执行制度

公司党支部加强公司领导干部和员工廉洁从业学习教育工作，学习了《中国共产党廉洁自律准则》和《中国共产党纪律处分条例》，学习习主席“三严三实”，践行“三严三实”，努力完成公司和上级制定的各项工作目标任务。

公司全体员工依据《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》，《国有企业负责人职务消费行为监督管理暂行办法》和《关于实行党风廉政建设责任职的规定》及相关法律、法规，严格履行岗位责任，执行总部各项管理规定，切实纠正不良消费陋习，使公司各项经费得到较好地控制。

开展廉洁风险防控工作，公司认真落实了《中建xx发展有限公司关键岗位廉洁从业准守》，主要表现：

1、正确使用审核权

严格按照xx公司管理制度，落实“三重一大”范围的审核权，履行集体决策流程，做到参会有记录、表决、签字。没有发生违纪和腐败等行为。

2、正确使用人事权

严格按照xx公司人事制度，落实公司部门及其相关岗位人员考核、聘用。

没有发生违纪和腐败等行为。

3、正确使用采购权

严格按照xx公司采购制度行使采购管理工作。没有发生违纪和腐败等行为。

4、正确使用放行权

严格按照xx公司固定资产及低值易耗品管理制度规定，及时入账、核算。

没有发生违纪和腐败等行为。

5、正确使用计量权

严格按照xx公司要求，及时对工作量、采购物品落实计量和审核工作。

没有发生违纪和腐败等行为。

6、正确使用资金权

严格按照xx公司财务资金和费用管制度，全面落实财务收入与支出管理，使各项费用得到有效控制和审核。没有发生违纪和腐败等行为。

7、正确使用关键信息权

国企廉洁风险防控 篇7

关键词：电机,维修,廉洁风险

矿井电机维修是关系到企业经济和矿井发展的一项重要内容, 加强矿井电机维修廉洁风险防范管理, 是贯彻落实党风廉洁建设责任制的重要要求, 也是促进企业健康发展的重要保证。针对矿井电机维修当中可能存在的廉洁风险点, 笔者做一些粗略分析和思考。

1 规范电机维修的紧迫性

(1) 维修费用每矿达40万~60万元。随着矿井现代化进程的加快, 各种现代化采煤设备大量应用到矿井生产中, 电机维修费用占生产成本的比重也越来越大。据了解, 煤电公司部分矿井电机维修费用, 年达到40万~60万元, 在保证生产任务的同时, 降低电机设备的维修费用是企业面前的一个现实又急需解决的问题。

(2) 修理质量关系到矿井生产安全。目前矿井机电事故中, 电机故障是最主要的问题。有的维修人员对电机的结构、原理不太清楚, 不能准确判断故障部位, 就盲目大拆大卸。有的擅自更改了绕组的接线方式, 导致电机负荷运行过大被烧损, 造成一个月内反复维修。因此, 妥善处理电机故障, 是一件至关重要的工作。

(3) 送修人员清廉形象受损。由于电机维修的商家较多, 优劣参杂其中, 有的送修人员的责任感不强, 不去认真核实维修过程中产生的材料费和工时费, 造成了维修差价, 在无形中刺激了个人的贪欲, 使得送修人员在日常维修中存在以权谋私, 出现吃拿卡要的现象。

2 矿井电机维修当前存在的风险点

在矿井电机维修中, 容易产生违纪、受贿行为的风险点, 主要有以下几个方面:

一是送外维修多。由于煤电公司没有电机维修中心, 部分矿井机电维修人员, 为了减少自身工作强度, 通常采用送外修的方式, 使得送修人员收受不正当利益的风险也就更高。

二是损坏确定难。电机出现了故障, 损坏程度如何往往还是电机维修商家说了算。很多电机修理商家, 采用夸大电机故障, 盗换原机配件等拙劣的方式赚取利润, 从而产生高额的电机维修费用, 达到损公肥私, 中饱私囊。

三是价格偏差大。电机配件价格也存在廉洁风险点。电机维修商家在检修中, 不更换小的零件, 而是直接更换整个部件以求利润。据悉, 有的同一个配件, 完成相同的功能, 如果加上“某某专用”的字样, 其价格却相差数倍。

四是监督到位少。大部分矿井只注重生产, 对电机管理没有足够的重视, 为不影响产量进尺, 在电机外送修理时未按要求和程序进行, 没有纪检监察及相关人员参与。

五是崇廉意识差。由于电机送修时把关不严, 审查不细, 送修后监管不力, 为了谋求个人利益, 送修人员往往采取不正当的手段。

3 防范矿井电机维修风险的对策

3.1 建立中心集中维修

(1) 建立维修中心。设立煤电公司电机维修车间进行集中维修, 有利于公司进行检验监管职能。

(2) 封闭管理, 风险可控。设立维修中心属于煤电公司的监管区域, 能够实现“集中把关”, 等于将电机维修质量控制在一定的区域内, 与送外维修相比, 更利于检验监管。

(3) 集中维修, 监督到位。集中维修可以对电机维修品和维修产生废旧配件的进出数量实行严格台账管理。公司纪检部门则发挥纪检监督作用对电机维修品的损坏程度和零配件与维修品的对应关系等进行认定, 同时加强电机维修质量、安全、检测等方面的检验监管。

(4) 追本溯源, 闭环管理。集中修理能做到全面有效收集矿井电机的返修数量、维修原因、维修记录等质量情况信息, 有利于对矿井电机的质量保证, 及时将其反馈到生产矿井, 有效调整电机维修质量检验的重点, 从而形成完整的电机维修监管链条, 达到对电机维修的闭环管理。

3.2 规范送修流程

矿井电机送修时, 应由以下环节组成:核准申请—分类备案—电机分级—现场维修—后续监管。由送修人员填写送外修理申请单, 填好申请内容及故障状态, 由矿井机电部门核准并分类备案, 将此表作为送修人员申请对外维修和付款验收的凭据。由矿井机电技术人员对电机的损坏度进行初步分级, 送修人员跟踪电机维修商家的现场维修进度, 最后召集纪检监察人员及矿井机电技术人员进行验收反馈等后续监管。核准申请给备案提供参考, 后续监管有利于纪检监察电机送修的频率和验收使用后的状态, 促使整个送修流程对电机维修后的检验监管形成反馈和参考, 从而实现“减负增效, 严密监管”的目标。

3.3 加强制度约束

风险防控, 制度是保证。人在社会生活, 自然就会存在和形成各种社会关系, 制度的约束比个人修养更为可靠。加强修理过程监督, 制定和完善相应的各种制度, 形成用制度管人, 规范人的行为的机制。为防止送修人员受贿行为的发生, 需要建立以下制度:一是执行电机维修前诊断检验;二是建立《电机维修记录》和《电机试验报告》, 详细填写电机自然概况及其他有用数据;三是电机生产安全事故查处工作程序;四是矿井纪检监察员参与活动联系廉洁卡制度, 重点要对现场核查、维修记录、修后验收等进行检查;五是规范送修人员与维修商之间的交往, 制定《送修人员行为规范》。

3.4 公开各项费用

矿井电机在送外维修以及涉及产生修理费用的明细, 其标准、程序和实施更换配件的自由裁量权尺度, 都要向职工群众公开、公示, 这是防止送修工作中产生受贿行为的基础。让职工清楚、明白电机送修的工价明细, 不但发挥了群众监督的有效举措, 同时也会倒逼维修人员千方百计提高服务质量, 减少矿井电机的维修成本, 从而增强透明度, 堵塞漏洞, 减少维修风险。

3.5 深化风险教育

加强对送修人员的廉洁风险教育, 突出“做事干净”的核心理念, 使其随时都要绷紧廉洁送修这根弦。加强学习, 用正反两方面的典型开展教育活动, 尤其要把发生在我们身边的正反两方面的典型事例教育大家, 促使电机送修人员加强电机维修过程的监督与跟踪考察, 深入了解配件更换原因, 及时向公司领导或有关部门反馈信息。对做得好的送修人员给予精神上或物质上的奖励, 使送修人员感到公司对质量与监督的重视, 使其感觉到如果不这样做就对不起企业, 甚至将丢掉工作。对缺乏责任心, 一意孤行的个人行为要决不姑息、严肃处理。

3.6 全面监督检查

监督是有效防控廉洁风险的直接手段。矿井纪检监察员要定期走访, 与机电队长, 维修人员进行座谈。利用下井跟班时间, 由矿长带队, 书记、纪检员参加, 加强对廉洁风险点工作人员的防控, 将其纳入重点岗位进行管理, 促进工作人员廉洁自律。平时, 多加强对腐败易发多发的关键环节和薄弱部位的监督检查, 根据走访掌握的情况, 认真加以分析, 及时发现和制约违纪违规行为的发生, 从而实现矿井电机维修廉洁风险的防控。

3.7 建立长效机制

建立健全权利运行监控的长效机制, 在规范管理制度上下功夫。重视选人用人, 把放心的人放在不放心的岗位上, 实行不相容职务分离, 使送修人员之间、机电队人员之间相互监督和制约。实行岗位轮换, 尤其是送修人员不应长期在一岗工作等, 堵塞管理漏洞, 让想贪者不能贪, 从而加强风险管理, 促使矿井电机维修廉洁风险防控的监督关口前移。最后, 不断修订和优化防控措施, 跟踪检查落实效果, 及时总结经验, 确定新的风险点, 从而确保矿井电机维修廉洁风险防控工作持续有效推进。

4 结束语

国企廉洁风险防控 篇8

关键词：廉洁风险；风险防控；廉洁文化

岗位廉洁风险与权力和职位对应，有漏洞就存在廉洁风险，无警示、无约束就易发廉洁风险。党的十八大以来，在贯彻和落实党的群众路线活动中，党中央提出要把“权利关进制度的笼子里”，切实落实“为民、务实、清廉”的总要求，在反腐败斗争中打响了一个又一个攻坚战，展现出党中央对打击腐败采取“老虎苍蝇一起打”的高压态势和坚定决心，使党风、政风为之一新，受到了全国人民的衷心拥护和高度评价。

通过调研重油开发公司采油作业六区党支部在实际工作中运行廉洁风险防控工作，总结出了几点做法如下：

一、做到学习教育常态化，在思想上固牢廉洁风险防控的平台。

前期预防、中期监控、后期处理是廉洁风险防控的主要措施，其中预防是廉洁风险防控措施的重点。只有加大力度做好主动预防、超前防控工作，才能有效遏制、减少和降低腐败的发生。在廉洁从业预防工作中，作业区党支部植入灵活多样的学习教育形式，突出廉洁教育作为长效预警的思想武器，推进学习教育常态化。

一是开展廉洁教育进单位活动。坚持利用党内“三会一课”和每周生产例会之机，组织党员干部、班组长和关键岗位人员学习党的方针和政策，学习廉洁从业的法规和准则，观看廉政案例警示教育电教片，参观廉政教育基地，用身边发生的职业犯罪反面典型案例进行分析与剖析，促进党员干部深刻反思和心灵震撼。

二是开展廉洁教育进岗位活动。制作廉洁台历摆放在岗位办公桌上，作为每天的警示语，教育党员干部时刻保持清醒的头脑和高度的政治觉悟；结合教育形势适时编发廉政短信，为岗位人员送去一份组织的关心和关爱；利用党员大会开设廉洁从业小讲堂，党小组轮流分享廉政心得和廉洁感悟，进一步强化党员干部的廉洁从业意识；认真对待重点时段和节假日的岗位廉洁教育，通过谈心、教育、警示等方法方式做好预防性的思想工作，做到慎微、慎独、慎行，自觉抵制腐败，使廉洁隐患消除在萌芽状态。

三是开展廉洁教育进家庭活动。作业区党支部制定了家庭助廉教育计划，关注重点岗位人员的家庭助廉教育，每年开展签订廉洁从业承诺书；适时将公司有关党风廉政建设工作要求通报给重点岗位人员及家属；开展寄送廉洁公开信、廉洁家属、赠送廉洁文化宣传品等活动，共建“廉洁家庭”。

二、做到制度管控严格化，在岗位中打牢廉洁风险防控的基石。

管理制度不落实、执行力不够、从业不作为，都是一种隐形的腐败，其危害性、腐蚀面和产生的不良影响都很大。因此，只有在制度管控上严格要求，立足于规范廉洁行为，建立动态防控制度，从根本上遏制权利放纵，把权利真正禁锢在制度的笼子里。

一是强化“有岗位就有廉洁风险”、“有权力就有廉洁风险”的观念，明确风险防控的重点。作业区成立了以支部书记为组长的廉洁建设领导小组，结合作业区实际，制作权利评价运行图，同时明确各项权利的责任岗位和责任领导。针对容易发生廉洁风险的重点岗位、重点人员和重点环节，公开承诺岗位人员的行为规范，主动防控岗位职责风险。

二是排查廉洁风险点。排查廉洁风险点，也是廉洁警示的过程。党支部每半年开展一次岗位廉洁风险点识别和防范自检自查，做到职责履行到哪里，风险就排查到哪里。

三是确定风险预警等级，按风险设防线，按权力定流程。依据各岗位权利运行频率高低、人为因素大小、自由权限以及损失危害程度等，将岗位廉洁风险点进行分析排序，分别制定防控措施，明确责任岗位和责任领导的风险责任，绘制防控流程图，方便岗位人员规范廉洁操作，主动防控岗位制度风险。

三、做到监督考核长效化，以文化力夯实廉洁风险防控的堤坝。

文化是一种软实力。它能够融入到人们的思想、道德、行为的方方面面，是一种精神的正能量。构建廉洁文化氛围是抓好廉洁风险防控的重要举措。在打造廉洁文化方面，作业区党支部建立健全廉洁风险防控考核机制，通过规范监督约束措施，将企业廉洁从业理念植于岗位人员自身荣辱观和价值观的精神追求，成为自觉遵守的思维定式和行为准则。

一是坚持民主监督。党支部坚持民主集中制原则，领导班子认真执行议事制度，坚持每周召开支委会和生产例会，充分发扬党内民主，对作业区重大事宜和决策、决定，都由领导班子集体讨论，在广泛征求职工群众意见、建议的基础上作出正确决。

二是落实舆论监督机制。坚持区务公开制度，在加强党员干部作风建设上，结合党的群众路线教育实践活动和“创先争优”活动，强化党员干部的党性责任意识，落实党员责任区管理。

三是抓好群众性监督和考评制度。党支部鼓励全体员工积极参与作业区管理，积极参政议政，行使好员工的监督管理权，及时揭发、检举和纠正各岗位中的违法、违规、违纪、违章行为；对重点岗位人员实行支部班子承包管理，不定期进行谈心、谈话，做好警示关爱，强化组织监督；认真开展好年度民主评议工作，对党员、干部和领导班子实行述职述廉制度，接受职工群众的民主评议。