江苏省律师事务所年度检查考核细则

江苏省律师事务所年度检查考核细则（通用6篇）

江苏省律师事务所年度检查考核细则 篇1

提交材料要求

根据《律师事务所检查考核办法》和闽司〔2011〕98号文件要求，为统一律师事务所检查考核所需提交材料内容。现就2011律师事务所检查考核各律师事务所应提交的材料，提出如下具体要求：

一、材料的具体要求

（一）本所上一执业、管理情况总结报告。报告内容要求根据《律师事务所检查考核办法》第六至十条规定，逐一表述清楚。

（二）财务审计报告。应由具有法定资质的社会中介机构出具。审计报告应体现建立执业风险、事业发展、培训和社会保障基金的提取比例和数额。

（三）开展业务活动的统计报表。2010本所业务统计报表。

（四）依法纳税情况。本所全年缴纳各项税收清单，包括营业税、所得税及附加税（费）等。

（五）重大变更事项。上本所被核准变更事项的复印件。

（六）奖惩情况。获得行政或者行业表彰奖励和受到行政处罚或者行业惩戒的材料复印件。

（七）基金提留使用情况。提交执业风险、事业发展等基金提留比例及上使用情况说明，并附：

1、本所执业律师责任保险投保人员名单及缴费凭证；

2、事业发展等基金提留累计总额和上数额。

（八）保险福利。为聘用律师和辅助人员办理养老、失业、医疗等社会保险的证明材料；（投保人员名单、数额、凭证等）

（九）履行法律援助义务、参加社会服务及其他社会公益活动的证明材料。

1、经各级法律援助中心确认的本本所办理法律援助案件统计表；

2、参加社会服务及其他社会公益活动相关材料。

（十）履行律师协会会员义务的证明材料。

1、上报经市律协确认的会员费缴纳情况，即：缴费清单、数额、凭证；

2、完成继续教育、论文研讨、参加协会组织各项活动情况。

二、材料的规范要求

1、各律师事务所报送检查考核材料统一用A4纸装订成册，制作封面、目录，标明页码。

2、封面制作统一用彩色卡纸，内容包括：律师事务所名称、考核（2010）、检查考核材料、提交时间（2011年月日）等。

江苏省律师事务所年度检查考核细则 篇2

第 121 号

《律师事务所检查考核办法》已经2010年4月7日司法部部务会议审议通过，现予发布，自发布之日起施行。

部 长

吴爱英

二○一○年四月八日

律师事务所检查考核办法

第一章 总

则

第一条 为了规范律师事务所检查考核工作，加强对律师事务所执业和管理活动的监督，根据《中华人民共和国律师法》（以下简称《律师法》）的规定，结合律师管理工作实际，制定本办法。

第二条 律师事务所检查考核，是指司法行政机关定期对律师事务所上一的执业和管理情况进行检查考核，对其执业和管理状况作出评价。

检查考核，应当引导律师事务所及其律师遵守宪法和法律，加强自律管理，依法、诚信、尽责执业，忠实履行中国特色社会主义法律工作者的职业使命，维护当事人合法权益，维护法律正确实施，维护社会公平和正义。

第三条 司法行政机关对律师事务所进行检查考核，应当坚持依法、公正、公开的原则。

第四条 省、自治区、直辖市司法行政机关负责指导、监督本行政区域律师事务所的检查考核工作。

设区的市级或者直辖市区（县）司法行政机关负责组织实施对本行政区域内律师事务所的检查考核工作。

县级司法行政机关负责检查考核的初审工作。

第五条 司法行政机关对律师事务所的检查考核应当与律师协会对律师执业的考核相结合。

第二章 检查考核内容

第六条 对律师事务所进行检查考核，主要检查考核律师事务所遵守宪法和法律、履行法定职责、实行自律管理的情况，具体包括下列内容：

（一）律师队伍建设情况；

（二）业务活动开展情况；

（三）律师执业表现情况；

（四）内部管理情况；

（五）受行政奖惩、行业奖惩的情况；

（六）履行律师协会会员义务的情况；

（七）省、自治区、直辖市司法行政机关根据需要认为应当检查考核的其他事项。

第七条 本办法第六条第一项规定的“律师队伍建设情况”，主要包括并可分解为下列事项：

（一）律师人员的数量、素质、结构变化的情况；

（二）组织律师开展思想政治教育和律师职业道德、执业纪律教育的情况；

（三）组织律师开展业务学习和参加职业培训的情况；

（四）开展律师党建工作的情况。

第八条 本办法第六条第二项规定的“业务活动开展情况”，主要包括并可分解为下列事项：

第十一条 司法行政机关对律师事务所进行检查考核，应当同时对律师协会对律师执业考核的结果进行备案审查。

第三章 考核等次和评定标准

第十二条 律师事务所检查考核结果分为“合格”和“不合格”二个等次。

考核等次是司法行政机关对律师事务所上一执业和管理情况的总体评价。

第十三条 律师事务所的执业和管理活动符合下列标准的，考核等次为“合格”：

（一）能够遵守宪法和法律，较好地履行法定职责；

（二）在律师队伍建设、开展业务活动、实行内部管理等方面符合法律、法规、规章和行业规范的要求；

（三）本所未因执业违法行为受到行政处罚，或者受到行政处罚已按要求完成整改。

第十四条 律师事务所有下列情形之一的，考核等次为“不合格”：

（一）放任、纵容、袒护律师执业违法行为，造成严重后果的；

（二）不按规定建立健全内部管理制度，日常管理松懈、混乱，造成本所不能正常运转的；

（三）本所受到行政处罚未按要求进行整改或者整改未达标的；

（四）本所不能保持法定设立条件的；

（五）提交的执业情况报告和律师执业考核情况存在严重弄虚作假行为的；

（六）有其他严重违法行为，造成恶劣社会影响的。

第四章 检查考核程序

第十五条 律师事务所检查考核工作，应当在每年的三月至五月集中办理。具体工作流程和时间安排，由省、自治区、直辖市司法行政机关规定。

第十六条 律师事务所接受检查考核，应当在完成对本所律师执业考核和本所执业、管理情况总结后，依据本办法规定的检查考核内容，按照规定时间，向所在地的县级司法行政机关报送本所上一执业情况报告和对本所律师执业考核的情况，并提交下列材料：

（一）财务审计报告；

（二）开展业务活动的统计报表；

（三）纳税凭证；

（四）内被获准的重大变更事项的批件；

（五）获得行政或者行业表彰奖励、受到行政处罚或者行业惩戒的证明材料；

（六）建立执业风险、事业发展等基金的证明材料；

（七）为聘用律师和辅助人员办理养老、失业、医疗等社会保险的证明材料；

（八）履行法律援助义务、参加社会服务及其他社会公益活动的证明材料；

（九）履行律师协会会员义务的证明材料；

（十）省、自治区、直辖市司法行政机关要求提供的其他材料。

第十七条 县级司法行政机关收到律师事务所报送的材料后，应当依照本办法的规定进行审查，发现报送的执业情况报告及有关材料不齐全或者有疑义的，应当要求律师事务所予以补充或者作出说明，必要时可以进行调查核实。

县级司法行政机关应当在规定的时间内完成审查，出具初审意见和考核等次评定建议，连同律师事务所报送的材料，一并报设区的市级司法行政机关。

第十八条 律师事务所在向县级司法行政机关报送检查考核材料的同时，应当将对本所律师执业考核的意见报所在地市级律师协会进行审查，由

其确定考核结果。

律师协会应当将律师执业考核结果按规定时间报设区的市级或者直辖市区（县）司法行政机关备案。

第十九条 设区的市级司法行政机关收到县级司法行政机关报送的律师事务所的材料和初审意见后，应当依照本办法规定的考核内容和考核标准，对律师事务所上一的执业和管理情况进行审查，同时对市级律师协会报备的律师执业考核结果予以备案审查。根据审查结果，为律师事务所评定考核等次。

在审查中，发现律师事务所报送的材料以及县级司法行政机关的初审意见、律师协会对律师的考核结果与实际情况不符，或者收到相关投诉、举报的，可以进行调查核实或者责成县级司法行政机关、律师协会重新进行审查。

考核机关对律师事务所评定考核等次，应当征求市级律师协会的意见。

第二十条 直辖市区域内的律师事务所，由直辖市区（县）司法行政机关按照本办法第十六条、第十八条和第十九条的相关规定，直接进行检查考核。

第二十一条 律师事务所的考核等次评定后，设区的市级或者直辖市区（县）司法行政机关应当将考核结果在本地律师工作管理网站上予以公示。公示期不得少于七日。

律师事务所对考核结果有异议的，可以向考核机关申请复查。考核机关应当自收到申请之日起十日内进行复查，并将复查结果书面告知申请人。

第二十二条 设区的市级或者直辖市区（县）司法行政机关在考核结果确定后，应当在律师事务所执业许可证副本上加盖“律师事务所检查考核”专用章，并注明考核结果；在律师执业证书上加盖“律师考核备案”专用章。

第二十三条 律师事务所因涉嫌违法正在接受查处，或者受到停业整顿处罚且处罚期未满的，应当暂缓考核，待有查处结果或者处罚期满后再予考核。

第二十四条 对被评定为“合格”的律师事务所，经检查考核发现该所在律师队伍建设、开展业务活动、实行内部管理等方面存在问题的，由设区的市级或

第三十条 省、自治区、直辖市司法行政机关应当于每年的五月底将本行政区域开展律师事务所检查考核的情况总结及考核结果报告司法部，同时抄送省、自治区、直辖市律师协会。

第三十一条 司法部根据省、自治区、直辖市司法行政机关报送的律师事务所检查考核结果及相关资料，按编制全国律师事务所及律师名录，并向社会公布。

第六章 附

则

第三十二条 律师事务所分所由其所在地的设区的市级或者直辖市区（县）司法行政机关依照本办法的规定进行检查考核。考核结果应当报省、自治区、直辖市司法行政机关备案，同时抄送设立分所的律师事务所所在地的设区的市级或者直辖市区（县）司法行政机关。

江苏省律师事务所年度检查考核细则 篇3

2011-03-10 09:28:32 阅读 次

中国证券监督管理委员会 中华人民共和国司法部 公告[2010]34 号

现公布《律师事务所证券投资基金法律业务执业细则（试行）》，自2011年1月1日起施行。

中国证券监督管理委员会

二○一○年十月二十日

附件：律师事务所证券投资基金法律业务执业细则（试行）.doc

律师事务所证券投资基金法律业务执业细则（试行）

第一章 总 则

第一条为了规范律师事务所从事证券投资基金法律业务，根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令第41号），制定本细则。

第二条 本细则所称证券投资基金法律业务（以下简称基金法律业务），是指律师事务所接受证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司）、证券投资基金（以下简称基金）销售机构、其他从事或者拟从事基金相关业务机构的委托，指派本所律师对基金管理公司、基金、基金销售机构相关事项进行核查和验证(以下简称查验)，制作并出具法律意见书的法律服务业务。

第三条律师事务所及其指派的律师从事基金法律业务，应当按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（证监会公告〔2010〕33号）的规定，对基金管理公司、基金、基金销售机构等相关行政许可事项是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定进行查验，确认其真实性、准确性和完整性，在确保获得适当、有效证据并对证据进行综合分析的基础上，作出独立判断。

第二章 设立基金管理公司的查验内容

第四条 对拟设立基金管理公司的主要股东的资格，律师应当对照《证券投资基金法》第十三条、《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号，以下简称《公司管理办法》）第七条规定的条件进行查验，内容主要包括：

（一）总体情况，具体包括：主要股东的名称、住所、成立时间、批准机关、法定代表人、股东构成、高级管理人员、财务负责人等情况。

（二）经营范围和股权投资情况，具体包括：是否从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理业务，参股基金管理公司等金融类企业、持有上市公司股份、控股其他企业等情况，持有基金管理公司的股权是否被出质、被人民法院采取财产保全或者强制执行措施，是否出让过基金管理公司股权以及出让股权是否已满3年。

（三）注册资本金额是否在3亿元人民币以上，具体包括：是否实缴出资，资金是否如数到账，出资是否合法，是否存在出资不实、虚假出资、抽逃出资等情况。

（四）是否具有较好经营业绩和资产质量情况，具体包括：股东资产情况、负债情况、税收情况，特别是最近3年盈利情况、净资本和净资产情况、拨备覆盖率和资本净额情况。

（五）最近3年是否存在违法违规行为，是否受到行政处罚或者刑事处罚，具体包括：最近3年是否存在违法违规行为，违法违规行为的具体情况，是否受到行政处罚或者刑事处罚，违法违规行为的不良后果是否已经消除。

（六）是否存在挪用客户资产等损害客户利益的行为，具体包括：是否存在挪用客户交易结算资金和客户信托财产行为，是否存在欺诈客户的行为，是否存在其他损害客户利益的行为。

（七）是否存在因违法违规行为被监管机构调查或者正处于整改期间；如被责令整改，整改完成情况。

（八）是否具有良好的社会信誉，最近3年是否在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构存在不良记录，具体包括：缴纳相关税费及合同履约情况，在开立基本账户商业银行等的信贷记录，公司重大诉讼、仲裁案件，高级管理人员重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。

第五条 对拟设立基金管理公司的除主要股东外其他股东、境外股东的主体资格，律师应当对照《公司管理办法》第八条、第九条规定的条件，参照前条规定进行查验。

第六条 对股东之间的关联关系，律师应当查验的内容主要包括：确认股东实际控制人或者最终权益持有人，股东股权结构图的完整性和准确性，股东之间是否相互持股、是否同时持有第三方股权、是否同时被第三方控制，各股东的董事、主要管理人员是否有兼职现象，是否可能构成一致行动关系。

第七条对拟设立基金管理公司的章程草案，律师应当查验的内容主要包括：章程草案是否已履行法定程序，章程内容是否符合法律、行政法规、规章、规范性文件等相关规定，必备条款是否已经具备，规定任意性条款的具体情况和理由。

第八条 对拟设立基金管理公司的注册资本，律师应当查验的内容主要包括：注册资本金额是否在1亿元人民币以上，股东关于出资额的安排，出资时间的安排，是否承诺用自有资金出资和不代为持有出资。

第九条 对高级管理人员和业务人员，律师应当查验的内容主要包括：拟任高级管理人员是否符合规定的条件，是否已经履行法律规则和公司章程规定的程序，是否已经与主要业务人员签订劳动合同，主要业务人员是否具有基金从业资格，拟任高级管理人员和主要业务人员人数是否在15人以上，高级管理人员和主要业务人员是否存在在其他机构兼职的情形以及解决方案。

第十条对拟设立基金管理公司的内部稽核监控和风险控制制度，律师应当查验的内容主要包括：是否有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制、合规管理等内部监控制度。

第三章 基金管理公司设立分支机构的查验内容

第十一条 对公司的治理内控以及经营财务状况，律师应当查验的内容主要包括：股东会、董事会、监事会和经理层等相关机构之间是否分工明确、协调高效、相互制衡，股东会、董事会、监事会会议是否按照规定程序通知和召开；市场营销、研究投资、后台运营、风险控制、监察稽核和内部管理等内部控制是否完善；公司经营管理是否稳定，是否有较强的持续经营能力。

第十二条 对公司受处罚的记录，律师应当查验的内容主要包括：在最近1年是否存在违法违规行为，违法违规行为的具体情况，是否受到行政处罚或者刑事处罚，违法违规行为的不良后果是否已经消除。

第十三条 对公司被监管机构调查或者正处于整改期间的情况，律师应当按照本细则第四条第（七）项规定进行查验。第十四条 对拟设立的分支机构的名称、场所、人员和设施等情况，律师应当查验的内容主要包括：拟设立的分支机构名称是否规范，办公场所是否已经购买或者租赁，办公场所是否经过消防验收，主要业务人员是否具有基金从业资格，公司是否已经与主要业务人员签订劳动合同。

第十五条 对拟设立的分支机构的职责和管理制度，律师应当查验的内容主要包括：拟设立的分支机构的具体职责是否明确，是否已经经公司章程规定的组织机构授权，公司是否已为该分支机构制定了相关业务、行政管理制度。

第十六条 对拟设立分支机构的事宜是否已经获得公司内部有权机构的批准，律师应当查验的内容主要包括：根据公司章程的规定，设立分支机构在公司内部应当由股东会、董事会还是经理层决定，是否已经经过公司内部有权机构批准。

第四章 基金管理公司修改章程的查验内容

第十七条 对修改章程的内容，律师应当查验的内容主要包括：修改章程的具体内容，其中哪些部分是因为与法律、行政法规和中国证监会规定不相符而修改的，哪些部分是根据公司的具体情况修改的；章程修改的内容是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，修改后的章程是否已经对法律、行政法规和中国证监会规定的必备条款作了规定。

第十八条 对修改章程的程序，律师应当查验的内容主要包括：修改章程的程序是否合法；修改章程提案提出的情况，公司股东会召开的情况，在股东会就修改章程进行表决时是否存在股东反对或者弃权的情形。

第五章 基金管理公司变更股东的查验内容

第十九条 对变更股东后新增股东的资格，根据新增股东属于基金管理公司的主要股东、其他股东还是境外股东，律师应当分别对照《公司管理办法》第七条、第八条、第九条规定的条件，参照本细则第四条、第五条规定进行查验。

第二十条 对新增股东是否以自有资金出资，律师应当查验的内容主要包括：新增股东是否以自有资金出资，是否存在为他人代为出资或者由他人代为出资的情况。

第二十一条对公司变更股东后股东之间的关联关系，律师应当参照本细则第六条规定进行查验。

第六章 基金管理公司变更名称、住所和注册资本的查验内容

第二十二条对变更名称，律师应当查验的内容主要包括：根据公司章程的规定，变更名称在公司内部应当由股东会还是董事会决定；是否已经经过公司内部有权机构批准；拟变更的公司名称是否已经在工商行政管理机关办理名称预登记手续；对公司所管理基金的名称的处理方案。

第二十三条对变更住所，律师应当查验的内容主要包括：根据公司章程的规定，变更住所在公司内部应当由股东会还是董事会决定；变更住所是否已经经过公司内部有权机构批准；新的住所是否已经购置或者租赁。

第二十四条对变更注册资本，律师应当查验的内容主要包括：公司变更注册资本的事宜是否已经经过公司股东会决议通过；各股东是否同比例变更注册资本；公司股东不同比例变更的，对公司治理结构可能产生的影响；股东承诺增资的，是否已经到位并经过法定机构的验资，是否以自有资金出资。

第七章 基金管理公司高级管理人员任职资格的查验内容

第二十五条对基金从业资格，律师应当查验的内容主要包括：拟任高级管理人员是否已经取得基金从业资格，何时取得基金从业资格，所取得的基金从业资格是否在有效期内。

第二十六条对法律知识考试，律师应当查验的内容主要包括：拟任高级管理人员是否已经通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试。

第二十七条对相关工作经历和管理经历，律师应当查验的内容主要包括：拟任高级管理人员是否具有3年以上金融相关领域的工作经历（督察长拟任人选是否具有会计、监察、稽核等工作经历）；拟任高级管理人员此前所从事的主要管理经历的具体内容，该具体工作内容是否与拟任职务相适应。

第二十八条对不得担任高级管理人员的情形，律师应当查验的内容主要包括：拟任高级管理人员是否有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规和中国证监会规定的不得担任高级管理人员的情形。

第二十九条对申请人受处罚的记录，律师应当查验的内容主要包括：拟任高级管理人员在最近3年是否存在违法违规行为，违法行为的具体情况，是否受到证券、银行、工商和税务等部门的行政处罚，违法行为的不良后果是否已经消除。

第八章 募集基金的查验内容

第三十条 对拟任基金管理人的主体资格，律师应当查验的内容主要包括：

（一）业务资格，即是否为依法设立的基金管理公司。

（二）人员配备，即是否具备符合规定并与管理拟募集基金相适应的基金经理等业务人员。

（三）合规情况，具体包括：最近1年是否受到行政处罚或者刑事处罚，是否正在被监管机构立案调查或者正处于整改期间。

（四）前只基金的募集情况，具体包括：是否募集成功；募集失败的，投资人缴纳的全部款项及利息是否全部返还完毕并已满6个月。

第三十一条对拟任基金托管人的主体资格，律师应当查验的内容主要包括：

（一）业务资格，即是否为取得基金托管资格的商业银行。

（二）人员配备，即是否具备符合规定并与托管拟募集基金相适应的业务人员。

（三）合规情况，具体包括：最近1年是否受到行政处罚或者刑事处罚，是否正在被监管机构立案调查或者正处于整改期间。

第三十二条对拟募集基金的具体情况，律师应当查验的内容主要包括：

（一）投资方向是否明确、合法；

（二）运作方式是否明确；

（三）基金品种是否符合规定；

（四）基金合同、招募说明书等法律文件是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定；

（五）基金名称是否表明基金的类别和投资特征，是否存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资人或者其他侵害他人合法权益的内容。

第三十三条对授权程序，律师应当查验的内容主要包括：拟任基金管理人申请募集基金是否依法按照公司章程履行了必要的程序。

第三十四条对基金管理人和基金托管人的关系，律师应当查验的内容主要包括：基金管理人和基金托管人是否为同一人、是否存在相互投资和持有股份。

第三十五条对合格境内机构投资者的基金的募集设立，律师应当根据中国证监会的规定对拟任境外投资顾问、拟任境外资产托管人的主体资格进行查验。

第九章 基金销售业务资格的查验内容

第三十六条对商业银行申请基金销售业务资格，律师应当查验的内容主要包括：

（一）内设机构，即是否设有专门负责基金销售业务的部门。

（二）合规情况，即最近3年是否因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。

（三）制度建设情况，即是否制定了完善的业务流程等基金销售业务管理制度，是否符合相关规定的要求。

（四）销售适用性情况，即是否建立了销售适用性管理制度。

（五）人员情况，即公司及其主要分支机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格人员的数量是否不低于该部门员工人数的1/2；部门的管理人员是否取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事两年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。

第三十七条对证券公司申请基金销售业务资格，除了对本细则第三十六条所列内容进行查验外，律师还应当查验：是否因违法违规行为正在被监管机构立案调查，或者正处于整改期间；是否发生已经影响或者可能影响公司正常运行的诉讼、仲裁等重大事项。

第三十八条对证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，除了对本细则第三十六条、第三十七条所列内容进行查验外，律师还应当查验的内容主要包括：

（一）注册资本符合规定，不低于2000万元人民币，且为实缴货币资本；

（二）高级管理人员已经取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事两年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历；

（三）最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为。

第三十九条对专业基金销售机构申请基金销售业务资格，除了对本细则第三十六条至第三十八条所列内容进行查验外，律师还应当查验的内容主要包括：主要出资人最近3年是否因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；取得基金从业资格的人员是否不少于30人，且不低于员工人数的1/2。

第十章 基金份额持有人大会决议的查验内容

第四十条 对审议事项，律师应当查验的内容主要包括：是否属于必须召开基金份额持有人大会审议事项；议案内容属于一般事项还是特别事项；议案内容是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定以及基金合同的约定。

第四十一条对召集人主体资格，律师应当查验的内容主要包括：是否为基金管理人、基金托管人或者代表基金份额10%以上的基金份额持有人。

第四十二条对召集程序，律师应当查验的内容主要包括：召集人为基金托管人、代表基金份额10%以上的基金份额持有人的，是否已经履行相关前置程序；是否依法公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式。

第四十三条对参会人员情况，律师应当查验的内容主要包括：参加基金份额持有人大会的基金份额持有人及其代理人的数量是否符合法律、行政法规、中国证监会的规定和基金合同约定的比例；亲自或者委托他人参会的基金份额持有人是否为权益登记日持有基金份额的基金份额持有人。

第四十四条对会议形式和议事程序，律师应当查验的内容主要包括：是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定以及基金合同的约定。

第四十五条对表决情况，律师应当查验的内容主要包括：表决程序、表决方式和表决结果是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定以及基金合同的约定。

第十一章 附 则

第四十六条律师事务所为基金管理公司、基金的非行政许可事项出具法律意见书的，参照本细则执行。

律师百分考核细则解读(共享) 篇4

百分考核是司法行政部门对律所规范执业加强监督管理的重要举措，考核结果既作为律所年度评优表彰的重要依据，也与律所年度检查考核紧密结合。请各位律所内勤提高认识，加深理解，及时向所合伙人会议做好传达。根据工作需要，今年百分考核内容做了部分修改，总体仍分为四部分，分别是队伍建设、内部管理、执业情况和年度重点工作，年度重点工作要到考核时再作进一步的细化。

队伍建设部分包括1-3项，第一项，“党组织健全，活动正常，作用发挥明显”，具体内容包括，“应建未建党组织的扣4分；未确定专人负责思想政治工作的扣2分。所内党员组织关系未接转的，每人扣2分；党员不参加联合党支部活动的，每次扣1分。政治学习、组织生活年度计划、总结缺少一项扣2分；政治学习、组织生活每月一次，少一次扣1分。不按规定召开党内民主生活会扣2分。党支部每季度应与合伙人会议召开联席会议并有书面记录，少一次扣1分。”律所达到3名中共党员以上，必须建立党支部；不论是否建立党支部，律所都要确定专人负责思想政治工作；律所内律师党员组织关系必须及时接转，包括申领、转入和转出本所。未建立党支部的，律所党员必须参加联合党支部活动，考核人员会到成立联合党支部的律所查看党建台账。即使律所没有建立党支部，但是律所党员未参加联合党支部活动的，分值也要扣到原律所，因此律所要掌握本所律师党员的基本情况，并督促其参加联合党支部活动。建立党支部的律所要每月开展一次政治学习和组织生活，没有建立党支部的要每月开展一次政治学习，百分考核时要查看台账，做到有主题、有记录、有签名。党支部民主生活会是党支部以交流思想，开展批评与自我批评为中心内容的组织活动制度，每年至少一次，未召开的扣2分。根据律所实际情况，开展政治学习、组织生活和党内民主生活会可以相互结合。党支部每季度要与合伙人会议召开一次联席会议，这点是新修改的内容。党支部全体党员要与全体合伙人召开联席会议，会议要做到有主题、有记录、有签名。考虑到律所法律服务工作的特殊性，政治学习可以与业务学习结合起来开展。

第二项，“重视职业道德和执业纪律建设”，该项内容为“律师事务所受到行业处分的每次扣4分，律师受到行业处分的每次扣3分，投诉查实有过错的每件扣1分；未指定专人负责投诉处理或未对外公布投诉电话的扣1分，对投诉无登记、无着落的每件扣2分，不配合司法行政机关及律师协会投诉查处的扣4分”。该项目考核内容比较明确，投诉查实有过错，是指调查中发现律所管理不够规范或者律师服务不够到位，每件扣1分；律所指定专人负责投诉处理和公布投诉电话，要在律所上墙公示中有所体现，而不是简单的口头告知考核人员。律所对投诉要进行专门的登记，内容包括被投诉人员姓名、时间、地点、事由及投诉处理进展，相关登记考核时要和我处及各区县市的的投诉处理登记相核对。

第三项，“建立并落实律师教育培训制度”，内容包括，“未制定律师教育培训制度和年度培训计划的各扣1分，未落实年度教育经费的扣2分。执业经历3年以下的律师占律师总数不到20%的扣1分。律师每年参加继续教育培训少于40课时或培训不合格的，每人次扣2分。全年组织业务学习不少于12次，少一次扣1分”。法律服务工作的特殊性，决定了律师必须加强业务学习。以上考核内容需要台账进行佐证，例如落实教育经费，包括律师参加研讨会、在外学习费用的报销等，必须要相关票证和律师本人签名。律师参加教育培训不符合条件，每人次扣2分，这点由考核人员和市律协进行沟通后确定。律所业务学习全年不得少于12次，每次记录要有相应的主题、记录和签名。

内部管理部分包括4-13项。第四项，“合伙人分工明确，责任到人”，具体内容是，“律师事务所每年召开合伙人会议不少于3次，少一次扣1分；个人律师事务所的重大决策应当充分听取聘用律师的意见。合伙人会议记录必须真实完整，无主题、无记录、无签名的，每 次扣1分；外地在杭分所应设立所务委员会并合理分工，未设立和分工的扣2分，其他考核要求与合伙所一致。”该项规定比较明确，外地在杭分所考核要求与合伙所一致。

第五项，“实施利益冲突审查”，具体内容是，“违反规定接受有利益冲突的案件的,扣2分”。该项考核参照的是《律师法》四十七条第三项和《律师和律师事务所违法行为处罚办法》第七条，“有下列情形之一的，属于《律师法》第四十七条第三项规定的律师“在同一案件中为双方当事人担任代理人，或者代理与本人及其近亲属有利益冲突的法律事务的”违法行为：

（一）在同一民事诉讼、行政诉讼或者非诉讼法律事务中同时为有利益冲突的当事人担任代理人或者提供相关法律服务的；

（二）在同一刑事案件中同时为被告人和被害人担任辩护人、代理人，或者同时为二名以上的犯罪嫌疑人、被告人担任辩护人的；

（三）担任法律顾问期间，为与顾问单位有利益冲突的当事人提供法律服务的；

（四）曾担任法官、检察官的律师，以代理人、辩护人的身份承办原任职法院、检察院办理过的案件的；

（五）曾经担任仲裁员或者仍在担任仲裁员的律师，以代理人身份承办本人原任职或者现任职的仲裁机构办理的案件的”。各律所要加强内部管理，按照相关规定实施利益冲突审查制度。

第六项，“统一收案、收费及收结案审批登记”，具体内容包括，“收、结案不经过负责人审批的每件扣1分，不签订委托合同的每件扣2分，收结案未按刑事、民事、行政、非诉讼、法律顾问等分类编号登记的扣2分。律师事务所收费不开具发票的每次扣3分”。收结案登记经负责人审批是律所规范管理的基础要求，如果负责人委托行政或者内勤审批也可以，但是审批形式必须完备。律师承办业务，必须签订委托合同，缺少合同的每次扣2分。律师事务所收费必须及时开具发票，及时是指收进费用后立即不延迟的开具，即使当事人未及时领取，所里发票也要先开具好，预收款要及时开具收据，结案后及时开具发票。个别律所存在侥幸心理，认为案件已经结束，发票能不开就不开，一旦当事人投诉，律所为息事宁人，连原先收到的法律服 务费也要退还。因此，收费开具发票一定要规范及时，消除投诉隐患。

第七项，“实施档案管理制度”，具体内容包括，“无档案管理员的扣2分；未建立律所档案管理制度的扣3分；无档案室或存放不符合规定的扣3分；归档不及时、装订不规范、无收费凭证、缺少必要材料的，每件扣1分。未将档案管理列入对律师年度考核主要内容之一的，扣2分；没有明确的奖惩措施保证案卷及时归档并予以落实的，扣2分。案卷中无委托合同的扣2分”。档案管理员可以是兼职，但是必须落实到个人。档案存放要达到便利查询和安全防护的目的，律所必须建立档案室，如果办公条件有限，可以和其他办公室合并，而且档案存放要分类按照规定分类存放，各律所必须有专门的档案柜，必须金属材料，有个别所随意将档案堆在角落的塑料收纳箱里，明显不符合规范要求，失去了档案管理的意义。

下面简单讲下归档要求：案卷及时归档在部分所是老大难问题，一直得不到有效解决。律所要将档案管理列入对律师年度考核的一项主要内容，考核时要查看律所对律师年度考核的相关规定。律所还要明确奖惩措施予以落实，保证案卷的及时归档，具体的奖惩措施由律所自己制订，考核时要查看。各律所还要制定本所的案卷管理制度，各案卷归档内容的具体要求可以参考司法部和国家档案局于1991年制定的《律师业务档案管理办法》。

第八项，“实施财务、公章公函等管理制度”，具体内容是，“财会人员不分岗设立、无上岗资格、财务凭证未保管于律师事务所、空白支票和印章未分开保管的，各扣1分。公章、公函使用不登记不审批的每次扣1分，公章、公函无专人保管的扣2分”。考核时要查看会计和出纳的上岗资格证书。律所要提供已开具和未开具的律所发票，以供检查核对。考核时要查看公章、公函的登记审批手续，登记审批内容包括使用人、事由、时间、审批人和使用份数。公章公函要有专人保管。

第九项，“实施重大敏感事件报告制度”，具体内容是，“律师办理重大、敏感案件，遵循《浙江省律师协会律师办理重大、敏感案 件操作规范》，及时向市局律管处或市律协报告，未报告的每次扣1分”。《浙江省律师协会律师办理重大、敏感案件操作规范》由浙江省律师协会于2008年6月11日印发，规定的重大、敏感案件包括以下8个方面：1.涉及国家政治安全、经济安全的案件；2.当事人一方或双方人数众多（十人以上）的群体性、集团性诉讼案件或非诉讼事件；3.以县（区）级以上人民政府为当事人或与县区级以上政府或政府部门的重大行政行为相关的案件；4.律师或律师事务所因执业而成为诉讼或仲裁案件当事人的；律师因执业原因被司法机关采取强制措施的案件；5.曾经发生或可能引发群体上访的案件；6.重大涉外案件或非诉事件；7.涉及社会敏感问题，易于激发社会矛盾，可能造成重大社会影响的案件；8.其他重大、敏感案件。律所作出受理决定后，应在24小时内以书面方式向主管部门和当地律师协会呈报，报告内容包括案由、案情简况、承办人、已采取的措施、承办人联系方法等。情况紧急的，应当在1小时内以有效方式报告。

第十项，“所务公开”，具体内容是，“未在公开场合公示《律师事务所执业许可证》、业务范围、收（办）案程序、工作人员照片和实际身份、市县两级律管部门监督电话的，每缺一项的扣1分。收费标准未上墙公示的扣3分”。工作人员包括律师和实习律师、律师助理及行政辅助人员等，以上人员照片、身份都要在公开场合公示，上墙公示、网站公示、电脑公示都可以，但是要注意，收费标准必须上墙公示。

第十一项，“规范人员管理”，具体内容是，“未与聘用律师、实习律师、律师助理及行政辅助人员签订劳动合同并缴纳社会保险，或者非律师人员以律师名义从事法律服务的，每人次扣2分”。律所要与所有工作人员都签订劳动合同并依法缴纳社会保险，考核时要查看所有的劳动合同和缴纳社会报销记录。

第十二项，“落实从业人员备案制度”，具体内容是，“律所以下从业人员必须在市局律管处进行备案：顾问、实习律师、律师助理、会计、出纳、行政、内勤等，未备案的每人次扣1分”。备案内容包 括人员姓名、聘用起止时间、律所职务身份等信息。

第十三项，“办公条件良好”，具体内容是，“办公面积人均（专职律师）不到15平方米的扣1分；图书资料室、接待室、会议室、复印机、传真机等缺少一项扣1分”。律所的办公面积以律所申领许可证时所确认的面积为准。

执业情况为14-20项，共计6项。第十四项，“接受司法行政机关监督指导”，具体内容是，“不完成司法行政机关布臵的任务，每次扣2分；负责人应参加司法行政机关组织的会议和学习，无故缺席的每次扣2分，迟到早退的每次扣1分。律师和律师事务所受到警示谈话或者收到《整改通知书》的，每起扣2分。律所百分考核中负责人未参加的扣2分，未提供自查报告和考核内容比对材料的，扣3分；延期参加律所年度考核，扣4分；律所和律师年度考核报表填写不规范的，每处扣1分”。律所负责人应参加司法行政机关组织的会议和学习，不得无故缺席和迟到早退；在律所检查考核年度中，律所负责人受到警示谈话或者收到《整改通知书》，也要按照规定扣分。律所管理不规范、涉及重大投诉，或者上一年度因自身原因造成考核延迟等事由，都可能被警示谈话或者整改，该项考核以市局律管处和各区县市律管科的记录为考核依据。实践证明，百分考核是对我市律所加强监督指导的有效手段。律所负责人应参加百分考核，并汇报年度工作，提供自查报告和考核内容比对材料。因律所自身原因造成延期完成律所年度考核，扣4分，律所自身原因包括但不限于以下原因：律师社保未由律所缴纳；总结不符合规定要求；未提取执业风险和事业发展基金等。律所年度检查考核表填写务必规范，这点还要做详细的说明。

第十五项，“保持法定设立条件，及时变更和备案”，具体内容是，“总资产或者合伙人、派驻律师人数低于法定标准，未在规定期限内补足的，扣3分。未在变更或备案事项发生之日起十五日内办理变更或备案手续的，每项扣1分”。2008年制订的《浙江省律师事务所执业行政许可操作规程》第三十三条第四款规定，“律师事务所 不能保持法定设立条件的整改期限，原则上不超过三个月”，因此合伙人和派驻律师不足3人，必须在3个月内予以补足。《操作规程》第十八条规定，“律师事务所变更名称、负责人、章程、合伙协议的，应当自变更之日起十五日内，经所在地市司法局审查后报省司法厅核准”。《律师法》第二十四条第二款规定，“律师事务所变更住所、合伙人的，应当自变更之日起十五日内经所在地设区的市级或者直辖市的区（县）司法行政机关报原审核机关备案”。

第十六项，“依法提留各项基金，办理执业保险”，具体内容是，“没有按规定提留事业发展基金、执业风险基金的，少一项扣1分。没有办理执业责任保险的，扣2分”。两项基金的提取，以律所年度审计报告为准。律师执业责任保险，我处会和协会沟通了解。

第十七项，“按时、准确上报各类报表和材料”，具体内容是，“未按时上报统计报表、考核材料或其他材料的，每次扣2分；报送虚假或存在错误的统计报表或许可、考核、备案材料的，每次扣4分”。该项目考核以我处留底的记录为依据，请各律所在报送各项材料时严格把关，尤其是统计数据和许可、备案材料，报送时要做到心中有数。

第十八项，“完成法律援助、信访值班和随访任务”，具体内容是，“对指派的援助案件推诿不办的每件扣2分，办结后1个月内不向法律援助中心提交《结案报告表》和结案文书的每次扣1分。未按时参加信访值班和随领导下访每次扣1分”。律所是否完成法律援助工作，我们将和市法律援助中心联系；信访值班和随访任务以司法行政留底的记录为依据。

第十九项，“积极参与社会公益事业”，具体内容是，“上级布臵的捐资、助学、法律咨询等任务完成良好，对指派的公益活动不参加的每次扣2分”。各律所要积极配合有关的捐资、助学、法律咨询等工作，积极参加指派的公益活动。

第二十项，“诚信执业”，具体内容是，“律师事务所对外宣传内容虚假、律师名片印制不规范、律师助理自称律师的，每次扣1分”。律所应如实开展对外宣传，按照规定，律师、律师助理不得在名片上 印有各种学术、学历、非律师职称、社会职务及所获荣誉等，律师事务所的简介、网站、杂志、简报、广告等对外宣传不得夸大。

第四部分年度重点工作包括第21-24项。

第二十一项，“开展律师进社区和乡村法律顾问工作”，分值为5分，“律师进社区”考核依据为律所派驻律师进社区数量、出勤率和所获表彰。“乡村法律顾问”考核依据为市局和各区、县（市）的工作统计数据。

第二十二项，“律所创先争优工作”。按照市局和市律协党委的部署，创先争优活动从2010年5月开始，到2012年7月，围绕迎接建党90周年、向党的十八大献礼两个重大节点展开，分宣传发动、全面争创和评选表彰三个阶段进行，目前是处于全面争创阶段。

这一阶段主要抓好四项工作。一是公开承诺。各律所党支部要结合实际，制定创先争优活动的具体工作计划，党员提出参加活动的具体打算，并采取适当方式向群众公布，作出承诺，接受群众监督。二是自查自评。各律所党支部对照创先争优目标要求和评分细则，每季度开展一次自查自评，总结经验，查找不足。三和四分布是领导点评和检查评议。考核时要检查台帐，党员要公开承诺，承诺的形式包括律所上墙公示、网络平台公示等，形式不限，但是要达到对外公开的效果。每季度一次自查自评要查看相关台帐，要做到主题清晰、记录完整、与会人员签名。

第二十三和二十四项的重点工作，因为今年刚好过半，考核时文件再进行明确。

另外，律所年度考核的重点工作内容会在考核文件正式下发前确定。我所提倡律所实施律师收案风险告知制度，这是对律师承办法律事务的保护。承办律师应根据委托人的陈述和提供的案件材料，如实地书面告知当事人所委托事项可能存在的法律风险和损失，并由委托人签字确认后归档。

事务律师考核工作总结 篇5

一、对法律职业及律师职业道德的深刻认识

既然选择了律师作为自己的终生职业，那么在开始步入律师队伍之初就应该对这一行业有个清晰的认识，从根本上理解律师的职业本质。律师行业是法律职业的一种。(法律职业是指以律师、法官、检察官为代表的，受过专门的法律专业训练，具有娴熟的法律技能与法律伦理的法律人所构成的自治性共同体。)律师作为法律职业三大主体之一，职业性质较之法官、检察官更具独特性。法官、检察官从事法律职业代表的是国家公权力，而律师从事法律职业代表更多的是公民的私权利，其根本职责是为当事人提供法律服务。正因为此，律师有着不同于法官、检察官的特殊的职业道德规范。

首先律师必须忠于宪法和法律，在此前提下，作为律师还必须诚实守信，勤勉尽责，依照事实和法律，维护委托人利益，维护法律尊严，维护社会公平、正义;应当注重职业修养，珍视和维护律师职业声誉，以法律法规以及社会公认的道德规范约束自己的业内外言行，以影响、加强公众对于法律权威的信服与遵守;必须保守国家机密、委托人的商业秘密及个人隐私;应当努力钻研业务，不断提高执业水平;必须尊重同行，公平竞争，同业互助;应当关注、积极参加社会公益事业;同时还必须遵守律师协会章程，履行会员义务。

上述基本准则是律师职业道德的核心，对律师所有行为都产生约束作用。作为一名新律师要时刻谨记这些规范，并在执业活动中努力地身体力行，使之最终成为自己执业活动中的当然之事。

在实习期间还跟随老师学习了到看守所会见嫌疑人，如何在维护嫌疑人合法权益的同时保护好律师自己;学习了到工商管理机关调取档案，需要准备的各种手续;学习了如何与法官、检察官沟通案情，及时跟踪案件的进展;学习了如何分析案情，找到案件的突破点;学习了结案如何归案，做好后续工作等等。

一年的时间稍纵即逝，学习了很多法律实务的操作技巧，感觉自己对法律实务的操作有了质的飞跃，但对于毅然选择法律职业道路，并掷力于成为一名成功的执业律师来说这些远远不够，还需要脚踏实地的继续努力，要学习应变，学习人际交往，学习政策理论，要学会迎接挑战，学会推销自己，学会随着社会的变化更新自己。

江苏省律师事务所年度检查考核细则 篇6

(Jiangsu Brilliant Law Firm)

江苏倍宁得律师事务所是根据中华人民共和国法律法规设立的合伙制律师事务所，隶属于南京市司法局、南京市律师协会直接管理。

本所的四位创始合伙人来自于省内其他几家知名的律师事务所，为了实现共同发展、创新的理念，他们走到一起来。本所在设立之初已有共计十二名专职律师和四名兼职律师。目前，本所已有专、兼职律师、实习律师、律师助理及行政人员二十余名，他们全部具有本科以上的学历。本所的律师，经验丰富，能够为公司证券、基本建设、房地产、国际贸易、金融保险、海商海事、外商投资、知识产权等领域提供全方位一流的法律服务，尤其是能够为大型的公司、企业提供以公司法为中心的相关法律服务。

本所的办公场所具有一定的文化特色，配备了现代化的通讯、信息处理系统，能保证与客户之间快捷、有效地联络。

本所努力走专业化发展之路，律师分工精致，充分体现专业化、深层次服务，为客户提供高质量的服务奠定了坚实的基础。本所下设公司证券法律部、知识产权部、诉讼与仲裁部等三个专业部门，并另设业务发展部，为您提供一流服务。

本所律师恪守职业道德，为客户提供高效、优质的服务，依法维护您的合法权益。本所的服务理念是：诚信、敬业、优质、高效。

宗延军

主

任

执业证号：***675615 一级律师 法学博士

1991年6月毕业于苏州大学，获学士学位。2000年6月毕业于南京大学法学院，获硕士学位。2010年6月获南京大学经济法学博士学位。

宗延军律师在执业期间曾受江苏省政府的委派赴港考察涉外法律事务。2005年1月，当选为江苏省律协WTO法律事务专业委员会主任委员。江苏省人民政府香港法律顾问团的中方顾问，江苏省律师协会法律专家库法律专家。

自从业以来，已办理过数百起案件，案件涉及经济、民事、刑事和非诉业务，尤其是涉及投资、合同、知识产权、期货纠纷等诉讼和仲裁业务以及BOT项目、外商投资、公司（企业）改制、跨国企业并购、破产、企业债券、票据发行上市等非诉业务。业务范围是以公司法、投融资法、合同法、房地产法、知识产权等民商法为中心。

宗律师对涉及民商法领域的法律问题有一定的研究。在国家级、省级刊物上发表了近二十篇涉及理论和实践方面的专业论文。如《商法的部门法地位及其法理学问题》（《北京商学院学报》、《美国公司治理结构的演变及对我国的启示》（《河北法学》）、《企业并购法律问题研究》（《上海法律研究》）、〈保证保险合同法律问题研究〉（〈审判研究〉）、《BOT模式在污水处理项目中的法律运用及立法探讨》（《中国律师》），《董事会秘书制度移植效用不佳成因之探讨》（《理论观察》）等。曾作为《江苏纺织》法律栏目的特约专栏编辑，并经常为媒体提供相关法律问题的咨询与解答。

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