案卷评查制度

案卷评查制度（共9篇）

案卷评查制度 篇1

第一条 为贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》和《国务院办公厅关于推行行政执法责任制的若干意见》 规范行政执法案卷评查工作，促进行政执法水平的提高，依据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规和上级有关规定，结合本局实际情况，制定本办法。

第二条 案卷评查工作应当坚持防止违法与纠正违法相结合、实体规范与程序规范相结合、评查结果与落实执法责任相结合、层级监督与内部监督相结合、案卷评查与学习交流相结合的原则。

第三条 人社局机关各处室（队）应当建立有关行政处罚、行政许可、行政检查、行政强制等行政执法行为的案卷。

第四条 行政执法案卷应当按照规定的案卷标准立卷归档。没有规定标准的，应当将执法过程中的各类文书按照时间先后顺序和同类文书适当归并原则进行排列，并编注页码、填写目录，装订成册。

第五条 行政执法案卷应当在规定的时间内立卷归档，没有规定的，一般应在结案后3个月内立卷归档。

第六条 行政执法案卷评查按照上级部门制定的评分标准打分，没有上级部门制定的评分标准的，由评查小组确定。

第七条 案卷评查应当一案一评，制作案卷评查单，注明所评案卷名称、文号、存在问题、判定理由、评查分数等。

第八条 县局每年组织1次以上行政执法案卷自查，按照以下程序进行：

（一）制定评查工作计划；

（二）抽取若干案卷（案卷抽取面应覆盖所有经办人员）；

（三）抽取本单位人员组成评查小组，也可以邀请其他单位人员参加；

（四）评查员对照案卷标准审查案卷（回避本人经办案卷），并制作案卷评查单；

（五）评查员汇报评查结果和主要问题，并向经办人员反馈；

（六）经办人员进行整改。

第九条每年组织1次以上行政执法案卷集中评查活动，按照以下程序进行:

（一）书面通知评查活动的有关事项，公布评查案卷的范围、评分标准、评委组成和工作要求等；

（二）评查组织者在参评单位报送的案卷目录内随机抽取规定数量的案卷；

（三）评查员对照案卷标准审查案卷，并制作案卷评查单；

（四）评查员向评查小组汇报案卷初评结果、主要问题、推荐优秀案卷；

（五）评查小组集体讨论决定评查意见并拟制评查通报；

（六）到被评单位现场评查的，口头反馈评查结果，并听取被评单位对案卷评查结果的意见；

（七）通报案卷评查结果并向市局领导汇报；

（八）对评查中发现的问题，提出意见，组织并督促有关单位进行整改；

（九）案卷评查结束，通知被评单位取回案卷。

第十条 根据工作需要，可以进行专项评查。专项评查可以临时通知被评查单位、指定案卷、现场或异地审查案卷。第十一条 积极参加本级政府和上级部门组织的案卷评查活动，要求：

（一）按时按要求提交案卷；

（二）尊重评查人员，如实、礼貌地进行解释；

（三）听取反馈意见，组织学习评查通报；

（四）认真落实整改措施；

（五）应当追究责任的予以追究。

第十二条 集中评查的优秀案卷和优秀单位，予以表彰。优秀案卷率一般按参评案卷的10%确定，也可以评选优秀的单项文书。先进单位按全部案卷得分平均得分高低确定若干名。

第十三条 行政执法案卷评查的结果，作为依法行政目标考评扣分和行政执法责任追究的依据。

第十四条 行政执法不立卷或虽形成案卷但评查时不提交或不完全提交案卷的，建议被评查单位追究相关人员的行政责任，年终依法行政考核时予以扣分。

第十五条 评查中发现具有《国务院办公厅关于推行行政执法责任制的若干意见》规定情节的，责令改正、通报批评或者取消评比先进的资格。

第十六条 案卷评查组织者如发现案卷存在主体、法律适用、主要事实和证据以及程序等方面较大错误的，应当通过执法监督函的形式督促有关行政执法部门依法予以纠正。收到执法监督函的行政执法部门应当将整改的情况和结果向市局报告。

第十七条 发现违法违纪线索或者符合行政执法过错责任追究的情况的，应当移送纪检监察部门。

第十八条 实施行政执法案卷评查的机构及其工作人员应当遵守下列规定：

（一）保证案卷整洁、完整，严防损坏或者丢失；

（二）公平、公正地进行评查，对被评查单位执行统一评查标准；

（三）严守国家秘密、商业秘密和个人隐私，严禁泄露。

案卷评查制度 篇2

第一条为规范专利行政执法案卷评查工作, 加强专利行政执法监督, 规范专利行政执法行为, 提高专利行政执法水平, 根据有关法律、法规和规章的规定, 制定本办法。

第二条本办法所称专利行政执法案卷评查 (以下简称“案卷评查”) , 是指上级专利行政管理机关通过对下级专利行政管理机关的专利行政执法案卷实施的检查, 对其行政执法行为的合法性、合理性及文书的规范性等进行评价, 并对发现的问题进行督促整改的行为。

第三条案卷评查工作应当遵守公平、公正的原则, 客观公正评价专利行政执法行为。

第二章评查范围及标准

第四条专利行政执法案卷是指在专利行政执法过程中, 依照法定程序直接形成的, 能反映案件真实情况、体现执法环节、具有保存价值的文字、图表、声像等不同形式的历史记录, 按照一定的逻辑结构形成的档案材料, 包括查处假冒专利、处理专利侵权纠纷和调解其他纠纷三类。

正在进行行政复议、行政诉讼程序且尚未结案的专利行政执法案卷, 一般不纳入评查范围。

专利行政执法案件承办人员应当在案件办结完毕后20日内对案件材料进行归档, 一案一卷, 分门别类, 统一编号, 妥善保管。

第五条案卷评查标准包括案件质量评查标准和文书材料立卷规范标准。

第六条案件质量评查标准主要包括以下内容:

(一) 执法主体是否合法, 即执法主体是否具有专利行政执法的法定权限;

(二) 执法人员是否具有执法资格;

(三) 执法案卷认定的事实是否清楚、证据是否确凿;

(四) 适用法律、法规、规章是否正确;

(五) 行政执法的程序是否合法;

(六) 是否存在超越职权和滥用职权的情况;

(七) 行政执法行为是否明显不当;

(八) 是否存在导致行政执法行为无效的其他情形。

第七条文书材料立卷规范标准是指专利行政执法案卷立卷归档的标准, 主要包括以下内容:

(一) 专利行政执法过程中的执法文书是否完整齐备、使用是否规范正确;

(二) 案卷内容和装订质量是否合格, 归档是否规范、正确。

第三章评查程序

第八条全国专利行政执法案卷评查工作原则上每年开展一次。

各省、自治区、直辖市专利行政管理机关根据需求, 自行决定开展频次。

第九条专利行政执法案卷评查工作可以采取全面评查、重点评查、专项评查等方式进行;也可以结合执法检查等工作进行。

第十条开展专利行政执法案卷评查工作可以成立若干评查组, 评查组人员应为三名以上的单数、由专利行政管理机关遴选的业务骨干组成。

专利行政执法案卷评查工作可以根据需要商请法制、监察等部门派员参加。

第十一条专利行政执法案卷评查可以采取随机抽卷、指定选卷或推荐案卷等方式确定被评查的案卷。

案卷评查原则上以查阅案件卷宗为主, 可以直接调阅执法卷宗, 也可以采取报送执法案卷与现场检查相结合的方式, 询问相关行政执法人员, 了解有关情况。被评查的单位和相关人员应如实反映情况, 提供有关资料, 不得弄虚作假。

第十二条评查组应从专利行政执法案件质量评查标准、专利行政执法文书材料立卷规范标准两方面进行评查, 形成书面初评意见, 并由评查人签名。初评意见包括被评查案卷等次和存在的主要问题。

初评意见应当向被评查单位反映, 并听取意见。

第十三条案卷等次分为优秀、良好、合格和不合格四种。

第十四条主持专利行政执法案卷评查工作的专利行政管理机关应当对评查组初评意见进行复核, 形成专利行政执法案卷评查结果。

被评查单位与评查组对被评查案卷的等次和存在主要问题有较大争议的, 应当重点复核。重点复核时可以组织专家论证, 并邀请被评查单位参加。

第十五条进行专利行政执法案卷评查时, 应当遵守相关保密法律法规的规定, 不得泄漏国家秘密、商业秘密和个人隐私。

第四章评查结果

第十六条主持专利行政执法案卷评查工作的专利行政管理机关应当向被评查单位书面反馈专利行政执法案卷评查结果, 对优秀专利行政执法案卷的执法单位、执法人员给予表彰奖励;对专利行政执法案卷质量进步明显的执法单位、执法人员给予适当形式鼓励。

主持专利行政执法案卷评查工作的专利行政管理机关对不合格的案卷应督促整改。被评查单位应当在规定时间内进行整改, 并书面报告整改措施和整改结果。

第十七条下级专利行政管理机关在案卷评查工作结束后, 应当及时向上级专利行政管理机关书面报送案卷评查工作情况。

第十八条专利行政执法案卷评查结果应当在一定范围内进行通报。

第十九条专利行政执法案卷评查结果应当作为年度专利行政执法绩效考核的重要内容。

第五章附则

第二十条专利行政管理机关在开展专利行政执法案卷评查的同时, 可以参照本办法对电子商务、展会等领域的专利执法案卷进行评查。

第二十一条本办法所称的专利行政管理机关包括国家知识产权局、各省 (自治区、直辖市) 和设区的市级管理专利工作的部门。

第二十二条本办法由国家知识产权局专利管理司负责解释。

第二十三条本办法自颁布之日起实施。

市水务局行政执法案卷评查制度 篇3

第一条 为提高行政执法水平，规范行政执法机构及其执法人员制作、填写行政执法文书及文书立卷归档工作，确保行政执法行为的合法性、规范性，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政许可法》和《辽宁省行政执法案卷评查标准》等有关规定，结合本局实际，制定本制度。

第二条 本局具有行政执法职能的部门，实施行政处罚、行政许可、行政强制等的案卷，依照本制度进行评查。

第三条 局依法行政工作领导小组负责对行政执法部门行政执法案卷的评查工作，第四条 案件评查方式

案件评查采取定期与不定期相结合的方式。定期评查每年2次，分别于6月、11月进行。不定期评查根据局执法工作开展情况进行。

评查采取抽查形式。

第五条 定期案件评查步骤

案件评查工作分为三个阶段：

第一阶段，自查阶段。行政执法部门内部定期对行政执法案卷逐卷进行自查，找出存在问题，提出整改方案并实施。

第二阶段，评查反馈阶段。依法行政工作领导小组按照 1

案卷号随机抽取案卷，原则上各类案卷各按不少于5卷，不足5卷的，所有案卷均参加评查。评查小组按照评查标准，分别对所抽案卷进行打分，最后综合各卷得分，确定评查结果。

依法行政工作领导小组在评查结果确定后3个工作日内，向行政执法部门进行反馈，对评查过程中发现的问题，限期进行改正。

第三阶段，整改复查阶段。行政执法部门自行制定措施进行整改。依法行政工作领导小组跟踪复查整改情况。对整改仍不合格的案卷填写者进行通报批评。

第六条 案卷评查标准

案卷评查标准分为基础标准和一般标准两部分。

基础标准是行政行为是否合法、能否成立的标准。包括：主体适当；事实清楚；主要证据具备；适用法律准确；程序合法。

一般标准是案卷文书的基本要求是否齐备、填写是否规范的标准。包括：立案阶段；调查取证阶段；审查决定阶段；送达执行阶段；案卷符合档案规范。

第七条 案卷评分办法

基础标准是案卷合格的基本要素，不设具体分数。凡不符合其中任何一项内容的，该卷即为不合格卷。

一般标准采用百分制的评分方法，按案卷文书的基本要

求逐项评分。

第八条 案卷评查结果

案卷评查结果分为优秀卷（90分以上），合格卷（60—89分），不合格（0—59分）。评查结果作为依法行政考核的一项内容。

第九条 案卷评查要求

1、行政执法部门要确定专人负责此项制度的落实，及时对本部门的案卷进行自查；

2、经评查凡存在问题的案卷必须按照要求及时规范；

3、对查出的问题，要按照《大连市水务局行政执法责任追究暂行办法》进行处理；

4、案卷评查人员要严格按照案卷评查标准的要求评卷。

案卷评查整改报告 篇4

根据你办《关于开展行政执法案卷评查的工作通知》精神，11月8日至28日，由我办牵头，邀请区人大代表、政协委员和法律专家组成行政执法案卷评查组，采取重点抽查的方式，按照《区行政执法案卷评查标准》对区公安分局、卫生局、交通局、物价局等12个部门的行政执法案卷进行了严格认真的评查。现将评查情况总结汇报如下：

一、基本情况

今年以来至11月28日止，我区各行政执法部门共受理包括行政许可、行政处罚、行政征收等八大类行政执法事项28562件，办结28531件，办结率99.8%。其中行政许可事项1532件，行政处罚案件5626起，行政征收事项21372件，行政确认事项22件，行政强制3件，无行政裁决、行政给付事项，另有其它事项6件。在以上行政执法活动中发生行政复议3起，其中办结3起，维持3起;未发生行政诉讼案件。

二、评查方式及过程

一是统一评查标准。根据市政府法制办明确的行政执法案卷评查标准，细化评查指标、量化评查标准，统一案件评查的原则、内容、方法、标准和程序，达到较为客观、准确地评价对行政执法的质量和水平基本要求。

二是实行自查与抽查相结合。要求全区有行政执法任务的35个部门(含1个法律法规授权的组织)，对照评查标准结合今年来本单位的行政执法情况进行自查自评，并报送自查总结。在自查工作完成的后，区政府法制办牵头，邀请区人大代表、政协委员、法律专家和区监察局、区依法治区领导小组有关人员组成评查组，采取听取主管领导汇报，抽查案卷逐项打分的方式进行评查。

三是坚持实事求是，评查结合的原则。全区各单位的自查结果表明，今年以来行政执法的总体质量和水平有较大的提高。在抽查的过程中，重点检查了各部门贯彻执行《行政处罚法》和《行政许可法》存在的问题与不足。对实施行政许可及行政处罚过程中主体是否合法、事实是否清楚、处理是否适当、程序是否规范进行综合审查。对行政处罚案卷分立案、取证、决定、送达、执行、归档6大项进行了量化评分;对行政许可案卷分申请、受理、审查、听证、决定、送达、归档、检查8大项进行了量化评分。在行政执法案卷的评查过程中，集中抽查行政处罚案卷60卷，行政许可案卷30卷，行政确认案卷5卷，行政征收案卷24卷，填写《行政执法案卷评查表》95份。按照百分制考核标准，30%案卷，综合得分90分以上，40%案卷综合得分80—90分，20%案卷综合得分70—80分，70分以下的案卷约10%。

四是评查与督促整改工作同步进行。对存在的如归档案卷的整理、文书的制作等方面的问题提出具体要求，限期整改。

三、评查效果

通过行政执法案卷的评查做到了摸清基本情况、总结行政执法成绩、查出了待整改的问题、明确了今后工作的重点。

(一)行政执法的主要经验和取得的成绩

1、行政执法责任制工作得到加强。评查结果显示各行政执法部门对依法行政工作的重视程度普遍提高，依法行政责任意识明显加强。在贯彻《国务院全面依法行政实施纲要》过程中，各单位积极探索建立了与本部门、本单位特点相适应的《行政执法责任制》，不断提高行政执法质量。如区公安分局针对本单位执法主体多、执法人员多，办案人员执法水平参差不齐、办案标准难统一的特点，要求各相关办案单位确定兼职法制员，建立行政执法案件“三审三签”和“月评季查”制度，不仅保证执法案卷的相对统一，而且还促进了办案人员的经验交流，提高办案水平。

2、案件质量明显提高。今年以来各行政执法单位在调查取证、办案程序、适用法律方面进一步规范和提高，坚持持证上岗。从检查结果看，区物价局、公安分局等单位的行政执法案卷情况较好，办案的主体、事实、处理较清楚，程序较完备，在立案、取证、决定、送达、执行、归档等方面达到了《行政执法案卷评查标准》的要求。区卫生局等单位的行政处罚案和行政许可案卷，在案件的受理、调查、决定、处理方面有较完备的审查和审批制度。

3、办案自信心得到了提高。与过去行政执法不能应诉、不敢应诉的情况相比有了较明显的改变，大部分被评查单位都做到了每一个案卷“避免发生行政复议或行政诉讼，但不怕行政复议或行政诉讼”，按有可能引起行政复议或行政诉讼的要求和标准办案。

(二)存在的主要问题

1、个别部门的行政执法文书不够规范。由于个别部门本系统的执法文书更新不及时，已不符合《行政处罚法》和《行政许可法》的要求，影响了执法质量的提高。

2、案件综合执法水平有待进一步提高。个别案卷中“询问笔录”的制作针对性不强、格式不够规范;执法人员的执法资格“告知”不够清楚等。

3、在案卷归档上有待进一步加强。个别部门未能按档案管理的有关规定进行规范，未能做到“一案一卷，一卷一归”，及时归档。

(三)整改措施

1、加强行政执法人员培训，不断提高行政执法水平。区人事局、司法局、法制办拟结合工作实际，于明年初组织全区行政执法人员培训并组织考试。

2、进一步强化执法监督，切实落实行政执法责任制。结合依法行政考核工作，进一步加强对执法人员的资格认定和审验工作;继续开展好案卷评查工作，完善评查办法。

3、建立“行政执法情况季报制度”，及时准确掌握全区行政执法的动态，加强指导，完善重大行政处罚和行政许可报备制度。

4、加强对行政执法过程中不断出现的新情况、新问题的研究，及时提出解决问题的办法和措施，总结推广各部门行政执法的好经验，及时发现各部门行政执法中存在的问题，充分利用省、市、区三级政府法制办的网站平台加强信息和经验交流，推动全区行政执法水平的总体提高。

案卷评查总结报告1 篇5

案卷评查总结报告

根据《武功县人民政府办公室关于开展行政处罚案卷评查工作的通知》，武政办发[2012]113号文件要求，我局党组高度重视，及时制定案卷评查实施方案，对局行政处罚案卷评查工作进行了布臵。要求各股室（队）在9月18日在至9月25日认真开展自查；在自查的基础上，局成立了由政策法规股成员组成的评查小组，在9月26日至9月30日对全局案卷一一进行审查。

自查、审查结束后，评查小组制作了书面《案卷评查总结报告》，现将我局开展案卷评查情况报告如下:

一、案卷自查与审查

共自查案卷50份（其中现场处罚案卷30份，立案处罚案卷20份），评查结果：60分以上案卷50份，60分以下和直接评为0分的案卷数0份。

二、主要问题

从总体情况看，我局实施行政处罚，能做到执法主体合格，被处罚对象确认准确，事实清楚，证据确凿，适用法律正确，基本程序合法，但也存在一些不够规范的现象，归纳起来主要有以下几种情况：

（一）少数文书制作不规范

1、检查笔录、调查笔录未记载行政相对人的基本情况，发生行政相对人拒签的，缺少相关证人、两名以上执法人员的签名和说明。

2、检查笔录缺少检查人签名，调查笔录中未表明调查人身份。

3、立案审批表未注明案件来源。

4、调查笔录中调查问话重点不突出

（二）细节问题

1、文书制作存在错别字现象，如陈述申辩“权利”写作“权力”

2、期限表述不当。如60日写成两个月，诉讼期限三个月写成90天。

3、检查、调查时间填写不完整。

4、笔录中的涂改之处，没有全部经行政相对人或被调查人的押印盖章或签名确认。

5、卷内材料未按时间顺序有序排列，未编材料页码。

（三）个别程序不到位，缺少相关文书材料

1、实施或解除行政强制措施，未按规定履行审批程序，即未严格执行内部报告批准程序。

2、执行行政处罚决定，缺少执行笔录记载。

3、案卷归档缺少结案案卷登记表。

4、超期的案件未按规定办理延期手续。

三、问题分析

分析以上问题出现的原因，一是自身素质不高，深入学习不够。由于对目前的制度，办案程序规定及文书制作规范要求理解掌握不透彻，导致出现案卷中文书记录不详细不完整不规范的情况，甚至有错别字和表述错误现象。二是依法行政的观念不牢。有的单位认为一些文书是内部文书，不对外使用，于是偷工减料，不严格按办案程序办事，缺乏办铁案的意识，如实施强制措施未按规定履行内部报批手续，案审记录过于简单，以及忽略行政相对人放弃陈述申辩申请听证权利的情况记载，忽略执行笔录等。

针对此次查出的问题，局党组书记、局长杨智美反复强调，要从提高局执法队伍素质入手，认真组织学习办案程序规定、文书制作规范及评分标准；同时加强案件审理工作，按照《陕西省行政处罚案卷质量评查内容和标准》要求，严格把关，对不符合规定要求的案卷及时作补证纠正处理。要通过这次案卷评查，起到规范执法行为，促进依法行政和提高执法能力的作用。

武功县食品药品监督管理局

案卷评查考核实施办法(定稿) 篇6

专卖执法案卷评查考核实施办法

为加强专卖执法案卷评查，提高行政处罚和行政许可案卷质量，全面提升依法行政和规范办案水平，确保各项专卖法律法规和规章制度落到实处，特制定本考核实施办法。

第一条 案卷评查考核本着“市局组织、共同参与、全面评查、重点抽查、相互监督、指标量化、意见反馈、强化考核、整改提高”的原则，通过评查、考核、整改及体制机制的建立健全，推动案卷整体质量和规范性水平不断提升。

第二条 各县级局每季度必须组织一次案卷评查，评查对象为所属县局全部行政处罚和行政许可案卷。评查人员由县局副局长、专卖股长、法规员、内管员组成评查小组，依据市局案卷评查评分细则对所有案卷进行评查，每次评查必须要有评查记录，有通报，对相关责任人要进行绩效考核。

第三条 市局每年组织四次案卷评查，评查对象为各县（城区）局、市稽查支队作出的全部行政处罚和行政许可案卷，评查范围由市局法规科在评查开始前确定指定案号案卷。各单位应按要求将指定的全部案卷送交评查，如有不交、漏交又不及时补交的，如无正当理由，该份案卷即视为不合法。

第四条 法规科每次评查将从各单位抽调法规员或案审员组成评查组，各单位必须保证被抽调人员及时到位，确因有事不能按 要求参加的，应提前向市局法规科说明后，以便重新抽调人员。

被抽调人员应当遵守考勤制度，迟到二十分钟以上或不经同意中途退场或的，视为旷工。

第四条 被抽调人员应带齐手提电脑、法律法规材料、计算器等评查用具，未带齐的，应自行补齐。

第五条 各单位在评查前应将提交案卷的案号、份数等内容以电子和纸质两种版本形式报市局法规科，具体相关表格由市局法规科制发。

纸质表格应与电子表格内容一致，须有部门负责人签字盖章。市局法规科收到案卷后当面与报送单位人员核对案卷数量。

第六条 参评人员应认真履行职责，对评查的案卷应依法评查，本着讲证据、重事实、依程序、查细节的原则认真开展评查工作，对评查中发现的问题应全面记录、客观描述、准确表达，避免遗漏、含糊和歧义。评查结束，应及时将全部记录内容以电子版本和纸质材料两种形式提交市局法规科。

第七条 市局法规科负责组织相关人员对初评中认定为不合法或评查记录中可能导致不合法事项的全部案卷进行复查，并抽取各单位百分之三十的案卷进行再评审。

案卷被法规科抽查评为不合法，如评查人员未发现，则扣评查人员当月绩效考核分5分；案卷被法规科抽查每发现一处不合规情形的，则每扣评查人员当月绩效考核分0.5分。

第八条 市局法规科应细化案卷评分标准。在评查考核中，对 已公布的常见问题，统一评分标准；对未列入常见问题的，区分为实体程序、立卷归档两类，采用不同扣分标准（具体参照同类扣分标准）。无论是否列入常见问题，凡被评为不合法，整份案卷即为零分。

第九条 市局法规科根据各单位实际查处的案件数确定各单位评查案卷份数。整个过程实行交叉阅卷，各单位之间不得相互交流与评查有关的问题，不得对所评案卷自行修改或把案卷交由被评查单位修改，不得疏于对所评案卷的保管。

参评人员应严格依法评查，按照相关法律法规及有关内部规定，结合案卷事实证据及自身理解作出判断，在初评中市局法规科不得解答与评查案卷有关的法律问题。

第十条 评查结束后，市局法规科将视情况对发现的问题进行公示。各单位可在公示或通报发出后五个工作日内，对本单位案卷评查结果涉及不合法部分向市局法规科提出书面异议。

第十一条 各单位在保障法规员依法行使职权，充分发挥其在案件合法性审查中的应有作用。法规员应对涉嫌违法行为的定性意见、处理建议及法律依据认真进行合法性审查并签署具体意见，如案卷被评为不合法，但法规员按规定提出详细合理意见并记录在案件处理审批表的，不承担责任。

案审员（专卖内勤）应加强对证据材料的初步审核，发现证据不足、瑕疵或矛盾，影响案件定性和正确处理的，经说明理由，可退回案件查办部门。第十二条 各单位应制定相应办法，力求通过落实制度、优化机制、灵活用人、科学分工、严格考核、层层把关，着力从源头上、根本上、细节上减少不规范问题，全面提升案卷质量管理水平。

路政执法案卷评查实施方案 篇7

为了进一步加强路政执法监督，规范路政执法行为，全面提高路政执法水平，根据《交通运输行政执法评议考核规定》和《江西省公路路政管理总队执法案卷评查制度》的有关规定，经支队研究，决定开展路政执法案卷评查工作，现就有关事项通知如下：

一、评查范围

2012年元月至2013年5月期间路产赔（补）偿、行政处罚（含一般程序和简易程序）、行政许可(含超限许可护送)三类案卷。

二、评查原则

（一）实体规范与程序规范相结合。既要评查路政执法行为程序的合法性，又要评查路政执法行为实体的适当性。

（二）抽查阶段（2013年6月1日至6月15日）。由支队业务科到各大队分别抽取路赔、处罚、许可案卷各案卷进行评查，无处罚、许可案卷的以路赔案卷代替（抽查数量不低于总案卷数的10％，案件数量低于20份的全部评查，抽查数量另行公示）。对案卷评查中发现的不符合执法案卷评查标准的,以路政执法案卷监督改正通知书（附件5）的形式要求被评查单位进行整改。

（三）整改阶段（2013年6月16日至6月30日）。各大队对自查、抽查过程中发现的问题和不足及时进行归纳梳理，认真查找原因，根据路政执法监督通知书要求，采取措施进行整改，按要求将整改情况报告支队。

（四）评选阶段（具体时间另行通知）。各大队分别推荐2012路政赔偿、许可、处罚案卷各一份，支队抽选2013的路政赔偿、许可、处罚案卷各一份，如无许可或处罚案卷的用路赔案卷代替，不得弄虚作假，经查实违反规定的取消参评资格并通报。由支队业务科、各大队选派一名业务骨干组成评选小组，交叉评查评选出优秀案卷。

五、评查要求

（一）提高认识，加强领导。要充分认识开展行政执法案卷评查工作的重要性和必要性，切实将此项工作列入重要议事日程，加强组织领导，强化工作措施，落实工作责任，确保案卷评查工作不走过场，按期完成工作任务。

（二）严格标准，认真评查。要高度重视行政执法案卷评查工作，健全行政执法案卷评查工作机构，选择有经验、懂法律、负责任的人员具体负责行政执法案卷的整理及评查工作。要按照评查内容和标准，逐卷严格进行评查，认真查找问题。

（三）认真总结，整改提高,形成机制。评查工作结束后，要对行政执法案卷中存在的问题认真进行总结，并对自查、抽查中发现的问题采取有效措施予以整改。要以此为契机，加强和健全行政执法案卷的整理。

六、奖惩措施

（一）支队将对整个案卷评查情况进行通报，对案卷评查中案卷优秀率、合格率较高的被评查单位给予通报表扬，对案卷不合格率比较高的给予通报批评，并与绩效工资考核工作绩效系数挂钩。评查结果将作为年终目标考核路政业务评分依据。

行政执法案卷评查意见反馈 篇8

一、综合执法局：卷面整洁，卷封填充详实，装卷形式规范，目录清晰。卷宗内容基本符合法律规定，能够反映办案程序及执法过程，从立案到结案能体现负责人审批意见，卷宗证据部分能充分认定违法事实，处罚能够遵循法定程序。行政处罚决定书基本符合一般程序文书的格式，总体评查案卷应属优良。

存在问题：卷中应有证明行政相对人主体资格的材料（如公民身份证件或企业营业执照复印件等）；行政处罚决定被处罚人自然情况填充不详，各卷宗均反映不出公民住址和工作单位及联系方式（如电话）；行政处罚依据条款及相关行政处罚自由裁量权细化标准内容应在处罚决定书中完整引用或附于卷内备考表内；处罚决定中实行经济处罚并补办审批手续的案件仅处罚到位案件并未终结，应当实施监督复查或敦促被处罚人补办相关审批手续，并将补办的相关批准手续附于卷内，在处罚后取得相关审批手续，对其前期实施的违法行为的处罚不予退返，对拒不补办相关审批手续的，责令其限期恢复原状（并附现场照片），完整执行行政处罚决定内容，否则此类行政处罚案件不能称其为完整的行政处罚决定。要严防以罚代批。各卷卷页均无页码，卷宗文书不全（如各卷均无无卷内备考表），各类文书均需相对人签字盖章。特别说明：卷宗号为11J0003号的行政处罚卷，根据《中华人民共和国城乡规划法》第六十四条规定，未取得建设工程规划许可证或者未按照建设工程规划许可证的规定进行建设的，由县级以上地方人民政府城乡规划主管部门责令停止建设；尚可采取改正措施消除对规划实施的影响的，限期改正，处建设工程造价5%以上10%以下的罚款。该案被处罚人侯鹏外接建设的工程造价没有进行评估，从现场（证物）照片看，该工程造价应远低于十万元人民币，对其罚款一万元人民币，数额明显偏高。此类案件应在卷宗中载明工程造价说明。

二、文体局：处罚卷卷面整洁，卷封填充详实，装卷形式规范，目录清晰，卷页内容编排顺序基本符合标准。法律文书填充基本符合要求，能够反映案件流程，基本遵循法定程序，总体评查应属良好。

环保行政执法案卷评查存在问题 篇9

太原市：

一、行政处罚方面

1、部分案卷中法律文书制作不规范。一是行政处罚决定书中没有交款银行及账号，使用排污费票据征收罚款。尖草坪分局的“山西大唐盛世工贸有限公司粉煤灰开发分公司”行政处罚案卷，罚款收据使用一般缴款书,并且科目名称填写排污费收入；二是行政处罚法律文书送达回执中送达人只有一人签名；三是告知书文号编写不规范。清徐县的告知书中编号为“清环罚告字[25]号”，缺少字样，送达回执中填写的文号是“2008-QF-25”。

2、现场检查记录制作不规范。一是现场检查记录内容简单，记录的违法事实含糊不清。晋源分局处罚龙盛伟纸业有限公司的检查记录对主要污染物的排放情况记录不清；二是现场检查记录中被检查单位的名称与下达的处罚文书中的名称不一致。尖草坪分局检查记录中被检查单位为“大唐太原第一热电多经实业总公司”，而处罚决定书中却是“山西大唐盛世工贸有限公司粉煤灰开发分公司”。

3、部分处罚案件程序不合法。一是应该下达听证告知书的没有下。太原市小店分局处罚晋丰供热服务部三万元以上的罚款没有下达听证告知书；二是不应以监察支队的名义给企业下达处理意见。太原市环保局对江苏泰兴冶炼厂危险废物非法转移的违法行为，先由监察支队给企业下达行政处罚的处理意见，然后又以环保局名义下达告知 书和决定书，而且监察支队下达的处理意见也不应作为下达告知书和决定书的依据之一。

4、案卷装订有等完善。有些案卷没有装订成册；有的案卷中没有现场检查记录。

5、行政处罚执行结果不明确。决定书中下达了数项行政处罚事项，只有罚款一项执行完毕，其余的执行结果不明确。对太原煤气化股份有限公司煤矸石热电厂的行政处罚，在案卷中只有罚款收回，要求停炉检修，污染物达标排放是否执行未作记录。

二、行政许可方面

1、内部审批程序不明确。无法从从许可卷内材料看出内部审批程序，只体现出承办人员意见，没有主管领导、主要负责人或集体讨论的意见，内部审批模糊不清。

2、许可内容缺失。一是建设项目环评审批没有企业的申请书，只有环保部门的批复；二是建设项目只有环评报告书，没有环保部门的批复；三是未实行一案一档，小店区三个行政许可项目装订成一本档案。

3、行政许可决定比较简单，缺乏规范。大部分已准予许可的事项擅自增加限制性条件，是否准许不明确，特别是验收的项目，只说验收，不说是否通过验收，并且附带很多要求。

大同市：

一、行政处罚方面

1、部分案卷查处不分离。部分县、区环保局立案和查处为同一 个部门，违反查处分离原则。

2、记录和表述不清楚。部分县区的处罚案卷，检查记录过于简单，既无检查对象的基本情况，也没有违法事实的准确描述。广灵县的一个处罚卷宗中，只写“通过现场检查认定，该企业已停止生产。”另存在笔录记录不完整，如没有企业代码、联系方式、行政执法证件号码等内容；个别案卷中存在检查人员没有在检查记录中签字，整个调查笔录中只有记录人员一个签字。

3、法律文书内容不齐全。事先听证告知书、处罚决定书的制作应严格按照处罚法的规定，内容不能少。处罚决定书中违法条款和处罚条款使用同一条款；限期补办环保手续应有明确的期限而没有。

4、适用法律不够准确。部分案卷该适用新法的而适用了旧法，其决定内容也与法律规定不相符。行政处罚力度不够，根据法律要求至少罚款5万元以上，但只处罚1万元。

5、罚缴不分离。个别案卷，罚款所开收据全部为排污费收据，罚款上交单位为环保局或监察大队。

二、行政许可方面：

1、行政许可案卷内容不规范，入卷资料不完整。建设项目验收资料中欠缺原环评报告及批复文件。

2、验收结论中只有对达标结论的表述，没有总量控制情况的结论性意见

3、未按照规定时限完成许可事项。如试生产的批复时间过长，项目单位2008年7月1日向环保局请示试生产，环保局在2008年 11月7号批复。

朔州市：

一、行政处罚方面

1、部分案卷材料不够规范。有的检查记录、询问笔录制作不完整，违法事实描述不够详实，执法文书中有缺项漏项现象。

2、部分环保局未执行查处分离的原则。有的案卷中从立案到结案均是由环境监察部门完成，甚至是相同的执法人员。

3、结案单制作不规范。特别是处理结果部分，只填写了处罚决定内容，未真正将处罚决定的执行情况填写清楚。如停止生产是否真正停了，补办手续是否按照时限要求补办了，罚款是否按数额如数缴纳和未如数缴纳的原因。

4、改正要求不具体、不明确。如在限期改正或者改正通知书中要求改正的，未明确改正期限和改正的内容，部分案件中只笼统的写“限期改正”，没有具体时间，行政机关实施起来会比较被动，这是一种无期限的改正行为，当事人可以选择在任何时间来改正，造成环保部门后期的执法困难。

5、案卷材料不齐全。特别是证据材料，只有检查记录或者询问笔录，没有其他的证据，哪书证、物证、影像资料等。

6、存在越权处罚和适用法律不准确。如对“土小企业”的查处问题，个别环保局依照处罚的规定给予了行政处罚。但法律规定，由政府对于“土小企业”进行取缔、淘汰或者关闭。同时，部分案卷适用法律不准确。

二、行政许可方面：

1、行政许可的流程不够清楚。按照《行政许可法》的规定，在行政许可事项的接受、告知、承诺、办结、回访均要有详细记录，但在所有许可案卷中都没有办理行政许可事项的轨迹记录，这样无法说明行政许可事项是否一次性告知、是否在承诺期限内办结。

2、行政许可的入卷资料不完整。部分环评报告书（表）的行政许可案卷中没有总量的批复，建设项目验收时，也只有建设项目是否达标排放的结论性意见，没有总量指标的验收意见。

3、建设项目登记表要求不严密。部分县区的建设项目登记表中环保部门的要求过于简单，不够具体全面。如对饭店一类的登记表中，没有周围居民的详细情况，也没有噪声、油烟、污水的具体要求，只笼统的提出按环保规定执行。由于饭店之类的建设项目，一般处于居民相对集中的地区，如果要求不严格不具体，就容易引起环境纠纷，环保部门的后期处理会很困难。

4、部分县（区）的行政许可资料比较凌乱。未编制卷内目录，没有编制成册，不符合档案管理的要求，也不方便查阅。

忻州市：

一、行政处罚方面

1、部分案件适用法律法规不正确。偏关县一案卷已经认定某企业为“土小企业”，按照规定给以取缔即可，但偏关县对该企业又进行了罚款处罚。

2、个别县存在查处不分离的现象。有的案卷中从立案到结案均 是由环境监察部门完成，有的甚至是现场检查人员承办处罚事项。

3、法律文书使用不当。如对忻州市中医院的违法行为罚款一万元不需要下达听证告知书的案卷，却给当事人下达了听证告知书。其它案卷中也有同样情况。

4、个别案卷中行政执法程序不正确。如对忻州市中医院的告知书、限期改正通知书3月21日下达，但立案登记表、案件调查报告却是3月22日制作，处理意见审批表于3月31日审批，程序严重违法。

5、法律文书时间上前后不一致，查处不严肃。如对忻州市煤气供热公司建设住宅楼未搞环评审批行为，检查记录中要求5月31日前补办审批手续，逾期不补办依法停工处罚，但在5月13日的立案登记表、案件调查报告中却要求给以处罚。

二、行政许可方面：

1、存在越权审批现象。如对五寨县同业实业有限公司的煤焦油建设项目的审批，此类项目的审批权在省环保局，但该县却给予以审批。

2、行政许可程序不正确。有的项目没有申请人的申请材料，只有建设项目环境影响登记表，环保部门却给以审批。

3、行政许可的流程不够清楚。按照《行政许可法》的规定，在行政许可事项的接受、告知、承诺、办结、回访均要有详细记录，但在有些许可案卷中却没有办理行政许可事项的完整记录。

4、材料不齐全。部分行政许可案卷中，许可的案卷材料不能按 照法律的规定进行收集整理，案卷混乱，材料不齐，案卷整理不规范。

阳泉市：

一、行政处罚方面

1、部分案卷调查材料不够规范。盂县环保局对盂县石店煤矿的检查记录、询问笔录制作不完整，没有企业的基本情况，对违法事实描述也不够详实；阳泉郊区环保局对阳泉德旭耐火材料有限公司行政处罚案卷和平定县提供的两个行政处罚案卷的立案登记表中均没有办理人、部门负责人和分管领导签字。

2、个别县存在查处不分离。行政处罚案卷从立案到结案到案卷的归档均是由环境监察部门完成，有的甚至是现场检查人员承办处罚事项。

3、程序存在违法情节。平定县西格里泉海碳素有限公司、山西晋玉煤焦化有限公司案件不需要下达听证告知书而下达了听证告知书，而阳泉德旭有限公司案件需要下达听证告知书却没有下达；盂县环保局提供的两个行政处罚案卷材料中均没有案件调查报告、立案登记表、送达回执、结案单。

4、采用证据不恰当。如阳泉市矿区环保局在对阳煤集团房地产公司未报批环评审批手续，违法建设的案件中，2004年进行了调查取证、立案登记、下达了事先告知和听证告知、处罚决定。在决定未执行的2008年，又以2004年的调查证据对该公司下达了另一份处罚决定书。

二、行政许可方面：

1、行政许可表格填写不规范。平定县集中供热管网工程环境影响报告表中预审意见只加盖财政局公章，未填写具体预审意见、经办人意见、没有签字，也没有时间，下一级环保部门审查意见没有经办人签字；技术审查意见一栏中“专家审查意见”为打印稿，没有亲笔签名。

2、核发的排污许可证填写不规范。阳泉市振华耐酸陶有限公司，临时排放污染物许可证（副本）只加盖发证机关公章，没有具体的污染物排放总量指标等数据，无法换领许可证。

3、行政许可的流程不够清楚。部分县区的行政许可没有按照《行政许可法》的规定，在行政许可事项的接受、告知、承诺、办结、回访进行详细记录。无法说明行政许可事项是否一次性告知、是否在承诺期限内办结。

晋中市：

一、行政处罚方面

1、部分检查记录和法律文书的违法事实不一致。常青胶粘厂的检查记录中没有有毒废水的排放，但下达的法律文书中却有对“有毒废水”行为的处罚。

2、法律文书使用不当。有的需要下达听证告知书的没有下达。太谷县新兴化工厂下达停产的行政处罚需要下达听证告知书而未下达，剥夺了当事人听证的权利，也未尽到环保部门告知的义务。

3、案卷填写不够规范，表述不准确。大部分案卷在“处理意见表”案件来源一栏中填写为“现场检查、现场检查记录”；有的案卷 在案件处理意见和结案报告单中将“罚款”写为“罚金”；有的罚款金额中将“万”字给加个“单人旁”。

4、部分案卷资料不齐全。在对山西中凯集团灵石热电有限公司的处罚中，认定的违法事实为“未按照市政府市政法（2008）17号完成限期治理任务”，在此案卷中没有提供此文件，因此无从知道市政要求的治理任务完成时限是什么，不能对被认定的违法事实进行充分的证明。在对认定超标排污的企业，没有有资质单位提供的监测报告。如对介休市鑫广碳素厂和介休市顺达碳素厂的行政处罚。

5、行为与决定不相符。有多个违法行为只处罚一个行为的现象。对灵石县鸿滕洗煤有限公司的认定的违法事实是“该厂锅炉未配套建设脱硫设施和矸石未按照环评要求定点堆放、部分矸石倾倒在河床，”但只对其中一个违法行为进行处罚。

6、存在越权处罚的现象。对被认定为“土小企业”的单位实施处罚，这是一种越权行为，法律规定，对于这类企业应该由政府实施取缔、淘汰或者关闭。

7、适用法律条款不准确。部分案件的处罚依据中只有处罚条款而没有违反的法律条款。和顺县对西喂马煤业有限公司下达的法律文书。

二、行政许可方面：

1、行政许可案卷填写不规范。大多数验收申请表封面未填写收到该表的时间和编号、未填写验收文号。山西古船食品有限公司新建500吨/天面粉生产项目的环评中下一级环保部门审查意见一栏中无 “经办人”的签名，参加评审的专家名单全部为打印，没有亲笔签名。

2、“环评”批复的内容不够全面完整。对山西晋能艾斯空气冷凝设备制造有限公司的“环评”批复为“生活废水经化粪池处理后和冷凝水经园区进入晋中市第二污水处理厂”。批复中没有对该公司在晋中市第二污水处理厂投入运行之前的产生的生活废水和冷凝水怎么处理问题予以指出。

3、“环评”与批复对项目的规模填写不一致。如对昔阳县荣汇养殖专业合作社的环评登记表中的规模是5000头养殖业，但在该项目的环评批复中写的是3000头。

4、行政许可法律依据不齐全。如对左权县太行野果沙棘制品综合加工项目的竣工验收许可中没有有资质单位出具的监测报告书，因此对此项目的竣工验收就没有法律依据。

5、竣工验收的结论模糊。竣工验收单位在验收结论中采用“经研究决定，同意本项目竣工委员会意见和某某局意见，同意项目竣工验收”的话语。这样的结论没有讲清楚该企业是否通过竣工验收。

吕梁市：

一、行政处罚案卷

1、记录和表述不清楚。部分县区的执法案卷，检查记录过于简单，既无检查对象的基本情况，也没有违法事实的准确描述；有的执法人员对违法行为提出的改正意见不够明确，时限和要求含糊。在执法检查记录中，执法人员对企业提出了限期治理的要求，是超越执法权限的行为。行政机关应当履行的义务，无需出现在询问相对人的询 中。

2、法律文书内容不全。事先听证告知书、处罚决定书的制作应严格按照处罚法的规定，内容不能少。处罚决定书中只有罚款的内容，没有纠正违法行为的行为处罚内容，就罚款而处罚。

3、听证告知书的使用不规范。评查中发现，部分案卷使用听证告知书条件不符合法律规定。部分案卷的听证告知书中没有体现告知相对人提起听证程序申请的条款，虽然形式上送达了听证告知书，但实质上并没有真正履行对相对人的告知义务。

4、适用法律不够准确。这个问题在很多案卷中都有体现，有一定的普遍性。山西格罗博南窑矿业有限公司煤矿废水污染环境的处罚案卷，企业违法行为条款和作出处罚决定所依据的法律条款为同一条款。汾阳市鑫兴机械设备制造有限公司案卷中，该企业并未办理环境影响评价文件就投入生产，行政机关在处罚时使用依据的是《建设项目环境保护管理条例》。

二、行政许可方面：

1、行政许可案卷内容不规范。有的案卷材料中没有经办人的签字，只盖有公章；有的案卷材料中只签一个名字，没有注明行政机关的具体意见。中阳县提供的行政许可案卷，申请环境排放标准的文书中，申请单位没有加盖公章，而我们执法部门就这样受理了。

2、部分行政许可案卷的入卷资料不完整。有的案卷中缺少排污总量的申请文件及批复文件、排放标准的批复文件。有的连最基础的环评文件都没有入卷。长治市：

一、行政处罚案卷

1、记录和表述不清楚。部分县区的执法案卷，检查记录过于简单，既无检查对象的基本情况，也没有违法事实的准确描述；有的执法人员对违法行为提出的改正意见不够明确，时限和要求含糊。

2、法律文书内容不全。事先听证告知书、处罚决定书的制作应严格按照处罚法的规定，内容不能少。听证告知书中没有明确拟罚款数额，只是注明拟处罚款的幅度，这样的告知行为，形式上符合了法律的要求，但从实质上来讲，并没有依法履行行政机关对相对人的告知义务。同时部分案卷使用听证告知书条件不符合法律规定。

3、执法程序不够严谨。如屯留县环保局提供的处罚案卷，立案时间在处罚决定书下达的时间之后，明显违反法律关于行政处罚程序的规定。

4、个别县环保局执法主体不合法。有的环境监察大队在执法过程中以自己的名义进行，而不是以委托行政机关的名义进行，执法主体不符合法律要求。

二、行政许可方面：

1、行政许可案卷内容不规范。有案卷材料中没有经办人的签字，只有公章；有的案卷材料中只签一个名字，没有注明具体意见。沁县环保局提供的两份行政许可案卷，都是工业固废加工免烧砖项目，在审批意见栏里，无经办人的签字，只有其提出的意见。

2、部分行政许可案卷的入卷资料不完整。一个申领排污许可证 的案卷中居然没有审批文件，没有总量，排污许可证如何发放？

晋城市

一、行政处罚案卷

1、记录和表述不够清楚。部分县区的执法案卷，检查记录过于简单，既无检查对象的基本情况，也没有违法事实的准确描述；有的执法人员对违法行为提出的改正意见不够明确，时限和要求含糊。

2、法律文书内容不全。事先听证告知书、处罚决定书的制作应严格按照处罚法的规定，内容不能少。泽州县环保局提供的5个砖厂因无环保手续违法生产的案卷中，都没有听证告知书入卷。

3、听证告知书的使用不规范。评查中发现，部分案卷使用听证告知书条件不符合法律规定。行政执法人员不知道听证告知书什么时候用，什么时候不能用，如何使用，告知那些内容。

二、行政许可方面：

1、个别案卷存在越权审批的现象。省环保局于2007年将煤炭行业的新改扩建项目及技改项目的审批权限收回。但从案卷中反映出的越权审批的现象比较普遍。高平市环保局提供的龙顶山煤业有限公司年产30万吨原煤技改项目案卷就出现了此类问题。

2、行政许可案卷内容不规范。有案卷材料中没有经办人的签字，只有公章；有的案卷材料中只签一个名字，没有注明具体意见。高平市环保局提供的凯东石子加工厂案卷中审批意见栏中还明确写着“本项目属未批先建项目”，但又没有相应的处罚材料，反映执法不到位。

3、部分行政许可案卷的入卷资料不完整，没有一个统一的规范，同时，个别县环保局存在建设项目突击审批的嫌疑。

临汾市：

一、行政处罚案卷

1、证据不充分。部分县区的执法案卷中，检查记录过于简单，既无检查对象的基本情况，也没有违法事实的准确描述；有的执法人员对违法行为提出的改正意见不够明确，时限和要求含糊。

2、处罚决定书的制作应严格按照处罚法规定的处罚文书七大要素严格制作，内容不能少。汾西县、曲沃县处罚决定书没有明确缴纳罚款的银行名称及缴纳罚款的账号，不符合收缴分离的原则。

3、违反法律时限要求。古县环保局行政处罚事先告知书的送达时间与处罚决定书的送达时间相隔过近，不符合法律规定的7天的期限，在法律规定上侵害了当事人陈述和申辩的权利。

4、听证告知书的使用不规范，应当分清听证告知书的使用条件，什么时候用，什么时候不能用，不能乱用。另外听证告知书中没有体现告知相对人提起听证程序申请的条款，没有履行对相对人的告知义务。

5、查处连续性不够。乡宁县环保局有2个案卷中的执法检查记录的日期为2007年10月，而直到2008年3月才对此案件进行立案处理。与法律规定的“7日”的时限要求不相符，违法行为已经过去5个月的时间，违法事实已经发生了很大的变化。

二、行政许可方面：

1、存在越权审批嫌疑。从案卷反映的情况看，仍有审批煤炭的 建设项目存在，从案卷本身看，又没有省局的委托文件，是否存在越权审批需要进一步核实。

2、许可案卷内容不规范。有的没有经办人签字，只有公章；有的是只签一个名字，没有具体意见；有一个部门的负责人的联办意见中签署的是“没有参加竣工验收”，这是什么意见，为什么没参加，是否推脱责任？

3、部分许可案卷资料不完整。最为严重的是一个建设项目的审批案卷中没有环境影响评价报告，没有环评报告的项目怎么审批，反映出部分行政许可承办人员的不认真，不严肃、不负责任。

运城市

1、适用法律不当或者是不准确。少数环境执法人员法律基础知识薄弱，引用法律依据时，分不清条、款、项，条款颠倒，或引错条款。个别案卷中，引用的有关法律依据，法定应当给予行政处罚的违法行为，存在适用法律错误，把法律中的“项”写成款等等。

2、违法事实不清。违法事实需要数据描述的，前后文书中记载不一致，需要现场勘验的，勘验的数据不完整，不足以说明违法行为的轻重程度等。有的只说违法事实的结论，不说违法事实的表象，或者只说表象不说结论。

3、执法案卷文书欠规范。(1)执法文书种类不全，未使用全省统一的法律文书。如没有结案报告等；(2)文书内容填写不全；(3)承办人意见不明确，需负责人签署意见的，没有签署意见，或意见表述不明确。需机关负责人集体讨论决定的，没有明确最终意见，或没有各 负责人签名；在询问笔录或现场笔录等需要当事人签字的，没有当事人的意思表述，或签字的位臵不当。如询问笔录中没有当事人“看过属实”之类的表述，没有在各页签名，最后一页没有顶格签名等；(4)处罚决定书未按处罚法规定的载明事项制作。如没有行政处罚的履行方式或期限，没有告知当事人行政复义权或告知复议途径、告知复议机关的名称等；(5)罚款的缴纳，案卷中没有明确的方案记载，或执行没有最后结果等。