工程建设项目风险分析(通用8篇)
风险就是活动或事件发生并产生不良后果得可能性。是由于人们无法充分认识客观事物及其未来的发展变化而引起的。工程项目风险是指工程项目在筹划、设计、施工和竣工验收等各个阶段可能遭到的风险。建筑工程项目施工因环境复杂,露天作业多,建筑物与地质环境关系密切,项目所在地社会、经济及政治环境变化而面临众多风险因素。对工程项目中存在的风险进行分析并对控制风险的产生进行探讨,具有重要意义。
1建筑工程项目风险分类
1.1工程项目外风险
1.1.1政治风险。这类风险主要由下列因素引起:
1、政府和主管部门对项目干预太多,指挥不当。
2、工程建设体制、工程建设政策、法规发生变化或不合理。
3、在国际工程中,国家间关系或国家内部**、政权更迭。
1.1.2自然风险。其通常由下列原因引起:
1、恶劣的气候条件。如严寒无法施工,台风和暴雨都会给施工带来困难和损失。
2、恶劣的现场条件。如施工用水用电不稳定,工程不利的地质条件;有如洪水、泥石流等。
3、不利的地理位置。如工程地点偏僻,交通不便等
4、地震。
1.1.3经济风险。其产生有如下因素:
1、宏观经济形势不利,整个国家经济由于内部和外部经济环境的变化而不景气。例如遭遇2008年的金融风暴使全球经济陷入低谷,经济增长停滞甚至倒退。
2、投资环境差。
3、原材料价格不正常上涨。如钢材、水泥价格不断上涨。
4、通货膨胀幅度过大,税收提高过多。
5、投资回报期长,属于长线工程,预期投资回报难以实现。
6、融资困难。
1.2工程项目内风险。
1.2.1按技术因素对工程项目风险的影响,又可分为工程项目的技术风险和工程项目的非技术风险
1、工程项目的技术风险。
工程项目的技术风险是指技术条件的不确定性而引起可能的损失或工程项目目标不能实现的可能性。主要表现在工程方案的选择、工程设计、工程施工过程中。如,由于设计人员业务素质不过硬,使得设计出的建筑图纸达不到施工要求,最后还需重新修改设计图纸。一些工程设计片面要求工程的经济性,施工中发生事故,造成较大经济损失。
2、工程项目的非技术风险。
工程项目的非技术风险是指在计划、组织、管理、协调等非技术条件的不确定性而引起的工程项目目标不能实现的可能性。建筑工程项目施工的核心是目标,不合理的计划、组织、管理、协调等会造成工程的经济损失。
1.2.2工程项目风险按工程项目目标的可实现程度,可把工程项目风险进度、技术性能或质量,及费用风险。
1、工程项目进度风险。它指的是由于建筑工程项目施工过程中各种因素的综合影响,最终造成项目工程施工拖延,未能及时按照工期完成。
2、工程项目技术性能或质量风险。它是指工程项目技术性能或质量目标不能实现的可能性。质量风险通常是指严重的质量缺陷,特别是质量事故。质量事故的出现,一般认为是质量风险的发生。
3、工程项目费用风险。它是指工程项目费用目标不能实现的可能性。造成建筑工程项目费用风险的主要因素有以下几点:
(1)设计变更,在建筑工程建设项目过程中,由于业主要求或其它原因,经常会出现工程变更的情况,此时就会造成工程量的改变,增加了建筑工程项目的开销,形成费用风险;
(2)经济因素,由于经济突发事件所引起的费用增加而带来的风险,常见的如:通货膨胀,汇率改变,地方保护主义等。
(3)成本预算错误,由于预算人员疏忽或是项目历史数据及信息收集不齐,均可能导致工程项目发生费用风险。
2工程项目风险的分析
风险分析与评价与风险识别紧密相关,是指在定性识别风险因素的基础上,进一步分析和评价风险因素发生的概率、影响的范围、可能造成损失的大小以及
多种风险因素对项目目标的总体影响等,达到更清楚地辨识主要风险因素,有利于项目管理者采取更有针对性的对策和措施,从而减少风险对项目目标的不利影响。这一过程是将风险的不确定性进行量化,评价其潜在的影响。其可分为定性分析和定量分析。
1、风险的定性分析。风险定性分析是评估已识别风险影响和可能性的过程,根据风险影响的大小和其发生的可能性(概率)对风险因素进行排序。定性分析的主要依据有风险管理计划、已识别的风险、概率范围与后果、假定的条件、数据来源的可靠程度等。定性分析的方法有随机决策树分析法和层次分析法。在进行分析时尤其要注意那些对施工控制影响较大的风险因素,对这些因素要进行再次细化分析和管理控制。
2、风险的定量分析。风险定量分析一般是和风险定性分析同时进行的,在定量析中要善于采集相关方面和专家的意见,按照乐观、悲观和最可能分类列表。通过定量分析可以明确施工成本、质量和时间目标的概率。建筑工程项目的风险处理措施
在建筑工程项目的运营过程中,建立工程项目的风险清单,因此可根据不同的风险采取不同的管理措施,以控制风险的发生及影响,尽可能的减小风险带来的损失,通常采取的措施如下:
3.1 风险回避
风险回避是指为了避免风险的发生,采取一定的措施中断或阻止风险源的发展或是采取远离风险源的行为,风险回避是一种拒绝承担风险的处理措施。如在河边建设建筑可能会有洪水风险的发生,故可以另谋场地,从而避免洪水风险的发生。
3.2 风险控制
风险控制指的当风险避无可避时,采取一定的手段预防及减少风险带来的损失。如承包商无力继续实施工程时,将工程拖下去,只会给业主造成更大的损失,此时,业主即可撤换承包商,以减少项目损失。作为承包商可以进行损失控制,损失控制可分为:
1、损失预防手段,如安全计划等;
2、损失减少手段,包括损失最小化方案(如灾难计划等)、损失挽救方案(如应急计划等)。
3.3 风险转移
风险转移是指在风险发生时将风险造成的部分损失转移给可承担风险的个人或组织,风险转移并不等同于转嫁损失,对于业主或承包商无法控制的风险,第三方则有可能控制或是较易承担风险带来的后果,常见的风险转移方式如工程
保险、工程担保及合同转移。
3.3.1工程保险
工程保险是指业主和承包商为了工程项目的顺利实施,向保险人(公司)支付保险费,保险人根据合同约定对在工程建设中可能产生的财产和人身伤害承担赔偿保险金责任。投保人将自己本应承担的归咎责任和赔偿责任转嫁给保险公司,从而使自己免受风险损失。
3.3.2工程担保
工程担保是指担保人(一般为银行、担保公司、保险公司、其他金融机构、商业团体或个人)应工程合同一方(申请人)的要求向另一方(债权人)作出的书面承诺。工程担保是工程风险转移措施的又一重要手段,它能有效地保障工程建设的顺利进行。常见的工程担保种类如下:
投标担保:指投标人在投标报价之前或同时,向业主提交投标保证金(俗称抵押金)或投标保函,保证一旦中标,则履行受标签约承包工程。
2、履约担保:是为保障承包商履行承包合同所作的一种承诺。一旦承包商没能履行合同义务,担保人给予赔付,或者接收工程实施义务,而另觅经业主同意的其他承包商负责继续履行承包合同义务。这是工程担保中最重要的,也是担保金额最大的一种工程担保。
预付款担保:要求承包商提供的,为保证工程预付款用于该工程项目,不准承包商挪作他用及卷款潜逃。
4、维修担保:是为保障维修期内出现质量缺陷时,承包商负责维修而提供的担保。
3.3.3合同转移
工程合同既是项目管理的法律文件,也是项目施工风险管理的主要依据。承包商在签订合同时必须具有强烈的风险意识,学会从风险分析与风险管理的角度研究合同的每一个条款,对项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解,明确自己和发包方之间的风险承担责任。否则,风险将给项目带来巨大的损失。合同是合同主体各方应承担风险的一种界定,风险分配通常在合同与招标文件中定义。通过对施工合同的全面把握来减少自己承担的风险,避免风险损失。
3.4 风险自留
风险自留就是由自己承担风险所造成的后果。某此风险因造成损失较小,且重复性较高,因此,在综合考虑项目进度等各方面之后,可自己承担一部分风险,但自留的风险必须要经过认真分析及评估,否则会造成较大的项目损失。决定风险自留必须符合以下条件之一:
1、自留费用低于保险公司所收取的费用;
2、企业的期望损失低于保险人的估计;
3、企业有较多的风险单位,且企业有能力准确地预测其损失;
4、企业的最大潜在损失或最大期望损失较小;
5、短期内企业有承受最大潜在损失或最大期望损失的经济能力;
6、风险管理目标可以承受损失的重大差异;
7、费用和损失支付分布于很长的时间里,因而导致很大的机会成本;
8、投资机会很好;建筑工程项目风险管理措施
建筑工程项目风险管理应贯穿于项目管理的整个过程,因此,对建筑工程项目的风险管理,可分为项目前期,招投标阶段,施工阶段及竣工阶段四个方面,具体如下:
4.1 建筑工程项目前期阶段风险管理
在项目的设计筹化时期,必须要考虑行业风险,市场风险,政策及法律法规变更风险,在此时期必须对该项目的可行性进行技术论证,科学的确定项目目标,及选择合适的建设场地,同时,认真审核建筑设计图,防止设计图纸不合理或变更而引起的风险发生。
4.2 建筑工程招投标阶段风险管理
由业主的角度来看,在此阶段可采取的风险管理措施有:委托信誉良好的项目咨询企业编制科学的工期及工程量清单,准确计算工程量,合理编制项目计划清晰描述项目目标及工程内容,选择合适的合同计价方式,招标的范围要标示清楚,规范招标过程,选择优质且声誉较好的承包商。
4.3 建筑工程施工阶段风险管理
加强对施工图纸的会审工作,尽量减少施工过程中的工程变更,加强对承包商资质的审查及监督,严控工程质量及工程进度,加强合同管理,对施工现场的工程异况进行严密的登记,以确保对现场的实时监控。
4.4 建筑工程竣工阶段风险管理
竣工阶段是工程项目的最终阶段,此时必须对项目工程进行验收及鉴定,此时风险管理工作的主要内容有:确定竣工资料的真实及准确性,规范工程验收工
作流程,认真核对项目投资及成本开销。结语
现在的建设项目大多具有规模大、周期长、技术新颖、影响因素多的特点,可以说在项目过程中危机四伏,因此我们必须对工程项目风险管理不断重视,不断学习国际先进经验,结合实际工程情况,形成适用于各工程的风险管理体系,以便最大限度降低风险带来的损失,保证建设工程项目顺利完成。
参考文献:
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关键词:工程建设项目,投资风险,评价模型
1 概述
工程建设项目的投资风险管理就是以降低工程项目中投资风险发生的可能性为目标, 减轻或消除投资风险的影响, 实现工程项目的预期目标和经济安全。影响工程项目投资风险的不确定因素多种多样, 既有来自工程项目活动本身, 又有来自于周围的环境条件, 甚至还有人们认识的滞后性、财务管理可控性的局限性, 乃至来自大自然的灾害等。进行投资项目风险分析, 从根本上讲是要对影响项目投资效益的各因素变化以及对投资效益的影响进行分析, 或者说对项目投资评价结果可靠性进行检验, 从而测定项目的风险性。认识工程投资项目的风险, 明确导致投资效果明显变化的因素并进行控制, 有助于工程项目投资效益的提高, 减少或避免不必要的风险损失。
2 投资风险评价体系
工程建设项目投资是一项综合性、专业性、技术性极强的活动, 由于其本身所具备的特点, 如位置固定性、政策限定性等, 使其在提供给投资者较高收益的同时, 也蕴含了相当大的风险, 是一个高投入、高回报和高风险的事业。根据科学性、可比性、可操作性等指标设计原则, 建立一套较为系统、合理的工程项目投资风险评价指标体系[2]。在现有的投资风险评价体系技术方法上, 还存在着一些问题:
2.1 不能真实反映风险状况。在传统分析方法中, 各个因素被分割出来独立分析, 破坏了它们之间的相互联系;
2.2 不能分析、评价一些不能量化的风险因素。政策风险、市场风险等各类风险因素, 尽管确实对项目的财务指标变化产生了影响, 但无法用数值衡量其风险大小及影响程度, 更无法进行评价;
2.3 各指标没建立在一个统一的系统之上因此, 在项目投资风险评价分析中, 运用层次分析模糊评判及层次分析法就可以很好的解决这些问题, 而且可以将各个风险因素的风险重要度的排序, 明确各个因素对总风险的影响程度。层次分析法的具体步骤详见[3]。
项目投资从机会研究到投入运营需要经历前期研究、实施、运营三个阶段, 不同阶段存在类型不同、损失程度不等的各种风险。一般来讲, 建设项目风险研究中需要识别的主要风险因素有:逆向选择风险、道德风险、社会风险、管理风险、市场风险、技术风险、财务风险和资源风险等等。对于不同项目, 影响项目投资的主要风险会有所不同, 应视具体情况而定。本文建立了工程建设项目投资风险层次分析图 (图1) 。
3 某工程项目投资风险分析
某工程主要由综合馆、附属用房及室外运动场地、保留建筑组成。
由德尔菲方法, 并通过参阅大量参考资料, 运用风险分类方法, 现将此工程投资风险因素分为分A、B、C、D四层, A层为此工程项目的总的投资风险得分, B层包括两项:系统风险B1和非系统风险B2, 系统风险B1包括:自然风险C1、金融风险C2、法律风险C3, 非系统风险B2包括:经营管理风险C4、财务风险C5、施工风险C6、完工风险C7, C层又包括下属的D层, 具体见图2。
根据此工程风险指标评价体系及层次分析法中的判断准则对各层因素进行两两比较, 再由各专家评价打分情况, 将各位专家打分结果汇总整理, 得出各层因素判断矩阵及其权重, 最终结果如表1。
通过层次分析法及运用Matlab计算分析可以看出, 目前来看, 政治法律风险、合同违约风险、政府调控、利率风险及原料供应风险是此工程投资的主要风险, 作为一项重大城市基础设施建设项目, 法律的保障、政府的牵头和出资、合同的规范是必不可少的, 这与实际也是相吻合。
通过运用德尔菲法、层次分析法及综合评判等方法对此工程投资风险因素进行了总体评价, 以上结论也为此项目的投资风险控制提供了宝贵参考, 可以作为相关工作人员投资控制管理运作的有力依据。
4 结论
本文分析了建立了投资风险评价体系, 并将此应用于某工程建设项目。以下是本论文研究形成的一些主要结论:
4.1 建设项目风险研究中需要识别的主要风险因素有:逆向选择风险、道德风险、社会风险、管理风险、市场风险、技术风险、财务风险和资源风险等等。对于不同项目, 影响项目投资的主要风险会有所不同, 应视具体情况而定。
4.2 政治法律风险、合同违约风险、政府调控、利率风险及原料供应风险是此工程投资的主要风险, 作为一项重大城市基础设施建设项目, 法律的保障、政府的牵头和出资、合同的规范是必不可少的, 这与实际也是相吻合。
参考文献
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[2]丁香乾, 石硕.层次分析法在项目风险管理中的应用[J].中国海洋大学学报, 2004, 1.
【关键词】工程建设项目;项目管理;风险管理;对策分析
建设项目作为集组织、技术、管理、经济等多方面因素为一体的综合性社会活动,需要进行管理的内容项目繁多,工程管理内容主要包括了四部分,即项目成本管理、工程造价控制、人才管理和项目法人管理四部分;而上述这些管理过程都存在不同程度的不确定性,形成一定的风险,如何从总体控制这些不确定性造成的风险,不会影响工程建设项目的经济效益降低,就需要从项目管理和风险管理两方面同时着手,两手抓,以确保工程顺利完成建设任务。
1 工程建设项目管理对策分析
1.1 工程建设项目成本管理
工程建设成本管理始终是项目总体控制的根本,对工程消耗物资的控制可以有效制约其他项目切实按照计划实施。成本控制细分为六部分内容的控制,这六部分的管理对策分别如下:
1.1.1 人力资源费用控制对策
为保证项目实施过程中有足够的人力支持,需要在项目设计阶段根据组织设计安排,确定需要各类工种人力的数量、技术水平要求、工作时间和强度等内容的具体参数,并根据工种分配的社会劳动力情况,适当协调安排企业内部调配与社会招聘。
1.1.2 建材费用控制对策
工程建设成本超过一半的财力都是消耗在建材费用上,所以对建材费用的控制对整个项目的成本控制起到很强的影响作用。对建筑材料的控制可从建材的单价、材料质量、材料损控制和材料进出场时间控制几方面着手,力求将所有建材的使用率按照科学管理计划被提高到一定的水平。
1.1.3 机械设备费用控制对策
在设备选型方案既定的条件下,机械设备的费用包括了单月设备租赁费、基础费、进出场费用等,但这其中要注意的是,虽然每个月的使用费用保持不变,但是设备的完好率和利用率却是存在变化的,在进行设备成本控制方案制定时,一定要考虑进去。
1.1.4 工期成本控制对策
工期成本控制与人力资源控制相关联,由于处于不同开工期的项目,对人力资源需求和对设备需求的时间点有所差异,在工期时间安排上的合理布置,将有利于有效节省人力成本与设备租赁成本。
1.1.5 质量成本控制对策
一般来说,高质量的工程项目所带来的经济效益也将会更高,但是在超过一定合理的质量水平后,则会产生质量过剩,因此增加成本费用。
1.1.6 安全成本控制对策
对工程施工期安全生产的有效控制,将有益于预防人身伤害,预防设备损毁等工程事故,保证安全生产是不仅是保证工程顺利进行,更能保证不会需要更多的额外费用来消除工程事故影响。
1.2 工程造价控制
建设项目的工程造价主要考虑的两方面有正确决策和合理设计对工程造价的控制作用。正确的项目决策是科学设计的一句,并直接影响到整个建设项目的投资效果与工程造价;科学合理的设计方案又是处理经济与技术关系的关键,优化的工程结构设计、科学的概算、精确的投资限额安排,可以精确地控制工程造价。
1.3 工程建设人才管理
工程管理建设人才主要的管理内容是对从业人员的结构和从业人员整体素质水平的控制。但是目前,我国大部分的工程建设人才综合素质偏弱,尤其是国际化素质水平较低,具体表现为职业责任心不强、职业道德较弱、流动频率高等问题;从专业技能水平上看,创新意识缺乏、观念落后的现象很普遍,具有国际化的视野人才数量及其缺乏。因此要在建设项目运营初期就要从人才选择上下足功夫才能保证项目管理的水平水涨船高。
1.4 工程项目法人管理
工程项目法人是建设的责任主体,代表项目主管部门对项目建设机构实行管理,项目法人对建设过程的投资,对工程质量和工程进度控制具有相当的推动作用[1]。
2 工程建设项目风险管理对策分析
在工程建设整个周期内,无论从技术、经济、政策等各个方面,任意一个因素的不确定性,都可能使得项目建设增加一分风险性,从目前我国的工程建设相关经验总结可知,风险内容包括了技术风险、经济风险、组织协调风险、政治风险和自然环境风险五类。其中,技术风险包括了由项目选址、规模、复杂程度造成的业主决策风险;由设计方案的准确性和是否满足业主需求的不确定性造成的设计技术风险;由采取的施工技术、施工方案等造成的施工技术风险。经济风险的因子较多,包括了合同缺陷造成的合同风险;经营不善或者是市场预估错误造成的管理风险;由施工经验、施工人员稳定性和财务稳定性造成的承包商风险;对建材、设备、劳动力等供应与单价稳定性造成的经济风险;由政府筹资政策、利率变化和通货膨胀造成的金融风险。组织协调风险主要是由于工程项目法人的组织管理与机构稳定性、项目投资合作双方关系的稳定与协调等方面造成的。在现阶段的社会主义市场经济发展阶段,不可能出现由于政局变化或者战争引发的政治风险,但是要警惕工人罢工造成的政治风险。在工程建设整个过程中,最需要引起管理人员注意的就是自然环境、水文、地质、气象条件引发的对施工环境的影响造成的自然环境风险[2]。
对工程建設项目的风险管理需要包括风险识别、风险评价以及风险处理这三个不同阶段。
2.1 风险的识别
风险识别的任务是通过特定的方式,对影响建设工程项目实现目标的不确定事件系统而全面地总结,并加以归类。常用的风险识别方法有:有关专家或者经验丰富人员调查了解的专家调查法;通过分析比较财务报表、类似项目的财务记录了解风险的财务报表法;通过绘制工程项目的建设流程图,并标定潜在风险存在归属地的流程图法;利用风险管理协会或者保险公司公布的类似项目损失清单,科学总结建立参考清单的初始清单法;同类型的方法还有经验数据法、风险调查法等。
2.2 风险的评价
工程项目建设过程中的不确定性是无法避免的,因此风险也无法避免,但是保证工程得以顺利开展的关键是如何对待、控制、利用并管理风险。对已知风险类型做细致的定量分析,有助于管理机构准确判断风险的严重程度和造成损失的规模。
2.3 风险的处理
风险处理是就上述所识别的风险事件确定最佳对策组合的过程。在评价过程中的合理对策有四种:风险规避、风险自留、控制损失和风险转移。风险规避是设法躲避可能发生不确定事件产生的环境和行为,并以一定的方式阻断风险源;风险自留主要是从工程建设企业内部的财务角度出发,将风险留给资金控制手段解决的对策;控制损失是一种最积极主动面对风险的对策,对损失控制的手段可分为预防损失和减少损失,预防的方式可以通过提高雇员风险警觉意识和采取保护措施来实现,而减少损失的方式则可以通过建立紧急事故预案或者在事故中对人员和财产的保护来减少事故对工程建设的影响。风险转移的实现可以通过保险转移或者非保险转移,对建设项目投入适当数量的保险,是有效将自身风险转移至保险公司的方法,但与此同时,对工程建设内容分别承包给施工企业和供应商可以实现项目建设的非保险转移。
参考文献:
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[2]陈小琴 工程建设项目风险管理的思考[J]《福建建设科技》 2006-1
[3]王朋 工程建设项目风险管理[J] 《科技信息》 2007-36
SOYO电站项目部“关于提升企业生产能力确保工程项目 全面履约的通知”检查落实情况及项目实施风险防范措施
中铁国际集团安哥拉分公司工管部:
根据“关于提升企业生产能力确保工程项目全面履约的通知”,项目部积极组织本部全体管理层人员认真进行学习,并按照文件要求项目部对施工资源配置、项目管理、项目实施的其他关键内容、项目分包、项目实施风险评估及应对措施等方面进行自查,现将项目部检查落实情况及项目实施风险评估、判断,及风险防范措施汇报如下:
一、资源配置管理
1、项目部资金计划、主要施工机械设备计划、主要管理人员计划、劳动力计划等文件资料齐全并按照要求上报、审批。
2、项目部严格按照合同文件、施工组织设计配置现场施工机具、设备、人员等,并根据现场实际情况(如施工进度)、合同外增量等因素适当对现场施工设备、人员进行增加,顺利完成前期施工目标并得到总包方一致肯定。
3、现项目已进入收尾阶段,机具、设备、人员的配置管理,项目部同总包单位保持紧密的联系,设备、人员等的逐步减少均通过文件形式在得到总包方许可后才进行,符合合同约定。
4、项目部每月向总包单位提交设备、人员配置清单,交总包方审核并根据总包要求进行适当调整。
二、项目管理
1、质量管理方面:每周向总包单位上报质量信息周报材料,认真分析本周施工内容、采取的施工工艺技术、质量保证措施、质量通病防治等;为提高
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中铁国际集团安哥拉分公司SOYO I 联合循环电站项目
施工质量,对各分项工程的施工作业人员均做详细的技术交底,混凝土浇筑等关键工序要求现场技术管理人员进行旁站监督;项目部配备专门的质量监督人员,严格执行“三检”制度,规范施工程序,各分项工程均在提交报验资料得到总包专工和监理的同意后进行下道工序施工;不定期对现场作业人员进行相关质量培训,提高作业人员的施工质量意识。
2、进度管理方面:根据总的合同工期要求、总包方施工进度计划,项目部进行施工计划细化,严格按照总工期目标、节点工期目标进行实施,施工进度满足合同工期和总包要求,同时项目部与总包紧密沟通,对总包提出的进度要求积极配合实施。
3、安全管理方面:项目部安全管理体制健全,安全管理、监督人员配备到位满足合同约定;每月4次安全周例会,一次安全月例会,严格落实日检、周捡、月检制度,安全检查、排查的问题通过“五定”原则进行整改落实;定期对现场存在重大危险源、危险点进行分析,制定安全防范、治理措施;全体职员工均进过岗前培训上岗作业,不定期开展安全教育、培训、安全交底等;班组长严格落实早班会制度,落实“三交三查”要求;安全资金按需使用、劳保用品配备齐全,现场使用情况良好;项目部整体安全形式可控并将继续加强安全管理、监督、开展人员培训教育,确保合同及公司安全生产目标。
三、施工过程管理
项目部严格按照国家、分公司的要求和规定制定工程项目管理策划、编制施工组织设计、单位工程施工方案、重难点分部分项工程施工方案等文件,严格按照要求向总包方提交报审,并在审核批复完成后开展进行后续相关施
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中铁国际集团安哥拉分公司SOYO I 联合循环电站项目
工。施工过程管理执行到位、符合要求。
四、分包全过程管理:项目部无劳务分包,采用专业分包,主要进行现场钢结构安装及钢结构油漆施工,由项目部直接进行管理,项目部根据公司要求每季度据实填写、上报《分包企业考核评价表》,该分包企业得分均在85分以上,现该专业分包在保证安全、质量、进度的前提下完成了施工工作。
五、项目实施风险评估及防范措施:我部负责SOYO电站项目的土建施工,目前主要施工工作已基本完成,进入收尾阶段,电站项目处于调试、运行期,项目后期实施的主要风险评估如下:
1、政治和社会治安风险
2015年8月项目开工建设至今,安哥拉政局虽较为稳定,但社会治安仍然较乱,中国的企业和人员被盗、被抢劫、被绑架甚至被杀害的事件时有发生,极大地威胁着项目现场工作人员的安全,境外安全问题作为项目部高度重视的首要问题。
2、人员管理风险
人员管理风险主要是项目管理人员风险及现场人员风险。项目部人员主要分为项目管理人员、中方劳务人员和当地招聘劳工。项目经营管理者的素质和能力直接关系到项目的成败,经营不善、决策失误、行为疏忽、徇私舞弊必然造成经济损失,甚至亏损。对劳务人员的妥善安排和管理也是项目顺利实施的必要条件。由于劳务管理不到位,可能出现劳工罢工等不安全事件。
3、施工过程中意外事故和人身伤害风险
由于自然或人为的原因,在建筑安装过程中发生意外事故,可能造成经济损失或人身意外伤害。
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中铁国际集团安哥拉分公司SOYO I 联合循环电站项目
4、成本管控带来的风险
(1)施工措施方案不当,目标优化错误或未进行优化优选。造成工料机等成本的增加。
(2)施工组织管理不当,造成各项成本增加,如在工期允许的情况下,该安排流水施工组织的,却安排平行施工,造成周转料成本增加等。(3)机械设备调配不合理,造成设备闲置,增加施工成本。(4)技术工人水平较低,造成工效不高,工费成本增加。
5、设备管理方面的风险
(1)调配不合理, 造成设备闲置,降低了设备的利用率。
(2)急功近利, 保养不及时。现场为追求施工生产任务, 设备带病作业,没有及时保养, 使之过早老化, 报废。
(3)单机核算力度不大, 未能实现经济合理。现场未充分发挥机械设备的技术性能,以较低的消耗换取较高经济效益, 未能将单机所创造的产值与所消耗的成本有机的结合起来。项目实施的主要风险应对措施如下:
1、政治和治安风险
项目部建立境外安全预警和应急处置机制,制定了相应的应急管理预案并进行演练,加强对中方劳务人员的安全教育,要求员工不参与、不评价与当地政治相关的活动等并禁止人员私自外出。加强人员培训教育,引导他们遵守当地法律法规,尊重当地宗教和风俗习惯,与当地人和睦相处,避免以当地人发生冲突。
2、人员管理风险防范措施:
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中铁国际集团安哥拉分公司SOYO I 联合循环电站项目
在人员管理风险方面要慎重选择项目管理人员,建立有效的考核机制和奖惩机制及完善的决策机制,尽量规避和减轻决策风险;要重视班组长的培训和选派,做好现场人员的思想工作,及时了解并关心他们的工作和生活状况;使用通过当地劳务公司聘用当地劳工减小和规避与当地劳工发生纠纷;按照合同要求定期发放劳务工资,对劳资纠纷和突发事件的发生要快速妥善处理。
3、施工过程中意外事故和人身伤害风险防范措施:
项目部将加大项目施工阶段的安全投入,配套完善施工阶段各种应急的保障措施和设施,采用多种手段保障项目员工的生命财产安全和身体健康。具体措施上,一是投保海外工程一切险、落实有关规章制度、把安全成本纳入项目预算。二是全面落实安全主体责任,落实一岗双责、牢固树立管生产就必须管安全的思想;三是加强营地安防布置和管理与总包方和其他单位建立可靠地联防机制;四是定期开展应急预案演练、明确安全保卫责任。五是组织排查施工现场重大安全隐患,完善整改、防治措施,创造安全的施工环境;六是改善员工工作和生活条件、加强安全保护教育等。
4、成本管控风险因素应对措施
(1)制定合理的施工组织方式,编制合理的施工措施方案;
(2)根据施工进度计划和施工方案,合理申请和调配机械设备,避免设备闲置,造成成本增加;
(3)国内招聘有技术、有真才实学的工人,最好是多面手。
5、设备管理的应对措施
工程项目部怎样管好、用好手中设备, 为项目部创造更大的利润, 是
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中铁国际集团安哥拉分公司SOYO I 联合循环电站项目
一个非常重要的问题。抓好设备管理,要重点把握好供、管、养、用、修5个重要环节。
(1)供。设备物资的供应调配。本项目主要是从分公司根据需求调配机械设备,需要合理配置,尽量做到设备不闲置。(2)管。定点停放, 集中管理, 专人负责。
(3)养。做好设备保养, 使它的技术性能处于良好的状态。
(4)用。合理正确使用设备物资, 做到技术合理、经济合理。搞好单机核算, 把成本单价落实到每一台设备上, 有效控制施工成本。
(5)修。修理是恢复设备技术性能的唯一手段。内部能解决的尽量内部解决, 做到技术检测, 修理立项。自己不能解决的, 考察队伍, 分类依托, 走依托社会修理之路。
我国公路建设项目合同风险防范是公路建设项目决策和管理的一个比较薄弱的环节,针对此情况,本文总结了公路建设工程合同的五大法律特征,并通过对公路建设工程合同管理的风险分析,提供风险防范的方法和措施,为公路建设项目管理和科学决策提供一些依据。
一、公路建设工程合同的五大法律特征 公路建设工程承包合同是建设工程合同的一种,是指发包方与承包方为完成商定的公路建设工程,明确相互权利义务关系而达成的协议。包括以下主要条款:工程名称和地点,工程范围和内容,开、竣工日期及中间交工,工程开、竣工日期,工程质量、保修期以及保修条件,工程造价,工程价款的支付,结算及交工验收办法,设计文件及概、预算和技术资料提供日期,材料和设备的供应和进场日期,双方相互协作事项,违约责任等。根据国际咨询工程师联合会(FIDIC菲迪克)1999年第1版的《施工合同条件》,施工合同包括合同通用条款、合同专用条款、技术规范、图纸、工程量清单、投标书、投标书附录、中标通知书以及合同组成部分的其他文件。公路建设承包合同是一种特殊的承揽合同,它除了具有承揽合同的一般法律特征之外,还具有以下五个特征。
特征一:具有计划性和程序性。公路建设承包合同必须根据国家规定的程序和批准的投资计划,计划任务书等文件签订。国家重大公路工程建设项目,应根据国家批准的投资文件、可行性研究报告等文件和规定的程序签订公路建设承包合同。
特征二:合同的标的具有特殊性。公路建设承包合同的标的只能是公路建设工程,而非一般的工程项目。此类工程项目与其它工程项目相比,存在投资金额大、专业性强、空间跨度广、实施周期长、牵涉的主体多、易受国家宏观经济计划的影响、对当地的社会经济影响大等特点。
特征三:合同的主体具有限定性。公路建设承包合同的主体是建设人和承建人,建设人即发包方,承建人即承包方。从事公路建设承包的承包方应当具备下列条件:有符合国家
规定的注册资本;有与其从事公路建设相适应的具有法定执业资格的专业技术人员;有从事相关公路建设所应有的技术装备;法律、行政法规规定的其他条件。同时,根据有关部门颁发的《关于对参与公路工程投标和施工的公路施工企业资质要求的通知》、《建筑业企业资质管理规定》、《建筑业企业资质管理规定实施意见》等文件精神,公路施工企业应在规定的承包范围内承包工程,不得跨资质序列、越级、超范围承包工程。
特征四:公路建设承包合同的管理具有严格性。国家对公路建设承包合同实行特殊的管理、监督,对合同的订立和履行进行行政监督,对合同的拨款、结算进行银行监督,保证专款专用。
特征五:公路建设承包合同的联系结构具有复杂性。公路建设承包合同可以由一个总承包单位与建设单位签订总承包合同,也可以由几个承包单位与建设单位分别按标段签订合同。大型公路建设工程或者结构复杂的公路建设工程,可以由两个以上的承包人承揽,承包人各方对该公路建设工程承担连带责任。禁止承包人将其承揽的全部公路建设工程或者公路建设工程的主要部分转包他人。同时,也禁止承包人将其承揽的全部公路建设工程或者公路建设工程的主要部分肢解后以分包的名义分别转包他人
二、公路建设工程的合同风险合同风险是合同中的不确定因素,它是工程风险、业主资信风险、外界环境风险的集中反映和体现。合同风险是客观存在的,是由工程的复杂性决定的,是合同双方必须共同承担的。我们从事任何一项商业活动,或大或小地承担着风险,风险与收益是对等的。根据合同主体行为,可将公路建设工程合同风险分为主观性合同风险和客观性合同风险。
1、客观性合同风险。
合同的客观风险是公路建设工程中较常见一种合同风险。一般而言,根据相关法律法规、合同条件以及国际惯例的规定,其风险责任是合同双方无法回避、且通过人的主观努力
往往也无法控制的一些不确定因素。例如,公路建设工程合同规定承包商应承担的风险有,工程变更在1.5%的合同金额内,承包商得不到任何补偿,这叫做工程变更风险;又如合同价格规定不予调整差价,则承包商必须承担全部风险,如果在一定范围内调整差价,则承担部分风险,这叫做市场价格风险;还有在索赔事件发生后的28天内,承包商必须提出索赔意向通知,否则索赔失效,这叫时效风险。
2、主观性合同风险。
合同的主观性风险与合同的客观性风险不同,合同的主观性风险是由人为因素引起的,同时能通过人为因素可以避免或控制的合同风险。在相当多的公路工程施工合同中,业主利用有利的竞争地位和起草合同条款的便利条件,在合同协议中通过苛刻的条件把风险隐含在合同条款中,让承包商就范。而承包商为了急于承揽工程,在合同协议中,对自身权利不敢据理力争,任其摆布。对合同谈判只重视价格和工期,对其他条款不予注意。这样即使不平等的合同也愿意签,甚至有欺骗的合同也敢签,在合同签订上表现出极大的盲目性和随意性。
承包商在参与合同谈判时,往往受制于业主,这样很容易被业主牵着鼻子走,在这种心理状态下很难体现平等性,自然增加了履行合同的风险性。承包商十分轻信业主在合同以外的妥协和许诺,轻率地签订了既没有法律约束力,又无法兑现的“君子协定”。承包商对签订合同的前期准备工作明显不足,对业主的资信和合同的公正性缺乏严格的分析,承包商对合同缺乏识别力;当合同条款不全、不完备、不具体,缺乏对业主的权利限制性条款和对承包商保护性条款时,没有全力争取去修改完善它,不自觉地接受了合同中大量隐含风险,最终在合同施工中导致了承包商的损失。因承包商对合同审查不严引起的合同漏洞、缺陷造成了不应有的合同风险,带来了不必要的损失。
三、合同管理风险防范措施
1、首先,进行合同风险识别和风险分析。
识别风险首先要对风险因素进行分解,构成风险结构层次图(公路项目的风险结构图),然后运用反向思维把不利因素找出来,从反向角度来论证,最后,通过对项目进行评估后不断积累经验,加强风险识别的准确性。我们把风险定义为不利事件发生的可能性,可见风险的大小与出现不利结果的概率大小成反比。在公路项目中,仅仅利用风险估测的三个参数来为风险管理提供依据是远远不够的,还需要结合公路项目的特点进行进一步的分析,即风险分析。风险分析就是以风险估测的三个参数为基础,对具体的公路项目评价模式进行适当的数学处理,使之能反映风险因素的过程。风险分析也就是在这些评价指标中加入风险因素,例如法律风险因素、经济风险因素等。
2、在指导思想上,在签订合同之前,要力争签订一个有利的合同且始终坚持“利益原则”。
缔约合同双方在法律上是平等的,况且授标后商签合同,业主也不能随便毁约。承包商有权签订一个平等互惠的合同条款,这是承包商减少或转移风险所坚持的最基本原则。承包商可以晓之以理,陈述利害,说服业主修订某些过于苛刻的或本来不合理的条件,增加保证承包商权益的条款,使合同比较优惠或有利,风险较少,合同双方责权利关系比较平衡,尽量减少苛刻的、单方面的约束性条款,实现承包商签订一个有利合同的目标。总之,放弃权利等于自杀,合利则动,背利则滞,是我们任何承包商都应坚持的原则。利益原则不仅是合同谈判和签订的基本原则,而且是整个合同管理和工程项目管理的基本原则。
3、在人员配备上,让熟知和精通合同管理的专业人员参与商签合同。
大中型建设合同文本一般都由业主负责起草。业主聘请有经验的法律专家和工程咨询顾问起草合同文本,使合同文本质量很高,其中隐含了大量的不利于承包商的风险责任条款和业主的反索赔条款。这就要求承包商必须是具备既懂工程技术,又懂法律,既懂经营管理,又懂造价、财务的综合素质谈判人员,才能保证在合同谈判中处于一种智力均衡、信息对称的状态,增加谈判的力量,提高风险识别能力。因此承包商应组建工程合约部,成立高效的合同谈判班子,这是降低合同风险的人才保证。
4、在策略安排上,承包商应善于在合同中限制风险和转移风险,达到风险在双方中合理分配。
承包商对于业主在何种情况下可以免除责任的条款应认真研究,切忌轻易接受业主的免除条款。否则,合同履行中业主就有可能引用所谓法律障碍和合同依据为借口,对承包商的损失拒绝补偿,并应用免除条款对其拒绝付款推卸责任,承包商将会遭受重大经济损失。由此,对业主的风险责任条款一定要规定得具体明确。
5、在合同正式签订前应进行严格的审查把关。
在正式签订合同之前,应组织相关部门进行合同的评审,对合同的相关条款进行细致的审查,其审查要点是:
(1)施工合同是否合法,业主的审批手续是否完备健全,合同是否需要公证和批准;
(2)合同是否完整无误,包括合同文件的完备和合同条款的完备;
(3)合同是否采取了示范文本,与其对照有无差异;
(4)合同双方责任和权益是否失衡,确定如何制约;
(5)合同实施会带来什么后果,完不成的法律责任是什么以及如何补救;
(6)双方对合同的理解是否一致,发现歧义及时沟通。
6、在合同的签订和实施过程中,不要轻易相信任何口头承诺和保证,少说多写是一个必须养成的工作习惯,也是防范和控制合同风险的必须坚持的一个原则。
Abstract:This paper analyzes the risk in thewater project,to prove the importance of the riskmanagement of water projects,and then identi-fies the risk factors in the life circle of water pro-jects,and finally describes the common riskstrategies,to reduce the occurrence of risk,andpromote the improvement of project benefits.Key words:Risk Management Strategies,water project,risk analysis,measures引言随着社会经济的不断发展,人类面临的各种风险也在不断的发展、变化,人类的风险意识不断提高,为了能规避风险,将风险降到最低,人们所想出的办法日益增多,技术也日趋先进。到20世纪中期,风险管理已经作为一门系统的管理科学被提出。水利工程项目的建设与开发是一个复杂的、充满不确定性的过程,而它具有工程规模庞大、建设工期长、自然条件和技术条件复杂、资源投入数量大、影响因素多等特点,因此它是一个复杂的系统。由于在建设过程中,系统的不确定性因素众多,影响方面众多、关系复杂,由于不同原因造成的不同后果可能完全不同,这就导致了项目预期效果具有很大的不确定性。因此,在工程建设时对投资控制、风险分析等是现代水利工程项目的重要内容。通过科学系统的方法对风险进行评估和控制,根据工程实际特点,减少或避免水利工程项目实施过程中的不确定性,降低项目实施过程中所存在的危险,抓住有利机会,降低损失,提高经济和社会效益,这就是水利工程项目风险管理的目的,因此,开展水利工程项目风险评估和风险分析对确保工程建设有序进行具有积极的意义。
1.常规风险分类
在水利工程中,风险是指潜在灾害发生的概率及其对社会后果的度量。风险包含客观、普遍、动态和规律等特点。
风险的分类多种多样,按照风险来源来分,项目风险主要包含政策与环境风险、财务风险、管理风险、技术风险和项目进度风险等。
政策和环境风险是客观存在的,存在很大的不可预料性、突发性,虽然发生的可能性比较小,但是这些风险的发生往往是不可控制的,一旦发生就会产生很大的危害,为了减少突发风险带来的危害,在项目前期,根据项目所在位置的环境特点制定一定的相应对策,尽量降低风险发生时的损失。而管理风险则主要是主观性的人为风险,由于管理人员缺乏相应的经验和能力,就很有可能导致管理层决策失误,从而会引起项目施工过程中一系列的问题发生,对工程造成不必要的损失。
各种风险之间相互影响,随着项目的进展而发生变化,并可能相互转换的同时增加新的风险,例如,项目进度风险是因为工程施工进度的延误而导致的,随着工程时间的拖长其施工成本也就相应的增加,实际施工的使用资金与工程前期的预算相差较多时,就会使得资金的融通、调度、周转、利息等各方面发生变化,从而产生财务风险,影响着项目的预期收益;
项目财务发生风险时就可能会影响新设备的引进、新技术的研发等,从而导致技术风险,影响到整个项目的成功。
因此,要做好风险管理的系统规划,就需要对整个项目中各阶段的风险进行全面分析和考虑,根据实际情况灵活的制定应对措施,减少风险发生的可能性,降低发生风险时的损失,确保工程项目实际结果与预期结果偏离程度小。
2.常规风险应对策略
工程项目风险在一定程度上是可以评估的,目前一般估算失事概率的风险评估方法主要有:贝叶斯估计法、历史性态法(重现期法)、蒙特--卡罗法等。借助评估结果,对不同的风险制定相应的风险应对策略,降低风险发生的概率,提高项目工程的可行性,确保工程顺利进行。
在风险分析、评价的基础上,利用科学的手段优化方案,在众多的方案中选优汰劣,作出最佳决策,这就是风险策略,它也是整个风险管理的核心。常用的风险策略主要包括风险控制、风险回避、风险转移和风险自留。
2.1风险控制
针对可控性风险而言,风险控制是采取一定的方法,在风险未发生之前就防止其发生、减少损失,它是绝大部分项目应用的主要风险防范措施。风险控制措施必须根据项目的实际情况,针对项目的具体问题提出,主要分为向内和向外两种。通过对项目内部采取一定的管理措施、工程措施和技术措施等方式来进行风险控制;同时也可以采取向外分散的方式来减少项目承担的风险,自然灾害是水利工程建设中所存在的最大风险之一,洪水就是其中的一种,然而对于不同等级或类型的洪水,可以分析出它的流速、水位以及淹没范围等,从中就可以在一定程度上估计洪水所造成的损失结果,并可以采取必要的措施,如泄洪、转移下游的财产等方法,把损失降到最低,从而达到被人们管理和控制的目的。
2.2风险回避
在一些项目中,风险发生可能性大、危险性高的,并且风险控制的难度较大时,主动放弃该项目,从而达到回避该项目所带来的一切风险和损失的一种处置风险的方式,这就是风险回避。风险回避虽然彻底消除了实施该项目可能带来的风险,但同时也失去了实施该项目可能带来的收益,它既是一种最彻底的风险处置技术,也是一种消极的风险处置方式。风险回避有几种常用的处理方式:一是通过严格的招标投标程序,选择合适的承包商,降低技术风险;二是严格控制工程分包,防止将工程分包给劣质承包商;三是根据实际情况进行现场规划和拆迁,在满足工程设计要求的条件下,尽可能回避施工地质条件复杂、拆迁困难的地域。
2.3风险转移
将项目的风险有意识地转给与其有相互经济利益关系的另一方来承担的风险的处置方法就是风险转移。水利工程建设中经常采用的风险转移方式主要有:为工程合同的履行提供履约担保;设置保护性条款;投保建筑工程的一切险。
2.4风险自留
当采用其他风险规避方法的费用超过风险事件造成损失数额时,通常可以采用风险自留。风险自留又称为风险承担,是指项目班子自己承担由风险事故所造成的损失。其包括主动和被动两种,主动的风险自留是指项目管理者在识别和衡量风险的基础上,对各种风险作比较,权衡利弊,从而间接将风险留置内部,主要的措施有将损失计算进入经营成本,并建立损失基金。被动的风险自留是指项目管理者认为主观或客观原因,对风险的存在性和风险的严重性认识不足,没有对风险进行处理,而最终由项目班子自己承担风险损失。
在水利工程项目实施前,管理人员都应对项目存在的风险进行评估,并对此作出相应的决策,在制定决策时常常将几种应对策略组合使用,发挥更大的功效,以达到最好的效果和目的。
结语
风险的复杂多样性、客观存在性使得水利工程建设中存在很多的风险,而风险会对工程产生巨大的损失,因此在现代水利工程建设中风险分析和管理十分重要。目前,风险管理是水利工程项目管理的主要内容之一,对于作为水利工程项目建设的实施主体、处于整个工程建设管理的核心和主导地位的项目管理者而言,不会管理风险就不能成功地管理项目,因此提高项目风险管理意识,掌握风险识别技术,开展风险评估与分析,及时防范和化解风险,这对于提高我国的建设管理水平和投资效益,都具有特别重要的意义。
在水利工程建设中存在着许多不确定因素,通过人们对风险的重视,加强管理,充分发挥水利设施的社会效益和经济效益,这就可以确保工程项目的效率同时造福于人类,真正做到水利工程服务于人民的目的。
参考文献:
(1) 以风险成本最小化实现项目业主利益的最大化; (2) 为水电项目实施创造安全良好的环境; (3) 降低工程费用或使工程投资不突破限额; (4) 减少外部环境和内部因素对工程的干扰, 保证工程按进度计划执行, 使项目实施时始终处于良好的受控状态; (5) 保证水电工程项目质量, 满足业主各项质量指标要求; (6) 使整个工程能按时竣工, 并通过验收, 交付业主投产使用, 达到预期的效益。总而言之, 业主风险管理是一种主动控制的手段, 它的最重要的目标是使业主能较好地控制项目的三大目标一投资、质量、工期。这种主动控制与传统的偏差一纠偏一再偏差一再纠偏的被动控制方式不同。风险管理对项目目标的主动控制一方面体现在通过主动识别工程项目风险并予以分析, 事先采取风险处理措施进行项目的主动控制, 另一方面风险管理强调对有利机会的把握, 化被动为主动。这种主动控制对于工程项目中遭遇到的风险可以做到防患于未然, 以避免和减少项目损失。
2 项目实施战略及其选择风险分析
业主的项目实施战略包括如何实施该项目, 业主如何管理该项目, 控制到什么程度, 哪些工作由企业组织内部完成, 哪些工作由承包商或管理公司完成。业主的项目实施战略由业主管理水平, 具有的管理力量, 管理风格等决定的。一般来说有三种战略: (1) 业主全权管理。业主成立项目经理部以业主的身份进行项目的整个管理工作, 业主直接管理承包商、供应商和设计单位; (2) 混合管理。业主委派业主代表同承包商或设计单位或风险CM经理共同工作; (3) 全权委托管理。业主将管理工作全部委托给管理承包单位或CM经理或监理单位或项目经理由他们直接管理工程并与承包商接触, 业主主要负责项目宏观控制和高层决策。
3 项目管理中的风险评估
水电工程业主风险评估是指应用各种风险评估技术和方法, 对在水电工程建设实施过程中业主可能遭遇到的风险及其影响进行估计和评价的过程。风险评估是制定风险应对措施的依据, 是风险管理决策的基础, 是风险管理的关键环节。
水电工程业主风险评估的主要任务:
(1) 对业主风险清单中的风险发生时间、发生概率及风险造成的后果进行估计。 (2) 根据各类风险对业主的影响程度来确定风险优先次序清单, 为下一步风险应对措施的制定提供依据。 (3) 分析各风险事件有无内在联系, 找出共同的风险因素, 为风险应对措施制定提供依据。 (4) 确定出业主的总体风险水平。
4 结语
合理选择工程项目的管理模式, 业主方在确定工程项目的管理模式时应考虑的主要因素包括以下六个方面。 (1) 法律, 行政法规、部门法规以及项目所在地的法规与规章和当地政府的要求。 (2) 资金来源。融资有关各方对项目的特殊要求。 (3) 项目管理经验。业主方以及聘用的咨询 (监理) 单位或管理单位对某种模式的管理经验是否适合该项目, 有无标准的合同范本。 (4) 项目的复杂性和对项目的进度、质量等方而的要求。如工期延误可能造成的后果。 (5) 项目的风险分担。即项目各方承担风险的能力和管理风险的水平 (6) 建设市场情况。在市场上能否找到合格的实施单位 (承包商、管理分包商等) 。总的来说就是要根据拟建工程项目的具体情况, 通过风险分析, 然后选择适合的项目管理模式。
表1业主项目实施战略及其风险分析
表2项目管理模式下业主方的风险因素一览表
摘要:水电工程是改变大自然并利用水资源产生效益的工程。由于受自然环境、社会环境和人为因素的影响, 在开发利用水资源过程中, 存在着许多不确定因素——风险。项目业主作为水利水电工程项目建设的实施主体, 处于整个工程建设管理的核心和主导地位, 因而业主应加强风险管理意识, 并通过采用不同的项目管理模式来实施项目的建设, 来规避、控制、转移和利用工程建设过程中的风险。
关键词:水电工程,项目管理,业主风险,风险分析
参考文献
[1]刘伊生.建筑工程项目管理服务指南[M].北京:中国建筑工业出版社, 2006:107.
[2]林如炎.建设工程总承包实务[M].北京:中国建筑工业出版社, 2004:60.
工程建设是一个复杂的系统工程,无时不面临着各种风险,而施工阶段的风险最为错综复杂、最具多样性。工程风险已成为当前建设领域的热门话题之一,项目的规模越大,技术越新、越复杂,其风险程度越高。因而风险管理便显得尤为重要。风险管理是人们对潜在的意外损失进行辩识、评估、预防和控制的过程。本文通过对工程风险含义、分配原则和应对策略等的分析,使我们在工程施工发承包、合同履行中增强风险意识,预先制定风险防范计划,合理分配风险,从而保证工程建设顺利实施,维护建设领域经济秩序,促进建筑市场走上健康、良性发展的轨道,更好地实现工程项目的经济效益。
一、工程风险的特点和类别
工程风险特点。工程风险与工程项目全寿命过程是紧密相关的,同一般产品生产过程比较,建筑安装工程项目的施工工艺和施工流程是非常复杂的,相关因素也很多,因而期间潜伏的工程风险就具有不同于一般风险的特殊属性,具体表现在如下方面:
(1)多样性。一个工程项目可以有多种类型的风险并存,如政治风险、经济风险、法律风险、自然风险、合同风险、合作者风险等。它们之间还有着复杂的内在联系,可以互为影响、互为消长。
(2)相对性。风险对于不同工程项目的活动主体可产生不同的影响。人们对于风险事故有一定的承受能力,但是这种能力因人和时间而异。而且收益的大小、投入的大小以及项目活动主体地位的高下、拥有资源的多寡,都与人们对工程项目风险承受能力的大小密切相关。
(3)可变性。风险的可变性是指风险性质的变化、风险后果的变化、出现新的风险。
(4)长期性。风险在工程项目整个生命周期中都存在着,而不仅仅发生在实施阶段。
(5)整体性。风险的影响常常不是局部的或某一段时间、某一个方面的,而是全局性的。
(6)规律性。工程项目的环境变化,项目的实施有一定的规律性,所以风险的发生和影响也有一的规律性。
3、工程风险成因和类别。工程风险主要由于不确定性事件造成,由于信息不完备性,人们在认识事物的深度与广度方面能力有限,所以,人们对于当今不少事物属性认识仍存在很大局限性。从根本上是人们获取数据和信息能力有限性与客观事物发展变化的无限性这对矛盾造成的,这种信息的滞后性是造成工程风险的根本原因。
最主要的分类方法是按照工程项目风险产生的原因及其性质分类,主要分类方法如下:
(1)政治风险。指工程项目所在地政治背景与变化稳定与否,也即指权力机关效率和权力机构的作用是否良好。
(2)经济风险。指国家经济状况、实力、发展趋势等方面的问题可能给工程项目造成的不利影响。
(3)合同风险。合同中条款内容不恰当或与国家条款相违背时,可能造成巨大风险。
(4)技术风险。一些技术条件的不确定性可能带来风险。诸如:业主变更过多且错过事前或事初最佳变更期;材料设备供应时,在到货时间和质量上发生问题;地质勘探资料反映解释不全面等等。
(5)不可抗力风险。当事人事前无法预计、无法抵御的突发事件、自然灾害、国家政府的专制行为以及国家颁布的具有追溯效力的法规可能带来的风险。
(6)市场(信用)风险。由于市场不健全、不完善、交易主体行为不规范和市场秩序混乱等问题给工程项目造成损失。
二、工程风险分配的原则
工程风险通过建设工程施工合同条款的约定,在发包人与承包人之间进行分配。发包人负责招标文件的编制,拟定主要合同条款,对风险的分配处于主宰地位。但是,任何工程建设都存在着不确定因素,因此会产生风险并影响造价,风险无论由谁承担,最终都是由发包人承受,会影响发包人的投资效益。合理的风险分配,可以充分发挥发承包双方的积极性,降低工程成本,提高投资效益,达到双赢的结果。工程风险分配应遵守以下原则。
1、合法原则。风险分配必须符合国家法律、法规的规定,遵照《民法通则》条107条、《中华人民共和国合同法》第117条所规定的不可抗力免责规则。
2、公平原则。谁引起的风险,谁承担相应的责任,如果发包人、承包人双方都有责任,则按责任大小分摊。
3、最低成本原则。从工程整体效益角度出发,采取措施防范、转移或减少风险损失,由采取防范措施耗费成本最低的一方承担风险。
4、国情原则。在我国,建筑市场的发育尚不完善,市场主体行为不够规范,市场经济欠发达,与国际惯例所需的成熟的市场环境差距甚远,风险分配必須充分考虑我国国情。
三、工程风险处理
指面对风险应采取措施,尽可能规避、减少或降低风险损失,完成工程预期目标的工作。该工作顺序为:分析评价风险辩识及估计的结论→比选风险处理方案→提出处理方案→组织落实。
1、工程风险处理措施。工程风险回避,指中断风险源、遏制风险事件发生,使风险不致发生发展的风险管理措施。主要有如下几种:一是放弃(消极办法)。彻底规避风险,但同时也放弃了获利的可能。二是利用合同条款回避(积极办法)。合理确定外汇比例,明确固定汇率,以回避外汇风险;制定详细条款,回避业主逾期付款的风险。三是措施回避(积极办法)。尽量利用现场已有设施,尽量在工程所在地租赁而非新购,以回避资金风险。
2、工程风险减轻。指采取有效手段和方法,遏制已发生的工程风险事故的发展态势及范围,使损失最小化的风险管理措施。如业主违约时,承包商可要求担保人赔付或停工。
3、工程风险转移。指通过一定方式,将工程风险转嫁出去的风险管理措施。这是最主要的处理方式,原则上可分为 2 种:一是无偿转移。通过分包、转让、转包等协议无偿转移,但在我国现行相关法律法规下,实施空间较小,因转包在我国是不允许的。二是有偿转移。支出一定费用,进行投保,以转移风险,这是最主要的转移方式。投保分为保险(指只针对自然灾害,不针对人为造成的风险的经济行为,俗称“天灾”)和工程保证担保(指只针对人为造成的风险的信用行为,俗称“人祸”,它是投保的主要形式)。
4、工程风险自留。顾名思义,就是将风险损失留在风险管理主体内部。这适合于 3 种情况:一是已知有风险,但由于可能获利而需冒险时,主动保留承担风险。二是当风险无法回避、转移时,被动地将其留下来。三是已知有风险,若采取措施的费用支出可能大于自担风险的损失时,亦会主动自担风险。
四、当前急需解决的几个问题
风险管理是一门新学科,制约其发展的因素非常多。当前,主要表现为:
1、我国正处于计划经济向市场经济转轨时期,工程施工发承包双方观念滞后,工程保险意识普遍淡薄。
2、国家尚未颁布工程风险管理的规范性文件,大力推行工程保险缺乏法律依据。
3、保险费用未落实。建设部、财政部制定的《建筑安装工程费用项目组成》(建标[2003]206号),仅将“危险作业意外伤害保险”列入工程造价。诸如其他作业意外伤害保险、建筑(安装)工程一切险、工程质量保险等的相关费用尚未落实,已成为推行各项工程保险的一大障碍。
4、保险费率高,而赔付率偏低;保险理赔程序繁琐,影响合同当事人投保积极性。
5、《建设工程施工合同(示范文本)》(GF-1999-0201)与工程量清单计价模式下的工程风险管理要求不相一致。
6、履约担保不平等。在工程施工发承包中,承包人往往处于劣势。发包人有权要求承包人提供工程质量、工期等履约担保,而承包人几乎不可能得到发包人的工程款支付担保,合同主体之间严重不平等,无法从根本上根治拖欠工程款问题。
7、工程担保机构单一。为此,必须多管齐下,积极营造工程风险管理的良好氛围,建立、健全以工程保险为主、工程担保为辅的工程风险管理长效机制。
目前,我國正处于工程建设高峰期,建设规模大,工程建设的复杂程度也远远超过以往,工程质量和工伤等事故时有发生,工程风险大大增加。人们面对风险,尤其是面对工程风险时,应认真分析其特征,借鉴后评价历史经验,同时运用“逆向思维”,寻找可能导致风险不利因素,辩识风险来源。对各种风险因素归纳和分解,对风险程度进行分级评估。据此作出有针对性的风险处理对策,这样才能有效地防范和化解工程施工中的重大风险。
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