系统集成项目管理工程师考试要点整理笔记

系统集成项目管理工程师考试要点整理笔记（精选4篇）

系统集成项目管理工程师考试要点整理笔记 篇1

1.信息的质量属性：1）精确性，对事物状态描述的精准程度。2）完整性，对事物状态描述的全面程度，完整信息应包括所有重要事实。3）可靠性，指信息的来源、采集方法、传输过程是可以信任的，符合预期。4）及时性，指获得信息的时刻与事件妆生时刻的间隔长短。5）经济性，指信息获取、传输带来的成本在可以接受的范围之内。6）可验证性，指信息的主要质量属性可以被证实或者证伪的程度。7）安全性，指在信息的生命周期中，信息可以被非授权访问的可能性，可能性越低，安全性越高。

2.国家信息化体系包括信息技术应用、信息资源、信息网络、信息技术和产业、信息化人才、信息化法规政策和标准规范6个要素。1）信息技术应用是指把信息技术广泛应用于经济和社会各个领域。信息技术应用是信息化体系6要素中的龙头，是国家信息化建设的主阵地，集中体现了国家信息化建设的需求和效益。2）信息资源、材料资源和能源共同构成了国民经济和社会发展的三大战略资源。信息资源的开发利用是国家信息化的核心任务，是国家信息化建设取得实效的关键，也是我国信息化的薄弱环节。信息资源开发和利用的程序是衡量国家信息化水平的一个重要标志。3）信息网络是信息资源开发利用信息技术应用的基础，是信息传输、交换和共享的必要手段。4）信息技术和产业是我国进行信息化建设的基础。5）信息化人才是国家信息化成功之本，对其他各要素的发展速度和质量有着决定性的影响，是信息化建设的关键。6）信息化政策法规和标准规范，用于规范和协调信息化体系各要素之间关系，是国家信息化快速、持续、有序、健康发展的根本保障。

3.信息化发展的基本原则是：统筹发展、有序推进、需求牵引、市场导向、完善机制、创新驱动、加强管理、保障安全。

4.我国信息化发展的主要任务和发展重点：

促进工业领域信息化深度应用。1）推进信息技术在工业领域全面普及。2）推动综合集成应用的业务协同创新。3）加快制业服务化进程。4）推广节能减排信息技术。5）建立两化融合服务支撑体系。

加快推进服务业信息化。1）引导电子商务健康发展。2）提升物流信息化水平。3）提高服务业重点领域信息化水平。

积极提高中小企业信息化应用水平。1）深化中小企业信息技术应用。2）继续实施中小企业信息化推进工程。4.协力推进农业农村信息化。1）完善农村综合信息服务体系。2）加强涉家信息资源整合。

全面深化电子政务应用。1）推进信息技术与政务工作深度融合。2）提升基层电子政务服务能力。3）提高社会管理信息化水平。

稳步提商社会事业信息化水平。1）大力提商教育信息化水平。2）加快医疗卫生信息化建设。3）构建覆盖城乡居民的就业和社会保障信息服务体系。

统筹城镇化与信息化互动发展。1）提商城市运行管理的智能化水平。2）推进社区信息化。3）提商公共安全信息化管理水平。

加强信息资源开发利用。1）提商政务信息资源共享能力。2）加大公益性信息资源利用力度。3）发展先进网络文化。4）壮大数字内容产业。

构建下一代国家综合信息基础设施。1）加快宽带网络优化升级和区域协调发展。2）促进下一代互联网规模商用和前沿布局。3）建设安全可靠的信息应用基础设施。4）加快推进三网融合。5）优化国际通信网络布局。10.促进重要领域基础设施智能化改造升级。1）加快建设智能电网。2）提商综合交通运输体体系智能化水平。3）提升基础性资源信息化管理水平。

着力提商国民信息能力。1）积极开展国民信息技术教育和培训。2）培养信息化人才队伍。

加强网络与信息安全保障体系建设。1）确保基础信息网络和重要信息系统安全。2）强化信息安全基础。3）加强信息内容安全管理。

电子政务：电子政务模型可简单概括为两方面：政度假村部门内部利用先进的网络信息技术实现办公自动化、管理信息化、决策科学化；政度假村部门与社会各界利用网络信息平台充分进行信息共享与服务、加强群众监督、提高办事效率及促进政务公开，等。

电子政务的内容主要包括：1）政府间的电子政务（G2G）.2）政府对企业的电子政务（G2B）.3）政府对公众的电子政务（G2C）。4）政府对公务员（G2E）。

电子商务：电子商务不仅包括信息技术，还包括交易规则、法律法规和各种技术规范。1）网络基础设施。主要是信息传输平台，这个信息传输平台主要运行TCP/IP网络协议，承载在电信通信网、有线电视网、专线网络之上，接入方式除了传统计算机有线网络之外，无线网络也是非常便利和普及的接入技术。2）多媒体内容和网络出版的基础设施。主要负责管理电子商务活动涉及的各种信息，包括文字、语音、图像、视频等。3）报文和信息传播的基础设施。负责提供传信息的工具和方式，包括电子邮件系统、在线交流系统、基于HTTP或HTTPS的信息传输系统、流媒体播放系统等。4）商业服务的基础设施。商业服务的基础设施负责提供实现标准的网上商务活动服务，包括：商品目录和价格目录、电子支付网关、安全认证等。5）技术标准。技术标准是信息发布和传递的基础。6）政策和法律。政策包括围绕电子商务的税收制度、信用管理及收费、隐私问题等由政府制定的规章或制度。电子商务相关法很卡包括消费者权益保护、隐私保护、电子商务交易真实性认定、知识产权保护等方面的立法或法规。

第四章

1.瀑布模型：是一个经典的软件生命周期模型，也中预测型生命周期、完全计划驱动型生命周期。在这个模型里，在项目生命周期的尽早时间，要确定项目范围及交付此范围所需的时间和成本。在这个模型里，项目启动时，项目团队专注于定义产品和项目的总体范围，然后制定产品（及相关可交付成果）交付计划，接着通过各阶段来执行计划。应该仔细管理项目范围变更。如果有新增范围，则需要重新计划和正式确认。以下情况优先选择这种生命周期：项目需求明确、充分了解拟交付的产品、有厚实的行业实践基础、或者整批一次性交付产品有利于干系人。如果采用这个模型的话，一般将软件开发分为可行性分析（计划）、需求分析、软件设计（概要设计、详细设计）、编码（含单元测试）、测试、运行维护等几个阶段。

2.迭代模型：RUP（Rational Unified Process）软件统一过程是一种“过程方法”，它就是迭代模型的一种。RUP中的软件生命周期在时间上被分解为4个顺序的阶段，分别是：初始阶段（inception）、细化阶段(Elaboration)、构建阶段（Construction）和交付阶段（Transition）。以下情况优先选择迭代和增量型生命周期：组织管理不断变化的目标和范围，组织需要降低项目的复杂性，或者，产品的部分交付有利于一个或多个干系人，且不会影响最终或整批可交付成果的交付。大型复杂通常采迭代方式来实施，这使项目团队可以在迭代过程中综合考虑反馈意见和经验教训，从而降低项目风险。

3.敏捷方法：是一种以为为核心、迭代、循序渐进的开发方法，适用于一开始并没有或不能完整地确定出需求和范围的项目，或者需要应对快速变化的环境，或者需求和范围难以事先确定，或者能够以有利于干系人的方式定义较小的增量改进。敏捷方法，也叫适应型生命周期、或者变更驱动方法。在软件项目的敏捷开发中，软件项目的构建被切分成多个子项目，各个子项目的成果都经过测试，具备集成和可运行的特征。4.V模型：

5.原型化模型：第一步是建造一个快速原型

6.螺旋模型：是一个演化软件过程模型，将原型实现的迭代特征与线性顺序（瀑布）模型中控制的和系统化的方面结合起来。使得软件的增量版本的快速开发成为可能。开发过程具有周期性重复的螺旋线形状。4个象限分别标志每个周期所划分的4个阶段：制定计划、风险分析、实施工程和客户评估。螺旋模型强调了风险分析，特别适用于庞大而复杂的、高风险的系统。

第8章项目进度管理

8.1规划项目进度管理 项目管理计划输入

1.项目管理计划中用于制定进度管理计划的信息包括（但不限于）：1）范围基准。范围基准包括项目范围说明书、WBS和WBS词典，可用于定义活动、持续时间估算和进度管理。2）其他信息。可依据项目管理计划中的其他信息制定进度计划，例如，与规划进度相关的成本、风险和沟通决策。

2.项目章程中规定的总体里程碑进度计划和项目审批要求，都会影响项目的进度管理。3.组织过程资产：会影响规划进度管理过程的组强过程资产包括（但不限于）： 4.事业环境因素：

规划项目进度管理的工具与技术

1）专家判断 2）分析技术：进度规划技术包括（但不限于）：滚动式规划、提前量和滞后量、备选方案分析和进度绩效审查方法。3）会议： 规划项目进度管理的输出 8.2 活动定义

排列活动顺序的工具与技术

前导图法PDM：也称紧前关系绘图法，这种网络图也被称作单代号网络图或活动节点图(AON)。箭线图法ADM：是用箭线表示活动节点表示事件的一种网络图绘制方法，这种网络图也被称作双代号网络图或活动箭线图（AOA）。

估算活动资源的工具与技术：1）专家判断。2）备选方案分析。3）发布的估算数据 4）项目管理软件5）自下而上估算

估算活动持续时间的工具和技术：1）专家判断。2）类比估算。3）参数估算。4）三点估算PERT.5）群体决策技术。6）储备分析。

进度规划方法：关键路径法（CPM）和关键链法（CCM）.关键路径法：这种进度网络分析技术在不考虑任何资源限制的情况下，沿进度网络路径顺推与逆推分析，计算出所有活动的最早开始、最早结束、最迟开始和最迟完成日期。总浮动时间：其计算方法为，本活动的最迟完成时间—本活动的最早完成时间，或本活动的最迟开始时间—本活动的最早开始时间。自由浮动时间：其计算方法为，紧后活动最早开始时间的最小值—本活动的最早完成时间。关键链法：建立在关键路径法之上，考虑了资源分配、资源优化、资源平衡和活动历时不确定性对关键路径的影响。关键链法引入缓冲和缓冲管理的概念。关键链法增加了作为“非工作活动”的持续时间缓冲，用来应对不确定性。放置在关键链末端的缓冲称为项目缓冲，用来保证项目不因关键链的延误而延误，其他缓冲，即接驳缓冲，则放置在非关键链与关键链的接合点，用来保护关键链不受非关键链延误的影响。资源优化技术：资源平衡和资源平滑。建模技术：假调情景分析和模拟。

进度压缩：赶工。通过增加资源，以最小的成本增加来压缩进度工期一种技术。快速跟进。将正常情况下按顺序进行的活动或阶段改为至少是部分并行开呢，只适用于能够通过并行活动来缩短项目工期的情况。

缩短活动工期的方法：1）赶工，投入更多的资源或增加工作时间，缩短关键活动的工期。2）使用高素质的资源或经验更丰富的人员。3）减少活动范围或降低活动要求。4）改进方法或技术，以提高生产效率。5）快速跟进，并行施工，以缩短关键路径的长度。6）加强质量管理，及时发现问题，减少返工，从而缩短工期。

进度控制关注内容：1）确定项目进度的当前状态。2）对引起进度变更的因素施加影响，以保证这种变化朝着有利的方向发展。3）确定项目进度已经变更。4）当变更发生时管理实际的变更。第九章项目成本管理

成本的类型 1)可变成本：随着生产量、工作量或时间而变的成本为可变成本。可变成本又称变动成本。2）固定成本：不随生产量、工作量或时间的变化而变化的非重复成本为固定成本。3）直接成本：直接可以归属于项目工作的成本为直接成本。如项目团队差旅费、工资、项目使用的物料及设备使用费等。4）间接成本：来自一般管理费用科目或几个项目共同担负的项目成本所分摊给本项目的费用，就形成了项目的间接成本，如税金、额外福利和保卫费等。5）机会成本：是利用一定的时间或资源生产一种商品时，而失去的利用这些资源生产其他最佳替代品的机会就是机会成本，泛指一切在做出选择后其中一个最大的损失。6）沉没成本：是指由于过去的决策已经发生了的，而不能由现在或将来的任何决策改变的成本。沉没成本是一种历史成本，对现有决策而言是不可控成本，会很大程度上影响人们的行为方式与决策，在投资决策时应排除沉没成本的干扰。2.应急储备是包含在成本基准内的一部分预算，用来应对已经接受的已识别风险，以及已经制订应急或减轻措施的已识别风险。应急储备通常是预算的一部分，用来应对那些会影响项目的“已知—未知”风险。3.管理储备是为了管理控制的目的而特别留出的项目预算，用来应对项目范围中不可预见的工作。管理储备用来应对会影响项目的“未知—未知”风险。管理储备不包括在成本基准中，但属于项目总预算和资金需求的一部分，使用前需要得到高层管理者审批。当动用管理储备资助不可预见的工作时，就要把动用的管理储备增加到成本基准中，从而导致成本基准变列。

4.成本基准：是经批准的按时间安排的成本支出计划，并随时反映了经批准的项目成本变更（所增加或减少的资金数目），被用于度量和监督项目的实际执行成本。

系统集成项目管理工程师考试要点整理笔记 篇2

绩效考评方法的因素：(1)管理成本(2)工作实用性(3)工作适用性

绩效考评的原则：(1)其成果产出可以有效进行测量的工作，采用结果导向的考评方法。

(2)考评者有时间观察下属的需要考评的行为时，采用行为导向的考评方法，(3)上述两种情况都存在，应采用两类或其中某类考评方法(4)上述两种情况都不存在，可以考虑采用品质特征导向的考评方法，如图解式量表评价发、或者采用综合性的合成方法，以及考试中心等方法。

绩效考评的类型及特点：

(1)上级考评：管理人员是被考评者的直接上级主管，能客观评价，越占60%——70%

(2)同级考评：被考评者的同事，对其潜质、工作能力、工作态度和工作业绩了如指掌，受人际关系的影响，占10%

(3)下级考评：被考评者的下级，对其工作方式、行为方式、实际成果有比较深的了解心存顾虑，占10%

(4)自我考评：对自己的绩效进行考评，调动积极性，受个人因素的影响。

(5)外人考评：指部门或小组以外的人员，不了解考评者以及其能力、行为和实际工作的情况，缺乏准确性。

绩效沟通与管理的环节：目标第一。计划第二、监督第三、指导第四

考评的偏差：(1)考评标准缺乏客观性和准确性(2)考评者不能坚持原则，随心所欲、亲者宽，疏者严(3)观察不全面，记忆力不好(4)行政程序不合理、不完善(5)政治性考虑(6)信息不对称，资料数据不准确，以及其他因素的影响等。

绩效考评公正性的两个系统：(1)公司员工绩效评审系统(2)公司员工申诉系统绩效面谈是整个绩效管理中非常重要的环节，应给予充分的重视。

绩效管理制度的策略的具体办法：采取“抓住两头，吃透中间”的策略，即获得高层领导的全面支持，赢得一般员工的理解和认同，寻求中间各管理人员的全心投入。

系统集成项目管理工程师考试要点整理笔记 篇3

申论

基本条件：静思 悟道（欲速不达）核心：公务员的思维方式

1答题逻辑：归纳（具体到抽象）——裸考的人：具体到具体。备考的人：从抽象到抽象 2辩证思维（三个关键词）基本模式：

a两分法（多个方面看问题，每个方面都有其优与劣的方面）

b结合（各个方面优缺点结合）

c具体问题具体分析（结合是有条件的）

例：请你概括公平和效率的理念，再谈谈你的观点。（此题就是结合辩证法）

解：理念：“效率优先，兼顾公平”是理念，结合，结合是有条件的，具体问题具体分析，在市场的领域里，在发展经济的过程中，我们要强调效率，在民生领域里，强调社会公平优先。例：人与自然谈谈错误的观点

解：不结合，就是割裂，一种是强调人的价值，人定胜天，但是人不一定一定能战胜自然，以人的发展为出发点，牺牲自然。

第二种观点是人是软弱的，过分地尊重自然，不顾人的生活。正确观点的就是实现人与自然协调发展。怎 静轩居士

么协调发展呢？具体问题具体分析。分地区（西部落后地区，东部沿海过分发达地区）

申论文章本色——官样文章（公务员思维）

高：善于透过现象看本质，升华主题（政府立场和政治高度，通过权力来维护权利，根源在于利益）

大：要有宏观视野（宏观上全面系统深刻地分析问题，公务员制定宏观政策）

如《以人为本的应对突发公共事件》是宏观上把握

全：关键信息点尽量把握、思维全面辩证（统筹兼顾）

实：内容充实（不是空泛的）、真实（不是虚假的），内容结合材料。

精：语言精炼、通顺

临场高分秘诀

卷面（尽量不改动，有错也不改）

条理化：符号表示，或者各种标点，整齐的句式。评分公式：内容（采分点）-字数-错别字=实得分 申论准备

1关注社会热点，掌握基本的理论知识

最重要的是科学发展观，科学发展观为主线，还有各种热点：经济方面，政治方面，社会方面，文化方面。静轩居士

2参考资料

《半月谈》（普通版），近两年理论热点面对面 ——这两种通俗的理论读物的特点：简单易懂。使用的目的：1培养分析问题的习惯和角度，2拓宽理论视野（脑海里的理论字眼）3规范语言表达（不要聊天式）

如何区别对待两个刊物： 半月谈——每个月时事

理论热点面对面——每年的总结（重点热点归纳）人民网，新华网

Qzzn论坛，焦点访谈，新闻联播（看中间民生部分）广播——中国之声 3培养语感

首先学会修改和规范文章，到背诵文章（申论范文）。其次避免大实话和大白话，避免杂文式语言或散文式语言。4勤于动手

精做2002—2010国考和省考真题，结合讲解，仔细反复推敲。

模拟题不需要做。重点是体会方法！5养成分析问题的习惯 静轩居士

申论之术

基本技巧

总结概括部分

关键：用材料说话（具体到抽象）阅读的问题意识：

1一般的问题意识：问题，原因，对策的问题意识阅读材料

2具体的问题意识：带着题目要求阅读材料

阅读概括的“三遍四步法”

克服扫描式，翻译式，跳读式阅读（申论材料不能省）阅读三遍（一遍都不能省）第一遍。勾画（关键词和关键句）1首尾句，关联词原则

（转折后是强调：但是，然而，不过；因果后是对策；并列：与此同时，此外，另起话题要，勾画关联词后的重点，不要勾画关联词）2常见词原则： 根源（原因）

危害，经济教训（后果，引导的是对策）

教育，体制，领导，法律法规，监督，落实（要么是原因，要么是对策）

显示，反映，看出，指出，认为，强调，断定（对策）静轩居士

3观点性原则——重点关注政府部门的领导的观点，其次专家的观点和百姓的观点。

第二遍。列举段落大意（找每段最重要的关键词，并标注现状，原因，对策在每段的位置上）

第三遍。分门别类和总结概括（材料之间的内在逻辑）根本逻辑：现状，原因，对策——按照这个整理全文的段落。

具体逻辑：现状（积极和消极，正面和负面，成绩和问题）

问题对策（政治，经济，文化，社会）第四步.概括主要内容（万能模式）

万能思维模式，应付材料总结概括题型，简称四句话：（1）（是什么）

材料反映了„„问题。

反映的主要问题是„„

说明了一个重要现象：（2）（表现在那些方面）这个问题主要表现在： 这些问题主要体现为：

这个问题主要有以下几个表现：（3）（原因）

造成这些问题的主要原因是： 静轩居士

主要是以下问题导致了这些现象的发生： 造成这个问题的原因是多方面的：

何以如此呢？

原因何在？（注意设问句的使用）（4）（对策）党和政府 各级政府

相关部门应该采取相应措施及时克服这些问题： 对这些问题的防治应该是多方面的： 必须采取有效措施防止类似问题再度发生： 总结概括公式：自己的梳理和归纳（语义替换）+材料中的关键词=答案 总结概括的标准：

1全面，概括（材料的主要信息点，信息内涵是对于决策和管理起到作用的内涵）采取一系列措施（空泛空话）

——采取了….的措施（这才是有价值）——这就是领导需要的是有价值的点

2客观准确（体现材料全貌，不要有主观引申，不要掺杂作者评价和态度）概括注意事项：

1立足材料（材料没有原因就不用写）2防止空话套话（空话无信息价值内涵）静轩居士

3防止琐碎和过于具体（不简明不概括）概括主要内容和写作有什么区别和联系：

1.概括是基于材料的客观准确的反映（不加入议论）2写作是主观的能动的发挥（高于材料，发挥，加入自己的议论）

提出对策的方法（解决问题）

第一步：找原因（根据矛盾的特殊性找出问题的根源）首先，根据材料找到消极负面影响 其次，对消极负面的分析，找原因 因果分析法（分析原因的根本思维方式）1）多角度分析 原因：

1宏观社会问题（政治经济文化社会生态）： 政治（用政府的权力实现人民的权利：行政管理体制改革——服务型政府）经济（金钱，市场）

文化（精神思想价值观，载体）社会（民生）——社会民生领域

生态（环境问题，生态文明的实质就是生产发展，生活富裕，生态良好的协调统一）

2微观社会问题（思想，利益，素质，制度，技术）： ——看讲义P48 静轩居士

2）利益分析法，即主体分析（多种矛盾纠纷）

协调利益矛盾三个原则：

（1）沟通机制（3分）：主体（各方代表1分）、方式（座谈会1分）、内容（社区周边的摊贩治理1分）、目的（达成共识1分）——提出对策：政府部门组织各方代表召开座谈会对社区周边的摊贩治理达成共识。

（2）妥协机制：定点或定时（3分）（3）落实机制：监管3分

3）多层次分析法：有主有次（即内外因分析：对立，统一）

第二步：利用普遍的“万能八条”提对策（注意结合材料进行自我的二次扩展：主体，对象，内容，方式，目的及效果）

1．提高认识、领导重视（制度性安排就是提高领导的重视）

实行一把手负责制（领导批示）建立和完善引咎辞职制度 建立健全领导问责制度

把„„纳入议事日程，把…..放在战略位置上考虑 加强对问题的调查研究，从源头上理清„„问题的来龙去脉。静轩居士

增强„„的意识 倡导„„的理念

各级领导干部要高度重视，树立正确的政绩观，密切关注„„问题。

2．加强宣传，营造氛围

要通过电视、报纸、网络等媒体各种形式宣传„„，提高广大人民群众对„„的认识 舆论关注 实行典型示范 社会示范

在全社会营造关于„„良好的文化氛围 3．教育培训、提高素质

通过„„教育培训，提高广大领导干部的„„素质 通过„„教育培训，提高广大工作人员的„„素质 通过„„教育培训，提高广大人民群众的„„素质

4．健全政策法规、完善制度（静态规则）建立健全各项制度（法律），做到有法可依

激励制度／利益相关制度／分工制度／规则制度／惩罚制度

决策制度：包括社情民意反映制度、社会公示制度、社会听证制度、专家咨询制度、决策的论证制和责任制 静轩居士

5．形成机制、组织协调（动态规则，是多个制度的系统化）

形成深入了解民情、充分反映民意、广泛集中民智、切实珍惜民力的科学决策机制（情意智力）预防应急机制（编制应急预案，增加人力、物力、财力储备）和保障机制

组织机制、协调机制：包括派工作组／成立专门机构／增加人员等等 建立完善各种监督机制 形成信息的反馈机制

前五个方法是事前方案、对策。后三个是事后的配套措施。

6．依靠技术、增加投入 在„„方面，大力增加财政投入 增加对„„的财政和贷款支持 依靠„„技术，解决„„问题

7．加强监管、全面落实

加强社会监督（群众监督），设立举报热线（举报信箱）媒体监督（舆论监督）领导（上级）监管

加强检查（事前、事中、事后全时段、全方位全时段的监督检查）静轩居士

全面整顿

建立完善系统严格的评价、考核的指标体系 加大整顿力度

违法必究，执法必严：严厉查处和惩处责任人 发现问题及时纠正，对顶风违纪的行为从严查处，绝不姑息。

有权必有责，用权受监督，违法要追究（强调制权）

8.总结反思、借鉴经验 总结„„的经验教训 借鉴国内外的各种先进经验

结合“万能八条”，关注党中央、国务院处理三鹿奶粉事件的基本措施： 对策 A：略写

9月 13日，党中央、国务院对此高度重视，对严肃处理三鹿牌婴幼儿奶粉事件专题做出部署。

一是立即启动国家重大食品安全事故Ｉ级响应机制，成立由卫生部牵头、质检总局等有关部门和地方参加的国家处理三鹿牌婴幼儿奶粉事件领导小组。——领导重视，组织协调，形成机制的应用

二是全力开展医疗救治，对患病婴幼儿实行免费救治，所需费用由财政承担。——增加投入，依靠科技的应用

三是全面开展奶粉市场治理整顿，由质检总局负责会同有关部门对市场上所有婴幼儿奶粉进行全面检验检查，对不合格奶粉立即实施下架。——加强监管，静轩居士

全面落实的应用

四是尽快查明婴幼儿奶粉污染原因，组织地方政府和有关部门对婴幼儿奶粉生产和奶牛养殖、原料奶收购、乳品加工等各环节开展检查。——组织协调，加强监管的应用

五是在查明事实的基础上，严肃处理违法犯罪分子和相关责任人。——加强监管的应用

六是有关地方和部门要认真吸取教训，举一反三，建立完善食品安全和质量监管机制，切实保证人民群众的食品消费安全。——形成机制，总结经验，借鉴反思的应用

学习写作，做好二次拓展。万能八条可以灵活搭配。有重点、分清主次矛盾，在主要矛盾上多下笔墨。

对策 B：详写。

９月 19日，国务院办公厅 19日发出通知，要求各地区、各部门认真贯彻落实党中央、国务院的决策部署，以对人民群众高度负责的精神，进一步做好婴幼儿奶粉事件处置工作。通知要求：

一要切实加强组织领导。各地、各有关部门主要负责同志要把处理婴幼儿奶粉事件作为当前的一项重要工作，亲自抓、负总责。各地都要建立领导机构和工作机制，及时解决有关问题，稳妥地做好婴幼儿奶粉事件的处置工作。——领导重视，组织协调，形成机制的应用

二要全力救治患病婴幼儿。要加强对患病婴幼儿特别是农村和边远地区患病婴幼儿的筛查，对因食用含有三聚氰胺婴幼儿奶粉患泌尿系统结石症的婴幼儿给予免费检查、治疗，务求使患病婴幼儿尽快恢复健 静轩居士

康。免费治疗所需费用由同级财政预拨垫支，中央财政对确有困难的予以适当支持。事件责任查明后，再按有关法律法规由责任企业赔付。卫生部门要统筹安排好医院检查力量，加强技术指导，保证诊断检查和医疗救治的需要。——增加投入，依靠技术的应用

三是质检部门要对奶制品进行全面检查。对检查不合格的奶制品，企业应当主动召回，各级工商部门负责组织全部下架、召回和封存。消费者要求退货的，按照原购买价格给予退货，并如实登记。对合格的奶制品允许继续销售。——加强监管，全面落实的应用，针对已出厂的产品

四要对奶制品行业开展全面整顿。质检总局会同工业和信息化部、农业部、工商总局等部门负责部署，具体整顿工作由地方政府负责组织实施，要通过全面整顿，使奶制品生产和市场秩序有一个根本性的改观。地方政府要帮助奶农扩大销售渠道，要求生产企业按合同收购。农业部、财政部要研究对奶农的扶持政策，确保奶农利益不受大的影响，促进奶制品行业健康发展。——加强监管，全面落实的应用，针对奶制品行业

五要确保奶制品质量安全。质检部门要向所有奶制品生产企业派驻监管人员，监督企业对进厂原料奶质量和各生产环节进行严格的检查，对每一批出厂成品进行严格检验，对进出口奶制品严格执行检验检疫制度，确保所有奶制品符合质量标准。——加强监管，全面落实的应用，针对未来的生产

六要保证奶制品市场供应和价格稳定。各地政府要组织企业扩大质量合格奶制品生产，增加货源投放市场。商务部要会同各地加强对奶制品市场的每日监 静轩居士

测，做好产销衔接和区域调剂，确保奶制品供应，满足群众需求。——全面落实的应用

七要依法严肃处理相关责任人。对查出的奶制品质量安全问题，要彻底查明原因，依法惩处违法犯罪分子，对负有责任的企业、监管部门和地方政府领导干部严肃追究责任。——加强监管的应用，针对责任主体。

八要加强宣传引导工作。充分利用各种新闻媒体，及时、主动、准确发布相关信息，让群众了解真实情况。——加强宣传，营造氛围的应用

九要切实维护社会稳定。严密防范、及时发现、严厉打击扰乱市场秩序和危害社会治安等违法犯罪活动。——加强监管的应用

通知强调，各地区、各有关部门要切实负起责任，加强协调配合，狠抓工作落实，及时、果断、有序、有效地解决好可能出现的各种问题，全力保障人民群众的身体健康和生命安全。

要仔细对比上述两个措施不同，对策 A较对策 B，进一步明确了实施措施的部门和具体内容，更具系统性和可操作性。

第三步：验证对策的有效性的三原则（对策是否有效）1.对策要有针对性。

所谓对策的针对性，也就是要针对问题提出方案。紧紧围绕前面概括材料所提出的主要内容，切中要害对策的针对性，它们之间是一一对应的关系。2.对策要有可行性 静轩居士

可行性对策有两个限制条件： 一是要符合虚拟人物的身份。

二是符合政府职能，具有可操作性。（要符合政府部门的职能）

3.对策要有常识性，即合情、合理、合法性

提出的对策必须符合社会的伦理道德规范、国家的法律法规、党和国家的路线、方针政策。

分析对策有效性的万能模式：选项提出的对策不正确，因为该对策不具有针对性／可行性／合理、合情、合法性，具体来说„„

分析问题的基本套路

题型

一、分析评论两个或两个以上看似矛盾的观点（解题关键在于辩证思维，两个事物的内部矛盾）模式：材料中提出的两种思路／观点／理念分别是 A 和 B（提出两种观点）。A 的积极性表现在„„／在„„方面存在明显的优势／，但是在„„则存在明显的局限性／不足；B 的积极性表现在„„／在„„方面存在明显的优势／，但是在„„则存在明显的局限性／不足。因此，我认为，我们应当把A 和 B 结合起来，在„„方面发挥A的优势，在„„方面发挥B的优势，使相辅相成，相互促进。（优势互补）

这种题目主要考察思路是否清晰，而非理解问题 静轩居士

是否深刻。

题型

二、分析评论某个特定的社会事实或社会现象（最重要是辨证，事件内部矛盾）

模式：＊＊事件既有合理性的一面，又有不合理的一面。其合理性表现在„„；其不合理性表现在„„。其实质在于„„。因此，我们应当辩证地看待问题，对于＊＊事件，要具体问题具体分析／要因地制宜，要„„，不能一概而论。题型

三、启示类题目

模式：第一步是概括特定事实的正面的经验或负面的教训，第二步是分析经验或教训的实质或原因，第三步是提出“要怎么做” 题型四，关系比较题 模式：

如果是A和B比较，那么第一步概括A，第二步概括B，第三步联系，第四步，区别

如果是A,B,C三者比较，那么分别概括A与B,C的关系，B与A,C的关系，C与A,B的关系。

例：保增长，保民生与保稳定的关系（前提，动力，保证）静轩居士

题型五,分析对策的有效性（略，参照前面）题型六，SWOT分析方法（内外因方面的正反方面分析）——对应题目：分析对策的必要性和迫切性 优势（内好），劣势（内坏），机遇（外好），挑战(外坏)

申论文章的写作套路

申论文章：申论要求在准确把握一定客观事实的基础（材料）上，作出必要的说明和引伸，然后发表中肯见解，提出方略，进行论证。

申论文章是公务员针对特定社会现象和问题，提出行政建议并展开论述，从而表达自己的行政意图的文章。（官样性议论文）关于审题：

①审明问题的类型方式：议论文／建议／报告／请示／讲话稿（公文）

②审出限制条件：论述的内容（重点分析原因还是对策）／虚拟身份（普通行政人员、部门领导）／字数（不超过／多于／左右等等）(有10%的原册)论点

1整体性原则（论点是对于材料反映的问题现状，问题原因，解决对策的整体性把握）2确定论点的原则 静轩居士

①高远：要有政治高度，结合理论热点

②概括：选择一个具有概括性的论点

③正确：坚持正确的政治价值选择，立足人民的政治立场（政府立场，不是材料中学者的、百姓的）。④鲜明：赞成什么，反对什么，要非常鲜明，不能模棱两可，含混不清。（结合也是鲜明，讲清楚如何结合）⑤新颖：论点尽可能新颖、深刻，能超出他人的见解。但是这一点很难，不能强求，从阅卷的要求来说，这是锦上添花的事情。

3确定论点的公式：时代背景+鲜明观点+一般套话+特定事实（不一定按顺序,只要包含了即可）

例：在土地资源日益紧张的形势下（时代背景：既可以大背景，也可以小背景），必须全面落实科学发展观（鲜明观点：对策），切实规范政府行为，加强土地资源的循环利用（一般套话），有效保护土地这一关系国计民生的命脉（特定事实，针对的问题）。

（策论文：对策）一般套话：1采取多种措施，2多措并举，3多管齐下——注：一般套话也可以灵活（政论文：目的原因必要性迫切性）一般套话：1具有重要意义，2意义重大而深远。

（评论文：分析观点，问题）一般套话：使二者有机结合，使二者和谐相处协调发展，具体问题具体分析 静轩居士

——具体：实现海洋开发与保护的双赢。4.突出论点的方法：前后照应

①文章的题目就是论点

②第二段单独成段，点明论点。第一段概述材料的主要内容，紧接着第二段要点明论点。或在第一段的结尾点明总论点

③文章的每个分论点要扣住总论点，每段开头或结尾回扣总论点。或是对策回扣总论点，强调突出总论点

④最后一段总结总论点

论证

论证方法分展开式论证（总的对策展开为具体的对策：主体，对象，方式，对象，目的）和解释式论证（解释和回答论点）

考试的时候不能展开论证的时候，就采用解释式论证即起承转合：起（引）承（详细叙述）转（反向）合（总结）

申论文章的结构

1内容的结构：三段式结构（总思路，适合建议和报告的文体）——申论的结构完整要求指的是这三个 提出问题（怎么了）：概述材料、引出论点。静轩居士

分析问题（为什么）：分析原因。解决问题（怎么办）：解决方案。

总的原则：结构完整，不要超过7段（论述要充分，段落太多，看起来论证单薄）2逻辑结构：总分总结构 总：概述材料，提出总论点 分：分论点

总：总结全文，升华主题 具体论证结构——三种模式： 1.重在提出对策：策论文 第一段——开头

第二段——分析原因（略写，保持结构完整）第三段—第五段——提对策（灵活应用万能八条）第六段——结尾

2.重在分析原因：政论文 第一段——开头

第二段—第四段——分析原因

第五段——提对策（占的比例要少，但是必须要有。保持结构完整）第六段——结尾

3.重在分析矛盾：评论文 第一段——开头 静轩居士

第二段—第三段——分别分析矛盾 第四段——提对策 第五段——结尾

3起承转合结构（略）

申论文章的五个得分突破点

（一）提纲或框架（在草纸上写明）让卷面更规范，更流畅，减少错误 提纲的内容（文章的框架）

1．标题（再没有现成标题的情况下）2．开头／总论点

3．每一段的开头和结尾

4．结尾

（二）标题

第一种，标题最好是中心论点，或者反映中心论点。主题力求醒目、简练。

例如：①介词短语式：（把鲜明论点和特定事实联系起来）

用。。的思路，政绩观，理念统领/指导„„

②动宾式：动词+宾语（怎么做？或是做好什么工作）

树立„„观

开创，营造„„局面/新氛围

例：《树立以人为本的安全观》、《转变政府职能，切实 静轩居士

依法行政》、《多管齐下，切实维护社会公正》

③主谓式：主语+谓语（表达做好某项工作的关键点）

„„的核心是„„

„„的关键在于„„

例：《利用外资的关键在于提高质量》、《追求有质量效益的速度是经济工作的重点》

第二种，在不能明确总论点的情况下，可以使用以下万能标题：

多管齐下，„„（加特定事实，策论类）为„„开方抓药

由„„现象引发的思考（感想型标题，在找不到特定事实时使用，政论类）

„„问题引发的思考 „„问题带来的启示 对„„现象的反思 反思„„现象 透视„„现象 为……开方抓药

（三）开头的万能句式：（形成第一印象）

近年来/目前/最近一段时间，XX现象/情况频繁出现/形势严峻（事件），导致／造成„„（影响）。我们 静轩居士

认为„„迫在眉睫／应当提上议事日程／应该重视„„／我们必须„„刻不容缓，势在必行（观点）。

公式：事件+影响+观点

（四）结尾的万能句式（事件+意义）万能句式 A：

常用词：综上所述／总而言之／从以上的分析我们知道／从以上的分析我们看到有效解决看病难、看病贵的问题／解决农民工问题／解决上学难、上学贵的问题／建设资源节约型、环境友好型社会（事件）

„„对推动我国经济社会发展转入科学发展轨道、走上社会和谐之路，推进全面建设小康社会，意义重大而深远（意义）。（适用于国家问题）万能句式 B：

„„对于实现“新北京、新奥运 ”战略，建设宜居城市，构建和谐社会的首善之区，推动首都经济社会科学发展，意义重大而深远。（适用于北京问题）万能句式 C：

按照以人为本，全面、协调、可持续发展的思想，„„，对于实现北京“国家首都、国际城市、历史名城、宜居城市 ”发展目标，落实“新北京、新奥运 ”战略构想，构建和谐社会首善之区具有重大意义。静轩居士

注意：要造一个属于自己本省的，与理论热点密切相关的万能结尾

（五）过渡

1．材料反映了„„问题。／反映的主要问题是„„／说明了一个重要现象：

2．这个问题主要表现在：／这些问题主要体现为：／这个问题主要有以下几个表现：

3．造成这些问题的主要原因是：／主要是以下问题导致了这些现象的发生：造成这个问题的原因是多方面的：／何以如此呢？／原因何在？（注意设问句的使用）

4．党和政府／各级政府／相关部门应该采取相应措施及时克服这些问题：

申论的语言

准确：政策语言不能出现“应该”“建议”等词汇，都是“要”。

严谨：法律问题不能“立即出台” 举例比较：

例一：医院的盈利性是药价过高的罪魁祸首。不严谨，不准确

例二：医疗机构的盈利性质是导致药品价格虚高的主要原因之一。更适合公务员的语言 静轩居士

公文式申论文章

（一）讲话稿

1．特点

权威性：贯彻上级的指示精神，实施本级的决定，对分管的工作提出指导性意见

思想性：领导讲话一定要有理论色彩 周全性：考虑到方方面面，讲问题要全面

鼓动性：激励和调动各方面的积极性（非常重要）对象性：要说到听众的心里去 2．结构

⑴标题（多为主题句）

⑵称谓（同志们／先生们、女士们／朋友们等，视具体情况而定，尽量全面）

⑶主体

①开头：开门见山，提出问题／简要概括讲话的背景、目的、任务

②为什么：分析所讲问题发生的原因

③怎么样：提出措施

④结尾：强调主题／表示态度／表示感谢／抒发感情／展望未来（又要情绪性的表达）例2003年国考 写一篇演讲稿的提纲 静轩居士

（二）公文 意见：无行文方向

报告：上行文（概述内容要详细）主要工作内容和工作经验

请示：上行文（请示内容要详细）通知：下行文（通知政策要详细）公考对公文格式不做要求（可以不关注）通用结构：

⑴标题（多为主题句）

⑵主体

①概述问题

②分析原因

③提出对策

热点复习：（线索、脉络）与科学发展观相关的热点：

经济层面：经济发展方式问题（产业结构、循环经济）、三农问题（建设社会主义新农村）

社会层面：民生问题（就业、分配、保障、稳定）都与和谐密切相关

文化层面：社会主义核心价值体系（以民族主义为核心的爱国主义精神、以改革创新为主的时代精神）、社会主义荣辱观、文化机制与体制（文化事业： 静轩居士

公共文化服务体系；文化产业：产业模式）、网络文化、优化文化环境

政治层面: 政绩观、服务型政府（基本特征）、社会管理

系统集成项目管理工程师考试要点整理笔记 篇4

股票上市规则

1信息披露的基本原则及一般规定

2上市公司董、监、高应保证公司所披露的信息真实、准确、完整。

3真实是指应当以客观事实或具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载和不实陈述。4准确是指应当使用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，不得有误导性陈述。

5完整是指应当内容完整、文件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。

6及时是指应当在本规则规定的期限内披露所有重大信息（对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息）。

7公平是指应当同时向所有投资者公开披露重大信息。向股东、实际控制人或第三方报送的文件涉及未公开重大信息的，要及时向交易所报告。

8上市公司应当披露的信息包括定期报告和临时报告。9上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或本所认可的其他情形，及时披露可能会损害公司利益或误导投资者，且符合以下条件的，公司可以向本所提出暂缓披露的申请，说明暂缓披露的理由和期限：（1）拟披露的信息未泄露；

（2）有关内幕人士已经书面承诺保密；

（3）公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。经本所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一般不超过2个月。

10上市公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者本所认可的其他情况，按本规则披露或履行相关义务可能会导致其违反国家有关保密法律、行政法规规定或损害公司利益的，公司可以向本所申请豁免按本规则披露或履行相关义务。

11董事、监事和高级管理人员

12上市公司的董、监、高应当在公司股票首次上市前，新任董、监应当在股东大会或职工代表大会通过其任命后1个月内，新任高管应当在董事会通过其任命后1个月内，签署一式三份《声明及承诺书》，并报本所和公司董事会备案。13上市公司董、监、高在任职期间出现声明事项发生变化的，应当自该等事项发生变化之日起5个交易日内向本所和公司董事会提交相关该等事项的最新资料。

14上市公司董、监、高应当在公司股票上市前、任命生效时及新增股份时，按照本所的有关规定申报并申请锁定其所持本公司股份。

15公司董、监、高子公司股票上市之日起1年内和离职后半年内，不得转让其所持本公司股份（锁定期）。一年锁定期满后，拟在任职期间买卖本公司股份的，应当按有关规定提前报本所备案，且每年所卖股份不得超过25%，少于1000股的可以一次性卖。

16上市公司董、监、高、5%以上股份股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者卖出后6个月内买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露相关情况。

17董事会秘书职责：负责公司信息披露事务、负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作、组织筹备董事会会议和股东大会、负责公司信息披露的保密工作、关注媒体报道并主动求证真实情况、组织董监高培训、督促董监高守法等。18董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。有下列情形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书：

（1）有〈公司法〉第147条规定情形之一的；（犯罪犯法）（2）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满3年的；（3）最近3年受到证券交易所公开谴责或3次以上通报批评的；（4）本公司现任监事；

（5）本所认定不合适担任董事会秘书的其他情形。19上市公司应当自首次公开发行股票上市后3个月内或原任董秘离职后3个月内聘任董秘。

20上市公司在聘任董秘的同时，还应当聘任证代，协助董秘履行职责。董秘不能履行职责时，由证代履行。

21上市公司董秘空缺期间，董事会应当指定一名董事或高管代行董秘职责，并报本所备案，同时尽快确定董秘人选。公司指定代董秘人员之前，由董事长行使董秘职责。董秘空缺期间超过3个月，由董事长代行董秘职责，直至公司正式聘任董秘。

22股票和可转换公司债券上市

23发行人首次公开发行股票后申请其股票在本所上市，应当符合下列条件：（1）股票已公开发行；

（2）公司股本总额不少于人民币5000万元；

（3）公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；

（4）公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；

（5）本所要求的其他条件。24发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起1年内不得转让。25定期报告

26上市公司应当披露的定期报告包括报告、中期报告和季度报告。

27上市公司应当在每个会计结束之日起4个月内披露报告，应当在每个会计的上半年结束之日起2个月内披露中期报告，应当在每个会计前三个月、九个月结束后的1个月内披露季度报告。公司第一季度报告不得早于公司上年年报披露。

28上市公司应当与本所约定定期报告的披露时间，本所根据均衡披露原则统筹安排各公司定期报告披露顺序。因故需要变更披露时间的，应当提前5个交易日向本所提出书面申请，陈述变更理由，并明确变更后的披露时间，本所视情形决定是否予以调整。本所原则上只接受1次变更申请。29临时报告的一般规定

30上市公司应当在临时报告所涉及的重大事件最先触及下列任一时点及时履行首次披露义务：（1）董事会或监事会作出决议时；

（2）签署意向书或协议（无论是否附加条件和期限）时；（3）公司（含任一董、监、高）知悉或理应知悉重大事件发生时。31上市公司报送的临时报告不符合本规则要求的，公司应当先披露提示性公告，解释未能按照要求披露的原因，并承诺在2个交易日内披露符合要求的公告。32董事会、监事会和股东大会决议

33上市公司应当在股东大会召开20日前或者临时股东大会召开15日前，以公告方式向股东发出股东大会通知。34上市公司应当在股东大会结束当日，将股东大会决议文稿、股东大会决议和法律意见书报送本所，经本所登记后披露股东大会决议公告。35应披露的交易

36上市公司提供担保事项属于下列情形之一的，应当在董事会审议通过后提交股东大会审议：

（1）单笔担保额超过上市公司最近1年经审计净资产10%的担保；

（2）上市公司及其控股子公司的对外担保总额，超过上市公司最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保；（3）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；（4）连续12个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%；

（5）连续12个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50%且绝对金额超过5000万元人民币；（6）对股东、实际控制人及其关联人提供的担保；（7）本所或公司章程规定的其他担保情形。37关联交易

38上市公司关联人包括关联法人和关联自然人。39关联法人为：

（1）直接或间接地控制上市公司的法人或其他组织；（2）由前项所述法人直接或间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；

（3）由关联自然人直接或间接控制的，或担任董事、高管的，除上市公司及其控股子公司以外的法人和其他组织；（4）持有上市公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人；

（5）中国证监会、本所或上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人或其他组织。40关联自然人为：

（1）直接或间接持有上市公司5%以上股份的自然人；（2）上市公司董、监、高；

（3）直接或间接地控制上市公司的法人的董、监、高；（4）第（1）、（2）所述人士的配偶、父母及配偶父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；

（5）中国证监会、本所或上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的自然人。

41上市公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的非关联董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经非关联董事过半数通过。出席董事会的非关联董事人数不足3人的，上市公司应当将该交易提交股东大会审议。42股东大会审议关联交易事项时，下列股东应当回避表决：（1）交易对方；

（2）拥有交易对方直接或间接控制权的；（3）被交易对方直接或间接控制的；

（4）与交易对方受同一法人或自然人直接或间接控制的；（5）在交易对方任职，或在能直接或间接控制该交易对方的法人单位或者该交易对方直接或间接的法人单位任职的；（6）因交易对方或者其关联人存在尚未履行完毕的股权转让协议或者其他协议而使其表决权受到限制或影响的；（7）中国证监会或本所认定的可能造成上市公司对其利益倾斜的法人或自然人。

43上市公司与关联自然人发生的交易金额在30万元人民币以上的关联交易，应当及时披露。公司不得直接或通过子公司向董、监、高提供借款。

44上市公司与关联法人发生的交易金额在300万元人民币以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易，应当及时披露。

45上市公司与关联人发生交易金额在3000万元人民币以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易，除应当及时披露外，还应对交易标的进行评估和审计，并将该交易提交股东大会审议。

46上市公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后提交股东大会审议。47其他重大事项

48上市公司预计全、半、前三季度经营业绩将出现下列情形之一的，应当及时进行业绩预告：（1）净利润为负值；

（2）净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上；（3）实现扭亏为盈。

49可以豁免进行业绩预告的情况：

（1）上一年每股收益绝对值低于或等于0.05元人民币；（2）上一年半每股收益绝对值低于或等于0.03元人民币；

（3）上一年前三季度每股收益绝对值低于或等于0.04元人民币；

50上市公司披露业绩预告后，又预计本期业绩与已披露的业绩预告差异较大的，应当按本所的相关规定及时披露业绩预告修正公告。

51若相关财务数据和指标的差异幅度达到20%以上的，上市公司应当披露相关定期报告的同时，以董事会公告的形式进行致歉，并说明差异内容及其原因、对公司内部责任人的认定情况等。

52上市公司应当于实施方案的股权登记日前3至5个交易日内披露方案实施公告。

53上市公司应当在股东大会审议通过方案后2个月内，完成利润分配及公积金转增股本事宜。

54上市公司披露的股票交易异常波动公告应当包括以下内容：

（1）股票交易异常波动情况的说明；（2）对重要问题的关注、核实情况说明；（3）是否存在应披露而未披露信息的声明；（4）是否存在违反公平信息披露情形的说明；（5）本所要求的其他内容。

55上市公司披露的澄清公告应当包括以下内容：（1）传闻内容及其来源；

（2）传闻所涉及事项的真实情况；（3）有助于说明问题实质的其他内容。

56上市公司出现下列使公司面临重大风险情形之一的，应当及时向本所报告并披露：（1）发生重大亏损或遭受重大损失；

（2）发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿；

（3）可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任；（4）计提大额资产减值准备；

（5）公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；（6）公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；（7）主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债券未提取足额坏账准备；

（8）主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押；（9）主要或全部业务陷入停顿；

（10）公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或受到重大行政、刑事处罚；

（11）公司董、监、高因涉嫌违法违规被有权机关调查或采取强制措施而无法履行职责，或因身体、工作安排等其他原因无法正常履行职责达到或预计达到3个月以上；（12）本所或公司认定的其他重大风险情况。57特别处理

58上市公司出现下列情形之一的，本所有权对其股票交易实施退市风险警示：（1）最近2年连续亏损；

（2）因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损；

（3）因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已经停牌2个月；

（4）未在法定期限内披露报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月；

（5）因股权分布不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经本所同意其实施；（6）法院依法受理公司重整、和解或破产清算申请；（7）出现可能导致公司解散的情形；（8）本所认定的其他存在退市风险的情形。

59上市公司出现下列情形之一的，本所有权对其股票交易实行其他特别处理：

（1）最近一个会计的审计结果显示其股东权益为负值；（2）最近一个会计的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告；

（3）申请并获准撤销退市风险警示的公司或申请并获得恢复上市的公司，其最近一个会计的审计结果显示其主营业务未正常运营或扣除非经常性损益后的净利润为负值；（4）公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常；（5）公司主要银行帐号被冻结；

（6）公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议；（7）公司向控股股东或其关联方提供资金或违反规定程序对外提供担保且情形严重的；

（8）中国证监会或本所认定的其他情形。60暂停、恢复、终止上市

61上市公司出现下列情形之一的，本所有权决定暂停其股票上市交易：

（1）因连续2年亏损，股票交易被实行退市风险警示后，首个会计审计结果表明公司继续亏损；

（2）因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，且公司股票已经停牌2个月，被实行退市风险警示后，在2个月内仍未按要求改正其财务会计报告；

（3）未在法定期限内披露报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月，被实行退市风险警示后，在2个月内仍未披露报告或中期报告；

（4）因股权分布不具备上市条件的情形，被实行退市风险警示后，在6个月内其股权分布仍不能符合上市条件；（5）公司股本总额发生变化不再具备上市条件；（6）公司有重大违法行为；（7）本所规定的其他情形。

62因连续2年亏损，股票交易被实行退市风险警示后，首个会计审计结果表明公司继续亏损，本所自公司披露报告之日起，对公司股票及其衍生品种实施停牌，并在停牌后15个交易日内作出是否暂停其股票上市的决定。63释义

64高管：指公司经理、副经理、董事会秘书、财务负责人及公司章程规定的其他人员。

65控股股东：指其持有的股份占公司股本总额50%以上的股东；或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。

66实际控制人：指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

67控制：指有权决定一个企业的财务和经营政策，并能据以从该企业的经营活动中获取利益。有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：

（1）为上市公司持股50%以上的控股股东；（2）可以实际支配上市公司股份表决权超过30%；（3）通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任；

（4）依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；

（5）中国证监会或本所认定的其他情形。

中小企业板诚信与规范运作手册

68通过证券交易所的证券交易，投资者持有或通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，予以公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。69投资者持有或通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或减少5%，应当依照前款进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

70在下列情形下，控股股东、实际控制人通过证券交易系统出售其持有的上市公司股份应当在出售前2个交易日刊登提示性公告：

（1）预计未来6个月内出售股份可能达到或超过上市公司股份总数5%以上；

（2）最近一年控股股东、实际控制人受到本所公开谴责或2次以上通报批评处分；

（3）上市公司股票被实施退市风险警示；（4）本所认定的其他情形。

71控股股东、实际控制人未刊登提示性公告的，任意连续6个月内通过证券交易系统出售其持有的上市公司股份不得达到或超过上市公司股份总数的5%。

72控股股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份，每增加或减少比例达到公司股份总数的1%是，应当在该事实发生之日起2个交易日内就该事项作出公告。73持有、控制公司股份5%以上的原非流通股东，通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量，每达到该公司股份总数的1%是，应当在该事实发生之日起2个工作日内就该事项作出公告，公告期间无须停止出售股份。

74上市公司董、监、高应在下列时点或期间内委托上市公司通过证券交易所网站申报其个人信息：

（1）新上市公司董、监、高在公司申请股票初始登记时；（2）新任董、监、高在通过其任职事项后2个交易日内；（3）现任董、监、高在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；

（4）现任董、监、高在离任后的2个交易日内；（5）证券交易所要求的其他时间。

75股东大会应当每年召开1次年会，应当于上一会计结束后的6个月内举行。有下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会：

（1）董事人数不足本法规定的人数或者公司章程所定人数的2/3时；（2）公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时；（3）单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时；（4）董事会认为必要时；（5）监事会提议召开时；（6）公司章程规定的其他情形。76应由股东大会审议的决议：（1）审议批准董事会报告；

（2）审议批准监事会或者监事的报告；

（3）审议批准公司的财务预算方案、决算方案；（4）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（5）审议批准以下担保事项：

1）本公司及本公司子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保； 2）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保；

3）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保； 4）单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保； 5）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。（6）审议公司在1年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项；（7）审议批准变更募集资金用途事项；（8）审批股权激励计划；（9）审批法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的其他事项。

77独立董事应当对以下重大事项向董事会或股东大会发表独立意见：

（1）提名、任免董事；（2）聘任或解聘高管；（3）公司董事、高管的薪酬；

（4）上市公司股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款；

（5）独立董事认为可能损害中小股东权益的事项；（6）股权激励计划是否有利于上市公司的持续发展，是否存在明显损害上市公司及全体股东利益；（7）上市公司变更募集资金投资项目；（8）上市公司被出具非标准无保留审计意见；

（9）报告中对上市公司累计和当期对外担保情况、执行上述规定情况发表独立意见；（10）公司章程规定的其他事项。

78上市公司可以用闲置募集资金暂时用于补充流动资金，但应当符合以下条件：

（1）不得变相更改募集资金用途；（2）不得影响募集资金投资计划的正常进行；

（3）单次补充流动资金金额不得超过募集资金净额的50%；（4）单次补充流动资金时间不得超过6个月；（5）已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金；（6）保荐人、独立董事、监事会出具明确同意的意见。79上述事项应当在经上市公司董事会审议通过，并在2个交易日内报告本所并公告。超过募集资金净额10%以上的闲置募集资金补充流动资金时，还应当经股东大会审议通过，并提交网络投票表决方式。

80补充流动资金到期日之前，上市公司应将该部分资金归还至募集资金专户，并在资金全部归还后2个交易日内报告本所并公告。

81上市公司具有下列情形之一的，不得实行股权激励计划：

（一）最近一个会计财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（二）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；