泾县林业局开展廉政风险防控管理工作实施方案

泾县林业局开展廉政风险防控管理工作实施方案（精选7篇）

泾县林业局开展廉政风险防控管理工作实施方案 篇1

作实施方案

为不断提高林业系统反腐倡廉建设科学化水平，进一步推进惩治和预防腐败体系建设，加大源头防腐工作力度，强化对权力运行全过程的监督制约，增强党风廉政建设和反腐倡廉工作实效，决定在全局开展廉政风险防控管理工作，现制定如下实施方案。

一、指导思想

坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，按照“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的工作要求，以岗位为点，以权力运行流程为线，以制度为面，以现行法律法规和现有制度为依据，以监督制约权力运行为核心，以完善制度和机制为重点，从源头遏制腐败现象发生，推动林业反腐倡廉建设不断深入。

二、主要目标

通过开展廉政风险防控管理工作，促进权力运行、岗位职责和廉政责任进一步细化，廉政风险点进一步明确，风险防控机制进一步健全，行政效能进一步提高，监督制约措施进一步完善，建立制度化、常态化的廉政风险防控管理长效机制和权力运行监控机制，初步形成覆盖全局各股室、二级机构的廉政风险防控管理体系，力求实现林业收支全过程管理和实时监控预警，最大限度的减少和杜绝不廉洁行为的发生。

三、基本原则

（一）依纪依法，按章实施。严格依据党和国家法律法规、纪律要求，按照林业部门惩治和预防腐败体系相关法规制度，依照局规范权力运行相关规定组织实施，做到依法有据，按章按制，严谨规范、慎重稳妥。

（二）预防为主，全面防控。树立主动预防、提前防范意识，前移监督关口，防止权力失控、决策失误、行为失范。全面排查廉政风险，全面落实防控措施，全面实施防控管理。

（三）突出重点，分类指导。以查找林业审批审核权和工程建设等领域中的廉政风险为重点，以规范和制约权力运行为核心。

（四）实事求是，务求实效。在规范权力运行工作的基础上，结合林业中心工作和自身职能，对容易发生问题的关键领域、重要岗位和薄弱环节，本着实事求是的原则，认真查找思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险和外部环境风险，制定针对性强、有效管用的防范措施。

四、实施范围

廉政风险防控管理工作是规范权力运行工作的继续和深入，实施范围包括各股室、二级机构全体干部。重点是具有决策权、审批权、预算分配权、资金资源调配权、人事权的单位及党员领导干部。

五、方法步骤

（一）宣传发动（6 月下旬）

一是动员教育。从加强党的执政能力建设和构建惩防体系的高度，从关心爱护广大林业干部的角度，进行廉政风险防控动员教育，使广大干部充分认识到开展廉政风险防控管理工作的重要性和必要性，调动参与此项工作的积极性和主动性。

二是组织学习。广大林业干部认真学习党的十七大和中纪委六次、省纪委七次全会精神和全国林业反腐倡廉建设工作会议精神等，进一步增强风险意识，加强廉洁自律，提高反腐倡廉的自觉性和预防腐败的警惕性。

三是安排部署。对照局里的实施方案，结合本单位实际，按照阶段划分，制定本单位开展廉政风险防控管理的工作推进表，确保此项工作有条不紊的开展，保质保量的完成。

（二）排查风险（7月上中旬）

一是梳理岗位职责。在规范权力运行工作的基础上，根据自身职能配臵、履职实际和政策调整，结合林业业务特点，进一步修订和完善本单位规范权力运行工作规则、流程情况表和流程图，进一步梳理各岗位职责和职权，填写《股室机构岗位设臵和职责表》。

二是查找廉政风险。紧紧围绕林业工作职责和环节，把风险查找延伸到每一个具体岗位和每个人，细化到权力行使的各个环节，按照“对照岗位职责 梳理岗位职权 找准廉政风险”的程序，采取自己找、股室查、领导提、群众帮、集体定的方法，查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面存在或潜在的廉政风险。查找廉政风险主要查找思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险和外部环境风险。思想道德风险主要是指公务人员在政治素质、党性修养、道德品质和作风等方面存在的廉政风险。制度机制风险主要是指单位在规章制度、工作机制等方面存在的廉政风险。岗位职责风险主要是指公务人员在岗位履职过程中存在的廉政风险。外部环境风险主要指行政管理对象或其他人员可能对公职人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致公务人员行为失范甚至犯罪的廉政风险。

三是评估风险等级。在查找廉政风险的基础上，分析产生风险的思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面原因，确定廉政风险点、风险表现情形和涉险岗位人员，并召开会议综合评估单位和个人廉政风险等级。

按照廉政风险对应的腐败行为发生的可能性和危害程度及其后果，将风险等级可分为三级：

1.一级风险：指发生几率高的风险，或者由风险引发的腐败行为可能造成严重后果，可能触犯国家法律构成犯罪，必须追究法律责任的风险，界定为一级风险。

2.二级风险：指发生几率较高的风险，或者由风险引发的腐败行为可能造成较为严重损害的风险，可能违反党的纪律要求或行政法律法规，不仅要受到党纪处分也将可能承担行政责任的风险，界定为二级风险。

3.三级风险：指发生几率较小的风险，或者由风险引发的相关行为，可能造成不良社会影响或较小经济损失，违反党的一般性纪律要求，也可能造成轻微的行政违法行为，需要进行防范，以防止演化为贪污腐败、读职等严重违纪和犯罪行为的风险，界定为三级风险。

四是绘制风险防控流程图。各股室、二级机构依据规范权力运行工作流程图，将每一个流程图的风险等级和图中具体工作环节中查找出来存在的或潜在的廉政风险点及相应风险等级进行标绘（一级风险用“☆”，二级风险用“△”，三级风险用“ ○ ”标绘），形成廉政风险防控工作流程图，并作必要文字说明。

（三）完善机制（7月下旬-8月上旬）

一是制定单位防控措施。各股室、二级机构针对机构职能和岗位风险，从加强对涉险岗位人员教育管理、配臵制衡权力、完善流程设计、规范和监督权力运行制度等方面制定本单位风险防控措施，建立防控长效机制，重点在建立日常教育机制、动态监控机制和预警防范机制上下功夫，并填写《廉政风险点及防控措施表》。防控措施既要有适合一般情况的对策，又要有针对每个风险岗位的具体办法，对需要综合制定的防控措施，可向领导组提出建议。

二是制定个人防控措施。个人针对岗位风险，按照自我防控的要求，提出个人风险防控具体措施，并上交所属股室、二级机构备案。

（四）防控管理（8月中旬－9月中旬）

一是分类防控。以岗位工作人员自我防控为基础，股室、二级机构主要负责人承担风险防控主要责任，加强对职能范围内可能产生的廉政风险的防控管理。

二是分级监督。局主要领导、分管领导对分管的股室、二级机构进行监督，对属于一级风险的股室、二级机构加强监督，对所分管的股室、二级机构负责人进行监督，各股室、二级机构负责人对本单位一级风险岗位进行监督，二级风险和三级风险岗位的监督由股室、二级机构组织安排。

三是做好预防。根据具体工作实际，通过廉政教育、廉政文化建设、制度管理、民主决策、办事公开、权力制衡等各项措施，将防控措施内化为日常工作的具体任务，加强风险提示，注重前期预防。

四是有效监控。落实防控措施，严格执行制度，加强风险岗位监督。运用和发挥政务公开、审计、信访举报、政风评议等监督功能，分析研判情况，发现职权运行和工作人员履职中出现的廉政风险迹象和问题。

五是及时处臵。综合运用各种措施，处理和消除风险。根据风险等级，视情况采取警示提醒、诫勉谈话、责令整改、停职检查、调离岗位等措施及时处理，防止问题进一步发展。对带有普遍性的问题，分析产生原因，采取针对性措施，消除风险隐患。

（五）检查验收（9 月下旬－10月中旬）

各股室、二级机构对开展此项工作情况进行自查，重点是廉政风险是否找准查实，防范措施是否落实到位，防控管理是否科学规范，并将相关表格资料于 9 月 30 日前报送局纪检组备案。

（六）总结提高（10月下旬－11月上旬）

一是认真总结。认真总结风险防控管理工作，总结归纳工作特点和经验做法，为构建风险防控长效机制打下良好基础。

二是及时整改。各股室、二级机构针对工作中存在的问题及时进行整改，进一步完善防范措施。

三是优化工作。针对工作开展情况进行分析研究，优化工作目标，推动风险防控管理工作不断深入。

六、保障措施

（一）加强组织领导。成立局廉政风险防控管理工作领导组，局主要领导任组长，各分管局长、纪检组长任副组长，各股室、二级机构负责人为成员。领导组下设办公室，具体负责廉政风险防控管理工作的组织、协调、督导、检查等工作。各股室、二级机构负责人要加强本单位廉政风险防控管理工作组织领导，确保此项工作按时推进，有序开展。

（二）严格落实责任。各股室、二级机构负责人，要把廉政风险防控管理工作与落实党风廉政建设责任制、落实惩防体系建设任务和加强行政管理、林业业务工作紧密结合起来，切实履行“一岗双责”，做到亲自参与、亲自部署、亲自检查指导，带头查找廉政风险，带头制定防范措施，带头抓好防控管理。要细化行政责任和廉政责任内容，落实到具体岗位责任人，努力做到工作任务、廉政目标和岗位责任相统一。

（三）紧密结合实际。要注重贴近林业中心工作和自身职能，从具体行政管理工作和权力运行流程入手，重点查找制度机制缺失。制定的防控措施要落实到具体工作岗位，细化到权力行使的各个环节，确保风险查找准确到位，防控措施切实可行，防控作用明显有效。

（四）建立协调机制。各股室、二级机构要确定专人作为廉政风险防控管理工作联系人，及时沟通反馈信息，协调督促工作进度，确保各阶段工作按时完成。

泾县林业局开展廉政风险防控管理工作实施方案 篇2

一、国内文献简述

近年来,国内相关研究渐渐增多。葛平(2010)分析认为,项目审批是廉政风险的关键环节,存在着人员风险、程序风险以及体制机制风险,应该从排查确定风险点、制定防控措施、推进制度创新、加强监督管理和强化责任落实等方面加以防控。张臻 (2011)认为,虽然系统内部评估对于提高科技经费使用效率有积极意义,但是透明度和监督力度不够,难以达到外部监督的效果。王江(2012)从信息不对称导致的风险、时间节点风险、项目过程管理风险、经费的预算和管理风险等四个方面,对国家重大科技项目在管理中的风险类型进行了分析。张东(2013)提出,要加强科技计划的精细化管理,实行科技计划全生命周期的过程管理模式。逐步加强中期检查,从执行质量、进度、财务支出等方面跟踪控制,尽可能地降低财政风险。孔庆深(2013)提出,要加强对廉政风险防控预警管理制度建设。以提升抗风险能力为基础,强化廉政思想教育的制度;以甄别廉政风险等级为重点,强化廉政风险区域的制度;以规范风险监控为关键,强化从严从实的制度;以考核修正廉政风险等级为手段,强化等级转化的制度。

二、国外经验借鉴

1.健全的制度和法规保障。美国从科技计划的管理程序到相关机构,都有法律法规或制度约束,保证了科技计划实施管理的规范性。科技预算、科技计划的制定、组织实施、评估、知识产权管理都已经形成一套完整的程序。德国政府建立了一整套完整的项目审批制度,由政府提出研究框架,经过申报、审查、评估等环节,政府组织专家委员会研究审批,期间大量的工作由中介组织负责。

2. 美国重视科技评估工作。美国科技评估机构分为三个层次:一是国会科技评估机构,二是州政府科技评估机构,三是大专院校和科研院所的科技评估机构。在美国的科技评估工作中, 对事前评估、事中评估、事后评估都很受重视,但不同评估机构的职能不同、评估的对象不同,侧重点也不同。评估结果具有相当大的影响力,评估的项目完成情况和项目承担人的评价结果不好将影响所在单位日后申报项目的机会。

3.欧盟注重监控、评估与审计。欧盟从1984年开始实行科技框架计划,从项目立项生效开始,项目委员会就启动对项目的监控,整个监控覆盖了项目团队的分工、变更到项目进程等各个环节,形成了完善的监控机制。欧盟已形成较完善的科技项目研究成果的评估机制,并通过制度化的形式予以规范化。欧盟主要是由第三方审计机构完成科技计划的审计管理工作,第三方机构的行为受到法律约束,出具的审计报告必须承担法律责任。

4. 发达国家重视项目的结题验收工作。政府如果是资助或出资者,则不直接组织验收工作,一般由社会咨询评估机构(独立的中介机构)来实施。在验收的具体执行过程中,针对不同的项目,不同的研究内容,其评价目的及方法有所不同,均建立合理的评价指标体系,使得结题评价科学、严谨、可靠。

三、科技计划管理廉政风险防控体系的构建

作者认为,科技计划管理廉政风险防控体系是由防控主体、 防控运行体系、防控机制建设、防控结点四大要素构成的(见下表)。

科技计划管理廉政风险防控体系的构成

1.防控主体。包括政府、企业 - 高校 - 科研院所、中介机构为代表的科技计划管理机构和人员等。政府是资金下达和监管部门,涉及到相应的职能部门和科技管理人员;企业 - 高校 - 科研院所是科研最重要的主体,涉及到直接参与研究的科研人员、 间接为科研服务的管理人员、监督和管理科研经费的财务、监查人员等;中介机构是指由中介组织进行的科技计划的立项、监管、评估的科技中介机构。

2.防控运行体系。即五个子体系:第一,查找识别体系是防控腐败风险的前提和基础,是对科技管理人员发生腐败行为的各种可能性的一种分析和推理。第二,分权防范体系是防控腐败风险的关键,建立分权制权的监督约束机制,防止权力滥用,保证权力规范、安全运行。第三,监督控制体系是防控腐败风险的重要手段,运用现代信息技术,规范工作流程,加强内部制衡。第四,预警处置体系是防控腐败风险的重点环节,通过对腐败迹象的及时提醒、严肃处置,把腐败问题解决在萌芽状态。第五,保护激励体系是防控腐败风险的重要工作。是保护和激励科研及管理人员勤政廉政,规范权力行使,树立正确导向。

3.防控机制建设。即加强与完善五个机制建设:包括监督管理机制、考核评估机制、纠错整改机制、责任追究机制、预防教育机制。这五个机制与五个运行体系相互作用与配合,以其达到科技计划管理廉政风险防控的最终目的。

4.防控结点,即建立“三道防线”:前期制定预防措施、中期加强监督管理、后期处置风险等。采用阶段性的防控理念及思路, 将科技计划管理廉政风险降到最低。

四、科技计划管理廉政风险防控体系的实施途径

1.加强制度建设,规范行业行为。制度建设在科技计划廉政风险防控体系中居于重要地位。科技腐败风险的查找、防范和预警处置等都要通过制度来实现和促进,离开制度的规范和约束, 就不可能建立起科学的廉政风险防控体系。建立包括对科技管理部门、科研人员和科研单位系列的科技计划管理制度,如科研人员和单位信誉制度,科学家信誉制度等。在建立制度时要注意:一是要增强制度的完备性,使各项规定形成完整的体系,使之无隙可乘,真正发挥制度的规范、约束作用;二是要增强制度的操作性,设计时要对可能出现的违背制度的现象进行全面分析,并制定相应的约束办法;三是要增强制度的实效性。强化对制度执行情况的监督检查,对有令不行、有令不止的,及时严肃查处,维护制度的权威。

2.健全网络平台,规范工作流程。通过网络平台建设,规范工作流程。科技计划管理部门要运用网络平台技术、规范操作。 具体包括:一是严格项目申报、项目评审管理。项目实行网上申报、网上专家评审,形成专家评审把关、行风监督员和纪检组双重监督的管理机制。二是严格项目立项管理。除了签订项目实施合同书外,还需要签订项目廉政合同书。三是严格项目经费管理。利用科技计划管理系统平台,对所有在研项目的进展进行跟踪、查询和全程监控。四是严格项目实施、项目验收管理。在项目实施阶段,依据项目实施方案,对科技项目进行跟踪管理、对项目的实施过程实行进展评估;在项目验收过程中,由高校院所的专家,以及科技、财政、纪检等部门工作人员组成的验收组,严格按照政策法规的要求组织验收评审会,对项目进行验收。

3.开展诚信教育,严守职业操守。加强对科研人员的道德教育和信誉管理,在对他们进行教育引导的同时,也通过一系列的手段措施督促他们遵守科研伦理道德。对于那些不遵守科研伦理道德、违背科研诚信的单位和人员,通过严格的惩处措施和舆论监督,使其难以在学术界立足。积极开展诚信教育,无论是科研人员、科技管理者,还是政府职能部门的相关工作人员,都要加强法制观念,加强诚信教育,严守职业操守。

4.创新工作思路,探索积累经验。建立健全科技计划管理廉政风险防控体系没有以往经验可循、没有固定模式可依,这就要求不断探索,积累经验。所以,必须用创新的思路和改革的办法来破解难题。一是在工作载体上创新。在把握廉政风险防控的总体要求和原则的基础上,结合各自实际,因地制宜,创新工作载体,形成各自特色。二是在方式方法上创新。积极探索运用现代科学技术防控腐败风险,积极推进电子政务、电子监察平台建设,实现网络监督、快速预警、流程监控、刚性约束。三是在落实措施上创新。按照内部防范与外部监控、事前防范与预警处置、 专防专控与社会参与、科研主体统一管理与部门垂直管理、纪委组织协调与部门具体实施相结合的要求,层层抓落实的工作机制。

泾县林业局开展廉政风险防控管理工作实施方案 篇3

关键词：廉政；风险防控；总结

廉政风险防控就是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，采取“计划、执行、考核、修正”PDCA循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理。通过规范职权、查找廉政风险、评定风险等级、制定防控措施等环节工作，对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，建立风险防控体系，旨在构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的长效机制。为国企的持续、健康发展提供保障。如何开展好廉政风险防控工作，笔者将结合自己的工作实践，总结如下：

一、首先，抓好前期的准备工作

（1）抓好上级精神文件的学习。要抓好中纪委《关于加强廉政风险防控的指导意见》（中纪发〔2011〕42号）文件的学习和行业上级相关文件规定的学习，对开展廉政风险防控工作的原则、必要性、重要性和意义有个正确认识，为开展工作奠定思想基础。

（2）积极开展调研活动。廉政风险防控工作是新鲜事物，具体该如何实施与展开工作也许是“一头雾水”。有条件的情况下，我们应向同行业或跨行业的试点单位学习，学习他们开展廉政风险防控工作的经验和做法，探讨开展廉政风险防控工作的切入点。通过学习调研，会有方向感，理清了思路，为全面部署廉政风险防控工作打好基础。

（3）制定工作方案。在学习上级文件精神和调研的基础上，结合企业实际，制定《开展廉政风险防控工作的实施方案》，明确指导思想、组织机构、实施步骤和工作要求，细化各环节主要任务、时间节点，谋划好全局。

（4）明确目标任务。明确的目标任务要做到：坚持把加强廉政风险防控与公司管理经营、党的建设和反腐倡廉建设结合起来，融入管理和经营流程之中，实现廉政风险防控与各项工作相互促进、协调发展。运用系统的思维、统筹的观念、科学的方法推进廉政风险防控工作，以腐败易发多发的领域和部位为重点，构建以岗位为点、程序为线、制度为面的廉政风险防控工作网络，逐步建立起前期预防、中期监控、后期处置有机统一的廉政风险防控机制。形成制度完善、程序规范、考核科学的廉政风险防控体系。实现运行顺畅、制度配套完善，权力规范运行，干部职工较好履职，预防腐败成效明显提高，在惩治和预防腐败体系建设中发挥重要作用的目标任务。

（5）明确实施范围。要明确是企业具有管理经营权的，重点是：涉及工程项目、物资采购、资金管理、干部选拔任用、多元化投资、招标活动等权力相对集中，容易发生违纪违规的重点领域和关键环节。

（6）明确组织机构。廉政风险防控是一项系统工程，涉及面宽、政策要求高，必须形成廉政风险防控工作的组织、协调、实施、协同配合的工作机制。企业要建立党委领导，纪委负责、纪检监察部门牵头组织、各部门协同配合的工作机制。明确责任：企业党委负责人为廉政风险防控工作第一责任人；领导班子成员根据分工对分管范围内的廉政风险防控工作负主要领导责任；各部门主要负责人对本部门廉政风险防控工作负全面责任。要求全员参与，上下互动，协调配合，全面推进廉政风险防控机制建设。

（7）抓好动员培训工作。方案印发后，随即组织召开廉政风险防控工作启动会，工作组长要作工作动员讲话，明确工作重点、责任分工、方法步骤和具体要求；工作组要将方案内容进行讲解，有条件的最好制作成PPT，通过多媒体对一些重要内容和如何查找风险点进行演示培训，并将要点、需要绘制的流程图和填制的相关表格以其中某个部门为例进行示范讲解。这个环节很重要，必不可少，因为大量的基础工作要由各部门去做，只有通过这种具体的实务培训，才能把握标准、方法。同时通过内部网站、宣传栏等形式，加强宣传引导，营造开展廉政风险防控工作的良好氛围。做到从思想上触动，行动上发动，工作上启动。

二、抓好中期的规范职权、查找风险点、制定防范措施重点环节工作

1.规范职权事项

（1）各职能部门对照部门职责和岗位说明书，组织对本部门所有岗位职权和重要业务事项进行全面清理，明确各类、级岗位职责和职权，编制《岗位职权目录表》。

（2）针对每一项职权和重要业务事项，明确职权和重要业务事项行使的权限、程序和时限，绘制《职权运行流程图》。

（3）各职能部门组织对本部门的《岗位职权目录》和《职权运行流程图》进行审定，于规定时限前将审定情况报公司廉政风险防控工作领导小组办公室进行统一审核。

2.查找廉政风险点并制定防范措施

各部门综合运用各种办法，按照以下流程：

廉政风险分析→确定廉政风险点→评定廉政风险等级→制定防范措施→明确防范管理责任人→检查防范措施落实情况→防范工作考核和责任追究查找廉政风险点，对廉政风险进行准确分析评价和风险等级定位。

（1）风险点查找。通过自己查找、群众评议、组织审定等程序，依据《岗位职权目录》和《职权运行流程图》查找廉洁从政从业风险点。重点查找权力行使、制度机制和思想道德等方面存在的廉政风险。权力行使方面，重点查找权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量幅度过大，可能造成权力滥用的风险；制度机制方面，重点查找规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险；思想道德方面，重点查找理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固，以及外部环境对正确行使权力的影响，可能诱发行为失范的风险。

（2）风险等级判定。根据职权大小、发生概率、危害程度、问题性质，按照“高、中、低”三个级别评定廉洁从政从业风险等级。高级别风险为发生机率高，或者一旦发生可能造成严重危害后果，有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险；中级别风险为发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规，受到党纪政纪处分的风险；低级别风险为发生机率较小，或者一旦发生可能造成不良影响或一定经济损失的风险。根据党风廉政建设责任制要求，对不同级别的风险实行分级管理、分级负责、责任到人。

（3）风险点汇总。各部门组织岗位的风险点查找后，填制《岗位廉政风险点排查及防控措施表》，并按管理关系，部门员工的岗位风险点由本部门负责人审核，部门负责人岗位的风险点由分管领导审核；再填制部门《廉政风险点汇总表》，于规定时限前报廉政风险防控工作领导小组办公室。在此基础上由廉政风险防控工作领导小组办公室负责，对查找出的各类风险点进行评审，并将审定后的廉政风险点及等级进行汇总报公司廉政风险防控工作领导小组审核批准，形成企业廉政风险点及防控措施。

三、抓好后期对廉政风险防控的管理工作

（1）建立公司廉政风险点信息库。各部门分析确定的部门廉政风险点及其防控措施由工作小组负责汇总后制成《企业廉政风险点汇总表》，经廉政风险防控工作领导小组审核批准后在公司范围内通过内部网站、公示栏等形式，向职工群众进行公开监督。并建立企业廉政风险点信息库，对全公司廉政风险信息进行统一管理，通过对信息的分析运用，指导各部门对风险点的防范和管理工作。

（2）实行动态管理。廉政风险防控领导小组办公室负责编制《企业廉政风险防控工作手册》，并建立廉政风险防控档案资料台账，以年度为周期，进行分析、研判，同时根据法律法规和规章制度的调整、上级机关和主管部门有关职责权限的变更、防控措施落实的效果以及反腐倡廉实际需要，及时调整、完善公司廉政风险防控内容、等级和防控措施，实施动态管理。各部门每年定期召开一次专门会议，对部门廉政风险点情况进行综合评析，根据新情况及时调整确定各廉政风险点、风险等级和预防措施。

四、抓好日常廉政风险防范、预警与监督检查工作

（1）风险防范。企业各部门根据各岗位或环节的不同等级风险，结合部门实际，逐个（类）提出防范风险的措施，提高预防的针对性和有效性。对属于权力过于集中的，进行合理分解和科学配置；属于自由决定权过大的，细化标准，加强制衡，规范程序；属于制度缺失和不完善的，建立健全相关制度并抓好落实；属于人员素质因素风险的，进行必要的调配；属于传统手段难以有效监控的，积极运用现代科技和管理手段。同时，要坚持内部监督和外部监控相结合，形成综合防范合力。

（2）实施预警处置。 建立预警处置机制，通过专项检查、审计、干部考察、述职述廉、效能监察、纠风治理、信访举报等形式，加强对廉政和廉洁从业风险点的分析。发现存在或可能发生廉洁从政从业风险时，纪检监察部门要及时向有关部门或个人发出警示提醒，运用督导、纠错、诫勉谈话、打招呼提醒、责令整改等方式采取处置措施，化解廉洁从业风险，避免问题演化发展成违纪违法行为。

（3）监督检查。企业各部门通过情况了解、定期自查、重点环节监督检查等方式，对干部职工行为、制度机制落实、权力运行过程进行定期或不定期检查，及时发现苗头性、倾向性问题，落实防控措施，避免造成不良后果。对部门未能发现的廉政风险点或已发现的廉政风险点防控不力等问题，纪检监察部门通过下达《企业廉政风险预警处置记录表》责成整改，并对整改情况进行检查通报。

五、抓好廉政风险责任的考核和责任追究工作

企业应将廉政风险点防控管理工作纳入党风廉政责任制考核管理体系，按照廉政风险点防控管理的要求，与党风廉政责任制考核同步检查考核廉政风险点防控管理工作情况，将其结果作为部门和干部党风廉政考评的重要依据。考核工作由公司廉政风险防控工作领导小组统一组织，结合党风廉政责任制半年、年度检查考核工作进行。各部门因廉政风险点查找、防范和监管不到位，责任范围出现违法违纪问题的，按照党风廉政责任制有关规定，对部门干部进行责任追究。

各部门在日常或专项工作检查中发现的违纪违法问题，应及时报告公司纪委或党委。隐瞒违纪违法行为的，按党纪政纪规定对有关人员进行处理。

以上为笔者参加公司廉政风险工作的一点实践总结，不尽完善，多多包涵。

六、开展廉政风险防控工作的几点感想

廉政风险防控工作是一个复杂的系统工程，涉及面广，需要各方面的配合与支持，还需要高度的责任感、耐心细致和不怕得罪人的思想准备。

一是领导重视，亲自把关是抓好廉政风险防控工作的关键。将廉政风险防控作为加强党风廉政建设的一项重要任务， 落实“一岗双责”。要建立健全工作机构，明确主抓领导，确定工作人员，制订实施方案，认真组织实施；带头查找职权廉政风险点， 严格控制。

二是查实、查真、查全、查准风险点是抓好廉政风险防控的基础。在风险点查找阶段，要严明工作纪律，对一些重点岗位人员查不出、查不准、查不细风险点的部门，给予严肃批评，坚决不予过关，该退回的退回，该返工的返工。确保查找出的岗位风险定性准确、描述清晰，着力解决风险点查找“避实就虚、流于形式”的问题。

三是制定“一一对应”的防控措施是抓好廉政风险防控的保障。注重从重点部门、重点领域、重点人群和关键环节入手，借助分级授权、在线监察、电子监控等手段，把防控措施固化为操作流程，形成环环相扣的权力运行监控流程，并通过分险设防、分级监管、分类处置，进一步完善企业内控管理制度

四是严格追究，严肃问责是实现廉政风险防控的纪律保证。建立廉政风险“一对二”的问责模式，即每个风险岗位要明确职权责任人和监督责任人，按照“谁主管、谁负责”原则，一级抓一级，层层落实责任制。实行问责倒查，对风险防控不力、责任不落实、发生严重违纪违法问题的，除追究有关责任人外，对负有监管责任的实行倒查问责。以保证风险监控全覆盖、无遗漏。

泾县林业局开展廉政风险防控管理工作实施方案 篇4

加强廉政风险防控，是反腐倡廉建设的客观需要，是推进惩治和预防腐败体系建设的重大举措，是规范权力运行和保护干部的重要手段。为扎实做好廉政风险防控工作，按照《关于加强廉政风险防控、规范权力运行工作实施方法》的部署要求，结合我局实际，特制定本实施方案。

一、指导思想和总体要求

按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，从公共权力运行的重点领域、重点岗位和关键环节入手，全面排查廉政风险，改进监管方式，健全内控机制，构筑制度防线，确保权力正确行使。

按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，在局机关、局属事业单位全面推行廉政风险防控管理，形成覆盖局机关各科室、局属各单位和所有岗位的廉政风险防控管理网络，建立起以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控管理机制，进一步提升反腐倡廉建设水平。

二、实施范围 全局干部职工。

三、主要内容和方法步骤

（一）排查廉政风险点

廉政风险点是指机关工作人员在行使权力、履行职责过程中有可能发生的不廉洁行为的重点部位、关键环节。

1、梳理岗位职权。根据部门工作职责，重点围绕决策权、行政审批权、行政执法权、社会表彰评审权、干部人事权、财物管理权等，集中进行全面梳理，编制“职权目录”，细化权力运行程序和节点，绘制每项业务工作权力运行流程图，为搞好风险排查做好前期准备。

2、排查风险点。对每个岗位和每项业务工作权力运行的各个环节进行排查，认真查找岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等四类风险。岗位职责风险，是指由于工作岗位的特殊性，可能造成不履行或不正确履行职责的因素；业务流程风险，是指由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素；制度机制风险，是指由于缺乏工作制度的明确覆盖及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致行政行为失控的因素；外部环境风险，是指行业“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。

3、评估风险等级。根据风险发生的概率大小、可能造成的危害程度，对风险等级划分为三级：一级风险是发生机率高的风险，或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险；二级风险是发生机率较高的风险，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险；三级风险是发生机率较小的风险，或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。在此基础上，按照个人所担负工作职责最高风险等级，确定个人岗位风险级别。原则上，单位领导班子正职岗位，与经济发展和人民群众生产生活密切相关的岗位，具有行政审批权、执法权和社会表彰评审权的岗位，从事人事、财务、物资、采购、基建等管理的岗位，确定为一级风险岗位；具有一般经济管理、社会事务管理、公共服务等职能的岗位，确定为二级风险岗位；其他岗位确定为三级风险岗位。单位领导班子副职岗位风险等级的划分，按照所分管岗位的风险等级采取就高不就低的办法确定。

（二）制定防控措施

针对存在的廉政风险，从岗位、科室、部门三个层次，有针对性地制定具体防控措施和办法，建立完善以岗位为点、程序为线、制度为面环环相扣的廉政风险防控机制。总体防控工作要抓好三个环节：

1、抓好前期预防。局党组、机关各科室、局属各单位都要注重从加强思想道德建设和制度机制层面主动做好防范，从源头上消除可能发生不廉洁问题的隐患。科室、单位要针对排查出的廉政风险点，进一步规范和优化工作流程，修订完善原有的规章制度，以健全的制度和科学业有效的机制遏制廉政风险的发生。要进一步明确责任，全面落实党务、政务和公共事业单位办事公开制度，主动接受群众和社会监督，确保权力在阳光下运行。对风险等级较高、干部群众评议多、反映多的重点岗位，局党组将加大交流轮岗力度，防止廉政风险发生。

2、实施中期监控。根据岗位廉政风险不同等级，实行分级管理、分级负责和重点防控。原则上，一级廉政风险由部门党组负责监管，并接受派驻纪检机构监督；二级廉政风险由部门分管领导按“一岗双责”规定负责监管；三级廉政风险由责任科室负责人监管。所有岗位工作人员都要强化自律意识，严格落实自我防控措施。要加强风险监测，通过设置廉政风险举报箱、公开监督电话、开设网上投诉信箱、网上民生听取意见、民主评议、推进科技防腐、定期进行动态防控情况自查和重点检查等方式，加强廉政风险预警工作，对存在廉政风险的单位和个人及时实施预警，防止可能出现的腐败问题。

3、严格后期处置。对群众有举报、社会有反映、不按规定落实风险防范措施，情节轻微的，及时给予必要的提醒谈话和警示提醒；情节较重、造成较大影响、不适应岗位工作的，按有关规定给予调离岗位、停职检查或降职、免职处理；出现违纪违法问题的，按规定严肃查处，追究相关人员的责任。

四、保障措施

（一）加强组织领导。局党组成立由主要领导任组长、班子成员和局属单位主要负责人为成员的廉政风险防控管理工作领导小组，负责本部门廉政风险防控工作的组织、协调和推进。

（二）层层落实责任。领导班子及成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施。科室主要负责人和每名工作人员都要树立“风险无处不在，风险防范人人有责”的廉政风险意识，严格按照有关要求，搞好风险点排查和自我防控工作。局廉政风险防控管理工作领导小组要对排查出的风险点、评估的风险等级和制定的防控措施逐项把关审定，对风险查找不全、等级确定不准、防控措施制定不实的，要退回重新查找、制定。

泾县林业局开展廉政风险防控管理工作实施方案 篇5

******县卫生系统开展廉政风险

防控工作实施方案

各乡镇卫生院、县直各医疗卫生单位党支部:

为深入贯彻十七届六中全会精神，落实《中国共产党领导干部廉洁从政若干准则》，进一步加强我县卫生系统廉政风险防控工作，降低卫生系统工作人员在执行公务和医疗服务过程中可能发生的腐败风险，着力营造风清气正的卫生工作环境，根据中央纪委《关于加强廉政风险防控的指导意见》和《甘肃省全面推进廉政风险防控工作实施意见》以及州、县《全面推进廉政风险防控工作实施方案》的要求，制定如下实施方案。

一、指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，运用科学手段，积极拓展从源头上防治腐败的工作

领域，把惩防体系建设到岗位、责任到人员，推动全县卫生系统反腐倡廉建设的深入开展。

二、目标要求

按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，以找准廉政风险点为基础，以监控权力运行为核心，建立起预警在先、防范在前，具有卫生系统特色的岗位廉政风险防范管理的工作机制，为促进卫生事业科学发展、解决群众看病就医问题和打造一支政治素质过硬、品德作风优良、业务技术精湛的医疗卫生队伍提供坚强的政治保障。

三、实施对象

全县卫生系统党员干部、职工。重点是局机关领导班子成员和股室负责人、重点岗位工作人员；各医疗卫生单位领导班子全体成员、科室负责人与重点岗位工作人员;乡镇卫生院院长。重点岗位是指拥有行政管理权、审批权、执法权以及药、械、材的采购、使用、结算和人、财、物管理等重点岗位。

四、主要内容

廉政风险防范机制建设的主要内容是：围绕部门职能，进行权限梳理、确认、登记；以规范权力运行为核心，查找重点岗位、关键环节和重点人员在岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面，可能产生不廉洁行为或诱发腐败的风险点；依险设防，有针对性地制定防控措施、制度，加强事前预防、事中监管和事后处臵，防治腐败行为发生，提高预防腐败工作水平。

五、方法步骤

（一）动员部署阶段（2012年6月下旬）

卫生局召开全县卫生系统开展廉政风险防范机制建设工作动员部署大会，制定并下发实施方案，各单位也要成立相应的领导机构、制定工作方案，召开相关会议进行动员部署，要通过宣传板报等多种形式广泛宣传。

（二）风险查找阶段。（2012年7月上旬至8月底）

（1）核定权力清单，规范工作流程。要对依法确定的职权进行分项梳理，明确职权名称、内容、办理主体和法律依据。按照“程序法定、流程简便”的要求，对每一项职权，明确办理主体、依据、程序、监督渠道以及办理事项，对职权在单位内部运行的各个环节、责任主体、办理时限等进行规范。

（2）排查廉政风险。要围绕规范权力运行，采取自上而下、自下而上和内外结合的方式，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，全面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉政风险。重点查找由于工作制度机制缺失或不完善，可能导致权力失控的风险。

（3）评估风险等级，实行分级管理

在找准廉政风险点的基础上，由各单位负责依据廉政风险点的多少和权力的重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率等内容，按照三个等级评定廉政风险点。要按照分级负责、分级管理的原则，加强对廉政风险的防控管理。

（三）措施防控阶段（2012年9月至2013年12月底）

（1）制定防控措施，实行公开承诺。要围绕查找的廉政风险点，有针对性地制定防控措施，有效化解廉政风险。对岗位风险，须由本人认真对照廉洁规定和与本人工作相关的各项法律法规及制度制定防控风险的具体措施；对科室风险，须由科室负责人以制度约束、权利制衡、阳光操作为切入点提出防控风险的具体措施和工作程序；各医疗卫生机构要围绕决策、执行、监督检查三个环节，从建立健全岗位管理的基本制度、规范权力运行的廉政制度等方面入手制定防控措施；对属于制度机制缺失或不完善方面的风险，建立健全相关制度机制，并抓好对制度落实情况监督，不断强化制度执行力。

（2）加强公示公开，推进科技防控。要通过公开栏等方式，主动向社会公开职权目录、权力运行外部流程和行政处罚自由裁量基准，接受社会监督。通过单位内部会议等方式，公开权力运行内部流程、查找的廉政风险点及制定的防控措施，特别是对干部选拨任用、财务报销、政府采购、基建工程、资产状况等各类单位内部事项，要加大公开力度，切实加强内部廉政风险防控。

（3）注重措施落实，建立长效机制。针对存在的廉政风险，各医疗卫生单位要注重实施风险防控措施，通过建立三道防线（前期、中期预防措施、后期处臵办法），及时纠正存在的问题，防治腐败行为发生，抓住重点，建章立制。

（四）督促检查阶段。（2014年初至2015年12月底）

各医疗卫生单位要将廉政风险防控工作作为党风廉政建设的一项重点工作来抓，并作为干部选拔、任用、考核的重要依据，并把风险管理延伸到全县每个医疗卫生单位的各个岗位，最大限度地降低廉政风险，确保对苗头性问题及早发现、及早提醒、及早纠正，及时化解风险。领导小组要加强对本实施方案及配套措施落实情况的监督检查，对风险岗位廉政工作进行质量考核，按照单位定期检查与阶段性检查相结合、动态考核与综合评估相结合的方法，全面系统地考核评估本系统风险防范各项措施的落实情况。对落实不到位、出现问题的单位和个人实施责任追究。

六、工作要求

（一）切实加强领导。开展廉政风险防控工作是建立健全惩治和预防腐败体系的一项重要举措，各单位务必高度重视，作为一项重大政治任务列入党政领导班子重要议事日程，与行政业务工作紧密结合，加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施。

（二）突出工作重点。各单位要把工作的重点放在风险点的排查和防范措施的制定上。局机关的排查重点主要是涉及人、财、物和行政审批、行政执法、重大工程招投标等关键领域及涉及群众切身利益、与民生密切相关的单位和部门，尤其要做好党员干部个人、相关重点岗位、科室及其人员的风险点的查找和防范措施的制订工作。各医疗服务机构要重点抓好基建工程建设、药品采购、医疗仪器设备、植入性材料、一次性医用耗材采购等重点领域和重要环节的风险点排查和防范措施的制定。

（三）做好结合文章。各单位要把廉政风险防范机制建设与“三好一满意”活动相结合，促进干部职工作风进一步改善，拒腐防变意识进一步增强，服务水平进一步提高；与窗口服务单位创先争优活动相结合，充分发挥党组织和党员战斗堡垒作用和先锋模范作用，筑牢反腐倡廉的思想防线，为促进我县卫生事业跨越发展做出贡献。

（四）积极创新工作。各单位在廉政风险防范工作中要认真总结好的经验和做法，努力探索反腐倡廉工作的新思路、新方法，积极开展廉政风险防控工作的研究与探讨。从思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险三个方面，认真查找干部廉政风险点，积极探索防范管理的有效措施。对可能发生的腐败行为实施有效控制，加大从源头上预防腐败工作的力度。

2012年6月20日

主题词：廉政风险防控方案抄 报：州卫生局、县纪委

抄 送：本委各书记、卫生局各局长、纪检员

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泾县林业局开展廉政风险防控管理工作实施方案 篇6

作实施方案

为深入贯彻党的十七大和十七届四中全会精神，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，加大从源头上预防和治理腐败力度，根据区委办公室、区政府办公室《xx区开展廉政风险防控管理工作实施方案》（x办„2011‟38号）的精神，现结合我局实际，制定本实施方案。

一、指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，牢固树立“以人为本、执政为民”理念，以“防范在前、预警在先”为出发点，以排查廉政风险为基础，以制约和监督权力运行为核心，以完善制度机制为重点，创新方式方法，最大限度地降低廉政风险，不断提高预防腐败工作的科学化水平，推动全局反腐倡廉建设深入开展，为城管执法和市政重点工程拆迁工作提供有力的纪律保证。

二、工作目标

按照全面开展、突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效的要求，以排查风险为基础，以监督防范为核心，以预警控制为关键，以考核问责为保障，2011年年底前初步建立起以“三道防线”（前期预防、中期监控、后期处置）、“四 个环节”（计划、执行、考核、修正）为主要内容的廉政风险防范管理长效机制，达到预防腐败工作取得新的明显成效、党员干部廉政自律意识进一步增强、从政行为进一步规范的目标。

三、工作范围和对象 全体干部职工。

四、工作内容

围绕权力运行，采取自上而下、自下而上和内外结合的方式，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，全面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉政风险。有针对性地制定预警防控措施，健全完善各项规章制度，形成职责明确、程序严密、运行有效、管理科学的防控工作模式。

（一）岗位职责风险：是指由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的风险。

（二）业务流程风险：是指运行程序不当或自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的风险。

（三）制度机制风险：是指由于工作制度机制缺失或不完善，可能导致权力失控的风险。

五、方法步骤

（一）动员部署（2011年8月20日—8月25日）

1、制定工作方案。组织人员开展调查研究，并根据实际，制定《xx区城管执法局开展廉政风险防范管理工作实施方案》，明确局廉政风险防范管理工作的指导思想、工作目标、工作内容、方法步骤、工作要求。

2、成立工作机构。成立以局党组书记、局长xx为组长、其他班子成员为副组长、各单位和股室负责人为成员的局廉政风险防范管理工作领导小组，负责全局防范管理工作的组织协调。领导小组办公室设在局纪检组，具体负责此项工作的组织实施。

（二）风险教育（2011年8月25日—8月31日）围绕岗位教育、示范教育和警示教育，组织全体党员干部职工学习《党章》、《廉政准则》、《党内监督条例》等方面重要内容以及党的十七大、十七届三中、四中、五中全会和中纪委十七届六次全会精神，进一步统一思想，提高认识，充分认识开展廉政风险防范管理的重要性和紧迫性。

（三）风险查找（2011年9月1日—9月25日）采取自上而下和自下而上相结合的方式，在自查基础上，根据信访举报和投诉、民主评议、上级组织监督检查发现的问题，逐一排查单位、股室和岗位在行政管理事项、业务工作流程、执法环节等方面存在的廉政风险点，并按风险发生几率或危害损失程度确定“高、中、低”三个风险等级，经严格审核把关后，将风险点登记汇总并公示。

1、清权确责。对照“三定”方案和工作实际，全面清理、分析和确认本单位和股室各项工作职能，制定工作流程，报局廉政风险防范管理工作领导小组办公室。

2、查找岗位风险。以全员参与为基本要求，组织干部职工按照“一岗双责”的职责，通过自己查、群众帮、领导提、组织审四个程序，认真分析并查找个人在岗位职责方面存在或潜在的廉政风险点。

3、查找单位风险。在个人自查的基础上，结合单位和股室职能，组织单位和股室全体人员认真讨论并广泛征求系统内其他干部职工和服务对象意见后，查找本单位和股室在业务流程、制度机制等方面存在或潜在的廉政风险点。

（四）风险防控（2011年9月26日—10月25日）围绕排查确定的风险点和风险等级，有针对性地提出并制定防控措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制，采取前期预防、中期监控、后期处置的三阶段防控措施，对预防腐败工作实行科学化、系统化循环管理。

1、岗位风险防控措施。依据法规制度、职责要求和业务程序，个人提出岗位防范控制风险的具体措施和办法，并填写《岗位廉政风险排查、防控一览表》，经主管领导签字后报局廉政风险防范管理工作领导小组办公室。副科级以上领导干部报区纪委备案。

2、单位风险防控措施。各单位和股室要针对排查出的廉政风险点，紧密联系担负的职能、重点工作、行业特点和业务要求，完善管理制度、工作规则、行为规范和廉政规定，制定切实可行的廉政风险防控措施，并填写《单位廉政风险排查、防控一览表》，形成廉政风险防范管理上下一体、左右联动的有效运行机制。各单位和股室风险防控措施由局廉政风险防范管理工作领导小组办公室汇总后报局防范工作领导小组审核。

（五）建立长效（2011年10月26日—11月25日）

1、收集廉政风险预警信息。通过信访举报和投诉、开展专项检查、执法和效能监察、行风评议、案件检查、等方式，开展廉政风险信息日常收集工作。坚持把容易滋生腐败的重点部位和环节作为重点，及时发现苗头性、倾向性问题。

2、掌握廉政风险防控措施。各单位根据实际，组织全体人员认真学习廉政风险点防范管理措施，提高认识，筑牢思想防线，自觉防范风险。

3、实行分级管理。根据权力运行的风险内容和不同等次，实行分级管理、分级负责。对廉政风险较高的权力，在局分管领导直接管理基础上，由局主要领导负责；对廉政风险等级一般的权力，在各单位和股室负责人直接管理的基础上，由局分管领导负责；对廉政风险较低的权力，由各单位和股室负责人直接管理和负责。

4、实施廉政风险预警处置。根据风险等级，局廉政风险防范管理工作领导小组办公室有针对性地采取相应处置措施，及时化解廉政风险。对个人，按照管理权限，采取谈心疏导、批评教育、信访约谈、发函询问、诫勉谈话等方式进行预警处置；对单位和股室，采取对责任领导诫勉谈话、发问廉问责书、限期整改等方式进行预警处置；对新发现的廉政风险，责成有关单位和个人及时制定防范措施。

5、建立和完善预警处置制度。一是建立预警处置结果反馈制度。有关单位和个人接到预警后，应在规定时限内对廉政风险进行剖析，制定整改措施，形成书面报告，及时反馈局廉政风险防范管理工作领导小组办公室；二是建立预警处置督查制度。局廉政风险防范管理工作领导小组办公室负责对廉政风险防控措施的落实情况进行跟踪监控，对防控措施不落实的单位、股室、个人及时督导。

6、建立定期考评总结制度。局廉政风险防范管理工作领导小组办公室局对全局廉政风险防范管理工作进行全面总结，完善工作措施，修正风险内容，出台相关制度，年终对各单位、股室廉政风险防范管理工作进行考核评估，落实动态化、常态化管理。

六、工作要求

（一）提高认识。开展廉政风险防范管理工作，是落实科学发展观的具体体现，是从源头上预防腐败的一项重要措 施，是强化监督制约、打造廉洁城管的有力抓手，各单位、股室务必高度重视，党员干部要以身作则，带头抓好自身和职责范围内的廉政风险防范工作，形成良好的工作氛围。

（二）落实责任。开展廉政风险防范管理工作是一项重要政治任务。各单位和股室负责人是第一负责人，对本单位、股室的廉政风险防范管理工作负总责。局廉政风险防范管理工作领导小组办公室要做好协调工作，进行督促检查，推动各项工作措施的落实。

（三）突出重点。要在普遍实施的基础上找准存在风险的重要部位，把握人事、财务、行政许可、执法办案等权力运行的关键环节，切实把开展防范工作融入到城管执法、市政重点工程拆迁工作以及队伍建设之中，真正把这项工作抓出实效。

（四）统筹推进。各单位和股室要把防范工作与落实党风廉政建设责任制结合起来，与业务工作结合起来，与“创先争优”活动结合起来，与政风行风评议结合起来，努力实现城管执法和市政重点工程拆迁工作与廉政建设的良性互动。

附件：

1、单位廉政风险排查、防控一览表；

泾县林业局开展廉政风险防控管理工作实施方案 篇7

一、清理责权, 排查风险, 制订措施, 注重三个环节, 突出三个重点

解决问题的关键环节和有效办法是找到问题、找准问题, 这是一个基本前提。廉政风险防控, 围绕“人为因素”, 首先要找到防控的主要对象, 即主要岗位;找到防控主要岗位责权上的风险源, 如潜规则、权力失控、缺失监查等;找到防控风险源的规章和制度上的漏洞、盲点、死角等。

(一) 确认防控对象。

我们根据岗位责权与“人、财、物”之间存在的必然的岗位权限和紧密的利益关系, 理清重点防控对象。确立了三个防控重点:重点部门、重点环节、重点岗位。重点部门主要为厂长室、市场部、财务部、物质管理部等;重点环节主要为合同签订、材料物质采购、财务收付款、分包队伍管理等;重点岗位主要为正副厂长、部门经理和市场部、财务部和材料部门专题业务的主任科员等。通过三个重点的分析和清理, 最终落实到单个岗位, 确认了15个岗位为重点防控对象。

(二) 辩析岗位风险源。

全面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能发生的廉政风险。在岗位职责方面, 重点查找由于工作岗位的特殊性, 可能造成在岗员不履行或不正确履行职责的风险;在业务流程方面, 重点查找由于运行程序不当或自由空间过大, 可能造成权力失控和行为失范的风险;在制度机制方面, 重点查找由工作制度机制缺失或不完善, 可能导致权力失控的风险。我们围绕15个重点防控对象, 就每个岗位可能出现的职务犯罪风险源, 出了四个调查分析提纲, 制作了厂《岗位职务犯罪危险源查找分析情况表》, 组织部门和个人, 通过综合调查和自我分析, 做好岗位风险源的辩析和清理。用了两个月的时间, 列入重点岗位的15位同志根据岗位特点及职务犯罪危险源查找分析的要求, 开展了自查。相关部门及部门党支部认真把关, 对个人自查分析情况认真进行了审阅。同时, 通过座谈会、个别听取意见等方法, 听取和征求意见, 进一步细化和可视。从自查、分析的情况来看, 大部分同志比较认真, 分析自查的内容反映出厂生产经营的特点和岗位责权的实际, 为制订防控措施打下了基础。

(三) 制订防控措施。

依据上述调查分析的风险源, 我们一人一表、一岗一表的制订了《厂关键岗位廉政风险分析评估及控制措施汇总表》。在汇总的过程中, 我们一方面根据生产经营的特点及岗位规范制度的漏洞和盲点, 健全、建立和完善了相应的规章制度;同时依据厂有关规章制度, 制订了岗位防控措施, 编制了《关健岗位廉政风险控制预防措施及制度汇编》手册。手册有三个内容组成:一份个人承诺书、一份个人的关健岗位廉政风险控制预防措施表、一套厂有关的工作规范、工作流程和厂规章制度文件。人手一册, 时时警示。

二、构筑三条防线, 设置三道底线

在建立和实施过程中, 要注重全程防控, 构建三道防线、三道底线。

(一) 岗位防控———岗位人员的自我防控。

岗位防控的关键点是增强自律意识, 引导和教育大家做到廉政勤政、廉洁从业。构筑自我防控的底线是不能做、不会做。

(二) 群体防控———生产经营条线区域的相互防控。

群体防控的关健点是增强监查手段, 条线之间、部门之间, 相互监督。构筑群体防控的底线是不便做、不敢做。

(三) 全程防控———建立责任制、考评、考核制度等定期进行监查。

全程防控的关健点是动态管理, 完善和健全企业的规章、制度和工作措施。全程防控的底线是不让做、不许做。

三、岗位防控, 综合防控, 全程防控, 构筑三道底线, 注重全程动态防控

(一) 着眼教育, 落实责任, 增强自我防控意识和能力。

近几年来, 我们以“着眼教育, 落实责任, 规范行为, 争做两种人 (党风廉政建设的责任人和模范人) 为工作理念, 结合厂生产经营工作的特点, 组织开展了“干净干事”廉政主题教育、“我承诺、我担当”创先争优目标承诺活动、“提升能力、改变作风”干部主题教育等。结合廉政建设工作的实际, 抓好每年二次专题党风廉政专题报告和党风廉政专题党课, 如组织进行了“一要干净、二要干事”的专题党课、推行廉政风险防控管理机制的专题教育活动、“以案话廉”的警示教育等;通过这些工作旨在教育和引导党员干部和重点岗位的管理人员, 自觉增强自律意识, 强化廉洁从业的责任, 提高自我防范自我保护的意识, 守住这条底线, 不违规、不违纪、不违法, 明明白白地做事, 清清爽爽地做人。

(二) 建章立制, 相互监督, 以强化群体防控机制和防控能力。

实际情况告诉我们, 岗位权力失控、失约, 主要还是监查缺失, 缺少有效、有力的监督监查机制。以往, 我们在廉政工作中有二个误区, 廉政风险的监查主要靠党群众部门实施, 如纪检部门或工会, 行政部门有点事不关已, 这是一个误区。第二个误区是定期检查、按时汇报, 有点按部就班的实施廉政工作检查, 听听汇报, 填填报表等。在推行实施廉政风险防控管理机制过程中, 要着手解决这两误区, 力求组织落实和职责落实同时、同步, 力求做到全员性、全方位、全过程。以组织落实为导向, 以职责落实为抓手, 把廉政建设工作落到实处, 把廉洁从业的措施落到每个岗位。一是制订《三重一大集体议事决策规则实施细则》, 根据生产经营的特点, 以及人、财、务管理上的程序, 明确集体议事决策事项的内容、程序、时效、权限和标的。通过这一规则的制订, 约束班子成员在主管工作中的权限, 以及擅自决策、盲目决策的现象。二是制订合同管理办法, 规定厂产品、工程等合同签订的标的审查、方式、内容、主要条款、评审等工作。并规定合同的流转评审, 即合同从起草到最终成文, 必须经营销、工程、采购、财务、劳资等相关人员的流转评审, 得到确认后, 提交厂主管副厂长审查, 再经厂长批准后, 方可实施签订。三是制订材料采购评审、分包队伍选用和使用中途评审、财务资金使用计划、工程项目收款、付款计划审批制度等。这些制度的建立和完善, 规范了行为, 加强了管理, 控制了成本, 从廉政风险防范角度讲, 得到了有效的控制。

(三) 全程防控, 动态管理, 不断完善和健全企业的规章、制度, 以防止管理上的盲点和死角。

凡事当以终为始, 从宏观着眼, 微观着手, 对整个廉政风险进行全面地全程管理, 以形成动态监控风险机制。在做好上述自我防控和群体防控的基础上, 要强调组织监控。主要是两方面的工作, 一是监查和评估, 不断的找问题, 找准问题;二是完善和健全制度, 不断地加强管理和约束。防微杜渐, 消除盲点, 是动态管理中的着眼点。

四、结语

只有在企业廉政建设工作上不断摸索, 不断创新, 不断完善, 较好地推行和实施廉政风险防控管理机制, 使干部和管理人员的廉政责任得到增强, 廉洁从业的理念得到强化, 才能为企业的发展打下坚实的基础。

参考文献

[1] .王立凤.论企业的文化管理与文化建设[D].西北大学, 2003, 6

[2].谢一帆.关于廉政风险管理的理论思考[J].国家行政学院学报, 2010, 4