质量管理第一章（共8篇）
第一章文件管理
文件管理知识点：
1、文件定义（广义）：中华人民共和国档案行业标准《档案工作基本术语》的文件定义是，国家机构、社会组织或个人在履行其法定职责或处理事务在形成的各种形式的信息记录。
2、“文书”一词历史上使用较长，三国时期就出现，而“文件”一词出现于清末，其后两个概念比较长时间里具有通用性。不过相比较而言，“文件”一词更具有现代性。
3、“公文”概念包含于“文件”之中，公文一般是指法定机关、团体、企事业单位等形成的具有完整形式和处理程序的文件。2000年我国国务院颁布的《国家行政机关公文处理办法》中规定：“公文是指行政机关在行政管理活动中所形成的具有法定效力和规范体式的文书，是依法行政和进行公务活动的重要工具。”
4、公务文件：是文件家族中最重要的组成部分，公文的形成、处理、运转和管理，是文件管理的主要内容。
5、公务文件的特点：
A、公文由法定的作者制发；——这是公文的最重要的特点 B、公文具有法定的权威性和现行效用； C、公文具有规范的体式和特定的处理程序。
6、所谓法定的作者，是指依法成立并能以自己的名义享有权利、承担义务的组织及其领导人。
7、文件的名称通常又称为文种。它与发文目的、发文者权限及收发文机关之间的关系等因素有直接关系。接来源分：收文、发文和内部文件三类；接保密程度来分：绝密、秘密、机密、内部、限国内公开和对外公开等六类文件；按行文方向分：上行文、平行文、下行文三类；按载体形式分：纸质文件、感光介质文件、磁介质文件和电子文件等。
8、通常，人们按文件的规范性情况分为通用公文和事务文件两类。
9、通用公文一般是指党政机关的规范性文件。1996年5月中共中央办公厅印发了《中国共产党机关公文处理条例》，规定中国共产党各级各类机关使用的文种有14种：决议、决定、指示、意见、通知、通报、公报、报告、请示、批复、条例、规定、函、会议纪要。2000年中华人民共和国国务院办公厅发布（修第1页（共15页）
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第一章文件管理
订）了《国家行政机关公文处理办法》，规定我国各级各类国家行政机关使用的文种有13类14种：命令（令）、决定、公告、通告、通知、通报、议案、报告、请示、批复、意见、函、会议纪要等。
10、命令（令）：适用于国家行政机关依照有关法律规定发布行政法规和规章；宣布施行重大强制性行政措施；嘉奖有关单位及人员。命令是一种法规性、强制性很严格的下行文，受文机关都要无条件地贯彻执行。命令的制发者有严格的限定范围，不是每个领导机关或领导人都可以发布的，一般机关单位不能使用。发布命令通常以机关首长职务名义签署。
11、公报、公告和通告：公报用于公开发布重要决定或者重大事件；公告用于向国内外宣布重要事项或者法定事项；通告用于在一定范围内公布应当遵守或者法定周知的事项。
三者区别：
①使用的范围不同：公告适用于国内外，范围最宽；公报适用于党内外，范围次之；通告则是“社会有关方面”使用，范围最窄。
②作用不同：通告一般公布需要遵守或周知的事项，带有一定行政约束力；而公报和公告更多的是宣示性、告知性事项。
③公布的方法不同：公告主要通过新闻媒体、张贴公布，公报主要是通过新闻媒体、文件传递公布，通知主要通过张贴、一定范围内的新闻媒体公布。
④ 写作要求不同：通报、通告要求写得通俗、简洁，多采用分条式写法。公告要求写得精练，讲究逻辑严密、语言规范、措辞文雅，一般采用一段式写法。
12、决定用于对重要事项或重大行动作出决策安排，奖惩有关单位及人员，变更或者撤消下级机关不适当的决定事项；决议用于经过会议讨论通过的重要决策事项。
决定和决议的区别 ：
联系：决定、决议是领导机关对于某些重大行动、重要问题作出安排、规范和决策时使用的领导性、规定性文件，属于下行文。决定和决议一经行文下达，下级机关必须贯彻执行。
区别：
①内容不同；
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②形成程序不同； ③效力不同； ④行文主体不同；
13、指示：是党的上级机关用于对其下级机关布置工作，提出或阐明开展工作的原则和要求的一个文种，属于下行文。
14、意见、条例和规定：
意见用于对重要问题提出见解和处理办法；条例用于党的中央组织制定规范党组织的工作、活动和党员行为的规章制度；规定用于对特定范围内的工作和事务制定有约束力的行为规范。
15、议案和报告：
议案用于向人民代表大会提请审议的议事案。议案基本上是一种法律文件，一般都有较为固定的格式，使用范围较窄。议案不只是人民政府使用，事实上按法律规定有权提出议案的机关都可以使用。凡属人大职权范围的事项皆可提出议案。
报告用于向上级机关汇报工作、反映情况，答复上级机关的询问。报告是一种陈述性文件，属于典型的上行文。它按性质可以分为二大类：呈报性报告和呈转性报告；从内容上可以分为专题性报告和综合性报告；从作用上，可以分为汇报性报告、情况报告、答复性报告。
报告的特点及注意事项：一是告诉性，下级上报情况或意见，上级只需了解，不必答复；二是报告时间限制不严，事中、事后都可以报告；三是报告可以一文一事，也可以一文多事；四是报告中不要有请求事项；五是报告要形成制度。
16、请示与批复：
请示用于向上级机关请求指示、批准。请示是一种典型的下行文，主要用于下级向上级请示问题，并要求上级对所请示的问题给予批示或答复。特点：内容简明，一文一事；事前请示，期复性文件；上级必须给予批示或答复；逐级行文，主送单位单一。
批复用于答复下级机关请示事项。批复属于下行文，是上级对下级请示的问题表明态度、提出意见和办法的复文。特点：内容简明，一文一事；针对性强，批复必须明确答复请示事项；逐级行文，主送单位只能是请示单位；执行效力强，第3页（共15页）
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批复的内容下级必须执行。请示和批复是一组不可分割的文件在文件处理和立卷归档保存时应将同一事项的一组请示和批复组合在一起，切不可分散。
17、通知和通报：
通知是党政机关用于发布法规和规章，任免或聘用干部，传达上级机关的批示，转发上级机关和不相隶属机关的公文，批转下级机关的公文，发布要求下级机关办理和有关单位共同执行或者周知的事项的一个文种。它是一种典型的下行文。其主要用途有以下四个方面：
A、用于批转或转发文件； B、用于发布行政规章；
C、用于办理、执行或告知等事项； D、用于任免或聘用干部。
18、通报用于表彰先进、批评错误、传达重要精神、交流重要情况。它的通用性很强，可以发向下级和有关单位，可以对外通报，也可限于内部通报，可以直接通报，也可以转发文件通报。通报有三种类型：
A、表扬性通报； B、批评性通报； C、情况通报。
19、会议纪要：是党政机关用于记载和传达会议主要精神、会议情况和议定事项的一个文种。主要是反映会议情况和与会者的共同认识或意见。未经会议讨论和座谈的问题不能写入纪要。会议纪要如果下发执行，以“通知”发出；有的是报送上级领导机关，用“报告”发出。会议纪要的类型：
A、决议性会议纪要； B、协议性会议纪要； C、研讨性会议纪要。
20、函是用于不相隶属机关之间商洽工作，询问和答复问题，请求批准和短答复审批事项。属平行文。凡是同级或无隶属关系的机关单位行文，不管是请求性、答复性还是询洽性，一般都应使用“函”。
21、事务文件：是各机关、社会团体、企事业单位处理日常事务，用来沟通信息，安排计划，总结经验，调查研究问题，指导工作的一类公文。
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事务文件的主要文种有计划、总结、简报、工作要点、汇报提纲等（不是重点，作下了解）。
22、文件的拟定过程： A、领会意图，明确目的； B、调查研究，获取材料； C、总体构思，拟写提纲； D、起草初稿，认真修改。
23、行文应该注意有关事项和遵守以下几条原则： A、严格控制发文数量和范围，避免不必要的行文。
B、除非确有必要，一般以不越级行文为原则，以免打乱正常的领导关系。C、行文要注意隶属关系。D、行文应分清主送与抄送机关。
E、两个以上的机关单位联合行文，其行文的机关应当是同级机关。
24、公文的结构规范：
（1）密级标识：“秘密”、“机密”、“绝密”。“机密”、“绝密”的文件还应当标明份数序号。
（2）紧急程度分“急件”、“特急”。
（3）发文机关标识：表明公文作者的标志，显示公文的权威性与严肃性。（4）发文字号：又称发文编号，它是专指性很强的文件代号，可为引用和检索提供便利。它由发文机关代字、发文和发文顺序号组成。一份公文只有一个发文字号，联合行文时只标注主办单位的发文字号。
（5）签发人标识：一般只用于上行文。
（6）标题：一般由发文机关名称、事由和文种三部分构成。（7）主送机关：标注主送机关时，应使用全称、规范化简称或统称。（8）正文：主体部分，要做到一文一事，包括开头、主体、结语三部分。（9）附件说明：为附件所做的标记。
（10）成文日期：形成文件的确切日期。通常以领导人签发的日期作为公文的成文日期。
（11）印章：
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（12）附注：对文件内容或有关事项、要求的注解与说明。如果有，要加括号标注。
（13）附件：指附属于公文正件的其他公文或材料。
（14）主题词：用于提示公文主要内容并经规范化处理的词与词组。主题词的引用，应根据主题词涵义大小，从大到小依次排列，选用3—5个，一般不超过8个。
（15）抄送机关：只需执行或了解公文内容而不必承担办理或答复责任的机关。
（16）印发机关与印发日期：又称版记，其作用是明确公文印制质量。
25、文书处理是指公文的办理、管理、整理（立卷）、归档等一系列相互关联、衔接有序的工作。文书处理的基本原则应为：实事求是、精简、高效、安全保密。文书处理包括：收文处理、发文处理、文书管理三个环节。
26、收文处理：是指各单位围绕所收文件进行的一系列工作。主要的工作程序包括签收、登记、审核、分送、传阅、拟办、批办、承办、催办、注办、归档等。
签收：是收件人在对方的传递文件单或文簿上签字，以表示文件收到。签收文书要注意的几点和操作步骤如下：（1）清点（2）检查（3）签字
登记：
（1）收文登记的内容和形式
一般采用专用的收文登记簿进行登记。其中必须登记的文件、材料包括： ①上级机关的指导性、参阅性和需要办理的文件等。②下级机关请示性、报告性文件等。③重要的、带有密级的刊物、资料。
④机关内部使用的文件、会议文件和音像文件等。收文登记的方法：①流水式登记法、②分类式登记法
审核：收到下级机关上报的需要办理的公文，文秘部门应当进行审核。审核的重点包括：是否应由本机关办理；是否符合行文规则；内容是否符合国家法律、法规及其他有关规定；涉及其他部门或地区职权的事项是否已协商、会签；文种使用、公文格式是否规范。
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分送：由文书处理部门快速送达有关部门或人员传阅或承办。
传阅：应阅人之间不横传文件，由文秘人员采用一送一退的方法直接传阅。传阅要求：
A、掌握传阅范围； B、传阅文件不要横传； C、控制文件运行；
D、传阅文件，要建立必要的传阅手续和制度。
拟办：是文秘人员对收文应如何办理所提出的初步意见，以供领导批办时参考。文件的拟办有的由的由具体承办人进行；有的由秘书部门的负责人进行；或者由有关业务部门的负责人进行。拟办意见要写在文件处理单上，并署上拟办人姓名和日期，不可在文件上写、画。
批办：是领导人对应办的来文由谁或哪一部门办理及如何办理写出的指示性意见。
承办：一是从业务部门的工作来说，针对来文所提出的问题去具体执行或解决办理；二是从文书工作来说，对应办复的文件要根据领导批办意见办理复文。这里所讲的承办主要是指文书工作中的办理复文。
注意：承办任务多的时候，要分清轻重缓急，保证紧要文件优先处理。
催办 ：是解决文件积压和延误，加快公文运转的有效措施。催办的范围包括：上级机关来文要求及时回复的；平级机关与本机关联系工作、商洽事务需要复文的；下级机关送本机关的请示需要批复的等。
注办：由文件承办部门或承办人员在公文办理完毕后，在文件处理单上注明文件办理情况，需要说明的问题和办理结果等情况。
归档（销毁）：文书处理部门将办理完毕的、具有保存价值的文件立卷，向单位档案室移交；将无保存价值的文件按规定销毁。
27、发文处理：是指各单位在发文过程中围绕着所发文件进行的一系列工作。主要的工作程序包括拟稿、核稿、签发、编号、缮印、校对、用印、登记、分发等。
1）拟稿是文秘人员或有关人员将单位发文意图草拟成文件初稿的过程。拟稿要符合党和国家的方针政策，贯彻领导意图，联系实际解决问题。在撰写时，第7页（共15页）
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要注意搞好调查研究，综合分析有关材料。拟稿时要注意结构层次的安排，语言文字的准确运用。
2）核稿：对文稿审核，根据有关规定应做到“六查”：一查文稿内容同党和国家的有关方针政策和上级规定有无矛盾和相抵触之处；二查文稿中规定的政策界限及其根据是否明确、恰当；三查文稿中提出的要求和措施是否明确具体，切实可行；四查公文处理程序和审批手续是否完善；五查文字表达是否准确无误、简练通顺、合乎语法逻辑；六查文稿的体式是否规范，文种使用是否得当。核稿工作完毕后，按规定程序，送领导人审批或签发。
3）签发：签发是单位领导人对发出的文稿经最后审阅后认为准确无误，即批明发文意见并签字。文稿经领导人签发即成定稿。
4）编号：
5）缮印：缮印是指经过领导签发的定稿印成正本。缮印的方法有很多种，如打印、铅印、激光照排、复印等。缮印制成文件的正本、副本和存本。正本是发出的正式文本；副本是指多余备用的正式文本；存本是指留存归档的正式文本。
6）校对：打印稿与底稿核对检查，以发现并纠正各种错漏。
7）用印：公章应由专人掌管。加盖印章要经过批准并按领导人签发的份数盖印，任何人不得私自盖印。盖印应盖在正文之后的落款与年月日上，要求上不压正文，下要“骑年盖月”，用印要端正、清晰。
8）登记：登记的项目主要有：顺序号、发文日期、发文字号、文件标题、附件、密级、份数、发往机关、归卷日期、归入卷号、备注。
9）分发：党政机关公文，一般只发组织，不发个人。
28、立卷：文书处理部门或人员将办理完毕的，具有保存价值的文件材料，根据文件之间固有的联系及形成的规律，组成案卷的过程称为立卷。立卷是文书处理工作的最后一个重要环节，是文书处理程序结束的标志。
29、立卷的含义：（多选）
A、必须是办理完毕的文件材料才可以立卷； B、必须是具有保存价值的文件材料才能归档保存；
C、必须按照文件在形成过程中的联系和一定的规律组成案卷。
30、立卷特征：就是在立卷过程中，按文件的基本特征确定文件分类和组卷第8页（共15页）
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第一章文件管理 的原则和依据。文件特征是立卷的依据，立卷特征就是按文件特征分类和组卷。
A、按文件的问题特征立卷； B、按文件的作者特征立卷； C、按文件的名称特征立卷； D、按文件的时间特征立卷； E、按文件的地区特征立卷； F、按文件的通讯者特征立卷；
G、按文件的其它特征立卷。人事文件材料，也可以用人物特征来立卷。
31、目前，我国各级各类机关、企事业单位的立卷环节的选择大体上有两种，即文书处理部门（人员）立卷和文书处理部门与单位档案室结合立卷。
文书处理部门立卷就是由文书处理部门或人员承担文件材料立卷工作的一种立卷环节模式，又简称为“部门立卷”。主要包括：集中式、部门式和“谁办谁立卷”等具体模式。
文件处理部门与机关档案室结合立卷就是以机关文件处理部门为主，由文件处理部门和机关档案室共同承担机关文件材料立卷工作的一种立卷环节模式。从机关档案室介入立卷工作的深度看，有组织型、分工型、兼职型三种基本类型。
32、文书立卷的准备工作是指立卷前的组织工作。包括立卷的工作会议、立卷的业务培训、文件材料的收集收集和清理以及机关档案室（或人员）的业务指导与监督等。
机关每一个工作人员都有责任、有义务在机关立卷前，对自己形成、保管和与已有关的属于归档范围的文件材料进行彻底的清理，向立卷人员移交。文件材料的清理和收集工作是机关一项重要的立卷准备工作，必须在立卷工作开展前完成。
33、机关档案室在立卷工作中的作用（多选题）A、协助立卷部门组织立卷的准备工作； B、进行立卷工作的业务指导和监督； C、为机关立卷工作提供良好的后期服务。
34、立卷类目是机关文件处理部门根据机关工作活动和文件材料形成的规律进行预测，对新可能形成的文件材料按照立卷的要求和方法，预先拟制的新第9页（共15页）
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归档文件目录，又称为案卷类目、立卷条款、立卷计划等。立卷类目是由机关文件处理部门在机关档案机构工作人员的指导下，按照档案分类方案的框架、上一立卷情况、机关职能和任务以及工作计划、文件分类组卷以及档案保管期限的要求编制而成的。立卷类目的结构包括类号、类目名称、条款号、条款名称、保管期限、备注等。
35、平时归卷：就是立卷人员按照当年拟订的立卷类目的要求，在日常工作中随时将已办理完毕的文件材料归类、归卷，到年终与其他案卷一并归档的一种立卷方法。目的是为了加强文件的日常管理，有利于文件材料的齐全完整，防止文件散失或堆积，方便平时查找利用，并为立卷归档工作奠定基础。
平时归卷主要有几下几个方面的措施：（多选题）A、建立和健全平时归卷制度； B、要有平时归卷的物质条件； C、注意平时的清查和归卷。
1）清点核查已归卷的文件材料是否齐全完整； 2）清点核查已归卷的文件材料有无归类或归卷错误； 3）清点核查已被借阅的文件材料是否按时归还； 4）有些办理完毕的文件材料可以及时立卷。
36、卷内文件的排列与编目工作是系统化整理组合案卷的重要基础性工作，应符合《文书档案案卷格式》的规定，其主要工作程序如下：排列卷内文件、编页（件）号、填写卷内文件目录、填写卷内备考表、拟写案卷题名、填写案卷封面、装订案卷。
1）卷内文件排列的目的是为了使杂乱无章的文件变成有序的互上联系的有机整体。卷内文件系统排列的方法，应根据卷内文件的情况具体来确定。其中用得最广泛的是按文件的时间先后顺序或按文件重要程序排列的方法。
2）编页（件）号：卷内文件凡以“卷”为单位装订成岫的均需编写页号，统一编写在每页文件的正面的右上角、背面左上角，凡有图文的页面均需编写页号（空白页不编页号）；不装订的案卷，应在卷内每份文件材料的首页右上方加盖档号盖，并逐件编写件号。每一份文件均应编写页号。编号时应使用阿拉伯数字。
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3）填写卷内文件目录：主要包括：顺序号、文号、责任者、题名、日期、页号、备注。填写卷内文件目录时应注意，对于一些没有责任者或成文日期的文件材料要设法考证清楚，填写时外加“□”，凡会议记录应填写每次会议的时间、议题，不能只写“会议记录”。卷内文件目录应该一式三份，一份装订在案卷中，一份留在立卷部门查阅，一份可写上案卷的档号，装订成册，制成全宗文件目录。
4）卷内备考表包括以下内容：本卷情况说明；立卷人；检查人（由案卷质量审核者签名）；立卷时间。
5）案卷题名：又称案卷标题，用以概括提示卷内文件的主要内容与成分，是检索文件的重要标记，也是案卷编目和编制各种检索工具的重要依据。具体要求是：
A、政治观点正确；
B、文字精练，表达准确；（文字应尽量控制在五十字内，最好能用二三十字概括标出；并列成份之间使用顿号，题名后不用标点符号。）
C、基本结构力求完整。案卷题名的基本结构是：作者（责任者）——内容（问题）——名称（文种）。
6）填写案卷封面：包括全宗名称、类目名称、案卷题名、时间、保管期限、件（页）数、归档号、档号。
档号包括全宗号、目录号、案卷号。全宗号是档案馆给予立档单位的编号。目录号是全宗内案卷目录的编号，同一个立档单位不能有重复的案卷目录号。案卷号，即目录中案卷顺序的编号，同一册案卷目录内不能有重复的案卷号。
7）装订案卷：确定装订线、去除金属物、补贴加边、折叠对齐、棉线装订。
37、卷内文件经过系统化排列与编目，组合成案卷之后，仅完成了文书立卷工作的第一步。还应在此基础上，把所有案卷进一步组织成有序的更大的系统，并最终形成一个提示各案卷之间有机联系的“案卷目录“，用于今后的文件保管和检索工作。
38、排列案卷：就是根据一定的规则，将案卷系统化地排列成有机联系的整体。排列案卷的实质是为了保持案卷之间的联系，更好地为立卷目的服务。通常情况下，案卷的排列在立档单位的立卷类目或文件分类表中已经排定。按保管期限和组织机构排列案卷是现行机关中最常用的两种基本方法。
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39、同一层次排列标准要统一，而且一经选定某种排列方法，每年都应依照此法排列，以保持案卷之间的连续性和稳定性。不同载体、不同门类的案卷要按有关专门规定予以排列。
40、编制案卷号，就是按照案卷的排列顺序给每个案卷分别编号，用以固定案卷的位置。由于排列方法不同，案卷号的编法也各异。
41、案卷目录即案卷的名册，即案卷经过系统化排列后，对其逐一编号登记成册。文书部门编制的案卷目录，既是移交目录，又是移交凭据。案卷目录的编制方法主要有：
一是按编制的，由机关档案室将全宗内的每年的全部案卷编本本案卷目录，主要适用于每年形成案卷较多的机关；
二是按保管期限编制的，即一个机关全宗内的案卷按照永久、定期或永久、30年、10年分别编制成两本或三本案卷目录，中小机关适合采用这种方法。
三是由机关内各内部机构分别编制的，即内部组织机构有多少就编制多少本案卷目录。适用于机构复杂、文件数量大的大型号机关。
42、组件：归档文件整理，即将归档文件以件为单位进行装订、分类、排列、编号、编目、装盒，使之有序化的过程。这里的归档文件整理，即组件。组件的优势可以归纳如下：（多选题）
A、有利于提高和控制档案的质量；
B、有利于在降低资源耗费的同时提高归档文件整理的效率； C、便于深化档案信息资源的开发、利用和管理； D、更适应现代化的计算机管理。
43、组件的方法步骤：装订、分类、排列、编号、编目、装盒。
1）装订：以件为单位固定在一起。是归档文件整理的首要环节。文件正本与定稿为一件，正文与附件为一件，原件与复制件为一件，转发文与被转发文为一件，报表、名册、图册等一册为一件，来文与复文可为一件。目前常用的装订方式有：线装方式（最有利于档案保护的方式）、缝纫机轧边或穿针打结、粘接式（裱浆糊、热封胶）、穿孔式（钉书钉）、钢夹、塑料夹、铆接式（热压胶管）、无酸纸封套。为保证档案安全，装订方式必须经过同级档案行政管理部门的认可。
2）分类：将文件分成若干层次和类别，以构成有机体系的过程。常用的方第12页（共15页）
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法有：、组织机构和保管期限分类。——机构（问题）——保管期限或保管期限————机构（问题）。组件时应注意以装订时排列在前面文件的日期为准，如：正本与定稿为一件，此件日期以正本日期为准。
3）排列：是指在分类方案的最低一级类目内，根据一定的方法确定归档文件先后次序的过程。归档文件应在分类方案的最低一级类目内，按事由结合时间、重要程序等排列。归档文件的排列方法：按照事由原则，将属于同一事由的文件按一定顺序排列在一起，再采用一定的方法对不同事由的文件进行排列。
4）编号：是指将归档文件在全宗中的位置标识为符号，并以归档章的形式在归档文件上注明。归档章尽量不要压住文件字迹，也不宜与批示文字或收文章等交叉。
5）编目：编制归档文件目录，它反映了全宗内归档文件的体系结构，是归档文件整理工作的重要内容之一，也是开展档案管理各项工作的基础和基本工具。
归档文件目录的项目包括件号、责任者、文号、题名、日期、页数和备注。题名：即文件标题。文件只有一个正题名时，应照实抄录。文件若有附件，可在正题名后抄录附件题名，外加“（）”号。文件若没有题名或题名欠缺，应根据内容重新拟写或补充，并外加“[ ]”
备注：填写归档文件需补充和说明的情况包括密级、缺损、修改、补充、移出、销毁等。若内容多写不下可写到备考表中，并在备注栏中标注“*”号。
归档文件目录应单独装订成册并编制封面。
6）装盒：包括将归档文件按件号顺序装入档案盒、填写备考表、编制档案盒封面及盒脊项等工作内容。装盒是归档文件的最后步骤，也是必不可少的环节。装盒的具体要求如下：
A、不同形成的归档文件不应放入同一档案盒； B、不同保管期限的归档文件不应放入同一档案盒；
C、分机构（问题）的情况下，不同机构（问题）形成的档案文件不应放入同一档案盒；
D、文件的厚度应尽量与档案盒厚度相适宜；
E、不同类别的归档文件应装入不同的档案盒中，即使文件数量少不满一盒，第13页（共15页）
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也不应混装。同一事由的归档文件在装满一盒后，可按顺序装入下一盒。
档案盒的外形尺寸为长310mm，宽220mm的长方体，厚度一般分为20mm、30mm、40mm，也可根据需要设置其他尺寸的厚度。档案盒应采用无酸纸制作，以利档案保护。
44、归档：是办理完毕且具有保存价值的文件经系统整理移交档案室（馆）保存的过程。
45根据2006年12月18日颁布的《机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》规定，机关文件材料的归档范围包括以下方面：（多选题）
A、反映本机关主要职能活动和基本历史面貌的，对本机关工作、国家建设和历史研究具有利用价值的文件材料；
B、机关工作活动中形成的维护国家、集体和公民权益等方面具有凭证价值的文件材料；
C、本机关需要贯彻执行的上级机关、同级机关的文件材料；下级机关报送的重要文件材料；
D、其他对本机关工作具有查考价值的文件材料。不需归档的文件材料有：（多选题）
A、上级机关的文件材料中，普发性不需要本机关办理的文件材料，任免、奖惩非本机关工作人员的文件材料，供工作参考的抄件等；
B、本机关文件材料中的重份文件，无查考利用价值的事务性、临时性文件，一般性文件的历次修改稿、各次校对稿，无特殊保存价值的信封，不需办理的一般性人民来信、电话记录等。
C、同级机关的文件材料中，不需贯彻执行的文件材料，不需办理的抄送文件材料。
D、下级机关的文件材料中，供参阅的简报、情况反映，抄报或越级抄报的文件材料。
45、归档时间：是指机关文件处理部门向机关档案部门移交档案文件及有关材料的时间。机关文件处理部门一般应在文件形成后第二年上半年向机关档案部门移交档案。
46、归档要求：是指对归档的档案文件和有关材料的质量要求。主要内容有：第14页（共15页）
by：龙白雨 档案中级学习材料
第一章文件管理
归档的档案文件和有关材料应齐全、完整；归档的档案文件和有关材料应符合有关标准及规范；按时归档；严格办理归档交接手续等。
47、归档工作内容和步骤：
A、编制移交案卷目录或归档文件目录；（一式三份）B、撰写立卷或组件说明； C、移交与归档手续。
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“稳、进、好”的2013年
2014年1月20日,国家统计局局长马建堂在举办的2013年国民经济运行情况新闻发布会上表示, 2013年经济运行的成绩来之不易,国民经济的表现可以用“稳、进、好” 3个字概括。但2013年的GDP数据仍是自1999年GDP同比增长7.6% 以来最低增速。
“稳”字是为经济运行总体平稳。具体表现是经济增长平稳、物价平稳、就业稳定和农业稳固。2013全年国内生产总值568 845亿元,比2012年增长7.7%, 增长速度与上年持平;CPI全年上涨2.6%,完全达到调控目标;城镇新增就业超过1 000万,超额完成了全年目标; 粮食总产量更是突破12 000亿斤大关。
“进”字是为结构调整取得积极进展。马建堂用4个主要指标进行说明:一是第三产业2013年占比提高到46.1%,首次超过第二产业;二是中西部地区GDP占比为44.4%,比2012年提高0.2个百分点;三是城镇化率为53.73%,比上年提高1.16个百分点; 四是2013年城乡居民收入倍数为3.03。
“好”字是为效益回升、质量好转、民生改善。马建堂用5组数据说明:2013年最终消费对GDP增长贡献率为50%;资本形成总额对GDP增长贡献率为54.4%;货物和服务净出口对GDP增长贡献率为-4.4%;全部就业人口生产的GDP比前年提高了7.3%; 单位GDP能耗也下降了3.7%。这些数据表明我国劳动生产率正在稳步提高, 经济正在稳步向好。
另外,拉动经济增长的“三驾马车”总体呈现出“两降一稳”的格局。 2013年全年固定资产投资增长19.6%, 创下10年来的新低;而受收入增速放缓等因素影响,2013年我国消费增速也明显下降,同比仅增长13.1%,增速较2012年的14.3% 回落了1.2个百分点;此外,2013年全年出口增长7.9%, 增速与2012年持平。
房地产市场低开高走
据统计数据显示,2013年全年全国房地产开发投资8 6 013亿元,比上年名义增长19.8%(扣除价格因素实际增长19.4%), 其中住宅投资增长19.4%。房屋新开工面积201 208万m2,比上年增长13.5%,其中住宅新开工面积增长11.6%。全国商品房销售面积130 551万m2, 比上年增长17.3%,其中住宅销售面积增长17.5%。全国商品房销售额81 428亿元, 增长26.3%,其中住宅销售
额增长26.6%。 全年房地产开发企业土地购置面积38 814万m2, 比上年增长8.8%。12月末,全国商品房待售面积49 295万m2,同比增长35.2%。全年房地产开发企业到位资金122 122亿元,比上年增长26.5%。其中,国内贷款增长33.1%,自筹资金增长21.3%,利用外资增长32.8%。
正如我们在2013年上半年总结提到的一样,可以说本年度房地产市场呈现出“一冷四热”的局面,“一冷” 为为::22001133年年初初的的““国国五五条条””调调控控政政策策在出台后全面遇冷;而“四热”则为: 行业投资环境全面回暖、城市住宅市场成交量持续回升、重点城市房价普涨、土地市场量价齐升。
政策方面,2013年2月,政府出台“国五条”限购政策。2月,北京、 上海、重庆、济南、大连、合肥等城市均发布了楼市调控地方版细则。2013年 “调控”字眼在公开场合消失,行业政策面趋于平缓。新一届政府在2013年以来历次重要会议中,均未提及“调控”二字。在三中全会最终公布的决定中,对房地产行业虽无明确扶持表态, 但诸如“处理好政府和市场的关系, 使市场在资源配置中起决定性作用”、 “建立城乡统一的建设用地市场”、 “完善城镇化健康发展体制机制、“推进以人为核心的城镇化”等内容均毫无悬念地将对未来行业发展起到巨大推动作用。反观地方上,10月以来, 在深圳、北京、上海相继推出进一步严格执行国家房地产市场调控政策相关措施后,作为一线城市中没有颁布新政策的广州,也于11月18日下午果断地发布了“穗六条”。至此,北上广深四个一线城市全部升级了房地产调控政策,进一步抑制房价过快上涨态势。从调控内容上来看,“限购、 限贷、限价”的思路依然明显。限购上, 上海与广州增加了非户籍居民家庭购房缴纳税收或社保的年限;限贷方面, 上海、广州、深圳3个城市均将二套房贷款首付比例提至7成。限价方面, 北京则通过“限房价、竞地价”方式, 加大自住型商品住房供应力度,并提出将确保2年供应7万套,约占市场供应量一半。
土地供应方面,2013年以来,随着楼市成交走势的不断上扬,全国土地市场也迎来了成交高峰。数据显示, 2013年全年,全国房地产开发企业土地购置面积38 814万m2, 比上年增长8.8%;土地成交价款9 918亿元, 增长33.9%,增速提高2.4个百分点。 2013年房企的融资环境相对宽松,销售业绩大幅提升、现金充裕,因而高总价地块成交不断,总价和单价“地王” 的门槛也被抬升。此外,重点城市土地出让底价逐年提升,土地价值随时间推移而不断增长,加之2013年北京、 上海等城市的核心区域地块供应较多, 也使单价门槛节节攀升。
住宅市场方面,2013年,“日光盘”、“地王”等现象屡见不鲜,甚至多到让人感到疲惫。但值得注意的是,依然有不少地方房价犹如股市般惨跌。因此,2013年房地产市场的真实写照是:一边是一线城市连续20余月的高涨,一边是温州等城市连续26月下降;一面是“地王”迭出频遭哄抢, 一面却是无人问津。
商业地产方面,2013年全国商品房销售面积130 551万m2,比上年增长17.3%,比2012年提高15.5个百分点。 其中,办公楼销售面积增长27.9%,商业营业用房销售面积增长9.1%。商品房销售额81 428亿元, 增长26.3%, 比2012年提高16.3个百分点;其中, 办公楼销售额增长35.1%,商业营业用房销售额增长18.3%。2013年商业用房开发投资的年增速有望连续第5年超过住宅开发投资。相关数据显示,截至2013年年底,全国20大城市商业地产总存量已达到6 461万m2,预计在2014年,20城市总体新增供应还将增加1 500万m2。尤其是在沈阳、天津、 成都等二线城市,购物中心、商业综合体等的商业项目入市规模有1 000万m2以上。
节能环保政策频出,促使行业加快节能步伐
虽然国家倡导绿色、低碳已经多年,但对空气治理的效果并不显著。 尤其是2013年,雾霾天气越来越频繁,而且出现雾霾的区域也越来越多。 2013年,中央和地方政府相继出台了众多的节能环保扶持政策和相关措施。
1月,国务院以国办发[2013]1号文件转发了国家发改委、住建部《绿色建筑行动方案》,提出“十二五” 期间,城镇新建建筑严格落实强制性节能标准,新建绿色建筑10亿m2, 2015年城镇新建建筑中绿色建筑的比例达到20%。2月,商用制冷设备环保标准正式实施。该标准适用于蒸汽压缩循环冷水(热泵)机组、溴化锂吸收式冷(温)水机组、空气源热泵热水机、水源热泵机组、单元式空气调节机、风管送风式空调(热泵)机组、多联式空调(热泵)机组、屋顶式空气调节机。3月,国家发改委网站公布了《低碳产品认证管理暂行办法》,明确建立我国低碳产品的认证体系的主要内容。4月,住房和城乡建设部发布批准的《通风空调系统清洗服务标准》正式实施,该标准规定了通风空调系统清洗服务范围、服务要求、服务实施步骤、服务质量验收等内容。5月,新的制冷剂标准实施,新版加入可燃性制冷剂在标识、运输、 安装、储存、充注等环节的安全操作与使用, 增加可燃制冷剂器具的安装和维修要求。在《蒙特利尔议定书》中R22被限定2020年淘汰,R123被限定2030年,发展中国家可以推迟10年。 6月,行业标准《空调器的绿色环保要求》正式实施。
不仅如此,地方政府也相继出台政策。如福建省住建厅会同省发改委、 省经贸委等部门起草了《福建省绿色建筑行动实施方案(征求意见稿)》, 并向省直有关单位和地市征求意见。 《意见稿》提出,拟拆除大型公共建筑, 要按有关程序提前向社会公示征求意见;从2014年起,“福厦泉”的保障性住房将全面执行绿色建筑标准。山东省财政厅则会同住房城乡建设厅研究制定了绿色建筑发展财政奖励政策, 对星级以上绿色建筑给予奖励。
上游链普遍处于下行阶段
制冷剂方面, 2013年对制冷剂行业来说并不是一个轻松的年份。我国制冷剂主要以R22、R134a为主。 2013年,R22供求关系趋紧,价位波动不大,原因在于国内受环保压力与实行HCFC配额生产影响;R134a市场则受产能严重过剩和需求持续低迷影响,价格从年初25 200元/t,高位一路下滑至岁末17 600元/t,全年跌幅达30% 左右。
铜价方面,2013年全球铜市场呈现出上半年大幅下跌,下半年为见底反弹后震荡走势,根据沪铜指数总体走势, 2013年最高点为2月初的60 112点, 最低点为6月28日的47 680点。2013年整体走势为2011年以来全球铜市场见顶回调走势中的一个插曲,2011年2月28日,76 638点是最近3年的最高位, 从此开始了漫长的回调走势。2013年沪铜继续下行表明铜价还有进一步下跌的动能和下行的空间。从2013年全年来看,中国经济等金砖国家经济放缓、全球铜去库存化、美国开始退出持续四轮的QE政策和欧洲经济复苏还漫长是铜价再下一个台阶的主要成因。 根据统计,2013年2—12月底,沪铜累计跌幅约为12%,2013年上半年累计跌幅16.5%;下半年累计涨幅4.5%。
这是一架特别专机引发的故事，专机的“乘客”不是人，而是来自美国中部13个农场的整整1000头优良原种猪!
4月27日，启动甲型H1N1流感口岸防控机制刚刚两天，质检总局获报：正在陕西志丹县实施隔离检疫的美国原种猪出现感冒样病症!
1000头价格不菲的原种猪，寄托着陕西以畜兴农的宏大愿景。自此而始，该省计划5年内引进繁殖5万头良种猪，建成西部地区最大的进口优良种猪繁育基地。
4月19日凌晨，西安成阳国际机场。新主人给予这i000头“洋猪”以“贵宾”级的特殊通关待遇：从机场停机坪交验、卸载、装车，到入住志丹县新建的隔离检疫场，不仅全封闭监控，而且全程警车护卫开道。按照国际惯例，经过为期45天的隔离检疫验收合格后，它们就将开始在中国传宗接代、繁衍生息的幸福生活。
然而，一场猝不及防的甲型H1N1流感，给它们的“前途命运”罩上了可怕的阴影：饲养它们的13个农场中的11个所在州已经报告人感染甲型H1N1流感病例，另两个农场也已处于疫区边缘。中国政府依据相关国际法律规则，已经向全世界公告：禁止进口产自疫区的活猪及其猪肉制品。
一个敏感而特殊时间段，令这批昨天还是“金疙瘩”的美国原种猪，转瞬间变成了“棘手的刺猬”。
令人担忧的事态发生了：一周后，当现场隔离检疫人员依法展开首次采集血样、粪样化验检测时，相继有40多头种猪患上感冒，个别重症病猪已发生死亡现象，而且一名零距离接触病猪的饲养员也出现感冒发热症状。
人命关天，事涉重大。陕西出入境检验检疫局不敢怠慢，第一时间分别向省政府和质检总局上报危情。当地有关部门更是防患未然，一度下令警方全面封锁了原种猪检疫场!
信息传进中南海，引起国务院领导高度关注。质检总局紧急启动防控预案，迅速果断处置。
凡事预则立。早在2008年10月，质检总局在批准陕西相关企业1000头美国原种猪引进项目时，考虑到进口数量大、环节多、任务重、风险高、隔离检疫时间长以及当地检验检疫技术力量相对薄弱等实际情况，下发专文明令北京出入境检验检疫局为协作方，全力配合陕西共同完成引进原种猪隔离检疫任务。今年2月上旬，质检总局又选派经验丰富的高级兽医师专程赴美，对该批原种猪进行为期两个月的预检，为入境隔离检疫和日后饲养繁育提供了科学准确的依据。
“检验检疫队伍要在特殊时期发挥特殊作用!”质检总局支树平副局长得报，当机立断：由总局动植物检疫监管司派员率北京出入境检验检疫局专家组，携配最先进检测设备，火速增援陕西；令陕西出入境检验检疫局以最快速度，对所有引进原种猪进行鼻拭子采样，逐一进行甲型H1N1流感检测排查。
4月28日上午8时。动检处副处长彭志生刚一迈进办公室门槛，就被动植物检疫监管司黄冠胜司长堵个正着：“9时50分到西安的航班，马上出发!”
中午，彭志生一到西安，便组织专家听取病种猪情况汇报，对病因做出初步分析诊断。但能否排除甲型H1N1流感嫌疑，最终要靠科学的采样检测一锤定音。
下午，增援专家组全力安装调试仪器设备，迎接决定1000头美国原种猪生死的检测大战。
这是一个令人揪心的不眠之夜。当年近花甲的陕西出入境检验检疫局动植检处来教斌处长带领两名检疫官往返长途跋涉900余公里，连夜将采集的45头病种猪的鼻拭子样送到技术中心时，嗓子嘶哑得已说不出一句话来。
尽管已经筋疲力尽，但米敬斌仍守候在检测室门外，一夜没敢合眼。职责所系，这可能是他退休之前承担的最艰巨的一项任务。半年来，为了这1000头美国原种猪安然落户陕西，他跑了多少路，熬了多少夜，连他自己也说不清。
“链做梦都是满脑子的猪官司。”米敬斌脸上露出质朴憨厚的笑容：“能为老区人民办好这件大事，给自己的职业生涯画上一个圆满的句号，就是我最大的愿望。”
4月29日清晨，当最后一份检测试样结果揭晓时，技术中心顿时一片欢腾：45份鼻拭子检测全部显示阴性!
米敬斌眼角挂满泪珠，默默地走了。两天两夜后，他又从隔离检疫场拿回了全部原种猪的鼻拭子样品……
检疫专家交出了权威的检测诊断报告：引进美国原种猪绝大多数健康状况良好，没有感染甲型H1N1流感病毒，少数患病为一般性普通感冒，系长途运输疲劳、环境不适，水土不服等因素所致，除个别可能导致死亡外，多数会不治而愈。
一场危机迎刃而解。
6月3日。从陕西出入境检验检疫局传来喜讯：该省首批从美国引进的1000头原种猪，顺利通过为期45天的隔离检疫。
中墨航线的最后班机
4月30日清晨6时，上海浦东国际机场。墨西哥航空公司AM098航班准时降落在指定的远机位。
“检疫小组准备登机!”检疫现场地面总指挥、上海机场出入境检验检疫局副局长金亦民发出指令。
旅检科科长、登机小组组长郭裕彬，率6名身着防护服的检疫官受命出征。
自甲型H1N1流感暴发以来，作为全国国际航班量最大的浦东国际机场成为国门防控阵地的重中之重。而更令人揪心的是，浦东国际机场还是中一墨航线的惟一起降空港。
AM098航班将是受甲型H1N1流感疫情影响停航的中一墨航线的最后一个航班。
郭裕彬已经两天两夜没有合眼。为了确保这个特殊航班检疫万无一失，质检总局副局长蒲长城亲临上海现场督战，正在北京开会的上海出入境检验检疫局徐金记局长提前返沪排兵布阵。4月28日晚，参加完战前动员大会，郭裕彬连夜参与制定墨航班机检疫预案。
“长城局长、金记局长也没有休息，就在会议室等着会审我们的预案。”郭裕彬说。
确定检疫机位，挑选检疫小组人员，准备穿戴物品，研究登机后的步骤，商讨特殊情况处理办法……飞机上有可能发生的各种情况都考虑进去了：从登机、填表、测温到发热／有症状病人的处置，包括旅客携带物品以及航空仓的消毒，都作了详细的规定。
预案一次通过，郭裕彬被指定为登机小组组长。组员都是表现优异的年轻检疫官：王小东、周俊林、蒋屹、宋丹、张佩倩……
再过24小时，AM098航班就要飞抵浦东国际机场。郭裕彬和他的组员们白天熟悉预案，晚上合练模拟登机。一切准备就绪，已是30日凌晨2时了。
最后一小时准备，重新点验检疫备品：从2级防护服到测温工具，从单证表格到旅客备用口罩。此刻，细心的郭裕彬发现，为他们准备用具的同志也是一夜没睡。
AM098航班准时抵达。由现场指挥人员、检疫查验人员，流行病学调查和医学排查人员组成的“郭裕彬特别检疫小组”，开始履行国门卫士的神圣职责。
登上舷梯，打开舱门，郭裕彬首先向乘务长询问机上旅客状况，随即通过机上广播用中英双语告知全体乘客中国检疫官将依法采取的相关检疫措施，希望得到理解、支持与配合。广播毕，检疫官向机上乘务人员和旅客分发填写《入境健康申明卡》。与时同时。检疫小组分两组手持便携式测温仪依次对旅客和乘务人员逐个进行体温检测记录。
“总体来说比较顺利。”郭裕彬回忆，“乘务长报告机上旅客没有发热、咳嗽等异常情况。我们测温没有异常，医学观察也未见异常。”
紧张有序的1小时机上检疫工作全部完成。在报告地面总指挥金亦民副局长批准后，郭裕彬按照国际惯例，敲了敲紧闭的机舱门，做了一个允许旅客下机入境手势。
176名旅客和13名机组人员鱼贯走出机舱。在飞机舷梯口设置的检疫查验台前，4名检疫官逐一查验收缴《入境健康申明卡》。
这是甲型H1N1流感疫情暴发以来，中国检疫当局处置的第一个来自墨西哥疫区的特殊航班。如果没有随后引起全球瞩目的发生在香港的甲型H1N1流感确诊病例，郭裕彬小组乃至中国政府防控检疫措施的科学、严谨与细致程度，恐怕还不为外界所称道。
5月1日晚，香港特首曾荫权宣布：香港发现第一例输入性甲型H1N1流感病例。患者为墨西哥人，4月30日下午由墨西哥经上海搭乘东方航空公司航班抵达香港，当晚出现发烧等症状，5月1日晚被确诊为甲型H1N1流感病例。
是晚19时。质检总局电令上海局将转机香港的3名旅客《入境健康申明卡》及相关检疫信息立即上报。5分钟后，上海局即按要求将全部情况传真至质检总局卫生司，并要求上海机场局将与此，人同机前3排后3排座位旅客的信息资料连夜通告了上海市卫生局。
不日，透过中国中央电视台新闻节目，亿万普通观众目睹了被港方确诊为甲型H1N1流感患者在浦东国际机场通关检疫的实况录像：墨西哥人，男，1983年12月7日出生，护照号码：C01744133，《入境健康申明卡》未申报异常健康状况，机上便携式测温仪与通道红外自动测温仪体温测试均显示为36.8℃。
“这是铁证!”央视某著名节目主持人由衷感叹：“这些实况画面资料证实，香港第一例输入性病例在浦东机场转机期间仍处于甲流潜伏期，充分证明检疫部门没有误检漏报。”
但这是一记警钟，长鸣在每一位值守国门的共和国检疫官脑海：面对长达一周潜伏期的甲型H1N1流感，不能有一分一秒的懈怠和一丝一毫的大意!
郭裕彬处险不惊，临危不乱，沉着冷静地履行着自己的特殊使命：
5月5日下午1时10分，接运墨西哥公民的墨航专机A M1992号飞抵上海。郭裕彬奉命登机完成检疫任务；
5月6日下午4时，搭载98名中国公民的南航CZ999专机从墨西哥飞抵上海，还是郭裕彬率领他的检疫小组第一个登上飞机。
郭裕彬，这位名不见经传的普通检疫官，因出色完成3个来自墨西哥疫区特殊航班的检疫任务，成为境内外传媒竞相追逐的新闻人物。
★为重点标注
第一节 管理与管理理论的演进
一、管理的含义
★管理的定义：
管理就是人们在一定环境和条件下，为了有效地动员和运用各种资源从而达成组织目标而进行的计划、组织、领导和控制等项活动的总和。
★管理的定义的基本含义：
（1）管理是由管理者引导的活动。（2）管理是在一定环境条件下进行的。（3）管理是为了实现组织目标。（4）管理需要有效地动员和配置资源。（5）管理具有基本的职能。（6）管理是一种社会实践活动。
★管理具有两重性：
自然属性和社会属性
自然属性：源于许多人的协作劳动，是由生产社会化引起的，是有效地组织共同劳动所必需的，因而它具有同生产力和社会化大生产相联系的自然属性。
社会属性：在一定的生产关系条件下进行的，必然体现出生产资料者占有指挥劳动和监督劳动的意志，具有同生产关系和社会制度相联系的社会属性。
二、管理职能
★最早系统分析管理职能的是法国管理学家亨利·法约尔。他提出计划、组织、指挥、协调和控制，即“五职能说”。
★从公共管理的实践看，把管理职能分为计划、组织、领导和控制四种。
计划职能是管理活动中的预先筹划和安排的职能。具体而言计划职能就是明确管理的总体目标和各分支目标，并围绕这些目标对未来活动的具体行动任务、行动路线、行动方式、行动规则等方案进行规划、选择、筹谋的活动。计划职能是管理活动的首要职能，是管理活动的逻辑起点。
计划职能的特点：预先性、预测性、评价性、选择性、调整性。
组织职能就是管理者按照组织的特点和原则，通过组织设计，构建有效的组织结构，合理配置各种资源并使之有效运行，以实现目标的活动。组织职能是管理活动得以顺利进行的必要环节
组织职能的特点：合理性、有序性、规范性。
领导职能就是管理者按照组织目标和任务，运用管理权力，主导和影响被管理者，使之为了组织目标的实现而贡献力量和积极行动的活动。领导职能是管理的核心环节。领导职能的特点：权威性、主导性、决断性、公正性，协调性、规范性。
控制职能就是管理者按照组织目标和计划的要求，对组织运行状况进行检查、监督和调节的活动。控制职能是管理过程的监视器和调节器，是管理过程的不同阶段的连接点。控制职能的特点：监测性、修正性
三、管理学
★管理学的定义：
管理学是研究人类的管理现象及其发展规律的科学。具体来说，管理学是探索管理者在一定的环境条件下，为了有效地动员和运用资源，以实现组织目标而进行的计划、组织、领导和控制等活动及规律的科学。
管理学的研究内容
管理学是管理观念和原理构成的知识系统，主要研究计划、组织、领导和控制中的概念、原理、方法和技术；同时研究管理理论的发展史、管理环境和管理效率等问题。管理学必须与现实管理世界保持密切联系，形成管理实践－经验研究－理论知识不断反复良性循环。
为什么说管理既是一门科学，也是一门艺术？
管理是兼具科学性和艺术性的活动。
科学是一种知识体系，有规律性。
管理领域有自己独特的范畴和普遍原理，并形成了独特的知识体系，因而属于科学领域。由管理科学延伸出来一套管理规范和管理原则，用于指导人们的管理活动。有一定的逻辑性。建立在此基础上的管理可称之为科学管理或管理的科学性。
艺术是创造性的运用知识技能，它依赖于个人的经验和智慧，在人类活动的任何领域，科学知识的应用都存在艺术性。
管理科学是体系化知识，而管理艺术是灵活的实践。二者相互依存，相辅相成。科学是管理的内核，艺术是管理的外围软组织。脱离科学，以科学为依托的艺术就缺少了根基，只能凭经验和运气管理，也就难以有高明的艺术，反之，缺少了灵活运用科学知识的艺术手段，科学就变得僵死教条，实践活动就缺少生命力。
所以管理是科学和艺术的统一。
四、管理理论的演进
★★★
7、管理理论演进的三个阶段
（一）古典管理理论阶段：这一阶段注重管理的特点是：（1）注重管理的科学性、精确性、法理性和纪律性；（2）把管理的对象看做是被动的受支配者和经济理性人，是机器的附属物；（3）较少注意人的全面特性及其对管理的影响；（4）以科学管理学派和组织管理学派为主干。
科学管理学派：1911年泰罗出版了《科学管理原理》，成为管理科学正式产生的标志，泰罗是科学管理学派的奠基人，被称为“科学管理之父”。其原理是①科学管理的中心问题是提高效率。在此基础上确定工作定额原理②为工作挑选一流的人员，即按岗选人，即能力与所从事的工作最佳适配原理、③实行标准化管理。④实行刺激性的计件工资制（差别计件报酬制）。⑤劳资双方为提高劳动生产率共同合作。⑥实行计划职能与执行职能分离。⑦使管理职能细化，在此基础上实行“职能工长制”。⑧实行组织控制的例外原则。
组织管理学派：（法国－管理过程之父）法约尔（《工业管理与一般管理》）提出管理的基本职能，五职能说。管理的一般原则，14项原则：①管理分工原则②权利与责任联系原则③确立和遵守纪律原则④命令的统一性原则⑤指挥和领导的统一性原则⑥个人利益服从整体利益原则⑦公平支付报酬原则⑧权利适度集中原则⑨管理划分等级系列原则⑩秩序原则⑾公平管理原则⑿保持组织成员稳定原则⒀首创精神原则⒁团结协作原则。
（德国）韦伯（《社会和经济组织的理论》）是组织管理学派的代表人物。把人类社会权威划分为传统型、魅力型、法理型权威。根据法理型权威确定了现代行政体系的基本原则：（1）提出了理性化的基本原则和观念。（2）管理组织必须按照科层制设立，即按照明确的分工和自上而下的层级系统来构建管理的组织。（3）按照法理性认同原则进行组织的权利管理。（4）管理遵循对事不对人的原则。（5）行政官员由委任产生，领取固定薪金，其升迁由上级决定。
（二）行为科学阶段：行为科学阶段管理理论的特点：强调对人性的全面关注，重视非正式组织，主张在管理方式上由监督制裁转向人性激发，由专断转向民主。“霍桑实验”是由美国梅奥主持，得出结论：①工人是社会人而不是经济人。②在组织中存在着非正式组织。③新型领导在于提高工人的满足度，从而激发工人的劳动积极性。梅奥等人的霍桑实验奠定了管理的行为科学的基础，通过该实验得出的结论构成了管理中的人际关系学说。行为科学理论主要包括：（1）是关于人的需求、动机和激励问题
马斯洛《人类动机的理论》和《激励与个人》，提出人的五个需求即:生理需求、安全需求、社交需求、尊重需求和自我实现需求，赫茨伯格的双因素激励理论。提出影响人的积极性的因素主要有两大类：一是保健因素，二是激励因素。保健因素，起到维持原有状况的作用，但不能激发组织成员的积极性。激励因素，即通过成就、认可、挑战性工作、责任、升迁和发展等因素，来调动成员的积极性。
（2）是关于管理中的人性问题；
麦格雷戈“X-Y理论”。在代表作《企业的人事方面》中指出，管理人员往往把工人的本性设定为不诚实、不负责、懒惰、愚蠢等，由此产生了管理中的一系列问题，他把这种管理理论称为“X理论”。与此相反，他主张在管理中，只要给工人创造一定的条件，他们就会努力工作，实现自己的成就和价值。麦格雷戈将这种对被管理者的看法以及由此主张的管理方法称为“Y理论”。
阿吉里斯在《个性与组织》一书中指出，组织中的人性是发展的，它们会经历一个从不成熟到成熟的过程。这一过程也是从被动到主动、从依赖到独立、从不自觉到自觉的过程。
（3）人际关系问题
巴纳德的动态平衡理论认为，组织是人群之间互动关系组成的系统，应建立有效的沟通机制。（上级与下级合作，投资者、供应商、顾客及外部机构间的合作，管理者须审视环境，调整组织以保持与环境的平衡，系统观）卢因的群体动力学理论，研究和论述了非正式组织群体对管理的影响和作用。
（三）现代管理理论阶段：孔茨认为管理学派出现 “管理学丛林”现象，出现11个学派包括：以孔茨等为代表的管理过程学派；以麦格雷戈等为代表的人性行为学派；以巴纳德等为代表的社会系统学派；以马克兰特等为代表的管理科学学派；以西蒙等为代表的决策理论学派；以卡斯特等为代表的系统管理学派；以德鲁克等为代表的经验学派；以明茨伯格等为代表的经理角色学派；以特里斯特等为代表的社会-技术学派；以布里奇等为代表的经营管理学派；以卢丹斯等为代表的权变理论学派。
管理理论演进的特点：
（1）管理学的发展是从管理中经济人、机械人的设定到对管理中社会人设定的过程。
（2）管理学的发展是从管理过程的单个因素、单个过程和单个侧面的研究到全面系统研究的过程。
（3）管理学的发展是从定性分析为主到定性分析与定量分析结合的过程。
（4）管理学的发展是从学派分化到兼容并包、相互借鉴、吸收融合过程。
第二节 行政与行政理论的发展
一、行政的含义
行政的定义：
行政是国家权力机关的执行机关行使国家权力，依法管理国家事务、社会公共事务和行政机关内部事务的活动。简言之，行政是政府特别是执行机关为公众提供服务的活动。
行政的特点：执行性、政治性、权威性。
二、相关概念辨析
（1）政治与行政的关系：
最早论述政治与行政的区别的是美国的威尔逊和古德诺，他们认为“政治是国家意志的表达，行政是国家意志的执行”。但两者既密切联系又有一定的区别。政治的是指是阶级之间的关系，其核心是国家政权；而行政正是以国家政权为后盾、以维护和巩固国家政权为根本任务的。因此政治主导行政，行政从属于政治。政治与行政难以截然分开，尤其是在当代政治经济一体化、经济政治化、政治经济化的趋势日益加强的情况下，更是如此。
（2）行政与立法、司法的关系：在尊重国家权力的统一性、不可分割的前提下，立法、司法、行政是国家权力的三大系统，行政是有别于立法和司法的一种国家权力，行政活动也有别于立法活动和司法活动。
三、行政学
行政学的定义：
行政学是一门研究国家行政机关依法有效地管理国家事务、社会公共事务和行政机关内部事务的学科。简言之，行政学是系统地研究行政现象及其活动规律的科学。
行政学定义的把握：
（1）行政的主体是国家权力机关的执行机构，即国家行政机关。（2）行政的客体是国家事务、社会公共事务和行政机关的内部事务。（3）行政活动的根本原则是依法管理。（4）行政学的主要任务和根本目的就在于探讨和发现行政活动的规律性。
四、行政理论的发展
★★★行政学在西方兴起的历史原因：
（1）“行政国家”的出现。它在以法制基础上行政机关规模的扩大、行政人员队伍的增长和公共事务管理职能的发展为标志。（2）“文官制度”改革运动的发展。主要目的废除政党分赃制，建立“中立的”功绩制；（3）多种学科的形成和发展。（4）专业教育和职业教育的发展。
★★★
14、行政理论发展阶段及其特征
西方行政学产生于美国，它的产生是以1887年威尔逊发表《行政管理学之研究》为标志。
第一阶段形成时期，又称科学管理时期，这个时期大致在19世纪末到20世纪30年代。这一时期理论的主要特征是运用工商企业科学管理理论研究行政管理，主要探究行政权力的配置、组织机构发健全、工作方法标准化、管理程序的制度化等问题。它侧重研究人的活动对象，以及人与活动对象的关系采用标准化的机械管理模式，要求物理和人力有效结合以达到最佳目标。1900年古德诺的《政治与行政》、1912年泰罗《科学管理原理》、1926年怀特《公共行政学研究导论》、魏劳毕《公共行政原理》，这一时期理论对提高管理绩效、促进社会生产力的发展起了极为重要的作用。
第二阶段成长时期，又称行为科学时期；这个时期大致是20世纪30年代到60年代。这一时期理论的主要特征是把行为科学运用于行政管理的研究，把研究的重点放到人的本身、人的行为、人的作用、组织的作用以及人与组织、环境的关系等方面，主要运用心理学、社会学等研究的科学成果来研究管理问题。代表理论是梅奥的霍桑试验、巴纳德的动态平衡理论、西蒙的决策理论、麦格雷戈的X-Y理论、马斯洛的需要层次论。这一时期的研究由于重视人的要素、人的价值、领导行为等在管理中的作用，进而推动了公共行政的发展。
第三阶段发展时期，又称现代科学管理理论时期或新公共行政管理时期，这个时期大致从20世纪60年代开始至今。这一时期出现了大量新流派、新理论和新方法，围绕行政管理问题的解决而交叉融合，为政府管理研究的突破奠定了坚实基础。这一时期，西方社会科学在经历了长期的分化、初步的融合之后，开始大踏步向整体化迈进，跨学科、交叉综合研究成为社会科学研究的主要趋势。其代表有布坎南为代表的公共选择学派，把经济人假设引入了政府行为理论，对政府行为的分析有独特的价值，为认识政府及其行为提供了新的视角。1986年获得诺贝尔奖。科斯的新制度经济学派，包括科斯、诺斯、威廉姆逊与德姆塞茨，主要贡献有交易成本理论、代理理论、制度创新理论等。帕森思提出的每个组织系统分为决策、管理和技术三个层次。
第三节 公共管理理论的兴起
一、对公共理论的不同理解
公共管理理论理解的理论转换：从传统的公共行政到公共政策分析再到公共管理。对公共管理理论的不同理解主要有：（1）将“公共管理”等同于“公共行政”；（2）将“公共管理”当做“公共行政”的一个分支学科；（3）将“公共管理”看做不同于传统的公共行政和政策分析的一个新的学科框架。波兹曼和斯特拉斯曼的《公共管理战略》是第一本为公共管理确立基本学科框架的教科书。
二、公共管理的研究对象
公共管理的定义：
公共管理是一个研究公共管理活动或公共管理组织实践的学科，可以将它为界定为一门综合地运用各种科学知识和方法来研究公共管理组织和公共管理过程及其规律性的学科。
三、公共管理的学科特征
公共管理的学科特征：
（1）研究对象范围更广。就研究对象与范围来说，公共管理并不像传统的公共行政那样，将自己主要局限于政府行政机关特别是官僚机构的研究上，而是把研究对象扩大到其他政府机关和非营利组织或第三部门甚至私人部门的公共的方面。
（2）跨学科综合性更强。公共管理更具跨学科、综合性的特点。传统行政学主要建立在政治学的基础上，尤其是将官僚体制理论和政治－行政二分法作为其理论基础；公共管理的研究者来自不同的学科，他们充分吸收了当代各门科学的理论和方法，特别是更多地依赖于经济学的理论和方法，并日益与工商管理学相融合，因此，他的基础更扎实，并具有更广泛的学科知识框架。
（3）公共管理将研究焦点由传统公共行政的“内部取向”转变为“外部取向”，由重视机构、过程和程序研究转到重视项目、结果与绩效的研究。这使得战略管理、公共管理的政治环境、项目执行、绩效评估、公共责任制及公共管理伦理这样一些在传统公共行政中没有的或不受重视的主题成为公共管理的核心主题。
（4）大量新主题的出现。公共管理也涉及大量的公共行政没有涉及的其他主题，如公共物品、公共选择、集体行动的逻辑、委托－代理、产权、交易成本、交换范式、制度安排与创新、政府失败、准市场、学习型组织、多元组织、认知风格、管理网络、管理工具、成本核算、信息管理系统等等。
（5）研究方法是实证与规范相结合。公共管理既是实证的，又是规范的。因此，案例分析成为公共管理的一种核心研究方法，这就有别于传统公共行政过多地局限于规范研究，普遍适用“行政原则”的探讨。
（6）实践基础更具现实指导意义。公共管理将自身建立在当代公共部门管理的实践尤其是政府改革的实践基础上，是从这种实践中产生的新理论，反过来成为指导这种实践的模式。因此，与传统行政相比，它更具现实性。
四、公共管理研究的途径和方法
公共管理的研究方法
（1）系统分析 系统分析是一种根据客观事务所具有的系统特征，从事务的整体出发，着眼于整体和部分、整体与层次、整体与结构、结构与功能、整体与环境等的相互联系和相互作用，求得优化的整体目标的现代科学方法。
（2）比较分析 比较分析法的要点是通过对不同事务或同一事务在不同阶段的情况等进行比较，从中找出共同点、本质或规律性的东西。
（3）实验分析 本质是通过设计模拟实验，将事务的各个因素、事务的发展过程再现出来，以找到这种事务在真实世界中的各种数据及面貌。
（4）案例分析 案例分析的要点是对已经发生的公共管理事件，分析者尽可能从客观公正的观察者立场加以描写或叙述，以脚本等形式说明一个事件的有关情况。案例分析既是当代管理科学的一种重要研究方法，又是当代管理科学的一种重要教学形式。
本章题型：本章主要题型：简答、选择、案例
本章在比较全面地介绍国内外银行监管以及市场约束的基础上，明确提出以下与银行风 险管理密切相关的知识要点，以期银行业从业人员深入理解并认同银行监管与市场约束的理 念和做法，逐步提高风险管理意识和技能。
—中国银监会明确提出“管法人、管风险、管内控、提高透明度”的监管理念。
—中国银监会明确提出将保护广大存款人和金融消费者的利益、增进市场信心、增进公 众对现代金融的了解以及维护金融稳定作为银行监管的具体目标。
—中国银监会明确风险水平类指标、风险迁徙类指标和风险抵补类指标作为风险监管的 核心指标。
—中国银监会明确机构准入、业务准入和高级管理人员准入的市场准入监管规则。—中国银监会明确商业银行资本充足率不得低于8%，核心资本充足率不得低于4%。—中国银监会明确现场检查的重点包括业务经营的合法合规性、风险状况和资本充足 性、资产质量、流动性、盈利能力、管理水平和内部控制、市场风险敏感度。—我国银行监管法律框架由法律、行政法规和规章三个层级的法律规范构成。
—根据国内外有效银行监管实践，市场约束已经成为最低资本要求和监管当局监督检查 的重要补充。
—市场约束机制包括完善的信息披露制度、健全的中介机构管理约束、良好的市场环境 和有效的市场退出政策，以及监管机构对银行业金融机构所披露的信息进行评估。—银行机构真实、全面、及时、充分地进行信息披露，提高银行经营透明度，有利于社 会大众及监管机构对银行的监督管理，提高银行治理水平和风险控制意识。
—为了达到有效银行监管的目的，监管当局必须强化信息披露的日常监督机制和惩罚机 制，并且承担更多责任。
—监管者与外部审计机构主要通过三方会谈的形式进行信息沟通。
1.企业战略的含义与特征
企业战略是指企业在激烈竞争的市场环境中，为求得生存和发展而做出的长远性、全局性的规划以及为实现企业远景规划和使命而采取的竞争行动和管理业务的方法。
企业战略的特征为：（1）总体性；（2）长远性；（3）指导性；（4）现实性；（5）竞争性；（6）风险性；（7）创新性；（8）稳定性。
2.企业战略管理的内涵与特征
企业战略管理是指企业为实现战略目标，制定战略决策，实施战略方案和控制战略绩效的动态管理过程。
企业战略管理的特征：（1）企业战略管理是一种高层次管理；（2）企业战略管理是一项整体性管理；（3）企业战略管理是一种动态性管理；（4）战略管理重在改进效能，而职能管理重在改进效率。
3.企业战略与战略管理的区别
企业战略实质上是一种“谋划或方案”，而战略管理则是对企业战略的一种“管理”，具体地说就是对企业的谋划或方案的制定、实施与控制。明确这二者之间的关系与区别是相当重要的。对企业界来说，有助于更好地加强战略管理；对于理论界而言，则有助于纠正目前很多人将这二者混淆的状况。
4.企业战略的层次
企业战略一般分为公司战略、竞争战略和职能战略三个层次
公司战略又称总体战略，是一个企业的整体战略总纲，是企业最高管理层指导和控制企业一切行为的最高行动纲领。
竞争战略又称战略经营单位战略或事业部战略，是在公司战略的指导下，各个战略业务单位（SBU）制定的部门战略，是公司战略之下的子战略。
职能战略是为贯彻、实施和支持公司战略与竞争战略而在企业特定的职能管理领域制定的战略。
第二章 战略分析
1.PEST的基本内容
PEST主要是对政治法律因素（P——Politics）、经济环境因素（E——Economy）、社会文化因素（S——Society）和科学技术因素（T——Technology）进行分析。
2.迈克尔？波特竞争战略的五种力量模型的主要内容
3.潜在进入者的含义
潜在进入者是指产业外随时可能进入该产业而成为竞争者的企业。
4.进入壁垒的含义
进入壁垒是指要进入一个产业需要克服的障碍和付出的代价。
5.退出壁垒的含义
退出壁垒是指企业在退出某个产业时要克服的障碍和付出的代价。
6.替代品的含义
替代品是指那些与本企业产品具有相同功能或类似功能的产品。
7.供应商的含义
供应商是指企业从事生产经营活动所需要的各种资源、配件等的供应单位。
8.战略群体的含义
战略群体是指产业内执行相同或类似战略，并具有类似战略特性的一组企业。
9.竞争对手分析模型的基本内容
根据战略管理专家迈克尔？波特教授的观点，对竞争对手的分析，主要抓住四个基本要素：一是未来目标；二是自我假设；三是现行战略；四是潜在能力。
10.产业的主要经济特征
产业的经济特征的主要内容有：（1）产业的性质；（2）产业在国民经济中的地位与作用；（3）产业的市场规模，即该产业的市场需求量；（4）产业的竞争范围；（5）产业的市场增长态势；（6）产业内生产厂家的数量及相对规模；（7）产业内买方的数量及相对规模；（8）产业前向及后向的普遍程度；（9）产业的生产工艺、技术革新及推出新产品的速度；（10）产业的产品差异化程度；（11）产业的进退障碍及其难易程度；（12）产业的赢利水平。11.产业的主要经济特征对企业战略制定的影响
（1）产业的性质可以反映企业所定位的业务性质。
（2）产业的市场规模，决定着企业进入者的多少。
（3）产业的市场增长态势的快慢，决定着企业的进出。
（4）产业内生产厂家的数量的多少，可以反映企业现有的竞争状况。
（5）产业的产品差异化程度，可以反映企业的竞争优势。
（6）产业的进入壁垒高低，可以反映潜在进入者的进入的可能性。
（7）产业资本需求大小，可以反映企业进入产业的进退障碍的高低。
（8）产业的技术革新和产品更新速度，可以反映企业经营的风险。
（9）产业前后整合的难度，可以提高或降低竞争的程度。
（10）产业的赢利水平，可以提高或减少对企业的吸引力。
12.产业赢利能力与五种力量的关系
产业赢利能力与五种力量的关系如下表
项目 降低赢利能力
提高赢利能力
进入壁垒
退出壁垒
供应商力量
买方力量
产业内竞争
替代品压力、低
高
强
强
强
剧烈
易于替代
高
低
弱
弱
弱
不剧烈
难以替代
13.影响产业进入壁垒的主要因素
影响产业进入壁垒的主要因素：（1）规模经济；（2）产品差别化；（3）资本需求；（4）转换成本；（5）销售渠道；（6）与规模经济无关的成本优势。
14.影响产业内现有企业之间竞争激烈程度的主要因素
影响产业内现有企业之间竞争激烈程度的因素主要有：（1）竞争者的多寡及力量对比；（2）市场增长率；（3）固定成本和库存成本；（4）产品或服务的差异性及转换成本；（5）产业生产能力的增加幅度；（6）产业内企业采用的策略和背景的差异以及竞争中利害关系的大小；（7）退出壁垒。
15.影响供应商讨价还价能力的主要因素
影响供应商讨价还价能力的因素主要有：（1）供应商的产业集中度；（2）交易量的大小；（3）产品的差异化程度；（4）转换供应商成本的大小；（5）前向一体化的可能性；（6）信息的掌握程度。
16.影响购买者讨价还价能力的主要因素
影响购买者讨价还价能力的因素主要有：（1）买方的集中度；（2）买方从本产业购买的产品在其成本中所占比重；（3）买方从产业中购买的产品的标准化程度；（4）转换成本；（5）买方的赢利能力；（6）买方后向一体化的可能性；（7）买方信息的掌握程度。
第三章 战略目标的设定
1.企业愿景的概念
企业愿景是企业领导者对企业前景和发展方向一种高度概括。它是一个企业的领导用以统一每个企业员工的思想和行动的有力武器。它由企业的核心理念和未来的展望两部分所组成。
2.企业使命的概念
企业使命是管理者为企业确定的较长时期的生产经营的总方向、总目的、总特征和总的指导思想。它反映企业管理者的价值观和企业力图为自己树立的形象，揭示本企业与同行业其他企业在目标上的差异，界定企业的主要产品和服务范围，以及企业试图满足的顾客的基本要求。
3.企业战略目标的概念
企业战略目标是指企业在其战略管理过程中所要实现和改善的长期市场地位和竞争能力，取得满意的战略绩效的目标。其中包括企业如何在行业中占据领先地位、如何提高公司的市场份额，如何比竞争对手提供更好的产品和服务，如何更好地树立企业的形象与提高顾客的忠诚度等。
4.企业愿景与使命的表述
企业愿景要有价值，最重要的一点就是企业愿景的规划要有特殊性。此外，由于企业所面临的环境经常发生变化，当企业的环境发生巨大变化时，并且这些变化影响企业的远景时，企业可以对自己的发展方向做出大幅度的调整。
企业使命是管理者为企业确定的较长时期的生产经营的总方向、总目的、总特征和总的指导思想。它反映企业管理者的价值观和企业力图为自己树立的形象，揭示本企业与同行业其他企业在目标上的差异，界定企业的主要产品和服务范围，以及企业试图满足的顾客的基本需求。
企业的愿景与企业的使命有着本质的区别。企业愿景考虑的是企业未来的发展前景和发展方向，即考虑我们将会成为什么样的企业的问题。而企业使命则考虑的是我们的业务是什么，即考虑如何将经营的重点放在企业已有的业务活动上，满足所服务的客户需求上。
5.企业战略目标的特征与作用
企业战略目标的特征主要有以下几个方面：
（1）适合性。战略目标必须服从于企业使命。违背企业使命的战略目标往往只会损害企业自身的利益。
（2）可实现性。企业制定战略目标时，必须在全面分析企业内部环境的优劣和外部环境的利弊的基础上判断企业经过努力后所能达到的目标。既不能脱离实际将目标定得过高，也不能妄自菲薄把目标定得过低。
（3）可分解性。战略目标必须是可分解的，能够按层次或时间进度进行分解，构成一个战略目标体系，使企业的每个战略单位甚至每个员工都能明白自己的任务和责任。
（4）可接受性。企业的战略目标应考虑到各个利益主体的要求，同时还必须让他们理解接受。
（5）可衡量性。战略目标应该是具体的，是可以给予准确衡量的，是可以在事后予以检验的。
（6）可激励性。企业战略目标的表述必须具有激发全体职工积极性和发挥潜力的作用。
（7）可挑战性。即企业战略目标通史激励人们去完成。
（8）灵活性。即企业可以适时地更改其战略目标。但为了避免或减少不利的影响，企业在调整其战略目标时，最好是只改变目标实现的程度，而不改变目标的性质，以确保其可行性。
6.企业战略目标的主要内容
企业战略目标是多元化的，既包括经济性目标，也包括非经济性目标。一般来讲，企业的战略目标主要包括以下内容：
（1）利润目标；（2）产品目标；（3）市场目标；（4）竞争目标；（5）发展目标；（6）职工福利目标；（7）社会责任目标。
7.企业战略目标制定的原则
企业在制定战略目标的过程中，主要遵循以下原则：
（1）关键性原则。这一原则要求企业确定的战略目标必须突出有关企业经营成败的关键问题，有关企业的全局问题，切不可把次要的战略目标作为企业的战略目标，以免滥用企业资源而因小失大。（2）平衡性原则。在制定战略目标时，需要进行三种平衡：一是不同利益之间的平衡；二是长期利益与短期利益之间的平衡；三是总体战略目标与职能战略目标之间的平衡。（3）权变性原则。由于客观环境变化的不确定性、预测的不准确性，因此在制定战略目标时，应制定多种方案以供选择。
8.企业战略目标制定的过程
企业制定战略目标需要经历调查研究、拟定目标、评价论证和目标确定四个阶段或步骤。
第四章 公司战略的制定
1.发展型战略的含义
发展型战略是一种使企业在现有的战略水平上向更高一级目标发展的战略。它以发展作为自己的核心向导，引导企业不断开发新产品、开拓新市场、采用新的管理方式和生产方式，扩大企业的产销规模，增强企业竞争实力。
2.密集增长型战略的含义
密集增长型战略是指企业在原有生产范围内，充分利用在产品和市场方面的潜力来求得发展的战略。
3.市场渗透战略的含义
市场渗透战略是由企业现有产品和现有市场组合而产生的战略。
4.一体化战略的含义
一体化战略是指企业充分利用自己在产品、技术、市场上的优势，根据物资流动的方向，使企业不断地向深度和广度发展的一种战略。
5.前向一体化的含义
前向一体化是指企业与用户企业之间的联合。目的是为了促进和控制产品的需求，搞好产品营销。
6.后向一体化的含义
后向一体化是指企业与供应企业之间的联合。目的是为了确保产品或劳务所需的全部或部分原材料的供应，加强对所需原材料的质量控制。
7.横向一体化的含义
横向一体化，也称为水平一体化，是指与处于相同行业、生产同类产品或工艺相近的企业实现的联合。实质是资本在同一产业和部门内的集中，目的是实现扩大规模、降低产品成本、巩固市场地位。
8.多元化战略的含义
多元化战略是指在现有业务领域基础之上增加新的产品或业务的经营战略。
9.相关多元化战略的含义
相关多元化又称为同心多元化，是指虽然企业发展的业务具有新的特征，但它与企业的现有业务具有战略上的适应性，它们在技术、工艺、销售渠道、市场营销、产品等方面具有共同的或是相近的特点。
10.不相关多元化战略的含义
不相关多元化，也称为集团多元化，即企业通过收购、兼并其他行业的业务，或者在其他行业投资，把业务领域拓展到其他行业中去，新产品、新业务与企业的现有业务、技术、市场毫无关系。
18.战略联盟的形式与注意的问题
战略联盟的主要形式有：（1）合资；（2）研究与开发协议；（3）定牌生产；（4）特许经营；（5）相互持股。
战略联盟是一种新的组织模式，具有反应迅速、机动灵活等优点，但同时也产生了许多不足。因此，在具体操作中，应该注意以下问题：
（1）慎重选择合作伙伴。
（2）建立合理的组织关系。
（3）加强沟通。
19.稳定型战略的含义、稳定型战略的内容
稳定型战略是指企业遵循与过去相同的战略目标，保持一贯的成长速度，同时不改变基本的产品或经营范围。它是对产品、市场等方面采取以守为攻、以安全经营为宗旨、不冒较大风险的一种战略。稳定型战略主要有无变化战略、维持利润战略、暂停战略和谨慎前进战略几种主要类型。
20.企业采取稳定型战略的原因
企业采取稳定型战略的原因，既有积极方面的原因，也有消极方面的原因。其中积极方面的原因主要有：一是企业经过一段快速成长之后，为了克服由于成长过快产生的效率变低、管理不善等问题，巩固取得的已有成果，并获得喘息的机会，企业愿意采用稳定型战略；二是过高的市场占有率，会导致竞争对手的进入和攻击。为了不引起对手的注意，或避免政府的干预，一些企业在一定期间愿意主动采取稳定型战略。消极方面的原因主要有：一是在企业经营状况良好的情况下，管理人员无法确定现行战略的实际运行情况，因此，就自然采取一种“维持现状”的稳定战略；二是采用稳定型战略，风险比较低，而开发新市场和新产品风险较大，管理者认为不一定值得去冒风险；三是采用稳定型战略，操作简便，也不费力，因此，保守型的经理往往愿意采用此战略。由于企业采用稳定型战略的原因既有积极方面的原因，也有消极方面的原因，因此，企业应从积极的方面去考虑是否采用稳定型战略，而不应从消极方面去决策。
21.企业采取稳定型战略的利弊
企业采取稳定型战略的优点主要有：（1）可以利用原有的生产经营领域、渠道，避免开发新产品和新市场所必需的巨大的资金投入、激烈的竞争抗衡和开发失败的巨大风险；（2）不需改革资源的分配模式，从而可以大大减少资源重新组合所必然造成的巨大浪费和时间上的损失；（3）可以保持人员安排上的相对稳定，充分利用已有的各方面人才，发挥他们的积极性和潜力，减少人员调整、安置所造成的种种矛盾及招聘、重新培训的费用；（4）比较容易保持企业经营规模和经营资源、能力的平衡协调，有助于防止过快、过急而导致的重大损失。
22.收缩型战略的含义
收缩型战略是指企业从目前的战略经营领域和基础水平收缩和撤退，且偏离战略起点较大的一种经营战略。
23.收缩型战略的内容
（1）转向战略；（2）放弃战略；（3）清算战略。
24.企业采取收缩型战略的原因
企业采取收缩型战略的原因是企业现有的经营状况、资源条件以及发展前景不能应付外部环境的变化，难以为企业带来满意的收益，以致威胁企业的生存，阻碍企业的发展。只有采取收缩和撤退的措施，才能抵御对手的进攻，避开环境的威胁，保存企业的实力，以保证企业的生存，或者利用外部环境中有利的机会于重新组合资源，进入新的经营领域，实现企业的长远发展。象。因而差异化战略有四种基本类型：一是产品化战略；二是服务差异化战略；三是人事差异化战略；四是形象差异化战略。
4.重点集中战略的含义和内容
重点集中战略也称聚焦战略，是指企业内部的经营活动集中与某一特定的购买者集团、产品线的某一部分或某一地域市场上的一种战略。这种战略的核心是瞄准某个特定的用户群体，某种细分的产品线或某个细分市场。重点集中战略一般有两种变化形式，一种是低成本重点集中，另一种是差异化重点集中。具体又可以分为产品线重点集中战略、顾客重点集中战略、地区重点集中战略。
5.成本领先战略实施的条件
实施成本领先战略的外部条件：（1）现有竞争企业之间的价格竞争非常激烈；（2）企业所处行业的产品基本上是标准化或者同质化的；（3）实现产品差异化的途径很少；（4）多数顾客使用产品的方式相同；（5）消费者的转换成本很低；（6）消费者具有较强的降价谈判能力。
实施成本领先战略的内部条件包括：（1）持续的资本投资和获得资本的途径；（2）生产加工工艺技能；（3）认真的劳动监督；（4）设计容易制造的产品；（5）低成本的分销系统。
6.成本领先战略实施的利弊
实施成本领先战略的收益主要有：（1）抵挡住现有竞争对手的对抗；（2）抵御购买商讨价还价的能力；（3）更灵活地处理供应商的提价行为；（4）形成进入障碍；（5）树立与替代品的竞争优势。
实施成本领先战略的风险主要有：（1）降价过度引起利润率降低；（2）新加入者可能后来居上；（3）丧失对市场变化的预见能力；（4）技术变化降低企业资源的效用；（5）容易受外部环境的影响。
7.差别化战略实施的条件
实施差别化战略的外部条件主要包括：（1）可以有很多途径创造企业与竞争对手产品之间的差异，并且这种差异被顾客认为是有价值的；（2）顾客对产品的需求和使用要求是多种多样的，即顾客需求是有差别的；（3）采用类似差异化途径的竞争对手很少；（4）技术变革很快，市场上的竞争主要集中在不断的推出新的产品特色。
实施差异化战略的内部条件主要包括：（1）具有很强的研究开发能力，研究人员要有创造性的眼光；（2）企业具有以其产品质量或技术领先的声望；（3）企业在这一行有悠久的历史或吸取其他企业的技能并自成一体；（4）很强的市场营销能力；（5）研究与开发、产品开发以及市场营销等职能部门之间要具有很强的协调性；（6）企业要具备能吸引高级研究人员、创造性人才和高技能职员的物质设施；（7）各种销售渠道强有力的合作。
8.重点集中战略实施的条件
实施重点战略的条件主要包括：（1）具有完全不同的用户群，这些用户或有不同的需要，或以不同的方式使用产品；（2）在相同的目标细分市场中，其他竞争对手不打算实行重点集中战略；（3）企业的资源不允许其追求广泛的细分市场；（4）行业中各细分部门在规模、成长率、获利能力方面存在很大差异，致使某些细分部门比其他部门更有吸引力。
9.如何选择一般竞争战略
10.进攻战略的主要内容
进攻战略是一种追随并试图超赶领先者的战略。
5.大规模定制的含义
大规模定制是指按照每个用户的要求大量生产产品，产品之间的判别可以具体到每个基本元件。这是近年来新发展起来的一种模式。
6.市场领导者的含义
市场领导者是指在市场上占有最大的市场份额，并在价格变动、新产品开发、分销渠道和促销力度等方面均居领导地位的公司。
7.市场挑战者的含义
市场挑战者是指其市场地位仅次于领导者，为取得更大的市场份额而向领先者和其他竞争对手发起攻击和挑战的公司。
8.市场追随者的含义
市场追随者是指满足于现有的市场地位，只是跟随领先者的战略变化而做出相应的战略调整的公司。
9.市场补缺者的含义
市场补缺者是指市场营销能力薄弱、为求得生存而拾遗补缺的公司。
10.市场细分的依据
细分市场可以使用不同的变量。这些变量大体可分为两类，一类是消费者的特征，如地理特征、人口特征以及心理特征等；另一类是消费者追求的利益、使用产品的动机或对品牌的反应。
11.市场细分的有效条件
一般来说，有效的市场细分应具备五个方面的条件或特征：（1）可衡量性；（2）可赢利性；（3）可进入性；（4）可区分性；（5）可行动性。
12.目标市场选择的主要模式
企业进入目标市场主要有六种模式。它们分别是：（1）单一市场集中化模式；（2）选择性专业化模式；（3）产品专业化模式；（4）市场专业化模式；（5）全面进入模式；（6）大规模定制模式。这是近年来新发展起来的一种模式，即企业按照每个用户的要求大量生产产品，产品之间的判别可以具体到每个基本元件。
13.目标市场进入的方式
企业进入目标市场的方式主要有三种：一是强化营销；二是一体化营销；三是多元化经营。
14.市场领导者的竞争策略
市场领导者是指在市场上占有最大的市场份额，并在价格变动、新产品开发、分销渠道和促销力度等方面均居领导地位的公司。作为市场领导者，往往会成为竞争者的众矢之的，竞争者或者向其发动挑战，或者模仿它，或者避免与其冲突。要想继续保持领先地位，市场领导者必须在以下三个方面采取行动：（1）开发整个市场；（2）保持现有市场份额；（3）扩大市场份额。
15.市场挑战者的进攻策略
市场挑战者的进攻策略一般有五种：（1）正面进攻；（2）侧翼进攻；（3）包围进攻；（4）迂回进攻；（5）游击式进攻。
25.采购战略需要解决的主要问题
采购战略需要解决的主要问题有：（1）供应商的选择；（2）采购数量的确定与质量的保证；（3）采购成本的控制。
26.财务战略的含义
财务战略就是根据公司战略、竞争战略和其他职能战略的要求，对企业资金进行筹集、运用、分配以取得最大经济效益的方略。
27.利润分配战略应遵循的原则
企业利润分配战略应遵循的基本原则主要有：（1）要满足企业利润的再投资；（2）稳定的股利战略；（3）合理的股利基金。
28.融资方式与融资结构战略的基本内容
29.影响投资组合战略的因素
30.人力资源战略的含义
人力资源战略是指根据企业总体战略的要求，为适应企业生存和发展的需要，对企业人力资源进行开发，提高职工队伍的整体素质，从中发现和培养出一大批优秀人才，所进行的长远性的谋划和方略。
31.人力资源开发战略的含义
人力资源开发战略就是指有效地发掘企业和社会上的人力资源，积极地提高员工的智慧和能力，所进行的长远性的谋划和方略。
32.人力资源开发战略的基本途径
人力资源开发战略的基本途径有：（1）引进人力战略；（2）借用人才战略；（3）招聘人才战略；（4）自主培养人才战略；（5）定向培养人才战略；（6）鼓励自学成人战略。
33.人才使用战略的基本途径
人才使用战略的基本途径有：（1）任人唯贤战略；（2）岗位轮换使用战略；（3）台阶提升使用战略；（4）职务、资格双轨使用战略；（5）权力委让使用战略；（6）破格提拔使用战略。
10.在战略实施中如何进行组织结构的选择
11.战略实施与资源的关系
战略实施与资源具有密切的关系。一方面，战略可以促使资源的有效利用和有效储备；另一方面，资源对战略具有保证作用。
12.战略实施与资源配置的动态组合
企业在发展过程中，在不同的阶段其战略将不断推陈出新，战略资源也在不断地积蓄。企业在制定现有战略时，应充分预测将来的环境、资源的变化，并对资源进行必要的、合理的配置。在这个过程中，资源的配置不是单纯的资源配置，而应与战略联成一体，形成密不可分的关系。这就是战略与资源的动态组合。
13.信息系统在战略实施中的重要性
企业战略的实施过程，同时也是一个信息收集、整理、组合、传递、运用的过程，合适的信息技术和信息系统对战略实施可以发挥着不可估量的作用。进一步讲，在战略实施过程中，信息系统的重要作用体现在如下几个方面：（1）战略表达；（2）战略分解与沟通；（3）战略反馈。
14.企业文化的含义
企业文化是指一个企业的全体成员共同拥有的信念、期望值和价值观体系。它确定企业行为的标准和方式，规范人们的行为。
15.企业文化结构的含义
企业文化结构是指企业文化由不同的层次所构成。企业文化结构大体可分为三个层次：一是物质层；二是制度层；三是精神层。16.战略实施与企业文化的关系
企业战略与企业文化有着十分密切的关系。优秀的企业文化能突出企业特色，形成企业成员的共同价值观念，而且企业文化具有鲜明的个性，有利于企业制定出与众不同、克敌制胜的战略。战略制定以后，可以利用企业文化所具有的导向、约束、凝聚、激励等功能，同意员工的观念行为，共同为积极有效地贯彻实施企业战略而努力奋斗。
17.企业文化再造的动因和思路
当外部环境发生重大变化，企业原有的文化与新的战略很不一致时，就必须对企业文化进行再造。企业文化再造的基本思路是：（1）企业文化再造是项系统工程，因此，渐进式比激进式更易成功；（2）根据新战略的要求选择适宜的企业文化类型；（3）必须对物质层、制度层和精神层三个结构层次的文化进行全面再造。
18.企业家的含义
企业家就是将各项生产要素实行最优组合以进行生产或经营活动，并承担风险，对企业经营成果负有最终责任。
19.战略领导者的含义
战略领导者是指具有战略管理思想，善于战略思维，具有战略能力，掌握战略实施艺术，从事研究和制定战略决策，指导企业开拓未来的企业高层决策群体。
20.战略领导者素养的主要内容
21.企业家与战略领导者的区别
7.战略调整的必要性
战略调整的必要性主要受外部力量与内部力量的影响。外部力量包括市场、技术和环境的变化。内部力量往往来自于变化的过程和人员问题。由于这些因素在不断地变化，因此，适时地进行战略调整十分必要。
8.战略调整过程
战略调整过程包括确定战略调整的必要性、选择恰当的战略调整时机、分析战略调整面临的问题、分析战略调整遭遇的阻力、选择适宜的战略调整策略、实施战略调整计划和战略调整的评价和控制七个阶段。
第九章 战略管理的应用
1.市场空隙战略的含义
市场空隙战略是指中小企业利用自己规模小，经营机动、灵活的特点，进入那些市场容量小，大企业不愿意或不便于进入的行业进行发展的战略。
2.特色经营战略的含义
特色经营战略是指中小企业利用其离市场近、较易接近顾客的特点，突出自己产品和服务的某一方面特色、个性和风格，以独具特色的经营来吸引顾客的战略。
3.联合经营战略的含义
联合经营战略是指中小企业间实行多种形式合作的战略。
4.特许经营战略的含义
特许权战略是指大企业向小企业提供其产品、服务或品牌在特定范围内的经营权，小企业独立经营，但必须给予大企业以一定比例的营业收入或利润为特许费，小企业在规定的区域内享有一定的垄断权利的经营战略。
5.中小企业战略管理的特殊性
中小企业经营上的特殊性主要表现为：（1）中小企业是大企业的重要补充；（2）中小企业经营机制灵活；（3）中小企业是新的经济增长点；（4）中小企业是提供就业、振兴地方经济的基础；（5）中小企业是创新的主要力量；（6）中小企业是平衡区域经济结构的重要杠杆。
6.本国中心战略
本国中心战略是指跨国公司将战略重心放在母国业务上，别国业务则放在较次要地位上的战略。
7.地区中心战略
《围城》是中国现代著名作家钱钟书先生“锱铢积累”而写成的一部风格独特的讽刺小说。《围城》语言辛辣讽刺而又诙谐幽默、妙语连珠。钱钟书先生尤其善用新颖的比喻, 整本书读来让人回味无穷。《围城》在文学上的影响深远, 被誉为“新儒林外史”。1979年, 《围城》英译本问世, 初稿由中国现代文学作品翻译经验丰富的美国作家兼翻译家珍妮·凯利完成, 再由美籍学者茅国权加以校阅、润色、作序和加注。《围城》英译本在西方一经出版, 便在西方引起了热烈反响, 受到了西方读者的青睐。
2 连接词在汉译英中的研究
自显化假设理论出现以来, 译学界对显化的本质和动因展开了广泛的研究。汉译英中连接词显化的研究也有很多。胡开宝、陶庆的研究表明在汉英会议口译中, 译员常常选用连接词、that、不定式标记to以及逻辑关系连接词来表示源语语句之间的关系 (胡开宝, 陶庆, 2009) 。刘丽娟以医学论文摘要为例分析发现摘要英译中连接词与代词使用均具有显化特征 (刘丽娟, 2013) 。董敏、冯德正从译文中出现的逻辑连接词等角度对“语际显化”范畴的汉语科技译文逻辑关系的显化策略进行了实证研究 (董敏, 冯德正, 2015) 。但是这些研究存在的问题是英译文的译者多数母语为中文, 译文的地道性有待考证;而本文所选用英译文的译者为美国作家和翻译家、美籍学者, 相比之下译文更为地道, 因此本文的论证在材料的选取上更具科学性和客观性。
3 英汉连接手段的差异
刘宓庆对形合与意合的概念进行了明确界定:所谓“形合” (hypotaxis) 指借助语言形式手段 (包括词汇手段和形态手段) 实现词语或句子的连接;所谓“意合” (parataxis) 指不借助语言形式手段而借助词语或句子的意义或逻辑联系实现它们之间的连接 (刘宓庆1992) 。形合语言造句注重语句形式上的连接, 意合语言造句注重行文意义上的连贯。一般来说, 汉语以意合为重, 英语以形合为重。英语造句常用各种形式手段连接词、语、句, 实现词、语或句的连接;汉语造句少用甚至不用形式连接手段, 而是借助词语或句子的意义或逻辑事理顺序实现它们之间的连接。
4 连接词
本文探讨的连接词是指词语和句子层面的衔接手段。连接词如同胶水一样, 连接着词与词、短语与短语、子句与子句、句子与句子。没有连接词, 它们之间就无法联系起来, 无法组织成自然、连贯的语言。所以说, 连接词在语言中的作用显著。
5 英语连接词的分类
英语连接词种类多、数量大, 它们总是频繁地出现在各类文本、口语交流等场合中。按照语法功能分类, 英语中的连接词可分为并列连词和从属连词。
并列连词用来连接并列的词、短语、子句或句子 (靳梅林, 王振昌1989) 。从属连词可用来引导状语从句、名词从句, 使之与主句相连 (靳梅林, 王振昌1989) 。
6 意合形式连接/零形式连接
意合形式连接/零形式连接因没有连接词而不易掌握, 在翻译时, 我们要理解句际或句内的逻辑关系, 找出隐含的表示逻辑关系的连接词。下面以钱钟书著《围城》珍妮·凯利和茅国权译汉英对照译本中第一章部分语料为例, 就原文和译文中的连接手段进行具体比较。
(1) 俾斯麦曾说过, 法国公使大使的特点, 就是一句外国话不会讲;这几位警察并不懂德文, 居然传情达意, 引得犹太女人格格地笑, 比他们的外交官强多了。
译文:Bismarck once remarked that what distinguished French ambassadors and ministers was that they couldn't speak a word of any foreign language, but these policemen, although they did not understand any German, managed to get their meaning across well enough to provoke giggles from the Jewish woman, thus proving themselves far superior to their diplomats.
我们都知道, 公使和大使是两种不同的外交官。汉语重意合, 原文中没有形式上的连接词连接公使、大使, 但是读者不难理解并体会出它们之间的并列关系。就像生活中我们常说“医生护士是神圣的职业”, 汉语中不用“和”、“跟”、“与”、“同”等之类表并列的连接词对方也很容易理解我们谈论的是两种职业, 而且我们的表达是地道的, 不会造成歧义、形成病句。英语重形合, 译文中用并列连接词and连接ambassadors和ministers体现其并列的逻辑关系, 如果没有并列连接词连接ambassadors和ministers, 则无法保证译文的地道性、流畅性。原文中并没有形式上的词语与译文中的but相对应, 但是分析原文中的逻辑关系, 我们不难看出这句话分句前后是呈对比关系的, 所以, 译文中添加连接词but体现原文语内对比关系。如果没有连接词but, 那么译文就会显得不连贯, 读者从而无法体会其中的逻辑关系。原文中并没有形式上的词语与译文中的thus相对应, 通过理解分析原文, 我们得知“引得犹太女人咯咯笑”和“比他们的外交官强多了”呈因果关系, 所以译文采用了英语的形合方式添加thus表示因果关系。如果这里没有连接词表因果关系, 那么译文读者则无法理解行文的逻辑关系、无法体会作者所传达的信息, 译文读来也会显得不地道、不连贯。
(2) 这船, 倚仗人的机巧, 载满人的扰攘, 寄满人的希望, 热闹的行着, 每一分钟把沾污了人气的一小方水面, 还给那无情、无尽、无际的大海。
译文:Relying on man's ingenuity and entrusted with his hopes, but loaded with his clutter, the ship sailed along amidst the noise and bustle;each minute it returned one small stretch of water, polluted with the smell of man, back to the indifferent, boundless, and never-ending ocean.
这只机巧敏捷的船载着喧嚣扰攘的人们着, 他们是一群满腔希望的人, 譬如留学归来的方鸿渐, 带着对人生最美好的希冀。理解原文的意思后, 我们知道, 这里的“机巧”和“希望”都不含贬义, 而“扰攘”是贬义词, 这三个词放在一起, 翻译的时候我们该怎样安排句子结构使译文自然流畅、层次清晰呢?汉语重意合, 整句话没有使用一个连接词而又隐含着诸多逻辑关系, 同时也体现出了语言的节奏美和韵律感, 相反, 这里如果加上连接词汉语反而会显得啰嗦、缺乏美感。“倚仗人的机巧”和“寄满人的希望”是并列关系, 译文中加上连接词and。而这两个并列的成分又与“载满人的扰攘”形成转折, 译文中再加上一个but表示转折关系。这里, 连接词and和but的使用使句子流畅自然、逻辑清晰、层次分明。如果译文中没有这类并列连接词表示并列和转折的内涵意义, 译文就无法体现原文的意思和逻辑内涵。译文中用and连接noise和bustle这两个并列的词语表示“热闹”, 如果没有并列连接词连接这两个词语, 译文会因为缺少连接词而不连贯、不地道。无穷、无尽、无际是三个并列的形容词, 汉语中可以不使用任何连接词体现出它们的并列关系, 而英语注重形式上的连接, 必须加上并列连接词连接词语, 句子才能流畅、地道、自然, 如果没有并列连接词and连接这三个并列的词语, 译文则会因为过度异化而不符合英语的衔接规范, 导致译文可读性降低。
(3) 现在他忙着追求鲍小姐, 当然分不出功夫来。
译文:Now he’s too busy chasing Miss Pao, so naturally he can’t spare the time.
本句的理解要注意其因果的内涵意义。即“ (因为) 现在他忙着追求鲍小姐, (所以) 当然分不出功夫来”。汉语原文中没有形式上的连接词, 没有使用“所以”、“是故”、“因此”、“以致”等表示因果关系的连接词, 但是汉语的句意和逻辑事理关系足以体现其中的因果关系。这里, 无需用上形式上的连接词, 读者便能体会其中的逻辑关系。英语重形合, 如果将该句话译为Now he’s too busy chasing Miss Pao, naturally he can’t spare the time, 那么句子内在的逻辑意义就不存在了, 读者会感到译文难以理解。因此, 翻译成英文的时候, 我们应当用并列连接词so、hence、then、therefore等表示因果概念, 连接词的使用会使译文的逻辑清晰、语言流畅自然。
(4) 四年中换了三个大学, 伦敦、巴黎、柏林;随便听几门功课, 兴趣颇广, 心得全无, 生活尤其懒散。
译文:Within four years he had gone the rounds of three universities:London, Paris, and Berlin.He took a few courses here and there, and though his interests were fairly broad, he gained nothing at all in the way of knowledge, mostly dissipating his life away in idleness.
伦敦、巴黎、柏林是并列关系, 汉语是意合语言, 这里不用连接词而能实现词的连接进而达意。另外, 如果在原文的基础上加上连接词, 相比之下, 语言上的节奏感、韵律感会比原文差许多。英语注重形式上的连接, 如果不用连接词连接词语则译文会过度异化, 无法构成地道、自然、流畅的英语。所以, 译文中需要用上连接词and连接London, Paris, Berlin这三个并列的词语。第二个分句的理解要注意其让步和并列的内涵意义。即“随便听几门功课”和“兴趣颇广”是并列的关系, “兴趣颇广”和“心得全无”内在又有让步的逻辑意义。在这里, 原文中没形式上的连接词, 但是作者仍然能够传情达意, 使读者理解其内涵意义。相反, 这里因没有形式上的连接词而使语言显得铿锵有力、节奏感极强。但是, 英语重形合, 如果译文中在这里没有连接词and和though, 那么行文则是几个零散的小句, 小句之间没有逻辑联系, 语言也毫无节奏感和美感。连接词的使用使译文的结构更加清晰, 行文更加流畅、自然、地道。
(5) 他那时窘得似乎甲板上的人都在看他。
译文:At that moment he was so embarrassed that it seemed to him that everybody on deck was watching him.
分析原文的意思、理清语内的逻辑关系, 我们得知, 方鸿渐因为感到窘迫, 所以觉得似乎甲板上的人都在盯着他看。“窘”和“似乎甲板上的人都在看他”是因果关系, 所以译文中用从属连接词so…that引导结果状语从句。原文中并没有形式上的连接词与译文中的so…that相对应, 但是汉语的意合特点决定了汉语中不用连接词就能体现其意义。相反, 这里如果加上形式上的连接词, 语言会显得啰嗦、不够简练。英语重形合, 必须借助形式手段实现词、短语、子句、句子的连接, 如果翻译成英语同样不用连接词, 则不符合英语的衔接规范, 译文会因为过度异化而丧失其地道性。
(6) 学国文的人出洋“深造”, 听起来有些滑稽。事实上, 唯有学中国文学的人非到外国留学不可。
译文:It may sound a bit absurd for someone majoring in Chinese to go abroad for advanced study.In fact, however, it is only for those studying Chinese literature that it is absolutely necessary to study abroad…
出洋学国文听起来滑稽, 然而实际上, 在众多科目中, 只有学国文的人到出洋留学是十分有必要的, 因为其他许多科目都是从国外引进来的。分析可知, 出洋学国文听起来滑稽和实际情况是转折关系, 所以译文中加上连接词however表转折。汉语重意合。这里, 原文并没有借助语言形式手段, 没有用诸如“但是”、“然而”、“偏偏”、“不过”之类表转折关系的连词实现句子的连接, 而是借助句子的意思和逻辑联系实现句子的连接。英语重形合, 例句中两个句子的连接是借助形式手段实现的。如果没有表示转折关系的连接词, 译文会因为缺少连接词而逻辑不清。
(7) 苏小姐跟鲍小姐同舱, 睡的是下铺, 比鲍小姐方便得多, 不必每天爬上爬下。
译文:Sharing a cabin with Miss Pao, Miss Su slept in the lower berth, which was much more convenient because she didn't have to climb up and down every day…
本句的理解要特别注意其因果的内涵意义, 即“ (因为苏小姐) 睡的是下铺, (所以) 比鲍小姐方便得多, 不必每天爬上爬下”。需要指出的是, 汉语属意合语言, 英语属形合语言;在这句话中, 汉语句子的逻辑关系主要靠其本身的意义来体现, 无需借助形式连接手段, 无需使用“因为”、“由于”等表示因果关系的连接词。英语句子之间的逻辑关系主要靠形式标记词来体现, 如果译文中没有连接词because, 那它内在的逻辑意义就不存在了, 在阅读译文时, 英语读者会觉得莫名其妙, 很难理解译文的逻辑。译文中加上连接词because, 译文更加忠实于原文的语义和逻辑意义。
(8) 照例每年夏天有一批中国留学生学成回国。这船上也有十来个人。
译文:Each summer as usual a batch of Chinese students were returning home after completing their studies abroad, and about a dozen of them were aboard.
“中国留学生学成回国”在时间上有先后顺序。汉语重意合, 在这里不需要使用形式上的连接手段实现词语的连接, 汉语不用表述成“学成后回国”, 读者便能理解其中的逻辑事理顺序。英语重形合, 这里如果没有连接词, 则译文的逻辑关系会显得非常混乱, 译文读者从而无法理解译文的内涵意义, 所以译文中加上连接词after体现其内在的逻辑意义。该例句中的这两句话之间是并列的关系, 译文中加上连接词and体现其并列的内涵意义。
(9) 方鸿渐的父亲是一乡之望, 周经理少不得上门拜访, 因此成了朋友, 从朋友攀为亲家。
译文:Since Fang Hung-chien's father was one of the respected men in the community, in due time Chou paid him a visit.Thus they became friends and went on to become in-laws.
方鸿渐的父亲在当地是有名望的人物, 受到当地人的敬仰, 常常有人上门拜访。理解本句, (因为) 方鸿渐的父亲是一乡之望, (所以) 周经理少不得上门拜访。这里, 汉语中没有“因为”、“所以”、“由于”、“因此”等表示因果关系的连接词, 但句子的意思已经将其中的因果关系体现得淋漓尽致, 读者不难领悟其中的内涵意义。英语重形合, 译文中加上连接词since引导原因状语从句, 体现了其因果的内涵意义, 如果没有连接词since, 那么译文读者则无法领悟其中的逻辑联系。“成为朋友”和“从朋友攀为亲家”是并列的逻辑关系, 如果译文翻译为Thus they became friends, going on to become in-laws那么内在的逻辑意义就不存在了, 英译文就会显得突兀。译文中加上连接词and, 其逻辑意义跃然纸上。
7 对翻译实践的指导意义
汉语以意合为重, 英语以形合为重。英语造句常用各种形式手段连接词、语、句, 实现词语或句子的连接;汉语造句少用甚至不用形式连接手段, 而是借助词语或句子的意义或逻辑事理顺序实现它们之间的连接。汉译英时, 译者首先要充分理解翻译材料的意思和语际或语内的逻辑关系, 找出隐性连接词, 然后在译文中增添合适的连接词表达出原文的逻辑意义, 使译文地道、流畅、自然。
摘要：连接词是指词语和句子层面的衔接手段。为了避免译文过度异化而丧失其地道性, 就需要调整连接手段。英语重形合, 汉语重意合, 在这一理论的指导下, 提出了关于连接词的假设:在汉译英过程中, 由于受到汉语重意合的影响, 与原文相比, 译文会更多地使用连接词。以钱钟书著《围城》珍妮·凯利和茅国权译汉英对照译本中第一章部分语料为例, 浅析了英汉连接词的差异及相应转换策略。
关键词：英汉连接词,转换策略,形合,意合,《围城》英译
参考文献
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[4]胡开宝, 陶庆.汉英会议口译中语篇意义显化及其动因研究——一项基于平行语料库的研究[J].解放军外国语学院学报, 2009.
[5]董敏, 冯德正.英汉科技翻译逻辑关系显化策略的语料库研究[J].外语教学, 2015.
9月10日上午10：30，法兰克福汽车展梅赛德斯-奔驰展台被围得水泄不通，除了熙熙攘攘的观众外，还有数百名记者架着长枪短炮等候于此。半小时后，奔驰智能汽车的神秘面纱将被正式揭开。
千呼万唤始出来。当指针指向11点时，一辆无人驾驶的S500奔驰汽车，载着奔驰的领导缓缓驶向展台中央，台下一片沸腾，掌声、欢呼声、快门咔嚓声……混在一起，一浪高过一浪。这也让奔驰成了这次车展当仁不让的主角。
而在法兰克福车展前夜的奔驰媒体之夜活动现场，戴姆勒集团CEO蔡澈博士兴奋地宣布，奔驰要将人们从交通事故中解救出来。奔驰还向外界传达一个坚定的信号：公司将在无人驾驶技术的投入上不计成本。
与奔驰相比，在汽车智能化领域处于领先的沃尔沃，已走过实验室阶段。盖世汽车研究院8月底公布了一份数据，沃尔沃被评为智能化最领先的车企，获得了19%的选票，其自适应巡航控制、车道保持系统以及堵车辅助系统等，均处于行业领先水平，宝马、丰田和大众紧随其后。
智能化潮流浩浩荡荡，即使你不会驾车，汽车也将走入你的生活。
渐进式革命
8月30日，成都国际汽车展，NBA球员林书豪现身8号馆沃尔沃展台，助阵新款沃尔沃行政级豪华级轿车S80L上市，成了本次车展的引爆点。在开幕式上，沃尔沃汽车集团中国区研发副总裁沈峰激情洋溢地介绍了这款汽车的构造和性能，在谈及智能化技术时，他信心满满：“沃尔沃汽车是全球最安全汽车的代名词，S80L采用了全球最先进的主动安全系统！”
从九十年代的倒车雷达，到2004年的盲点信息系统和2008年的城市安全系统（City Safety），再到如今的行人和自行车探测系统、堵车辅助系统等，汽车一直在朝着智能化的方向演进。研究表明，自动化程度越高，汽车就越安全。随着越来越多IT技术被集成，汽车的终极目标是无人驾驶，将人的手脚解放出来。有人构想，有一天驾照会百无一用，驾校或许会消失。那时，你抚摸着历尽艰辛考来的“驾照”，心情五味杂陈——想起起早贪黑、风吹日晒练车，想起被教练辱骂和刁难，别是一番滋味在心头。
谷歌的无人驾驶汽车内置了其开发的无人驾驶系统，可结合传感器、雷达、摄像机、激光测距仪、GPS等，实现自动驾驶。相比于传统汽车，无人驾驶汽车由计算机控制，代替了人的大脑。摄像头和雷达系统是无人驾驶汽车的核心部件，它们为汽车构筑起一个强大的神经系统。其中，摄像头代替了人眼，能实现360度无死角扫描。
记者获悉，谷歌无人驾驶汽车在后视镜旁装载了三个摄像头，可以观测汽车左右及前方的物体，并将捕捉的画面（如路线、障碍物等）发送至计算能力远超过人脑的电脑运算设备，电脑通过连接背后庞大的数据库，进行数据交换，迅速作出判断。而安装在车顶与车前保险杠位置的雷达系统，则通过探测周边物体（如行人、动物等）的距离，给电脑传递精确的信息，供驾驶员快速作出决策。目前，谷歌无人驾驶汽车已在美国行驶里程数十万公里，涵盖城市道路、高速公路、山路等，仅发生一次交通事故，还是被对方的车辆撞上。
“首次坐在谷歌无人驾驶汽车上，我浑身局促不安，一双手不知往哪儿放，手心却冷汗涔涔，因为汽车的方向盘会自己转动。” 试驾员阿达姆（Adam）说，“但一切担心又是多余的，无人驾驶汽车在加速、变道、超车时，都没有出现问题。”
越来越多的厂商加入到无人驾驶队列中来，奔驰全新S500采用了多项智能技术，包括自动启停技术、主动巡航技术、避免与行人发生碰撞的保护系统。而“预安全制动”不但可以帮助驾驶员在危险来临时增加制动力，还能在驾驶员没有意识到危险时主动介入，自动减速直至停止。
奔驰这款自动化程度颇高的汽车在法兰克福车展甫一亮相，便抓住了人们的眼球，但也引起发了很大的争议。在业界看来，奔驰的智能技术并不新颖，其与沃尔沃的技术大同小异。有人甚至认为，奔驰智能汽车采用了“拿来主义”。
而沃尔沃在这一领域的优势在于，高度自动驾驶的相关技术更加完善，完全自动驾驶的实现程度更高，并较早实现自动驾驶汽车的量产。
沃尔沃的智能化步伐较早，2004年就推出全球首款盲点信息系统BLIS，最近又提出了著名的智能汽车“四级进化路线”，即驾驶员辅助驾驶阶段、半自动驾驶阶段、高度自动驾驶和完全自动阶段。以第二阶段为例，沃尔沃的紧急自动刹车系统（AEB）和紧急车道辅助系统（ELA），可以自动感应即将发生的碰撞并自动刹车。
沃尔沃正向高度自动驾驶阶段迈进。进入第三阶段即“高度自动驾驶”阶段后，汽车可在驾驶员的监控下实现长时间或短时间的自动控制行驶。而沈峰告诉《IT时代周刊》，明年沃尔沃有望量产全球第一个自动驾驶技术——堵车辅助系统，可以使汽车在车流行驶速度低于50公里/小时的情况下，自动跟随前方车辆行进。
“零碰撞”汽车
交通事故每天都在上演，车毁人亡的事时有发生。世界卫生组织公布的数据显示，全球每年有近130万人因道路交通事故丧命。
车祸猛于虎，鉴于交通事故高发，汽车厂商对安全技术的重视，提升到新的高度。今天，高端汽车基本上装载了雷达系统。奔驰的自动巡航控制系统在盲点内检测到物体时，便会发出警报，提醒驾驶员。
而沃尔沃正着力打造一套全系标配的系统性解决方案，紧锣密鼓地开发一系列“免碰撞”技术，预计到2020年推出“零碰撞”汽车。沃尔沃汽车集团产品战略及产品线管理高级副总裁莱克斯·科斯迈科斯强调：“安全始终是沃尔沃汽车的基因，公司在进行自动驾驶技术研发时，首要目标是实现零伤亡。”
吉利控股集团董事长李书福对智能汽车饶有兴趣，他喜欢邀请一些科学家到自己的办公室畅谈汽车的未来，其中包括俄罗斯的传媒大亨德米特里·伊茨科。两年前，这位俄罗斯富豪耗费巨资发起“俄罗斯2045”计划（又称“阿凡达计划”），将人脑移植到机器里，打造虚拟的“永生人”。
沃尔沃认为，智能汽车不是某个部件的智能化，而是一项系统工程。今年7月，沃尔沃高级安全顾问托马斯·布博格演示了多项 “免碰撞技术”，其中包括全球首创的夜间行人侦探技术、动物侦测技术、路缘以及障碍物侦测、车间互联系统V2V、智能全自动停车系统、带辅助转向功能的自适应巡航系统。
世界卫生组织发布的有关“全球道路安全周”报告显示，去年死于车祸的22%是行人。目前，行人侦测技术已在沃尔沃今年的所有新款车型中使用。装载这一系统车辆，能探测到路上的行人，在发生碰撞前系统会自动刹车。而如果汽车时速低于30公里，该系统可避免发生碰撞。“即使汽车行驶速度很快，沃尔沃汽车也能将损失降到最低。” 沈峰对这一技术颇有信心。
沃尔沃创立之初就聚焦“安全”。早在1959年，沃尔沃就在PV544车型上首次使用三点式安全带，1967年率先发明后向式儿童安全座椅，1987年率先发明安全气囊。从上世纪七十年代开始，沃尔沃通过在瑞典的研究中心以及全球的分支机构，积累了近4万起交通事故案例，建起了自己的数据库。正是基于大量安全事故的研究与分析，沃尔沃在安全领域的发明和创新能力一直领先同行。
除了沃尔沃，奔驰等汽车厂商也在研发“免碰撞”技术，已有多家汽车厂商通过与政府合作，研发汽车之间的通信技术（V2V），使车辆间以及车辆与交通环境间均可互相通信，通过重要信息的分享和交换，使驾驶过程更加安全舒适。在两车碰撞之前发出警告，司机若没有发现危险，系统会替司机作出执行。
美国心理学家马斯洛把人的需求化分为生理需求、安全需求、归属与爱的需求、尊重需求和自我实现需求五个层级，由低到高依次排序。就马斯洛理论而言，汽车可满足人的第二至第五层需求，实现得越多，认可度就越高。
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