物业公司违规处罚（精选5篇）
新通集办字[2011]第046号
公司违纪违规处罚条例
一、目的
为进一步明确各级员工的劳动义务；维护公司正常的经营管理秩序，依据《中华人民共和国劳动合同法》及相关法规制定本规定。
二、范围
适用于公司全体员工。
三、原则及定义：
1、公司以提高工作效率、加强经营管理为原则，纠正违纪违规行为；以处罚与教育相结合的原则，引导员工自觉遵守公司各项纪律、规定。
2、公司对员工的任何处理决定应当公开进行，但涉及到个人隐私及公司商业秘密的除外。
3、公司对员工违纪处罚应在查清事实的基础上，根据情节，依据本办法由公司运营保障部以口头或书面形式给予处罚。
4、员工对公司的处罚决定享有陈述、申辩的权利。对处理决定不服的有权申请公司执委会复查。
四、处罚的权限及执行
1、公司运营保障部负责各类常规检查。公司行政部门、人事部门可在其所管辖的范围内作专项、突击检查。
2、公司运营保障部门根据检查结果（包括行政部门、人事部门所提交的检查结果），在证据明确、充分的前提下，对确实违反公司规章制度的员工提出处罚决定。
3、上款所称之处罚决定，经该违规违纪员工的部门主管、负责人确认后即予以执行。
4、处罚决定以《违规违纪处罚单》形式（见附件一）出具，并要求该违规违纪员工确认。
5、所有《违规违纪处罚单》均由公司运营保障部保管，并提交复印件于人事部门备案，作为业绩评估考核以及是否续签劳动合同的依据。
6、公司人事部门负责执行处罚决定中经济类处罚的具体执行。各类经济罚款的名单、次数及金额应于每月末/下月初由公司人力资源部门从违纪员工本月工资收入中扣除或由当事人直接交入财务部。
五、惩戒方法
公司根据情节严重程度对违纪行为给予相应的处罚： 口头警告：一年内累计三次口头警告计一次书面警告。 书面警告：如一年内累计三次书面警告，公司有权给予即时解除劳动合同，公司不作任何补偿。
通报批评：在员工所在部门直至全公司通报批评，且该员工在半年内不得晋升或加薪。 罚款：根据员工下述违纪程度，给予相应的罚款，以及扣发相应发的效益工资等。罚款的最高额度为工资总额20％。
降级：薪级短期或长期降级，对于中等违纪行为降级幅度为一至二级，对严重违纪行为降级幅度为二到三级。
降职：职位短期或长期降级，薪级与调整后的职位相一致。 停职调查：所犯过失情节严重或者影响重大的，对该员工予以停职调查处理，停职期间一般不超过7个工作日。如调查后证明非该员工过失的，停职调查期间的工资正常计发，如证明该员工确有过失的，后续处罚按照停职调查后的结果确定。
留职察看：对于连续犯有中等违纪和严重违纪行为的，或者由于其所犯过失给公司带来较大损失或严重影响的，给予留职察看处理。留职察看期间一般不超过3个月。员工在留职察看期间不得晋升或加薪，且如在留职察看期间再次犯有上述违纪行为的，公司有权即时解除劳动合同，并不作任何补偿。
解除劳动合同：员工犯有严重违纪行为的，公司可即时解除劳动合同，并不作任何补偿。
六、轻微违纪行为
员工有以下情况之一的，给予上述相关处罚，并处罚款人民币50元—200元：
（1）违反公司考勤制度，一个月内发生三次迟到或早退行为的；（2）工作时间未经上司许可离开工作场所的；（3）因公司业务外出，无正当理由未及时返回的；（4）工作时间喝酒或呈醉酒状态，尚未造成严重后果的；（5）工作时间聊天或做与工作无关的事的；（6）未经许可在公司内进行推销、传销等行为的；（7）未经许可在规定场所和时间外饮食、吸烟或休息的；（8）消极怠工，经批评后仍不改正的；
（9）工作不负责，遭到客户或其他第三方投诉的；
（10）根据岗位职责需要，需要保持手机24小时开通的员工，拒接公司、客户来电，或在合理时间内未对公司、客户来电予以回复或处理，尚未造成公司损失的；
（11）在工作场所乱扔垃圾、随地吐痰以及有其他不文明行为的；
（12）未办理或故意拖延办理业务移交等手续或报告的；（13）在工作场所内使用带有攻击性、歧视性、侮辱性或其他不礼貌言行的；
（14）在工作场所内大声喧闹的；（15）恶意骚扰他人的；
（16）未经许可使用公司设施，或使用公司指定以外设施的；（17）使用公司财物不当，造成浪费的；
（18）未经许可，利用公司电源给个人电动车的电瓶充电的；（19）未经许可，将公司财物带出公司的；
（20）因过失致使公司财产遭受经济损失，累计价值不满500元的；（21）因过失致使公司名誉及信用受损的；
（22）在工作中有隐瞒事实、虚构真相、制作虚假材料的欺诈行为（包括但不限于在财务报销中虚假报销等），尚未造成公司损失的；
（23）工作时间未按照公司规定穿戴指定服装、佩戴证件的；（24）不服从上级指令或不服从工作安排或散布谣言的；（25）有越权或失职行为，造成公司经济损失不满500元的；（26）工作时间内未经许可将非公司人员带入公司及公司指定区域或将未经许可的物品带入公司及公司指定区域的；（27）未经公司许可或以业务以外目的利用公司电脑浏览互联网的；
（28）有其他相当于上述各项行为的；（29）教唆他人违反上述轻微违纪行为的。
七、中等违纪行为
员工有以下情况之一的，给予上述相关处罚，并处罚款人民币200元—500元：
（1）第2次发生本规定所述轻微违纪行为的；（2）一年内累计旷工不满三天的；
（3）多次委托他人代打出勤卡或受他人委托代打出勤卡的；（4）工作时间喝酒（公司应酬除外）或呈醉酒状态，已造成后果的；
（5）根据岗位职责需要，需要保持手机24小时开通的员工，拒接公司、客户来电，或在合理时间内未对公司、客户来电予以回复或处理，造成公司财产损失，累计价值不满500元的；
（6）诽谤、聚众取笑同事的；
（7）采取不恰当的方式发表个人意见或违反公司沟通规定，影响公司正常经营秩序的；（8）公开散布、传播他人隐私的；
（9）因过失致使公司财产遭受经济损失，累计价值满500元不满2000元的；
（10）发生生产安全事故，造成公司和他人人身伤害的；（11）造成固定资产和低值易耗品丢失和损坏的；（12）所属员工有职务侵占（携款潜逃）情况的；
（13）在工作中有隐瞒事实、虚构真相、制作虚假材料的欺诈行为（包括但不限于在财务报销中虚假报销等），造成公司经济损失累计价值不满300元的；
（14）工作时间内使用非工作必须的电脑软件，或其他未经公司许可使用的电脑软件；
（15）上班睡觉、浏览无关网站以及阅看无关书刊；（16）未经许可，用私人电脑接入公司内部网络的；（17）未经许可，使用公司车辆的，尚未造成损失的；（18）违反公司的安全、卫生规定或违反生产操作规程（如禁火区使用明火等），尚未造成损失的；（19）不服从上级指令或不服从工作安排或散布谣言，经批评仍不改正的；
（20）有严重越权或严重失职行为，影响公司正常经营，或造成公司经济损失累计价值满500元不满1500元，或造成公司重大名誉损失的；
（21）无正当理由，对公司或上级进行无理取闹的；（22）对根据本规定应受处罚者给予纵容包庇的；（23）有其他相当于上述各项行为的；（24）教唆他人违反上述所述中等违纪行为的；
八、严重违纪行为
员工有以下情况之一的，给予上述相关处罚，直至予以辞退，并处罚款人民币500元及以上：
（1）第3次发生本规定所述轻微违纪行为的；（2）第2次发生本规定所述中等违纪行为的；
（3）连续旷工三天以上（包括三天）或一年内累计旷工五天以上（包括五天）的；
（4）工作时间喝酒（公司应酬除外）或呈醉酒状态，影响公司正常经营秩序的；
（5）根据岗位职责需要，需要保持手机24小时开通的员工，拒接公司、客户来电，或在合理时间内未对公司、客户来电予以回复或处理，造成公司损失，累计价值满500元的；（6）在工作场所内使用暴力、恐吓或类似行为的（如打架行为）；
（7）在工作场所内进行非法集会和非法宣传等活动，或使用带有煽动性的言论，或采取其他行动，妨害公司正常生产经营活动，或有妨害危险的；
（8）在工作场所内有性骚扰行为的；
（9）因过失致使公司财产遭受经济损失，累计价值满2000元的；
（10）造成固定资产和低值易耗品丢失和损坏严重的；（11）所属员工有职务侵占且数额巨大（携款潜逃）等情况；（12）因故意行为致使公司利益和名誉及信用受损的；（13）因其他故意行为致使公司财产遭受经济损失的；（14）挪用公司财物的；（15）侵占公司财物的；（16）盗窃公司或他人财物的；
（17）工作时间参与赌博或非法交易行为的；（18）收受贿赂的；
（19）利用公司职务或职权，敲诈勒索或不正当地收受钱财或谋取私利的；
（20）在工作中有隐瞒事实、虚构真相、制作虚假材料等的欺诈行为（包括但不限于在财务报销中虚假报销等），造成公司经济损失累计价值满300元的或造成恶劣影响的；
（21）伪造身份证明、学历证明、健康证明等证明文件，在应聘过程中提供虚假信息或采用其他不正当手段获取聘用的；
（22）发生重大生产安全事故，造成公司和他人人身伤亡和致残的；
（23）违反公司的安全、卫生规定或违反生产操作规程（如禁火区使用明火等），给公司造成损失或致使他人伤亡的；
（24）未经许可，使用公司车辆，影响公司正常经营秩序造成公司损失的；
（25）无证驾驶的；
（26）不服从上级指令或不服从工作安排或散布谣言，严重影响公司正常经营秩序的；
（27）未经许可，擅自下载程序或更改公司电脑数据的；（28）未经许可，擅自登录与公司无关的网站，下载和游览与公司无关的内容；用私人电脑接入公司内部网络，影响公司正常经营秩序或造成公司损失的；
（29）因严重越权或严重失职行为，严重影响公司正常经营的，或造成公司经济损失累计价值满1500元，或造成公司重大名誉损失的；
（30）因对所受处罚不满，向相关人员进行蓄意报复或恐吓的；
（31）未经许可，在其他公司就业或提供任何形式的咨询、服务或指导，严重影响本职工作或经批评后仍不改正的；
（32）未能遵守公司保密规定，或未能妥善保管公司及客户的资料，或未经许可，擅自将包括公司电脑以及外部记忆存储体或其他工作资料带出公司，或在公共场所谈论涉及公司或客户机密的；
（33）不履行岗位职责，对下属工作监督不力，造成公司损失的；
（34）违反公司规章制度中关于利益冲突的相关规定的；（35）因故意或重大过失行为，非法取得或泄漏公司商业秘密的；
（36）违反公司保密制度规定，造成严重后果的；（37）被追究刑事责任或其他司法处罚的；
（38）未经许可，在公司内录音、照相、摄影或绘画的；（39）工作时间内未经许可将未授权的人员带入公司生产区域的；
（40）犯有《传染病防治法》规定的甲类传染病或乙类传染病，违反相关规定私自或强行进入工作场所，危及他人健康的；
（41）严重违反公司其他各项规章制度的；（42）有其他相当于上述各项行为的；（43）教唆他人违反上述所述严重违纪行为的。
九、其他：
（1）、如与公司集团管理办法、《员工手册》有抵触的，以集团管理办法、《员工手册》为准；
（2）、如有损坏赔偿情况，可对违规情况先行处罚，在赔偿价格出来后，再追究责任人的赔偿责任；（3）、此规定自公布之日起执行；（4）、此规定解释权归运营保障部。（5）、违规违纪处罚单
新时代通成物流（集团）有限公司
运营保障部
2011年4月22日
签发人：廖远进
我国资本市场正处于由新兴市场向成熟市场转变的过程。国际经验表明只有公平、公正、高效的资本市场才能发展壮大,而公平公正的市场环境必须要有一套完善的规则来约束,否则将无法对上市公司产生威慑力,导致上市公司可以随意侵害中小投资者利益,这对资本市场发展极为不利。所以,监管层对上市公司的违规行为进行适当处罚是十分必要的。对上市公司违规行为的识别与处罚,是规范证券发行和交易行为、保护投资者合法权益、维护健康市场环境的重要环节,得到证券监管部门与学术界普遍关注,也是金融经济学、统计学、会计与财务研究领域所关心的热点问题之一。
对违规公司处罚过重,不仅会打击公司积极性和投资者情绪,而且不利于公司的发展;对违规公司处罚过轻,又会使得公司无视处罚措施而为所欲为,对资本市场产生极坏影响。对上市公司违规处罚效果的研究,能检验监管层的各种处罚措施是否有效,提示监管层需要在哪些方面调整处罚的方式和力度,具有极大的研究价值。基于此,本文对上市公司违规处罚效果进行了整体研究和分组研究,细致入微地分析了各种情形下的处罚效果,并根据研究结果给监管层提出了一些可能的政策建议,同时对介入违规公司的投资者提出几点投资策略。
一、实证研究设计
本文数据来源于国泰君安CASMAR数据库和Resset数据库,其中公告日前后股票收益率数据主要来源于CASMAR数据库和Resset数据库,违规公司信息主要来源于Resset数据库,样本组的选取过程如下:(1)选取2008、2009年以及2010年1月1日至8月30日的全部违规公司为样本,得到原始样本数155个。(2)对于3个月内连续被处罚2次或2次以上的违规公司,只选取3个月内第1次被处罚的违规事件为样本。在2008年、2009年和2010年分别剔除9个、8个和9个样本。(3)剔除公告日前或公告日后连续10个交易日没有数据的样本。经过上述处理,最终保留了119个样本。对照组的选取依照下面的规则:(1)对照组公司所处年份与样本组公司相同。(2)对照组公司所在行业与样本组公司相同。(3)对照组公司的规模与样本组公司最相近。如果规模最相近公司数据缺失,则选取次相近公司,依次类推。(4)对照组公司与样本组公司没有直接竞争关系或利益关系,即样本组的处罚公告基本不会对对照组公司产生影响。经过严格筛选,选取对照组公司119家,与样本组公司一一配对。
本文采用事件研究法研究处罚公告日前后[-30,30]区间的市场反应。之所以选取[-30,30]作为时间窗,是因为经过实证研究发现,[-30,30]日之外的处罚效果相当微弱。同时,我们将处罚公告日设定为第0 日。
1.事件窗口期违规公司股票的实际日收益率,即:
其中Rit为第i家违规公司股票在t 日的实际收益率,Pit为第i家违规公司股票t日复权后收盘价,Pi(t-1)为第i家违规公司股票前一日复权后收盘价。采用复权后收盘价是考虑到公司股票分割和分红都会对股价造成影响,因此本文对公司收盘价进行复权处理。
2.事件窗口期的正常日收益率。本文以对照组公司在公告日前后的收益率作为正常收益率。之所以不选用市场收益率作为正常收益率,是因为我国股票市场的板块特征非常明显:同一板块的公司在某一时期表现类似,而不同板块公司在同一时期表现差异很大,用市场收益率作为正常收益率无法真实反应处罚效果,而运用经过严格筛选的对照组公司能更好地反映处罚效果。
其中Rmt为第m家对照组公司股票在t 日的实际收益率,Pmt为第m家对照组公司股票当日复权后收盘价,Pm(t-1)为第m家对照组公司股票前一日复权后收盘价。
3.股票i 在t 日的超额收益率:
ARit=Rit-Rmt
4.所有违规公司股票在t 日的平均超额收益率:
5.所有违规公司股票在区间[t1,t2]的平均累积超额收益率:
二、样本描述性统计和实证分析
以行业分组,样本的简单分布统计显示制造业处罚样本占全部样本的63.9%,信息技术业、制造业和农林牧渔业三大行业占据了全部处罚样本的81.5%;以处罚机构分组,证监会处罚样本最多,占62.2%,司法机关、证监会、上交所和深交所的处罚样本占全部样本的92.4%;以处罚原因分组,信息披露违规处罚样本占43.7%,信息披露违规、领导人违规和运营违规样本占总样本的78.2%;以处罚类型分组,上市公司违规后被罚款、警告、谴责和批评的样本数占总样本的85.7%。
(一)总体违规处罚有效性
图1给出了全部样本在处罚公告日前后AAR与CAAR变动趋势。如图1所示,公告日前后的AAR值以负值居多,尤其在t=0日,AAR值为-2.7%,这是所有交易日中的最小值,说明公告日前后30个交易日以负向反应居多,且公告日当天的负向反应最强烈。另外,图1显示,在t=[-30,-10]区间内,CAAR值呈震荡下跌的趋势,说明市场对处罚有提前反应;在t=[-10,10]区间CAAR值加速下跌,说明公告日前后10日内市场有明显的负向反应;在t=10日后CAAR值震荡企稳,在t=25日后CAAR值有回升的态势,说明投资者回归理性,对企业价值进行重新评估。
表1给出了处罚公告日前后AAR和CAAR的均值差异性检验和相关性分析结果。如表1所示,在t=[-5,5]共11个交易日中,AAR值有3个交易日为正,8个交易日为负,说明公告日前后5日以负向反应为主;在t=[-5,5]的10个分区间内,CAAR值均显著为负,且显著性水平很高,说明在公告日前后5日负向反应很明显;t=[-30,-20]、[-20,-10]区间内,CAAR值均为负值,但不显著,说明在公告日前一段时间,市场已经有处罚预期,开始负向反应;交易日前后几个区间CAAR值均为负值且显著,说明在处罚公告日前后一周左右的时间内,负向反应非常强烈;在t=[10]、[20,30]区间内,CAAR值为正值,但是显著性水平很低,说明市场开始回归理性,投资者对企业价值有了理性的评估。
如表1所示,离处罚公告日越远,区间CAAR与t=0日的AAR的相关系数越小,而且公告日后的相关系数基本大于公告日前的相关系数,说明离处罚公告日越近,处罚公告的市场效应越强,离处罚公告日越远,处罚公告的市场效应越弱。这进一步验证了差异性检验的结论。
综上所述,相关性分析的结果基本支持差异性检验的结论。上市公司违规处罚整体有效,市场对处罚公告有明显的事前和事后反应,且离处罚公告日越远,处罚效应越弱。
注:(1)数据处理运用SAS和SPSS统计软件;(2)*p<0.1,**p<0.05,***p<0.01;(3)Spearman为t=0日AAR值与其他AAR值或区间CAAR值的秩相关系数。
(二)不同年份违规处罚有效性
分析显示:(1)2008-2010年t=0日AAR分别达到-3.6%,-2.4%和-2.2%之低,且显著性水平分别高达0.000、0.000和0.001,说明在处罚公告日当天市场均有明显的负向反应。(2)2008和2009年在t=[0,5]区间内有比较明显的负向反应,而2010年在t=[-5,0]区间有明显的负向反应(3)2008和2010年的前期反应比较明显,后期反应相对微弱,尤其是2010年,在公告日10天后便有大幅反弹;2009年的前期反应相对和缓,而后期影响比较持久。从反应强度看,2008年处罚效果最明显;从反应持久性看,2009年处罚效果最明显。综合来看,2008年最有效,2009年次之,2010年最差。相关性分析结果基本支持差异性检验的结论。近三年来上市公司违规处罚的有效性逐年下降,这不能不引起监管层重视。监管层应该酌情加大处罚力度,以对上市公司产生足够的威慑力。
(三)不同行业违规处罚有效性
本文在证券会行业分类基础上,将行业分为传统行业、新兴行业及制造业。其中传统行业是指农林牧渔业、批发零售业等增长相对缓慢的行业。新兴行业是指信息技术业和房地产业等高增长行业,分析显示信息技术业在处罚公告日前不但没有负向反应,反而有连续的正向反应,且在公告日前后的整个过程中,信息技术业的CAAR[-30,t]均为正值,说明处罚对信息技术业效果很不明显;制造业处罚公告日前后的反应和全部上市公司的反应类似;农林牧渔业的处罚效应最明显,在t=[-30,-20]、[-5,0]区间内的负向效应分别达到了-9.7%和-9.1%,这是所有处罚效应中强度最大的区间。同时,相关性分析结果大体支持差异性检验的结论。
在对其他行业分析时发现对于新兴行业,处罚措施效果微弱,甚至产生反作用,说明处罚效果很容易被高增长和国家政策扶持抵消;而对于传统行业,处罚效应非常明显,甚至产生过度反应(农林牧渔业的CAAR[-30,t]一度达到-20%以上的水平,这对于基本面没有巨大问题的公司来说显然是过度反应)。针对上述情形,监管部门应加大对新兴高增长行业的处罚力度,以对它们的违规行为产生足够的牵制;而对于传统行业,则应适当处罚,适可而止,不应不加区分一视同仁。
(四)不同处罚机构处罚有效性
表2给出了司法机关和证券监管部门(证监会、上交所、深交所)处罚公告日前后的CAAR值实证结果。检验结果表明,违规处罚有效性程度依次为司法机关、证监会、深交所和上交所。司法机关(公安局、最高人民法院、最高人民检察院)处罚的CAAR值最显著,而且在所研究的区间内,CAAR值均为负,说明处罚效力不但强烈而且长久;证监会处罚的CAAR值在t=[-5,5]日内都很显著,而且基本在所有区间内都为负值,说明处罚效力也很明显;深交所处罚效力和证监会接近,也比较明显;上交所的处罚效力比较微弱,只在处罚公告前后几日有明显的负向反应。因此,相关性分析结论和差异性检验结论基本吻合。上述分析表明司法机关、证监会和深交所的处罚效力比较明显,上交所的处罚效力有待提高。上交所可以适当加大处罚力度,以达到理想的处罚效果。
注:(1)数据处理运用SAS和SPSS统计软件;(2)*p<0.1,**p<0.05,***p<0.01;(3)Spearman为t=0日AAR值与区间CAAR值的秩相关系数。
(五)不同处罚原因处罚有效性
如表3所示,领导人违规情形下,在[-30,-20]、[-20,-10]、[-5,0]、[0,5]、[20,30]区间都有显著的负向反应,说明领导人违规影响深远,投资者对企业内部可能的高层变动反应强烈;信息披露违规(包括信息披露延误、信息披露虚假等信息披露方面的违规行为)的处罚效力比较明显,持续时间也较长,分别在[-10,-5]、[-5,0]、[0,5]区间内显著为负,其他区间也基本为负,但持续时间明显不及领导人违规的情形;运营违规的处罚效力最弱,只在[0,5]区间内影响显著为负,在处罚公告日前后5日之外,处罚效应即为正或为0,说明运营违规的处罚效力不明显。相关性分析结果基本支持差异性检验结论。
上述分析表明,在领导人违规和信息披露违规下,处罚效力都比较明显,但在运营违规下,处罚效力不明显。监管部门应加大对运营违规的鉴别和处罚力度,以减少上市公司出现运营违规的概率。
(六)不同处罚类型处罚有效性
上市公司处罚类型主要包括罚款、警告、谴责和批评四种(占总体86%左右),警告类型下的处罚效力最明显,其次是谴责,再次是罚款,最后是批评。警告情形下,在t=[-10,-5]、[-5,0]、[0,5]及公告日当天,都有显著的负向效应;谴责情形下,在t=[-5,0]、[0,5]及处罚公告日当天都有显著的负向效应;罚款情形下,只有在处罚公告日当天有明显的负向效应,其他区间均不显著,而且在四个区间有正向反应,说明处罚效力不明显;批评情形下,在所有区间内处罚效力均不显著,即使在处罚公告日当天也不显著,而且在六个区间内有正向反应。相关性分析结果和差异性检验结果基本一致。
对于监管层来说,如果要实施罚款处罚,则要加大罚款数额(目前罚款数额一般在100万元以下,对大型上市公司来说数额微小),让上市公司切实感到一定压力。同时,对于批评处罚,因为作用不明显,可以尽量少用。
注:(1)数据处理运用SAS和SPSS统计软件;(2)*p<0.1,**p<0.05,***p<0.01;(3)Spearman为t=0日AAR值与区间CAAR值的秩相关系数。
三、结论和建议
本文对违规公司处罚公告日前后AAR和CAAR进行了差异性检验和相关性分析,得出了相互支持的结论:(1)总体研究结果表明:处罚信息具有较明显的信息含量,在短期内对股价也有明显的负面影响,具有较明显的处罚效力。(2)2008-2010年违规上市公司处罚效果不但没有逐年增强,反而有逐年减弱的趋势。这应当引起监管层足够的重视,监管层可以考虑不断更新并加强处罚力度,以应对上市公司不断翻新的违规行为。(3)对于农林牧渔业等传统行业,处罚效力非常明显甚至有些过度反应,而对于信息技术业等新兴行业,处罚效力非常微弱。监管部门在实施处罚时,可以适当减轻对传统行业的处罚力度,以避免对上市公司造成不必要的损害,同时可以加大对新兴行业的处罚力度,以达到理想的处罚效果。(4)司法部门的权威性最高,处罚效力也最明显;证监会和深交所的处罚效力次之;上交所的处罚效力最弱。上交所可以制定一套更有效的处罚措施,以对违规上市公司形成足够的威慑。(5)领导人违规时,市场的负向反应最明显,说明市场对于上市公司可能的高层变动反应剧烈;信息披露违规时,市场的负向反应比较明显,说明市场对于上市公司诚实守信的重视;运营违规时,市场的负向反应最不明显。监管层可以适当加大对运营违规的处罚力度,以降低上市公司运营违规发生的概率。(6)警告和谴责的处罚效力很明显;罚款和批评的处罚效力甚微。在实施罚款时,监管层可以适当增加罚款的数额,以对违规公司产生足够的约束。同时,由于批评基本没有处罚效果,监管部门可以改用其他处罚措施。
针对违规公司在处罚公告日前后股价的变动趋势,投资者应当适时变动仓位,以应对公司违规行为可能带来的投资风险:(1)处罚公告日前外部投资者很难获取公司违规信息,但是对于股价连续数日跌幅超过同行业公司的上市公司,投资者应保持高度警惕,并通过各种渠道获知公司是否违规的信息。一旦确定公司违规,则应逐步清仓,以避免日后扩大损失。(2)如果在处罚公告日前没有获取任何信息,那么在处罚公告日当天,投资者应果断斩仓,以避免进一步的损失。(3)处罚公告日后,待股价跌幅放缓逐渐企稳后,应密切关注股价走势,并理性评估企业价值,一旦确信企业基本面没有大的问题,而且处罚存在过度反应,则应择机买入,以待股价企稳回升赚取超额利润。
违规处罚规定
第一章
第一条 为严格执行各项规章制度，强化内部管理，维护正常的经营管理秩序，保障企业银行（中国）有限公司（以下简称“本行”）资产安全和稳健经营，根据国家有关法律、法规、规章以及《企业银行（中国）有限公司章程》和本行各项规章制度，制定本规定。本规定适用于本行总行及其在中华人民共和国境内设立的所有分支机构。
第二条 本规定所称违反规章制度行为是指本行员工违反国家法律、法规、金融规章，以及本行各项基本制度、管理办法、操作规程和劳动纪律的行为（以下简称“违规行为”）。
第三条 本规定所指的有关责任人员，是指不履行或不正确履行职责，对违规事实的发生负有责任的员工，包括高级管理人员、主管人员和一般员工。
第二章
处罚原则
第四条 对违规责任人员的处理原则：
企业银行（中国）有限公司 合规部
总则
（一）本行任何员工有违规行为的，在适用本规定时一律平等；
（二）对违规责任人员的处理，要与违规事实和责任轻重相适应；
（三）国家法律、法规、金融规章对违规行为的处理有特别规定的，从其规定；
（四）本行员工违规行为有犯罪嫌疑的，移交国家司法机关处理。
第三章
处罚范围
第五条 本规定所指的违规行为主要包括：
（一）以牟取私利为目的或内外勾结实施违规行为的；
（二）因违规行为造成事故、案件、经济纠纷、经营风险或者经济损失、信誉损害的；
（三）多次违规，屡教不改的；
（四）发生违规行为后，不采取积极措施挽回影响或防止损失发生、扩大的；
（五）其他违规行为造成其他严重后果的。
第六条 有下列情形之一者,可以从轻、减轻或免于处罚:(一)初次或者过失违规且情节轻微的;(二)检查前自己主动查出违规问题并如实报告的;(三)检查中积极配合提供线索的;(四)检查后认真整改、及时纠正,并积极采取补救措施,避免损失的,企业银行（中国）有限公司 合规部
或主动赔偿违规造成的损失的;
（五）责任人已经采取必要措施试图减少损失的。
第四章
主管机构
第七条 有违规行为发生的，经其所在部门查实后将具体违规情况报给经营战略部，由经营战略部审核后依照本规定对违规责任人员作出处罚决定，或提出处理意见。
第八条 经营战略部有权对全行发起主动调查，在管理、检查工作中发现有违规行为的，可依规定对违规责任人员作出处罚措施。
第五章 违规行为及处罚
第九条 处罚方式包括：通报、书面警告、撤职、降级、罚款、辞退等。
第十条 违反信贷计划管理和资金管理规定,有下列行为之一的,对有关责任人处以300-500元罚款,应当对单位进行经济处罚的对单位处以3000-5000元罚款。
(一)未经批准擅自突破季度、信贷计划的;(二)未按规定程序调度资金的;
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(三)资金头寸管理失误导致本行头寸透支的。
第十一条 违反利率管理规定,导致计结息错误的,对有关责任人处以300-500元罚款,应当对单位进行经济处罚的对单位处以3000-5000元罚款。
第十二条 不按规定执行大额现金支取审查、审批制度的,对有关责任人处以100-200元罚款,应当对单位进行经济处罚的对单位处以1000-2000元罚款。
第十三条 在贷款调查过程中,有下列行为之一的,对有关责任人处以100-200元罚款,应当对单位进行经济处罚的对单位处以1000-2000元罚款。
(一)未按规定进行贷前调查的;(二)对借款申请人所提供资料的真实性未进行尽职调查与核实的;(三)未按规定核实抵押物、质押物、质押权利及保证人情况的。
第十四条 在对客户的授信管理及信用等级评定工作中,有下列行为之一的,对有关责任人处以300-500元罚款,应当对单位进行经济处罚的对单位处以3000-5000元罚款。(一)越权审批授信额度的;(二)未经授权超授信额度向客户提供新增信用的;
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(三)未按规定程序对客户进行授信或信用等级评定的;(四)客户信用出现必须降级的情况,未及时调整其信用等级的;对客户已经发生或能够预计将要发生的重大风险情况未及时调减或取消授信额度的。
第十五条 在贷款审查过程中,有下列行为之一的,对有关责任人处以300-500元罚款,应当对单位进行经济处罚的对单位处以3000-5000元罚款。
(一)未按规定程序进行贷款审查的;(二)未对贷款资料的完整性、合规性进行认真审查,出具明显错误审查意见的;(三)对不同意的报备项目未按规定及时反馈报备审查意见的。
第十六条 在贷款发放过程中,有下列行为之一的,对有关责任人处以300-500元罚款,应当对单位进行经济处罚的对单位处以3000-5000元罚款。
(一)与借款人签订的借款合同及其他相关合同和借款借据主要要素不全的;(二)未落实贷款审批条件发放贷款的。
第十七条 在贷款使用的监督过程中,有下列行为之一的,对有关责任人处以300-500元罚款,应当对单位进行经济处罚的对单位处以
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3000-5000元罚款。
(一)未按规定对客户贷款使用情况进行监管,发生客户改变贷款用途的;(二)因未按照贷后管理规定对企业进行监管,以致未及时发现及有效制止企业违规行为,导致贷款被挤占挪用的。
第十八条 在贷款运行的监督过程中,有下列行为之一的,对有关责任人处以100-200元罚款,应当对单位进行经济处罚的对单位处以1000-2000元罚款。
(一)未按规定登记贷款管理日常记录和月报台账的;(二)未按规定对贷款企业实物、财务、资金进行尽职检查的;(三)未按规定检查和确认抵(质)押物的价值和保管情况的;(四)不按规定程序和条件办理贷款展期的;(五)对贷款检查中发现的违规行为或风险预兆未及时报告的;(六)未按规定管理信贷档案的。
第十九条 在对企业财务活动的监督过程中,有下列行为之一的,对有关责任人处以100-200元罚款,应当对单位进行经济处罚的对单位处以1000-2000元罚款。
(一)未按规定对借款人销售货款回笼情况进行监管,企业销售货款未及时归行的;(二)对借款人现金管理不力,企业违规坐支现金的。
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第二十条 在对企业财务活动的监督过程中,有下列行为之一的,对有关责任人处以300-500元罚款,应当对单位进行经济处罚的对单位处以3000-5000元罚款。
(一)未按规定对借款人财务活动状况进行分析、检查、核对的;(二)发现重大情况没有及时报告并采取相应措施的。
第二十一条 在贷款监测评价过程中,有下列行为之一的,对有关责任人处以100-200元罚款,应当对单位进行经济处罚的对单位处以1000-2000元罚款。
(一)未按规定及时监测评价客户重要数据资料的;(二)未及时发现和纠正未经批准开办相关业务的及不执行有关业务停办要求的;(三)对监测发现的问题未及时报告的。
第二十二条 违反呆账核销的有关规定,有下列行为之一的,对有关责任人处以300-500元罚款,应当对单位进行经济处罚的对单位处以3000-5000元罚款。
(一)未按规定提供呆账贷款认定与核销的有关资料的;(二)呆账贷款认定与核销过程中有逆程序操作等违规行为的;(三)对已批准核销的贷款或其他损失,未建立健全监督检查制度或未定期实施检查的。
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第二十三条 违反会计核算原则和有关规定,有下列行为之一的,对有关责任人处以300-500元罚款,应当对单位进行经济处罚的对单位处以3000-5000元罚款。
(一)未按双人临柜、钱账分管、换人复核以及现金、转账等各类收支业务的账务处理程序进行会计核算的;(二)对已发生的错账未按规定处理的;(三)未严格执行计息规则的,利息收支未按规定进行核算的;(四)未按规定列收列支、清理有关会计科目、各项临时和过渡性资金的。
第二十四条 违反对会计人员管理的有关规定,有下列行为之一的,对有关责任人处以100-200元罚款,应当对单位进行经济处罚的对单位处以1000-2000元罚款。
(一)会计人员未按规定实行岗位轮换、强制休假的;(二)会计人员离岗未按规定办理交接手续的;
第二十五条 违反会计档案管理规定,有下列行为之一的,对有关责任人处以100-200元罚款,应当对单位进行经济处罚的对单位处以1000-2000元罚款。
(一)会计凭证、账簿、报表未按规定打印、装订和收集整理归档的;
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(二)未严格执行会计档案的立卷、归档、保管、查阅、交接、销毁等管理制度的;(三)会计档案保管地点不符合规定的。
第二十六条 违反现金、出纳管理有关规定,有下列行为之一的,对有关责任人处以300-500元罚款,应当对单位进行经济处罚的对单位处以3000-5000元罚款。(一)未按规定核对账款的;(二)白条抵库或票据抵库,账款不符的;(三)出纳长短款不按规定处理的;(四)违反双人临柜,双人管库,双人守库,双人押运规定的;(五)未按规定使用、保管、交接钱箱或金库的正、副钥匙和密码的;(六)对大额现金支取未进行审核、登记的;允许单位和个人超出规定范围、限额提取使用现金的;对单位和个人异常频繁大额提取现金不按规定报告或报批的;(七)未按规定兑换、支付残损币的;(八)未按规定没收、处理和上缴假币的。
第二十七条 违反账户管理规定,有下列行为之一的,对有关责任人处以300—500元罚款,应当对单位进行经济处罚的对单位处以3000-5000元罚款。
(一)未按规定开立、使用、监督和管理银行结算账户的;
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(二)未按规定管理、使用、保管单位预留印鉴卡的;单位预留印鉴卡被盗用或丢失的;(三)对于客户出租、出借、转让银行结算账户的行为制止不力的。
第二十八条 违反票据管理规定,有下列行为之一的,对有关责任人处以300—500元罚款,应当对单位进行经济处罚的对单位处以3000-5000元罚款。
(一)未按规定和正常的操作程序进行审查,未发现密押、印鉴存在问题的;(二)对客户签发空头支票行为未按规定及时处理的;(三)对票据、证明文件等审查不严,应当发现而未发现问题,造成透支的。
第二十九条 有下列行为之一的,对有关责任人处以300—500元罚款,应当对单位进行经济处罚的对单位处以3000-5000元罚款。(一)大额支付、汇划资金应审批而未经有关部门审批的;(二)大额支付交易、可疑支付交易未按规定及时报告的;(三)未按规定办理款项查询、冻结、扣划手续的;对司法机关已经冻结的资金擅自解冻的。
第三十条 违反财务收支核算的有关规定,有下列行为之一的,对有关责任人处以100-200元罚款,应当对单位进行经济处罚的对单位处以
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1000-2000元罚款。
(一)未按规定标准计提各项支出的;(二)未按规定摊销递延资产、无形资产的;(三)未按规定标准、协议收取办理各种结算业务和中间业务相关费用的;(四)未按标准计付代理业务手续费、分摊库存现金利息的。
第六章 处罚程序
第三十一条 得到违规信息来源后当事人所在部门应当在3个工作日内开始调查工作，并向本行经营战略部提交调查报告。调查报告应当包括过错行为的具体事实、基本结论和处理的具体建议。
第三十二条 经营战略部根据调查报告决定不予追究责任的，应将决定书面告知被调查的对象，并书面告知提出问责批示或建议的有关部门或个人。
第三十三条 处理决定为书面形式，在作出处理决定后5个工作日内，向违规当事人送达处理决定书。处理决定书应当列明错误事实、处理理由和依据，并告知被问责人有申请复核调查权利。
第三十四条 被问责人对处理决定不服的，可自收到处理决定书之日起15个工作日内申请复核。
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在作出受理复核申请决定后，本行风险管理委员会根据复核申请的内容指定或派出调查组进行复核调查。调查组应在作出复核调查决定后20个工作日内完成复核调查并写成复核调查报告。在复核调查期间，处理决定不停止执行。
在复核调查结束后5个工作日内，调查组应把复核调查报告及拟处理意见报上级管理层。上级管理层在征询作出处理决定的风险管理委员会意见后，作出最终决定。对原问责调查报告反映的情况事实清楚、处理意见恰当的，继续执行处理决定；对原问责调查报告反映的情况失实或处理意见不恰当的，决定终止或变更处理决定。并在5个工作日内，把复核调查处理意见书面送达被问责人。复核决定为最终决定。
第三十五条 在“单位活期存款”下设专户。对各被处罚单位和个人的罚款均纳入本户核算。同时为体现有奖有罚的原则,可拿出30%的份额用于奖励发现重要线索、避免重大风险、挽回重大损失的内部审计人员。
第七章 附则
第三十六条 本规定处罚事项，国家法律、法规和规章另有规定的，从其规定。
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第三十六条 各业务条线根据各自业务特点，制定各自具体的处罚规定；没有制定的，依据《金融违法行为处罚办法》执行。
第三十七条 本规定由总行法律合规部制定，解释、修订。
第三十八条 本规定自发文之日起施行。
根据业主下发的“XX工程项目责任目标管理考核办法”和“XX违规处罚条例”精神，为进一步加强对施工班组的管理，狠抓工程质量，促进工程进度，确保安全，文明施工制度的落实，特制订和实施本办法。
1、总
则
1.1本违规处罚办法分综合管理、施工质量、施工进度、安全文明施工四部份，对施工班组每个月的最高累计罚款额为贰仟元，如当月超过了贰仟元，项目部将对施工班组进行解散，并清退出场。如果同一性质的问题在罚单规定的期限内未能整改好，第二次将对施工班组进行加倍处罚。
1.2本违规处罚办法未涉及到的违规行为，将按照项目部与施工班组签订的施工协议，技术规范及公司的有关规定视情节处以100至1000元罚款。
1.3本违规处罚办法的执行权归现场施工主管、技术负责人。
1.4罚款直接从施工班组每月预借款中扣除。
1.5本违规处罚办法执行时间进场日起至主体工程完工日止。1.6本违规处罚办法解释权归项目部。
1.7施工班组可参照本处罚办法对施工操作工人违规行为进行处罚，并上报项目部。
2、综合管理
2.1施工班组长不得擅离工地，未经分管现场施工主管批准擅自离开工地的处以200元/次罚款。
2.2主要施工操作技术未获项目部施工主管批准擅自离开工地罚款100元/次。
2.3施工人员不负责造成材料浪费的，除进行赔偿外还处以100元/次罚款。2.4施工班组管理不善，人为造成施工机械、设备、设施损坏的，扣除修复费用外，还追加100元/次罚款。
2.5不服从项目部指挥、不听从现场施工管理人员安排的，罚款100元/次。
3、施工质量
3.1工程质量要求按《国家建筑安装工程质量验收评定标准》执行。
4、施工进度
4.1分项目工程未按计划日期完工，延期罚款100元/天。4.2分部工程未按计划日期完工，延期罚款100元/天。
4.3施工班组劳动力数量达不到项目部要求的数量，罚款30元/人/天。4.4施工班组自备的小型机具不能满足工程需要，罚款100元/天。
5、安全文明施工
5.1不服从现场施工主管安排，未完成当日安排的施工现场清理工作，罚款30元/人/天。
5.2不采取安全措施，违章作业，盲目蛮干，罚款100元/人。5.3未按要求戴安全帽施工者，罚款50元/人。5.4未按要求戴工作牌施工者，罚款50元/人。
5.5不遵守安全用电规程，乱接乱搭，罚款100元/人。
5.6周转材料不按要求清理堆放，领用的材料及工具不按要求保管，罚款100元/次。
5.7不遵守施工纪律、打架斗殴，在施工现场随地大、小便者，罚款200元/次。
5.8食堂的剩余饭菜应及时清理，注意食堂内环境卫生，如果食堂内杂乱不堪，剩饭、剩菜到处乱倒，每发现一次罚款200元。
甲方代表：
为加强工程施工现场管理，规范施工行为，确保工程质量和安全生产、文明施工，提高我司工程施工管理水平，特制定本规定，希遵守执行。1.工程质量
1.1认真执行工地项目部提供的施工配合比进行下料配制，违者罚款200元/次。
1.2承台砼浇捣前，应先把承台底清理干净，不准有积水现象，违者除负责清理外并处罚100元/座。
1.3砼柱、梁板浇注后出现蜂窝、麻面现象的，除应按项目部技术人员的要求及时进行整改补强外，并视其程度的轻重，罚款50-200元/处。若超过允许范围不能整改补强处理的，则应赔偿返工的一切费用。
1.4浇注砼时，木工、铁工无跟班或跟班者经常离开现场的，罚款200元/次。发现露筋或缺预埋筋的罚款100元/处，发现柱主筋位移超过3 cm的罚款20元/根。暴模、胀模处理不及时致使无法修复的，罚款200元/处。
1.5因模板安装质量问题而出现暴模、胀模须打凿的，视其程度轻重，罚款50-200元/处。
1.6砼构件的碳化深度不得大于1.5mm，违者罚款50元/处(根)。若因养护不及时造成板面出现裂缝，罚款100元/处。
1.7浇注砼构件之前，柱位、梁底及板面上的废渣、木碎片等无清理干净的，罚款100元/次。
1.8浇注砼时施工缝的设置除设计有作要求外，有主次梁的楼板应留在次梁跨度的中间1/3范围内，接浇时应按规范要求做好缝面的处理工.作，违者罚款200元/次。
1.9施工放线定位误差超过2cm,，罚款200元/处。
1.10墙(柱)筋安装后应经项目部验收合格后方可装模，违者罚款100元/处(根)。
1.11钢筋焊接长度应满足规范要求，焊缝要满焊且焊渣要清除干净，违者罚款20元/处。
1.12钢筋保护层应采用预制水泥砂浆垫块、铁马蹬应按规范要求设置，违者罚款100元/次。
1.13外墙柱无预埋外墙拉结筋和圈梁、过梁及阳台、女儿墙压顶预埋筋，违者除负责加固处理费用外并处罚50元/处。
1.14砼板面每150 m²的平整度高差不得大于2cm，违者罚款200元。1.15地下室底板面层、天面层平整度及坡度应符合规范要求，排水顺畅，违者罚款5元/m，严重的并负责返工的一切费用。
1.16砖墙砌筑前应先把墙位浮浆清理干净并淋水冲洗后方可砌筑，违者罚款10元/m。
1.17砖砌块、瓷砖等材料使用前应先充足淋水养护后方可使用，违者罚款50元/次。
1.18浇砼前的模板或天花、墙面打底前应先淋水养护后方可施工，违者罚款100元/处。
1.19外墙墙体应分二次进行砌筑，杜绝出现哑绝、通缝现象，违者按返工材料费2倍价格处罚。
1.20砼构件水泥砂浆打底前应先冲水清洗表山污渍后用水泥浆拉毛，违者处罚10元/m²;若打底层厚度大于4cm时，则应果取锚固拉结处理措施，违者除负责返工外并处罚5元/m²。
1.21外墙打底时，砼柱(梁)与砖墙接缝处应全部挂设网片拉结，违者除应返工处理外并按10元/米处罚。
1.22楼梯间踢脚线镶贴面砖或石板前应先做好底层的防水处理，发现渗水现象除负责返工维修外并处罚200元/层。
1.23水、电、消防、排水排污排气、电话、电视等管道预埋孔无预埋的，除应负责钻孔费用外并罚款30元/个;预埋错位超过5 cm的罚款20元/个。
1.24排水排污管道填补的管孔经闭水试验不合格的，除负责返工费用外并罚款50元/个。
1.25水泥砂浆填塞铝合金窗框缝应饱满密实，发现空鼓、渗水，除应负责返工费用外并罚款100元/个。
1.26管桩、预制桩接桩处的焊接应经项目部验收合格后方可施打，违者罚款100元/处。1.27所有预埋件或采用螺栓固定的固定螺丝帽不能高于砂浆打底面，违者罚款10元/粒。2.安全生产
2.1进入施工现场的作业人员，必须服从工地项目部管理人员的管理，遵守工地现场规章制度，若有违规者，属情节严重的或一般情节经教育无效者，给予立即清退处理。
2.2不准招用童工、年老病残工人，违者罚款100元/次并责令立即离开工场。2.3工人家属不准带小孩、老人进入施工现场，违者罚款100元/人·次并责令立即离开工场。
2.4进入施工现场的人员必须戴安全帽和穿工作鞋(防护鞋)，违者每人次每缺一项罚款20元。
2.5高空作业人员应按规定佩戴安全带，违者罚款100元人·次。2.6工人作业应遵守安全操作规程进行施工，听从工地施工管理人员指挥，不准酒后作业，不准违章操作，否则，视情节轻重，以责令其退场或罚款100-300元作处理。
2.7模板拆除(包括后浇带部位)须经项目部管理人员审批同意后方可拆模，违者除责令停止拆模重作支撑处理外并罚款1000元。
2.8不准将钢筋、木模等堆放在各楼层外脚手架上，不准木模支撑件斜靠在外墙脚手架上，违者各处罚100元/次。
2.9结构施工模板加固时支撑在外墙脚手架上，违者罚款100元/次。2.10工人应安全用电，不准用铜线、铅线作保险丝，不准乱拉乱接电线，不准使用电炉、电饭煲、电炒锅、电热壶及热得快，不能在电线上挂毛巾、衣服、杂物等，违者罚款300元/人·次并没收器具。
2.11现场施工用电配电箱必须符合用电安全，违者除应立即整改外并罚款200元。
2.12现场施工用电主电缆、电线应按要求套管架空或埋地(须加用钢套管)，其它施工用电必须使用橡胶软电缆，按规定做好“一机、一闸、一箱、一漏、一控”，违者除负责整改外并罚款200元。
2.13所有电动机具，其电线拖地、直接(或用铁线)捆绑在钢筋、钢管上，而没有用绝缘绳吊离楼地面，发现处罚100元/次。
2.14浇砼时，平板、插入式振动器的电缆线破损，安在楼面照明的钨丝灯摇动不固定，发现各处罚200元/次。
2.15泵送管不能直接放置在楼面上或外架上，违者除负责整改外并处罚200元/次。
2.16未经管理人员同意或未经培训，擅自操作机械，违者罚款200元/次。2.17外架与主体结构的拉接无预埋连接件(筋)或预埋点缺少的，除应负责采取补救措施的费用外并处罚100-300元/层。
2.18外墙脚手架挂设安全网的接口应严密，发现破损应及时修补，扣件螺栓应牢固不松动，每发现无及时进行整改的，除应负责整改外并罚款200元/次。
2.19外墙脚手架搭设时，所用扣件不准人工抛接，违者罚款100元/次。2.20外墙脚手架搭设应满足楼面施工防护高度需要，否则，除应马上搭设至符合防护要求外并处罚200元/次。
2.21外墙脚手架拆除前，不准先将附墙连接件全部切断，应随架体拆卸逐层切除，违者处罚1000元/次。
2.22攀爬外脚手架(排栅)上落者，罚款200元/次。
2.23不准随意拆除工地安全防护设施，违者除应负责维修外并处罚200元/次。
2.24自带机械设备应按要求配置合格的安全防护设施，违者除应在限期内落实配置外，逾期罚款200元。
2.25严禁物料提升架载人，否则，提升架操作者和乘搭人员各罚款200 元。2.26使用物料提升井架，超载、材料堆放不整齐，违者罚款100 元/次。2.27塔吊在作业时，指挥工不在现场指挥或材料起吊时指挥工没检查吊绳是否索紧而指挥起吊，卸料时不按规定抽钢丝绳，发现各处罚100元/次。
2.28塔吊司机无经指挥者同意擅自起吊材料，发现处罚100元/次。2.29工地材料机械吊装、运输不得超过项目部规定限量，违者处罚100元/次。人力装载、运输也不得超量，否则，运输过程散落在地面的材料应由运输者负责清理外并处罚100元。
2.30对深基坑、高支模、外脚手架、起重机械搭拆、地下暗挖等危险性较大的工程项目未按审批同意的专项施工方案进行施工，私自违规操作，除立即责令停工外，罚款1000元/部位·处。3.文明施工
3.1现场要做好文明施工工作，保证施工现场有良好排水措施，确保不积水、场地平坦整洁，否则，检查达不到要求的罚款200-500元/次。
3.2基础回填前应将回填场地存放的木模、成套螺丝、扣件、钢筋等收捡后方可回填，违者罚款200元/次。
3.3伸缩缝的木模板拆除时应逐层清理干净，管道井、通风井砌筑后应将废料清运至指定地点，违者罚款200元/次。
3.4每层拆模后2天内应将扣件、成套螺丝清理转运到作业现场使用，违者除应负责清理外并罚款200元/次。
3.5堆放木模材料应按指定地点堆放，并做到整齐有序，违者除责令整改外并罚款200元。
3.6不准随处倒杂土及堆放材料，违者罚款100元/次，并应负责清运到指定地点。
3.7不准在高处抛物或在楼面直接倒下清理后杂土，违者罚款500元/次，并应承担落物伤人之一切责任。
3.8施工现场应做到工完料净场清，确保工地卫生、清洁，违者除负责清理外并罚款200元/次。
3.9钢筋边角短材和散落在工地周围及各楼层的零星钢材应清理回收利用，违者除应负责清理回收外并处罚200元/次。
3.10工人应认真遵守安全防火制度，不准在宿舍内吸烟、玩火、使用煤气炉，不准在工地范围内燃烧废物废料，违者罚款50-200元/次并没收器具。
3.11工地工人不准在施工现场随地大小便，违者除应负责清除粪便外并罚款200元/次。
3.12工人要注意环境卫生清洁，宿舍内地面和床底不准有垃圾、烟头，剩饭剩菜、垃圾等不准乱丢乱倒，应按指定点堆放处理，违者罚款100元/次。
3.13砼、砂浆搅拌机和斗车、吊桶使用后应及时将存放在里面的材料清理干净，违者除应负责清理外并罚款200元/次。3.14排水、排污、排气管安装后应清理表面上的污物，违者除负责清洁费用外并处罚100元/层。
3.15梯间油刷涂料时要有防污染他人施工成品的措施，若在施工过程中发现污染现象，应及时清除干净，违者除负责清理及修复费用外并处罚100元/层。4.材料使用
4.1各部位使用的建筑材料应按工地项目部指定品种、规格进行使用，不得乱用材料，违者罚款200元/次。
4.2钢筋下料应量材而用，不得长料短用，废料场发现Φ14以上(含Φ14)钢筋超过50 cm的罚款10元/根;若故意切断成废料的，罚款5000元/次。
4.3预埋筋应按要求下料预埋，若发现钢筋超长，则按超长总量2倍价格处罚。
4.4每层板的梁筋中Φ16以上(含Φ16)的接驳头采用焊接应占30%，且焊条应符合设计要求，违者按差量罚款30元/处。
4.5合理使用模板材料，出现乱锯、乱用模板材料，造成材料浪费的，每发现按浪费材料总量的5倍价格处罚。
4.6内墙面抹灰平均厚度不得超过1.5cm，低层(1-9 层)外墙面打底层平均厚度不得超过2cm，小高层(10-19层)外墙面打底层平均厚度不得超过2.5cm，高层(20层及以上)外墙面不得超过3cm,违者按检查范围的总面积以5元/m²赔偿公司的材料损失。
4.7不得用纯水泥粉用于渗干砂浆面，违者罚款50元/次。4.8发现饰面砖错贴的按返工材料费用2倍价格处罚。
4.9外墙贴饰面砖作业下班后，不得将存下的饰面砖放置在外架上，应搬至室内垫高存放，避免下雨淋湿，违者按损失材料量2倍价格处罚。
4.10存放在每层的水泥用够后应在三天内运至作业现场备用，违者罚款100元/次。
4.11各楼面清理后的建筑废料应过筛后利用，不得浪费，否则，罚款100元/次。
4.12不准在石板、瓷砖、水泥砖等饰面层上堆放水泥砂浆，违者除负责清理及修复费用外并处罚200元/处。4.13半砖砌块应全部利用，不得作为废料清理，违者罚款1元/块。4.14认真做好材料堆放点设置和防潮、防雨、防水工作，否则，造成材料损失除追究责任，人应赔偿外并罚款500元。5.其它
5.1经检查须整改的项目应在限期内认真落实，逾期一天罚款200元，依此类推。
5.2接受县(区)、市、省级建设主管部门检查责令停工整改的，除负责整改外并处罚5000-10000元/次。
5.3工人施工及生活用电用水要节约，发现下班后无关电源和用水后不关好水龙头，罚款50-200元/次。
5.4不准任何人在施工现场会客及留宿非工地施工作业人员，违者除责令其离开现场外并对责任人罚款200元。
5.5不准无结婚证男女同居，否则除责令马上离开宿舍外并处罚200元。5.6工人不准在工地吵架闹事，违者按情节轻重给予当事双方罚款200-2000元，并负责受伤者医药等一切费用，严重者送当地派出所处理。
5.7不准故意损坏他人利益，工作要配合协作，违者，视情节轻重处以100-200元罚款并负责维修他人受损施工成品。
5.8不准偷盗工地及他人财物，带物品出场应经工地保安人员检查同意方可离开工地，违者按情节轻重罚款500-2000元。
5.9不准在工场捡拾废品废料(如包装袋)到外面出卖，违者除应没收外并罚款500元/次。
5.10不准在工地私设小卖部，违者没收全部物品并罚款500元。
5.11不准勒索、受贿他人钱物，若发现除退还他人钱物外并罚款100-500元。5.12不准在工地赌博，参与买六合彩活动，违者罚款300元/人·次，并报当地派出所作处理。
5.13发现窝藏赃物、隐瞒不报，除没收所有赃物外并处罚500元，严重的送当地派出所处理。
5.14发现与外界里应外合偷盗工地物品，除收回所有物品外并罚款2000元/次，严重的送当地派出所处理。6.附则
6.1项目部发出处罚通知书后5天内将通知书交公司财务部(财务部在班组的进度款中扣除)，并将处罚通知书复印件交公司质安部登记存档。
6.2处罚款全部作为安全生产奖励基金，实行专款专用。
