信息化项目实施办法（精选8篇）
第一章 总则
第一条 按照《项目信息化建设主题年活动实施方案》要求，为推进企业精细化管理、提升工程项目管理水平、促进项目综合管理信息系统的顺利运行，进而达成“特级资质信息化考评”要求，特制订本《办法》。
第二条 本《办法》适用于集团公司下属所有纳入信息化上线范围的项目部。
第二章 工程项目信息化建设原则
第三条 工程合同造价3000万及以上、且位于主城区范围内的工程项目，均应作为信息化上线项目纳入管理。
第四条 考虑到项目管理能力与信息化建设考评要求的差距，综合项目管理系统的信息化上线工作拟采用“职能管理信息自主录入”与“成本管理信息集中录入”相结合的模式开展。
第五条 项目部应无条件接受公司信息化监督、管理和控制，在施工过程中运用综合项目管理信息系统，及时完成与信息化相关的施工数据的收集、填报、上报等工作；因信息化工作产生的一切费用均由项目部承担。
第六条 项目部拒不接受信息化管理、或阻碍综合项目管理信息系统推广实施的，对责任项目部加收工程造价0.25%的管理费用作为处罚。
第三章 信息化建设职责
第七条 项目部相关岗位人员，应根据考评要求及数据收集模板完成施工过程真实数据的记录、整理、填报、上报，以及相关附件的收集、扫描、传递。
（一）项目经理、执行经理负责项目信息化上线工作的推动、监督；
（二）技术负责人负责技术管理、进度管理、产值管理等数据的信息化上线工作；
（三）安全员负责安全管理、设备管理等数据的信息化上线工作；
（四）质检员负责质量管理、计量器具等数据的信息化上线工作；
（五）施工员负责材料使用部位、月进度、月产值、月形象进度等数据的信息化上线工作；
（六）造价员负责工程施工图预算、业主合同计量结算、分包合同结算等数据的信息化上线工作；
（七）材料员负责材料出入库、周材租赁、设备租赁、物资购销合同结算、周材租赁合同结算、设备租赁合同结算、其它合同结算等数据的信息化上线工作；
（八）财务员负责管理人员工资、项目收款、项目付款、业主合同计量结算、分包合同结算、物资购销合同结算、周材租赁合同结算、设备租赁合同结算、其它合同结算等数据的信息化上线工作；
（九）资料员负责竣工管理等数据的信息化上线工作。
第八条 集团公司各职能部门，依据信息数据的不同类别性质，分别承担数据收集、整理、检查、录入、监督、指导等信息化建设工作。非成本管理类的信息数据，由相应职能部门负责收集、整理、检查、录入，信息部进行监督、指导。成本管理类的信息数据，由相应职能部门负责收集、传递，由信息部负责整理、检查、录入、监督。
（一）市场拓展部负责投标信息等资料收集、整理、录入、检查；
（二）行政管理部负责业主合同、项目立项、项目责任状等资料收集、整理、录入、检查；
（三）安全管理部负责安全管理、设备管理等数据收集、监督、整理、检查、录入；
（四）企业技术中心负责技术管理、计量器具管理、竣工管理等数据收集、监督、整理、检查、录入；
（五）工程管理部（质量）负责质量管理、进度管理、产值管理等数据收集、监督、整理、检查、录入；
（六）工程管理部（物资）负责供应商管理、招标管理、分包合同、物资购销合同、周材租赁合同、设备租赁合同、其它合同、材料出入库、周材租赁、设备租赁等数据收集、监督、整理、检查、录入；
（七）财务管理部负责资金支付计划、项目收款、项目付款等数据收集、监督、整理、检查、录入，业主合同计量结算、分包合同结算、物资购销合同结算、周材租赁合同结算、设备租赁合同结算、其它合同结算等资料收集、监督、整理、检查、传递；
（八）信息化部负责对集团公司信息化上线工作进行培训、指导、监督，对项目预算资料、预算成本、计划成本、实际成本、材料出入库、周材租赁、设备租赁、业主合同计量结算、分包合同结算、物资购销合同结算、周材租赁合同结算、设备租赁合同结算、其它合同结算等数据信息进行收集、监督、整理、检查、录入。
第四章 信息化上线项目基础数据要求
第九条 工程开工前，项目部应按人力资源部要求上报管理人员名单，并提供管理人员基本人事信息。
第十条 工程开工前，项目部应按要求提交工程施工图总预算（特殊原因不能提交的需书面说明）。
第十一条 工程开工前，项目部应按要求提交工程总进度计划。
第十二条 项目部需按月提供管理人员工资清册、人员异动信息。
第十三条 项目部应将施工组织设计、施工方案、技术方案交底、计量器具等资料上报企业技术中心。
第十四条 项目部应在每月10日前，将上月的实际进度、产值、形象进度及次月的进度计划、产值计划上报公司工程管理部（质量）。
第十五条 项目部应将安全技术交底、安全培训教育、项目危险源管理、重要环境因素管理、特种设备操作人员管理等资料上报公司安全管理部。
第十六条 项目部应在每月10日前，将上月的安全检查记录、安全隐患报告记录、外部安全检查记录、安全整改、安全事故报告、安全事故处理和设备管理（维护、维修、保养）记录等资料及次月的安全检查计划、安全投入管理等资料上报公司安全管理部。
第十七条 项目部应在每月10日前，将上月的质量检测记录、质量问题记录、质量整改、质量问题处理及质量问题验收等资料及次月的质量检查计划上报公司工程管理部（质量）。
第十八条 项目部应在每月10日前，将上月的材料出入库、材料复检等资料及次月的材料采购计划上报公司工程管理部（物资）。
第十九条 在施工过程中，项目部应及时签订劳务分包、材料采购、周材/设备租赁等合同，并将合同资料在签订后交公司工程管理部（物资）。
第二十条 项目部应在每月10日前，将上月的业主合同计量结算、分包合同结算、物资购销合同结算、周材租赁合同结算、设备租赁合同结算、其他合同结算等资料交公司财务管理部。
第二十一条 项目部应将建工程施工过程中的工程资料（即竣工资料）上报公司企业技术中心。
第二十二条 项目部各岗位负责人，应积极配合公司职能部门完成综合管理系统中各模块的资料收集及录入工作，保证数据逻辑合理且符合业务部门要求，数据录入须符合要求；对于不符合要求的，应根据公司下发的整改要求及时改正。
第二十三条 若项目部未能按上述要求做好信息化上线相关资料的记录、收集、扫描、整理、填报、上报、传递等工作，包括未按时提交或提交的数据不符合要求，公司将对项目部进行处罚，具体处罚措施如下：
（一）每月由财务管理部、工程管理部（物资）、工程管理部（质量）、安全管理部、企业技术中心对项目上报的数据分部门进行考核，对不上报或上报的数据不满足要求的项目部，按每部门数据1000元/月的标准进行处罚。
（二）项目部次月可对上月数据进行补报，补报数据符合要求可返还上月罚款，每补齐一部门所需数据，返还1000元。
（三）项目部若连续三个月不上报数据或上报数据不满足要求，则相应的罚款不再返还。
第五章 附则
第二十四条 本《办法》由集团公司信息化部负责解释。
1 招标方式
信息化项目常用的招标方式有两种:公开招标和邀请招标。
公开招标中招标人以招标公告的方式邀请供应商参与竞标, 需按照相关规定通过指定的报刊、网站或其他媒体公开发布招标信息, 接受供应商报名成为投标人。任何报名且符合招标公告中最低资格标准的供应商都可以成为投标人, 所以信息中心不能控制参与竞标的投标人数量, 也就难以在招标前对所有的投标人及其产品都十分了解, 且投标的产品间极有可能存在较大差异, 编写标书时需要考虑品牌、性能、质量、服务、价格、信誉等诸多因素, 这给信息中心带来了挑战, 需要做大量的前期调研工作。但公开招标的竞争范围广, 竞争充分, 通常会获得很好的效果。
邀请招标也称选择性招标, 只对事先选定的供应商发出投标邀请书, 只有接到邀请书的供应商才有资格成为投标人。邀请招标面对的投标人及其产品的范围是确定的, 信息中心前期对所有的投标人及其产品有较好的了解, 通常会更多地考虑价格因素, 招标过程简单、快速、可控。但邀请招标的竞争范围有限, 可能未将某些在技术上或报价上更有竞争力的供应商纳入竞标。
可见, 这两种招标方式各有其优缺点, 需要根据具体情况和相关规定进行选择。实际应用中, 产品采购除这两种招标方式外, 还有竞争性谈判、询价采购、单一源采购等形式, 不赘述。
2 招标方法
企业信息中心在进行信息化项目招标采购工作时, 大致需要经历项目需求确定、前期调研、编写标书、进行招标和签订合同5个阶段。
2.1 项目需求确定
信息中心需要从企业现状、项目目标、最终用户专业水平等各方面综合考虑, 确定项目的详细需求, 大致圈定需要了解的供应商和产品的范围, 才能有针对性地开展后续工作。
基础设施类项目 (如:中心机房、基础网络、视频会议、设备维护、信息安全等) 的需求侧重于纯粹的技术, 需求一般只源于信息中心。而应用系统类项目 (如:协同办公、ERP等业务系统) 的需求更多侧重于功能, 需要主要来源于相关业务部门, 信息中心需要对来自业务部门的需求进行梳理、整理、转换, 使得这些需求能够确定下来成为项目需求, 并被供应商认知。同时, 除了梳理业务需求, 信息中心还要评估在满足业务需求的前提下需要的计算资源 (如:计算机、网络、存储等的性能或容量) 。这需要信息中心既懂技术又理解业务, 对传统信息中心是比较大的挑战。不过这项工作不用一步到位, 可以结合下一阶段前期调研工作, 通过逐步了解产品, 并随着与供应商深入交流, 加深认识后, 再回过头修改项目需求, 往复若干次, 直到需求相对明确为止。
2.2 前期调研
全面收集整理业界主要供应商及产品的资料, 深入研究。对各产品基本了解后, 结合项目需求, 将需要进一步了解的问题做成清单, 发放给能够接触到的供应商 (通常应包括主流供应商) , 要求其按照清单所列问题准备资料, 然后邀请每家供应商分别召开解决方案交流会, 如此一来, 可以有的放矢地了解供应商及其产品, 并让供应商在招标前充分了解项目需求。方案交流会可以进行多次, 反复与各供应商充分交流项目需求、技术方案和商务相关事宜, 细致考察产品的应用效果, 听取供应商对项目的建议, 认真总结和对比分析各家供应商解决方案及产品的优劣, 并根据对产品及项目新的认识修订项目需求, 直到需求相对明确且提不出新的问题为止。这对信息中心来说也是一个需要付出辛勤劳动的学习过程, 可以弥补对相关领域及产品的认知缺陷。方案交流环节结束后, 信息中心对各供应商及产品应有比较全面的了解, 这时可以从品牌、功能、性能、价格、服务、成功案例等各个方面详细对比分析供应商及其产品, 形成调研分析报告, 为标书准备素材, 也为招标选型提供依据。
在准备调研分析报告的过程中, 由于各产品各有所长、技术路线不一, 不同产品的功能、性能指标之间没有绝对的可比性。而特别值得一提的, 传统信息中心带有浓厚的技术色彩, 技术人员往往热衷于最好的产品和最先进的技术, 这会将招标选型工作引入误区, 实际上并不是最先进、最好的产品是最适合项目需要的。信息中心需要对所有相关产品的重要指标进行详细了解, 从满足项目需求的角度出发, 综合考量供应商及其产品, 才能客观地进行对比分析工作, 本阶段的工作量也是各阶段中最大的。调研分析报告形成以后, 可以请第三方专业力量进行论证, 以征求更多的专业意见。
信息中心尽管在短时间内难以做到熟悉所有产品的所有细节, 但如果本阶段的工作做踏实了, 可以从总体上了解各供应商和产品的特点、异同等情况, 特别是能全面比较各类产品的优缺点, 了解市场行情和报价, 防止出现大问题。需要注意的是, 在与供应商接触的过程中, 任何参与交流的人员不宜向任何供应商流露倾向性意见, 以免打击其他供应商参与竞标的积极性, 也防止部分供应商的中标预期过高。
2.3 编写标书
编写标书是招标过程中的重要工作, 直接影响到招标的公平性。而信息技术日新月异, 产品各有所长, 如何合理地编写招标书, 广泛吸引各供应商的积极参与竞争, 是招标工作的一大难点, 也是最容易引起争议的一个环节。
在调研分析报告的基础上编写标书, 力争做到标书内容全面、准确并符合项目需求, 并屏蔽具有明显品牌倾向性的指标或描述。由于有时候面临的产品品牌繁多, 要做到标书对任何品牌都公平较为困难, 但可以确保对数个主流品牌是相对公平的。在完成标书初稿后, 向供应商发放标书初稿和反馈意见征集表, 根据反馈意见对标书初稿反复修订, 以避免由于信息中心对各产品的理解偏差而产生的遗漏或问题。这个过程会引起很多争议, 应在前两个阶段工作的基础上, 做到既明确项目需求又了解产品, 就可以对反馈意见进行取舍, 并平息争议。编写标书是一项细致入微且相当耗费精力的工作, 可以借鉴其他企业类似项目的标书以减少工作量, 但不是生搬硬套, 需要在调研的基础上仔细推敲, 综合考量, 在满足项目需求的前提下, 尽量保证标书的公平性。
企业信息中心有时候由于自身素质、时间等原因请他人代为编写标书, 甚至请潜在投标人编写标书。其他人对项目需求的了解毕竟有限, 或由于潜在投标人出于自身利益考虑, 使标书容易背离项目真实需求或带有明显的品牌倾向性, 不能体现项目需求或者破坏招标的公平性原则, 所以切不可走捷径由他人代写标书。
2.4 进行招标
进行项目招标时, 通常委托具有一定专业资质的招标机构进行招标公示、发放邀请函、售卖标书、邀请评委组建评标委员会、组织招标会、公布招标结果、发放中标通知书等招标组织工作, 招标机构可以保证招标过程的合法合规。
虽然有专业招标机构辅助招标过程, 但信息中心仍需要注意以下4个方面的问题:一是评标委员会的名单要绝对保密, 以免投标人在招标会开始前对评委施加影响;二是评委必须是信息行业相关领域的资深专家, 以保证评标的公平和公正;三是要尽量吸引更多的供应商成为投标人, 可以有效防止招标过程出现围标、串标、流标等情况, 标书是否公平是关键因素;四是保证招标过程的公开性, 敦促招标公司将招标过程按照相关规定进行, 避免暗箱操作。
2.5 签订合同
招标结果公布后, 要立即请相关部门 (特别是企业法律部门) 派遣人员共同参与同中标人的商务谈判。合同初稿形成后, 有必要请第三方律师事务所审核合同, 以避免各类风险, 保障企业利益。
问：请问制定《境外投资项目核准暂行管理办法》的依据和出发点是什么？《核准办法》的出台对于今后我国境外投资会产生何种影响？
答：《境外投资项目核准暂行管理办法》是今年《国务院关于投资体制改革的决定》（国发〔2004〕20号）的重要配套文件之一，于今年10月9日以国家发展改革委第21号令发布实施。《核准办法》的主要依据是《行政许可法》、《国务院关于投资体制改革的决定》和《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》。
《核准办法》将使我国境外投资管理更为有序、高效，有助于加快实施“走出去”战略，促进我国企业境外投资规模不断扩大、投资主体多元化、投资方式多样化。
问：与以往境外投资项目审批相比，《核准办法》有哪些新的变化？在哪些方面体现了改革的精神，简化了审批的程序和内容？
答：与以往的境外投资项目审批相比，《核准办法》主要有如下改革：
1．减少程序。改项目审批制为核准制，将原来项目建议书和可行性研究报告两道审批，改为只核准项目申请报告。
2．下放权限。国家原审批限额为中方投资额100万美元以上项目，新设定的国家核准限额为资源开发类3000万美元以上、大额用汇类1000万美元以上，分别提高了30倍和10倍。其余项目下放地方政府核准，有些项目由企业自主决策。
3．简化内容。与以往审批项目建议书和可行性研究报告不同，项目申请报告核准主要侧重于确定投资主体、投资方向及合规性的审查，减少审查产品方案、财务效益等应由出资人自主决策、自担风险的内容。
4．提高效率。明确项目申请报告的内容、项目核准的机关及权限、核准的程序、核准的条件及效力，增加核准的可操作性和透明度。
问：《核准办法》的适用范围是什么？以股权、债权等资产和权益形式进行的境外投资项目是否也需按《核准办法》进行核准？
答：根据《核准办法》规定，不分企业所有制，不分资金来源、投资形式和方式，对所有境外投资包括新建、收购、参股项目及增资、再投资项目，均按本办法核准。以股权、债权等资产和权益形式进行的境外投资项目，也需按《核准办法》进行核准。
问：在境外投资项目核准机关方面，中央和地方的权限如何划分？地方的项目核准权是否可以下放？企业是否有项目核准权？
答：原油、矿山等资源开发类项目中方投资额3000万美元以上，以及中方投资用汇额1000万美元以上的其他类项目，由国家发展改革委核准。限额以下的项目由省级发展改革部门核准。项目核准属行政许可，企业没有项目核准权，但中央管理企业对限额以下的项目可自主决策，报国家发展改革委备案。
问：《核准办法》第五条第二款“地方政府按照有关法规对上款所列项目的核准另有规定的，从其规定”应如何解释？
答：该款的“有关法规”主要指《国务院批转国家计委关于加强海外投资项目管理意见的通知》（国发〔1991〕13号），该文件明确各级发展改革部门负责境外投资项目管理。因此，《核准办法》第五条第一款对于限额以下境外投资项目核准机关作了明确规定，即中方投资额3000万美元以下的资源开发类项目和中方投资用汇额1000万美元以下的其他项目，由省级发展改革部门核准。
问：境外投资项目核准与对外投资开办企业的核准是什么关系？
答：境外投资项目核准和对外投资开办企业的核准，是境外投资管理中两个不同的管理环节。境外投资项目核准是发展改革部门对境外投资行为从维护经济安全、符合产业政策、保障公共利益、资本项目管理等公共管理方面进行核准。对外投资开办企业的核准由商务部门负责，主要是对境外企业合同、章程等进行核准。
问：有些境外竞标或收购项目，时间要求很紧，又有较大的不确定性，这类项目如何办理核准手续？
答：境外竞标或收购项目应在正式竞标或对外正式开展商务活动前，向国家发展改革委报送信息报告，国家发展改革委在收到书面信息报告之日起7个工作日内出具有关确认函件。待项目中标或收购条件基本达成一致后，再向发展改革部门申请办理项目核准手续。若需对外签约，应注意写明“需经中国政府有关部门批准后生效”或类似条款。
问：项目申请报告与项目可行性研究报告有何不同？境外投资项目是否还需编制可行性研究报告？项目可行性研究报告是否还需得到批准？
答：《核准办法》第十六条对项目申请报告的内容作了明确规定。与可行性研究报告不同的是，项目申请报告不要求详细的技术选型分析、经济效益和敏感性分析等企业决策时所需的经济技术可行性分析内容。政府行政机关不再审批或核准项目可行性研究报告。项目单位可结合自身及项目情况，决定是否编制项目可行性研究报告。
问：境外投资项目核准文件的性质和效力是什么？
第一章 总 则
第一条 为了加强公司对项目部前期工作的指导与控制，引导项目部严格落实公司制定的工程项目精细化管理实施细则相关要求，特制定本办法。
第二章 管理交底工作要求
第二条 公司机关相关职能部门在新开工项目管理交底时必须做好针对性的准备工作，对项目具有共性的内容必须涵盖，对交底项目所具有的特殊性必须进行有针对性的提示。
第三条 管理交底的内容应具有可操作性。在满足精细化管理要求的前提下，管理交底必须结合项目特点，认真组织，做好该项工作。
第三章 管理交底工作职责分工
第四条 公司工程管理部为管理交底的主责部门。工程经济部、机械管理部、物资管理部、安质环保部、技术开发部、经营开发部、党委工作部、公司综合部、人力资源部、工程试验中心、法律事务部、财务部、审计部、纪委监察部、工会、战略规划部、尾工管理部等部门为辅责部门。
第五条 为了更加积极有效的开展公司对新开工项目管理交底工作，管理交底分为施工生产、工程经济、企业管理三部分进行。第六条 施工生产管理交底主要涉及部门为工程管理部、技术开发部、安质环保部、工程试验中心、物资管理部、机械管理部；工程经济管理交底主要涉及部门为经营开发部、工程经济部、财务部、审计部、纪委监察部、尾工管理部等，企业管理交底主要涉及部门为战略规划部、法律事务部、公司综合部、人力资源部、党委工作部、工会。根据项目特点，所涉及的相关部门按照交底内容、程序进行。
第四章 管理交底工作内容
第七条 为使项目部全面贯彻执行公司的精细化管理实施细则及公司现行的各项管理制度，提升项目部执行力，提高公司的管理水平。管理交底包括并不限于以下方面的内容：技术管理、工经管理、安全质量环保管理、财务管理、工程管理（包括产品清单和责任矩阵）、法律事务管理、业绩考核、党群工作交底及股份公司下发的作业指导书。
一、工程管理部：
1、工期目标及项目的重点、难点、关键点；
2、应规定项目部上报各项资料的格式、内容、时间等要求使公司领导能够在第一时间内了解各项目部施工进度、各项管理情况；
3、施工组织设计的编制和报审。
4、技术管理工作包括：测量、交底、内业资料、施工技术控制、纠正与预防措施的控制、测量仪器和试验仪器的保管和使用、竣工文件编制。
5、如何编制应急预案。6安全、技术、环境措施的编制特别是特殊工序、关键过程的专项安全、技术、环境技术措施、7、转发股份公司下发的作业指导书等管理性交底。
二、技术开发部：
1、工法、科研科题的遴选。
2、相关工法、科研工作的管理策划及工作安排。
3、相关科研费用的归集工作指导。
三、安质环保部：根据工程的项目特点
1、对重大危险源的控制，2、管理方案的编制，3、特性指标测试，4、事故调查、处理程序，5、质量、事故/事件的上报，6、特种作业人员持证上岗情况的监督、检查，7、优质工程、安全文明标准化工地要求和措施，8、健康与职业病防治档案及劳动保护用品的发放台账，9、全面质量管理等方面的管理工作交底。
四、物资管理部：如何建立物资采购合格供方名录，施工过程中的物资管理要求等。
五、机械管理部：如何做好机械设备管理。
七、经营开发部：工程中标后将技术标准、主要工程项目及数量、施工条件、工程特点、重点及难点、工期目标、质量目标、安全目标以及向业主的其他承诺向公司相关部门及项目部交底。
八、工程经济部：对项目部的责任成本管理、劳务队伍结算管理、变更设计、调概索赔、验工计价、项目经济活动分析等方面进行管理交底，指导项目做好产品清单的编制工作。
九、财务部：对项目部的财务预算管理、现场经费控制、资金集中管理、银行账户管理、、费用报销以及建立财务管理监控制度进行管理交底。
十、公司综合部：应做好对公章使用管理、文件格式要求、公文处理、低值易耗品管理、车辆管理、文件资料管理、协商与信息交流。
十一、战略规划部：项目部运行所依据的标准、项目标准化体系文件、等方面的管理交底。过程中遵照执行。对项目劳务合同、物资设备采购合同、诉讼纠纷等管理进行交底。
十三、人力资源部：应做好项目部的人员考核、配置、培训等管理交底。以确保其持证上岗且能胜任所在的工作，并保持相应的记录。同时要指导项目做好责任矩阵编制的策划工作。应做好项目管理委员会的职责、权限；项目经理的职责权限及考核评价；项目部绩效考核及兑现管理等。
十四、党委工作部：进行项目形象策划、党群工作等方面管理交底。
第五章 管理交底工作程序
第八条 新开工项目，施工调查结束后，公司组织对新中标项目进行施工阶段管理交底，形成管理交底纪要。
第九条 管理交底原则上在施工调查报告形成后一周内容编制完成，及时下发项目部，项目部要组织相关人员认真学习。
第十条 公司各职能部门要将交底资料电子版发给工程管理部，由工程管理部集中汇总下发给项目部。管理交底资料作为受控文档由项目部、公司各管理交底工作小组主责部门分别负责管理。
第十一条 管理交底时要做好管理交底记录。交底记录包括参加交底人员的签到记录、学习培训内容记录等。
第六章 管理交底后续检查
第十二条 公司在对项目部管理交底后要对交底的制度执行情况进行检查。检查形式灵活多样，但公司各职能部门要留存书面资料。第十三条 在检查中如发现项目部在项目运作过程中仍没有按照公司交底的要求执行公司的规章制度，公司将要求其限期整改。项目部要将限期整改的措施以及整改结果上报公司工程管理部。第十四条 工程管理部根据项目部上报的整改情况汇报及时组织相关职能部门进行复查。在复查中若发现仍有执行不到位的，公司将按照有关制度对项目部主要负责人进行责任追究。
第七章 附则
管理实施暂行办法
第一章 总则
第一条 为加强氟硅化工有限公司基本建设项目管理，规范项目建设程序，确保建设项目质量，提高项目投资效益，根据矿业公司《管理总纲》、《基本建设管理暂行办法》，结合氟硅公司实际，制订本办法。
第二条 本办法所称的基本建设项目(以下简称“基建项目”）是指投资满足公司内部生产、运营、服务等需要，以增加经济效益或社会效益为目的，具有独立组织形式，经济独立核算，由一个或几个单项工程组成，按照一个总体设计（或初步设计）组织实施的一次性建设任务(不包括对外资本性投资项目与科学研究项目）。
第三条 本办法适用于延长石油集团氟硅化工有限公司。第四条 基建项目根据不同的管理需要，分为以下类别
（一）按建设性质分为新建、扩建、改建和恢复项目。
（二）按项目重要性和投资规模分为重大项目、重点项目和一般项目。
重大项目是指在公司中、长期发展中具有重要地位，对公司战略目标的实现具有重大影响且涉及金额巨大的投资项目。
重点项目是指对公司当前生产经营和近期发展具有重要意义，对公司战略目标的实现具有较大影响且涉及金额较大的投资项目。
一般项目是指生产、经营性的，且涉及金额较小的投资项目。重大项目与重点项目的认定以公司下达的实施计划的标定为准。
（三）按照项目在企业经营活动中的作用分为生产和非生产项目。
（四）按照项目工作阶段分为规划、前期、新建、续建和建成项目。
（五）按照专业属性和所处行业分为矿产资源开发、矿山、化工及配套、资源综合利用、安全质量环保节能、消防基础设施建设、技术改造与应用、信息化建设、生产生活基地建设和其它工程建设项目。
第五条 基建项目管理是指从项目开始调研、论证到建成投运后的全过程管理，包括规划、报批、计划、实施、验收、后评价等工作。
第六条 基建项目管理必须遵循以下原则
（一）遵守国家法律、法规，符合国家产业政策。
（二）符合公司发展战略，促进产业结构调整和持续健康发展。
（三）统一计划、分类管理、分级实施，程序规范，运作科学。
（四）保证重点，严格控制非生产项目。
（五）积极采用成熟先进技术，促进节能减排，发展循环经济。第七条 基建项目管理程序主要包括：提出项目建议书与立项、可行性研究论证、初步设计、施工图设计、施工准备、实施、投用、验收、后评价等阶段。重大项目需编制项目规划方案，投资较小的一
般项目可根据实际需要适当合并简化程序。
第二章 项目管理权限与职责
第八条公司基建项目管理组织体系
基建项目管理组织体系包括：总经理办公会，公司各职能部门。总经理办公会负责研究提交的建设项目投资方案，统筹管理项目建设工作，并协调解决项目实施中发现的问题。
公司各职能部门根据部门职责对基建项目实行分工和归口管理。第九条 公司各职能部门基建项目管理职责
一、工程部是基建项目工程实施的归口管理部门。
（一）负责组织项目开工后的进度、质量、成本管理工作。
（二）负责项目实施的监督保障与统计分析管理工作。
（三）负责组织项目预验收，参与项目前期工作重要事项的审查批复、竣工验收、成果移交及评价工作。
（四）负责组织、编制、落实公司续建项目投资计划。
（五）并协助技术部解决项目实施过程中的技术问题，编制纳入技术部科技项目管理的技改项目计划。
（六）负责组织项目的试生产、投运和达产达效标定工作。
二、财务资产部是基建项目资金的归口管理部门。
（一）负责项目资金的筹措和落实。
（二）参与项目投资调研决策及相关方案设计、招投标、竣工验收和经济评价等重要事项的审查工作。
（三）负责项目资金到位与使用的监督管理工作。
（四）负责工程结（决）算审计管理工作。
（五）参与项目可行性研究、设计方案及预算的审查。
三、安全环保部是基建项目安全、环保、节能等相关专业项目的归口管理部门。
（一）负责项目的安全、环保、节能等内部检查论证工作。
（二）督促和指导各部门按照国家相关规定开展基建项目的“三同时”工作（即安全设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用，安全设施投资纳入投资概算）。
（三）参与安全环保节能项目的可行性研究报告、技术方案及设计方案的评审。
（四）参与项目的竣工验收和后评价。
（五）负责编制和落实安全环保专业项目计划。
第三章 项目前期工作
第十条 基建项目前期工作主要包括项目总体规划方案、项目建议书与立项、可行性研究报告、初步设计及施工图设计、实施计划等项目开工前的全部工作。
第十一条 项目规划
重大项目需要依据公司中、长期发展规划编制项目规划方案。方案的主要内容包括：建设项目和内容、项目布局、工程进度、质量、产品市场分析、资金使用、效益预测、项目机会及困难与风险评估等。
第十二条 项目建议书
项目建议书是对拟建项目总体轮廓的说明，一般由公司或公司委
托有资质的工程咨询、勘察设计单位进行编写，作为立项申请的说明文件。主要内容包括：项目建设的必要性、可行性、建设地点选择、建设内容与规模、市场分析、技术力量分析、投资估算及资金筹措、经济效益、生态效益和社会效益、主要风险分析预测等。
第十三条 建设项目建议书经公司初审后报矿业公司审查通过后，予以立项。公司按照项目管理程序开展后续工作，项目建议书（或设计任务书）未获批准，即视为项目被否决，所发生的相关费用计入公司管理费用。
第十四条 矿产资源勘探及配套的地面工程建设方案可作为项目建议书，报矿业公司审批。
第十五条 下列项目的项目建议书（或设计任务书）须在提交建议计划之前上报矿业公司
（一）氟硅化工项目投资在500万元以下的基本建设项目。第十六条 可行性研究
建设项目列入公司前期工作计划，在履行完立项程序后，由氟硅化工公司委托具有资质的设计单位（或咨询公司）编制项目可行性研究报告。报告编制完成后，经矿业公司审批。
建设项目可行性研究报告按管理权限，由公司组织论证，本办法第十五条中所列项目的可行性研究报告经矿业公司审定后备案。
第十七条 可行性研究应包括（但不限于）以下内容：总论、项目背景、市场供求与行业发展前景分析、国家产业政策、项目选址、资源条件分析、工艺技术方案、建设方案与内容、投资估算与资金筹
措、建设期限与实施计划、组织机构与项目定员、环境评价、效益与新增能力、招标方案、结论与建议等。
可行性研究报告必须达到本行业规范要求的深度。第十八条 初步设计
建设项目的可行性研究报告经矿业公司审查批准后，由氟硅化工公司委托有资质的设计单位编制项目初步设计，报告编制完成后经矿业公司组织审批。
第十九条 建设项目初步设计未经批准，不得签订设备购置合同。特殊情况下，按管理权限须经矿业公司同意后，方可进行设备购置。
第二十条 建设项目征地、安全、环保、消防等手续，在公司审查并报矿业公司审批后，方可在当地建设项目主管部门办理备案或核准手续。
第二十一条 投资概算
投资概算是在项目初步设计或扩充设计阶段对工程造价的概略计算。初步设计的投资概算应根据工程与定额和费用标准相配套的原则，参照国家、省及行业管理机构颁布的概算定额、费用定额等标准编制。
投资概算是项目投资控制和编制投资计划的依据，一经批准原则上不得突破概算。
第二十二条 初步设计概算审查
初步设计概算审查的重点是审查工程量是否真实反映工程内容，计价标准和概算编制方法是否符合规定。
初步设计概算审查程序：建设项目的初步设计概算，报矿业公司审查批复。
第二十三条 已批准的项目投资概算，其静态部分一般不得进行调整。符合下列条件之一的，可按本办法第二十四条规定的程序进行适当调整。
（一）超出原初步设计范围的重大变更（如工艺技术路线、产品方案、设备选型、主材规格、项目选址、原材料方案和建设规模等内容发生变化的）。
（二）因不可抗拒的重大自然灾害或其它不可抗力因素导致工程变动或费用增加的。
（三）因国家政策变化（主要包括定额、费用标准修订、外汇汇率调整、贷款利率变动等）导致投资费用发生变化的。
（四）因市场环境的重大变化，特别是主要材料、设备价格变动导致工程费用变化的。
第二十四条 投资概算的调整程序
（一）对于因本法第二十三条
（一）项所引起的概算调整，应由公司内部预审，与原设计单位取得一致意见后编制变更报告，报矿业公司重新审查批复。未获批准前不得调整投资。
（二）其它原因引起的投资概算调整，应在影响项目投资的主要因素已经清楚、投资额已完成70%以上之后，由公司组织内部预审，然后报矿业公司审查并获批准后方可予以调整。
以上两类调整原则上只能各进行一次。第二十五条 项目投资估算和概算的要求
（一）可行性研究报告的投资估算，原则上控制在批准的项目建议书投资估算之内，最多不得超过10%（含10%）。
(二)初步设计的投资概算原则上控制在批准的可行性研究报告投资估算之内，最多不得超过10%（含10%）。
当初步设计概算总投资超过批准的可行性研究报告投资估算10%以上的（含10%），原则上应重新开展项目可行性研究论证和报批工作。
第二十六条 项目效益标准
（一）矿山项目要求内部收益率达到12%以上，投资回收期8年（含建设期）以下。
（二）化工项目要求内部收益率达到10%以上，投资回收期8年（含建设期）以下。
（三）安全、环保、信息化建设等项目，主要建设目的是否实现社会效益或解决安全、管理、操作、运行等问题，效益评估可酌情实施。
第四章 基建项目投资计划
第二十七条 基建项目投资计划是为实现投资预期目标而做出的预期安排。基建项目投资的依据是初步设计批复的投资概算。
如上报计划时初步设计尚未完成，可引用项目可研批复的投
资估算，项目实施单位应在初步设计完成后立即上报项目投资变更情况，经批复后按批准的投资概算执行。
矿产资源勘探开发项目以方案审查投资作为投资计划的依据。
第二十八条 基建项目的投资计划编制
（一）所有项目均应按照本办法第四条
（五）所列专业类别分别编制专项计划。
（二）各专项计划对重大项目和重点项目以及项目所处阶段（前期、新建、续建）进行标识。
（三）各专项计划所有项目均按要分列。
（四）单个项目及其附属工程只能在计划中列出一次。第二十九条 基建项目投资计划按照建议、实施和调整三个阶段分步编制。
（一）建议计划是主要建设项目投资计划及项目安排的重要依据。按矿业公司有关规定和要求，于每年9月15日前组织编制本单位下基建项目和专项投资项目建议计划，并以正式文件报矿业公司。
（二）实施计划是对计划项目建设规模、投资效益等工作进行的具体安排。公司各专业归口管理部门按照各自的职责、在审查、汇总各单位上报建议计划的基础上，编制公司下实施计划草案，报请矿业公司审批后实施。
（三）调整计划是结合建设项目实际对已下达实施的计划
进行必要的调整。氟硅化工有限公司于每年9月15日前对公司下达的实施计划执行情况进行汇总，并将调整建议、理由及相关资料于9月30日前报矿业公司。
第三十条 遇建设项目方案和市场变化等因素需要调整实施计划时，须按程序报矿业公司审批。
实施计划属以下情况可进行必要调整
（一）矿产资源勘探项目规划遇到产业政策等特殊变化因素。
（二）项目建设过程中出现重大突发事件。
（三）项目内外条件和预期效益出现较大变化。
（四）其它不可抗力因素影响等。
第三十一条 基建项目已按规定审查程序获得立项批准（前期调研项目除外），方可列入实施计划。
对于建议计划中已经安排但没有完成前期工作而又必须建设的项目可列为预备项目，在计划投资规模内预留投资。待预备项目前期工作完成、建设条件具备时，由公司确认报矿业公司批准后转为正式实施项目，统一纳入实施计划。
第三十二条 未列入实施计划但需新增的生产急需项目，由公司向矿业公司提出书面报告，矿业公司依据规定程序审查后纳入实施计划，并按项目管理权限和程序实施。
第三十三条 专项投资项目的计划与管理
专项投资项目是指已列入公司基建项目计划，由公司有关专业部门负责提出项目具体实施意见，并进行检查考核的项目。专项投
资项目的计划与管理按以下规定执行
（一）公司安全环保部负责管理安全、环保、节能减排、防洪防汛等专项工程项目，按公司安全、质量、环保、节能项目管理的有关规定执行。
（二）公司综合办公司负责管理信息化建设项目，按公司信息化建设管理的有关规定执行。
（三）公司工程管理部负责管理生产、生活基地建设和职工住宅建设项目，按照公司基地建设的有关规定执行。
（四）公司认定的其它专项投资项目，按照公司相关管理规定执行。
第三十四条 专项投资项目计划实行归口集中管理。在计划核定的投资额度内，由各专业归口管理部门提出计划意见，经公司技术部、财务资产部等有关部门复审后，纳入公司综合计划，报矿业公司审批后下达执行；因条件不具备，不能随计划一并下达的项目，可待项目条件具备后，由专业归口部门提出实施意见，经相关职能部门审核，报矿业公司审批后下达。
第三十五条 公司对列入实施计划的项目须在完成内部预审程序后，再按照本办法有关规定履行相应的项目管理程序。
第三十六条 基建项目季度、月度计划是落实和执行实施计划的重要手段，由公司组织编制，经矿业公司审批后下达执行。
第三十七条 基建项目月度统计报表的统计截止日期为当月23日，公司应于当月24日前向公司对口管理部门报送项目投资完成情
况及简要分析。对口管理部门对报表审核调整后，按照矿业公司规定填报月度统计报表并报送矿业公司及公司相关职能部门。
第三十八条 工程部每月23日前组织公司有关部门对项目建设进展情况进行定期专项监督检查；每月25日前向公司提交项目建设工作报告书，内容包括当月工程项目形象进度、存在问题、分析总结意见、拟采取措施及后续工作安排等。
第五章 项目实施管理
第三十九条 严格执行《中华人民共和国招标投标法》、公司《招标管理实施办法》，对基建项目的勘察、设计、施工、监理以及有关的主要设备、材料采购等进行招标。
承担项目可行性研究报告编制的单位，原则上不得参与该项目总承包。特殊情况应报矿业公司审批。
第四十条 推行工程项目监理制。大中型工程和规定应委托监理的其它建设工程，必须委托具有相应资质等级的建设监理机构，并严格执行工程监理规范。
第四十一条 重大项目和重点项目实行项目经理负责制。由经理对项目策划、建设实施、工程质量与安全、生产投运的全过程负责。
第四十二条 项目开工
公司在具备开工条件的前提下，向矿业公司上报开工申请报告，经矿业公司审查后审批。
第四十三条 项目质量控制
公司与施工单位共同建立项目质量责任制和考核评价办法，并严
格按照要求控制工程质量。
（一）项目质量控制应采取“计划、执行、检查、处理”循环工作方法，不断改进过程控制，满足工程项目设计和相关施工技术标准的要求。
（二）项目质量控制应体现从分项工程、分部工程到单位工程的分步控制，同时体现从资源投入到工程完工的全过程控制。
（三）施工过程应按要求进行自检和互检。隐蔽工程、指定部位和分项工程未经检验或经检验不合格的，严禁转入下道工序。分项工程完成后，必须经监理单位检验和认可。
第四十四条 项目成本控制
项目建设要严格按照初步设计规定的建设内容和建设标准施工。公司必须严格执行项目管理程序，杜绝“先建后报，边建边报”、“擅自提高标准、增加内容”等违规行为，同时与施工单位共同完成以下任务。
（一）对各分部工程、分项工程订立成本控制目标和要求，落实到成本控制的责任者，并对成本控制措施、方法进行检查和整改。
（二）坚持节约支出、全面控制、责权利相结合的原则，采用目标管理的方法，对实际施工成本的发生过程进行有效控制。
（三）根据成本控制要求，做好施工采购和施工策划。通过生产要素的优化配置、合理利用和动态管理，有效控制实际成本。
第四十五条 项目进度控制
项目进度控制以实现合同约定的竣工日期为最终目标。项目进度
控制总目标按单位工程分解为交工分目标，也可按承包的专业或施工阶段分解为时间目标。
公司要求施工单位根据工艺、组织、搭接关系、起止时间、劳动力、材料、机械及其它保证性计划等因素、综合确定施工进度计划和进度控制流程，确定项目建设关键控制点。
当项目工程进度出现偏差时（不必要的提前或延误），公司和施工单位应及时进行调整，并预测未来进度状况。
项目建设任务全部完成后，施工单位应及时给公司提交进度控制总结报告。
第四十六条 项目实施过程中要严格执行相关的国家标准和施工规范，各级工程管理部门负责监督、检查、协调，并及时处理项目建设中存在的问题。
第六章 项目的验收、投用与评价
第四十七条 基建项目验收按照预验收和竣工验收两个步骤进行。
第四十八条 项目预验收
项目的预验收是指项目达到中交条件或基本完成，为使项目建成投用而进行的预先审查工作。
建设项目达到中交条件或基本完成，各单项验收手续办理完成后，经公司初验后报请矿业公司进行整体预验收。
第四十九条 需要进行预验收的项目，须完成安全、环保、消防、职业卫生、压力容器、防雷接地检测、特种设备使用、工程质量评定、档案管理等单项验收，并在政府相关部门办理各专项验收手续，获得同意试生产的批复。
第五十条 预验收完成并由立项审批单位确认生产准备工作能适应试投产的需要后，方可开展试生产工作。
第五十一条 项目试生产
项目试生产工作由公司提交试生产申请，经矿业公司审查批准后实施。
公司成立专门的基建项目试生产组织机构，负责人员培训、试生产方案编写、操作规程制订、原材料准备等工作。
试生产阶段所需的备品、备件等费用，除设计文件中明确列入投资的以外，其余均按单项列入公司当年的生产运行费用。
第五十二条 竣工验收
基建项目必须达到以下要求后，方可实施竣工验收。
（一）设计文件和合同约定的各项建设任务已经实施完毕，达到设计要求并能够正常投入使用。
（二）按照有关财务制度编制完成竣工决算报告并已通过审计，完成各项财务、物资以及债权债务的清理工作。
（三）具有完整并经核定的工程竣工资料，并符合验收规定。
（四）具有勘察、设计、施工、监理等单位签署确认的质量合格文件及质量监督部门的竣工验收意见书。
（五）有消防、环保、人防、劳动安全卫生、档案、水土保持等行政主管部门签署的专项验收合格文件。
（六）建设项目实际用地已经国土资源管理部门核查。
（七）建设项目的档案资料齐全、完整，符合国家有关建设项目档案验收规定。
（八）生产性项目、主要工艺设备和配套设施经联动负荷试车合格，经标定能够形成生产能力，生产出设计文件所规定的产品。
（九）国外引进技术或成套设备项目，应按合同要求完成调试考核达到规定的各项技术经济指标。
（十）项目竣工验收由公司负责和准备各项所需材料，经公司初验后报请矿业公司验收，验收完成后下发项目竣工验收结果通知书。
第五十三条 项目后评价
项目后评价是指在项目建设完成并投入使用或运营一定时间后，对照项目可行性研究报告及审批文件的主要内容，与项目建成后所达到的实际效果进行对比分析，找出差距及原因，总结经验教训，提出相应对策建议，不断提高投资决策水平和投资效益。项目后评价也可针对项目建设的某一问题进行专题评价。
重大项目和重点项目由公司组织项目预后评价并编制预后评价报告报矿业公司审查。
一般项目的后评价工作由公司负责组织完成。项目后评价报告的主要内容包括
（一）项目概况：项目目标、建设内容、投资估算、前期审批情况、资金来源及到位情况、实施进度、批准概算及执行情况等。
（二）项目实施过程总结：前期准备、建设实施、项目运行等。
（三）项目效果评价：技术水平、财务及经济效益、社会效益、环境效益等。
（四）项目目标评价：目标实现程度、差距及原因、持续能力等。
（五）项目建设的主要经验教训和相关建议。
项目可行性研究报告与后评价报告必须由相互独立的单位分别编制完成。
第七章 项目财务和资金管理
第五十四条 基建项目推行项目资本金制度。项目自有资金不低于国家规定的固定资产投资总额的行业最低比例。
第五十五条 财务部门在项目开工前要落实项目资金，审计部门对资金到位情况进行监督。
第五十六条 财务部门根据项目建设计划筹措资金，根据项目建设合同和实际进度编制工程进度款资金计划，按照计划拨付工程进度款，并编报重大项目和重点项目有关财务报表。
第五十七条 基建项目资金必须做到专款专用，任何单位和个人不得擅自挤占、挪用、置换或截留。
第五十八条 公司应建立健全项目资金管理制度，严格执行基建财务管理规定，建立专帐，并按工程项目进行明细核算。
第五十九条 项目总投资及单项工程或单位工程投资要控制在批准的概算（或下达投资额度）内，超出原批准概算或下达投资额度的10%以上，且未按规定程序履行审批手续的，将被视为计划外工程；
凡因部属或方案调整而减少工作量所结余的资金，由公司统一安排使用，各单位无权擅自支配或动用。
第六十条 预备费管理
重大项目和重点项目投资实行“静态控制、动态管理”，即项目审定概算中的直接费与其它工程费由公司一次包死，概算中的预备费和特殊费用在确需使用时，由公司提出申请，报矿业公司审查审批。
第六十一条 特殊费用管理。项目的管理费、勘察设计费、协调费、技术服务费要求统一归口管理，按所属项目单项核定列入计划。
第六十二条 项目的工程预算（拦标价）由公司进行初审，经矿业公司复核审定。
项目工程结算由公司进行初审，矿业公司发展规划部审定。项目工程竣工后，由公司财务部门编制建设项目财务决算报告，经矿业公司财务资产部审核审定。
项目竣工决算审计经矿业公司审计。
第八章 项目监督与保障
第六十三条 基建项目必须严格执行国家和地方有关工程项目质量、安全、环保、消防等法律法规。并建立有效的质量保证体系和环境保护体系。项目法人和设计、施工、监理、材料设备供应等单位，均应遵守质量和环保责任制，加强对工程质量和环境保护的监督管理。
第六十四条 建设、监理、设计和施工单位都必须依法履行质量、安全责任和义务，实行工程质量终身负责制。
第六十五条 基建项目在办理施工许可证或开工报告前，公司应按照国家有关规定办理工程质量监督、安全监督和环保监督手续。
第六十六条 基建项目要依法接受国家行政部门对工程质量、安全环卫、环境保护以及强制性标准实施的监督检查。
第六十七条 项目安全监督
基建项目必须坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，按照国家标准和集团公司有关制度，建立安全管理体系，实行全员安全生产责任制，严肃安全事故处理。
公司必须责成施工单位建立施工安全生产培训制度。未经安全培训的人员不得上岗作业，特殊工种施工人员必须持证上岗。对专业性较强和处于危险环境作业的工程和工序，应编制专项安全施工方案，按安全技术措施施工。
第六十八条 项目档案管理
基建项目包括前期、实施和竣工验收的所有技术文件、专项审批手续及批复文件、各阶段会议纪要和施工记录等资料的收集、整理、汇总、编号、归档以及管理，由公司指定专人负责，严格按照工程建设档案管理有关规定执行。
基
地
产
项目施工管理办法（实施细则）
为明确参建各方责权关系，加强对项目施工过程的管理和监控，保证项目高效、安全、有序的正常运行，按时、保质、保量、保安全、保成本的完成项目建设任务，特制定本细则。
项目参建各方（施工单位、监理单位、分包单位等）均应遵守本细则。
总 则
1、本工程项目参建各方应遵守国家相关法律、法规及各级主管部门的管理规定。
2、施工中应遵守规范、标准和设计图纸的规定和要求。
3、生产工人应遵守安全、技术操作规程。
4、本工程项目参建各方应尽职尽责，确保合同目标的有效完成。
5、本细则中的“罚款”是指在施工过程中违反上述规定及本实施细则的罚款。对完成合同目标有潜在影响的行为或事实，实施的违约金的扣除。
5.1对于个人违章，尚未对工程质量或安全等造成损失的，先进行批评教育，再次违章为“习惯性” 违章，应视为相关单位违约。
5.2对于个人违章，已造成损失的，应视为相关单位违约，并应按具体情况进行处理。
5.3违反工地管理制度的，应视为相关单位违约。
5.4违反工程建设标准强制性条款的，应视为相关单位违约。5.5违反1—4条均属于违章，均应采取相应扣除各项保证金和合同措施制约。下列条款中“罚款”是为避免施工中常见的不合格项目，未提及到的不合格项目参照本细则或相关规定进行处理。
5.6各项“罚款”从所属单位的承（分）包工程相关费用中扣除，各单位自行负责落实到相应责任人员。
5.7监理单位应保证按合同规定实施监督管理。监理单位违章或失职、对工程建设形成实质性损害的应负相应的违约责任，并对相关人员给予经济
盛
基
地
产
处罚。
5.8有关进度、质量、安全施工等事宜“视为违约”的扣款，500元以下罚款由现场总监负责执行并经建设单位项目经理签认；1000元以下（含1000元）罚款由建设单位工程部经理执行并签认；1000元以上处罚需报经建设单位工程副总签认；50000元以上处罚需报经建设单位总经理签认。其他方面的“罚款”和对监理单位的“罚款”由建设单位负责执行。建设单位负责统一办理记账手续。
5.9各类“罚款”应以书面文件为准，被处罚单位签收后生效。若被处罚单位拒签，执行单位应标注拒签说明，处罚额度可增加1—2倍，并完善签字手续后同样生效。
盛
基
地
产
7、根据工程需要，项目部有权委派工地各施工单位完成某项临时工程或紧急工程任务，各单位必须服从安排，否则处罚1000—5000元。
8、各单位主要岗位工作人员在现场施工时间内必须保持通讯畅通，施工单位项目经理离开工地一天以上必须经工程部同意，且每月必须签到22日历天以上，施工单位主要岗位负责人（技术负责人、施工员、质检员等）离岗必须有相应资质的人员接替工作，并报监理部、项目部，重新审查相应资质。
9、监理单位现场总监应保证按合同规定的工作时间在现场实施监督管理。
10、参建各方应加强信息管理、合同管理和资料档案的管理工作，保证资料随工程进度同步归档。
盛
基
地
产
3.2检查分析工程项目上周进度计划完成情况，提出下周进度目标及其落实措施。
3.3检查分析工程项目质量状况，针对存在的质量问题提出改进措施。3.4解决需要协调的有关事项。3.5其他有关事宜。
3.6施工单位汇报上周工程质量、工期、安全等施工问题，以及对上述问题解决方案与预防此类问题的措施。
3.7监理单位做上周工作总结，部署下周各单位工作重点，以及各专业工程师监理工作内容。
4、会议程序：
4.1与会施工单位人员要提前做好会议准备，工作计划安排要以书面形式（用A4纸打印）并加盖项目章提交监理部。
4.2施工单位到会后先行向工程部和监理单位提交书面汇报会议内容与下周进度计划表。
4.3发言要按照以下程序进行：（盛
基
地
产
场情况有较详尽的了解，如果
盛
基
地
产
否则对其处以500――1000元的罚款。
盛
基
地
产
7、基础开挖深度超过规范允许安全深度时，必须进行放坡或做护撑，防止槽壁坍塌，擅自更改施工方案进行施工的，责令改正，并给予2000元/次罚款。
8、施工用架子必须牢固、平稳，上面堆积的施工材料不准超过承载能力，脚手板必须两层铺设，宽度在90cm以上，两端必须支撑牢靠，严禁有探头板，否则停工整改，并给予200元/次罚款。
9、模板支设支撑要牢固、平稳；支撑间距要根据施工方案施工，不得随意加大，否则应拆除或停工整改。
10、砼浇筑等悬边作业时应设操作台，操作台必须牢固，架板满铺，加设防护栏杆，否则停工整改。
11、起重工、电焊工、电工、架子工、机械工、塔吊司机等特殊工种要持证上岗，严禁无证作业。非操作人员不得操作机械，操作振动棒、打夯机等要穿绝缘鞋、戴绝缘手套，无证作业发现一例罚款200元，违章操作振动棒、打夯机50元/人次罚款并责令立即改正。
12、施工作业层的临时电缆线不得直接连接在钢管上或泡在水里，电缆接头要用绝缘胶带包好，外用防水绝缘胶带防护；电缆要架空在绝缘物体上；作业层要配有活动三级电盘。违反一处，罚款200元。
13各种必须搭设防护架的通道、机械、设备及机械操作人员位置，应按照规范执行，无防护架的一处罚款200元。
14、塔吊、施工电梯的通道和卸料平台与脚手搭设时必须分开，其固定的附着点按要求设置，安全防护措施齐全完好。否则每项罚款500元，并要求停工整改。
15、施工用各种机械设备要经常保养、保修、保证其运行良好，严禁使用带病机械作业，并应有定期检查及安全运行记录，否则每项一次罚款200元，并要求限期整改。
16、外架搭设前应有施工方案并附有计算书，且符合规范要求的钢管原材、间距、承载能力与安全措施，违反的停工整改。
盛
基
地
产
16.1、外架搭设竖杆间距≤1.5m，大横杆间距≤1.8m，小横杆不高于2.2m一道，拉墙杆与墙体或主体连接牢固，施工层及下面一层满铺脚手板，隔层拉设安全平网，竖向满挂安全网，安全密目网必须使用省建设厅备案准用产品。
16.2、剪刀撑的设置依照规范要求，如建筑物的四大转角处，剪刀撑连接钢管搭接长度不小于1m。
16.3、外架立管接头率在规定的间距范围内≤50%，外架搭设最低处高度应超出施工层1.2m，违反的停工整改，并给予500—2000元罚款。脚手架搭设一定高度时未能及时卸荷的，罚款500元/天。
17、安全通道要平整，无任何障碍和垃圾，要有防护栏杆加围挡，上边要有防护棚，悬挂安全通道标志牌和照明灯。缺一项每项罚款200元。
18、“四口”和“五临边”要有明显的警示标志及防护装置，少一项罚款200元。依外脚手架做为模板支撑的，施工单位应及时整改并罚款500元/次。
19、外架拆除时，必须依照施工方案或施工组织设计进行技术交底，严禁拆卸物件向下抛扔，不得先拆除附着件，地面挂出示警示标志或拉围栏，违章罚款2000元。
20、塔吊、施工电梯拆除时，必须写出施工方案及安全保证措施，对施工人员进行安全施工技术交底，在拆除地点10m内用网围起，并出示拆除警示标志，有专人看护，违章罚款2000元。
21、砼模板拆除时，在满足规范要求砼强度条件下应遵循“先支的后拆，后支的先拆”的原则，先拆围档，斜撑，最后拆紧固件。模板拆除后要码放整齐，严禁乱放。违章罚款500元。
22、严禁高空抛物，发现一例罚款500元。
23、施工作业人员必须身体健康，严禁有心脏病、精神病等病人进入作业区，如发现责令辞退，并处罚500元，若因施工人员患病施工造成伤亡，则由招收方承担全部责任。
盛
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产
24、开工前各施工单位和劳动作业人员签定安全责任书，应给劳动作业人员购买意外伤害保险，缺一项罚款200元。若因施工过程中意外，造成作业人员伤害，则由其所在施工单位承担全部赔偿责任，建设单位不承担任何责任。
25、各项目部要设专职安全员，建立安全管理体系，安全员要确保教育时间不少于70小时/每栋楼，每道工序作业前，要进行安全技术交底和监督班前安全教育活动。经常检查施工机械、电器、架子、防护等安全工作；要有检查评分与教育记录。否则缺一项罚款100元。
26、施工单位安全人员要现场巡检和专项检查相结合，发现问题及时提出整改，对存有安全隐患的问题，按“三定措施”（定整改措施，定整改时间，定整改人），做到每发现一个问题，监督整改一个问题。
27、木工房及易燃材料堆放处，应配备灭火器材，并悬挂防火警示标志。否则罚款500元。
28、施工现场大门设门卫，来往人员实行登记制度，禁止社会闲散人员随便出入工地。
29、对安全检查发现的问题必须按限期整改。不能按限期完成整改的应停工整改，视情况给予500—2000元的罚款。
30、承包方项目经理同监理部签定安全生产责任状。
31、承包方要建立发生人身伤害、工程险情、火灾、食物中毒的应急救援预案，并报监理部备案，未报预案的一项罚款3000元。发生重大伤亡及其他安全事故，承包方按有关规定立即上报有关部门并通知发包方、监理部，出现事故隐瞒不报的一次处以10000元以上罚款。
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3、通往施工现场的道路和施工现场要平整、无积水。否则罚责任单位款500元。
4、施工道路两边严禁堆放建筑材料和垃圾，垃圾必须远离施工现场或按规定的地点堆放，工地内必须设生活垃圾池和建筑垃圾池。如发现一次或一处罚款200元。
5、现场周围要清理干净，垃圾及时清理出去。发现一次罚款200元。
6、施工现场、办公室地坪要硬化，墙体要刷白、吊顶，桌椅和办公用品摆放整齐，室内要明亮整洁，禁止住宿、办公混在一起，办公室要有“三图一表和各项规章制度安全”等标牌，不符合要求的罚款100—200元。并要求限期整改。
7、施工现场要挂有各项施工制度与操作规程，标牌和安全警示标牌，有配合比、安全、质量、文明施工标准标牌，不符合要求的罚款200元，并要求限期整改。
8、施工现场的建筑材料和周转材料要成方、成垛、整齐美观，有材料标牌，有建筑垃圾池，否则每项罚款200元，并要求限期整改。
9、混凝土输送、施工电梯等设备下要经常清扫，保持干净，无积砂、积水，发现一处罚款100元。
10、塔吊、施工电梯、安全通道和“四口”边防护栏要刷黑黄间隔标志漆，并设夜间照明，防护棚要搭设双层，下层要防雨水。否则每项罚款100元。
11、施工层内每道工序施工，都要做到工完、料清、场地清、无建筑材料和建筑垃圾，清扫干净后进行下道工序。否则每发现一次或一处罚款200元。
12、外架密目网要平整，无污染、无破损，搭设牢固方正、美观大方。否则发现一次罚款100元。
13、临时用水的水龙头和管子口要人走水停，不能常流水、乱流水。发现一次罚款100元。
14、施工场地内不准乱写、乱画。发现一处罚款50元。
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15、进入工地严禁穿拖鞋或光背，不准说脏话和骂人。发现一次罚款50元。
16、施工现场不能随地大、小便。发现一处罚款100元。并要求责任单位负责清理。
17、严禁在工地打架、斗殴、聚众闹事。发现一次罚款200—2000元，情节严重的交司法部门处理。
18、施工单位必须将工人及其家属合理安排在生活区住宿，生活区与作业区分开，严禁在施工的楼层内住宿。
19、并要求工人家属不得在现场行走。发现此类现象一次罚款100元。20、施工现场要有板报和宣传专栏，有技术、质量、文化、生活和表优评劣等内容。
21、对下发的文明施工整改通知单落实不力，或不整改的。处以200—1000罚款。
22、临时宿舍要规范、统一型号，具有门窗、通风良好，室内地坪硬化且高出室外自然地坪≥20cm。
23、宿舍内要配置高低床或单人床，不能打地铺和打通铺，被子干净叠放整齐，室内不能有建筑工具和其他杂物，地坪干净，有卫生制度和值班名单，日常用品摆放整齐。
24、生活区室外场地平整，排水畅通，四周无积水、垃圾清理干净，生活垃圾要有池，垃圾及时清理，倒在指定地点。
25、职工伙房通气良好，地坪硬化，四周炉灶贴瓷片并建有垃圾池，垃圾池加盖，保持室内清洁干净。伙房门窗有纱门、纱窗。生熟食案板分开，食品有纱罩。伙房内不能住人。
26、伙房有卫生许可证，工作人员有健康证，穿工作衣、戴工作帽，有伙房卫生制度。
27、厕所为水冲式，大小便道贴瓷片，有卫生制度和值班名单，要经常清扫冲洗，下水道要加盖封闭。
28、以上各条在检查中发现一次或一处不合格给予50—100元罚款。
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10、施工单位应对工程成品、半成品进行保护，工序交接应明确措施和办理交接。责任单位对工程成品、半成品保护不力造成损害的承担返工处理责任。
11、各项工程报验应提前24小时上报监理。无隐蔽验收的合格记录进行下道工序的要追查施工的责任。若监理单位失查或未予制止，应承担相应的责任。
12、验收过程中发现的质量问题施工项目部要及时整改，并且以书面形式回复监理工程师。自检合格后上报监理验收，如监理再次检验不合格，盛
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17.1屋面部分：基层（铺装层）找平层、涂刷底油（水泥素浆）、防水卷材铺设、细部构造、蓄水实验、屋面保温砖共六次报验。
17.2楼地面：基层处理、刷结合浆、打点（标明控制线）、抹灰、养护共分五次报验。
17.3涂料分项：基层清理、盛
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20.1.1基础部分：桩基、土方回填、防水处理、钢筋工程、砼（抗渗）浇筑、预埋件、预留洞等。
20.1.2主体结构工程：剪力墙、梁柱节点钢筋隐蔽过程、砼浇筑、水电安装。
20.2防水层施工和试验。20.3主要工程材料见证取样试验。20.4隐蔽工程的隐蔽过程。
20.5安装工程的电气测试、管道试压等。
20.6建设单位、设计文件、合同文件中明确规定必须旁站监理的部位或工序。
二、工程质量控制
（一）基础工程
1、基础开挖
1.1应主控基础定位，控制定位桩位置及其设置是否合理且利于保存，标高轴线应经复核无误后方可进行基坑开挖。
1.2应根据开挖深度、土质状况及开挖方法等条件进行放坡，其坡度符合有关要求。
1.3基坑边缘堆放土方、建筑材料或沿基坑边缘移动运输工具和机械，应符合有关规定。
1.4基坑周围应进行防、排水处理，严防雨水等地面水侵入基坑周边主体。
1.5基坑开挖完成后，应及时清底、验槽，减少暴露时间，防止暴晒干燥、雨天浸泡，破坏地基土的原状结构，如遇特殊情况应采取合理防护措施。
2、基础回填
2.1 3：7或2：8灰土
2.1.1土颗粒粒径及灰的粒径，不得大于20毫米、灰粒径不得大于5毫米。
2.1.2灰土配比。现场做灰土试配样本，要在监理监督下封存于现场。
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2.1.3现场检测：虚铺灰土的含水率，以手握成团、落地开花为准，含水率过大或过小都应采取相应的措施。
2.1.4灰土必须分层夯实，人工夯虚铺厚度不得大于200mm，机夯不得大于250mm。
2.1.5灰土夯实，应满足人工夯4遍、机夯大于3遍的要求。灰土平整度为10mm。
2.1.6灰土应分层报验，待下层合格后方能进行下道工序，合格与否以实验报告为准。未经监理、建设单位检验不得进行下道工序。
2.1.7严格执行灰土试样见证取样制度，认真填写见证取样单。如果违反2.1.6、2.1.7规定，每项处罚500元。
2.2 素土回填
2.2.1 素土颗粒粒径不得大于50mm。回填土不得有石块、树根等杂物。含水量适中。
2.2.2回填土夯实采用机械夯实不得少于4遍并且人工配合上面平整。2.2.3水电预埋时，管线侧500mm范围内用人工夯实，并保证不得破坏预埋管道等。
2.2.4回填土回填到设计标高时，应设置防雨措施。开挖符合要求的排水沟、积水槽以防止回填土工程质量受到影响。
2.2.5回填土为保证分层夯实厚度，每层土方夯实完，必须达到要求的密实度。并由监理检查签认，方能进行下道工序。违者处1000元罚款。并要求返工。
（二）模板工程
1、对基础、主体厨房、卫生间、墙体等预留孔、洞及预埋件，应符合设计图纸和验收规范要求，如有位移超规定范围的应返工处理。
2、安装现浇结构的上层模板及其支架时，下层楼板应具有承载上层荷载的承载能力，或加设支架；上、下层支架的立柱应对准，并铺设垫板。
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3、模板与混凝土接触面应清理干净并刷隔离剂，隔离剂应为不影响装饰效果和结构性能的水性隔离剂，隔离剂涂刷不得玷污钢筋和混凝土接茬处，模板强度、刚度应满足施工要求，不得使用影响混凝土观感质量的模板。
4、现浇墙板、构造柱、门窗过梁、挑梁等模板，严禁使用超过允许偏差要求的破旧模板。发现一次罚款100元并拆除返工。
5、剪力墙、框架柱、现浇梁、板等模板支撑牢固，不允许出现涨模。如有涨模现象发生，每处罚款100元并要求返工处理。
6、模板表面的灰渣、油污等必须清理干净，才能使用，检查出不清理就使用的要求其返工处理，并罚款100元。
7、混凝土浇筑前，模板内的杂物应清理干净，应浇水湿润，但模板内不得有积水，模板的接缝保证不漏浆。
8、后浇带模板拆除和支顶，应按施工技术方案执行。
9、模板拆除时砼强度应符合有关要求，如悬臂构件砼强度大于100%，梁板跨度大于8m时，应分别为100%和75%。侧模拆除时，砼强度应能保证其表面及棱角不受损伤。模板拆除时不应对楼层形成冲击荷载。拆模的模板和支架宜分散堆放和及时清运。
10、悬挑构件、大跨度梁板，混凝土强度不符合要求时进行拆模，每处以1000元处罚，并应作出对结构的影响鉴定，情况严重者作返工处理，对于砼构件拆模过早，致使混凝土表面损伤或露筋的，每处200元罚款。
11、大模板的施工要求
11.1在本工程使用大模板时，编制的施工组织设计中必须有大钢模专题施工方案，按工程结构设计图进行模板设计，确保强度、刚度及稳定性。大钢模剪力墙施工流水段的划分应符合规范要求，施工方案报监理、建设单位同意。
11.2针对大模板施工的特点制定行之有效的质量、安全措施，并层层进行安全技术交底，经常检查。对施工人员加强安全作业的宣传教育工作。
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11.3大模板的吊装作业要设专人指挥并建立统一的指挥信号。吊装工要经过培训，指挥和操作人员必须站在安全可靠的地方，防止意外伤人。吊装过程中避免碰人碰墙，造成事故。
11.4构件、材料应分期分批进场，合理堆放，保持道路的畅通。大模板的堆放场地必须夯实平整。
11.5安装大模板前应把大模板板面清理干净，刷好隔离剂（不允许在模板就位后刷隔离剂，防止污染钢筋及混凝土接触面），涂刷均匀，不得漏刷。
11.6大钢模必须保证模板几何尺寸和表面平整度。模板之间及模板与结构之间的拼缝,必须做到严密,并控制在允许偏差范围之内。模板安装必须垂直,位置标高正确,两端水平一致。门、窗洞口必须垂直方正、位置准确、固定牢靠紧密。
11.7大模板安装就位后，应及时连接成整体，支撑牢固，防止倾倒。同时做好防触电保护措施。
11.8墙身钢筋绑扎、水电箱盒、预埋件、门窗洞口预埋、保护层厚度应满足要求，办完隐蔽工程验收手续后，方准浇筑混凝土。
11.9大模板拆除时，为保证模板及墙体不受破坏，墙体混凝土强度必须达到规定要求才准拆模，全现浇结构拆模时应以同条件养护试块抗压强度为准。
11.10拆除模板时按程序进行。如果模板与混凝土墙面吸附或粘结不能离开时，禁止用大锤敲击或用塔吊吊拉模板，防止混凝土墙面及门窗洞口等处出现裂纹或将墙面拉裂。
11.11其它要求见有关条款。
（三）钢筋工程
1、钢筋堆放不得直接置于地上，应采取架空措施，外面覆盖，以防止钢筋锈蚀，污染。钢筋必须架起离地面不低于30cm。否则发现一次或一处罚款200元。
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2、钢筋制作应符合相关要求。弯折内径、钢筋下料长度应符合有关规定，应考虑钢筋锚固、搭接，以及采用电渣压力焊时融深长度等。
3、钢筋焊接应同心、不得有夹渣、漏焊、裂纹，单面焊时为10d，双面焊时为5d。
4、钢筋安装间距，排距以及上下、左右间距应符合要求；保护层厚度满足设计要求。否则每处处以50元罚款并返工处理。
5、钢筋安装时应采取必要的固定措施，特别是柱、墙、构造柱钢筋不应出现位移，偏差在允许范围内。当位移超出规定范围以内时，每根处以20元罚款。并按照有关要求进行处理，不得私自弯折钢筋。
6、为防止现浇板上部筋在钢筋混凝土浇筑过程中下陷，要利用钢筋废料焊制固定牢靠的马凳筋，高度根据楼板厚度确定。
7、钢筋工程应杜绝以下问题
7.1如钢筋规格型号、级别和主次颠倒、绑扎位置及根数不对，钢筋以小代大，马凳筋固定不牢靠等，处以500—2000元罚款并返工处理。
7.2使用小厂钢筋、未经检验、资料不全的钢筋处以1000—5000元罚款。7.3钢筋已严重变形，未进行修复而使用的，发现一次处以200—500元罚款并返工处理。
7.4钢筋操作必须按照技术员所编制的钢筋配料表进行下料，没有钢筋下料表的，发现一次罚款150元。
7.5钢筋焊接经检查、试验。对不合格的焊接头未经处理而擅自使用或进入下一道工序的，发现一次罚款1500元并返工处理。
7.6钢筋报验，验收一次合格率应达到90%以上，经复验没有整改或整改不到位的罚款500元。
（四）混凝土工程
1、砼施工前应做好以下准备工作。
1.1隐蔽工程已验收合格（包括土建、水电、消防）。
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1.2现场搅拌砼：混凝土配合比、计量工具、施工机具、人员组织以及质保体系健全。所用水泥、骨料、外加剂等质量证明资料齐全，并经现场检验。
1.3使用商品混凝土时应提前通知供应商混凝土的标号、功能、数量、时间等。
1.4浇筑混凝土之前，施工方要把值班管理人员、职责及各工种值班人员名单报监理、建设单位，同时各专业共同完成验收且合格签字后，方可进行浇筑，否则不予签发浇筑令。
1.5各种签字手续齐全，特别是混凝土浇筑令。无监理工程师签发的混凝土浇筑令而自作主张浇筑混凝土的，每发现一次罚款2000元并应由监理单位做出相应处理意见。
1.6隐蔽工程未经报验或验收不合格而进入下道工序的，处1000--5000元罚款并由监理单位做出相应处理意见。
2、混凝土浇筑
2.1混凝土应连续浇筑，浇筑时间间隔不得超过初凝期，超过时间应按施工缝处理。
2.2振捣及时并到位，杜绝漏振、过振。
2.3必须设模板维护人员，及时发现并处理施工存在的模板脱落、胀模及整板坍塌。
2.4现场应有监理人员、建设单位项目部人员以及施工单位钢筋工、水电工、现场值班人员。监理人员对关键工序、重点部位必须旁站监理，并仔细做好旁站记录，发现问题及时纠正，避免造成隐患。
2.5混凝土收面不得少于3遍，并特别注意混凝土表面平整，严禁混凝土初凝后进行浇水收面或用砂浆找平。收面不及时或使用砂浆抹面时，每次给予200--1000元处罚。
2.6注意卫生间、厨房以及阳台等处混凝土面应低于室内高度（按图纸要求）。
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2.7混凝土接茬应符合有关规定，不得出现接茬处混凝土松动、漏振及浮石子现象。
2.8现场搅拌混凝土原材料采用不合格的砂、石料和水泥，每发现一次罚款5000—10000元。
2.9混凝土浇筑后出现有蜂窝、麻面、等一般缺陷，应报请监理提出处理意见，私自修补每发现一处罚款200元。已修补的混凝土打掉，按审批的整改方案重新浇筑。
2.10现浇混凝土结构出现孔洞、露筋、烂根、钢筋位移严重等缺陷的，应同时报监理、建设单位，并按程序进行处理。由施工单位拿出整改方案，经监理、建设单位同意实施整改。通过整改仍不能达到质量要求的返工。直至追究经济、刑事责任。
·砼出现蜂窝、麻面、漏振每100 cm²罚款50元。·混凝土出现孔洞每100 cm²罚款500元。·混凝土出现露钢筋每100 cm²罚款200元。·砼构件几何尺寸超验收规范的罚款100—1000元。
·混凝土强度没有达到图纸设计要求的返工、处理费用自理，并罚款10000元，性质严重的按相关规定执行。
·发现剪力墙、框架柱、现浇梁、板顶标高超出规范和设计要求，影响使用功能的，每发现一次或一处罚款1000—5000元并要求返工处理。2.11混凝土浇注过程中，应注意钢筋成品和预埋管道的保护，要求搭设人行和运输通道。通道牢固可靠，通道底部下衬彩条布，通道底部距上部钢筋不小于100mm，如保护不力，致使钢筋负筋下陷将处以1000元以上的处罚。2.12混凝土浇筑完成，应待终凝后，方可进行放线、搭架等施工作业。否则罚款100—1000元。
3、混凝土养护
混凝土浇筑完毕，12小时后应有专人养护，对墙、楼梯、梁、板、独立柱及时覆盖养护。抗渗混凝土养护时间不得少于14天，一般混凝土养护时间不得少于7天，浇水次数应满足混凝土处于湿润状态。
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处罚决定：对于养护不力、养护不及时、没有覆盖或覆盖不完整的每次给予500--2000元罚款。
（五）砌体工程
1、砌块强度、外形尺寸、砂浆配合比必须符合要求。
2、粘土砖提前一天浇水湿润，干砖不得上墙。
3、砖砌体砌筑前必须立皮数杆、挂线砌筑。否则，违反一次罚款200元。采取无架眼施工。
4、内外墙砌体的垂直度、表面平整度、灰浆饱满度应满足施工验收规范要求，达不到要求的扒掉重新砌筑。每发现一次罚款200元。造成的损失由施工单位承担。
5、砌体灰缝应横平竖直，不得出现瞎、通、假缝等现象。每检查出一处罚款50元。
6、墙体拉接筋应符合有关规定，拉接筋入墙不得小于1000mm，应设有弯钩且钢筋规格符合要求（具体见施工规范及图集要求）。
7、落地灰应及时清理，不得再次使用。如发现使用罚款100—500元。
8、混合砂浆中的石灰膏，掺量应符合要求，石灰膏的熟化时间应不少于15天。如使用砂浆王等一些砂浆外加剂，掺量应符合规定，且应有产品使用证书并经监理、建设单位同意。
9、构造柱支模，模板加固应在砌体达到规定强度后方可进行，以免出现墙体拉裂，影响结构的整体性。
10、同一块脚手板上的堆砖高度不得超过3皮侧砖，操作人员不应超过2人，以防止架子倒塌。
处罚决定：对于有干砖上墙者，每块干砖处10元罚款，并做返工处理；对于拉接筋设置不正确者，每处罚款50元，并作处理。
11、加气混凝土块砌体施工需满足以下要求
11.1用加气混凝土砌块砌筑墙体时，其产品龄期应超过28天。11.2砌块进场必须检查产品合格证书、产品性能检测报告、和砂浆试块
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试验报告。砌块和砌筑砂浆的强度等级应符合设计要求。砌块的外观尺寸应符合规范要求。
11.3砌块上墙砌筑前，应向砌块面适量浇水。
11.4砌块砌筑时不得与其它块材混砌，且应错缝搭砌。水平灰缝、垂直灰缝砂浆饱满度均大于80%。
11.5填充墙砌体留置的拉结钢筋或网片的位置应与块体皮数相符合。拉结筋或网片应置于灰缝中，埋置长度应符合设计要求。
11.6对出现可能影响结构安全性的砌体裂缝，应由有资质的检测单位检测鉴定，需返修或加固处理的，待返修或加固满足使用要求后进行二次验收。再次验收不合格的返工处理，并罚款100—1000元。
（六）抹灰工程及外面砖工程
1、内粉工程 1.1原材料控制
·水泥应进行复试并合格。对使用不合格的水泥返工并处罚款。2000—5000元
·罩面所用石灰膏其熟化时间不得少于30天，白灰膏应细腻、洁白，混合沙浆所用白灰膏不得含有未熟化的颗粒，以免出现爆灰现象。
·砂应为中砂，一般应用不大于5mm的筛子过筛，砂含泥量不得超过规定。并不得含有草根、树叶及其他有害杂质。对使用不合格砂者每发现一次罚款2000元并进行处理。
1.2基层处理及报验程序
·主体需经有关部门验收并签证。
·主体混凝土界面不得有油污、铁丝、外露钢筋，海绵条及胶带，否则要清除干净。
·混凝土涨模剔凿到位。混凝土界面应进行毛化处理或刷符合要求的界面剂。砖墙应浇水湿润等，上述基层处理工作完成后，上报监理、建设单位项目部进行验收，经验收合格签字后，方可进行下道工序。
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1.3墙面大面积粉刷前，应先确定样板间，并经监理确认合格、业主认可后，方可进行大面积粉刷。如样板间不经确认，私自进行大面积粉刷，视具体情况处以3000元罚款并停工进行质量鉴定。
1.4对于后砌墙楼板部位粉刷的要求：楼板表面的处理同一般混凝土面，板缝及后砌墙与混凝土交接处设置塑性网片，特别是砂浆与网片的结合应重点检查，并附以隐蔽验收记录。由监理项目部、建设单位项目部验收后，方可进行粉刷。
1.5过程控制及验收
·抹灰配合比及厚度应符合实际规定，抹灰应分层进行。·质量要求应符合一般抹灰验收规范规定。·水泥护角、踢脚，厨卫间墙面按设计要求做。·厨卫间防水应做渗漏试验。
·内粉墙面、地平、板缝每套为验收批。
2、外粉工程：
2.1基层处理要求同内粉。
2.2外粉必须分别在门窗口、角垛、墙面等处吊垂直，套方持灰饼，在墙面上弹出灰层控制线。
2.3滴水线（檐口、窗口、窗楣、雨棚、阳台压顶和凸出墙面的部位）及流水坡度应保证其长度、坡向正确。
2.4养护：外墙水泥沙浆应喷水养护。2.5外粉应每步架进行检查验收，现场签认。2.6外保温层处理应严格按操作规程、工艺标准施工。
处罚：严格按照以上要求及验收规范要求施工，不按操作规程施工的违反一项次罚款500元并停工整改。
3、外面砖
3.1准备工作：对面砖的水泥砂浆结合层的底下基层的要求和处理应符合外粉的要求，应预先检查外粉拉毛的质量，拉毛面是否平整，是否空鼓。
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3.2铺贴面砖前对砖的尺寸，外观质量、色泽进行预先检查，不得相邻砖石颜色深浅不一，且施工时要进行湿润。
3.3大面积施工时，应采取分段按顺序铺贴，按标准拉成镶贴，严格控制方正，并随时做好铺砖、找平、拼缝，各道工序的检查和复验工作，以保证质量。
3.4砖面层铺贴24小时内，根据面砖的要求分别进行擦缝，勾缝，缝的深度为面砖厚度的2mm，同时随时清理面砖表面水泥，并作好面砖的养护工作。
3.5砖的拼缝应拉线检查，面砖粘贴距欧式构件、窗套、檐口为8-10mm，绝不允许面砖直顶住阴角。检验批为每步架一个检验批。
处罚：严格按照以上要求及验收规范要求施工，每违反一项次罚款500元。
4、楼地面工程
4.1基层清理：楼板上砌墙灰浆或混凝土凸起应剔平、剔凿干净，且洒水湿润并刷素水泥结合层，报监理进行验收，每套房为一个报验段。
4.2做面层时配合比应符合要求。面层应进行养护，并进行成品保护。处罚：严格按照以上要求及验收规范要求施工，每违反一项次罚款500元。
（七）水暖、电气、消防安装工程
1、报验程序：
1.1水电安装要严格按照施工图纸、设计变更及有关的规范、标准进行安装施工。施工完成后应按照图纸进行自检。
1.2自检合格后报请本水电队专职质检员进行复检，复检合各格填写检验批质量验收记录。
1.3要认真填写报验申请表、隐蔽工程验收记录，并附检验批、验收记录，报专业监理工程师和建设单位项目部申请验收。
1.4监理工程师接到报验申请表后，应认真审核报验资料，合格无误后，在合理的时间内，对此检验批进行验收，质检员及安装人员应陪同一起检查。
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1.5验收过程中，对专业监理工程师提出的问题应当即安排人整改。对比较严重一时难以整改的问题，下发“监理通知单”，填写不合格项记录。施工单位接到通知后，要对不合格项目逐项进行整改，填报“监理工程师通知回复单”，并报请专业监理工程师及建设单位项目部复检。
1.6复检合格后，专业监理工程师在报验审请表、验收记录、及检验批上签字确认方可进行下道工序施工。
2、处罚：
2.1没有安装完毕、无自检，不得向监理建设单位报验。2.2没有填写报验申请表及相关资料，专业监理工程师不予验收。2.3水电与土建必须同步报验。影响下道工序的，处罚500元。2.4建设单位、监理工程师在验收中提出的问题，应及时安排整改。2.5未经报验已被下一道工序隐蔽，造成质量失控的按原因归属责任处理。监理工程师应将此情况及时通知建设单位，并同时对失控部分进行检查（影响安全及使用功能的重要部位应邀请有关法定检测机构及原设计单位一同检验）。未形成质量缺陷者，责任者承担鉴定的一切费用，并处罚500元。经检查造成质量缺陷者的，监理工程师应下发“监理通知单”，责成施工单位写出整改措施及方案，并监督实施。对责任单位罚款500--2000元，并承担返工整改的一切费用。
对于施工装饰阶段、施工水电等部位实行样板先行、签认制度。
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元处罚。监理部审核施工作业队伍的资质、操作人员的岗位证书、施工指导书，设备基础隐蔽报验资料及相应保证资料（混凝土试块、配合比、钢筋合格证等）。违者罚款500元。
2、工程上所用的材料应按建设单位合同条款指定品牌、规格采购,违者罚款1000元，并予以封存，两天内退场，否则责令停工。
对建设单位项目部指定使用的材料，要在材料进场前上报材料样品、资料（合格证，检验报告）到监理部，经监理部依据相关规定认定后，方可批量进场，且进场后和样品对比无误复试后合格，方允许使用。违者罚款500元。
3、浇筑混凝土应使用中砂，必须使用河砂，要求严格控制含泥量，含泥量不得超过3%，杜绝使用风化砂、粉砂、两掺砂等材料。违者要求立即清理出场且罚款1000元。
4、所有原材料进场后均应报验，待复试合格后，才能投入正常使用，且所有材料进场应见证取样，并由监理陪同送至有资质的试验室，办理相关手续。违者罚款1000元。
5、对于在材料上弄虚作假，合格材料先进场，不合格材料后进场现象，以次充好，应严格处理。发现一次罚款5000元，并限期退场。
6、工程上所用的材料原则上一次进齐（砂、石、钢筋、水泥、除外），不能一次进齐的材料要分批次逐项报验，验收合格后才能投入正常使用。违者罚款1000元。
7、对大型预制构、配件选定，项目部要提前上报生产企业资质、营业执照、企业法人、经监理审定后、监理部要组织建设单位项目部、施工单位项目部、监理部相关人员对生产企业规模，生产工艺、计量器具、管理体系做深入了解，防止以次充好或生产能力不能保证进度要求。杜绝使用未审核或审核未予通过的构件厂生产的产品。违者罚款10000元，并限期退场。
8、欧式装饰构件预制时预埋铁件，应采用镀锌制品，以提高使用年限，防止脱落。违者罚款500--3000元。
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9、要求各施工单位在施工开始至交工，建立材料进场台账、材料见证取样台账、施工试验台账、隐蔽验收统计台账、坍落度测试台账、工程变更技术核定单统计台账、现场签证统计台账，监理部对各施工单位不定期进行检查。违反规定每次罚款100--500元。
10、原材料进场必须有出厂合格证，进场后进行复检，合格后方能使用，如发现原材料不合格的，或没进行复检的，复检后不合格的，不得使用到工程中去。
11、如设搅拌站后台计量必须严格，有过磅记录，做到每盘过磅，发现一次不过磅的，罚款500--1000元。对多次提醒而不改的，加倍罚款。
在工程施工中，无论哪项工程发生质量问题，施工单位都应立即口头上报监理，并在6小时内上报书面资料，施工单位不得擅自处理。必须经过监理现场检查鉴定，施工单位编制处理方案，经有关方认可后，在监理现场监督下进行处理。违犯规定，罚款1000-20000元，严重者将追求其法律责任。
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设单位、监理认可后方可予以实施。
周计划包括以下内容：
5.1上周计划完成情况：与月、周计划对比，提前还是滞后，注明工期滞后的原因和赶工措施计划；
5.2上周出现的质量、安全、文明问题，采取了什么措施。
5.3本周每天的工作内容。包括分部分项工程的名称、详尽的工程量、劳动力安排、计划完成情况、设备及材料供应情况；
5.4其它需要协调解决的问题。
6、周计划要求按每天的工作内容排列，并有人力分配分析。月进度计划（人力分配示意图）应于每月25日前报于建设单位、监理，经建设单位、监理认可后实施。月计划、月统计报表要求送交监理、建设单位。年计划加盖施工单位章，月、周计划加盖项目部章。
7、对于安排的周计划，施工方应认真组织、精密安排、科学管理以保证实施。周计划因人为因素（如人员组织、材料、机械设备供应不及时等）不能完成者，在下周必须加班赶上。建设单位、监理对施工方编制的计划应认真负责的审查。要认真核实进度计划完成情况，对实际进度滞后于计划进度时，要书面通知施工单位采取纠偏措施，并监督其实施。
8、各种报表项目负责人要签字，并盖公章。无此两项者，一次罚款100元；未在规定时间内报各类计划报表。一次罚款200元。
9、不能按周计划完成施工进度的，视情况给予1000——2000元的罚款；不能按月计划完成施工进度的，视情况给予10000——200000元的罚款；影响进度目标的按合同约定条款处理。
10、施工单位人员、材料、机械设备组织滞后影响正常施工2天以上的，将处罚1000—5000元/天。
11、施工方对于图纸外工程签证，应提前至少两天向建设单位汇报，并应附说明（方案），报监理、建设单位签认。否则，因此影响工作的由施工方负责。
12、监理每月25日要向建设单位报监理月报。
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7.3工程上所使用的有关材料品牌和价格，由施工单位签证认可，项目部和预算室共同签字后生效。
7.4对所有签证（现场签证、材料价格签证），变更和工程量增减手续，应注明日期和编号，同时报预算室备案存档，作为拨付工程款和工程造价的依据。
8、严格拨付工程款手续：
8.1施工单位写出拨付工程款书面申请，并注明完成施工情况，工期（施工进度）和工程质量情况。经监理部核实后签字，报建设单位工程师、项目经理签字认可。
8.2预算室要提高效率。通过经常深入施工现场，了解施工实际情况，掌握
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5、对在麦收、秋收、雨季、冬季时期，克服困难，合理组织人员确保正常施工的施工单位，给予1000-2000元的奖励。
6、在项目施工过程中，出现突发事件，积极采取相应措施，保证工程顺利进行并维护甲方合法利益的，视情节给予500-2000元的奖励。
7、积极参与甲方安排的临时重大活动（如奠基、开盘等），并圆满完成任务，视情节给予200-1000元的奖励。
8、在房屋竣工交付后，积极配合物业公司做好后期维修服务，并受到业主书面好评3次以上，视情节给予500-1000元的奖励。
此管理细则由对建设单位、监理单位、施工单位和各参建单位均有约束力。
河南盛基地产开发有限公司
二零 一一 年 三月
施工单位负责人（签章）：
监理单位负责人（签章）：
文章结合株洲R公司信息化项目实施的实例，对其ERP项目的实施过程进行分析并找出其存在的主要问题，总结其问题反馈及处理流程，在此基础上建立了制造企业信息化项目问题处理及反馈机制。
1 项目背景
株洲R公司按照“五矿，七公司，一队，两中心”的模式组建下属单位，公司各部门的信息系统目前已经有了一定程度的开发和应用。但现有各系统是旧版本老系统，且系统创建初期未进行企业机构改革。在传统管理机构的模式上引进的K3管理系统，该系统的信息不能在各部门间建立有机的统一联系，进而导致信息重复采集且不能进行有效的资源共享。原有系统性能相对落后，功能单一且应用面较窄。在很大程度上不能再适应当前R公司的信息化管理需求，这就对企业生产运营管理方面不能满足。同时，要求R企业对信息化的发展策略进行改变，进行细致全面的分析，在企业信息化需求方面制定发展目标，选定良好的信息化系统模型并结合企业实际需要进行二次开发和应用。那么，在实施信息化项目的过程中，如何高效合理的解决遇到的各类问题，对整个项目实施尤为重要。
2 项目实施过程分析
2.1 项目实施流程
制造企业信息化项目的整体建设过程可分为项目准备、实施执行、系统试运行和项目验收交付四个阶段，具体如下所示：(1)项目准备阶段：这一阶段主要是对项目进行调研，写需求报告，制定计划并组成小组进行项目实施；(2)项目实施执行阶段：进行对人员的培训，设计业务规划、整理基础数据并进行参数设置、导入原始数据等工作；(3)项目试运行阶段：导入基础数据后，对系统进行试运行，整理汇总出现的问题并对系统进行二次调试；(4)项目验收交付阶段：整理文档资料并形成文件（包括制定详细的员工使用手册、最终用户的培训及考核制度、各系统的操作流程等），举行项目验收大会，进行项目验收和评价。
2.2 问题及对策
株洲R公司在进行项目实施中，面临的问题主要是客户的需求问题，管理机制问题、系统安全性问题等方面。在项目实施过程中针对这些问题分别提出了相应的对策，具体如表1所示。
2.3 问题的反馈及处理机制
在对R公司信息化项目实施进行跟踪分析整理的基础上，总结得出制造企业信息化项目实施过程中的问题反馈及处理机制。
(1）项目实施初期阶段，建设方负责监督各部门按时配合承建方完成各项工作任务，并对各部门在工作过程中产生的问题进行统计，及时反馈给项目承建方技术人员进行解决。当承建方对相关问题进行咨询调查时，承建方与建设方应保证项目工程的实施，双方尽可能配合工作。通过电话和电子邮件或者是交流会议，工作上的汇报等各种形式进行。
(2）项目实施中期阶段，系统初步完成并进行试运行时，建设方企业员工在操作系统的过程中出现疑问应迅速联系项目实施小组，承建方的项目小组要及时汇总问题并有针对性的解决。该阶段，双方互相配合，面对出现的问题共同解决，调整完善系统运作，保障系统的正常运行并满足企业的实际需要。
(3）项目实施后期阶段，系统正式上线起，承建方要在合同规定时限内对系统使用情况进行跟踪监测和统计，根据上线实际运行情况对相关流程和功能进行修改完善，建立系统完备的员工各岗位系统操作指南和服务手册。同时，还要组织科学有效的员工培训，提高企业员工的信息化意识和系统操作技能，用以保障工作切实落实在各个阶段中，保障信息化系统可以稳定、高效的运行。
3 结束语
我国制造企业在进行信息化建设的过程中，信息化项目的实施现状并不乐观，如存在严重拖期完工、投入资源大而系统实施质量不高等普遍性问题，企业的信息化项目实施效果计划与实际相差较大。文章结合实例，在分析R制造企业信息化项目实施过程的基础上，提出相应问题的解决对策并建立了信息化项目实施过程中的问题反馈及处理机制。这一机制有助于实现对项目实施过程的动态管理，帮助项目实施人员有效应对实施过程中复杂多变的影响因素，最终实现最优目标，就是达到资源投入较少，项目实施质量较高。要保障信息化项目的效果和效率，其前提是按期完工。为提高信息化项目实施的成功率提供了一定的理论指导和实践参考。
参考文献
[1]孙康明.国内航空制造企业PLM系统实施项目管理研究[D].复旦大学,2013.
[2]王林.中远船务CPS信息化项目管理案例研究[D].大连理工大学,2014.
摘要：本文分析了咨询服务企业项目核算的特点与信息化建设的必要性，结合实际工作，说明了咨询服务企业如何有效实施项目核算信息化建设。
关键词：项目核算信息化；系统流程设计
一、项目核算信息化建设必要性
现状表明，大多数咨询服务企业还存在共同费用分摊、咨询服务项目成本不实等问题，主要原因是项目管理关系没有理顺，项目的核算并没有形成体系。如何针对咨询服务企业工作现状及特点，真实反映和评估咨询服务企业数目繁多的项目投入产出状况，逐步建立和健全企业的项目核算体系，实时为领导层进行项目管理和决策提供关键的基础信息数据已经成为行业内众多财务管理者的主要研究课题。
传统的手工辅助核算项目的方法和通用的财务管理软件已经不能满足管理者的要求，咨询服务企业应该利用高速发展的计算机信息技术，建立了以项目为中心的成本核算信息系统和平台。从项目前期预算到成本费用的实际发生，层层落实，切实做好项目勘察设计各阶段的损益核算，取得各业务部门的协作配合，充分实现业务数据和会计核算信息共享，实现项目核算信息管理和控制并有效应用。
二、项目核算信息化建设的实施
1.项目核算假设和前提
项目核算是一项系统性很强的工作，它涉及到企业的各个领域，贯穿于经营活动的全过程，必须与企业内部的有关业务核算形成体系，才能有效的进行。仅有财务核算，缺少其他业务部门的配合，咨询项目成本及损益评估是算不清的。另外，咨询服务企业的项目大多具有现场调研周期长、业务范围广、项目参与人员流动性较强等特点。对设计和咨询过程本身以及实施过程中涉及到的人力、物力和财力进行有效的计划、组织和控制，是项目管理和核算的重点也是难点。为有效实施咨询服务企业的项目核算信息化建设，各企业应建立完善的项目管理制度，加强领导重视，从组织机构、咨询任务调度和人员投入等方面保证项目核算的有序进行。
根据咨询服务的特点，建立起包括所有已经有唯一项目编号的立项和意向阶段的项目信息库，参与项目的人员应实时通过特定的工时统计系统逐日登记按月汇总各个单项目工时耗用信息。所有项目相关的成本费用支出有报销登记系统搭建的数据信息库。保证项目核算相关的数据都能建立起相应基础信息系统。
2.项目核算系统科目设置
参照财政部的会计科目，在系统中定义营业收入及项目成本费用两大类科目，根据是否可以直接计入项目分为直接成本和间接成本。
直接成本是指发生时可以明确承担项目的成本支出，主要包括差旅费、会议费、评审费、项目技术协作合作费等其他直接成本。
间接成本是指发生时与项目无直接关系或由多个项目共同承担的，需采用适当方法在各项目间进行分配的成本支出，主要包括人工成本、折旧费、水电取暖费、车辆使用费、物业管理费、租赁费、邮政及通信费、办公费用、修理及运行维护费、会费及专业管理费、无形资产摊销和低值易耗品摊销、其他间接成本等。
参考财政部统一的会计科目代码，对以上涉及的会计科目在系统中指定唯一的标识代码。
3.项目核算职责分工
项目管理部门为项目收入和项目直接成本的归口管理部门，负责各类项目的生产组织、合同管理、收入确认、项目收费、项目进度及投入工日的审核确认，预算额度内项目直接成本的确认和控制。适时更新和完善项目信息库，提供真实准确的项目立项、结项信息，配合财务部门进行项目核算。
财务部门负责在指定核算期间对项目收入和成本费用进行核算和分析。通过系统直接报销或数据接口采集并运算各项且直接成本，分摊项目间接成本。计算出核算期内各项目的损益。借助系统，形成项目核算分析报告。
各设计生产部门人员在系统中逐日且按月修正填报所承担项目的工日，各项目工日经审核确认后用于分摊项目间接成本。
三、项目核算的方法及系统流程设计
1.总体核算原则及方法
按权责发生制确认项目收入和成本。以项目为单位核算各项目的营业收入、直接成本、间接成本、项目毛利。
2.项目营业收入
以权责发生制原则按项目完工进度确认项目收入。结算日，从生产经营相关系统中提取各单项目的营业收入和应收款项等数据。
3.直接成本
直接成本中差旅费、会议及评审费、咨询文本出版费、其他直接成本发生时逐日逐笔在报销系统中登记报销，经相关部门审核后按科目分类直接采集到项目。
4.间接成本
(1)人工成本
单一项目人工成本在年中每月以财务管理系统一成本核算下的工日统计的各项目工日乘以标准值(即单位工日所占用的人工成本)计算分配。
(2)其他间接成本
除人工成本外的难以直接计入项目的间接成本，该汇总金额等于财务管理系统中费用报销的各项间接成本总额与未进行报销但通过财务管理系统成本核算下当月导入的间接成本总额(如折旧、无形资产摊销等)的和。每月进行分摊时，系统自动汇总提取并计算出间接成本汇总金额和每工日应分摊的间接成本(单位间接成本)，按单一项目所耗工日乘以单位间接成本，计算出各项目应分摊的间接成本。
5.项目结算损益
在指定结算日，系统自动调取唯一编号的单个项目对应的收入、直接成本、分摊的间接成本，依据系统公式计算得出其相应的损益，生成报表。
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