投资控制合同管理

投资控制合同管理（精选8篇）

投资控制合同管理 篇1

一、总则

1、为确保技经人员严格按照监理合同和监理规划的要求开展对受监工程的投资控制及合同管理，特制定本办法。

2、本办法依据《建设工程监理规范》（GB50319-2000）和公司质量管理体系文件制定。

3、本办法适用于技经监理师对工程投资和合同的管理。

二、工作要求

1、技经监理师应熟悉《监理合同》，了解工作范围和内容；参加《监理规划》交底，明确工作程序和要点。

2、要沟通和各方的关系，了解、熟悉项目法人和各方所签合同的重要条款内容。

3、应分析施工承包合同中合同价的构成因素，了解其中有关费用和索赔的条款，确定投资控制的重点。

4、要熟悉设计图纸，明确设计要求，进行工程概算与合同价的比较分析。

5、应根据《监理规划》的要求，结合工程的具体特点编制《投资控制实施细则》，并且向项目法人和承包单位有关人员做详细交底。

细则应包括以下主要内容：（1）实施投资控制的依据；（2）工作范围内容及监理目标；（3）投资控制的方法措施及要点；

（4）主要控制程序，如工程变更费用控制程序、索赔费用控制程序、月计量与支付控制程序等；

（5）工作中所形成资料的格式或表式。

6、以“工程清单”方式投标报价、以实际完成工程数量及现场变更、签证结算的工程项目，技经监理师应熟悉施工承包合同中有关合同价调整的范围和原则，确定合同价调整的计算方法和单价，依据实际完成工程量及合同规定审核、确认承包单位申报的工程阶段性结算资料。

7、以固定总价合同方式结算的工程项目，技经监理师应根据设计概算、施工图预算及其他有关资料，对合同价进行细化分解，确定最小的控制目标值，以作为工程进度款拨付和工程结算的依据，确保工程实际完成情况与实付款相一致。

8、以施工图预算加签证结算的工程，在工程开始前，技经监理师要依据设计图纸、现行定额认真审查施工图预算，审定后的预算值将作为工程进度款拨付和工程结算的依据。

9、技经监理师应组织编制资金使用计划报项目法人审定，并协助其合理安排建设资金。

10、要按照施工综合进度计划控制工程开工，对单位工程开工执行总监理师审批制度，防止提前开工，占用资金；同时依据《建设工程监理规范》（GB50319-2000）6.1、6.4条的规定，处理因工程暂停、工程延期和工程延误引起的与工期、费用、索赔等有关问题。

11、技经监理师应协同各专业监理师对专业施工组织设计和施工技术措施中施工方案进行优化，包括对施工工艺、临时设施、材料、设备的优化，达到节约投资的目的。

12、技经监理师应依据工程实际和可能，向项目法人积极提出节约投资的合理化建议。

13、技经监理师应审核因设计变更和工程洽商引起的工程费用变动，并依据施工合同约定方法调整合同价。

14、技经监理师应计量已完工程量和审核施工单位报送的已完工程统计表和工程款支付申请表，审核后经总监理师审签报送项目法人。

在工程量计量中，应严格贯彻五不计量原则：（1）工程或设备质量检查验收不合格，不予计量；

（2）规定须由监理检验的分项工程、重要工序及隐蔽工程，但承包单位未通知监理人员检验的，不论质量如何，不予计量；

（3）上一道工序质量不合格，下一道工序不予计量；（4）对不合格或虚假的工程量，不予计量；

（5）未经监理人员审签的设计变更、工程洽商而增加的工程量，不予计量；

15、技经监理师应监督各有关单位全面履行承包合同和协调有关方及时解决合同执行中出现的问题，重大问题向总监理师汇报并通报项目法人。对合同执行中出现的合同争议 纠纷，要深入调查原因和听取各方意见，并协同总监理师依法秉公调解处理，维护各方合法权益。

16、技经监理师应预测发生索赔的诱因，提请有关方面注意；一旦发生索赔事件时，要深入现场和有关单位调查事件发生的全过程，确定索赔事项，审核索赔费用，报项目法人最终审定。

17、技经监理师应建立工程投资支出统计台账，同时应对投资偏差进行分析和制定调整措施，并定期向总监理师和项目法人报告投资动态情况。

18、技经监理师应收集、整理来自工程内部和外部环境的信息，及时掌握政府、行业调价的范围和幅度。

19、技经监理师应编写工作报告，定期向总监理师和部门领导汇报。报告内容应包括：

（1）工程完成情况；（2）工程费用审核签证情况；（3）工程投资动态情况；（4）合同履行情况；（5）问题及建议；（6）其他。

20、在施工承包合同规定的原则下，组织审查竣工结算，严格控制工程总造价。

21、工程完工后，编写技经监理工作总结。

三、投资控制工作流程依据合同确定工 程阶段性结算的原则→分解工程投资，确定控制目标值→制定投资控制措施和程序（编制投资控制实施细则）→实施投资控制（设计变更及工程洽商费用控制、计量控制、付款控制、索赔控制等），分析投资完成情况，制定调整措施→审查竣工结算文件。

四、工程计量及工程款支付审核规定

1、承包单位按实际完成工程量，向技经监理师报送“工程款支付申请表”。

2、技经监理师依据核对准确的已完工程量和有关定额、标准，审定应付款额，并由总监理师签发“工程款支付证书”，报项目法人核定。

3、承包单位对技经监理师核定的工程量和审定意见有异议时，可共同核对、确认。

4、项目法人对监理签证的支付工程价款持有异议时，应协商处理。

投资控制合同管理 篇2

由于市场经济的变化多端, 使工程投资的确定与控制变得更为复杂, 为建设单位的管理带来了难度, 这就需要建设单位对工程造价的管理始终贯穿于项目的全过程, 既要全面又要有所侧重。由于工程投资额大、周期长, 需要建立全过程、全方位的投资控制管理系统和造价控制机制, 有效控制投资费用, 严格造价控制, 提高工程的投资效益。对工程造价的控制和投资的管理需要建设单位、施工单位、监理单位三方相互配合, 建立相关的责任制度, 做好相应的工作。

一、造价和投资的含义

建设项目总投资是指建设项目的总的投资额, 包括建设工项目的固定资产投资和流动资产投资。建设项目的工程造价是指建设项目的建造价格。工程造价是一个双重含义的概念, 包括工程投资和工程价格双重含义。其中的工程投资这个含义, 是指建设项目总投资中的固定资产投资。从以上分析可知, 建设项目总投资的内涵大于建设项目的工程造价。

造价是项目投资的一个关键部分和主要内容, 它包括建设工程从建设筹备到竣工验收所需费用的总和, 它由建筑安装工程费、设备工具购置费、工程建设其他费用、预备费、建设期贷款利息、固定资产投资方向调节税和铺底流动资金等项组成。价格机制是造价管理的核心问题, 也是投资宏观决策和提高项目投资效益的一个核心问题。要加强造价管理, 提高投资效益, 必须形成一个国家宏观调控下, 以市场形成造价为主的价格机制。传统的预算定额制度在计划经济体制下, 对加强计划管理, 减少投资浪费等方面起到了一定的积极作用。造价确定与投资控制贯穿项目建设全过程, 而对项目投资影响最大的是设计阶段。在建设项目的整个寿命期内, 项目的初步设计基本上决定了建设项目的规模、结构形式、建筑标准和使用功能, 形成了设计概算, 确定了投资的最高限额。因此, 工程设计是影响和控制建设工程造价的关键环节和重要阶段。

二、投资决策阶段的投资管理

项目立项前, 建设单位需要向国家相关部门提交项目建议书、可行性研究报告, 主要包括项目提出依据、建设方案的规模和地点、建设条件、投资估算、资金筹措和还款方案、项目进度安排、环境影响等初步设想;其中对投资进行估算是投资管理的重要部分, 是后期进行成本控制的前提。在立项阶段的投资管理主要在于建设单位, 建设单位需要根据实际需要, 对市场需求、建设规模、环境影响、资金的筹备、经济效益等进行分析, 对工程、技术、经济进行分析, 对经济效益、社会影响、环境影响进行评估, 分析项目是否值得投资, 形成可行性报告等材料。可行性报告研究必须结合建设单位的实际资产状况, 对项目的各项内容进行仔细分析, 弄清实施项目的原因和目的, 为科学决策做好准备, 避免盲目投资造成投资风险。

三、工程设计阶段造价的合理控制

投资管理与造价控制应贯穿于工程的全过程, 在设计阶段, 设计的方案直接影响工程项目投资。设计方案的确定也就意味着工程的规模、施工的主要工艺、施工的标准、工程建设后的用途等都被确定下来, 通过计算, 初步可以确定投资的额度。对工程地质进行勘察, 根据建设目的进行设计, 形成多种设计方案的比选, 选择技术可行, 投资最低的设计方案。初步设计方案对工程投资额度的影响往往占到70%~90%, 施工图设计对工程投资额度的影响占35%~75%, 建设单位需要认真选择设计方案, 要求设计单位不断优化设计方案。工程建设应遵循一定的科学依据, 要从建设项目的实践经验中总结, 形成标准和规范, 让工程建设有据可依。运用标准和规范进行设计, 有利于较大幅度降低工程造价, 节约设计费用, 大大加快提供设计图纸的速度, 缩短设计周期。施工方法的设计和选择是承包商在进行成本核算中的重要环节, 很大程度限制了施工人员和设备的选用, 直接影响到工程直接成本的控制。在进行施工方法设计选择时候注意, 首先, 要符合企业本身的技术经济等综合实力, 要将施工方法落实到实践, 并有能力符合施工标准, 同时, 要保证所设计选用的施工方法符合招标文件的总体要求。其次, 要综合考虑到项目投标地区的地质地貌, 自然气候等因素, 结合工程特点, 制定合理的施工作业顺续, 确保各种机械设备都能够合理的使用。

四、工程招投标阶段造价的合理控制

1. 确立项目施工方案

科学的施工方案决定合理的工程报价, 方案的确定直接影响项目成本, 质量和工期。只有通过研究, 制定出一个科学合理的施工方案, 对计价成本进行有效控制, 才能获得最佳的经济效益。

2. 编制投标文件

代表企业水平的内部施工定额为依据, 按照招标文件所提供的“工程量清单”, 通过实物量法对投标文件进行合理编制。依据掌握的价格信息结合企业的定额消耗量, 计算工程项目运行过程中的各项费用。

3. 正确使用投标技巧

工程报价时既要考虑自身的优劣势, 同时对招标项目的具体情况进行正确分析, 选择合理的报价策略。根据项目特点, 正确使用投标技巧, 既能够满足项目委托方的要求, 又可使企业在获得更大的经济利益的同时对项目工程造价进行合理控制。

4. 合理选择报价决策

在投标报价文件的编制完成后, 报价决策对投标的中标与否产生了直接的影响。报价决策过程中应对企业期望利润与承担风险的能力, 进行合理的分析, 使企业在获取较大经济效益的同时有效地避免风险。

五、工程施工阶段造价的合理控制

1. 严格控制设计的变更

在项目施工中引起变更的因素有很多, 例如:场外运输、监理因素等以及一些不可抗拒的因素都会产生设计的变更。在项目施工过程中, 要对各种施工过程中的设计变更做出分析, 通过科学合理的比较, 结合工程项目投标报价中的各种信息, 做出对比分析, 综合论证, 避免因设计变更造成建设规模的扩大及设计标准的提高等现象的发生。对于一些必需的设计变更, 要尽早实现, 尽量减少因设计变更引起费用增加的现象的发生, 把因设计变更产生的损失降低到最低。

2. 施工过程的控制

对工程造价进行严格控制能有效降低工程的投资成本, 因此在施工过程中需要对工程造价进行严格管理。

(1) 施工单位。加强施工管理的成本意识, 合理购进和租赁机械设备, 控制机械成本, 利用机械提高劳动效率;在施工中加强对材料费用的控制, 材料费用往往占总造价的60%~70%, 要根据施工需求合理购进、使用、储存材料, 提高材料的利用率, 避免不必要的浪费;加强进度管理, 保证施工顺利进行, 避免因赶工造成施工成本的增加;加强人员管理, 提高施工人员的成本意识, 施工过程中避免盲目浪费;加强安全防范措施, 避免安全事故产生的人员伤亡和物资损坏, 增加成本。

(2) 建设单位。组建专门工程造价管理小组, 对小组成员的管理责任进行划分, 小组对责任范围内工程的造价、进度进行监管;加强成本意识, 建立完善的造价控制机制, 加大对承包商的合同管理, 严格按照合同对工程进行验收后进行结算, 控制工程变更产生的额外费用;严格按照预算进行造价控制, 对预算外的费用审批进行严格控制;加大对材料费用的控制, 根据市场价格拨付材料费用比例, 对材料的质量、价格、运输、存储、使用进行监管;加强进度管理, 确保工程按期完成, 避免延误工期产生额外费用。

六、竣工阶段的投资管理和造价控制

竣工阶段的工程验收需要建设单位、施工单位、设计单位、监理单位全部参加, 对工程进行初检和复检, 对各项子工程按照设计文件和施工规范进行检查、测试、记录, 评估工程质量。施工单位在竣工前期开始着手准备结算工作, 准备相关工程验收报告, 按照招标文件、施工图核对工程量, 编制竣工结算报告;建设投资单位按照竣工图进行计价验算, 核查遗漏项工程, 审核变更工程量, 对经过审批的工程变更予以合理补偿, 对合理减少的工程量按照合同予以奖励。审核的具体内容及方法包括:根据合同、招标文件、投标文件及投标预算、答疑、图纸会审纪要、竣工图、设计变更、隐蔽验收资料, 确定工程量计算、结算单价套用、设备材料结算价格及材料价差取定是否正确, 各项费用标准是否符合合同条款等进行编制并进行现场校核。

七、结语

强化合同管理 控制工程造价 篇3

【关键词】合同；管理；工程；造价

1、建筑工程合同管理的特点

（1）合同标的比较特殊。工程合同中的标的是一种特定的工程产品，建筑产品属于不动产，它的基础部位是跟大地紧密相连的，所以，各个建筑工程合同的标均为特殊的，不能由其他方面来代替，这也使得工程施工具有流动性的特点。

（2）合同的内容比较复杂。虽说建筑工程合同往往只会牵涉到两方当事人，但是仍然会牵涉到其他很多主体与法律关系，建筑工程合同还应该明确规定工程设计变更情况下、不可抗力条件下的安全施工内容。

（3）合同在履行时间上比较久。因为建筑工程具有比较庞大的体积，还有较复杂的结构，这就牵涉到较大的工作量，签约两方需全面详细的调查投资项目，并且在施工时可能会由于工程的变更和材料的无法及时供应，最终导致延误工期，在履行合同时需要较长的时间。

2、现阶段工程合同管理常见的问题

2.1 缺乏应有的法律意识

因为一些企业缺乏应有的法律意识，最终使得合同在签订时不够规范，工程会花费较多的开支。在工程的实际施工过程中，因为工程双方缺少合同方面的经验，在实际签订合同时，常容易发生条款不完整，内容的歧义等问题。在某些合同中，为了规避本应承担的法律责任，使用某些存在歧义的术语含混过关。一些工程甚至都没有签订正式的合同，只是用口头的委托形式来下达任务，在工程竣工后才进行合同补签。如此一来，就会造成很大的风险，而且这样的合同根本无法有效的约束双方，也极有可能出现所谓的“阴阳合同”。

2.2 没有重视合同

合同当事人应该将自觉履行合同条款当成行为准则之一。签订工程合同的双方，是具有平等一致的法律地位的，双方都要自觉履行合同中所规定的义务。合同在施工中的地位是相当重要的，但是合同双方却常常容易忽略。合同双方常常容易把自己利益当成中心，而任意作出违背合同条款的行为。这些行为就导致出现了频繁的工程纠纷。从现阶段的实际情况看，施工合同条款往往是取决于发包方，而发包方就会扩展和履行对自己有利的条款，而忽视不利于自己的条款，并且可能会过于重视承包方所履行的义务。再者，在合同的制定时，没有违约的有效处罚方式，这会对于双方履行合同不利。因为现阶段国内的建筑市场竞争很大，引起了很多工程建设规模的不完善，最终无法平衡承包商和业主相互间的关系。

2.3 合同管理不够专业

因为合同的专业性比较强，还会牵涉到比较广泛的范围。所以，合同管理人员必须具备过硬的专业知识和法律知识，还必须对合同中的技术知识了如指掌，也需熟悉违反相关法规的法律制裁。但是，现在的实际情况是，很多工程管理人员专业知识都比较薄弱，并且没有经过适当的合同管理培训。相关管理人员只是把合同当成一种简单的管理性义务，甚至一些建筑企业只是把合同交给普通的行政人员管理。

3、强化合同管理，做好造价管理

3.1 控制好现场签证

现场签证中所牵出的费用仍然是工程造价的重要内容。所以，要有效减少造价，就一定要强化签证管理，具体而言，主要涉及到下述几方面的内容：（1）只要是合同中所提到的签证，就不允许建筑方出现再次签证。（2）建筑方必须仔细记录现场签证的时间、内容和开支款项，以便为以后的结算提供方便。（3）必须确保现场签证的及时性，不可出现延误，特殊情况下不得不延期的，一定要在后期补上，关于重大事件一定要留有相关的影像资料，以方便以后查看。

3.2 做好质量管理

建筑工程中的很多纠纷都会跟工程质量存在密切的关系，因此，必须明确合同当中的质量要求和建筑方质量不过关索赔方式。还必须重视工期，延误了工期就会引起很多不必要的工程纠纷， 因为工期的增长，只会增加更多的工程建设经费，这样也会对销售环节造成影响，最终导致经济损失的出现。如果建筑工程是大型的，就应该对其进行阶段性合同设置。

3.3 在合同订立阶段选择合适的合同方式

从国内的规范来看，建筑合同的主要类型有：固定总价合同、集中型合同、固定单价合同和价格可调节性合同。

我國在过去很长一段时间里都使用到了可调节性合同。在工程的实际施工中，工程数量和价格会因为实际条件的变化而出现变故，可调节性价格合同是发包商和承包商两方所签订的，价格具有暂时性特点。在签订合同前，签约双方可以不严谨的核算工程造价。但是，这样一来，因为在签订合同前没有进行仔细的计算和核定，最终会导致工程施工时出现一些不确定性因素，这就使得控制工程造价从主动变为被动。

现阶段国际常常使用固定单价合同，这种方式能在一定程度上强化管理工程造价。这种合同方式能够有效的规避一些风险。固定的单价合同，能够帮助发包商在施工准备阶段结合工程实际情况，找出可能存在的问题，再制定出有效的管理对策。而在这种合同方式下，承包商可以有效提升企业的综合管理能力，确保实现更高的企业利润，因为这种合同方式，会让合同双方都对资金投入做到胸有成竹，最终实现工程资金的更好管理。

3.4 强化管理工程造价变更

首先，要确保工程合同的真实可靠。承包方和发包方的管理部门必须诚实守信，所记录的变更资料必须要能正确、切实地显示工程变更的范围和主要内容。防止双方在变更记录中出现不切实际的内容。其次，必须明确合同中的变更程序和规定工程变更内容，而且必须要具有造价人员的签字。再次，应该在合同中明确设定工程变更手续的办理时间，确定合同资料变更的有效期限。工程的变更极有可能对其他项目的实施产生影响，引起工程进度的延误，最终损失到工程双方的利益，所以，合同必须对变更资料的办理时间进行规定，以免影响到工程进度。但是，有时候出现工程变更也是不可避免的。工程变更主要牵涉到进度计划变更、设计变更和施工条件的变更等方面。变更往往会引起成本费用的加多和施工时间方面的调整。若是在工程变更方面的管理力度不够，就会增多工程的变更费用，最终会导致工程造价的失控。对必须变更的内容，应先作工程量和造价的增减分析，准确掌握变更价款。

变更价款的确定应遵循下述原则：

（1）合同中有适用于变更项目的价格，按合同已有的价格计算变更价款；

（2）合同中只有类似于变更情况的价格，可以此为基础，参照确定变更价格；

3.5 健全管理制度，加强对造价管理人员的考核管理

当前关于工程造价的相关管理办法等法规己相继出台，这就使工程造价开始向法制化和规范化的方向发展。在这种情况下也对工程造价管理人员的整体素质提出了更高的要求。这就需要造价管理人员不断的提高自身的管理水平和专业技能，以高度的责任心来实现工程造价的控制，从而为工程造价目标的实现奠定良好的基础。

3.6 把好竣工结算关

在进行工程造价控制的整个过程中，其最后一关即是竣工结算，所以对于这最后一道关口要控制好。在这阶段则需要做好复查及复核工作，从而将影响工程造价的诸多因素进行核实，并加以确认，然后根据工程质量、工期、工程数量及定额单价等情况确定结算造价。严格按照合同要求来进行处理，从而使安装工程的造价得以更好的控制。

参考文献

[1]于孟东.工程合同管理在工程造价控制过程中的应用研究[J].涟钢科技与管理.2010（05）.

[2]熊道明.工程合同管理中工程造价控制浅谈叽中国房地产业[J].2012（12）.

内部控制之合同管理 篇4

（1）企业未订立合同、未经授权对外订立合同、合同对方主体资格未达要求、合同内容存在重大疏漏

和欺诈，会导致企业合法权益受到侵害；

（2）合同未全面履行或监控不当；

（3）合同纠纷处理不当，则会损害企业利益、信誉和形象。

2.针对合同管理的风险的应对措施：

（1）企业对外发生经济行为，除即时结清方式外，应当订立书面合同。

（2）企业应当根据协商、谈判结果，拟定合同文本，明确双方的权利义务和违约责任，并严格进行审

核。

（3）企业应当按照规定的权限和程序与对方当事人签署合同。

（4）企业应当加强合同信息安全保密工作。

（5）企业应当遵循诚实信用原则严格履行合同，对合同履行实施有效监控。

合同能源管理节能项目的风险控制 篇5

合同能源管理是一种新型的市场化节能机制。其实质就是以减少的能源费用来支付节能项目全部成本的节能业务方式。这种节能投资方式允许客户用未来的节能收益为工厂和设备升级,以降低目前的运行成本;或者节能服务公司以承诺节能项目的节能效益、或承包整体能源费用的方式为客户提供节能服务。

通过合同能源管理机制能迅速加快节能技术的推广带来显著的经济和社会效益。但是该机制是建立在完全信用的基础上的,所以风险控制是该模式能正常实施的关键。

我们结合合同能源管理项目的特点采用分解法和分析项目流程图后认为对于风险控制应包括风险回避、风险防范、风险分散等部分。风险回避是对根本性的风险予以回避;无法回避的风险采取行之有效的手段予以防范,降低该风险的发生概率;对无法回避而且降低程度有限的风险进行分散。

一、以下就合同能源管理项目风险控制重要节点进行分析 风险回避-通过客户评价体系选择优质客户:由于合同能源管理的设备投入风险是由投资方全部承担所以选择能正常履约的诚信客户是降低项目风险重要环节。在实施项目之前应对目标客户的整体 1

情况进行深入细致的了解包括基本情况评价、财务状况评价、能耗信息、发展趋势、管理流程等,并且必须到生产现场了解第一手的用电数据。

客户基本情况的了解和评价

客户公司成立时间、注册资本额、资本到位情况、股东名称及实力等,客户经济形式,企业组织结构,企业的综合素质等。

客户财务情况的了解和分析评价

了解客户的主营业务和兼营业务。了解EMCo要投资的项目是与主营业务有关,还是与兼营业务有关。一般来说,企业较重视其主营业务,投资于此风险会小一些。了解经营情况。包括了解:生产能力、销售收入、利润总额、总资产、净资产等数据。

二、风险回避-选择优质产品以降低设备和技术风险

只使用经过考验的技术,EMCo不应在其业务中进行新技术的应用试验;采用有可靠性记录的设备,选择愿为其设备提供担保的、优秀的设备供应商,所提供的担保应包括承担更换设备的人工费用。

因合同能源管理的特殊性决定了节能设备的领先性、稳定性、耐用性、适用性、自动化程度都是决定项目能否正常实施的先决条件。领先性:因企业用电设备生产工艺的不断进步节能设备在技术上一定要保持领先性以满足保证原用电设备工艺要求的前提下合理化节能。

如节能设备的领先性不够将会造成设备闲置影响项目的正常执行。稳定性:因合同能源管理项目执行期内投资方是靠节约的电费实现收益的。所以节能设备稳定的节电率是收益的重要保证。

如节能设备的节电率稳定性得不到保证就会造成使用方对每年节能量产生争议,影响项目的正常执行。耐用性: 因合同能源管理项目的执行期内节能设备的产权归投资方,所以设备的耐用性将决定投资方的综合成本以致于影响收益率。适用性:因合同能源管理项目的执行期较长,在这期间用电设备有可能出现更换、搬迁等各种突发状况。节能设备必要能充分适应这些突发事件。自动化程度:由于节能设备的现场具体使用都是使用方的基层生产工作人员相对知识结构比较简单,他们对新增设备的普遍要求都是不能增加其工作量即操作简便、不能改变其原有工作习惯、不能影响他们的工作效率等条件。否则现场工作人员有可能为省事直

接把节能设备关闭,因为能否节约电费并不能和他们基层工作人员产生直接关联。

三、风险防范-控制合同风险

要力争将风险控制在合同上,通过合同的约束来保障项目的正常执行,以及EMCo正常地收回应得的收益。合同能源管理的合同目前在国内还没有一个完全标准,普遍都采用国外样本。在合同条款的确立上要针对中国企业的特点进行必要的修改。其中特别要注意必须将验收标准、能源管理费等重要数据指标量化到具体数字,以避免在执行期内产生争议影响项目的顺利完成。

四、风险防范-控制节能量计量风险

对项目的目前状况进行实测,而不能靠假定。为节能量的计算误差留出余地,确定合理的误差幅度。对项目的节能量进行连续地监测,密切注视项目实施后未达到预期节能量的早期迹象,以便及时采取补救措施。

五、风险分散-控制投资回报风险

在项目开始前,EMCo应结合客户的具体状况制定详尽可行的风险管理方案,确保按计划收回项目投资和应分享的效益。并在EMCo与客户以及相关合同当事人之间进行风险承担与损失的分配以分散风险。

以上几点是在实施合同能源管理项目工作中体验的具体经验,相信随着国家对节能的重视、各种相关政策的陆续出台以及企业的认可,对合同能源管理这种新机制的各种风险能得到更好的控制实现多赢的良好趋势。

洛阳卓远节能环保设备有限公司

投资控制合同管理 篇6

第一条

为加强园区建设工程管理，有效控制工程投资成本，保障工程质量，加快工程建设进度，不断提高园区建设工程管理水平。现根据园区建设工程管理实际工作经验，结合建设工程前期管理现状，制定本制度。

第二条

工程前期决策阶段、设计阶段的投资控制，要严格按照相关法律法规、《***政府投资项目管理办法》和《***政府投资项目概算管理办法》的有关规定执行。

第三条

在工程预算编制前，工程建设科负责阅读施工图，充分考虑工程实际情况，认真分析施工图纸，预测施工过程中可能发生的各种问题，并积极与设计单位进行沟通，及时完善施工图设计，使施工图设计更加符合实际，尽量减少工程建设过程中发生设计变更、现场签证。

第四条

对于一般工程预算的编制，由工程建设科提供工程相关资料，委托具备相关资质的机构编制。

第五条

在工程预算编制时，要委托技术水平高的机构进行编制，并在编制过程中及时跟踪了解编制情况，并向预算编制人员提供完整的工程资料，确保预算做准、做足，避免缺项、漏项。

第六条

园区土石方工程标底制定时，要注重收集周边地区，特别是***地区内其他市县工业园区同等规模、类型建设项目的建设信息，同时参有关考定额及相关部门发布的人工、材料、机械参考价，并结合工程实际情况，科学制定标底，并送财政部门审核。第七条

工程中使用的工程材料为新材料、市场价格和质量波动大的材料，原则上不采用暂定价格做预算，并以政府采购的方式提供工程材料。

第八条

材料采购前，须在充分熟悉招标项目的工程设计图纸和现场施工情况的基础上，根据相关的技术标准和质量要求，对相应建筑材料、设备供应情况等进行市场调查，并向有关机构和厂家询价，分析比对各品牌产品的质量及价格并向有关机构和厂家询价。工程建设科在市场调查的基础上，选择性价比好的品牌，组织编制预算。

第九条

施工合同的编制，一般情况需选用建设工程施工合同示范文本，原则上采用固定价格合同。施工合同中必须结合工程项目特点和要求，着重对建设工期、进度、质量、工程预付款、工程款支付、计价方式、风险范围予以明确表述。

第十条

在工程实施过程中，原则上不进行设计变更。因发生设计出错、设计与实际不相符等情况会对工程使用产生较大影响而需要变更时，必须按照招标文件、投标文件、施工合同等的有关规定，严格审查。重大设计变更必须符合县相关文件规定，召集相关部门会同审核。设计的变更必须经设计单位同意。

第十一条

本实施方案适用于***工业园区政府投资的基础设施建设项目。概算低于20万元的园区基础设施建设工程，同时需符合《***工业园区建设发展有限公司小额工程管理办法（试行）》。第十二条

本制度自2010年 * 月 * 日起施行。

***工业园区建设发展有限公司

建设项目投资控制管理研究 篇7

1.1 建设项目投资控制的概念

在质量、时间等限定的要求下, 建设单位通过一定的人、财、物等投入, 按照立项规划、设计、施工、验收交付等相关流程, 以完成固定资产建设为目标的任务称之为建设项目。在国内, 当前建设项目即为固定资产投资, 主要有基本建设和维修改造两类。从项目活动的内容来看, 建设项目有着约定的开工及竣工时间, 其最终目标即为符合规定质量要求的建筑物的建成。建设项目的整个过程最终须满足事前约定的使用功能, 并符合事先拟定的工期、质量、成本和配套资源等相关条件。

建设项目投资是指为满足约定的相关功能及使用需求, 或者取得预定效益, 投资方在建设项目上所投入的其实施全过程所需资金行为。为能够实现拟定的投资目标, 使得投资目标尽可能约束在约定的范围里而实施的相关工作称之为建设项目投资控制。通过对建设项目的投资决策、设计、招标、施工、竣工结算等各阶段实行各种动态检查, 如果发现与投资目标产生偏差, 及时地予以纠正调整, 始终控制项目投资在预先设定的限额内, 从而确保建设项目投资目标能够成功实现, 使得所投入的人力、物力、财力得到充分利用, 发挥其应有的价值, 建设项目也因此获得较好的经济和社会效益。

建设项目投资控制以建设项目为对象, 在实施过程中将工程经济与工程管理相结合起来。包含了建设项目从立项、规划、设计, 再到开始执行的整个过程中投入所需资金的经济行为。

1.2 建设项目投资的构成

建设项目投资的构成相当庞杂, 项目支出贯穿了项目实施全过程, 资金类别多样化, 既有可研、勘察、设计、施工、监理等与建设项目直接相关的费用, 又有造价咨询、编制节能报告、环境报告、招标代理等各类服务费用, 还有政府收取的消防、防雷、白蚁防治等等各种规费、税费以及预备费等, 在建设项目投资控制过程中需要重视每个环节, 充分发挥建设资金作用。

2 建设项目投资控制问题分析

建设项目投资控制分为前期、中期、后期, 里面包含了建设项目的立项、设计、招标、施工、竣工以及验收交付等阶段。当前, 随着我国经济不断发展, 建筑技术的不断更新提升, 建设项目投资控制在建设过程中显得越来越重要, 不仅影响着建设方、承包方的经济利益, 也深刻影响着社会的基础设施建设和人们的生活居住环境。在项目实施过程中, 不同阶段中会存在不同的问题。

前期投资管理对建设项目的整体投资有着极为重要的影响, 主要包括了可行性研究、设计、招标等阶段的投资管理工作。此阶段会发生设计深度和经济性不够、概算编制存在疏忽、招标文件的编制深度不够等问题。

中期投资管理主要指施工前的图纸会审、设计变更、施工过程中的控制、监理的管理以及跟踪审计等方面工作的投资管理工作。建设项目中期是项目工程具体的实施阶段, 常见问题有:图纸会审工作流于形式、设计变更不合理、工程签证手续不完善、监理及跟踪审计人员工作不细致等。此外, 材料价格上涨、材料供应不及时、天气因素、政策调整等都会对工程投资控制产生影响。

建设项目投资管理后期阶段主要包含了竣工验收、决算审计阶段、交付环节。此阶段主要问题有:因施工问题影响竣工验收或竣工后未及时办理交接, 致使项目不能投入使用, 影响建设项目的综合投资效益。

3 建设项目投资控制管理策略分析

建设项目投资管理按照实施进展顺序包含了项目前期、中期和后期三个阶段的管理工作。不同阶段的投资管理重点也不一样, 须要全面充分地把握这几个阶段才能确保投资管理目标的实现。投资控制管理在策略上必须要坚持成本最低化、全过程投资管理、动态投资管理等原则, 重点要构建完善的投资管理机制、设置明确合理的目标、按阶段做好全过程投资管理工作, 并且要主动出击, 多方面采取措施进行全过程投资控制。

3.1 建设项目投资管理原则

(1) 成本最低化。建设项目投资管理要尽可能地控制工程投资, 降低项目成本, 以此来节约资金。但成本最低并非要无限度地降低成本, 更不是仅以降低成本为目的。而是在实现项目功能要求的基础上, 统筹考虑进度、质量、安全、、可持续发展等因素, 合理地降低成本, 在理性的基础上实施投资控制。

(2) 全过程投资控制管理。建设项目投资控制要考虑项目建设及运行全过程, 而非其中某一段过程, 要从决策选址、可行性研究、勘察设计、招标、合同签订、施工、竣工验收等全过程入手来全面控制项目投资。

全过程投资控制管理又包含了全方位投资控制和全员投资控制这两个方面。在整个投资控制管理过程中, 要充分考虑到项目实施中涉及到的方方面面。例如:材料的价格、人工费、机械费、设计变更、工程量变更等等都需要考虑到, 做到不疏漏, 抓住项目实施过程中每个细节, 全方位控制投资成本。另一方面, 建设单位、设计单位、承包单位以及监理、审计等参建各方都参与进来, 通过全员参与, 各方协同努力, 将控制项目投资的意识贯穿于各自得工作。譬如施工单位应避免返工、窝工及不合理变更等, 针对工程成本的降低向建设单位提出合理建议;设计单位在规划设计时要提出经济合理、技术先进的方案;监理单位要控制好工程量变更及设计变更等, 避免产生不必要的资金投入, 真正做好建设单位的项目帮手。

(3) 动态投资管理。建设项目具有独一无二性, 不同业主对建筑产品的要求不尽相同, 建设项目设计、地质条件、施工人员、管理人员不同等等, 这些因素都会导致建筑产品具有单件唯一不可重复性的特点, 因而在建设过程中没有以往工程经验可以直接照搬;同时, 在建设的过程中还存在许多不可预见因素的影响, 例如:天气变化、政府政策的调整、材料价格上涨、地质条件、突发事件等等, 这些因素共同使得建设项目的投资处于动态变化的过程中。因此, 投资控制管理就不能教条化, 要采用动态控制的方法, 细化投资管理计划, 密切跟踪项目进程, 要及时把握项目实施发生的成本实际值, 并与计划值进行比较, 找出偏差, 及时纠正, 实行动态管理。将项目的计划投资额进行细分, 给每一个分部分项工程都配置一个合理明确的限额;其后对这些分部分项工程成本的实际发生值进行监控, 并将其与分配限额相比较, 检验二者间是否有偏差。若没有偏差, 则正常地投入人力、财力、物力;若存在偏差, 则须要认真分析原因, 及时采取有效措施调整纠偏。通过设定工程限额管理各分部分项的实际投资, 实现合理控制工程投资的目的。

除此之外, 在进行动态投资管理时还要注意以下几点:一是相比一般项目而言, 建设项目生产周期长、涉及面多、牵涉范围广、受外界环境影响大。也正因此, 计划投资额一开始很难划分得比较精准, 需要在项目具体实施过程中实时调整改进。二是收集数据要及时、准确、完整, 从而便于比较计划值与实际数据, 合理控制投资。三要采取有效合理的控制方法, 从而能更好地对存在的偏差进行调整控制。

3.2 建设项目投资控制重点

建设项目投资控制是针对项目实施全过程的行为, 是在满足项目质量、进度、安全基础上, 兼顾可持续发展、社会意义等进行的投资管理, 同时也是在满足项目使用功能要求的基础上, 所需费用最省的投资管理。建设项目投资控制管理重点要做好以下几方面:

(1) 构建完善的投资管理机制。建设项目投资管理既有大量常规性工作要做, 又经常会遇到一些特殊性事件需要处理, 为提高投资管理效率, 避免重复性劳动和疏忽, 必须在项目实施前对投资管理工作进行全面合理的组织。要明确项目的组织结构、各项投资控制任务、管理职责分工, 完善工作流程, 加强制度建设, 组建专门机构, 专人负责项目的投资管理。

(2) 设置明确合理的目标。建设项目投资管理归根结底是对投资目标的控制, 事先需要设置一个合理目标, 并在实施中将其与实际投资作比较, 从而及时发现、调整、控制偏差。而控制目标也绝非是静态不动的, 根据建设项目实施周期长、 突发情况多、专业面广等特点, 要对建设项目分阶段的设置目标, 细化管理要求。此外要根据项目特点预先做好相应判断, 事先仔细考虑会对项目投资管理造成影响的各种情况和因素, 这些情况和因素发生的可能性有多大, 对投资管理目标的实现会带来多大影响, 发生这些情况又该怎样应对等等, 通过事先大量的细致详实的准备工作能够更好地准确估算项目投资。同时, 设置的目标要科学并能够实现, 不能定得太高, 如果很难达到或者根本达到不了, 必然会影响参建人员的工作热情, 目标的设定要科学合理, 能够激发参建人员的积极进取精神, 发挥他们的工作能力, 在必要的时候可以实行激励措施, 对投资目标控制好的部门及员工进行奖励, 激发他们的积极性。

(3) 按阶段做好全过程投资管理工作。建设项目投资管理贯穿于项目的整个实施全过程之中, 要针对不同阶段的特点采取相应措施, 如设计阶段可采取限额设计、标准设计、设计监理等办法优化设计, 控制建设项目的总体投资;施工阶段则充分发挥监理及跟踪审计作用, 紧紧抓住质量、安全、进度、成本等要素确保建设项目此阶段的综合投资效益;竣工交付阶段要在确保质量的前提下尽早交付使用, 以提高建筑物的使用效益等等。当每个阶段的工作都尽善尽美地按部就班做好, 就能较好地实现建设项目的全过程投资管理。

(4) 多方面采取措施进行投资管理。建设项目投资管理为了更好地取得成效, 须从技术、经济、组织、合同管理等诸多方面着手来降低项目成本, 管理投资。要重视设计方案的比选, 选择满足项目使用功能基础上经济最合理的设计, 或者选择同等投资额基础上功能更完善的设计。要动态管理项目投资, 按阶段不断比较项目实际投入值与原先指定的计划值之间的差距, 严格审查把关, 认真控制各项费用的支出以及项目实施中的工程量变更签证。要针对项目特点进行分析, 减少各种不必要额开支等等。

总之, 投资控制管理是项目管理非常重要的环节, 对整体投资效益有着极为重要的影响。投资控制与质量、安全、进度等一系列工作密不可分。只有认真做好各相关工作, 将投资控制理念贯穿于项目实施全过程, 才能够使得项目投资控制达到较佳水平。

摘要：针对建设项目投资控制管理出现的常见问题, 提出投资控制的原则和重点, 通过构建完善的投资管理机制, 明确目标, 多方面采取措施做好全过程投资控制管理工作, 使工程建设项目的投资实现更好的效益。

关键词：建设项目,投资控制,动态,全过程

参考文献

[1]乐云2010建设项目前期策划与设计过程项目管理中国建筑工业出版社

[2]刘津明2004建筑技术经济天津大学出版社

[3]吴现立, 冯占红2004工程造价控制与管理武汉理工大学出版社

生活小区改造中的投资控制与管理 篇8

随着我国市场经济的不段完善和发展、人民生活质量的得到了空前的提高，对生存环境和生存质量的要求也是空前提高。有鉴于此，对小区的投资也要根据小区的实际情况量力而行，不能盲目地求全求大，而是要本着经济、实用、科学合理地原则进行投资，使其成为一个真正和谐的满足人们现实需求的实用型经济区，在此本人希望将自己在从事小区改造过程中的一些投资管理经验，从经济的角度也分析一下小区改造中的经济投资管理问题，希望能在这方面与同业者一同学习提高，也希望得到同业专家的指导。

1. 90年代以前建造的生活小区状况分析

1.1设计建设标准低、配套不全、设备过时老化、管理不善、人文环境差

由于受历史的局限，这些老旧生活小区无论在公建配套设施的规划设计、建设标准方面，还是在管理模式、运作机制方面，都无法满足居民日益增长的住房需求。

1.2老旧生活小区管理现状及综合整治面临的问题

（1）是房屋本体和基础设施陈旧老化，甚至缺失，缺乏系统保养和维修。也就是说老旧小区都到了“问题阶段”， 如房屋外墙粉刷面起壳风化；小区道路老化，路面破损甚至没有路灯；绿地杂草丛生、布局混乱，有些公共绿地甚至被人用来种菜。消防设施设计标准低。

（2）是生活环境脏、乱、差现象严重。主要表现在各类违章搭建多，破墙开门多，阳台改为厨房、厕所以及“房中房”现象多，无证摊点多，车辆乱停乱放多，已成为影响城市容貌的顽症。

（3）是公共配套设施缺少、被占用现象严重或者说小区分布零散，公建配套无人问津。一些老旧住宅小区，建设之初，只是为了解决居民住房困难，规划方案比较简单。大多数小区原有公建配套设施规划配置比例较低，仅有的一些公建配套设施有的也被 挤占挪作它用，一些小区居委会用房已转租或出卖给其他单位，小区居委会与物业管理公司之间关系不和，争房、争权、争地盘，矛盾重重。

（4）老旧小区综合整治的目标。首要的不是追求经济效益，而是努力寻求社会效益、环境效益和经济效益的统一。综合整治的意义不仅在于简单改善、维持社区秩序，保障住户基本的居住条件，还在于可以协调社区内各方面的关系，化解各种不平衡、不和谐因素引发的社会矛盾，维护社会稳定，营造一种和谐的人文环境。

2.小区改造中的投资控制与管理

为了达到小区综合治理的目标，我们特制定投资组织设计，按新的投资体制的管理、设计、施工和设备材料供应是承包体系的一个有机整体。制定投资组织设计的目的，是为了有效地控制投资活动，因此，在内容上必须抓住重点，突出以下两个方面：一是投资各方造价人员的组织关系，研究投资活动各方必须具备的组织方面的客观条件，具体指导投资活动工作的实施；二是规划投资活动，研究控制方案的有关方法和采取快速、便捷地控制任务的措施。这两方面内容应有机地联系在一起，对投资活动实行科学管理。在项目建设阶段的投资控制贯穿于项目建设全过程，根据国内外描述的不同建设阶段影响建设项目投资的程度看出，影响项目投资最大的阶段，是约占工程项目建设周期四分之一的技术设计阶段，其对投资的影响度在75%以上，因此，项目造价人员从一开始设计联络、方案比选就参与项目的具体投资控制工作，坚持货比多家，择优择廉，引进成熟可靠、价格适宜的先进技术，使最后确定的最适合投资为我方理想值。按投资组织设计，投资主体造价控制人员自始至终参与设计的方案比选和定购方案，提供最新价格信息，控制订购价格，掌握设备的外购投资情况。投资控制从过去的被动转为现在的主动控制，能动地影响设计，优化设计，使业主资金得到最有效的利用，使项目投资控制在限额以内，使投资从关键的技术设计方面得到控制。

合同价款的合理确定是项目施工图完成之后，合同管理 员及时熟悉工艺技术，计算工程量，深入现场，对照图纸，了解施工前的工区实际情况，同造价人员做出详尽的施工图预算。由业主方组织施工单位、设计单位、监理单位各方进行预算会审。在施工开始前，确定详细的工程预算，以此作为工程结算的一部分，并为签定合同价款及在施工期间控制 投资和拨款提供依据。以施工图预算为基础，确定承包合同价，做为施工阶段控制建安工程投资的目标，它严格限制在投资限额以内。

在项目施工阶段的投资控制在过去的项目投资控制工作中，一般将投资控制重点放在项目实施阶段。在这方面经过多年的实践已形成了一套可行的措施方案，包括组织措施、经济措施、技术措施、合同措施。在主体实施过程中，我们除了加强这四种措施外，还特别加强了参与控制投资人员的管理，即各投资主体部门负责控制投资人的管理。

项目投资的控制是多方面的，既有横向控制，也有纵向控制，要达到控制的最佳效果，在目前这种新旧体制并存的环境下，用投资组织设计来规范各投资主体的投资活动，使投资管理走集约化之路，是项目业主必须认真对待的问题。

总之，要通过对油田老旧小区的综合整治，并在其改造过程中加强投资管理和控制，从而真正地把老旧小区建设成为一个个经济、各具特色、环境优美、舒适方便、安全文明的和谐社区，建设成为油田居民的幸福家园。