期货执业资格考试（精选8篇）
2013年期货从业资格考试辅导：期货调研报告
一、期货调研报告的内容
1.前言部分
前言是对调查或预测情况的简要说明。包括调查的意义和原因、时间、对象(地区、范围)、经过、方法和参与人员等，以及核心问题的提出。
2.正文部分
正文主要包括两部分：①基本情况部分，可按时间顺序进行表述，有历史的情况，有现实的情况;也可按问题的性质归纳成几个类别加以表述。无论如何表述，都要求如实反映调查对象具体情况，要对数据进行整理、统计，甚至必要的推理和总结，最好形成有对比的图表。②分析或预测部分，即通过分析研究所收集的资料，预测市场发展的趋势。
3.结尾部分
这一部分根据分析或预测得出的结论，提出投资建议或应对策略，这是报告的目的。
二、写作要求
撰写市场调研报告要做到：有明确的调研目的;调研和搜集材料要真实、准确和典型;讲究方法，体现科学性;防止以偏概全，片面得出结论;要讲究时效，及时发挥报告作用，提高投资收益。
一、期货日评
日评，也称日报，在每日收市后不久就能看到，日报的撰写者通常是各专业咨询机构中的分析师。专业机构的日评都会设计统一的模板，并常以PDF格式对外发布。
期货日评的具体内容：
(1)描述当日交易状况。日评中介绍该品种当日交易状况时，一般先对该品种所有合约的整体交易情况进行简要描述，比如价格波动幅度，交易量及持仓量的大小和变化，期货和现货间、各合约之间的价差变化等。接下来，对持仓量最大或成交最为活跃的合约进行重点介绍，介绍中甚至会提及盘中的几次波折。
(2)对行情的涨跌原因作出解释。行情涨跌的原因，有时是可以解释的，有时是难以解释的。一般的日评对行情的涨跌总会作出一些解释，特别是当行情的涨跌幅度较大时，这种解释就成为必要的部分。比如，一些日评会指出“受某某消息影响„„”，又如，影响国内铜期货行情的一个重要因素是LME的铜期货行情，影响国内大豆期货行情的是 CBOT大豆行情，这些外盘的交易时间正好是中国的夜晚，因此在这些品种的日评中，通常都会对隔夜外盘的情况、影响因素进行介绍，并指出对国内行情的影响。
(3)对行情的后市作预测。准确的预测来源于对价格影响因素的分析，通常是综合运用基本面分析与技术面分析，日报主要以技术分析手段为主，以基本面分析为辅。一般的顺序是先有选择地阐述近期需要关注的基本面情况，再通过一些技术分析方法、指标等，对后市作出一个大概的判断和推测。
(4)结论与建议。依据上述分析，分析师最后通常会给出一个简要的结论和投资建议。比如，建议“多(空)单继续持有”，“多(空)单适度减仓”，“适度建立多(空)单”，激进一点的会鼓励投资者“坚决持有多(空)单”，也有一些建议是带有条件的，比如，建议“在某某价位买进(卖出)”，“在某某价位止损”。
(5)免责声明和分析师简介。免责声明是必不可少的。这是所有报告发布机构对投资者的忠告，是对投资风险的提示，也是金融服务机构的自我保护措施。常见的措辞有“本报告仅作参考，不作实质性的建议，投资者据此买卖，责任自负”等。这些免责声明基本上由所在机构审核并加以固定的标准化文本。有些日评还有分析师的简要介绍等。
期货日评应着重注意以下方面：以文字叙述为主，辅以有限的核心数据和图表，短小精悍，抓住主要矛盾;要敢于亮出观点，切忌模棱两可甚至自相矛盾;积极寻找论据，并努力从多种途径来证明观点的可靠性;提出操作策略建议，但要留有余地等。
二、期货周报和月报
期货周报、月报的内容比期货日评更加丰富，关注的时间段延长为中短期，对信息、事件的分析更为深入透彻，从格式上看更多地运用图表，整个内容篇幅也相应加大，更讲究文章条理和结构。不过，由于时间周期拉长之后，评论者审视的角度有所变化，通常带有阶段性总结的味道，侧重于过程分析，并且更重视基本面因素的跟踪分析或修正以及对后市影响的评估。
期货周报和月报的基本内容一般包括：行情回顾与小结、当期重大事件陈述及其影响评估、市场动态跟踪(当期重要数据库更新和比较、关注要点的进展跟踪、相关因素变化分析)、周线/月线中长期技术指标的变化及研读、后市展望和操作建议、免责声明等。
三、期货季报和年报
由于期货季报和年报的周期较长，因而期货季报和年报更倾向于对行情的全面、系统、深入的分析，更侧重于基本面分析和供求平衡表内容的分析，对后市的分析预测也着眼于行情的大势。而且，通常的篇幅较长。随着期货业的稳步发展，期货季报、年报等中、长期报告越来越成为展示期货专业机构整体研究实力的载体。
期货季报和年报的基本内容一般包括：宏观经济分析、市场形势、重要机会分行业或分品种分析、品种供求态势和长期价格趋势或区间的研判、相关因素分析、数据库更新、投资策略理念和原则性建议等。
期货专题报告
期货专题报告是针对某一专门题材进行分析的报告。专题报告的内容一般包括：背景介绍、专题问题的提出、研究意义和必要性论述、相关因素深入分析、对行业和市场的影响程度分析、实证性研究、后市展望和投资建议等。
一、数据分析
期货投资者对基本面特别关注，基本面状况的刻画与描述都依赖于数据，金融分析其实就是数据分析，数据会随着时间不断地更新和变化，当新的重要数据出现或即将出现时，就需要对基本面进行重新审视及评估。因而围绕着新数据的公布，进行专题分析便成为期货分析中的一种常见类型。比如，美国农业部每月l0日左右都会发布月度供需报告，公布小麦、玉米、大豆等主要农产品的供需平衡表，内容包括世界主要农产品生产国和美国的种植面积、收获面积、平均单产、产量、期初、期末库存和进出口量等各项指标。月度供求报告是分析、判断农产品基本面的重要依据。新的月度报告一公布，就会有大量韵分析报告出来，结合新的数据对市场作出分析预测。随着商品期货金融属性的强化，另外
由于股指期货等金融期货的上市，对宏观经济、金融数据的分析，日益受到期货专业机构 和期货分析师的重视。
二、突发事件分析
在期货市场上，意料不到的突发性事件时有发生。这些突发事件，既可能是政治、经济、贸易、军事、政策方面的，也可能是自然灾害方面的;既可能是已经发生的，也可能是尚未发生的，但市场严重关注的。比如，“九一一”事件这类突发事件谁也没法预料，只能在发生后才引起人们关注，而一些经常发生的事件，比如铜矿工人罢工、自然灾害等，一直影响着并且会继续影响相关品种的走势。由于这些事件影响重大且持久，不少报纸和网络会开辟专栏对这些突发事件进行评析。中国期货市场运行时间只有20年，但投资者遇到的突发事件却并不少见，比如，“国家储备局收储大豆对期价的影响”、“迪拜债务违约对商品市场的影响”、“美国货币政策调整对市场的影响”等，都需要结合当时的形势认真分析。
三、重要因素专题分析
众所周知，影响期货价格的因素有许多。但在众多的因素中，既有直接的因素，也有间接的因素，各个因素的影响大小也有明显的区别。对一些重要且经常发挥影响的因素，如宏观经济和金融背景，投资者和市场分析人士会特别加以留意。比如，美元汇率对铜价格的影响就是一个经久不息的话题，时常有人撰写分析报告。
四、市场结构及交易制度的分析
在一般情况下，对期货行情的分析是从供需角度展开的。然而，期货价格的涨跌有时还与市场结构及交易制度有着重大关系，如果忽视了后者的影响，必将造成分析中的重大缺陷。总体来说，中国期货市场有起步晚、发育不充分的特点，因而若与发达国家相比，在市场结构及交易制度方面存在较多的问题是难免的，这将有一个逐步完善的过程。在这 个过程中，现货市场和期货市场的结构和制度都会发生变化。在这种情况下，对市场结构
及交易制度进行分析，甚至作为课题加以深入研究，就显得非常必要。对市场结构及交易
制度进行分析，不仅可以解释一些现象，也能够推动市场进一步完善。
五、投资方法及理念分析
探讨交易方法、理念也是期货专题分析报告中常见的一种类型。尽管这种类型的评论时效性要求不高，有些并没有直接联系当时的期货行情，也没有对价格走势作出预测。但由于
针对投资者中一些错误操作方法或投资理念进行剖析，给人以很大的启发作用，因此颇受投资者欢迎。一些期货成功人士撰写的经验体会报告更容易成为公众追捧的对象。
六、创新研究
1 领导重视, 召开护士执业资格考试研讨会
我校领导认识到职业教育就是就业教育, 护士执业资格证就是学生就业的“通行证”, 是用人单位选才的基本条件和要求。成立由校长及分管教务的副校长担任组长、副组长的护士执业资格考试领导小组, 召开专题研讨会, 落实教务科及临床相关学科、教研组的具体工作职责;购买2009年护士执业资格考试大纲、辅导用书及试题集等全套复习资料, 提供给临床相关学科教师。
2 宣传到位, 充分调动师生积极性
利用教务科大会、学生大会、学科主任及教研组长会议组织广大师生学习和明确现代卫生职业教育理念及护理人才培养目标, 中等卫生职业教育应坚持以服务为宗旨、就业为导向、岗位需求为标准的办学思想, 准确定位中职护理人才培养目标。使全体师生理解国家允许在校生参加护士执业资格考试的重要性和现实意义, 明确护士执业资格证书的获取与学生在校期间的学习密不可分。
3 规范考试管理, 实现学校考试与全国护士执业资格考试接轨
教学管理的实质是质量管理, 实施考试标准化是教学质量管理的基础工程[2]。我校以改革传统的考试模式为突破口, 规范考试管理, 促进学风建设, 提高教学质量和学生的应试能力。
3.1 认真研究护士执业资格考试大纲和试题类型, 把考纲精髓融入课堂教学中
要求专业课教师特别是与护士执业资格考试密切相关的内科护理学、外科护理学、妇产科护理学、儿科护理学及基础护理学教师认真学习, 研究护士执业资格考试大纲及题型, 并把其知识点很好地融入平时课堂教学中, 加强标准化试题训练, 让学生熟悉考试题型, 积累做题经验。
3.2 建立标准化试卷模版
实践证明, 传统教条化的考试题型, 内容涉及面窄, 不能灵活地联系临床, 不能充分激发学生的学习潜力, 无形中成为学生产生学习惰性的温床, 使不少学生依赖于考前最后的复习, 部分学生即使平时很少专心听课, 只要突击背会考试要点也能获得较好的成绩。这样就削弱了平时认真听课、用功学习学生的积极性, 导致平时上课用心听讲的学生更少了, 形成一种恶性循环。这也是历年来我校毕业生参加全国护士执业资格考试通过率较低的主要原因。为此, 学校组织相关学科教研室主任和有丰富教学经验的高年资教师以教学大纲为标准, 结合护士执业资格考试大纲和考试题型按统一格式进行命题, 作为试卷模版发布在学校网站上。要求各科教师参照试卷模版的题型、题量出考题, 并且要求同一年级、相同课程拟出A、B 2份试卷, 逐步实现学校考试与全国护士执业资格考试接轨, 提高通过率。
3.3 领导重视、强化管理, 促进标准化考试的实施
为了促进标准化考试更好地实施和推行, 首先, 学校领导应重视宣传工作, 并加大宣传力度。通过召开教务科大会、学科主任及教研组长会议、教学督导会等方式, 在全校范围宣传标准化考试的重要意义, 统一认识, 做到人人明白、个个参与。其次, 要求全体专业课教师积极配合、认真执行, 自觉收集与所教课程相关的护士执业资格考试试题, 根据所教课程的大纲要求, 在教务科的配合与支持下建立标准化试题库, 并加强课堂训练, 对学生进行阶段性标准化测试, 使学生熟悉标准化考试的题型、掌握解题技巧;同时, 在标准化考试实施过程中, 力求在执行中总结, 在总结中提高, 紧紧围绕教学大纲和护士执业资格考试大纲, 不断补充、完善、修订考试标准, 使标准化考试工作循序渐进, 不断完善和提高。第三, 要求专业课教师特别是与护士执业资格考试密切相关的内科护理学、外科护理学、妇产科护理学、儿科护理学及基础护理学教师在教学过程中, 时时结合护士执业资格考试内容, 力争使学生灵活掌握教学大纲及护士执业资格考试大纲要求的知识点, 更好地适应国家卫生部推行的卫生系统标准化教育测量模式 (即执业资格考试模式) , 提高应试能力。
总之, 规范考试管理, 实施标准化考试, 是一个不断完善、不断提高的过程, 也是转变考风、加强学风建设、提高教学质量及学生应试能力的重要举措。从2009年2月起, 我校开始抓这方面工作, 在全体师生的积极配合和共同努力下, 取得了一定成效, 受到广大学生及家长的好评。笔者认为, 标准化考试模式的进一步深入推行, 将会对我校教学质量的全面提高, 以及提高毕业生护士执业资格考试通过率产生积极的影响。
关键词：全国护士执业资格考试,中等卫生职业学校,考试管理
参考文献
[1]陈军.现代护理观与中职护理专业课程的设置[J].卫生职业教育, 2006, 24 (6) :106.
（平凉医学高等专科学校甘肃平凉744600）【摘要】护士执业资格考试的改革，给学校教学提出了新的挑战，学校应深化教学改革，培养新时代护理人才。【关键词】护士执业考试;改革;教学【中图分类号】R471【文献标识码】B【文章编号】1004-5511（2012）04-0621-01 2008年颁布实施的《护士条例》规定，应届护士毕业生毕业当年可以报名参加护士执业考试。为适应社会发展对护理人才的需求，卫生部对《护士执业资格考试大纲》进行了修订，2010年7月1日开始实施，规定护士执业资格考试（以下简称护考）包括专业实务和实践能力两个科目。护考大纲的适时修订和完善，给医院选拔人才提供了更多的平台，同时对学校的护理教学提出了新的挑战。为了让学生成才，让学校发展，学校应变压力为动力，深化教学改革，培养新时代护理人才。1护考题型与内容结构护考试题全部采用选择题。试题题型采用包含临床背景的题型，主要使用A2、A3/A4，逐步增加案例分析、多媒体试题，辅以少量考查概念的题型。试卷内容结构包括三个方面，分别是：主要的护理任务；完成任务所需要运用的护理知识；各类常见疾病［1］。2护考的变革2.1全面考查护理人员综合素质 由过去注重考核护理常见疾病、疾病护理相关知识、健康教育宣传、护理技术等向护理知识的运用能力、完成护理工作的能力、完成护理任务的能力转变。2.2考试内容系统化 新护考大纲内容的编排打破传统的内、外、妇、儿、基础护理学的编排形式，将疾病系统分类，按照疾病在临床工作中出现的频率，列出了护士在执业过程中可能遇到的常见疾病。2.3 增加社会人文知识 新大纲增加护理伦理、人际沟通、生命发展保健学科和法律法规、护理管理、人际沟通等知识的考查。3我校护理教学现状我校在《护士条列》颁布以后，修订了护理专业的课程设置、教学大纲和教学计划，改进教学方法等来适应新形势下护理人才培养的需要。而新护考大纲的修订，使得教学大纲与护考大纲衔接不紧密，学校教学与护考要求不一致。4对护理教学的思考4.1以人为本，树立护考观念［2］ :针对护考大纲的改革，学校相关教学部门对与护理专业相关课程的老师进行了培训，其目的是让护考理念深入到每一个人心中，先从老师做起，改变自己的思路，深化教学改革，培养新型人才。4.2注重课程的综合性：新型的护理教育应该是人文社会、信息知识普及化，医学知识基础化，护理知识专业化［3］的综合。学校应增设与医学相关的社会人文学科、比如、护理美学、护理伦理、人际沟通与礼仪等，并重视学科的相互交叉渗透，将相近的学科内容重新整合成新的课程体系进行教学。4.3改革教学模式：目前多数仍是被动的填鸭式教学，新的教学方式可多采用病例讨论、案例分析等启发式教学活动，并增加课堂教学信息量，逐步向以问题为中心的教学模式转变，激发学生学习的积极性，引导学生自主学习。4.4改革学校考试形式：学校大部分课程考试有理论和实训两个部分。理论以考查学生知识点、概念为重点，忽视了学生知识应用能力的考查，建议学校在以后的考试中，模拟护考的试卷结構进行考核。实训考核可以训练标准化病人，设置临床情景进行考核，让学生在学校的考试中，树立起护考的理念，引导学生适应新的考试形式。4.5修订实习计划：护考内容既有概念的考查，又有临床案例分析、护理能力等实训方面的知识。学校应根据护考大纲的改变，重新修订学生实习计划，使临床教学和护考大纲的要求一致，既利于学生实习，又利于学生参加护考。4.6注重双师教师的培训：我校每学期组织青年教师开展实践技能、讲课或说课大赛，并要求青年教师每年应有1个月的临床实践，学习临床新知识和先进技术。除此学校应在寒暑假送教师外出参加学术会议，业务培训等来提高其执教水平。参考文献［1］卫生部.2011护士执业资格考试［R］.2010.［2］高国萍，高国昀，王成香.从护士执业考试谈医院的护理教学改革［J］. 卫生职业教育，2011，29（2）：64-65.［3］吴言.多元整合的当代课程价值取向［J］.职业技术教育，2008，34：1.
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、在卖出合约后，如果价格上升，则进一步卖出合约，以提高平均卖出价格，一旦价格回落，可在较高价格上买入止亏赢利，这就是。A：平均买低 B：平均买高 C：平均卖低 D：平均卖高
2、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交__推荐人的书面推荐意见。A．3位 B．2位 C．5位 D．1位
3、期货公司（）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A．经理 B．监事会 C．独立董事 D．首席风险官
4、下列关于全面结算会员期货公司的表述，正确的有__。A．建立并实施风险隔离机制和保密制度 B．控制金融期货结算业务风险
C．平等对待本公司客户、非结算会员及其客户 D．谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务
5、期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于（）年。A．1 B．3 C．5 D．10
6、下列关于结算所的作用的表述，正确的有__。A．保证投资者免受违约风险
B．将每笔交易分拆，对期货买方充当卖方，对期货卖方充当买方 C．保证期货买方收到标的资产的实物交割 D．选择哪种资产有期货合约
7、股票期货的理论价格为（）。
A．现货价格+资金占用成本-持有期分红 B．现货价格+资金占用成本+持有期分红 C．现货价格-资金占用成本+持有期分红 D．现货价格+净持有成本
8、期货从业人员必须遵守__。A．中国期货业协会的自律规则 B．中国证监会的规定 C．期货交易所的自律规则 D．相关法律、行政法规
9、期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是__。A．监管会员及客户 B．指定交割仓库
C．指定期货保证金存管银行
D．调整期货交易所收取的保证金标准
10、商业银行用面值100万元的票据，向中央银行再贴现，中央银行接受这笔再贴现的票据时，假定商业银行实际取得贴现额88万元(贷款额)，票据到期日为180天，则按月利率计算，其月再贴现率为____ A：12% B：8% C：6% D：2%
11、供给定理说明____ A：生产技术的提高会使商品的供给量增加
B：某种商品的价格上升将导致对该商品的供给量增加
C：由于政府采取措施鼓励某种商品的生产，使得该种商品的供给量增加 D：消费者喜欢消费某种商品，使该商品的供给量增加
12、一节一价制的叫价方式在______比较普遍。A．美国 B．英国 C．荷兰 D．日本
13、期货市场的组织结构由__组成。A．提供集中交易场所的期货交易所 B．提供结算服务的结算机构 C．提供代理交易服务的期货公司 D．进行期货交易的投资者
14、在江恩圆形图中，把圆周的弧度转化为天数，应注意天数的分割以分割为宜。A：圆周的度数 B：实际交易天数 C：特定的分数 D：历史的经验
15、江恩轮中轮的作用有__ A．可以预测价位 B．可以预测时间
C．可以分析长期周期 D．可以确定交易时机
16、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。A．交易保证金 B．风险准备金 C．结算担保金 D．结算准备金
17、股指期货投资者交易保证金不足，且未在规定时间内补足的，其部分或全部持仓将被__。A．自行平仓 B．协议平仓 C．强行平仓 D．强制减仓
18、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，居间人__。
A．与委托人按照比例承担基于居间经纪关系所产生的民事责任 B．与期货公司按照比例承担基于居间经纪关系所产生的民事责任 C．应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任 D．产生的民事责任由期货公司或者客户承担
19、证券公司出现下列__情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。
A．证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能损害客户合法权益
B．证券公司介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格
C．证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行
D．证券公司的股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险
20、是指“风险对冲过的基金”。A：共同基金 B：对冲基金
C：对冲基金的基金 D：商品基金
21、实行结算制度的期货交易所，应当建立、健全结算担保金制度 A：汇兑 B：会员分级 C：委托收款 D：托收承付
22、基本分析法是期货行情分析方法的主要方法之一，其特点决定了它对价格的（）走势把握比较准确。A．短期 B．中期 C．长期
D．任意时间段内
23、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4 780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为__元。A．76 320 B．76 480 C．152 640 D．152 960
24、一般而言，商品涉及的产业链越长，每一个环节存在的可替代性产品就越，影响因素的结构也就越 A：多、复杂 B：少、复杂 C：多、简单 D：少、简单
25、下列哪几种形态的反转深度和高度是可测的__ A．三重顶(底)形 B．头肩顶(底)形 C．双重顶(底)形 D．圆弧形态
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、期货公司应当持续符合风险监管指标标准，下列说法正确的是． A：净资本与净资产的比例不得低于50％ B：流动资产与流动负债的比例不得低于90％ C：负债与净资产的比例不得高于150％ D：规定的最低限额的结算准备金要求
2、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列哪些行为产生的民事责任由期货公司承担__ A．期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构走出经营范围开展经营活动而产生的该分支机构
B．不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为 C．期货公司授权非本公司人员以公司的名义从事期货交易行为
D．期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任
3、《期货交易管理条例》规定，期货公司办理（）等事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。A．期货公司变更10%的股权 B．期货公司解散
C．期货公司收购境外期货类经营机构 D．变更注册资本
4、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向__报告。A．期货交易所
B．中国证监会派出机构
C．期货保证金安全存管监控机构 D．期货业协会派出机构
5、芝加哥期货交易所(CBOT)提供了一种自我监管的标准。该交易所的调查审计部门下设的处有__。A．财务监视处 B．市场调查处 C．审计处 D．调查处
6、期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的（）中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出说明。
A．月度报告 B．季度报告 C．报告 D．半年报
7、董事会秘书行使下列职责．
A：期货交易所股东大会和董事会会议的筹备 B：文件保管
C：期货交易所股东资料的管理 D：组织协调专门委员会的工作
8、某投资者2月份以100点的权利金买进一张3月份到期执行价格为10200点的恒指看涨期权，同时他又以150点的权利金卖出一张3月份到期，执行价格为10000点的恒指看涨期权。下列说法正确的有__。
A．若合约到期时，恒指期货价格为10200点，则投资者亏损150点 B．若合约到期时，恒指期货价格为10000点，则投资者盈利50点 C．投资者的盈亏平衡点为10050点
D．恒指期货市场价格上涨，将使套利者有机会获利
9、证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
A．内部控制制度 B．风险隔离制度
C．合规、审慎经营原则 D．独立经营原则
10、下列期货合约中，采用实物交割的有__。A．CME 3个月国债期货 B．CME 3个月欧洲美元期货 C．CBOT 10年期国债期货 D．CBOT 30年期国债期货
11、下列选项中，属于控制客户信用风险的是__。A．根据客户资信情况核对持仓限额
B．在客户不能按要求追加保证金时实行强行平仓 C．将资信差、不符合期货投资要求的客户拒之门外
D．对客户资金来源情况进行详细调查，保证客户有足够的资金从事交易
12、期货交易所章程应当载明的事项不包括____ A：设立目的和职责
B：期货交易信息的发布办法 C：基本业务制度
D：风险准备金管理制度
13、期货公司风险控制体系主要体现为。A：建立以净资本为核心的风险监控体系，符合资本充足的要求 B：建立内部风险控制机制 C：保障信息系统安全 D：保护客户资产
14、依我国期货交易法令，有关结算机构运用交割结算基金之限制，下列何者错误？
A：得购买股票 B：得购买政府债券
C：运用上限交割结算基金余额百分之五十为限
D：期货结算机构因将交割结算基金依前述运用所取得之定期存单，应与专户存储之银行订立委托保管契约，并由该银行保管
15、__是期权从买方的权利划分出来的。A．看跌期权 B．看涨期权 C．虚值期权 D．实值期权
16、建仓时必须要决定______。A．买卖何种期货合约 B．何时买卖期货合约 C．盈利的数额
D．确定合约的交割月份
17、根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有__。A．期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的
B．期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的
C．利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的 D．期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的
18、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是__。A．买进看涨期权 B．买进看跌期权 C．卖出看涨期权 D．卖出看跌期权
19、期货投机与套期保值的区别在于______。
A．套期保值交易主要在期货市场操作，期货投机交易在现货和期货两个市场同时操作
B．期货投机交易以获取较大利润为目的，套期保值交易以利用期货市场规避现货市场风险为目的
C．期货投机交易以获得价差收益为目的，套期保值交易以达到期货与现货市场的盈利与亏损基本平衡为目的
D．期货投机交易是价格波动风险的承担者，套期保值交易是价格风险的转移者
20、因参与者多、透明度高，期货市场拥有了__的基本功能。A．调节市场供求 B．稳定经济秩序 C．降低交易成本 D．发现价格
21、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，除__同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。A．中国证监会
B．所在期货经营机构
C．所在地中国证监会派出机构 D．中国期货业协会
22、首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。A：涉嫌占用、挪用客户保证金
B：期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保 C：期货公司净资本无法持续达到监管标准 D：股东干预期货公司正常经营
23、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。A．公正 B．公开 C．效率 D．公平
24、有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列（）临时处置措施。A．限制入金 B．限制出金 C．限制开仓
D．提高保证金标准
25、技术分析指标MACD是由异同平均数和正负差两部分组成，其中____ A：DEA是核心 B：EMA是核心 C：DIF是核心
一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1、Euro-BOBL债券期货属于__。A．外汇期货 B．股指期货 C．利率期货 D．商品期货
2、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。A．予以批准 B．不予批准
C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D．予以批准，但应当限制其结算业务范围
3、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为__。A．76320元 B．76480元 C．152640元 D．152960元
4、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A．中国期货业协会 B．本交易所会员大会 C．本交易所理事会 D．中国证监会
5、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。A．拟设立营业部的决议文件
B．申请日前6个月月末的风险监管报表 C．营业部的管理制度文本
D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
6、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。
A．在处分期间不得从事任何与期货相关的活动 B．参加协会组织的专项后续职业培训 C．自我反省，公开道歉
D．向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为
7、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采取10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__手合约。A．4 B．8 C．10 D．20
8、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。A．期货交易所 B．中国证监会
C．期货投资者保障基金 D．风险准备金
9、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。A．资产 B．营业成本 C．资本金 D．负债
10、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者可以赢利。A．12800点，13200点 B．12700点，13500点 C．12200点，13800点 D．12500点，13300点
11、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。
A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利
B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿
C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管
D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员
12、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。A．价差 B．基差 C．差价 D．套价
13、分立的说法，不正确的是（）。
A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除
D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继
14、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A．中国期货业协会 B．中国证监会 C．中国证券业协会
D．国务院期货监督管理机构
15、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2003年6月30日 D．2003年7月31日
16、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。A．伦敦证券交易所 B．芝加哥商品交易所 C．阿姆斯特丹证券交易所 D．法兰西证券交易所
17、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A．15% B．20% C．30% D．50%
18、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失__。A．45.5美元/盎司 B．54.5美元/盎司 C．50美元/盎司 D．4.5美元/盎司
19、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。A．3 B．2 C．5 D．1 20、下面关于投机说法错误的是__。A．投机者承担了价格风险
B．投机的目的是获取较大的利润 C．投机者主要获取价差收益
D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作
21、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。A．交易完成15日 B．交易完成30日
C．收到结算报告的当天 D．期货经纪合同约定的时间
22、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。A．80点 B．100点 C．180点 D．280点
23、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。A．中国期货业协会 B．中国证监会派出机构 C．中国证监会期货部 D．期货交易所
24、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。A．为客户从事期货交易提供融资或者担保 B．代客户下达交易指令
C．协助期货公司向客户提示风险
D．利用客户的期货结算账户进行期货交易
25、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。A．6月15日 B．6月18日 C．6月20日 D．6月22日
二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）
1、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源有（）。
A．从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 B．从其资产中提取千分之十的比例缴纳
C．按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳 D．按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳
7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁暂时负责营业部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，属于该期货公司高级管理人员的有（）。A．甲 B．乙 C．丙 D．丁
2、下列表述中，正确的有（）。A．期货公司应当加入期货业协会 B．期货公司应当加入工商企业联合会
C．中国期货业协会对期货公司进行监督管理 D．中国期货业协会对期货公司进行自律性管理
3、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题： 甲期货公司的情况符合下列（）风险监管指标。A．净资本最低限额 B．净资本占客户权益总额的比例 C．净资本与净资产的比例
D．净资本按照营业部数量平均结算额
4、业务活动、财务状况等进行检查。
A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
5、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A．财务负责人 B．期货公司董事长 C．期货公司监事会主席
D．除期货公司监事会主席以外的监事
6、下列选项中，关于股票期货的说法，正确的有__。
A．股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约 B．目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货 C．股票期货出现于20世纪80年代后期
D．2001年1月29日，美国One Chicago交易所首次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易
7、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A．与会员资格相应的会员资格费 B．与会员资格相应的会员交易席位 C．应当依法裁定不得转让该会员资格 D．不得停止该会员交易席位的使用
8、下列对系统风险的描述正确的是__。A．这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B．系统地作用于整个市场
C．可通过投资组合策略加以控制 D．是根据风险发生的普通程度划分的
9、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（）。A．履行职责应当保持充分的独立性
B．对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝 C．应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息 D．履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项
10、期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。A．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益 D．以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定
11、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。A．编造并传播有关期货交易的虚假信息 B．欺诈客户 C．内幕交易
D．操纵期货交易价格
12、关于侵权行为责任的正确描述有（）。
A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失
C．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80% D．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任
13、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括（）。A．保证金制度 B．风险准备金制度 C．涨跌停板制度
D．当日无负债结算制度
14、下列关于成交量和持仓量关系的说法，正确的是__。
A．成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃程度和投资者的预期
B．只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增加，同时成交量增加 C．当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手)，持仓量不变，但成交量增加 D．当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，成交量增加
15、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。
A．在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 B．请求中国证监会公告声明作废 C．持登载声明向中国证监会重新申领 D．公告期满后向中国证监会重新申领
16、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A．会员资格的取得条件 B．会员资格的终止条件 C．对会员的监督管理 D．会员资格的取得程序
17、与商品期货相比，金融期货的特点有__。A．交割便利
B．全部采用现金交割方式交割 C．期现套利更容易进行 D．容易发生逼仓行情
18、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。A．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C．违反规定从事与期货业务无关的活动的 D．从事期货自营业务的
19、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下（）救济措施。A．向协会申诉
B．对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映 C．对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼 D．可以向仲裁机构提起仲裁
20、李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A．董事长 B．经理层人员 C．总经理 D．监事会主席
21、下列机构中，属于期货自律机构的有__。A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．期货公司
22、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。A．期货合同纠纷 B．期货侵权纠纷 C．期货违约纠纷
D．无效的期货交易合同纠纷
23、下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。A．依法对期货公司进行监督管理
B．无权对期货公司分支机构进行监督管理
C．中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理 D．中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理
24、一个完整的期货交易流程应包括__ A．开户与下单 B．竞价 C．结算 D．交割
25、在面对__形态时，不用等到突破后再开始行动。A．V形
第六条
申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：
（一）具有期货从业人员资格的人员不少于15人；
（二）具备任职资格的高级管理人员不少于3人。第七条
持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备下列条件：
（一）实收资本和净资产均不低于人民币3000万元；
（二）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；
（三）没有较大数额的到期未清偿债务；
（四）近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；
（五）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；
（六）近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；
（七）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。注：删除股东条件中关于持续经营时间和盈利的要求。第八条
持有期货公司5%以上股权的个人股东应当符合本办法第七条第（三）项至第（七）项规定的条件，且其个人金融资产不低于人民币3000万元。
第九条
持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合本办法第七条规定的条件外，还应当具备下列条件：
（一）依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构；
（二）近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求；
（三）所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度，其期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系；
（四）期货公司外资持股比例或者拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过我国期货业对外或者对我国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区开放所作的承诺。
中华会计网校 会计人的网上家园 http:/// 境外股东应当以可自由兑换货币或者合法取得的人民币出资。第十条
期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合本办法第七条至第九条规定的条件。
第十一条
申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：
（一）申请书；
（二）公司章程草案；
（三）经营计划；
（四）发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明；
（五）拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；
（六）拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；
（七）场地、设备、资金证明文件；
（八）律师事务所出具的法律意见书；
（九）中国证监会规定的其他申请材料。第十二条
外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向国务院商务主管部门申请办理外商投资企业批准证书，并向外汇管理部门申请办理外汇登记、资本金账户开立以及有关资金结购汇手续。
第十三条
按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。
注：原为核准。
期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。第十四条
期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：
（一）申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准；
（二）具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；
（三）符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；
中华会计网校 会计人的网上家园 http:///
（四）业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；
（五）高级管理人员近2年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；
（六）不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十六条第二款、第五十七条规定的监管措施的情形；
（七）不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形；
（八）近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；
（九）控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元；
（十）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。第十五条
期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：
（一）申请书；
（二）加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件；
（三）股东会或者董事会决议文件；
（四）申请日前2个月风险监管报表；
（五）公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告；
（六）业务设施和技术系统运行情况报告；
（七）控股股东经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报告或者个人金融资产证明；
（八）律师事务所出具的法律意见书；
（九）若存在本办法第十四条第（八）项规定的情形的，还应提供期货公司住所地中国证监会派出机构出具的整改验收合格意见书；
（十）中国证监会规定的其他申请材料。第十六条
期货公司申请境外期货经纪、期货投资咨询以及经批准的其他业务的条件，由中国证监会另行规定。第十七条
期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：
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（一）变更控股股东、第一大股东；
（二）单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%；
（三）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。
第十八条
期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的，应当具备下列条件：
（一）拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形；
（二）期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；
（三）涉及的股东符合本办法第七条至第十条规定的条件。第十九条
期货公司变更股权，有本办法第十七条所列情形的，应当提交下列相关申请材料：
（一）申请书；
（二）关于变更股权的决议文件；
（三）股权转让或者变更出资合同，以及有限责任公司其他股东放弃优先购买权的承诺书；
（四）所涉及股东的基本情况报告、变更后期货公司股东股权背景情况图以及期货公司关于变更后股东是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明；
（五）所涉及股东的股东会、董事会或者其他决策机构做出的相关决议；
（六）所涉及股东的审计报告或者个人金融资产证明；
（七）律师事务所出具的法律意见书；
（八）中国证监会规定的其他材料。
期货公司单个境外股东的持股比例或者有关联关系的境外股东合计持股比例增加到5%以上的，还应当提交下列申请材料：
（一）境外股东的章程、营业执照或者注册证书和相关业务资格证书复印件；
（二）境外股东所在国家或者地区的相关监管机构或者中国证监会认可的境外机构出具的关于其符合本办法第七条第（四）项、第（五）项与第九条第一款第（二）项规定条件的说明函。
期货公司发生本办法第十七条规定情形以外的股权变更，应当自完成工商变更登记手续之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备下列书面材料：
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（一）变更持有5%以下股权股东情况报告；
（二）股权受让方相关背景材料；
（三）股权背景情况图；
（四）股权变更相关文件；
（五）公司章程、准予变更登记文件、营业执照复印件；
（六）中国证监会规定的其他材料。第二十条
期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地中国证监会派出机构提交下列申请材料：
（一）申请书；
（二）关于变更法定代表人的决议文件；
（三）拟任法定代表人任职资格证明；
（四）中国证监会规定的其他材料。第二十一条
期货公司变更住所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：
（一）符合持续性经营规则；
（二）近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；
（三）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。第二十二条
期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料：
（一）申请书；
（二）拟变更后的住所所有权或者使用权证明和相关消防合格证明材料；
（三）客户资产处理情况报告；
（四）中国证监会规定的其他材料。第二十三条
期货公司可以设立营业部、分公司等分支机构。期货公司申请设立分支机构，应当具备下列条件：
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（一）公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行；
（二）申请日前3个月符合风险监管指标标准；
（三）符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；
（四）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；
（五）具有符合业务发展需要的分支机构设立方案；
（六）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
1 资料与方法
1.1 一般资料
我校护理专业2011、2012年参加护考的应届毕业生。2011届384人, 其中男生12人, 女生372人;2012届462人, 其中男生16人, 女生446人。两届学生在年龄、性别、教育背景、学习成绩等方面进行比较, 经统计学分析, P>0.05, 差异无显著性, 具有可比性。
1.2 方法
1.2.1 组织培训
我校成立了以专业主任为首的培训小组, 培训小组由校外专家、校内相关课程教师、教务员及学生辅导员组成。培训小组开会统一认识培训工作的重要性, 明确各个小组成员的责任和任务。培训教师负责教学质量、编制习题卷, 教务员做好试卷印刷、机器阅卷等工作, 辅导员负责学生的思想、纪律及用餐住宿等后勤工作。
1.2.2 实施培训
(1) 时间。考前一个月开始, 将学生分3批返校进行集中培训, 每批培训一周。经分析2011年考试结果发现, 未通过考试的学生主要集中在培训阶段成绩最差的40名学生中, 所以在2012年考前5天, 对培训中总成绩排后的40名学生再次进行强化训练。强化训练以习题练习及试卷讲评为主。 (2) 师资。培训教师以聘请的校外有经验的教师为主, 我校教师为辅。 (3) 方式。白天, 校外教师按照人体系统划分进行知识点串讲, 晚自习时, 校内教师辅以习题训练。习题全部以答题卡形式作答, 答完后马上机器批阅, 当场得出成绩并分析结果。具体时间分配按照考试时各知识系统的比重进行。强化训练由本校教师完成。 (4) 教材。培训教材使用人民卫生出版社出版的《护士执业资格考试大纲》。 (5) 发放问卷。每批培训结束后, 发放调查问卷, 问卷除一般资料外共有9个条目, 分别从培训时间、培训方式、培训师资、培训组织等方面调查学生的满意率, 不满意的写明原因。问卷由同一人使用同一指导语, 当场发放, 由学生独立填写, 当场收回。共发放问卷843份, 回收有效问卷824份, 有效回收率97.7%。
1.2.3 统计学方法对数据采用SPSS 11.0软件包进行t检验和χ2检验。
2 结果
2.1 2011年与2012年护考结果比较 (见表1)
2.2 学生对培训模式的满意率 (见表2)
3 讨论
3.1 考前培训可保证护考通过率
根据我校经验, 考前培训是保证护考通过率的有效措施, 这和许晓光[3]、庄一平[4]的研究结果是一致的。从生源看, 接受培训的多为中、高职学生, 他们基础薄弱, 学习习惯及学习主动性较差, 所以培训是十分必要的。我校生源质量较差, 学生对知识掌握不牢固, 然经过了临床实习, 但是没有达到理论与实践的融会贯通。通过考前培训, 校外专家进行知识点的串讲, 有效地帮助学生抓住并领会重要知识点;通过本校教师指导习题训练, 学生进一步巩固了知识, 锻炼和提高了应试能力。
3.2 对成绩较差学生进行强化培训可提高通过率
对未通过护考的2011届学生进行分析, 不难发现, 除个别有特殊原因外, 其余均是平时学习即为“老大难”的学生, 并且在集中培训时表现不佳。这些学生往往基础较差, 自我学习的动力和能力不足。因此, 2012年, 除了统一培训, 我们还对成绩排后的40名学生进行了最后的强化训练, 训练以真题模拟和错题讲评为主, 对考试的重要知识点反复训练。由表1看出, 2012年考试通过率明显提高, 与2011年相比差异有显著性。当然, 培训时成绩较差的学生往往信心不足, 有的甚至自暴自弃, 所以除了进行知识训练外, 教师、辅导员的鼓励和心理支持也非常重要。
3.3 培训时间安排要科学
由表2看出, 学生对培训时间安排的满意率最低, 不满意的学生普遍认为一周的时间太紧张, 每天从早到晚进行培训, 学习强度大, 身心疲惫。但由于护考内容多, 题量大, 如果每天不排满的话, 一周培训不可能完成全部内容。如果延长培训时间, 就得对师资、场地等全部进行调整。有条件的学校可以进行不同的尝试。
3.4 师资配备要合理
由表2看出, 学生对于校外专家与校内教师的师资配备是比较满意的。护考培训对教师而言是学识和体力的双重考验, 所以对教师的选择也非常重要。
3.5 培训过程中的后勤保障、纪律管理、思想引导必不可少
封闭训练必须考虑到场地、学生食宿等问题, 需要多部门协调合作。学生的纪律控制是学习效果的重要保证, 为此, 我们安排辅导员每天值班点名, 无特殊原因, 学生不得请假。护考前, 学生会有考试和就业的双重压力, 有研究表明, 考前学生的焦虑水平较高[5,6]。所以培训教师要更多地给予学生鼓励而不是批评, 辅导员要与学生多沟通, 了解学生的思想动态, 有问题及时处理。
我们希望通过建立科学的护考培训模式, 提高护考通过率, 提高学生的知识和能力水平, 为学生将来的临床工作打下扎实的基础。
参考文献
[1]护士条例编写组.护士条例解读[M].北京:中国法制出版社, 2008.
[2]王章安, 蒋志娟.中国护士资格考试与美国CGFNS考试的对照分析[J].南方护理学报, 2005, 12 (5) :73-75.
[3]许晓光.考前辅导与执业护士资格考试通过率相关性分析[J].卫生职业教育, 2009, 27 (16) :112-113.
[4]庄一平.我校学生2008、2009年护士执业资格考试成绩比较与分析[J].卫生职业教育, 2010, 27 (13) :91-92.
[5]刘晓敏, 李琴芳, 罗娟, 等.在校毕业生参加护士执业考试焦虑状况及影响因素的调查研究[J].中国医药导报, 2011, 8 (23) :140-141.
【中图分类号】R47 【文献标识码】A 【文章编号】1004-7484（2013）05-0795-02
2008年通过的《护士条例》提出“应届护理专业毕业生实习结束即可报名参加护士执业考试，考试合格者取得护士执业证书，医疗卫生机构以此作为聘用护士的先决条件之一”。护士执业资格考试是我国护理管理工作步入法制轨道，逐步与国际接轨的必要途径，是规范化培训的重要内容之一。考试合格与否是关系到考生护士职业生涯能否顺利起步的关键，是我国检验医学院校护理专门人才培养质量的标准，也是衡量护理专业学生素质高低的一个重要方面。护士执业资格考试的改革无疑给学校的教学工作提出了更高的要求。作为内科护理学教师，应将执业资格考试内容渗透入内科护理学的日常教学之中，让学生在校时就能够接触到与全国护士执业资格考试相关的内容，更好地提高学生的护士执业资格考试通过率。
这就需要我们在内科护理学的教学中做好以下环节：
1 授课前准备
护士执业资格考试作为国家级考试，具有严肃性和规范性，考题难度和范围严格按照大纲设置，考题的信度和效度都经过严格检测，考生必须切实掌握大纲要求的内容。而考试大纲并不是一成不变的，如从2011年 开始执业资格考试发生了重大改变，可以归纳为“七变”：
“一变”：主要考试内容的编排形式：由学科到系统。即由原来的内科、外科、妇产科、儿科改为将这些临床学科糅合在一起，按系统划分为呼吸系统、循环系统、消化系统、泌尿系统等疾病，并将护理穿插其中，强调整体护理的理念。
“二变”：考试内容的范围：由专科到全能。增加了精神疾病护理、生命发展保健、中医基础知识、护理管理、护理伦理与法规、人际沟通。这些共约占总分的5%左右。
“三变”：考试形式：由四门变为两门。专业实践、专业实务。每门135分，一天考完。
“四变“：考试题型及所占比例如下：A1型占20%，A2型占60%，A3/A4型占20%。
“五变”：知识点“重预防、轻临床”。
“六变”：内容的删减与增加。内科增加了心肌疾病、肥厚性心肌炎；健康评估融合在疾病章节。而基护、外科删减较多。
“七变”：大纲抽象化。没有熟练掌握、掌握、熟悉、了解等层次。而且对有些要点进行了改动，一些重点章节增加了许多细节性内容。这就要求授课教师在充分分析以往护士执业资格考试大纲的基础上，归纳、总结出考试的考点和知识点，在备课时加以侧重。同时可依据护士执业资格考试大纲及考试指南编写讲义，使护理知识与医学基础及临床知识并重，以达到护士执业资格考试要求。
2 上课突出重点
使用根据护士执业资格考试大纲要求编写的讲义，同时以教材为蓝本进行授课。将多学科知识相互渗透、融会贯通，可以使学生全面认识疾病。采取指导预习、吃透要点、归纳总结、联系实践、强化训练的方法进行授课。
指导预习预习是学生提高课堂学习效率的有效方法，授课教师结课时要用言简意赅的语言，提示后续课预习内容，也是护士执业资格考试的要点。这样能够增强预习的针对性，提高学习效率。
吃透要点授课时，结合学生预习情况详细讲解要点，并联系近几年考题进行分析，不但让学生掌握知识，还要活学活用。针对学生学习不太主动的特点，重视课堂提问。对知识的讲解要循序渐进，重点突出，并要求学生做好课堂笔记。笔者在课堂教学上注重多种教学方法的应用，如在讲授急性左心衰竭的护理措施时，采用口诀教学法，将要点总结为：端坐位腿下垂，高吸氧打吗啡，速利尿快强心，茶碱血管扩张药，扎四肢慢放血，病因诱因要去掉。以充分提高学生的学习兴趣，调动学生的主动性和积极性。将临床实例引入新课，如在讲授“有机磷农药中毒病人的护理”时，先引入以下病例，然后提出何为有机磷农药中毒、它有哪些临床表现、由哪些原因引起、为什么能置人于死地等问题以激发学生的兴趣，从而导入新课。利用多媒体教学，通过课堂演示，充分调动学生的视觉、触觉、听觉，引起学生学习的兴趣，如在讲糖尿病护理时引入大量图片和录像，生动直观地将饮食护理、胰岛素治疗和足部护理等重点知识展示给学生，使学生印象深刻，易于理解。
归纳总结将课堂教学内容的各要点按一定规律或用某种方式整合到一起，以便学生记忆和对教学内容的整体把握。例如不管什么疾病，都可以按照病因、发病机制、临床表现、辅助检查、护理诊断、护理措施的顺序记忆重难点；护理措施可以按照一般护理、病情观察、对症护理、用药护理、并发症护理、心理护理、健康指导的顺序记忆。就像项链一样，用一根线将各知识点像串珠一样穿起来。
3 課后复习，做好各知识点的串联
课后要更好地促进师生间的教学沟通，注重教与学的互动性。同时设立激励机制，如给课堂上主动举手回答问题的学生在平时成绩中加分等，鼓励学生课后多主动学习，养成自觉学习的良好习惯。给后进生开设课后辅导课，帮助他们理解并记忆知识。要求学生按顺序记忆各知识点，把重点内容像串珠一样穿起来。
4 备考环节，反复练习，增强实效
强化训练，改变考试方法，提高学生应试能力传统的学校考试试卷包括选择题、名词解释、填空题、问答题等题型，较侧重记忆性考题；而护士执业资格考试采用选择题，包括A1、A2、A3、A4型题。通过对近几年试题分析得知，记忆型题目逐年减少，而解释、尤其是综合应用题型逐年增加，重视对考生实际工作能力的考查。故传统的学校考试与护士执业资格考试侧重点不同。我们通过强化训练，强调知识要点，提高学生学习积极性，以提高学生护士执业资格考试通过率。
综上所述，把护士执业资格考试内容渗透到内科护理学的日常教学当中，有利于提高学生执业护士资格考试通过率。同时，我们也发现尽管已把执业护士资格考试内容纳入教学改革计划，但在日常教学中这些内容往往受课时偏紧等因素影响，致使阶段性测验成绩不理想。因此，今后在平时的课堂教学中应注重对考点知识的提炼和强化，特别是专业教师应认真研究和理解考试大纲，熟悉题型，并将其很好地融入到课堂教学中，通过举一反三让学生真正理解知识，在训练中不断积累经验和知识。
参考文献：
[1] 朱鹏云. 对全国护士执业考试的几点思考[J]. 卫生职业教育，2004，22
[2] 管绍兰. 内科护理学教学中如何提高学生学习兴趣[J]. 重庆医学，2007，36
[3] 张立新. 美国护士的执业资格考试[J]. 中华护理杂志，1997，32（3）
[4] 吴卓洁。从护士执业资格考试改革看内科护理学教学的调整.卫生职业教育，2010，8
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