如何做好案件审理工作

如何做好案件审理工作

如何做好案件审理工作 篇1

梨树县纪委审理室

金秋十月，我们参加了省纪委纪检监察审理业务学习。通过学习，我对案件审理工作的重要性有了更为深刻的认识。案件审理工作，是对案件的事实、证据、定性、处理及办案程序在调查结束后所进行的审核工作。案件审理工作的质量，直接影响到对违纪人员的处分是否恰当，纪律能否得到正确执行。切实坚持案件审理制度，可以保证案件质量，使所办案件经得起检验，对于正确执行纪律和维护纪律的严肃性，都起着重要的作用。虽然培训时间不长，但受益非浅，开阔了视野，增长了见识，还更新了理念和思维，学习了纪检监察依法办案的方法和技巧。如何做好新形势下案件审理工作，有以下几点体会和建议：

一、转变理念

这次培训灌输给我们全新的理念，使我们明确认识到：作为一名审理干部，必须充分加强自身政治思想建设的重要性、紧迫性和必要性，不断提高纪检干部政治敏锐性和政治鉴别力，自觉做到在大是大非面前头脑清醒，立场坚定。要实行惩处与教育相结合，坚持“惩前毖后、治病救人”的方针。处理违纪人员，要处处以“大局为重”，要时刻考虑“政治第一”这个前提条件，减少政治上的负面影响，要做到“法制和人治”的双项统一。

二、交流经验

这次培训为我们提供了交流、学习的机会。学员们来自全省各地各层次的纪检部门，有着不同的办案经验和办案方法，但大家都能敞开心扉，毫无保留，畅所欲言。我们在交流中学到了一些先进经验和方法，也将安县在党风廉政建设方面和执纪执法领域所取得的成绩进行了传授，受到了大家的一致好评。

三、加强细节

这次培训增加了案情讨论和行政败诉案件的互动课程，使我们深刻认识到“责任”和“细节”的重要性。纪委办案不但要对党和人民负责，也要为违纪人员负责，更要敢于接受历史和时间的考验。我们要时刻谨记“谨小慎微”、“如履薄冰”这几句话，真正贯彻执行好“事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法”这二十四字方针，充分发挥审理工作的监督制约、审核把关的作用，为领导决策当好助手、参谋。

四、工作方向

做好“四心”，增强做好审理工作的自觉性。

（一）全心全意工作，对纪检监察审理工作有“热心”。案件审理工作，大部分时间是在阅卷和钻研法律、法规、政策等书面资料，没有十分的热情，坐不住、看不进，觉得枯 2 燥无味，必将“工”无所获；相反，带着热心去做，弄懂一个问题，解决一个难题，审理一个案子，心情也会无比舒畅。

（二）扎扎实实工作，对审阅案卷有“耐心”。阅过案卷资料后，能否对整个案件有一个清晰的认识，能否确定事实清楚、证据确凿，最终作出准确的定性、量纪，给予违纪人员以恰当的处理，全在一“细看”之间，因此，必须要耐心、细致，注意点滴，寻找联系，解开一个个疙瘩，使案子变得清晰明了。

（三）公平公正的处理每一起违纪案件，充分体现一颗“公心”。对每一起违纪案件从初查、立案、审理、审批等各个环节，都要时刻保持公正的立场，不偏不倚的提出审理意见。

如何做好案件审理工作 篇2

一、要牢固树立“立检为公、执法为民”意识

检察机关在办理申诉案件过程中，一是要始终坚持“权为民所用、利为民所谋”，做到每办一件事，每办一件案，每一次执法活动，都换位思考，换位体会申诉人的感受，在能够让申诉人满意的细节上多做工作，在可能引起申诉人不满意的问题上防微杜渐。二是要带着感情工作，面对各式各样的矛盾、难题，甚至是一些误解、威胁，始终坚持不烦、不躁、不傲、不推，做到人格上尊重、生活上体贴、生产上扶持，使申诉群众切实感受到党和政府的关心，消除其不信任和对立情绪。三是要有相当的耐心，不厌其烦地听申诉人倾诉，尤其是对那些对党的政策和国家法律、法规似懂非懂，性格又固执的申诉人，要耐着性子听其言表，反复地为其解释说明，不能用挖苦、讽刺等刺激性语言去激怒申诉人。四是要深入调查研究，看准问题，摸清情况，弄懂法律、法规、政策，提前制定处理方案和应对措施，更加合理、更加妥善地帮助申诉人解决问题，稳定情绪。五是专门成立申诉案件评估小组。检察长担任组长，亲自抓、负总责，相关业务部门负责人为成员，具体负责并参与审查办理每一件申诉案件。凡申诉案件，均实行首办责任制，确保申诉案件有专人办理，坚持谁首办、谁负责、谁息诉的原则。六是根据工作实际制定《办理申诉案件息诉善后工作制度》，确保集中处理申诉案件及申诉案件息诉善后工作全方位、无死角。该制度的建立将对规范申诉案件工作，促进申诉案件的顺利办理，提高办案效率和质量，维护社会稳定，构建和谐社会将起到积极的作用。如：2008年8月4日，陈某某因不服人民法院判决，携农药到检察机关申诉并准备自杀一案，因制度健全，有方法可循，经迅速启动《处理突发事件应急预案》和《办理申诉案件息诉善后工作制度》以及严格按照《信访案件接待安全制度》规定，确保做到了接待干警安全、当事人安全，经过三个多小时的细致工作，消除了申诉人心中的怨气。事后，检察机关办案人员按照《办理申诉案件息诉善后工作制度》的规定，回访申诉人，使申诉人深受感动，表示从此不再上访，从而消除了一起可能因处置不当而引发的突发事件。

二、要加强学习，强化法律监督职能意识

在深入学习实践科学发展观活动中，检察机关应当把如何进一步加强办理申诉案件息诉善后工作作为学习讨论的主要课题之一，要使检察干警充分认识到新时期社会环境的深刻变化和检察机关肩负的政治责任和历史使命，从思想上高度重视申诉案件息诉善后工作，树立“申诉案件息诉工作无小事、稳定压倒一切”的观念。第一，要树立“维护大局稳定，构建和谐社会”的责任观念，强化法律监督意识、大局意识、政治意识、责任意识、稳定意识，最大限度地实现政治效果、法律效果与社会效果的统一；第二，要树立效率观念，尽可能地多做快做一些工作，使申诉人的诉求、问题早解决，尽可能地减少矛盾的积累和激化；第三，强化人本观念。强化“从根本上为申诉人排忧解难”的人本观念，坚持在法律、政策允許的范围内重视和解工作，改进创新服务方式，变申诉人上访为干警主动下访、回访，全面了解掌握案情背景，把思想疏导、法律宣讲工作做细、做实、做透明，真正结合说理、说情、说法，努力化解申诉人怨气。

三、要树立构建和谐社会意识

在办理申诉案件中，检察机关干警应当始终做到：一是对每个申诉案件的每个细节进行认真审查，确保对案件处理的客观、公正；二是在办理申诉案件过程中，认真做好申诉人的思想疏导工作，避免因处理不当而酿成新的事端；三是在坚持法律效果和社会效果相统一的情况下，可根据案件实际情况大胆探索“和解”的路子来构建和谐社会；四是加强内部协作。做到相互配合、相互支持，协调联动，检察长亲自抓，分管检察长协同抓、负责抓，在检察系统上下形成“人人关心、人人参与”办理申诉案件息诉善后工作，大事小事有人管，矛盾不上交，将问题尽量予以解决的工作格局。

四、热情接待，区别办理，息诉息访

案件审理工作经验 篇3

一、今年来的主要工作状况

(一)案件审核潜质和水平进一步提高。案件审理室按照“事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法”的办案基本要求，坚持原则，秉公执纪，严把审核关口，依纪依法审核处理了一批违犯党纪政纪的案件。据统计，今年来，我室共审结违犯党纪政纪案件件，处分人，涉及副科级以上干部人，移送司法机关追究刑事职责人。个性是审核处理了等一些较为有影响的案件，取得了良好的政治效果和社会效果和法纪效果。我室按照反腐倡廉建设的总体要求，切实履行安检年的审核把关职责，用心稳妥地处理了一些在镇区有影响的案件，有力地推动了本地区本部门党风廉政建设和反腐败工作的深入开展。

今年来，我室始终以保证案件质量为重点，着力提高案件审核的潜质和水平。一是坚持围绕中心、服务大局把每一齐案件个性是重大事故和突发事件等职责追究案件，都放到全局中思考，确保案件处理有利于经济发展和社会稳定，进一步保证了案件查办工作取得良好的综合效果。二是坚持对重大疑难复杂案件提前介入，加强沟通协调，及时了解和掌握案件查办中的问题，适时提出阶段性工作推荐，进一步提高了办案效率。三是坚持实体与程序并重，加大对办案程序的监督力度，突出对办案期限、调查措施和涉案款物等状况的全面审核，注重处分决定的有效执行和落实，维护被调查人的合法权益。进一步强化了以案件检查的审核监督，确保纪检监察机关查办案件工作依纪依法进行。

(二)审诉复查工作取得新进展。按照全国纪检监察案件审理工作会议精神，我室从推进社会主义民主政治建设、发扬党内民主的高度，本着实事求是、以人为本的原则，坚持全面、历史、辩证地分析和处理问题，用心审慎地办理了三件申诉案件和申诉事项。个性是透过艰苦细致的审核和沟通协调，用心稳妥地处理了这些申诉复查重点难点案件。在申诉复查过程中，我们采取多种形式深化工作，切实维护了党员的合法权利，促进了党内民主建设。一是认真办理申诉信件。这三起申诉案件，我们按照首诉必办的原则及时进行沟通和答复，畅通了申诉受理渠道。二是用心主动地做好申诉人的思想工作。三是进一步健全机构，完善工作机制。根据申诉复查工作实际，本着“审复分离”的原则，

(三)业务指导成效显著。我室始终坚持保障和提高案件质量为重点，扎实有效地开展业务指导。工作更加具有针对性，形式更加多样便捷，对进一步提升履行案件审理职责的工作潜质和水平，整体推进案件审理工作发挥了重要作用。一是加强个案指导。二是编撰学习资料。三是召开各种专题研讨会、座谈会、经验交流会以及举办培训班等。四是加强调查研究。针对工作中重点和难点问题开展调查研究，透过广泛的座谈、讨论、交流，总结实践，深化理论，为进一步做好业务指导工作打下了坚实基础。

回顾今年来的工作，我们的主要经验和体会：一是坚持围绕中心，服务大局。只有以科学发展观为指导，按照反腐倡廉建设的总体要求，把案件审理工作放在全局中谋划，统筹思考，全面把握，正确运用政策和策略，突出工作重点，把握好时机和节奏，才能保证执纪活动取得良好的政治效果、社会效果和法纪效果。二是坚持以党章、宪法和法律法规为准绳。只有按照党章的要求，严格执行党内法规和国家法律法规，把依纪依法的要求落实到审理工作各个环节，全面履行审核把关职能，充分发挥监督制约作用，才能保证案件质量，维护和保障党员、行政监察对象的合法权益，促进纪检监察机关依纪依法执纪、依法行政。三是坚持审理工作与时俱进。只有解放思想、实事求是，在继承和发扬好传统、好做法、好经验的基础上，根据发展变化的形势需要，拓宽视野，创新思路，更新观念，改善工作，完善体制，老茧双月刊一步做好新形势下的案件审理工作，完善体制，才能进一步做好新形势下的案件审理工作，保证案件审理工作的科学发展。四是坚持加强审理人员政治素质和业务素质的培养。只有不断地加强党性修养和作风养成，加强业务学习，提高审理干部的政治敏锐性和政治鉴别力，完善知识结构，才能造就一支党性强、素质高、可信赖的案件审理干部队伍，为完成好各项审理工作任务带给保证。

在肯定成绩的同时，我们还应当看到，同反腐倡廉建设深入发展的要求相比，当前案件审理工作还存在一些不足：基层纪检部门案件审理工作相对薄弱的问题还没有得到有效解决;对案件审理工作中出现的新状况、新问题还缺乏更深入系统的研究等等。这些问题需要我们根据形势发展和要求，在今后的工作中加以改善。

二、对20xx年案件审理工作任务和要求

案件审理工作总结精选 篇4

一、重大案件审理基本情况

20XX年达到重大案件标准的案件4件，审理案件4件，占稽查部门本年查结案件39件的10、2%，审理后发回复查补正案件2件，改变调查部门拟处理意见2件。审理案件查补税款685、4万元，滞纳金88、2万元，罚款35、5万元。

今年审理的重大案件主要是稽查部门开展重点检查的行业中达到标准的案件，2户企业为房地产开发企业，1户为矿山开采企业，1户为服务业。其中：查补税款在100万元以上的案件2件，200万元以上的案件1件。

通过审理稽查案件反映的主要问题是：对土地增值税、房产税政策掌握不够，税款计算不准确;企业所得税政策变化掌握不够，运用税收政策有误差;取证资料、手续不完善，案件定性及数据计算不准确等。

二、重大案件审理基本做法

(一)保证相关人员会议审理的知情权。每次召开审理委员会除重大税务案件审理委员会成员参加外，对稽查局主查、主审人员一并列席会议，对重大案件涉及基层征管因素的基层局主管领导也列席会议，通过参加会议掌握情况，形成会议审理结果。

(二)重大案件审理坚持把握好“四性”。一是程序的合法性。审理中对案件卷宗进行全面审核，以保证税务检查工作符合法定程序。二是证据的有效性。在证据事实方面坚持做到事实清楚、证据充分，在审核过程中重点审核证据的充分性、合法性、有效性和证明力，对事实不清、证据不足的一律退回补证。三是依据的适用性。在审理过程中坚持做到全面、准确、规范地引用税收法律、法规、规章及条款。四是数据的准确性。注重审核查补税款、罚款、滞纳金计算的正确性，对纳税人已缴税款通过征管软件逐笔核对，并利用EXCEL设计了带有自动计算功能的《查补税款滞纳金计算表》、《查补税款计算表》，防止出现计算错误。

三、重大税务案件审理工作中存在的问题及改进措施

(一)对稽查局和稽查人员的审理案件的考核机制不够完善，造成稽查人员和稽查局审理后的案件经重大案件审理委员会审理仍存在数据差错、取证资料不全等工作责任心造成的问题，也加大重大案件审理委员会办公室的工作量。

(二)还存在案件不能及时执行结案问题。由于重大案件查补税款金额较大，纳税人由于经营状况等因素，不能一次性缴纳税款、滞纳金、罚款，分期缴纳造成案件执行中不能及时结案。

安全生产案件审理工作制度 篇5

第一条 为了规范案件集体审议工作,确保正确、及时审理安全生产监督管理行政案件,制定本规则。

第二条 设立夹江县安全生产监督管理局案件审理委员会(以下简称案审委),负责对本部门需案审委审理的案件进行集体审议。案审委办公室设在县监察执法大队，具体负责办理案审委日常事务。

第三条 下列案件必须由案审委主任或受其委托的副主任召集2/3以上的案审委委员进行审理:

（一）当事人涉嫌构成犯罪和行政拘留,需要移送司法机关的;

（二）对重大违法行为给予责令停产停业整顿、责令停产停业、吊销有关证照、关闭、对公民处以1000元以上罚款、对法人或者其他组织处以10000元以上罚款、没收违法所得折合人民币10000元以上的行政处罚的;

（三）涉外案件;

（四）伤亡事故调查处理案件；

（五）办案人员认为案情复杂、管辖权及适用法律不明确或有较大争议的案件。

第四条 需案审委会议审理的案件,在案件调查结束后,承办部门应当制作《案件处理意见呈报表》,并附案件的全部文书副本和证据材料,报送案审委办公室进行初审。《案件处理意见呈报表》的内容包括:当事人姓名(或名称)及地址、违法事实及主要证据,处理的拟实施处罚的建议、依据和理由等。

第五条 案审委办公室应当自接到案件材料后,在3日内重点针对以下内容对案件进行初步审核:

（一）本级部门对案件是否有管辖权;

（二）案卷中必备文书是否齐全;

（三）已经取得的证据是否具有合法性和证明力。重点是《现场检查记录》、《调查询问笔录》、勘验检查笔录等文书在内容和形式上是否具有合法性和证明力;

（四）办案程序是否符合法定要求;

（五）《案件处理意见呈报表》的内容是否与案卷材料内容相符;

（六）其他需要审核的内容。

第六条 经审核,认为案卷材料齐全、正确的,即可交案审委进行审议。在证据和办案程序等方面存在问题的,应当要求承办部门补正。

第七条 案审委审理案件实行会议制度。案审委会议由主任召集并主持。特殊情况下，由受主任委托的副主任召集并主持。

第八条 案审委会议的主要议程是:

（一）案审委办公室分发《案件处理意见呈报表》;

（二）会议召集人宣布会议开始,案审委办公室工作人员通报拟审议的案件概况(数量、案由及审议顺序)及对案件初审情况;

（三）案件承办人员简要陈述违法事实及有关证据，提出初步处理意见;

（四）案审委委员发表意见,对违法事实、证据、办案程序、适用依据等方面提出问题,案件承办人员做相应说明;

（五）会议召集人根据审议情况,对审理意见进行总结,提出拟处理意见。各案审委委员对处理意见进行讨论,以举手表决的方式对拟处理意见进行表决,参加会议的案审委委员半数以上通过的即形成最终决议。特殊情况下确有争议的，由局长办公会研究决定。

（六）案审委会议决定的事项应及时向局长办公会汇报。

第九条 案件讨论情况由案审委办公室工作人员负责记录,制作《行政案件审理记录》并由参加会议的案审委委员逐个签字。

法制节目如何做好案件报道 篇6

1. 在指导思想上，应当正确认识和处理案件报道在法制节目中的地位

首先，案件报道在法制节目中占有重要的地位。法制节目担负着向人民群众宣传普及法律知识的任务。为使宣传教育让人们接受，就得采取群众喜闻乐见的形式。但如果是单纯地进行条文宣传，受众肯定会觉得枯燥乏味，不利于理解和接受。相反，我们采用具体案件，特别是典型案件的宣传报道，以案释法、以案讲法的话，既生动又现实，受众肯定会十分感兴趣。比如我们宣传新《道路交通安全法》，如果单纯告诉受众哪条法律修改了，增加了哪条法律，受众听后没有直观的印象，很快就忘。如果结合现实生活中的案例来宣传的话，受众势必能在观案、听案的过程中潜移默化地接受、理解枯燥的法律知识，达到事半功倍的普法效果。所以说，案件实际上就是法律条文的载体。法制节目通过案件报道，既能及时报道司法活动，又是向群众宣传法律知识的一个行之有效的途径。

其次，我们也应该意识到，新闻媒介的主要职能是正面宣传，弘扬主旋律。无论是刑事案件、行政案件、经济案件还是民事案件，都只是法制工作的一个方面，也是法制节目的一个组成部分。法制节目在安排上应掌握和控制案件报道的比例，不能一味地用案件报道去取悦受众，而应该适当地分出笔墨去报道我国法制建设的信息和动态成果，去讴歌民主法制建设中的先进集体和先进个人。以鸡西交通广播的《法在身边》来说，每周五期节目，在重视案件报道的基础上，每周有三期通过案件报道宣传普及法律知识，有一期报道公、检、法的政策动态、成果信息和先进事迹，每周五则固定一期“听众热线”，就听众在现实生活中遇到的法律问题请律师释疑解惑。这样的安排使法制节目的普法功能、正面宣传以及服务受众的功能得以兼顾，使该节目成为一档政府满意、群众爱听的广播普法节目。

2. 在选材和报道角度上，紧紧围绕宣传教育普及法律的主旋律，切忌追求猎奇和过分渲染

案件报道的目的在于以案讲法，敲响法律的警钟，以正确舆论引导教育群众。所以在案件的选择上，我们应当多选取发生在人们身边的和对人们具有普遍教育意义的案例。如人们生活中遇到的赡养、继承、婚姻、土地、财产纠纷等都是随手拈来的好题材。当然，除了民事案件外，法制节目的制作者肯定也少不了接触那些凶杀、强奸、抢劫等刑事案件，对于这些案件，也是可以报道的，但注意不要过多，相类似的案件也不宜重复报道，且报道时应注意角度的把握。

首先，对刑事案件的报道，不应当仅仅就案报案，而是应该通过案件这个载体，告诉受众案件发生的深层原因或是适用的法律或是判决的依据或是提出问题“引起疗救的注意”。比如，案件报道《三少年与2块1角钱的抢劫案》记录了三个中学生抢劫了2元一角钱，受到法律制裁的事情。案件本身以其独特性、新鲜性具有了较高的新闻价值，开始就抓住了受众的心，但节目并没有局限于对案情的陈述和审判过程的记录上，而是从案件本身拓展开来，让法官解答三少年的行为之所以构成犯罪的法律依据，并在节目中以清晰的法律条文做链接，同时还通过对孩子家长、老师等相关人物的采访，分析这类案件产生的原因、社会危害以及相应的防范措施。节目播出后，在社会上引起了强烈的反响，人们在为三个孩子惋惜的同时学到了法律知识，又引起了对未成年人犯罪问题的关注和思考。

其次，对刑事案件的报道不能不分青红皂白地描写作案细节和过程，也不能报道那些属于保密范畴的侦破手段。某报纸曾刊发一篇警方侦破绑架案件的报道，文章并没有将着力点放在警方如何打击犯罪擒拿凶手上，而是在犯罪嫌疑人准备、实施犯罪等细节上不惜笔墨，及详细叙述如何逃脱警方追捕的方法。这样的案件报道负面效应大于宣传教育的目的，起到了相反的效果，失去了法制节目应有的本意。

另外，在刑事案件的报道中要避免血腥暴力场面的描写。刑事案件中少不了血腥暴力的东西。用适当的笔墨描写，一方面是案情叙述的需要，另一方面可以调动受众的情绪，激发受众打击犯罪的决心。但什么事情都有一个“度”的问题，如果过分地渲染，也会令受众难以接受，造成受众心理恐慌，分辨能力弱的青少年还会因此产生追求刺激进而模仿。所以我们在对这些场面进行描写时一定要把握好报道的分寸。尤其是电视畫面在处理上，记者要做到血腥镜头能不用的尽量不用。

3. 在报道立场上要坚定公正，以事实为依据，以法律为准绳

我们知道，宣传报道都有各自的立场，不同的立场、角度、报道方式会产生不同的报道效果。进入案件的角色多为矛盾对立的双方或多方，无论站在谁的立场上报道都会产生截然不同的结果。这就要求记者在报道案件时，一定要站稳立场，不要出现专为一方说话、一边倒的局面。笔者曾经见过两档节目碰巧对同一案件进行报道，原告找了一家新闻机构咨询问题，而被告又到另一家反映情况，两家媒体都没有对案件进行全面的采访调查，偏听偏信，结果相同的案情却出现了两种相反的报道论调。事实上，我们实际接触的案件大多会出现“公说公有理，婆说婆有理”的现象，记者如何透过现象找准立场报道案件呢？《真假离婚》是笔者遇到过的一个案件：一对夫妻为参加最后一次福利分房，假离婚后弄假成真，妻子状告丈夫。在采访中，妻子声泪俱下地哭诉称是假离婚，但丈夫一口咬定是真离婚。在这种情况下，我们并没有受感情因素左右，站在“受害者”一方，而是在中立的立场上，对原告、被告、证人及法官进行全面的调查采访，选取既有客观依据又有法律依据的事实进行报道。之后的法庭庭审也表明，这些事实得到了法庭的采纳，成为判决的依据，因为没有确凿的证据，妻子败诉。事实是法庭断案的基础，也是案件报道的基础。所以说，法制节目的记者一定要明白，要想在错综复杂的案件中分出个是非曲直来，不能只看表面现象，依靠的只能是事实和法律，采访调查和观点表达也要建立在事实和法律的基础上。

4. 案件报道要保证法律程序和法律术语规范准确

案件报道是新闻报道的一部分，在语言上，要求又高于其他新闻报道，因为法律有自己的程序和术语，而案件报道又经常涉及这些程序和术语，所以案件报道要严格遵守案件侦查、起诉、审理等法律程序，案件的内容和报道方式、方法都不能违背法律程序。法律用语的使用也要做到准确规范，不可随意滥用。如被告与被告人、拘传与传唤、询问与讯问等，虽一字之差，但法律含义却不尽相同。同时在案件报道中引用的法律条文一定要准确无误，哪部法律哪个条款都要清楚、准确。法律不是儿戏，错误地使用法律用语不但影响宣传效果，而且有损法律的尊严。

5. 案件报道要特别注意遵守法律规定和新闻纪律

我们在报道案件时，同样要遵守法律规定，维护法律的尊严，不能进行凌驾于法律之上的“新闻审判”。对个别法院判决有争议的案件，在报道时应起引导作用，对案件审判适用的法律、法规有不同的理解时，不要轻易发表肯定或是否定的结论性意见，可以请法律方面的专家适当作些点评。另外，在报道案件时，对涉及国家机密、审判机密和个人隐私等法律规定不应公开的，我们都应从法律规定和新闻纪律的角度严格保密。同时对那些正在侦查审理的案件也不宜超前报道，以免舆论误导和干扰正常办案。

如何做好案件审理工作 篇7

(事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法)根据我市纪检监察系统“队伍建设年”活动安排，今天由我给讲第一讲，我讲的题目是《如何理解办案“二十四字”，做好案件工作》，目的是希望大家在办案过程中能够严格遵循“二十四字”办案方针，依纪依法办案。下面，我与大家一起再次对这二十四字进行学习。

1983年7月中纪委召开了第一次案件审理工作会议，首次提出了“事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备”二十字办案要求，并在1987年颁的《案件审理工件条例》中作出了明确规定。2003年2月中纪委二次全会在二十字办案要求的基础上增加了“程序合法”的要求。这六句话二十四个字是一个有机的整体，相辅相成、相互联系、相互制约、缺一不可，忽略了其中的任何一个环节，都难以保证所办案件都成铁案。

第一个问题，事实清楚

什么是事实清楚。事实就是事件的真实性质。事实的内容具体讲有下面七个方面：

(1)人物。人物即违纪案件所涉及的所有人员,它一方面包含违纪错误的主体，另一方面还包含某些违纪错误所侵害的对象及其它有关人员。需要查清涉案人员的姓名（名字必须准确）、性别、年龄（出生年月）、民族、住址、参加工作时间、入党时间、职务（特别是党内职务）、身份、职称等。这里边错了哪一项都可能造成影响。如个人身份，如果说当事人的身份是事业干部，你给他行政降级处分是不合适的，因为事业干部的工资只有档次，没有级别，所以我们就不能给他行政降级处分

(2)时间、地点。时间、地点虽不是构成违纪错误的要件，但是违纪行为发生的时空要素。缺少时间、地点这个要素，或时间、地点搞错了，违纪事实有时就不能认定。

(3)违纪手段。违纪手段是违纪者为达到某种目的而采取的具体方法。手段是违纪事实的核心内容，手段是判断违纪行为性质的重要依据，有时也是量纪时考虑的重要情节。如索取贿赂，要从重或加重处分。

(4)情节。情节是违纪行为发生、发展、结束的过程中的具体事实情况及后果、影响、违纪人员的态度等。它包括违纪构成必要条件的基本事实和量纪情节。

(5)动机和目的。动机是促使行为人从事某种行为的内心起因。目的是行为人实施某种行为所希望得到的某种结果。二者都是以行为人的某种需要为基础，并满足于这种需要。(6)后果。后果是违纪行为对其所侵害的客体所造成的危害。违纪后果是决定违纪行为的社会危害性大小的重要因素之一，也是决定处分轻重的重要因素，有时还是确定是否构成违纪的标准。

(7)有关人员的责任。有关人员的责任是违纪案件中所有对违纪行为的发生、发展及其所带来的社会危害性负有责任的人员2 各自应负的责任。（《中国共产党纪律处分条例》第38条规定：责任分直接责任、主要责任、重要责任）

针对事实清楚，我们来看一个案例：2009年7月某乡纪委移送审理了一个案件，基本情况是：该镇某村村支部书记樊某，2004年2月在配合乡政府搞林业清查工作过程中，将收取的6644元林业罚款收入未及时上缴财政，直到调查组在调查过程中才将此款归还原资金渠道。2004年2月—2006年3月这么长时间这笔款的用途、去向问题只有违纪者本人最清楚，我们的调查人员在调查过程中，与当事人的谈话中关于此款的用途、去向只有一次，当时人只有一句话“钱在我这擱着”，就这么简单一句话，这个案件就被定性为“挪用公款”了。经初步审理后审理人员发现此错误事实不清，要求退回重新补查。当时办案人员很不理解！

今天我们不妨再来重温一下此错误条款——

党的纪律处分条例第九十四条规定：党和国家工作人员或者受委托管理、经营国有财产的人员，利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动，或者进行营利活动，或者超过三个月未还，情节较轻的，给予警告或者严重警告处分；情节较重的，给予撤销党内职务或者留党察看处分；情节严重的，给予开除党籍处分。

挪用党费、社保基金和救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济、防疫款物的，依照前款规定从重或者加重处分，直至开除党籍。

挪用公款归个人使用时间不足三个月，但数额较大的，依照 本条规定处理。

从上述规定可以看出，挪用公款错误行为具体表现为以下三种类型：

①挪用公款归个人使用，进行非法活动。②挪用公款归个人使用，进行营利活动。③挪用公款归个人使用，超过三个月未还的。根据此错误这三种类型，从现有的材料来看，事实没有查清，不能反映樊某的行为到底属于哪一种类型，因此，更不用说定性处理了。

第二个问题，证据确凿

这里边我讲四项内容：

1、什么叫证据

2、收集证据的基本要求

3、使用证据的原则

4、使用证据工作中应注意四个问题

1、什么叫证据，是指能够证明案件的一切事实。纪检监察证据是指能够证明党政纪案件真实情况的一切事实。这里说的“事实”，包括两部分，一部分是事实本身，如物证、书证。另一部分是对客观事实的反映，如证人证言、受侵害人陈述、受审查人陈述、鉴定结论等，是客观事实在人脑中的反映或反映客观事实的文字材料。常见的证据有：①物证②书证③证人证言④视听资料⑤被侵害人的陈述⑥受审查人的陈述⑦鉴定结论⑧勘验、检查笔录⑨现场笔录。

2、收集证据的基本要求

第一、收集证据必须合法；

第二、收集证据必须客观全面。

第三、收集证据必须及时，深入细致。如：2009年9月审理室受理了“某村支部书记马某虚报退耕还林面积，骗取国家退耕还林补助”的案件。在案卷材料，调查组没有调取该村上报林地面积的相关表册，证实马某虚报水源涵养林面积；也没有调查林业部门关于该村上报林地情况和验收林地情况及拨付款项情况；同时在证据方面，咱来看三份证据：（1）2009年6月12日马某笔录显示，另外的8.5亩是林业局多拨付的林地面积，暂记入我户头，但我没有得到8.5亩补助款，此款由村代管。（2）调查组2009年6月16日取到的村会计张某暂收款4692元的复印件；（3）2009年6月16日村会计张某谈的话笔录，问马某林地实际的亩数是否相同，答不一样，名册上的亩数比实际亩数多8.5亩。情况是当时我们给林业局上报的林地是90亩，林业局给我村核了98.5亩，多出8.5亩就扎在马某的户头上。问这8.5亩涵养林补助款时谁领了，答2009年年初，村统一发放涵养林补助款时，我从马某所在组涵养林补助款中扣除8.5亩林地款4692元，当时马某说你扣下这部分钱，得给我打手续，我就给他打了手续。这8.5亩补助款4692元，4692元村将统一调配使用，等2009年涵养林补助款回来后统一发放。问你村上报了90亩，林业局为什么给你们核了98.5亩，答我也不知道。这个案件，马某对调查组认定的错误事实提出了异议，调查组也拿不出充分的证据证实马某有虚报冒领的事实。这个案件的证据就不充分，就不客观，没有深入细致，结论也不是唯一的，审理没有对马某虚报冒领水源涵养林工程补助款问题进行认定。

3、使用证据的原则

（1）疑证不能定案；（2）重证据，不轻信口供；（3）证据之间不应存在矛盾；（4）证据充分，结论唯一；（5）运用间接证据定案原则。

4、使用证据工作中应注意四个问题：

一是所取得的证据是否合法。

二是证据是否与案件事实有联系。

三是证据的真实性。针对证据的真实性我给大家讲一个案例：2010年6月，某乡纪委提请审理某村村委委员兼村民小组长陈某贪污案件，案件中证据表明：2010年2月3日，陈某将乡民政所拨付给该村民组刘某某的扶贫物资（200斤大米、200斤食用调和油、20箱方便面）领回后，全部用于个人消费。证据中陈某的交待说明及相关证据都非常吻合。但，大家可以客观的分析一下，想一想，给一户发扶贫物资200斤大米、200斤食用调和油是啥概念，陈某全部用于个人消费，他自己家4个月能吃得了200斤大米、200斤食用调和油吗。我们认为该案事实、证据存在问题，对此案直接进行了审理，发现是调查组给当事人施加压力造成的。

四是证据之间是否有矛盾。认定案件事实，证据之间不应有矛盾，如果有矛盾就要得到合理的排除。因此，在办案中必须及时发现证据中的矛盾，通过分析，鉴别证据或者进一步收集证据，解决矛盾。如何审查证据间是否有矛盾，从以下三个方面分析：①某一证据本身有无矛盾。要注意分析证据内容或形式在当时当6 地的具体条件下是否可能出现，也就是要分析证据与当时当地的具体条件下有无矛盾，要注意分析证据前后是否一致。如某一行贿人，第一次承认送给受贿人5000元钱，第二次证据又推翻了，所以要具体分析，包括开始反映问题的目的，或者在组织调查中行贿人由于有关方面施加压力而推翻证据等。②证据与证据之间有无矛盾，要注意分析同案人交待之间、当事人和证人的陈述之间、不同证人的证言之间、受审查人交待与受害人陈述之间有无矛盾。分析这些交待、陈述与物证、书证、鉴定结论，勘察笔录之间有无矛盾。③证据与所认定的案件事实之间有无矛盾。如果证据与所认定的案件事实之间有矛盾，所认定的案件事实便不是必然的结论。

五是孤证不能定案。《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》第23条规定，“认定的错误事实须有确实、充分的证据。只有被调查人的交代，而无其他证据或无法查证的，不能认定。”《关于查处党员违纪案件中收集、鉴别、使用证据的具体规定》第22条的规定，“仅有受审查党员的交待，没有其他证据，不能定案”。

如，2006年8月某镇纪委移送的某村报账员采取虚开发票的手段贪污公款1000元的问题，证据材料只有当事人的证言一份（在何年何月开假发票1000元，于何时在村财务帐中予以报销），再没有其他的相关证据材料。仅凭这份证据材料，如何能证明“虚开发票的行为”？办案人员可能想，本人都承认了，还有啥不真实的，肯定违纪没错，但这不符合定案的原则，即“只 有被调查人的交代，而无其他证据或无法查证的，不能认定。”针对这个案件关键要提取能够证明案件真实情况的书证、证人证言——如：入村帐的发票复制件、发票出处的证人证言等。

第三个问题，定性准确

1、什么叫定性准确

2、定性准确包含的内容

3、定性准确应注意的问题

4、定性的步骤

1、什么叫定性准确，是指建立在事实清楚、证据确凿的基础上，按照党和国家的方针政策、法律法规以及党政纪处分条规，对案件中具体违纪行为的本质属性或主要特征进行高度概括和归纳判断违纪错误性质的过程，所认定的违纪错误性质是否符合违纪构成要件。定性准确，是正确处理违纪问题的关键。

2、定性准确包含的内容。一是定性准确应建立在事实清楚，证据确凿的基础上；二是适用党和国家的方针、政策和法律、法规及党政纪处分条规要准确；三是所认定的错误性质应符合违纪构成要件。

3、违纪错误构成的四个要件

①违纪错误的客体

违纪错误的客体，是指党纪处分条例所保护的、被违纪行为所侵犯的党内关系和社会关系。党纪处分条例根据违纪错误的直接客体的共性，将所有的违纪错误分为十大类，也就是我们常说的十大违纪行为：

②违纪错误的客观方面 违纪错误的客观方面，是党纪处分条例所规定的，说明侵犯某种客体的各种客观事实。简单理解为：违纪客体是说明违纪侵害了什么，而违纪客观方面则说明是在什么样条件下、通过什么样的行为（手段）使违纪客体受到侵害的。如“以暴力、威胁或其他手段侵犯他人人身权利的行为”、“挥霍浪费公共财物的行为”、“利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取公共财物的行为”等等，都是违纪错误的客观方面。

③违纪错误的主体

违纪错误的主体，是指具有责任能力，实施了危害行为，按照党纪处分条例所规定应负党纪责任的中国共产党党员和党的组织。根据党纪处分条例规定，违纪错误的主体分为两类：一般主体和特殊主体。

④违纪错误的主观方面

违纪错误的主观方面，是指违纪错误的主体对其实施的危害行为及其危害结果所抱的心理态度，违纪过失和违纪故意。

比如：违反政治纪律类的违纪错误，违反组织、人事纪律类的违纪错误，严重违反社会主义道德类的违纪错误，只能有违纪故意构成。失职类的大多数违纪错误只能有违纪过失构成。

现在就以贪污和挪用公款两种违纪错误的构成要件为例，看一下这两种错误的相同点与不同点：

贪污和挪用公款错误的违纪构成要件

构成要件：贪污 公款侵犯的客体是党和国家工作人员职务的廉洁性和公共财物的所有权，挪用公款侵犯的客体是党和国家 工作人员职务的廉洁性和公款的占有权、使用权、收益权。

客观方面，贪污 公款是利用职务上的便利，以侵吞、窃取、骗取或者其他手段非法占有公共财物的行为；挪用公款是利用职务上的便利，挪用公款归个人使用的行为。

主体是都是党和国家工作人员或者受委托管理、经营国有财产中的共产党员。

主观方面，贪污 公款是直接故意，而且有将公共财物非法占为己有的目的，即永久性占有的行为；挪用公款也是直接故意，明知公款不能挪用而非法挪用，并准备以后归还，并不打算永久占有的行为。

4、定性的步骤

①筛选案件事实。

②找出使用的条款。《中国共产党纪处分条例》第45条——第174条都是实体性条款，筛选出来的案件事实，到底属于哪一种违纪行为，使用哪一个实体性条款，要加以认真地分析研究。比如《中国共产党纪处分条例》第161条规定的盗窃、诈骗、敲诈勒索三种错误——其主体都是一般主体，即有行为能力的共产党员；客体，侵犯的都是公私财务的所有权；主观方面，都是直接故意；只是客观方面的表现有所不同：盗窃使用秘密窃取的方法，诈骗使用欺骗的方法，敲诈勒索是用威胁或要挟的方法。

③确定具体违纪犯错误名称。第四个问题，处理恰当

处理恰当，是根据违纪的事实、证据和性质，依据党和国家 10 的方针、政策和法律、法规以及党政纪条规，给予违纪人员恰当的处理。这里边需要讲六点内容。

1、处理恰当包的内容：一是在事实清楚、定性准确的基础上，对犯错误人员的处理应当与其犯错误的性质和应负的责任相适应。二是同一性质、情节相近的错误应当给予轻重相近的处理。三是数个违纪错误应合并处理。

2、定性与量纪的关系

定性和量纪是党组织和党的纪律检查机关审理案件活动中的两个重要环节，也是党纪处分条例所要解决的两个主要问题。

定性是量纪的前提，量纪是定性的归宿。定性不准，量纪必然不当，案件就不可能得到正确的处理；如果定性准确，而量纪不当，案件也不可能得到正确的处理。因此，正确处理案件，既要定性准确，又要量纪恰当。

3、量纪的原则

（1）量纪必须以事实为依据。

（2）量纪必须以党纪处分条例为准绳。

4、量纪情节的使用

《中国共产党纪处分条例》规定了量纪情节有五种，即加重处分情节、从重处分情节、减轻处分情节、从轻处分情节、免予处分情节。

5、量纪制度

（1）重复违纪从重处理制度。

《中国共产党纪处分条例》第18条规定，重复量纪，是指 犯故意违纪错误受到党纪处分后又犯应当受到党纪处分的故意违纪错误。

（2）数错合并处理制度。

《中国共产党纪处分条例》第25条规定，一人有本条例分则中规定的两种以上（含两种）应当受到党纪处分的违纪行为，应当合并处理，按其数种违纪行为中应当受到的最高处分加重一档给予处分；如果其中一种违纪行为应当受到开除党籍处分的，即给予开除党籍处分。

（3）主动交代从宽处理制度。

《中国共产党纪处分条例》第39条规定，本条例所称主动交代，是指涉嫌违纪的党员在组织初核前向有关组织交代自己的问题，或者在初核和立案调查其问题期间交代组织未掌握的问题。

在案件的初核、立案调查过程中，涉嫌违纪的党员能够配合调查工作，如实坦白组织已掌握的其本人主要违纪事实的，可以从轻处分。

6、对违法犯罪党员的处理及其他规定

《中国共产党纪处分条例》第30条规定了对犯罪党员的处理，第31条规定了对依法劳动教养党员的处理，第33条规定了对违反法律法规受到处理的党员的处理，第35条规定了对违纪的预备党员的处理，第36条规定了对下落不明的违纪党员的处理，第37条规定了对死亡的违纪党员的处理。（对违法犯罪党员的处理及其他规定，只要我们认真研究一下第三、第四章也就是 12 第三十条至四十四条的内容）

第五个问题，手续完备

手续完备，是指对违犯党纪、政纪的案件进行调查处理时，要按照违纪案件的程序性法规所规定的方法和步骤办理相关手续。这里边我讲两点内容：

1、手续完备包括两层意思：调查处理违纪案件的手续，是由《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》、《案件审理条例》、《审理工作程序规定》等程序性条规加以明确的；案件审理必须按照法定的程序进行(受理、登记、分工、审理、补充、审议、谈话、汇报、办理手续、归档等程序)。

2、做到手续完备应当注意的两个问题：

（1）案件在调查过程中的手续是否齐全。不论是违反党纪还是政纪的案件，在调查过程中都要经过受理检举控告、初步核查、立案、调查、错误事实材料同本人见面、形成调查报告、移送审理等程序。案件在检查过程中的手续是否完备，主要体现在移送的材料是否齐全。案件审理就要通过审查材料是否齐全来审查案件在调查过程中要按照规定的程序办理。

（2）案件在审理过程中要按照规定的程序办理手续。违犯党纪的案件和违反政纪的案件，在审理过程中都要经过受理、审核案卷材料（有的还要进行补充调查）、与受审查人谈话、集体审议、批准以及处分执行等程序。

第六个问题，程序合法

程序合法，是指对违反党纪、政纪的案件进行调查处理时，要严格依据法律规定进行。程序合法是正确处理案件的保证。程序合法是在案件审理工作“二十字”基本要求的基础上新增的一项要求，是贯彻依法治国方略确保案件质量的具体体现。尊重程序，严格按照程序办事，才能把保证案件的质量。

我主要讲讲做到程序合法应当注意的三个问题：

①关于立案审查中应注意的问题。一是立案手续要齐全，立案要有依据；二是立案的权限要清楚；三是要及时办理立案手续；四是立案文书要规范。

②关于调查中应注意的问题。一是调查人必须是二人以上；二是调查中无论是证言还是笔录，都必须写清楚证明人的身份，也就是被调查人的基本情况必须问清、记清；三是调查中必须是一人一证，不能将多名被调查人写在同一份笔录上；四是在调查过程中发现的案件线索要一并核查，不能因为没举报或者领导没批示避而不查；五是在调查中获得的原始证据或者是摘抄、复制证据，必须由原保管单位、人签字、盖章；六是要围绕违纪构成的要件来搜集证据；七是在取证过程中不能先入为主，要允许被调查人说明、申辩；八是与被调查人谈话时，应事先列好谈话提纲，必须明确今天谈话的目的，是要证明什么问题，采取循序渐进法一步一步地引导。九是形成调查报告，要以调查组的名义署名。

③关于错误事实材料及与本人见面中应注意的问题。一是表述含糊、不准确；二是违纪事实的叙述不完整；三是违纪人员对错误应负的责任没表述；四是错误事实材料应以“××调查组” 14 的名义落款。五是对本人看了错误事实材料后的申辩不能做出有针对性的说明。

如何做好案件审理工作 篇8

2001年1月21日

（三）关于金融诈骗罪

1.金融诈骗罪中非法占有目的的认定

金融诈骗犯罪都是以非法占有为目的的犯罪。在司法实践中，认定是否具有非法占有为目的，应当坚持主客观相一致的原则，既要避免单纯根据损失结果客观归罪，也不能仅凭被告人自己的供述，而应当根据案件具体情况具体分析。根据司法实践，对于行为人通过诈骗的方法非法获取资金，造成数额较大资金不能归还，并具有下列情形之一的，可以认定为具有非法占有的目的：

（1）明知没有归还能力而大量骗取资金的；

（2）非法获取资金后逃跑的；

（3）肆意挥霍骗取资金的；

（4）使用骗取的资金进行违法犯罪活动的；

（5）抽逃、转移资金、隐匿财产，以逃避返还资金的；

（6）隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，以逃避返还资金的；

（7）其他非法占有资金、拒不返还的行为。但是，在处理具体案件的时候，对于有证据证明行为人不具有非法占有目的的，不能单纯以财产不能归还就按金融诈骗罪处罚。

一、诈骗罪的本质在于行为人具有非法占有他人财物的目的诈骗罪是指以非法占有为目的，采用虚构事实或者隐瞒真相的欺骗方法，骗取数额较大的公私财物的行为。诈骗罪中，行为人主观方面表现为直接故意，意图通过虚构事实或隐瞒真相的方法，使被害人产生错觉而“自愿”交出财物，从而取得他人所有的财物，行使事实上的占有、使用、收益或处分权，侵犯他人对某一特定财物的所有权的正常行使，具有非法永久占公私财物的为己有的犯罪目的。因此，刑法上的诈骗罪除了要求行为人采取了虚构事实或隐瞒真相的手段外，还要求行为人具有将他人财物据为己有的主观目的。以虚假理由借款的民间借贷纠纷，是指借款人以虚假理由与贷款人达成借贷协议，由借款人向贷款人借款，借款人不能按期归还而产生的纠纷，是一种民事欺诈行为，其本质属于民事法律关系，应受民法调整。

二、区分民间借贷纠纷与诈骗罪还可从以下方面综合考虑

（一）看危害程度的大小。诈骗罪中，行为人以非法占有为目的，骗取他人财物数额较大，对危害结果的发生在主观上是直接故意，较之以民间借贷纠纷,具有较大的社会危害性。

（二）看借贷双方的关系。民间借贷具有较强的人身性，借贷双方多是“熟人”关系。诈骗则往往发生在陌生人之间或双方当事人相识不久，采取欺骗的手段骗取对方的信任。

（三）看借款的原因。正常的借贷关系中，借款人确实遇到了困难，一时无力解决，才向他人借贷，其借款数额一般说来都在其可承受范围。而以借贷为名实行诈骗的，则往往是编造虚假的困难事实，或以高利息等利益为诱惑，骗取他人同情或信任。对于有偿还能力而拒不偿还者，即使在签订借贷合同时有一定的欺诈行为，实践中也很难认定具有非法占有的目的，一般作为民事纠纷来解决。

（四）看借款人借款后的行为。正当的借贷关系，基于相互信任或者顾及情面而不写欠条，许多借款人往往虚构理由，借款目的不明确，还款期限不明，但借款人并不否认借贷关系，并设法归还。即使不能按期归还，往往是因为遇到了不以其意志为转移的客观困难。而以借贷为名诈骗财物，则往往表现为携款潜逃，或是大肆挥霍或赌博，根本不想归还,使自己处于无力偿还借款的状态，对相对人财产损失的危害后果持积极追求或放任态度。如“东北彩王”马洪平以金卡丢失、承包松花江排污工程、亲属生病为由，诈骗朋友、邻居共计人民币100多万元，诈骗所得大部分被用于购买彩票即是如此。

（五）看救济方式。根据最高人民法院《关于刑事附带民事诉讼范围问题的规定》