非银行金融机构高级管理人员任职资格（精选9篇）
各银监局：
为加强对非银行金融机构高级管理人员的监管，规范对高级管理人员任职资格个案审核以及对董事长、副董事长之外的董事和关键岗位人员的任职资格审核，现就有关事项通知如下：
一、非银行金融机构高级管理人员任职资格个案审核事项中，除银监会直接监管的机构外，应由银监局初审后报银监会审批。银监局应认真履行初审的职责，并提出充分的理由和明确的初审意见。银监会可根据具体情况将个案审核权限授权给银监局。
二、高级管理人员任职资格个案审核条件
需进行任职资格个案审核的非银行金融机构高级管理人员，除应符合《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》(以下简称办法》)第七条的规定，且不存在第十三条规定的情形外，还应当符合以下条件：
(一)配合监管部门工作，无隐瞒公司或个人情况等不诚信行为，无涉嫌欺诈、贪污和玩忽职守的记录。
(二)工作勤奋尽职，无因工作不到位造成工作严重被动和失误的问题。
(三)无违法、违规等不良记录，未曾在被撤销或破产机构特别是撤销或破产的金融机构担任高级管理人员且对此负有个人责任或领导责任。
(四)无到期不能偿还的个人债务，未兼任可能与其拟任职务存在利益关联或冲突的其他职务。
(五)具有深厚的专业知识和从业领域的丰富经验，有专业和职业的独立判断能力。
(六)具备会计、法律法规等方面的基础知识，了解本行业的运营规律、产品设计及风险管理技术等方面的知识。
(七)了解拟任职公司的主要利润来源及风险规律。拟任董事长或副董事长的，应掌握公司法人治理和内部控制的有关要求，对加强公司法人治理和内部控制有明确的工作思路；拟任监事长的，应掌握监事会的职责；拟任总经理或副总经理的，应具有合规经营的意识，并对改善公司经营管理有清晰的思路。
(八)笔试及口试(谈话)成绩必须达到良好以上标准(分为优秀、良好、一般、及格、不及格五个级别)。
(九)因学历不符而需要个案审核者，应在国内重点大学、正规专业培训机构、金融行业协会，或者我国教育主管部门认可的国外大学、国际金融组织、国外中央银行、金融监管当局或著名金融机构接受过经济、金融或企业管理等方面的专业培训，累计培训时间不少于1年，并获得相应的培训书面证明。
(十)因从业经历不符而需要个案审核者，应分别符合下列条件：
1．拟任董事长、副董事长的，应在金融机构从业6年以上或从事一般企业经营管理工作9年以上，且工作表现良好，所管理的金融机构或企业经营状况良好。
2．拟任信托投资公司总经理、副总经理的，应从事信托行业工作6年以上，或在其他类型金融机构从业9年以上；拟任财务公司总经理、副总经理的，应在金融机构从业3年以上或在集团母公司从事财务或资金管理工作9年以上；拟任金融租赁公司总经理、副总经理的，应在金融机构工作或从事融资租赁业务6年以上，或者从事经济、财务或企业管理工作9年以上。且在上述工作中表现出色，所管理的业务经营状况良好，无重大风险。
3．拟任监事长的，应从事稽核、审计或财务工作8年以上。
三、高级管理人员任职资格个案审核权限、申报材料及审核程序
(一)申请人提出个案审核任职资格申请的，应提出充分的理由。
(二)拟任人应由己任职1年以上的两名拟任职机构的现任董事或高管人员予以书面推荐，推荐意见应重点说明申请人个人品行、遵纪守法、业务水平、管理能力等情况，并发表明确的推荐意见。
(三)拟任人曾在其他金融机构任职或工作的，审核部门应了解该金融机构对拟任人的工作评价并要求其出具书面意见，书面意见应由有权签字人签名或加盖金融机构公章。
(四)对个案申请，任职资格审核部门应成立专门的审核小组进行审核。对银监会直管机构的申请事项，审核小组应由副主任及以上人员任组长；对银监局、银监分局直管机构的申请事项，审核小组应由副局长及以上人员任组长。小组成员不得少于五人，其中至少有二人为本行业专家。
(五)任职资格审核部门应对拟任人进行阅卷考试，考试的内容为拟任职务所应掌握的法律法规、财务会计、相关业务及风险管理方面的基础知识。
(六)任职资格审核部门应对拟任人进行口试(谈话)，并作口试(谈话)记录。对于口试(谈话)中发现的问题，可以要求公司在5个工作日内进一步补充拟任人的资料及必要的信息，超时未补充者一律否决。
口试(谈话)内容主要侧重于对拟任职务所应具备的专业和职业的判断能力以及经验的检测，具体可以包括但不限于以下方面：
1．个人简历；
2．政治素质、社会背景和家庭经济状况；
3．合规、审慎经营意识；
4．经营管理知识和经验；
5．金融风险防范意识及风险管理理念；
6．拟主管或分管业务的业务知识及风险管控技术；
7．对拟任职机构的了解程度(包括经营状况、风险状况、法人治理、内部控制等内容)；
8．任职后的工作设想。
(七)任职资格审核部门将根据申请材料及拟任人综合素质的评估，从严进行个案高管人员任职资格的审核。
四、个案核准任职资格的高级管理人员任职后的管理
(一)分管业务的个案审核高管人员在任职半年后的一个月内应向监管部门汇报一次工作，一年后的一个月内进行一次工作总结。
(二)监管部门应在日常监管工作中注意了解个案审核高管人员的工作情况，在必要时可进行专项检查。
(三)监管部门可采取谈话方式，视情况进行不定期考察。考察内容主要集中在诚信勤勉、合规经营、公司经营业绩、风险管理理念、公司法人治理和内控制度建设等方面。对考察结论为不合格者，建议公司予以调换或依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的有关规定做出相应处理。
五、其他人员的任职资格管理
(一)其他人员的任职资格审核条件：
1．拟任执行董事的，应具有大学本科及以上学历，或者在国内重点大学、正规专业培训机构、金融行业协会，或者我国教育主管部门认可的国外大学、国际金融组织、国外中央
银行、金融监管当局或著名金融机构接受过经济、金融或企业管理等方面的专业培训，累计培训时间不少于1年，并获得相应的培训书面证明。拟任信托投资公司执行董事的，应从事信托行业工作6年以上，或在其他金融机构从业9年以上，且工作表现良好。拟任财务公司和金融租赁公司执行董事的，应从事金融机构经营管理工作6年以上或一般企业管理工作9年以上，且工作表现良好。
2．拟任非执行董事的，应具有6年以上的企业管理、金融、财务、审计、法律或其他有利于履行董事职责的工作经历，能够阅读、理解和分析拟任职的该类非银行金融机构的会计报表。
3．拟任独立董事的，应是经济、金融、财务、法律等领域权威专家或其他行业专家，具有6年以上的企业管理、金融、财务、审计、法律或其他有利于履行董事职责的工作经历，能够阅读、理解和分析拟任职的该类非银行金融机构的会计报表，且不应与拟任职非银行金融机构及其股东存在任何可能影响其独立判断的关联关系。
4．拟任首席执行官(CEO)、首席运营官(COO)、首席风险控制官(CRO)、首席财务官(CFO)、首席技术官(CTO)或相当于上述职务的关键岗位人员，应具备大学本科及以上学历，或者在国内重点大学、正规专业培训机构、金融行业协会，或者我国教育主管部门认可的国外大学、国际金融组织、国外中央银行、金融监管当局或著名金融机构接受过经济、金融或企业管理等方面的专业培训，累计培训时间不少于1年，并获得相应的培训书面证明。从事财务、金融、企业管理等有利于履行拟任职务职责的工作经历6年以上，且工作表现良好。
(二)其他人员任职资格审核程序参照《办法》中对高级管理人员的有关规定执行。审核权限划分按照《中国银行业监督管理委员会监管职责分工和工作程序的暂行规定》中有关规定执行。
六、本通知自下发之日起施行，之前下发的规范性文件与本通知不一致的，以本通知为准。
1 高新技术企业构建研发人员任职资格管理体系的必要性
研发人员是高新技术企业发展的原动力,在企业中占有举足轻重的地位。研发人员作为知识型员工,其职位的专业性和技术含量要求很高,其工作特点与其他类别的员工相比有很大的区别,主要表现在以下几个方面。
1.1 研发人员自主性要求高,工作难以测量
研发人员不是从事简单、重复性的工作,工作的过程主要是脑力活动和复杂的思维活动过程,该过程不受时间和空间的限制,也没有确定的流程和步骤,工作自主性强,外人无法窥视和控制。而且,一些大型产品的研发生产,往往是多个研发人员集体智慧和努力的结晶,难以分割,这给衡量个人绩效带来了困难。
1.2 研发人员流动性大,替代成本高
研发人员忠于职业多于忠于企业,人员流动性大。他们的工作很大程度上依赖于自身的智力(包括知识、技能和不断创新的能力)投入,这是一种无形的资源,是企业无法完全控制的,会随着研发人员的流动而流动。这些知识和技能有一部分是研发人员入职时就掌握的,有一部分则是在工作中学习和在职培训中获得的,也就是由研发人员和企业共同投资得到的。因此,一旦骨干研发人员离职,除了可能给企业带来商业机密和专有技术的流失之外,也会使企业承受较大的招聘和培训成本。
1.3 研发人员追求工作的挑战性和成就感,注重自我价值的实现
研发人员普遍具有较高的学历和专业素质,追求自主性、个性化、多样化和创新精神,在选择工作时注重工作的挑战性,在工作过程中强调自我引导和自我管理,注重成就感和自我价值的实现,希望得到社会认可。
由于上述特点,研发人员常常会因为工作没有挑战性、没有清晰的职业发展道路或者激励机制不完善等问题对企业产生不满或抱怨情绪,甚至离职。因此,高新技术企业难以按照传统的管理模式对研发人员进行管理。针对研发人员特点及企业中存在的实际问题,对研发人员的管理应侧重于以下一些管理方式:①营造互相尊重及和谐的工作环境,形成完善的激励机制,激发员工的主动性和创造性;②为不同层次的研发人员设定不同的工作目标,加强其工作激励;③建立职业发展通道,为员工提供学习培训和晋升机会,重视员工的个体成长和职业发展。研究发现,具有上述作用并能有效解决研发人员发展和激励问题的管理方式就是基于岗位胜任力的任职资格管理。
2 研发人员任职资格管理体系构建思路
基于岗位胜任力的任职资格管理是为了实现企业战略目标,根据企业组织要求,从职位胜任角度出发,对员工的工作能力(包括知识、技能、能力和特质)和工作行为(包括工作活动、行为规范和工作质量)实施的系统管理。它以职位管理为基础,以岗位胜任能力为核心,以支撑企业的业务为根本出发点,其管理、评价、提升均以职位需要为依据,是人力资源管理的基础工作之一。
任职资格管理应符合以下特点:
(1)任职资格关注工作过程和员工工作行为,强调正确做事的重要性。
(2)任职资格标准体现组织需要,也体现任职者的岗位胜任能力,是决定个人绩效的内部关键所在。
(3)任职资格管理是动态的,随着企业的发展而发展。
任职资格管理体系是从员工的职位胜任角度出发,通过员工的职位分析,对员工的业务活动进行分析梳理,提取员工的关键活动形成任职资格体系等级,建立员工职业发展通道,通过对员工任职资格标准评价,对员工工作能力进行分等分级,以牵引员工不断学习,同时为员工晋升、薪酬等人力资源工作提供重要的依据。因此,构建研发人员任职资格管理体系应围绕“开辟职业发展通道、搭建任职资格标准、规范任职资格认证管理”的工作思路开展。
3 高新技术企业研发人员任职资格管理体系构建
本文以C公司为例,对高新技术企业研发人员任职资格管理体系如何构建进行说明。C公司属于高新技术企业,成立于2001年,主营高新电子产品、雷达产品、视频监控系统、卫星电视接收器、建筑机械、机械零部件加工等业务。公司现有在职员工800人,其中技术人员295人,管理人员157人,生产工人267人,其他辅助人员81人。技术人员中从事研发工作的有152人,以本科以上学历为主,平均年龄不到35岁,是一支充满活力、年轻的研发团队。
3.1 建立职业发展通道
建立职业发展通道是任职资格管理的基础,需要深入分析企业战略发展对人才的要求,在员工职位分析的基础上,运用职位种类划分的方法,将相似岗位归并划为一类,从而形成不同的岗位序列,如行政管理序列、专业技术序列、生产服务序列等,为每类专业人员建立职业发展通道,为员工选择合适的职业发展方向创造条件。
C公司结合自身特点,为研发人员职业发展通道设计“五级三等”。级是任职资格层次的体现,是员工能力的纵向发展,从低到高依次为:设计员、设计师、高级设计师、主任设计师、资深主任设计师。按照各级别在工作中所承担的角色和任务进行定义:一级是基层业务员,二级是骨干层,三级是核心骨干层,四级是专家层,五级是资深专家层。等是同一职级内达标程度的描述,是员工能力的横向发展,分别为:基础等、普通等、优秀等。
3.2 开发任职资格标准
任职资格标准是员工职业发展通道的阶梯。需要明确“各层级的目标”“阶梯的高度”,即识别岗位胜任能力,把各类专业人员成长过程中的不同阶段标识出来,并将各个阶段的知识要求、能力特征和行为特征等描述出来,形成不同等级的任职资格标准。在C公司,研发人员任职资格标准由基本条件、必备知识、能力标准和行为标准四大类组成。
(1)基本条件包括思想品德和胜任特质。思想品德要求一般应根据企业自身特点如企业价值观、企业文化、企业发展战略等确定。C公司的企业价值观是“以人为本,追求卓越”,提倡“勤奋、务实、创新”的企业精神,企业发展战略为“以人为本,创新带动,协调发展,重点突破”,在招聘选拔人才方面的基本原则是“任人唯贤,以德为先”,在员工绩效考核方面也特别注重品德修养的考核,因此C公司对研发人员思想品德要求为:遵守国家法律法规和公司各项规章制度,履行保密职责,忠于企业;具有良好的职业道德和敬业精神,具备勤奋、务实、创新、积极进取、勇攀高峰的精神。
胜任特质是指能将某一工作(或组织)中卓越成就者与表现一般者区分开来的个人的深层次特质,这些特质与工作表现有高度的因果关系,是“冰山”水下的隐形特质。根据C公司研发人员的工作性质和特点,以及公司对员工的特有要求,设置5项关键胜任特质,分别为成就导向、合作精神、责任心、创造性和主动性性。
(2)必备知识指任职者胜任岗位工作所必须具备的专业理论知识、组织知识和环境知识。C公司对研发人员必备理论知识要求根据所从事专业领域不同而有所不同,如电子类专业的研发人员必备的专业知识主要是模拟电路、数字电路、信号与系统等电子类专业知识;组织知识主要包括企业技术管理规范、质量、工艺、标准化、保密、企业管理与企业文化等制度和知识;环境知识主要包括有关国家标准和相关领域标准、行业发展趋势、相关国家法律法规等。
(3)能力标准指任职者胜任岗位工作所必须具备的技能,包括专业经验和专业技能。专业经验主要是指任职者在本专业领域的工作经历或成功经验,是专业能力的集中反映,是获得相应资格的基本要求。C公司研发岗位各级专业经验标准总体上要求员工具备本科以上学历,接受过电子信息专业知识的系统学习或培训;对行业从业经历要求,则根据各级别差异化要求设计1至5年不等。
专业技能又包括专业运作能力和相关工具技术的使用技能。C公司针对研发人员提炼出7项关键技能,分别为设计能力、工具运用能力、信息搜集能力、产品介绍能力、评审能力、项目管理能力和商务谈判能力。C公司并不是对全部研发人员均要求具备该7项技能,而是有所区别,如对一级基层业务层主要要求具备前3项能力,对五级资深专家层则要求具备全部能力。
(4)行为标准指任职者胜任岗位的成功关键工作步骤,是通过对工作过程的分析、总结、归纳得出来的,以此证明员工掌握知识与技能、运用知识与技能并获得优良绩效的能力。行为标准描述的是员工应该以什么样的行为规范来开展工作更容易获得好绩效。C公司主要利用岗位说明书对研发人员的行为标准进行描述。岗位说明书是员工的工作行为指南和达标标准。
对行为标准的测评可通过工作绩效和专业成果实现。C公司对各专业研发人员工作绩效的基本要求是:绩效考核必须合格以上;对专业成果要求的指标主要有:参与或承担过的专业项目数、申请专利数、制定或修订国家级标准数、发表学术论文数、完成技术攻关项目数、新产品开发数。
3.3 任职资格认证管理
任职资格认证管理是任职资格管理的操作流程与规范,需要解决如何认证、如何定级、如何调整及如何管理等问题。根据C公司的实际情况,任职资格认证流程设计过程需要经过以下环节。
(1)组建任职资格认证小组,由各专业专家或专业人员(一般3～5人)组成。活动启动之后,需要向员工充分宣传认证资格管理的目的、原则与相关知识,特别是针对将要参与首次认证的员工,应提供相关咨询渠道,以打消他们的顾虑。
(2)员工提交认证申请。在规定的时间内,员工可根据认证申请条件填写认证申请表,对照任职资格标准在员工自评的基础上,部门主管给出初步审核意见,并交人力资源部复核。
(3)认证小组评审和认证。对照任职资格标准的要求,任职资格认证小组对申请人的基本条件(品德、胜任特质)、必备知识、能力(工作经验、专业技能)、行为表现(工作绩效、专业成果)进行测评。对品德测评主要参考依据有:员工个人的诚信档案、员工的违纪记录、获奖证明、部门意见等;对胜任特质的测评主要采用综合评分的方式;对必备知识的测评可查看员工的培训记录、教育记录,必要时可组织必备知识考试;对工作经验的测评主要参考依据是员工在本公司或公司外所从事的本专业工作年限、工作经历或业绩;对专业技能的测评主要采用专家评议的方式,参考依据为部门鉴定意见、员工工作表现、关键事件、典型案例、标杆人物等;对行为标准测评主要通过工作绩效和专业成果体现,测评依据主要有工作成果展示、获奖证明、关键事件案例、第三方证词、标杆人物等。
(4)认证结果报批。任职资格结果得到公司批准后,由人力资源部将任职资格结果统一输入人事信息系统中并存入员工个人档案。
(5)认证结果反馈。人力资源部根据审批意见将任职结果在部门范围内进行公示,在公示期间任何人对任职资格结果有意见,可向人力资源部反馈或投诉。同时,人力资源部还需将评审意见反馈给部门,由部门与申请人沟通反馈结果,并帮助申请人制定改进计划,在培训和辅导上给予必要的支持。
任职资格认证后个人的任职资格等级并不是持续不变的,按照任职资格动态管理原则,员工要能上能下。对那些不断学习,不断提升,为企业创造价值的员工,要给予其相应的调整和晋升;对于那些不思进取,停滞不前的员工,要对其进行降级;对那些能一直保持绩效,能够胜任本职工作的员工,可以让其继续保留现有任职资格等级。
4 结语
通过构建任职资格管理体系能促进研发人员有效培训和自我学习,并以任职资格标准牵引员工职业行为,促进员工业务行为的规范化和标准化,提高员工岗位胜任能力和职业化水平。同时,以任职资格管理为基础,可以为企业招聘、培训、绩效、薪酬、激励等管理提供重要参考,促进企业人力资源管理和整体绩效的提升。
参考文献
[1]饶征,彭青锋,彭剑茹.任职资格与职业化[M].北京:中国人民大学出版社,2009.
[2]罗双平.从岗位胜任到绩效卓越[M].北京:机械工业出版社, 2005.
第一章 总 则
第一条 为加强对金融机构高级管理人员的管理，保证金融业的稳健运行，根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》和其他有关法律、法规，制定本办法。
第二条 本办法所称金融机构是指经中国人民银行批准，在中华人民共和国境内依法设立的银行、金融资产管理公司、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、城市信用合作社及其联合社、农村信用合作社及其联合社、其他金融机构。
上述金融机构经中国人民银行批准在境外设立的分支机构、子公司和控股机构，境内其他中资机构经中国人民银行批准在境外设立的银行类机构，适用本办法。
上述金融机构不包括在华设立的外资金融机构。
第三条 本办法所称金融机构高级管理人员，是指金融机构法定代表人和对经营管理具有决策权或对风险控制起重要作用的人员。
第四条 担任金融机构高级管理职务的人员，应接受和通过中国人民银行任职资格审核。
中国人民银行对金融机构高级管理人员任职资格的审核，分核准制和备案制两种。适用核准制的高级管理人员任职，在任命前应获得中国人民银行任职资格核准文件；适用备案制的高级管理人员任职，在任命前应报中国人民银行备案。
第五条 中国人民银行对金融机构高级管理人员的任职资格管理，包括任职资格审核、任职期间考核、任职资格取消及任职资格档案管理。
第二章 任职资格
第六条 担任金融机构法定代表人，应是中华人民共和国公民。
第七条 金融机构高级管理人员应满足以下条件：
（一）能正确贯彻执行国家的经济、金融方针政策；
（二）熟悉并遵守有关经济、金融法律法规；
（三）具有与担任职务相适应的专业知识和工作经验；
（四）具备与担任职务相称的组织管理能力和业务能力；
（五）具有公正、诚实、廉洁的品质，工作作风正派。
第八条 担任以下职务的金融机构高级管理人员适用核准制，除应满足第六条、第七条规定的条件外，还应具备以下条件：
（一）担任政策性银行董事长、副董事长、行长、副行长，应具备本科以上（包括本科）学历，金融从
业8年以上或从事经济工作15年以上（其中金融从业3年以上）；
担任总行营业部总经理（主任），一级分行行长、副行长，境内代表机构、办事处主任、副主任、首席代表，应具备本科以上（包括本科）学历，金融从业6年以上或从事经济工作12年以上（其中金融从业3年以上）；
担任一级分行营业部总经理（主任），二级分行行长、副行长，应具备大专以上（包括大专）学历，金融从业6年以上或从事经济工作9年以上（其中金融从业3年以上）。
担任支行行长，应具备高中、中专以上（包括高中、中专）学历，金融从业6年以上或从事经济工作9年以上（其中金融从业3年以上）。
（二）担任国有独资商业银行董事长、副董事长、行长、副行长，应具备本科以上（包括本科）学历，金融从业10年以上或从事经济工作15年以上（其中金融从业5年以上）；
担任总行营业部总经理、副总经理（主任、副主任），一级分行（包括直属分行，下同）行长、副行长，应具备本科以上（包括本科）学历，金融从业8年以上或从事经济工作132年以上（其中金融从业5年以上）；
担任一级分行营业部总经理、副总经理（主任、副主任），二级分行行长、副行长，应具备大专以上（包括大专）学历，金融从业6年以上或从事经济工作9年以上（其中金融从业4年以上）；
担任支行行长，应具备高中、中专以上（包括高中、中专）学历，金融从业6年以上或从事经济工作9年以上（其中金融从业3年以上）。
对金融资产管理公司高级管理人员任职资格的核准范围和条件，比照国有独资商业银行办理。
（三）担任股份制商业银行和城市商业银行董事长、副董事长、监事长、行长、副行长，应具备本科以
上（包括本科）学历，金融从业8年以上或从事经济工作12年以上（其中金融从业5年以上）；
担任股份制商业银行总行营业部总经理（主任），分行行长、副行长，异地直属支行行长，应具备大专以上（包括大专）学历，金融从业6年以上或从事经济工作9年以上（其中金融从业4年以上）。
担任股份制商业银行其他支行行长、城市商业银行营业部总经理（主任）、支行行长，应具备高中、中专以上（包括高中、中专）学历，金融从业6年以上或从事经济工作9年以上（其中金融从业3年以上）。
对住房储蓄银行高级管理人员任职资格的核准范围和条件，比照股份制商业银行办理。
（四）担任信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司董事长、副董事长，监事长，总经理、副
总经理，应具备本科以上（包括本科）学历，金融从业6年以上或从事经济工作9年以上（其中金融从业3年以上)。
（五）担任城乡信用社市（地）联社理事长、副理事长、监事长、主任、副主任，应具备大专以上（包
括大专）学历，金融从业6年以上或从事经济工作9年以上（其中金融从业3年以上）；
担任县（市）联社理事长、副理事长、主任、副主任，应具备中专以上（包括中专）学历，金融从业6年以上或从事经济工作9年以上（其中金融从业3年以上)；
担任城乡信用社理事长、主任，应具备高中、中专以上（包括高中、中专）学历，金融从业6年以上或从事经济工作9年以上（其中金融从业3年以上）。
（六）担任境外中资银行类机构中方派出的董事长、副董事长、监事长、行长(总经理）、副行长（副
总经理），应具备本科以上（包括本科）学历，金融从业8年以上或从事经济工作12年以上（其中金融从业5年以上），能较熟练地运用一门与所任职务相适应的外语。
担任境外中资银行类机构总代表、首席代表，应具备本科以上（包括本科）学历，金融从业6年以上或从事经济工作9年以上，能较熟练地运用一门与所任职务相适应的外语。
（七）对其他金融机构高级管理人员任职资格的核准范围和条件，比照同类金融机构办理。
第九条 对确属工作需要，但不完全符合第八条要求的金融机构高级管理职务的拟任人，如具备拟任职务所需的专业技能，中国人民银行可根据具体情况个案审核。
第十条 对金融机构高级管理人员中属于中共中央、国务院管理的干部的任职资格审核，由中国人民银行会同中央有关部门另行规定。
对担任国家派驻金融机构监事会的监事长、副监事长，其任职资格依据《国有重点金融机构监事会暂行条例》确定。
第十一条 担任以下职位的金融机构高级管理人员，适用备案制：
（一）政策性银行、国有独资商业银行董事、行长助理、总稽核、总会计师，信贷、会计、内部审计部
门总经理，一级分行行长助理、总稽核、总会计师，支行副行长，国有商业银行支行以下（不包括支行）机构第一负责人。
对金融资产管理公司高级管理人员的备案范围，比照国有独资商业银行办理。
（二）股份制商业银行副监事长、董事、行长助理、总稽核、总会计师，信贷、会计、内部审计部门总
经理，支行（包括异地直属支行）副行长；城市商业银行副监事长、董事，信贷、财务会计、内部审计部门总经理，支行副行长。
对住房储蓄银行高级管理人员的备案范围，比照股份制商业银行办理。
（三）信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司副监事长、分支机构（包括代表机构）总经 理（主任、首席代表）。
（四）城乡信用社县（市）联社监事长，城乡信用社副理事长和副主任。
（五）境外中资银行类机构中方派出的副监事长、董事。
（六）中国人民银行认为需要备案的其他高级管理人员。
对以上高级管理人员的任职资格要求，除符合本办法第七条外，还应参照本办法第八条规定的条件执行。
第十二条 金融机构及其分支机构临时主持工作超过三个月的副职，应按正职任职资格审核程序和条件报中国人民银行备案。
第十三条 有下列情形之一的，不得担任金融机构高级管理人员：
（一）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，或者因犯罪 被剥夺政治权利的；
（二）曾经担任因违法经营被吊销营业执照或因经营不善破产清算的企业法定代表人，并对此负有个人 责任或直接领导责任的；
（三）对因工作失误或经济案件给所任职金融机构或其他企业造成重大损失负有个人责任或直接领导责 任的；
（四）个人负有数额较大的债务且到期未清偿的；
（五）提供虚假材料等弄虚作假行为的；
（六）有赌博、吸毒、嫖娼等违反社会公德不良行为，造成不良影响的；
（七）已累计两次被中国人民银行或其他监管当局取消金融机构高级管理人员任职资格的；
（八）其他法律、法规规定不能担任金融机构高级管理人员的。
第十四条 金融机构高级管理人员未经国家有权部门批准，不得在党政机关任职，不得兼任其他企事业单位的高级管理人员，不得从事除本职工作以外的任何以营利为目的的经营活动。
第三章 任职资格审核与管理
第十五条 中国人民银行及其分支行根据金融监管责任制对金融机构高级管理人员任职资格实行分级审核、分级管理，并及时报上级行备案。
（一）中国人民银行总行负责审核或取消以下金融机构高级管理人员任职资格：
1.政策性银行法人机构；
2.国有独资商业银行法人机构；
3.金融资产管理公司法人机构；
4.股份制商业银行法人机构；
5.住房储蓄银行；
6.属中国人民银行总行监管的信托投资公司、企业集团财务公司和金融租赁公司等非银行金融机构；
7.境外中资银行类金融机构。
（二）中国人民银行分行、营业管理部负责审核或取消以下金融机构高级管理人员任职资格：
1.政策性银行一级、二级分支机构；
2．国有独资商业银行一级、二级分支机构；
3.金融资产管理公司分支机构；
4.股份制商业银行分行、总行营业部、直属支行；
5.城市商业银行法人机构；
6.城乡信用社市（地）联社；
7.属中国人民银行分行、营业管理部监管的信托投资公司、企业集团财务公司和金融租赁公司等非银行金融机构。
（三）中国人民银行中心支行负责审核或取消以下金融机构高级管理人员任职资格：
1.政策性银行二级以下分支机构（不包括二级分行）；
2.国有独资商业银行二级以下分支机构（不包括二级分行）；
3.股份制商业银行分行以下（不包括分行、直属支行）分支机构；
4.城市商业银行分支机构；
5.城市信用社及其县（市）联社、农村信用社县（市）联社；
6.由其监管的非银行金融机构。
中国人民银行中心支行初审城市商业银行法人机构高级管理人员任职资格，报分行审核；初审城乡信用社市（地）联社高级管理人员任职资格，报分行审核。
（四）中国人民银行支行负责审核或取消农村信用社高级管理人员任职资格；初审城市信用社及其
县（市）联社、农村信用社县（市）联社的高级管理人员任职资格，报中心支行审核。
金融机构（包括分支机构）新设立时，高级管理人员任职资格的审核，由中国人民银行机构审批行负责。
对本办法第九条规定需要进行个案审核的高级管理人员任职资格，经中国人民银行监管行初审后，报上一级行审核。
第十六条 金融机构向中国人民银行申请审核适用核准制的高级管理人员任职资格，应由任免机构直接向承担任职资格审核责任的中国人民银行或其分支行（以下简称审核行）提交书面申报材料。申报材料应一式三份，包括：
（一）对拟任人进行任职资格审核的请示；
（二）任职资格申请表（由中国人民银行统一印制）；
（三）对拟任人品行、业务能力、管理能力、工作业绩等方面的综合鉴定；
（四）拟任人身份证件复印件；
（五）拟任人国家认可学历证明复印件、专业技术证明复印件；
（六）中国人民银行要求的其他资料。
上述所有书面材料必须真实、可靠。
对需要初审的，任免机构应先向承担任职资格初审责任的中国人民银行分支机构提交以上书面材料（一式三份）。中国人民银行初审行应尽快完成初审，转报中国人民银行审核行。
第十七条 对适用核准制的拟任人，中国人民银行审核行在接到任职资格申请表等书面材料后，应在5个工作日内完成资料完整性审查，5个工作日内无异议，视为申报资料完整。
在确认申报资料完整、并根据本办法第二十五条获得有关监管部门的反馈意见后，中国人民银行审核行应在15个工作日内完成任职资格审核。对未通过任职资格审核的拟任人，中国人民银行应及时向申报机构发出《任职资格否决通知书》。
第十八条 中国人民银行可根据需要对适用于核准制的拟任人进行考试、考察或谈话。
中国人民银行对适用于核准制的拟任人进行谈话，应安排相应的人员。
第十九条 金融机构报送适用备案制的高级管理人员任职资格，应由任免机构直接向中国人民银行审核行提交书面报备材料。报备材料应一式三份，包括：
（一）任职资格备案表（由中国人民银行统一印制）；
（二）拟任人身份证件复印件；
（三）拟任人国家认可学历证明复印件、专业技术证明复印件；
（四）中国人民银行要求的其他资料。
第二十条 对适用备案制的拟任人，中国人民银行在接到完整的报备材料后，对需否决拟任人任职资格的，应在10个工作日内向申报机构发出《任职资格否决通知书》。
拟任人若具有以下情形之一的，中国人民银行审核行应否决其任职资格：
（一）不符合本办法第七条的规定；
（二）有本办法第十三条所列情形。
第二十一条 金融机构对高级管理人员的任免决定，应同时抄报中国人民银行审核行和监管行。
第二十二条 金融机构高级管理人员离任，其任职机构的上级机构或干部管理机构应对该高级管理人员进行离任审计，并对其工作业绩作出综合评价。金融机构上级机构或干部管理机构不能进行离任审计的，金融机构应聘请中国人民银行认可的外部审计师进行。
离任审计应全面、客观、真实地评价离任高级管理人员。对离任后拟任职的高级管理人员，申报机构在提交申报材料的同时，应提交离任审计报告；对因工作原因不能同时提交离任审计报告的，需经中国人民银行批准。
第二十三条 离任审计报告至少包括以下内容：
（一）分管业务经营状况，包括资产质量、赢利水平等；
（二）分管业务合规合法情况；
（三）分管业务内控建设和风险管理情况；
（四）职责范围内发生的重大经济或刑事案件以及本人所应承担的责任；
（五）审计结论。
第二十四条 对金融机构系统内同级机构、同类性质岗位之间作平行调动的，需要核准的金融机构高级管理人员，若已经经过任职资格审核，原有任职资格仍然有效，不需重新进行核准，可在任职后提交离任审计报告，但仍需报中国人民银行备案。
对存在以下三种情形之一的，原有任职资格失效，中国人民银行将重新审核其任职资格：
（一）金融机构不能在拟任人任职后40天内提交离任审计报告、也未提前向中国人民银行做出说明；
（二）离任审计报告结论不实；
（三）经离任审计，离任审计对象存在本办法所规定不宜担任金融机构高级管理人员的。
第二十五条 对跨系统任职、跨地区任职或本系统内升职、需要核准的拟任人，如果原任职机构的监管部门不是中国人民银行审核行，中国人民银行审核行在审核其任职资格时，可就拟任人的品行征求拟任人原任职机构的监管部门的意见，该意见和金融机构的申报材料一并作为任职资格的审核依据。
第二十六条 中国人民银行应建立金融机构高级管理人员任职资格档案。任职资格档案应包括如下内容：
（一）任职资格申请材料；
（二）中国人民银行凭以审核的有关文件、资料；
（三）中国人民银行核准或取消任职资格的文件；
（四）金融机构对高级管理人员作出的处分决定；
（五）其他重要资料。
第二十七条 中国人民银行应对具有不良记录的金融机构高级管理人员建立专档，这些人员包括：
（一）被中国人民银行取消任职资格的；
（二）被中国证券业监管部门或中国保险业监管部门取消任职资格的；
（三）境外监管当局认为不适合担任高级管理职务的；
（四）有重大违规、违纪行为的；
（五）中国人民银行认为需要建立专档管理的具有其他不良记录的金融从业人员。
档案内容应包括个人履历、身份证件复印件、相关文件资料、不良记录书面材料等信息。
第四章 任职资格取消
第二十八条 金融机构高级管理人员违反《金融违法行为处罚办法》及其他有关法规、规定，中国人民银行有权依法取消其一定时期直至终身的金融机构高级管理人员任职资格。
对违反《金融违法行为处罚办法》及其他有关法规、规定受到撤职处分的金融机构高级管理人员，中国人民银行将取消其5至10年（包括10年）直至终身高级管理人员任职资格；对违反《金融违法行为处罚办法》及其他有关法规、规定受到开除处分的金融机构高级管理人员，中国人民银行将取消其终身高级管理人员任职资格。
金融机构高级管理人员受到本机构董事会（理事会）或上级主管部门根据本机构内部规章给予记大过、降级、撤职、留用察看和开除处分的同时，必须报中国人民银行审核行和监管行备案。中国人民银行可视情节轻重，取消其1至10年直至终身高级管理人员任职资格。
第二十九条 对出现下列情形之一负有个人责任或直接领导责任的金融机构高级管理人员，中国人民银行可根据情节轻重及后果，取消1至10年（包括1年）直至终身的任职资格：
（一）因长期经营管理不善，造成连续性的严重亏损；
（二）发生重大金融犯罪案件后，不及时报案并采取相应措施，不积极配合有关部门查案、办案，干扰 或妨碍案件查处；
（三）金融机构内部管理与控制制度长期不健全或执行监督不力，造成重大资产损失，或导致发生重大 金融犯罪案件；
（四）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国人民银行依法监管；
（五）因严重违规违章经营、内部制度不健全或长期经营管理不善，造成金融机构被接管、被迫合并或
宣告破产，或者引发区域性或系统性金融危机；
（六）被依法追究刑事责任；
（七）其他中国人民银行认定应取消任职资格的情形。
第三十条 对已任职的高级管理人员，如发现在前任机构任职期间存在违法违规违纪行为及其他不宜担任金融机构高级管理人员的情形，中国人民银行可取消其一定期限直至终身的任职资格。
第三十一条 中国人民银行对取消任职资格的金融机构高级管理人员，应采用适当形式，进行公开或内部通报。
第三十二条 中国人民银行做出取消金融机构高级管理人员任职资格决定后，如果被处理者或其所在金融机构不服，可向中国人民银行申请行政复议。
第五章 附 则
第三十三条 对违反本办法有关规定，存在以下情形之一的金融机构，中国人民银行可视情节轻重，予以通报，并依据《中华人民共和国商业银行法》、《金融违法行为处罚办法》和其他有关法规、规定给予处罚：
（一）未按规定程序向中国人民银行申报任职资格审核；
（二）向中国人民银行提交虚假申报材料；
（三）未及时向中国人民银行抄报高级管理人员任免决定；
（四）未及时向中国人民银行抄报对高级管理人员纪律处分决定；
（五）其他违反本办法的情形。
第三十四条 中国人民银行在本办法实施前颁布的有关文件、规定如与本办法不一致，按本办法执行。中国人民银行1996年颁布的《金融机构高级管理人员任职资格管理暂行规定》自本办法发布之日起废止。
第三十五条 中国人民银行分行、营业管理部可依据本办法制定实施细则。
第三十六条 本办法由中国人民银行解释。
第二十六条 对已核准任职资格的保险分支机构高级管理人员，转任同类同级保险分支机构同类岗位，无需重新考试;对已核准任职资格的保险分支机构高级管理人员，在同一保险机构内调任、兼任同级或者下级高级管理人员职务，无需重新考试，但中国保监会对拟任职务的资格条件有特别规定的除外。
第七章 附 则
第二十七条 本办法由中国保监会人事教育部负责解释。
主 席 马 永 伟
二OO二年三月一日
保险公司高级管理人员任职资格管理规定
第一章 总 则
第一条 为加强对保险公司高级管理人员的管理，保障保险公司稳健经营，促进保险业健康发展，根据《中华人民共和国保险法》和其他有关法律、法规，制定本规定。
第二条 本规定所称保险公司，是指依照中华人民共和国有关法律、行政法规的规定，在中国境内依法设立和营业的各类保险公司。
第三条 本规定所称保险公司高级管理人员是指保险公司法定代表人和其他对保险公司经营管理活动具有决策权的主要负责人，包括：总公司的董事长、总经理、副总经理；分公司（包括总公司营业部）、中心支公司（包括分公司营业部）和支公司的总经理、副总经理、经理、副经理；以及其他具有相同职权的负责人。
保险公司任命总公司精算部门、财务会计部门、资金运用部门的主要负责人，应当根据有关规定报中国保监会核准或备案。
第四条 中国保监会及其派出机构对保险公司高级管理人员任职资格实行分级审核、分级管理。中国保监会审核和管理保险公司总公司高级管理人员的任职资格；中国保监会派驻各地的办公室、办事处和特派员办事处（以下简称所在地派出机构）审核和管理辖区内保险公司分支机构高级管理人员的任职资格。
第五条 中国保监会和所在地派出机构对保险公司高级管理人员任职资格的审核和管理，包括任职资格审核、任职资格取消和任职资格档案管理。
第六条 中国保监会和所在地派出机构对保险公司高级管理人员任职资格的审核和管理，分为核准制和备案制。保险公司总公司、分公司和中心支公司的高级管理人员适用核准制；保险公司支公司的高级管理人员适用备案制。
适用核准制的高级管理人员在任命前应取得中国保监会或所在地派出机构任职资格核准文件。适用备案制的高级管理人员在任命时应同时报所在地派出机构备案。
第二章 任职资格条件
第七条 保险公司高级管理人员应当具备良好的品行和能胜任工作所必需的学历、专业经历和经营管理能力，无不良记录。
第八条 保险公司高级管理人员应当遵守中华人民共和国法律，贯彻执行国家的经济、金融、保险方针政策。
第九条 中资保险公司的法定代表人应当是中华人民共和国公民。
第十条 外资保险公司、中外合资保险公司的外方高级管理人员应当具备相应的汉语水平。第十一条 担任保险公司高级管理人员还应具备以下条件：
（一）担任保险公司总公司的高级管理人员，应具有大学本科以上学历；从事金融保险或其他经济工作10年以上；具有在同等规模（或以上）金融保险机构或其他公司、企业担任部门经理或分公司副总经理以上领导职务4年以上任职经历，或在国家综合经济管理部门、金融监督管理部门具有3年以上领导职务任职经历。
（二）担任保险公司分公司的高级管理人员，应具有大学本科以上学历；从事金融保险或其
他经济工作8年以上；具有在同等规模（或以上）金融保险机构或其他公司、企业担任部门经理或中心支公司副总经理以上领导职务3年以上任职经历，或在国家综合经济管理部门、金融监督管理部门具有2年以上领导职务任职经历。
（三）担任保险公司中心支公司的高级管理人员，应具有大学专科以上学历；从事金融保险或其他经济工作5年以上；具有在同等规模（或以上）金融保险机构或其他公司、企业担任部门经理或支公司副经理以上领导职务2年以上任职经历，或在国家综合经济管理部门、金融监督管理部门具有2年以上的工作经历。
（四）担任保险公司支公司的高级管理人员，应具有大学专科以上学历；从事金融保险或其他经济工作3年以上。
（五）拟任的保险公司高级管理人员具有保险、金融、经济管理、法律、投资、财会类专业硕士以上学位的，从事金融保险或其他经济工作的年限可适当放宽。
第十二条 保险公司的总公司应至少有2名高级管理人员从事保险工作10年以上，并具有担任业务管理职务4年以上任职经历；分公司和中心支公司应至少有1名高级管理人员从事保险工作5年以上，并具有担任业务管理职务2年以上任职经历。
第十三条 有下列情形之一的，不得担任保险公司高级管理人员：
（一）曾经因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会经济秩序等罪行被判处刑罚；
（二）曾经因赌博、吸毒、嫖娼、欺诈等违法行为，受到有关司法部门行政处罚或被判处刑罚；
（三）曾经担任因违法被吊销营业执照的或者因经营不善破产清算的公司、企业的高级管理人员，负有个人责任或直接领导责任；
（四）对重大工作失误和经济案件负有个人责任或直接领导责任；
（五）司法机关或纪检、监察部门正在审查尚未作出处理结论；
（六）累计两次被取消保险公司高级管理人员资格；
（七）中国保监会认定的不适宜担任保险公司高级管理人员的其他情形。
第十四条 在破产、关闭、被接管等实行特别处理的保险公司总公司担任高级管理人员的，除第十三条第（三）项规定的情形以外，在采取上述措施后的3年内不得到其他保险公司担任高级管理人员。
第十五条 保险公司的法定代表人不得兼任。
第三章 任职资格审核与管理
第十六条 适用核准制的高级管理人员，应由其所在的保险公司董事会或上级任免机构向负责审核的中国保监会或所在地派出机构提交以下书面材料（一式三份）：
（一）对拟任高级管理人员（以下简称拟任人）进行任职资格审核的申请；
（二）保险公司高级管理人员任职资格申请表；
（三）拟任人的身份证、学历证书等有关证书的复印件，有护照的应同时提供护照复印件；
（四）对拟任人的品行、业务能力、管理能力、工作业绩等方面的综合鉴定；
（五）拟任人在原任职机构主持全面工作的，应提交离任审计报告。
上述书面材料应当用中文书写。原件是外文的，应当附经中国公证机构公证的中文译本。第十七条 中国保监会和所在地派出机构对适用核准制的高级管理人员，按照管理权限进行审核。审核内容和方式包括对申报资料的审核、与拟任人考察谈话等。谈话应当作出记录，谈话记录应当经考察人和拟任人双方签字。
第十八条 对适用核准制的高级管理人员任职资格的审核，中国保监会和所在地派出机构应
在接到第十六条所述书面材料后5个工作日内完成资料的完整性审查，如未提出异议，视为申报资料完整。
在确认申报资料完整后，中国保监会和所在地派出机构应在20个工作日内作出是否核准其任职资格的决定。
第十九条 已经取得任职资格的高级管理人员，在保险公司内部同级分支机构之间调动，或者由高级别职务向低级别职务调动的，不需要重新核准，但应在任命的同时报拟任所在地和离任所在地派出机构备案。
第二十条 适用备案制的高级管理人员，应由其上级任免机构向所在地派出机构提交保险公司高级管理人员任职资格备案表。
前款所指高级管理人员不符合本规定第七、八、十一条规定条件或具有第十三条所列情形的，所在地派出机构有权否决其任职资格。
第二十一条 保险公司高级管理人员任职资格申请表、任职资格备案表由中国保监会制定统一格式。
第二十二条 保险公司提交的各项材料应当真实可靠。中国保监会和所在地派出机构有权对提交虚假材料的保险公司依据有关法规进行处罚。
第二十三条 取得任职资格的保险公司高级管理人员，自其任职资格被核准之日起3个月内未到拟任职位履行职责的，即自动失去其作为该机构高级管理人员的任职资格。
第二十四条 保险公司决定免除其高级管理人员职务或批准其辞职的，自决定作出之日起，该高级管理人员即自动失去其作为该机构高级管理人员的任职资格，本规定第十九条所列情形除外。保险公司应自决定作出之日起10个工作日内报中国保监会或所在地派出机构备案。第二十五条 保险公司未经中国保监会或所在地派出机构核准，不得擅自任命高级管理人员，也不得以临时负责人名义或其他方式指定未经任职资格审核的人员为保险公司高级管理人员。遇特殊情况确实需要指定临时负责人的，指定和结束时应报中国保监会或所在地派出机构备案，临时负责的时间最长不得超过3个月。
第二十六条 中国保监会和所在地派出机构应建立保险公司高级管理人员任职资格档案。任职资格档案应包括任职资格申报资料、考察谈话记录、核准或取消任职资格的文件以及其他重要资料。
第四章 任职资格取消
第二十七条 保险公司高级管理人员违反有关法律、法规，中国保监会或所在地派出机构有权依法取消其一定期限直至终身的高级管理人员任职资格。
保险公司高级管理人员在被取消任职资格期间，不得继续作为所在保险公司的高级管理人员，不得作为其他保险公司高级管理人员的拟任人选。
第二十八条 对出现下列情况之一并负有个人责任或直接领导责任的保险公司高级管理人员，中国保监会或所在地派出机构可根据情节轻重及其后果，取消其1至10年的任职资格：
（一）违反有关规定，超业务范围经营、提供各种形式回扣、强制他人投保、进行虚假理赔；
（二）进行虚假宣传，误导投保人、被保险人，损害被保险人利益；
（三）未经批准擅自设立、合并、分立、撤销分支机构或者代表机构；
（四）伪造、涂改、出租、转让、出卖保险许可证；
（五）未按有关规定提取、使用各项准备金、保证金；
（六）违反有关规定运用资金；
（七）保费收入或应收保费不入帐，设立帐外帐或挪用、截留保费；
（八）保险公司存在虚假出资或者抽逃出资情形；
（九）未按有关规定进行信息披露，提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务报告、统计报告或文件；
（十）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国保监会依法监督管理；
（十一）违反国家法律、法规和中国保监会有关规章，玩忽职守、滥用职权，造成重大资产损失，或导致发生重大案件。
第二十九条 对出现下列情况之一并负有个人责任或直接领导责任的保险公司高级管理人员，中国保监会或所在地派出机构可根据情节轻重及其后果，取消其10年以上直至终身的任职资格：
（一）因严重违规经营，或经营管理不善，造成保险公司被接管、被迫与其他保险公司合并或被宣告破产；
（二）因刑事犯罪被判处刑罚；
（三）任职期间有第十三条第（二）项所列情形。
第三十条 保险公司高级管理人员受到董事会或上级任免机构给予的警告、记过、记大过、降级、撤职、开除或其他处分的，保险公司应当及时报中国保监会或所在地派出机构备案，中国保监会或所在地派出机构将视情况决定是否取消其任职资格。
第三十一条 对于保险公司分支机构严重违规应由其上级公司负领导责任的，所在地派出机构应及时提出对该上级公司高级管理人员是否取消其任职资格的处理意见，报中国保监会批准。
第三十二条 中国保监会或所在地派出机构作出取消保险公司高级管理人员任职资格决定后，如果被处理者或其所在保险公司不服，可向中国保监会申请行政复议。
第三十三条 被取消任职资格的高级管理人员，涉案情节恶劣、后果严重、在社会上造成极坏影响的，由中国保监会予以公告。
第五章 附 则
第三十四条 本规定由中国保监会解释。
第一章 总 则
高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。
期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得证监会核准的任职资格。
证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。
注：工作日全是5个工作日，除非：
1、免除首席风险师决定前10日报告
2、临时任职高管人员3日内向证监会及派出机构报告外。临时任期只有6个月
3、违规被调查，期货公司自知悉日期3个工作日内报告 4、30天办理任职，取得任职资格30天上任
第二章 任职资格条件
2、独立董事
期货、证券、会计、法律 5年以上或有高级职称 ； 本科且学士 ；
证监会认可的资质测试； 有时间和精力
其中下列人不可以担当：
① 在期货公司或关联方范围任职的人员及近亲属和主要社会关系人员 ② 在持股5%以上、前5名股东、有业务联系和利益关系的机构任职人员及近亲属和主要社会关系人员 ③ 提供中介服务的机构人员
④近1年内担任上述①-③的人员 ⑤ 在其他公司担任除独立董事的人员
3、董事长、监事会主席：
期货 3年/其他金融4年/会计、法律5年 本科或学士 ；
证监会认可的资质测试
5、总经理、副总经理：
期货从业资格 ； 本科或学士 ；
证监会认可的资质测试
期货经验3年上/金融业务4年上/法律会计5年上
担任期货、证券等金融机构部门负责人以上职务不少于2年或具有相当的经验
6、首席风险官： 期货从业资格 ； 本科或学士 ；
证监会认可的资质测试；
期货3年和风险、交易、结算、合规负责人2年经验/ 期货1年，经验3年
（以下不需要证监会认证资格）
1、一般董事、监事
期货、证券、会计、法律3年以上或经济管理5年以上； 专 科(唯一的专科学历)
4、财务负责人： 期货从业资格
本科或学士
会计师或注册会计师
7、营业部负责人： 期货从业资格 本科或学士
期货3年/金融4年经验。
8、法定代表人 期货从业人员资格
第十六条 期货10年以上经验或者金融机构部门负责人以上职务8年以上，学历可以放宽至大学专科。
第十七条 具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，年限可以放宽1年。
第十八条 任职8年以上的人员，免试取得期货从业人员资格。
下列不可以当高管：
① 解除职务、撤销资格、开除日 起 5年以内的 ② 受到金融监管部门行政处罚的，执行期 未满3年
③ 因违规托管、整顿、撤销日起的负责人 未满3年 ④ 认定不适合人选日起 2年以内 ⑤ 在党政机关任职的。
第三章 任职资格的申请与核准
1、董事长、监事会主席、独立董事、经理层由证监会审批，或授权派出机构审批。
其他人员由：证监会派出机构审批。
2、董事长、监事会主席、独立董事、经理层要有2名推荐人的推荐。推荐人条件：任职1年以上的现任董事长、监事会主席、经理层【注：没有独立董事】。推荐人每年最多推荐3人。
3、证监会通过审核资料、考察谈话、调查从业经历进行审查
7、境外人士担任高管的不得超过30%。
期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。
8、高管人员最多在2家参股的公式担任董事、监事，只能担任董事、监事。不得在其他营利机构兼职或从事经营活动。
9、营业部负责人不能在其他营业部兼职负责人。
10、独立董事最多只能在2家期货公司兼任独董
11、除下列外高管任职资格换岗即失效：前提是在同一期货公司内：
一般董事该监事、一般监事改董事
董事长改监事会主席、监事会主席改董事长、两个长改一般监事和董事 营业部负责人改其他营业部负责人。
12、取得经理层人员任职资格的人员，担任董事（不包括独立董事）、监事、营业部负责人职务，不需重新申请任职资格。
13、取得经理层资格的，未参加年检、未通过资格年检、连续5年未在期货公司任经理的，应重新取得资格。
14、高级管理人员取得资格但未实际任职的，应每2年参加一次培训并取得证书。
16.证监会认定的不适合人选：2年内不得担任高管，3个月内做离任审计。
①隐瞒重大事项、拒绝配合、擅离职守并造成严重后果的②1年内累计3次被谈话；累计3次给予纪律处分
第三十八条 期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。
第三十九条 期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。
第六章 法律责任
1、申请人隐瞒或提供虚假材料的，不予受理，并警告
2、高官欺骗、行贿、受贿、非法牟利的，没收所得，警告，处3万以下处罚。
第六十一条 期货公司有下列情形之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：
（一）任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员；
（二）任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员；
（三）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
（四）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况；
（五）董事、监事和高级管理人员被有权机关立案调查或者采取强制措施的，未按规定履行报告义务；
管理人员任职资格管理规定》的决定（征求意见稿）
一、将第二条第二款修改为：“中国保监会的派出机构根据授权负责辖区内保险公司分支机构高级管理人员任职资格的监督管理。”
二、第十二条增加一款，作为第三款：“保险公司在计划单列市设立的行使省级分公司管理职责的分公司，其高级管理人员的任职条件参照前两款规定适用。”
三、将第二十四条修改为：“保险机构申请核准董事、监事、高级管理人员的任职资格，应当向中国保监会提交下列书面材料，并同时提交有关电子文档：
（一）对拟任董事、监事和高级管理人员进行任职资格核准的申请书；
（二）任职资格申请表（由中国保监会统一制作）；
（三）拟任董事、监事或者高级管理人员身份证、学历证书等有关证书的复印件，有护照的应当同时提供护照复印件；
（四）对拟任董事、监事或者高级管理人员品行、专业知识、业务能力、工作业绩等方面的综合鉴定；
（五）拟任高级管理人员劳动合同签章页复印件；
（六）符合反洗钱要求的相关材料；
（七）中国保监会规定的其他材料。
保险机构应当如实提交前款规定的材料。保险机构以及拟任董事、监事和高级管理人员应当对材料的真实性、完整性负责，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。”
四、将第二十九条修改为：“已核准任职资格的保险机构高级管理人员，有下列情形之一的，无须重新核准其任职资格，但中国保监会对拟任职务的资格条件有特别规定的除外：
（一）在同一保险机构内调任、兼任同级或者下级高级管理人员；
（二）保险机构主持工作的副总经理升任同一保险机构的总经理；
（三）保险公司中心支公司以上分支机构的总经理助理升任同一保险机构的副总经理；
（四）在同一保险机构内转任非高级管理人员，自转任之日起未逾3年。
保险机构董事调任或者兼任高级管理人员，应当重新报经中国保监会核准任职资格。
保险机构监事调任高级管理人员，应当重新报经中国保监会核准任职资格。”
五、将第四十三条修改为：“隐瞒有关情况或者提供虚
假材料申请任职资格的机构或者个人，中国保监会依据《行政许可法》不予受理或者不予核准任职资格申请，并在1年内不再受理对该拟任董事、监事或者高级管理人员的任职资格申请。”
豫人社职称〔2016〕25号
各省辖市、省直管县（市）人力资源和社会保障局，省直及中央驻豫有关单位，省属高等院校：
为了更好地适应形势，发挥评审条件导向功能，促使优秀人才脱颖而出，根据国家和我省职称改革精神，结合我省卫生计生专业人员的实际，在广泛征求意见的基础上，经与业务主管部门协商一致，我们对《河南省卫生技术人员高级专业技术职务任职资格申报、评审条件》（豫人职〔2007〕17号）和《河南省计划生育专业高级专业技术职务任职资格申报、评审条件》（豫人职〔2008〕24号）进行了修订。现将修订后的《河南省卫生计生技术人员高级专业技术职务任职资格申报、评审条件（试行）》印发你们，请遵照执行。
2016年9月22日（此件主动公开）
河南省卫生技术人员高级专业技术职务任职资格申报、评审条件（2017年1月
1日起开始实施）
总 则
一、为了客观、公正、科学地评价卫生技术人员的能力与水平，建立完善考评结合的人才评价机制，促进全省卫生人才队伍整体素质的提高，推动卫生计生事业的发展，根据《卫生技术人员职务试行条例》和我省职称改革有关政策规定，结合我省实际，制定本条件。
二、卫生高级专业技术职务设副主任医（药、护、技）师、副主任中医师，主任医（药、护、技）师、主任中医师。副主任医（药、护、技）师、副主任中医师为副高级职务，主任医（药、护、技）师、主任中医师为正高级职务。
三、卫生高级专业技术职务评价采用考试与评审相结合的方式。业务水平考试合格者方可报送评审材料，考试成绩三年有效。
四、本条件为卫生技术人员申报和评审委员会评审时掌握的基本条件，评审委员会可依据本条件制定相应的实施办法。用人单位向评审委员会推荐人员的条件，由用人单位根据本条件和《河南省卫生高级专业技术职务业务工作能力及工作量要求》（见附件）及单位业务工作实际制定。
五、本条件适用于卫生计生行政部门批准的医疗卫生计生服务机构和食品药品监督管理部门批准机构中的卫生技术人员。
分 则
一、申报条件
（一）遵纪守法，爱岗敬业，有良好的医德医风；身体健康，能全面履行岗位职责。
（二）任现职以来（近5年）考核均为合格以上。
（三）医、护专业须取得相应的医师资格、护士资格并按有关规定注册。
（四）外语水平符合国家和我省有关政策规定。
（五）按有关规定完成下基层工作任务。
（六）申报主任医师、副主任医师者，需在任现职期间到上级（或本专业重点专科）医疗卫生机构进修。
（七）按照规定参加继续教育培训并获得规定的学分。
（八）学历和任职年限分别符合以下要求。
1、申报副主任医（药、护、技）师、副主任中医师职务，需具备下列条件之一：
（1）博士研究生毕业并取得博士学历、学位，担任主治（管）医（药、护、技）师、主治中医师职务2年以上；
（2）硕士研究生毕业并取得硕士学历、学位，担任主治（管）医（药、护、技）师、主治中医师职务4年以上；
（3）大学本科毕业，担任主治（管）医（药、护、技）师、主治中医师职务5年以上；
2、申报主任医（药、护、技）师、主任中医师职务，需具备以下条件：
大学本科毕业以上学历，担任副主任医（药、护、技）师、副主任中医师专业技术职务5年以上。
3、护理专业中专毕业后取得护理专业专科学历两年以上，且中专毕业后连续从事护理工作20年以上；或护理专业专科毕业后连续从事护理工作20年以上；或护理专业中专毕业后连续从事护理工作25年以上，担任主管护师职务５年以上，所在医院符合床位和设岗要求的，可申报副主任护师。
4、破格（学历）申报副主任医(药、技)师、副主任中医师职务者应具备中专以上学历，破格（学历）申报主任医(药、护、技)师、主任中医师职务者应具备专科以上学历。
（九）经组织选派援外、援藏、援疆的医疗队员按有关规定申报。
二、能力业绩条件
(一)副主任医（药、护、技）师、副主任中医师职务评审条件
1、系统掌握本专业的基础理论知识，熟悉与本专业相关学科的理论知识，了解本专业国内外现状和发展趋势，不断吸取新理论、新知识、新技术，并用于医疗实践。
2、具有较丰富的临床和技术工作经验，能熟练进行本专业各种疾病的诊断治疗工作，熟练处理急诊和危重病人的抢救工作，熟练掌握各种诊断治疗的操作技术，能解决本专业复杂疑难的技术问题。任现职期间，平均每年参加临床（技术）工作不少于40周，兼职的管理人员平均每年参加临床（技术）工作不少于15周，并能完成规定的工作量。
3、具有指导下级医师、进修医师的能力。能主持门诊病例及病房查房讨论，每年为下级医师、进修医师讲授专题课至少2次。有带教2名住院医师的经历。
4、有一定的科研能力，掌握科研选题、课题设计及研究方法；能结合临床（技术）实践提出课题，开展科研工作，并进行课题总结。
5、具备下列3条中的1条。
（1）在一类学术期刊上发表或被SCI收录（影响因子≥3.0）本专业论文1篇。
（2）在推荐学术期刊上发表本专业论文3篇。在省属医疗卫生计生单位工作的人员，至少有1篇发表在二类以上学术期刊上。
（3）获本专业省辖市（厅）级三等以上科技进步奖、科技成果奖（限前3名），在推荐学术期刊上发表本专业论文2篇。在省属医疗卫生计生单位工作的人员，至少有1篇发表在二类以上学术期刊上。
（二）主任医（药、护、技）师、主任中医师专业技术职务评审条件
1、精通本专业的系统理论知识，并在本专业某一方面有较深造诣。熟悉与本专业相关学科的理论知识，掌握本专业国内外现状及最新发展趋势，不断吸取新理论、新知识、新技术，并用于医疗实践。
2、具有丰富的临床和技术工作经验,能熟练进行本专业各种疾病的诊断治疗工作，熟练处理急诊和危重症的抢救工作，熟练掌握各种诊断治疗的操作技术，能解决本专业复杂疑难的重大技术问题。任职期间，平均每年参加临床（技术）工作不少于35周，兼职的管理人员平均每年参加临床（技术）工作不少于12周，并能完成规定的工作量。
3、能够指导和组织本专业的全面业务技术工作，具有较强的带教和培养本专业中、高级专门人才的能力。每年为下级医师、进修医师讲授专题课至少3次；有培养2名主治医师的经历。
4、具有追踪本专业先进水平及独立承担科研工作的能力，能根据本专业的发展提出课题，并有课题设计、组织和总结的能力。
5、具备下列条件中的1条：
（1）在一类学术期刊上发表或被SCI收录（影响因子≥3.0）本专业论文2篇。
（2）在推荐学术期刊上发表本专业论文4篇。其中省属医疗卫生计生单位工作的人员，至少有2篇发表在二类以上学术期刊上；在其它医疗卫生计生单位工作的人员，至少有1篇发表在二类以上学术期刊上。
（3）同时具备下列条件中的2条以上（其中第①条为必备条件）
①在推荐学术期刊上发表本专业论文3篇。其中省属医疗卫生计生单位工作的人员，至少有1篇发表在二类以上学术期刊上。
②正式出版过本专业有较高价值的专著（限合著前3名,本人撰写5万字以上/部）。
③获本专业省辖市（厅）级二等以上科技进步奖、科技成果奖（限前5名），或省级三等以上科技进步奖（限前7名）。
三、破格申报条件
(一)破格（学历）申报副主任医(药、技)师、副主任中医师专业技术职务，除符合上述专业理论知识和工作经历、能力要求外，还必须具备下列条件：
1、在推荐学术期刊发表本专业论文3篇以上，其中至少有2篇发表二类以上学术期刊；或被SCI收录本专业论文2篇（影响因子累计≥5.0，且每篇影响因子≥1.0）。
2、获本专业省级三等以上、省辖市（厅）级一等科技进步奖、科技成果奖（限第1名）。
（二）破格（学历）申报主任医(药、护、技)师、主任中医师专业技术职务者，除符合上述专业理论知识和工作经历、能力要求外，还必须具备下列条件中的2条以上（其中第1条为必备条件）。：
1、在推荐学术期刊上发表本专业论文4篇以上。其中至少3篇发表在二类学术期刊上；或被SCI收录本专业论文3篇（影响因子累计≥7.0，且每篇影响因子≥1.0）。
2、获本专业国家级三等、省级二等以上科技进步奖（限第1名）。
3、正式出版过本专业有较高水平的著作（限独著，本人撰写5万字以上/部）。
四、申报材料要求
（一）病案。设病床的临床科室专业技术人员，须提供任现职近5年主治的能反映本人专业技术水平的病历号50份，每年份数不少于10%。随机抽取5份病历进行评审。
（二）专题报告。不设病床的临床科室、非临床科室以及其它公共卫生单位专业技术人员，提交本人在实际工作中解决本专业复杂疑难问题或运用新知识、新技术、新成果开展业务工作的专题报告5份（2000字以上）参加评审。
（三）提交任期内业务工作总结（3000字以上）。
申报人员所提交的材料必须真实、完整。申报人所在单位要对申报者的材料、证件逐项核实，报送材料前应将申报者所有申报材料在单位内公示5个工作日，对公示有异议的，应及时调查核实。
附 则
一、本条件规定的申报条件和能力业绩条件应同时具备，论文、科研成果、著作等业绩均为任现职以来取得。申请学历/学位的论文不得参评，全日制脱产学习期间取得的业绩不得参评。
二、任期内，有下列情形之一者，不得申报：
（一）被立案审查尚未结案者；
（二）受到行政处分处分期内；
（三）医疗事故主要责任者3年内（含评审当年），医疗差错责任者一年内；
（四）申报内有严重有违医德、学术道德行为者；
（五）提供虚假申报材料、在业务能力考试中有严重违纪违规行为者除取消当年的申报资格，2年内不得参加考试和评审。
三、申报人、申报单位及相关责任人在职称评聘工作中有违反评聘政策、规定、纪律行为的，依照《河南省职称评聘工作责任追究办法》处理。
四、本条件所称“以上”“以下”均含本级或本数量。
五、本条件所称“学历”指国家承认的医学及相关专业学历，申报晋升专业应与学历专业一致。
取得国（境）外相应学历学位的人员，需提供国家教育部国（境）外学历学位认证书。
取得成人教育（含自学考试）中医专业学历的只限申报中医或中西医结合专业技术职务任职资格；取得成人教育（含自学考试）西医专业学历的只限申报西医或中西医结合专业技术职务任职资格。
六、工作能力及工作量参考《河南省卫生高级专业技术职务业务工作能力及工作量要求》，未列入的专业参照相近专业掌握。
七、人事档案存放人才交流中心的以受聘医疗机构级别为准。
八、推荐学术期刊目录的制定以及一类、二类期刊的划分由省医学会、省中医管理局征求各专业专家意见确定。
九、本条件所提及的论文均限独著或第一作者，不含通讯作者，出现并列第一作者的文章仅供排名第一者使用。
论文发表的刊物不含增刊、特刊、专刊、论文汇集等，综述、个案报道、通讯报道、篇幅短小的论文摘要、科普性文章等不作为评审论文对待。
SCI论文影响因子在2.0-2.9之间的，可作为一篇二类期刊论文；在1.0-1.9之间的，可作为一篇三类期刊论文。
豫人职〔2007〕17号
各省辖市和巩义市、项城市、永城市、固始县、邓州市人事(人事劳动)局，省直各单位：
根据国家和我省职称改革精神，结合卫生专业人员的实际，在广泛征求意见的基础上，经与业务主管部门协商一致，我们对《河南省卫生技术人员高级专业技术职务任职资格申报、评审条件》（豫人职〔2002〕28号）进行了修订。现将修订后的《河南省卫生技术人员高级专业技术职务任职资格申报、评审条件》印发给你们，请遵照执行。
附件：河南省卫生技术人员高级专业技术职务任职资格申报、评审条件
二○○七年八月七日
河南省卫生技术人员高级专业技术职务任职资格申报、评审条件
总则
一、为客观、公正地评价卫生技术人员的能力与水平，鼓励多出成果，多出人才，促进卫生技术队伍整体素质的提高，推动我省卫生事业的发展，根据《卫生技术人员职务试行条例》和我省职称改革有关政策规定，结合我省卫生技术人员的实际和岗位要求，制定本条件。
二、卫生专业高级专业技术职务设副主任医（药、护、技）师、副主任中医师，主任医（药、护、技）师、主任中医师。副主任医（药、护、技）师、副主任中医师为副高级职务，主任医（药、护、技）师、主任中医师为正高级职务。
三、卫生专业高级专业技术职务任职资格采取考试与评审相结合的方式进行。专业理论知识和工作能力（水平）采取考试方法进行评价。
四、本条件为卫生技术人员申报和评审委员会评审时掌握的基本条件，评审委员会可以依据本条件制定相应的实施办法。用人单位向评审委员会推荐人员的条件，由用人单位根据本条件和《河南省卫生高级专业技术职务业务工作能力及工作量要求》（见附件）及单位业务工作实际制定。
五、本条件适用于经卫生行政部门批准的医疗、预防、保健机构和药品监督、计划生育管理部门批准的机构中现从事卫生技术工作的专业技术人员。
分则
一、申报条件
（一）拥护党的路线、方针和政策，坚持四项基本原则，遵纪守法，具有良好的职业道德和敬业精神。
（二）身体健康，能全面履行岗位职责。
（三）任现职以来（近5年）年度及任期考核均为合格以上。
（四）外语水平符合国家和省外语考试的有关政策规定。
（五）医、护专业须取得相应的执业医师资格、执业护士资格并经执业注册。
（六）有下基层医疗机构工作任务的专业，申报人应当按有关规定完成下基层工作任务。
（七）学历和任职年限分别符合以下要求。
1、申报评审副主任医（药、护、技）师、副主任中医师任职资格者，需具备下列条件之一：(１)取得博士学位，担任主治（管）医（药、护、技）师、主治中医师专业技术职务2年以上；(２)研究生毕业并取得硕士学位，担任主治（管）医（药、护、技）师、主治中医师专业技术职务4年以上；
(３)大学本科毕业，担任主治（管）医（药、护、技）师、主治中医师专业技术职务5年以上；
(４)在乡镇卫生院工作的卫生技术人员，中专毕业后在乡镇卫生院从事卫生专业工作20年以上，担任主治（管）医师、主治中医师专业技术职务8年以上;大学专科毕业后在乡镇卫生院从事卫生专业工作15年以上，担任主治（管）医师、主治中医师专业技术职务6年以上，可申报副主任（中）医师。
(5)在县（不含省辖市所属的区）医疗卫生单位工作的卫生技术人员，全日制普通高等院校大学专科毕业后在县以下医疗卫生单位连续从事卫生专业工作20年以上，担任主治（管）医（药、技）师、主治中医师专业技术职务6年以上，可申报副主任医（药、技）师、副主任中医师。
2、申报评审主任医（药、护、技）师、主任中医师任职资格者，需具备以下条件：
大学本科毕业以上学历，担任副主任医（药、护、技）师、副主任中医师专业技术职务5年以上。
3、护理专业中专毕业后取得护理专业大学专科学历两年以上，且中专毕业后连续从事护理工作20年以上的技术骨干，担任主管护师专业技术职务6年以上；或护理专业中专毕业后连续从事护理工作25年以上的技术骨干，担任主管护师、副主任护师专业技术职务５年以上，所在医院符合床位和设岗要求的，可分别申报副主任护师、主任护师。
4、破格评审副主任医(药、技)师、副主任中医师专业技术职务任职资格人员应具备中专毕业以上学历，破格评审主任医(药、技)师、主任中医师专业技术职务任职资格人员应具备大学专科毕业以上学历，获省级二等以上科技进步奖者可不受此限制。
（八）经组织选派援外、援藏、援疆的医疗队队员，可优先申报评审高级专业技术职务任职资格。
二、评审条件
(一)副主任医（药、护、技）师、副主任中医师任职资格评审条件
1、系统掌握本专业的基础理论知识，熟悉与本专业相关学科的理论知识，了解本专业国内外现状和发展趋势，不断吸取新理论、新知识、新技术，并用于医疗实践。
２、具有较丰富的临床和技术工作经验，能熟练进行本专业各种疾病的诊断治疗工作，熟练处理急诊和危重病人的抢救工作，熟练掌握各种诊断治疗的操作技术，能解决本专业复杂疑难的技术问题。任现职期间，平均每年参加临床（技术）工作不少于40周，兼职的管理人员平均每年参加临床（技术）工作不少于15周。工作能力及工作量符合《河南省卫生高级专业技术职务业务工作能力及工作量要求》。
3、具有指导下级医师、进修医师的能力。能主持门诊病例及病房查房讨论，每年为下级医师、进修医师讲授专题课至少2次。有带教2名住院医师的经历。
4、有一定的科研能力，掌握科研选题、课题设计及研究方法；能结合临床（技术）实践提出课题，开展科研工作，并进行课题总结。
５、具备下列3条中的1条。
（1）在中国科学技术协会主管且中华医学会主办的中华学术期刊上发表本专业有较高学术水平的论文2篇，限独著或第一作者。
（2）在省属医疗卫生单位工作的人员，须有省级以上CN学术刊物上发表本专业有较高学术水平的论文５篇以上，均限独著或第一作者，其中至少有３篇是发表在国家级学术期刊或国内核心学术期刊上。在省辖市属医疗卫生单位工作的人员，须有省级以上CN学术刊物上发表本专业有较高学术水平的论文５篇以上，均限独著或第一作者，其中至少有1篇是发表在国家级学术期刊或国内核心学术期刊上。
在县（市）属医疗卫生单位工作的人员，须有省级以上CN学术刊物上发表本专业有较高学术水平的论文3篇以上，均限独著或第一作者。
在乡镇卫生院工作的卫生专业技术人员，须有省级以上CN学术刊物上发表本专业学术论文1篇以上，限独著或第一作者(含省级学术会议上大会宣读的论文)。
（3）同时具备下列条件者：
①在省属医疗卫生单位工作的人员，须有省级以上CN学术刊物上发表本专业有较高学术水平的论文4篇以上，均限独著或第一作者，其中至少有2篇是发表在国家级学术期刊或国内核心学术期刊上。
在省辖市属医疗卫生单位工作的人员，须有省级以上CN学术刊物上发表本专业有较高学术水平的论文3篇以上，均限独著或第一作者，其中至少有1篇是发表在国家级学术期刊或国内核心学术期刊上。
在县（市）属医疗卫生单位工作的人员，须有省级以上CN学术刊物上发表本专业有较高学术水平的论文3篇以上，其中2篇独著或第一作者，其余限前2名。
②获本专业省辖市（厅）级三等以上科技进步奖、科技成果奖（限前7名）。
(二)主任医（药、护、技）师、主任中医师任职资格评审条件
1、精通本专业的系统理论知识，并在本专业某一方面有较深造诣。熟悉与本专业相关学科的理论知识，掌握本专业国内外现状及最新发展趋势，不断吸取新理论、新知识、新技术，并用于医疗实践。
2、具有丰富的临床和技术工作经验,能熟练进行本专业各种疾病的诊断治疗工作，熟练处理急诊和危重症的抢救工作，熟练掌握各种诊断治疗的操作技术，能解决本专业复杂疑难的重大技术问题。任副高级职务期间，平均每年参加临床（技术）工作不少于35周，兼职的管理人员平均每年参加临床（技术）工作不少于12周。工作能力及工作量符合《河南省卫生高级专业技术职务业务工作能力及工作量要求》。
3、能够指导和组织本专业的全面业务技术工作，具有较强的带教和培养本专业中、高级专门人才的能力。每年为下级医师、进修医师讲授专题课至少3次；有培养2名主治医师的经历。
4、具有追踪本专业先进水平及独立承担科研工作的能力，能根据本专业的发展提出课题，并有课题设计、组织和总结的能力。
5、具备下列3条中的1条：
（1）在中国科学技术协会主管且中华医学会主办的中华学术期刊上发表本专业有较高学术水平的论文3篇，限独著或第一作者。
（2）在省属医疗卫生单位工作的人员，须有省级以上CN学术刊物上发表本专业有较高学术水平的论文6篇以上，均限独著或第一作者，其中至少有4篇是发表在国家级学术期刊或国内核心学术期刊上。
在省辖市以下医疗卫生单位工作的人员，须有省级以上CN学术刊物上发表本专业有较高学术水平的论文6篇以上，均限独著或第一作者，其中至少有1篇是发表在国家级学术期刊或国内核心学术期刊上。
（3）同时具备下列条件中的2条以上（其中第①条为必备条件）。
①在省属医疗卫生单位工作的人员，须有省级以上CN学术刊物上发表本专业有较高学术水平的论文5篇以上，均限独著或第一作者，其中至少有3篇是发表在国家级学术期刊或国内核心学术期刊上。
在省辖市以下医疗卫生单位工作的人员，须有省级以上CN学术刊物上发表本专业有较高学术水平的论文4篇以上，均限独著或第一作者，其中至少有1篇是发表在国家级学术期刊或国内核心学术期刊上。
②正式出版过本专业有较高价值的专著（编委以上，本人编写有关章节，字数3万字以上。在省级医疗卫生单位工作的人员限副主编以上, 字数5万字以上）。
③获本专业省辖市（厅）级二等以上科技进步奖、科技成果奖（限前5名），或省级三等以上科技进步奖（限前7 名）。
三、破格评审高级专业技术职务任职资格条件
(一)破格评审副主任医(药、技)师、副主任中医师专业技术职务任职资格人员，除符合上述专业理论知识和工作经历、能力要求外，还必须具备下列条件中的2条以上（其中第1条为必备条件）。
１、在国家级CN学术刊物上发表本专业有较高学术水平的论文5篇以上，均限独著或第一作者，其中至少有2篇是发表在国内核心学术期刊上。
２、获本专业省级三等以上、省辖市（厅）级一等科技进步奖、科技成果奖（限前3名），或省辖市（厅）级二等 科技进步奖、科技成果奖两项（限前2名）。
3、经省政府同意,省人事厅参与, 在全省范围开展的行业综合表彰或省辖市政府授予的先进工作者（不含单项表彰）。
(二)破格评审主任医(药、技)师、主任中医师专业技术职务任职资格人员，除符合上述专业理论知识和工作经历、能力要求外，还必须具备下列条件中的3条以上（其中第1条为必备条件）。
１、在国家级CN学术刊物上发表本专业有较高学术水平的论文6篇以上，均限独著或第一作者，其中至少有3篇是发表在国内核心学术期刊上。
２、获本专业国家级三等、省级二等以上科技进步奖（限前3名）。
３、正式出版过本专业有较高水平的著作（限主编，本人编写5万字以上）。
4、国家或省部级劳动模范、先进工作者（不含单项表彰）。
附则
一、本条件规定的申报条件和评审条件应同时具备，论文、科研成果、著作等业绩均应为任现职以来取得的。
二、本条件所称“以上”“以下”均含本级。
三、所提供的学术刊物必须是公开发行，有CN刊号（不含增刊、专刊、特刊、论文集等）；个案报道、综述、科普性文章和篇幅短小的论文摘要等不作为评审论文对待。
四、科研成果需提供鉴定材料和证书；著作需提供有关编写内容、字数的证明，著作不含论文汇编、习题集、手册类、诊疗常规等。
五、取得成人教育（含自学考试）中医专业学历的只限申报中医或中西医结合专业技术职务任职资格；取得成人教育（含自学考试）西医专业学历的只限申报西医或中西医结合专业技术职务任职资格。
六、发生医疗事故者，经相应医疗事故鉴定委员会鉴定后3年内不能申报高一级专业技术职务任职资格。
七、《河南省卫生高级专业技术职务业务工作能力及工作量要求》中未列入的专业参照相近专业掌握。
八、国家级学术期刊是指国家一级学会（中华医学会、中华预防医学会、中国药学会、中华护理学会、中华中医药学会、中国中西医结合学会、中国针灸学会、中国康复医学会）主管、主办的，国家卫生部、国家中医药管理局、国家食品药品监督管理局主管、主办的医学专业学术期刊。
九、机关、学校及厂矿等企事业所属医疗卫生单位的级别划分标准原则是:设在县（市）地域内（不含省辖市所属的区）少于150张床位（含150张床位）的按县属医疗卫生单位对待，多于150张床位的按省辖
市属医疗卫生单位对待。设在省辖市内的按其主管部门的隶属关系和级别确定。
【非银行金融机构高级管理人员任职资格】推荐阅读：
银行业金融机构外包风险管理指引06-01
对人民银行基层机构加强金融管理的思考09-27
银行业金融机构合规风险管理评估暂行办法10-04
非银行金融机构外汇业务检查方法07-19
金融与银行09-21
国际银行与金融10-07
邮储银行普惠金融10-08
银行金融市场业务10-20
银行普惠金融工作10-20
银行业金融机构外包10-18
