新经济学（精选8篇）
一、名词解释
1.新制度经济学：新制度经济学是用经济学的研究方法研究制度的经济学。它涵盖了经济学与制度之间的双向关系，既关心制度对经济的影响，也关心制度在经济经验影响下的发展。
2.交易费用：交易费用是获得准确的市场信息所需要付出的费用，以及谈判和经常性契约的费用。
3.有限理性：人的有限理性包括两个方面的含义：一是人们面临的环境的复杂性和不确定，因此所获得的信息也就不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。
4.不完全信息：不完全信息是指市场参与者不拥有某种经济环境状态的全部知识。新凯恩斯学派认为，不完全信息经济比完全信息经济更加具有现实性，市场均衡理论必须在不完全信息条件下予以修正。
5.产权：产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。
6.寻租：个人为增加个人财富所作出的对社会净财富发生不利影响的努力。
7.科斯定理：如果交易费用为零，不管初始权利如何配置，自由交易都会达到资源的最优利用状态。在正交易费用的情况下，法律在决定资源如何利用方面起着极为重要的作用。
8.制度创新：所谓制度创新是指社会规范体系的选择、创造、新建和优化的通称，包括制度的调整、完善、改革和更替等。
9.制度变迁：制度变迁是指制度的替代、转换与交易过程,它的实质是一种效率更高的制度对另一种制度的替代过程。
10.路径依赖：它指一个具有正反馈机制的体系,一旦在外部性偶然事件的影响下被系统所采纳，便会沿着一定的路径发展演进,而很难为其他潜在的甚至更优的体系所取代。
11.产权残缺：所有权的残缺可以被理解为是对那些用来确定“完整的”所有制的权利束中的一些私有权的删除。
12.诺思悖论：一方面，国家权力是保护个人权利的最有效的工具，另一方面，国家权力又是个人权利最大和最危险的侵害者，导致无效的产权安排和经济衰落。这就是有名的“诺思悖论”。
二、简答题
1.产权的特征有哪些？
答：(1)产权的完备性与残缺性。
(2)产权的排他性与非排他性。
(3)产权的明晰性与模糊性。
(4)产权的实物性与价值性。
(5)产权的可分割性、可分离性与可转让性。
(6)产权的延续性和稳定性。
2.新制度经济学有关人的行为有哪些假设？
答：新制度经济学对人的行为的假定有：
(1)人类行为动机是双重的：一方面人们追求财富最大化；另一方面人们又追求非财富最大化。
(2)人的理性是有限的。人的有限理性包括两个方面的含义：一是人们面临的环境的复杂性和不确定，因此所获得的信息也就不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。
(3)人的机会主义倾向。指人们对自我利益的考虑和追求具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为倾向。
3.简述交易费用存在的原因？
答：(1)人的本性决定交费用的存在。威廉姆斯认为，人的本性直接影响了市场的效率。市场上交易的双方不但要保护自己的利益，还要随时提防对方机会主义的倾向。
(2)人们行为的不确定性决定交易费用的存在。一个人做出决策时，无从了解其他人同时也在做的决策和计划。
(3)与个体间产权交易有关的各种行为导致了交易费用的产生。这些行为包括寻找有关价格的确切信息、谈判、订立和约、监督、索赔等。
4.国家在产权制度形成中的作用是什么？
答：(1)国家凭借暴力潜能和权威在全社会实现所有权。
(2)有利于降低产权界定和转让中的交易费用。
(3)还取决于权力介入产权安排的方式和程度的差异。
(4)离开了国家，产权制度无法建立，但无效或低效的产权又或多或少与国家有关。
5.简述制度的构成？
答：(1)制度构成一般概括地讲可分为两大类：即硬制度（正式制度）和软制度（非正式制度）。
(2)文森特·奥斯特罗姆将制度分为三个层次：即宪法层次，集体行动层次，操作层次和选择层次。
(3)柯武刚、史漫飞将制度分为从人类经验中演化出来的内在制度和被自上而下地强加和执行的外在制度两类。
(4)诺斯则认为，制度提供的一系列规则由社会认可的非正式约束（制度），国家规定的正式约束（制度）和实施机制所构成。这三个部分就是制度构成的基本要素。
6.科斯定理有何意义？
答：(1)理论意义：科斯定理的理论意义在于，它深刻地揭示了在交易费用大于零的情况下产权制度安排会对资源配置的效率产生影响，这就使制度安排这一在传统经济学中被当作既定前提的因素日益成为关注的焦点，对新制度经济学的快速发展起到了巨大的推动作用。
(2)实践意义：科斯定理的提出为解决市场经济中普遍存在的外部性问题提供了新的措施。科斯定理的提出对我国经济体制改革也有可资借鉴之处。科斯定理指出，产权的清晰界定有助于降低人们在交往中的交易费用，达到最优经济效率。对于我国的经济体制改革来说，它的意义，一是有利于改革者进一步认识产权明晰化的重要性，使人们不仅仅满足于法律上对产权的规定，而重视在实际经济运行中具体明确产权边界；二是启发人们在探讨更为合理
和更为有效的产权配置时，必须考虑交易费用。
(3)方法论意义：进行经济学研究一定不能脱离实际，要从经济生活的实际问题出发，通过对事实的详细考察，以寻求解决问题的答案。
三、材料分析题
答：(1)产权界定：作为一种分析方法的产权理论，产权经济学强调财产权的买卖和分配应该是经济学研究和分析的主要对象，而不是商品买卖。财产权的买卖和商品买卖相比，更有利于揭示经济运行的规律和资源配置。
① 假定个人在现有的阶级结构所确定的约束条件下追求自己的利益，并且使效用最大化；
② 通过考察各种可能的制度安排对收益—报酬的影响，从而可能详细地分析制度安排与经济行为之间的关系；
③ 认识到交易费用大于零在所有权情形中具有的实际重要性。
(2)交易费用：
① 交易是分析的基本单元；
② 造成交易成本差异的关键是交易的频率、不确定性及资产专用性；
③ 各种一般治理模式都是由一系列属性所界定的；
④ 每种一般治理模式都适用不同的契约法；
⑤ 交易与治理结构都以交易成本最小化为目标；
⑥ 制度环境的变化会导致治理成本的变化。
四、论述题
1.为什么利益集团的存在会导致低效率产权的出现？
答：(1)加入不同集团以后，产权的选择不一定是最优的了，对某一集团有利的产权安排不一定有利于其他团体。
(2)产权的安排取决于利益集团对统治者的影响力。在利益集团中失利的往往是那些从属于大集团的个人，这主要有三个方面的原因：一是获得有关可靠信息的高额成本；二是搭便车问题；三是相对较小的人均受损额。越是小的利益集团越是容易达成一致意见，从而可以影响统治者。为什么少数人能愚弄多数人呢？有两种相互联系的原因：产权结构的边际变化能导致人们的收益和成本的不公平分配，而在这些变化中，得益者和受损者之间的信息分布不对称。
(3)利益集团对统治者的影响力决定制度安排：人人皆大欢喜的制度是不存在的。因此，一种制度能否得以实行，就要看一个社会的决定政策的权力掌握在什么人的手中。
(4)既得利益集团阻止有效的产权制度变迁的原因：
① 从舆论上打着国家利益的招牌，进行院外活动，影响政府制定对自己有利的产业政策或保护政策。
② 对新的进入者设置障碍，即斯蒂格勒所说的一种管制需求，强调管制，以行政的手段分配资源等。
③ 在这种有利益集团影响的行业或部门往往形成以行政垄断为支撑的产权结构，其他经济主体很难进行这些行业，产业缺乏竞争，从而导致低效。
2.试比较诱致性制度变迁与强制性制度变迁？
答：(1)两者相互补充：
① 当诱致性制度变迁满足不了社会对制度的需求的时候，由国家实施的强制性制度变迁就可以弥补制度供给不足。
② 制度作为一种“公共品”也并不是无差异的，即制度是有层次性、差异性及其特殊性的。有些制度供给及其变迁只能由国家来实施；而另外一些制度及其变迁，由于适用范围是特定的，它就只能由相关的团体（或群体）来完成。
(2)诱致性制度变迁与强制性制度变迁有许多共同点，如两者都是对制度不均衡的反应；两者都得遵循成本——收益比较的基本原则等。
(3)种制度变迁模式差别：
① 制度变迁的主体不同。
② 两类制度变迁的优势不同。
③ 两类制度变迁面临的问题不同。
3.什么是正式制度和非正式制度？二者的联系与区别是什么？
答：正式制度是人们有意识建立起来的并以正式方式加以确定的各种制度安排，包括政治规则、经济规则和契约，以及由这一系列的规则构成的一种等级结构，从宪法到成文法和不成文法，到特殊的细则，最后到个别契约等，它们共同约束着人们的行为。人们常常将正式制度称为正式规则和硬制度。正式制度具有强制性特征。非正式制度是指人们在长期的社会生活中形成的习俗习惯、伦理道德、文化传统、价值观念及意识形态等对人们行为产生非正式约束的规则。
联系：(1)二者是相互生成的。非正式制度是正式制度产生的前提和基础。(2)二者的作用是相互依存、相互补充的。任何正式制度安排都是有限的，只有依靠各种不同形式的非正式制度的必要补充，才能形成有效的社会约束体系。
区别：二者之间只有量的差异，而无本质的不同。(1)存在和表现的形式不同。(2)实现机制不同。(3)实施成本不同。正式制度的制定和运行成本较高。(4)形成和演变的时间长短和稳定性不同。正式制度可以在一夜之间发生变化，而非正式制度的改变却是一相当长期的过程。(5)可移植性不同。正式规则是可以从一个国家移植到另一个国家。但非正式制度其可移植性就差得多。(6)认知表达和传导方式不同。非正式制度形成和运行所依据的是心照不宣的默认的知识，而正式制度可以通过语言或以符号形式进行表述、传递和存储。
一、新常态下经济所面临的机遇和挑战
1. 面对的新机遇
所谓的经济新常态下的新机遇就是指代的中国经济在发展上已经进入到了一个新的阶段, 离现代化实现的目标越来越近。就以两个百年这一目标进行分析, 在2020年, 中国需要全面实现小康社会。其中所蕴含的经济内容就是指代的经济总量在价格上相较于2010年翻了一倍, 人民币水平在百万亿元以上。而按照2010年的汇率来进行计算, 人民币折算为美元则为17万亿以上。从人均GDP这一角度来进行分析, 如果价格没有出现变化, 那么2020年的人均GDP相较于2010年的人均GDP会上升一倍。这样的增长幅度, 已经远远的超过了实际银行规定的收入底线。我国开始进入到高收入的行列, 不断的由中等收入国家进阶到了高等收入国家, 而这样的转变, 则经过了10多年。我国期望在2020年, 实现全面小康社会, 这就表明我国要在未来的几年, 大力提高人均收入与, 不断的推动新型工业化的发展。
除了上一个百年目标之外, 我国还设立了第二个百年目标, 对这一目标要求我国从建国开始的100年之后, 也就是在2050年, 实现特色社会主义现代化建设。这一目标有利于我国经济的发展, 在未来, 我国将会超越美国成为第一大经济体。虽然我国的一些经济规划并不完善, 但是我国的经济发展重视现代化建设以及质态研究, 并且注重结构升级, 这使得我国在历史的发展进程中, 人均GDP总量占世界总量的36。, 位于首位。
我国在19世纪40年代开始不断的经历战争, 在这一时期, 英国成为了最大的经济体, 而中国则进入到了积贫积弱的状态, 而随着英国在19世纪末出现的英国病, 使得德国成为了最大的经济体的, 在爆发第一次世界大战后, 美国成为了世界最大的经济体, 并且一直保持至今。如果我国能够在2030年之前就实现经济体赶超, 那么依据我国的长远的发展状况来说, 我国经历了的经济体低落和起伏则有着重要的影响意义。到21世纪中期, 我国的人均GDP将会超过发达国家的水准, 进入到了中等发达国家的行列, 这就意味着我国完成了邓小平同志提出的三步走的战略。
2. 面对的新挑战
能否适应新阶段的新变化便构成极富挑战性的命题, 如果不适应新阶段上的新挑战, 经济发展难以持续, 将会陷入“中等收入陷阱”。所谓“中等收入陷阱”是世界银行在2006年一份研究报告中提出的概念, 指的是第二次世界大战后一些发展中国家摆脱了贫困, 跨越了温饱, 进入上中等收入阶段后, 不适应新阶段上的新变化, 经济社会发展长期陷于停滞, 危机不断加深等现象。我国社会经济的发展进入到上中等收入阶段, 面临巨大机遇的同时, 也面临深刻的挑战, 构成中等收入陷阱的主要因素, 在我国社会都存在, 如何跨越“中等收入陷阱”, 是我们面临的重要问题。
二、中国经济新常态背景下经济发展的新策略
1. 新政策
我国在完美应对经济危机后, 开始采取相应的财政政策以及货币政策来进行新一轮经济的发展。而这种财政政策属于积极的政策, 货币政策则属于稳健的政策, 这两种政策相结合, 有效的反映出了我国在退出应对经济危机的扩展性政策之后, 经济的发展状况。然而, 在不同的时期, 这一政策的形式会有所改变。我国在21世纪除的4年期间, 经济逐渐呈现出高速增长的局面, 而这样的政策组合的应用, 则是为了更好的应对宏观经济出现的失衡问题, 以达到调节各个领域平衡以及稳步经济的目的。相比较来说, 这种政策组合在应用的时候, 往往是参照的宏观政策标准。
另外, 我国目前的宏观政策无法有效的实现全面性的扩展, 同时在财政政策上也不会出现宽松的情况, 使得通胀问题越来越严重, 因此, 就需要合理的应用该组合政策, 依据其松紧搭配的形式, 来更好的进行失衡调节, 进一步使得宏观经济中的风险和波动可以得到控制。但是这种政策组合也存在一定的弊端, 这些政策效应之间会出现一定的矛盾, 两者之间会有冲突存在, 而这就需要做好相应的力度调节工作, 针对矛盾运动进行状态跟踪, 达到松紧适宜, 这样就可以使得两个政策之间的效应更加的协调, 防止冲突的出现。
2. 新方式
就实际情况而言, 松紧适宜的宏观政策虽然能够对总量失衡进行缓解, 但是也只是一时的, 并不能够使得失衡得到彻底的调节, 总量出现失衡, 主要就是因为结构失衡。经济出现的下行风险, 则是由增长动力存在的不足所引发的, 由于产业结构无法进行升级, 使得创新力受到限制, 导致低水平的产能呈现出了严重的矛盾局面, 从而就使得资金无法有效的增长, 投资就会出现乏力的情况。
而造成通货膨胀存在较大压力的主要原因就是国民经济的成本结构出现了歪曲的情况, 使得成本无法有效的促进压力的提升。另外, 国际收支结构出现了失衡的状况, 使得货币供应远远超过了扩张的需求。而要想解决失衡这一问题, 就需要针对结构失衡进行调节, 合理的利用宏观调控的手段, 注重对需求实施管理, 合理的展开对供给的管理, 这样才能够使得失衡得到控制。管理所包含的内容有很多, 面对这些管理内容, 就需要在一段时间内, 可以参照宏观经济政策, 来进行需求效应和供给效应的调节, 合理的应用扩张性财政政策来针对需求实施刺激。
除此之外, 在针对供给管理以及需求管理进行处理的过程中, 需要充分的结合扩张的需求来进行供给结构的调整, 针对需求实施刺激, 确保供给能够满足市场创造的要求, 在不断扩张的过程中, 实现优质空间创造, 应用需求来进行供给总量扩张, 实现结构的转变, 创造出新的有效需求。
3. 新制度
创新是宏观政策目标得以实现的基础, 也是宏观调控方式得以合理应用的前提。而在创新中, 主要就包括技术创新以及制度创新两种。其中制度创新最为关键。尤其是在社会主义市场经济体制不断完善的过程中, 全面进行改革以及依法治国, 都需要依靠创新的制度。如果无法对制度实行创新, 就会使得经济深化体制改革受到限制, 社会主义市场经济体制也无法得到完善, 秩序也无法有效的保障, 使得市场机制无法合理的进行资源的优化配置。
另外, 如果无法进行制度的创新, 那么社会法治化会呈现出滞后的问题, 社会发展的要求与民主法治之间无法形成共同进步的局面, 这样就会使得政府的职能发挥受到限制, 无法真正的保证民主, 权利可能出现滥用的情况。所以, 针对制度实施创新就显得尤为必要。在制度创新的过程中, 需要充分的结合我国四个全面的要求, 将其作为根本条件, 积极的推动我国发展方向的转变, 解决中等收入中存在的问题, 高度的实现现代化建设的长远目标。
三、结束语
通过本文的探究可以充分的了解到, 在新常态背景下, 中国经济要想实现进一步的发展, 就需要合理的制定出新的制度, 应用新的方式以及新的政策, 这样才能够有效的实现经济失衡的调节, 满足经济扩张的需求, 从而打造出更加符合现代化发展的经济目标, 在面对新经济常态的同时, 可以直面迎接挑战, 并适当的抓住机遇, 以更好的实现小康社会和特色社会主义现代化的建设。
摘要：面对经济新常态, 我国的经济在发展上需要进行改革, 才能够摆脱经济发展中存在的风险。为适应经济新常态的新失衡, 需要采取宏观的手段来对经济发展制定新的策略, 以更好的实现我国经济现代化的宏伟建设目标。希望通过本文对经济新常态与经济发展新策略的分析, 能够为相关的人员提供充足的参考资料。
关键词：经济新常态,经济发展,新策略
参考文献
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1996年12月30日，美国《商业周刊》首次推出“美国新经济”的概念，并在美国引起一场大讨论。目前，尽管对新经济的说法还有争论，尤其是美国的主流经济学派不予认同，但是，美国经济的出色表现使这一概念日益被越来越多的人所接受。1997年2月，美国总统克林顿以官方的语言确认新经济和知识经济的概念，并把它作为推动美国经济增长的一项国策。1999年6月29日，克林顿回顾上任以来的经济成就时讲，“我的确对新经济充满信心”。布什政府上台以来美国经济滑坡，“美国新经济”的提法又受到许多人的怀疑和反对。
在此以前，曾有过“后工业经济”、“信息经济”、“高技术经济”、“服务经济”等多种说法。这些说法与“知识经济”和“新经济”的概念基本上是一致的，即“人类正在步入一个以智力资源的占有、配置，知识的生产、分配、使用(消费)为最重要因素的时代”。这个时代的经济特征，有别于以传统工业产业为基础、以稀缺资源为主要依托的经济，而是以高技术为产业支柱、以智力资源为主要依托的新型经济。
美国进步政策研究所将新经济定义为：“新经济是以知识和思想为基础的经济。在这一经济中，创造就业和提高生活水平的关键是体现在服务和制造业产品中的创新思想和技术。在这一经济中，风险、不确定和连续的变革是法则。新经济是一种高技术、服务和办公室型的经济，是建立在新技术、新劳动组织方式和新产业的基础之上的经济，是建立在贸易依存度不断提高的基础之上的经济，是建立在对外投资不断提高的基础之上的经济。新经济的依托是不断创新、迅速发展的高新科技公司。新经济既加剧了市场竞争又增加了竞争对手之间的合作。新经济加快了公司和就业的新陈代谢。新经济极大地扩大了生产需求和消费需求。新经济使产品生命周期缩短。新经济大大降低了生产成本和价格”。
甄炳禧
人们对新经济的看法莫衷一是。在90年代下半期，由于美国经济出现“两高”和“两低”，赞同新经济的论述占上风；但自去年下半年以来，随着科技股为代表的纳指狂泻，加上美国经济急剧减速，否定新经济的观点明显增多，有的甚至断言新经济已经死亡。事实上，如果不是从表面和短期角度，而是从理论与实践结合、从历史与现实结合的角度来观察 新经济，人们就可以看到，目前美国经济急剧减速并不意味着新经济已经消亡，而是正进入一个调整阶段。随着信息技术(IT)革命的深化和向全球扩展，以知识经济、网络经济和全球经济为主要内涵的美国新经济仍有广阔的发展空间。
新经济是在新的技术经济体系内的经济形态。技术经济体系是指某一(些)关键技术同与之相关的产品、产业(群)、基础设施、企业组织和管理体制等结合起来的体系。重大技术突破或产业革命是创造新的技术经济体系的关键因素。随着科技进步，主导技术(群)发生变化，经济发展的技术基础因此而改变，经济发展形态也随之发生变化。某一技术经济体系在一定时期相对稳定，但在不断演化，从产生、发展到最终衰落。当出现新的科技突破或产业革命时，原有的技术经济体系就会被新的体系取而代之，与此同时，新的经济形态就会出现。自18世纪中以来，世界出现过多次重大科技突破，并发生了三次产业革命，因而也就创造了多个新的技术经济体系。
20世纪80年代起，IT革命出现高潮，随着电脑(包括硬件和软件)、通讯和因特网等信息技术的兴起、融合和广泛应用，一套全新的技术经济体系已初具规模：ICT(信息与通讯技术)产业及信息型或知识型的服务业成为美国经济的主导性产业；知识取代物质成为主要生产资源，信息成为新的能源；其基础设施是全球信息高速公路，即因特网。因特网是新经济中信息传输的载体，是疏通商品和服务流通的渠道，又是企业经营管理的重要手段。企业采用电脑综合制造系统进行生产，并实行“参与和互联系统”管理制度；企业组织由等级森严的垂直机构转变为网络式“平扁型”机构。
当前的新经济是IT革命的产物，是比过去的经济(如工业经济等)更新更高层次的经济形态。新经济本身也在变化和发展，一是随着科技的进步和应用，二是其内容在丰富和变化；其发展是一个长期过程，要经历成长、成熟与衰落等几个阶段。同时，新经济应看作是一个经济整体而不是经济中的一个“板块”，即不仅指IT产业或因特网经济等新兴产业，也包括传统产业，特别是新技术装备和改造了的传统产业。新经济的核心和实质是知识经济和IT。如果说过去工业革命出现的机器是对人类体力劳动的解放，那么IT革命是对人类脑力劳动的解放。IT的应用使科技知识作为一种生产要素投入生产过程，改变了生产内容：过去是制造技术把原材料转化为产品，是资源的凝聚；而现在是IT把知识转化为产品和服务，是知识的凝聚和应用。
李正信
新经济是传统工业基地匹兹堡的铸造厂，利用计算机信息技术降低成本、节约能源、消除浪费；新经济是南方农业州的农场主购买经过基因转移处理后的种子，并开着装有全球卫星定位系统的拖拉机进行播种耕作；新经济是西部新兴城市的某个保险公司利用计算机软件技术减少管理层次，让工作人员可承担更广的责任，发挥更大的主动性；新经济是佐治亚州的一家纺织厂利用互联网的便利，以同步的速度接受世界各地的客户订单……总之，新经济已经渗透到美国所有的经济部门，并正在从根本上改变着各个行业的生产模式。
新经济给人们的工作和生活方式也带来转折性的变化。新经济使人们可以不像规模工业时期那样必须聚集在一起工作，计算机、信息网络等技术使人们可以远离大城市的拥挤噪杂，在郊区的家门口工作，在卫星城的购物中心附近生活、休闲。新经济不但加快了劳动生产率增长的速度，也正在提高着人们的生活质量。
周德武
《新制度经济学》（New Institutional Economics），东北财经大学出版社，张卫东，华科大教授。
一、文章的主要内容：认为交易费用是新制度经济学的核心概念和理论生长点，在其框架下，产权的界定和执行变得非常重要，由此产权理论可看成是交易理论的自然延伸，随后，人们通过各种各样的合约进行交易，以实现资源价值最大化，产生合约经济学（张五常，《佃农理论》《合约的结构性与非专有资源理论》、《企业的合约本质》）。随着合约形式的不同选择，组织问题出现，由此新制度经济学的市场理论、企业理论和国家理论相应产生，最后，当交易费用用来分析法律制度的形成与作用时候，法律经济学出现。
二、何为制度？制度究竟怎样理解呢？
新制度经济学家，安德鲁·斯考特《社会制度的经济理论》：“社会制度，就是全体社会成员都赞同的社会行为中带有某种规律性的东西，这一规律性具体表在各种特定的往复情境之中，并且能够自行实行或由某种外在权威实行之。”
诺斯（1990），诺贝尔经济学奖获得者，“制度是一个社会中的游戏规则。更严格的说，制度是人为制定的限制，用以约束人类的互动行为。”
新制度经济学，核心思想是，产权结构和交易费用影响激励和经济行为。因而制度安排对与人的行为和资源配置以及经济增长具有至关重要的影响。
三、制度经济学的主要变迁：
科斯1937年《企业的性质》，用交易费用的思想解释了企业的存在、企业的本质、企业的规模和企业的边界，建立了现代企业理论。1960年《社会成本》，用交易费用和产权解释了外部性问题，“科斯定理”——当交易费用为零时，权利的界定与资源配置的最终结果无关。
阿尔钦，产权经济学，《不确定性，生物进化和经济理论》。
张五常，合约经济学，《佃农理论》。
道格拉斯·诺斯，制度变迁理论。《制度变迁与美国经济的增长》（1971）；
威廉姆森，科层（Hierarchies）组织理论，《交易费用经济学：合约关系的治理》（1979）； 波斯纳，法律经济学，《法律的经济分析》。
四、制度经济学主要的例子。
新加坡联合早报，红色罚单让中国人很受伤，国庆结婚。
英国金融时报，缅甸停建伊洛瓦底江米松水电站，中国电力投资集团公司，36亿美元。英国卫报，中国须防止城市化失控，公共治理，堵车，废气。
摘要：新制度经济学是现代经济学最重要的发展，新制度经济学主要研究制度对经济增长的作用，自20世纪80年代中后期制度经济学在中国传播以来，得到了学术界的广泛研究。本文对新制度经济学关于交易成本、产权、制度和国家方面的理论作了一个简要的阐述。
关键词：新制度经济学 交易成本 产权 制度 国家 analysis of the new institutional economics the land resource management liwei abstract: the new institutional economics is the most important development of the modern economics and mainly studies the system of economic growth effect.in the late nineteen eighties the new institutional economics began to spread to china, at the same time got extensive academic research.this paper will give a brief a introduce based on the new institutional economics on the transaction cost, property right, institution and national theory.key word: new institutional economics transaction costproperty right institutionnational theory 第一部分新制度经济学兴起与概念 1.1 新制度经济学兴起
新制度经济学是在西方国家干预主义思潮衰落．自由主义思潮流行的时代兴 起的。20世纪60一70年代，由于凯恩斯主义经济政策无力解决资本主义经济中 的滞胀问题，货币主义、理性预期学派等自由主义思潮开始流传起来，他们赞扬 市场机制的调节功能，主张通过市场调节实现经济的均衡，并于20世纪80年代 在一些国家取得统治地位。新制度经济学就在这时候兴起，它适应了现代资本主 义和西方经济学的需要，成为新自由主义经济学中最富有吸引力而且最有助于使西方传统经济研究发生革命性变化的理论。科斯是新制度经济学的奠基者和主要代表。他成功地运用新古典经济学的分析方法，通过对某些经济现象的分析来阐述隐含在这些经济现象背后的经济运行规则和制度基础。一般来说，科斯在1937年撰写的经济学论文——《企业的性质》被公认为新制度经济学的开山之作。在这篇论文中，科斯揭示了促成企业在市场经济中产生的基本概念——交易费用，这一概念无疑构成了新制度经济学理论的基石。随着交易费用概念的提出，1960年科斯发表了另一篇经典性的论文《社会成本问题》。在该论文中，科斯从一个全新的角度考察外部效应问题．正面论述了产权的经济作用，指出产权的经济功能在于克服外在性，降低社会成本，从而在带9度上保证资源配置的有效性。后来他的观点被概括为“科斯定理”，构成了产权理论的一个逻辑起点，并成为推动新制度经济学蓬勃发展的原动力。此后一些经济学家将科斯的交易费用概念用于许多领域，如代理关系，寻租活动，外部性问题，纯粹市场与科层组织结构之间的各种类型的经济组织形态、经济史等方瑶，并进行一系列的开拓性的研究，形成了新制度经济学的交易成本理论、产权理论、企业理论、制度变迁理论等。新制度经济学也逐渐成为西方经济学中的“显学”。1.2新制度经济学概念
新制度经济学(new institutional economics)是指由科斯及其追随者所创立的理论体系。用主流经济学的方法分析制度的经济学，交易成本、产权、制度、国家是它的主理论，其逻辑理论核心是“交易成本”和“产权”。广义产权是指物质资产也包括人力资产，既包括有形资产又包括无形资产；交易费用是指人与人打交道的费用，交易是指人与人之间的交互活动(trans，action)，交易费用
就是这些交互活动所引起的成本。制度存在的一个主要原因就是减少交易费用。
与传统经济学有关完全理性经济人试图实现其效用最大化的假设相区别，新制度经济学提出以下假设：(1)不确定性；(2)有限理性；(3)正交易成本。不确定性是指“由于不能预测世界可能呈现的所有状态，行为者不能准确判断自己行为期望大小的一种状态”。在不确定的条件下，人们会通过“前瞻性”或“后顾性”的适应性理性指南来做出决策，这种理性常称为“规则理性”或有限理性。因此，新制度经济学家认为，新古典经济学中完全理性经济人无成本地试图实现效用最大化是不存在的。新制度经济学还提出了正交易成本的概念。交易成本又称为交易费用，它最初是由新制度经济学的创始人之一的r.科斯于1937年引入经济学的。其基本含义为市场交换的成本，即在市场上人们相互交易所付出的费用。交易成本是人们之间、人们与企业之间达成契约和执行契约所付出的费用。所以，交易成本“为企业的生存给出了一个基本原理”。
1.3新制度经济学中制度与经济的关系
新制度经济学认为对于经济发展和经济绩效来讲，制度至关重要。它比技术更重要，可以说是影响经济发展和经济绩效的首要因素。乔治·a·阿克劳夫把制度安排的缺失看作是经济发展的主要约束。资本主义在很多发展中国家没有成功的主要原因并不是没有启动资本，而是因为没有能够长期促进和保障资本积累的法律制度环境。制度从宏观和微观两个层次上促进一国经济的发展。过去人们大大低估了制度在经济社会发展中的作用。发展中国家和发达国家的差异主要是一种制度上的差异，制度瓶颈使发展中国家的各种要素难以通过市场机制的有效配置。经济发展实质上是更有效地利用资源的制度变迁的过程。新制度经济学与新古典经济学相比，更有利于解释长期的、持续的经济发展，解释为什么有些国家发展，而有些国家处于停滞不前的状态。
从这一基本观点出发建立的新经济史学，对历史上的一些重大经济事件提出了全新的看法。例如指出英国的圈地运动实质上是现代农业制度的前奏，而非单纯是一场羊吃人的大悲剧；强调英国产业革命并非是技术进步所导致的，起码不能把技术进步看作是源头，而应当把制度变迁、新型产权制度的出现看作是产业革命的源头；以为西方世界的兴起主要依赖于产权制度变迁，而产业革命只不过
是这种产权制度导致的后果。最惊人的是美国的经济学家福格尔提出的关于美国黑奴制度是一种高效率制度的观点，其立论的含义无疑是强调评价制度的优劣不能单从经济效率一个角度。
第二部分 新制度经济学主要理论
交易成本、产权、制度、国家是新制度经济学的主要理论，以下对新制度经济学的这几个主要理论做简要阐述。2.1 交易成本理论
交易成本的概念是新制度经济学研究的重要工具，交易费用即制度运行的费用，是一切不发生在直接生产过程中的费用。埃格特森将其定义为个人交换他们的经济资产的所有权和确立他们的排他性权利是发生的成本。马修斯认为: “易成本包括事前准备合同和事后监督及强制合同执行的成本，与生产成本不同，它是履行一个合同的成本。
交易成本同样也是机会成本，也可分为不变成本和可变成本。”不变交易成本是在制度的具体建立过程中产生的成本，由于制度是相对固定的，所以成本是不变的，但当制度改变时，又会发生成本，所以它只是相对于可变交易成本而言的一个概念，可变交易成本是随交易的数量和规模而变的成本。交易成本按其用途又可分为市场交易成本(搜寻信息、议价决策、监督执行的成本)、管理交易成本(组织的运行和建立、维持和改变组织的成本)和政治交易成本(政体运行和建立、维持和改变政治组织的成本)三种类型。交易费用会对制度结构和人们的经济选择产生影响，进而影响产权分配和执行的方式以及决定社会的经济后果。在存在正交易成本的情况下，权利的重新安排仅发生于这种安排带来的生产价值的增加大于其所需要的成本之时。科斯第一定理即如果交易成本为零，无论权利如何分配，人们都会通过权利的交易而实现帕累托最优。科斯第二定理是: 正交易成本的世界，通过产权的分配才能保证资源配置的效率。即制度、产权、法律等并非一个交易成本为零的世界必需的，新古典经济学就是在假设交易费用
为零的基础上得出市场和价格竞争能保证资源的最优化配置的结论的，可问题是交易费用从来也不可能为零，所以要通过制度的约束尽可能降低交易费用。2.2 产权理论
科斯在批判传统新古典经济学的基础上，阐述了产权界定的重要性，这也是他对产权理论的最主要贡献。在传统的新古典经济学中，产权的清晰界定是理论的基本假设前提，产权如何界定不作为理论的研究对象。
科斯在1960 年发表的《社会成本问题》一文中指出: “没有权利的初始界定，就不存在权利转让和重新组合的市场交易。但是，如果定价制度的运行毫无成本，最终的结果是不受法律状况影响的。一旦考虑到进行市场交易的成本，合法权利的初始界定会对经济运行的效率产生影响。”科斯揭示了产权界定的基本含义及经济意义，认为产权界定即确定产权和权利的归属主体。不同的产权界定代表不同的资源配置效果，进而决定经济运行的效率。德姆塞茨是继科斯之后对产权理论做出重要贡献的制度经济学家之一，他对产权理论进行了更加深入的研究，认为: 产权的不同界定影响资源配置是通过引导人们将外部性内部化而实现的，产权的界定有共有制和私有制两种形式，共有制是一种将产权界定给共同体的所有成员实施的权利形式，私有制是指将产权划分给私人所有并且具有排他性的权利形式。共有制比私有制低效，原因在于共有产权所有者的活动成本不完全由他自己承担，其邻里和后代都有可能承担成本，使得共有制有很大的外部性，容易出现“公地悲剧”现象。私有制高效的原因在于它使与共有制相联系的那些外部成本内部化，促使所有者更有效地使用资源，避免“公地悲剧”现象。总的来说，新制度经济学认为产权是人们使用资源的排他性权利，有三种类型:(1)使用权，即规定某人对资产的使用是合法的，包括改变甚至销毁的权利;(2)收益权，即取得收入以及与他人订立契约的权利;(3)让渡权，即转让资产的权利。经济激励机制受到所有权结构的影响，明确的产权具有激励作用，这种激励具有可预期性、持久性、稳定性的特点。私有产权产生的激励机制有助于节省交易成本，提高资源利用的效率和社会福利。篇二：《新制度经济学教程》简答题(袁庆明)新制度经济学教程
【1】、新制度经济学的研究对象是什么？制度的构成、运行、演进及其影响
【2】、新制度经济学与新古典经济学的研究方法有什么相同点与不同点？
①相同点：新制度经济学的研究方法就是新古典经济学的研究方法。
②不同点：新制度经济学注重从经济生活的实际问题出发，主张通过对事实的详细考察，以寻求解决问题的答案。新古典经济学过于强调研究的形式化、数学化和抽象化。
【3】、新制度经济学的经验、历史和制度分析的具体方法是什么？经验与案例研究方法
【4】、新制度经济学对新古典经济学关于人的行为的假设有何修正和扩展？
①对经济人假设的拓展----人有利己主义的一面，也有利他主义的一面
②从合理利己到机会主义行为及诚信假设的提出
③从完全理性到不完全理性的行为假设
【5】、威廉姆森和努德海文的人性内核模型有何不同？
威廉姆森的人性内核模型中只强调了机会主义，这使交易成本经济学在分析一些问题时不可避免地具有局限性。努德海文在人性内核中引入了信任的因素，比威廉姆森关于人性的刻画更加具有实际意义，比较符合现实经济生活中人的真实本性。
【6】、新制度经济学与新古典经济学是什么关系？
新制度经济学是在批判新古典经济学的基础上诞生的，但这种批判并非全盘否定，而是在批判的基础上加以继承和发展。新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析制度问题，但这种利用并不是一种简单的、照搬式的应用，而是一种修正、有发展的运用。
【7】、康芒斯对交易的论述有哪些内容？如何评价康芒斯的交易观？
内容：①交易是人类经济活动的基本单位，是制度经济学的最小单位。
②交易是以财产权利为对象，是人与人之间对自然物的权利的出让和取得的关系。
③交易本身必须含有“冲突、依存和秩序”三项原则。
④交易活动的具体类型和形式：买卖的交易、管理的交易、限额的交易。
评价：康芒斯对交易的论述对科斯提出交易费用范畴显然是有帮助的，对我们进一步理解科斯的交易费用范畴也是
有意义的。康芒斯没有从资源配置效率的角度认识到，交易本身也要消耗资源，过高的交易代价意味着降低资源配置的效率。
【8】、如何理解交易费用的内涵？
交易费用就是法律意义上和有形意义上的转移发生时所产生的各种金钱和非金钱的代价。
【9】、市场型交易费用和管理型交易费用包括哪些具体项目？
市场性交易费用包括：搜寻和信息费用、讨价还价和决策费用、监督和执行费用
管理型交易费用包括：设立维护或改变组织设计的费用、组织运行的费用
【10】、威廉姆森是如何分析交易费用的决定因素的？
①威廉姆森主要从人的因素、与特定交易有关的因素、交易的市场环境因素，三方面进行分析的。
②威廉姆森的交易费用理论是在新的人性假设基础上来研
究合约行为问题的。导致交易费用产生的因素有：有限理性、机会主义。
③威廉姆森通过对与特定交易有关的因素，解释各种交易彼
此不同。导致交易费用产生的因素有：资产专用性、交易不
确定性、交易频率。
④威廉姆森发现交易的市场环境及潜在交易对手的数量也
影响交易费用的产生。【11】、诺斯是从哪几方面论述交易费用的决定因素的？
①商品和服务的多维属性和特征②信息不对称与人的机会主义动机③交易的人格化特征：
【12】、交易费用有哪些性质？
①交易费用是对人类社会财富和稀缺资源的损耗。
②高额的交易费用可能减少或消除本来可能有利的交易，但也能阻碍有害的交易发生。
③虽然交易费用无法彻底消除，但却是可以降低的。
【13】、解决外部性的传统思路是什么？如何评价解决外部性的传统思路？
思路：①对造成外部性的经济主体给予补贴或奖励，提高该产品的私人收益。
②对造成负外部性的经济主体征税或罚款，提高该产品的私人成本。
③政府直接限制具有负外部性的产品的产出量，将它限制于社会所认可的资源配置点，或干脆禁止其生产。评价：①政府干预会消耗巨大成本 ②外部性的种类过多，政府忙不过来③围绕政府活动可能产生寻租活动
【14】、产权界定是怎样影响财富分配和资源配置效率的？
①不同的产权界定意味着不同的财富分配。拥有产权者能因此获得经济利益，无产权者必须为想要得到的产权付费。拥有产权多者收入高，拥有产权少者收入低。
②产权界定还直接影响公平，而这种对公平的影响又会间接影响资源配置的效率。
③产权界定也直接影响资源配置的效率，分配会影响市场需求结构和市场机制的运转效率。
【15】、如何理解产权的含义？产权与产权制度是什么关系？
含义：产权既是人对财产的一种行为权利，又是人们在财产的基础上形成的相互认可的关系。
关系：①有产权必然有产权制度
②产权制度是确定、划分、界定、保护和行使产权的一系列规则
③产权关系与产权制度虽然密切联系，但也存在不同
【16】、作为财产必须同时具备哪些条件？
①必须是独立于或相对独立于主体的意志而存在的对象②必须是能够被人们所拥有并被人们所控制和利用的对象 ③必须对人具有使用价值④必须具有稀缺性
【17】、产权的权利构成包含哪些基本因素？
国内学者大多坚持“四要素说”
①所有权：主体对客体的排他的最高支配权
②占有权：所有者对财产的客观对象实行支配、占有和使用使对象在使用和享用中体现主体的意志。
③收益权：人们是为了享有利益而占有实物
④处置权：主体将实物或对象，以某种形式交给他人支配、占有和使用，从而带来财产主体的变换。
【18】、依据归属主体的不同可以把产权分为哪几种类型？
①私有产权：无论如何处理最终决策都取决于个人的选择，由个人自主决定
②共有产权：某个人对一种资源行使权力时，并不排斥他人对该资源行使同样的权利
③私有产权与共有产权的中间形式，包括集体产权和国有产权。
【19】、私有产权和共有产权各有哪些属性？
私有产权属性：排他性（决定性特征）、可分割性、可让渡性、清晰性
共有产权属性：非排他性、不可分割性、不可让渡性、不清晰性
【20】、如何认识产权的激励与约束功能？
①如果经济活动主体有了界限确定的产权，就界了定他的选择集合，并且使其行为有了稳定的预期。这样，其行为就有利益刺激或激励。有效的激励就是充分调动主体的积极性，使其行为的收益或收益预期与活动的数量和质量，或者说与其努力程度一致。
②任何产权及其权能或作用空间都是有限的，这样，产权也就具有了对主体的约束功能。约束是抑制主体某方面的积极性，阻止或限制他做什么，或使之不要做过头。
【21】、产权是怎样起源的？包含利益集团的产权起源理论又是怎样看待产权起源的？
①新的产权是相互作用的人们对新的收益—成本的可能渴望进行调整的回应。当内部化的收益大于成本时，产权的发展是为了使外部性内在化。内部化的主要动力源于经济价值的变化、技术革新、新市场的开辟和对旧的不协调的产权的调整。当社会偏好既定时，新的私有或国有产权的出现总是根源于技术变革和相对价格变化。
②产权起源的利益集团理论假设社会制度和政治制度是给定的，在此基础上解释在政治市场上各个利益集团的相互作用所导致的许多产业中产权结构的形成。由于存在交易费用、“搭便车”和信息的非对称性，所建立的产权往往并不对全体人民有利而仅对一些特殊的利益集团有利----这又会给整个社会的产出造成重大损失。
【22】、为什么产权界定只能相对清晰？什么是产权界定的“公共领域”？
为了使资产的产权完全，或者被完整的界定，资产的所有者和对它有潜在兴趣的其他个人必须对它有价值的各种特性有充分认识，这在交易成本大于零的现实世界是永远也做不到的，因此，产权不可能被完全地界定。“公共领域”为未明确界定的处于模糊状态之产权的集合。
【23】、产权安排多样性的原因是什么？
①资产本身的稀缺程度：越是稀缺的资源越容易被确立为私有产权
②资产的属性的多样性：与会走动的资产相比，不动产交易费用小得多，较容易确立排他性的私有产权。
【24】、如何认识产权安排效率比较的标准及影响产权安排效率的因素？
比较标准：①作为资源配置效率评价标准的帕累托最优②作为微观企业生产效率评价标准的投入产出比 影响因素：①能否清晰界定产权②能否通过划分产权，明确不同产权主体的权利、责任边界
③能否适时地排解产权纠纷，重新界定产权 ④能否建立有效的产权制度 ⑤能否赋予产权制度开放性
【25】、为什么私有产权是最有效的？共有产权的低效表现在哪些方面？
私有产权有效的原因：①私有产权的产权交易十分自由②私有产权的激励约束作用最大
③私有产权能为在它支配下的人们提供将外部性较大地内在化的激励
共有产权低效的表现：①共有产权的交易比私有产权的交易困难 ②共有产权在共有组织内部不具有排他性
【26】、威廉姆森认为交易应该如何与契约和治理结构匹配，才能保证交易费用最小化？
【27】、产生委托代理问题的主要原因是什么？委托代理问题有几种基本类型？
主要原因：①信息不对称：执行具体任务的代理人会拥有或掌握关于交易的更多信息。
②委托人和代理人利益目标的不一致性：委托人可能为自身利益违背代理人利益。
基本类型：①道德风险：代理人借事后信息的非对称性而采取的不利于委托人的行为。
②逆向选择：代理人借事前信息的非对称性而采取的不利于委托人的行为。【28】、什么是不完全契约？不完全契约的主要原因有哪些？
定义：不完全契约是指缔约双方不能完全预见契约履行期内可能出现的各种情况，从而无法达成内容完备、设计周详的契约条款。
原因：①有限理性：人的理性选择不是完全的，而是有限的。
②交易费用：部分契约可能因为交易费用过高而无法达成。
③非对称信息：当事人一方持有另一方不知道或无法验证的信息。
④语言使用的模糊性：对复杂条款的描述不够精确。
【29】、契约的实施机制是怎样演进的？
最初，契约主要靠私人的自我实施。当交易扩大到一定范围后，出现了私人第三方介入契约实施。最后，随着市场交换的不断扩张，民族国家逐渐取代私人成为契约的首要的第三方实施机制。
【30】、科斯的企业性质观和企业边界观是怎样的？
企业性质观：①企业的出现是为了节约交易费用而代替市场的②企业实质上是企业家与其他生产要素所有者之间签订的长期契约
企业边界观：企业的边界就取决于由于企业代替市场而节约的交易费用与企业存在而引起的内部组织费用在边际上
相等。当在企业内部组织交易的费用低于通过市场交易的费用时，企业的规模还可以扩大。反之，则
应该缩小。
【31】、阿尔钦和德姆塞茨的企业性质观是怎样的？
企业实质上是由团队生产中的各要素签订的一个合约结构构成的，即企业是由要素交易契约而构成的契约结构。
【32】、简述阿尔钦和德姆塞茨的团队生产理论
企业本质上是一种团队生产，团队生产的总产出要比每个成员得分产出之和大，这取决于计量投入的生产率以及对报酬的计量。通过市场竞争或设立监督者监察队员的投入绩效，可以提高计量投入的生产率以及对报酬的计量。一种有效的产权制度----监工剩余索取权可以节约交易费用。
【33】、企业最优所有权结构选择的基本原则有哪些？
①资产应由谁拥有取决于其投资决策对所有权结构的弹力大小
②资产应由谁拥有取决于谁的投资更重要、谁的投资具有更高的边际生产力
③资产应由谁拥有取决于运作资产的专业知识为谁拥有以及这种知识的转移成本的高低
④高度互补的资产应该被置于共同所有权之下；而如果资产是相互独立的，那么它们就应该被分开拥有
【34】、非人力资本所有者拥有企业所有权的理论依据是什么？
①非人力资本的企业所有权是非人力资本财产所有权的必然结果
②非人力资本是企业剩余的重要来源之一
③非人力资本及其产权的性质是拥有企业所有权的重要因素
【35】、人力资本所有者分享企业所有权的理论依据有哪些？
①人力资本的企业所有权是人力资本产权的必然结果
②人力资本也是企业剩余的重要来源之一
③人力资本及其产权的性质是影响企业所有权安排的重要因素篇三：新制度经济学：发展历程、方法论和研究纲领
新制度经济学：发展历程、方法论和研究纲领
欧阳日辉，徐光东
关键词：制度；新制度经济学；方法论；研究纲领
中图分类号：f 文献标识码：a 12 新制度经济学已经成为经济学中最令人激动的领域，并被视为哥白尼式的革命。新制度经济学的革命使经济学的潮流从政策建议转向了经济解释，这种转变引起了对经济现象的重新认识，对研究目的的重新确认，以及对效率含义的重新评价。由于关注范围的广阔和文献的庞杂，更主要的是由于其内部不同流派之间的差别和异议，新制度经济学还不是一个严格意义上的明确统一的范式。因而适时对新制度经济学的有关文献进行梳理，从总体上把握新制度经济学的思想脉络和发展方向，成为一项迫切而有价值的工作。
一、新制度经济学的发展历程
把与制度及制度变迁有关的问题纳入经济学科的努力，贯穿经济思想史的始终。因此，当我们回顾新制度经济学的发展历程时，必须将视角推向历史的纵深。1．制度主义的先驱
制度经济学的先驱可以追溯到苏格兰启蒙思想家，包括大卫?休谟、亚当?弗格森和亚当?斯密（柯武刚和史漫飞，2002：39－40）。他们揭示出了运行中的经济，或者在更广泛的意义上说，人类文明的制度基础及其演化的性质。而涂尔干和孔德的社会学传统也是制度研究的重要起源（汪丁丁，2002：200－201）。特别是涂尔干在《社会学方法的通则》中将社会学定义为关于制度、制度发生和制度职能的科学，并给出了制度学的研究方法。孔德则保持了与经济学的密切联系，并通过英格拉姆等英国历史主义者产生了重要影响（埃克伦德和赫伯特，2001：343－344）。1 理查德?琼斯在1833年的一篇演讲被霍奇森认为是制度主义方法论的源头（霍奇森，1984）。琼斯认为，如果经济学家认为可以从一个很小的一般假设集合出发，推导出具有广泛应用性的原理，他们就是自欺欺人，而以这种方式得出的一般原理也缺乏一般性。因此，经济学家不应通过抽象和演绎获得结论，他们必须“看和观察”（look and see），把他们的研究建立在最广泛的历史和统计研究上。
对以李嘉图为代表的古典经济学的全面批判始于德国历史学派。老的历史学派的代表人物威廉?罗雪尔反对将经济学作为狭隘定义和抽象演绎的政治经济学，而应与其他社会科学尤其是法理学紧密联系，但其原理并不具有广泛的普遍性，而仅仅适用于特定的时期和地点。作为青年德国历史学派的领袖，施莫勒用历史和人类文化学的方法处理各种主题，拒绝推理的作用，仅仅坚持在无限的历史变动中的客观和记录下来的东西。熊彼特将施莫勒视为美国制度主义之父。由于无法提供指导和限制人类日活动的原理，历史主义是一口无泉之井（埃克伦德和赫伯特，2001：211）。尽管与德国历史学派存在方法论上的著名争论，但在对制度研究的推动方面，奥地利学派功不可没。奥地利学派的贡献在于将制度的分析置于人类的有限知识和方法论上的个人主义和主观主义语境。奥地利学派将经济视为一个复杂的演化系统，强调发生于历史性时间里和不确定环境中的无止境的试错过程。制度因素在奥地利范式中是至关重要的。
在科尔奈在对制度范式进行的简单历史回顾中，作为资本主义的病理学家和最有影响的批评家，马克思被认为是制度范式的鼻祖。马克思不把自己限于去检验资本主义的特定领域（政治领域或者经济的、社会的或意识形态领域），他将所有的领域放在一起来考察，并分析它们之间的互动关系，观察作为总体的制度，从而提供了一个系统性的观点（科尔奈，2002）。诺思也对马克思的分析框架给予了高度评价，指出在详细描述长期变迁的各种现存理论中，马克思的分析框架是最有说服力的，这恰恰是因为它包括了新古典分析框架所遗漏的所有因素：制度、产权、国家和意识形态（诺思1994：68）。马克思第一次提出了产权理论，为更好地理解经济过程做出了贡献（平乔维奇，1999：23）。
柯武刚和史漫飞（2002：43）将弗赖堡学派也作为制度经济学的先驱之一。弗赖堡学派的构造性原则包括私人产权、缔约自由、个人对其承诺和行动负责、开放的市场、稳定的货币和经济政策，这些原则应当以同样的程度应用于所有相互依赖的市场，从而保证政策之间的协调性。
2．老制度主义
卢瑟福（1999：2－3）将老制度主义传统分为两个主要的研究纲领。第一个纲领与凡勃伦有关，其中心概念是商业或金钱经济与实业经济的基本二分法。另一个纲领主要出自康芒斯的研究工作，该纲领强调交易、产权和组织及其演变，关注人为设计的制度的运作以及这些制度如何受到产权、立法和法院决定的影响，制度在很大程度上被视为正式和非正式冲突解决过程的结果，是控制个人行动的集体行动。尽管这两个纲领之间具体的分析框架存在着差异、矛盾甚至公开的冲突，但由于方法论、理论倾向和价值偏好之间的一致性——对形式分析方法的拒绝，对整体主义立场的坚持，对理性最大化的抨击等，老制度经济学仍然被视为一个群体。
对于老制度经济学的评价往往是负面的。由于老制度经济学想要制度的经济学而不要理论的经济学（朗鲁瓦，1986：5），与新古典范式相比，其精确性和严密性上的缺失不但在分析高度复杂的演进世界时面临严重的问题，而且导致了学术传承的困难和理论进展的缓慢乃至停滞。缪尔达尔认为，老制度学派只是一种“天真的经验主义”；迪马吉奥和鲍威尔认为 2 老制度经济学的方法“主要是描述性的，且具有历史特殊性”；格兰维特指出它不是积累性的（威廉姆森，2001：268）。科斯（1984）甚至将老制度学派所作的研究看作是“除了一堆需要理论来整理不然就只能一把火烧掉的描述性材料外，没有任何东西流传下来”。老制度经济学的立场并非严格与新制度经济学对立，更多的是强调侧重点的区别，因而双方的理论贡献有些可能在本质上是互补的。即使仅仅考虑到老制度经济学的部分洞见，包括凡勃伦关于制度演化的观点和累计因果关系所具有的路径依赖思想，康芒斯对交易的强调和分类，也足以使任何对制度的研究都无法将老制度经济学完全置于视野之外。“尽管其知名度和声誉大起大落”（卢瑟福，1999：1），老制度经济学仍然保持了其理论上的延续性和生命力，并展现出新的面貌。姚洋（2002：第8章）通过对新老制度学派的比较，指出老制度学派在对问题的认定上比新制度学派更接近现实，而新制度学派则在方法上更胜一筹。因此发展方向是将老制度学派的问题和新制度学派以及主流经济学的方法结合起来，并由此形成新的分析范式，这实际上也是卢瑟福（1999）的忠告。3．新制度经济学
新制度经济学脱胎于新古典经济学，但又对新古典经济学进行了深入的批评。作为古典主义、新古典主义以及奥地利经济学中制度主义因素的再现和重要扩展（卢瑟福，1999：1－2），新制度经济学的形成是一个渐进的过程，是各种持续努力相互作用的结果。在新制度经济学先行者的名单中，包括奈特、哈耶克、迪雷克托，但无可争议的是，科斯的1937年的论文成为新制度经济学诞生的标志，引起了经济学的革命。科斯的贡献在于将交易成本引入了经济分析，这种基于契约及其相应的交易成本的进路，成为后来企业理论的主要分析工具。科斯的论文流风所及，影响广泛，根据拉斯?沃因（2003）的判断，布坎南和塔洛克的《一致的计算》是科斯对企业和契约选择分析的翻版，而著名的莫蒂格利安尼－米勒定理则是“企业的性质”的派生物。
在新制度经济学的发展过程中，通过“坚持认为制度是重要的，并且能够进行分析”（马修斯，1986），新制度经济学不但将研究领域拓展到产业组织、劳动经济学、经济史、比较经济体制等领域，甚至在经济学以外的法学等社会科学中的应用也是不胜枚举，并且与日俱增（威廉姆森，2001：2）。实际上，从国际新制度经济学学会历届年会的议题和提交的论文来看，新制度经济学的分析范围几乎扩展到了所有的社会科学领域，以至于产生了对制度浪漫主义的担心。无论如何评价新制度经济学的发展，但在增加我们对现实世界的理解方面，新制度经济学做出了根本性的贡献，并成为堪与凯恩斯革命相媲美，甚至比凯恩斯理论更有生命力的经济学革命。3
二、新制度经济学的方法论
经济学之所以有别于其他社会科学而成为一门学科，关键所在不是它的研究对象，而是它的分析方法。然而，经济学内部对经济学分析方法进行过长期的争论。1．经济学与方法论
正如布劳格（1992）清楚地指出的，人们使用方法论一词时往往是十分含糊的。方法论有时被用来描述一门学科的技术步骤并因此成为方法的同义词，但更经常地表示对一门学科的概念、理论和基本原理的研究。布劳格赞同对方法论的广义理解，并因此将经济学的方法论解释为经济学所运用的科学哲学。通过将方法论与科学哲学联系起来，布劳格引入了波普和拉卡托斯的证伪主义，以此对经济学内部的不同流派和观点进行了分析。布劳格将主流经济学家视为证伪主义者，也就是说，任何现代经济学理论，除非它可以对待解释的现象作出一系列预言，并且这种预言至少是潜在地可用经验资料确证的，否则理论就不可能是合理的，从而无立足之地。布劳格的这种论断直接对应着发轫于弗里德曼的新古典经济学的方法论。20世纪50年代，为了反驳r.a.莱斯特的论断——利润极大化的假设是错误的因而边际生产力论是错误的，出现了一批方法论方面的杰出论文，从而奠定了新古典经济学的方法论基础（张五常，2000：5）。弗罗门（2003：15－20）发现，莱斯特的批评并不是孤立的，而是与牛津经济团体对新古典企业理论的质疑互补的，并被统称为反边际主义者。反边际主义者通过直接提问的方法，即向企业的总裁或执行官发送详细的问卷，试图了解企业家的真实决策过程，结果发现企业家在制定价格、产出和雇佣政策时，并不使用边际数量的术语进行思考，并因此主张应当放弃边际分析。
针对反边际主义者的批评，马克卢普最早进行了回应，但其努力只获得了部分成功。对新古典经济学最有力的辩护是由弗里德曼作出的，他的论文《实证经济学的方法论》（1953），被布劳格（1992）称为战后经济方法论的中心著作。阿尔钦（1950）为弗里德曼（1953）的立场提供了坚实的辩护。阿尔钦通过引入不确定性和不完全信息，以进化论和自然选择的思想捍卫了新古典的边际分析和企业理论。反边际主义的问题在于没有认识到，新古典企业理论关注的是产业运行的定理，尽管这个定理是从关于企业家行为公理中推导出来的，但定理的有效性并不取决于公理的现实与否。总而言之，即使新古典企业理论关于利润最大化的严格假定是错误的，企业理论的定理（或含义，或预测）仍然成立（弗罗门，2003：33）。沿着弗里德曼和阿尔钦的道路，贝克尔（1962）进行了进一步的阐述。贝克尔指出，只要承认资源的稀缺性，新古典经济学的理论，特别市场需求曲线向下倾斜的定理，甚至可以包容非理性的行为。资源约束的变化将会迫使经济单位，无论是家庭还是企业，作出理性的市场反应。家庭和企业不管是否采用理性的决策规则，都不可能持续地超出其收入约束生存，因而必然沿着新古典理论预测的方向进行调整。贝克尔的结论是非理性单位将会因为机会的变化而被迫作出理性的反应，因而新古典经济学理论的有效性与经济单位的理性是无涉的。这样,经过弗里德曼、阿尔钦和贝克尔的努力，逐步形成了芝加哥学派的工具主义方法论。虽然受到萨谬尔森所谓f扭曲的指责，这一方法论仍然保持了主流的位置（布劳格，1992）。2．科斯的方法论
新制度经济学：用经济学的方法来研究制度的经济学。
科斯革命：科斯在微观经济学中增加一个新的成本分类，这个新的理论被接受是一个很艰难的过程。有限理论：认为人的认知能力是有限的，因此，人们不能像完全理性一样时刻遵循效用最大化原则行动。制度变迁：新制度的产生并否定，扬弃或改变旧制度的过程。
路径依赖：人类社会中的技术演变或制度变迁均有类似于物理学的惯性，即一旦进入某一路径就可能对这种路径产生依赖。
理性：每个经济主体都能遵循趋利避害原则，通过成本—收益的边际分析，通过深思熟虑后对其所面临的所有机会和手段进行最优化选择。
有限理性：介于完全理性和非完全理性之间的在一定限制下的理性。
互惠制度：互惠互利的制度，即一种双方承担义务的制度，一方做出给予的另一方必须给予相应的回馈。交易费用：指交易成本在完成一笔交易费用时，交易双方在买卖前后所产生的各种与此交易相关的成本。产权：经济所有制关系的法律表现形式，包括财产所有权、占有权、支配权、收益权和处置权。外部性：社会成员从事经济活动时，其成本与后果不完全由该行为人承担，也即行为举动与行动后果的不一致性。
逆向选择：信息不对称所造成市场资源配置扭曲的现象。
道德风险：从事经济活动的人在最大限度增进自身效用的同时作出不利于他人的行动。
委托—代理关系：为了使交易双方的利益关系得到协调，委托人希望设计一种契约机制授权给代理人从事某项活动，并要求代理人为委托人的利益活动。
资产专用性：某些投资一旦形成某种专门用途的资产就难以改变为他用，如果要改为其他用途，定会造成较大的经济损失。
剩余索取权：是一项索取剩余的权利，也就是对资本剩余的索取，即经营者分享利润。
剩余控制权：相对于合同收益权而言的，指对企业收入在扣除所有固定的合同支付的余额的所有权。寻租：在非市场领域，通过政治行动获得比通过市场活动所获得更多的报酬。利益集团：一个由拥有某些共同目标并试图影响公共政策的个体构成的组织实体。
诺斯悖论：国家权力构成有效产权安排和经济发展的一个必要条件，没有国家就没有产权；另一方面，国家权利介入产权安排和产权交易又是对个人财产安全的限制和侵害，就会造成所有权的残缺导致无效的产权安排和经济的衰落。
路径依赖：参与人一旦获得优势地位，便可以通过信念的维持来确定旧有制度。
正式制度;正式制度也叫正式规则，它是指人们（主要是政府、国家或统治者）有意识创造的一系列政策法规。正式制度包括政治规则、经济规则和契约。它们是一种等级结构，从宪法到成文法与普通法，再到明确的细则，最后到个别契约，它们共同约束着人们的行为。
非正式制度;非正式制度也叫非正式规则，它是人们在长期的交往中无意识形成的，具有持久的生命力，并构成代代相传的文化的一部分。
公地灾难;如果不确立私有产权而是采取共有产权的形式的话，必然会导致对这种物品或资产的过度利用，出现“公地灾难”。公地灾难出现于共同拥有的资源由众多人使用的情境之中。其中，每一个人在为自己的利益而最大限度地利用该公共资源时都能获益，但如果所有的人都如此行事，就会出现资源遭破坏的灾难性局面。”
诱致性制度变迁;诱致性制度变迁是指现行制度安排的变更或替代由个人或一群人在响应获利机会时自发倡导、组织和实行。它的发生必须要有某些来自制度非均衡带来的获利机会。
;强制性制度变迁;强制性制度变迁是指由政府命令和法律引入和实现的制度变迁。强制性制度变迁的主体是国家及其政府。
诺思悖论;国家具有双重目标，一方面通过向不同的势力集团提供不同的产权，获取租金的最大化；另一方面，国家还试图降低交易费用以推动社会产出的最大化，从而获取国家税收的增加。国家的这两个目标经常是冲突的。
诱致性制度变迁;诱致性制度变迁是指现行制度安排的变更或替代由个人或一群人在响应获利机会时自发倡导、组织和实行。它的发生必须要有某些来自制度非均衡带来的获利机会。
简答题 论述题
正式制度和非正式制度的区别;
1、表现形式不同。正式制度都具有明确的存在形式和表现形式。如正式、规范、具体的文本来确定并借助于正式的机构来保障和实施。而非正式制度的规则是无形的，并且一般也没有形成文字，存在于人们风俗习惯和内心信念之中。以口传、舆论的方式相互传递，沿袭下来，渗透到社会生活的方方面面并发挥作用。
2、实现机制不同。正式制度依据的是政府的强制手段。非正式制度则主要取决于社会成员相互作用和他们对某种团体习惯的自发遵从。
3、可移植性不同。非正式制度很难在国家或区域之间移植。正式制度较之非正式制度则具有较大的可流动性、可移植性。
4、变革的速度不同。正式制度可以在短时间内形成、变更或废止（所谓朝令夕改）。非正式制度一旦形成比较稳定，其改变较之正式制度来说也要困难得多，是一个缓慢、渐近的过程。
5、修改的方式不同。正式制度的修改需要得到群体的一致同意。非正式制度的改变只是由个人完成，无需也不可能由群体行动完成。
制度的核心功能和具体功能;制度最核心的功能是给市场经济中的经济人提供激励与约束。作为经济人的主体要得到激励与约束，可从两方面进行，一是降低他进行经济活动的成本，二是提高他进行经济活动的收益。制度的核心功能的发挥是通过下面的具体功能实现的。①通过抑制人的机会主义行为或者提供有效信息可以起到降低不确定性的作用，这又可以起到降低交易费用进而给经济人提供激励与约束的作用。②通过降低不确定性进而降低交易费用，起到提供激励与约束的作用。③通过直接降低交易费用，达到给经济人激励与约束的作用。④通过外部性内部化起到激励与约束的作用。
产权的属性;不同形式或类型的产权，其属性和特征也不同。就私有产权而言，它主要具有排他性、可分割性、可让渡性和清晰性，共有产权则不具有排他性、可分割性、可让渡性和清晰性。
交易费用的性质;1.交易费用是对稀缺资源的损耗2.高额的交易费用可能减少或消除本来可能有利的交易。3.虽然交易费用无法彻底消除，但却是可以降低的。
制度效率递减规律的内容;任何制度的产生都是由一定的生产力状况和技术水平或性质决定的，随着生产力和技术的进一步发展和进步，制度必须做出相应的变化和调整。否则，制度的效率必然会降低。比较诱致性制度变迁与强制性制度变迁的区别;制度变迁的主体不同。诱致性制度变迁的主体是个人或一群人，而强制性制度变迁的主体是国家或其政府。制度变迁的优势不同。诱致性制度变迁主要依据的是一致同意原则和经济原则。故诱致性制度的变迁的遵从率较高。强制性制度变迁的优势在于能以较短的时间和速度推进制度变迁，还能以自己的强制力降低制度变迁成本。制度变迁面临的问题不同。诱致性制度变迁面临的主要问题是外部效果和“搭便车”问题。强制性制度变迁面临的问题主要在于违背了一致性同意原则。在某种意义上讲，一致性同意原则是经济效率的基础。某一制度尽管在强制运作，但它可能损害了一些人的利益，这些人可能并不按这些制度规范自己的行为，故这类制度的效率就会受到影响。
科斯定理的含义;产权的明晰界定是市场交易的前提；如果交易费用为零，“最终的结果（产值最大化）是不受法律状况的影响的，” “一旦考虑进交易费用，„„合法权利的初始界定会对经济制度运行的效率产生影响。”
组织与制度的关系;各种组织内部虽然存在各种各样的作为规则的制度，但组织本身不是制度，因为，组织机构往往是具体的。人们所以会将组织看作制度，主要是没有将组织与组织制度区分开来。所谓组织制度，指的是有关组织这种主体的构造形式或结构的内部规则，它是不同组织区分开来的依据。
产权与所有权的区别与联系;从最根本的关系上归纳，产权包括狭义所有权、占有权、支配权、使用权，即人们通称的“四权”。它们是指产权主体对客体拥有的不同权能和责任，以及由它们形成的利益关系。新制度经济学的重要特征;新制度经济学充分假设制度有深刻的效率因素。新制度经济学坚持认为资本主义经济制度的重要性不仅在于技术本质，而且在于管理方式结构。后者带来不同的经济类型中信息传递，激励和分权控制的区别。新制度经济学用的是比较方法，比较的基本概念为交易成本。新制度经济学认为经济组织的中心问题归本求源是人类活动者的行动属性，行为假设被看作是现实中的重要部分，这个层次的严重失败将导致制度经济学的危机。
制度经济学从古典经济学继承了什么:仍保留了传统价格理论的基本要素---稳定性偏好，理性选择模型和均衡分析方法，人们相信标准的新古典技术可以富有成效的运用到一系列新问题和制度安排的分析方法。博弈论与新制度经济学联系: 博弈论与新制度经济学的结合将大大地深化对制度起源及制度演变过程机制的分析。一方面博弈论的方法对制度的分析是很有用的，尤其是最近逐渐使用的演化博弈和重复博弈分析方法，当然博弈分析作为系统研究制度的理论工具尚不具备，也就是说制度安排也会因国家而异。另一方面，博弈论中的许多思想本身可以座位新制度经济学的重要组成部分，体现在两个方面（1）博弈论视野下的三种制度观：将制度明确等同于博弈的特定参与人；将制度视为博弈的规则；将制度视为博弈的均衡。（2）不同制度观下的经济学家关于制度起源的分析的思路是不一样的。
演化经济学和新制度经济学有何联系、区别:联系：都有回归孔德传统的倾向，它们都意识到孤立的静态的割裂分析只能作为阶段性的目的，而不能作为经济学应有的归宿，二者有相似性，两者都十分注重制度的研究，并都强调了制度的演化特征，都注意到了经济生活中权力对经济制度的影响，都十分注重不同层次的制度形式及相互作用的关系，被新制度经济学所忽略的方面正是演化经济学中的制度演化理论所关注的重点，尤其在历史分析上。区别：①两者的分析框架和主要分析思路不同②两者的前提假设不同③两者在研究方法和研究目的上存在差异④两者研究的主要内容不同⑤方法论上的差异
如何理解制度与人类行为的关系;制度塑造个人，能扩展人的有限理性。制度具有塑造个人的功能，好的制度能促使人性中的“善”、“美”的一面，抑制人性中“恶”与“丑”的一面，使个人行为朝着促使社会进步的方面发展。制度能扩展人的有限理性，制度使他人的行为变的更可预见性，从而为社会交往提供一种确定的结构，制度有助于约束人类某些有碍于合作的本性，有助于增进可预见性，有助于弥补人类知识的不足，从而扩展人的有限理性。个人塑造制度，人类的演变影响着制度变迁的方向，由于人类是不断演变的，这决定了建立在人性基础上的制度必然随人性的演变而变迁
交易成本经济学的特点及总体思路 ： 特点：1.更注重围观分析 2.在作出行为假定时更为慎重 3.首次提出资产专用性对经济的重要意义并用以解释实际问题 4.更加依靠对制度的比较分析 5.把工商业看作一种治理结构，而不是一个生产函数 6.特别强调私下解决的作用，重点是研究合同签订以后的制度问题
思路：①交易是分析的基本单元 ②造成各交易存在成本差异的关键是交易的频率、不确定性和资产性 ③各种一般治理模式都是由一系列属性界定的，每一模式都表现为成本、竞争力上的离散结构性差异 ④每一种一般治理模式都适用不同的合同法⑤预测内容表明，交易与治理结构的对应方式各不相同，但都主要是以交易成本最小化为目标的 ⑥将制度环境视为位移轨迹的参数，其变化将导致治理成本的变化，可以提出额外的预测内容⑦无处不在的交易成本经济学是对可行的备选方案所做的比较制度分析，由此看来，假想的理想方案与操作问题无关，对方案的无效率检验则是一种补救和纠正。产权的功能:激励和约束功能、外部性内在化、资源配置功能 产权的特征：排他性、可分割性、可转让性、永久性
产权的意义：如果一个社会不能有效地保护财产，那么财产的积累就会十分的缓慢或者财产的价值就会大大降低，人们对财产的权利不是永久不变的，它们是他们自己直接努力加以保护，他人企图夺权和政府予以保护程度的函数。他们实际的权利到底有多大，在一定程度上取决于国家对他们财产的保护效果如何，也取决于特闷自己采取何种保卫措施，产权保护能提升财产的价值，进而使人们获得积累财富的持续激励。产权的界定方式;1.法律上不同的产权初始安排除开自身界定了不同的分配格局外，“安排”本身的成本也会导致分配格局变化，因为，法律上对产权的初始安排本身是一种交易，即各个集团或个人间通过法律而进行的一种交易，法律究竟把产权划给谁，取决于各自的谈判实力。而这种交易是有成本的，各个集团和个人支付的成本额不同，从而影响他们之间的财富分配状况。2.对产权初始安排的调整，除开会改变原有分配格局外，调整本身的成本也会导致财富分配变化，因为能否调整产权实质上是各方力量较量、谈判的结果，调整本身也是一种交易，主张调整的集团与阻止调整的集团都会付出交易费用，支付费用的差异就导致财富分配格局的改变。3.产权安排调整后，在新的产权规则下从事具体交易的各方所支付的费用很可能不同于在原有产权规则下从事同类交易所支付的费用，有可能更多，也有可能更少，这也导致财富分配格局的改变。4.产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。这种产权关系有相应的产权制度支持。产权制度，无非是制度化的产权关系。产权不是由个别权利构成的，而是一种权利束，可以分解为多种权利并统一呈现一种结构状态。产权一方面是在国家强制实施下，保障人们对资产拥有权威的制度形式；另一方面又是通过市场竞争形成的人们对资产能够拥有权威的社会强制机制。
论述委托---代理问题产生的原因;委托—代理关系是人们在经济活动中的一种契约关系，委托—代理问题是由于代理人与委托人之间存在信息不对称，代理人的目标就会偏离委托人的目标，存在的根本原因：①保险与信用关系的存在 ②如果某一个人租借一耐用品给另一人，后者采取的行动肯定会影响阻截频的质量在行动可以监督的范围内，租借契约可能详细地表明要采取行动 ③当委托人对某工作任务或产出结果知情而代理人不知情时，委托人从代理人那里获得更多的租值，就会尽量压低代理人应该获得的报酬而使自己租值最大化。
试分析企业边界的决定因素;企业边界取决于纵向一体化收益和成本的权衡。在GHM模型中，虽然任何一种纵向一体化模式在事后总是有效率的，但无一例外都会对事前的投资产生不同程度的扭曲。因而，纵向一体化的必要性取决于所有权的配置能否最大限度的减少投资扭曲，只有当拥有控制权的一方提高的生产率超过被控制方损失的生产率，从而能增加总剩余时，纵向一体化才有意义，企业边界才能够扩展。如果企业拥有的资产是互不依赖的，则最好维持企业的独立性。由此可见，产权经济学认为纵向一体化决策决定企业边界。当一体化的收益高于成本时，企业实施一体化扩张其边界，相反，当一体化的收益低于成本时，企业则维持不变的规模和边界。
试述国家的起源;主要有两种：一种是契约理论，另一种是掠夺或剥削理论。
契约理论认为，国家是公民达成契约的结果，它主要为公民服务。社会分工及协作受契约与交易费用的约束，契约的有效性制约着社会分工向纵深方面的发展。国家的存在有利于契约制度的建立和契约的实施。国家掠夺论或剥削论认为国家是某一集团或阶级的代理者，它的作用是代表该集团或阶级的利益向其他集团或阶级的成员榨取收入。从长期来看，这必然演变成无效率产权。
以上两种理论均不能涵盖历史和现实中的所有国家形式，因而不具有一般性，普遍性，新制度经济学将这两种理论有机的统一起来。从理论推演的角度看，国家带有“契约”和“掠夺”的双重属性。
国家的目标是什么:最基本的目标有两个：1.界定形成产权结构的竞争与合作的基本规则，这能使统治者的租金最大化。2.在第一个目标框架中降低交易费用以使社会产出最大，从而使国家税收增加
国家的职能是什么:作为最大制度提供者的国家。作为产权界定和保护着的国家。作为第三方实施者的国家。作为不同利益集团利益关系协调者的国家。
如何看待奥尔森的国家理论在新制度经济学中的地位:奥尔森理论的最大可取之处在于解释各种利益集团如何体现在政策和制度中的问题。奥尔森的理论可以使我们从不同层面揭示国家和制度的关系。历史上有些国家成功的限制了国家的“掠夺之手”，并且是通过制度安排来限制国家的“掠夺之手”，这些制度安排往往是不同利益集团博弈的结果，奥尔森的理论框架有利于对这个问题的解释。新制度经济学国家理论要解释的基本问题可以在奥尔森的理论框架下进行。
阐述制度变迁分析中演化理论的主要观点：1.凡勃伦的观点是把制度归结为在人们本能心理的基础上产生的思想习惯，并用这种心理和精神支配的一般制度来代替社会经济制度。2.哈耶克的观点是社会秩序自发演化理论和二元观。3.熊彼特的观点是人类的演化是根据日常惯例进行选择的，而日常惯例是由一般的行为经验、习惯构成的，它们构成了人类行为选择的价值体系。4.肖特的观点是规则的演进并非完全个人理性的，而是一个行为人无意识地关注到的凸显因素决定的过程，任何特定的行为或者行为的团体利益都不能决定制度的最终安排。5.霍奇逊的观点是坚定的主张在制度演化分析中，应该将拉马克主义嵌入到达尔文主义中，即人类制度的演化既有竞争筛选和自然选择的作用，但也必须考虑到传递的连续性。6.诺斯后期的观点是制度变迁的方式取决于人的学习过程，而学习是对人的心智结构的修改或重新界定。7.青木昌彦的观点是相信制度存在于当事人的意识中，并且可自我实施，制度作为公有信念的自我维持系统，其实质是对博弈均衡的概要表征。8.施密德的观点是不仅要强调有限理性的必然性，而且应将具有有限理性的当事人偏好变化视为一个在社会经济活动过程中的学习，调试与变化过程。
比较诱致性制度变迁与强制性制度变迁的区别：制度变迁的主体不同。诱致性制度变迁的主体是个人或一群人，而强制性制度变迁的主体是国家或其政府。制度变迁的优势不同。诱致性制度变迁主要依据的是一致同意原则和经济原则。故诱致性制度的变迁的遵从率较高。强制性制度变迁的优势在于能以较短的时间和速度推进制度变迁，还能以自己的强制力降低制度变迁成本。制度变迁面临的问题不同。诱致性制度变迁面临的主要问题是外部效果和“搭便车”问题。强制性制度变迁面临的问题主要在于违背了一致性同意原则。在某种意义上讲，一致性同意原则是经济效率的基础。某一制度尽管在强制运作，但它可能损害了一些人的利益，这些人可能并不按这些制度规范自己的行为，故这类制度的效率就会受到影响。说明正外部性和负外部性的后果及其传统解决思路：外部性的后果：在市场经济条件下，因经济的外部性不能为市场所涵盖，它必然导致市场机制在资源配置领域产生种种扭曲，其结果是整个经济的资源配置不可能达到帕累托最优状态。传统解决思路：对产生正外部性的生产者，政府应提供相当于外部收益的财政补偿，以使私人收益接近社会收益，鼓励其将产出量扩大到社会最大效率的水平。对于负外部性，可以通过修正性税，使私人成本与社会成本一致，以解决因外部性引起的资源非帕累托最优配置问题。详述制度变迁发生的机理：新制度经济学认为制度变迁之所以会发生原因在于制度稳定性、环境变动性和不确定性及人对利益极大化的追求三者之间持久的冲突。
1、制度的稳定性。制度稳定性是制度存在的前提也是制度变迁的原因。稳定性是理解制度的关键。稳定性使人们能形成对未来稳定的预期，减少生活的不确定性，给人们秩序感。同时人们也会因其稳定不变性所困扰，因为制度会因时间空间展开过程中由于条件和环境变化而失去原有的许多功能。原来适宜的制度可能就变成了过时的制度。制度不能自行变更的事实要求人们采取行动打破稳定。
2、环境的变动性和不确定性。一方面源于物质世界的运动。人类对其尚未完全认识；另一方面，人类通过科技对物质的搬迁、转化、合成、分解等种种利用方式改变了自然环境，这些改变是不能很好预测的（如转基因、克隆等）于是人们在达到目的时出现了意想不到的副产品，如特种灭绝、环境污染、疾病流行等。针对这些导致制度要适时调整和改变。
3、利益极大化努力。利益极大化是节约的经济原则，这是人类能不断进步生存的技巧。对于非正式制度，极大化取决于个人对收益和成本的计算，只要个人违反非正式制度的收益大于成本，个人就有动因违反已有的规则，并逐步导致的，制度变迁。对于正式制度，由于搭便车的困扰而供给不足，但供给也是存在的。国家是正式制度的最大供给者。制度变迁就是以上三者持久冲突的结果。合理的制度沿时间空间展开后逐渐会变得不合理，人们唯一的选择就是改变失去了合理的制度，创造新的合理的制度。
上个世纪80年代, 我国农村开始出现耕地抛荒现象, 并且呈现不断蔓延态势, 屡治屡犯。据统计, 从1996年至2000年, 全国耕地面积累计减少大约3000万亩, 平均每年减少600万亩, [1]土地抛荒是耕地面积减少的一个重要原因;2000年至2005年期间, 全国的耕地面积仍呈下降态势, 从2000年的20.7亿亩, 逐年下降至2005年的18.3亿亩。[2]
税费改革后农业税全面取消, 加之种粮直补, 使农民的负担显著减轻, 农地抛荒现象曾得到短暂遏制。但近些年来, 土地抛荒现象卷土重来, 且有愈演愈烈态势。据近年各方所作的广泛实地调研结果看, 耕地抛荒已遍及全国各省市, 抛荒耕地占可耕地的比重不断提高。举例来说, 据湖北省长阳县调查队2008年对该县的抽样调查, 全县有耕地面积31561公顷, 人均耕地面积不足0.08公顷, 低于全国平均水平。该县抛荒土地占总耕地面积的6.75%, 抛荒最严重的样本如高家堰镇的彭家河村3组和磨市镇的多宝寺村3组的抛荒率均达20%以上。[3]据有关2009年对湖南省永州市4个镇12个村的调查, 有6个村耕地抛荒比例超过5%, 其中有2个村超过8%, 有1个村超过15%, [4]类似情况在全国各地都普遍存在。
纵观新一轮土地抛荒, 其呈现出两方面显著的特征:其一, 抛荒现象不仅在过去抛荒较为普遍的中西部地区发生, 新一轮的抛荒在广东、江苏、浙江等一些人多地少生产条件较好的地区也极为普遍, 且呈蔓延之势;其二, 显性土地抛荒和隐性土地抛荒并存, 但隐性抛荒逐渐成为土地抛荒的主要形式, 尤其是对于一些农业生产条件较好的地区。
二、对土地抛荒的认识
对于土地抛荒, 看法不同。有些学者认为, 土地抛荒是在农业科技发展中引发出粮食生产过剩条件下, 市场经济作用于土地调整的结果, 是农村经济发展的表现, [5]不必对此看得过于暗淡。有人认为土地抛荒有利于小农经济向“大农业”体制的过渡, 是农民个体经济理性选择的结果, 是经济发展的必然阶段。一部分农业经济管理人员和决策者也认为, 尽管有些地方近年抛荒现象逐年严重, 但农民收入还是稳步增长, 抛荒现象未给农户的收入和农民生活带来负面的影响;农民弃耕从事二、三产业, 有主动参与农业和农村经济结构调整的积极作用, 而抛荒者抛荒后留下的空白正好为其他的种田大户接管创造机会, [6]农民的抛荒是农村经济发展到现阶段出现的必然现象, 它带来的积极影响在一定程度上大于负面影响, 是一种好的发展趋势。
另一方面, 更为普遍的观点是耕地抛荒使稀缺的土地资源得不到有效利用, 直接影响国家的粮食安全, 不论对于农民个体还是国家整体利益都会产生长久的损害。
三、土地抛荒的经济学分析
对于土地抛荒成因的分析国内学界从各种角度所做的有益探讨已经很多, 且有不少真知灼见。关于土地抛荒成因的分析主要有农业比较收益低、种植业成本不断提高、农村劳动力的转移、土地承包制度的缺陷、土地流转的不畅等等。这些无疑都是现阶段促使农民抛荒土地的因素, 但是土地承包人农民在各种因素作用下是否选择抛荒、是否对社会福利产生损失, 则要从经济学外部性角度进行分析。
外部性是由于在现实经济活动中私人成本和社会成本, 或者私人收益与社会收益不一致造成的, 它往往造成资源配置的低效性。外部性可分为外部经济和外部不经济。实施某项经济活动, 当私人收益小于私人成本, 而社会收益大于私人成本时, 从社会角度看收益大于成本, 采取该经济活动使社会福利水平提高, 是可行的;而此时从私人角度看, 个人收益小于个人成本支出, 进行该经济活动是不可行的。这种情况称之为外部经济, 即某项可增加整个社会经济福利的行为因为个体行为者的福利损失而被放弃, 导致在该经济活动中资源配置的不足。实施某项经济活动, 当社会收益小于成本支出, 而私人收益大于成本支出时, 从社会角度看该活动会降低整个社会的福利水平, 不可行;从私人角度看, 收益大于成本支出, 福利水平增加, 选择实施该经济活动。这种情况称之为外部不经济, 即某项可导致社会福利损失的活动因为个人收益大于成本支出而被采取, 使得对该经济活动配置的资源过量。
对于农业生产活动来说现阶段为农村土地承包者个人行为, 生产成本基本为农民个人负担, 可假定社会成本等于私人成本。农民耕种土地获得收益, 其个人收益可以农地产出量与农产品价格之乘积的货币收益衡量。社会收益除包括耕种农民的货币收益外, 还应考虑因农民耕种, 粮食产量增加所带来的社会粮食安全和社会安全的效益, 虽然其大小难以量化衡量, 但可以得到可靠的结论:社会收益大于私人收益, 由此产生了农业生产的外部性问题。如果当农业生产成本大于私人收益, 且大于社会收益时, 此时进行该项农业生产活动是不经济、不可行的, 土地抛荒在该种情况下便是合理的选择;如果当农业生产成本大于私人收益, 小于社会收益时, 就产生了外部经济的状况, 从社会角度看本该被耕种的土地出现抛荒, 是社会资源的浪费、资源配置的失效。
那么如何看待我们当前的土地抛荒现象呢?笔者认为, 对于土地抛荒不可一概而论, 应区别看待对于一些确实因自然条件较差、产量较低、生产成本明显高于收益的地块, 抛荒并不损害整个社会福利, 不存在资源配置低效问题。而对于那些生产成本小于社会收益, 大于私人收益的土地, 出现抛荒显然是一种资源的浪费与配置的低效, 是我们需要解决的抛荒问题。在此, 有一点值得注意的是, 衡量私人农业生产成本时, 应使用机会成本, 而不是会计成本。机会成本可用个体农民从事非农产业可以得到的最高收益衡量。这也就能让我们理解为什么有人抛荒、有人不抛荒的疑问。对于同一块土地或者状况类似的土地, 每个个体的机会成本是不同的, 机会成本较高者 (往往是那些从事其他行业能获得更高收入者) 较容易抛荒。
四、结论
由以上对土地抛荒现象所作的经济学分析可以看出, 我们需要解决的是由于外部经济所产生的耕地抛荒, 其抛荒的根本原因在于私人收益和社会收益的不一致。对这类抛荒解决的办法就在于使私人收益接近于社会收益。
要使私人收益等于社会收益最直接的办法就是给从事农业生产予以补贴。虽然我国已实施粮食直补政策, 提高农民收益、刺激农业生产, 但目前我们所实施的粮食直补政策存在两方面的问题使其作用不能发挥。其一, 粮食直补是根据农民承包的土地面积多少计算的, 这种补贴在执行过程中往往由于监管不到位而变成了实际上是基于农民的身份给予的补贴, 而不是对经济活动的补贴, 虽然从客观上增加了农民收入, 但起不到激励生产的作用;其二, 当前的粮食补贴力度太小, 即使能够做到是对农业生产行为的补贴, 其补贴的程度也很难使得私人收益接近于社会收益, 其效果也就大打折扣。因此, 要解决土地抛荒问题, 应将我们目前的粮食补贴办法, 改为对粮食生产行为的补贴, 而不是对农民的补贴再者还要大力提高粮食补贴的力度
参考文献
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滕泰：在居民收入水平提高、人口城市化进程加快、房地产金融刚刚起步、居民资产配置需求、住房供给结构性短缺等多种因素影响下，中国房价持续上涨，调控效果多年不达预期，其原因就在于政策着力在打压需求，而不是扩大房地产的有效供给。
新供给主义经济学认为，未来只有从供给侧着手，以“优化供给结构、提高供给效率”为核心，增加保障性住房供给，增加房地产土地供给，改善房地产供给结构，才能从根本上解决城市居民住房问题。
朱敏：物价上涨对居民生活水平的影响，也是中国经济必须直面的一大困扰。新供给主义经济学又如何应对物价问题呢？
滕泰：对物价的调控也一样。中国从1996年以后就告别了短缺经济，进入过剩经济阶段。在产能过剩的背景下，物价波动的根本原因并不在需求方面，而在供给方面，十多年来的每一轮通胀几乎都由原材料涨价、工资成本推动、食品供给冲击等供给方面原因造成，而政府却一次又一次地通过紧缩总需求去进行干预，结果难免误伤经济。
新供给主义经济学认为，增加有效供给，既能够挖掘增长潜力，也能够平抑物价，不存在所谓“稳增长与控通胀的矛盾”。新供给主义经济学从供给面去管理物价的措施包括：降低税收成本，控制人工和原材料成本上升的速度，稳定农产品生产和供给机制，控制流通环节费用，建立稳定的消费品物价形成机制。
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