让合规运行在阳光之下

让合规运行在阳光之下（共6篇）

让合规运行在阳光之下 篇1

为深入落实合规发展要求，夯实内控管理，提升人员自我管理能力，加强合规服务体系建设，国信北京分公司密切配合总部，开展自上而下的“合规风控月”自查活动。通过这次活动，自己深入学习合规内控，加强对其理解贯彻，让合规融入工作，运行在阳光之下。

一：在岗一分钟，合规六十秒

证券市场有其与生俱来的市场风险，而作为证券从业人员不仅要防范市场风险，更要抵御合规风险。业务的推进发展不仅仅需要公司平台的发展，同时也需要合规内控的严格把关。合规绝不应当局限于高层决策、会议讨论，更应该注重在业务推广中的一线合规、一线风控。作为一线的业务人员，自己应该坚守合规底线，不报侥幸心理，同时时刻保持敬畏之心，敬畏法律，敬畏合规，在合规之内深耕细作开展工作。

二：合规在心，责任于行

国信的发展史就是一部合规史，20年的发展历程中始终坚持合规经营，健康发展才能不断壮大成熟，成为今天国内的优秀券商，而当初同样成立于深圳的经济特区证券公司却在经营中不能严守合规底线，最终被重组黯然退出历史舞台。同样的问题不仅仅是一家经济特区证券，1995年万国证券因“3.27国债”违规操作成为明日黄花；2005年南方证券

因挪用客户保证金造成巨额亏损最终也逃不过被行政接管重组的命运。

无数的例子告诫我们谁抛弃了合规，历史就会抛弃谁。工作中我们应当坚持先生存后发展，先防守后进攻的策略，将合规牢记心间，落在实处。

三：内控无小事，合规在细节

业务多而杂，风险高且大，任何细节小事都有可能引发合规问题。工作中无论是低风险的现金理财等固收产品还是高风险的融资融券以及私募产品都应该严格按照流程，如实说明风险。随着监管态度的不断加强，更应恪守合规之责，严防客户投诉。

让合规运行在阳光之下 篇2

平台的建立是基于目前物流金融业务的市场背景,这个背景之一就是目前物流金融业出现的瓶颈,之二就是风险事件不断出现。最典型的就是2013年的上海钢贸事件,这个事件的问题是同一个存货,最多时同时质押给十几家银行。2014年的青岛港事件,则是存在仓库里的货不见了,最后货主银行到仓库里面提货时发现仓库是空的。就是在这样一个背景下,平台早在2012年就开始了创意,在2013、2014年的风险事件的推动下,平台有了一个飞速的发展。

因为在这类事件当中,无论是银行或物流企业还是货主,最头疼的一件事就是货的所有权不清晰,或者说有多个主体主张这个货物的权属。我们发现物流仓储行业进入到2014年以来业务大概降了50%以上。银行是想尽量要把这个风险转嫁给物流仓储,要求物流仓储承担全部的监管风险。在这种情况下,据我们了解,在一些港口,银行与物流企业之间在动产质押业务上,基本下降了大半,甚至暂停不做。

今天这个论坛给我一个很大的启发,应该说当时设计这个平台的时候有特定的市场背景,而且当时我们这个平台设计的时候,是基于生产资料,主要是以第三方仓库为主。今天很多电商企业主要经营生活资料,而且大的电商都是自建仓库,所以今后我希望能跟电商方面沟通一下,在生活资料这个领域我们的平台能否发挥相应的作用。

站在银行的角度来看,现在银行的信贷模式需要发生转变。目前信贷模式,不动产融资还是占80%以上。在动产融资这方面,仅仅占20%甚至只有10%多。动产主要包括两个方面,一个是应收账款,一个是存货。从发达国家的经验来说两个比例刚好是颠倒过来的,在发达国家,尤其在欧美地区,动产融资占到80%以上,不动产融资只占20%甚至10%。如果对银行来说要想创新,一定会往动产融资这个方向转变。

我们针对这些问题,有一个核心的解决方案就是建立全国性的全过程管理的平台,这个平台的目的是在物流仓储行业和金融行业之间搭建一个桥梁,通过这个平台形成一个多市场主体的互动,由这种市场主体互动带来更多社会资源的聚集,这是平台的目标。

正是基于这些背景,我们这个平台应势而生,而且这个平台在组织架构上非常特别。首先是由多个行业协会联合支持共同组建的,这当中包括物流与采购联合会、银行业协会、物资储运协会、仓储协会等。从平台运作方式来说又是由企业承办,目前平台又成立一家由多个协会参股的独立的信息服务股份有限公司,为平台做独立运营。从组织结构来说,我们参照国外的经验,由行业协会主办公共信息平台,无论从公信力上还是运营效力上都能达到很好的平衡,所以我们选择这样一个组织架构,大家可以看看我们现在运营的效果。

我们平台从刚开始就参与物流金融行业的行业标准和国家标准的制定。目前我们走到第一步,就是大数据的集合。目前做的重要的业务,就是做存货权属信息的统一公示,这当中包含有信息的登记,也就是说某个存货目前质押给了哪家银行,质权人是谁等等。通过平台,做一个有公信力的公开明示,会员可以登陆平台查询。整个模式很类似银行做的征信平台,比如我要查个人征信记录,登录银行信用平台输入身分证号码就可以查到信用记录。

目前在四个行业协会的支持下,我们会员用户包括四个方面,银行、非银行金融机构、物流商贸企业、供应链厂商,还有中小企业、电商企业,还有一块重要的成员就是大宗商品交易平台。

对于这个平台来说,强调法理至关重要。因为登记平台背后要有一定的法律效力的支撑。大家都知道,动产是以交付为生效条件的,只要交付了在法律上就生效了。登记对于动产来说其实是第三方证明,证明交付事实的存在,目的还是为了防范目前普遍出现的存货重复质押、重复销售的情况。这里首先要解决银行与银行之间的信息不对称;其次要解决银行与物流企业,与借款企业之间的信息不对称。

现在我们平台最新的运营情况,从我拿到的8月20号的数据看,目前平台上面已经有69家银行在线登记,另外还有两家交易市场。两家交易市场里包含有几万家贸易商、供应商。目前登记的数量总共有3500多笔,这69家银行当中包括政策性银行、大型商业银行、股份制商业银行,数量最多最活跃的是城市商业银行。

最后介绍一下我们平台的商业模式。我们物流金融平台总共分成六个业务板块,目前最核心最重要的一个板块就是存货担保登记系统,这个系统通过登记引入用户群,作为一个用户群入口,当中包含我们的会员。由于我们掌握了用户群,用户群在平台上的各种行为会有纪录,并且有大数据的分析,从中再挖掘征信。其他的几项服务,有智能仓储、管理系统、仓单流转交易系统等,这些都采用合作的方式,为什么这块要采用合作的方式?因为我们发现不同的业务在不同地区、不同供应链当中流程差别很大,不可能做一个统一的系统满足所有的需求。所以这四个系统当中都是采用合作方式,今天我也向在座各位发出一个合作的呼吁,非常欢迎大家和我们物流金融服务平台进行深度的合作,我们共同为银行、物流企业在内的这些用户群提供更多的增值服务。

请大家关注一下我们平台的微信服务号及网站,还有用户公开测试的邀请函,目前我们这个平台已向公众开放测试,大家都可以通过客服电话向我们申请做测试,我们会向大家发送登录的账户名和密码,大家可以到平台内部看看我们的数据,看看银行登记的信息到底是什么。上线之前我们就开放给一百多家银行做公开测试,在银行已经过一轮测试,正式上线使用之后,大家反映效果非常好。

让权力在阳光下运行 篇3

近日，《求是》杂志发表了国务院总理温家宝3月26日在国务院第五次廉政工作会议上的讲话，题目是《让权力在阳光下运行》。全文讨论的问题是如何防腐倡廉，而以此为标题，确实点出了防止官员腐败的根本途径：权力之公开透明运行。而为了达到这一点，就必须积极推动政治体制改革，在两个最为重要的领域，实现权力之公开透明运行。

首先是官员任用程序之公开透明。温家宝在总结自己任内防腐倡廉工作成就时，把“加强政府制度建设”列为第一项，这包括建立健全科学民主决策制度，推进行政审批制度改革，减少审批事项，探索建立政府绩效管理制度，建立并严格执行以行政首长为重点的行政问责制度。而在2012年防腐倡廉工作的第一项任务，则是深入推进行政审批制度改革。

这些制度变革当然是十分重要的，但尚未触及根本，那就是官员任用。官员任用程序之所以重要，道理很简单：这个程序规定了官员由谁来决定，而这一点将决定，官员究竟对谁负责。

目前中国种种政治问题，包括官员腐败问题的根本原因，皆在于各级政府、各个部门主要官员是自上而下地任命的，因而只对上级负责。

改变这种局面的唯一办法是改革官员任用程序。目前，中国已经在县和不设区的市实行人民代表的直接选举，在村一级实行村民自治制度，而且已经在中央委员会的选举中实行了差额选举。

差额选举是中国选举制度的重大改革和进步。1979年，第五届全国人大二次会议通过了新的选举法，其中将等额选举改为差额选举，为一大亮点。1980年中共十一届五中全会通过了《关于党内政治生活的若干准则》，其中有一条专门就党内选举作了规定，在中国共产党的历史上首次提出了差额选举。

关于此项政治改革，在去年两会上，温家宝总理是这么回答记者提问的：“这是一个循序渐进的过程。但是要相信，群众能管好一个村，也能管好一个乡，也能管好一个县，这需要一个过程。”

另外一项至关重要的变革是：预算制度变革。

官员滥用权力腐败，一般有两种形态：一种设租盘剥下属或普通民众，比如权钱交易。另一种则贪渎公款，或者公务腐败，比如近些年来民众反应十分强烈、而屡禁不止的“三公”消费。温家宝总理也再次提出今年要严格控制“三公”经费。问题是，在目前的预算体制下，“三公”消费难以有效控制。因为，在目前的预算制度下，政府官员垄断着预算编制权，政府怎么花费财政资金，几乎完全是政府官员自己说了算，他们就可能把钱首先花在自己身上。

要从制度上改变官员腐败，抑制“三公”消费，必须对预算制度进行根本变革。温家宝总理讲话中已经明确提出，要大力推进预算、决算公开，进一步扩大公开范围，细化公开内容。报送全国人大审查部门预算的国务院部门和单位，要公开全部预算、决算表格，并细化到款级科目；教育、医疗卫生、社会保障和就业、三农、保障性住房等支出，细化到项级科目。要进一步规范公开的期限和方式，推进预算决算公开规范化，让老百姓看得懂，更好地接受社会监督。

不过，仅此还是不够的，还必须进一步追溯到预算编制环节中，在源头上堵塞官员乱花钱的渠道。负责花钱的行政官员可以参与预算制定，但预算编制之主导权绝不可在他们手中。要让财政资金用得其所，要避免行政官员公款私用，就必须强化各级人大及其常委会的预算权，由人大常委会成立专门机构负责编制年度财政预算，并由人大审议通过，行政部门则严格执行预算。

当然，上述两项制度变革都指向了人大制度变革。温家宝所说的照耀权力运行的阳光，只能来自人民。只有让人民的阳光照耀权力运行的关键环节，权力才能够被有效控制，官员才不至于滥用权力，权力才能服务于国民，而不是凌驾于国民之上。

因此，要让权力在阳光下运行，人大就应当承担更多的责任，包括官员的选拔，以及管住政府的钱袋子。而这两者，本来就是宪法所规定的人大的主要职能。因此，改革不过是落实宪法条款，让人大及其常委会在中国的现实政治生活中发挥更大作用。唯有如此，权力才有可能在阳光下运行，舍此之外，没有第二条路。

读《让权力在阳光下运行》有感 篇4

4月16日出版的2012年第8期《求是》杂志，发表中共中央政治局常委、国务院总理温家宝的重要文章：《让权力在阳光下运行》。文章指出，政府要自觉接受人大监督和人民政协民主监督。加强政府层级监督，加大行政监察和审计监督力度。自觉接受人民群众和社会监督，尊重并依法保护公民、法人和其他组织的监督权。

中国共产党是中国最广大人民根本利益的代表，为人民服务是党的根本宗旨。党的性质和党的根本宗旨决定了党员干部的公仆性质。既然身为人民公仆，就该全心全意为人民服务，除此之外，别无其他。作为党领导下的人民政府，应自觉加强廉政建设，自觉接受人民监督，自觉抵制一切消极腐败行为。

5月9日，中国共产党广东省第十一次代表大会在广州白云国际会议中心隆重开幕。汪洋代表中国共产党广东省第十届委员会向大会作报告说：“人民群众是创造历史的主体，也是建设和享有幸福广东的主体。追求幸福，是人民的权利；造福人民，是党和政府的责任。我们必须破除人民幸福是党和政府恩赐的错误认识，切实维护并发挥好人民群众建设幸福广东的主动性和创造性，尊重人民首创，让人民群众大胆探索自己的幸福道路。”

政府官员手握一定的权力，那只是党和人民事业的需要。在我们这样的一个社会主义法制国家里，官员的权力必然具有充分的公共性质。对于此，各级官员尤其是领导干部应该有一个清晰的认识。不用权谋私、不以权谋利、不贪赃枉法，从而做到心系民情办实事、一心一意谋发展，应该是各级政府官员应有的操守和基本的意识。

反对腐败，让权力在阳光下运行，应该成为各级官员尤其是领导干部的自觉意识。人身在世，日食三餐，夜宿一床，守住清泉才有水喝。既然选择了从政，既然选择了为官，就该把钱财等身外之物看得淡一些、再淡一些，而把组织和人民的信任看得重一些、再重一些。作为国家公职人员，党和人民已经给予一定福利待遇，该得已得，心里就应该感到满足，就该全心全意为人民服务，心无旁骛。防止腐败发生，就要严于律己，管好身边的亲属，让手中权力在阳光下运行。

反腐败是全社会关注的焦点问题。中国共产党的性质和宗旨决定了党与腐败现象水火不相容，党有信心和能力依靠人民群众坚决惩治腐败、把腐败现象减到最低程度。反腐败是全社会关注的焦点问题。中国共产党的性质和宗旨决定了党与腐败现象水火不相容，党有信心和能力依靠人民群众坚决惩治腐败、把腐败现象减到最低程度。

单一的制度反腐是不够的，但制度不健全、不落实是腐败产生的助推因素，加强制度建设是抑制腐败的有效途径。制度重建设，更重落实。以往有些制度流于形式，原因之一是缺

乏运行机制，与规则相混淆。规则不具有强制力，可以灵活执行，这就为一些人不加遵守留下了可乘之机。

幸福是人类社会永恒的追求。为官一任，造福一方。古往今来，无数仁人志士都把百姓冷暖、人民幸福作为自己的为官理念和人生目标。尤其是秉承着全心全意为人民服务宗旨的中国共产党，从其成立之日起，就把为人民谋幸福作为革命、建设、改革的根本出发点和落脚点。可以说，中国共产党的全部历史，就是一部为人民群众谋幸福的奋斗史。人民对幸福的追求没有穷尽，党为人民谋幸福的奋斗永无止境。“我们必须破除人民幸福是党和政府恩赐的错误认识”，实际上就是在告诫广大干部要深刻认识到让“人民幸福”是自己的天职，而不是恩赐。

毋庸讳言的是，现实当中确有一些党员干部官僚作风严重，对群众的切身利益不闻不问，把群众的权利被看作是政府部门的依附品、恩赐品。他们以居高临下的态度对待群众，以“恩人”自居，颠倒了主仆关系，把应尽职责当成对群众的“恩赐”，苛求感恩。

为人民服务、让人民幸福，究竟是恩赐，还是责任？说到底反映出党员干部应当树立怎样的权力观的问题。党员干部要破除“恩赐”思想，一方面要变恩赐思想为责任意识，始终牢记手中的权力来自人民，是人民赋予的。另一方面，要努力提高为人民服务的本领，创新为人民服务的方式。心中始终装着人民，坚持走群众路线，把政治智慧的增长、执政本领的增强深深扎根于人民的创造性实践中，不断提高新形势下群众工作水平，提高为人民服务的能力，使人民群众在经济上劳有所得、在政治上当家作主、在生活上有归属感、在精神上有愉悦感。

温总理的这篇文章及时点醒了某些人、某些群体，而匡正选人用人风气，实现政风清新、吏治清明，乃从源头上治理和预防腐败的根本之策。我们要在全社会范围内大力倡导和弘扬廉洁文化，让廉洁成为一种生活方式和日常工作习惯。法律面前人人平等，永远把人民放在首位，决不允许有凌驾于党纪国法之上的特殊公民，面对长期、复杂、严峻的内外环境考验，不能有丝毫满足和懈怠。只有每个党员彻底摒弃特权思想，时时刻刻慎权、慎欲、慎微，坚守精神家园，永葆政治本色，这个党才能始终走在时代前列，始终得到人民群众的支持和拥护，否则就会政亡人息，亡党亡国。

让合规运行在阳光之下 篇5

一、困难与挑战

由于历史遗留原因, 2000年时的快乐集团, 商业网点普遍存在基础资料不清、不全、多部门分散管理以及管理制度不完善的问题, 发展迅速的网点租赁业务与传统管理手段滞后的矛盾突显:

1.网点基础资料不清、不全, 传统管理方式数据保存难度大, 查阅和使用困难;

2.经营管理的网点类型多样、变更频繁、租户行为复杂多变, 难以实时进行监控和信息转换, 管理决策缺乏依据、难度大;

3.大量表单数据日积月累, 数据统计分析工作量大, 信息的综合利用程度不高。

4.多部门分散管理;

5.管理制度不全、执行不利;

二、十年历程

回顾企业的网点信息化管理, 是权力在阳光下运行的不断推进, 是“制度+科技”的不断完善, 是“十年磨一剑”的历练, 是三年一个台阶的不停顿提升。

第一阶段:摸清家底、夯实基础。

快乐集团在几次兼并时带进了不少房屋和商铺, 但是, 对于这些不动产, 2000年前几乎都没有相关的完整资料, 有多少商铺、有多少仓库、有多少办公用房, 哪些是产权房、哪些是使用权房、哪些是系统房……心中无数, 家底不清。鉴于这样的现实, 快乐集团管理层没有安于现状, 没有得过且过, 而是确定了商铺管理的推进战略。从2001年起对所有网点进行拉网式排查, 摸清具体情况, 从实地测量并以1:100的比例绘制房屋平面图开始, 查实房屋性质建立基础资料档案、租赁使用情况, 核实门号、拍摄商铺外观照片, 确定商铺产权归属, 补办权证, 登记造册, 整理归档。为实施规范管理奠定基础。同时制定了《上海市快乐 (集团) 有限公司房屋管理条例》、《上海市快乐 (集团) 有限公司商铺租赁费的管理条例》、《上海市快乐 (集团) 有限公司加强合同管理的暂行规定》等规章制度, 真正做到管理有章可循、有章可依。

第二阶段:建立信息化

前期艰辛庞大的基础工作无疑为建立信息系统奠定了基础, 经过家底排摸和建章立制, 建立“看得见的管理”信息系统水到渠成。

2004年, 快乐集团同华东师范大学地理信息科学教育部重点实验室 (以下简称“华师大地理实验室”) 共同开发完成网点资源管理信息系统, 基于GIS的管理信息系统使得企业家底全部放到阳光下运作, 可随时查阅网点的“今世前生”, 可轻松调阅历史租金情况。通过权限管理和操作痕迹的实时记录, 防止了数据库数据外泄和误操作行为。网点家底和租金收入一目了然, 企业得到了信息化管理的“甜头”。

第三阶段:拓展和提升

2007年以来, 是快乐集团信息化管理不断拓展和提升的阶段, 在这一阶段, 先是以资产管理为核心, 在04版基础开发了较为成熟的07版信息系统, 由资产管理、统计分析和网点地图三个核心模块和业务展示、帮助文档、系统管理三个辅助模块组成。基本实现了全面性的资产管理、智能化的租金管理、可预见的网点状态、可视化的管理模式的信息化系统建设目标, 走出了信息化管理的坚实的一步, 取得阶段性成果并填补了国内同类信息系统的空白。

2010年又自主摸索, 利用VPN技术进行远程连接, 快乐集团公司和下属各基层公司形成了一个虚拟局域网, 进行远程动态管理, 对敏感的资产运行实现实时监控。有相关权限的人在任何地方接入Internet就能了解企业网点资产运营的总体状态。公开透明的统一信息管理平台也从源头上遏制了腐败的可能发生。2011年, 市纪委预防腐败局领导在快乐集团调研时也曾高度评价快乐集团坚持走制度加科技的道路, 运用信息化手段预防腐败、管理商业网点资源的做法。

三、网点资源管理信息系统的作用

快乐集团在信息管理平台建立的初期, 首先通过历时一年多的资产普查成果数据存入系统数据库中, 实现原始数据的系统化保存。其次, 借助系统提供的查找、搜索、统计功能, 便于管理者的快速查询。此外, 根据网点数据的变化, 系统还可以轻松实现动态跟踪管理, 提高管理效率。

(一) 依托信息技术, 实现资产动态管理

图1是房屋的基本信息录入框, 不仅包括地址、房屋性质、结构、面积等数据, 还有房屋平面图纸信息等。在地理信息技术的支持下, 我们用高分辨率的城市遥感影像和大比例尺地图, 网点资产分布的空间分布一目了然 (见图2) 。

(二) 利用信息技术, 搭建“可视化”多部门协同管理平台

依托地理信息技术、数据库技术等建立起来的网点管理系统协同依托地理信息技术、数据库技术等建立起来的网点管理系统协同整合房产、物业、会计等多部门的管理业务, 在这个统一的信息平台上公司所有业务5运行情况都在掌握之中, 信息平台的建立提供了一种看得见的协同业务运行模式。

在资产管理中包括了网点“处”、“户”、以及租金的列表信息, 可通过位于其上方的下拉框与工具按钮进行数据的查询分析。在资产管理中建立了“处——户——租金”级联关系, 实现了数据内容规范一致原则下的各部门业务互动 (见图3) 。

在租户管理中, 同样可以精确进行空间定位, 租金合同信息、租金约定方式、以及租户的门面照片都存储在信息系统中 (图5) 。

在租金管理业务中, 通过智能化的设计, 系统自动提供在租户管理中, 同样可以精确进行空间定位, 租金合同信息、“租金收取计划”。地理信息技术的应用无处不在, 在租户和租租金金约管定理方中式同、样以提及供租地户图的方门式面显照示片商都铺存的储位在置信信息息系统, 中如 (图图7显5) 示。的是图6租金收取计划中对应的应当到期缴纳租金商铺的地图分布。

(三) 通过系统授权, 实现职责与权限明晰

职责、权限明晰与管理透明是公司正常运营管理的基本保障。企业信息系统的建立和信息技术的应用目的是通过管理模式的改变提高管理效率, 其中既权限明晰, 又透明化的管理是对传统管理模式的创新。在依托信息技术建立的管理平台上, 任何人员的权力都是受限的, 谁都无法不经过授权改变数据, 确保了数据的一致性和信息的完整性, 企业经营运行的效率和效益的各种信息对于总经理和一般员工, 甚至上级领导都是完全一致的。

图8是信息系统的管理模块中用户权限分配的操作示例, 从中对用户所能使用的系统功能进行了限定。并且在系统的运行过程中, 每一个用户登录使用的情况都通过系统日志被记录下来, 可防止任何的非法操作, 确保了数据的一致与完整 (图9)

(四) 借助辅助决策系统, 提供网点规划与租赁定价的依据

网点租赁管理的效益和效率取决于能否做出有效的决策, 而决策的正确程度在很大程度上取决于信息的质量。信息技术应用的目的就是尽可能为管理决策者提供尽量多的有用信息提升管理决策的水平。但管理决策是无法用算法来模拟的复杂过程, 决策者具有对无法定义的问题进行洞察和正确判断的优势。因此, 网点资源管理信息系统提供的辅助决策功能正是以最适当的方式提供给决策者所需要的原始数据和对比分析数据, 由决策者对问题做出正确的判断和决策。

在网点租赁企业的发展中面临着诸多问题的挑战, 依托信息平台的信息提供, 决策者能够对网点的发展趋势和区位特征做出评判, 通过分析计算给出网点的规划和租金定价。

四、信息化管理解决的问题

随着快乐集团信息化推进项目的逐步展开, 已经基本解决了二十一世纪初企业网点管理工作所存在的问题, 改变了管理格局, 切实为企业进一步发展奠定了基础。同过去相比, 网点信息化管理呈现出新的“气象”:

1.网点基础资料清晰、齐全, 通过网络资源管理信息系统, 将网点的基础资料和管理中所出现的新的数据资料保存在系统的数据库中;通过权限管理, 防止了数据库数据外泄;通过系统化运作, 方便了资料的查询和检索。

2.通过管理制度的实行和管理信息系统的应用, 无论网点类型如何多样、变更如何频繁、租户行为如何复杂多变, 都可以轻松实现实时监控和信息转换。

3.依托管理信息系统的辅助决策功能, 提供管理决策依据, 使管理决策更加科学有效。

4.通过管理信息系统提供的各项功能, 提高了信息的综合利用程度。

5.改变了过去多部门分散管理, 各部门在一个平台上进行操作和沟通。

6.改变了过去管理制度不全、执行不利的局面。通过管理信息系统的“固化”作用, 将业务管理流程和管理制度精神“固化”在日常操作流程中, 使得业务管理过程更加透明化;通过强化执行, 加强监督, 提高了管理的效率。

五、信息化管理取得的效益

(一) 家底清晰, 确保国有资产的保值增值

建立有效的国有资产管理监督机制, 保证国有资产的保值增值, 是深化国有企业改革的重要任务, 也是企业反腐倡廉中急需解决的重大问题。快乐集团坚持摸清家底、实现信息化改造和系统性管理, 实际上就是要提高国有资产运营效益, 就是要把监督管理的职能作用贯穿到整个国有资产运营的过程。快乐集团通过信息化项目推进, 提升了网点管理水平, 也确保了国有资产的保值增值。

(二) 民主管理, 切实保障职工的权益

在传统商业日渐萎缩的今天, 快乐集团已经转型成为以商业地产经营为主了, 租金收入占集团全部收入的百分比逐年递增。要保障职工的权益, 就是要敢于对敏感的权利点采取透明的管理办法。坚持企业民主管理、坚持厂务公开的原则是快乐集团优良传统, 也是维护职工利益, 增强企业凝聚力的制度保障。这些年快乐集团通过加强对网点资源的管理, 在提高企业效益的同时也提高了不在岗和在岗职工收入及福利, 为集团的进一步的改革和调整创造了和谐稳定的氛围。

(三) 权力在阳光下运行, 从源头上遏制腐败

在市场经济体制下, 加强企业国有资产管理, 很重要的一条就是要实现企业机制体制的创新, 建立一整套科学的管理制度, 构建与现代企业制度相匹配的国有资产管理机制, 使权力在阳光下运行, 从源头上遏制可能孳生的腐败。过去快乐集团的商铺在由“人管”的阶段, 因为信息不完整、不对称, 管理漏洞不可避免;当企业通过努力, 进入由制度和先进的管理信息系统技术“管人”的阶段, 管理人员在同一平台上对网点资源共同决策, 同时也搭建了廉洁管理的平台, 实现工作人员的自我约束。在这个平台上, 租金价格有依据, 防止了随意随人定价。还通过权限管理和操作痕迹的实时记录, 整个管理工作完全置于阳光下运行。

快乐集团的信息化推进工作得到了上海市和普陀区主管部门以及相关行业协会的认可和肯定, 网点资源管理信息系统已经取得“计算机软件著作权”、通过上海市经济委员会的新产品新技术鉴定验收、获得中国商业企业管理协会颁发的“全国商业企业现代化创新成果奖”和上海市普陀区科技创新奖等。

让财政执法权力在阳光下运行 篇6

一、找准立足点

长阳土家族自治县财政局在县级财政行政权力与服务事项清理及流程图再造工作中，以“提高思想认识，开展权力革命”为立足点，确保了清理工作有章可循。

一是提高认识，成立专班，加强领导。为抓好工作落实，我局认真学习文件精神，统一思想，提高认识迅速成立清理规范县级财政行政权力和服务事项领导小组，由局领导担任领导小组组长，局内各股室、局属各单位主要负责人担任领导小组成员，切实增强工作责任感和紧迫感，督促相关工作落到实处。领导小组办公室设在局法规税政股，主要负责清理专班日常工作的指导、协调、督促和检查，积极研究处理工作中遇到的实际问题。领导小组在清理工作过程中，从宣传动员到权力清理，从协调督促到核定上报，具体部署、组织严密、措施有力，使这项工作取得了明显的效果。

二是明确要求，科学规划，制定方案。为保证清理工作有条不紊地开展，结合我局工作实际，制定了《县财政局关于清理规范县级行政权力和政务服务事项推进行政权力公开透明运行的实施方案》，明确了开展此项工作的指导思想、基本原则、目标任务、具体工作方法和步骤，并对各个阶段的工作分别提出了具体要求，要求各部门通力协作，加强配合，明确责任，落实任务，指定专人負责，确保工作按进度完成。

三是统一部署、注重协调、密切配合。根据方案要求，我局召集局机关各股室、局属各单位负责人以及具体负责此项工作的有关人员召开动员会。对清理工作进行周密部署和详细安排，对此项工作的意义进行了阐述，并对这项工作提出了具体要求，要求各股室高度重视此项工作，把此项工作与依法行政依法理财工作有机结合起来，全力推进，落实责任，务求实效。并建立了联络员制度，抽调精干力量成立清理工作小组，组织和协调各相关股室各司其职、各负其责，切实履行职责，确保清理规范工作取得实效。

二、找准切入点

推进行政权力公开透明运行，清权是基础，公开是关键，监督是手段，预防是目的。自治县财政局在清理工作过程中，以“夯实制度管理，完善权力依据”为切入点，采取全面汇集、依法梳理、审核确认的方式，认真梳理权力依据，分类清理行政权力，审核确认汇总上报。针对权力分类界定不清晰、权力依据条款不完整、承办机构职权不明确、表格填写不规范的情况，我们严格按照县政府法制办要求予以核对，并结合《行政强制法》的出台，对财政局现执行的行政强制行为进行了规范清理。通过全面清理，既基本摸清了财政局的“行政权力与服务清单”，也为政务公开透明运行奠定了良好的基础。

一是全面清理，认真梳理权力依据。

权力的清理事项是指由法定行政机关或组织实施的对公民、法人和其他组织权利义务产生直接影响的所有具体行政行为。对每一类具体行政行为，财政局依照实施主体、权力依据、执行标准、运行流程，从行使行政权力岗位入手，对所行使的行政权力和服务事项进行全面清理，做到横向到边、纵向到底，不遗不漏。以现行法律、法规和规章以及县财政部门的“三定方案”为依据，对没有法律、法规、规章依据的行政权力原则上予以取消；对有法律、法规、规章依据的权力，逐项梳理和登记，确保清理结果全面、真实、合法、准确。清理工作小组严密的归纳和分析局机关各股室、局属各单位的行政权力，并按照法律、法规、规章和规范性文件进行分类，提供准确的权力依据。

二是协调配合，分类清理行政权力。

县财政局机关各股室、局属各单位根据县财政局行政权力清理《实施方案》规定的清理依据和范围，按照“谁行使、谁清理”的要求，“自上而下”与“自下而上”相结合进行清理，即由具体行使行政职权的股室，从上而下进行梳理；另一方面由股室工作人员对照实际职责自下而上进行比较，对本股室、本单位职责范围内的行政权力和服务事项逐项进行清理登记，分类填写县级行政权力和服务事项登记表，报送局清理工作专班。由局法规税政股牵头，组织力量对局机关各股室、局属各单位送交的自行清理结果逐项进行审查，重点审查行政权力和服务事项的设定依据、实施主体、办理期限、收费依据、收费标准等内容，提出取消、下放、调整和保留等处理意见，将审核中遇到的具体问题与有关部门和单位进行协调，形成清理结果初稿，并对清理结果进行反馈确认。对各部门反馈结果进行再次确认，汇总《县级行政权力和服务事项登记表》，将清理结果报领导小组。

三是真实严谨，审核确认汇总上报。

局清理规范行政权力和政务服务事项领导小组按照此次清理规范工作的总体要求对清理工作小组上报的审查结果进行审核确认，在审核确认中做到“四个对应”，即与法律法规相对应、与上级部门规定相对应、与机构职能相对应、与股室职责相对应、为求简单明了、客观真实、信息全面、方便监督。清理工作专班根据领导小组确认结果进行规范完善，汇总定稿，形成我局自行清理结果汇编材料（送审稿），报县人民政府清理规范工作专项办公室。

三、找准着力点

在工作中，县财政局以“提高服务水平，打造阳光财政”为着力点，坚持职权法定、科学规范、改革创新、便民高效、有利监督的原则，对《县级行政权力和政务服务事项登记表》列示的15类行政权力进行了清理。

一是编制职权目录。

在行政权力和服务事项清理规范过程中，长阳财政局始终坚持把推进行政权力公开透明运行与建立健全惩治和预防腐败体系相结合。凡是没有法律法规依据的行政权力和服务事项，要坚决予以取消；对虽有法律法规依据但明显不符合当前经济社会发展要求的行政权力和服务事项，要按程序予以废止；对可以改变管理方式的行政权力和服务事项，要进行改革创新；对职权交叉和重叠的行政权力和服务事项，要依法进行调整；对涉及改革发展稳定深层次问题的行政权力和服务事项，要深入调查稳妥处理。

对清理形成的权力清单，科学分类、合理界定、规范表述，按照权力编码、权力名称、权力依据、承办股室逐项进行登记、编制了《县财政局行政权力和服务事项职权目录》。权力名称、权力依据严格遵循法律、法规及规章的表述，做到了准确规范，基本做到了分类清晰、编制科学、定位准确。

二是规范流程再造。