安全风险管控系统（精选8篇）
当前，信息安全风险管理已成为企业信息化工作的关键，而信息系统安全风险已经成为企业信息化运营风险中最为重要的组成部分。信息系统风险管理是内控框架中的核心内容，并已成为判定企业成熟度的一项重要指标。信息系统安全风险评估是安全风险管理的基础和重要内容，既是企业信息安全体系建设的起点，也将覆盖其全生命周期。如何持续提升信息安全风险评估意识和能力，妥当开展信息系统安全风险评估及风险管控，是企业信息安全工作的重中之重，本文就此进行探讨研究。
一、评估目的、原则及方式
1.1 评估的目的。企业进行信息系统安全风险评估，是为了提高信息安全保障体系的有效性，主要包括：发现现有基础信息网络和重要信息系统的安全问题和隐患，提出针对性改进措施；识别在用系统和在建系统在生命周期各个阶段的安全风险；分析现有与信息安全相关的组织管理机构、管理制度和管理流程的缺陷与不足；评价已有信息安全措施的适当性、合规性等。
1.2 评估的原则。进行信息系统安全风险评估，要遵循以下原则：
（1）整体性。系统安全风险评估应从企业实际需求出发，不局限于网络、主机等单一的安全层面，而是从业务角度进行评估，包括技术、管理和业务运营的安全性。
（2）动态性。风险评估应是动态、阶段性重复的，并非一次评估即可解决所有问题。每次评估应达到有限的目标，并依据评估的动态特性考虑再次评估的时机，形成良性的评估生命周期。
（3）适当性。选择恰当的评估对象、评估范围、评估时机，评估对象要有代表性，确定评估范围的恰当性、可行性等情况。
（4）规范化。应严格规范评估过程和成果文档，便于项目跟踪和控制。
（5）可控性。评估过程和所使用的工具应具有可控性。评估所采用的工具必须经过实践检验，可根据企业实际现状与需求进行定制。
（6）最小影响。评估工作应充分准备，精心筹划，事先预见可能发生的情况并制定应急预案，不能对网络和信息系统的运行及业务的正常运作产生影响。
（7）保密性。参与评估的工作人员应签署保密协议，明确要求在评估过程中对所有的相关数据、信息严格保密，不得将评估中的任何数据用于与评估以外的任何活动。
1.3 评估方式。风险评估的方式可分为自评估、检查评估、委托评估三种。自评估是由企业自身实施，以发现现有信息技术设施和信息系统的弱点、实施安全管理为目的的评估方式。检查评估是由主管部门发起，对下级单位的安全风险管理工作进行检查而实施的评估活动。委托评估是指企业委托具有风险评估能力和资质的专业评估机构实施的评估活动。
企业信息管理部门应定期或在重大、特殊事件发生时组织进行风险评估，识别和分析风险，实施控制措施，确保信息安全和信息系统的稳定安全运行。
1.4 评估时机。企业信息系统风险评估应贯穿于系统的整个生命周期，方可做好风险管控。在系统规划设计阶段，通过风险评估明确系统建设的安全目标；在系统建设阶段，通过风险评估确定系统的安全目标是否达到；在系统运行维护阶段，实施风险评估识别系统面临不断变化的风险和脆弱性，从而确定安全措施的有效性，确保信息系统安全运行；在系统废弃阶段，确保硬件和软件等资产的残留信息得到适当的处置，确保废弃过程在安全的状态下完成。
二、评估方法
企业信息系统的安全风险评估大致可分为三个阶段：计划准备阶段、现场评估阶段、分析报告阶段。三个阶段的工作内容和步骤如图 1 所示。
2.1 计划准备阶段。在进行安全风险评估之前，充分的准备工作是评估工作成功的基础。在计划准备阶段，需要开展以下工作：
（1）制定项目计划。确定评估目标、范围和对象；明确评估人员组织，包括项目领导小组、项目负责人、项目技术顾问组、风险评估小组、被评估单位项目协调人和项目配合人员；制定项目进度计划；明确项目沟通与配合制度。（2）召开项目启动会。进行评估前的项目动员。
（3）收集相关信息。收集所有评估对象资产信息；收集文档信息，包括安全管理文档、技术设施文档、应用系统文档和机房环境文档等。
2.2 现场评估阶段。现场评估阶段包含文档审阅、问卷调查、脆弱性扫描、本地审计、渗透测试、现场观测和人员访谈等工作内容。
（1）文档审阅。通过文档审阅了解评估对象的基本信息（包括安全需求），了解各评估对象已被发现的问题、已实施的安全措施，确定需要通过访谈了解的信息和澄清的`问题，以便尽量缩减人员访谈沟通时间，降低评估工作对相关人员正常业务工作的影响。
（2）问卷调查。由一组相关的封闭式或开放式问题组成，用于在评估过程中获取信息系统在各个层面的安全状况，包括安全策略、组织制度、执行情况等。
（3）脆弱性扫描。利用技术手段对信息系统组件进行脆弱性识别，收集各信息系统组件可能存在的技术脆弱性信息，以便在分析阶段进行详细分析。
（4）本地审计。本地审计与脆弱性扫描互补，收集各信息系统组件可能存在的技术脆弱性信息，以便在分析阶段进行详细分析。
（5）渗透测试。利用模拟XX攻击方式发现网络、系统存在的可利用弱点，目的是检测系统的安全配置情况，发现配置隐患。主要通过后门利用测试、DDos 强度测试、强口令攻击测试等手段实现。需要注意，渗透测试的风险较其它几种手段要大得多，在实际评估中需要慎重使用，未必每次评估都要进行渗透测试。
（6）现场观测。主要通过现场巡视和观察等方法，观察与应用系统、机房环境等有关的管理制度、安全运维相关的机制、系统配置现状（如系统现有账号、日志功能等），了解制度实际执行情况，保留检查证据（截图，日志文件等）并填写现场观测结果。
（7）人员访谈。访谈的对象包括：信息系统管理人员、应用系统相关人员、网络及设备负责人和机房管理人员。主要涉及信息系统控制环境评估，包括安全策略、组织安全、人员、资产管理、风险管理、法律法规符合性等；信息系统通用控制评估，包括程序开发设计、变更管理、程序和数据访问控制、投产上线、系统运维等；应用系统的安全性评估，包括身份认证、标识与授权、会话管理、系统配置、日志与审计、用户账户管理、输入控制、异常处理、数据保护和通信等；应用控制评估，包括业务操作、权限管理、职责分离、业务流程、备份等。
2.3 分析报告阶段。分析报告阶段的主要工作是整理现场评估获得的数据、资料，进行综合分析以及生成最终评估报告。
综合分析根据收集到的各种信息，整理出系统 / 资产脆弱性，并对脆弱性进行威胁分析，包括分析威胁发生的可能性、产生的后果，判定风险级别，以及制定风险处理计划。综合分析对分析人员的能力要求较高。主导综合分析和报告生成的人员必须参与过信息系统风险评估的各阶段，对被评估系统有基本的了解，熟悉风险评估的方法、手段、过程，掌握风险计算方法，了解风险评估基本理论，具备较强的文字功底。
最终编写的风险评估报告是风险评估重要的结果文件，是企业实施风险管理的主要依据，是对风险评估活动进行评审和认可的基础资料。风险评估报告通常应包括以下内容：
（1）概述。简要描述被评估系统的基本情况，包括功能用途、系统体系结构以及风险评估所使用的评估方法、评估过程等。
（2）评估综述。对被评估系统及其支撑平台已经实施的安全措施、评估发现的风险进行综合评价。
（3）评估详述。概要描述评估过程所发现的被评估系统存在的风险、以及不同级别的风险数量和比例；针对被评估系统及其支撑平台的每一个风险点，进行威胁分析、现有或计划实施的安全措施分析、风险评价等。
（4）整改建议。综合以上分析，说明被评估系统及其支撑平台需要采取的安全整改措施。
（5）附件。说明风险评估过程中主要访谈的人员和审阅的文档、脆弱性-风险对应表、控制措施-风险对应表等。
三、风险控制措施
风险评估的目的在于控制和规避风险。风险控制报告包括安全管理策略和风险控制措施，要依据通过审批的风险控制报告，落实控制措施。
控制信息安全风险的重要措施是实施信息系统安全等级保护，而等级保护的基本前提是信息系统等级的划分。企业要根据公安部等四部委联合发布的《关于信息安全等级保护工作的实施意见》，结合企业实际情况和国内相关领域专家的建议，确定信息系统安全保护等级，实施相应的等级保护，有效控制信息安全风险，支撑企业业务的连续运行。
四、风险控制实施的监督与跟踪
风险评估通常还包括一个至关重要的跟踪过程，即对执行与落实整改建议的情况进行监督与跟踪，必要时再次进行评估。
要充分利用风险评估管理信息系统作为基础性必备工具，实现对资产信息、安全威胁信息、脆弱性信息、评估结果的统一管理，以提升评估结果的可用性。
监督与跟踪主要工作包括建立监督与跟踪机制、制定跟踪计划、执行主动监督与报告等三个步骤：
（1）企业各级信息管理部门指定专门人员，建立监督与跟踪机制以跟踪安全整改建议的实施和效果。
（2）对关键的、意义重大而且至关紧要的安全整改措施，制定并实施跟踪计划，包括实施计划、预计实施时间、事项清单、验收方法与过程等。
以往的生产工作中,对安全风险[1,2,3,4,5]的管理不规范,缺乏系统的方法和固化的流程,风险评估的准确性和管控措施的落实依赖于相关人员的专业水平和责任心,风险在专业管理体系中流转时间长,缺乏有效的跟踪监督,难以保证风险体系的有效运转。
国网保定供电公司严格遵循“安全管理实质为风险管理”的理念,以国家电网公司2个安全风险管控规范为抓手,以省、市公司各专业识别与评估办法为支撑,以信息化手段固化公司系统事故隐患排查治理管理和安全生产风险管控工作管理标准中的要求,研发了安全风险管控系统,实现了风险管控关口前移、超前防范、风险管控工作质量管理全面持续改善提升,为国网保定供电公司保持安全生产的良好态势提供了保障。
1安全风险管控系统的建设实施
在设计安全风险管控体系之前,国网保定供电公司全面、系统学习了国内外相关的先进管理经验和理论,并对其进行了详细的论证,确定了以GB/T 28001— 2001《职业健康安全管理体系规范》中规定的职业健康安全管理体系框架作为公司安全生产风险管控的主体框架,同时结合管理控制论、GB/T19580《卓越绩效评价准则》以及ISO 9000质量管理体系标准族群等的相关管理理念,形成了具有国网保定供电公司自身特点的安全生产风险管控体系。
安全风险管控系统严格遵循风险管理发现、评估、管控、治理和验收的流程设计、研发,目前主要包括4个模块:风险申报模块、风险隐患评估与控制模块、安全风险与事故隐患库模块、绩效积分模块。
1.1风险申报模块
风险申报模块对班组日常工作中发现的不安全因素进行预评估,然后分类录入风险管控系统。
国网保定供电公司根据国家电网公司2个规范的要求并结合工作实际,将风险按专业分为包括生产环境、电网设备、营配、基建、农电等在内的11大类37小类,涵盖了企业生产经营的全过程;风险识别的执行涵盖安全大检查、检修试验、缺陷分析、设备分析、专业巡视、日常巡视、安全分析例会等日常安全管理工作;班组进行风险录入时还需详细具体说明设备的现实状态、可能导致的事故的后果以及风险判定的依据。
1.2风险隐患评估与控制模块
风险隐患评估与控制模块对班组录入风险的等级评估、过程管控、责任落实等实施全过程督查。
班组识别出安全风险并将其分专业录入系统后,如确认自身无法管控住风险可将风险提交至工区相关专业专责,工区相关专业专责如确认仅凭工区力量无法管控住风险可将其提交至职能部室相关专业专责。这样逐级评估后再由公司专业主责来审核、确定治理方案及临时管控措施并规定时间节点要求,然后将风险纳入安全风险库,交由专业管理部门对风险进行包括管控措施落实、整改、验收、考评等后续工作的跟踪管理,真正实现安全风险“实时报送、分类建档、逐级管控、永久保存、快捷查询”。如果专业管理部门人员认定某风险危险系数较高,可能造成的后果满足国家电网公司事故隐患的定义, 则可直接将其定义为相应等级的事故隐患并填写 《事故隐患档案》进行流转,经过隐患发现、预评估、 评估、治理、验收等各个环节后纳入事故隐患库。风险隐患评估与控制每个流程节点均能自动记录处理责任人、处理时间和处理意见,弥补了国家电网公司安全监督系统事故隐患管理模块的不足,规范了事故隐患的管理流程及记录,实现了安全风险和事故隐患的无缝连接。
1.3安全风险与事故隐患库模块
安全风险与事故隐患库模块与国家电网公司安监管理一体化平台的安全隐患管理模块无缝衔接, 可按照国家电网公司隐患模块系统隐患档案的格式将风险管控系统中辨识出的所有隐患导出,以方便隐患模块管理人员将这些隐患导入国家电网公司系统中,按照国家电网公司隐患管理办法进行流转,实现国网保定供电公司提出的“安全风险—隐患一条线管理模式”。
1.4绩效积分模块
绩效积分模块将《安全风险管控系统绩效奖励办法》的相关要求固化在系统中,为隐患发现、预评估、评估、治理和验收各个阶段定义了积分规则,实现了对个人和单位的自动积分功能。系统可显示工区、部室积分排名、积分排名前20名的员工姓名与积分,可按时间、人员姓名查询任意员工的累计积分; 积分与绩效奖励挂钩,通过采取正向激励手段调动了员工参与风险管控工作的积极性。
2安全风险管控系统的应用
在国网河北省电力公司安质部及其他相关部门领导的指导和大力支持下,国网保定供电公司自2011年3月开始进行安全风险管控系统的研发并于2011年5月18日进行了试运行。至2012年底,结合国网河北省电力公司和其他兄弟单位的意见反馈以及系统的实际运转效果,国网保定供电公司先后对该系统进行了7次升级完善。目前,风险管控范围已拓展到基建、农电、经营、信息、后勤、安保等各个专业。风险管控系统的研发应用建立健全了安全生产风险和事故隐患的发现识别机制、评估分析机制、督办结案机制和考评激励机制,更切实落实了风险管控责任,实现了安全风险的超前防范。
国网保定供电公司通过多措并举深化系统应用,确保系统应用到位。
1)强化培训。举办了5期培训班,讲解系统使用、风险辨识及评估方法等内容,有效提高了职工辨识控制风险的能力。
2)开展竞赛 奖励。 开展体系 运转评价 竞赛6次,15个单位、30余人(次)获得绩效奖励,调动了员工参与风险管控的积极性。
3)督导通报。国网保定供电公司安监部每月都会通报各单位的系统应用情况,并对先进进行表扬。
截止到2013年底,国网保定供电公司共识别管辖范围内安全风险12 079项,经评估分析后确定由公司层面管控的安全风险及隐患共4 718项,其中重大安全风险和一般事故隐患共480项;截至目前,已完成一般事故隐患的治理工作共2 714项,其他安全风险和事故隐患正处于管控 / 治理过程中。
3结语
安全风险管控系统自建成并投入应用以来,其成效显著,得到了国家电网公司、国网河北省电力公司的高度认可。安全风险管控系统实现了风险信息共享,检修人员一旦辨识出“开关柜不具备泄压通道”的风险,运行人员便可以第一时间获知,这样在巡视时就可以对该风险进行规避、控制,保障了人身安全。安全风险管控系统将风险管控工作与日常管理工作相结合,例如,将风险辨识和评价作为班组安全日活动的一部分,既确保安全活动不流于形式,又丰富了活动内容,提高了风险管控效率的同时并没有额外增加工作量。从对风险进行辨识、做出评价, 到最终风险得到控制、治理,安全风险管控系统的应用不仅解决了一线员工最关心的实际问题,更提升了员工对风险管控体系的了解和参与热情,提高了员工的主人翁意识和对公司整体运作的参与意识, 实现了良性循环。
摘要：为深入开展安全风险管控及安全隐患排查治理工作,国网保定供电公司创新风险管控工作思路,严格遵循“安全管理实质为风险管理”的理念,研发并应用了安全风险管控系统,实现了风险管控关口前移、超前防范、风险管控工作质量管理全面持续改善提升。安全风险管控系统利用信息化手段对安全风险管控体系全过程进行固化,同时,在应用过程中通过引入针对员工及各部室的绩效积分鼓励企业员工积极参与使用系统,取得了良好的效果,为国网保定供电公司保持安全生产的良好态势提供了保障。
【摘要】本文以丝绸之路为例，分析遗产廊道旅游发展过程中旅游安全风险成因。研究显示，丝绸之路遗产廊道旅游风险成因主要表现在：自然环境的直接与间接作用、自助旅游者经验能力不足、旅游公共服务体系尚不健全三方面。基于此，本文从“趋利”和“避害”两大管控体系出发，构建基于旅游公共服务视角的遗产廊道旅游安全风险管控体系。本文认为，“趋利”管控体系应包含信息服务、交通补给、便民服务、区域合作四方面，“避害”管控体系应包含规避旅游风险、完善救援体系两方面。
【关键词】丝绸之路；遗产廊道；旅游安全；风险管控
遗产廊道是世界文化遗产保护的新兴领域，最初源自于美国针对大尺度文化景观保护的一种区域化遗产保护战略。遗产廊道诠释了世界遗产由“点”状保护向区域化“面”状保护的根本转变，其以特定历史活动、文化事件为线索，将众多遗产单体串联成具有重要历史意义的廊道遗产区加以整体保护（王丽萍，2011）[1]。
2014年6月，“丝绸之路：起始段和天山廊道的路网”被列入《世界遗产名录》，与此同时，国家旅游局也提出将2015年国家旅游年主题确定为“美丽中国——丝绸之路旅游年”[2]。然而，丝绸之路沿线遗产廊道多为区域间经济流通、商业发展通道，气候、交通路况较差，某些地形险峻，步行艰险，对旅游者安全意识和承受力都是极大的考验。同时，廊道旅游者多为自驾游、徒步等自助旅游者，追求回归自然和深度体验；对廊道环境认识不全面，缺乏自助游、自救经验等，这也导致遗产廊道旅游安全事故发生率逐年增长，如重庆7.11事件[3]、四姑娘山驴友失踪事件[4]等。如何对遗产廊道旅游安全风险进行有效管控，已逐渐成为沿线旅游发展面临的重大课题。
丝绸之路遗产廊道是一种线性遗产区域，跨越多个行政区域，对其保护和管理采用区域而非局部点的概念，因此政府公共服务将在廊道旅游安全风险的管控中发挥重要作用。在旅游市场大众化、散客化的新趋势下，旅游公共服务也成为影响游客目的地满意度的重要因素。基于这一趋势，分析丝绸之路旅游开发过程中的旅游安全风险及成因，从旅游公共服务体系角度，提出丝绸之路旅游安全风险管控的措施和建议。
一、文献综述
（一）遗产廊道
20世纪60年代，绿色廊道（green way）概念在美国逐渐发展成熟。绿色廊道具有2个显著特征：绿色和廊道，“绿色”表明存在自然或半自然植被的区域；“廊道”是人类、动物、植物、水等通道。20世纪80年代，遗产廊道作为绿色廊道和遗产区域的融合诞生，是“拥有特殊文化资源集合的线性景观”（王志芳，孙鹏，2001）[5]。遗产廊道在绿色廊道基础上，注重对遗产廊道沿线和辐射区内文化遗产的保护，集游憩休闲、文化、生态保护于一体。
根据李伟等（2004）[6]研究显示，遗产廊道有如下基本特征：首先，遗产廊道是一种线性的遗产区域，既可以是运河、峡谷、道路、铁路线，也可以是指串联单个遗产点的线性廊道。其次，遗产廊道的保护采用区域而非局部的概念，廊道内部可以包括多种不同的遗产。最后，遗产廊道保护强调综合性，将历史文化内涵放在首位，同时强调经济价值和自然生态的平衡。
（二）遗产廊道旅游
遗产廊道多为古代商贸通道、驿道等，沿线拥有大量的人文和自然景观，具有较强的旅游开发价值，对游客有较强的吸引，如丝绸之路、唐蕃古道、茶马古道、巴蜀栈道、海上丝绸之路、古运河等。遗产廊道旅游注重展示遗产廊道的文化内涵，并将其转变为可视或可感受的载体，展示历史上曾经的辉煌，以真实、直接的方式展示廊道上的古代风情（李跃军，2003）[7]。
国内关于遗产廊道旅游的研究主要集中在3个角度：遗产廊道旅游价值探索、遗产廊道旅游开发以及古道旅游品牌打造。尹芳（2012）探讨了福建省古驿道概况及其旅游价值；并指出，闽驿道开发徒步旅游或与水上漂游活动相结合的古驿道旅游产品[8]。王丽萍（2012）分析滇藏茶马古道价值与历史背景，提出新茶马古道价值观——构建滇藏茶马古道文化遗产廊道，并指出这是充分发挥和利用古道完整价值的途径[9]。关于遗产廊道旅游开发研究较多，如刘小芳（2009）在世界遗产视野下探讨古道旅游开发的价值，提出通过申报世界遗产以强化其价值[10]。刘建峰等（2008）和张洁等（2007）均提出构建古道旅游发展的“点—轴”开发结构，优化古道旅游空间结构，实现旅游可持续发展[11][12]。
（三）旅游安全
20世纪90年代，旅游安全问题引起国际广泛关注，针对游客的恐怖活动和犯罪现象等问题逐渐增多，掀起旅游安全研究的高潮[13]。1999年我国实行长假制度后旅游业快速发展，大众化旅游时代到来的同时也带来许多安全问题。2000年以来，尤其2003年“非典”事件的发生，使得学者们对旅游安全问题更加关注[14]。
目前国内旅游安全研究主要集中在旅游安全基本理论[15]、旅游安全保障体系[16]以及旅游安全案例实证分析[17]3个方面。
自助游由于其自主性、分散性、高风险性等特点，旅游过程中出现了许多不同于团队旅游的新问题。目前，关于自助旅游安全的研究较少，多集中在自助旅游特点及安全问题原因的分析[18]、自助旅游安全管理[19]等方面。文谨和宫辉力（2007）指出自助旅游过程中，参加者信息与经验不足、公共补给与救援缺乏、旅游地点偏僻、缺乏专业化组织是目前自助旅游安全隐患的主要原因[18]。梁海燕和朱璇（2012）从背包旅游角度指出，我国要建立适合的背包旅游安全保障机制，就必须加强背包旅游安全的可操作性和应用性研究[20]。endprint
我国遗产保护界从21世纪初引入“遗产廊道”思想[21]，在理论研究和实践运用方面做出了有益的探索，但对遗产廊道旅游安全风险的研究确实少之又少。因此，亟待深化遗产廊道旅游安全风险的研究，以提高遗产廊道旅游安全系数，促进遗产廊道旅游的安全发展。
二、丝绸之路旅游安全风险及成因
（一）丝绸之路
德国地质地理学家李希霍芬在《中国》一书中，将“公元前114年至公元127年间，中国与中亚、中国与印度间丝绸贸易的交通道路”命名为“丝绸之路”。传统的丝绸之路，起自中国古都长安（今西安），经中亚阿富汗、伊朗、伊拉克、叙利亚等到达地中海的罗马，是连结亚欧大陆古代文明的交汇之路[22]。
古代中国与西方政治、经济、文化往来有多条“丝绸之路”：西汉张骞开通西域的官方通道“西北丝绸之路”；北向蒙古高原，西经天山北麓进入中亚的“草原丝绸之路”；西安经成都到印度的“西南丝绸之路”；还有途径广州、泉州、杭州、扬州等沿海城市，从南洋到阿拉伯海，远达非洲东海岸的“海上丝绸之路”等[23]。本文主要研究分析的是途径西北沙漠绿洲的“丝绸之路”（见图1）：以西安为起点，经过甘肃、新疆，抵达中西亚，连接地中海沿岸诸多国家，全长约7000多公里，在中外文化沟通交流过程中发挥了重要作用。
丝绸之路沿线历史遗存丰富，文化特色传统独特，异域风情、文化遗址、自然景观与风貌等对游客具有很强的吸引力。丝绸之路沿线既有气势磅礴的自然景观如天山、大漠风光、雪域冰川、高原牧场，也有历经沧桑的古堡遗迹如楼兰、尼雅、高昌等遗址；有神秘奇特的雅丹地貌，也有风情各异的城市绿洲……[24]丝绸之路发展旅游具有良好的资源条件、较高的旅游开发价值。
（二）丝绸之路旅游安全风险及成因
旅游风险是指自助旅游者在旅游行程中，由于内外条件的改变，导致意外或非理想预期结果的不确定性，该风险的产生主要源于旅游行程以及旅游地所提供旅游服务条件[25]。旅游安全风险会因旅游地、季节、气候、文化、路线等不同而有所差异。丝绸之路旅游安全风险主要集中在两方面：自然风险和社会风险；自然风险如气候多变、地势复杂等，社会风险如交通设施、通讯技术、旅游救援和基础设施等不健全、不完善。
丝绸之路旅游者主要是自助旅游群体，自助旅游者与普通团队旅游者相比，往往由于旅游行程随意性大，更容易受到气候及自然灾害的影响；同时，自助旅游者往往自驾、徒步或乘坐非正式交通工具，存在更大的安全隐患；丝绸之路沿线地形复杂，意外事故多发等。导致丝绸之路旅游风险的原因复杂多样，具体分析主要成因包括以下三方面：
1.自然环境的直接与间接作用。
遗产廊道气候、地形复杂，旅游者在旅游中不可避免地会遭遇天气变幻、路况湿滑等自然意外，一些突发的自然灾害如冰川融化、雪崩等都是人力无法控制的。丝绸之路路途艰险，沿途经过戈壁、沙漠、高山峻岭，复杂多变的自然环境增加了旅游者的自然风险，给旅游者造成人身伤害，还会影响旅游者的心理变化，影响其判断、决策，给旅游救援增加难度。
北起伊犁哈萨克自治州昭苏县的夏特古道，蕴含丰富的历史和辉煌，贯通天山南北，夏特古道路途险峻，集考古、探险为一体；木扎特的冰川支离破碎，穿越途中，冰缝、冰河以及汹涌的南木扎尔特河都将给旅游探险者造成很大的威胁，是丝绸之路上高危探险线路之一[26]。夏特古道海拔超过3500m，具有极大的危险性，2010年1名北京驴友在过穆扎特尔河时，被湍急的水流冲倒失踪[27]。
2.旅游公共服务体系尚不健全。
丝绸之路地域广阔，自然、文化旅游资源丰富，资源跨度大，遗产廊道分属的不同行政区间缺乏相关的协作，旅游信息发布不及时，旅游公共服务的漏洞使得旅游者在事故、灾害发生时无法获得及时的信息支持。目前关于丝绸之路的网上信息大多是景点介绍、旅游线路产品推广以及自助游记，关于丝绸之路旅游气象、路况、治安、交通网络及人文习俗等相关信息介绍仍然较少，信息更新速度较慢，信息漏洞给旅游者出行带来许多不便。
丝绸之路沿线尚未形成现代化立体交通运输网络，机场、航线、火车较少，难进难出[24]。丝绸之路相关的旅游硬件设施缺乏科学规划，旅游自驾营地建设、补给建设尚不完善，汽车旅馆、汽车维修站点等信息不够完善，自驾旅游者常因不了解路况信息、偏远路段等导致交通事故多发。
此外，我国旅游急救体系尚不完善，许多事故发生时派出的警方、部队救援队伍，缺乏专业救援知识；丝绸之路沿线复杂的地形、气候条件，也增加了救援的难度。
3.自助旅游者经验能力不足。
自助旅游在我国发展时间不长，丝绸之路旅游者的经验能力的缺乏与不足也增加了旅游过程中的风险。旅游者对于野外风险的感知能力不足，基本的伤口处理和急救知识的缺乏，以及高强度的户外运动对旅游者体力、身体素质的高要求，使得自助旅游者的安全风险增加。
丝绸之路旅游是一种户外旅游活动，旅游者多是通过网络结识同伴，对旅行线路的设计与丝绸之路的了解上，存在信息缺乏的问题；非专业性的组织缺乏相关知识和遇到险境的自救能力的培训。同时，丝绸之路旅游者的风险感知低，对潜在的旅游风险感知不足，又缺乏相应的知识和技能储备，也加剧了丝绸之路廊道旅游中的一些安全风险。
三、丝绸之路廊道旅游安全风险管控机制
旅游业是关联性和综合带动性极强的公共服务产业，旅游资源、旅游服务对象都具有典型的公共性，因此旅游公共服务在旅游发展中具有重要作用。旅游业的稳定发展必须依托政府提供的基础性公共服务；同样，公共医疗卫生、社会教育、城市基础设施建设等也为旅游业的发展提供安全保障和便利条件 [28]。
丝绸之路旅游爱好者多自驾、徒步，对旅游公共服务的依赖性更强，缺乏完善的公共服务和救援体系，旅游者的旅游安全风险将会增加，旅游安全事故发生时，无法得到及时救援，将产生严重的后果。因此，本文从旅游公共服务角度出发，从信息服务、交通补给、便民服务、区域合作以及规避风险、紧急救援方面提出丝绸之路旅游安全风险管控的措施和建议。endprint
（一）旅游公共服务
旅游公共服务，即政府或其他社会、经济组织为满足海内外游旅游者的公共需求，提供具有明显基础性、公益性服务和产品的总称，旅游公共服务有多种分类，按照存在形态可分为实物性旅游公共服务、精神性旅游公共服务和信息型旅游公共服务，按照需求可划分为普遍性旅游公共服务和差异性旅游公共服务[29]，按照服务内容可划分为旅游公共信息服务、旅游交通便捷服务、旅游惠民便民服务、旅游安全保障服务以及旅游行政服务等内容[30]。
2011年《中国旅游公共服务“十二五”专项规划》（旅办发〔2011〕222号）提出要全面实施“安全旅游目的地”战略，到“十二五”期末，为游客提供体系完备、设施齐全、优质高效、标准规范、舒适安全的旅游公共服务，基本完善5大旅游体系、旅游示范8大工程。本文据此，提出构建丝绸之路廊道旅游安全管控体系的相关建议。
（二）构建丝绸之路遗产廊道旅游安全管控体系
通过上述对丝绸之路发展遗产廊道旅游的资源特征、旅游安全风险成因的分析，本文认为丝绸之路廊道旅游安全风险管控体系可以从两个角度着手：“趋利”与“避害”，即从积极准备和避开危害两方面入手，对遗产廊道旅游中的安全风险进行有效防范和控制。
1.趋利
“趋利”，指积极准备，防范旅游灾害、风险的发生。在这一过程中，政府和旅游者都需要做出努力。丝绸之路旅游更多的是“无景区旅游”，需要政府承担更多的责任，做好预警和旅游公共服务。
（1）信息服务。优化旅游资讯网络服务，为遗产廊道旅游者提供全面的旅游信息服务，充分利用手机等移动终端以及新型通讯设备发布信息。利用好微信平台、微博等APP应用向丝绸之路自驾、徒步等自助游者传递即时交通、气候等信息。为游客提供信息咨询和帮助，需要政府建立完善的旅游公共信息服务体系。
（2）交通补给。丝绸之路地域广阔，旅游者多自驾、骑行或徒步穿越丝绸之路，因此要加强营地补给供应，完善自驾、骑行营地的建设，优化自驾车旅游服务区、骑行服务区建设，为游客提供能量与物资的补给、维护保养等服务。
（3）便民服务。丝绸之路沿线地区政府应推出更多的旅游惠民产品和相关服务措施。丝绸之路遗产廊道地处偏僻、远离市区，携带大量现金往往会存在金融安全问题，通过加强银行业的合作，扩大专项银行卡使用范围，增强游客的金融安全和消费安全。同时，也可考虑同银行业的合作，如发行旅游主题银行卡，便利旅游消费。
（4）区域合作。健全部门间、区域间的合作机制，为游客提供安全、便捷的旅游环境。推动区域间相关协作与信息、便捷交通、安全保障及惠民便民服务对接，逐步实现区域间无障碍旅游。如区域间无障碍旅游医疗保险服务，使游客在丝绸之路旅游仍然可以享受医疗保险，提高自助旅游者的医疗安全保障。
游客自身也要增强意识，提高自身素质，做一个成熟的“丝绸之路旅游者”。首先，储备相关知识和信息，如遗产廊道目的地相关历史、地理信息，即时旅游状况、急救知识和野外生存常识，丝绸之路沿线地区的急救机构和相关电话，出发时丝绸之路沿线的天气状况等。其次，做好心理、生理和物质上的准备。丝绸之路沿途地势险峻、自然条件恶劣，需要旅游者具有较好的身体素质，较强的风险承受力；做好心理准备，去迎接丝绸之路旅途中的各种艰险和不适条件，并做好户外旅行设备准备，如防寒服、防滑鞋、常用药品等。
2.避害
“避害”包括两方面，一是规避风险，二是完善救援体系。
规避风险是指旅游保险意识。丝绸之路廊道旅游者为自助旅游者、背包客，要增强保险意识，为自己购买意外险、救援险，以保证出事后的抢救、报销，变事后补偿为事前预防、事中救助，利用保险转移部分风险。西方国家目前推出许多新的旅游保险险种可参考借鉴：如针对喜爱徒步探险活动的年轻人的“个人事故保险”、“体育多种险”等多种专门承保保险。丝绸之路旅游者为户外险境中需要的旅游救援投入“旅游救援保险”，转移旅游意外风险，同时及时获得救援。
紧急救援是指在旅游安全事故发生时对旅游者提供的紧急救护与援助，是保障旅游安全的重要环节。紧急救援包括专业旅游救援和民间安全救助两种，专业旅游救援主要是一些相关的旅游救援组织，如中国国际旅行社救援中心、广州紧急救援中心等。民间救助，指来自不同旅游者之间的帮助，是旅游救援中不可忽视的力量。丝绸之路遗产廊道地处偏远，专业的救援组织需要时间赶赴现场，此时民间救助常常第一时间发现事故地，对旅游者展开安全救助。因此完善旅游紧急救援尤其民间救援对于完善丝绸之路旅游安全风险管控体系非常重要。
四、结论
丝绸之路在历史上是区域间经济、商业交流的通道，历史文化丰富，沿线拥有丰富的人文、自然景观，旅游开发价值大，对游客也具有较强的吸引力。但是丝绸之路廊道特殊的地理、气候、交通等状况，廊道旅游安全成为发展丝绸之路旅游的重要条件。现有的旅游安全研究多从旅游资源特点、事故原因角度提出防范措施，本文分析丝绸之路廊道旅游发展过程中的安全风险及成因，从旅游资源的公共性、旅游公共服务体系的角度，提出丝绸之路廊道旅游安全管控的措施，包括：信息服务、交通补给、便民服务、区域合作、旅游保险、紧急救援等方面。但是文中构建的旅游安全风险管控体系仍是是宏观方面的安全体系建设，微观层面的具体措施尚未展开研究，如信息服务、交通补给等，文中没有对具体的旅游信息平台、自驾营地建设进行深入研究探讨。但遗产廊道旅游安全风险管控体系建设离不开各个微观层面的具体建设措施，这是未来研究的一个方向。
参考文献：
[1]王丽萍.文化遗产廊道构建的理论与实践——以滇藏茶马古道为例[J].贵州民族研究，2011（5）：61-66.
[2]新华网.我国确定2015年为“美丽中国-丝绸之路旅游年”.http：//news.xinhuanet.com/2014-11/14/c_1113256158.htm，2014.endprint
[3]新浪博客.重庆潭獐峡7.11事件19名驴友遇难周年祭.http：//blog.sina.com.cn/s/blog_5fefdc6b0100judi.html， 2010.
[4]腾讯大成网.14人穿越四姑娘山失踪12天.http：//cd.qq.com/zt2011/travelost/index.htm？pgv_ref=aio，2011.
[5]王志芳，孙鹏.遗产廊道——一种较新的遗产保护方法[J].中国园林，2001（5）：85-88.
[6]李伟，俞孔坚，李迪华.遗产廊道与大运河整体保护的理论框架[J].城市问题，2004（1）：28-31.
[7]李跃军.试论中国古道旅游线开发思路[J].前沿，2003（11）：79-81.
[8]尹芳.福建省古驿道旅游价值探析[J].旅游管理研究，2012（7）：22-25.
[9]王丽萍.遗产廊道视域中滇藏茶马古道价值认识[J].云南民族大学学报（哲学社会科学版），2012，29（4）：34-38.
[10]刘小芳.世界遗产视野下的茶马古道旅游开发——兼论茶马古道的世界遗产价值[J].旅游论坛，2009，2（2）：199-204.
[11]刘建峰，张洁，王桂玉.基于“点——轴系统”理论的云南茶马古道旅游发展战略研究[J].桂林旅游高等专科学校学报，2008，19（1）：81-86.
[12]张洁，杨桂红，阮冬梅.云南茶马古道的旅游开发[J].资源与产业.2007，9（3）：51-53.
[13]郑向敏，宋伟.国内旅游安全研究综述[J].旅游科学，2005，19（5）：1-7.
[14]郑向敏，高玲.国内近年关于旅游安全研究的综述与启示[J].北京第二外国语学报，2009（5）：17-24.
[15]李巧玲，彭淑贞.旅游安全及其相关问题的初步研究[J].泰山学院学报，2006（1）：65-68.
[16]张进福.建立旅游安全救援系统的构想[J].旅游学刊，2006，21（6）：39-43.
[17]郑向敏，范向丽.少数民族地区旅游安全问题研究[J].旅游论坛，2008，1（1）：66-72.
[18]文谨，宫辉力.国内自助旅游的安全问题研究[J].首都师范大学学报·自然科学版，2007，28（2）：78-80.
[19]刘莉文.自助旅游安全问题的三核安全管理模式研究[J].江西农业学报，2010，22（3）：205-208.
[20]梁海燕，朱璇.国内外背包旅游安全研究述评和启示[J].北京第二外国语学院学报，2012（1）：25-31.
[21]俞孔坚，奚雪松.发生学视角下的大运河遗产廊道构成[J].地理科学进展，2010，29（8）：975-986.
[22]新华网.习主席笔绘中蒙合作美丽图景.http：//news.xinhuanet.com/mrdx/2014-08/22/c_133575461.htm，2014.
[23]新华网.丝绸资料.http：//news.xinhuanet.com/ziliao/2013-12/26/c_125886655.htm，2013.
[24]梁雪松.遗产廊道区域旅游合作开发战略研究——以丝绸之路中国段为例[D].西安：陕西师范大学.2007.
[25]何国萍.浅析我国景区旅游安全风险防范体系的建立[J].兰州文理学院学报（社会科学版），2014，30（4）：19-23.
[26]中国古道网.夏特古道介绍.http：//www.cngudao.com/Web/roadDetail.aspx？roadId=203.
[27]中国旅游新闻网.北京10名山友穿夏特古道1死1失踪组织方未备案.http：//www.cntour2.com/viewnews/2010/6/25/0625083954.htm，2010.
[28]董培海，李伟.关于“旅游公共服务体系”的解读——兼评我国旅游公共服务体系建设[J].旅游研究，2010（4）：86-90.
[29]李爽，黄福才，李建中.旅游公共服务：内涵、特征与分类框架[J].旅游学刊，2010，25（4）：20-26.
任
务
工
序
危害源/危害因素
风险类型
风险及其后果描述
事故类型
风险评估
管理对象
管理标准
主要责任负责人
直接管理人员
主要监管部门
主要监管人员
管理措施
可能性
损失
风险值
风险等级
一、交接班
1、了解上一班生产情况，处理上班遗留问题。
未及时了解清楚上一班留下的安全隐患、生产情况
人
不能及时了解清楚上一班组留下的安全隐患及生产情况，从而影响合理安排工作，影响安全生产。
其它事故
G6
F1
一般
带班队长
按时交接班详细了解上一个班的生产情况，设备运转情况及所存在的安全隐患．
带班副队长
队长
安通部
安检员
1.带班队长接班后必须组织人员检查设备运转情况、通讯信号以及设备的防护情况，如发现问题，必须立即组织整改；
2.带班队长接班后检查巷道支护，如发现支护不到位或支护不可靠，必须立即组织整改；
3.下班后带班队长及时将接班后检查和整改情况，填写到交接班记录上。
2、检查顶帮支护，发现顶帮支护不完好，先处理。
未及时检查顶板、帮的支护情况
人
人员冒入未支护完好的区域，发生冒顶、片帮，造成工作人员伤害。
顶板事故
H5
E2
中等
顶板巷帮
1、进入工作面以后必须对上班掘进支护巷道进行敲帮问顶；
2、根据作业空间及巷道高度，选择杆体长度不小于3.0m和4.m的金属杆（空心）进行处理；
3、金属杆与水平面的夹角小于45度，必须站在浮矸落地2.0m以外；
4、处理人员必须站在顶板完好的地点。处理破碎区域的顶板浮矸时，必须由外向里进行。处理煤帮时，必须由上向下，由一边到另一边逐步进行；对破碎面积较大的区域，必须处理1m支护1m，一般采用锚网支护，对破碎严重区域必须采取锚索支护。处理人员必须带上手套，一只手紧靠防护套，另一只手握住金属杆尾部。使用敲帮问顶工具时，必须观测身边是否有人，以防伤击其他人员。
带班副队长
队长
安通部
安检员
1、对工作面巷道敲帮问顶由带班队长、安检员进行；
2、负责敲帮问顶的人中，由具有一定经验的老工人具体负责，必须掌握处理顶板活矸、煤帮片帮的现场实践经验。对各单位组织敲帮问顶人员的培训，经考试合格后方可进行作业；
3、安检员每班必须要对巷道顶板、煤帮、进行检查，发现问题要及时处理，对一人无法处理的要与工作面当班队长或现场作业人员共同处理；
4、必须注意顶板、片帮、设备运转等情况，确保自身安全；
5、支护不到位时，必须设置警示设施，严禁人员进入空顶区。
3、检查瓦斯牌版。
未检查瓦斯牌板
人
对巷道内的瓦斯含量没有掌握清楚，在作业中容易造成瓦斯事故。
瓦斯事故
H5
E2
中等
瓦斯
1、瓦检员必须及时将检测数据填写到瓦斯牌板上和原始记录上，下班后及时填写交接班记录，做到“三对口”，杜绝空班、漏检、假检；
2、瓦检员入井前，首先要检查仪器的完好情况，不得携带有故障的仪器入井。瓦检仪每班必须升井，严禁存放在井下。
班长
带班队长
安通部
安检员
1、瓦检员应按《煤矿安全规程》第一百四十九条的规定要求检查次数进行检查，如工作面出现瓦斯或其它有害气体必须及时将信息反馈生产调度；
2、每班瓦检员发现井下通风、瓦斯、煤尘等隐患及时汇报。若情况危急，责令立即停止一切工作，撤出工作面所有人员；
3、若工作面瓦斯浓度达到1.5%时，必须立即切断电源，停止一切工作，撤出人员。
4、检查电器设备运转状况。
未检查巷道内使用的电气设备的运转情况
人
不能及时发现电气设备存在的故障，从而导致在作业中由于电气设备的故障发生，影响生产；或电气设备的保护不起作用，发生人员触电事故；或紧急情况下，设备不能及时停止，导致人员伤亡。
机电事故
G6
E2
中等
电钳工
认真检查电气设备
电钳工
机电班长
安通部
安检员机电班长
１.队长监管此项工作
２.安检员发现电器设备有隐患立即责令处理，并做出相应处理．
二、准备材料、工具
1、准备掘进工具。
工具未准备全、并且存在不完好工具
人
影响生产、使用不完好工具造成人员伤害。
其它事故
G6
F1
一般
班长
工具要符合作业规程规定
１.队长监督此项工作．
２.安检员发现工作人员配备的工具不齐全，责令其停止作业，重新准备工具
2、准备支护材料。
材料准备不齐全或不合格
人
影响正常生产，造成施工质量差达不到有效支护
其它事故
H5
D3
中等
班长
材料要严格执行作业规程规定的规格尺寸进行准备
１.队长监督此项工作．
２.安检员发现工作人员配备的工具，材料不齐全，责令其停止作业，重新准备材料
三、洒水灭尘
洒水灭尘
不洒水灭尘或灭尘不到位
人
影响巷道文明生产，煤尘飞扬，恶化工作环境，影响工作人员健康。
其它事故
H5
D3
中等
班长
打眼前、放炮前、放炮后必须进行有效的洒水灭尘工作．
班长
带班队长
安通部
安检员
１.队长监管此项工作
２.安检员发现未洒水灭尘，立即责令班长洒水灭尘，并对责任人进行处罚．
四、施工准备
1、钻头的准备
人员配合不当
人
作业时伤手碰脚
其它事故
H5
F1
一般
打眼工
打眼工单独准备钻头作业时要小心谨慎，两人或两人以上共同作业时，必须指定专人指挥，作业时集中精力、密切配合、互叫互应、行动一致，用力要均匀，不得用力过猛、幅度过大。
打眼工
带班队长
安通部
安检员
1、经常组织学习、培训，使其掌握基本的安全常识；
2、带班队长经常观察员工的操作过程，发现不安全的行为应当立即予以更正。
2、检查帮锚机、钻杆，并安装好打眼工具。
启动前未检查锚杆机的完好或检查不到位
人
未及时发现锚杆机存在故障，造成锚杆机带病运行，造成人员伤害，设备损坏。
机电事故
J3
D3
中等
锚杆机司机
锚杆机司机在开机前对锚杆机的完好状况进行检查，检查操作手把是否灵活，紧固件及管路情况；检查钻杆，钻具完好。
锚杆机司机
带班副队长
安通部
安检员
1.带班副队长监督检查，发现锚杆机司机未检查锚杆机的完好，进行相应处罚。2.维护工每天对锚杆机的完好状况进行检查与维护。
四、施工准备
1、检查随身携带的便携瓦检仪的完好情况
1、未检查随身携带的便携仪器的完好情况
人
未对便携仪器的完好情况进行检查，造成人员伤害
其它事故
K2
D3
一般
带班队长
入井前瓦检员必须检查便携式瓦检仪电压值及调校有效期，发现电压不足或已过调校有效期，必须立即进行更换。
带班副队长
队长
安通部
安检员
1、对所有使用便携式瓦检仪的人员每年1次进行操作使用培训；
2、通风队值班队长每天对瓦检员所领用的便携瓦检仪的完好情况进行抽查，发现瓦检员领用的瓦检仪不完好时对其进行批评教育。
2、随身携带的便携仪器不完好
机
便携仪器仪表的不完好而造成人员伤害
瓦斯事故
K2
D3
一般
便携仪器仪表
1、便携式瓦检仪的电压无欠压，调校有效期未超过7天；
2、仪器干净、外观完好、结构完整、附件齐全，各调节旋钮灵敏，电源开关灵活，显示正常。
带班副队长
队长
安通部
安检部、通防部
1、便携式瓦检仪每年送安监局检测中心鉴定一次；
2、便携式仪器管理员每7天对便携式瓦检仪进行1次调校；
3、仪器发放人员发放前对便携式瓦检仪进行外观检查、电压检查，发现损坏时严禁发放，并将其送回通防部进行修理。
2、有害气体检查
瓦斯浓度超限
环
造成瓦斯事故
瓦斯事故
K2
A6
中等
瓦斯
1、掘进工作面及其他作业地点风流中、电动机或其开关安设地点附近20m以内风流中的瓦斯浓度不超过1%；
2、采区回风巷、采掘工作面因风巷风流中瓦斯浓度不超过1.0%或二氧化碳浓度不超过1.5%；
3、采掘工作面及其他作业地点风流中瓦斯浓度不超过1.0%；
4、总回风巷风流中的瓦斯最大浓度值不超过0.75%。
带班副队长
队长
安通部
安检员
1、瓦检员每班对采掘工作面及其作业地点风流中、电动机或其开关安设地点附近20m以内瓦斯浓度检测2次，当瓦斯浓度超过1%时，必须断电、撤人，并汇报调度室；
2、瓦检员每班对采区回风巷、采掘工作面回风巷风流中瓦斯浓度检测2次，当瓦斯浓度超过1.0%或二氧化碳浓度超过1.5%时，必须断电、撤人，向调度室汇报，并在通向采区回风巷和采掘工作面的入口处揭示警标；
3、瓦检员每班对总回风流中的瓦斯和二氧化碳浓度检测1次。当瓦斯浓度超过0.75%时应立即切断总回风巷中的所有电器设备，设好警戒人，禁止人员进入。
3、检查顶帮支护，执行敲帮问顶制度。
1、人员站位及处理方法不当
人
片帮煤掉落砸伤人员
顶板事故
K2
B2
一般
带班队长
1、带班队长发现有顶板冒落或片帮现象时，首先撤离现场工作人员立即向有关部门汇报，并观察冒落和片帮的面积、厚度，并预测冒落的方向和方位，选择顶板完好、浮矸的落地2.0m以外的地点站立；
2、处理人员必须带上手套，一只手紧靠防护套，另一只手握住金属杆尾部；
3、处理人员根据所处理的片帮、冒顶的高度选择长度应为所处理的高度的1.1倍以上的专用工具，使用敲帮问顶工具时，必须观测身边是否有人，以防伤击其他人员；
4、处理人员处理破碎区域的顶板浮矸时，敲帮问顶工具与水平面的夹角小于45度，由外向里逐步处理。片帮严重或冒顶厚度较大的情况下，要边处理边支护（处理1m支护1m），一般采用锚网支护，对破碎严重区域必须采取锚索支护。严禁人员进入空顶区；
5、处理片帮时，必须由上向下，由一边到另一边逐步进行。
带班副队长
队长
安通部
安检员
1、对带班干部定期进行培训，让其更清楚的理解敲帮问顶的重要性；
2、日常工作中不定期监督敲帮问顶人员的作业行为，规范其作业性工作标准。
四、施工准备
1、检查顶帮支护，执行敲帮问顶制度。
2、敲帮问顶工具不合适
机
片帮煤掉落砸伤人员
顶板事故
J3
B2
一般
敲帮问顶工具
1、处理顶板的工具采用长度不低于巷道高度的1.1倍，处理光滑直径为40mm的木质竿体，顶端采用长度为300mm的铁质端头，插入竿体的长度不少于200mm；
2、处理片帮的工具用长度不低于巷道高度的1.1倍，外径为38mm的空心金属竿体，端头应为扁平状；
3、敲帮问顶工具上距离手持部位300mm米和130mm的位置各设置一个直径为150mm的两个挡圈。
敲帮问顶作业人员
带班队长
安通部
安检员
1、敲帮问顶工具的制作由使用单位根据设置点巷道高充填写申请表，由本质安全办公室统一安排制作；
2、敲帮问顶工具发生损坏或变形时及时进行更换和维修；
3、严禁将敲帮问顶工具作为抬用工具使用。
2、检查中线
未照中线或中线放偏
人
成型差，偏离设计要求
其他事故
G6
E2
中等
打眼工
1、每班掘进必须严格按照中线进行施工，每次打眼作业前必须从新放线，确定位置；
2、边接地测所放的两个点线至工作面，确定一点并进行标注；
3、根据确定的点按照设计要求确定巷道边缘位置。
打眼工
带班队长
安通部
安检员
1、由验收员对工作面放线情况按照标准进行抽查，发现问题及时进行纠正；
2、每班班长必须在爆破后认真检查巷道断面，发现有欠挖以及底角不齐者必须及时进行处理；
3、当发现已掘进的巷道有偏差时，追究放炮人员和带班队长的责任，进行罚款处理或追究施工单位的责任。
3、打眼
1、打眼工在高空作业未系好安全带
人
导致人员从高空中掉落受伤
其它事故
H5
F1
一般
打眼工
1、打眼工高空作业前，必须对佩带的安全带进行检查，确认合格后方可使用；
2、打眼工必须将安全带系在牢固的固定设备、设施上，并进行检查确认安全带牢固后方可作业。
打眼工
带班队长
安通部
安检员、带班队长、安检员随时监督打眼工安全带的佩戴情况，发现未按要求佩戴安全带时，立即制止打眼工作业。
四、施工准备
4、打眼
3、打眼过程中风煤钻操作不当
人
风煤钻操作不当或操作人员配合不当造成人员伤害
机电事故
H5
F1
一般
打眼工
1、打眼工按照规定确定好角度、方向后，站稳，握紧风煤钻把，均匀用力向前推进，切忌左右晃动；
2、外眼过程中，不准用手直接扶、托钻杆或用手掏眼口的煤岩粉；
3、作业过程中随时注意钻杆的速度，每钻进一段距离要来回抽动几次钻杆，排除煤粉，减少压力，以防卡住钻杆；
4、移动风煤钻时，不准用管路拖拉风煤钻，也不准将钻杆插在电钻上移动。
打眼工
带班队长
安通部
安检员、1、每年对打眼工进行实际操作的考核，根据考核的结果制定培训计划，对打眼工和新员工进行培训；
2、带班队长、安检员监督打眼工的操作过程，对不按标准作业的人员进行罚款处理。
4、操作帮锚机过程中出现异常没有进行及时处理
人
绞伤工作人员
机电事故
I4
E2
一般
打眼工
1、使用的风煤钻及外壳、后罩、风叶等完好，开关、插销完好，煤电钻综合保护正常；
2、使用前应将风煤空转三至五分钟，检查其各机械部分有无异常，绝缘是否良好，主轴旋转方向与减速箱上箭头方向一致时，方可使用；
3、在操作时应随时注意电动机、减速箱及风扇的工作情况，当钻杆卡住时，应立即停止推进，松开开关的操作把手，将钻杆销往后拉，然后继续操作。风煤钻外壳温度上升到55℃是应停止使用，及时冷却，以免烧坏定子绕组；
4、操作中如出现声音异常，此时应停止使用，检查原因，如经常出现此情况，应对开关进行修理，以免烧坏定子绕组；
打眼工
带班队长
安通部
安检员、1、打眼工必须经过专业培训，持证上岗，并具备熟练操作煤电钻的技能；
2、打眼工在使用前要对风煤钻进行检查，发现不完好时应立即进行处理，待风煤钻达到完好标准后方可使用；
3、带班队长、机电部检查人员、安检员对打眼工使用煤电钻的过程进行监督、检查，发现风煤钻有异常情况而打眼工继续操作，立即要求其停止作业，待处理完毕方可继续作业；对打眼工进行200元罚款。
13、进行临时支护
不进行临时支护或不认真进行临时支护
人
人员在空顶下作业顶板跨落伤人
顶板事故
J3
D3
中等
带班队长
认真进行临时支护，严禁空顶作业。
超前支护工
队长
安通部
安检员
1.队长督导此项工作；
2.安检员认真检查此项工作，发现有人员空顶作业时，立即责令停止工作，组织人员进行临时支护，临时支护未完成前严禁在空顶下进行其他工作，并对当事人进行处罚。
四、施工准备
15、检查瓦斯
1、对通风情况未检查或检查不到位
环
不能及时发现瓦斯等有害气体积聚，造成缺氧窒息、有害气体中毒、瓦斯燃烧或爆炸
瓦斯事故
L1
B5
一般
打眼工
1、瓦检员必须及时将检测数据填写到瓦斯牌板上和在始记录上，下班后及时填写交接班记录，做到“三对口”，杜绝空班、漏检、假检；
2、瓦检员入井前，首先要检查仪器的完好情况，不得携带有故障的仪器入井。瓦检仪每班必须升井，严禁存放在井下。
3、当班瓦检员请假，队里安排其他有资格的瓦检员进行检查瓦斯，严禁空班漏检。
带班副队长
队长
安通部
安检员
1、瓦检员应按《煤矿安全规程》第一百四十九条的规定要求检查次数进行检查，如工作面出现瓦斯或其它有害气体必须及时将信息反馈生产调度；
2、每班瓦检员发现井下通风、瓦斯、煤尘等隐患及时汇报。若情况危急，责令立即停止一切工作，撤出工作面所有人员；
3、若工作面瓦斯浓度达到1.5%时，必须立即切断电源，停止一切工作，撤出人员。
2、瓦斯浓度超限，继续违章蛮干。
环
造成瓦斯事故
瓦斯事故
K2
A6
中等
瓦斯
1、掘进工作面及其他作业地点风流中、电动机或其开关安设地点附近20m以内风流中的瓦斯浓度不超过1%；
2、采区回风巷、采掘工作面因风巷风流中瓦斯浓度不超过1.0%或二氧化碳浓度不超过1.5%；
3、采掘工作面及其他作业地点风流中瓦斯浓度不超过1.0%；
4、总回风巷风流中的瓦斯最大浓度值不超过0.75%。
带班副队长
队长
安通部
安检员
1、瓦检员每班对采掘工作面及其作业地点风流中、电动机或其开关安设地点附近20m以内瓦斯浓度检测2次，当瓦斯浓度超过1%时，必须断电、撤人，并汇报调度室；
2、瓦检员每班对采区回风巷、采掘工作面回风巷风流中瓦斯浓度检测2次，当瓦斯浓度超过1.0%或二氧化碳浓度超过1.5%时，必须断电、撤人，向调度室汇报，并在通向采区回风巷和采掘工作面的入口处揭示警标；
3、瓦检员每班对总回风流中的瓦斯和二氧化碳浓度检测1次。当瓦斯浓度超过0.75%时应立即切断总回风巷中的所有电器设备，设好警戒人，禁止人员进入。
16、处理顶帮伞檐活矸
对顶板和巷帮没有检查或检查不到位处理顶板离层鳞皮时没有使用敲帮问顶专用工具或敲帮问顶作业时没有按照正确的方法进行
环
人员进入危险区域片帮冒顶伤人
冒顶事故
I4
D3
中等
放炮员
1、进入工作面以后必须对上班掘进支护巷道进行敲帮问顶；
2、根据作业空间及巷道高度，选择杆体长度不小于3.0m和4.0m的金属杆（空心）进行处理；
3、金属杆与水平面的夹角小于45度，必须站在浮矸的落地2.0m以外；
4、处理人中必须站在顶板完好的地点。处理破碎区域的顶板浮矸时，必须由外向里进行。处理煤帮时，必须由上向下，由一边到另一边逐步进行；对破碎面积较大的区域，必须处理1m支护1m，一般采用锚网支护，对破碎严重区域必须采取锚索支护。处理人员必须带上手套，一只手紧靠防护套，另一只手握住金属杆尾部。使用敲帮问顶工具时，必须观测身边是否有人，以防伤击其他人员。
放炮员
带班队长
安通部
安检员
1、对工作面巷道敲帮问顶由带班队长、安检员进行；
2、负责敲帮问顶的人中，由具有一定经验的老工人具体负责，必须掌握处理顶板活矸、煤帮片帮的现场实践经验。对各单位组织敲帮问顶人员的培训，考试合格后方可进行作业；
3、安检员每班必须要对巷道顶板、煤帮、进行检查，发现问题要及时处理，对一人无法处理的要与工作面当班队长或现场作业人员共同处理；
4、必须注意顶板、片帮、设备运转等情况，确保自身安全；
5、支护不到位时，必须设置警示设施，严禁人员进入空顶区。
六、刷帮
1、敲帮问顶
不进行敲帮问顶或敲帮问顶制度执行不认真
环
顶拌和两帮的松动煤岩掉落砸伤工作人员
顶板事故
H5
E2
中等
带班队长顶板巷帮
1、进入工作面以后必须对上班掘进支护巷道进行敲帮问顶；
2、根据作业空间及巷道高度，选择杆体长度不小于3.0m和4.0m的金属杆（空心）进行处理；
3、金属杆与水平面的夹角小于45度，必须站在浮矸落地2.0m以外；
4、处理人员必须站在顶板完好的地点。处理破碎区域的顶板浮矸时，必须由外向里进行。处理煤帮时，必须由上向下，由一边到另一边逐步进行；对破碎面积较大的区域，必须处理1m支护1m，一般采用锚网支护，对破碎严重区域必须采取锚索支护。处理人员必须带上手套，一只手紧靠防护套，另一只手握住金属杆尾部。使用敲帮问顶工具时，必须观测身边是否有人，以防伤击其他人员。
带班副队长
队长
安通部
安检员
1、对工作面巷道敲帮问顶由带班队长、安检员进行；
2、负责敲帮问顶的人中，由具有一定经验的老工人具体负责，必须掌握处理顶板活矸、煤帮片帮的现场实践经验。对各单位组织敲帮问顶人员的培训，考试合格后方可进行作业；
3、安检员每班必须要对巷道顶板、煤帮、进行检查，发现问题要及时处理，对一人无法处理的要与工作面当班队长或现场作业人员共同处理；
4、必须注意顶板、片帮、设备运转等情况，确保自身安全；
2、按中线施工
不按中线施工
人
巷道无法保证工程质量和支护质量，可能引发工伤事故
其它事故
J3
F1
一般
顶板巷帮
严格照好中线
带班副队长
队长
安通部
安检员
１.队长负责监管此项工作
２.验收员认真按中腰线验收．
3、刷帮
不刷帮或刷帮不认真
环
顶板或两帮上的松动煤岩掉落伤及工作人员
顶板事故
I4
C4
中等
顶板巷帮
认真刷帮
带班副队长
队长
安通部
安检员
1、对工作面巷道敲帮问顶由带班队长、安检员进行；
2、负责敲帮问顶的人中，由具有一定经验的老工人具体负责，必须掌握处理顶板活矸、煤帮片帮的现场实践经验。对各单位组织敲帮问顶人员的培训，考试合格后方可进行作业；
3、安检员每班必须要对巷道顶板、煤帮、进行检查，发现问题要及时处理，对一人无法处理的要与工作面当班队长或现场作业人员共同处理；
4、必须注意顶板、片帮、设备运转等情况，确保自身安全；
5、支护不到位时，必须设置警示设施，严禁人员进入空顶区。
4、人工清渣
未清理或清理不干净
人
降低煤炭回收率，影响巷道文明生产，引起煤尘飞扬，恶化工作环境，影响人员身体健康
其它事故
I4
E2
一般
顶板巷帮
工作面无浮煤
带班副队长
队长
安通部
安检员
安检员、带班队长负责监督检查是否将浮煤清理干净，发现其未按照要求清理，进行相应处罚。
七、锚杆支护
1.检查顶板及两帮的状况，进行敲帮问顶。
1、人员站位及处理方法不当
人
片帮煤或顶板碎石掉落砸伤人员
顶板事故
K2
E2
一般
带班队长
１、带班队长发现有顶板冒落或片帮现象时，首先撤离现场工作人员，立即向有关部门汇报，并观察冒落片帮的面积和厚度，并预测冒落的方向和方位，选择顶板完好、浮矸落地２.０以外的地点站立；
２、处理人员必须带上手套，一只手紧靠防护套，另一只手握住金属杆尾部；
３、处理人员根据所处理的片帮、冒顶的高度选择长度应为所处高度的１.１倍以上的专用工具，使用敲帮问顶工具时，必须观测身边是否有人，以防伤击他人；
４、处理人员处理破碎区域的顶板浮矸时，敲帮问顶工具与水平面的夹角小于４５度，由外向里逐步处理。片帮严重或冒顶厚度较大的情况下，要边支护边处理，一般使用锚网支护，对破碎严重区域必须采取锚网支护。严禁人员进入空顶区；
５、处理片帮时，必须由上向下，由一边到另一边逐步进行。
带班副队长
队长
安通部
安检员
１.对带班干部定期进行培训，让其更清楚的理解敲帮问顶的重要性；
２.日常工作中不定期监督敲帮问顶人员的作业行为，规范其作业性工作标准；
2、敲帮问顶工具不合适
机
片帮煤或顶板碎石掉落砸伤人员
顶板事故
J3
E2
一般
敲帮问顶工具
1、处理顶板的工具采用长度不低于巷道高度的1.1倍,处理光滑直径为40MM的木质竿体.顶端采用长度为30MM的铁质端头,插入竿体的长度不少于200MM;
2、处理片帮的工具用长度不低于巷道高度的1.1倍,外径为38MM的空心金属竿体,端头应为扁平状;
3、敲帮问顶工具上距离手持部位300MM和130MM的位置各设置一个直径为150MM的两个挡圈。
带班副队长
队长
安通部
安检员
１.敲帮问顶工具的制作由单位根据设置点巷道高度填写申请表，由本质安全办公室统一安排制作；
２.敲帮问顶工具发生损坏或变形时及时进行更换和维修；
３.严禁将敲帮问顶工具作为抬用工具使用；
3、未详细检查顶板和巷帮完好情况，进行作业。
环
人员进入危险区域片帮冒顶伤人
顶板事故
I4
D3
中等
顶板巷帮
1、顶板无离层、无破碎带、无裂隙、无活矸、无鳞皮、无伞檐，巷帮无裂隙、无伞檐、无活矸，支护有效；
２、破碎带和顶板裂隙处网片完好、有效，网片上无活矸。
带班副队长
队长
安通部
安检员
１.安检员必须每天检查顶板情况，制定措施进行整改；
２.对于构造、破碎带的顶板必须及时编制措施，并贯彻到全体员工；
七、锚杆支护
2.永久支护不到位，进行前探临时支护
未及时安装前探临时支护
环
发生冒顶事故伤及工作人员
顶板事故
K2
E2
一般
锚杆支护工
1、按照作业规程执行前探临时支护
带班副队长
队长
安通部
安检员
１.安检员必须每天监督检查顶板临时支护情况；
前探临时支护安装不规范
环
不能有效控制冒顶事故，伤及工作人员
顶板事故
K2
E2
一般
锚杆支护工
2、按照作业规程执行前探临时支护
带班副队长
队长
安通部
安检员
２.安检员必须每天监督检查顶板临时支护情况；
3.挂网，进行永久支护
金属网挂设不合格
人
造成顶板离层、片帮。
顶板事故
J3
C4
中等
锚杆支护工
１.钢带的安装以及铺网的质量符合设计、作业规程及规范的规定，搭接宽度、帮扎符合规程要求；
２.两片网片的搭接长度不得小于规定要求，搭接后网两边交替帮扎间距不大于６００ＭＭ；对接网帮扎间距不大于４００ＭＭ；
３.铺设网片时必须将网片张紧；
４.托盘或钢带必须压紧网片；
带班副队长
队长
安通部
安检员
１.现场带班队长随时对锚杆、网片安装过程进行监督；
２.验收员每班对锚杆的支护质量进行检查，对达不到要求的必须立即进行处理；
4.检查锚杆机的完好状况
启动前未检查锚杆机的完好或检查不到位
人
未及时发现锚杆机存在故障，造成锚杆机带病运行，造成人员伤害，设备损坏。
机电事故
J3
D3
中等
锚杆机司机
锚杆机司机在开机前对锚杆机的完好状况进行检查，检查操作手把是否灵活，紧固件及管路情况；检查钻杆，钻具完好。
锚杆机司机
带班副队长
安通部
安检员
1.带班副队长监督检查，发现锚杆机司机未检查锚杆机的完好，进行相应处罚。2.维护工每天对锚杆机的完好状况进行检查与维护。
5.打锚杆眼
1.钻具给进速度太快、操作不当
人
钻具给进速度太快、操作不当，钻杆顶弯挤伤作业人员
机电事故
I4
D3
中等
锚杆机司机
1.锚杆机司机装好钻杆轻轻动作，给进控制阀，使钻头顶到顶板，然后轻轻动作稍微用力顶出个小窝，确定钻杆不摆动时，开始打眼。2.锚杆机司机开动快速给进阀，钻眼达规定的深度，退出钻杆。退钻杆时，严禁高转速带动钻杆。
锚杆机司机
带班副队长
安通部
安检员
掘进队每半年对锚杆机司机进行操作规程培训及实践技能考核。
2.锚杆机司机未佩戴防护用品
人
由于未佩戴防护用品造成受伤，听力受损
其他事故
J3
D3
中等
锚杆机司机
1.锚杆机司机在作业时，必须佩戴防尘口罩和耳塞，发放的个体防护用品应符合人体特点，并规定穿（佩）戴方法和使用规则。2.锚杆机司机佩戴的个体防护用品的质量和性能必须符合相关要求。
锚杆机司机
带班副队长
安通部
安检员
1.带班副队长对锚杆机司机劳动保护用品佩戴情况实施动态监督，如发现锚杆机司机在工作期间，不按劳动保护用品使用规定执行，一经发现给予纠正并警告。2.安检员进行不定期巡检，发现锚杆机司机防护用品不齐全或不完善，立即停止其作业，待佩戴齐全后，方可继续作业。
七、锚杆支护
6.安装锚杆
1.锚杆安装操作不规范；挂设钢筋网、钢带配合不当；紧固锚杆
人
导致打设锚杆失效；紧固锚杆后，搅拌器掉落伤人
机电事故
I4
C4
中等
锚杆机司机
安装锚杆时，将树脂药卷按照安装顺序送入眼内用锚杆顶住药卷，启动锚杆机慢慢上升到达眼底开始快速搅拌直到感觉有负载时，停止锚杆旋转。在树脂药卷没有凝固前，严禁移动或晃动锚杆体。
锚杆机司机
带班副队长
安通部
安检员
1.掘进队每半年对锚杆机司机进行一次操作规程理论与实践培训考核，考试合格后方可上岗作业。2.带班副队长监督检查锚杆机司机操作锚杆机情况，发现未按要求操作，进行相应处罚。
2.树脂药卷不符合要求
机
造成打设的锚杆失效，冒顶、片帮伤人。
其他事故
L1
A6
一般
树脂药卷
1.树脂药卷的保质期在三个月之内，有合格证、规格型号符合作业规程要求。2.树脂药卷从外观上必须达到：树脂胶泥质地柔软、颜色均匀，内外管无断裂、渗透、封口严密。
锚杆机司机
带班副队长
安通部
安检员
1.锚杆机司机使用树脂药卷前，必须检查其出厂日期，严禁使用过期的树脂药卷。2.带班副队长、安检员要不定期的监督检查，发现锚杆机司机使用过期的树脂药卷，进行相应处罚。
3.锚杆打设质量不符合要求
人
锚杆打设不合格，顶板冒落伤人
顶板事故
L1
A6
一般
锚杆机司机
1.锚杆机司机打设锚杆时要严格按照作业规程规定执行，锚杆间排距允许误差为±100mm,角度允许偏差范围75°≤α≤105°、外露长度不超过50mm；锚杆拉力不小于5吨、扭矩不小于100N.M;2.锚杆机司机要规定及时进行支护。不合格的锚杆要立即返工，确保所施工的锚杆安装牢固不松动。
锚杆机司机
带班副队长
安通部
安检员
1.队内领导、验收人员每天检查锚杆的支护质量，锚杆间排距、角度、外露长度，每有一项超过规定范围，对锚杆机司机进行相应处罚。
八、锚索支护
1.材料准备，检查锚杆机的完好情况
锚索支护过程中没使用专用工具和规程规定的支护材料
人
造成人员伤害
其他事故
I4
E2
一般
锚索支护工
1.施工前要备齐锚索、锚固剂、托盘、锚具等支护材料和锚杆打眼机、套钎、锚索专用驱动头以及常用工具。2.施工过程中必须使用专用工具。3.锚索规格符合设计要求，树脂锚固剂规格、质量符合要求，锚索位置、数量符合规定。钢筋网、钢带规格、型号符合设计要求。
锚索支护工
带班副队长
安通部生产技术部
安检员
1.验收员每班对存放的支护材料进行检查，发现问题立即要求停工，待更换符合要求的支护材料方可恢复生产。2.对钻机及配套材料设施进行检查发现不符合要求的要求其立即进行更换。
启动前未检查锚杆机的完好或检查不到位
人
未及时发现锚杆机存在故障，造成锚杆机带病运行，造成人员伤害，设备损坏。
机电事故
J3
D3
中等
锚杆机司机
锚杆机司机在开机前对锚杆机的完好状况进行检查，检查操作手把是否灵活，紧固件及管路情况；检查钻杆，钻具完好。
锚杆机司机
带班副队长
安通部
安检员
1.带班副队长监督检查，发现锚杆机司机未检查锚杆机的完好，进行相应处罚。2.维护工每天对锚杆机的完好状况进行检查与维护。
八、锚索支护
2.打眼
1、锚杆机司机未佩戴防护用品
人
由于未佩戴防护用品导致作业人员听力受损、尘肺病。
其他事故
J3
D3
中等
锚杆机司机
1.锚杆机司机在作业时，必须佩戴防尘口罩和耳塞，发放的个体防护用品应符合人体特点，并规定穿（佩）戴方法和使用规则。2.锚杆机司机佩戴的个体防护用品的质量和性能必须符合相关要求。
锚杆机司机
带班副队长
安通部
安检员
1.带班副队长对锚杆机司机劳动保护用品佩戴情况实施动态监督，如发现锚杆机司机在工作期间，不按劳动保护用品使用规定执行，一经发现给予纠正并警告。2.安检员进行不定期巡检，发现锚杆机司机防护用品不齐全或不完善，立即停止其作业，待佩戴齐全后，方可继续作业。
1.钻具给进速度太快、操作不当
人
钻具给进速度太快，操作不当，导致钻杆顶弯挤伤作业人员。
机电事故
I4
D3
中等
锚杆机司机
1.锚杆机司机装好钻杆轻轻动作，给进控制阀，使钻头顶到顶板，然后轻轻动作稍微用力顶出个小窝，确定钻杆不摆动时，开始打眼。2.锚杆机司机开动快速给进阀，钻眼达规定的深度，退出钻杆。退钻杆时，严禁高转速带动钻杆。
锚杆机司机
带班副队长
安通部
安检员
掘进队每半年对锚杆机司机进行操作规程培训及实践技能考核。
3.安装锚索
没有按照正确的顺序、方式进行操作或凝固时间没有达到要求，锚索托盘未紧固
人
导致锚索支护质量下降，达不到要求和人员受到伤害
其他事故
I4
C4
中等
锚索支护工
1.将树脂药卷用锚索送入眼底，上好托盘及锁具，把锚索末端套上专用的驱动头用锚杆机进行搅拌，前半程用慢速，后半程用快速，旋转约40S。2.停止搅拌，但继续保持锚杆机的推力约1min后，退下锚杆机，检查所施工锚索的支护情况，如不符合标准立即返工。
锚索支护工
带班副队长
安通部生产技术部
安检员
1.带班副队长对安装锚索的整个过程进行检查，发现问题及时纠正。2.安检员对安装锚索的过程进行不定时的检查，发现存在隐患及时制止并处理。
九、处理大块煤
1、检查手锤
锤头松动
机
砸块时锤头飞出碰伤其他工作人员
其它事故
K2
F1
低
砸块工
砸块工在作业时，必须保证锤头牢靠、不松动。
砸块工
队长
安通部
安检员、1.砸块工作业时，必须查看周围是否有人，发现其他人员要求立即撤离；2.安检员、带班队长负责监督检查砸块工作业情况，发现锤头松动，必须要求立即处理。
2、选择站在合适位置
人员站在正在运行的溜子上作业
人
被溜子拉倒碰伤
其它事故
G6
F1
一般
砸块工
严禁站在运行的溜子上砸大块煤。
砸块工
带班队长
安通部
安检员、安检员、带班队长不定时检查砸块工是否按照要求作业，发现违章行为，立即制止并对责任人进行相应处罚。
九、处理大块煤
2、选择站在合适位置
人员站位不当
人
被砸掉的块煤碰伤
其它事故
G6
F1
一般
砸块工
处理大块煤时，不得距离大块煤过近。
砸块工
带班队长
安通部
安检员、安检员、带班队长不定时检查砸块工作业情况，发现其站位不合理，必须进行纠正。
3、使用大锤将大块煤破碎
飞起的煤块砸伤人员
人
飞起的煤块砸伤人员
其它事故
G6
F1
一般
砸块工
处理大块煤时，不得距离大块煤过近。
砸块工
带班队长
安通部
安检员、安检员、带班队长不定时检查砸块工作业情况，发现其处理大块煤不合理，必须进行纠正。
4、清理现场
没有及时把大块煤砸碎
人
堵塞漏煤眼
其它事故
G6
F1
一般
砸块工
及时把大块煤砸破。
砸块工
带班队长
安通部
安检员
安检员、带班队长不定时检查砸块工作业情况，发现其没有处理大块煤，对其进行相应的处罚．
十、刮板机运输
1.启动前的准备，现场检查及试运转
未观察刮板机运输情况
人
不能及时发现排除隐患，伤及工作人员。
机电事故
I4
F1
一般
刮板运输机司机
操作刮板机人员要注意力集中开机前认真检查其运转状况。
刮板运输机司机
带班队长
安通部
安检员、1.带班队长监督检查刮板运输机的工作.2.安检员对刮板运输机工作进行检查，发现其未按照要求作业，对其进行相应的处罚。
2.启动
1、启动不安操作规程操作
人
违章操作，伤及工作人员
2、操作人员无证上岗
人
违章操作，伤及工作人员
其它事故
I4
F1
一般
刮板运输机司机
1、没有操作资格证的人员不的擅自操作刮板机。2、副队长不得支配无证人员操作刮板机。
刮板运输机司机
带班队长
安通部
安检员、1.带班队长监督检查刮板运输机的工作，每发现一次启动刮板运输机前未发出开机前警告或喊话通知人员撤出，对其进行相应的处罚；
2.安检员、不定期对刮板运输机工作进行检查，发现其未按照要求作业，对其进行相应的处罚。
十、刮板机运输
3.运行
1、开机时注意力不集中
人
不及时排除刮板机隐患而造成人身伤害事故.机电事故
I4
F1
一般
刮板运输机司机
操作刮板机人员要注意力集中不得睡觉或兼职其它工作。
刮板运输机司机
带班队长
安通部
安检员、1.带班队长监督检查刮板运输机的工作.2.安检员对刮板运输机工作进行检查，发现其未按照要求作业，对其进行相应的处罚。
2、刮板机声音不正常不及时停机处理
机
不及时排除刮板机隐患而造成人身伤害事故.机电事故
H5
F1
一般
刮板运输机司机
刮板机司机发现刮板机运行不正常，应及时停机并及时排除故障。
机电班长
带班队长
安通部
安检员、1.带班队长监督检查刮板运输机的工作.2.安检员对刮板运输机工作进行检查，发现其刮板机运行不正常但未采取措施，对其进行相应的处罚。
3、长时间超负荷运转
人
刮板机长时间超负荷运转导致电机发热而引起短路，烧毁电机.机电事故
H5
F1
一般
刮板运输机司机
刮板司机发现刮板机超负荷，应及时停机并汇报班长要求卸载。
刮板运输机司机
带班队长
安通部
安检员、1.带班队长监督检查刮板运输机的工作.2.安检员对刮板运输机工作进行检查，发现其刮板机超负荷运行但未停机采取措施，对其进行相应的处罚。
4、人员跨越刮板机时得到信号不及时停机
人
刮板机运行过程中人员跨越,得到信号而不及时停机,而造成伤亡事故.其它事故
H5
F1
一般
刮板运输机司机
刮板机司机发现有人跨越刮板机或得到停机信号时应及时停机。
刮板运输机司机
带班队长
安通部
安检员、1.带班队长监督检查刮板运输机的工作.2.安检员对刮板运输机工作进行检查，发现有人跨越或得到信号不停机，对其进行相应的处罚。
1、断开刮板链
保险链未拴紧、保险链上未铺皮带或皮袄
人
点溜子时保险链弹起碰伤掐链人员
其它事故
J3
D3
中等
刮板运输机检修工
刮板运输机检修工在掐链前，栓好双保险链，并在上面铺皮带或皮袄，以防保险链弹起伤人。
刮板运输机检修工
机电班长
安通部、机电部
安检员、安检员、带班队长负责监督掐链前运输机检修工是否拴好双保险链，如发现未按规定作业，必须要求立即整改。
2、利用锚链将要掐掉的溜槽处刮板链放松，并取掉要掐的刮板链
锚链联结不牢固
机
锚链滑脱伤人
其它事故
J3
D3
中等
刮板运输机检修工
刮板运输机检修工在用毛链松刮板链时，锚链必须联结牢固。
刮板运输机检修工
机电班长
安通部、机电部
安检员、安检员、机电队长负责监督刮板运输机检修工松刮板链时，是否按要求作业，发现未按规定作业，必须要求立即整改。
3、吊起要掐接的溜槽并使之脱节
进行起吊作业时，起吊物件重量大于吊具可承受重量，吊链损坏
机
进行起吊作业时，链断将进入起吊物件下作业的人员砸伤
机电事故
I4
C4
中等
吊具
吊装设备吊具的保险系数，必须在原吨位的基础上增加50％。
刮板运输机检修工
机电班长
安通部、机电部
安检员、在起吊大型设备时，除了起吊用具外，还必须加防护链，以确保安全。
4、依次取下要掐掉的溜槽
1、进行起吊作业时，未安装防护链
人
进行起吊作业时，链断将进入起吊物件下作业的人员砸伤
机电事故
I4
B5
重大
刮板运输机检修工
刮板运输机检修工在起吊溜槽时，除了起吊用具外，还必须加防护链。
刮板运输机检修工
机电班长
安通部、机电部
安检员、在起吊大型设备时，除了起吊用具外，还必须加防护链，以确保安全。
2、抬溜槽时人员用力不匀、配合不当
人
溜槽碰伤工作人员
其它事故
J3
E2
一般
刮板运输机检修工
两人或两人以上共同作业时，作业时集中精力、密切配合、互叫互应、不得用力过猛或幅度过大。
刮板运输机检修工
机电班长
安通部、机电部
安检员、安检员、机电队长对多人作业过程进行监督、检查，发现未按照要求作业时，立即制止。
5、接链、紧链
1、用刮板运输机拉溜槽
人
溜槽碰伤工作人员或设备损坏
机电事故
I4
D3
中等
刮板运输机检修工
严禁用刮板运输机拉运溜槽、锚梁、木支柱、坑木等其它物品。
刮板运输机检修工
机电班长
安通部、机电部
安检员、安检员、机电队长负责监督检查，发现用刮板运输机拉运溜槽、坑木等其它物品，必须立即制止，并对责任人相应处罚。
2、链紧或链松
机
刮板运输机运行时，造成断链，影响生产
机电事故
H5
E2
中等
刮板运输机检修工
刮板链必须松紧适宜。
刮板运输机检修工
机电班长
安通部、机电部
安检员、安检员、机电队长负责监督检查，刮板运输机链松紧程度，发现不合理，要求立即调整。
十一、清煤
1、清理刮板机及胶带运输机两侧洒落的浮煤
未按操作规程清扫机头、机尾卫生。
人
清扫工具卷入设备造成设备损坏
机电事故
I4
F1
一般
胶带输送机司机
胶带输送机司机每班随时观察机头段卫生，发现浮煤、积尘堆积时及时清扫，清扫时要保持身体及使用工具远离皮带、滚筒等转动物。
胶带输送机司机
带班副队长
安通部
安检员
1.要定期对胶带输送机司机培训教育。2.带班副队长不定期进行监督检查，每发现一次未按要求进行操作对胶带输送机司机进行相应处罚。
2、清理胶带运输机机尾浮煤
皮带机尾未安装防护栏
机
未安装防护栏人员误入机尾运行区域，造成人员伤害
机电事故
J3
C4
中等
皮带维护工
1.按照规定皮带机尾必须安装栅栏、防护栏、警告牌等防护设施。2.清理皮带机尾浮煤时，必须停止皮带运转。3.皮带维护工每天检查防护设施的完好状态。
皮带维护工
带班副队长
安通部
机电部
安检员
1.每半年对皮带维护工进行操作规程培训。2.带班副队长、安检员和，发现未按要求操作时，必须要求停止作业并对皮带维护工进行相应处罚。
十二、收尾工作
1、工具上架、码放整齐。
乱扔乱放工具
人
绊倒摔伤工作人员
其它事故
H5
F1
一般
带班班长
工具摆放整齐
带班班长
带班队长
安通部
安检员
１、队长负责监管此项工作。
２、安检员发现有乱仍乱放工具责令其摆放整齐。
2、装渣结束后刮板机停电、闭锁
刮板机拉伤人员
机
因为没有停电闭锁开关，刮板机自行启动伤及工作人员
机电事故
H5
E2
中等
带班班长
必须进行停电闭锁
带班班长
带班队长
安通部
安检员
安检员、带班队长负责监督检查,发现维修电钳工未按照要求停电、闭锁,要求其立即进行整改,并对当事人进行处罚。
3、交接班
交接班时，未全面将当班生产情况及安全隐患交代清楚。
人
造成下一生产班不能全面掌握工作面的安全隐患，从而发生安全事故。
其它事故
G6
F1
一般
带班队长
按时交接班详细了解上一个班的生产情况，设备运转情况及所存在的安全隐患．
带班副队长
队长
安通部
安检员
1.带班队长接班后必须组织人员检查设备运转情况、通讯信号以及设备的防护情况，如发现问题，必须立即组织整改；
2.带班队长接班后检查巷道支护，如发现支护不到位或支护不可靠，必须立即组织整改；
3.下班后带班队长及时将接班后检查和整改情况，填写到交接班记录上。
十三、过断层
支护
未按规定支护方式进行支护
人
未按规定支护方式进行支护，导至冒顶造成人员伤害。
顶板事故
H5
A6
特别重大
支护工
(1)未揭露断层前掘进期间严格坚持敲帮问顶制度,并让另一人在旁边监护，及时找出悬矸危岩,并用临时支护连接实顶。
(2)
在断层附近掘进时尽量减少围岩暴露的时间,争取一次成巷。
(3)
在断层附近掘进时保证支护设备的质量，能有效的连接实顶。要坚持使用前探梁临时支护严禁空顶的作业。临时支护要紧跟迎头,放炮过后一定要及时将前探梁转移到工作面迎头,务必使工作人员在坚实的前探梁等临时支护的掩护下进行施工，使施工人员的安全得到保障。
(4)
在断层附近掘进时正确使用支护方式。在选择支护方式时要充分考虑到顶板的岩石性质和支架的承载能力。必须用锚杆支护加固顶板，使之成为一组合梁，来增强其强度，保持它的完整性。然后再用支架来支撑顶板。
支护工
带班副队长
安通部、技术部
安检员、1、认真组织职工开展顶板管理知识的学习，提高职工的技术素质。
2．技术部门加强矿井地质工作，摸清顶板压力显现规律及地质构造的分布、性质，认真编写作业规程，制定切实可行的顶板管理办法及防范措施。
3．加强质量管理，杜绝不合格工程出现，防止因工程质量差而出现冒顶事故。
4．要经常不断的对施工人员进行安全技术教育，提高技术素质确保工程质量。
5.认真执行“敲邦问顶”制度，发现隐患及时采取措施。
6.加强各条巷道的维护、修复工作，防止因失修发生冒顶事故。
7.采掘工作穿越断层破碎带时，应制定专门措施，确定合理的施工工艺和支护方式。
8.砌碹巷道的工作面必须有可靠的临时支护，碹胎支柱必须支在实底上，支柱间要有撑杆以增强其整体性；碹胎的拆除要满足规程和规范的要求。
9、巷道穿过煤层或软岩要制定可靠的技术措施及施工工艺，严格工程质量管理，确保技术措施的落实。
十四、顶板破碎带
支护
未按规定支护方式进行支护或支护质量未达到要求
人
未按规定支护方式进行支护，导至冒顶造成人员伤害。
顶板事故
H6
A7
特别重大
支护工
1.严格落实敲帮问顶制度
2.缩短循环进尺长度，减小控顶距
3.接近断层时，提前预注浆，加固破碎围岩
4.调整锚杆（索）间排距、规格型号，增设钢带，加大预紧力等。
支护工
带班副队长
技术部、安通部
安检员、技术部负责人
1、根据掘进工作面岩石性质，严格控制空顶距。
2、当掘进工作面遇到地质构造破坏带或层理裂隙发育的岩层时，制定专项安全技术措施。
3、严格执行敲帮问顶制度，危岩活石必须挑下，无法挑下时应采取临时支撑措施，严禁空顶作业。
4、掘进工作面冒顶区及破碎带必须背严接实，必要时要挂金属网防止漏空。
5、掘进工作面炮眼布置及装药量必须与岩石性质、支架、掘进工作面距离相适应，以防止因放炮而崩倒棚子。
第一条为贯彻落实总体国家安全观和安全发展理念，健全公共安全体系，构建风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，落实生产经营单位安全生产主体责任，强化安全生产监督管理，预防和减少生产安全事故，根据《中华人民共和国安全生产法》《河北省安全生产条例》等有关法律、法规的规定，结合本省实际，制定本规定。
第二条本省行政区域内生产经营单位的安全生产风险因素辨识管控（以下简称风险管控）、生产安全事故隐患排查治理（以下简称隐患治理）及其监督管理，适用本规定。
第三条安全生产风险管控与隐患治理工作应当坚持关口前移、源头管控、预防为主、综合治理的原则。
第四条生产经营单位是风险管控与隐患治理的责任主体，应当健全全员安全生产责任制，明确本单位主要负责人、分管负责人、其他负责人、各部门、各岗位及从业人员的责任，并保障安全生产资金投入。依法设置安全生产管理机构的生产经营单位应当设立安全总监（首席安全官），专职负责安全生产工作。
生产经营单位应当将风险管控与隐患治理教育培训纳入本单位安全生产教育培训计划，开展有针对性的教育和培训，确保从业人员知悉工作岗位和作业环境的风险因素、风险等级、防范措施、应急方法以及隐患排查治理的相关知识和技能。
生产经营单位应当按照可视、有痕、便捷、实用的原则，科学设计作业审批票（证）、生产作业现场点检表、告知卡（单）、工作流程图、公示牌（板）等各类安全生产管理工具，用于本单位各层级、各岗位的风险管控与隐患治理工作。
生产经营单位发包或者出租生产经营项目、场所、设备，应当在专门安全生产管理协议或者承包、租赁合同中，约定涉及风险管控与隐患治理的相关责任。
生产经营单位委托社会服务机构提供风险管控与隐患治理服务的，安全生产责任仍由本单位负责。
第五条县级以上人民政府应当加强对风险管控与隐患治理工作的领导，协调解决重大问题。
乡（镇）人民政府以及街道办事处、各类开发（园）区管理机构等应当按照职责做好风险管控与隐患治理相关工作，并协助上级人民政府有关部门依法履行监督管理职责。
第六条县级以上人民政府负有安全生产监督管理职责的部门和行业领域主管部门应当按照各自职责，履行风险管控与隐患治理工作的管理责任。
第七条各级人民政府及其有关部门、新闻媒体应当采取多种形式，开展对风险管控与隐患治理法律、法规、规章和相关知识的宣传教育，增强生产经营单位、从业人员以及公众的安全生产风险与事故隐患防范意识。
第二章风险因素辨识管控
第八条生产经营单位应当履行下列风险管控职责：
（一）建立包括辨识部位、存在风险、风险分级、事故类型、主要管控措施、责任部门和责任人等内容的风险管控信息台账（清单）；
（二）根据生产组织、工艺等行业特点，逐级编制并发布风险分布图；
（三）根据生产工艺、设备、设计等环节变化情况，及时修改完善相应的安全操作规程；
（四）建立危险作业、动能隔离上锁挂牌、风险岗位应急处置等管理制度；
（五）在安全生产教育培训中安排专门课时对风险辨识方法和风险管控措施进行培训；
（六）定期评估分析和改进有关管理制度，并告知从业人员；
（七）其他风险管控职责。
第九条风险因素辨识分为全面辨识和专项辨识。
自本规定施行之日起三年内，生产经营单位应当每年组织开展一次全面辨识。本规定施行满三年后，矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输单位和危险物品的生产、经营、储存、装卸单位应当每年开展一次全面辨识；其他生产经营单位应当每三年至少开展一次全面辨识。
在生产经营环节或者生产经营要素发生重大变化，高危作业实施前，新技术、新材料试验或者推广应用前以及发生生产安全事故后应当及时开展专项辨识，并根据辨识情况及时调整风险管控信息台账（清单）。
生产经营单位应当分层次逐级划分和确定风险因素评估单元，并根据评估的目标、范围、专业技术力量等客观情况，选择科学合理、便于操作的风险辨识方法。
第十条生产经营单位应当对下列因素开展全面辨识：
（一）生产工艺和生产技术；
（二）普通设备设施和特种设备，能源隔离、机械防护等涉及安全生产的设备设施及其检验检测情况；
（三）建筑物、构筑物、易燃易爆和有毒有害生产经营环境，以及与生产经营相关相邻的环境、场所和气象条件；
（四）从业人员的健康状况、安全防护和安全作业行为；
（五）安全生产责任制、操作规程、教育培训、现场作业、应急救援等安全生产管理制度的制定和落实情况；
（六）其他可能产生风险的因素。
第十一条生产经营单位应当根据生产工艺和生产技术，综合考虑职业病危害风险和生产安全事故风险，将辨识出的风险确定为重大、较大、一般和低四个等级，分别以红、橙、黄、蓝四种颜色标注。
对重大危险源、极易造成重大及以上生产安全事故的风险应当确定为重大风险。
第十二条生产经营单位应当按照风险等级，逐一制定风险管控措施，明确管控重点、管控部门和管控人员。其中，对较大及以上等级的风险，还应当制定专门管控方案。
在改建扩建工程项目、使用新设备、变更工艺技术过程中，以及发生生产安全事故后，应当对相应的风险重新进行辨识、制定管控措施或者管控方案。
生产经营单位主要负责人应当每季度至少组织检查一次风险管控措施和管控方案的落实情况。
第十三条生产经营单位的班组开展生产经营活动前或者交接班时，应当进行风险确认和风险管控措施预知、设备设施检查等安全确认，并及时排除新产生的风险；生产经营活动结束后，应当对作业场所、设备设施、物品存放等涉及安全的事项进行检查。
第十四条生产经营单位应当每年至少开展一次风险管控动态评估，发生生产安全事故后应当立即开展评估。评估结果用于指导生产计划、应急预案、安全技术措施的制定，以及安全生产管理、风险管控、隐患治理等工作。
第十五条生产经营单位应当将风险、管控措施或者管控方案在风险部位、岗位或者车间进行公示。在有较大及以上等级风险的生产经营场所显著位置、关键部位和有关设施设备上应当设置明显警示标志、标识，设立包括疏散路线、危险介质、危害表现和应急措施等内容的公示牌（板）。学校、医院、车站、码头、机场、旅游景区等公共场所，以及玻璃栈桥、悬空桥梁、人行隧（廊）道等设施，还应当按照规定的距离、密度、内容设置安全风险警示牌（板），避免造成意外伤害。
第三章事故隐患排查治理
第十六条生产经营单位组织开展安全生产检查，应当对照风险管控信息台账（清单），检查风险部位、风险管控措施或者管控方案的落实情况。
生产经营单位应当依据风险管控信息台账（清单）建立事故隐患排查清单，并编制隐患治理信息台账。事故隐患排查清单应当包括排查的风险部位、风险管控措施、风险失控表现、失职部门和人员、排查责任部门和责任人、排查时间等内容；隐患治理信息台账应当包括隐患名称、隐患等级、治理措施、完成时限、复查结果、责任部门和责任人等内容。
第十七条事故隐患排查包括定期排查和专项排查。
生产经营单位应当按照隐患排查制度要求，定期开展安全生产检查，排查事故隐患。主要负责人每季度至少组织并参加一次，安全管理部门每旬至少组织一次，车间每周至少组织一次，班组每天组织一次。
有下列情形之一的，应当开展专项排查：
（一）与本单位安全生产相关的法律、法规、规章、标准以及规程制定、修改或者废止的；
（二）设备设施、工艺、技术、生产经营条件、周边环境发生重大变化的；
（三）停工停产后需要复工复产的；
（四）发生生产安全事故或者险情的；
（五）县级以上人民政府负有安全生产监督管理职责的部门组织开展安全生产专项整治活动的；
（六）气候条件发生重大变化或者预报可能发生重大自然灾害，对安全生产构成威胁的。
第十八条生产经营单位应当对下列因素开展隐患排查：
（一）从业人员是否存在违反安全操作规程和相关安全管理规定的行为；
（二）生产经营场所和设施设备是否符合安全生产相关规定、标准要求；
（三）是否按照有关法律、法规、规章和强制性标准规定建立实施安全生产管理制度；
（四）其他可能造成生产安全事故的因素。
第十九条生产经营单位应当按照各自行业的重大事故隐患判定标准，将隐患等级确定为一般隐患和重大隐患。
生产经营单位对安全生产检查发现的事故隐患，应当制定隐患整改方案并组织实施，消除隐患。整改方案应当包括以下内容：
（一）治理的隐患清单；
（二）治理的标准要求；
（三）治理的方法和措施；
（四）经费和物资的落实；
（五）负责治理的机构、人员和工时安排；
（六）治理的时限要求；
（七）安全措施和应急预案；
（八）复查工作要求和安排；
（九）其他需要明确的事项。
重大隐患整改方案实施前应当由生产经营单位主要负责人组织相关负责人、管理人员、技术人员和具体负责整改人员进行论证，必要时可以聘请专家参加。
第四章监督管理
第二十条省人民政府负有安全生产监督管理职责的部门和其他行业领域主管部门，应当自本规定施行之日起六个月内，制定并发布各自监管、主管行业领域的风险分级管控、隐患排查治理指导手册或者指引，每两年修订一次。
制定指导手册或者指引应当符合有关法律、法规和本规定第十条、第十一条、第十二条、第十五条、第十六条、第十八条、第十九条的规定。
第二十一条县级以上人民政府负有安全生产监督管理职责的部门应当按照有关法律、法规、规章规定，对生产经营单位风险的自辨自控、隐患的自查自改工作实行分级分类监管，通过强化信息化监管等手段，实现数据共享、动态监管。将风险管控与隐患治理纳入安全生产年度监督检查计划，并对生产经营单位履行风险管控与隐患治理主体责任情况进行随机抽查。
安全生产监督检查人员在进入生产经营单位进行检查时，应当对照风险管控信息台账（清单）与隐患治理信息台账，重点检查风险的辨识、分级和管控以及隐患的排查、分级和治理等内容。
在检查中发现事故隐患，应当责令生产经营单位立即进行整改、消除隐患；其中，对发现的重大事故隐患应当依法作出停产停业、停止施工、停止使用相关设施或者设备的决定。
第二十二条县级以上人民政府负有安全生产监督管理职责的部门应当建立重大隐患督办制度，健全重大隐患排查整治、案件查办、违法企业处罚和追责问责等清单工作机制。
生产经营单位应当将重大隐患的现状及产生原因、危害程度和整改难易程度、治理方案向所在地县级以上人民政府负有安全生产监督管理职责的部门报告。对重大隐患隐瞒不报或者不按照行政决定进行整改消除隐患的，降低相关生产经营单位及其有关负责人安全生产诚信等级或者列入失信名单，并向社会公告。
第二十三条鼓励社会力量参与风险管控与隐患治理工作。县级以上人民政府有关部门、乡（镇）人民政府、街道办事处和各类开发（园）区管理机构可以根据工作需要，通过购买服务、邀请专业技术人员和专家等方式，广泛听取对风险管控与隐患治理工作的意见和建议，改进工作措施。
第五章法律责任
第二十四条生产经营单位违反本规定，有下列情形之一的，由县级以上人民政府负有安全生产监督管理职责的部门责令限期改正，处三万元以上五万元以下的罚款，对其主要负责人处一万元以上二万元以下的罚款：
（一）未建立风险管控信息台账（清单）、隐患治理信息台账的；
（二）未按规定开展全面辨识或者专项辨识的；
（三）未按规定制定风险管控措施或者管控方案的；
（四）未按规定开展风险管控动态评估的；
（五）未按规定开展隐患排查、确定隐患等级的；
（六）未按规定制定隐患整改方案或者未按方案组织整改的；
（七）未按规定报告重大事故隐患的。
第二十五条生产经营单位违反本规定，拒不执行县级以上人民政府负有安全生产监督管理职责的部门的整改指令、消除隐患的，责令停产停业整顿，并处十万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的，处三十万元以上五十万元以下的罚款。对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款。
第二十六条生产经营单位违反本规定，未设置警示标志、标识，未设立公示牌（板）的，责令限期改正，处一万元以上三万元以下的罚款，对其主要负责人处五千元以上一万元以下的罚款。
第二十七条生产经营单位主要负责人未按规定检查风险管控措施和管控方案落实情况、组织并参加事故隐患排查的，处二万元以上三万元以下的罚款。
第二十八条各级人民政府和负有安全生产监督管理职责的部门、其他行业领域主管部门及其工作人员违反本规定，有下列行为之一的，依法给予处分；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：
（一）未履行风险管控与隐患治理领导责任和协助责任的；
（二）未履行监督管理职责的；
（三）未按规定制定、发布和修订风险分级管控、隐患排查治理指导手册或者指引的；
（四）其他滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的行为。
第六章附则
第二十九条微小企业的风险管控与隐患治理工作，按照国家和本省微小企业安全生产标准化的有关规定执行。
安全风险分级管控工作方案
工程名称：
编制人：职务
审核人：职务
审批人：职务
施工单位：
安全风险分级管控工作方案
为认真贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，建立安全风险管控长效机制，强化安全生产主体责任,防范重特大事故尤其是群死群伤安全事故的发生，进一步加强建筑施工安全风险管控和隐患排查治理双控管理，组织开展好建筑施工安全生产攻坚行动，推动我市建筑施工安全生产形势持续稳定好转，根据沧建安【2016】8 号文件沧州市建设工程安全生产监督管理办公室关于进一步加强建筑施工安全风险管控和隐患排查治理双控管理的通知，沧建安【2017】9 号沧州市建设工程安全生产监督管理办公室关于落实建设工程安全风险分级管控和隐患排查治理预防控制机制的意见的要求，制定本方案。
一、目标任务
通过危险源安全风险评估、预警防控，使安全隐患始终处于受控状态，减少施工现场一般事故，防范较大事故，杜绝和遏制重特大事故的发生。
二、成立组织机构
为保证该项工作有效开展，并落到实处，项目部成立以项目经理领导的安全风险分级管控小组
组长：***
副组长：***、**
组员：***
***
***
**
三、风险分级
根据生产特点及施工现场的实际情况，将施工现场的风险分为两大类，即施工现场及其他区域的物的不安全状态，作业环境的不安全因素及管理缺陷和作业过程中的人的不安全行为。通过对建筑施工现场排查结果，预判可能导致事故发生的风险点，根据危险程度及可能造成的后果的严重性将其分为 A、B、C、D 四个等级，其中 A 级最危险，依次降低。
四、风险预警
1、风险预警、预防
项目部在醒目位置设置安全风险和重大隐患公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险及可能引发的事故的类别、事故后果、管控措施、应急措施、责任人及报告方式等内容；做安全技术交底时，针对每个分部分项工程把相应的安全风险控制措施同时进行交底。作业前，班组长就安全风险控制措施对工人进行重点讲解，做到让工人清楚作
业任务、危险点、作业程序和安全措施。加强风险教育和技能培训，确保管理人员及施工人员都掌握安全风险的基本情况及防范、应急措施。对存在重
大安全风险的工作场所及部位，设置明显警示标志，强化危险源检测。
2、具体风险预防措施
（1）坍塌事故风险预防措施
①编制合理的专项施工方案，并进行审批。
②严格按照审批后的施工方案进行施工。
③安全技术逐级交底，告知操作人员危险程度。
④选择合适的施工队伍。
⑤项目部加强检查，督促落实施工方案实施。
（2）机械伤害风险预防措施
①选择合适的机械设备。
②租赁设备进入现场前，应验收合格方可使用。
③作业现场设置明显警示标志，安全警示标志必须符合国家标准。
④垂直运输机械安装必须经市检测中心检测合格后方可使用。
⑤设备安装和拆卸必须有专业技术人员操作。
⑥操作人员必须持证上岗。
⑦严格遵守安全技术操作规程，正确使用和佩带个人防护用品。
⑧按岗位职责履行职责，加强现场监督检查，及时纠正违章。（3）高处坠落风险预防措施
①项目部制定相应施工方案及安全技术措施。
②基坑、沟槽临边、2 米以上高处作业防护必须符合要求并正确佩戴防护用品。
③项目部一定要做好技术交底和安全教育。
④作业人员要严格遵守安全操作规程作业。
⑤工程技术人员、安全员进行监督检查。
⑥特种作业人员持证上岗。
（4）触电事故风险预防措施
①编制用电方案并经审批。
②作业人员持证上岗。
③项目部一定要做好技术交底和安全教育。
④按要求正确佩戴和使用防护用具。
⑤作业人员严格按操作规程作业。
一、安全生产风险管理中班组风险管控的定义
安全生产风险管理是以人为本出发基于风险控制, 以PDCA闭环管理为原则、持续改进为目标, 强调作业前的分析与控制来解决电力生产各环节中风险管控的问题, 从管理理念、内容和方法上确保安全生产风险的可控、在控。安全生产风险管理体系由9个管理单元、49个管理要素、159个管理节点和480条管理子标准组成, 分别指出了需要具体管控的范围, 需要具体管理的工作, 各要素中管理的关键点流程节点及各流程节点的工作要求方法。
安全生产管理上有一条事故法则称, 每起严重事故的背后是29次轻微事故、300起未遂先兆和1000起事故隐患。事故的发生是由多种未能发现及处理的隐患积累而成的。而安全问题一般出在班组, 因此班组安全生产风险管理是一项重要而持久的工程。基于安全生产风险管理中的“班组风险管控”就是指预先通过风险评估判断班组作业过程中的危害, 进而采取相应措施来管理作业流程、控制作业风险、保障安全。因此在生产一线班组中加强作业前风险评估、作业中风险过程管控及作业后的风险回顾便是“班组风险管控”的核心思想。
二、安全生产风险管理中班组风险管控的目标
安全生产风险管理中班组风险管控的目标就是在班组不发生事故、障碍、不安全事件。风险管控的目的就是引导全体班员站在自己的岗位职责上, 把作业全过程中可能发生的危害辨识出来做好风险评估, 用合适的管理手段如编制作业表单、作业指导书、填写二次措施单、进行安全技术交底等措施加以控制和预防。在作业前对作业危害因素做到风险预控、在作业中严格执行作业表单及相关规程规定做到风险可控、工作后通过检查总结回顾做到风险在控。具体到班组风险管控实际工作中可以从人员、设备、资料三个方面入手。人员的风险管控是班组安全管理的灵魂, 包含素质、纪律、思想。其中素质包括员工作业的技术技能, 纪律包括遵守安规及现场安全措施, 思想包括班员的精神饱满、注意力集中等。设备的风险管控是从其本身质量、检修工艺、运行维护、备品备件等方面落实。资料的风险管控则包括一、二次图纸、电子文档资料, 是班组安全生产风险管理的软件部分, 认真维护也至关重要。总之, 班组风险管控是一种控制人为失误, 提高职工习惯性遵章意识, 落实安全生产和岗位责任制, 进行安全教育真正实现班组“三无”的重要手段。
三、安全生产风险管理中班组风险管控的内容
安全生产风险管理中班组风险管控的内容主要有:风险控制表单、工作方案、作业指导书、作业表单、班前班后会议等几个方面。风险控制表单主要是发掘危险因素, 制定预防措施;作业表单主要是将工作流程及步骤易执行化;班前会议主要是安排落实具体工作, 危险点控制等预防措施, 而召开班后会是进行作业流程完善及工作总结。
1.风险控制表单
风险控制表单的目的是应用规范、动态、系统的方法去识别评估作业全过程中的风险, 制定风险控制措施, 实现风险的超前控制, 把风险降低到可接受的程度。风险控制表单主要包括作业现场状况、风险辨识、风险类别及描叙、风险等级、潜在风险作业点、风险控制措施等内容。
2.工作方案
工作方案是针对本次作业的详细部署, 主要包括工作内容、计划工作时间、工作安排人员分别、保证安全的组织措施、技术、风险管控措施、所需仪器工具等。
3.作业指导书
作业指导书的内容主要包括:作业范围、工作任务、作业周期、设备参数、作业前准备等。作业前准备包括又包括以下几个内容:
(1) 制定安全、技术措施, 做好技术交底, 组织有关人员学习掌握作业流程;
(2) 准备好工作票, 提交相关人员审核;
(3) 准备检修用备品备件、仪器、仪表、工具、材料;
(4) 准备好有关资料, 记录表格, 检修报告等;
(5) 开工前核对现场及安全措施布置情况 (根据工作票面安全措施部分, 尽可能细化) 。
4.作业表单
作业表单的编写主要是将作业的流程标准化, 从作业的第一步至最后一步都进行明确规范, 傻瓜化管理让作业步骤一目了然。它主要包括:作业时间、作业人员、作业流程及步骤、作业参考标准、作业需达到目的等内容。
5.班前班后会议
班前班后会议是班组风险管控在实际工作中的安排和完善总结, 由班组长组织班员利用较短时间进行, 强调本次作业中的工作票有哪些、危险点在哪、工作怎么配合及安全注意事项等。在班前会上进行工作安排, 将危险点分析解读, 包括交代工作票、作业指导书、风险控制表、检修设备接线图、周围带电设备位置等, 应向班员交代危险点在哪, 并安排专人对作业危险点进行控制监督;在班后会上, 及时总结工作中的得失和危险管控经验, 提醒工作班员在以后的工作中如何注意避免风险。
四、安全生产风险管理中班组风险管控的方法
安全生产风险管理中班组风险管控的有效落实是一线班组从风险控制出发在实际工作中总结出能让安全生产风险管理理念有效落地的方法, 保证班组的安全生产, 真正做到风险管控, 落实方法有以下几个方面:
1.表单化作业
表单化作业是使操作规范化、作业标准化最有效的途径, 是指对作业进行系统的调查和分析, 将现行作业方法的每一操作和每一步骤制作成作业表单达到风险可控、在控的目的。表单化作业的梳理好坏也直接关系到每一项工作的安全和质量。从公司的实际情况年轻员工有较好的理论知识、但现场的实际经验欠缺, 老员工可以凭经验工作、但理论知识较匮乏, 设备的老化、班组人员业务水平的差异导致各种作业风险都可能存在。当有一套好的作业表单, 能规范作业中的操作步骤和作业流程时, 就只需工作班员在作业中严格执行便能避免一些人为风险。作业表单化的实施, 是克服班组成员业务水平差异的有效方法, 也是作业安全的良好保证。
2.培养习惯性遵章意识
培养班员的习惯性遵章意识是班组风险管控至关重要的一环。作为三大安全敌人之首的违章主要表现为违章操作、违章指挥、不执行规定的安全技术措施等。它的发生归根到底是意识、监督和管理方面的问题。要想培养习惯性遵章, 具体可从以下三方面进行: (1) 在班组营造良好的安全氛围。创新安全管理模式, 结合相关安全文化建设主题, 通过形式多样的安全文化宣传, 营造一种遵章比违章更容易的安全文化氛围, 实现安全管理与安全文化的有效融合。 (2) 加强班组现场作业的安全管控。生产班组的安全管控工作, 是阻止三大安全敌人的一道重要的防线。安监力量对发现的违章作业, 应让违章者自己分析, 提出处理意见, 这样能起到污点教育, 让违章者印象深刻。另外是利用任务观察等手段, 使管理形成闭环流程, 做到监管、反馈、整改都到位准确。 (3) 提升班组成员的业务水平。班员的业务水平不可避免地受班组大环境的影响, 要想整体提高班组成员的业务水平可以通过培训、考试、演习、竞赛等各种方式来促进。安全生产以人为本, 只有班员的业务水平蒸蒸日上, 安全工作才能可控在控。
培养员工习惯性遵章意识也应该有针对性和指导性。在不同的班组和岗位, 做好岗位工作的风险评估、总结已发生事故的经验教训、解决班组成员思想上的滞后松懈、预测班组安全管理中可能的漏洞、做好事故预案及自身防护工作是各班组反三大安全敌人的有效之举。
3.安全生产责任制落实到每个班员
落实安全生产责任制是班组风险管控的一项重要措施, 其目的是让班组成员都重视安全, 在工作中遵守各种安全制度。在电力行业, 对造成事故的直接责任者, 处理得非常严格, 各级领导对安全工作也都非常重视。尽管如此, 为什么还是时有异常、障碍发生, 症结就在于安全保证体系不够完善, 班组的安全责任制是否落到实处的问题。首先, 班组长作为工作的执行者和安全的落实者, 如何统筹班员完成任务、遇到风险如何采取措施、如何克服班员的习惯性违章行为, 他们的安全意识是班组风险管控的关键。再就是班员的责任制, 班组长在和班员一对一签订安全责任书时, 应针对每个班员的实际情况梳理一套合适的安全责任状, 包括遵章守纪、纠正陋习、岗位职责中应具备的能力等。安全责任制落实到每个班员才可以让大家真正的认识到安全生产人人有责。
4.任务观察与绩效考核挂钩
通过任务观察可以对安全生产风险管理中班组风险管控的各项工作是否落实、落实质量有一个总的评价。通过了解作业班员的作业水平、作业方法、作业准确性、依从程度, 可以及时发现和纠正作业活动中不规范的问题。任务观察在现场可以分位静态动态两方面。静态包括人安全意识, 它涵盖了安全活动、安全措施、安全工器具及两票三制的执行情况等内容, 而动态方面主要是对作业行为进行观察, 是对一项作业全过程的安全管理, 包括了现场安全措施的布置交代、操作作业的行为规范、工器具和设施的正确使用等。通过任务观察与绩效考核挂钩, 对好的作业习惯进行奖励, 对差的违章作业进行惩处, 可以促进班组安全风险管控水平的提高。
五、总结
电力企业中, 基础班组的风险管控工作还是比较粗放, 风险意识、责任意识和安全基础工作还需要强化, 由于电力的特殊, 班组安全管理工作具有重复性和日常性的特点, 此时经验会成为风险的温床, 因此安全生产风险管理中班组安全风险管控工作做到可控在控还需继续总结、持续改进。
安全生产风险管理中班组的风险管控应充分利用长期安全生产实践中的丰富经验, 把风险控制与行之有效的安全管理工作结合起来。结合规程规定学习, 作业表单、作业指导书等的编写, 任务观察的进行使班组成员都清楚作业危险点所在, 人人明确风险管控的要点。同时, 还必须将安全生产风险管理理念落实到实际工作中, 使其形成一个闭环系统, 有分析、有实施、有反馈、有整改。它需要每次作业都认真细致地进行现场查勘、群策群力, 把影响安全的危险因素都分析透彻, 针对具体的工作制作不同的风险控制表单, 在结合班组实际情况下科学统筹、合理安排、严格执行。作业前把危险点及管控措施进行确认, 落实到人。在作业中, 要严格监督, 保证各项风险管控措施的有效落地。并对现场环境、作业条件、人员变化等引发的新危险点, 要及时采取补充措施, 落实到位。在作业后认真总结分析, 做好反馈, 完善后续的作业方案。如果班组成员都能够为安全生产风险管理中班组的风险管控出一份力, 让风险管控工作有效落地, “三无”班组必将实现。
摘要：安全生产风险管理是从风险控制出发, 解决安全生产中“管什么、怎么管、做什么、怎么做“的问题。作为最基层的班组怎么保证安全生产的各要素均在可控、在控之中, 本文结合班组实际工作分析和研究了安全生产风险管理体系思想在班组中落地的有效途径。从内容、方法等多个方面论述了安全生产风险体系建设对实现班组“无事故、无障碍、无不安全事情”的作用。班组的风险管控是一个闭环系统, 关键是每位班组成员在作业全过程中都有风险管控意识, 在班组中达到动态、主动、超前的安全生产风险管理目标。
关键词：安全生产,风险管控,班组,表单化作业,任务观察
参考文献
[1]中国南方电网有限责任公司.安全生产风险管理体系[M].北京:中国电力出版社, 2008.
【摘要】临床检验实验教学中，学生、带课老师、实验室管理人员均面临着一定的安全风险，这些安全风险主要来自于检验样本、生化试剂、人员操作、仪器设备、水电辅助设施等。为了保证实验教学中师生的人身安全，需要充分的认识到这些安全风险的存在，并积极采取相应的管理防范措施。本文结合作者自身的教学实践，探讨和研究临床检验实验教学中存在的安全风险和相应的管理措施。
【关键词】检验教学 实验教学 安全风险 管理
【中图分类号】G64 【文献标识码】A 【文章编号】2095-3089（2015）09-0249-01
临床检验实验教学主要在医学院的实验室中，或是在医院的检验科中开展，学生、教师在教学环节中可能接触到大量的病人样本、生物试剂、化学试剂、病原微生物，同时还要操作使用临床检验仪器，间接的接触到一些水电辅助设施，在这些环节中，稍有不慎，极有可能发生安全事故。所以，在临床检验实验教学中，我们必须充分的认识到安全风险的存在。
总体来说，在临床检验实验教学中，安全风险主要来源于以下几个方面：
1.检验样本。
检验样本主要来自于病人的血液、尿液、体液、粪便等，其中有可能含有细菌、病毒等病原微生物，例如一些血源性传染病：乙型肝炎（HBV）、丙型肝炎（HCV）、艾滋病（AIDS）等，若人员操作不当，无意中沾染了这些样本，极有可能造成意外感染，给人身造成伤害。
2.生化试剂。
临床检验实验中所需要用到的生化试剂同样会带来安全风险。一些酸碱性气体、液体对人的呼吸系统和眼有强烈的刺激。苯类、醛类物质对人体的呼吸道、皮肤、神经系统均有一定伤害，长期接触还有可能致癌，某些生物制剂还带有极大的毒性，若参加实验人员不加注意，这些生化试剂同样会带来人身伤害。
3.人员操作。
临床检验仪器是往往是机电、计算机、机械、光学等系统集成于一体的设备，各系统之间有水电气的输送，有机械运转，有激光、红外线、紫外线等各种光线的传送，若参加实验的学生操作不当，除了给机器造成损害之外，其中的机械部件、高能光束、高压电流等还有可能对人身造成伤害。
4.水电辅助设施。
临床检验仪器除了主机之外，往往还连接着其他一些辅助设备，比如纯水供应、不间断电源、恒温装置等，这些装置往往都带有高压电、高热、低温、蒸汽等危险因素，若参加实验的同学不加注意接触到这些辅助设施，或是进行不当操作，也有可能造成人身意外伤害。
针对以上安全风险，带课教师、实验室管理人员必须采取严格的管理措施，才能保证参与实验的学生的人身安全，总体来说，要注意以下几点：
1.充分说明各项安全风险。
在学生参与临床检验实验教学之前，带课教师必须专门向学生说明实验中存在的各项安全风险，使学生做到人人心里有数，提高防范意识。同时，还要将实验室的相关管理规定向学生充分说明，督促学生在实验室内的一切活动要按照规定进行，服从管理。
2.严格要求并督促学生做好个人防护。
在参加实验的时候，要严格要求学生穿着专用实验服参加实验。接触样本的时候，要戴上一次性乳胶手套，不得直接用裸露皮肤接触，必要的时候带上口罩及帽子。不得在实验操作过程中进食、饮水，实验结束后，用专用的消毒洗手液清洗手部。
3.严格管理试剂使用。
检验仪器所使用的试剂多种多样，有的试剂具有一定毒性，还有的试剂具有精麻药品的特性，一旦流出实验室，对周边人群、对社会都会有一定的危害。带课教师在实验中，必须严格监管学生的试剂使用，对特殊试剂要以使用多少配发多少，用后上缴收回的原则，做好详细的领用、使用记录，严格管控。在实验中，要严格要求学生按照要求做好个人防护，避免某些检验试剂对学生人身造成伤害。
4.严格按照仪器操作规程操作检验仪器。
现代的检验仪器都是高精密仪器，对人员操作有着严格要求。学生在开始实验前，带课教师必须将仪器操作规程向学生做详细说明，并监督学生在实验过程中严格遵守，不得随意触碰、启停设备上的开关、按键，不得随意打开设备上的盖子、外壳、防护罩，不得随意修改控制软件的相关设置、参数，不得随意拔插、连接设备上的线缆、管路、接头等。这些违规操作除了会对检验仪器造成不可挽回的损坏之外，还有可能对实验人员的人身安全带来危害。
5.严格按照生物安全防护规范和感染管理相关规定进行实验操作。
对于可疑危险样品的开盖、移液等操作，必须在生物安全柜中进行。一次性采血針在使用后要放入专门的回收容器之中，完成实验后剩余的样品要按照规定进行无害化处理，不得随意丢弃。实验台的桌面在实验完成后要清理干净，相关器材、试剂放入指定位置，对于有可能被污染的区域，要进行清洗消毒作业。
总而言之，为了避免临床检验实验教学中的安全风险，需要从两个方面着手：参与实验的学生主体要充分意识到安全风险的存在，具备安全防护意识；带课教师要有高度的责任心和危机意识，充分做好安全教育、安全管理、安全监督。只有这两方面同时得到重视并落实，才能在实验中最大限度的避免安全风险，保证实验安全。
作者简介：
【安全风险管控系统】推荐阅读：
安全风险管控思路11-19
安全风险分级管控办法05-27
提升安全风险管控能力07-26
安全风险管控体系建设10-05
安全生产风险管控机制06-30
安全风险评估与管控12-12
安全风险管控和隐患排查治理工作方案10-18
风险管控的课程09-30
土地廉洁风险管控10-19
如何解除风险管控12-05
