落实防控措施

落实防控措施

落实防控措施 篇1

肥城市畜牧兽医局

今年以来，我市紧紧围绕省市各级的统一部署，进一步加强领导，严明责任，强化措施，扎实有效地做好了今年的春季重大动物疫病防控工作。到4月底，全市牛羊W防疫28.84.万头（只），占存栏量的98.2%，应免数的100%；猪口蹄疫40.93万头，占存栏量的99.6%，应免数的100%；禽流感529万只，占存栏量的100%，应免数的100%；猪瘟41万头，占存栏量的99.7%，应免数的100%；高致病性猪蓝耳病40.9万头，占存栏量的99.5%，应免数的100%。工作中做到了以下几点：

一、提高认识，严明责任，切实增强防控工作的责任感。3月4日，国家、省、泰安市春季重大动物疫病防控工作启动会议召开后，我们立即向市委、市政府作了汇报。市委、市政府高度重视，于3月16日召开了由街镇分管负责人、畜牧兽医站长、市防控重大动物疫病指挥部成员单位负责人、市畜牧兽医局中层以上干部参加的全市重大动物疫病防控工作会议。会上分工市长与各街镇政府签订了2011年重大动物疫病防控行政责任书，市防控指挥部下发了《关于认真做好2011年春季重大动物疫病防控工作的通知》，部署安排了我市春季重大动物疫病防控工作。针对当前国际国内疫情严峻形势，会议要求全市各级按照上级要求都把重大动物疫病防控工作作为一件大事来抓，切实 增强切实增强责任感，统筹兼顾，突出重点，抓住关键措施，落实好每一个防控环节，扎实做好春季重大动物疫病防控工作，确保免疫密度和质量，确保我市安全无疫。为此市畜牧兽医局多次召开街镇兽医站长会议，分析形势，研究部署具体工作，充分认识到防控工作的艰巨性，认真克服防控工作中的薄弱环节和存在问题，制定下发了《2011年春季肥城市重大动物疫病集中免疫行动实施方案》，切实抓好各项防控工作的落实，确保了防控重大动物疫病工作的顺利进行。

二、突出重点，狠抓落实，确保强免密度和质量 在强免工作中，一是狠抓了村级防疫员培训和科普宣传工作。从健全队伍，提高人员素质出发，多种形式的开展技术培训，从3月18日—24日利用一周时间，以街镇为单位分别对村级防疫员进行了技术培训，对春季重大动物疫病防控知识作了全面系统的培训，全市607名村级防疫员都参加了培训，使村级防疫员真正了解了当前疫病发展新趋势，掌握了防控工作新技术、新要求，防控知识进一步更新，法律观念进一步增强。防控工作中严格操作规程，做到了部位准、剂量足，确保产生抗体，达到有效保护。二是狠抓经费落实，确保防控所需。市政府及时把财政预算防控经费拨付，保证了各种疫苗和防控物资的购进调拨到位。在今年春防期间共购进牛羊W疫苗48.5万毫升，猪W疫苗74.85万毫升，禽流感疫苗464.87万毫升，猪瘟疫苗38万头份，高致病性猪蓝耳病疫苗75万毫升。全面完成了高致病性禽流感、牲 畜口蹄疫、猪瘟、高致病性猪蓝耳病等重大动物疫病的防控任务。市政府领导多次会议上强调，各级防控重大动物疫病重视程度如何，就看防控资金是否足额到位，今年春季全市累计投入资金100余万元，保障了疫苗购进，物资贮备和抗体检测所需。三是集中精力狠抓了强制免疫注射。按照省、市防控指挥部的要求，结合我市实际，确定3月初至4月底，利用2个月的时间，集中精力，保质保量完成强免任务。为确保密度和质量，各街镇、村和有关单位，严格落实防控目标责任制，做到了人人身上有担子、个个身上有责任，确保了防控工作横到边，纵到底，做到了“街不漏村、村不漏户、户不漏畜、畜不漏针，应免尽免。”全市防控工作实行了“六个有”，即：有人管，有人抓，有职责，有规定，有检查，有落实。在集中强免结束以后，各街镇及时开展了自查活动，查漏补缺对新补栏畜禽进行补免。同时，落实了防控进度日报告和疫情信息传报制度。各街镇将各自防控进度和其他信息及时上报市指挥部，使指挥部及时了解掌握情况，确保了防疫密度和质量。四是健全了防疫档案。按照市指挥部的统一部署，各街镇在强制免疫的同时，建立、完善、规范免疫档案，并对畜禽进出栏实行动态管理，随时进档，使我市的防疫档案整洁规范。五是加强督导。为确保防疫密度和质量，市防控重大动物疫病指挥部根据省市要求，下发了《关于建立重大动物疫病防控工作督导责任制的通知》，由局领导班子成员带队组成6个重大动物疫病防控督导组，到各街镇盯靠指导，督查落实防控工作，并对该 街镇的防控工作负责。督导组不定时深入村、场户，进行明查暗访，使防控工作进展顺利，确保了整个防控工作措施落到实处。

三、坚持综合防控，为畜牧业健康发展提供保障

（一）、积极开展消毒灭源工作。根据几年来的工作经验，规模场搞好消毒灭源和封闭式管理是一条切合实际，行之有效的防控措施。对规模畜禽饲养场实行重点监控，实行封闭式管理，严格落实免疫和消毒措施。同时对畜禽屠宰场点和畜禽交易市场的污水污物落实了消毒和无害化处理措施。

（二）、加强检疫监督管理。对动物检疫员严格落实责任制和责任追究制，进一步加强了畜禽产地检疫、屠宰检疫以及加工、流通、市场等环节的检疫执法力度。切实提高了动物及动物产品的检疫率。一是规范产地检疫。实行产地检疫报检制度，严格按照《产地检疫管理办法》到场、到户临栏检疫，对未经检疫的畜禽一律不准出栏，做到了有出必检，有检必严，确保疫不出户。二是严格屠宰检疫，对入厂动物严格查证验物，证物相符，耳标佩戴齐全方可入厂，同时加强宰前、宰中和宰后的检疫监督，产品经同步检疫合格后方可出厂，做到病不入市。三是加强了流通环节的监督检查。对集贸市场、超市进行定期和不定期监督检查，重点打击逃避检疫、拒绝检疫和经营未经检疫及检疫不合格的动物及产品的违法行为。(三)、严格对规模饲养场的监管。对规模饲养场推行标准化饲养、科学化防疫用药等规范化管理，按法规要求，实行全方位监管并 建立健全了规模饲养场监管档案，确保了饲养场防疫用药和无害 化处理操作的规范。

落实防控措施 篇2

1 始终以高压的态势, 推进责任、考核、应急三强化

1.1 强化防控责任

自市政府出台重大动物疫病防控工作责任制后, 我市连续4年实施重大动物疫病防控目标管理。每年3月上旬, 市政府按照重大动物疫病防控工作政府负总责, 部门分工负责的原则, 与县区政府签订重大动物疫病防控工作责任书, 明确政府、部门责任、目标、考评和追责办法, 并要求县区政府依法与乡镇政府落实相应的目标管理责任制, 以考评促落实、以问责促负责, 形成纵向连接、横向联系的目标管理责任体系。针对去年禽流感防控日趋严峻的形势, 吴市长多次过问防控工作, 并于1月22日提前召开全市重大动物疫病工作会议, 会前还多次征求市、县区政府及有关部门意见, 并从各县区薄弱环节入手, 确定各异的重点工作、常规工作、专项工作, 并与县区政府签订了2015年责任书, 明确防控任务, 落实防控责任。

1.2 强化督查考核

自市防指出台重大动物疫病防控责任书考核办法以来, 我市连续5年对责任书实施情况进行定期、不定期的检查、督查或考评。去年, 分上、下半年两次督查指导和检查、考评县区重大动物疫病防控工作。8月份, 还组织市应急办、法制办、宣传部、财政局对各县区重点工作进行督查, 并对在督查中发现的问题责成整改或提出具体要求, 确保考出压力、考出动力、考出效率。根据考评结果, 市政府拿出10万元对去年目标管理先进的两县两区和市防指9个成员单位以及27名先进个人予以表彰奖励。

1.3 强化应急管理

自市政府出台重大动物疫情应急办法、市防指出台应急管理体系规范4年来, 我市相继开展应急管理建设年、应急管理规范年、应急管理提升年活动。去年, 围绕应急指挥体系、应急预案、应急队伍、应急物资、应急培训、应急演练、应急值守等7个方面, 组织开展全市重大动物疫病防控应急管理整体推进年活动, 为全市构建上下协调、管理有序、运作高效、指挥有力的应急管理体系奠定了坚实的基础, 并在防控小反刍兽疫和动物H7N9流感疫情中得到实践检验和整体提高。4年间, 市财政每年预算并落实市本级应急物资储备20万元, 为及时防控和处置重大动物疫病提供有力保障。

2 始终以高昂的斗志, 推进兽医体制改革、H7N9防控、执业兽医三创新

2.1 兽医体制改革又有突破

继去年6月20日市编委发文将市级生猪定点屠宰职责划转至市农委后, 去年9月5日赣榆区畜禽屠宰职能划的顺利划转交接, 全市市、县级畜禽屠宰职能划全部到位。借市人大视察《动物防疫法》贯彻实施、屠宰体制改革和监管职能整体划转之机, 催生兽医体制改革突破。去年, 灌云县县级动物卫生监督所法人资格得到核批, 核定全额拨款事业编制15个;赣榆区15个乡镇设立6个区域兽医站增挂监督分所牌子, 核增编制18人;海州区动物卫生监督所原有6个差额拨款事业编制化转为全额拨款, 沉睡了8年之的我市基层兽医体制改革又一次被唤醒并破茧而出。

2.2 H7N9联防联控机制出新

市动防指出台动物H7N9流感防控联席会议暂行规定, 明确兽医、工商、卫生、药监、城管等部门相互配合、联防联控的协调机制, 各部门在H7N9疫情防控工作中, 共同研究防控措施, 协调解决重大问题, 部署部门联合检查和专项整治, 取得了H7N9流感防控工作阶段性胜利。去年, 全市共排查175个农贸市场, 排查率达100%。取缔非法禽类交易场点30多个, 指导市场消毒面积18.9万m2。截止目前, 全市尚无一例人感染H7N9阳性病例、无一例动物H7N9阳性病例。

2.3 执业兽医管理制度优化

我委积极摸索执业兽医管理新举措, 市出台执业兽医注册备案和年度报告实施办法, 为取得执业资格人员进行注册、备案和年度报告搭建了方便、快捷的平台。去年, 我市共有95人参加全国执业兽医资格考试, 18人取得执业兽医资格, 20人取得助理执业兽医资格, 通过率达40%, 注册备案率100%。

3 始终以高严的水准, 推进疫苗试研、技能培训、犬病突免三持续

3.1 疫苗试验研究力度持续

我市一直坚持组织适合全市口蹄疫防控的免疫程序和剂量研究, 去年又选择郊区部分猪场开展猪用口蹄疫合成肽疫苗和206浓缩疫苗试验, 经过持续120d的努力, 第一手试验数据和试验结果成功获得, 为指导生猪口蹄疫免疫起到了积极的指导作用。在猪蓝耳病、禽流感疫苗试验中, 其免疫抗体消长规律及其综合防控技术的研究, 获市政府科技进步二等奖、三等奖。

3.2 防控技能培训力度持续

多年来我委始终把防控技能培训融入日常防控工作之中, 制定培训方案, 编着培训教材。连续4年编着教材4套共100万字。去年, 专门编着村防疫员技能培训教材, 邀请省农委有关专家对重大动物疫情应急处置流程、疫情巡查与报告、主要动物疫病流行动态及免疫技术操作要点等, 对县、区200名村防疫员进行培训;邀请中国农业科学院哈尔滨兽医研究所国内顶级禽流感、蓝耳病科研专家, 扬州大学猪腹泻等动物常见病科研教授, 上海中牧科技研究院口蹄疫科研专家, 对全市乡镇站站长、骨干150人进行禽流感、蓝耳病、口蹄疫和猪腹泻等动物常见病的防控技能进行培训。两培训期间, 还组织学员到本市东海现场学习规模场综合防控措施和散户免疫等经验, 赴兄弟市盐城学习规模场监管及其重大动物疫病综合防控措施、乡镇站规范化建设等经验。

3.3 狂犬病突击免疫力度持续

继2005年以来, 我市连续10年于每年5月10日至6月10日开展“犬类狂犬病免疫突击月活动”, 狂犬病发病率持续下降。去年, 全市免疫犬22.48万只, 中国畜牧兽医报为此作专门宣传报道, 这是继市政府2013年颁布全市城区养犬管理办法施行后我市重大动物疫病防控工作的又一大成果。

4 始终以高危的意识, 推进免疫服务、队伍素养、法制体系三提升

4.1 提升免疫服务能力

制作、发放动物防疫创新创优服务卡、重大动物疫病强制免疫明白纸“一卡一纸”, 公示国家规定的4种强制免疫病种免疫程序, 疫苗保存条件、作用用途、用法用量、目前提供疫苗的厂家等内容;告知动物防疫单位和个人权利义务、法律责任;公开政府、兽医主管部门、动物卫生监督机构、动物疫病预防控制机构的职责和过错追究;公开动物防疫监督、举报 (服务) 电话、服务范围和服务标准, 为指导、服务、监督散养户、规模场、屠宰场、动物诊疗机构等单位、个人从事重大动物疫病防控工作建起了纽带、平台、桥梁。去年, 一卡一纸覆盖率达80%。

4.2 提升队伍素养能力

从2010年起, 我市除组织参与国家、省举办的监测大比武等防技操作能力竞赛外, 还相继举办重大动物疫病防控“双十佳”、“三个能力提升”、应急管理整体推进等防技操作评比、竞赛。到去年底, 全市培植重大动物疫病防控创业、创新、创优服务典型集体32个、个人49人, 有力地提高了重大动物疫病防控的影响力、队伍素养和兽医部门形象。

4.3 提升法制执行能力

自2011年起, 市政府、市动防指、市农委根据省、市规范性文件制定程序的规定, 按照撰写草案、征求意见、专家评议、公示修改等程序, 制发了一批切实可行、便于操作的重大动物疫病防控规范性文件, 内容涉及动物防疫责任、重大动物疫病防控考评、规模场监管、应急管理、执业兽医等, 更好地提升了动物防疫法律、法规的执行力。4年来, 市政府、市动防指、市农委制定并实施上述规范性文件17件, 成为动物防疫法律、法规、规章的重要补充, 初步形成具有我市特色的从国家到地方的动物防疫法制体系。去年, 我委还对2010年以来市政府、市动防指、市农委制定和实施的“一案三制”和专项预案等规范性文件, 进行时效性、实用性、可操作性评估, 对继续适用的继续施行, 对不适用的予以废止, 对实用性、时效性、可操作性不强的《连云港市突发重大动物疫情应急预案》进行修订, 并以市政府名义印发。2015年4月, 我市编制了《畜牧业法规全书》, 编辑建国以来至去年底现行有效的畜牧兽医法律、法律、规章及其他规范性文件197篇51万字, 为全市畜牧兽医工作者创业、创新、创优服务本行业提供一套法治工具书。

5 始终以高涨的热情, 推进免疫、监测、检疫监督三到位

5.1 免疫到位

组织实施全市重大动物疫病春季、夏季、秋冬季防疫突击行动, 组织开展监督检查。去年, 全市共使用口蹄疫疫苗1200万m L、禽流感疫苗2585万m L、新城疫禽流感基因重组二联苗720万羽份、猪瘟疫苗940万头份、蓝耳病疫苗557万头份、链球菌C型、2型593万m L、羊痘7余万头、新城疫1800余万羽份。

5.2 监测到位

常年采取定点监测、常规监测、集中监测和应急监测等方式, 监测重大动物疫病。去年, 共监测畜禽血样91114头 (羽) 份。特别是针对H7N9禽流感疫情, 积极申请市政府解决了荧光RT-PCR监测仪器设备, 开展疫情普查监测和紧急流行病学调查, 全市累计采集检测了16024份血样、12380份咽喉拭子、12380份泄殖腔拭子, 结果均为阴性, 为科学防控提供了依据。

5.3 检疫监督到位

严格执行检疫规程, 规范出具检疫证明, 产地报检率100%。去年, 全市产地检疫生猪114.07万头, 家禽4295万羽, 牛羊4.59万头;屠宰检疫生猪69.46万头, 家禽57.4万羽, 牛羊2.725万头。全面实施网络化管理和电子化出证, 检疫证章规范管理使用, 实现专人、专库和专帐。去年, 全市有效电子出证196478份, 电子出证完全步入常态化。

落实防控措施 篇3

关键词：制度落实；银行案件

一、规章制度得不到有效落实的根本原因

（一）员工的意识不强，忽略了管理意识。近年来，一些银行的基层组织，主要注重经营，忽略案件防范的情况下，防止软硬现象现象，尤其是在银行网点相对恶劣的地理条件，在基层，任务是最高的是片面追求的几个关键业务指标评估，内部管理缺乏，安全教育、责任意识。

（二）员工纪律意识不高，他们受到的教育较少。目前，许多银行分支机构在基层，面广，线长，在基层员工的绝大多数，很长一段时间，标准化和制度化的思想教育是不够的，认为在其分支低头不见抬头看，思想教育无意义的，随着时间的推移，银行内部员工的道德标准，法律和法规没有净化和相对的提高，遵纪守法的意识和防腐能力差，主要是由个人的良知工作，高尚的人生观和价值观谈不上。

（三）检查辅导流于形式，缺乏监督。实力一方面相对薄弱，基本粒子客观上难以全面实施有效的监督和检查；检查个别辅导人员，另一方面责任心差，纪律性不强，正式的检查指导，并通过的议案，对发现的问题没有及时加以处理，发现问题没有采取有效措施来惩罚，逆来顺受，有些事情虽然发现了，还发出了整改通知书，但没有进一步的跟踪检查的实施，使问题的产品，更造成重大经济案件，以后应该杜绝此类问题的发生。

（四）员工“法不责众”的心理在作怪。过去个别基层负责人及员工为了突出工作业绩，经常打规章制度的查边球，久而久之形成了风气，造成了员工对违规行为熟视无睹，认为既然大家都在这样做，说明就是对的，即便错了错的也不是我一人，大家都错了最后也是法不责众、不了了之，一人违规最终形成多人跟风，“羊群效应”的从众、盲从、跟风心理起了推波助澜的作用，如不及时纠偏，最终会酿成大患。

（五）为“完成任务而违规不算违规”的错误思想在膨胀。部分员工认为创利、创收功在单位，利在自己，是为行里出力、做“贡献”，为完成任务违规不能算是违规，即便上级行检查发现，领导也会给说情打招呼，个别负责人更是对正在发生的违规操作不闻不问，即便发现也不及时制止，最终违规形成了风气。

（六）前台操作人员“熟人文化”的心理弊端未根除。经办柜员错误认为办业务都是自己人，内部人员不会出事，低头不见抬头见，碍于情面不好意思拒绝办理，同时也存在侥幸心理，认为偶尔一次不会被发现，也不会出事，制度执行在“一般客户”面前公事公办，而在“自己人”面前，“熟人文化”的心理弊端，把风险意识、自我保护意识统统抛在脑后。

二、认真落实规章制度的重要性

落实规章制度是一种责任，要贯穿在实际行动上和工作中，不能够只满足于挂在嘴上和写在纸上，搞一些形式主义。这两年，银行系统内发生的违规放贷、员工参与非法民间融资、窃取银行库款、挪用客户资金购买彩票案件等，都提示出规章制度在一部分单位没能得到认真落实。

三、 抓好规章制度落实的迹象措施

企业所制定的各项规章制度，通常是用来规范各个部门规范的办事以及各项标准；落实的规章制度为了实现的标准化，经营决策的准备化，从而增加企业的凝聚力，确保企业经营的可持续发展。

（一）抓制度落实首先要以人为本，企业的每项规章制度都要充分的考虑实用性，古人曰：“道虽迩，不行不至；事虽小，不为不成”，“为政贵在行”，“以实则治，以文则不治”。抓制度落实要以人为本.其所有的规章制度都是需要人去执行并且甲乙监督。所以，是否具有实用性是非常重要的。害的要避免过于严格超控模式，引起作者的广大员工的不满，不能太过于松懈，导致企业的制度失去的原本的约束力。以上所述，需要从实际出发，站在全局考虑，把握好度，让各个职能部門有法可依，有法必依，以适当的管理模式带动所有员工工作的积极性，这样才是最终制定管理制度的目的。再者，培养广大员工的积极执行意识，养成好的做事风格。抓落实极度重要，“空谈误国，实干兴邦”。这是千百年来人们从历史教训中总结出来的治理国家的结论。不管是多次不止的信贷违规发放，还是财务的管理当中存在的疏漏，很大一部分都是落实的意识不够强，制度执行不严格，应该执行的制度却没有执行，左右照成了一些问题发生，还有一些甚至给企业经营照成了无法弥补的损失。因此，要加强对员工的管理意识，通过遵章守纪教育以及强化职业道德教育，从而提高员工的“抗腐防疫”能力，树立“三铁”理念，让合规观念扎根在大脑，植根于内心，把认真落实规章制度变成个人思想上、行动上的自觉行动，确保规章制度的有效贯彻执行。

（二）强化监督检查机制是抓好规章制度落实的关键

有效的制度，落实是关键，只有把制度内容从文字变成员工的自觉行为，才是落实到位，这需要从以下几方面抓起：

从建筑的角度和创建“学习型组织”着手，及时组织职工学习规章制度的内容，加强各种健身培训，让员工知道什么是对的，什么是不对的，为了确定正确和错误标准的指导作用方向，提高自我保护能力。此外，科学的管理和考核办法，完善激励和约束机制，奖惩，确保实施的规则和条例的地方。

要加强制度落实过程中的监督检查，使员工养成一种正确的行为习惯，形成良性循环。

一是定期或不定期组织开展相关规则条例检查，努力大力推进系统实施的，职能部门制定的一些制度以及上级本身的监督管理，要在实施中不断完善这项制度，发挥作用上下级相互监督。

二是检查辅导及相关检查人员要切实履行“保护、惩处、监督、教育”的职能，做到常规检查与专项检查相结合，提高检查的深度和广度，同时，要狠抓整改落实，特别是对上级检查、审计监管发现问题的落实整改，做好跟踪督导，直到落实到位，一定要避免走过场、做表面文章，对执行制度好的给予通报表扬，执行制度差的责令限期整改。

三是加大违法行为的各项相关处理，其严格追究有关人员的责任，做到不徇私枉法，发现一起，查处一起，消除侥幸心理，保持规则和法规的严肃性。

四是引导正确，正确对待员工，使每个人都明白，检查不是在找茬，是对单位以高度负责的员工，在更深的层次上的一种保护，是推广工作的早期发现，早期正确将避免更多的问题。被检查的单位，因此，不要怨恨，应该积极配合检查，对各种检查加以监督，采取正确的态度配合完成检查。

落实防控措施 篇4

各省、自治区、直辖市教育厅（教委），新疆生产建设兵团教育局：

近日，我国内地已确诊输入性甲型H1N1流感病例，国务院对此高度重视，再次部署了进一步加强甲型H1N1流感防控工作四川省一名从美国回来的学生被确诊患有甲型H1N1流感，这是自上个月墨西哥等国发生疫情以来，我国内地确诊的首个输入性病例。此前，教育部办公厅、卫生部办公厅已联合下发了《关于学校切实做好人感染猪流感防控工作的通知》（教电〔2009〕208号），提出防控要求。目前，中考、高考时间临近，为保障师生的身体健康安全，确保中考、高考工作的顺利进行，特重申如下要求：

一、高度重视，加强领导。各地教育行政部门和学校要高度重视甲型H1N1流感防控工作，按照“高度重视、积极应对、联防联控、依法科学处置”的防控原则，在当地政府的统一领导和卫生部门的具体指导下，切实加强学校防控甲型H1N1流感工作领导，进一步完善本地本校甲型H1N1流感防控工作预案，特别是中考、高考期间的防控应对措施。要切实按照教电〔2009〕208号通知要求，确保各项防控措施落实到位。

二、进一步加强宣传教育。各级各类学校要进一步加大甲型H1N1流感可防、可控、可治的宣传力度，要把甲型H1N1流感防控知识作为当前一个时期学校宣传教育重点，通过形式多样、形象生动的宣传形式普及科学防控知识，特别是还没有开展相关教育的，要立即面向全体师生宣传甲型H1N1流感防控知识，进行正确舆论引导。要教育并督促学生保持良好个人卫生习惯，如：咳嗽或打喷嚏时应用纸巾遮住口鼻，并将用过的纸巾丢入垃圾桶；经常用肥皂和流水洗手，尤其是在咳嗽或打喷嚏后；避免接触流感样症状或肺炎等呼吸道病人；如果生病，应留在家中，并减少与其他人接触，避免感染他人；避免前往人群拥挤场所；保持居住场所的开窗通风；加强体育锻炼，注意膳食营养等。

三、加强与当地卫生部门联系。各地教育行政部门和学校要密切与卫生部门的联系，及时了解本地甲型H1N1流感防控信息和防控要求，并按照要求及时调整防控措施，形成各级各部门系统联动，群防群控的有效应对的工作格局。

四、加强疫情监测。中小学、托幼机构全面实施晨检，对缺勤的师生员工逐一进行登记，并查明缺勤的原因，发现流感样疫情要在第一时间（2小时内）报告当地疾病预防控制机构和教育行政部门。要加强对寄宿制学校特别是农村寄宿制中小学校甲型H1N1流感防控工作的指导，制定并落实防控措施和工作制度。对患有流感样症状（如发热、流涕、鼻塞、咽痛、咳嗽、头痛、肌痛、乏力、呕吐和（或）腹泻）的师生要劝其及时就医，并遵照医嘱进行医学观察。

附件：甲型H1N1流感预防知识

教育部办公厅

2009年5月12日

甲型H1N1流感预防知识

一、基本知识

本次发生的甲型H1N1流感是由变异后的新型甲型H1N1流感病毒所引起的急性呼吸道传染病。

甲型H1N1流感病人为主要传染源。虽然猪体内已发现甲型H1N1流感病毒，但目前尚无证据表明动物为传染源。

主要通过飞沫或气溶胶经呼吸道传播，也可通过口腔、鼻腔、眼睛等处黏膜直接或间接接触传播。接触患者的呼吸道分泌物、体液和被病毒污染的物品亦可能造成传播。人群对甲型H1N1流感普遍易感。潜伏期一般为1-7天，多为1-4天。

临床主要表现为流感样症状，包括发热（腋温≥37.5℃）、流涕、鼻塞、咽痛、咳嗽、头痛、肌痛、乏力、呕吐和（或）腹泻。可发生肺炎等并发症。少数病例病情进展迅速，出现呼吸衰竭、多脏器功能不全或衰竭，严重者可以导致死亡。由于这种甲型H1N1流感是一种新发疾病，其特点仍待进一步观察总结。

二、防护措施

1．避免接触流感样症状（发热，咳嗽，流涕等）或肺炎等呼吸道病人。

2．注意个人卫生，经常使用肥皂和清水洗手，尤其在咳嗽或打喷嚏后。

3．避免前往人群拥挤场所。

4．咳嗽或打喷嚏时用纸巾遮住口鼻，然后将纸巾丢进垃圾桶。

5．尽可能频繁开窗，增进居住空间的空气流动。

落实传染病防控及报告制度 篇5

为切实做好传染病防控工作，为师生提供健康安全的学习生活环境，现就进一步落实我校传染病防控工作制度如下:

一、加强组织领导

传染病防控工作制度是加强我校传染病防控工作、确保师生身体健康和学校正常教学秩序的重要保障，各班级要进一步提高对认真贯彻落实传染病防控工作制度重要性的认识，列入重要议事日程，明确责任，细化措施，使各项制度落地生根。要切实增强责任意识，将传染病防控工作拿在手上，定期研究解决工作中存在的具体问题和实际困难，采取有效措施，确保学校卫生工作有序开展，确保校园安全健康。

二、狠抓制度落实

（一）落实学生健康管理制度。各班级要健全学生健康管理制度，定期对学生进行体格检查，建立学生体质健康卡片，纳入学生档案。对体格检查中发现学生有疾病的，应当及时告知家长，并配合学生家长做好治疗。要加强对体检结果的跟踪分析，增强学校体育与健康工作和卫生防疫工作的针对性。要做好入学少年儿童疫苗预防接种证明查验工作，确保入学少年儿童按照规定程序完成免疫计划。

（二）落实学校卫生消毒制度。各班级应当建立卫生消毒制度，加强对学生个人卫生、环境卫生以及教室、食堂卫生的管理，定期对学生、教室和活动室进行消毒，确保师生学习生活环境卫生整洁，降低传染病传播风险。

（三）落实传染病疫情专人负责报告制度。各班级应当设置学校疫情报告人，负责本班级传染病疫情和疑似传染病疫情及突发公共卫生事件的监测、上报工作，并做好初步排查和指导工作。班级疫情报告人发生人员更替时，要及时报学校主管部门更新。

（四）落实传染病疫情监测制度。各班级应当建立学生晨检、因病缺勤病因追查与登记制度。学校的老师发现学生有传染病早期症状（如发热、皮疹、腹泻、呕吐、黄疸等）、疑似传染病病人以及因病缺勤等情况时，应及时报告给学校疫情报告人。学校疫情报告人应及时进行排查，追查学生的患病情况和可能的病因，并将排查情况记录在学生因病缺勤、传染病早期症状、疑似传染病病人患病及病因排查结果登记日志上。

（五）落实传染病疫情报告制度。各班级要严格落实学校传染病疫情报告工作规范，建立由学生到教师、到学校疫情报告人、到学校领导的传染病疫情发现、信息登记与报告制度，当出现符合工作规范规定的报告情况时，学校疫情报告人应当在规定时间内，以最方便有效的通讯方式向属地疾病预防控制机构报告。

（六）落实传染病疫情应急反应制度。各班级要制定传染病疫情防控应急预案，建立快速应对机制。出现传染病疫情时，要在卫生防疫部门指导下，密切关注舆情动态，按照及时、准确、公开、透明的原则，主动做好疫情信息发布，正面引导社会舆论，及时回应社会关切，防止谣言传播。要加强家校合作，引导家长成为学校疾控工作的合作者、支持者。

三、强化督促检查

落实防控措施 篇6

为贯彻落实银监会关于全面开展“落实案件防控”专项治理工作，以纠正部分银行业金融机构不规范问题，促进银行业金融机构更加有效地服务实体经济。我营业室认真开展自查工作，明确了执行规章制度和操作规程的重要性、必要性。现将自查情况组织汇报如下：

一、员工对相关政策进行学习，恪守规章制度，完善事后内部监控。

我营业室员工认真领会银监会有关案件防控的文件精神，加强了案防工作的组织领导，落实案防责任，将轮岗、对账、内审工作职责。组织学习了银监会出台的《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》和《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》。

我营业室根据银监会《两个意见》的指导分针，对照现有的内控制度进行了清理，对重要岗位工作年限、轮岗方式和轮岗率和银监会的相关制度进行了比照，我行授权经理轮岗期限最长不超过2年，基层机构负责人的轮岗期限不超过3年，实施了离任审计，柜员轮岗制。轮岗期限未超过一年。严格按照银监会的制度执行。在内审方面，我营业室将案件风险作为重要内容纳入了营业机构的风险评估，积极确保操作风险和案件风险符合年度监管重点要求，同时将案件风险审计作为一项重要风险融入信贷、会计、重要岗位人员履职、出纳业务审计及其他日常监督活动中。在柜面风险防控中，我营业室严格落实授权卡、印鉴密押、空白凭证、开户、账户管理、业务授权等环节的相关规定。

我营业室室要强化内部监控，经常性的进行案防工作的自查活动，以确保合规化操作和风险防控落实到实处。

二、我营业室在自查的过程中，发现存在的问题。

在整个自查工作中，针对我行工作经过层层复查，未发现不合理行为，切实按照中国银行业监督管理委员会的规定执行。

唯一不足的地方是，在对账方面，对账率不是很高。我行员工应在如何提高对账率上多下功夫，确保在2012年内有所改进和突破。

三、保持成果，不断完善。

落实防控措施 篇7

一、近几年金融机构案件形势特点及原因

1. 从宏观角度看, 银行业金融机构案件形势主要体现为以下几个特点:

一是存贷款部位案件比例高;二是大案件比例上升;三是基层网点案件占比大;四是团伙犯罪及外部诈骗趋势明显。

2. 从微观角度看, 银行业金融机构案件发生的原因主要体现为以下几个特点:

一是个别金融机构“重经营、轻管理”现象仍然存在;二是违规操作现象时有发生;三是制度执行力不足;四是IT系统建设滞后, 技术手段有待加强;五是账户审核和银企对账管理环节薄弱;六是问责制度落实不到位;七是员工行为排查走过场、不深入、不全面;八是合规经营理念有待加强。

二、金融机构案件防控措施及建议

1. 要提高认识, 落实责任, 坚持案件风险警钟常鸣。

金融机构要清醒认识到当前金融案件防控的严峻形势, 认真落实“一把手”责任制, 形成一级抓一级、层层抓落实的案防工作机制;同时, 要正确处理业务拓展和风险防范之间的关系, 建立科学合理的激励考核机制, 将案件风险防范纳入绩效考核, 将案件防控责任纳入全行问责体系, 以落实案件防控责任制为核心, 进一步完善案件防控的体制和机制, 增强全行员工风险意识, 形成全员防控案件的工作氛围。

2. 要继续加大案件风险排查工作力度。

根据银监会《防范操作风险十三条意见》的要求, 各金融机构要继续做好重点环节、重点岗位、重点领域的风险排查工作。一是规范账户管理, 严格对账操作。要严格账户信息审核, 坚持对大额存款实施滚动检查, 对异动账户进行监测, 严格执行大额存款支取对账制度, 消除案件风险隐患。二是加强重要空白凭证管理, 严格落实出入库、领取、使用、作废和销毁等环节的各项制度, 从源头上控制票据业务风险。三是防范票据业务风险要紧紧抓住承兑环节贸易背景真实性和贴现环节资金流向的跟踪。四是加大对个贷资金用途的监控, 防止不法开发商利用虚假销售、虚构交易套取银行贷款。五是规范发卡行为, 加强网银管理。要严格审查申请人资质条件, 坚决杜绝为完成发卡量、网银开户任务数而放松审核的行为, 防范信用卡诈骗和网银盗取资金案件。六是加强审核监督, 慎选合作伙伴。要建立健全对担保、评估、咨询等中介服务机构的准入标准和审核程序, 特别是对科技信息系统外包服务要切实加强管理, 严防涉密信息泄露以及不法机构利用与银行合作机会诈骗银行资金。七是强化银行安全保卫工作。要加强基层网点的安保工作, 特别是要将银行自助设备纳入安保工作重点, 认真落实自助设备、自助银行安全防范规定, 完善监控及公安报警措施, 加强监控值班及巡视检查力度。

3. 要进一步建立健全内部控制, 狠抓制度执行力。

一是要全面梳理各项规章制度。要结合业务发展和变化特点, 定期对现有规章制度的完整性、严密性、适用性、科学性进行评价, 及时修订完善各项业务操作流程、管理制度以及违规行为处罚办法, 切实堵塞制度和管理漏洞。二是下大力气狠抓执行力建设。根据统计, 绝大部分金融违法案件都是由于有章不循、有禁不止造成的。因此, 要将内控执行力建设作为案防工作的有力抓手, 抓好各个执行环节的控制。要在完善授权授信管理的同时, 加强对分支机构的权力约束, 加强对基层机构的合规性监督。

4. 要加强IT系统建设, 实现“制控、岗控、机控、人控”相结合的风险防范体系, 提高风险防范能力。

努力创新风险防控手段, 利用先进的管理信息技术和系统, 提高对相关业务的风险识别、计量、监测和控制能力。以风险为导向, 在审计重点、审计内容、审计方式、审计技术、审计管理等方面积极探索, 创新审计手段, 顺应非现场审计的发展趋势, 充分利用业务数据集中的优势, 搭建非现场审计数据平台, 实时、有效地对各项业务进行风险监控。前移风险管控关口, 实现由事后审计向事中、事前审计推进, 更加有效防范化解风险, 提高风险防范能力。

5. 要严格加强账户审核和银企对账管理。

根据银监会《防范操作风险十三条意见》的要求, 各金融机构要加强和完善银行与客户、银行与银行以及银行内部业务台账与会计账之间的适时对账制度, 对对账频率、对账对象、可参与对账人员等做出明确规定。同时, 加强未达账项和差错处理的环节控制, 记账岗位和对账岗位必须严格分开, 坚决做到对未达账和账款差错的查核工作不返原岗处理。要设立独立的审核岗, 建立责任复核制, 必要时可由上一级行对指定岗位进行独立审核, 并责成原岗位适时做出说明。

6. 要建立科学严格的案件问责制, 强化责任追究。

银监会关于重大案件责任追究实行“双线问责、上追两极”原则, 也就是对案件责任不仅要追究失职渎职的直接责任人, 而且也要追究负领导责任的相关管理人员, 并严肃处理。金融机构内部也要建立科学的违法违规问责制度和处罚制度, 明确违法违规行为的责任认定依据和处罚尺度, 对违规操作造成案件或资产损失的, 要严格按制度处罚并上追相关人员责任。只有将严格的问责处罚与完善的内控制度相结合, 才能保证有章可循、令行禁止, 真正发挥制度的有效性。

7. 要定期开展员工行为风险排查, 对员工思想行为

异常、超出个人能力的高消费现象等要及时进行了解, 分析原因, 认真落实重要岗位和敏感环节工作人员失范监察制度, 做好内部报告工作, 以便发现并排除案件风险隐患。

8. 要培育健康的合规文化。

通过教育培训提高全体员工的综合素质, 确立合规才能健康发展, 合规才能真正创造价值等合规经营理念;强化员工对各项规章制度的学习和掌握, 提高员工对遵守法律法规和实施内部控制重要性的认识, 引导员工树立合规意识、风险意识和责任意识, 根除以信任代替管理、以习惯代替制度、以情面代替纪律的陋习;要利用多种形式认真开展警示教育, 以典型案例教育员工树立正确的世界观、人生观和价值观, 促进提高员工职业操守和道德水准;将合规经营、风险防范纳入绩效考核体系, 引导各级机构和全体员工树立审慎经营观念, 纠正片面强调发展速度, 盲目追求规模扩张, 忽视内部风险管理控制的倾向, 实现效益和质量的均衡发展。

总之, 金融机构案件防控工作是一项长期、复杂的系统工作, 是贯彻落实科学发展观和构建社会主义和谐社会的具体行动。我们务必要以高度负责的态度, 切实做好案件防控的每一项具体工作, 为创建和谐、稳定的金融环境而不懈努力。

摘要：金融机构案件防控工作是创建和谐、稳定的金融环境的基础, 是贯彻落实科学发展观和构建社会主义和谐社会的具体行动。本文在分析近几年金融机构案件形势特点及形成原因的基础上, 提出几点提高金融机构案件防控水平的可行措施及相关建议。

风疹防控措施 篇8

【关键词】 风疹；防控措施

风疹是由风疹病毒引起的急性传染病，传染性不如麻疹，症状比麻疹轻，主要表现为低热（37℃或以上）、出疹、耳后和颈部淋巴结肿大和结膜炎，病程短。一年四季均可发生，但以冬春季发病最高，3-5月份达高峰，夏秋季发病率低。任何年龄均可发病，但以儿童发病为主。

1 传染性

风疹是一种由风疹病毒引起的通过空气传播的急性传染病，以春季发病为主。风疹病人和健康带毒者具有传染性。风疹病人在出疹前一周和出疹后5天内都可传染别人。风疹病人以儿童为主，成人可能有过隐性感染，且抵抗力较强，不易患病。接种过风疹疫苗和得过风疹的人有免疫力，不会感染风疹。

2 传播方式

空气飞沫传播，是风疹的主要传播方式。垂直传播，为先天性风疹的传播方式：接触传播。风疹患儿自粪便、尿中排出的病毒，可经手传播给患儿的护理者。

3 临床表现

3.1 潜伏期 14-21天。

3.2 前驱期 约1-2天，低热，头痛，全身不适、咳嗽、流涕、伴有结膜炎。

3.3 出疹期 发热1-2天后出现皮疹，初见于面部，迅速向下蔓延，一日内布满躯干和四肢，但手掌和足底无疹。皮疹是细点状淡红色斑疹，面部，四肢皮疹较少，部分融合似麻疹。而躯干，背部皮疹密集又类似猩红斑。皮疹一般持续3天，故有人称皮疹“一日似麻疹，二日似猩红热，三日即退疹”。皮疹退后不留色素沉着。伴有全身低热，上呼吸道炎及全身浅表淋巴结肿大，以颈淋巴结肿大明显。轻度鼻炎症状可持续5-6天。风疹病情比较轻，过程短，不会留下后遗症。

4 护理措施

4.1 心理护理 医护人员应态度和蔼，主动关心患儿，消除患儿的恐惧心理。讲解隔离的必要性和重要性，防止疾病发生流行。

4.2 一般护理 进行呼吸道隔离，隔离至出疹出疹后5d。病室内要经常通风，保持适当的温度和湿度，空气进行喷洒消毒，所用物品采用消毒剂或煮沸消毒，被服经常暴晒等。患儿后要用肥皂水冲洗干净。患儿应卧床休息，避免直接吹风，防止受凉加重病情。

4.3 皮肤护理 保持患儿眼、鼻、口腔及皮肤的清洁卫生。不让风直接吹或阳光照射患儿眼睛，可用淡盐水漱口衣服不要过多，勤换洗，剪短指甲，防止抓破皮肤引起感染。皮肤瘙痒可用温水擦洗，局部涂炉甘石洗剂或生油涂拭。结膜炎用0.2%氯霉素滴眼液或10%醋酸磺胺滴眼数日。在清洗完鼻腔分泌物后，可涂石蜡油或金霉素软膏，以保护鼻黏膜。必要时可用适当的抗过敏药物，同时要保持皮肤清洁、干燥、有高热出汗时，及时擦身，换干净、柔软衣服。

4.4 对症护理 风疹患儿大部均为低热，对于大多数患儿均不需要特殊的降温处理。对发热者可用温水擦拭降温，多饮水。高热不退者，要密切观察病情变化。眼部充血者，要避免光线刺激，可用眼药水滴眼。要注意口腔卫生，常用淡盐水含漱口。咳嗽者予以止咳药。

5 消毒隔离措施

5.1 启动传染病上级报告 对明确诊断的患者有专人在规定时限内报出丙类传染病报告卡，每日向上级疾控部门上报疫情；对高热和皮疹较重者，转上级医院传染病科住院隔离治疗。

5.2 实行预检分诊 设立专门诊室，有单独通道，由一名内科副主任医师专门诊治。

5.3 加强门诊、观察室、输液室、隔离病房等管理 室内地面、楼梯扶手、门把手、工作台面用含500mg/L有效氯消毒剂擦拭消毒，时间30分钟后用清水擦拭干净，消毒4次/d；治疗、护理过程中使用的体温计、止血带用含1000mg/L有效氯消毒剂浸泡消毒，时间30分钟；听诊器使用75%酒精擦拭消毒后再使用；医护人员在诊疗、护理每例患者后，均应按照七步洗手法洗手或用手消毒剂消毒双手。

6 健康教育措施

6.1 居室經常开窗通风，湿式清扫 对患者原居住宿舍用500mg/L有效氯消毒喷雾进行疫区终末消毒；学生宿舍、图书馆、教室、食堂等公共场所都做到预防性消毒处理。大学生可自愿应急接种风疹疫苗，接种率40%。

6.2 加强晨检 一旦有发热和出疹的症状，应立即至医院就诊，发现病情班主任应立即向校医疗保健所报告，并做好隔离措施。有病例的班级，应对其教室、寝室进行彻底地消毒。

6.3 寝室、教室要保持开窗通风，尽量到空气流通处活动。疾病流行期尽量减少寝室间窜门、聚会、聚餐等室内的聚集性活动。保持良好的个人卫生习惯，打喷嚏、咳嗽和清洁鼻子后要洗手。洗手后用清洁的毛巾和纸擦干，不要共用毛巾。

6.4 注意均衡饮食、经常运动、充足休息、减轻压力和避免吸烟，根据气候变化增减衣服，增强身体的抵抗力。

6.6 隔离检疫 患者应隔离至出疹后5天。但本病症状轻微，隐性感染者多，故易被忽略，不易做到全部隔离。一般接触者可不进行检疫，但妊娠期、特别妊娠早期的妇女在风疹流行期间应尽量避免接触风疹病人。

7 小结

WHO建议所有国家将风疹疫苗纳入国家免疫规划, 并进行风疹和先天性风疹综合征(CRS) 的监测。在全球消除麻疹的进程中, 部分国家或地区已把控制和消除风疹提到日程上来，应尽快制定切实可行的全国控制风疹策略, 预防控制风疹暴发是很有必要的。风疹的预防控制是减少对消除麻疹活动的干扰一个不可忽视的重要内容。加强控制风疹对消除麻疹有促进作用。

落实防控措施 篇9

及内审有关要求的工作意见

为切实防范因柜台操作诱发的案件风险，有效防控案件的发生，按照银监会2 01 2年度案件防控工作部署，结合银行业案件的发生特点，根据《商业银行内部控制指引》、《商业银行操作风险管理指引》以及“银行业金融机构内部审计指引》有关内容，现就银行业金融机构（以下简称机构）2 01 2年案件防控工作在重要岗位员工轮岗、对账及内部审计三方面提出以下要求，各机构要与现有的监管要求一并严格落实：

一、重要岗位员工轮岗方面

各机构要充分认识重要岗位员工轮岗在加强内部控制和防范操作风险、道德风险中发挥的重大作用，要认真组织实施重要岗位员工轮岗工作，并将轮岗工作落实情况列入经营考核之中。

（一）各机构必须建立重要岗位员工轮岗制度，此制度应作为银行的基本内控制度向监管部门进行报备。各机构根据操作风险和案件风险集中情况及对业务运营、内控管理和

风险防范发挥重要作用原则，自行确定重要岗位；机构应在本机构有关重要岗位员工轮岗制度中对重要岗位、轮岗年限、轮岗方式进行明确和详细规定。

（二）严格执行有关重要岗位员工轮岗制度。轮岗期限原则上以年度为限，轮岗率要求100/%；坚决禁止采用离岗休假、代班检查或离岗审计等方式来代替轮岗制度的落实；严禁以各种理由拖延或不落实执行轮岗制度。

（三）提高营业机构委派会计（授权经理）的轮岗要求，强化其独立性和权威性。提高委派会计（授权经理）的轮岗频率，轮岗期限最长不超过2年。轮岗率100%。全面落实委派会计（授权经理）在营业机构的业务指导、检查监督、业务授权和审核等职能；切实加强其在内部控制和防范案件风险中关键的权威、独立角色，发挥其对基层行经营权力制约作用；保证其行使正当职 责的独立性，确保其日常工作不受基层行长的干预和限制。

（四）提高基层营业机构管理层的轮岗要求以强化对其的监督制约。针对机构基层行管理层在岗时间过长、易于形成岗位制约、分权监督效力减弱的环境氛围，导致行政强令、指使、暗示、授意下属越权、违规、违章办理业务和直接干预委派会计主管独立履行职责等现象发生的问题，为减少环境因素导致案件风险发生的可能性，基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过3年。轮岗同时必须实施离任审计。机构在制订轮岗计划和方案时要注意同一营业机构的委派会计（授权经理）和网点负责人在轮岗时不能同时同向进行。

（五）加强对柜员的轮岗工作要求，切实保证切断风险源头。临柜业务经办人员是柜台类案件防范的第一道、最直接的防线，也是犯罪分子蓄谋突破的主要目标，因此要求各银行必须将柜员列入轮岗范围，明确其轮岗期限和轮岗方式。鉴于各机构柜员的配臵、管理各不相同，按一般原则，轮岗期限不得超过1年；要求各机构必须保证采取不限于轮岗、强制休假、收紧授权管理和权限、加强后台或会计系统监督等一系列措施，切实解决柜员操作中缺少事中监督，而形成的案件风险的问题。

二、对账工作方面

对账工作是及时发现问题，防止案件风险扩大的有效手段，各机构要充分认识对账工作的重要性，通过制度保证、科技手段、流程管控、法律约束等多种方式确保对账成功，切实保证客户和银行的资金资产安全；各机构要认真组织实施对账工作，严格执行监管部门账户管理的各项有关规定，将对账工作情况作为经营考核的重要内容，并落实以下有关要求：

（一）确保对账工作有效落实。各机构要采取多种措施确保对账工作按照制度规范和要求有效落实；切实解决企业不按时对账、不配合对账或其他原因导致对账工作不能落实的问题，充分发挥对账工作在防范案件风险中的作用。

（二）提高对账率及对账频率要求。各机构应每季度对对公账户实施对账，且应规定最低有效对账率，对于不能达标的分支 机构，各机构法人要专项督促落实，确保在2 012年内达标。对于前一个对账期内未能实现有效对账的账户，在下一个对账期内必须实现有效对账，即保证对公账户最少每半年有效对账一次。对于有效对账后账户内无资金往来、开户后无款项发生或长期不动存款户等，可视风险程度降低对账要求。

（三）加大对重点账户、高风险账户的监控。对风险高的账户要进行重点监控，从对账方式和频率上加强对账力度，主动防范风险。对于值得高度关注的账户，原则上逐月采取上门对账的方式并收取对账回执；对于异动、可疑、高风险账户，要求必须逐月采取上门对账的方式，核对发生额和余额并收取余额对账回执；出现特殊异常情况或有理由认为涉及案件风险的账户，要采取临时性对账措施，对有关账户的发生额和余额进行全面对账。

这些账户应是在机构各项日常经营、管理活动中发现存疑，且必须被机构密切关注或监视的，如: 1．连续两个对账周期对账失败的账户；

2．短期内频繁收付的大额存款、整收零付或零收整付且金额大致相当的账户；

3．账户所有者与无业务往来者之间划转大额款项的账户； 4．未经银行营销主动开立并立即收付大额款项的存款账户； 5．长期未发生业务又突然发生大额资金收付的账户； 6．多次不及时领取对账回单或返回对账回执、对账过程中出现可疑情况的账户；

7．其他迹象表明值得密切、立即关注的账户或监管部门要求即时、上门对账的账户。

（四）加强考核指标要求。各机构必须建立客户对账考核制度，综合运用定量加定性指标的方式对对账工作进行考核；严格要求有效对账回收率（有效对账回收率=收到有效回执、对账有效的户数／应对账的户数，其中应对账的户数=总户数一本期不应纳入对账考核的户数）。回收的对账回执，客户应加盖开户时在对账协议中约定的确认印鉴，加盖印鉴不符的，在客户有效补签之前，视同无效对账，应予补对。

（五）强化对账工作的监督检查。各机构负责对账管理的部门应定期就所辖分支机构对账情况进行总结分析，不断改进对账工作，强化各分支机构对账工作执行力度，提高对账有效性。各机构内审稽核部门应将对账工作作为内控制度执行情况的重点事项进行检查，发现未按照规定进行对账或对账中发现问题未及时核对的，要立即督促整改并追究有关人员责任。

各机构应至少每年组织一次对总、分行对账制度执行情况的现场检查，重点关注对重点账户、异动账户、可疑账户的对账情况并对休眠账户进行清理规范。经办对账工作的人员不得参与本机构的对账工作检查；被查机构人员不得参与上级机构对本机构的对账工作检查。

三、内审方面

各机构要规划、制定、实施以防范操作风险及案件风险为导向，以杜绝严重违规行为为重点，以加强内部控制为核心的审计工作。通过履行内部审计的日常监督和专项监督职能，发挥内部审计在完善内部控制环境、提高操作风险及案件风险评估能力、改善操作风险及案件风险控制措施和手段的作用，增强机构自身案件防控内生动力建设水平。

（一）内审在案件防控工作中的思路及重心由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范操作风险及案件风险，提升内控水平转移。加大审计银行内部控制健全性、合规性和有效性的力度，切实发挥内审在监督及规范业务操作和业务管理、防范案件风险、加强内部管控、提升机构案件防控内生动力建设水平等方面的重要作用。

（二）将案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估。定期检查评估营业机构的操作风险及案件风险管理体系的运作情况，监督管理政策、监管要求的落实情况，重点对高风险网点、高风险业务、高风险环节、高风险岗位的操作规范和业务程序进行评估，并以此为基础加大以上“四高”的审计力度、频度和深度；及时向董事会和监管部门报告情况。

（三）确保机构的操作风险和案件风险状况符合案件风险的 年度监管重点要求。将银监会案件防控的工作要求、防范操作风险1 3条等内容作为落实年度内部审计工作重点、制定内部审计计划的重要内容，确保年内完成将内部控制和案件风险作为重要审计项目的审计活动，重点监督重要岗位员工轮岗执行、综合柜员岗风险管控、对账工作要求落实、严禁违规操作等监管要求的落实情况，审计覆盖面原则上不低于全部营业机构的1/3，被审计机构的选取由各银行结合实际风险状况自定。

（四）将案件风险的审计作为一项重要风险融入信贷业务审计、会计业务审计、重要岗位人员履职审计、出纳业务审计以及其他日常监督活动中。加强信贷业务中客户准入控制、贷款企业或项目真实性、审贷行为合规性的审查，积极预防和控制宏观经济环境下骗贷行为引发的案件风险；加强银企对账、柜台人员业务操作、重要岗位管控、不相容岗位兼职、分层授权等高风险、易发风险环节的监督检查，遏制近期柜台类案件高发的局面；加强对“高风险”人员排查监督，严格员工行为失范监察力度，密切关注存在不正常行为或不正常经济活动工作人员，尤其是重要岗位工作人员，防范非法集资风险向银行转移。

（五）对发现的风险或问题督促及时整改。对在有关操作风险和案件风险的审计活动中发现的风险和问题，负责审计部门应督促和监督有关部门及时落实整改，视情况实施必要的后续评价；对于整改不力或整改不到位的，应根据有关问责制度追究相关责任人责任；对发现的重大风险和问题向董事会报告后但仍未得到整改或整改不到位的，应及时直接向监管部门报告。

（六）加强与监管部门的交流。审计部门要及时向监管部门报告年度开展案件防控有关审计工作的计划，实施报告及总结、审计过程中发现的重大问题和风险等内容。