科技型中小企业创新基金如何申请？

科技型中小企业创新基金如何申请？（精选7篇）

科技型中小企业创新基金如何申请？ 篇1

引言：中小企业创新基金是由国家设立的对中小企业科技进步、发明创造转化为生产的一种在资金上给予补贴或无息贷款的一种鼓励方式，凡符合规定的企业都可申请。下面是创新基金申办流程：

办理部门：高新技术产业促进科。

申报对象：国有、集体企业、私营企业及中方控股的中外合资企业。

办理依据：《国家重点新产品计划管理办法》。

申报时间：每年1月份。

主要支持方式：

1、列入新产品计划的所有项目，将由科技部、国家税务总局、对外贸易经济合作部、国家质量技术监督局、国家环境保护总局等部门联合颁发《国家重点新产品证书》；

2、国家对列入新产品计划的重点项目，予以一定数额的财政拨款补助；

3、国家对列入新产品计划的重点项目予以一定数额的贷款利息补贴支持；

4、根据国家、地方的政策规定，享受地方税收优惠和地方拨款支持；

5、对列入新产品计划项目，免费上网宣传（）。

办理流程：

1、将申报材料报开发区科技局初审；

2、开发区科技局将初审合格的企业申报材料报市科委复审；

3、市科委将复审合格的企业申报材料报国家科技部审批；

4、国家科技部对列入新产品计划的项目颁发《国家新产品证书》。

申报材料：

1、国家重点新产品计划项目申报表；

2、特殊行业许可证。对医药、医疗器械、农药、计量器具、压力容器、邮电通信等有特殊行业管理要求的新产品，申报时必须附加行业规定许可生产、销售的必备文件；

3、可说明知识产权状况的相关材料（凡属于联合申报或多个单位共同享有知识产权的，必须提交与产品技术归属及权限有关的技术转让、技术许可、合作生产、合作开发的合同或协议。）

4、辅助材料：

科技型中小企业创新基金如何申请？ 篇2

1 国内外有关创新基金的研究

20世纪80年代以来, 耐尔逊和劳斯威尔等为揭示创新与政府间的关系, 对技术创新基金政策进行了初步研究[2];1987年, 英国学者Freeman首次提出了“国家创新系统”的概念[3], 并认为企业研究与开发、教育与培训、产业结构、政府干涉是其中最基本的四个要素;1988年, 瑞典经济学家Lundvall B呼吁“重视和研究技术创新支撑环境”, 认为创新的成功和失败取决于国家调整其社会经济规范以适应技术经济要求[4]。在这一时期, 许多学者都认同这样的观点:创新被企业之外的政治、经济等因素“结构性地决定着”, 更受制于一个国家的政策环境和支撑结构[5]。进入20世纪90年代以来, 国外学者针对几次区域性金融危机的爆发, 尤其是2007年以来源于次贷危机的全球性金融危机, 普遍认为技术创新基金的发展不仅可以为某些特定类型的企业提供更为广阔的融资渠道, 更重要的是创新基金可以增强国家抵抗金融危机等外部不确定性冲击影响的能力, 因此创新基金发展具有广泛的意义[6]。

我国学者对创新基金的研究始20世纪90年代初, 其内容主要涉及技术创新政策的理论研究和国际比较研究两个方面。黄鲁成[7]、傅家骥[8]、马毅[9]、曹春阳[10]等对技术创新政策的特征、制定、实施以及影响因素等基本问题进行了综合研究, 认为技术创新政策是以国家为主体, 通过借助市场机制、弥补市场机制不足、维护市场机制功能发挥的方式调节技术创新活动, 具有技术和经济的双重属性。它是科技政策与产业政策相联系的桥梁, 影响技术创新的政策因素包括折旧政策、税收政策、补贴政策以及相关法律和制度性规定等。余珊萍等从科技创新活动的投入、技术创新计划的制定、企业技术创新能力的提高、技术创新金融与财政政策的扶植方面, 对发达国家有关政策进行了比较, 并结合我国的国情, 指出了我国的差距和需要向国外学习与借鉴的做法[11];汪莹等系统地总结了中、美、日三国在各个发展时期的中小企业技术创新政策[12];彭国甫等从比较关系的角度分析了美国、日本及欧盟技术创新成果产业化促进系统中金融支持和风险投资制度方面存在的具体问题, 并对国内创新政策提出了合理化建议[13]。

2 创新基金的发展现状

2.1 创新基金的产生

我国科技型中小企业创新基金的产生源于1998年发生的东南亚金融危机, 亚洲国家在危机时受到普遍冲击, 但中小企业发展较好的国家和地区受到的影响则普遍相对较小, 如新加坡和我国的台湾地区等, 而以大型企业为主的韩国等国家则损失惨重。受此启发, 我国科技部和财政部经过系统调研考察, 于1998年起草了《关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定》, 并于1999年得到国务院的正式批准, 自此创新基金正式启动。

创新基金成立后, 由国家科技部、财政部共同管理, 属于一项专门用于扶持和引导科技型中小企业技术创新活动的政府专项资金, 用于对创业初期、商业性资金进入尚不具备条件、最需要由政府支持的各种所有制类型的科技型中小企业的技术创新项目或为中小企业技术创新活动服务的公共服务平台给予资金支持, 促进高新技术成果转化, 加快高新技术产业化进程, 培育具有成长性好、创新能力强、管理规范、能参与国际竞争的科技型中小企业群体, 引导地方政府、企业、风险投资机构和金融机构对科技型中小企业的投资机构和金融机构对科技型中小企业的投入, 为中小企业走技术创业之路、顺利进入成长期起铺垫作用。随着技术创新基金工作的深入开展、各地创新基金管理部门对基金的宣传, 使全国的中小型企业越来越了解技术创新基金的宗旨和运作模式等。

2.2 创新基金支持方式的分类

根据科技型中小企业项目的不同特点, 创新基金从2005年的一般项目支持资金发展为今天的引导资金、初创期小企业创新项目资金、一般项目支持资金、重点创新项目资金。其支持方式也由最初的无偿资助、贷款贴息增加了资金投入。支持领域从最开始的基础领域发展到现在的的电子信息、生物医药、新材料、光机电一体化、资源与环境、新能源与高效节能领域, 2008年又新增加了高技术服务业。

2.3 创新基金的支持方式

无偿资助:主要用于技术创新项目研究开发和中试阶段的必要支助, 包括人工费、仪器设备购置和安装费、商业软件购置费、租赁费、试制费、材料费、燃料及动力费、培训费和技术创新项目直接相关的费用支出。

贷款贴息:用于支持产品具有一定创新性、需要中试或扩大规模, 形成小批量生产, 银行已经贷款或有贷款意向的项目。项目立项后, 根据项目承担企业提供的有效借款合同及项目执行期内的有效付款单据核拨的贴息资金。贷款贴息项目的贴息总额可按贷款有效期内发生的贷款 (近期完成投资额加计划新增投资额中的贷款部分) 的实际利息计算, 贴息总额一般不超过100万元人民币, 重大项目不超过200万人民币;设立地方资金的地方支持额不低于35万元, 在匹配资金中地方匹配的金额不低于创新基金支持金额的100%, 西部地区减半。

资本金投入:主要用于支持技术起点高、具有较广创新内涵、较高创新水平并有后续创新潜力, 预计投产后具有较大市场需求、有望形成新兴产业的项目。资本金投入的目的是引导其他资本投入。创新基金资本投入一般要求至少有一家以上的投资合作伙伴一起投资, 创新基金投入金额一般不超过企业注册资本的20%。

2.4 创新基金取得的成效

创新基金自1999年成立以来, 在全国范围内开展实施, 得到了迅猛发展, 取得了令人瞩目的成效, 对推进科技创新和进步作出了积极贡献, 在科技中小型企业界产生了积极影响。10年来, 创新基金作为一种中央政府的引导基金, 通过资金投入的多样性和支持领域的广泛化, 为中小企业创新创业搭建起了重要的融资平台。

创新基金成立之初即得到国家支持款项81.6万元, 当年收到3329项申报, 其中立项1089项, 共计资助资金8.16亿元。随后, 创新积极申报量、立项量和资助资金均稳步上升。截至到2008年底, 10年期间创新基金共获得中央财政投入76.5亿元, 批准14450个项目立项, 共资助1.2万家中小企业。

实践证明, 创新基金工作实施的10年左右时间, 我国的科技型中小企业取得了长足发展, 科技创新能力得到大幅度提高, 企业实力显著增强。正是源于创新基金的支持, 一些名不见经传的科技型中小企业才有机会发展壮大, 成为今天为我们所熟知的具有较强市场竞争力、高科技产品生产能力与自主知识产权的大企业。

3 创新基金存在的问题

3.1 资金的拨付方式不够科学

基金管理中心规定“采用无偿资助方式支持的项目立项后拨付70%, 项目验收合格后再拨付其余的资金 (第二次拨款) ;采用贷款贴息的方式支持的项目立项后按企业有效借款合同给付息, 单据核定的应按贴息数额拨付80%, 项目验收合格后再拨付其余资金 (第二次拨款) ”。但是, 这样的拨款方式没有充分考虑到资金的总额。对支持资金较少的企业可采用这种方式, 而对100万元以上的大额资金支持项目, 采用多次监管和多次拨付相结合的办法显然更有利于提高资金的管理效率。

3.2 资金支持的数额少, 不能满足创新项目的需要

创新基金虽然叫基金, 但它的支持模式并不是真正的基金, 而是政府财政专项资金, 属于公共财政支出范畴。从支持金额上看, 1999—2008年底平均支持额占申请比例的18.6%, 而各年支持率变化幅度较大。在申请额较大的年份 (2000年和2002年) , 由于支持的比例偏小 (12%—13%) , 可能在以往年份按正常的标准可以获得支持的项目, 在这样的年度里就不可能被立项。如何开拓资金来源, 提高基金的支持率, 或在支持率偏低的情况下, 以多种方式吸收社会资金, 增加对科技型中小企业的扶持力度, 应是创新基金的努力方向。

3.3 创新基金后续监管理

创新基金监理行为仍然属于项目的一般性管理范畴, 主要是协助国家科技部对项目进行管理。在监理方式上, 由企业填报的《监理信息调查表》半年报和年报是主要的信息来源。地方监理单位的《项目监理意见表》也以企业的《监理信息调查表》为参考, 最主要的日常监理工作没有细化, 基金管理中心自行组织的实地抽查项目数所占的比例也很少。

4 对策和建议

4.1 完善创新基金资金的划拨机制

创新基金应根据科技型中小企业不同发展阶段和创新项目的不同特点进行支持。如创新基金可采取小额资助方式, 扩大对种子期和初创期企业的支持数量;对成长期、创新能力强的企业则加大资金支持力度, 适当减少支持数量, 从而使创新基金在支持企业数量和资金强度上形成对应的“正三角”和“倒三角”格局。这样既解决了创新源的问题, 也能培养出创新能力强、成长性好的龙头企业。

4.2 拓展创新基金资金的来源和渠道

针对当前创新基金资金来源较为单一的问题, 应充分发挥该基金作为政府基金的引导作用, 采取有力措施进一步吸引地方政府、社会资本、金融资本的投入, 充分发挥创新基金的杠杆效应, 进一步拓展创新基金的资金来源渠道。创新基金的发展壮大同样可为地方政府、社会资本和金融资本带来利润, 如果能产生良性互助效应, 不仅可发展壮大创新基金本身, 经济社会也可以获得良好的回报。

4.3 完善创新基金的监管体制

科技型中小企业创新基金如何申请？ 篇3

摘要：文章分析了创新基金的资助现状，基于企业可持续发展的角度提出了创新基金扶持新模式，并从创新基金扶持面拓展、科技型中小企业自身实力增强、社会效益的凸现等几个角度进行了分析，论证了它是当前现实约束下的最优选择。最后提出了相应的对策，为创新基金的发展提供有益的参考。

关键词：科技型中小企业；创新基金；扶持方式

一、创新基金扶持现状

创新基金创立至今取得了丰硕的成果，对于扶持科技型中小企业的发展起到了至关重要的作用。创新基金扶持了一批拥有自主知识产权的科技型中小企业，促进了科技成果的转化。同时带动了外部资源的流入缓解了科技型中小企业资源不足的特点，为其发展提供了新的“生机”。但是创新基金的扶持与带动作用仍差强人意，主要原因在于以下几个方面：

1，创新基金的资助额度远远不能满足科技型中小企业的需求。且不稳定。纵观创新基金实施的几年，科技型中小企业获取资助的资金额同申请额相差悬殊。1999年～2003年间最高也只有2001年的21.7％，而最低仅为6.2％，远远无法满足科技型中小企业技术创新的资金需求。

2，创新基金的扶持对象多元化程度低，没有将创新基金的作用放大。截至2003年，全国共有12万家科技型中小企业，仅有约4％的科技型中小企业获得过创新基金的支持。创新基金由于其计划额度的限制，扶持的广度十分有限，作为面向全国的引导性资金来说，可谓是心有余而力不足。创新基金扶持对象的多元化程度低，主要是创新基金支持的项目多为“单个项目一单个企业”的点对点项目，而以项目为依托的多元化扶持方式明显不足，总的来看获得创新基金资助的科技型中小企业数量极为有限，从而导致创新基金的受益面缩减，其中不乏科技含量高、成长性好的项目。

3，创新基金引导风险资金和民间资本注入的作用不明显。由于科技型中小企业多集中于创新性项目，不确定性和风险性巨大，使企业面临着贷款难、筹资难、融资难的“三难”问题。国家为此设立了一种政策性引导基金，以期通过向中小企业提供资助，带动和吸引地方政府、企业、风险投资机构和金融机构对科技型中小企业的投资。在创新基金的引导下，仅有银行与地方政府有所行动，但对风险投资和民间资本的带动作用不明显。比较获得创新基金资助前后，获得风险投资和民间资本的企业数量仅从3％增加到5.4％。

4，创新基金促成了只重视短期效果的“非良性”状况，忽视了社会效益。创新基金资助办法规定项目周期不超过3年，但是在实际的研究开发中，一项真正的创新技术需要长时间反复试验以及开拓市场。科技型中小企业为了获取创新基金的支持容易出现“寻租”行为或事先高估效果等非公平竞争行为，导致科技型中小企业乃至整个高科技产业走上非良性发展的歧途。难以形成良好的创新环境，对本就弱小的科技型中小企业谋求发展可谓“举步维艰”。

无论是创新基金的资助广度抑或是资助的深度都同预期目标均有差距。创新基金引导外部资金注入的作用没有得到充分的发挥，科技型中小企业资金缺失问题依旧突出。问题不完全在创新基金，而是其扶持对象的庞大群体性所导致。当前面临的主要矛盾就是：创新基金有限性同科技型中小企业发展需求之间的矛盾。如何在现有的资金规模的前提下，扩大扶持规模，使创新基金的作用得到最大限度的发挥，增强科技型中小企业的实力?

二、创新基金资助方式的转变殛其作用分析

创新基金作为政府计划性资金在很长一段时间会保持其相对稳定性，且创新基金的定位就是一项扶持、引导性资金。因此我们必须从其扶持对象(科技型中小企业1人手，寻求一种新的扶持方式，扩大创新基金的扶持规模，使更多的科技型中小企业得到创新基金的扶持，达到充分发挥创新基金的扶持作用与增强科技型中小企业科技实力乃至整个高科技产业科技实力提升的目的。这种新的扶持方式即：对科技型中小企业合作创新组织进行扶持。它突破了原有的单一扶持对象的边界。是在原有的扶持对象的基础之上演化而来，是对创新基金扶持方式的深刻理解，

这种新的扶持方式主要是以项目作为桥梁将创新基金同合作创新体进行对接。以项目作为整个系统的中继器，对承担项目的各个合作主体进行扶持。从创新基金的角度来看，创新基金对项目的扶持实质是对以合作创新组织为平台的参与者扶持，扩大了创新基金的扶持范围，加大了创新基金的影响，发挥了创新基金的引导、扶持作用。从科技型中小企业角度来看，创新基金通过扶持科技型中小企业合作创新组织使多家企业共同合作，对各种资源进行有效的整合、加快学习过程、降低交易成本、克服市场壁垒，产生协同效应。随着项目的深入，合作各主体的互动日益频繁，系统内各个参与者自身科技实力得到不断地增强，加速了企业的成长。科技型中小企业的实力因创新基金的引导与扶持而变得真正强大，同时也引导科技型中小企业之间从单纯的竞争关系转变为“竞争与合作”关系，形成良好的创新氛围推动整个高科技产业的发展。

但是必须注意的是这种创新基金扶持的扶持方式是建立在一定基础之上的。首先，合作目标的认同是使合作体形成和取得创新优势的前提。合作各方必须拥有明确的且是共同的创新目标；其次，合作各方要拥有自己的核心技术或特长，形成创新资源的互补效应；最为重要的是，在整个合作创新组织中必须有明确项目的发起人和责任承担人，需要订立契约或协议以明确合作创新体各方的责、权、利。同时建立由各方所认可的运作方式。

这种扶持方式使创新基金的扶持对象的深度和广度都得到加强。同时从根本上解决了科技型中小企业技术创新中遇到的问题。通过这种新的扶持方式，更为有效的发挥创新基金的引导作用，将创新基金“做强、做大”。使我国的科技型中小企业发展壮大，达到“双赢”的效果。具体如下：

1，创新基金使用效率大幅提升，提高了创新速度和创新成功率，扩大了创新基金的覆盖面，使创新基金引导、扶持作用最大限度的发挥。在“做大、做强”创新基金的目标引领下，对创新基金的扶持模式进行适当的调整，从单一扶持对象过渡到对科技型中小企业合作组织进行扶持。原有的扶持模式只能是一小部分科技型中小企业受益，许多成长性好的科技型中小企业无法得到有效的扶持，进而走向毁灭。限制了整个高科技产业的发展。国家创新基金中心的资料显示，截至2004年全国仅有约4％的科技型中小企业获得过创新基金的资助：对于已经获得批准的项目的资助额也仅为计划投资额的16.5％。创新基金覆盖面之窄，扶持力度之浅，远远不能满足科技型中小企业发展的需要。而对合作创新组织的扶持突破了原有单一扶持的边界限制，使更多的科技型中小企业得到创新基金的扶持，扩大了创新基金的覆盖面。

目前，很少有科技型中小企业完全具备创新所需要的足够广阔的科技知识和技术人才，拥有全部的进行该项技

术创新活动所需要的资源。创新基金扶持科技型中小企业合作创新组织有利于将不同企业的优势技术和资源有机组合起来，实现资源的同质共享，异质互补，消除各成员单独创新的瓶颈。使传统技术创新的各阶段线性渐进过程转为各阶段并列同步进行。提高创新的速度和创新的成功率，从另一个角度加大了创新基金的扶持力度。这些恰恰突出了创新基金的引导与扶持作用，使创新基金无论是扶持的广度还是扶持的深度都得到了不同程度的加强。通过创新基金这个纽带，把参与者的人才、技术、资金同国家的政策有机地结合在一起，使更多的科技型中小企业得到帮助且质量更高，充分显示和放大了创新基金的引导、扶持作用，对于我国目前尚处于起步阶段的科技型中小企业尤为重要。

2，以项目为中心向周边的科技型中小企业进行辐射，提升各合作主体的创新能力。创新基金以项目为中心，以科技型中小企业合作创新组织为平台，向参与项目的各个合作主体进行辐射。创新基金的这种新的扶持模式是在充分考虑到科技型中小企业先天性不足的基础上提出来的，是对创新基金扶持方式的重要的补充。对创新基金设立的目的、意义进行更深层次的分析研究，不难发现创新基金无论是资金的投入还是积极的引导，其最终的落脚点是在科技型中小企业自身的科技实力的提升上，在科技型中小企业生存能力的增强上。创新基金这种新的扶持模式促进了科技型中小企业的合作创新，从根本上解决了科技型中小企业所面临的发展瓶颈，增强了自身的实力。主要是因为：(1)创新基金的这种新的扶持对象——科技型中小企业合作创新组织作为一种“柔性组织”，使各种创新资源动态的、有效的整合。这种扶持方式使企业在充分挖掘企业内部资源基础上获取互补性的外部资源，将不同企业的优势技术和资源有机整合起来，做到同质共享、异质互补。发挥出倍增的效力，让参与合作的每个企业受益。(2)有利于缩短开发时间和创新成果市场化周期。创新基金通过扶持科技型中小企业合作创新形成巨大的整体优势，大大加强了研究与开发的力量。使其成员资源、市场共享，扩大了原有的生产、营销网络。这些都使得技术创新速度有较大的提高，为科技型中小企业与大企业抗衡创造了先机。(3)有利于合作创新组织内部形成“拉拔效应”，使合作创新体内的各个科技型中小企业能力提高。由于相互合作的科技型中小企业存在着波特的所谓“拉拔效应”，合作创新体内的各个主体可以因为一方的先进的技术、管理、组织方式而带动其他合作方，起到拉拔的作用，从而提升科技型中小企业的竞争力和创新能力。而另一方面这种“拉拔效应”又表现在科技型中小企业利用整个合作创新体的知名度提升和合作创新的品牌效应来推动自身品牌知名度的提升，(4)有利于知识在科技型中小企业合作创新体内扩散。据统计，企业中的隐性知识大约占知识总量的90％，显性知识不足10％。显性知识较方便在人群中传递，而隐性知识必须通过深层次的接触和挖掘才能获得。创新基金通过引导、扶持科技型中小企业合作创新使得科技型中小企业之间的联系和沟通大大增强，合作不断加深，加大了信息的交流和知识的流动，使科技型中小企业的隐性知识外部化，有利于隐性知识在合作创新体内充分扩散。

3，有利于引导风险投资和民间资本的投入，突出基金的引导作用。风险投资与民间资本的注入对于科技型中小企业的发展至关重要。在美国，有90％的高新技术企业是按照风险资本模式发展起来的，而这些高新技术企业中97％的是科技型中小企业，风险投资起到了科技型中小企业孵化器与推动器的作用。目前我国创新基金对于风险投资和民间资本的带动作用并不明显。主要是由于科技型中小企业的规模小，发展历史较短，经济基础薄弱，企业的发展前景不确定性强，使得创新的风险过高，且担保体系的不健全，即使有创新基金这个金字招牌，也不敢轻易介人。归根结底还是因为科技型中小企业单体创新的风险过高，致使风险投资和民间资本对其发展缺乏信心。

创新基金通过扶持科技型中小企业合作创新体，不但分散了科技型中小企业技术创新的风险，而且也增强了风险投资主体和民间资本投入的信心。且这种新的扶持模式更加有利于民间资本和风险投资的介入，主要是因为创新基金通过积极引导、扶持科技型中小企业合作创新组织有利于分散技术创新所引起风险。科技型中小企业采用合作创新战略。使企业之间的创新优势得到互补，创新资源得到加强，使创新风险在创新主体各方分摊，降低了单个创新主体技术创新风险，从而提高创新成功率，使创新风险成分散化状态。科技型中小企业在拥有了创新基金的“金字招牌”效应和“合作品牌”效应的“双重保险”，增强了风险投资主体和民间资本持有者的信心，使其可以大胆的投入。创新基金的这种全新的扶持方式更加有益于风险投资与民间资本的注入，为科技型中小企业的发展注入新的活力。

4，有利于彰显创新基金社会效益，促进区域科技与经济的发展。社会效益是创新基金的内在要求之一。由于短期效益的驱动而使创新基金的社会效益无法得到发挥。创新基金通过扶持科技型中小企业合作创新为社会效益得到再次绽放创造了条件。创新基金的重要定位之一就是突出社会效益，这种新的扶持方式更有利于突出创新基金的社会效益。同时良好的社会氛围更有利于创新基金做大、做强，有利于科技型中小企业科技实力的增强。社会效益主要包括增加就业、技术的扩散、节约能源降低消耗、对产业发展的带动作用等几个方面。创新基金通过扶持科技型中小企业合作创新组织，有利于缓解社会的就业压力。创新基金通过扶持科技型中小企业合作创新组织而使更多的科技型中小企业联合起来，这种合作创新组织作为一种“柔性组织”对各种资源进行有效的整合，项目的进度大大加快，科技型中小企业实力不断增强，企业规模不断扩张，势必缓解社会的就业压力。例如美国的硅谷是科技型中小企业合作创新最为典型的范例。硅谷是美国科技型中小企业最为聚集的地区，硅谷内的科技型中小企业形成了错综复杂的合作创新关系。合作创新体内的各个主体依托这种地缘优势迅速成长壮大，带动了社会就业的增加，从1975年硅谷内从业人数116 671人发展到1992年249 259人。这种新的扶持方式能够很好地避免多个科技型中小企业的研发冲突，避免了同一个项目重复开发，使创新资源得到有效利用，降低能源的消耗，同环境保护不谋而合。创新基金通过积极扶持科技型中小企业合作创新组织从而使组织内形成良好的学习机制，使科学技术在组织内部得到良好的扩散。并能够不断向合作创新体外扩散。对于营造良好创新环境和创新氛围创造了有利条件，有利于促进区域科技的发展并不断拉动区域经济实力的提高。

三、对策建议

1，将创新基金的扶持对象纳入到区域创新系统中，着眼于高科技产业的发展，以区域科技进步与经济发展为根本出发点。区域科技的进步和经济的发展，需要持续的创新活动。科技型中小企业具备将科技与经济相融合的特性，通过创新基金的引导与扶持，将科技型中小企业的技术创新活动纳入到整个区域创新系统中去，才能发挥其自身的优势，同高科技产业的发展保持同步性和相互协调性。这些都需要将创新基金纳入到区域创新系统中，着眼于高科技产业的发展，使创新基金的作用得到发挥。

2，创新基金管理部门要鼓励和支持科技型中小企业以合作形式申请的项目，加大对合作项目的扶持力度。创新基金管理部门要对以合作形式申请的项目给予适当的优惠，从而引导和推动科技型中小企业开展合作刨新，有点及面，形成创新基金的扩散效应。

3，进一步完善信息服务体系，发挥其“牵线搭桥”的作用。信息匮乏是科技型中小企业在发展过程中遇到的一个障碍。由于受资源条件的限制，无法及时获得尽可能多的信息，常常会出现科技项目的重复研究，浪费了资源也贻误了商机、影响了发展。进一步完善信息服务体系，发挥中介机构的牵线搭桥的作用，加强科技型中小企业的合作。

科技型中小企业创新基金如何申请？ 篇4

1.问：经营什么业务的企业可以申报创新基金？

答：申报创新基金的企业必须是主要从事高新技术产品研制、开发、生产和服务的科技型中小企业。

2.问：企业申报创新基金前首先应学习那些文件？

答：企业要学习以下文件，并按规定执行：

（1）《科学技术部、财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定》；

（2）《科技型中小企业技术创新基金项目申请须知》；

（3）当年度重点项目指南；

（4）《科技型中小企业技术创新基金项目申请书》填写说明；

（5）申报创新基金软件系统说明书。

申请基金的企业一定要认真、细致地阅读上述文件，明确了解创新基金的规定，及企业必须注意的各有关事项

3.问：申请创新基金的企业如何正确使用年度《科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南》？

答：科技部为了发布年度创新基金支持的各领域的重点及实施原则，于每年初发布《科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南》（简称“指南“）。企业在申请创新基金前，应首先认真阅读这本指南：

（1）明确申请项目是否属于当年度创新基金重点支持的项目。

（2）明确申请项目是否属于当年度创新基金不支持的项目，如果是属于不支持的项目，则不能申报。

（3）明确申请项目是否属于当年度创新基金招标的项目，并根据规定时间申报。

（4）对于列入指南的项目，创新基金将给予优先考虑；未列入指南的项目，只要是水平高，并符合创新基金申报条件的，亦可以申报。

4.问：申请创新基金的项目应该具备什么基本条件？

答：申请创新基金支持的项目需符合以下条件：

（1）符合国家产业、技术政策，技术含量较高，创新性较强，技术水平至少处于国内领先。

（2）产品有较大的市场容量和较强的市场竞争力，有较好的潜在经济效益和社会效益并有望形成新兴产业。

（3）项目应具备一定的成熟性：

——产品处于研发阶段的项目，应已拥有被专家认可的创新性较高的实用技术，有明确的技术线路和产品构想，并有明确的市场应用目标；

——产品处于中试阶段的项目，应已完成产品的样品或样机（申报时须附样机照片），并已有完整、合理的工艺路线以及有效的生产及市场经营计划；

——产品处于规模化阶段的项目，应已是成熟的产品并已小批量进入市场，具有较强的市场竞争力。

5.问：创新基金不支持什么项目？

答：创新基金不支持不符合国家产业政策的项目、无自主创新的单纯技术引进项目、低水平重复项目、知识产权不清或有纠纷的项目、单纯的基本建设项目、一般加工工业项目、实施周期超过三年的项目、投资规模过大的项目以及对社会和环境有不良影响的项目。

6.问：申请创新基金的企业应该具备什么基本条件？

答：申请创新基金的企业应具备的基本条件如下：

（1）具备独立企业法人资格。

（2）主要从事高新技术产品的研制、开发、生产和服务业务。

（3）领导班子有较强的市场开拓能力和较高的经营管理水平，并有持续创新的意识。

（4）职工人数不超过500人；具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于30%，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于10%。

（5）有良好的经营业绩，资产负债率不超过70%；每年用于高新技术产品研究开发的经费不低于销售额的3%。开业不足一年的新办企业不受此款限制。

（6）有严格的财务管理制度、健全的财务管理机构和合格的财务管理人员。

7.问：申请创新基金需要什么程序？

答：申请创新基金需经过以下程序

（1）到管理中心指定的申请资料发行机构（北京科环科学技术发展中心和天津市科学技术评价中心）或当地科技主管部门、国家高新技术产业开发区管理委员会购买《科技型中小企业技术创新基金申请材料汇总》，并认真阅读有关文件。

（2）按统一要求准备申请（投标）材料（申请书、可行性报告以及附件等），并按规定格式录制软磁盘（具体要求详见“申请材料”部分）。

（3）推荐单位对申请（投标）创新基金项目进行推荐，并按统一要求填写推荐意见表，按规定格式录制软磁盘。

（4）按A4纸张尺寸，用管理中心统一制订的申请材料包装封面，将书面材料（附材料目录）一式五份装订成册，同软磁盘（一式两份）一起，在规定时间内一次性邮寄管理中心。材料寄出后，非经管理中心要求，不得更改和补充。

管理中心不接受企业或推荐单位来人报送的材料。

8.问：投资类与咨询类企业，其兼营范围包含有所申请项目的技术开发或生产等业务，是否符合创新基金的要求？

答：不符合创新基金的要求。

承担创新基金项目的企业，其所申请开发或生产的项目必须在其主营范围内。

9.问：创新基金不支持什么企业？

答：创新基金不支持已经上市的企业、资产和财务状况不好的企业、中方拥有股权不足51%的企业、非技术性的服务企业以及纯贸易企业等。

10.问：对于科研人员携带科技成果创办的企业，申请创新基金时有什么特殊要求？

答：科研人员携带的科技成果，如果是职务发明（或成果），应附有本人与原单位签定的批准使用或转让该项成果的协议、合同等。

11.问：对于产、学、研联合的项目，企业申请创新基金时应注意什么？

答：属于研发阶段的项目，要出具技术合作协议或合同；属于中试及批量生产阶段的，应出具技术研制、开发方与生产方的技术合作、转让协议或合同。

12.问：由事业单位转制的科研单位申请创新基金应注意什么？

答：由事业单位转制的科研单位申请创新基金，要注意：

（1）首先要办理企业法人营业执照，申请创新基金时必须提供企业法人执照。

（2）应报送转制后企业的财务报表，不再报原事业单位的财务报表。

13.问：创新基金对企业申请项目数有何规定？

答：根据《科技型中小企业技术创新基金申请须知》的规定，一个企业在同一年度内，只允许申报一个项目（指一项技术或产品），企业要特别注意，申报时不要将几个项目包装在一起申报。

14.问：创新基金有几种支持方式？

答：创新基金有贷款贴息、无偿资助和资本金注入（目前尚未启动）三种支持方式。企业应根据其发展阶段和项目的具体情况选择相应的支持方式。

（1）贷款贴息：项目已到批量生产阶段，总投资不超过3000万元；实施周期不超过三年。

（2）无偿资助：项目处于研发或中试阶段，总投资不超过1000万元；实施周期不超过二年。申请无偿资助形式的，企业一定要有等额以上自有资金匹配；对于地方政府财政给予匹配资助的项目，在同等条件下创新基金予以优先支持。

无论是贷款贴息还是无偿资助方式，创新基金的支持强度一般不超过100万元，个别重大项目不超过200万元。

（3）资本金注入：此方式目前尚未启动，暂不接受项目申请。

15.问：如何正确申请创新基金支持方式？

答：企业在申请创新基金时应注意：

（1）申请项目处于研发阶段或中试阶段的，可以申请无偿资助方式；对于处于中试阶段，但可以申请到贷款的企业，创新基金鼓励其申请贷款贴息方式。

（2）申请项目处于批量生产阶段的，可以申请贷款贴息方式，不可以申请无偿资助方式。

（3）对于未按照规定支持方式申请创新基金的企业，创新基金管理中心将作为形式审查不合格，按不受理处理。

（4）由于资本金投入方式目前尚未正式启动，因此，创新基金管理中心暂不受理该种支持方式的申请。资本金投入方式正式启动，创新基金管理中心将发布有关信息。

16.问：企业填写《科技型中小企业技术创新基金申请书》需要注意哪些问题？

答：需要注意以下几点：

认真阅读“编写说明”，并明确理解其含义；

（1）按规定要求打印；

（2）数据必须准确、实事求是，不得虚报、瞒报；

（3）正确填写项目所处阶段，并正确选择支持方式；

（4）根据企业选择的支持方式，正确填写“计划投资总额”等相应栏目。

17.问：企业撰写《科技型中小企业技术创新基金可行性研究报告》需要注意哪些问题？

答：由于可行性研究报告是提供创新基金管理中心审查及专家评审的主要文件和依据，这份文件撰写的质量优劣，直接关系到对该项目评审结果，认真撰写此文件十分重要。为此，企业需要注意以下几点：

（1）申请创新基金可行性研究报告，一定要严格按照创新基金管理中心制定的可行性研究报告提纲实事求是地撰写。

（2）应突出写明项目关键技术和共有几个创新点，创新实质是什么（例如是原理创新、结构创新、应用创新等）；写明每一点的主要内容（如技术要点、主要指标等）。

（3）要求有与国内外同类技术、产品的比较，可用文字叙述或表格的形式。

（4）可行性研究报告的撰写要求明确、翔实，尽量使其丰富，不得随意空缺或省略。

（5）可行性研究报告既可以由申请企业组织撰制，也可以委托有资质的中介机构完成。

（6）根据创新基金管理规定，可行性研究报告编制完成后，必须进行专家论证。企业可以自行组织，也可以由项目推荐单位组织，论证专家不得少于三名，专家名单附在论证意见后。

（7）可行性研究报告各栏目内容应完整，不能有缺项。

（8）可行性研究报告应有清晰、完整的目录及页码。

18.问：企业的所在地代码、行业代码在哪里查询？

答：在录制申报软盘过程中，录到所在地代码和行业代码时，分别有下拉条，企业可以选择相应的所在地代码和行业代码。

19.问：如何理解“计划完成时间”和“计划投资总额”？

答：在创新基金申请书及可行性研究报告中，要求企业填写项目的“计划完成时间”是指：创新基金支持项目的完成时间；与计划完成时间相对应，“计划投资总额”指创新基金支持的这一阶段的投资。

例1：申请创新基金项目处于研发或中试阶段，项目的全部实施时间为五年，而申请创新基金无偿资助支持方式限期为两年，因此，该项目在申请时，应填写其“研发”或“中试”完成的时间（即不能超过两年），而不是填写从立项到项目全部完成的时间。

例2：申请创新基金项目已处于批量生产阶段，因为只能申请贷款贴息支持方式，限期为三年，因此，该项目在申请创新基金时，应从申请之日计起，计划完成时间为创新基金完成验收时间。

20.问：“项目预计完成时指标”与“计划完成时间”有何关联？

答：“项目预计完成时指标”是指在“计划完成时间”的时间点往前推算一年内完成的指标。如某个申请项目计划完成时间为2001年10月，其预计完成指标中销售额为1000万元，则此1000万元为申请项目在2000年9月至2001年10月间完成的销售额。

21.问：企业应如何选择推荐单位？

答：根据《科学技术部、财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定》 “申请材料须经项目推荐单位出据推荐意见”的规定，申请科技型中小企业技术创新基金（以下简称“创新基金”）的企业首先应选择好推荐单位。推荐单位一般应在企业所在地区选择。推荐单位应是熟悉被推荐企业及项目情况的地市以上（含地市级）科技主管机构或行业主管部门。国务院各部门按照属地原则，可以推荐在北京的直属企业申报创新基金。

22.问：推荐单位的职责是什么？

答：推荐单位具有以下职责：

（1）负责培训本地区或本部门所属企业，使其熟悉申报创新基金的有关规定。

（2）对企业提交的材料进行审查：

形式审查：根据创新基金的规定，审查企业申报的材料是否齐全、完整；属于特殊行业的，是否附有行业主管部门出据的相关文件、行业检测机构出据的检测报告等。

内容审查：申报文件中数据是否正确、合理。

（3）填写《科技型中小企业技术创新基金项目推荐意见表》，对项目的真实性、可靠性做出评价，同时填写《推荐单位信息表》。

23.问：创新基金管理中心对申报材料装订有何具体要求？

答：企业申报项目材料的质量可以体现该企业管理水平，及反映该企业对申报创新基金的重视程度，因此，企业应十分重视对申报材料的装订质量。

（1）采用A4纸张统一印刷；

（2）将书面材料先后按申请书、可行性研究报告、附件、材料目录等顺序集中装订成一册。装订时，必须将申请书放在上方，可以从封皮镂空口处看到申报单位信息。

（3）按创新基金管理中心的要求，采用统一规定的封皮包装，不得采用其它封皮或文件夹包装。

（4）申报材料要求一式五份。

24.问：申请创新基金采用什么方式？

答：申报创新基金采用邮寄的方式。当申报企业准备好材料，并经推荐单位办理好推荐手续后，即可将全部材料和软盘寄送创新基金管理中心。创新基金管理中心受理项目申请，根据项目寄出的邮戳日期计算受理时间。创新基金管理中心不接受企业或推荐单位来人报送的材料，根据规定，对于来人报送的项目，将在项目评审（或评估）时采取减分等措施。

25.、问：什么是创新基金的招标方式？企业如何把握？

答：创新基金项目招标是指由具有较多潜在承担能力的单位，在确定的时限内，申请承担创新基金需重点扶持的、有明确开发目标的项目的形式。创新基金项目招标每年由科技部确定，在当年度重点项目指南中公布。

申请创新基金支持的企业在阅读当年度创新基金指南时，应首先了解本企业申请的项目是否是当年度的招标项目。如果是招标项目，则一定要在规定的时间内及时向创新基金管理中心申请。根据规定，招标的项目在招标时限截止后，不得再按照一般项目申请。

26.问：对企业的财务报表有何要求？

答：企业报送的财务报表应符合以下要求：

（1）成立一年以上的企业，应报送申报当年前两个年度的财务报表（资产负债表、损益表、现金流量表以及报表附注）和审计报告（如企业2000年4月申报，则应报送1998、1999年度的财务报表和审计报告、附注，经审计的财务报表各页须加盖审计事物所和申报企业财务部门的印章），以及前一个月的财务报表（要有申报单位财务部门的印章）。

（2）成立不足一年的企业，应报送最近一个月的财务报表（不要求审计），财务报表各页须加盖申报企业财务部门的印章，并要求附企业注册资金证明。

（3）报送的企业财务报表和审计报告，要求五份中最少有一份原件，其它可以是复印件。

（4）企业在报送的财务报表上不得做任何涂改，如发现有涂改问题，将视该报表无效。

27.问：申请创新基金项目在起名称时应注意什么？

科技型中小企业创新基金如何申请？ 篇5

2011南京农业大学青年科技创新基金开始受理申请。现就有关事项通知如下：

一、申请人应具备以下条件申请人学风正派，具备独立进行科学研究的能力和精力；申请者有明确的研究思路、研究方向和研究基础。申请人年龄不超过35周岁（1976年1月1日以后出生）。3 申请人已获硕士及以上学位或具有中级及以上专业技术职务。申请人尚未主持厅局级及以上在研项目，且未获得过该项基金资助。

二、申请须知研究方向及内容由申请者自定，研究目标要明确集中；研究类别以基础研究和应用基础研究为主，不支持推广开发研究项目。项目资助经费为4万元左右，项目执行时间为2011年7月至2013年6月。

三、获资助的项目主持人在资助期内须在学术榜期刊上发表至少两篇以上论文，项目主持人须为第一作者或通讯作者，并标注由南京农业大学青年科技创新基金资助。

四、青年科技创新基金项目采取限额申报，我院限推荐6项。

五、请各系部科研秘书于2011年5月6日前将申报材料一份及电子版统一报至科技与研究生处。

相关附件至学院科技与研究生处网站下载。

附件：南京农业大学青年科技创新基金申请书

科技型中小企业创新基金如何申请？ 篇6

项目验收规范与要求

长沙高新区管委会经济发展局

2011年7月12日

一、验收对象

经长沙高新区推荐申报，08、09、10年获国家创新基金立项且合同执行期满的 一般项目（包括初创期和成长期企业）

二、验收依据

《科技型中小企业技术创新基金项目监督管理和验收工作规范 》（下载地址：http:///2010xmsbwj/word/p74-89.doc）《科技型中小企业技术创新基金项目合同》

《科技型中小企业技术创新基金项目项目验收申请材料》 《科技型中小企业技术创新基金项目验收评价表》 《科技型中小企业技术创新基金项目验收意见表》

三、验收时间

项目验收（含初创期和成长期一般项目）以合同到期时间为基准，原则上在合 同到期前2个月内向高新区管委会提出申请。因此批次项目均超过合同期，在以下规 定日期内必须向高新区管委会递交验收申请材料，逾期不予受理。验收申请材料递 交截止日期：

08年度立项的创新基金项目，截止日期为7月29日；

09年度公布立项的第1批创新基金初创期小企业创新项目，截止日期为7月29日； 09年度公布立项的第2批创新基金初创期小企业创新项目，截止日期为8月29日； 09年度及10第一批公布立项的创新基金成长期项目，根据合同到期日期抓紧上报验 收材料；

（立项公布名单可在创新基金网站查询http://）

需要提前验收的项目，应由项目承担单位提出申请，经科技部创新基金管理中 心同意后方可进行验收工作。申请提前验收的项目应符合下列条件：

1、项目至少已填报过两次监理信息，并且监理信息质量较好；

2、项目已全面完成合同所规定的各项指标。

四、验收程序

1、针对创新基金项目进行专项审计（由会计师事务所出具，按创新基金管理中心提供的专项审计报告样本内容编制，审计报告要加盖骑缝章、审计单位公章和两名注册会计师签章，确保审计的真实性，确保审计报告中项目执行期内各阶段经济指标与所附近销售清单、销售发票及在创新基金网站“创新基金网络工作系统”中填写的相应数据一致，如不一致的，要单独予以说明并盖单位公章。湖南湘楚会计师事务所李委林***，里程会计师事务所王志坚***）。

2、项目承担单位按照验收规范要求编制项目验收材料，包括在“创新基金网络工作系统”上填写的“项目验收申请表”、项目工作总结报告及相关附件材料等，在 上述规定的日期内将项目纸质验收材料和网络工作系统中的电子版材料报送监 理单位（长沙高新区管委会经济发展局502室）。

3、监理单位反复审核项目验收材料，项目承担单位按要求进行完善。

4、监理单位组织现场考察。

5、项目承担单位做好验收答辩准备，监理单位确定具体验收时间与地点，组织专家

对项目进行验收评审，提出验收意见和验收结论。

6、监理单位将项目验收材料和验收意见报送省科技厅。

7、省科技厅对验收结论进行审批后报送科技部创新基金管理中心备案。

8、科技部创新基金管理中心在收到省科技厅报送的项目验收材料后，对项目的验收

材料进行20%的抽查，并在创新基金网站上公告验收结论为合格的项目清单，发

验收合格证书，拨付经费余额。

五、验收申请材料的编制

（一）验收申请表

项目承担单位根据原有用户名和密码进入创新基金网络工作系统的“项目验 收”栏目，在线填写“项目验收申请表”和打印（加盖企业公章）。注意几个问题：

1、验收纸质材料与网络中电子版材料提交必须同步。

2、验收申请表封面涉及的项目执行期到期日可适当超过合同期，但要与专项审计报 告审计时段一致。

3、验收申请表封面涉及的电话号码要在创新基金网络系统中进行注册信息变更（从 7位变更为8位）。

4、验收申请表封面盖单位公章。

5、申请表中“合同约定的总体目标”与项目合同书要一致，包括：企业资产规模、达到的生产阶段、企业就业人数（其中因项目实施新增就业人数）、基金项目（产品）合同约定实施的累计经济指标（销售收入、净利润、缴税总额、创汇）、基金项目合同计划实现的质量标准、项目合同约定的总投资额（其中新增投资）等指标（认真对照合同填写）。

6、表一“项目完成时实现的总体目标”中企业资产规模数应与提供的验收时最近一个月资产负债表数据一致。

7、表一中“企业就业人数”和“其中因项目实施新增就业人数”计算错误。项目完成时的“企业人数”=项目完成时的“其中因项目实施新增就业人数”+（项目合同约定的“企业就业人数”-项目合同约定的“其中因项目实施新增就业人数”）。

8、表一中项目执行过程中采用的关键技术、项目完成时达到的主要技术性能指标要描述精炼，体现创新性，且相关数据要与所附的检测报告等证明材料保持一致。

9、不要擅自修改表二中“基金项目立项时的企业年度经济指标B1”的数据。该栏数据为系统自动生成，不得擅自修改。

10、表二中“基金项目验收时的企业年度经济指标B2”的数据填报错误。一类错误是误将该栏中的“企业年总收入”、“净利润”、“缴税总额”填写成项目产品的完成指标；另一类是错误理解“年度经济指标”概念。有两种计算“年度经济指标”的方法：验收时间截止到上半年的，直接用上年度末的企业财务报表中相应数据作为“年度经济指标”；验收时间截止到下半年的，用数据截止之月（即提供的最近一个月财务报表的那个月）反推十二个月所计算而得到的企业经济指标作为“年度经济指标”。

11、表二中“基金项目验收时的企业年度经济指标B2”涉及的“总资产”指标，直

接填报“最近一个月财务报表”中的企业总资产数据，与表一中“项目完成时实现的企业资产规模”的数据相同。因为企业总资产是一个时点数，没有年度累加概念。

12、表二中“项目（产品）验收时达到的累计经济指标”填报错误，应与专项审计报告相关数据保持一致。一类错误是误将企业的经济指标当作项目的经济指标填报，另一类错误是“销售收入”一栏填报的数据为含税收入，销售收入必须是不含税收入。

13、表二中“基金项目合同计划实现的质量标准”相应指标与合同内容一致（原则上为合同执行期内新获得）。

14、表二中“项目完成时达到的质量标准”-“项目获得的专利”一栏填报错误。一类错误是将非本项目产品取得的专利填写进来，另一类错误是非执行期内取得的专利填写进来。

15、表三中“项目实际完成的投资额合计”、“项目新增投资来源”、“项目新增投资支出情况”等要与专项审计报告一致。

16、表三中“项目新增投资来源”-“国家创新基金支持”指已到位的国家创新基金额。

17、表三中“项目新增投资来源”-“其中地方支持”和“地方配套”两栏填报错误。“地方配套”一栏专指项目合同书中丙方承诺的地方配套支持金额和实际支持额，而“其中地方支持”一栏既包含丙方实际支持额，还包括其他地方政府支持该项目的款项。

18、表三中“项目新增投资支出情况”填报错误。一类错误是该栏所填报的数据不是新增投资支出情况，而是总投资支出情况。另一类错误是各分项支出之和不等于“合计”数。同时要注意各项目支出及比例的合理性。

19、表四中“基金项目执行期内取得的成果”填报错误。一类是填报的成果是非项目取得的成果，另一类错误是非执行期内取得的成果；此外，“成果名称”一栏不要简单地填写项目的名称，而应注明是专利、成果鉴定、获奖等成果类型名称，同时成果应按获得的时间先后顺序填报，并在简述中要有相应的文字描述。20、表五中“项目在重大工程和突发事件中的应用”一栏可不填写。

21、表五中“基金项目实施情况及合同指标完成情况”一栏填报错误。一类错误是填报不完整，未按要求将“实施情况”和“各项指标完成情况”用文字描述完整，另一类错误是该栏所填报的指标数据与表

一、表

二、表三中填报的数据及工作总结报告、相关证明材料等不一致。

22、表五中“项目验收时的企业成长情况”要体现项目完成时企业总资产及年度的总收入、净利润、缴税等方面情况，要与表

一、表二中相关数据一致，同时要体现各指标与立项时相比的增长比例情况。

23、表五中“创新基金对项目实施和企业发展带来的影响” 要突出重点，描述精炼，并与项目工作总结报告相关内容保持一致。

（二）项目工作总结报告

按规定格式编写“项目工作总结报告”，并在创新基金网络工作系统中将“项 目工作总结报告”的电子文本“上传”到“项目验收申请表”中。

1、标题：科技型中小企业技术创新基金

“××××××（项目名称）”工作总结报告

（用小二号黑体字）

2、企业基本情况（文中大标题一律用四号黑体字，所有标题都要退进两个字）：简要介绍企业的发展历史，目前的状况包括资产规模、人员情况、企业的产品开发情况、企业所获得的资质和荣誉等，主要是对企业进行概括性的介绍。（文章正文一律用四号仿宋体字）

3、项目概况

（1）立项背景（文中小标题一律用四号仿宋体字并加粗）：简要介绍本项目的研究开发时间及背景情况，项目的知识产权来源情况，项目研发及市场开拓的进展情况，目前已经取得的成果（包括检测、鉴定、获得专利、获得奖励、发表论文、取得资质或特殊许可等）情况。

（2）本项目的主要创新点：精炼描述

4、项目合同完成情况

（1）资金到位与支出情况

A、资金到位情况（与专项审计报告一致）

本项目计划总投资×××万元，立项时已完成投资×××万元，计划新增投资×××万元。截止到×××年××月××日，本项目实际完成新增投资×××万元，其中：

 企业自筹

×××万元

 国家创新基金资助

×××万元（指已到位）

 高新区创新基金立项支持

×××万元（附银行到位凭证） 银行贷款

×××万元  其他资金

×××万元  合计

×××万元

B、资金使用情况

截止到×××年××月××日，本项目新增投资实际支出资金×××万元，其中： 项目产品开发及试制

×××万元 其中：购买仪器、设备 ×××万元

购臵生产设备

×××万元 贷款利息

×××万元 流动资金

×××万元 销售费用

×××万元 基建

×××万元 其他

×××万元 合计

×××万元（2）总体目标完成情况

A、合同规定情况

（将合同中“总体目标”的内容原文照搬）

B、实际完成情况

截止到×××年××月××日，本项目实际完成新增投资×××万元；企业资产规模达到×××万元，与立项时相比资产规模增长率达到××%；企业就业人数达××人，其中因项目实施新增就业人数达××人。（3）经济指标完成情况

A、合同规定情况

在本项目执行期内，应实现：

累计销售收入

×××万元

累计净利润

×××万元

累计交税

×××万元

累计创汇

×××万元（如合同中无此项指标，可不写）

B、实际完成情况

截止到×××年××月××日，本项目实际完成：

累计销售收入

×××万元

累计净利润

×××万元

累计交税

×××万元

累计创汇

×××万元（如合同中无此项指标，可不写）

与立项时相比，企业年销售收入增长率达到××%，年利润总额增长率达到××%，年交税总额增长率达到××%。

（在此处用一到两段文字描述本项目产品的市场开拓与销售情况，包括销售网络建设、国际市场开拓、典型用户等情况，以及在开拓市场过程中所取得的成功经验和典型案例）

（4）技术指标完成情况

A、合同规定情况

（将合同中规定的“技术指标”内容一一列出，具体指标见项目申请材料的“项目技术与产品实现”一节。利用各自的用户名和密码登录“创新基金网络工作系统”，在“申报项目管理”栏目中查找项目申请材料。）

B、实际完成情况

×××年××月××日经×××单位检测，本项目产品达到的主要技术性能指标为：

（将实际检测结果一一列出。如检测数据比合同中要求的多许多，只列出主要结果，但必须将合同规定的内容包含在内）

（5）项目实施目标完成情况

A、合同规定情况

（将合同中“项目实施目标”的内容原文照搬）

B、实际完成情况

（将实际完成的内容一一对应列出。描述本项目产品的开发进度以及在项目实施期间所取得的成果情况，如本项目产品在执行期内获得了发明专利证书要重点突出。）

5、本项目在国家重大工程中的应用或重大突发事件中的作用

（如有这两种情况之一，要具体说明本项目产品何时在何工程中得到应用，或在何事件中起到何种作用，并提供相关书面证明材料。如无这两种情况，则此章节不要。）

6、基金的作用和效果

主要从通过创新基金项目的实施，对提高企业的持续创新能力、加速新产品的开发与研制、促进企业产品的市场开拓、增强企业的筹融资能力、提高企业的管理水平、提高企业的知识产权保护意识等方面描述创新基金的支持作用和效果。

7、企业未来发展构想

主要从产品开发、市场开拓、企业管理、企业发展规模（包括基本建设）等方面描述本企业近3～5年内的发展设想。

8、有关问题的说明

主要对本项目在执行过程中所存在的问题或延期完成项目合同的原因加以说明。如有其他需要说明的情况，也在此段一并加以说明。

版面设臵：行间距：单倍行距；

字间距：标准；

页边距：左3.0厘米、右2.5厘米、上下边距为默认。

（三）相关附件材料

1、项目专项审计报告；

2、项目执行期内企业年度财务报表和最近一个月的财务报表，包括资产负债表、损益表、现金流量表；

3、资金到位凭证，包括：企业自有资金中的扩股增资或股东追加投资的证明材料、银行贷款凭证、地方政府拨款凭证等；

4、项目执行期内本项目产品全部收入发票清单（含发票代码、发票号码、发货单位、产品名称、收入、税额等）、30%发票（发票清单按时间顺序列出，在每年度要有小计，并要有合计数，另外在清单备注栏上标注提供了哪些发票，在最后一行标注项目总收入、提供发票的收入总额及占项目总收入的比例）和销售合同等证明材料。

5、权威机构出具的本项目产品的检测报告；

6、本项目产品执行的技术标准；

7、项目执行期内本项目取得的各类成果证明材料，包括：专利证书、产品鉴定证书、新药证书、软件产品登记与著作权登记证书、获奖证书、其他政府部门的立项支持证明材料、特殊行业许可证等；

8、产品、样品或样机的照片。

六、验收申请材料的装订

验收申请材料要求统一使用A4纸装订，各部分前用扉页（彩页，带标题）标明；

验收评审会前先准备1套（装订成1本，打孔装订）交长沙高新区管委会经济发展局初审；

验收评审会时准备9套（装订成1本，打孔装订）；

验收评审会后上报1套（装订成1本，经高新区报省科技厅）；

最后上报3套（一套原件<重点是专项审计报告，盖骑缝章>、两套复件，每套装订成2本，胶装或打孔装订）。

装订成1本的顺序：

（1）目录；

（2）项目验收申请表（由创新基金网络工作系统导出）；

（3）项目合同书复印件；

（4）项目验收意见表（预留扉页，评审会后再装入）：包括表一（监理单位验收意见表，我局提供）、表二（专家验收评审意见表；验收评审会前企业按模板要求（附后）写好初稿，交我局审查，控制在一页以内）、表三（评审会专家签到表，我局提供）、表四（省级科技主管部门验收意见表）；

（5）项目验收评价表，即专家打分表（预留扉页，评审会后再装入）；

（6）项目工作总结报告；

装订成1本的顺序：

（7）相关附件材料

①项目专项审计报告；

②项目执行期内企业各年度财务报表和最近一个月的财务报表；

③资金到位凭证（复印件）；

④项目产品销售清单及发票复印件（30％以上发票复印件）；

⑤权威机构检测报告；

⑥项目产品技术标准；

⑦项目执行期内取得的各类成果证明材料；

⑧项目产品照片。

专家验收评审意见文字部分应包括以下内容：

（1）何时、何地、何单位组织；专家组是否对项目进行了实地考察和有关问题的质询；验收材料是否齐备、规范，是否符合要求；

（2）评价项目/产品主要、关键技术完成情况，有何依据（证书、鉴定、测试数据等）；

（3）评价项目产品市场开发及销售状况，考核经济指标完成情况；

（4）项目承担单位资产指标完成情况；

（5）项目资金落实与支出情况，资金使用是否规范合理；

（6）项目实施前后，项目承担单位资产及收入整体变化情况；

（7）项目前景与项目承担单位发展潜力。

装订成2本的顺序：

1、第一本材料包括：

（1）项目工作总结报告；

（2）资金到位证明；

（3）项目执行期内项目承担单位每年度财务报表和验收时最近一个月的财务报表原件，主要有资产负债表、损益表、现金流量表（原件）；

（4）基金项目合同执行期内，本项目取得的各类成果证明材料复印件（如：专利证书、产品鉴定证书、权威机构测试报告、新药证书、软件产品登记与著作权登记证书、特殊行业许可证等）；项目已有产品、样品或样机的应附照片；

装订成2本的顺序：

1、第一本材料包括：

（5）基金项目立项合同复印件；

（6）项目执行期内全部收入发票清单、30%发票和销售合同等证明材料。

装订成2本的顺序：

2、第二本材料包括：

（1）《科技型中小企业技术创新基金项目验收申请表》（加盖企业公章的原件）；

（2）基金项目专项审计报告（加盖骑缝章的原件，注意装订时不要切割掉骑缝章）；

（3）项目验收评价表（即专家打分表）。

（4）项目验收意见表：包括表一（高新区给出的监理单位验收意见表）、表二（专家验收评审意见表）、表三（评审会专家签到表）、表四（省科技厅给出的省级科技主管部门验收意见表）。

七、验收的几个问题

1、数据前后不一致

“项目验收申请表”、“项目工作总结报告”、“专项审计报告”、创新基金合同、监理报表及相关证明材料等方面的数据必须一致。

2、附件材料不完整

应按附件材料目录内容提供完整的附件材料，尤其是各类成果证明材料，验收申请中填报的成果都要提供证明材料。

3、装订不规范

一是送审材料未装订或用文件夹装订，不便于审阅；二是材料未编制封面、目录；三是各项附件材料前未加扉页，不便于查找；四是销售收入未列销售清单，或清单罗列内容不全，或不按时间先后顺序统计，或发票复印件排列顺序与统计表不一致；五是材料未按目录顺序装订，横向复印材料倒装，且要注意复印的发票要清晰，票面要整洁。

4、销售发票复印件问题

（1）杜绝造假，提供发票原件供我局和税务局联合审查；

（2）提供发票必须是在项目执行期内即专项审计报告的审计期限内；

（3）提供发票的产品名称原则上就是基金项目产品名称，不能提供无关联性产品发票。若提供发票的产品名称与基金项目产品名称不一致，但具有较强的关联性，则需在销售清单前另页予以详细说明并盖章（说明到底产品之间有何关联性，是否合理）；

（4）提供发票的单位名称原则上就是基金项目承担单位。若提供提供发票的单位名称与基金项目承担单位名称不一致，则需在销售清单前另页予以详细说明并盖章（说明两单位之间有何关联性，是否合理，并提供相应证明材料）。

5、验收评审会时间（按在规定截止日期前递交验收申请材料的先后顺序组织验收评审）、场地、专家邀请、资料准备（包括申请材料、PPT制作、笔记本电脑、打印机、笔、草稿纸、计算器等）、费用及企业参与人员等问题；

6、监理报表方面的问题

（1）待验收项目必须于7月20日前在“创新基金网络工作系统“中填报2011年监 理半年报，未填报不能验收；

（2）必须注意监理报表中相关数据的连贯性（如去年数、今年数、累计数等）与真实性，同时填报的数据要与专项审计报告保持一致。

八、验收标准与结论

 验收标准：80分以上的，验收合格；65分以下的，验收结题或不合格；如遇重大自然灾害，而造成项目不能实施的，原则上可作为验收结题处理。 有下列情况之一的，原则上作为验收不合格处理：

（1）销售收入完成不足合同规定指标的50%（初创期小企业创新项目除外）；

（2）技术和质量指标完成情况不足60%；

（3）项目在合同到期后1年以上时间验收；

（4）验收材料中有造假行为，或项目承担单位无法提供有效材料证明验收指标完成情况的真实性。 验收结论：

（1）验收合格：项目较好完成合同目标，发验收合格证书，全额拨付合同经费余款；

（2）验收结题：项目由于特殊原因没有完成合同目标，不发验收证书；停拨合同经费余额；项目承担单位在验收当年不得申请基金项目；

科技型中小企业创新基金如何申请？ 篇7

科技型中小企业技术创新基金(下称创新基金)是以支持科技型中小企业技术创新为着力点的政府专项基金,设立创新基金是国家增强自主创新能力的长期战略举措。1999年,国家创新基金成立。从2009年起,广东省设立了省级创新专项资金,省内部分地市也设立了市级创新基金,形成了国家、省、市三级结构完整、程序合理、制度规范、公正透明、绩效显著的创新基金运作体系。13年来,广东全省共有1 000多家企业的1 829个项目获得国家创新基金支持,获资助金额达11.7亿元;据不完全统计,国家和省级创新基金项目(企业)累计实现销售收入200多亿元,缴税总额17多亿元,获得授权专利3 300余件,其中发明专利800多件,累计带动就业人数2.5万人。其中,全省已有31家受过创新基金资助的科技型中小企业成功上市,如冠昊生物、国星光电、金明精机等,这些企业都迅速成长为行业龙头企业,创造了巨大的经济社会效益。创新基金逐步成为扶持广东省科技型中小企业技术创新的重要资金支撑渠道,推动了我省中小企业自主创新活动,为壮大我省科技型中小企业群体、创造高端人才就业岗位、培育和发展战略性新兴产业作出了重要贡献。

1 创新基金设立的背景和意义

从世界经济发展经验和趋势可知,各国政府都把培育技术创新能力、扶持科技型中小企业发展作为提高国家竞争实力的战略重点。我国也不例外。1999年国务院办公厅转发科技部、财政部《关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定》的通知,正式批准设立了国家创新基金。2007年《中华人民共和国科学技术进步法》第二章第十六条明确规定“国家设立科技型中小企业创新基金,资助中小企业开展技术创新”。经过13年的发展,国家创新基金从8.2亿元猛增至43.9亿元,增幅显著(见图1)。

随着国家创新基金的设立和发展,全国各省(市)都把如何提高国家创新基金资助份额作为提高地区创新能力的重要手段。北京、上海、江苏和浙江等许多省市纷纷以国家创新基金为示范,设立省级创新专项资金。其中,江苏、上海的创新资金设置和实施具有以下特点:一是设立时间早,资助额度比较大。如江苏于2007年设立创新基金,每年基金资助额度为1.4亿元,比广东多出近三倍;上海更是,在2000年前后设立创新基金,资金额度为广东的5倍。二是主要用于扶持企业争取国家基金项目和增强区域产业竞争优势。如江苏省级创新基金支持的企业中,有40%的项目获得国家立项。三是取得显著成效。如:江苏省级创新基金支持的初创期企业有80%得到快速成长;上海市对2010年科技小巨人培育企业的中期检查统计结果显示,平均每家企业的自主创新产品近12个,发明专利授权数为2.45个。事实证明,在创新基金的支持下,科技型中小企业在促进科技成果转化和产业化、以创新带动就业、提高产业国际竞争力和建设创新型国家中发挥着重要作用。

当前,全球经济竞争格局正在发生深刻变革,科技发展孕育着新的革命性突破,世界主要发达国家纷纷加快战略部署,推动节能环保、新能源、信息、生物等新兴产业快速发展。国际产业发展的压力和动力、国际新一轮技术革命和国家对战略性新兴产业发展的部署对广东创新提出了更高、更新的要求,为此,“十二五”期间,广东将实施自主创新支撑战略,大力发展战略性新兴产业,推进传统产业转型升级。科技型中小企业主要分布在高新技术产业以及传统产业中技术含量较高的产业链环节,是高效创新、高端就业和产业结构调整的引擎和载体,是推动战略性新兴产业快速崛起和发展的主体力量,是推动经济社会可持续发展的主要载体。在广东经济转型升级阶段,战略性新兴产业的发育过程需有一大批企业,特别是科技型中小企业来推动。目前广东处于经济发展的关键转折点,要求已有的创新基金进一步发挥作用,为科技型中小企业提供创新资金支持和方向引导的支撑;要求进一步扩大创新基金规模,发挥创新基金为广大中小企业提供及时有效的财政资金支持的作用,进一步扩大我省科技型中小企业的队伍,激发科技型中小企业技术创新活力;要求创新基金为加快我省结构调整和经济增长方式转变,提升自主创新能力,建设创新型广东作出新贡献。

2 广东省科技型中小企业技术创新基金实施成效

2.1 形成了比较完善的创新基金运作体制和机制

(1)形成了国家、省、市三级一体的创新基金结构

从1999年设立国家创新基金以来,广东省努力探索创新基金支持中小企业技术创新的运行机制。2009年以前,广东省在开展创新基金工作方面的主要工作是利用国家创新基金,发挥国家创新基金在培育科技型中小企业创新成长中的重要作用,推进各地设立与国家创新基金配套的地方专项基金。2009年起,广东省为贯彻落实《广东省建设创新型广东行动纲要》,省财政正式设立额度为5 000万元的“广东省科技型中小企业技术创新专项资金”。省级专项资金的设立,有力地推动了广大科技型中小企业的技术创新,对各市设立市级专项基金和配套资金起了很好的带动作用。2011年,国家创新基金立项资金和本省、市(区)专项资金的额度合计达到6.22亿元。

(2)建设和完善财政扶持与创新管理相结合的较为完整的科学运作体系

一是创新政府投入方式,建设管理机构。通过广东省科技厅、财政厅多年的共同努力,2009年4月21日,广东省正式设立了省本级的“广东省科技型中小企业技术创新专项资金”,发布《广东省科技型中小企业技术创新专项资金管理暂行办法》(粤财工[2009]119号),成立省科技厅创新基金管理中心和各市创新基金管理机构,建立相应的监理机构,形成比较完整的创新基(资)金管理体系。在创新基金项目的实施管理中引入监理机构,实行半年一报制度,已成为创新基金项目顺利实施、完成合同目标的重要保证。二是构建和完善创新基金管理链条。经过多年的探索,广东省已经建立起由年度指导宣传、分区培训、申报(辅导)评审、过程监理、项目验收、绩效评估等环节构成的创新基金科学管理流程、制度体系,成为政府创新组织体系的重要组成部分,有效地推进年度创新基金的实施,使创新基金成为广东政府投入产出效果显著、社会公信力强、对科技创新引导作用突出、对中小企业发展支持力度大的政府基金。

(3)完善创新基金服务体系,培养了一批创新基金服务机构和工作队伍

一是拥有以各级生产力促进中心为主体的创新基金服务机构。以广东省生产力促进中心为龙头,广东省共成立了7家国家级生产力促进机构,以及各级各类生产力促进机构123家,这些机构每年服务企业数达2.5万多家,培训人数达7万多人次。二是培育了150多家创新基金服务平台。全省分布在各地、各领域的科技检测服务机构、成果转化中心、创新基金项目申报辅导机构、会计师事务所和风险投资机构,与各地市生产力促进中心服务机构一起,形成功能较为完善的创新基金服务平台,为中小企业提供项目申报、财务咨询、投融资等方面的专业服务。三是建立了创新基金专家库。全省建立起有近3 000名专家数据的省级创新基金专家库,库内专家在创新基金服务活动中发挥了评审、咨询和服务的技术与智囊支撑作用。

2.2 成为中小企业创新发展的重要资金来源和财政支持渠道

(1)国家、省、市三级创新基金联动成为支撑中小企业创新发展的合力

创新基金运作13年来,广东省获得国家立项支持共1 829项,资助金额达11.7亿多元。2011年,广东省获得国家创新基金资助的项目金额达到2.52亿元。通过省科技厅的推动以及各级科技主管部门的努力,全省已有25个单位设立地方创新基(资)金,年度规模合计超3.7亿元,其中省级资金为0.5亿元、市级合计为3.2亿元,为我省科技型中小企业发展提供了强大的资金后盾。许多地方积极努力争取新设基金或增加本地基金额度,如阳江、茂名、汕头、清远等位于东西两翼、粤北山区等欠发达的地市通过努力,建立了各自的地方创新基金,为这些地区的小企业创新提供了有力的资金保障。

(2)对中小企业创新发展的投入增长不断提高

以近三年情况为例,2009年度广东省获得国家创新基金资助金额为.76亿元;2010年度全省共获得国家创新基金资助金额1.89亿元,比2009年增长7.8%;2011年度全省共获得国家创新基金资助金额2.52亿元,比2010年增长33.3%。同时,我省各市的专项基金规模不断快速增长,2009年为1亿元,有13个基金单位;2010年全省已有21个单位设立地方创新基(资)金,年度规模合计超3亿元;2011年全省已有25个单位设立地方基金,年度规模合计超3.7亿元。

(3)各级创新基金对企业创新投入形成了明显的带动效应

据已完成项目验收的800个项目抽样调查分析,创新基金带动企业的投入比率为1︰10,加上其他社会资金,创新基金每投入一元钱,可带动企业和社会资金达19.3元,见图2所示。

2.3 促进了一大批中小企业加大投入增强技术创新能力,为我省战略性新兴产业选苗育种

(1)获资助企业创新能力显著加强

通过创新基金的支持,促进了项目承担企业的技术创新热情,使企业的技术创新实力大大增强,人才结构不断完善,人员素质大幅提高,企业承担国家、省部级等高水平计划项目的能力不断增强,大量的项目成果获得了国家专利授权或软件著作权。据统计,目前在监理期间的项目中,2011年度有190多家企业取得授权专利650余件,其中发明专利150余件;有2家企业获得广东省科学技术进步奖,分别是广东顺祥节能照明科技有限公司和广东智兴机械有限公司的高效电磁节能灯与全自动高速立式充填真空包装机,均获得广东省科技进步奖二等奖。

(2)获资助企业迅速做大做强

创新基金以市场为导向,重点支持技术水平高、持续创新能力强、管理科学以及产品市场前景好和成长性好的企业。广东省一大批获得创新基金支持的企业,根据市场需求开发出核心技术和产品,赢得了资本市场的青睐,企业在较短时间内表现出高成长性。如2011年创新基金资助过的中山市松德包装机械股份有限公司、广东冠昊生物科技股份有限公司、广东金明精机股份有限公司这三家公司成功在深圳创业板上市。目前,广东省承担过创新基金项目的企业中,在主板、中小板和创业板成功上市的企业数已达31家,其中:在创业板上市的企业有10家,在主板上市的有6家,在中小板上市的有15家。如广东冠昊生物科技股份有限公司在接受创新基金资助前公司规模小,获创新基金资助后,通过创新项目的实施,公司拥有了国际先进的核心技术、健全的知识产权保护体系、强大的研究团队,2010年入选“福布斯(中国)最具潜力企业100强”,公司总资产从2004年申请创新基金立项时的1 669.8万元增加到2.4亿元,2011年7月6日该公司成功在深圳创业板挂牌上市。

(3)引导推进广东中小企业从劳动密集型产业向高科技产业发展

中小企业的经济总量在广东省经济发展中占有较大的份额。目前,广东省中小企业已突破百万户大关,占全省企业总数的99.8%以上。我省在“广东制造”经受成本、用工、出口等方面的日益严峻挑战的情况下,以创新基金资助为突破口,引导中小企业加大投入,通过培育技术创新能力,把创新作为从“广东制造”向“广东创造”转型升级最重要的关键路径,开发一批取代劳动密集型产品的技术和知识产权,资助一大批在多种行业运用的技术项目开发,成功带动了大批相关行业兴起。在创新基金的引导和企业主体的共同努力下,我省已涌现出一批具有创新实力、自主知识产权和自主品牌的核心企业,目前经各级科技管理部门认定的科技型中小企业超过6 000家,其中有4 000多家与全国近200所高校和60多所科研机构开展产学研合作,合作项目达6 000多项,特别是近年来在我省积极推进产业结构调整优化升级、培育战略性新兴产业的背景下,我省创新基金布局电子信息、新材料、生物医药等新兴产业,在一系列项目带动下形成了一批活跃在新兴产业领域的最具创新活力的科技型中小企业,为我省战略性新兴产业发展起到了选苗育种作用。

(4)推进产业结构调整,促进产业集群发展

我省创新基金始终坚持明确的产业导向,经过多年培育和发展,在相关领域内涌现出一批以科技型中小企业为主体的产业集群,产业规模不断壮大,市场竞争能力不断增强,形成了一批富有潜力的新的经济增长点,为所在区域的经济结构调整和发展方式转变作出了重要贡献。如汕头金平轻工机械装备产业集群基地从1999年成立至今,共获创新基金资助了金明塑胶、粤东机械等13家集群内专业从事轻工机械研发生产的企业,累计立项金额达1 000多万元,创新基金资助的金明精机、华鹰软包装、奇佳机械、粤东机械、金玉兰机械、明发机械、金海湾机械等企业已经成为了该产业基地中的龙头企业。

(5)促进我省战略性新兴产业茁壮成长

广东省在推进创新基金的发展过程中,始终以科技型中小企业为服务对象,以我省经济发展战略为导向,以提高战略性主导产业的创新能力和竞争实力为目标,坚持围绕电子信息、生物医药、新能源与高效节能、新材料、光机电一体化、资源环境以及高技术服务业产业领域重点部署。2011年,我省创新基金对上述领域的资助比例达到100%。据统计,2011年创新基金所支持的企业列入国家或省市级各项计划的数量达到395项。近年来,创新基金尤其重视对节能减排等领域的扶持,使我省新能源与高效节能、资源环境的立项项目有较大幅度增长。经过多年培育,这些领域正在涌现出能够加速广东产业结构优化和调整、带动新一轮经济增长的战略性新兴产业业态。

3 广东省科技型中小企业技术创新基金存在的问题

3.1 创新资金需求与供给矛盾日益突出

随着国际上新一轮产业科技革命的加速,以及我省“十二五”规划的实施,加快经济转型升级的要求越来越高,特别是在国家和广东省政府大力促进中小微企业发展的背景下,要求创新基金进一步发挥作用,为科技型中小企业提供创新资金支持和方向引导的支撑,进一步培育和扩大我省科技型中小企业的队伍,激发科技型中小企业的技术创新活力。然而,广东创新资金需求与供给矛盾日益突出,创新基金的资助力度已经跟不上广东加快经济转型升级中科技型中小企业发展要求的需要。

首先,我省中小企业数已突破百万户,占全省企业总数99.8%以上,其中科技型中小企业多达数万家。这批科技型中小企业创新和发展潜力巨大,但往往面临融资难等问题,急需创新基金雪中送炭,但我省创新基金已难以满足其发展需求。按照木桶理论,如果将目前国家、省、市三级一体的创新基金结构比喻成一个木桶,那么省级创新基金已成其中最短的那块木板(见图3),而且我省创新基金单个项目的资助额度仅为国家创新基金的40%左右,无论从我省创新基金总额度以及单个项目资助强度都难以满足中小企业的创新需求。

其次,我省自2009年设立省级创新专项资金以来,创新基金的资金额度没有增加过,而国家创新基金历年增长幅度都较大,如2009—2011年间国家创新基金增长率分别为128.0%、18.4%和11.2%。我省创新基金专项资金额度分别为上海的1/5和江苏的1/3(见图4),资助力度已经跟不上广东加快经济转型升级中科技型中小企业发展要求的需要。

最后,由于省级财政对创新基金投入少,无法更多地吸收金融界、产业界对广东经济转型升级所需要的培育战略性新兴产业、增强技术创新能力的投入,无法进一步发挥创新基金资助和金融信贷的协同支持作用。

上述问题突出表现为我省省级创新资金额度较小,增长速度慢,对项目支持力度较弱,省级财政投入额度与我省创新政策支撑取向不相适应,与我省加快经济转型升级、推进科技进步的要求不相适应,因此,出台新的财政支持政策,增加省级创新资金额度,加大对科技型中小企业扶持和对优势项目的资助力度迫在眼前。

3.2 区域创新基金发展不平衡

广东省区域创新基金发展不平衡,一般创新项目中珠三角地区的项目源和立项数占了全省80%以上,公共技术服务机构补助资金立项数占全省97%左右,创业投资引导基金项目立项数占全省100%,粤东、粤西、粤北的项目源和立项项目数有待大幅提高。首先,我省的产业结构以及区域产业分布决定了珠三角的科技型中小企业数量和质量都要高于东西两翼及山区(相对来说);其次,对于部分地处边远地区的中小企业来说,当地科技管理和服务水平相对珠三角地区来说要薄弱,而且企业获取创新基金申报、培训等相关信息能力相对较弱,这也影响了这些边远地区企业申报创新基金的积极性;同时,与其他科技计划项目相比,创新基金项目种类较多,申报条件和种类多,申报书填写起来也比较复杂,对申报材料附件要求也比较严格,中小企业缺乏专门的科研管理员,普遍认为立项金额与其申报成本(难度、时间、精力)不成比例,导致其申报积极性不高。

4 广东省科技型中小企业技术创新基金发展相关对策

4.1 扩大全省创新基金规模,加大对中小企业技术创新资助强度,增加省创新基金项目种类,为中小企业技术创新提供强大的资金后盾

目前额度为5 000万元的省创新基金已不能很好地满足我省中小企业技术创新的资金需求,同时全省一些欠发达地区由于财政原因尚没有设立地方基金,因此扩大省创新基金规模以及继续推动地方和其他高新区设立创新基金是我省创新基金工作的重点。争取在目前省创新基金年5 000万元额度的基础上增至每年2亿元的额度,同时可以参考国家创新基金的做法,设立支持为中小企业技术创新提供技术、管理、财务等服务的公共技术服务平台补助资金项目,以及设立支持为中小企业技术创新提供融资服务的创业投资引导基金项目,在满足立项金额的基础上尽量加大单个项目的支持强度,在激活中小企业创新活力的同时积极引导各级政府、金融机构、社会团体对科技型中小企业技术创新支持的积极性,让全社会关注、帮助、参与到中小企业技术创新工作中去,从而为我省培育战略性新兴产业的核心技术和科技成果产业化起到极大的推动作用。

4.2 继续加强创新基金宣传和培训工作,进一步提升申报项目的质和量

针对目前创新基金项目区域不平衡的情况,我省结合各区域的实际情况积极开展项目申报培训工作。对于珠三角地区,当地科技主管部门的服务能力较强,一般会由其直接组织开展项目申报培训会(省科技厅协助);对于东西两翼和山区,当地科技主管部门的服务能力相对较弱,由省科技厅组织省创新基金管理中心工作人员直接深入地市,为各地市开展项目申报培训工作,如2011年全省共组织各类项目申报培训会20余场,共培训企业1 500余家,参会人数达3 000余人,收到良好效果。2011年全省共组织评审创新项目863项,比上年增长180.2%,尤其是边远地区申报项目的数量和质量都得到明显提高。今后我省要继续加强创新基金的宣传和培训工作,发动珠三角等先进地区自主开展培训,推进东西两翼和山区地市以及全省高新区开展培训和项目挖掘,同时做好国家创新基金项目验收的后期跟踪工作,发掘符合条件的相关企业申报重点创新项目,继续加强补助资金和引导基金项目培训,进一步提升我省创新基金项目的申报数量和质量,使得全省创新基金评审项目数再上新台阶。

4.3 开展调查研究,完善扶持我省科技型中小企业技术创新相关政策

2011年温家宝总理在《政府工作报告》中提出要发挥科技型中小企业作用,促进战略性新兴产业健康发展,加快形成生产能力和核心竞争力。为贯彻落实国务院关于扶持中小企业特别是小型、微型企业发展的部署,广东省政府也出台了《2012年扶持中小微企业发展的若干政策措施》,共56条,推动中小微企业平稳健康发展。科技型中小企业是中小企业中的生力军,是发展战略性新兴产业、加快结构调整、引领新一轮经济繁荣的开路先锋,因此,下一步我省科技管理部门应加强理论研究,不断提高我省创新基金管理工作水平,针对我省战略性新兴产业发展提出扶持我省科技型中小企业技术创新相关政策的总体思路和具体建议,进一步发挥创新基金的引导作用,为培育和发展我省战略性新兴产业,加快我省结构调整和经济增长方式转变,提升自主创新能力,建设创新型广东作出贡献。