期货公司部门职能（通用8篇）
在百度的解释中，职能部门是指“组织中对下属单位具有计划、组织、指挥权力的部门”。通俗地说，就是一个负责“管事”的部门。在任何一个组织中，要想提高效率，就必须将“做事”与“管事”分开，这是科学管理之父泰勒在100年前出版的《科学管理原理》一书中强调的最基本原理。谁违反了这一个最基本原理，就必将受到惩罚。中国足球之所以永远都冲不出国门，就是因为不懂得这个最基本的科学管理原理，“自己去打球又自己做裁判”所致！
按照科学管理原理，在企业里，市场部、财务部、人力资源部、PMC部、品质部、技术部等等都属于“职能部门”，市场部负责市场调研与制订市场计划，人力资源部负责人力资源的开发与管理，PMC部负责制订生产计划和物料计划，技术部则负责工艺技术标准的制订与管理，品质部则负责产品质量的控制。而营销部、生产部则统称于“业务部门”，负责具体的业务运作与生产实施，这是现代化大生产的最基本要求。
1.外部会计师事务所内部控制审计成效性不佳
2010年4月, 财政部会同证监会、审计署、银监会、保监会制定出台的《企业内部控制审计指引》中指出, 内部控制审计是指会计师事务所接受委托, 对特定基准日内部控制设计与运行的有效性进行审计。然而, 由于很多中小上市企业只因受国家政策法规所限不得不聘请外部会计师事务所进行内部控制审计, 管理层主观意识上并不重视内部控制审计工作, 导致大部分部门及人员不愿配合审计工作, 自愿披露积极性不高;同时, 会计师事务所审计人员大多是具有丰富经验和专业知识的财务报表审计人员, 在财务方面的内部控制审计游刃有余, 而对非财务方面的内部控制审计却十分有限, 加之一些不负责任的会计师事务所利用国家内部控制审计法规中存在的漏洞, 与相关企业进行钱财交易, 出具不真实、不科学的审计报告, 以达到利益目的, 完全失去了企业内部控制审计的意义。近年来的数据表明, 在各种财务舞弊诈骗案件层出不穷的情况下, 会计师事务所出具的审计报告中, 标准无保留意见的审计报告占比高达98%, 可见外部会计师事务所对企业内部控制审计的成效性不大, 对完善企业内部控制体系的贡献值不高。
2.做好内部控制审计是上市集团公司内审部门职责所在
2013年8月, 中国内部审计协会发布的《第1101号—内部审计基本准则》对内部审计进行了最新定义, 即“内部审计是一种独立、客观的确认和咨询活动, 它通过运用系统、规范的方法, 审计和评价组织的业务活动、内部控制和风险管理的适当性和有效性, 以促进组织完善治理、增加价值和实现目标。”这就要求内部审计部门作为上市集团公司内部控制体系的重要组成部分, 应紧密围绕公司发展目标, 积极参与内部控制体系建设, 凭借其在公司相对独立的地位, 以较外部审计具有更熟知公司整体经营战略发展及各业务流程操作、更易实时掌握公司经营决策及业务的发展变化、更易取得管理层及其他部门对工作的支持配合等得天独厚的优势, 以人员业务知识的专业性、审计工作内容的多样性、审计工作时效的及时性等独有的内部控制工作形式对其他内部控制活动的健全性、有效性等进行及时、有效评估分析, 找出问题的症结所在, 提出具有针对性、建议性的改进意见, 不仅促进内部控制流程的不断优化和完善, 保障内部控制的持续有效运行, 确保集团公司战略目标的实现, 而且也为新时期内部审计工作的增值服务转型提供了新的发展空间。
二、强化上市集团公司内审部门内部控制审计职能的有效途径
内审部门要想真正发挥其在上市集团公司内部控制体系中对其他控制活动的再控制职能, 就应围绕如何解决内部控制审计项目“审前审什么、审中怎么审、审后怎么办”的核心问题, 不断推进“抓好审计项目计划、抓好审计项目质量、抓好审计成果转化”的“三抓好”举措, 从而为集团公司管理层提供及时、客观、有效的内部控制审计项目报告, 促使管理者不断优化内部控制体系与流程, 改善公司的经营管理, 提高公司的经营效益, 促进公司持续健康发展。
1.抓好审计项目规划, 解决审前“审什么”问题
(1) 确定内部控制审计目标。内部审计部门就是要大到依据集团公司战略经营发展规划、小到根据某一具体业务操作流程来组织实施开展专门的内部控制审计或依托其他审计项目形式, 及时、合理、有效地对内部控制体系是否完善、合理、有效进行确认, 从而促进公司建立健全一套适应本公司所需的内部管理制度, 改进内部管理水平, 维护资产安全完善, 提高运营效率和经营效果, 实现公司的整体经营目标。如:2015年2-4月, 中国人寿集团内审部门就依据寿险股份公司全面预算管理办法, 对35家省级分公司预算编制的合理性、执行的效益性与成效性、考核的有效性等进行了综合分析和评价, 对存在的14个方面问题深入剖析了原因, 并提出了系统性、建设性、前瞻性的13条审计建议, 得到集团公司总裁室的首肯, 对帮助公司提高预算管理的效率、效果和效益, 促进公司战略目标与经营目标的实现提供了决策参考。
(2) 常态化积累内部控制审计素材。集团公司的内部控制体系涉及到各部门、各环节, 需要内部审计部门关注的内容多、数据多, 要想在海量信息中及时、精准地抓住内部控制薄弱点, 内部审计部门除需要做好日常持续监控外, 更要与子公司及部门建立日常动态沟通协调机制, 主动了解各公司的经营发展战略规划、规章制度、流程设计等内容, 建立审计资料库, 动态收集、整理、分析各种资料和信息, 捕捉内部控制审计关注点。如:通过查看某公司经理经济责任审计报告, 发现该公司近年发生了重大非法集资案件, 由此案件发生的原因入手, 确定对该公司印章、单证流程管控审计素材。
(3) 依据业务性质确定内部控制审计要点。针对常规化业务就要重点关注其内部控制的执行性, 如:单证业务管理情况, 就需要从单证的征订、入库、发放、领用、核销、保管、档案归档等一系列流程关注各层级公司对单证管理办法的执行效果;针对不断发展变化业务就要重点关注其内部控制的合理性, 如:随着收付费业务转账率的逐年提高、转账金额的日益庞大, 就需要关注管理层是否从业管、财务、信息等关联部门设置控制点防范系统缺陷导致的大规模提前支付或重复支付等非正常付费问题;针对新兴业务就要重点关注其内部控制的健全性, 如:柜面直销业务, 就需要从保费入口的归集渠道、销售人员的资质、专项绩效奖励列支的渠道、费用分配的原则与比例等入手, 关注管理层出台的制度是否健全、各公司是否执行制度等。
2.抓好审计项目质量, 解决审中“怎么审”问题
(1) 编制科学详实的审计方案。由于内部控制审计不仅包含了财务审计、管理审计等常规审计对重要风险点的审计, 其更侧重于在风险评估基础上对集团公司各种管理措施与各业务流程再造之间的线、面风险控制审计, 因而审计组在项目实施前需要通过调查问卷法、流程图法、自我控制评估法等进行穿行测试。通过风险评估, 锁定重要风险点、重要风险部门、重要风险业务流, 从而编制科学详实的审计方案, 突出审计重点, 完善审计方法, 并依据审计内容配备专业审计人员, 确保审计项目的顺利实施。
(2) 实施多种非现场审计方法。首先, 审计组要充分整理并分析被审计单位提供和自行收集的相关规章制度、财务业务数据、各类经营管理资料等, 通过进入各类业务系统核实, 进一步确定被审计单位存在的主要经营管控薄弱点与风险点;其次, 要建立健全非现场审计项目培训与分析例会制度, 及时校正审计人员对审计项目认识的偏颇及审计方式方法存在的不足等, 精准定位审计要点, 从而为现场审计提供线索和依据, 节约审计成本, 提高审计效率。
(3) 开展多方位现场审计形式。首先, 要依据非现场审计阶段确定的风险点, 通过查阅原始资料、现场访谈、突击检查等多种方式开展深度审计, 对重大审计风险点采取财务流--业务流间的循环交叉定位等方式追根溯源;其次, 坚持审中研讨日例会制度, 针对难点与困惑, 集思广益、研究对策、纠偏查漏、提高效率;第三, 主审要对问题定性的准确性从严把握, 严格掌握政策标准, 确保与被审计单位沟通顺畅;同时, 对审计工作底稿实行交叉复核和逐级审核, 保证审计工作底稿的质量, 全过程对现场质量进行控制。
3.抓好审计成果转化, 解决审后“怎么办”问题
(1) 建立报告评审机制。因内部控制审计是对其他控制流程的再控制, 要对内部控制设计和运行的有效性进行评价, 要求审计内容关联性要强、审计结论要有理有据、原因查找要深要实、审计建议要切实可行且具有前瞻性, 为杜绝审计报告存在的框架“模式化”、内容“制式化”、建议“雷同化”等现象, 内部审计部门必须建立审计报告评审机制, 通过各层级人员把关审核, 确保审计报告质量, 为管理提供高质量的决策参考信息。
(2) 加大审计发现问题整改力度。首先, 内审部门要与集团公司各职能部门、各子公司建立审计发现问题整改联动机制, 充分发挥条线整改的主导作用;其次, 可以采取审计问题风险提示、审计问题通报、审计谈话等多种方式来督促被审计单位对审计发现问题的有效整改;第三, 结合经济责任审计项目或开展专项后续审计以及开展机动审计等方式, 检验被审计单位整改落实情况。通过加大审计发现问题整改力度, 形成内部审计工作的威慑力, 改变审计发现问题屡查、屡改、屡犯的现象, 在提升内部审计成效最大化的同时, 确保内部控制体系在公司发展中的风险防范作用。
总之, 随着全球日趋复杂变化的经济环境, 上市集团公司所面临的各种经营风险也在不断增加, 不断完善内部控制体系, 提高对危机及各类风险的管理应对水平, 已成为广大上市集团公司所普遍关注的重点工作。内部审计部门作为集团公司内部控制体系的重要组成部分, 必须以其相对独立的地位、以较外部审计所具有的得天独厚优势, 开展对其他内部控制工作的再控制工作。通过实施“抓好审计项目计划、抓好审计项目质量、抓好审计成果转化”的“三抓好”举措, 不断提升内部控制审计项目审前、审中、审后质量, 更加客观评价公司内部控制体系, 促进内部控制流程不断优化和完善, 保障内部控制体系的有效运行, 从而为公司管理增效, 为公司整体战略目标的实现做好保驾护航!
摘要：在上市集团公司所面临的各类风险日益增加、外部审计成效不佳的背景下, 内部审计部门作为上市集团公司内部控制体系的重要组成部分, 正以其相对独立的地位、以较外部审计所具有的优势, 通过不断强化内部控制审计项目质量, 更加客观地评价公司内部控制体系, 促进内部控制流程优化, 保障内部控制有效运行, 从而不断为公司内部控制管理增效。
关键词：内审部门,内部控制审计,背景,途径
参考文献
组织分工
古立克认为,分工是组织的基础,也是组织的原因。关于分工的基本原理,古立克的论文没有超越亚当·斯密在《国富论》中的论证。与斯密不同并有所发展的是,古立克对分工的限制作了进一步展开论证。他认为,分工要受到三个限制。一是与工作时间、工作量相关的限制。假如分工仅仅考虑技术因素而不考虑时间因素,就有可能出现不得不在一定的工作时间内从事两项工作,这势必会冲减分工的效用。二是与工作技术、习惯相关的限制。例如,在一个教堂内,把打扫教堂卫生和承办丧事这两件看起来性质不同的工作硬性分开是不恰当的,因为按照习惯,教堂司事同时承办丧事。三是身体的限制,分工不能超出身体的范围而变成器官的分工。古立克对此调侃说,你不能让奶牛进行前半身吃草后半身挤奶的分工,表面看起来似乎很有效,但那不过是纸上谈兵,实地一验证肯定失败。分工是否恰当,用现实操作加以检验,马上就很清楚。
只要有分工,就必须有协调,古立克把这称为不言而喻的道理。如果说,斯密提出了分工的基本原理,泰罗侧重于分工如何提高效率,那么,古立克则强调分工中的协调问题。他认为,协调不是自发的,而必须是依赖理智的、有生气的、持久的和有组织的努力。协调包括通过组织的权力结构方式和通过思想支配方式两种途径实现。这两种途径是互相配合的。在协调中,特别要关注时间因素和习惯因素。“人是一种习惯性动物。”在时间充足时,习惯是协调的基础;在时间不足时,习惯是协调的障碍。
在组织协调方面,古立克以丰富的经验,讨论了控制幅度、单一首长、层级关系等问题。关于控制幅度,他在格兰库纳斯严密的逻辑推论基础上,强调了控制幅度的现实差别中所包含的经验问题,总结出实际的控制幅度受职能因素(涉及到技术的复杂程度)、时间因素(涉及到组织的稳定性)和空间因素(涉及到成员之间的距离)影响。所以,恰当的控制幅度不能一概而论,必须考虑各种因素的权衡。在统一指挥问题上,古立克反对泰罗的职能工长制,又对法约尔的原则做了扩展。他强调,统一指挥指的是那些受指挥的人,而不是发布命令进行指挥的人。正是这一见解,他敏锐地抓住了“一仆二主”的问题实质。分工的本质,是形成工作的同质性。因此,古立克认为,如果分工单元在工作、技术和目的上没有同质性,必然会产生摩擦与低效;一个以一定的专业化为基础的单位,决不能由一个外行来进行技术指导。例如,政府的药品管理是为了保护消费者利益,以药厂利益为主导的部门必然管不好;医院让卫生部门来直接管理,效果肯定不佳。由此,他弥补了斯密从经济角度论证分工的不足,也批评了泰罗分工思想的纯粹技术考量缺陷,把社会因素、政治因素和人员因素引入组织分工理论。对于管理活动中越来越重要的专家,古立克也有自己的看法。他指出专家固然重要,但绝不能越界,在某一领域里具有专业权威性的“官服”,越过这一领域就会变成化装舞会上的“假面”。从协调角度看,组织的权力链究竟是自上而下还是自下而上不能一概而论,需要注意的是,自上而下不能以高层的模式化而牺牲个人的热情和效率,自下而上不能以发展个人的有效性而牺牲协调的愿望和前提。
特别要指出的是,古立克对专业化管理和专家治国的矛盾已经有了很深刻的认识。在科学管理的冲击和推广下,无论是企业还是政府,专业化是大势所趋,然而,古立克发现,在专业化过程中,必须防范专家治国有可能产生的潜在危险。他强调,我们面对的是在越来越小的领域中知道的东西越来越多的专家。受过高级训练的专业人士,在知识广博的领域中,往往会产生一种无所不能的感觉,他们的特殊技术能力可以在狭小的范围内大显身手,然而同时也会把自己那个狭小领域当做整个世界,这就会带来严重的问题。例如,专家提出的预算,很可能只考虑了某一狭隘的利益,但他们会觉得这就是“公共利益”,而把钱花在别的地方就是“纯粹的浪费”。如果有人批评他们,会被他们视为出于“无知和嫉妒”。他们对公民解释传播自己的立场,在他们看来就是“公共教育”,而其他人对公民解释传播自己的立场,他们就会指责说这是进行“政治宣传”。根据古立克的调查和研究,他发现,一项依靠专家集团制定的政策,大约会在今后的30年内都会处在这一专家集团的领导和支配之下,这就有可能产生公共利益的社会性偏差。更严重的是,专家并不一定是有意这样做,而是一种专业习惯。在这里,古立克已经敏锐地观察到了几十年后阿吉里斯提出的“熟练性无能”问题。对此,古立克提出建议说,必须以民主政治来矫正和防范专家的偏失,社会确实需要专家也越来越离不开专家,但专家不能越界,专家不能替民众做主,而只能为民众服务。专家的位置是“鞋底”而不是“鞋面”,只有老百姓才是关于自身利益问题的最终裁决人,古立克由此强调民主政治在政府管理中的地位,并对二战以来的经验进行了深刻的反思。
POSDCORB
古立克的管理七职能说影响巨大,几乎所有稍微正规一点的管理学书籍中都会出现。这一理论建立在法约尔管理五要素思想的基础上。古立克认为,高层管理者的工作,归纳概括起来,就是计划(Planning)、组织(Organizing)、人事(Staffing)、指挥(Directing)、协调(Coordinating)、报告(Reporting)、预算(Budgeting)七个方面,由此组成一个缩略词POSDCORB。
(1)计划。就是为了实现企业所设定的目标,制定出所要做的事情的纲要,以及如何做的方法。
(2)组织。就是为了实现企业所设定的目标,建立权力的正式结构,以便对各个工作部门加以安排、规定和协调。
(3)人事。就是有关人员的吸收和训练,以及有利的工作条件的维持等所有人事方面的职能。
(4)指挥。就是包括以下各项的一种连续工作:做出决策,以各种特殊的和一般的命令和指示使之具体化,作为企业的领导者发挥作用。
(5)协调。就是使工作各个部分相互联系起来,是一种极为重要的职能。
(6)报告。就是使那些经理人员应对之负责的人得到有关正在进行的情况报告,并使自己及其下属通过记录、调查和检查得到有关的信息。
(7)预算。它包括所有以财务计划、会计和控制形式出现的预算。
同法约尔相比,古立克把人事从组织职能中独立出来,单独作为一项职能,以强调管理活动中人的作用,由此可以看出他的思想中人本管理的一些端倪;报告也被古立克作为一项单独职能,反映出他对管理中信息联系的独特看法;比较特殊的是,他用预算来强调控制的重点,这可能与他更多地倾向于公共管理有关。预算和报告作为管理职能,在一定程度上反映出古立克在财务管理和绩效管理方面的长处。这种职能划分,同法约尔的五要素相比,体现出管理活动更为紧密的逻辑关系。尽管后来有不少学者又对此进行了修正,使管理职能的讨论至今尚无定论,但古立克无疑是管理职能理论发展过程中最有代表性的一种。
坦率地说,在古立克的长文中,关于POSDCORB,实际上只占很小篇幅。他的思想贡献,并不是简单地提出了七职能,而是对组织结构与职能的关系、组织运行的实际状况和理论概括的关系进行了富有启发性的讨论。在古立克的思想中,明显存在着一个矛盾,从他对管理活动的具体分析和论证来说,他更感兴趣也更为强调的是来自实践的经验总结。然而,他对管理学科发展的追求和造福于人类的现实责任感,又使他不得不进行建构性的理论探讨。所以,七职能说固然是古立克思想的代表,但他那些经过实践检验的思想感悟火花,以及在这种感悟后的进一步经验概括和理论说明,才是最引人入胜的地方。只有那些在现实中千锤百炼、反复揣摩,并由此对管理产生自己独有心得的人,才可以体会到古立克的这种特色。
分部化原则
古立克在管理理论上的的贡献,除了他对管理过程的描述之外,还有他提出的部门划分理论。他认为,POSDCORB是对高层领导人的职能划分,而不是组织结构的单元划分。作为组织,需要归并组织活动,使组织的构成单元同质化,更重要的是保持组织的整体性。为此,古立克提出了“一致性原则”作为部门划分的指导思想,即要求组织将类似的活动归并于同一部门和同一个人领导,以免引起摩擦和效率低下。
古立克认为,有四种主要的组织活动归并方法。
(1)按目的或职能划分,即根据所提供的服务归类,例如教育、健康和福利。
(2)按所应用的程序划分,即根据所运用的技术和方法归类,例如人事和会计。
(3)按所处理或所服务的人或物划分,例如农民、老兵、穷人或自然资源。
(4)按提供服务的地点和场所划分,即做出行为的位置。
按照古立克的方案,具体选择哪种部门划分方法,要看是否能最好地服务于组织目标。不同的组织层次,组织发展的不同阶段,技术手段的发展变化,组织的规模大小,以及特定组织的特定条件,都会影响到分部化的标准。仅仅以层级而言,如果上一层级是按地理位置划分的,那么很有可能下一层级按职能划分更恰当(当然,不排除下一层级仍然按地理位置划分),再下一层级则按技术手段或者专用设备划分更合理,选择的依据,只能是组织管理的实际需要。部门划分可以是“上下对口”的,也可能是完全不对应的,关键在于是否能够取得最大效能,为社会提供最好的服务。这一分部化理论,至今仍然没有被后人超越。
在一定意义上,古立克的组织理论,可以看做是一种组织设计理论。POSDCORB是按照管理过程进行设计,分部化是按照组织目标进行设计。这两种设计,要通过自上而下和自下而上两条途径,既要保证具体单元的同质性,更要保证组织的整体性。更重要的是,所有的设计方案,都要拿到实践中去检验。
1． 根据公司发展战略与规划，负责提出组织机构及工作职责调整方案。
2． 负责制订公司人力资源政策和制度体系。
3． 负责制定公司人力资源工作目标和计划，并组织实施。4． 及时跟踪通信行业人力资源市场状况，根据公司业务需求，制定各类专业人员招聘政策和计划，并组织实施招聘工作。
5． 负责公司员工的招聘、解聘手续等合同管理工作及所需大、中专学生计划编报及手续办理。
6． 负责公司中层干部的考察、推荐、任免工作；负责公司员工的调配、考勤、考核和晋升工作。
7． 负责建立公司的沟通机制，受理员工的投诉，定期与员工进行沟通，掌握和了解员工的动态。
8． 负责汇总和制定公司培训计划，归口管理公司的各类培训工作。
9． 负责员工的培训资格审核及培训合同签定工作。10． 负责公司培训资料的收集及培训设备的管理工作。11． 负责培训证书、学历证明的保管使用工作。12． 负责公司员工学历认定及再教育工作的落实。13． 负责人力资源部的收发文及文件存档工作。
14． 负责公司薪酬政策管理和公司薪酬标准的制订及管理工
作，负责工效挂钩的管理及公司员工晋级、晋岗方案的制定及落实
15． 负责公司的绩效考评工作。
16． 配合相关部门拟订实施所管辖干部的经营责任制。17． 负责公司对地方的劳动、经济报表的填报。
18． 负责公司本部社会保险（养老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险、生育保险）及其企业补充保险、住房公积金的管理。
19． 负责公司的劳动保护标准制订。
20． 负责公司安全生产的管理工作，负责公司安全生产工作 21． 负责组织公司高级专业技术职称、技师的填报工作，及公司中级专业技术职称的评审工作，负责办理公司本部专业技术职务的聘任工作。
22． 负责公司出国人员政审资料的填报工作
23． 负责管辖干部人事档案的管理工作。及个人档案的落实及管理工作
24． 负责公司的集体户口管理工作。25． 负责公司的计划生育管理工作。26． 员工体检工作。
27． 做好质量、环境、职业健康安全管理体系所涉及的相关工作。
28． 协助相关部门完成企业监事会基础资料的编报工作。29． 工会工作。
（一）总经理办公室
1、负责召集总经理办公会议，执行会议决议并向总经理办公室成员报告工作；
2、决定公司的发展战略，规划、经营方针、计划和投资方案；
3、决定公司内部管理机构的设置、调整；
4、批准公司的基本管理制度；
5、听取总经理的工作报告并作出决议；
6、制定公司章程修改方案；
7、制订公司财务预、决算方案和利润分配方案、弥补亏损方案；
8、决定公司重要资产的抵押，出租，发包和转让；
9、对公司增加或减少注册资本、分立、合并、终止和清算等重大事项提出方案；
10、聘任或解聘公司总经理，根据总经理的提名，聘任或解聘公司副总经理、财务部门负责人，并决定其奖惩；
11、负责公司其他重大事项及方案的讨论、研究。
（二）法律顾问
1、提供法律资料，进行法律检索；
2、就公司提出的法律问题进行口头解答或书面说明、提示；
3、接受公司的委托，参加与公司有关的会议、谈判、磋商、协商，并就所讨论的法律问题和有关事项发表独立意见、见解和参考性建议；
4、为公司提供专题法律培训计划，进行员工法制培训；
5、协助公司行政管理部门建立、完善内部管理制度；
6、列席公司部门会议、董事会等；
7、定期或不定期地向公司提供最新国、内外立法动态分析和建议。草拟、审查、修改公司有关法律文件（包括但不限于相关的合同、协议、意向书承诺书、声明、公告、决议、决定），受公司委托对外发表相关的声明、公告；
8、协助、指导公司严格按照法律、法规及招标文件要求的内容和程序参加投标活动，尽可能减少投标的法律风险，力争使公司实现中标目的；
9、协助、指导公司与工程发包方订立建设工程承包合同，就合同履行提供全程跟踪服务。
（三）审计部
1、对公司及所属项目（含驻外项目）的款项结算、财务收支按期进行审计；
2、对公司经营活动中的特定经济业务开展专项审计；
3、在实施必要的审计程序后，出具审计报告。审计报告的编制以经过核实的审计证据为依据，做到客观、完整、清晰、及时、具有建设性，并体现重要性原则；
4、对审计报告中发现的情况，进行后续审计。后续审计，是指内部审计机构为检查被审计单位对审计发现的问题所采取的纠正措施及其效果而实施的审计。评价被审计单位采取的纠正措施是否及时、合理、有效；
5、检查与审计有关的生产、经营、财务活动的会计凭证、会计帐簿、会计资料、文件和现场勘查实物。检查有关计算机系统及其电子数据和资料；
6、在管理层认为必要时，出具相关管理建议书；
7、完善财务审计的制度、程序、流程，确保财务审计工作符合内部审计的专业惯例；
8、法律、法规规定和公司相关管理层或相关权力机构授权办理的其他审计事项。
（四）行政人事部
1、协助总经理组织筹备企业活动和会务工作，了解和掌握公司内各项工作动态，监督各部门认真及时地贯彻公司各项决策和指令；
2、负责外来文件的收取、传递、督办和归档；
3、负责公司向上级的请示、报告等文件的起草、核稿，印制送达；
4、负责编写各部门日常工作情况的反映、每月简报，提供领导参阅；
5、负责上级机关及领导交办事项的检查、催办、承办领导交办的其他工作；
6、负责对公司印鉴和介绍信的使用和管理；
7、负责公司的对外接待工作；
8、负责领导用车、公务用车的管理；
9、负责内部电脑、网络、通讯工具的管理；
10、负责公司和各职能部门、项目部的组织机构设置、人员编制和人员配置；
11、负责公司员工岗位规范的制订和招聘、录用，调配工作。负责员工的考勤、考核、考绩、奖惩的管理工作；
12、负责员工的录用和辞退工作；
13、负责员工工资的计算，统计和发放；
14、负责员工的培训管理；
15、负责员工的劳动纪律检查和考核；
16、负责公司人事、劳动、工资的综合统计与管理工作；
17、负责企业文化建设工作；
18、结合公司关于项目部绩效考核实施办法，对项目部行政人事管理部分进行
考核。
（五）技术质量部
a)质量方面
1、组织贯彻落实国家有关建设工程技术质量方面的法律法规、方针政策、技
术标准和规范规程。贯彻执行公司质量管理制度，保证工程产品质量目标的实现；
2、组织编制项目质量方针、目标和质量管理计划，落实质量责任制；
3、参与工程投标，主持施工组织设计中有关质量保证措施的制订；
4、协助工程项目部整理工程技术档案，参与工程质量验收、交付工作；
5、负责对项目部采购入库、进场的工程材料等进行不定期质量验证抽查和考
核；
6、组织对项目部工程质量事故的调查、分析和处理；
7、编写反映各项目质量情况，月工程质量简报，供领导参考；
8、每月组织召开质量分析会，汇报、总结上月产品质量情况，讨论分析质量
问题，研究决定质量改进措施；
9、结合公司关于项目部绩效考核办法，对工程质量部分进行考核。b)技术方面
1、贯彻落实国家和上级政策部门有关建设技术质量方面的法律法规、方针政策和标准规范；
2、参与工程投标项目施工策划工作，编写技术标；
3、主持项目开工前的图纸会审，向项目部提交项目工程所使用的标准、规范、规程及图纸资料；
4、主持审核项目工程施工组织设计和施工方案；
5、协助项目部处理工程施工过程中业主提出的设计变更和洽商，做好重大设计
变更工程洽谈的审批工作；
6、指导和协助项目工程师组织技术交底和工程档案的编制等，负责技术档案及
竣工资料的审核；
7、负责公司新技术、新工艺、新材料、新设备的推广应用工作；
8、组织技术培训；
9、组织制定工程项目各项管理制度；
10、负责制定落实生产计划，完成工程量统计；
11、编写反映各项目进度情况及月工程进度简报，供领导参阅；
12、负责对项目施工过程的技术监督，检查与考核；
13、结合公司关于项目部绩效考核实施办法，对工程进度、技术管理进行考核。
（六）安全生产部
1、组织贯彻落实国家安全生产、环境管理方针政策、法规及安全施工操作规
程，组织制订公司安全生产、环境保护、劳动保护管理制度；
2、参与施工组织设计中安全、环境保护方面保证措施的审核；
3、组织制订和贯彻安全操作规程，并对各项目现场施工进行安全监督检查；
4、协助项目部组织对特殊工种、新工人的安全教育和安全技术操作培训；
5、负责公司消防安全管理；
6、组织工伤安全事故的调查分析，并提出处理意见；
7、负责对项目部劳动保护用品计划的审批发放；
8、组织编制项目安全管理目标和安全管理计划，落实安全责任制；
9、编写反映各项目安全情况月安全生产简报，供领导参阅；
10、每月组织召开安全工作会议。汇报、总结月度安全生产、治安、消防工作
情况，分析处理事故，检查分析事故隐患，研究确定安全防范措施；
11、结合公司关于绩效考核实施办法，对工程安全部分进行考核。
（七）设备、材料部
1、建立健全材料供、管、用规章制度；
2、负责公司项目主要材料和设备的购置、运输、租赁；
3、审核项目部材料、设备采购计划、合同、付款。
4、搞好材料定额管理工作，建立健全各项目材料台帐及限额领料手续；
5、编制并实施材料使用计划，监控项目各种材料使用情况；
6、编写反映各项目材料采购、库存，设备运行情况，月设备、材料简报，供领导参阅；
7、结合公司关于项目部绩效考核实施办法，对工程成本控制中材料用量进行考
核。
（八）经营管理部
1、负责配合公司领导对外拓展项目，组织投标标书的编制工作，全程参与投
标工作；
2、贯彻执行国家和上级有关预算编制的各项规定，编制工程结算资料及分包
工程的结算；
3、负责各项目部总承包合同的签订；
4、负责审核项目部签订的专业分包、劳务分包、施工合同、材料采购及设备
租赁合同；
5、对各项目分包单位及时进行综合评估；
6、编制反映各项目工程成本情况月工程成本简报，提交领导参阅；
7、负责对项目施工过程中工程成本监督、检查与考核；
8、结合公司关于项目部绩效考核实施办法，对工程成本控制进行考核。
（九）财务部
1、贯彻执行各项财经法规和制度；
2、全面负责各项经济指标的成本核算工作；
3、制定本单位的成本设计方案、建立各类成本核算台帐；
4、按月分析成本情况，编制各类成本报表；
5、财务档案的综合管理；
6、成本核算审核；
7、定期检查项目部及所属分包财务核算工作；
8、结合公司关于项目部绩效考核实施办法，对工程成本控制进行考核。
（十）总师室
1、负责公司工程技术管理工作，正确贯彻政府颁布的技术方针、政策及规范；
2、负责审核公司各项目施工组织设计、施工方案、项目质量和安全技术措施；
3、负责调查处理工程质量事故；
4、参加公司各项目部主体结构验收、竣工验收会议；
5、审核试验、测量设备购置及维修计划；
6、审核项目竣工备案文件；
7、参与制定与公司质量管理计划，负责质量管控；
8、组织技术培训工作；
直接下级：销售总经理、副总经理、财务经理、管理者代表、供应部经理、品管部经理； 岗位职责、权限
负责审批财务收支预算；
负责《——年——季度生产考核方案》的审批； 负责年/度销售计划、指标的审批； 负责市场规划、营销计划的审批； 负责销售合同的批准；
负责销售策略、产品价格策略的审批；
负责聘用公司销售总经理、副总经理、财务经理、管理者代表、供应部经理、品管部经理等
拟定并决策公司经营战略方针； 审批公司质量手册、重要规章制度等；
制定公司质量方针、质量目标并推动与督导； 主要原料、生产设备、检测设备采购的核定； 日常开支的财务审批；
负责组织对供应商进行评估和重新评估、决定和选择主要供方；
直线领导销售总经理、副总经理、财务经理、管理者代表、供应部经理等的工作 主持管理评审；
负责制定有关人员的薪酬标准和利润分配方案； 负责公司组织架构的制定和更改； 负责公司基础设施的确定并予以提供； 负责处理质量事故； 岗位名称：副总经理 直接上级：总经理
直接下级：技术开发部经理、生产经理、行政人事部经理、仓库主管； 岗位职责、权限
直线领导生产部、品管部、仓库、行政人事部、技术部的工作；
负责生产部、品管部、仓库、行政人事部、技术部等部门重大事项的决策、决定；
参与主要生产用原材料供方的评估；
第 页；
共
页； 负责生产、行政等采购物资的审批； 主持生产系统的纠正和预防措施的实施； 负责对全公司的人力资源进行规划并督导实施； 负责组织对本公司的全体员工进行绩效评估； 负责对年/度培训计划的审批； 负责批准厂部员工的降级、晋升；
负责《——年——季/度生产考核方案》的审核； 负责对生产过程中出现的产品品质问题进行裁定； 协调与其它部门之间的关系；
负责与销售总经理一起共同审批生产计划； 协助总经理对质量事故进行调查、处理；
负责与生产、技术等有关的外协、外包的有关事宜； 岗位名称：管理者代表 直接上级：总经理 直接下级：（无）
岗位职责、权限
确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持； 向最高管理者报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求； 确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识； 负责与质量管理体系有关事宜的外部联络； 财务部部门职能
负责定期对内、外提供公司财务报告； 负责往来及预付款的管理； 负责资金管理及审核；
制定成本控制计划，并对各部门的成本控制进行监督； 对投资项目进行评估分析； 合同管理和付款跟踪控制；
按现行的会计准则对公司的各项业务进行相应的账务处理； 提供月结、季/财务情况的分析； 参与公司经营管理决策；
负责对生产部的《-----年-----季度生产考核方案》的解释；
第 页；
共
页； 负责公司生产日报表的制定及发送； 负责公司员工薪酬的核算和发放； 负责部门内有关证照的办理； 负责公司财产保险等相关工作； 岗位名称：财务部经理 直接上级：总经理
直接下级： 生产统计、会计、出纳； 岗位职责、权限
按现行的会计准则对公司的各项业务进行相应的账务处理； 负责定期对内、外提供公司的各项财务报告； 负责往来及预付款的管理； 负责资金管理及审核；
制定成本控制计划，并对各部门的成本控制进行监督； 对投资项目进行评估分析； 合同管理和付款跟踪控制；
提供月结、季/财务情况的分析； 参与公司经营管理决策；
负责对生产部的《-----年-----季度生产考核方案》的解释； 全面负责部门内部的日常事务管理； 负责部门内有关证照的办理； 供应部部门职能
负责制定采购管理、供应商管理等有关制度、程序并督导执行； 负责供方有关资料的收集和调查、参与对供应商的评估； 参与重新评估和选择供应商； 负责合格供方档案的建立和保管；
负责询价、比价、议价、订购、签约、催交等工作； 原材料品质异常的联络和处理； 负责采购车辆的使用、维护和管理工作；
积极寻求新材料、新供应商以提高品质、降低成本； 负责适时、适量、适价、适质地采购原材料； 协调其他相关部门办理采购事宜；
第 页；
共
页； 建立并维护与供方良好的战略关系； 岗位名称：供应部经理 直接上级：总经理 直接下级： 采购员 岗位职责、权限
组织对供方有关资料的收集和调查、参与对供应商的评估； 参与重新评估和选择供应商； 负责合格供方档案的建立和保管；
组织进行询价、比价、议价、订购、签约、催交等工作； 负责原材料品质异常的联络和处理；
组织对新材料、新供应商等信息的收集，为开发新供应商打基础； 协调其他相关部门办理采购事宜； 建立并维护与供方良好的战略关系；
负责本部门内员工的日常管理、培训和考核工作及部门内日常事务的处理； 负责定期向直接上级汇报工作情况； 岗位名称：采购员 直接上级：供应部经理 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责根据申购单的具体要求按质、按量、按时地进行采购；
负责采购车辆的使用、保养和维护工作，保持车辆的良好状态，保证行车安全； 在需要时及时向供应部经理请示及汇报工作； 对在财务部借支用作采购的款项及时报销； 对采购的不合格品负责联系退货或处理； 对采购物资协助仓库进行分类及办理进仓手续； 生产部部门职能
负责公司各种产品的生产； 负责生产成本的控制；
负责规划生产现场方案并跟进执行；
负责制定本部门各有关的制度、程序和三级文件并予以执行； 确保产品在受控状态下进行，确保产品的生产能力和品质实现能力；
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共
页； 负责持续改善产品的品质实现能力；
负责《——年——季/度生产考核方案》的制定； 负责生产部员工岗位编制； 有关人员的培训和考核工作；
根据绩效对生产部员工进行降级、晋升； 岗位名称：生产部经理 直接上级：副总经理
直接下级： 原料车间主任、烧成车间主任、抛光车间主任、设备主任、压机主任； 岗位职责、权限
负责直线领导设备科、原料车间、烧成车间、抛光车间、压机等的工作； 负责与内务经理共同编制生产计划、按计划安排生产并跟进执行； 负责生产成本的控制；
负责规划生产现场方案并跟进执行； 负责安全文明生产制度的制订并督导执行；
负责全面控制生产过程，对产品的生产能力和品质实现能力负责； 负责持续改善产品的品质实现能力；
负责监督生产部各有关制度、程序和三级文件的执行； 负责《——年——季/度生产考核方案》的制定； 负责生产部员工岗位编制及入职和离职的审批； 负责审核生产部员工的降级、晋升；
负责生产部日常事务的处理、有关人员的培训和考核工作； 原料车间部门职能
制定和完善本车间的各种管理制度、程序、三级文件等并予以执行； 负责相关作业指导书、设备操作规程等三级文件的执行； 负责为生产车间、技术开发科按时、按量地提供合格的粉料； 负责本车间内生产设备的维护、保养、标识等； 负责维持并努力改进本车间生产环境； 负责生产现场的物资的身份标识与分区放置； 岗位名称：原料车间主任 直接上级：生产经理
直接下级：原料车间副主任、配料工艺员；
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共
页； 岗位职责、权限
负责制定本车间管理规定、制度、程序等并督导实施； 负责依据相关生产指令安排本车间的生产并督导实施； 负责本车间生产品质能力的保证及改进； 负责本车间的生产成本的控制；
负责本车间内生产设备的使用、维护、保养、标识等管理工作； 负责对本车间生产环境进行管理和改进；
负责本部门内员工的日常管理、培训和考核工作及部门内日常事务的处理； 负责对生产现场的物资的身份标识进行管理； 岗位名称：原料车间副主任 直接上级：原料车间主任
直接下级：机电班长、球磨班长、坭仓执木工、均化司机； 岗位职责、权限
负责所辖范围内有关人员的管理工作； 负责相应标识的管理工作；
负责所辖范围内的生产、品质控制及现场的管理； 协助车间主任对生产成本进行控制； 负责组织对设备进行维修、保养工作； 负责相关质量记录的管理工作；
负责所辖范围内所需材料的采购计划的制定； 负责按要求完成车间主任下达的各项生产任务； 岗位名称：原料车间机电班长 直接上级：原料车间副主任 直接下级：机修工 岗位职责、权限
负责设备维修、保养、改造施工等管理工作；
负责车间改造施工所需材料的储备采购计划的制定工作； 负责收集设备维护、保养记录及报送工作； 负责管理所辖责任区内的“6S”工作；
岗位名称：原料车间机修工
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共
页； 直接上级：原料车间机电班长 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责本车间设备的维修工作； 负责指定设备的保养； 负责本车间设备改造； 负责相关记录的填写； 负责责任区内的“6S”工作； 岗位名称：球磨班长 直接上级：原料车间副主任
直接下级：球磨工、浆料除铁工、球磨质检员、清洁工、监磅员、铲车司机、泥仓路面清洁工； 岗位职责、权限
负责当班所辖岗位人员的管理； 负责当班生产作业安排； 负责当班生产过程控制；
负责相关设备的维护、保养等管理工作； 负责当班质量记录填写的管理工作； 负责当班所辖区内的“6S”管理工作； 岗位名称： 球磨质检员 直接上级： 球磨班长 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责对球磨生产的浆料进行检测及相关记录的填写；
负责判定球磨生产的浆料能否放浆，确保放入下工序的浆料符合生产工艺要求。 负责监督除铁工序的作业； 负责协助班长对生产过程进行控制；
负责当天生产所用的各种原材料的统计及报送工作； 负责本岗位质量记录表的整理、收集、装订及传递工作； 负责维护，保养好本岗位检测仪器，搞好生产现场卫生； 岗位名称：球磨工 直接上级：球磨班长
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共
页； 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责将原料加工成符合生产工艺要求的浆料； 负责相关记录的填写；
负责指定设备的维护和保养工作； 负责化工料的领取；
负责责任区内的“6S”工作； 岗位名称：浆料除铁工 直接上级：球磨班长 直接下级：（无）岗位职责、权限 负责浆料除铁工作； 负责检查筛网；
负责本岗位的设备/工具的维护和保养工作； 负责做好责任区内的“6S”工作； 岗位名称：清洁工 直接上级：球磨班长 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责协助操作工搞好车间地面卫生； 岗位名称：监磅员 直接上级：球磨班长 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责督导铲车司机按生产工艺配方单投放各种原材料； 负责相关记录的填写及报送工作； 岗位名称：铲车司机 直接上级：球磨班长 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责按要求将原料投放到喂料机里面；
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共
页； 负责铲装垃圾、废料； 负责车辆的清洁工作； 负责责任区内的路面清洁工作； 负责堆放原料； 岗位名称：坭仓路面清洁工 直接上级：球磨班长 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责坭仓路面清洁工作； 负责保管本岗位的有关工具； 岗位名称：配色浆工 直接上级：球磨班长 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责把基础浆料泵到坭浆缸供技术开发部调配色浆； 负责清洗坭浆缸；
负责指定设备的维护、保养； 负责相关记录的填写；
负责做好责任区内的“6S”工作； 负责保管好本岗位的有关工具； 岗位名称：坭仓执木工 直接上级：原料车间副主任 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责将黑泥中的木头及杂物执出并运到指定的地点倒掉； 负责本工序的工具的保管； 岗位名称：均化司机 直接上级：车间副主任 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责按照原料管理员的要求均化、中转原料；
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共
页； 负责按要求堆放原料； 负责车辆的清洁工作； 负责责任区内路面的清洁工作； 岗位名称：原料车间工艺员 直接上级：原料车间主任 直接下级：喷雾塔班长； 岗位职责、权限
负责所辖范围内有关的人员管理； 负责生产现场、品质控制等管理工作； 负责所辖范围内的设备维修、保养等管理； 负责相关标识的管理工作；
负责协助车间主任进行生产成本控制； 负责所辖范围内质量记录的管理工作； 负责所辖范围内所需材料储备采购计划的制定； 负责按要求完成车间下达的生产任务；
负责协助技术开发科所开发新产品的配料调试工作； 岗位名称：喷雾塔班长 直接上级：原料车间工艺员
直接下级：粉料除铁工、喷雾塔看火工、喷雾塔质检、粉料仓清洁工、塔口工、清仓员、压机送料员、配色浆工、中转仓看仓员、压机送料测粉工、电子配料员；
岗位职责、权限
负责当班所辖各岗位的人员管理； 负责安排相关的生产作业； 负责当班生产过程的控制；
负责相关设备的维护和保养管理工作； 负责当班责任区内的6S管理工作； 负责当班质量记录填写的管理工作； 岗位名称：粉料仓清洁工 直接上级：喷雾塔班长 直接下级：（无）岗位职责、权限
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共
页； 负责喷雾塔粉料仓顶清扫工作； 负责保管好本岗位的有关工具； 岗位名称：粉料除铁工 直接上级：喷雾塔班长 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责清理各输送带交接处的磁铁的清理； 负责指定设备的表面清洁工作； 岗位名称：喷雾塔看火工 直接上级：喷雾塔班长 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责将浆料制成符合生产工艺要求的粉料； 负责指定设备的维护和保养工作； 负责相关记录的填写；
负责做好责任区内的“6S”工作 岗位名称：喷雾塔质检员 直接上级：喷雾塔班长 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责对喷雾塔生产的粉料进行检测及相关记录的填写；
负责督导喷雾塔看火工将粉料质量调节到符合生产工艺要求参数范围内； 负责统计当天生产的各种粉料数量、节能素用量及相关报表的报送工作； 负责本岗位质量记录表整理、收集、装订及报送工作； 负责维护、保养好本岗位检测仪器； 负责责任区内的“6S”工作； 岗位名称：喷雾塔塔口工 直接上级：喷雾塔班长 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责将塔口筛余料、旋风除尘器下的废料运到指定的废料仓；
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共
页； 负责清洗相关的输送带； 负责保管本岗位的工具； 负责维护和保养指定的设备； 负责责任区内的“6S”工作； 岗位名称：清仓员 直接上级：喷雾塔班长 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责清洗料仓及相关记录的填写； 负责指定设备的维护和保养； 负责保管好本岗位的相关工具； 负责清理排水沟； 岗位名称：压机送料员 直接上级：喷雾塔班长 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责将粉料输送到压机工序； 负责粉料水分的调节； 负责相关记录的填写； 负责清洗指定的输送带； 负责指定设备的维护和保养； 负责做好责任区内的“6S”工作； 岗位名称：中转仓看仓员 直接上级：喷雾塔班长 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责把电子配料员配好的粉料输送到指定的中转仓； 负责指定设备的维护、保养工作； 负责相关质量记录的填写； 负责做好责任区内的“6S”工作；
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共
页； 岗位名称：压机送料测粉工 直接上级：喷雾塔班长 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责检测送往压机的粉料质量；
负责督导压机送料员将送往压机的粉料调配成符合生产工艺要求的粉料； 负责相关记录的填写； 负责监督粉料除铁工的作业；
负责统计当天压机产量及相关报表的报送工作； 负责本岗位质量记录的整理及传递工作； 负责维护、保养好本岗位的检测仪器； 负责责任区内的“6S”工作； 岗位名称：电子配料员 直接上级：喷雾塔班长 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责将喷雾塔生产的单色粉料配成符合色砖生产工艺要求的混合料； 负责指定设备的维护、保养工作； 负责相关质量记录的填写； 负责做好责任区内的“6S”工作； 压机部门职能
制定和完善本车间的各种管理制度、程序、三级文件等并予以执行； 负责相关作业指导书、设备操作规程等的执行； 负责为生产车间按时、按量地提供合格的生砖坯； 负责为技术开发部按时、按量地提供合格的试版用生砖坯； 负责压机、破碎机的使用、维护、保养、标识等； 负责维持并努力改进本车间生产环境； 负责压机模具的购进计划的制定、使用等工作； 岗位名称：压机主任 直接上级：生产经理 直接下级： 压机副主任
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共
页； 岗位职责、权限
负责本车间的管理制度、程序、三级文件等的制定、培训、考核工作并督导实施； 负责依据相关生产指令安排本车间的生产并督导实施； 负责本车间生产品质能力的保证及改进；
负责压机、破碎机等设备及监视和测量装置等的管理工作； 负责本部门内员工的日常管理及部门内日常事务的处理； 负责本部门内质量记录（包括工艺档案）、文件等的管理工作；
负责本部门内员工招聘计划的制定、试工入职、升迁、降级、解聘等的审核； 负责与其它相关部门及有关人员的联络和沟通； 负责大配件的领取及各种领用物品的审核； 岗位名称：压机副主任 直接上级：压机主任 直接下级：压机技术员 岗位职责、权限
负责压机模具、备件的购进计划的制定； 负责压机模具档案的建立及模具的验收工作； 负责压机、模具等技术方面外协事项的联络；
负责与技术员一起解决本部门内生产中的有关技术问题； 负责直线领导压机技术员的工作；
负责除备件及砖坯以外的其它各种标识的管理工作； 岗位名称：压机技术员 直接上级：压机副主任 直接下级：压机机修 岗位职责、权限
负责对本车间的生产环境进行管理和改进； 负责组织压机换模等工作；
负责压机模具的使用管理及使用异常处理； 负责对机修、操作工进行操作和技术上的培训； 负责确保卡尺、卷尺等测量工具能满足工艺监视要求； 负责备件存放、标识等的管理工作和小备件的领取审核； 负责对生产中遇到的技术方面的问题进行分析和提出解决方案；
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共
页； 负责控制砖坯按工艺要求进行压制； 直线领导机修的工作； 岗位名称：压机机修 直接上级：压机技术员 直接下级：压机操作工 岗位职责、权限
负责压机、破碎机的维护、保养、标识等工作； 负责滚台、输送入口等设备的维护、保养、标识工作； 负责直线领导操作工的日常工作；
值夜班时，负责控制砖坯按工艺要求进行压制； 负责协助技术员和主管进行抢修工作； 负责当班与相关部门及人员的联络和沟通工作； 岗位名称：压机操作工 直接上级：压机机修 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责压机的操作工作； 负责指定地段的卫生工作； 负责砖坯的标识工作； 负责压机表面的清洁卫生工作；
负责砖坯质量、厚度等的监视、测量及有关信息反馈工作； 负责相关质量记录（包括工艺档案）的填写； 负责按要求存放备件及对其进行标识； 负责小备件的领取；
负责在技术员的组织和指挥下进行换模； 转料时，负责清理压机模具及布料系统等； 烧成车间部门职能
制定和完善本车间的各种管理制度、程序、三级文件等并予以执行； 负责相关作业指导书、设备操作规程等的执行； 负责为抛光车间按时、按量地提供合格的半成品砖坯； 负责本车间内生产设备的维护、保养、标识等；
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共
页； 负责维持并努力改进本车间生产环境； 负责生产现场的物资的身份标识与分区放置； 岗位名称：烧成车间主任 直接上级：生产经理 直接下级：烧成车间副主任； 岗位职责、权限
负责制定本车间管理规定、制度、程序等并督导实施； 负责依据相关生产指令安排本车间的生产并督导实施； 负责本车间生产品质能力的保证及改进； 负责本车间的生产成本的控制；
负责本车间内生产设备的使用、维护、保养、标识等的管理工作； 负责对本车间生产环境进行管理和改进； 负责对生产现场的物资的身份标识进行管理；
负责本部门内员工的日常管理、培训和考核工作及部门内日常事务的处理； 岗位名称：烧成车间副主任 直接上级：烧成车间主任 直接下级：窑炉技术员、窑炉线长； 岗位职责、权限
负责按相关指令安排所辖线的的生产； 负责制定干燥器、窑炉的工艺参数并督导实施； 负责所辖范围内员工的日常管理工作； 负责所辖范围内文件管理和记录控制；
负责所辖范围内的生产品质能力的保证及提出相应的改进和纠正和预防措施并督导实施；
负责相关设备的维护、保养、标识等管理工作；
负责所辖区生产环境的管理；
负责所辖范围内有关人员的培训、考核等管理工作； 负责所辖范围内的生产成本的控制； 负责与其他部门之间的沟通和联络工作； 负责作业指导书等三级文件的制定；
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共
页； 岗位名称：窑炉线长 直接上级：烧成车间副主任 直接下级：跟班班长； 岗位职责、权限
负责协助副主任按相关指令督导实施各线的生产； 协助副主任制定干燥器、窑炉的工艺参数并督导实施； 负责各生产线质量记录的收集和传递工作； 负责协助副主任对各线的生产过程进行控制；
负责协助副主任对出现的质量问题进行分析及采取相应的纠正和预防措施； 负责督导各班的设备、维护、保养和工作环境的管理； 岗位名称：跟班班长 直接上级：窑炉线长
直接下级：司炉工、窑炉保养、釉线机修、印花工、执砖工、机动工、干燥出口、窑炉入口、淋水工； 岗位职责、权限
负责按有关要求组织本班员工进行生产； 负责当班产品质量的跟踪及相应控制； 负责本班生产过程的管理； 负责本班员工的考勤和日常管理；
负责微调干燥的温度和窑炉的工艺参数，以控制烧成质量； 负责当班时有关设备的维护、保养及工作环境等管理工作； 岗位名称：司炉工 直接上级：跟班班长 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责按要求控制窑炉烧成温度曲线； 负责跟进烧成质量及有关反馈工作； 负责本岗位的相关质量记录填写；
负责做好控制室内或控制台周围的“6S”工作； 岗位名称：窑炉保养 直接上级：跟班班长 直接下级：（无）
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共
页； 岗位职责、权限 负责油枪的清洗；
负责窑炉设备的维护、保养； 负责更新窑炉石棉；
协助司炉工跟进烧成质量及相关的反馈工作； 负责相关记录的填写； 岗位名称：釉线机修 直接上级：跟班班长 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责釉线设备的日常保养、维护、维修等工作； 负责花釉、渗花水的领用和标识；
负责转产或转版时釉线所需各种物资的准备工作； 负责花网的领用、安装和标识；
负责印花、淋水和施釉效果及印花前温度的检查和跟踪； 负责领取釉线砖坯底浆及其调配工作； 负责相关设备质量记录的填写； 岗位名称：印花工 直接上级：跟班班长 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责按要求添加花釉； 负责协助机修安装花网； 负责本岗位质量的控制及反馈； 负责做好责任范围内的“6S”工作； 岗位名称：执砖工 直接上级：跟班班长 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责将窑炉出的半成品砖按要求执起并拉到砖坯仓； 负责砖面的标识工作；
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共
页； 负责将技术开发部、压机试版砖执出并放于指定地方； 负责叉车使用和保养； 负责做好责任区内“6S”工作 岗位名称：机动工 直接上级：跟班班长 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责执砖、干燥出口、窑炉入口等相对简单工序的顶班工作； 负责协助窑炉保养工对窑炉被动轴承、塞棉等的保养； 负责干燥窑油槽、轴承、电机、塞棉的简单保养工作； 负责窑炉和干燥设备的外观整洁； 负责做好责任范围内的“6S”工作； 岗位名称：干燥出口 直接上级：跟班班长 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责干燥出口各设备运行状况的监视和反馈工作； 负责保证干燥出口砖坯能够顺利流入釉线； 负责对干燥窑出口砖坯进行检查和擦试； 负责干燥出口范围的场地“6S”工作； 岗位名称：窑炉入口 直接上级：跟班班长 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责窑炉入口各设备运行状况的监视和反馈工作； 负责将不合格的砖坯及时执出； 负责保持砖坯按有关要求进窑； 负责做好责任区内的“6S”工作； 岗位名称：淋水工 直接上级：跟班班长 直接下级：（无）
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共
页； 岗位职责、权限
负责按要求对砖坯进行淋水； 负责将烧成的砖坯送到抛光线试抛； 负责相关记录的填写； 负责有关信息的反馈工作； 负责做好责任区内的“6S”工作； 岗位名称：窑炉技术员 直接上级：烧成车间副主任 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责窑炉相关数据的采集及分析； 负责相关质量记录的填写；
负责为改进烧成质量提出建设性建议； 抛光车间部门职能
制定和完善本车间的各种管理制度、程序、三级文件等并予以执行； 负责相关作业指导书、设备操作规程等的执行；
负责依据作业指导书、成品分级标准、生产指令等按时、按量、保质地完成成品的抛光工作；
负责本车间内生产设备的维护、保养、标识等； 负责维持并努力改进本车间生产环境； 负责生产现场的物资的身份标识与分区放置； 岗位名称：抛光车间主任 直接上级：生产经理 直接下级：抛光车间副主任； 岗位职责、权限
负责制定本车间管理规定、制度、程序、三级文件等并督导实施； 负责依据相关生产指令安排本车间的生产并督导实施； 负责本车间生产品质能力的保证及改进； 负责本车间的生产成本的控制； 负责对本车间生产环境进行管理和改进；
负责本车间新增设备/备件采购计划的制定及以旧换新备件采购计划的审核；
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共
页； 负责抛光车间的有关外协事项的联络；
负责本部门内员工的日常管理、培训和考核工作及部门内日常事务的处理； 负责本车间的标识管理；
负责本车间内生产设备的维护、保养、标识等的管理工作； 岗位名称：抛光车间副主任（主管生产）直接上级：抛光车间主任 直接下级：线长； 岗位职责、权限
负责具体的生产过程管理；
负责所辖范围内有关人员的日常管理、培训和考核工作； 负责协助车间主任进行生产环境管理；
负责协助车间主任对本车间的生产成本进行控制； 负责组织人员对生产现场及有关物资进行标识； 负责本车间的文件管理工作； 岗位名称：线长
直接上级：车间副主任（主管生产）直接下级：班长
岗位职责、权限
负责抛光线设备的维护、保养(除设备润滑外)工作的监督执行； 负责抛光线班组日常生产管理（包括质量）； 负责抛光线设备维修计划的制定并监督实施； 负责协助车间处理日常事务；
负责协助车间副主任管理好日常的“6S”工作； 岗位名称：班长 直接上级：线长
直接下级： 排砖工、手工打蜡工、前磨边工、刮平工、抛光工、执漏工、后磨边工、打蜡机管理员； 岗位职责、权限
负责按线长及有关生产指令的要求组织、安排生产； 负责本班的生产过程的管理（包括质量控制）；
负责协助线长做好抛光设备的维护、保养（除设备润滑外）等的管理工作； 负责协助维修班处理一般的设备故障及设备维修工作；
第 21
页；
共
页； 负责班组生产状况的确认；
负责生产过程中与相关部门的联络工作； 负责本班人员的日常管理、考勤、考核等工作； 负责本班的“6S”的管理工作； 岗位名称：排砖工 直接上级：班长 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责从砖坯仓领取砖坯及排砖；
负责协助前磨边工处理一般的生产异常和设备的一般故障； 负责叉车的使用和保管；
负责排砖岗位范围内的 “6S”工作； 岗位名称：前磨边工 直接上级：班长 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责前磨边机的生产操作、本工序质量控制及生产异常情况的处理； 负责前磨边机的维护、保养（除设备润滑外）、调试和一般故障处理； 负责协助维修班处理前磨边设备重大故障及大修工作； 负责配合刮平工序处理一般生产异常及设备故障； 负责前磨边岗位范围内的“6S”工作； 岗位名称：刮平工 直接上级：班长 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责刮平机的生产操作、本工序质量控制和生产异常情况的处理； 负责刮平机的维护、保养（设备润滑除外）、调试和一般故障处理； 负责协助前磨边、粗抛岗位处理一般生产异常情况及设备故障； 负责协助维修班处理刮平设备重大故障及大修工作； 负责刮平岗位范围内的“6S”工作；
第 22
页；
共
页； 岗位名称：抛光工 直接上级：班长 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责抛光机的生产操作、本工序质量控制和生产异常情况的处理； 负责抛光机的维护、保养、调试和一般故障处理；； 负责协助维修班处理抛光设备重大故障及大修工作； 负责协助班长对执漏抛工序的管理；
负责协助刮平工处理一般生产异常情况及设备故障； 负责抛光岗位范围内的“6S”工作； 岗位名称：执漏工 直接上级：班长 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责将抛光不良的产品检查并检出返抛；
负责协助抛光工序处理一般生产异常情况及设备故障； 负责执漏抛岗位范围内的“6S”工作； 岗位名称：后磨边工 直接上级：班长 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责后磨边的生产操作、本工序质量控制及生产异常情况的处理； 负责后磨边设备的维护、保养、调试和一般故障的处理； 负责协助维修班对后磨边设备重大故障的维修及大修工作； 负责后磨边岗位范围内的“6S”工作； 岗位名称：手工打蜡工 直接上级：班长 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责将蜡水均匀涂在每块砖的表面； 负责联络打蜡机管理员处理打蜡异常；
第 23
页；
共
页； 负责的打蜡、干燥岗位范围内的“6S”工作（设备除外）； 岗位名称：打蜡机管理员 直接上级：班长 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责打蜡机、干燥机的维护、保养、调试工作； 负责蜡水的补充供给，打蜡用量的检测、控制； 负责干燥温度的控制；
岗位名称：抛光车间副主任（主管设备）直接上级：抛光车间主任 直接下级：维修班长； 岗位职责、权限
负责本车间内生产设备的维护、保养、标识等的管理、组织等工作； 负责以旧换新的设备配件/备件的采购计划的制定； 负责设备方面的质量记录的管理工作；
负责所辖范围内有关人员的日常管理、培训和考核工作； 负责维修房及维修时现场的“6S”管理工作； 岗位名称：抛光维修班长 直接上级：副主任（主管设备）直接下级： 机修工、维修班电工、设备保养工； 岗位职责、权限
负责对抛光线设备的维护、保养的情况进行监督、检查和指导相关工作； 负责管理维修班机修的工作及技术培训； 负责责任区内的“6S”管理工作； 岗位名称：维修班机修工 直接上级：维修班长 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责抛光线设备的维修工作；
负责协助维修班长对抛光线设备的管理工作； 负责做好责任区内的“6S”工作；
第 24
页；
共
页； 岗位名称：维修班电工 直接上级：维修班长 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责抛光线电气设备的维护、保养、使用管理； 负责及时处理抛光线电气设备故障异常； 负责抛光线电器设备的改造升级工作； 岗位名称：设备保养工 直接上级：维修班长 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责抛光线设备的润滑工作； 协助维修工的维修工作； 设备科部门职能
负责公司设备、设施等的管理；
负责公司设备、设施等的验收、建档、安装（或协作安装）、维修、标识等； 负责公司设备更新、改进、自制、新建项目和设备购置的组织实施工作； 负责为供应部提供新购设备的技术支持； 负责组织对设备故障、事故的分析和调查；
负责组织对设备操作员工进行培训、考核并实施监督；
负责建立和完善设备管理制度、程序、设备操作规程及保养作业指导书并负责督导执行；
负责全厂五金、标准件、各种配件及部门内采购物资等的采购审核； 负责协助对五金件等的验收； 负责对污水进行处理；
负责生产用柴油、重油的验收、贮存、保护、过滤及输送；
负责全公司生产/生活/环保等用电/水/气的管理、线路维护和检修、电器的安装、电路的铺设等工作；
负责公司PC、变频、微电的全面管理工作； 负责维持并改进辖区内的工作环境；
第 25
页；
共
页； 岗位名称：设备主任 直接上级：生产经理
直接下级：副主任、设备科员、维修班长、泵/隔油工、污水处理工； 岗位职责、权限
负责公司设备、设施、PC、电力、生产用油、污水处理等的全面管理工作； 负责组织对公司设备、设施等的验收、建档、安装（或协作安装）、维修、标识等工作；
负责组织并督导公司设备更新、改进、自制、新建项目和设备购置等工作； 负责为供应部提供新购设备的技术支持； 负责主导和组织对设备故障、事故的分析和调查； 负责组织对设备操作员工进行培训、考核并实施监督；
负责全厂五金、标准件、各种配件等的采购审核及部门内采购计划的制定； 负责协助对五金件等的验收；
负责本部门内员工的日常管理、有关人员的培训和考核工作及部门内日常事务的处理；
负责本部门所辖区域的工作环境的管理工作； 岗位名称：设备副主任 直接上级：设备主任 直接下级：电工主管、PC主管；
岗位职责、权限
负责公司电力设备/设施、PC、变频、微电的全面工作； 负责管理公司线路维护和检修、电器的安装、线路铺设等工作； 负责对全厂电器操作员工进行培训、考核并实施监督； 负责相关申购计划的制定，为供应部提供新购设备的技术支持； 负责协助相关设备的验收、建档、标识等工作； 负责直线领导PC主管、电工主管的工作；
负责协助部门主管对相关设备故障、事故的分析和调查； 负责特种设备的建档、年审工作； 岗位名称：电工主管 直接上级：设备副主任
直接下级：维修电工、发电机维修技术员、发电工；
第 26
页；
共
页；
岗位职责、权限
负责组织对全厂电线、电路的铺设、维护、检修工作，确保用电和用电安全； 负责组织对全厂的用电器、通讯设施进行的安装、保养、维护； 负责供电、供气、发电机组的正常运作及管理；
负责指挥发电工或直接负责高压配电的操作、低压用电分配； 负责与供电部门联络及全厂用电报表的报送；
负责电器配件、空压机、发电机配件/备件申购计划的制定； 负责管理维修记录、相关报表制定、保存；
负责协助上级对相关设备故障、事故进行分析和调查； 负责发电工、维修电工、发电机维修技术员的培训、考核； 负责辖区安全文明、清洁卫生管理； 负责辖区内“6S”的管理工作； 岗位名称：维修电工 直接上级：电工主管 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责全厂电器、通讯、线路等的维修工作； 负责全厂电器、通讯等的安装、线路铺设等工作； 负责高压配电的操作、低压用电分配；
负责定期检查全厂电器、线路等工作，杜绝安全隐患，确保生产、生活用电； 负责全厂配电柜、电器控制柜等各种电器设备的维护、保养； 负责相关工作记录的填写； 负责责任区内的 “6S”工作； 岗位名称：发电机维修技术员 直接上级：电工主管 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责发电机、空压机的维修及相关记录工作； 负责制定发电机、空压机备件的申购计划； 负责制定各机组维修计划；
负责监督发电工对发电机组、空压机的检查、保养、维护工作；
第 27
页；
共
页； 负责压力容器的日常维护、保养、维修及相关记录工作；
负责对维修后的机组进行技术监测、跟踪，确保正常后才投入使用； 负责高/低压电房的消防及各种安全工作； 负责做好责任区内的“6S”工作；
岗位名称：发电工 直接上级：电工主管 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责按发电机、空压机的操作规程进行合理地配/发电和供气，确保公司供电、供气充足，能满足生产要求；
负责各电表的数据记录和做好电度报表以及保存工作； 负责配合技术员对发电机、空压机进行维修； 负责发电机组/空压机的检查、保养和维护；
负责发电机组/空压机的检查、保养、维护及其运行情况的记录； 负责责任区内的清洁卫生工作； 岗位名称：PC主管 直接上级：设备副主任 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责公司所有PC的维护、维修、检测等工作； 负责相关质量记录的填写； 岗位名称：设备科员 直接上级：设备主任 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责建立公司设备、设施台帐、档案、标识等工作；
负责协助编写、完善设备管理制度、设备操作规程及保养作业指导书； 负责设备零配件、图纸设计；
负责协助主管进行设备更新、改进、新建项目和设备购置工作； 负责监督全厂设备、设施的保养、维护、维修、记录等工作；
第 28
页；
共
页； 负责本部门内文件及质量记录的管理； 岗位名称：维修班长 直接上级：设备主任 直接下级： 维修工、叉车司机； 岗位职责、权限
负责全厂生活、生产用水、用气管道、污水处理、供油系统的管理、维护、维修；（授权方式）
负责新增或自制设备安装、改进以及其它附属设备的维护、维修； 负责组织相关协助各部门对设备进行维修、改造； 负责各种机械维护及损件备件申购计划； 负责直线领导维修工、叉车司机的工作； 负责培训维修工、叉车司机；
负责组织有关人员对全厂简单的基础设施进行维修； 负责督促做好所辖范围的“6S”工作； 岗位名称：维修工 直接上级：维修班长 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责对全厂的设备进行维修、自制、改做的及紧急抢修任务； 负责对全厂简单的基础设施进行维修； 负责辖区内的卫生及标识工作； 岗位名称：叉车司机 直接上级：维修班长 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责叉车的使用、保养和维修工作；
负责按使用部门的要求完成相关工作任务；（成品出货/移仓、上/下模具、临时叉车任务）岗位名称：污水处理工 直接上级：设备主任 直接下级：（无）
第 29
页；
共
页； 岗位职责、权限
负责废水治理设施运行情况的记录；
负责所有供水设备/设施、压滤机的维护、保养及记录； 负责对生产用废水进行处理，确保能满足生产及环保的要求； 对坭浆泵等的维修工作及易损件的申报计划； 负责所属区域内的清洁卫生工作； 岗位名称：泵/隔油工 直接上级：设备主任 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责记录每条窑炉及每个喷雾塔的用油量； 负责记录废气治理设施运行的情况；
负责油料的验收、验收反馈、分罐存放等工作； 负责按要求对生产用油料进行过滤； 负责按要求对油罐进行喷淋，并做好记录； 负责油库的供油、过滤、消防等设施的维护、保养； 负责做好泵、隔油设备易损件的申报计划； 负责油库辖区的防火安全； 负责油库辖区的卫生工作； 仓库部门职能
负责制定并完善仓库管理的有关制度和文件； 负责成品出入库的搬运工作； 负责控制和调节库存的资金占用量； 负责办理各种物资的出入库手续； 负责在帐物资的身份标识并分区放置； 负责维持适宜的储存环境； 负责保持账、卡、物、证的一致； 负责定期对库存物资进行盘点； 负责编制仓库日报、月报表； 负责编制包装材料的订购计划；
第 30
页；
共
页； 岗位名称：仓库主管 直接上级：副总经理
直接下级：成品仓仓管、化工仓仓管、五金仓仓管、砖坯仓组长、纸箱仓仓管员；
岗位职责、权限
负责直线领导各仓管的工作； 负责在帐库存物资标识的管理工作；
负责储存环境的管理，确保产品在库存期间的品质； 负责控制和调节库存量及库存资金占用量；
负责本部门内员工的日常管理、培训和考核工作及部门内日常事务的处理； 负责组织对库存物资的盘点工作； 定期向直接领导汇报工作； 岗位名称：成品仓仓管 直接上级：仓库主管
直接下级：成品仓进仓仓管、成品仓出仓仓管、统计员、成品仓杂工； 岗位职责、权限
负责成品出、入库的管理工作；
负责成品仓所有人员（包括杂工）的日常管理、考核等； 负责成品仓所有员工的考勤管理；
负责在帐物资的身份标识、分区放置的管理； 负责维持成品适宜的储存环境； 负责组织定期对成品库存物资进行盘点； 负责成品仓责任区内的“6S”管理工作； 岗位名称：成品仓进仓仓管 直接上级：成品仓仓管
直接下级：成品仓进仓搬运班长、成品仓进仓仓管员； 岗位职责、权限
负责成品入库的具体管理工作； 负责进仓有关人员的日常管理、考核等； 负责在帐物资的身份标识、分区放置的监督管理； 负责参与定期或不定期地对成品库存物资进行盘点；
第 31
页；
共
页； 岗位名称：成品仓进仓搬运班长 直接上级：成品仓进仓仓管 直接下级： 进仓搬运工； 岗位职责、权限
负责组织进仓搬运工完成进仓工作； 负责组织进仓搬运工完成仓位整理工作； 负责进仓成品堆放安全的管理； 负责进仓搬运工的日常管理工作；
负责相关搬运工具的放置、使用、保养等管理； 岗位名称：成品仓进仓搬运 直接上级：成品仓进仓搬运班长 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责成品的进仓搬运工作； 负责仓位的整理工作； 负责进仓原始记录的填写；
负责搬运工具的使用、维护、保养、放置等； 岗位名称：成品仓进仓仓管员 直接上级：成品仓进仓仓管
直接下级：（无）岗位职责、权限
负责与品管部核对进仓成品砖的有关情况是否一致及相关处理； 负责盘查进仓实际情况是否与搬运工进仓原始记录一致及相关处理； 负责对进仓成品填写库存卡； 负责将进仓情况报送给统计员；
负责将进仓搬运工的搬运数量报给成品（进仓）仓管； 负责做好责任区内的“6S”工作； 岗位名称：成品仓杂工 直接上级：成品仓仓管 直接下级：（无）岗位职责、权限
第 32
页；
共
页； 负责仓库的清洁卫生工作； 负责协助样板砖的取样、打包； 负责小仓位的转移；
负责检查仓库是否有烂砖及其处理； 负责协助对成品砖进行防护； 岗位名称：成品仓统计员 直接上级：成品仓仓管（进仓）直接下级：（无）岗位职责、权限
负责成品出入库有关数量的统计工作； 负责仓位的跟踪管理；
负责成品仓所有帐本/原始单据的收集、整理、保管等工作； 负责将退货的有关单据上报给有关部门及相关人员； 负责成品仓的库存盘点工作及相关数量整理； 负责做好责任区内的“6S”工作； 岗位名称：成品仓出仓仓管 直接上级：成品仓仓管
直接下级：成品出仓仓管员、出仓搬运班长； 岗位职责、权限
负责成品出库、发货的管理工作； 负责出口砖发货的跟踪；
负责出仓有关人员的日常管理、考核等； 负责样板砖的取样、单据确认等； 岗位名称：成品仓出仓搬运班长 直接上级：成品仓出仓仓管 直接下级：出仓搬运工 岗位职责、权限
负责组织出仓搬运工完成出仓工作； 负责监督出仓搬运工完成出仓后的整理工作； 负责出仓搬运工的日常管理工作；
负责相关搬运工具的放置、使用、保养等管理
第 33
页；
共
页； 负责协助对出口砖的发放；
负责组织相关人员对出口砖进行防护；
负责核实出仓实际数量与仓存数量是否一致及相关反馈工作； 岗位名称：成品仓出仓搬运 直接上级：成品仓出仓搬运班长 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责成品的出仓搬运工作；
负责搬运工具的使用、维护、保养、放置等； 岗位名称：成品仓出仓仓管员 直接上级：成品仓出仓仓管 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责查清仓位、核实数量并分配给出仓搬运工； 负责审核相关出货单据及相关反馈工作； 负责监督搬运工是否按分配的仓位进行出仓作业；
负责核对出仓实际情况是否与搬运工汇报的出仓情况一致及相关处理； 负责对出仓成品填写相应的库存卡； 负责将出仓情况报送给统计员； 负责审核退货单据并及时报于统计员； 负责成品仓的库存盘点工作； 负责做好责任区内的“6S”工作； 岗位名称：纸箱仓仓管员 直接上级：仓库主管 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责包装材料的出入库的管理工作； 负责相关报表的填写及上报；
负责包装材料采购计划单的收集、传递、报批工作； 负责在帐物资的身份标识、分区放置的管理； 负责维持包装材料仓适宜的储存环境；
第 34
页；
共
页； 负责定期对包装材料库存物资进行盘点； 负责责任区内的“6S”管理工作； 岗位名称：砖坯仓组长 直接上级：仓库主管 直接下级：砖坯仓仓管员 岗位职责、权限
负责相关人员的日常管理、考核；
负责相关原始单据的收集、整理、进帐及报表的制定； 负责砖坯仓内砖坯的防护管理； 负责砖坯仓内砖坯的标识管理； 负责砖坯仓砖坯的收、发管理； 负责责任区内的“6S”管理工作； 岗位名称：砖坯仓仓管员 直接上级：砖坯仓组长 直接下级：（无）岗位职责、权限 负责砖坯的收、发； 负责原始记录的填写及上报； 负责砖坯仓内砖坯的标识管理； 负责砖坯仓内砖坯的防护； 负责做好责任区内的“6S”工作； 岗位名称：五金仓仓管 直接上级：仓库主管
直接下级：五金仓仓管员、辊棒仓仓管员； 岗位职责、权限
负责有关人员的日常管理、考核、考勤工作； 负责辊棒仓进、出仓帐的整理； 负责五金仓的收、发管理工作； 负责压机模具的管理工作； 负责库存产品的防护； 负责库存产品的标识的管理；
第 35
页；
共
页； 负责仓存环境的管理；
负责组织相关人员制作进出仓报表；
负责通知相关部门/人员对相关产品进行维修； 负责组织五金仓的盘点工作；
负责采购产品、盘点物资不合格信息的反馈工作； 负责相关采购计划单的收集/传递/报批工作； 负责相关文件及质量记录的管理； 负责五金仓产品的堆放管理； 负责责任区内的“6S”管理工作； 岗位名称：五金仓仓管员 直接上级：五金仓仓管 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责发放领用的物品； 负责制作或协助制作相关报表；
负责将采购产品、盘点物资不合格信息的反馈给仓管； 负责协助产品的防护； 负责协助产品的标识； 负责产品的堆放； 负责维护仓存环境；
负责做好责任区内的“6S”工作； 岗位名称：辊棒仓仓管员 直接上级：五金仓仓管 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责车间辊棒的进、出数量的管理及上报； 负责新、旧辊棒的维修和维护； 负责做好责任区内的“6S” 工作； 负责相关产品的防护； 负责相关产品的标识；
第 36
页；
共
页； 岗位名称：化工仓仓管 直接上级：仓库主管 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责原料、燃料数据的管理工作；
负责化工料的发、放及原始单据的管理工作； 负责库存产品的防护； 负责库存产品的标识管理； 负责仓存环境的管理； 负责制作进、出仓报表； 负责化工仓的盘点工作；
负责采购产品、盘点物资不合格信息的反馈工作； 负责相关采购计划单的收集/传递/报批工作； 负责相关文件及质量记录的管理； 负责引导产品的堆放；
负责责任区内的“6S”管理工作； 技术开发部部门职能
负责确定公司产品发展的方向； 负责公司产品设计开发的策划；
负责化工原料的计划与审核；
负责组织产品设计、开发过程中的评审、验证和确认工作； 负责对设计、开发过程的接口工作进行管理并明确相关权责； 负责坯料配方的制定及组织评审；
负责组织进行公司产品的设计、开发、试制工作； 负责为生产、采购等提供相应的信息支持；
负责相关技术、工艺文件、标准的制定、审批、归档和保管；
负责对生产过程中存在的一系列技术问题进行分析、攻关及提出预防措施； 负责网版的采购、验收及跟催工作；
负责釉线的管理工作，确保釉线能满足生产、工艺要求； 负责坯用、釉用、色砖等化工原料的检验工作； 负责试版用粉料、色浆、渗花釉的制备工作；
第 37
页；
共
页； 参与主要生产用原材料供方的评估； 岗位名称：技术开发部经理 直接上级：副总经理 直接下级：色砖主管、渗花主管； 岗位职责、权限
负责确定公司产品发展的方向； 负责公司产品设计开发的策划；
负责组织产品设计、开发过程中的评审、验证和确认工作； 负责对设计、开发过程的接口工作进行管理并明确相关权责； 负责坯料配方的制定及组织评审；
负责本部门内员工的日常管理、培训和考核工作及部门内日常事务的处理； 负责组织对生产过程中存在的一系列技术问题进行分析、攻关及提出预防措施； 参与主要生产用原材料供方的评估； 负责审核化工料的采购计划； 岗位名称：技术开发部色砖主管 直接上级：技术开发部经理
直接下级：色砖工艺员、色砖试制员、原料工艺员； 岗位职责、权限
负责协助经理对公司产品设计开发的策划；
负责组织色砖的设计、开发过程中的评审、验证和确认工作； 负责对色砖设计、开发过程的接口工作进行管理并明确相关权责； 负责所辖员工的日常管理、培训和考核工作；
负责协助经理对生产过程中存在的一系列技术问题进行分析、攻关及提出预防措施；
负责审核化工料的采购计划、检验结果； 负责组织进行公司色砖的设计、开发、试制工作； 负责为生产、采购等提供相应的信息支持； 岗位名称：色砖工艺员 直接上级：色砖主管 直接下级：球釉班长 岗位职责、权限
第 38
页；
共
页； 负责相应生产（或相应产品）的化工料采购计划的制定及验收； 负责相应产品的小试、中试、提交评审、调试、相关跟进及协调工作； 负责球釉单、工艺卡（含无机配料）的制定、下达及归档管理； 负责为生产过程中出现的质量事故提交技术分析报告，提出技改方案； 负责相关设备的维护、保养工作； 岗位名称：色砖工艺员（试制）直接上级：色砖主管 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责由技术开发部主管人员下达的所有试制、开发任务； 负责新上线产品的小试、中试及提交评审工作； 负责新上线产品的生产参数制定及下达； 负责制相应设备的维护、保养； 负责责任区内的“6S”的执行工作； 岗位名称：原料工艺员 直接上级：色砖主管 直接下级：（无）
负责基础配方的试验及其投产跟踪； 负责相关质量记录的填写；
负责与品管部等有关部门的相关联络； 负责配方评审的相关支持工作； 负责做好责任区内的“6S”工作； 岗位职责、权限 岗位名称：球釉班长 直接上级：工艺员
直接下级：球釉员
岗位职责、权限
负责完成工艺员、试制员下达的所有生产任务； 负责完成技术科主管下达的试验任务； 负责球釉单的整理、归档管理； 负责相应设备的维护、保养；
第 39
页；
共
页； 负责所辖范围的“6S”工作；
负责对所辖员工的日常管理、培训及考核工作；
岗位名称：球釉员： 直接上级：球釉班长 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责完成球釉班长下达的所有生产任务； 负责相应设备的保养、维护； 负责做好责任区内的“6S”工作； 岗位名称：技术开发部渗花主管 直接上级：技术开发部经理 直接下级：渗花工艺员、釉线工艺员； 岗位职责、权限
负责协助经理对公司产品设计开发的策划；
负责组织渗花砖设计、开发过程中的评审、验证和确认工作； 负责对渗花砖设计、开发过程的接口工作进行管理并明确相关权责； 负责所辖员工的日常管理、培训和考核工作；
负责组织对渗花砖生产过程中存在的一系列技术问题进行分析、攻关及提出预防措施；
负责组织进行公司渗花砖的设计、开发、试制工作； 负责为生产、采购等提供相应的信息支持； 负责网版的采购、验收及跟催工作；
负责釉线的管理工作，确保釉线能满足生产、工艺要求； 岗位名称：渗花工艺员 直接上级：渗花主管 直接下级：球釉班长 岗位职责、权限
负责开发新产品及按生产计划进行试版，工艺参数的制定、修改； 跟踪生产情况及相关程序的具体操作； 渗花类化工料的验收、使用；
第 40
页；
共
页； 花网的制订、验收和管理； 提交相应版面的生产资料； 负责做好责任区内的“6S”工作； 岗位名称：釉线工艺员 直接上级：渗花主管 直接下级：釉线设备员 岗位职责、权限
负责全厂釉线相关设备的维护、检修、更新，保障釉线安全顺利生产； 负责严格按工艺要求进行试产、转产及正常生产； 参考工艺参数对釉线生产进行跟进； 协同车间对釉线人员进行合理安排、培训； 岗位名称：釉线设备员 直接上级：釉线工艺员 直接下级：（无）岗位职责、权限
协助釉线工艺员处理釉线的日常事务；
当釉线工艺员不在时，负责釉线工艺员的全部职责； 行政人事部部门职能
负责员工的招聘、甄选与解聘； 负责编制员工培训计划与督导实施； 负责员工的人事管理；
负责通信、办公环境、办公设备/设施/用品的管理与维护； 负责协调和处理与地方党、政及机关的关系； 负责企业安全（包括消防）和卫生管理； 负责员工饮用水、食、宿等后勤工作； 负责基础设施的日常管理； 负责公司环保、绿化管理； 负责公司员工防疫工作的管理； 负责部门内有关证照的办理； 负责制定并监督员工手册的执行； 负责生产、行政等各种文案的处理；
第 41
页；
共
页； 负责员工的福利、文化、体育、职业道德等的建设； 负责劳资关系、工伤事故的处理及外协事项的管理； 负责公司小车、面包车的管理； 负责监控所有需过磅物资的有关数据； 岗位名称：行政人事部经理 直接上级：副总经理
直接下级：行政人事助理、地磅员； 岗位职责、权限
在副总经理的领导下全面负责行政人事部的工作； 负责编制员工培训计划并督导实施；
负责公司人力资源的开发、员工招聘、甄选与解聘审核；
负责制定并监督员工手册的执行；
负责部门内相关制度、规定、程序等的制定； 负责创建公司企业文化体系，培养企业精神； 负责生产、行政等各种文案的处理； 负责组织公司内部各种庆典活动； 负责建立绩效考核系统；
负责本部门内有关文件和质量记录的的管理； 负责公司消防方面的管理；
负责公司重大会议的组织、准备工作； 负责处理本公司内发生的各种突发事件； 岗位名称：行政人事助理 直接上级：行政人事经理
直接下级：行政科员、饭堂主管、保安队长；
岗位职责、权限
负责公司车辆的管理； 负责对外的一切事务联络； 负责本部门内有关外协工作的管理； 负责协调与地方党、政及机关的关系；
负责公司内所有职员的工伤保险、工伤处理的有关事宜； 负责办理本部门所需的各种证件、证书等；
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页；
共
页； 负责各部门办公室的日常管理； 负责发放、统计日常办公用品； 负责公司劳保用品及厂服的发放、统计； 负责公司内部娱乐室、阅览室的日常管理； 负责公司印章/名片管理；
负责办理员工入职、离职、转岗、升迁手续； 负责人事资料的档案管理；
负责劳动合同的签订、变更、修改、归档管理； 负责员工福利、体育、职业道德的建设； 负责协助行政人事部经理处理其它日常事务； 岗位名称：行政科员 直接上级：行政人事助理 直接下级：清洁工 岗位职责、权限
负责通信、办公设备/设施/用品的管理； 负责公司员工防疫工作的管理；
负责本厂内饮水机的维护、保养及跟进员工饮用水情况； 负责员工违纪的执罚；
负责食堂收支报表的制定及食堂卫生环境的管理； 负责员工住宿的安排及宿舍的相关管理工作； 负责全厂工作环境的管理；
负责全公司的环保、绿化等管理工作； 负责跟进基建项目及基础设施的管理； 协助行政部经理做好其他方面工作； 岗位名称：清洁工 直接上级：行政科员 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责责任区内的有关清洁工作； 负责相关清洁工具的使用和保管；
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页；
共
页； 岗位名称：保安队长 直接上级：行政人事助理 直接下级：保安班长 岗位职责、权限
负责协助相关人员对员工宿舍、食堂、消防、卫生的管理； 负责执罚《员工手册》的规定的各种违规行为；
负责巡检公司各部门消防设施/设备、消防器材定位及使用情况； 负责保安班的日常管理、考勤等； 负责公司安全的管理工作； 岗位名称：保安班长 直接上级：保安队长 直接下级：保安员 岗位职责、权限
负责本班所辖保安人员的管理工作；
负责协助行政人事部对员工宿舍、食堂、安全、消防、卫生管理； 负责协助行政人事部监督落实各项规章制度的执行； 负责执罚各种违规的行为；
承办行政人事科交办的临时工作任务； 岗位名称：前门保安员 直接上级：保安班长 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责来访人员与被访者的联络、登记、临时厂卡发放及放行工作； 负责进、出厂车辆的登记、放行及放行检查等工作； 负责监督考勤打卡情况；
负责外协施工单位所带物品的登记及出厂物品的检查工作； 负责执行相关规章制度； 负责监督人员的进出厂状况；
招工时按招工广告上的岗位给应骋人员报名； 负责劝阻和制止厂区内所发生的纠纷及相关反馈工作； 负责监督前门所属范围卫生及自行车、摩托车摆放；
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页；
共
页； 岗位名称：宿舍保安 直接上级：保安班长 直接下级：（无）
岗位职责、权限
负责外来留宿人员的登记、其身份证寄存保管、归还工作； 负责检查带出宿舍楼的行李物品等； 负责严格按《宿舍管理规定》执罚； 负责监督人员的进出宿舍状况； 负责所属责任区内的清洁卫生；
负责劝阻和制止在宿舍楼内所发生的纠纷及相关反馈工作； 负责监督在饭堂用餐人员的用餐纪律； 执行行政人事部的临时指令； 岗位名称：后门保安 直接上级：保安班长 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责经后门进出的车辆的登记；
负责供应商及外协单位携带进、出厂物品的登记和检查工作； 负责执行相关规章制度；
负责劝阻和制止在后门发生的纠纷应及相关反馈工作； 负责所属责任区内的清洁卫生工作； 执行行政人事科的临时指令； 岗位名称：饭堂主管 直接上级：行政人事助理 直接下级：厨工 岗位职责、权限
负责食堂日常工作的安排及管理； 负责相关人员的培训、考核、考勤等工作； 负责采购物资的验收及采购单据的审核工作； 负责食堂 “6S”的管理工作； 负责实物明细帐的制定；
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共
页； 负责食谱的制定及员工用膳的改善； 负责食堂设备/设施、餐具等的管理工作； 岗位名称：厨工 直接上级：饭堂主管 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责相关物资的采购；
负责公司员工饭、菜、汤、水的提供；
负责食堂用设备/设施、餐具等用品的使用、维护和保养工作； 负责做好责任区内的“6S”工作； 岗位名称：地磅员 直接上级：行政人事经理 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责对所有需过磅的产品进行过磅称重； 负责过磅产品的数量收集及上报； 负责做好责任区内的“6S”工作； 品管部部门职能
负责建立和完善相关品质制度，并有效贯彻执行；
负责制定质量标准、本部门内相关的作业指导书、标准化文件等并督导实施； 执行试样检验制度，协助开发供应商； 负责对全公司产品的品质进行稽核；
建立和实施相应的产品追溯系统，确保产品的可追溯性要求得以实现； 为企业内部和顾客提供产品物理性能等相关信息的咨询服务； 协助相关部门进行品质方面的宣导，共同提升员工的品质意识；
负责顾客投诉与退货事件的调查、原因分析及提出处理建议和改善的措施或建议，努力提高顾客满意度；
负责办理产品质量方面的有关证件、证照等；
接受国家质量监督部门的相关工作指导以及执行其相关工作要求、负责产品的送检等工作；
负责建立品质统计、分析、改善、反馈系统；
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共
页； 负责全公司所有不合格品的管制；
负责公司内所有监视和测量装置的全面管理工作； 参与主要生产用原材料供方的评估； 岗位名称：品管部经理 直接上级：总经理
直接下级：经理助理、成品主管、原料管理员、化工检测员、车间质检员、物理检测员、化验员、文员； 岗位职责、权限
负责建立和完善相关品质制度，并督导执行；
负责制定质量标准、本部门的管理规定、制度、程序等并督导实施； 负责建立和实施相应的产品追溯系统，确保产品的可追溯性要求得以实现； 负责建立品质统计、分析、反馈和改善系统并督导实施；
负责本部门工作的安排、员工的日常管理、培训和考核及部门内日常事务的处理； 负责顾客投诉与退货事件的调查、原因分析及提出改善的措施或建议，努力提高顾客满意度；
接受国家质量监督部门的相关工作指导以及组织执行其相关工作要求； 参与生产用主要原材料供方的评估工作； 负责对本部门所辖区域工作环境进行管理和改进； 岗位名称：品管部经理助理 直接上级：品管部经理助理 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责对全公司产品的品质进行稽核；
负责为企业内部和顾客提供产品物理性能等相关信息的咨询服务； 负责协助相关部门进行品质方面的宣导，共同提升员工的品质意识； 负责协助公司办理产品质量方面的有关证件、证照等； 负责公司内所有监视和测量装置的全面管理工作； 负责对工作现场的物资的身份标识进行管理； 负责对不合格品提出处理意见；
负责对生产过程相关数据、质量记录进行跟踪，确保过程的可追溯性得以实现；
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共
页；
岗位名称：品管部成品主管 直接上级：品管部经理
直接下级： 质检班长、打包机维修工； 岗位职责、权限
负责建立和完善成品品质制度，并督导执行； 负责建立和建全成品的追溯系统并督导实施； 负责相关质量记录的管理； 负责相关质量信息的反馈； 负责安排成品出货前的品质抽检；
负责对进厂包装材料、防污剂进行质量控制； 协助相关部门进行成品品质方面的培训； 负责成品分级人员的工作安排及过程管理； 负责相关人员的日常管理、培训和考核工作； 负责对责任区内的“6S”工作进行管理； 岗位名称：质检班长 直接上级：成品主管
直接下级： 线上质检、地面质检、成品抽检质检、点数员； 岗位职责、权限
负责相关人员的日常管理工作； 负责安排成品分级质检的工作；
负责日常出货包装、质量等方面的跟进及协助成品主管处理日常事务； 负责协助成品主管对责任区内的“6S”工作进行管理； 岗位名称：线上质检 直接上级：质检班长
直接下级：分级工、划色员、执砖工； 岗位职责、权限
负责指导线上分级、划色员工对成品砖进行分级、划色； 负责监督执砖工的工作；
负责组织对本班不合格项的返工处理；
负责对质量异常情况的汇总、上报及下相关部门的沟通；
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共
页； 负责整理汇总产品质量缺陷及成品数量； 负责产品可追溯性记录跟踪管理； 负责所属线上的“6S”的管理工作； 岗位名称：划色工 直接上级：线上质检 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责对每块成品砖进行分色；
负责对所属班产品质量异常信息的反馈； 负责做好责任区内“6S”工作； 岗位名称：分级工 直接上级：线上质检 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责对产品进行等级的划分； 负责产品缺陷的记录工作；
负责对产品质量异常情况进行信息反馈； 负责做好责任区内的“6S”工作； 岗位名称：执砖工 直接上级：线上质检 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责按执砖作业指导书进行工作； 负责手动叉车的保管及交接使用工作； 负责将烂木架放到指定位置； 负责做好责任区内的“6S”工作；
岗位名称：地面质检 直接上级：质检班长 直接下级：打包工 岗位职责、权限
负责对线上分级的成品进行抽检及组织相关质检对不符合项要求的作业进行返
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共
页； 工；
负责组织打包工对成品进行包装并跟进其进度； 负责监督打包工的包装质量及包装箱的标识是否正确； 负责所属场地“6S”的管理工作； 岗位名称：打包工 直接上级：地面质检 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责对已分级抽检的合格的成品进行包装及进行正确标识； 负责对所使用的打包机进行定期保养； 负责做好责任区内的“6S”工作； 岗位名称：成品抽检质检 直接上级：质检班长 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责防污剂、包装材料质量的验收工作； 负责防污剂申购计划的制定；
负责对库存成品及出货成品进行抽查，对不合格项组织相关质检人员进行返工处理；
负责制定相关抽检办法；
负责制定及执行成品样板的管理规定； 岗位名称：点数员 直接上级：质检班长 直接下级：（无）岗位职责、权限
负责监督打包工的包装作业；
负责记录抛光线抛砖的有关情况及相关处理工作；
负责对在包装场地造成的成品砖破损及入仓后的破损进行区分； 负责计算出各班优等率、正品率、合格品率及损耗及相关反馈工作；
负责相关数据的核对及相关表单的制作、报送工作；
第 50
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共
关键词：基层体育,行政管理,体制改革,职能转变
1. 基层体育管理机制
基层体育管理体制指的是区、县级以下的体育管理的权限划分、机构设计、运行机制等, 制度、体系的总称。我国基层体育管理的系统是一个比较完整的管理系统, 其管理主体和客体是互相统一的。我国最基本的基层一级政府组织是乡镇与街道。
2. 基层体育的行政管理职能变革的目的
随着改革开放的实施, 我国体育已经愈来愈朝着市场化、社会化、产业化方向看齐, 这使得原有的体育行政管理方法与当今时代的要求不符。表现为:第一, 体育行政管理部门的工作重心不能很好的与大环境下的体育发展趋势相符;第二, 体育事业的政府职能做法无法和其需求相适应;第三, 体育事业的发展不能很好的和地方性的体育立法相适应;第四, 体育事业的目标和竞技体育的人才培养不适合;第五, 体育产业进步不能和体育市场的规范化相适应。所以, 应该实施有效的行政体制改革, 缓解上述矛盾。
3. 基层体育的行政管理职能变革的基本原则
基层体育的行政管理职能变革的基本原则, 其重要性不用说, 是极其重要的。首先, 应该和国际的通用惯例相一致;其次, 应该和体育的发展规律一致;最后, 应该和我国基本国情一致。这三者一个都不能少, 这样才可以从根本上确保基层体育行政职能的定位, 保证其合理、准确性。有限政府原则, 要求政府合理处理和市场之间的关系, 树立正确的观念, 使政府、社会、市场三者之间有一个合理的分工, 下放权力与责任。平等性原则, 这一原则的处理好坏, 直接联系到我国的体育事业是否能够持续、健康发展。透明性原则, 其目的是为了鼓励基层体育行政部门办公要公开、公正、透明。法治原则, 其作为现代文明的标志和体现, 核心内涵是避免以公谋私, 防止滥用权力[1]。
4. 基层体育的行政管理职能变革的内容
4.1 重心转变。基层体育行政管理的职能重心应该转变, 把注意力放在创造市场环境与体育事务领域上。
4.2 关系转变。管理职能与职责的划分, 是政府实现基层体育行政管理职能变革的关键。当下, 应该管、办分离, 理顺关系, 明确目标, 改善内部问题。
4.3 方式转变。由行政手段转为经济手段, 构造起具有社会化性质的体育组织。目前的我国, 在构造体育组织方面尽管有了很大突破, 但仍不是很完善。
5. 职能变革所达到的目标及成果
5.1所达目标。通过改革, 应该实现职能的分离, 加强体育工作管理, 推进体育事业的全面进步、发展;应该上传下达, 贯彻方针政策;应该有服务体育事业的思想意识和决心。5.1.1增强基层体育工作意识, 坚持走社会化道路, 建立新机制。5.1.2增强研究、调查的能力, 对体育经济、活动进行广泛调查, 并制定相关政策, 积极开发市场、产业, 加强自我发展的能力。5.1.3增强竞技体育的工作, 搞好规划、运动项目的布局与设置, 大力培养优秀人才, 严格选拔, 加强竞技体育的水平。5.1.4把政、事分开, 将技术性、服务性的相关工作交给相关单位去承担。
5.2 获得成果。从体育工作方面来看, 体育局建成了许多体育设施, 培养了很多优秀人才, 也举办了很多次大型的体育活动;从竞技体育的工作方面来看, 在保持体育优势的同时, 也不忘开辟新型的优势项目。重点发展射击、篮球、田径、足球、举重等项目, 形成规模宏大、结构合理、质量优秀的体育训练的模式;从体育产业的建设方面来看, 体育局以本体产业为开发重点, 承办了许多贸易、文化、旅游方面的活动。这使得人民的精神生活更加丰富, 也间接拉动了我国经济内需。
6. 职能变革过程中遇到的问题及解决对策
6.1 加强市场的管理力。体育局的行政管理职能要把握好度, 既不能够太严厉, 制约发展, 又不能够太慈祥, 放任其胡来。目前的市场机制非常不健全, 行政管理部门应该制定强劲的政策去约束市场, 使市场发展不偏离方向。
6.2 加强对竞赛具体工作的管理。竞赛的策划、筹备、组织工作是一项非常细致、繁琐的工作, 旧的管理观念是无法使行政部门过多投入的, 这必然会使资源的分配不合理。但是比赛承办权移交给下属机构, 能够获得很多的比赛收入。所以, 在确保竞赛的组织工作达到完善的前提条件下, 处于下级的下属机构, 能够极有积极性, 去完成工作。体育局可以调控竞赛的组织, 发挥真正的管理职能, 在今后, 发挥事业单位、群众组织重要性, 降低行政管理机关部门的具体操作, 发展体育事业[2]。
结束语
综上所述, 优秀的基层体育行政管理工作作为基层体育事业长久发展的有力保证, 是值得相关领域专家、领导重视的。随着我国经济的不断发展、体育事业不断的进步, 在此大背景下, 基层体育行政管理部门的职能发生的变化是有目共睹的。而如何去建立一个完善的、系统的基层体育行政管理的相关体制, 符合体育事业产业化、市场化、社会化方向, 是当前我国面临的一个新的课题。
参考文献
[1]张振华, 周静.基层体育行政管理部门职能转变的思索[J].甘肃科技纵横, 2006, 04:91.
关键词：职能部门;绩效管理;考核指标
中图分类号：F272.92 文献标识码：A 文章编号：1007-0079（2014）32-0151-02
长期以来，由于职能部门不能直接产生经济效益，工作产出难以直观体现，使得职能部门的绩效管理常常被企业忽视，不是一片空白，就是流于形式，“干多干少一个样，干好干坏一个样”现象普遍存在，不仅无法有效激励职能部门员工有效改进工作，提升管理水平，有时还会成为人才流失的助推器。短期来看，管理水平的高低可能对企业发展的影响不太明显，但长远来看，企业管理基础薄弱、管理方面长期存在的一些问题得不到有效解决，必将成为严重制约企业做强做优、科学健康发展的瓶颈。因此，对企业职能部门的绩效管理策略进行研究，通过提高职能部门员工岗位技能和管理素质，从而促进企业整体管理水平的提升，对企业应对内外部复杂环境变化，提升市场竞争力和抗风险能力具有重要意义。
一、职能部门绩效管理特点
职能部门的工作内容与业务部门有很大区别，其绩效管理存在以下几个特点：
1.事务性的工作多，结果难衡量
职能部门事务性、沟通协调性的工作内容居多，考核指标很难量化，大多是定性指标，对考核者的主观判断依赖性大，评价结果说服力差。职能部门承担的工作多为对业务部门工作的支撑、服务以及监督、管理，事务性工作多，对员工的语言表达、沟通协调能力要求高，工作结果相对远离直接经济效益，不仅与职能部门员工个人能力有关，业务部门的支持和配合力度也起很大作用，呈现的工作结果很难客观反映职能部门员工实际的工作业绩。在考核上，鲜有考核者愿意花费时间和精力来对职能部门员工的工作过程予以跟踪和记录，一般都是根据自身的大致印象评判，很容易受到近因效应、晕轮效应等影响，导致评价结果与员工实际工作存在偏差。同时，当员工对考核结果有所质疑时，也缺乏有力的证据来消除员工疑惑。
2.临时性工作任务多，工作内容繁琐而缺少重点，设定绩效计划困难
绩效管理中很重要的一块工作就是在绩效考核之初制订绩效计划，考核者与被考核者一起设定绩效目标。然而，职能部门的工作经常会受到上级单位指示、领导临时交办的工作任务、业务部门临时需求等多种因素的影响而有所调整，原来设定的绩效目标和完成时间节点也需要适时调整，而且很多工作都呈点状，耗时耗力却与企业战略关联不大，但每一项又都不得不做，由此造成了绩效考核工作量大，考核者和被考核者一不小心就会被考核本身所累。
3.绩效考核数据来源单一，数据收集難度大
与业务部门绩效考核数据来源渠道较多的情况不同的是，无论是职能部门整体还是部门内员工，其绩效情况的知情方都比较少，一般集中于分管领导和员工的直接上级，还有就是完成工作的本人自己最清楚，其他部门或员工较少知情或很难掌握其真实情况。分管领导或员工的直接上级基于“老好人”或“自家人”的心理容易抬高评价结果，加之职能部门自身对自我工作的认同，常常出现评价结果虚高的现象，不仅有失客观，而且易形成对业务部门的不公平，挫伤业务部门工作积极性。
4.团队合作式工作多，职责难界清
职能部门内部存在着大量临时性的团队合作式工作，如召开会议、组织培训等，常常仅有一人承担职责，但要完成该工作职责却不是一个人能够做到的，往往需要调动部门大部分甚至全部人员投入该项工作。同时，为了及时快速地解决问题，很多企业的职能部门会采用人员互为A、B角的工作方式，倡导并实行部门内部团队合作。然而，这种团队合作式的工作方式给强调职责清晰、分工明确的绩效考核工作带来了很大难题。
5.绩效考核结果反馈困难
绩效管理的最重要目的之一就是通过绩效反馈使员工明白自己的工作优势和短板，在今后的工作中发挥优势并针对短板采取改进措施，不断提升绩效水平。但是由于职能部门绩效考核量化难、绩效证据收集不易等前期问题的存在，使得绩效考核的结果说服力较差，导致考核者想方设法逃避绩效考核结果反馈，结果真正意义上的绩效管理就很难实现，只能是绩效的“考核”而非“管理”。
二、现行的主要绩效考评方法
正是由于存在以上诸多管理难点，无论是理论还是实践中，企业职能部门的绩效考核与管理都还在探索中，目前使用较多的绩效考评方法主要有以下三种：
1.直接上级评定法
员工的工作完成情况怎样，其直接上级最有发言权，因为直接上级的评价依据最多、最充分，而且其担负着向员工反馈考核结果的重任，反馈结果的同时能够更清楚的解释给出评价的缘由。因此很多企业，尤其是中小企业会采用这种操作简单的考核方法。但是这种评价方法给直接上级带来了很大压力，矛盾集于一身，即便理由充分，出于不愿意得罪人的心理，直接上级也往往给予所有员工高评价，在有正态分布控制的情况下，“轮流坐庄”现象就应运而生。
2.360度考核法
360度考核法使直接上级得到了很大程度解脱，因为此种考核法使考核者的范围扩展到了与员工工作接触的各个维度，包括员工的上级、同事、下属和内外部客户以及员工本人，评价结果不仅包括工作绩效、能力素质，还包含了团队协作、工作风格等多方面的评估意见，对员工了解的更深入、全面，有利于员工整体素质的提升。然而，360度考核中，由于各维度评价者所处的位置不同，看问题的角度不一样，其立场会出现相左的情况，所以就有可能产生相互冲突的评价，尽管各种评价在其各自的立场上都是正确的。企业常习惯于将考核结果与薪酬发放和职位晋升挂钩，考核结果对员工关注的“钱”与“权”的分配影响较大，而分配权无疑是一项很重要的“职位权力”，在360度考核中，这项权利被分配给了上级、下级、同事和客户，而责任和权力却并没有相应的对等起来，下级、同事、客户在获得这项权利的同时，并没有相应的责任约束，后果就是权力的滥用，以至于360 度考核不再是进行“绩效考核”，而是演变成了进行“人缘考核”，人际关系成为企业的工作主题，那些敢于坚持原则、直面问题的员工和对下属严格要求的领导则被边缘化了。由此可见，360度考核很难公允的评价工作业绩，所以不宜作为业绩考核的工具。此外，如果360度考核不再和员工利益挂钩，考核者会能够更加客观公正的进行评价，而被评价者也能够用更为平和的心态接受意见[1]。
3.KPI考核法
KPI考核法即关键绩效指标考核法，其基本思想来源于目标管理，主要是通过设定与企业发展战略紧密结合的指标进行考核，目的在于将企业战略目标转化为内部过程和活动，建立一种不断增强企业核心竞争力和持续取得高效益的机制。KPI考核能够将企业的目标与企业各部门、各岗位的目标形成有机联动，保证企业上下向同一方向迈进，强调的是关键绩效目标的达成，是一种比较有效的工作业绩考核工具，考核结果更符合企业意愿。但这种考核方法也有其缺憾，核心问题是指标设计难度大，虽然有SMART原则作为指导，但在实际操作中，尤其是设计职能部门的KPI时还是会遇到“难衡量”、“难全面反映工作实际情况”等问题。
三、职能部门绩效管理策略思考
针对职能部门绩效管理工作的特点，笔者认为可以从以下几个方面实施相应的管理策略：
1.以KPI考核为主线，辅以胜任素质模型关注绩效考核过程
综合以上现行绩效考核方法的分析，KPI考核法能够更好地达成企业战略目标，更准确的考核工作业绩，在职能部门的绩效考核中，KPI考核法也有很大适用性。但是，KPI考核更多的关注结果，即使设置了关键绩效控制点监控绩效达成过程，也仅仅是对绩效达成过程中阶段性工作成果的考量，这很难反映需要很强沟通协调能力的职能部门工作特点。因此，引入胜任素质模型，对影响绩效的深层次因素进行挖掘，关注对职能部门绩效达成起关键作用的思维能力、沟通协调能力、分析判断能力等胜任素质，对实现过程与结果并重、更契合职能部门工作性质的绩效考核意义重大。
2.建立强有力的绩效管理执行机制
任何企业绩效管理制度的推行，如果没有高层领导的大力支持和强力推动，其结果都只能是半途而废，尤其是效果顯现漫长且不太明显的职能部门绩效管理。因此，企业领导者的理解、重视与支持，是职能部门绩效管理工作开展的重中之重，是关乎实施成败的关键因素。此外，其他职能部门负责人作为绩效管理执行的中坚力量，肩负着绩效管理具体实施、效果反馈等重要任务，帮助其形成正确的绩效管理理念、避免受人情因素、平均主义、和谐文化等观念的过多影响，争取最大程度的配合也至关重要。同时，使职能部门的员工认识到考核不是为了简单的扣奖金，而是帮助其发现工作中的不足，共同制定改进措施，使其“更优秀”，从而从心理上接纳绩效考核，绩效管理的运行便会顺畅很多。
3.做好工作职责分工，理顺协作关系
无论是工作岗位职责，还是需要多人共同完成的工作任务，都需要在事前做好工作职责分工，使每个员工都能清楚自己承担的责任，这是激发员工责任意识，主动自觉开展工作的前提，否则，很容易出现消极等待、目标模糊、推诿责任等不良现象。岗位职责的划分可以通过工作分析实现，临时性需要多人完成的工作任务，可以借助牵头、承担、配合等工作角色的划分界定。明确了职责分工，才能使责任落实到人，员工之间的协作也会更加顺畅。
4.建立全过程的持续绩效辅导机制
传统绩效考核的目的一般是确定绩效考核结果，并以此作为奖惩依据，最多将考核结果反馈给员工知悉，较少关注员工工作过程中的需求及对绩效结果的反应，这不仅不利于及时发现和纠正员工工作过程中出现的问题和偏差，掌握员工的思想动态，对过程性工作较多的职能部门来说，更是绩效管控环节的缺失。因此，在职能部门绩效管理中，加强管理者与员工的沟通，建立全过程的持续绩效辅导机制，使管理者全程跟踪绩效达成过程，帮助员工解决困难，及时交换工作想法，不仅能够实现高绩效，而且绩效考核结果容易得到员工认可。
参考文献：
[1]于丽.职能部门基于内部服务协议的绩效考核研究[D].成都：电子科技大学，2009.
[2]熊敏鹏，袁家海.人力资源管理[M].北京：机械工业出版社，
2012.
[3]王丹.职能部门考核难点及方法分析[J].中国电力教育，2008，
（z1）：49-50.
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