农电管理中心2009年度安全生产工作计划

农电管理中心2009年度安全生产工作计划（精选8篇）

农电管理中心2009年度安全生产工作计划 篇1

二○○九安全生产工作目标及计划

一、安全生产目标

不发生负同等及以上责任的农村人身触电伤亡事故；不发生有人员责任的设备损坏事故；确保各用电台区剩余电流动作保护器(包括总保和家用保护)安装投运率、动作率均达到100%，《安全供用电合同》签订率达到100%。；10千伏线路每条每年跳闸次数控制在考核范围内；不发生习惯性违章及“三违”行为；实现“四个百日”安全无事故；安全周期达3448天。

二、工作措施

1.进一步强化、细化安全生产责任制，建立完善制度，层层签定安全生产责任书，确保安全生产管理到位，监督到位。

2.各供电所成立安全工作小组，负责本单位的日常安全管理事务。

3.按照闭环管理的要求认真开展春、秋季安全大检查工作，并督促对查出的隐患进行整改。

4.认真落实两措计划，消除不安全因素，改善劳动和作业环境，切实保障安全生产和人身安全。

5.加大安全检查力度，杜绝习惯性违章事件的发生。

6.结合实际，修订好供电所安全生产相关的制度和奖惩办法并抓好落实。

7.完善安全管理各类台帐、记录、报表等资料。

三、检查考核工作

遵照沈丘县电业局安全奖惩规定，把安全生产考核与工资奖金挂钩，用经济杠杆的作用推动安全生产的良性发展。

1.加强各供电所对线路、设备等设施的检查巡视监督工作，做好记录。

2.每月根据安全稽查队查出的违章事件，讨论定性和处罚。

3.农电管理中心实行综合排名的方式，对安全考核情况进行奖罚兑现。

四、安全检查工作

1.农电安全管理专责根据停电施工计划到现场进行纠察。主要检查施工单位的工作计划、施工方案、两票、安全交底、班前班后会以及停送电操作票。

2.每月抓好“两票”审核及考核工作，做到规范有序。

3.对供电所日常安全生产管理常督促常检查。主要根据“创一流”建立资料的要求对各单位资料进行检查，如发现未达到要求的下发整改通知单要求其整改，对未及时整改的提出考核意见。

4.做好违章事件的调查处理工作。掌握好第一手资料，并根据所掌握的证据，根据局规定进行定性处理。

五、安全教育培训工作

在教育培训工作中，要结合实际制定安全培训计划，并按要求完成。

1.建立安全教育目标责任制，制订及完善《安全教育培训计划》和《安全教育考核目标》等。

2.加强“三种人”的培训，学习电业安全生产规程、电业安全生产技术、填写“两票”、安全施工组织管理等。

3.加强和完善对新进员工的培训考试制度。

4.加强对学校和农村安全宣传教育活动。

农电管理中心

农电管理中心2009年度安全生产工作计划 篇2

农电安全生产工作目标是:不发生较大及以上人员伤亡事故, 不发生重大及以上电网事故和设备事故, 不发生有严重影响的供电不安全事件。防止一般人员伤亡事故和人员责任事故, 防止供电不安全事件, 一般电网和设备事故比上年下降5%以上。

一、落实农电安全管理责任

(一) 健全农电安全生产管理体系。

按照“谁主管、谁负责, 谁组织、谁负责, 谁实施、谁负责”原则, 逐级落实安全管理责任, 建立健全覆盖农电管理各个层面的“横到边、纵到底”的安全管理体系。强化对公司系统各类县供电企业的安全管理, 全面建立安全标准体系, 着力开展贯标工作, 推动农电安全生产管理与公司安全生产管理的接轨。

(二) 切实加强对各类人员的安全管理。

要按照《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国劳动合同法》等有关法律法规的规定, 明确各种用工方式和管理方式的安全责任。严格履行用工方安全责任, 提供安全的作业条件和环境, 严格执行国家及行业劳动保护规定, 加强对工作人员的管理, 坚持先培训、考核合格后再上岗。

(三) 认真落实农电安全生产信息报送制度。

按照国家和公司关于安全生产信息报送的有关规定, 及时、全面、准确、真实地报送农电安全生产信息, 对一经核实未按规定上报重要安全生产信息的单位, 按相关规定严肃处理。

二、强化安全风险管理与控制

(四) 扎实开展安全风险辨识与控制。

认真贯彻公司《供电企业安全风险管理工作推进方案》, 全面落实公司《供电企业安全风险评估规范》, 加强组织领导, 制定工作方案, 全面开展安全风险辨识防范与评估工作。以保人身安全为重点, 开展作业风险辨识与控制, 找出作业全过程的全部危险因素, 建立作业风险辨识范本。有序推进县供电企业安全风险评价工作, 全面评估安全生产条件、安全管理和安全控制状态, 采取针对性措施有效消除和控制事故风险。

(五) 深入推进现场标准化作业。

开展现场标准化作业要与安全风险辨识防范工作有机结合、相互促进。持续改善现场标准化作业管理工作, 以整合、优化现场作业指导文本为重点, 实现指导书 (卡) 与工作票等的有机融合和互补, 精炼指导书 (卡) 文本、优化指导书 (卡) 结构。结合风险辨识, 完善参考范本和知识库内容。针对作业项目具体的作业条件、环境, 补充完善安全措施。强化对现场标准化作业的全过程管理, 及时改进控制措施针对性不强、覆盖面不全等问题。强化科技支撑。应用辅助软件及PDA等技术, 实现对现场作业流程及工序的辅助控制。开展多层次、多方式培训。采取集中授课、现场演示、观摩、研讨等方式开展培训;省公司要采取调考、技术比武等方式, 以考查危险点辨识与控制能力为重点, 考核培训效果。

(六) 落实现场安全措施。

严格执行“两票”, 特别把好“三关” (工作票签发关、工作许可关、工作监护关) 。针对农村配电作业特点, 深入开展反“六不”违章, 认真落实“三防十要”反事故措施和《农网配电典型作业防止重特大人身伤亡事故措施 (试行) 》。

三、规范农网工程施工安全管理

(七) 规范工程安全管理。

制定《农村配网建设与改造工程施工安全管理办法》。规范施工单位的选择, 严格资质审查, 防止采取借用资质、挂靠单位等方式参与工程承包。加强工程监理, 推行施工安全监理, 督促工程监理到位监督, 切实履行安全监督责任。规范外包工程管理, 严格工程分包、劳务作业分包资质审查和现场监督管理。规范临时用工管理, 加强安全教育和现场监护, 落实用工方安全主体责任。

(八) 加强工程施工现场管理。

规范施工前作业现场勘察, 严格施工方案和安全技术方案的审查, 加强施工前许可、工作中监护、工作终结汇报等关键环节的管理。加强施工现场安全监督管理, 建立施工安全隐患排查治理机制, 严防群伤、群亡等较大及以上安全事故。

四、提高农网安全运行水平

(九) 推进安全生产的规范化管理。

在建立和完善安全生产管理标准的基础上, 以开展贯标为主线, 以严格执行业务流程为抓手, 结合“SG186”农电业务应用平台及功能模块的应用, 规范安全生产全过程管理, 促进农电安全生产的规范化管理。

(十) 继续推进县供电企业安全性评价工作。

修订县供电企业安全性评价标准, 上半年组织开展试评, 完善后推开。注重评价成果应用, 根据风险程度, 制定对策及措施, 提高电网安全运行水平。

(十一) 切实加强设备全过程管理。

加强设备选型选厂管理, 严把设备质量关。加强投运前检验检定工作, 严把安装质量关。根据电网的发展, 开展农网输电线路、主变开关等设施短路容量校核工作。

(十二) 高度重视电力设施保护工作。

探索建立警企联动的长效工作机制。配合当地政府有关部门, 开展专项整治。加大对电力设施保护技术防范措施资金的投入, 积极推广先进实用的防护技术和设备材料。

五、高度重视安全隐患治理

(十三) 抓实隐患治理工作。

按照公司安全隐患管理制度和分级分类标准, 建立隐患排查治理工作机制, 推进隐患排查治理规范化、常态化。根据轻重缓急, 制定整改计划、明确整改时间、落实整改资金, 动态跟踪隐患治理。对暂未完成整治的供电安全隐患, 要逐一采取预防措施, 制定应急预案, 加强预警监控。完成严重开裂砼电杆的更换工作。

(十四) 扎实推进农网配电设施“两清理”工作。

在全面清理并完成部分严重隐患治理的基础上, 按照标准化建设方案中确定的年度目标要求, 扎实整改。及时梳理清理工作中发现的薄弱环节, 建立涵盖设计、建设、验收、运行管理等全过程的管理制度, 为规范运行管理奠定基础。

六、提高应对各类灾害的能力

(十五) 提高县域电网抗灾能力。

结合县域电网特点及可能应对的灾害类型, 按照公司《综合减灾“十一五”方案》的要求, 扎实推进农网抗灾能力建设。根据电网规划, 结合农网完善工程建设, 强化供电能力建设, 不断改善农村电网结构, 着力推动县域电网双电源供电工程建设。

(十六) 完善预案, 加强演练。

参照公司下发的《农网应急预案及现场处置方案 (参考文本) 》, 根据处置突发事件的经验, 完善各类应急预案;组织开展应对各类突发事件的应急演练, 提高现场快速反应、处置能力。

(十七) 加强防汛 (台风) 工作。

健全防汛 (台风) 组织体系, 狠抓重点部位和薄弱环节管理;落实农网管理的小水电站管理责任, 落实度汛防患措施, 确保小水电站的安全度汛。沿江、沿河流域的县公司要滚动修订完善防汛预案, 加强与地方政府应急预案的衔接、联动, 全力保证排涝及抗灾救灾用电及灾后恢复供电工作。

(十八) 落实防地震灾害工作措施。

供电区域处于地震带的县供电企业, 要开展办公场所及农网重要输变电设施的健康检测、抗震鉴定, 对不符合抗震要求的应开展加固改造工作。开展员工自救及救援基本知识培训。

七、规范供用电安全管理

(十九) 加强供用电安全管理。

落实高危企业和重要电力用户供用电安全隐患治理责任, 对电网原因的隐患, 结合电网建设与改造, 限期完成治理;对客户原因的隐患, 必须履行告知责任, 并向政府部门备案, 积极督促整改。认真执行国家电监会《关于加强重要电力用户供电电源及自备应急电源配置监督管理的意见》, 督促重要电力用户按规定配置应急、保安电源。完善客户档案管理和应急供电预案。规范供用电合同及供用电双方责任界面。对政府管理部门依据政策要求关停的高危企业, 要在其主导下依程序及时终止供电。

(二十) 做好重要活动的供电保障工作。

要加强对重要节假日 (特别是国庆60周年庆典) 、大型集会 (特别是第十一届全运会) 、纪念活动的供电保障工作, 从组织、人员、设备、抢修维护等方面确保安全可靠供电。

(二十一) 规范农村用电安全管理。

研究制定加强农村用电安全管理的措施, 明确供用双方责任, 强化农村台区低压电网的运行管理。根据相关规定及要求, 着力规范农村居民客户用电装置接电前的检验工作。采用多种方式开展用电安全知识的宣传, 大力推动进校宣传, 使农村中小学生掌握用电安全常识;结合农时, 开展针对性的用电安全知识宣传。

八、深化无违章“争创活动”

农电管理中心2009年度安全生产工作计划 篇3

一、深入开展“扬师风、正行风、树形象”主题教育。

一年中，我校围绕“扬师风、正行风、树形象”主题重点抓好了以下几项工作：

1、认真组织学习《滨湖区教师职业道德规范考核评分办法》（讨论稿）等文件，开展教工写学习体会文章，定期组织家长、学生参与师德测评等活动。并将师德考核综合成绩与每月文明办公室考核挂钩。

2、学习典型事迹，激发工作热情。中心小学大张旗鼓地评选了首届“十佳孝心园丁”，并通过网络和学校《孝心报》宣传师德标兵先进事迹。

3、利用参与区工会“十月风”辨荣辱，崇廉洁，树新风诗歌朗诵会，学校发动各工会小组以身边学习榜样为原型，创作滨小教师赞歌，树立师表榜样。

4、统一组织学习教师礼仪，收看金正昆教授教师礼仪讲座，开展争创教师礼仪标兵活动。

5、结合教师节庆祝，开展了“百名教师访百家”活动，密切家校联系，以踏踏实实的工作回报社会。

6、中心小学党员干部与学校贫困学生扶贫结队，一助一，见真情。

7、关心英语教师创建区青年文明号，树立优秀办公室典型，初见成效。

8、拟订《教师一日常规》，开展文明办公室评比活动，将奖金与各办公室教师群体工作挂钩，教师之间的合作精神，竞争意识得到明显加强。

二、坚持校务公开，加强行风建设，发挥工会的监督功能。

教职工是学校的主人，是学校物质文明和精神文明的创造者和建设者。我校工会长期以来，一直关心职工生活，坚持教代会制度，充分发挥教代会的桥梁、纽带作用，增强教师的主人翁精神，参与学校的民主管理。

1、实施民主管理。

在确定学习三年发展目标及每学期学校具体工作计划前，我校都能及时听取教职工的意见建议。由学校党支部及工会委员会商榷列出教师建议要点，让积极教师参与学校管理。学校重大改革、一系列规章制度的制定修正都能提前听取教师合理化建议。

2、坚持校务公开。

学校工会全面贯彻关于“校务公开”的意见精神，积极组织实施学校校务公开。学校党支部和工会联合召开行政办公会，全校教职工大会及教职工代表大会，向全校教职工全面公开整个工作情况。同时分别召开座谈会，倾听全校师生对学校工作的意见和建设。工会努力发挥校务公开领导小组、民主管理监督小组及财务监督小组的作用。这些小组的正常活动结合教代会的定期召开，使学校民主渠道更为畅通，财务支出更为合理。花的钱群众较为满意，钱也化在刀刃上。在教师考核评优中，在学校党建、财务、职评、评先、考核、福利、教学、培训、后勤等方面，工会充分发挥民主监督作用，坚持公开、公示，比奉献、重实绩，让学校政策出台、评比结果令人信服。校务公开使教职工对学校发展前途、改革的目标、管理的方法、工作的程序进行了全面的、深入的了解，全面调动了广大教职员的积极性，增强了广大教职工参与管理学校的意识，加强了学校的民主建设和廉政建设。

三、急教工所急，想教工所想，把工会建成温暖的职工之家。

我们感觉要发挥教师的主观能动性，不仅要在工作上压担子，更要在生活上关心教师，切实帮助教师解决实际困难，把工会办成真正的教职工之家。

首先，关注青年教师的成长。我校每年都要招进一批年轻的教师，这些教师活动能力强，知识结构先进，为学校增添了新的活力。但是由于年纪轻，生活阅历浅，容易受社会不良习气的影响。为了帮助青年教师迅速成长起来，同行政一起召开“新教师座谈会”，落实师徒结队，认真了解新教师的思想状况和生活困难，给他们以温暖的关怀。

其次，关心教职工的实际困难。有生病住院的，一定组织人员及时看望慰问。把学校的关心送到每个教职工的心坎上。

在保证工会会员福利上，我校一向将所有成员作为合作共同体的一员，逐年提高，一视同仁。我校保证了教师两年一次的体检、疗养，一年一次的教师春游，两年一次的暑期旅游，每年小组自主文体活动费足额发放。

真挚的关怀为广大教职工解除了后顾之忧，使他们得以全身心地投入到教育教学活动中，把学校事当作自己事，积极地以主人翁的精神投入到学校管理和建设中，为学校发展作贡献。

四、开展有益身心的文体活动，丰富教职工的业余生活。

我校年轻教师较多，年轻人精力充沛，充满了活力。为让广大教师的业余生活既丰富多彩，又高雅不俗，校工会组织建设好了羽毛球馆、乒乓室、健身房等阵地，开展了各种文体活动，丰富教工业余生活，提高教师的综合素质。

农电管理中心2009年度安全生产工作计划 篇4

本学期我校养成教育继续坚持“以人为本、德育为先、注重实效”的育人观念，以《鸡西市小学养成教育管理实施细则》、《小学生守则》《小学生行为规范》为依托，以文明班级评比为载体，强化学生良好习惯养成教育，着力推进校风校纪建设，努力构建更加有利于学生全面发展、健康成长的育人氛围，提高了德育工作实效，促进了学生发展，收到了一定效果。现把我校本学期习惯养成教育的一些做法总结如下。

一、以德育课题为先导。

日常行为规范教育要落到实处，必须树立“以学生发展为本”的教育思想，以现代社会所需要的道德素质为培养目标，尊重学生的主体地位，将一些规范要求具体化、人格化、形象化，让这些要求变成学生的需要。为此，我校确立了苏州市德育课题《科学教育中小学生责任心培养的行动研究》，根据学生身心发展特点，遵循“从自己到他人，从家庭到学校；从小事到大事，从具体到抽象”的规律，有意识地对不同年龄阶段的学生进行由浅入深的常规养成教育。通过课题引领，把行为养成教育的具体目标落实到各类德育活动。

二、以校本德育为主阵地。

1、加强校园文化建设。良好的校园文化环境具有较强的情境性，能启迪学生的思想，激发情感。我校建设了一系列校园环境文化。教学楼的楼梯口精心布置了生物角，利用配电间和水表，布置了节水节电宣传角，还有“启智厅”、“银河廊”、“渊、博”文化石、“金钥匙”雕塑等文化景点，使学生在潜移默化中受到思想教育。同时，充分利用“红领巾电视和广播”、“国旗下讲话”、“宣传廊”等校园宣传阵地开展“每日一学”、“今日榜样”等活动，在学生中进行榜样宣传，通过榜样的言行把一些抽象的道德规范具体化，人格化，很好地感染受教育者。同时，对一些不良的行为进行分析、讨论，及时纠正，从而不断提高学生良好的思想意识，激发良好行为。

2、打造常规特色校园。为了实现“学会做人”这个德育主要目标，着力培养学生良好的行为习惯，把礼仪和环保节约教育作为主要突破口，促进我校师生提高礼仪和环保节约意识，养成良好的习惯，创建“礼仪校园”和“环保校园”。A、环保行为养成教育。学校“八五”期间就提出了“关心环境”的课题，学校少先队大队部加入了中国少年儿童手拉手地球村组织，校园内进行垃圾分类放置，并带动家庭，每月进行一次废品回收活动，所卖钱款存入学校爱心基金中。截止今年10月，我们在两年多时间内共计回收款一万多元。每年“六一” 儿童节，学校组织“红领巾大卖场”活动，同学们将自己用废旧物品制作的精美工艺品和用过的学具、玩具进行义卖，所得款项也全部纳入校“爱心基金”。学校将钱款给重庆云阳县农坝小学和山西省静乐县娑婆逸夫学校等西部地区的贫困学校建书屋。学校大力开展“四个一”节约资源实践活动，并深入开展环保调查实践活动，如吴江水资源调查活动、一次性筷子和塑料餐具的使用调查活动、松陵城区生活垃圾分类回收调查活动等。上学期，五（4）班全体同学通过调查活动，撰写 《吴江松陵城区生活垃圾分类调查报告》，给徐明市长写了一封信反映情况。徐市长接到后非常重视，作出了批示，充分肯定了同学们的调查报告的意义，并请城管局抓紧落实措施，进一步提高我市的垃圾处理水平。吴江电视台和吴江日报社对我校这个活动进行采访、报道。徐市长的批示和城管部门、新闻媒体的迅速行动证明社会各级对少年儿童的关心，这就激励我校全体学生继续努力，积极参与各类社会实践、调查活动，锻炼各方面能力，培养良好的行为习惯。

B、文明礼仪教育。我校把文明礼仪教育作为主要突破口，全面开展“文明我先行，礼仪伴成长”教育活动，学校利用国旗下讲话进行全校发动宣传，进行集体承诺、宣誓，并通过“每周一学，每周一练”形式学习文明礼仪内容，如在校尊师礼仪，在校同学礼仪、在校升旗礼仪等，并设立“文明礼仪示范岗”，轮流培训文明宣传员，开展“礼仪中队”、“文明之星”评比等活动，从而促进我校师生提高礼仪意识，自觉践行文明礼仪，养成良好的文明礼仪习惯，弘扬传统文化，创建文明校园。

三、以激励机制为保障。

小学生由于其自控能力差，兴趣、情绪变化大，因此行为具有随意性和情境性，一些思想道德意识不能一下子化为持久的责任行为，必须依靠外在的教育、引导。为此，我们不断完善对学生的评价、激励机制，注意发现学生的闪光点，让学生多感受成功之感，用成功的喜悦强化学生的良好行为习惯。

1、改革个体评价。我校对学生的评价进行重大改革，制定了对全校学生的新评价方案，该评价设“七星单项奖”（分别为“文明之星”“勤学之星”、“健体之星”、“才艺之星”、“劳动之星”、“环保之星”、“科技之星”或“双语之星”）和“金钥匙系列综合奖”两大类，获评金钥匙等综合奖必须获评“文明之星”。同时，注重过程评价，每月组织“自我评价、同学评价、教师评价、家长评价”，期末进行总评，从而给每个孩子不断提升的台阶，激励他们养成良好的行为习惯。

2、注重群体评价。学校加强对学生思想行为的监督和评价，以班级卫生、纪律、早操、路队、礼仪等常规评比为重点，加强过程管理，加快评价反馈，以每周颁发流动奖牌，每月评比“常规管理先进班”和“常规管理示范班”，并把常规评比作为每学期优秀班集体考评的重要依据。通过这些激励措施，使学生在集体中树立主人翁意识，培养集体荣誉感，从而规范自己的言行。

四、以家庭教育为支撑。

家庭教育是学生的启蒙教育，对学生的成长起着至关重要的作用。因此，学校通过召开家长会、家委会、“关工”小组会、“家长学校”，在校报《金钥匙 》上开辟“家教天地”等途径加强联系与沟通，组织班主任积极探索家校联系的途径与方法，调动家长参与教育的积极性，同时，发动家长参与学校一些主题活动，如开展了“成功家教案例”、“家庭美德”征文活动，开展了“告别生活陋习，争创文明家庭”、“十佳以德育子家庭”、“十佳书香家庭”、“教养之星”等评比和表彰活动，促进家庭成员共同努力，巩固学校教育。

近年来，我校牢牢抓住养成教育这条主线，让学生在活动中受到教育，在学习中受到熏陶，在体验中受到锻炼，在多元化评价中激发良好行为。我们将继续努力，不断创新，让我校每个孩子都拥有人生最重要的金钥匙——好习惯。

农电管理中心2009年度安全生产工作计划 篇5

一、指导思想：

本学年根据我校工作计划，围绕学校教育教学工作，有效、有序、有目的的开展学校电教工作。在提高广大教师应用能力的基础上，增强教师应用现代教育技术开展教学的意识。做好信息服务工作，充分发挥现有电教软件和硬件的作用。

二、工作目标：

1、教师是实现教育信息化的主导力量。根据我校教师目前掌握信息技术和使用电教媒体的整体水平，加大培训力度，初步使全校老师掌握多媒体投影仪的使用方法，提高制作课件和应用网络技术进行办公、教育教学的的能力。

2、本年度，力争全校80%的教师能自行开发制作多媒体教学课件，发挥多媒体投影设备的功效，提高课堂教学效率。

3、做好“信息技术教育”的落实工作，切实加强信息技术课的教研教学工作。将“上有趣味的课、上有价值的课、上有文化的课”作为我们课堂教学的探索目标。

三、工作重点及措施

电教工作的主要任务是：组织教师进行现代教育技术的培训，提供教师的电教水平。完成信息技术教学工作，完善电教管理制度和电教设备教

材的维护保养工作。做好学校电化教育的各项组织工作，建立良好的运行机制，切实抓好队伍建设，争取多方支持是实现上述目标的保障。为实现上述目标，2010-2011学年着重做好以下几项工作：

（一）、加大投资力度，不断完善学校教育教学现代化设施。以满足教育教学的发展需求。

（二）、加强电教设施的管理

1、及时做好电教设施的登记、注销工作。作好网络设施、专用教室（计算机教室、多媒体教室、语音室）使用情况、问题记录。

2、管理员要做好电教设施、网络设施、专用教室的使用、维护、卫生、安全（防盗、防火、用电、网络运行），建立完善各项管理制度，并做好相关记录。经过不断的保养和维护保证电教设备的利用率和完好率达100%。

3、加强对各处室计算机的管理，做好维护，及时更新系统、杀毒软件，切实保证网络、软件运行的安全。

（三）、开展多种形式的培训活动

1、组织现代教育技术的培训，提高教师的信息素养。

2、丰富校园网站的内容，让校园网站在教育教学是发挥其应有的作用。

3、开展现代教育技术应用于课堂教学的电教教研活动。

4、积极进行信息技术课的教学研究，提高教育质量。

（四）、加强对电化教学常规工作的管理

1、电化教学工作纳入学校工作计划，做到有措施、有检查、有总结。

2、加强对各种常规教学媒体的使用和保管情况的抽查，对检查情况及时反馈。

3、加强学校微机室、语音室多媒体教室等专用教室的过程管理，责任到人。

4、及时做到电教设备的检修、维护。

5、维护保持计算机专用教室、计算机网络等电教设施设备经常处于正常运用状态。

农电管理中心2009年度安全生产工作计划 篇6

一、指导思想本学期教导处工作将在学校的领导下，认真贯彻落实县教育局有关会议、文件精神，以深化常规管理为重点，以提升教师课堂教学能力为核心，以提高教师专业化水平和教学质量为目标，深化课程改革，夯实校本教研,优化课堂教学，进一步提高管理实效，全面提高教育教学质量，实现师生素质内涵的全面、持续、有效发展，汇口镇中心小学2009～2010学年度第二学期教导处工作计划。

二、总体思路

1、坚持“有效”：有效制度管理，坚持以人为本；有效常规管理，提高教学质量；有效课堂管理，深化课程改革；有效学科管理，发展学生素质；有效培训管理，提升教师专业。

2、强化质量管理。根据学校实际，课堂教学以培养能力，养成学生良好的学习习惯为重点，注重全程全员发展，切实提高40分钟的课堂教学效率。

3、开展丰富多彩的活动。组织开展各类师生活动，进一步丰富校园生活，陶冶学生的情操，全面提升师生综合素质。

三、主要工作及措施

1、加强师德建设，提高教师政治素质（1）切实加强教师法制教育和职业道德教育。各校在实施奖励性绩效工资分配时，要进一步加强教师法制教育和职业道德教育，并依据《教师法》第三十七条“教师故意不完成教育教学任务给教育教学工作造成损失的，应给予行政处分或者解聘”，以及《安徽省义务教育阶段学校教职工绩效考核工作实施意见(试行)》“教职工不得以任何理由、任何方式有碍完成教育教学任务，不得以非法方式表达诉求，不得干扰正常教育教学秩序、损害学生利益”的规定，严格加强对教师的管理。贯彻落实省教育厅《关于贯彻落实<中小学教师职业道德规范>的指导意见》，深入开展“学规范，强师德，树形象”师德主题教育，不断加强师德建设。广大教师要进一步提高认识，增强爱国守法、爱岗敬业、关爱学生、教书育人的自觉性，自觉遵守国家法律和教师职业道德规范，遵守中小及学校制定的各项规章制度，不做影响教育教学正常秩序、有损学生利益的事情。（2）正确理解奖励性绩效工资。按照国家规定的绩效工资分配程序，义务教育学校绩效工资总量的70%作为基础部分，按月发放。其余30%总量按要求拨付给学校，由学校按照规范的程序和办法再次分配。奖励性绩效工资是从绩效工资总量中预先划分出来用于学校搞活分配的部分，并不是从教师个人工资中扣除的，不应理解为“用我的钱奖励我”，而是用学校的钱奖励教师。今后还要将上年度12月份基本工资（年终一次性奖金）纳入绩效工资管理。

2、有效培训管理，提升教师专业水平以建立教师梯队、强调分层管理为突破口，以教师实际需求为入手，通过梯队的建立和管理，对不同层次的教师提出不同的要求,得到不同程度的提高。（1）学习理论，主动积累努力创造学习机会，提供学习空间。有计划地安排教师参加各级各类教育教学研讨活动、教材培训活动；平时，利用教研活动时间，适时组织教师阅读有关教育教学理论、教学经验文章等，不断提升教师的现代教学理念，不断适应形势的发展与变化，跟上时代步伐。通过多种形式与途径引导教师深入学习各科《课程标准》及其他教育教学理论，真正转变教学理念，尤其要组织教师认真学习《课程标准》中总目标及年段目标，明确小学教学目标、各年段目标及年段间目标关联，使教学能瞻前顾后，有的放矢；引导教师深入研究教材，细读文本，提升自己阅读鉴赏能力和挖掘教材资源的能力；引导教师能将研读教材与研读《标准》相结合，从而有效挖掘语言学习、实践的资源，有针对性地设定教学目标。（2）精于思考，勤于笔耕组织教师积极参加各级各类教学论文评比，认真撰写相关学科的教学论文、教学案例等，并保证质量，争取得奖。要求每位教师每学期至少写好一篇质量较高的论文，有论文发表或科研成果获奖的教师，学校给予奖励，并把教师的论文作为绩效工资考核的重要指标。同时要求40岁以下的教师，都要在安庆教育博客网上注册自己的博客，每周发1篇博文，原创占40%，每月发1个话题。鼓励广大教师在网上学习，参与讨论，发表博文。欢迎广大教师登录汇口中心小学校网，积极注册为会员并上传稿件和教育资源，网址http://hk020.cn21edu.com。（3）名师工程，突出重点启动名师培养工程，加强名师培养力度，引导他们把压力化为动力，为他们创造更多的学习、亮相机会。为名师搭台子，压担子，充分发挥他们的示范及辐射作用。期初出台《汇口镇中心小学“名师培养”工程实施方案》，然后从师德、工作态度、工作方法、业务素养等方面通过考核确定培养对象，召开“名师培养”工程启动仪式，组成“名师团队”送教下乡，明确名师培养对象在业务进修、参观考察、教育教学研讨活动方面享有优先安排的权利，要求他们结合当前教学的热点问题及学科前沿知识、教育教学理论、教学方法、个人反思等方面进行探讨，促进他们的专业成长。（4）校本教研，自主发展积极开展校本研修。各校要按照《汇口中小“上好课”校本培训实施方案》规定的内容进行理论学习和问题研讨，做好学习笔记和研讨记录。同时开展课例观摩（不得少于四次），教师通过观摩，有效促进自身的教学改进，从而更好的动态化的促进全体教师的专业成长。并收集整理好每次活动的资料，包括教学设计、说课材料、听课记录、评课记录等。

3、夯实教学常规，努力追求有效教学全面落实教学工作“十字”方针：即备课要“深”，作业要“精”，教学要“活”，手段要“新”，活动要“勤”，考核要“严”，辅导要“细”，负担要“轻”，质量要“高”，反思要“透”。（1）严格执行课程计划坚持依法执教，严格执行课程计划，按照规定开齐上足、教好各类课程，坚决做到学生、教师、教室、教导处的课表一致，学期工作计划《汇口镇中心小学2009～2010学年度第二学期教导处工作计划》。本学期除蹬点人员对课程计划执行情况进行不定期检查外，还将以学生调查问卷的形式来监控教学全过程，不断促进教师增强执行课程计划的法规意识，并变为自觉行为。（2）认真落实教学常规从本学期开始，我们的教学常规检查再不能停留在面上，只看有没有，而要看质量，要看内容，每项工作做得怎么样？有没有特色？开学两周后将开展一次优秀备课作业展览活动，为大家提供一个相互学习和交流的平台。同时也希望通过这次互相学习与展示，有效促进各校教学常规管理工作。特别是教学常规中的有关问题，在这里作几点说明。①计划。本期大家使用的是安庆教研室印制的新版《备课笔记》，前面只有《教学工作计划表》，没有《教学进度表》，因此统一要求教师一定要用信纸另写一份教学工作计划，内容包括：教学目标要求，教材及学生情况分析，教学重难点，教学措施，教学进度，课时安排等。每份计划标题下写明班级、教师姓名，落款写上制定计划的具体时间。②备课。新版《备课笔记》每本只能写35课时，一般学科都要3本。教学设计方框内不能只写教学过程，也要有教学目标、教学重难点、教学准备、板书设计等，如写不下，也可两页并用。反思记录不要求每课时都写，每周一次就行，但每篇教学反思都要认真撰写，记录自己上本节课的成功之处和不足之处以及改进措施，每篇教学反思不少于100字。③上课。教师上课，要有强烈的目标意识、质量意识、效益意识，每一句话都要力求字字珠玑，每一个提问都要力求富有启发，每一步设计都要力求精心巧妙，每一道习题都要力求典型规范，每一个环节都要力求严谨相关，切忌漫不经心，切忌随心所欲。④作业。本期要求每位教师要有作业设计本和批改记录本（记录学生作业中的错误做法及纠正措施）。批改作业不要用一个大钩，应该给每一道小题目都打上一个钩，这样才能体现精批细改。学生作业可圈可点之处绝不要吝啬笔墨，借助问号、下划线等方式给学生勾出他的错误与不足之处，让学生明白自己的失误之处。对作业的评价最好不要用分数，要写出批语式鼓励性的语言或符号，如：甲、乙、丙、A、B、C等，最好是“八仙过海，各显神通”，作为学生及家长，最希望看到的是教师对学生的评价，一句关心的话语，一句善意的批评都能拉近师生间的距离。作业种类可以丰富一些，象数学可以设置一个口算本，每周出10～30道口算题训练学生的基本功；语文可以设置一个听写本，每天上课前听写几个生字或词语等。语文作业低年级应有专门的拼音本、生字本，高年级有习作本，为提高学生习作水平，还可设周记本、积累本等。⑤检测。检测的目的在于了解学生知识的掌握度，教师教学的有效性，检测重在结果分析和提出有针对性的改进与提高的措施。各校要加大调研力度，及时了解各学科存在的问题，对薄弱年级、学科继续采取跟踪调研，做好学科质量调研的分析、总结。⑥教研。每位教师每学期要根据新《备课笔记》的要求，写一份特色教学设计，参与四次教研活动，上两节公开课，听课次数不能少于8节。⑦辅导。每一位教师都应该认真加强“培优”、“补差’工作，使各科教学质量再上台阶。教学中既要重视“培优”，即在优等生中选好苗子，进行提高训练。语文老师可着重在习作（写话）方面，数学老师可着重在“综合题”方面。教师还应特别注重“补差”，摸清学困生致差原因，因人而异，对症下药。对“学困生”多鼓励、少批评，多辅导，不放弃，力争班级合格率达到目标要求。在课后辅导中还要做好记录，记录在辅导过程中了解到学生的情况，解决的方法等。

4、落实文件精神，认真完成有关工作（1）关爱留守学生，创建学校特色。本期根据《汇口中小“关爱留守学生”特色建设实施方案》，认真做好各班留守学生的登记工作；继续开展关爱留守学生的系列活动；成立校本教材编撰小组，负责编撰教材（上、下两册）。教材将力求体现新课程标准的理念，以提高学生的素养为核心目标，体现目标、内容、形式上的综合性，注意激发和培养学生的兴趣，引导学生关注生活，体验生活；建立学校“关爱留守学生”特色建设专题网站；举办阶段性的成果汇报；申报宿松县特色学校验收。（2）利用农远工程，开设村小英语。根据元月20日县教育装备会议精神，农村小学从三年级起开设英语课程已是大势所趋、刻不容缓，不仅必要，而且迫切，不仅要开，而且要开好。各校要利用“小学英语空中课堂”开设英语课，力争从本学期开始在小学三年级全面规范开设英语课程，开足英语课时，开展在岗小学英语教师教育技术和教学应用的全员培训，要提高应用远程教育资源开展英语教学的能力，要求会计算机的简单操作，能熟练掌握光盘播放并组织教学，会收视和播放“空中英语课堂”，并了解“空中英语课堂”的基本模式及教师角色定位，会利用远程教育资源备课和上课。同时会用畅言智能语音教具系统进行教学。本期期初中小、程营、三洲、张月、建行五所模二学校要维修好电脑和卫星接收设备，准备县仪器站安装“小学英语空中课堂”接收软件；曹湖、康公、龙潭三所模三学校要维修好DVD和电视，准备用县教育局配送的《小学英语空中课堂》教学光盘进行教学。（3）落实评估方案，加强常规管理。本学期4月底前，县将对中小本部，中小对各完小、单小实行集中评估。检查的形式主要是查资料，同时进行现场考察、考核、推门听课、问卷调查等，各校要建立组织机构，明确分工，全员动手，专人负责，认真对照评估方案逐一收集和完善资料，边整理边归档，全方位落实评估方案中的各个指标体系，力争在县常规评估中争先抢优。（4）完善学籍管理，规范办学行为。我省已从上期开始统一实施中小学学籍信息化管理，各校要选配责任心强的同志负责学籍信息管理和学籍信息采集的日常工作，并为学籍信息化管理提供必备的条件保障。各校要认真查清外出务工人员子女在外借读情况，谨防遗漏。要切实落实学籍管理的基本要求，做到管理规范，信息准确，报送及时，确保上报学籍信息真实、准确、完整。对于县内同姓名、同身份证号学生，请各校认真核对并予以确认，任何人不得违规弄虚作假；开学后两周内，请各校上报毕业年级学生变动数据，转入、转出、休学、复学等均须携原件办理。休学生上报不得超过年级人数1%的比例，按县教育局规定，以后毕业学年内一般不予以休学。（5）狠抓毕业班的教学工作，力争取得优异成绩。毕业班质量是学校对外展示的重要窗口，提高毕业班教学质量是学校工作的重中之重。首先，各校校长要亲自抓，要加强对毕业班学生的思想品德、学习态度、学习习惯、学习行为、学习方法的有效指导，要为毕业班师生创造一个宽松的工作和学习环境。其次，在抓好语文、数学学科教学的同时，还要抓好英语及常识体艺课的教学；抓好月考和单元检测，无论是月考或是单元检测，各校都要按毕业考试的要求来对待，及时阅卷、评卷，认真做好质量分析；加强各学科后阶段复习的针对性和实效性，5月底中小将对毕业班教学情况进行一次摸底及模拟考试。

四、分月工作安排三月份：

1、开学、报名

2、教师分工，编排课表

3、制定各种计划，完善各种制度

4、检修安装好农远设备

5、教学工作检查

6、举行备课作业展览

7、各校上报上期教师绩效考核得分

8、收集、整理上期教学资料并分类归档

9、完善学生学籍档案，及时办理好毕业班变动手续

10、召开创建学校特色专题工作会议

11、各完小进行教学常规工作月查四月份：

1、制定“名师培养”工程实施方案

2、开展“皖蜀春杯”师生间故事征集和评选活动

3、进一步完善县局学校常规管理工作评估资料

4、迎接县学校常规管理评估

5、期中教学质量检测

6、核审创特校本教材

7、各完小组织教研活动

8、各完小进行教学常规工作月查五月份：

1、检查各完小、独立单小常规工作

2、召开“名师培养”工程启动仪式

3、组成“名师团队”送教下乡

4、参加洲区联谊活动

5、筹备“六一”儿童节庆祝活动

6、举行毕业班模拟考试

7、举办创特阶段性成果汇报

8、各完小进行教学常规工作月查六月份：

1、庆祝“六一”

2、做好毕业班学生报考工作

3、普通班检测考试

4、组织好毕业班会考工作

5、期末教学常规工作检查

6、期未考试

7、写好学生的操、行、评、定，发放成绩单

8、收取继续教育校本研修登记册七月份：

1、申报宿松县特色学校验收

2、各资料整理归档

3、做好教师培训工作

4、各校核算并上报教师绩效考核得分

5、做好下学期三年级以上班级开设英语课准备工作

2009年度生产经营工作总结 篇7

继续努力拼搏奋斗实现新飞跃再上新台阶 2009年度生产经营工作总结 柳州市盛科印刷有限责任公司

2009年，我公司在上级管理部门的正确领导，本公司领导层正确决策、全体员工共同努力拼搏下，生产经营工作取得优异成绩。

年初，经政府有关部门考核评估，我公司进入规模企业行列；（500万元以上档次）所申报的“迁建与技术改造”项目成功获政府批准并得到财政补助，在公司自筹资金、解决各种困难的基础上于9月份完成项目并迁至新址生产、办公；11月在鱼峰区安监局组织的“中小企业安全生产信用程度评估考核”所获评价很高，达到A级标杆企业标准。

年底经统计完成751万元产值（含税价格），比上年同期增长27.71%。

成绩的取得来之不易，从最终结果回顾全过程，对今后的发展将会更有助益。

一、在生产经营工作中一丝不苟的遵照印刷行业行规和相关法律法规。

1、在承接产品时认真验证客户来样原稿内容是否合法，手续是否齐全。不符合印刷业务规定的一律不接，对违法违规的印刷品更是规定一不承接，二设法制止扩散或予以举报。

2、凡承接的印刷品都对名称、类别、数量、开本、交付日期、经办人姓名、联系电话、住址等资料了解清楚并登记造册。

3、对承接印刷的样稿、校对稿都在工作完成后统一妥善保管待查，如客户要求保留的，则按规定以一个月为限，超过保留期后再予以消毁，保证做到为客户保密，避免不良后果。

二、组织从业人员学习有关法律法规知识和安全生产的相关知识。教育员工遵守社会主义法律体系和道德规范，严格按照新闻出版管理部门核准的经营范围依规操作、依法经营。

三、积极配合新闻出版行政管理部门的检查，自觉接受管理监督。按要求对每一单业务都如实登记，并按时报送有关报表和汇报材料。

四、依照“以服务求市场、以管理求创新、以质量求生存、以技术求效益”的宗旨，所承接的业务都能按时、保质地交付，让客户满意而归。

五、按时参加新闻出版管理行政部门举办的印刷行业法规培训及有关会议，严格遵守国家法律和行政法规，自觉执行国家政策，维护国家利益和尊严。谨遵守法经营原则，没有违规行为。

六、公司现有印刷设备：（另附）2010年，我公司将按照“力拓市场、强化管理、提高技能、建设团队”的经营方针，继续努力拼搏奋斗，力争完成1000万元产值，实现新飞跃，再上新台阶。

任公司

柳州市盛科印刷有限责

农电管理中心2009年度安全生产工作计划 篇8

工作目标：

一、确保全年度无安全责任事故发生；

二、确保内控建设达二类行标准，力争达一类行标准；

三、物防能力有明显增强，技防能力有显著提高。工作计划： 一季度工作重点

一、反洗钱业务培训：龙山路支行反洗钱领导小组成员、用户管理员、计财部综合报告员、营业室网点报告员、会计主管、会计副主管、专职授权员、柜员、客户经理等参加。

二、两节安全大检查。对照公安部GA-38标准，就安全学习教育、规章制度建立和执行、技防设施、防暴预案演练等工作开展情况进行检查。

三、参加市分行组织召开安全保卫工作现场会，总结2008年保卫工作成绩和经验，部署2009年总体工作。二月初完成。

四、签订安全保卫工作责任书。自行长到基层员工，要求层层签订，责任到岗、到人，不留空档。三月初完成。

五、制定《安全防范教育计划》。《安全防范教育计划》于三月中旬上报市分行保卫部。

六、开展防暴预案演练。以文字处理形式报市分行保卫部同意后方可实施，演练情况上报市分行。

七、做好安全保卫和“反洗钱”工作宣传报道。重点报道重大事项、重点工作、典型事迹、好的做法和经验。支行必须在元月份开始，结合新春优质服务宣传开展反洗钱业务宣传活动，按照《反洗钱法》有关精神，留存相关宣传资料和数码图片作为宣传档案（人民银行反洗钱检查必查，反洗钱宣传资料同时报送市行反洗钱领导小组办公室。

八、做好安全保卫常规检查。二季度工作重点

一、按照上级行和人民银行要求，督促有关人员参加市分行“反洗钱”业务培训，要求对营业网点报告员培训面达到100%。重点是大额可疑交易的判别和上报、岗位职责和处罚条例。四月初完成。

二、签订《反洗钱岗位责任书》。反洗钱办公室主任与分管行长签订；其余反洗钱岗位人员均与反洗钱办公室主任签订。四月初完成（可以提前签订）。责任书的内容：按照《中国农业银行安庆分行反洗钱实施细则》中的岗位责任条款。

三、参加市分行组织的安全保卫工作现场会，学习经验，自找差距，促进工作。

四、召开安全角势分析会。相关部室分析自身业务范围内的安全隐患，磋商防范措施，布置下一步工作。

五、开展防暴预案演练。以文字形式报市行保卫部同意后方可耻下场实施，演练结果情况上报市分行。

六、做好安全保卫常规检查。

七、做好安全教育工作，基层网点每月学习不少于一次。三季度工作重点：

一、参加市分行召开的安全保卫工作现场会，学习经验，自找差距，促进工作。同时总结上半年安全保卫工作，分析形势，部署下半年安全保卫工作。

二、召开安全角势分析会。相关部室分析自身业务范围内的安全隐患，磋商防范措施，布置下一步工作。

三、开展防暴预案演练。

四、做好安全保卫工作宣传报道。重点报道重大事项、重点工作、典型事迹、好的做法和经验。

五、做好安全保卫常规检查。四季度工作重点：

一、组织开展反洗钱业务检查。十月份完成。

二、成立安全评估领导小组，制定安全评估计划和实施方案，按照GA-38标准进行安全评估，确定风险等级和防护级别，就安全防护设施未成标情况进行整改。十月份完成。

三、参加市分保卫干部和反洗钱业务培训班，就前期安全保卫和反洗钱业务中出现的问题进行分析、整改，对新精神、新政策进行有针对性的培训。十一月完成。

四、按照人民银行和上级行的要求，开展反洗钱业务宣传，十王月完成。

五、部署和开展元旦和春节期间安全大检查，十二月份，要求自查面达到100%。

六、做好安全保卫常规检查。龙山路支行

龙山路支行2009年度会计工作内控目标和实施方案

我行计财工作以会计基础工作规范化管理为中心，以提高会计核算质量、防范风险为重点，扎实推进会计规范化达标升级工作为目标。主要工作目标和措施。

一、强化激励和约束机制，深化分配机制改革，全面实行绩效挂钩考核。以综合业务目标管理为主线，进一步加大绩效挂钩考核力度，完善工资费用等财务资源配置。坚持和完善绩效挂钩、多劳多得、少劳少得的分配办法，彻底打破收入分配上的的平均主义和大锅饭，按照效率优先原则切实调整优货收入分配结构，充分发挥收入分配的杠杆和激励作用，做到全部产品都明码标价，计价考核，调动全员工作积极性。同时将基数工资部分与岗位职责、业务质量和内控指标挂钩，奖勤罚懒，奖优罚劣。促进经营质量和内控管理水平的提高，实现发展、质量、效率、效益和内控等各项指标的全面发展。

二、建立健全各项制度，并狠抓落实。按照内控制度的要求，通过对不同岗位、不同业务种类进行认真分析，重新制定和细化岗位职责，实施岗位轮换，严格操作流程，制定了钱箱、现金和重空管理办法，会计差错和对账考核办法、营业室安全管理规定等制度办法。同时，对照相关制度规定，开展经常性的检查，对违规人员预以处罚，促进制度的真正落实。

三、加强现金管理，压缩非盈利资金占用。严格库存现额管理，对柜员箱存及库存现金制定严格的挂钩考核办法。

四、加强内控管理，防范操作性风险，保障各项业务依法合规范经营。通过加强岗位自律、授权管理、审核监督和上级行主管部门自律监管检查，及时发现问题，及时处罚整改，促进会计人员合规操作意识的增强，为全行内控目标的实现打下坚实基础。

五、加强学习培训，提高会计人员业务素质。紧持每周例会制度，以会代训，同时积极组织各项新业务培训，鼓励员工岗位自学，开展岗位练兵，提高员工的业务知识和技。

六、认真做好反洗钱工作。按照人民银行和上级行的标，加强反洗钱系统监测，及时上报大额和可疑交易报告，做好客户尽职调查工作，加强开销户管理工作。

七、加强会计档案管理。按照会计档案规范化管理要求，对近年来的会计档案进行清理、归档、制册，进一步明确档案管理人员的职责，并进行考核，力求档案管理规范化。

八、加强柜面管理，提高服务质量，适应业务发展需要，对柜面业务流程进行整合。

龙山路支行客户部内控目标及工作计划

为进一步加强内控管理，提高内控质量，真正将“加快有效发展第一要务，强化风险控制首要责任”的经营理念落到实处，根据《中国农业银行安庆分行内控管理考核办法（试行）》，结合本部门实际，制定了相应的内控目标和措施。

一、总体目标：

按照建立现代商业银行的目标要求，降低经营风险，减少违规违纪事件的发生，初部形成合规经营文化，努力实现全年无重大责任性事故、无重大经济案件、无责任性刑事案件，确保控管理上一个新台阶。

二、具本目标：

1、信贷业务内控目标：

（1）防范虚假汽车贷款、住房按揭、擀押贷款、个人消费贷款，违规办理个人生产经营性贷款、违规办理票据业务、利用客户虎假资料挪用信贷资金等突出违规违纪违法行为；

（2）防范上级行审批信贷业务限制性条款不落实的违规行为；（3）确保抵押担保有效性；

（4）防范“信贷三化三无一退出”等重大信贷制度操作不落实的行为。

2、公司业务内控目标：

做到常年财务顾问对象为我行拟进一步巩固关系、扩大合作的客户以及具备一定发展潜力、我行拟拓展的客户。

3、保险业务内控目标；

做到保险代理手续费无以现金方式结算。

4、个人业务内控目标：

（1）做到对省分行风险警及时予以回复，及时采取措施；（2）做到个人贷款档案资料填写规范。

5、电子银行及银行卡业务内控目标：

（1）做到信用卡申请资料真实，申请人签字为本人签名；（2）做到电子银行业务的传递按规定进行。

三、内控措施：

1、根据地各项业务开展有针对性的学习在深入学习《中国农业银行员工行为守则》、《中国农业银行防范案件工作指引》、《中国农业银行员工违规行为积分管理办法》等普遍性文件的基础上，重点学习《中国农业银行关于规范信贷决策行为的若干规定》，《中国农业银行安徽省分行信贷风险每日预警操作规程》等规章、制度。

2、坚决纠正单纯以完成各项考核指标和市场分额为考核标准的做法，杜绝以发展业务和应对市场竞争为借口、忽视风险防控。

3、采取客户经理例会的形式各项检查发展的问题进行通报，举一反三，落实到人。

4、对整改的问题后续跟踪。

5、与专项考核挂钩。

中国农业银行安庆分行龙山路支行内部控制评价管理奖惩办法 为切实加大内部控制力度，牢固树立“业务发展、内控优先”和“管理求生存、管理出效益、管理促发展”的理念，规避各类经营风险，促进业务快递健康有效发展，实现我行内控评价“确保一类行、争取达到三铁示范单位”的目标，在我行进一步形成“依法合规受奖、违法违规受罚”的思想认识，依据《中国农业银行安庆分行内控管理考核办法》讨论稿，结合市分行有关管理办法，特制定本办法。

一、内部控制综合评价状况方面的奖惩

1、力争保持一类行，达到一类行按市行奖励的工资计划按比例兑现，即：支行领导班子4：部门经理事长：内控工作突出人员2：一般员工作进行分别奖励。

确保二类行，达到二类行不奖不罚。

3、不能保证二类行：因个人工作态度或执行制度不力造成单项扣分而影综合得分，（1）取消个人评先表彰资格，不得搞拔；（2）绩效工资下浮10%；（3）并对相关负责人进行行政处罚。

4、虽未达到一类行，但信贷、财务业务子系统评价成绩突出的，个人综合得分达一类行得分标准，对有关负责人和个人分别奖励500元。

5、对单个评价二级以下的，对有关责任人进行待岗处理，对有关负责人进行问责并罚款500元。

6、每年根据工作态度、服务水平、业务素质等方面进行综合考核，选一名优秀员工，奖励500元。

二、对问题整改情况方面的处罚

1、对初次检查发现的一般性问题，现场整改的可免予受罚；对认识错误深刻、主动整改问题的，可从轻或减轻处罚。

2、对屡查屡犯的问题，按照《中国农业银行员工违反规章制度处理暂行办法》规定，从重或加重对责任人的处罚对严重影响全局性评价的同类问题第二次再犯的，对相关负责人进行戒免谈话；第三次再犯的，对当事人进行下岗处理，对相关负责人进行免职处理。

三、本办法由安庆分行龙山路支行负责制定、解释和修改。

四、本办法自2009年施行。龙山路支行兼职监管人员名单及职责

兼职监管人员名单：周炜（信贷）、陈艾芳（计财）、程锦（综合办）

信贷业务内部检查工作职责

为认真做好内外部检查发现信贷业务问题整改工作，规范信贷业务经营管理行为，夯实信贷管理基础，提升全行信贷风险管理水平。特制定监管人员职责；

一、认真梳理问题，明确整改目标。各项检查发现问题逐一认真梳理，形成问题台帐，一是将信贷管理专项治理检查发现问题形成整改台帐，被查单位逐笔逐条进行整改；二是对近年来内外部检查发现信贷业务问题按照未整改到位、无法整改到位和部分整到位几种类型，梳理出典型问题台帐，进一步落实整改。整改台帐的基础上，认真得查各项信贷业务风险点，准确找出信贷管理薄弱环节，对存在的问题进行补缺补差，提高各项信贷业务的合规性。

二、高度重视，加强领导。制定整改方案，指定部门，指定专人负责落实整改。原则上，则客户部负责将需要整改的问题下发到客户经理，负责本级行整改情况汇总；信贷前台部门、法规部门、风险资产管理岗负责落实本级行、本专业问题整改，督促客户经理整改涉及本专业的问题，保证整改工作按时按质完成。

三、落实整改要求，督促整改到位。一是要对整改问题进行深入剖析，认真查找原因，采取切实有效的措施，整改到位，避免反复。二是要规范整改记录，认真填报整改台帐。已经整改完毕的事项写明具体措施，有成效的要写清成果；能整改但短期内不能结束的要逐项说明具体措施及预计完成时间；应该整改但整改难度较大的事项要逐项说明原因；检查结论与事实有出入的可详细说明情况，但检查组对被检查单位的情况说明不予采纳的不在此例；一个事项包含几个问题、属于不同的整改完成情况的，要在整改结果或未整改原因栏分类说明；涉及到内、外部单位要写全称。三是处理到位。要求根据检查发现的违规事实，明确责任，按照处理程序进行责任处理，特别是涉及违规且未能整改到位的问题，一定要严肃处理有关责任人责任，决不姑息迁就。责任人已经因其他问题受到处理的，注明受到处理的原因及文号。四是要充分利用检查整改成果，深入分析信贷管理存在问题的原因、查找管理不足和操作风险隐患，开展整章建制，加强信贷制度执行力建设，增强全行信贷经营合规性。

农行龙山路支行会计内控管理岗位职责

要切实提高“内控优先”的经营理念认识，正确处理内控管理与业务发展的关系，为认真做好内外部检查发现会计业务问题整改工作，深入查找内控管理中的不足和差距，有针对性地完善内控机制，改进内控措施，加强内部管理，切实提高内控水平。

一、认真梳理问题，明确整改目标。各项检查发现问题逐一认真梳理，形成问题台帐，一是将会计业务专项治理检查发现问题形成整改台帐，逐笔逐条进行整改；二是针对近年来内外部检查发现会计业务问题按照未整改到位、无法整改到位于和部分整改到位几种类型，梳理出典型问题台帐，进一步落实整改。整改台的基础上，找出业务风险点和管理薄弱环节，对存在的问题进行补缺补差，提高会计业务的合规性。

二、高度重视，加强领导。制定整改方案，指定部门，指定专人负责落实整改。原则上，由计财部负责将需要整改的问题下发到营业中心会计主管，特别加强对印章、安全论证卡、现金箱、现金库房、重要空白凭证等实物的整改力度，负责本级行整改情况汇总和问题整改的，督促会计主管整改涉及本专业的问题，保证整改工作按时按质完成。

三、落实整改要求，督促整改到位。一是要对整改问题进行深入剖析，认真查找原因，采取切实有效的措施，整改到位，避免反复。二是要规范整改记录，认真填报整改台帐。已经整改完毕的事项写明具体措施，有成效的要写清成果；能整改但短期内不能结束的要逐项说明具体措施及预计完成时间，三是处理到位。要求根据检查发现的违规事实，明确责任，按照处理程序进行责任处理，特别是涉及违规且未能整改到位的问题，一定要严肃处理有关责任人责任，决不姑息迁就。责任人已经因其他问题受到处理的，注明受到处理的原因及文号。四是要充分利用检查整改成果，深入分析会计管理存在问题的原因、查找管理不足和操作风险隐患，开展整章建制，加强会计制度执行力建设，增强全行会计业务的合规性。

综合管理岗内控监管职责 监管事项：安全保卫、反洗钱、科技（综合办）；重要岗位轮换及强制休假（计财部）

职责：

1、监管组织开展安全保卫、反洗钱学习及宣传活动情况；

2、监管按规定要求组织对营业室的安全检查情况；

3、监管计财部做好重要岗位轮换及强制休假安排情况；

4、监管每季开展一次防暴演练活动情况；

5、对各项检查发现问题逐一认真梳理，形成问题台帐，制定整改方案，指定部门，指定专人负责落实整改。

6、其他需要监管事项。

龙山路支行内部监督委员会议事规则

为便于内部监督委员会实现决策的民主化、科学化，确保决策有依据、执行有力度，使议事有章可循，根据我行情况，特制定如下规则；

1、内部监督委员会会议采取定期和不定期方式召开。

2、内部监督委员会会议由主任或副主任主持，委员参加。主持人可根据需要确定有关人员列席。由专人负责记录。

3、内部监督委员会会议主要研究议定下列事项：传达学习上级行有关内控建设方面的指标和重要会议精神；内控建设方针、政策的贯彻落实和工作部署、检查、总结；重要规章制度、办法的制定和修改；听到各专业部门有关内控重要情况的汇报，研究有关工作；需内部监督委员会会议研究决定的其他事项。

4、内部监督委员会会议要求：会前对研究议定事项要精心准备；汇报工作要简明扼要，抓住重点；研究问题要发扬民主，集思广溢；布置工作要明确职责，落实到人。参会部门要增强相互协调和配合观念，防止推诿贻误工作。

5、内部监督委员会会议后要狠抓会议决议事项的贯彻落实。内部监督委员会办公室负责督办，并将督办结果上报主任或副主任。

龙山路支行2009年度领导分工

刘建国：行长，负责全面工作；分管人事、监察、党、团、工会及办公室行政事务工作。

李满旺：副行长，协助行长工作；分管计划财务、中间业务、信贷业务、科技、电子银行及银行卡业务、安全保卫及反洗钱工作。

农行龙山路支行职能部门设置及各自职能 我行共设三个部门，即客户部、计财部、办公室。

一、客户部的基本职能

负责辖区客户拓展，负责信贷业务的贷前调查和贷后管理，负责银行中间业务营销，负责组织各类存款。根据市分行行业务发展规划，制定对公司、机构、个人业务发展目标和年度计划，实施综合绩效考核工作；贯彻执行总、分行各项业务管理办法、操作规范和实施细则，进行风险防落和内控管理；负责信贷业务的贷前调查和贷后管理；对本行负债、资产、中间业务组织营销，具体制定客户营销方案，进行客户的营销、维护和管理，并配合上级行开展联动营销；对资产、负债和中间业务进行监测分析；开展金融产品、服务的品牌宣传、市场推广工作；收集市场信息和客户需求，提出产品研发建议并配合相关部门进行新产品研发和测试；实施网点及自助设备管理；采集、整理、分析客户信息，协助建设、维护客户关系管理系统。对有国际业务的支行，具体办理各类国际业务、国际收支申报，处理日常外汇会计业务。

二、计财部的基本职能

负责制定和落实各种岗位责任制和考核办法，并进行考核办法，并进行考核实施，负责协调和处理各个环节的工作，负责二级分行会计部门和人事部分安排的各项工作。对营业中心的各项业务工作进行督查和指导。根据上级行及本行规划，制定年度工作计划并实施；贯彻落实各项计划、财务、会计、运行等规章制度及操作流程；根据全行年度经营目标和工作重点，编报、分解、落实本行财务、业务、资本预算计划，并监测、分析、报告、考核执行情况；执行人民银行和上级行利率政策、中间业务收费、定价政策；管理本行资金头寸，监测资金营运情况；组织开展本行财务、会计核算、清算工作，承担报送财务，会计、统计报表职责；对本行财务风险进行计量、监测、分析；实施营业机构柜面业务流程和业务操作规范化管理；制定营业机构基础管理规范化目标，并组织实施；实施会计档案集中管理，承担现金、贵金属、有价单证、重要空白凭证等管理；开展本外币反假工作，协助开展本外币反洗钱的信息报送；管理本行支付结算业务，防范支付结算风险。

三、办公室的基本职能

制定全行年度工作计划，并组织实施；组织办公和会议，起草综合性文件、材料，编制行务信息，开展宣传工作；负责各种文件、材料的收、发、印、保管工作；开展督办、信访、机要、保密、印章、档案的管理；开展员工管理及绩效、薪酬、培训等人力资源管理；承担纪检监察、案件防范、安全保卫和治安消防工作；组织开展党建、共青团工作；承担工会职责；实施固定资产管理、物业管理，提供后勤服务保障、负责各种工作安排，做好有关会务的组织工作，严管公共财产，加强汽车的管理与调度，负责本行的安全保卫工作和考勤纪工作。

办公室工作分工

为落实责任，提高办公室工作效率，促进支行各项工作稳步快速发展，特对办公室工作进行如下分工：

一、程锦（主任）：

在支行党支部、行长领导下，对支行的年度性及阶段性工作计划、目标进行督促落实；对支行跨部门工作进行必要协调，负责支行安全领导小组办公室工作；负责支行后勤管理工作；兼职科技工作；负责支行监察工作；负责支行党、团、工会工作；负责支行后勤保障工作；落实支行领导交办的基他事项。

二、王进生（正股级）：

负责支行办公室文件收发及档案管理工作；协助办公室主任负责支行固定资产管理工作；负责支行营业执照、经营许可证、机构代码证等各种证件的年检、换证工作；协助办公室主任管理支行水、电、线路等后勤保障设施；负责支行办公室其他需办事项。

办公室主任职责

一、工作任务：

1、主持本室全面工作，管理教育本室行员履行职责，保障行领导、职能部能办公，积极完成上级行赋予的各项任务。

2、组织起草、审核本行年（季）度工作计划、总结领导讲话等重要材料，经分管领导审核后，呈报行长签发；制定本室年（季）度工作计划、目标并实施。

3、协助行领导协调各部室、检查有关规章制度执行情况，参加行长办公会议，了解工作进度和业务动态，督办领导指示、决定的工作事项的落实情况，并及时反馈；对上级来文及材料提出批办意见。

4、负责组织筹备行务会、行长办公会、职工大会等会议的会务工作。

5、根据年度宣传工作计划，组织对外宣传工作计划，审核支行、文件、简报、外宣稿件等信息资料。

6、负责支行安全领导小组办公室工作。

7、负责支行后勤管理工作。

8、兼职科技工作。

9、负责支行监察工作。

10、负责支行党、团、工会工作。

11、负责支行后勤保障工作。

12、认真完成领导交办的其他工作。

二、工作标准

1、严格执行国家方针、政策和行业规章制度，当好行长参谋助手；

2、承办业务符合政策实际，做到：客观、公正、严谨、廉洁、高效；

3、机关工作运转正常，督办、协调认真、得力；

4、完成领导交办的其他工作及时、准确。档案管理及通讯收发职责

本职们在办公室主任领导下进行工作。

一、工作任务：

1、收、发、传递、收回、保管各类文件

2、按照党和国家不同时期对档案管理的规定，负责本行档案管理制度的修改和制定工作；编制文件材料收集范围和归档计划，报上级审定后，督促指导各部室兼职档案员做好文件材料的形成、积累、整理工作，按归档要求立卷；

3、集中统一管理本行工作活动中直接形成的各门类和载体的档案，制定档案鉴定工作计划，交主任审阅后，报分管副行长、行长审批，会同有关部室对需要鉴定的档案提出初步意见；填写销毁清册，报领导审批，并报上级备案；对保管期限和密级有变化的档案，重新编制有关目录。

4、负责档案库房的“八防”工作及破损档案的修复补救工作。负责文书档案的分类、编目、装订、统计及编写柜架、层次号，按划分类目排放各类档案，并编制必要的检索工作，做好档案资料的接收、登记、保管、借阅等工作。

5、完成领导交办的其他事项。

二、工作标准：

1、做到文件定密准确，收、发、传及时；

2、严格执行行业规章制度和档案管理规定，工作尽职尽责，结合实际做到；严谨、规范、有序、及时、有效；

3、报刊、书籍、资料、函件等分类准确，签收、登记规范，邮件提取分送及时、安全保密、无误；

4、档案分类清楚、立卷、归档及时、排放有序、便于查阅；

5、检查、指导各网点文档工作及时、全面、库房管理规范、安全。

龙山路支行计财部经理岗位职责

根据龙山路支行的业务实际，经支行会议研究决定，计财部负责支行的计划、财务和人事相关事宜，职责如下：

一、在规定时间内，完成龙山路支行国税、地税的税款报送和上缴工作。

二、按支行费用管理办法，切实际工资履行财务主管岗位职责，按期上报支行的管理费用。

三、按月向办公室提供固定资产明细台帐，以保证支行办公室固定资产帐实相符。

四、及时查看上级行计划、财务和人事部门的电子信件，及时处理并按期上报所需相关材料和所有报表。

五、按期做好支行反洗钱管理岗的相关职责，按时、按质、按量完成会计监控系统的逐笔核销工作。

六、根据上级行下发的工资标准和相关劳资规定，制订支行工资考核预案，并按时报送工资，按期发放绩效。

七、接受并积极配合上级行相关部门和其他有权部门的业务检查和辅导，认真整改存在问题。

龙山路支行内勤员工岗位职责

一、龙山路支行内勤人员岗位分工：

1、出纳综合柜：负责龙山路支行所有现金的归集、整理和上缴工作，人员由王强、胡向红两同志担任。王强同志负责后台现金的整理和上缴，负责龙山路支行的重空保管及ATM机主管理员；胡向红同志负责现金的整理和上缴及ATM机副管理员。

2、综合柜员：负责办理前台所有业务并切实履行相关职责。现金区人员主要受理常规业务，由龙秀春、陶治政、张李林、严云娜、王亚娜同志担任；非现金区人员主要受理单位结算、贷款，开销户等复杂业务，由刘曼同志担任，刘曼同志同时担任龙山路支行统计工作；联行由叶盛同志担任，负责龙山路支行所有联行业务，负责并管理贴现及银票台帐，负责龙山路支行同城票据交换，向上级行报送单位结算帐户开销户等系列工作。

二、龙山路支行内勤人员岗位职责： 前台柜员：

1、柜员应按上班时间向中心办理签到，认真审核原始凭证的真实性、合规性无误后，选择正确交易录入，并及时审核凭证与交易清单的一致性，对预留印鉴户要折角核对；

2、正确使用会计科目，按规定开设帐户；

3、柜员应随时检查现金箱、凭证箱余额，及时领用凭证，不得因短缺凭证而影响业务，保持合理库存，经常检查平帐器，保证柜员帐务的实时平衡；

4、柜员办理抹帐冲正和挂帐交易，应经主管审批后方可办理，并在原始凭证上用红字注明：“于某年某月某日冲正”或“此笔已用多少号传票抹账（挂账）”；

5、对挂失、冻结、解冻等业务，要认真审核挂失申请书，详细记录有关情况，并及时登记有关登记簿；

6、柜员签退前必须逐笔核对柜员自身业务凭证与附件，收妥现金、印章、柜员卡履行柜员签退职责。

7、柜员负责每天早上整理自己台面卫生以及验钞机的清洁和维护。

8、安全员必须负责签收和移交网点箱包，负责监督非本单位人员不得到营业间，发现有安全隐患要及时汇报。

联动柜员

1、认真审核票据要素，审核有无前台柜员签章，如事后出现漏章由联行柜员负责；

2、根据前台柜员交来的原始凭证正确录入，不得故意压票或退票。

3、要认真审查外来票据合法合规性，真实验票后，签章交前台柜员记帐；

4、做好查询查复工作，做到“有疑必查、查必彻底、有查必复、复必明确”；

5、按规定打印并保管，有关联行资料；

6、负责本网点票据提出工作，联行信件收发、结算资金清算；

7、按月清理发出委托收款、银行承兑汇票，应解及临时存款等资金；

大额现金柜、ATM机管理人员

1、负责每天柜员上交和柜面收来的现金扎捆和零散币的整点工作；

2、正确办理残破币的兑换，合理安排库存，及时调拨和上缴现金；

4、负责对自动柜员机进行日常维护，保证自动柜员机正常工作；认真登记ATM机动行日志。

印、证、押管理员

1、印章管理员应妥善保管印章，对所需加盖的业务要严格审查其前手业务的真实性、合法性、合规律性。若由于审查不严造成损失的、印章管理员负连带责任。

2、凭证管理员对所需领用凭证的业务要严格审查其前手业务的真实性、合法性、合规性。若由于审查不严造成损失的、凭证管理员连带责任。

3、编押员应对所需编押的业务真实性、合法性、合规性进行严格审查。

三、会计主管岗位职责：人员由安庆分行委派。职责如下：

1、履行中国农业银行安徽省分行基层营业机构会计主管职责。严格执行各项会计规章制度、操作规程，正确组织会计核算，做好营业机构内部会计控制建设，防范操作风险，做好各种登记簿的日常登记和保管工作。

2、定期召开工作例会，组织柜员学习金融法规、规章制度和有关业务知识。按周查库，督促领导按期查库。

3、按规定保管和使用好营业网点业务印章、结算用章等相关印章。

4、负责营业机构每日所有报表的打印、整理，负责每日所有会计凭证的归集并集中审核装订。于次月上旬将所有会计档案交档案员保管归档。

5、负责营业机构内的监控设备的开启和关闭等日常管理，负责ABIS系统柜员属性修改及上报工作，负责行部平帐及网点的正常签到、签退工作。

6、规定时间内完成网点会计监控系统的业务核销工作。为计财部及时提供专业报表相关数据，协助计财部做好专业报表的上报工作。

7、并积极配合财会监管员及其他有权部门的检查辅导，认真整改存在的问题。会计副主管及专职授权员岗位职责。

鉴于龙山路支行的内勤现状，会计副主管和专职授权员从事以下岗位工作，履行职责；

1、协助会计主管履行中国农业银行安徽省分行基层营业机构会计主管工作职责。

2、据中国农业银行安徽省分行综合应用系统授权与滞后复核操作系统的相关规定，切实履行营业机构日常业务的授权和滞后复核的岗位职责。

3、安徽省分行主管授权主要业务审核要点一览表的审核要点，对相关业务进行逐笔审核。

4、会计副主管从事龙山路支行会计档案的归档、保管、调阅工作，按会计档案的相关规定切实履行好工作。

5、专职授权员从事龙山路支行反洗钱操作岗职责，按照反洗钱的相关规定切实履行好工作。

6、专职授权员从事龙山路支行单位结算帐户的开销户及相关档案管理，按相关规定切实履行好工作。

7、负责节、假日营业机构内的监控设备的开启和关闭等日常管理工作，负责行部平账及网点的正常签退。

8、督促柜员并切实履行“一日三碰库”制度。

以上岗位职责，请各位切实履行。凡帐会监管及其他有权部门的检查发现问题，必须认真及时整改，对屡次存在的问题如属主观原因未整改，支行会给予一定经济处罚并按员工积分办法给予积分处罚。

龙山路支行客户部岗位分工及岗位职责

一、岗位分工

龙山路支行客户部现有8人，根据工作需要岗位分工如下：

1、客户部经理周炜，负责客户部日常工作，本冼权限内低内险业务审查，对本行信贷业务尽职调查负责，支行风险经理，CMS系统管理员；负责管理安庆第一中学、安庆经济技术开发区建设投资有限责任公司、安庆市建设投资发展（集团）有限公司等3家。

2、客户部副经理吕勃，负责保险、个人业务、房地产业务、法规（兼职法律审查员）等日常工作并负责以上相关部门报表上报、业务发展规划等。负责管理民政局等存款类客户，三联等信贷客户，及个人按揭贷款客户。

3、客户经理潘上泽负责农贷、资产保全等日常工作，负责管理大观区、迎江区等存款类客户，阳城商留等信贷客户。

4、客户经理操练负责机构、公司等日常工作，自助设备管理员，负责管理市财政、商行、联社等存款类客户，变压器公司等信贷信贷。

5、客户经理洪玲负责电子银行、银行卡、国际业务日常工作，主要低风险业务，我行的现有贴现、质押贷款、质押银票等。

6、内勤刘社荣，负责档案管理，联社、商行代理签发银票业务，对帐单的分发及收回。

7、客户经理刘旭光负责信贷等日常工作，负责管理二中等存款类客户，煌华贸易等信贷客户。

8、彭瑜

各家中户经理以上管户单位分别参见《客户清单》和《龙山路支行2009年度重点客户一览表》

二、基本职能

根据市分行行业务发展规划，制定对公司、机构、个人业务发展目标和年度计划，实施综合绩效考核工作；贯彻执行总、分行各项业务管理办法、操作规范和实施细则，进行风险防范和内控管理；负责信贷业务的贷前调查和贷后管理；对本行负债、资产、中间业务组织营销，具体制定客户营销方案，进行客户的营销、维护和管理，并配合上级行开展联动营销；对资产、负债和中间业务进行监测分析；开展金融产品、服务的品牌宣传、市场推广载作；收集市场信息和客户需求，提出产品研发建议言并配合相关部门进行新产品研发和测试；实施网点及自助设备管理；采集、整理、分析客户信息，协助建设、维护客户关系管理系统。

三、岗位职责

1、负责本行负债、资产、中间业务组织营销，具体制定客户营销方案，进行客户的营销、维护和管理（包括客户对账等），并配合上级行开展联动营销；

2、受理客户统一授信、本外币贷款、本外币或有资产等信贷业务（含信贷业务展期）的申请受理；

3、对客户统一授信、本外币贷款、本外币或有资产等信贷业务进行贷前调查；

4、对有权审批行（人）审批后的信贷业务，同客户签订借款合同和担保合同；

5、对客户进行贷后管理，包括贷后跟踪检查，到逾期贷款和利息的催收、建立和管理客户信贷台账与档案等；

6、负责贷款风险分类的基础工作和减值测试等相关报表的统计分析和上报；

7、负责客户原始资料、信贷基础数据录入信贷信息管理系统；

8、负责制定开放式基金、集合理财计划、保险代理等的营销规划及营销措施；

9、负责银行卡、网银、转账电话、POS等银行卡和电子银行产品的营销及维护；

10、负责上级行个相关部门信贷业务报表的统计分析和上报，以及各类调研报告的形成上报。

中国农业银行安庆龙山路支行 大常经理服务管理考评办法 第一章

岗位职责 第一条：大堂经理主要负责协调网点服务资源，组织和管理营业现场，其主要工作职责是：

（一）识别引导客户。包括对客户进行问候、识别，并根据业务种类，主动营销自助设备业务、网银业务、电话银行转账业务和基金保险等，及时引导、分流客户。

（二）提供指导服务。包括指导客户填写相关凭证，介绍农行金融产品及业务，提示和指导客户使用自助设备等。

（三）维护管理现场。指导大堂保管（或安全员）、保洁员的网点现场服务工作，保持良好环境；监督柜台服务、服务设施及设备运行情况。

（四）处理突发事件，及时调解各类纠纷，妥善处理客户投诉，应对和处理服务现场突发事件。

（五）宣传营销产品。在服务现场，主动营销宣传农业银行金融产品。

（六）维护客户关系。关注客户信息，记录重点客户服务信息，定期报告网点服务动态和客户需求变化，构建与重点客户的长期稳定关系。

第二章

工作规范

第二条

做好营业前准备工作。

1、主要检查自助设备、叫号机、客户点钞机、电子显示屏等服务设施是否正常运转，及时更新电子显示屏内容；

2、检查各种标识、营业大厅宣传资料、告示栏、客户意见簿、各种凭证资料等是否整齐、齐备；

3、准备好产品介绍等资料。

4、大堂经理应按要求着装，修饰适当，仪表端庄，举止文明礼貌，符合礼节。

5、大堂经理应佩戴印有农业银行行徽和“大堂经理”字样的服务胸牌或挂牌。在醒目位置摆放“大堂经理”座牌。

第三条

网点营业时间专职大堂经理的在岗率要达到100%。无专职大堂经理网点由网点负责人和内勤主任轮流履行大堂经理职责。大堂经理或网点负责人、内勤主任不在服务现场时，要指定专人履行大堂经理职责。

第四条

保持营业大堂环境整洁，指导大堂保安（或安全员）维护大堂秩序；检查服务设施能否正常运行，服务设施出现故障时要及时通知有关部门。

第五条

客户进行营业现场时，给予客户热情问候，并根据与客户沟通、客户识别系统以及经验判断等，对进入营业大堂内的客户进行有效的识别。引导客户遵守“一米线”制度。

第六条

规范服务用语，做到语气平和，亲和力强，能拉近与客户的距离。提倡使用普通话，掌握特殊地区、特殊人群和特殊场合下的服务用语。

第七条

在尊重客户意愿的基础上，引导或指导大众客户小额业务使用自助设备；引导高端客户到达VIP客户室或理财中心。

第八条

指导客户填写相关业务凭条；为客户提供相关咨询服务；掌握农业银行各类产品的特点和操作规程，了解同业特点，及时应对、解答客户可能提出的问题。

第九条

大堂繁忙时，充分调动网点资源，开通弹性窗口，为客户提供便捷服务。

第十条

注意解决服务现场客户投诉，缓解客户矛盾，妥善应对或处理突发事件。

第十一条

主动向客户进行产品营销，积极挖掘客户业务需求，向客户经理推荐重点客户；收集有益的客户建议，为改进服务和优化产品提供参考。

第十二条

营业终子，统计当日网点业务流量，为人力资源管理或业务管理等提供参考；查阅反馈客户意见，提出改进措施；登记工作日志；做好现场清理；参加例会。

第三章

考核细则 第十三条

制度执行情况考核（55分）。

1、工作日志制度执行情况考核（20分）；明确每日工作重点，与客户沟通（或挖掘潜力客户）、受理客户投诉、发现新问题等作为日志必录内容，大堂经理每周对日志情况进行检查，从客户跟进、处理、营销、维护、确定自身的工作重点、工作量、目标达成手段和达成率，分析上报工作中的难点和急需解决的问题。日志每日记录齐全得满分，每少一日扣一分，扣完为止。

2、信息报告制度执行情况考核（15分）；每月汇报客户和市场情况。大堂经理按季汇总，报分管领导和上级行主管部门参考，实现信息共享。信息报告有接待客户真实反映情况得5分，有目标达成手段和达成率得5分，有工作中的难点和急需解决的问题得5分。反之不得分或酌情扣分。

3、投诉管理制度执行情况考核（20分）；及时处理客户投诉，填写《客户投诉记录表》，记录投诉处理信息，进行后续处理反馈和跟进。按月汇总、分析、改进和参考。及时处理客户投诉，未造成客户向上级行投诉得满分；每少一次填写《客户投诉记录表》扣1分，扣完为止。

第十四条

现场管理情况考核（45份）

1、营业时间在岗情况（10分）。以客户部及上级行抽查、柜员及客户举报其不在岗次数为计分标准，少一次扣1分，扣完为止。

2、营业现场管理情况（10分）。主管部门及上级行定期不定期检查、客户投诉涉及现场管理内容；电子设备监督与管理等。扣分同上。

3、服务现场投诉控制情况（10分）。投诉到上级行每次扣1分，扣完为止。

4、客户满意度（5分）。满意客户与服务客户总数之比。

5、电子设备（自助设备）业务量（或占比）（10分）。达到所在行平均水平得满分，否则，按比例得分。

第十五条

营销情况考核 任务分配及计价

1、以主人翁姿态积极营销各种产品，推广新业务品种，按我行客户经理营销产品任务数具体下发各项产品营销任务，产品计价按支行所列产品计价。

2、积极引导客户宣传和使用我行自助设备，按自助设备运行实际业务量统计计价，与维护人员及配款员按5：3：2分成。

第十六条

保密情况考核。泄密一次，导致客户流失，警告并扣发一个月绩效工资；再发生一次，立即解聘。

第四章

考核管理

第十七条

大堂经理在网点负责人的领导下开展工作，维护农业银行的利益，其基本行为规范必须符合中国农业银行有关规定与要求。

第十八条

大堂经理岗位工资240元，由市行按月切块下达。其基础工资与“百分制”考核挂钩。其绩效工资支行制定法考核办法，定期兑现。

第十九条

大堂经理应加强自身学习培训工作。积极参加业务知识、业务技能、商务礼仪、服务标准、营销技巧、团队训练等方面的培训。

第二十条

根据年度考核情况，对大堂经理实行奖惩。对“百分制”考核月均90分以上，且处于全市前三名的大堂经理，颁发优秀大堂经理证书，并给予现金奖励2000元；对履行职责不到位，考核月均70分以下，且处于末们不合格的大堂经理，予以解聘。对履职期间与客户发生争执，实行一票否决，立即解聘。

第二十一条

本办法由中国农业银行安庆分行龙山路支行制订、解释和修改。第二十二条

本办法自下发之日起执行。龙山路支行内控建设档案管理制度

我行每年初制订各个部门的内控目标和实施方案，年度中间定期进行自查和总结，确保我行内控目标能够如期实现。我行内控建设档案管理工作主要由三个部门负责，即客户部负责客户、信贷、机构、代理保险、电子银行及银行卡等部门各种内控资料的保管和装订；办公室负责监察、科技、社会、保卫、后勤保障等部门各种内控管理资料的整理和装订；计财务部门负责会计、人事、营运等部门内控管理资料的收集装订。

每年年初各部门把上一年度的内控建设方面的材料交由办公室统一保管，办公室负责对各部门的材料进行汇总归类，并装订成册进行管理。

龙山路支行2009年案件专项治理实施方案

为切实加强内控管理，提升风险管理水平，严控各类案件发生，构建预防风险和案件的长效机制，促进全行业务又好又快的发展，根据《关于进一步做好案件专项治理工作的实施的意见》（农银皖发[2009]214号）等相关文件、制度的要求，结合我行实际，制订本方案。具体实施方案如下：

一、指导原则

以检查各项规章制度执行情况为主线，加强内控管理，并将此次案件专项治理活动与业务自查相结合，抓好“十查”相关内容的自查落实，对重点业务、重点环节进行重点治理，狠抓案件查处。同时明确自查范围和自查内容，对新发现的问题纳入治理内容。

二、工作重点

（一）落实“十查”相关检查内容

根据省分行案件专项治理“十查”活动检查内容及安排，我行重点开展好“十查”工作的相关自查内容为：一查银监会有关案件防控措施落实情况，重点检查是否积极落实措施提高防范操作风险的能力，进一步提升案件防控的科技含量；二查重点业务重点环节，查找风险点和管理漏洞。三查操作类案件防范情落实况。四查岗位轮换和强制休假的执行情况。五查员工行为排查落实情况。六查责任人处理是否落实到位。七查案件和重大违规问题整改“回头看”，重点检查2007年以来外部监管部门发现问题的整改是否落实到位、2007年以来内部检查发现问题的整改是否到位（重点是2008年总行集中审计发现的问题）、2008年发生的违法违纪案件和重大违规问题的整改是否到位。

（二）治理重点业务领域

1、日常业务专项治理

（1）授权管理。授权控制执行不到位现象、柜员离岗签退制度执行情况；

（2）印鉴密押管理。印、押（机）、证分管分用的情况；（3）重要空白凭证管理。所有的重要空白凭证都应纳入账内核算，不存在体外循环，做到账实相符；重要空白凭证的出入库、领用、出售、作废的管理做到手续完备、合规。坚决杜绝违反规定为企业、个人开户行为；对客户预留印鉴要进行严格管理。指定专人管理监控录像。

（4）金库和尾箱管理加大行长、会计主管的检查力度，柜员“一日三碰库”、交接包操作情况，ATM机管理、钥匙平行交接、账款考核对情况。

（5）查询对账。对账制度执行情况，执行贯彻对账、记账岗位的分离，定期对交易和账户进行复核和对账，收回的对账单换人复核，有关人员签章确认，贷款账户以及在内部核算预系统开统开立的账户纳入对账范围，与存款账户一并发送对账通知，坚持对“91、92过渡”业务后续处理情况进行跟踪审查。对存贷款账户要严格按相关规定对账。

（6）账户管理情况。基本存款帐户、临时存款帐户和预算单位专用存款账户应经人民银行核准后开立和使用；防止存在一般存款账户办理现金支取业务问题、注册验资帐户在验资期间存在办理对外支付业务问题、注册验资的资金汇缴人与出资人名称不一致问题。

2、开展贷款及票据业务专项治理。重点治理虚假住房按揭、虚假质押贷款、违规办理个人生产经营贷款等突出违规行为。对住房按揭贷款，应关注贷款资料的真实性、借款人首付款及每月还款来源，对开发商或开发商的关联企业内部职工购房、同一单位多人购买同一楼盘、一人购买多套房、借款人明显无购房能力或对所购房屋情况不熟悉、多笔贷款集中在某天内办理等情况应高度警惕、重点排查；对个人质押贷款，应关注借款人是否符合个人质押贷款管理办法规定的基本条件，质押物是否真实、合法、有效、足值等；对个人生产经营贷款，应关注借款人基本条件，收入、职业与借款额度是否符合逻辑，借款人申请贷款相关材料是否真实、合法、有效、足值，担保人是否具备合法资质，贷款调查、审查、审批和发放手续是否合规等。对票据业务应重点关注是否有真实是贸易背景，重点检查交易合同和增殖税发票的真实性。

3、开展中间业务专项治理。重点治理虚假销售基金、违规利用发放贷款转购基金等突出违规行为，是否及时发布基金净值信息、是否对投资者进行风险提示、新的个人客户在交易前有无填写《个人客户风险承受能力评估问卷》、定期定额业务是否签订协议、客户资料是否真实完整、客户投诉情况等内容。

4、开展代理业务专项治理。对柜台记账式国债业务重点治理是否按照实名制规定审核投资者开户资料，是否违规进行差错交易处理、违规冻结解冻非交易过户等突出违规行为；对凭证式国债业务重点治理未执行实名制、违规办理通兑挂失、提前销售、使用大额交易占用销售额度等突出违规行为；对保管箱业务重点治理越权开办业务、未签订合同办理业务、违规借用或共同操作员密码等突出违规行为。

（三）治理重点环节

本次专项治理中，应重点关注以下违规问题，进行重点治理；一是已被冻结、止付、质押或所有权不明晰的个人金融资产是否用于办理了个人存款证明业务；是否存在虚开存款证明书的情况；是否及时发现个人存款挂失、大额存取款、实名制等业务的风险点，并做好防和化解工作。二是客户经理客户内外勾结，隐瞒重大问题，虚假授信，虎假按揭、质押贷款，违规办理银行承兑汇票及贴现业务。三是授意调查、审查责任人撰写虚假调查报告，或暗示、明示、强令贷审会或审批通过不符合贷款条件的贷款。四是经营主责任人截留发放给客户的贷款、发放无指定用途的贷款或以个人名义贷款用于企业信贷资金用途；收贷、收息不入账、少入账、推迟入账等问题。五是接受客户、相关评估机构明显高估的抵值押物，和客户勾结或玩忽职守导致信贷诉讼时效丧失。交是办理定期定额业务未签协议，未对客户进行投资者风险提示；七是未按实名制规定办理记账式国债、凭证式国债业务，未签订协议开立债券账户。

（四）自查范围

2008年7月1日—2009年6月30日办理的业务，对于每个业务品种要根据所列的清单随机至少抽查5笔，不足5笔的要全部检查；2008年以来省分行、二级分行自律监管检查和历次内外部监管部门检查发现问题的整改落实情况。

1、存款业务

2008年7月1日—2009年6月30日期间办理的有关存款业务。重点检查相关存款业务的合规性和有关产品管理办法的落实情况。教育储蓄、个人存款证明、大额存取款和存单（折）挂失业务，每个网点网根据检查内容，至少随机检查5笔业务，不足5笔的全部检查。

2、贷款及票据业务 贷款及票据业务

2008年7月1日—2009年6月30日信贷管理系统（CMS）中未清偿完毕的贷款，其中，正常贷款（含票据承兑和贴现）的抽查面为贷款笔数的5%，且每个贷款品种须抽查至少5笔，单项贷款品种业务不足5笔的要求全部检查；不良贷款和拖欠债务（含拖欠利息）3个月以上或累计拖欠6个月以上的消费贷款的检查面为100%。

对于合作额度较大经销商项下的合作贷款，一户多笔、放款时间集中和单笔金额大的贷款，以及有限责任公司或担公司为个人贷款提供提保的贷款进行重点检查，检查是否存在以个人贷款名义向法人客户发放贷款。

3、中间业务

主要检查2008年7月1日—2009年6月30日开放式基金业务凭证、报表、代理手续费、基金各项业务的交易及操作流程；

券商集合计划销售扩广期的合同使用及登记管理和推广期结束后的合同回收及流转管理；代理凭证式国债业务、柜台记账式国债交易业务、电子储蓄国债业务的合法合规性、上级行政策制度贯彻落实情况、风险状况及其他代理业务开展过程中存在的问题。

4、安全保卫及员工行为排查

安全保卫责任制是否落实，安保设施是否完备，防暴预案、防暴演练是否按相关要求执行，交按箱包手续是否完备，“一日三碰库”是否长期坚持等等。

5、期间历次内外部检查整改落实情况跟踪检查。

三、时间安排及工作要求

案件专项治理工作分为准备部署、检查、整改、总结四个阶段。

（一）准备部署阶段。时间2009年6月1日至5日

制定我行案件专项治理工作的具体实施方案，成立案件专项治理工作领导小组，组长潘宜禄，副组长汪剑文，各部门负责人为成员。对我行开展此项工作提出要求，做好各项准备工作。同时对检查依据、文件清单等下发各部门，做好自查组织工作。

（二）自查阶段

时间2009年6月5日至6月30日。

自查时要按照规定的检查项目，逐项进行检查。针对自查发现的问题和原因，提出处理意见和整改措施。

（三）整改阶段

时间7月1日至7月30日。

各部门根据检查内容对2007年以来发生的各类业务自查发现的问题，要深刻分析产生问题的原因，并对发现问题建立整改台账，提出切实有效的整改措施，并落实到位。对能当场整改的问题，要立即整改，对一时难以整改的问题，明确整改时限，对自身无法整改的问题，要及时上报，取得上级行的指导，要把自查和整改有机结合起来，做到边查边改，提高工作效率。

（三）有关要求

1、高度重视，加强对此项工作的领导。各部门要高度重视此次案件专项治理检查工作，要在领导小组的领导下，认真做好各项制度执行情况的检查工作。对工作不力造成不良后果的，将依据有关规定，对有关部门负责人进行责任追究。

2、加强协调督导，狠抓每个阶段工作的落实。各部门要认真履行职责，对每个阶段工作进行研究部署，加强协调督导。及时上报自查报告，查出的问题要按照有关规定对违法违规的有关人提出处理意见。

3、要做到“四个结合”。一是与2009年工作目标任务相结合，通过案件专项治理，解决实际问题，促进工作更好的完成。二是与日常工作中。即突出重点，又兼顾全面，形成寓案件专项治理于日常工作中，彼此促进。三是与内外部监管检查相结合，将检查中发现的新问题，纳入此次案件专项治理检查的范围。四是与加强内控管理相结合。从强化内控角度对重点治理发现的问题进行分析研究，建立预防业务风险和案件的长效机制。

龙山路支行重点业务、重点环节专项治理工作方案

为进一步加强内控管理，提高内控质量，真正将“加快有效发展第一要务，强化风险控制首要责任”的经营理念落到实处，结合本行工作实际，特制定此治理方案。

一、重点治理业务范围：一是柜台业务操作风险情况；二是案件专项治理工作落实和整改情况；三是信贷业务操作风险情况；四是“四项制度”落实情况；五是资产风险业务操作情况；六是代理业务的规范性情况。

二、重点治理环节：

1、授权管理。授权控制执行不到位现象、柜员离岗签退制度执行情况；

2、印鉴密押管理。印、押（机）、证分管分用的情况；

3、重要空白凭证管理。所有的重要空白凭证都应纳入账内核算，不存在体外循环，做到账实相符；重要空白凭证的出入库、领用、出售、作废的管理做到手续完备、合规。坚决杜绝违反规定为企业、个人开户的行为：对客户预留印鉴要进行严格管理。指定专人管理监控录像。

4、金黄色库和尾箱管理加大行长、会计主管的检查力度，柜员“一日三碰库”、交接包操作情况，ATM机管理、钥匙平行交接、账款核对情况。

5、查询对账。对账制度执行情况，执行贯彻对账、记账岗位的分离，定期对交易和账户进行复核和对账，收回的对账单换人复核，有关人员签章确认，贷款账户以及在内部核算子系统开立的账户纳入对账范围，与存款账户一并发送对账通知，坚持对“91、92过渡”业务后续处理情况进行跟踪审查。

6、账户管理情况。基本存款账户、临时存款账户和预算单位专用存款账户应经人民银行核准后开立和使用；防止存在一般存款账户办理现金支取业务问题、注册验资账户在验资期间存在办理对外支付业务问题、注册验资的资金汇缴人与出资人名称不一致问题。

7、代理业务情况。柜面代收、代付、代理保险、代发工资等业务的规范性。从凭证管理到使用销号、从岗位设置到人员的配备，应符合风险防范的要求，代理手续费应按照规定的比例金额入大账，不允许用现金结算手续费现象。

8、案件专项治理工作落实和整改情况。

9、授权授信管理。信贷业务操作严格按转授权执行，规范操作。坚决杜绝客户经理与客户内外勾结，隐瞒重大问题，虚假授信，虚假按揭、质押及违规办理业务。

10、风险预警管理。建立信贷风险预警机制，出现重大风险预警信号及时预警并上报风险预警信号，并提出优解措施。

11、贷后管理。检查按规定对客户进行首次跟踪检查，分层管理客户应制定维护贷后管理方案，是否有贷后管理定期分析、评价报告，是否按规定每季召开一次贷后管理汇报会。

15、“四项制度”落实情况。检查干部交流、重要岗位人员轮岗、强制休假、重点人员紧控制度的落实情况，有关领导干部及重要岗位人员交流、轮岗、强制休假、亲属回避等制度规定落实情况，对特殊岗位或因人力资源不足等原因，暂不能交流、轮岗的高管人员和重要岗位人员，是否采取强制休假措施对其分管的工作工经办的业务进行审计或检查，待时机成熟时即刻促其交流或轮岗。检查员工行为排查制度的落实情况。

16、不良资产清收管理工作操作风险的治理。检查不良贷款本息清收不入账、少入、推迟入账等问题；检查不良贷款清收方式、程序的合法、合规性，有无因道德风险导致资产流失的问题；检查不良资产清收管理制度的落实情况，是否存在因管理不善导致不良贷款诉讼时效丧失或资产贬值、缩水等问题。

17、抵债资产管理工作操作风险的治理。检查抵债资产接收、管理、处置和核算各环节的责任落实情况；检查抵债资产接收环节是否存在虚假评估资产价格、违规接收资产等问题；检查抵债资产管理环节是否存在因管理不善导致资产毁损的问题；检查抵债资产处置环节操作程序的合规性。

18、呆账核销管理工作操作风险的治理。重点检查呆账核销申报材料的真实性、完整性，呆账核销申报、审核程序的合规性以及呆账形成责任追究和责任人处理的落实情况。

五、检查的要求

（1）熟悉检查内容，落实检查要求，严格实行检查责任制。（2）抽查营业机构达到50%，抽查业务笔数达到20%，并对发现的问题要查实查透，严禁走过场。

（3）如实反映检查情况，对发现的问题要认真列举典型案例、问题开成原因、整改和处理情况，填写检查工作底稿，分别由组长和被检查单位负责人签字认可。

（4）检查结束后，要及时在辖内进行通报，通过此次检查，认真分析存在的问题，总结好的经验做法。

狠抓案件专项治理

保障业务经营健康发展

今年以来，我行以总、分行2009年初工作会议精神为指导，坚持标本兼治、综合治理，惩防并举、预防为主的方针，四月中旬，我行按照省市分行召开紧急部署落实总行《关于开发案件风险排查工作的紧急通知》（农银办发【2009】278号）和省银监局《关于排查案件风险的紧急通知》视频会议精神，配合审计办事处开展了案件风险排查全面检查和抽查活动；6月份，配合省分行赴安庆分行排查组对2008年6月30日至2009年5月31日负债业务、贷款业务、票据业务、结算业务、代理业务、库款及单证管理等业务操作的真实性、合作法为主要内容的案件排查工作；9月份安庆银监局转发省银监局《关于继续强化案件防控工作巩固案件风险排查成果的通知》下发后，我行高度重视，认真按照通知的安排和要求，明确了排查重点，组织开展了案件风险排查“回头看”活动，衽了整体联动，分工负责，精心组织，缜密梳理，确保了案件风险排查工作扎实有效地开展。巩固了案件风险排查成果，全面提升了全行内控和风险管理水平。现将情况汇报如下：

一、成立组织，加强领导。为确保活动的顺利开展，我行已经成立了由行长刘建国任组长，副行长李满旺为副组长，各部门负责人为成员案件专项治理领导小组，负责案件排查工作的组织领导、方案审定、有关事项的研究会审，以及沟通督导、反馈报告等；多次召开了案件防控和风险排查活动专题会议和全体员工会议，及时将文件精神传达到每位员工，研究和落实案件防控和风险排查工作，要求要将案件防控和风险排查与员工培训相结合，与查找问题全，与问题整改相结合，与经营观念转变、体员工意识提高全，努力做到在行动上力求迅速、在总体部署上力求周密、在具体工作上力求细致，实推进案件集中排查工作；在活动中做到“六个严格”即：“严格履职、严格教育、严格管理、严格排查、严密措施、严肃处罚”；确保“六个到位”，即：“领导到位、人员到位、措施到位、排查到位、整改到位、处罚到位”。

二、制订方案，明确职责，为了充分查找、主动暴露案件隐患，持续保持案件防控的高压态势、彻底遏制案件高发趋势，我行结合实际，制订了活动实施方案，明确了排查对象和范围，采取了由各部门开展自查，并结合关期开展的风险排查情况，提高排查工作有效性，同时还充分利用内外部监管部门、总行集中审计对我行的检查成果，提高排查效率。明确了排查对象和排查内容，对全辖所有员工采取个别谈话、问卷调查、重点走访的方法逐一进行排查；同时还对重点岗位进行轮岗和强制休假。

三、重点突破，有的放失。根据文件精神，我行在对前期排查情况进行全面梳理总结分析的同时，明克了排查票据业务、住房按揭贷款、信用卡业务等重点业务，对于在自查中发现的违规签发银行承兑汇票的问题，我行认真进行了剖析，从制度执行，岗位落实等方面查找原因，认真吸取教训，堵塞漏洞、强化管理、举一反三，指导全面。一是明确工作重点，信贷工作排查重点是自查银行承兑汇票的真实交易背景、票据贴现业务的票据真实性及交易背景、大额账户及交易背景、大额账户及交易频繁账户对账；二是明确工作时间、步骤，5日至6日重点是银票签发，票据贴现的业务的自查，同时将对账单进行清理、分类、对能及时收回的对账单及时收回，7日至9日对需上面对账的客户经理及时上门对账并由回对账单；三是明确分工、责任，将客户经理分成2组，每组3人，相互检查银行承兑汇票的真实交易背景、票据贴现业务的票据真实性及交易背景。从目前发放个人住房按揭贷款的情况看，未发现违反银监会和总会分行相关要求的按揭贷款业务，没有发现假按揭现象，并且我行下一步在大力拓展业务的同时将防范个人信贷业务虚假贷款、信用卡业务风险作为今后自律监管工作的重要部分常抓不懈。

四、全员参与，加强考核。我行把强化案件防控工作、巩固案件风险排查成果作为当前和今后一段时间的头号工和来抓，要求全行动员，人人参与，我行制定了对账工作考核办法，明确了考核对象，规定了全面对账以季末为时点，存款对帐以月末时点，会计部门必须于季后（或月后）三日内将对账单交客户部门，管户客户经理必须于季后（或月后）十日内对账完毕；所有客户都 分解落实到管户经理，对账的管户经理每年必须轮换一次。同时加强考核，从而确保了继续强化案件防控工作巩固案件风险排查成果取得成效。

2009年7月30日

龙山路支行2009年年中内控目标自查情况报告

为努力完成2009年度内控工作目标，我行于7月上旬对各部门制订的内控工作开展情况时行了自查。现将自查情况汇报如下：

一、加强学习，深入领会。龙山路支行在上级行的气愤下，积极组织员工进行合规建设方面的学习，各部门充分利用“员工会”、“客户经理例会”、“内勤员工例会”等会议形式组织员工开展学习活动，并将日常工作融入防范案件专项治理活动之中，做到边整改、边学习。做到了有考勤、有记录。

二、集中精力，狠抓排排查。今年上半年，龙山路支行遵照上级行有关文件精神，并结合国家审计署专项审计等有关内、外部检查活动，精心组织，缜密梳理，有序开展案件风险排查工作。一是成立了由行长任组长，副行长任副组长，综合办、计财部、客户部负责人以及会计主管、反洗钱网点报告员为成员的“案件风险排查领导小组”，对该项专题活动进行组织领导。二是设定工作方案。决定凡参与具体排查工作的人员立即停止休假，切实履行好相应职责，排查工作要做到有工作底稿、有文字记录、有事件说明、有排查人签名，管户经理同时做好内外对账工作。三是分工协作，缜密实施。龙山路支行确定三个重点工作方向，分别由计财部组织人员对大额存取款项进行排查，依据会计监控系统反洗钱综合报告系统所提出的材料对会计监管员无月至四月所核销的材料逐笔核查。在ABIS系统中进行明细查询：对风险级别为四级的业务进行重点查询；由客户部组织人员对大额银行承兑汇票及贴现进行内外复查，重点核查交易的真实性和款项用途；由会议主管组织人员对账户管理情况进行核查，重点核查大额现金进出频繁及长期不发生业务而突然有大额专款项进出的账户。对上级行各税门自律监管和内、外部各项检查所发现的问题落实了现任部门和责任人，限期整改。对发现的问题组织剖析，举一反三，杜绝种类错误问题再次出现，确保问题整改到位。

三、揭示问题，化解风险。

随着案件风险自查活动的不断深入，操炼违规开具银行承兑汇票案件水落石出。后经过我行积极追索，372万违规资金被成功追回，避免了银行资金损失。

此案发生后，我行多次召开专题会议，分析案情，检讨过失，上至行长，下至普通员工都做出了深刻反思，深切认识到要认真对照上级行的要求，从员工思想教育，行为排查、制度执行、风险点控制各方面抓深、抓实，切实提高全行综合管理水平。

四、建立台账，绩效考核。对要求整改的事项建立了台帐，结合工作底稿或问题清单逐一落实了整改，逐条进行一整改回复。对照年度内控工作目标进行绩效考核，按规定进行奖罚。我行内控管理工作按照我行年初方案进行落实，员工的合规化意识得到了加强。

2009年7月10日

农行龙山路支行2009年度内控管理工作总结

2009年我行围绕“从严治行、稳分健经营”的经营指导方针，把加强内控基础管理作为一项重要议事日程来抓。优化劳动，按照自律监管工作要求，定期不定期组织各类检查，检查中存在的问题积极采取有效措施进行整改。针对我行会计基础工作的薄弱环节，从抓整章建制入手，以制度统一我行的行为规范，并辅这重要岗位的轮换，将一些业务素质好、工作能力强的人员充实到重要岗位，对薄弱环节和高的业务区域进行重点监控。

一是进一步规范一线人员的业务操作流程，完善以业务操作为基础，岗位分离、权限制约、职责分明的操作流程，把各种的操作环节和有关员工都置于严格的监督制约之下，消除发案隐患。

主要体现在以下几方面：

1、会计主管每日负责监督检查柜员严格按照操作规程输业务，严格审查柜员需要授权的业务内容，做到及时、正确、高效；

2、按周对各柜员的库存现金、有价单证、重要空白凭证的使用保管情况进行检查，并做好有关检查登记；

3、按月对库存现金、有价单证、重要空白凭证、贷款质押金特进行帐据核对，对贷款借据进行抽查核实，按月核对同业、系统内往帐户；

4、重点加强对联行、结算、核算等重要岗位、重要环节的事前、事中和事后的检查，强化对授权管理、密码管理和印押证的分管分用的管理，5、财务主管汇同会议主管依据《安庆分行龙山路支行内勤人员岗位职责及考核办法》按月对柜员进行考核，对柜员业务操作方面没按制度执行的情况在内勤例会进行通报，并相应扣减绩效工资，对于工作认真负责的人员给予表彰和奖励，通过对违规行为的责任人的自理，促进员工改进工作态度，提高防范意识，自学堵塞各种漏洞，保证龙山路支行各项业务的稳定健康发展，强化了第一道防线。通过多次对会议精神的学习和贯彻，增设会议副主管和专职授权员，实时审核每一笔业务，充分发挥会计事前风险防范和事中规范管理的任用，进一步加强现场业务监督，构筑了第二道防线，龙山路支行通过抓事后监督和突击检查，及进发现隐患，挽回损失，堵塞漏洞，积极发挥第三道防线的作用。通过构筑“三道防线”，龙山路支行让会计主管切实担负起内部管理职责，从而合我行会计主管的工作责任心得到了强化，充分发挥了会计主管的柜面监督作用。

二是整章建制，加强内控建设。2009年，龙山路支行坚持从严治行，以加强制度建设和对凸现出来的问题严肃处理相结合的方式，雷厉风行地开展各种综合治理活动，整肃行风行纪，使遵纪守法观念蔚然成风，内控建设初见成效。

（一）建章立制，强化内部管理，建立科学有序的运行管理机构。为实现用制度管人、用制度管事，龙山路支行注重制度的建立与完善，上半年修订了《支山路支行记分管理暂行办法》、《龙山路支行柜员考核办法》、《龙山路支行客户经理考核暂行办法》、《龙山路支行员工请、销假制度》等一整套考核体系，增强员工爱我农行、爱岗位敬业、遵纪守法、高效廉洁的观念，达成业务精良、纪律严明、服务至上的要求，在员工中形成守法遵纪、爱岗敬业、奋发向上的良好氛围。严格的管理是各项制度行之有效的保证，员工实现了从不适应到适应，“从要我遵守”至“我要遵守”的转变，制度的压力合行风行貌有了新突破。

（二）狠抓好会计基础建设，建立起缜密、规范、高效的内控体系。龙山路支行认真汲取历史教训，兴亡分析业务管理现状，努力采取有力措施，加大业务管理力度，积极防范和化解会计风险，取得明显成效。建立内控先行机构，构筑防线，防范化解会计风险。主要是狠抓好会计主管、副主管队伍建设。一是针对性地加强对薄弱环节以及新兴业务的监督、检查和辅导工作，合会计基础工作规范化走上良性轨首，会计管理工作的规范化管理水平不断提高；二是进一步规范一线人员的业务操作流程，完善以业务操作为基础，岗位独立，权限制约、职责分明的操作流程，把各种业务的操作环节和有关员工都置于严格的监督制约下，消除发案隐患；三是建立责任奖惩制度，由会计主管负责对柜员进行考核，对柜员全部未发生任何差错及事故，给予一定的物质奖励；对出现差错或事故，视情节轻重给予经济处分，极大地增强了员工的执章意识，有效地捉进业务工作规章制度的落实，有力地推动构建防线、化解风险机制的建立和完善。

（三）以防范化解风险为主干线，强化信贷管理，优化贷款结构，扩张信贷功能，努力开拓创新形势下信贷工作新局面。积极优化增量贷款。实施分类指导，积极扶优限劣。为了更好的贯彻落实“扶优限劣”的信贷政策，龙山路支行积极认真评定信用等级，并进行分类排除，加大抵押比率，为实施扶优限劣，优化贷款投向导奠定基础。

（四）建立上下结合监督系统，坚持从来管理。龙山路支行明确规定领导班子经常对柜面、客户部检查，及时对检查出的问题进行内部管理通报，对业务经营、劳动纪律、文化服务、环境卫生等方面存在的问题及时通报，将考评结果与效益工资挂钩。

虽然我们付出了很大的努力，内控建设也取得了一定成绩，但通过我们自查和内外部各项检查，也暴露了一些问题，尤其是现操炼违规签发银票事件，尽管未出现损失，但教训尤为深刻，我行将引以为戒，扎实推进内控和内控管理工作，争创平安银行。