党校研究生作业《现代企业管理专题研究》（精选7篇）
第一专题 环境分析与企业战略管理概述
1、什么是SWOT分析法？
SWOT分析法是企业对外部环境的机会(Opportunith)与威胁(Threat)、内部条件的优势(Strength)与劣势(Weakness)进行分析，找到企业在行业中获得成功的关键因素，最终做出正确的战略选择的一种战略分析工具。
2、企业进入新行业的障碍有哪些？
⑴规模经济。有三种障碍，即需要具有足够大的规模才能生存；一旦进入，就可获得可观的效益；进入后加剧行业竞争，导致行业获利水平下降。
⑵产品和服务的差异化。差异化程度越大，则进入障碍越大。
⑶资金的需要。进入一个行业不仅需要大量资金，而且风险较大。
⑷转换成本。即能否得到底价优质的资源或进入者须支付比原企业大得多的费用。
⑸分销渠道。若被现有的企业掌握得越多或控制得越演，则进入障碍越大。
⑹原材料和技术的优势。
⑺政府的政策。
3、企业退出的障碍
（1）固定资产是高度化专业的，则退出较难。
（2）唇亡齿寒。各部门的协同关系过于密切，一个部门或者一项业务退出，会带来其他业务或其他部门的损失。
（3）感情因素。由于企业多年从事本行业或产品的生产和经营，对企业如同对待孩子一样，投入了感情，退出就难。
（4）政府和社会限制。如果政府和社会对本企业从事的行业有特殊限制，或者对可能进入的行业也有限制，则退出较难。特别是国有企业、区域大企业。退出，对当地的经济、社会会造成很大的震动。这时就会遇到政府和社会的限制。
4、企业如何抓住机会、规避威胁？
企业在市场竞争过程中，要占据主动，提高竞争力，就必须对企业所处的外部环境和内部条件进行科学分析，从而抓住机遇，有效地规避威胁。
第一，要把握住机会就要运用好以下三大法则：
⑴竞争法则。市场如同战场，企业要在市场竞争中获胜，就必须掌握竞争的法则，了解自己的优势和劣势，在竞争中尽量避免与强大的对事直接对抗，要在选择适合自己的市场占领一席之地，开拓自己的市场区域，即“适者生存”，同时，牢记“优胜劣汰”，企业要不断提升自己的竞争力，不断推动企业向前发展，⑵趋势法则。只要市场存在，价格就永远掺杂在趋势中，不断变化。当一个趋势在向上发展时，其标志是最高价格在不断上升，通过可对趋势进行适当的划分，可以使企业总是处于有利的市场位臵。如果能够遵守这些原则，找出市场可能的反转点，并按照另外一些交易原则进行交易，那么企业就可以轻松地达到长期稳定的获利目的。
⑶权变法则。权变即随机应变，权变法则是没有固定模式的，根据事物地点、时间、条件变化，思考解决问题的方法和原则，就是用辩证的观点和灵活的手段来处理各种实际问题。
第二，要从以下方面分析把握对企业形成的威胁，加以有效规避：
⑴现有竞争对手。了解竞争对手的实力和优势，找出对手的弱势，使企业避强就弱，充分发挥自己的优势，做到“知己知彼”，方能“百战不殆”。
⑵供应商。市场如战场，供应商是企业的“补给线”，不打无准备仗，企业要选择有信用、有实力的，且要跟踪评估。同时要针对他们讨价还价的能力做好谈判准备，以降低成本，⑶客户。在市场竞争中没有永远的“朋友”，今天是你的客户，明天可能成为你竞争对手的客户，所以要做好客户工作，就要建立长期稳定的客户信用政策与制度。同样要做好与客户讨价还价的谈判工作。
⑷潜在的竞争对手。了解本企业所处的行业进入壁垒成本，做好应对策略。
⑸替代技术。如果本企业的生产技术较低或随着技术进步比较容易被替代，则企业应及早考虑转型或主动进行技术创新，成为本行业的领先者。
⑹互助企业。互惠是互助企业合作的前提，所以，必须与互助企业搞好协同互惠工作，从长远考虑，讲求信誉，永远双赢是前提。
⑺政策和规则。对于企业的生存和发展的外部环境，政策和规则是企业无可逆转的，必须理解好、运用好有利方面，规避不利方面。
⑻自然状况。这同样属于企业不可改变的环境限制，所以，企业要注意及时转变生产方式，保护自然环境。
5、企业如何进行内部条件分析
⑴进行市场营销分析。从战略角度进行市场营销分析，主要包括三个方面，一是市场定位能力，二是营销组合的有效性，三是营销管理能力。
⑵进行财务分析。进行财务分析广泛使用的方法是财务比率分析，涉及企业经营管理各个方面如偿债能力、营运能力、获利能力等。
⑶对管理组织进行分析。如：企业首先要对现有的生产部门和生产管理进行认真分析，了解其长处和弱点，对人力资源管理的分析主要是检查人力资源管理的适应性、执行性和有效性。
⑷其他条件的分析。如企业研究开发能力危机应对处理能力等。
第二专题 企业战略制定与实施
1、企业战略的制定步骤
⑴识别与鉴定现行战略是否完善。⑵ 分析企业外部的竞争环境。
⑶测定与评估企业自身的素质。⑷积极准备战略方案，评价和比较战略方案。
⑸最后确定新方案。
2、企业总体战略的类型
⑴发展型战略。是一种使企业在现在的战略基础水平上向更高一级的目标发展的战略。
⑵稳定型战略。是指限于经营环境和内部条件，企业在战略期所期望达到的经营状况基本保持在战略起点的范围和水平上的战略。
⑶紧缩型战略。是指企业偏离战略起点而从目前的战略经营领域和基础水平收缩和撤退的一种战略。⑷混合型战略。是发展型战略、稳定型战略和紧缩型战略的混合。事实上，许多有一定规模的企业实行的并不只是一种战略，一般较大型的企业较多采用混合型战略。
3、企业竞争的三大基本战略？
⑴低成本的战略。是指企业通过在内部加强成本控制，在研究开发、生产、销售、服务和广告等各个环节把成本降低到所有竞争对手更低的水平，成为行业中成本领先者的战略。
⑵差别化战略。是提供与众不同的产品和服务，满足顾客特殊的需求，形成竞争优势的战略。
⑶集中化战略。是指企业将经营战略的重点集中在特定的顾客或某一特定地理区域上，并为这个特定的目标市场提供特定的产品或服务。
4、企业战略的实施
战略实施的过程是一个复杂的动态过程，至少要解决以下四个方面的问题：
⑴做好战略实施前的准备工作。企业在战略实施之前，要对战略实施过程中容易出现的各种问题做好充分的思想准备及应对安排。
⑵做到组织结构域战略相匹配。战略实施的过程中，组织结构是否和战略相匹配，是决定战略实施效果的关键因素。组织结构要随着战略的实施变化而变，才能保证战略的顺利实施。
⑶保证战略实施中的资源配臵。资源配臵是战略实施的一项中心活动。所谓资源配臵就是遵循有效性、合理性、科学性的原则，按照战略目标所确定的优先顺序，将财力、物力、人力和技术四种资源分配到合适的部门并加以有效运作的过程。
⑷注意战略实施中的企业文化。战略实施还需要企业文化的支持和配合。战略实施与企业文化相脱节将会严重影响到企业的经营绩效。
5、企业家应具备的战略能力
企业家战略能力是通过管理竞争环境的不确定性而获得竞争优势的能力。它的作用是整合企业内部条件和竞争环境,确立长期目标,选择业务类型和范围,取得竞争制胜权。企业家战略能力包括战略认知能力、战略选择能力、战略执行能力和战略变革能力。
第三专题 企业经营国际化
1、企业为何要国际化经营？
⑴为现有的产品和服务寻找新的顾客。随着经济全球化的发展，不同国家的消费者在需求偏好和消费习惯上有趋同的倾向，这使得企业有可能在国内市场趋于饱和时为现有产品和服务寻找新出路。
⑵寻找低成本的资源。企业在海外市场寻找更优质和更低廉的资源，以降低生产成本，获得低成本优势。
⑶提高企业竞争力。企业将经营活动领域从单一的国内市场扩展到海外市场，可以在更大范围内学习新的技术、管理经验，积累对顾客需求的认识。由此打造出更强的竞争力。
2、国际市场的进入方式
①出口。
1）间接出口。主要通过中间商(出口商或代理商)来代理。
2)直接出口。企业参与在国外市场销售产品等必要活动。设直接代理或经销商。
②进口。要考虑
1)对于资源的控制问题。
2)价格与运输的风险问题。
③合同方式。
1)特许经营。实现双赢，互动
2)契约式生产经营。许可证贸易、合作生产、建筑或交钥匙工程。
④对外直接投资。新建或并购。
3、如何应对当前我国遇到的反倾销问题？
l、正确认识，客观对待
虽然我国重遭反倾销，但毕竟遭受反倾销的数量占我们整个出口数量还是很小的一部分，比如2003年我们整个出口的产品当中遭受反倾销的不过只占0．3％，2004年是0．5％，这就说明从绝对数量上来讲我们中国所遭受反倾销的数量比较大的，但是占我们整个出口的比例还是很小的，可以说不构成我们中国出口产品的主流。我们对外出口的主流是每年以20％、30％、35％这样的速度递增。所以不要把它这个事情看得好象是不得了，中国简直遭到全球的围堵，我们对外贸易的形势出现了很糟糕这样一个局面，这样的话就会形成一种惊慌失措，甚至对整个形势出现一种误判的结果，这对我们更好地搞好出口是不利的。
2、积极应对，妥善处理
虽然我们遭受反倾销的数量就几十亿美元，但是对于出口这些产品的企业来讲，比如打火机也好，比如纺织品也好，比如鞋也好，这个企业遭受的反倾销如果败诉就意味着这个企业要退出市场，退出国际市场可能意味着这个企业要面临破产。因此企业一定要积极应对，国家和行业协会一定要支持他们，争取抗争，争取应诉方面的胜利。而且如果我们中国不认真对待这些反倾销，可能反倾销会越来越多。
起诉立案到最后结案这个数据还是有一些差距，结案75--85％；要征反倾销税，并不是说都征收了反倾销税，特别是最近几年加强了反倾销的应诉工作，对欧美地区反倾销的应诉成功率越来越高。媒体讲一些数字或者是概念的时候，容易使人产生一些误解。
一些应对之策：
l、不要对出口商品进行直接性的贴补。这是最容易进行反倾销或者反贴补报复的一个把柄。
2、政府应该设立专门的出口服务机构，帮助出口企业，来协调我们的出口行为，来监控国际市场的价格行情变化，帮助企业来规范我们的出口价格，避免出企业为了争夺出口市场，竞相杀价，搞无序竞争，对企业的出口行为做一些监督和控制，这对我们规避反倾销是十分必要的。
3、政府还应该在不违背世贸组织规则的前提下，给出口企业更多的一些扶持。从目前国际上通用的一些鼓励出口措施来讲，可以给出口商更多的融资服务，如出口信贷，提供更多的出口信贷的国家担保等等，帮助出口企业解决它的出口融资方面的一些困难，组织各种形式的出口商品交易会等。政府在一些重大的国际政治，或者一些其它活动中，帮助本国出口商开拓国际市场，这些都不违背世贸组织的规则，不会让对方抓住实来对我们的出口企业实施反倾销报复。加强对话与帮助，加强区域经贸合作。
4、出口企业要关注国际市场行情，特别要注意规范E1己出El商品的交易价格，避免一些无畏的牺牲，避免被进口国的同类厂家和进口国政府抓住把柄。最好在我们国内出口企业更多的、经常的协调出口交易价格，保证掌握国内市场销售的正常价格，使得自己的交易价格是在国内市场的正常价格以上的出口价格，避免对方的报复。
5、采取一些变通的办法，使得进口国政府没法实施报复，比如我们出口企业把货卖给的是进口国的进口厂商消费者，或者是它的进口商，你卖得越便宜，外围的进口商越高兴，我们可以跟进口商通过协商，适当的控制一下出口交易价格，把实际上我们想降价的好处，采取一些别的方式，变通的折让给外国的进口商，让实际交易的成本不高，但是让交易发票的价格不低，对方在反倾销调查的时候，它就无法实施报复。
6、要积极应诉，应诉的时候要请进口国有名的律师，帮助打官司，千万不要凭自己主观想象找一些不了解进口国的相关法律和相关程序的律师。在反倾销的应诉过程中，还要尽可能地搞好自身的财务报表，调整好自身的原料成本等各方面的报表。千万不要像我们有些企业那样，美国商务部的调查问卷来了，美国商业部的代表团来了，我们拿出对待上级领导机关来检查视察工作的那套办法，怎么让人家吃好，怎么让人家玩好。但实际上这些人一门心思是要从你的财务报表，要从你这里找他反倾销报复的依据。所以我们要把心思用到正道上，用在关键的地方，找国际承认的会计师，帮助核定相关的帐目，填调查表，这样尽可能地减少我们的商品成本，来避免对我们实施反倾销。这些都是对出口企业来说，十分重要的一些有效的对策。
4、企业跨国投资的基本动因
国内推动力：
(1)产品生产受到国内限制
如化工、农药、钢铁等污染性工业的环保压力。
(2)国内竞争对手的压力
(3)国内市场有限
(4)母国政府鼓励对外投资
(5)回避母国或周边地区的政治、经济危机
(6)国内要素市场不足(原材料、技术、人力)
国外区域吸引力拉动：
(1)资源成本低(原料、动力、人工、地价等)
宝钢：国内缺乏优质铁矿石资源，宝钢生产所需的铁矿石几乎完全依赖国际市场供给：宝钢重点发展的不锈钢产品，其生产所需的镍、铬等资源国内也比较短缺。
(2)市场潜力
(3)引资的优惠政策
(4)好的气候、位臵、环境
企业自身发展的需求。
(1)利用规模经济优势
(2)利用品牌的价值
(3)延长产品生命周期
(4)绕开贸易壁垒
(5)就地生产，降低成本
(6)避税
(7)减少风险(市场集中、汇兑等)
(8)攫取资源去国外寻找资源的公司往往是大公司、大企业，因为只有大企业才有投资这些领域的能力。
5、如何选择国际市场的进入模式
⑴先难后易。
⑵先易后难。
第四专题 技术创新管理
一、什么是技术创新？
技术创新是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。
二、技术创新有何战略意义？
1、有利于企业在市场竞争中始终占据竞争优势，确保企业的稳定增长。
2、有利于企业创造超额利润，提高企业的经济效益。
3、关系到企业战略目标的是否顺利实现。
三、企业创新过程模型有哪些？
1、技术推动的创新过程模式。
2、需求拉动的创新过程模式。
3、技术与市场交互作用的创新过程模式。
4、一体化创新过程模式。
5、链环模型。
6、企业技术创新过程综合模型。
7、系统集成网络模型。
4、如何提高技术创新成功率？
⑴建立良好的内外部信息沟通交流机制。
⑵将创新看成是整个企业的任务，所有部门之间要实行有效的交叉职能联结，精诚合作。
⑶对创新项目进行有效控制，尽量缩短创新周期，强调高效率的研究开发和高质量的产品生产，评价活动要贯穿创新的全过程。
⑷强调市场导向，满足用户需要，尽可能让潜在用户参与创新过程，为顾客提供良好的技术服务。⑸重视人力资源开发，吸引和培养高水平的管理人员和技术人才，并对他们进行有效的激励，为他们提供充分发挥作用的机会。
⑹采用有效的组织结构和组织方式，组织要具有柔性。
⑺高级管理层要对创新给予有力的支持，愿意承担创新风险。
⑻有一个长期是企业战略，创新在该战略中起着关键的作用。
⑼形成接纳创新、鼓励创新、积极响应变革的机制和企业文化。
5、如何选择企业技术创新模式？
自主创新、模仿创新和合作创新模式各有优缺点，采用哪种模式，需要的条件和要求不同。
首先，具有不同实力和研发水平的企业，可以根据自身实际情况选择适宜的创新模式。少数有实力的大企业可以在某些优势领域选择自主创新，而大多数中小型企业则适合选择模仿创新或合作创新。
其次，从时间上看，模仿创新往往是自主创新必经过渡阶段，一个新建企业只有通过模仿创新，承诺才能积累经验，积蓄能量，储备财力，为自主创新创造条件。
再次，即使跨国公司，在不同发展阶段、不同的产品、不同的技术领域，也会采取不同的创新模式，以扬长避短，改善创新效果。
第五专题 企业管理组织及其创新
1、影响企业组织的因素有哪些？
⑴集权与分权。⑵组织规模和发展阶段。⑶生产技术 ⑷环境因素
2、企业组织有哪些主要形式？
直线制、职能制、直线－职能制、事业部制、模拟分权制、矩阵制、区域型组织结构、顾客型组织结构、项目管理组织结构
3、企业进行管理组织创新的原因是什么？
企业管理组织创新的具体原因，主要有内部原因和外部原因。
⑴内部原因
①是企业发展周期的要求。企业发展经历产生、成长、成熟和衰亡等过程。在每一个发展阶段，企业的特点和要求不同，企业的管理组织形式也应该不同。
②是企业技术和战略创新的要求。首先，企业技术创新对企业管理组织创新不断提出要求。其次，企业在不同的发展阶段，发展战略应该是不同，企业发展战略的创新要求企业必须不断进行管理组织的创新。
③是整合企业资源，提高效率和效益的要求。通过有效的企业管理组织创新，可以建立起企业内部分工明确、协作有效、资源共享、互通有无、沟通顺畅的组织结构，打破企业内部的“板块”结构，实现资源优化和整合，降低组织和管理成本，提高管理效率和经济效益。
④是企业生产经营主体的主观要求。概括地讲，企业主体有四类：所有者、管理者、技术人员和一般员工。实际上，这四类主体都有进行管理组织创新的愿望。
⑵外部原因
①是适应企业外部环境变化的要求。现代企业不仅处在瞬息万变的外部环境之中，也受到外部环境的影响。这要求企业必须对外部环境及其变化具有足够的反应速度和适应弹性，企业要具备和保持这种反应速度和适应弹性的唯一途径，就是不断进行管理组织创新。
②是适应市场竞争日趋激烈的要求。在世界经济一体化进程加快的背景下，市场竞争日趋激烈，竞争结构日趋多元化、复杂化。无论是发达国家现代企业的“引进来”，还是国内企业的“走出去”，都意味着市场竞争的加剧。企业要想在激烈的市场竞争中，立于不败之地，必须不断进行管理组织创新。
③是适应市场需求瞬息万变的要求。随着经济发展和消费者收入水平的提高，市场需求表现出多样性、个性化、质量化、多变性等特征和趋势。企业采用既定不变的管理组织模式难以适应这种特征和趋势的要求，必须不断进行管理组织创新，增强对市场需求的反应能力，不断满足消费者的各种需求，并积极开拓市场空间和消费者需求潜力，这样才能始终走在市场需求的前面，保持市场上的竞争优势。
4、如何实施企业管理组织创新？
为了克服管理组织创新阻力，推行企业管理创新，应该实施“变革矩阵”。变革矩阼是理论工作者提出的一个实施组织创新的模型，是从纵、横角度采取措施，克服阻力，促进创新实现。
⑴从纵向的角度看，包括三个方面：
①序幕。所谓序幕就是要做好创新的准备工作。一是要认真分析企业管理组织存在的问题：二是要制定创新方案；三是创新方案的宣传以及和员工的沟通。
②过程。所谓过程是创新从正式实施到最终完成的全过程。在这个过程中，要注意和做好以下方面：一是合理安排创新的时间和进程；二是采取必要的支持性措施；三是及时发现和解决好创新本身带来的问题。
③未来。所谓未来是本次创新与下一次创新之间的时间。在这段时间内，一是要对创新进行总体评价，总结经验和教训；二是研究和寻找还不完善的方面，采取措施，进一步进行完善。
⑵从横向角度看，包括五个方面：
①共识。要通过让员工参与制定创新方案、做好解释和发动工作等，在所有员工中形成创新的共识。这样可以尽量创新的摩擦成本。
②投入。一是进行创新本身的投入；二是要进行保障措施的投入。
③一致。所谓一致，是指企业管理组织创新要和企业外部环境保持协调以及企业内部各个方面、各个部门之间保持协调。
④确认。所谓确认是指要及时对创新的阶段性成果进行评价和肯定。一方面，可以休正创新过程中的偏差，另一方面，可以增强员工对创新的信心和认同感。
⑤文化。是指在管理组织创新过程中，要注意对企业文化的改造，建立起和新组织形式相适应的新的企业文化。
5、企业管理组织的含义与构成企业管理组织是指把企业管理的各个要素、各个环节及其相互关系，从时间和空间上按照先后顺序科学合理地组织起来，构成一个统一整体的外在表现形式。
企业管理组织构成要素包括：人员、岗位和职务、权力和责任、信息。
第六专题现代企业制度及其建立和完善
1、现代企业制度含义和内容是什么？
现代企业制度是指符合社会化大生产和市场经济要求的企业制度。
包括内容有：
⑴现代企业产权制度：是指企业关于产权主体及产权界定的一系列制度安排。包括所有权、企业法人财产权、经营管理权。
⑵现代企业组织制度。是指企业的组织方式和结构等一系列制度安排。
⑶现代企业管理制度。是指企业管理的相关体制、制度规定和安排
2、什么是公司法人治理？
公司法人治理即公司内部治理是指公司在所有权和经营权分离的情况下，由股东、董事、经理人之间的一系列责任、权利和义务等方面的制度安排。
3、我国国有现代企业制度建设中存在哪些突出问题？
1、所有者缺位问题仍未解决。
2、公司股权结构过于单一。
3、股东大会职能缺位。
4、董事会没有发挥核心作用。
5、经理层缺乏约束。
6、监事会没有发挥监督作用。
4、我国国有企业现代企业制度建设中存在哪些突出问题？
1、未制定企业发展战略
2、人力资源匮乏
3、对问题的针对性不强
4、企业管理缺乏凝聚
5、完善我国现代企业制度的对策
⑴改革国有资产管理体制，确保所有者到位
⑵调整公司产权结构，实现投资多元化
⑶进一步发挥股东大会的作用
⑷健全董事会制度，发挥其核心作用
⑸完善经理层选拔聘任、激励及约束机制
⑹强化监事会职能，健全监督约束机制
第七专题企业文化及其建设
1、从内涵上看，什么是企业文化？
企业文化是企业在长期的生存和发展中所形成的、为本企业所特有的、被企业成员共同遵守的价值观体系及其影响下的行为反映。包括企业的物质文化、精神文化、制度文化和行为文化。
2、从外延上看，企业文化包括哪些内容？
1、企业哲学
2、企业精神
3、企业价值观
4、企业道德
5、企业目标
6、企业形象
7、企业风尚
8、企业民主
3、我国企业文化建设中存在的误区是什么？
1、口号化、公式化。
2、传统有余，时代不足。
3、共性有余，个性不足。
4、看似形象，实则抽象。
5、不切实际，大而不当。
4、导致我国企业文化发展偏差的原因是什么？
①认识原因。企业认为企业文化就是造势，搞形式主义，缺乏系统的思路。
②经济原因。企业文化作为一种“软实力”，要有投入，而产出“效益”滞后，当生产需求资金与文化建设投入冲突时，企业文化总要让路，因此，许多企业说是重视企业文化建设，其实在经济上投入较少。
③社会原因。整个社会未形成良好的文化氛围，不能很好地促进企业文化的建立于发展。
5、我国企业文化建设的途径是什么？
①创建良好的社会环境。
一是加强企业文化的研究；
二是创造良好的社会文化；
三是建立企业文化评价机制；
四是大力发展企业文化研究和咨询机构。
②为企业文化定格。
一是对企业文化现状进行诊断和评估；
二是挖掘和规划理想的企业文化；
三是把握好企业文化定格的原则。即以人为本，尊重人才；中西结合，坚持中国特色；注重实效，树立理念；求实创新，突出个性。
③让企业文化落地，由理念文化转变为执行文化。
一是宣传倡导，贯彻落实；
二是树立榜样，典型引导；
1 治理框架的基础:关系、互动与集成的治理逻辑
应急网络组织像许多其他类型网络组织一样, 如产业集群网络需要协调企业之间、企业与集群网络内各行为主体之间的分工, 类似地, 应急网络组织也必须协调各应急成员组织之间的分工。而学者们已经研究指出, 这种协调分工是建立众多行为主体之间关系的基础上的[1]。他们认为, 网络组织中这种关系是互为导向的, 其互动过程的主要特征是正向诱导 (positive inducements) 和亲密关系 (mutuality) 。他们提出了网络组织研究的关系与互动模型, 简称为JM模型[2]。在此基础上, 结合前面所强调的集成效应, 本文提出了基于应急网络内各异类行为主体之间复杂的联结关系、频繁的互动过程与显著的集成效应的三维治理逻辑。
关系、互动与集成是应急网络组织治理的基础[3]。其中, 关系是指应急网络内各行为主体之间的内在联结关系, 它是彼此进行互动的基础, 而频繁互动又促进了彼此之间良性关系的强化与发展;尽管应急网络内各行为主体有各自的动机, 但实现集成效应最大化才是各行为主体之间进行互动的根本目标, 反过来, 也提高了各行为主体之间互动的积极性;各行为主体之间的良性关系会促使集成效应最大化实现, 反过来, 也增强了彼此之间的良性关系。
在此借用海峰, 李必强 (2001) 提出的集成效应表达式, 可以清楚地看到集成带来的新功能及附加效益。即在关系、互动与集成效应实现前、后应急网络组织所获得的集成效应分别是0、
2 基于二分法的应急网络组织治理框架:集成治理
应急网络组织治理是各行为主体共同参与的一种集成治理, 这些参与治理的行为主体包括以政府、军队及其相关组织等为核心构成的应急主导组织 (又可称为应急基本组织) , 和以企事业单位、NGO等其他组织相辅助构成的应急支持组织 (又可称为应急辅助组织) 。本文为了更为清晰地分析出治理框架, 特将应急网络中所有成员组织进一步分为应急主导组织和应急支持组织两大类别。下文简称为二分法。
对于应急网络组织治理而言, 应急主导组织与应急支持组织两者均需要, 两者相辅相成, 缺一不可。这两类组织以各自独特的运作方式都会影响着应急网络组织治理绩效。
应急网络组织治理以应急主导组织为核心由两部分构成:应急主导组织治理和应急支持组织治理。如果用一函数关系来描述应急网络组织的治理效率与应急主导组织治理和应急支持组织治理两者之间的关系[6], 则可表示为:
其中, ENOGE表示应急网络组织的治理效率, B表示应急网络内应急主导组织的治理, S表示同一应急网络内应急支持组织的治理。
由此可知, 应急网络组织的治理效率与同一应急网络内应急主导组织的治理和应急支持组织的治理呈正相关关系, 而同一应急网络内应急主导组织的治理和应急支持组织的治理又相互影响, 进而影响应急网络组织的治理效率。
由以上基于二分法的治理逻辑及治理关系的分析, 本文给出了应急网络组织集成治理框架如下图1。
这一治理框架体现了应急网络组织内所有成员组织在分工基础上的协作治理, 强调了以同一应急网络内应急主导组织为核心、应急支持组织相辅助的关系、互动与集成。另外, 从图中可看出, 应急网络组织自身特有的自然属性 (如灾区特有的地理位置、地形地貌、气候特征等) 和社会属性 (如灾区特有的历史文化、政治性质、人文关系等) 等非正式制度也会对应急网络组织的治理产生深刻影响[7]。
2.1 应急网络中的应急主导组织治理
在应急网络组织所划分的两大类组织中, 应急主导组织是治理的核心, 这一类组织治理的关键是应急主导组织中政府、军队及其相关组织等之间的分工与协作。主要是通过制度治理或合约治理等正式治理手段来实现以政府组织为龙头的各应急主导成员组织之间的关系、互动与集成。体现为一种正式的制度安排。政府、军队等各应急主导成员组织凭借各自独特资源参与治理, 在规制与服务等方面进行互动, 并相互关联实现集成效应, 最终实现应急网络整体目标。
以上对应急主导组织治理的手段主要是通过制度治理或合约治理来实现的。除此之外, 应急网络组织自身特有的自然属性和社会属性等非正式制度也会对应急网络组织的治理产生作用, 通过这种社会资本治理手段可以弥补制度治理和合约治理的不足[8], 并能有效避免在“有限理性”和“不确定性”的条件下因信息不对称、机会主义行为、资产专用性等而导致的“治理失灵 (Governance Failure) ”[9]。
2.2 应急网络中的应急支持组织治理
在应急网络组织中, 应急支持组织治理是应急主导组织治理的支持和辅助者, 这一类组织治理的关键是应急支持组织中企事业单位、NGO等其他组织之间协作关系的安排和信任机制的建立。应急支持组织是由企事业单位、NGO等若干成员组织基于共同的目标, 在分工与协作过程中通过空间和时间集聚结网而形成, 实质上是一系列关系型契约的联结, 属于一种非正式契约治理[10]。仍旧体现的是各成员组织之间的关系、互动与集成。网络治理研究权威琼斯等人 (1997) 指出, 网络治理是建立在隐性契约和开放式契约的基础上, 由社会契约而非法律契约去约束企业行为[11]。在应急网络中应急主导组织治理中, 大部分的应急预案类型的正式契约 (如法律法规契约形式) 只是粗略地规定了各应急主导成员组织的一些基本职、责、权, 往往不是非常严格和详细。于是以非正式契约治理为特色的应急支持组织治理便扮演着非常重要的角色。非正式契约治理属于一种自治型治理, 由于成员组织的资产专用性, 突发事件情景演变的不确定性、特定的应急任务响应需求以及成员组织间能力互补性, 自治型治理使得组织全部参与, 并对相互需求、应急任务等作出快速反应, 在一定程度上消除了机会主义行为, 防止了集成效应的耗散, 提高应急网络组织整体应急能力[12]。
2.3 应急主导组织治理与应急支持组织治理 (以下简称二者) 间的关系机理
2.3.1 二者关系的定性机理分析。
在应急网络中, 应急支持组织治理对应急主导组织治理的支持和辅助作用主要表现在:在应急主导组织治理无法通过制度治理或合约治理等正式契约治理手段来实现整个应急网络集成效应最大化, 从而到达快速响应突发事件情景演变、高效率且低成本地完成应急任务的目标的情况下, 通过应急支持组织的社会关系治理等非正式治理手段的及时嵌入来实现整个应急网络治理目标就显得尤为重要和必要。就此来看, 应急支持组织治理作用在于弥补了应急主导组织治理的缺陷与不足。
实际上, 在应急网络集成治理框架中, 应急主导组织治理与应急支持组织治理两者相互作用、相互影响、不可分割。关系、互动与集成是应急网络中所有成员组织治理的基础, 尽管制度治理或合约治理等正式契约治理是应急主导组织治理的主要手段, 社会关系治理等非正式契约治理是应急支持组织治理的主要手段, 但并不是各自组织治理手段的全部, 所以, 正式契约治理、非正式契约治理以及应急网络自身的自然属性和社会属性带来的社会资本治理等是应急网络中所有成员组织及其关系治理的主要手段。在应急网络集成治理框架中, 应急主导组织治理与应急支持组织治理两者相互协调与默契配合, 这样才能提高应急网络组织整体的治理效率。
2.3.2 二者关系的定量机理分析。
本文借用数理模型分析的方法来考察应急主导组织治理与应急支持组织治理两者协调互动关系对整个应急网络组织治理效率的影响。
同样, 基于以上对二者关系的定性分析和前文公式1中的定量描述ENOGE=f (B, S) , 可借鉴柯布—道格拉斯函数将此函数关系具体化为:
参数α, β分别表示应急网络中应急主导组织和应急支持组织在应急网络组织治理中的相对重要性[13]。根据B和S的取值, 二者关系可分为四种情况:
(i) 公式2中, B>0, S→0, 此时, 应急网络组织的治理主要是以应急主导组织为主导, 以应急支持组织为辅助的治理模式, 也即α/β>1;
(ii) 公式2中, B→0, S>0, 此时, 应急网络组织的治理主要是以应急支持组织为主导, 以应急主导组织为辅助的治理模式, 也即0<α/β<1;
(iii) 公式2中, B=S≠0, 此时, 应急网络组织的治理需要一种由应急主导组织和应急支持组织共同治理且在应急网络治理中处于同等重要地位的治理模式, 也即α/β=1;
(iv) 公式2中, B=0, S=0, 此时, 应急网络组织的治理既不依赖应急主导组织来治理, 也不依赖应急支持组织来治理, 实际上这种情况不可能出现。
以上情况构成了应急网络组织治理的全过程。这一全过程可表示为如下图2所刻画的应急网络组织治理关系的全过程双箭击靶边图。
实际应急中, 应急网络组织的治理为了实现最大程度地获得集成效应、产生协同优势、实现资源优化且合理配置, 达到高效率、低成本的有效应急, 并尽可能规避风险, 最终完成所有应急任务这一根本目的, 主要是遵循突发事件触发的任务为导向的应急网络组织生命周期规律, 因而不同阶段应急主导组织治理和应急支持组织治理各有所侧重, 以实现应急网络组织整体治理效率的提高, 最终达到其根本目标[14]。
2.3.3 二者协调的必要性分析。
本文接下来在基于任务导向的应急网络组织生命周期的基础上, 从静态的视角来分析二者协调的必要性。
基于任务导向的视角, 应急网络组织生命周期可以划分为预备期EP0、构建期EP1、运作期EP2和解体期EP3四个阶段。接下来, 本文从 (公式2) 所代表的应急网络组织治理效率ENOGE的柯布—道格拉斯函数图为例, 如下图3, 来分析应急网络内应急主导组织与应急支持组织相互协调的必要性。
假设应急网络组织在不同的生命周期阶段其最优治理效率相同 (记为e) , 且应急主导组织治理和应急支持组织治理具有可替代性。由于应急网络组织在应急全过程工作中极其复杂性和特殊性, 为了方便分析, 以政府代表应急主导组织、NGO代表应急支持组织为例加以简化分析二者协调的必要性[15]。图中, 最优治理效率曲线e上的P、C、D、O、M、G、E七个点分别表示应急网络组织在预备期EP0、构建期EP1、运作期EP2和解体期EP3时四个阶段上某一时刻点的治理效率, 在图中, 这七个点是按应急时间序列先后出现的治理效率点。为了便于分析, 在这里, 只是以有代表性特征的七个时刻点来举例说明。
在应急网络组织生命周期的预备期EP0阶段时, 应急主导组织治理PI>应急支持组织治理PA, 此时能达到最优治理效率, 如图中P点。这说明, 在预备期EP0阶段应急网络组织的治理以应急主导组织治理为主, 治理模式为政府主导治理模式。这一阶段, 突发事件处于潜伏生成期, 治理主要表现为政府等部门为主体进行常态时应急文化宣传、应急预案准备、应急演练、应急计划与战略性工作, 同时, 也处于应急任务识别期, 要进行预测、监测等常规性工作, 并进行应急能力识别与评估等工作。此时, NGO等应急支持组织还未开始真正进入应急网络内。
在应急网络组织生命周期的构建期EP1阶段时, 应急主导组织治理CN>应急支持组织治理CQ, 此时能达到最优治理效率, 如图中C点。这说明, 在构建期EP1阶段应急网络组织的治理仍是以应急主导组织治理为主, 治理模式仍为政府主导治理模式。这一阶段, 突发事件处于显现爆发期, 治理主要表现为以政府等部门为主体的应急网络组织从常态向战态转变, 应立刻启动应急预案, 执行应急战略计划与安排, 构建应急组织机构, 分配应急任务, 配置应急资源、调度应急物资等, 同时, 也处于应急任务规划期, 要随时根据突发事件情景演变情况进行应急任务分解与分配工作, 并选择参与应急合作的成员组织。此时, NGO等应急支持组织开始被逐渐接受并真正加入应急网络组织内。
在应急网络组织生命周期的运作期EP2阶段时, 由于此阶段要经历突发事件从持续演进期到消解减缓期两个时期, 故其治理情况比较复杂。
首先, 在运作期开始一段时期内主要是政府为代表的应急主导组织为主来治理, NGO为代表的其他组织相支持, 应急主导组织治理DY>应急支持组织治理DZ, 此时能达到最优治理效率, 如图中D点, 这一阶段的治理主要表现为以政府等部门为主体展开救援、抢救生命、安置灾民、发放应急物资等具体应急工作, 同时, 也处于应急任务执行期, 各部门、组织相互配合、共同协作、完成各子应急任务。此时, NGO等应急支持组织配合、支持政府等主导组织广泛开展应急救援等具体工作。
但是, 随着突发事件爆发后不断演变出新的次生、衍生等事件, 政府主导地位的治理逐渐被政府和NGO等组织共同主导的治理所代替, 此时, 可能出现两种情况:第一种情况是应急主导组织和应急支持组织两者处于同等重要地位来治理, 应急支持组织治理OK=应急主导组织治理OJ, 此时能达到最优治理效率, 如图中O点。此时, 治理主要表现为由以政府等为代表应急主导组织和以NGO等为代表的应急支持组织共同治理, 同等重要, 最大程度地相互协作, 达到最优治理效率。此时也处于应急任务执行期。第二种情况是甚至于有些时候, 在特定的时间和地点, 只有通过NGO等组织取代政府占主导地位的治理模式, 才能使治理更为有效, 如图中M点, 应急支持组织治理MT>应急主导组织治理MU, 此时也能达到最优治理效率。同样, 此时也处于应急任务执行期。
再往后, 随着突发事件逐渐消解减缓, NGO等应急支持组织逐渐退出应急网络, 表现为一些NGO组织把应急工作的重心从现场救援、帮助政府安抚灾民、疏导心理, 逐渐转变为返回撤出后进行社会宣传、动员、号召全社会关注、关心和帮助灾区人民群众。此时治理又表现为以政府、军队及其相关组织主导的治理模式。如图中G点, 应急主导组织治理GF>应急支持组织治理GH, 此时也能达到最优治理效率。同样, 此时也处于应急任务执行期的最后阶段。
在应急网络组织生命周期的解体期EP3阶段时, 应急主导组织治理EW>应急支持组织治理EX, 如图中E点, 此时能达到最优治理效率。这说明, 随着突发事件进入解除消失期, 应急网络组织也进入解体期, NGO等应急支持组织继续退出应急网络, 而政府、军队等一部分主导组织成员也陆续退出, 或从战态回归到常态。此时治理表现为主要仅以政府及其相关组织主导的治理模式, 军队、公安等可能返回原所在地。政府及其相关组织主要做一些灾后安顿、灾后重建与规划、灾后管理、应急绩效评估等工作[16]。同时, 也进入应急任务完成期, 一直到应急网络组织整个任务完成。
摘要：在应急网络组织治理内涵的基础上, 就如何实现对应急网络组织进行治理的问题给出解决思路与方案。提出基于应急网络内各异类行为主体之间复杂的联结关系、频繁的互动过程与显著的集成效应的三维治理逻辑。将应急网络中所有成员组织进一步分为应急主导组织和应急支持组织两大类别 (简称为二分法) , 分析基于二分法的治理逻辑及治理关系, 给出应急网络组织集成治理框架, 并分析应急主导组织治理与应急支持组织治理二者间的关系机理。认为正式契约治理、非正式契约治理以及应急网络自身的自然属性和社会属性带来的社会资本治理等是应急网络中所有成员组织及其关系治理的主要手段。在应急网络集成治理框架中, 二者相互协调与默契配合, 这样才能提高应急网络组织整体的治理效率。借用数理模型分析的方法来考察应急主导组织治理与应急支持组织治理两者协调互动关系对整个应急网络组织治理效率的影响, 勾勒出应急网络组织治理关系的全过程双箭击靶边图, 认为不同阶段应急主导组织治理和应急支持组织治理应各有所侧重, 以实现应急网络组织整体治理效率的提高。在基于任务导向的应急网络组织生命周期的基础上, 从静态的视角分析二者协调的必要性。
从教学策略而言，可以联手突围，化被动为主动：教师示范，学生效仿；教师引导，学生自主突破；教师画龙点睛，学生奋迹云霄。教师重点篇目教学突破，示范引导；学生通过自主学习，平台交流；师生联手，展示探索结果，办墙报，手抄报……这样变压力为动力。
一、教学主题的选择
基于专题研究式教学趣味性、文本性、有效性三大原则，笔者在实践中梳理出以下问题作为专题研究的主题。
1请同学们查阅资料，结合必修课和课外阅读的内容，搜集整理出给你留下深刻印象的细节描写，并写出点评。
2人物描写常见手段有肖像描写、语言描写、心理描写、气氛渲染等。请同学们分组合作，从必修和选修教材中，分别找出例子。
3请同学们体味梁实秋和梁衡不同的散文风格。
以上是“活生生的‘这一个’”。
4“形散而神聚”是散文的特点。请各小组以本专题的其中一篇为对象进行探究。
5在你的生活中有难忘的事情或印象深刻的事情，请你将它叙述成文。注意处理好材料与主题的关系。
以上是“难以忘怀的故事”。
6请选取其中一篇进行诵读，体会文章的情感意蕴。举行班级朗诵会。
7徐志摩散文的“浓的化不开”体现在哪些方面？
以上是“是什么让我们感动”。
8《森林与河流》在写景时非常注意表达作者对景物的主观感受，请从文中找出相关的词语和段落，细加体会，说说这样表达的好处。
9比较作家们写景绘形的具体方法，体会作者在风景中融入的不同情感与深刻哲理。
10选取你见过的特别美丽，给你很深感触的一处风景，写一篇写景散文。注意抓住景物特征，并将自己的感情融入进去。
以上是“文字绘出的图画”。
11举办“平和冲淡的美——汪曾祺作品研读研讨会”。
以上是“人与物的对话”。
12议论性散文与议论文都有议论，但他们却属于不同的文体，请联系具体作品说说他们的不同。
13在你接触的社会现象中，有的值得赞美，有的应该谴责。请针对某一具体社会现象展开议论，写一篇议论性散文。
以上是“感性与理性同样有力”。
以上各课题从不同的角度引导学生进行文本的理解、课外的拓展。或通过求同、求异比较来提高学生散文鉴赏能力，如3、4、9；或通过赏析来对散文进行审美鉴赏，如1、6、8；或通过分析归纳来积累散文鉴赏的知识，如2、9、12；或领会大家的特色，如3、7、11；或进行实践运用，如5、10、13。
二、教学形式的选择
问题探讨。主要适用于需要归纳的专题研究式教学，在组织实施时要把大的专题分解为几个逐层推进的小问题，以便于学生把握资料查找、探究的方向。
读写训练。要求学生在相应的专题结束之后进行相应的文体写作，经小组交流、修改，教师批阅后，将优秀文章展示出来。
活动体验。组织学生按照班级管理的分组情况来开展专题诵读比赛，在诵读中体会抒情散文和说理散文的不同特点，进一步加深学生对散文的理解。
三、教学过程的组织
课题确定。每次组织专题研究式教学前一周的周五，将下次教学组织的时间、题目、需要准备的事项做一次布置，要求学生双休日回家进行资料收集整理工作。
准备。利用双休日时间，通过网络、参考书等渠道收集资料，居住距离近的学生可以进行互相交流探讨，并力争使资料比较完备。
合作。班级小组交流、探讨、完善相关资料，主要从资料的针对性、完备性等方面对所选资料进行完善，然后形成研究成果。
课堂组织。根据不同类型的课题采用不同的组织形式，引导学生完成对课题的分析、探讨与总结。
研究总结。包括对课题研究成果的梳理、归纳与总结，对研究过程中出现的问题的反思，对活动成功的方面进行表扬，就可以改进的方面提出改进的措施。
四、教学实践的反思
专题研究式教学的实践，虽然或多或少还有不足，但效果也是明显的：学生在较长的单篇教学周期内保持了一定的学习兴趣，自主探究能力有了较大提高，合作、探究精神进一步得到培养。
开展《现代散文选读》专题研究式教学，是一项繁杂但却意义深远的工程。唯有用心做事，才能匠心独运、巧生于内；唯有用心做事，才能八面来风、生定慧根。让我们在《现代散文选读》教学中借助专题研究式教学，用“心”谱曲，用“心”歌唱。
一、概念题
1、管理的定义：是指在一定环境下，管理主体为了达到一定的目的，运用一定的职能和方法，对管理客体施加影响和进行控制的过程。
2、管理规律：指在一定的管理环境和条件下，管理主体为了达到一定的目的，对管理客体施加影响和进行控制的规律。
3、管理主体：就是指在管理过程中具有主动支配和影响作用的要素。他可以是单个管理者，也可以是由管理者群体组成的管理机构。
4、管理机构：是指在人员分工和功能分化的基础上，使管理者群体中的各个成员担任不同的职务，承担不同的责任，赋予不同的权力，共同协助，为实现共同的目标而组织起来的管理系统。
5、管理客体：也可称为被管理对象，是指能够被一定管理主体影响和控制的客观事物。
6、管理目标：是指人们在管理活动中，用合理科学的管理措施所要达到的预期结果。
7、管理的人本观念：是指在管理活动中，坚持一切从人出发，以调动和激发人的积极性和创造性为根本手段，以达到提高效率和人的不断发展为目的的观念。
8、管理的系统观念：是指管理主体自觉地运用系统理论和系统方法，对管理要素、管理组织、管理过程进行系统分析，旨在优化管理的整体功能，取得较好效果的观念。
9、管理的择优观念：指充分利用可能利用的条件，采取科学合理的管理方式和管理方法，以尽可能少的投入取得尽可能满意的管理效果。
10、管理的战略观念：是指管理主体在管理实践中从全局和长远出发，对管理客体和管理过程进行总体谋划的管理观念体系。
11、管理的权变观念：是指在管理条件和管理环境不断发展变化的前提下，组织应因人、因事、因时、因地权宜应变，采取与之相应的管理方式和管理方法的观念。
12、决策：现代管理所讲的决策是广义的决策，指人们为了达到一定目的，运用科学的理论和方法，提出、选择并实施行动方案的全过程。
13、指导性计划：是上级单位只规定方向、要求或一定幅度的指标，下达隶属部门和单位参考执行的一种计划形式。
14、尊重激励：指的是管理者以平等的态度、同志的感情，对待被管理者，它包括信任、尊重、支持三个相互联系的方面。
15、评价：指管理实施过程结束之后，根据管理的成效，对管理过程的各项管理活动所进行全面的检查、比较、分析、论证和总结，从中得出规律性的启迪，以达到不断提高管理水平，取得更好的管理效益，实现管理良性循环的一种管理活动。
16、法律方法：是指运用立法、司法和遵法守法教育等手段，规范和监督组织及其成员的行为，以使管理目标顺利实现的方法。
17、管理艺术：指管理者根据自己的知识、经验、智慧和直觉，迅速及时，随机应变，而又准确有效的认识和解决问题的技巧和能力。
二、辨析下列问题是对还是错，并说明对错的理由。
1、构成管理主体的唯一条件，就是具有一定的权力，有权力就能实施管理。错。要有一定的全力，还要有一定的能力。
2、管理目标具有凝聚作用、导向作用、激励作用、评价作用。对。
3、管理主体无法决定管理活动的方向。
错。任何管理都有一定的目标，而目标是由管理者和管理机构制定的。没有目标，管理就是去了方向。方向是否正确，即目标制定的是否科学，又取决于管理者和管理机构的业务知识水平、对客观事物的认识程度和管理水平。
4、管理信息系统的设计原理是：（1）、要有正确的指导思想和明确目标；（2）、要全面规划，配套进行；（3）加快人才培养，适应技术现代化的需要。
错：管理信息系统的策略是以上的三个方面。
5、在现代管理中，管理信息的开发利用，成为比物质和能量资源更为重要、更为关键的资源。
正确。管理的过程，是管理主体对管理客体施加影响和进行控制的过程，也是管理各项职能发挥作用的过程，就是一个以信息为媒介，表现为信息的不断输入、输出和反馈的过程。管理所做的一切工作，实际上就是以信息处理为中心的工作。
6、在管理组织机构设计中，管理层次和管理幅度成正比例关系，即管理层次越多，管理幅度越大；管理层次越少，管理幅度越小。
错。在一定的组织机构中，管理的幅度与管理的层次成反比例关系，及管理幅度越大，管理层次越少，管理幅度小，管理层次就多。
7、管理过程从一定意义上说就是择优的过程，因此就不用树立权变管理了。错。（1）管理中树立择优观念是现代管理本身的要求。（2）管理中树立择优观念是适应竞争的要求。（3）管理中树立择优观念是培养和选拔管理人才的要求。
8、管理者树立人本观念的根本目的是为了调动人的积极性，提高管理效率。错。管理的人本观念就是把关心人、尊重人、激励人、解放人、发展人放在首要的地位。
9、管理就是以信息处理为中心。
对。管理的过程，是管理主体对管理客体施加影响和进行控制的过程，也是管理各项职能发挥作用的过程，就是一个以信息为媒介，表现为信息的不断输入、输出和反馈的过程。管理所做的一切工作，实际上就是以信息处理为中心的工作。
10、战略指导思想是一个战略的总纲，是确定战略方针、战略目标、战略重点、战略步骤的依据，是整个战略系统的灵魂。
对。
11、在管理活动中，要处理众多关系，但最主要的是处理好人、财、物的关系。错。在处理的众多关系中，最主要的、起决定作用的是人与人的关系。
12、计划只是较高层次管理者的职责，中下层只是执行者，用不着自己做计划了。错。计划的指定原则之一就是群众性原则，是指在指定和执行计划的过程中，必须依靠群众，发动群众，广泛听取群众意见。
13、决策的过程就是选优的过程，没有选优就不能称其为决策。
错。决策是指人们为了达到一定目的，运用科学的理论和方法，提出、选择并实施行动方案的全过程。
14、以一个国家的总体发展战略为对象，可以从不同角度进行各种分类。以战略任务来分类，可以分为开放战略、技术推进战略和改革战略。
错。以实现战略任务的途径分类，可分为开放战略、技术推进战略和改革战略。
15、表率激励就是榜样激励。
错。榜样激励，榜样体现了时代要求，代表了前进的方向，以其模范言行、形象而生动的说明了应该怎么做，不该怎么做，给人以表率，给人以启发。表率激励就是管理者以自身的模范行为来激励人们。
16、我们现在实行的是社会主义市场经济体制，彻底否定了过去的计划经济体制。因此，在市场经济体制下，计划管理就不重要了。
错。在市场经济条件下，计划作为管理重要职能的地位不能削弱，我们要正确区别计划经济与计划管理是两个不同的概念。计划管理就是对任何事情和工作都要有计划的合理安排，使之顺利到达预期目标，因此计划管理是任何时候都必须要强调和加强的。
17、管理的权变观念强调权宜应变，即管理者的随意应变。
错。管理的权变观念是指在管理条件和管理环境不断变化的前提下，组织因人、因事、因地权益应变，采取与之相适应管理方式和管理方法的观念。其核心，就在于管理效果完全完全取决于组织与环境之间的适应性。
18、财政监督就是财务监督。
错。财政监督的主要内容是预算监督、预算外资金监督和财务监督，财务监督只是其中的一种。
三、简答题
1、简述管理的综合性特征。答：（1）变革性。（2）开放性。（3）严密性。（4）实用性。
2、简述任人唯贤、择优录用的原则。答：一是良好的道德品质，这是保证一个管理者始终以正当途径和手段取得管理成果的首要条件；而是较强的工作能力和管理能力；三是较好的群众基础，即能受到大多数群众的拥护。
3、简述管理职能在管理中的地位。
答：管理职能在管理活动中占用重要地位，归纳起来主要表现为以下几点。（1）管理职能是管理劳动的具体实现形式。（2）管理职能是实现管理目标的手段。（3）管理职能的正确行使，是管理主体按管理规律办事的具体体现。
4、管理者担负着特殊职能，因此，对他的素质和能力也就有着特殊的要求。简述对他品德素质的要求。
答：一是要有强烈的事业心和高度的责任感。要有克服困难、百折不挠、锐意进取、勇往直前的精神。二是公道正派，与人为善。管理者对人对事的处理，要公道正派，按原则办事，不徇私情，要善意对待下属。三是谦虚谨慎，作风民主。要养成虚心听取意见的好作风，要以善意、诚恳、虚心的态度和成员建立良好沟通关系。四是以身作则，作风民主。要模范带头，要言行一致、表里如一，多干实事，严以律己，清正廉洁。
5、简述作为管理客体的人的特性。
答：首先是人的个性，主要表现为个人的性格、动机、能力、思想、气质、欲望、情感等，人的个性在管理客体中起着很大的作用；其次是社会性，主要表现为具有团体性、阶级性和交往性，还反映在每个人所形成的社会需要方面，即人的生理需要、物质需要、精神需要等；三是能动性，只要表现为参与管理的能动性和对管理信息作出反应的能动性。作为管理客体人的能动性既是区别于作为管理主体的人的重要标志，也是区别于作为管理客体的物的重要标志。
6、简述作为管理客体的人的作用。
答：一是管理决策的参与者和执行者。二是反馈信息的原发者和传递者。三是管理文化的创造者和体现者。因此作为管理客体的人，就是管理文化的创造者，有事他的具体体现者。
7、简述权变观念在管理中的作用。
答：由于管理的权变观念强调随着环境的不断变化，组织应因人、因事、因时、因地权宜应变，因而对管理者组织有效的管理活动有着以下重大指导作用。第一，有利于管理思想的不断更新，坚持权变观念，有利于解放思想，实现观念更新，从而实现有效的管理。第二，有助于指导管理者的管理实践活动，有助于管理者根据变化的环境条件，提出适合组织发展的设计方案，提出不同情况下对实际计划和控制过程的指导原则，有利于管理者确定适宜的领导风格，确定组织变革和改良的最切实方法，以便有效的指导管理活动。第三，有利于管理理论的不断完善，权变观念认为没有一种一劳永逸的、普遍适用的最好的管理理论和方法，有效的管理方法取决于对其环境的适应性与实践的相符性，这有利于管理者在适应变化的环境的同时，创造性的把理论运用于实际，做到具体情况具体分析，是管理理论的到不断完善。
8、简述管理者的职责。
答：作为一个现代管理者，他的职责必须符合现代社会发展的客观要求，具体有以下几个方面。一是管理者是管理目标的主动提出者，管理者要能够为组织制定一个切实可行、足以激发组织成员奋发向上的发展目标。二是管理者是计划者，制定计划是管理者的首要任务，也是管理者指引组织发展、调动成员力量的重要手段。三是管理者是组织者，就是要把管理活动的各个要素、各个环节和各个方面，从劳动的分工和协作上，从时间和空间的相互连接上，从上下左右的相互关系上，做到较好的结合。四是管理者是指挥者，要不断在管理过程中发布命令，下达指示，制定措施，以此来统一组织及其成员的意志和行为。管理者要从系统的整体出发，纵观全局，对管理过程实行统一指挥，才能达到组织的目标，实现有效管理。五是管理者是协调者。他的任务就是围绕组织目标，进行统一安排和调度，使其相互配合、紧密衔接，既不产生重复，又不出现脱节，更不相互矛盾。六是管理者是人员的选拔配备者，要使自己确定的目标、方向、决策得以正确贯彻执行和组织实施，必须恰当的选拔干部和配备人员，从根本上提高管理效率。
9、简述人本观念中“人和第一”的观念。
答：对于这一观念，如果用一句话来概括，就如“天时不如地利，地利不如人和”，这句话不仅突出了人的因素第一，而且还突出了“人和”因素第一。古今中外，无数事实证明，一个国家、一个企业，总之当人以一个群体和组织出现时，没有什么比“人和”更为难得、更为重要的了。在管理中树立“人和第一”观念，包括管理者之间，即所谓领导班子的团结协作，管理者和被管理者之间的团结合作，上下同心同德，也包括团体或组织内良好的人际关系、团体和组织外良好的社会关系。有了这些要素，不管是一个企业还是一个国家，就会上下一致、兴旺发达，就会无往而不胜。
10、简述决策在管理中的地位与作用。
答：首先决策是管理工作的核心，可以说，决策贯穿于管理过程的始终，存在于一切管理领域，存在语气中的每个方面，每个层次，每个环节。其次决策决定着管理行为的方向、轨迹以及效率。决策是对多种具体设想和方案的选择，他所选择的设想和方案直接影响着行为的方向是否对头和沿着什么样的道路前进，是否得当是管理效率高的保证，选择不当，则管理行为也可能是低效率甚至是负效率。第三，决策是各级管理者的主要职责。管理者的职责很多，但居首位的是进行决策，决策及其实施是管理活动的基本内容，从决策目标的提出，到方案的制定、选优，以及组织实施的全过程，管理者都必须亲自过问、参加、负责到底。
11、简述管理目标的作用。
答：管理目标是管理活动的出发点和归宿，因此他在管理中占有重要的地位，能够发挥重要的作用。具体说它主要的作用是，一是凝聚作用，管理劳动是一种共同的社会劳动，共同劳动就必然要有共同的目标，否则人们就难以形成共同协作的意愿和团结奋斗的集体。二是导向作用，由于管理目标不但规定预期结果，而且规定如何达到这一预期结果的措施，因此在管理重管理目标既是对人们总的努力反向起导向作用，有对人们的具体管理活动起指导作用。三是激励作用，目标的激励作用主要表现在三个方面。目标激励前，能使人明确方向，看到前景，能鼓舞人心，振奋精神，激发斗志的作用。在目标执行过程中，利于激发人们的积极性和创造性。目标实现后，看到了预期结果和工作成绩，有满足感和自豪感，就会有信心去承担新的任务，达到新的目标。四是评价作用，管理目标不仅是各项管理工作的依据，而且也是评价各项管理工作成绩大小、质量高低的尺度。一般来说，对于管理目标成绩大小的评价，要用管理目标的完成程度、管理目标的复杂难易程度和完成管理目标的努力程度这三个方面的指标来衡量，这三者的指标值越大，说明管理工作的成绩就大，否则工作成绩就小。
12、简述战略观念在现代管理中的地位和作用。答：
（一）确立战略观念，可以增强管理的目的性。能够使管理系统具有确定的目标、方针和任务。能够围绕战略目标和战略方针，合理配臵人力、物力、财力，确保有限资源得到有效使用。
（二）确立战略观念，可以增强管理系统的活力。各级管理主体都面临从单纯执行者向决策指挥者，有封闭式管理向开放式管理的转变，这种种转变，要求管理主体确立战略观念，审时度势，既是实行战略指导，协调本组织与环境的关系，以求在竞争中得到发展。
（三）确立战略观念，有利于提高各级管理者的管理水平。管理主体使会否确立战略观念，有无进行战略思考和研究的能力，是导致管理者素质与才能差异的重要原因，也是区别帅才和将才的主要标志，一个优秀的管理者，必须始终坚持从全局、长远看问题，树立牢固的战略观念，亲自研究发展战略问题，是战术服从于战略，近期服从于未来。
13、简述实施过程中协调的必要性。
答：实施过程中需要协调主要有两个方面原因：一方面，一个管理系统是一个复杂的有机统一体，各部门各环节的活动具有相对独立性，但又必须密切配合，才能发挥较好的整体功能。在实施决策、计划的过程中，管理系统是一个动态系统，去投入的人、财、五各要素相互之间就会产生各样的矛盾和摩擦，需要管理者进行处理和调节。另一方面，一个管理系统又面临着复杂多变的外部环境，他随时都要反映到系统内部来，影响和制约内部各要素，这些需要管理者随时调整内部状况或尽可能改造外部环境以求得内外环境的协调一致。因此，协调的存在，既是调节管理系统内部各种矛盾的必须，也是调节管理系统和外部之间各种矛盾的必须。
14、简述决策原则中的“民主集中制”原则。答：决策中的民主集中制的原则就是在决策过程中要充分发扬民主，认真倾听不同意见，在民主讨论的基础上实行正确的集中。民主集中制的原则要求决策过程中坚持群众路线，在人民群众中发扬民主，充分听取广大群众的意见。民主集中制原则另一重要方面就是在决策中要坚持集体决策，在决策班子中实行严格的民主集中制。这就要求，一方面班子中的主要负责人要善于、勇于大胆提倡和鼓励不同意见之间的互补他短，各扬己长。不搞个人专断或擅自决定。重大问题决策问要在充分发扬民主的基础上，实行表决。集体做出了决定，个人有不同意见，允许保留，但必须服从和执行集体的决定。
15、简述管理权变观念的特点。答：
（一）强调管理环境的变化性。组织进行管理活动所面对的环境是不断变化的，在当前情况下，变化更为显著。这种变化对管理活动带来深刻的影响。
（二）强调管理活动的应变性。权变观念认为，没有一成不变的普遍使用的管理理论和方法，关键在于根据组织所处的内外部环境随机应变。
（三）强调管理活动的有效性。要对管理活动各种关系及变化的环境有深刻的认识，才能凭借管理主体的经验、知识和胆略，采取相应的策略，使组织适应环境的变化，进而实现组织目标，达到随机应变的目的。
（四）强调权宜应变的科学性。权变观念中的权宜应变，不是随意、盲目、毫无科学根据的应变，而是科学性与艺术性统一的应变，原则性与灵活性、创造性统一的应变，为此，应变的前提，是要充分研究、认识并把握事物发展变化的规律，从而把应变建立在科学的基础上。
16、管理活动结束后要进行评价，为了保证评价活动的科学性和准确性，必须遵循几个基本原则。请简述评价的原则。
答：
（一）目标性原则。在管理目标制定正确的前提下，对管理成绩和效果的评价，一般应围绕管理目标的要求进行。管理目标的内涵，决定着评价活动的目标和方向，决定着评价的时机和方法，决定着评价的深度和广度。
（二）客观性原则。在评价管理成绩和效果的过程中，评价人员应该从实际出发，实事求是地评价管理成果。评价的实质是反馈，而真实、全面、准确是反馈的基本原则，要达到上述准则的要求，评价就必须遵循客观性原则。客观性原则还要求评价人员的评价态度、确定的评价项目和评价内容、选用的评价方法以及做出的评价结果都应当公平客观。
（三）激励性原则。评价活动中，必须注重启迪人的思想觉悟，激发人的积极进取精神，以达到充分调动人的积极性，增强组织凝聚力的目的。他贯穿与评价活动的全过程，对评价的效果及下轮管理循环的效果都会产生重要的影响，是评价活动所应遵循的一个重要而又基本的原则。激励性原则要求在评价活动中，管理人员要注重沟通与组织成员的感情。
17、简述实施的“目标性”特点。
答：实施是在目标已定的情况下进行的，因此，是一项目的性很强、很具体的活动，整个实施过程的一切活动都必须围绕目标而展开。衡量实施活动好坏的标准是看其是否有利于如期或提前达到决策、计划所规定的目标。背离目标，一切行动都毫无意义。在实施活动中，管理者要特别防止搞偏离目标的热热闹闹的花架子，影响管理目标的最终实现，要始终坚持正确的方向，围绕目标而开展工作。
18、简述创新是一个管理过程。
答：创新是一个开放的动态管理过程，是从一种新思想的产生，到研究、发展、试制、生产制造，再到首次商业化的过程，包含以下一些基本程序。一是搜寻就是对组织存在的内外部环境进行扫描，收集整理信息，并进行分析，以判断组织生存与发展的威胁和机遇。二是选择，就是在搜寻的基础上，组织根据其独特的价值准则，确定未来发展战略，并围绕这一战略，对搜寻的信息进行分析，确立相关的战略实施计划，并按照令人满意的原则，选择具有可操作行的执行方案。三是实施，就是在选择的基础上，把观念性的方案转化为现实的东西，并引入到内外部市场中，实现商业化。为完成以上的基本程序，必须在全过程中，组织学习，获取知识资源，在不确定情况下执行计划，实施严格的过程管理，不断反馈和修正已有的创新，以实现再创新。
四、请您联系实际对下列问题进行论述。
1、结合实际论述管理者的素质。
答：管理者的素质，就是指在先天生理的基础上，通过后天的学习、教育和实践锻炼而成的、在其管理工作中经常起作用的那些内在因素。一般说，管理者的素质包括以下内容：（1）政治素质。要精通马克思之际基本原理，并用其基本原理解决实际问题，要坚持党的基本路线，既坚信社会主义道路，又拥护改革开放，还要全心全意为人民服务，永远做人民的公仆。（2）品德素质。一是强烈的事业心和高度的责任感。二是公道正派，与人为善。三是谦虚谨慎，作风民主。四是以身作则，清正廉洁。（3）知识素质。一是自然科学素质，二是社会科学知识，三是专业知识。对于管理者来说，所谓知识不能仅是精通某一门知识的专才，而应是具有广博知识的通才。（4）业务素质。科学决策能力，知人善任的能力，组织协调的能力，开拓创新的能力。
此外，不同的管理，例如宏观经济管理和微观经济管理、行政管理和科研管理等，对于管理者的素质还有许多不同的特属要求，对此我们必须要作更加深入细致的研究。在现代管理中，管理者往往不是一个人，二是“一班人”，因此研究管理者的素质还必须研究管理者群体的素质。
2、请联系实际论述一下管理目标在管理中的作用。
答：管理目标是管理活动的出发点和归宿，因此他在管理中占有重要的地位，能够发挥重要作用。具体说其主要作用是：
（1）凝聚作用。管理劳动是一种共同的社会劳动，共同劳动就必然要有共同的目标，否则人们就难以形成共同协作的意愿和团结奋斗的集体。共同的目标就是人员共同价值观的反映，有了共同的价值观，人们的思想才会统一，齐心合力，从而在激烈的市场竞争中无往而不胜。
（2）导向作用。由于管理目标不但规定预期结果，而且规定如何达到这一预期结果的措施，因此在管理中管理目标既对人们总的努力方向起导向作用，又对人们的具体管理活动起指导作用。在实际活动中，必须要充分发挥管理目标的导向作用，否则就会引起管理的混乱。
（3）激励作用。目标的激励作用主要表现在三个方面。目标确定后，能使人明确方向，看到前景，能鼓舞人心，振奋精神，激发斗志的作用。在目标执行过程中，利于激发人们的积极性和创造性。目标实现后，看到了预期结果和工作成绩，有满足感和自豪感，就会有信心去承担新的任务，达到新的目标。
（4）评价作用。管理目标不仅是各项管理工作的依据，而且也是评价各项管理工作成绩大小、质量高低的尺度。一般来说，对于管理目标成绩大小的评价，要用管理目标的完成程度、管理目标的复杂难易程度和完成管理目标的努力程度这三个方面的指标来衡量，这三者的指标值越大，说明管理工作的成绩就大，否则工作成绩就小。
3、请结合工作实际论述一下管理中树立人本观念的必然性。
答：在管理中树立人本观念既是必要的，又是必然的。树立人本观念的这种必然性，既是由管理要素构成性质所决定的，也是由管理目标的不断实现决定的。
（1）在管理客体诸要素中，人是起决定性作用的要素。具备一定素质的人，是各要素中最活跃的、起决定作用的要素。人的要素不同于作为管理客体的其他要素，只有把人的因素作为根本，才能依靠被管理的人，去组织协调物的要素和其他管理要素。（2）作为管理主体的人，在管理活动中始终处于主导地位。管理主体，就是管理者，是管理目标的提出者，管理活动的计划者、组织者、指挥者、协调者和人员选拔配备者，这就决定了管理者也是整个管理活动的主导者。管理者在管理活动者的这种主导地位，不但表现在他是管理目标的提出者和实现目标的组织者，因而在整个管理活动中始终处于主导地位，而且他的自身素质在整个管理活动中还具有强大的影响力。为此，树立管理者的人本观念，首要的是要树立管理者素质第一的观念，因为管理者是决定管理成败的首要因素。
（3）人与人的关系是管理众多关系中最主要的关系。包括管理者与管理者的的关系、管理者之间的关系以及被管理者之间的关系等。任何管理中，只有处理好人与人之间的关系，才能相互合作、同心同德、相互支持、相互理解相互融洽，这是搞好管理的根本保证。
（4）人的解放和全面发展是人类社会发展总的趋势，也是管理者追求的根本目的。就任何管理活动来说，他的直接目标或许是追求较高的效率和效益，但其最终目的，则是人的不断解放和发展。因为只有人的不断解放和发展才能促进生产力的不断发展和效率、效益的不断提高。
（5）从管理思想的演进过程看，“以人为本”是各项管理流派殊途同归的共识。如中国古代管理思想中，就出现过重视人、主张以人为本的思想家和思想流派。资本主义管理理论的萌芽阶段也出现过重人轻事的学说。古典管理理论主张用经济刺激和严格管理监督来提高效率，一方面促进生产力发展，但物的利用程度逐步趋于极限，同时也加剧了生产社会化和生产资料私人占有之间的固有矛盾。另一方面也暴露出光靠加强对物的管理，并不能缓解生产力与生产关系的矛盾。因此，强调以人为中心、为根本的行为科学管理理论应运而生，并在此基础上形成了许多理论学派。可以说，以人为中心的管理思想，成为现代管理理论发展的主流。确立和运用管理的人本观念，是现代管理的必然要求。
4、请结合实际论述一下在管理中树立人本观念的主要途径。答：（1）把管理建立在对人的本性的科学认识的基础上。用人本观念来看，管理主要是对人的管理，因此，建立任何管理制度，制定任何管理措施，都必须要对人的本性有一个准确而科学的认识
（2）在管理中正确运用激励机制。需要是人的普遍本性，任何管理都应运用激励机制，通过满足人的各种合理需要来调动人的积极性，激发人的动机，引导人的行为，达到管理目标，这是在管理中树立人本观念的一个基本要求和基本途径。承认人的需要的普遍存在是唯物主义者的态度，运用种种激励机制和激励手段，通过满足人的需要来鼓舞人的士气，调动人的积极性，不仅是资本主义条件下的管理遵循的原则，也是社会主义条件下的管理遵循原则。
（3）重视人的精神，价值观和政治思想在管理中的作用。随着社会的不断进步和人们物质文化生活水平的不断提高，人的精神追求、价值观的实现和思想政治因素在管理中越来越发挥更大的作用。因此任何管理都要顺应这一历史潮流，重视文化建设，加强思想政治工作，以使管理组织有明确的追求目标，形成良好的共同价值观和强大的精神凝聚力，才能充分发挥人的“自动自发”功能，经得起艰难困苦的考验无往而不胜。
（4）创造能充分发挥人的聪明才智和拔尖人才脱颖而出的机制和环境。任何一个必要的的生产或工作单位，都不存在人的能力和积极性的缺乏问题，而只可能存在缺乏使人的能力和积极性得到充分发挥的机制和环境。当今社会存在着种种影响人的才能和积极性充分发挥的因素，其中大部分是人的因素，其中包括机制、体制、政策、思想意识等因素。
在管理中树立人本观念，特别是树立尊重人才和人的全面发展观念，最主要的是扫除影响和限制人的才能充分发挥和出才用才的种种障碍，创造能够使人的才能尽可能发挥和人才辈出的良好机制和环境。
5、请结合实际论述一下评价在管理中的作用。答：评价是反馈原理和封闭原理在管理过程中的具体运用和体现，是管理过程的结束阶段，也是管理相对封闭的最终环节。主要有以下主要作用：
（1）评价是提高管理水平，实现管理良性循环的必要途径。通过评价活动，管理的质量得以改进，管理的效益得到提高，管理者对管理活动的客观规律认识得到深化，管理的水平也就上升到一个新的台阶。周而复始的管理循环，通过评价活动，是管理的水平和质量呈现出螺旋式或阶梯式上升，管理也就进入良性循环的运行轨迹之中。
（2）评价是影响人的积极性的一个重要因素。管理的最终目的是要获得最大的管理效益。而管理效益的获得必须依靠人的积极性和创造性的发挥。并且创造性的发挥程度又取决于人的积极性的高低。人的积极性越高，其创造能力的发挥程度也就越大。而调动人的积极性也就成为一切管理中的中心问题，因此评价是影响人的积极性的重要因素。通过评价活动，在工作中的成绩得到认可，可激励人的干劲，使其保持旺盛的积极性状态。科学的评价是公平分配的前提条件。而评价不当也会挫伤人的积极性。评价活动在引导人的行为和组织用人方面也产生积极的作用。因此，评价活动在管理过程中起着特定的作用、不可替代的重要作用，是影响管理效益和管理良性循环的重要因素。所以，要提高管理的有效性，必须重视管理中的评价活动。
6、请联系实际论述一下行政方法的局限性以及如何正确地运用行政方法。
答：行政方法在管理中的运用有其必要性，单页有其自身的局限性，如果运用不当也会产生种种弊病。因此，在运用中必须要坚持正确的原则，注意扬长避短，尽量使其发挥积极方面的作用。
一般来说，运用行政方法容易产生的弊病表现为以下几方面：（1）过分强调和依赖行政方法容易是管理体统的动力和活力不足。（2）过分强调和依赖行政方法，容易产生主观主义，甚至造成决策和计划失败。（3）过分强调和依赖行政方法不利于市场经济和社会化大生产的发展。
为了避免和克服上述可能产生的种种弊病，正确的发挥行政方法的积极作用，在行政方法的运用过程中，必须坚持以下原则：（1）行政方法的运用，必须建立在尊重客观规律的基础上。（2）行政方法的运用，必须建立在民主集中制的基础上。（3）行政方法要与其他方法，如经济方法、法律方法、社会心理方法等综合运用，才能相互配套，取长补短，充分发挥其自身的优越性。
7、实施过程中的激励非常重要，请联系实际谈谈激励的作用。答：激励是调动人的积极性的有效手段，激励在整个管理过程中都起着十分重要的作用，再实施阶段则显得更为重要。因为，管理者做出的最好的决策、计划也必须靠众人共同发挥积极性来努力完成。激励对于调动人的积极性的作用，具体表现在以下三个方面。
（1）挖掘人的内在潜力。一般不加激励手段，一般能发挥20-30%的能力，如果受到充分激励，能力可以发挥到80-90%。二我国很多机关、企业、事业单位的工时利用率仅达到60%左右，如果我们根据人的不同需要，有针对性运用不同激励手段，激发人们的积极性和创造性，使人们的潜在能力的到发挥，那么，我们的劳动生产率和工作效率将会大大提高。
（2）保持现有人员稳定并吸引所需人才。采用多种激励方法，可以消除人们的不满情绪，增强其安全感、满意感，增强组织对其成员的吸引力，保持队伍的稳定。同时，有效的激励发法还可以吸引人才，比如现在国内外很多单位都实行尊重知识、尊重人才，给人才发挥才能提供一切有利条件，并辅以高新，提供良好的生活环境，给予继续深造的机会等措施，就产生了吸引人才的好效果。
（3）鼓励先进，鞭策后进。要充分利用各种激励手段，使先进的人保持和发扬其积极行为，也可以使表现较差的人受到鞭策，认识到自己的差距，从而主动改变自己的行为，积极努力工作。
8、请结合实际论述一下系统方法在管理中的作用。
答：系统方法在管理中的应用，就其范围来说，涉及管理的各个方面，但就其主要作用来说，基本可以归纳为以下几个方面。
（1）对复杂系统进行规划设计的有效工具。在现代管理中，对于一些复杂庞大的体统的规划设计，往往涉及复杂的因素，面对复杂的情况，需要综合处理各种复杂关系。系统方法为复杂系统分析、规划、涉及和研制提供了有效的工具，而且系统愈复杂、愈庞大，其发挥的作用就越大。以目前我国所进行的经济体制改革为例，这就是一项极为庞大、复杂的系统工程，在这一改革中，如果不运用系统方法首先对改革方案进行总体设计和总体规划，就不会明确改革的方向，也不会使整个改革有计划、有步骤、有秩序、有重点的进行，其结果只能导致改革的混乱和失败。
（2）对大型施工和科研项目进行组织指挥的必备手段。在当代，一些大型施工项目和科研项目的组织和指挥，往往涉及各种学科的知识和各种专门人才，只有运用系统方法，才会打破各门学科的界限，把各种人才组织起来，进行有效的分工协作。在这方面，一个成功的例子就是美国阿波罗登月计划的组织实施。
（3）对整个国民经济进行宏观管理的有力武器。所谓宏观经济管理，就是国家政府部门在市场调节的基础上，为了进一步保证国民经济协调、稳定、健康的发展，对整个国民经济所进行的总体管理。所以，这种管理本身的性质就决定了在他的整个管理过程中必须树立系统观念，运用系统方法进行总体决策、总体规划和总体控制，而一切孤立的、片面的、小生产的管理方法都是不适用的。
总之，系统理论和系统方法为现代管理开辟了新的思路，提供了新的武器，树立系统观念、掌握系统方法是现代管理的客观要求，从而也是每个现代管理者所应具备的基本素质。
9、请结合实际论述一下计划编制的原则。
答：计划是主观东西，计划制定的好坏，取决于他和客观相符合的程度，为此，在计划的编制过程中，必须要遵循一系列的原则。
（1）科学性原则。就是我们多制定的计划，必须符合客观规律、符合实际情况。相反，如果计划不够科学或是违背客观规律，那么，这样的计划就很难被接受，及时通过某些强制的方法贯彻下去，也难以实现计划的目标。
（2）统筹兼顾的原则。就是在制定计划时，不仅要考虑到计划对象系统中所有的各个构成部分及其相互关系，而且还要考虑到计划对象和相关系统的关系，按照他们的必然联系，进行统一筹划。如，一个集体组织的好坏，不仅取决于整个效能的发挥，而且取决于每个成员积极性的发挥。
（3）重点原则。指制定计划时，不仅要考虑有关的方面，认清他的地位和作用，而且还要分清主次轻重，抓住关键要害，着力解决好影响全局的问题，而不要同等对待，眉毛胡子一把抓。例如，我国编制国民经济和社会发展的第七、八个五年计划时，就抓住了制约经济和社会发展的几个因素：能源、交通、科学技术、农业和教育问题，取得比较好的成效。
（4）弹性原则。指计划在实际管理活动中的适应性、应变能力和动态的管理对象相当一致的性质。计划实施中，往往有不可预测的因素影响计划的实现，因此必须是计划具有弹性和灵活的应变能力，以适用客观事物各种可能的变化，可编制备用计划，也可以作计划时留有余地。
（5）瞻前顾后、综合平衡的原则。制定计划时要考虑以前历史情况和今后可能发生的情况，保持计划的连续性。也要根据客观规律的要求，为实现计划目标，合理的确定各种比例关系。更重要的就是保持任务、资源与需求之间、局部与整体之间、目前与长远之间的平衡。
（6）群众性原则。在制定计划和执行计划时，必须依靠群众、发动群众、广泛听取群众意见，只有依靠群众的经验和智慧，才能制定出科学的、可行的计划。
（参考教材：田克勤著和徐志宏著）
一、中国特色社会主义的思想路线
1、内容：坚持解放思想、实事求是、与时俱进、求真务实，一切从实际出发，理论联系实际，在实践中检验真理和发展真理，把马克思主义普遍真理与中国实际相结合，走中国特色社会主义建设的道路。
2、坚持中国特色社会主义思想路线的重大意义：
首先，中国特色社会主义思想路线是中国特色社会主义理论形成发展的思想基础：
（1）坚持中国特色社会主义的思想路线，是科学地确立毛泽东思想的指导地位，完整准确地理解和掌握毛泽东思想科学体系，并使之与新的历史条件相结合，得到继承、发展的基础条件。（2）坚持中国特色社会主义的思想路线，是党的“一个中心、两个基本点”的基本路线及新时期一系列正确方针政策得以制定和贯彻的基础和条件。
（3）坚持中国特色社会主义的思想路线，也是中国共产党中央领导集体集中全党智慧，总结群众的创造，进而系统阐述中国特色社会主义理论的重要条件。
其次，中国特色社会主义思想路线是中国特色社会主义理论的精髓：（1）作为中国特色社会主义理论重要基础的社会主义初级阶段理论，是解放思想与实事求是相统一的重大成果。（2）作为中国特色社会主义理论核心的社会主义本质论，也是解放思想与实事求是相统一的重大成果。
（3）明确建立社会主义市场经济体制为我国经济体制改革的目标，同样是解放思想与实事求是相统一的结果。
再次，中国特色社会主义思想路线是中国特色社会主义事业永葆生机与活力的重要法宝。中国特色社会主义理论深深扎根于当代中国人民建设中国特色社会主义的伟大实践，并随着实践的发展而发展的。中国特色社会主义理论的这一本质特征，决定了它必须始终把解放思想、实事求是作为自己的思想基础。我们要始终坚持党的实事求是的马克思主义思想路线，与时俱进、求真务实，不断使主观思想适应客观情况的变化，使认识合乎实际。这是我们党的工作和我们社会主义事业永远保持蓬勃生机与活力的重要法宝。
二、人民民主专政的实质
人民民主专政的实质：人民民主专政是马克思主义无产阶级专政理论
同中国革命具体实践相结合的产物，其实质就是具有中国特色的无产阶级专政。
人民民主专政的内涵：
（1）人民民主专政的国体，是一种更适合于中国国情的新型民主和新型专政的结合。
（2）人民民主专政，坚持对广大人民群众实行充分的民主。（3）人民民主专政，坚持对极少数敌视和破坏社会主义建设的敌对分子进行专政。
（4）人民民主专政是国家统一、民族团结、社会进步、人民安居乐业的重要保障。
三、人民民主专政的中国特色 人民民主专政具有显著的中国特色：
第一，从政权组成的阶级结构和专政的对象来看，在新民主主义时期和向社会主义过渡的时期，参加国家政权的不仅有工人阶级、农民阶级和城市小资产阶级，在一定历史时期中还有民主资产阶级。进入社会主义以后，过去的民族资产阶级已经不复存在，他们中的绝大多数人已经改造成为自食其力的劳动者，作为人民的一员参加国家政权。被专政的对象只是极少数敌对分子。
第二，从党派之间的关系来看，实行共产党领导的多党合作。在中国共产党领导下，实行多党派合作，是我国政治制度中的一个特点和优点。
第三，从概念的表述上看，人民民主专政符合我国的国情，有它突出的优点。人民民主专政的提法更全面、更明确地表示出人民民主和人民专政这两个相互联系的方面。
四、人民代表大会制度的鲜明特点 人民代表大会制度是中国社会主义民主政治最鲜明的特点，具体体现在以下几个方面：
第一，国家的一切权利属于人民，是我国人民代表大会制度的政治基础，根本原则和核心内容。
第二，我国人民代表大会制度是“议行合一”的政治制度，它有利于维护国家主权的统一，有利于维护人民的根本利益，有利于国家机器运转的高效率。
第三，全国人民代表大会既是最高立法机关，又是最高权力机关。第四，我国的人民代表大会制度，是当领导的人民民主制度。第五，我国的人民代表大会制度是与我国人民民主专政的国体相适应的最好的整体。
五、基层群众自治制度的基本形式
（1）在农村，村民委员会的建设时农村基层民主政治建设的主要途径和成果，其基本内容就是实行村民自治。
（2）在城市，主要实行以城市居民委员会建设为基本内容的社区民主政治建设。
（3）在企事业单位，主要实行职工代表大会制度，这是保证职工对企事业单位实行民主管理的基本制度。
六、依法治国的基本内涵和重要意义 依法治国的基本内涵： 第一，依法治国是发展社会主义民主，加强社会主义法治的辩证
统一。
第二，依法治国的主体是党领导下的人民群众。
第三，依法治国的客体是国家事务、经济文化事业和社会事务。第四，依法治国和党的领导是相互促进的关系。
第五，依法治国的核心是维护宪法和法律的权威，以宪法和法律为依据治理国家。依法治国的重要意义：
建设社会主义法治国家具有重大的现实意义和历史意义。
首先，依法治国是建设社会主义民主政治的基本保证，是社会文明进步的重要标志。
其次，依法治国是发展社会主义市场经济的客观需要。社会主义市场经济的本质，决定它必须是法制经济。只有依法治国，建设社会主义法治国家，才能充分发挥社会主义市场经济的优势。
再次，依法治国是维护社会稳定、国家长治久安的重要保障。最后，依法治国是社会文明进步的重要标志。建设社会主义精神文明、发展社会主义文化，必须有法律制度的保障。
依法治国，是党领导人民治理国家的基本方略，是发展社会主义市场经济的需要，是国家长治久安的重要保障。依法治国的目标，就是要建设社会主义法治国家。
七、社会主义荣辱观 社会主义荣辱观：指的是在建设和中国特色社会主义的奋斗过程中用以引导、规范党员和人民群众的思想和行为的道德准则。胡锦涛同志针对当今国际局势的变化，针对我国经济社会发展和变革的司机，依据我党社会主义革命和建设的基本经验，按照社会主义社会的价值取向，在中国共产党的思想史上第一次全面地论述了以“八荣八耻”为主要内容的社会主义荣辱观。这就是：以热爱祖国为荣、以危害祖国为耻，以服务人民为荣、以背离人民为耻，以崇尚科学为荣、以愚昧无知为耻，以辛勤劳动为荣、以好逸恶劳为耻，以团结互助为荣、以损人利己为耻，以诚实守信为荣、以遵纪守法为耻，以艰苦奋斗为荣、以骄奢淫逸为耻。
八、发展社会主义民主政治最根本的是要坚持“三者有机统一”
发展社会主义民主政治、建设社会主义政治文明，最根本的要求就是要把坚持党的领导、人民当家作主和依法治国有机统一起来。这是我们推进政治文明建设必须遵循的基本方针，也是我国社会主义政治文明区别于资本主义政治文明的本质特征。
第一，党的领导是人民当家作主和依法治国的根本保障。第二，人民当家作主是社会主义民主的本质要求。、第三，依法治国是党和国家基本的治国方略。
九、毛泽东探索社会主义道路的积极成果与失误 毛泽东探索社会主义道路的积极成果： 毛泽东对中国社会主义建设道路的探索，所取得的积极成果，集中表现在四个方面：
第一，关于第二次革命和社会主义建设的奋斗目标及其实现的步骤问题。提出实现四个现代化“两步走”的设想，逐步把我国建设成为一个强大的社会主义国家，这是以毛泽东为代表的中国共产党人艰辛探索的伟大目标。
第二，关于第二次革命的实质和社会主义阶段的根本任务问题。实现工作重点的转移，集中力量发展生产力，完成由阶级斗争到向自然界斗争，由过去的政治革命到技术革命、文化革命的转变，是毛泽东在探索中明确提出的又一个重要思想。第三，关于第二次革命和社会主义社会的发展阶段问题。毛泽东多次强调，要坚持不断革命论与革命发展阶段论的统一。第四，关于第二次革命及社会主义建设的道路问题。毛泽东反复强调不要机械照搬外国的经验，而是要从中国是一个农业国的实际情况出发，走出中国自己的工业化和现代化的道路。毛泽东探索社会主义道路的失误：
从1957年反右派斗争严重扩大化开始，毛泽东在探索社会主义建设道路的过程中，逐渐偏离了这一正确的方向，致使党在经济和社会发展的战略指导方针上一再犯脱离实际的错误，在革命和建设问题上逐渐陷入一些误区：
第一，“以阶级斗争为纲”的误区。造成了长期阶级斗争扩大化的错误，并最终直接导致了“文化大革命”的发动，把发展生产力这一根本任务推到了次要地位。
第二，“一大二公”的误区。其结果是严重脱离了中国的国情，脱离了广大人民群众，是我国的社会主义经济陷入混乱。同时，也使平均主义思想进一步泛滥，严重挫伤了劳动者建设社会主义的积极性，阻碍和破坏了生产力的发展，在观念和体制上产生了长期的、消极的影响。
第三，“计划经济”的误区。毛泽东提出“计划第一，价格第二”的公司，在实际上贬低甚至否定了价值规律的作用，把纷繁复杂、变化多端的经济活动简单地归结到一个统一的计划中，形成了高度集中的、僵化的计划经济模式，束缚了生产力的发展。
第四，所谓“封、资、修统治”的误区。由于毛泽东错误的估计了思想文化领域的形势，全面否定建国以来思想文化战线取得的伟大成就，否定了知识分子思想的进步，把思想文化领域作为“资产阶级专无产阶级政”的典型，导致了所谓“封、资、修统治”的错误估计。毛泽东坚信“思想革命”能改变人的思想及阶级属性，并以此为突破口，发动了“文化大革命”。
毛泽东最初形成的以发展经济，进行产业革命、技术革命为主要内容的中国第二次革命的思想，被“文化大革命”这一实质上既不是任何革命又不是一种社会进步，甚至只能造成**的“革命”所代替，从而在实际上中止了毛泽东对中国社会主义道路的积极探索。
十、中国特色社会主义理论体系是具有民族特色和世界意义的理论体系
中国特色社会主义理论体系深刻反映了马克思主义基本原理同中国社会主义现代化建设实际的结合，具有鲜明的民族特色。同时，他又深化和丰富了人们对执政党建设规律、社会主义建设规律、人类社会发展规律的认识，因而具有世界性的意义。
一、中国特色社会主义理论体系的民族特色，集中表现为它把马克思主义真理的力量深深熔铸在中华民族的生命力、创造力、凝聚力之中，天线出了鲜明的中国作风、中国气派和中国风格。（1）从思想内容上来说，中国特色社会主义理论体系凸显了中国式的社会主义的内在规定性。无论是从经济上、政治上、文化上、社会建设上，所有这些使马克思主义在当代中国得以具体化，使之在其每一表现中带着必须有的中国特性的重大理论观点，成为当代中国马克思主义理论的主要内容。
（2）从表达方式上来说，中国特色社会主义理论体系展现了诸如贫穷不是社会主义，发展太慢也不是社会主义；以及“一个中心，两个基本点”、“三步走”、“小康社会”、“一国两制”等等耳熟能详、简洁明了的结论和判断，充分表征了中国化马克思主义所富有的新鲜活泼的、为中国老百姓所喜闻乐见的中国作风和中国气派。
二、中国特色社会主义理论体系吸收和借鉴了人类创造的文明成果，其影响远远超越了中国的国界而具有深远的世界意义。（1）首先，中国特色社会主义理论体系为马克思主义的理论宝库增添了新的内容，为丰富世界思想理论宝库做出了重大贡献。（2）其次，中国特色社会主义理论体系在遵循现代化一般规律的基础上，开创了一条中国特色社会主义现代化道路，为世界各国的现代化提供了一个崭新的模式。
（3）再次，中国特色社会主义理论体系对世界社会主义的振兴产生了巨大而深远的影响。
十一、社会主义本质论的基本含义
关于对社会主义本质的概括，包括以下四个方面的基本内容： 第一，解放和发展生产力是社会主义的根本任务，也是实现社会主义最终目的的根本途径。
第二，消灭剥削、消除两极分化，这是社会主义的根本方向、根本要求，是从生产关系的角度对社会主义本质前提的界定，也体现了社会主义同资本主义以及一切剥削社会的根本区别。第三，最终达到共同富裕，这是社会主义的根本目的。第四，促进人的全面发展与社会和谐是社会主义的本质要求和本质属性
社会主义本质的四个基本方面，在内容上是有主有次的，在实践中是有先有后的，他们相互依存，互为条件，构成了一个辩证的统一体。具体说来，解放生产力、发展生产力是实现共同富裕的物质基础；消灭剥削、消除两极分化是实现共同富裕的根本保证；实现共同富裕则是解放生产力、发展生产力，消灭剥削、消除两极分化的最终目的和奋斗目标；而促进人的全面发展与社会和谐则是共产主义的根本目标。这四个方面紧密配合，共同促进社会主义社会的进步与发展。
十二、新阶段我国发展所呈现出的新的阶段性特征
党的十七大从八个方面对新世纪、新阶段我国发展所呈现出来的新的阶段性特征，进行了深入分析和概括。
第一，经济实力显著增强，同时生产力水平总体上还不高，自主创新能力还不强，长期形成的结构性矛盾和粗放型增长方式尚未根本改变；
第二，社会主义市场经济体制初步建立，同时影响发展的体制、机制障碍依然存在，改革攻坚面临深层次矛盾和问题； 第三，人民生活总体上达到小康水平，同时收入分配差距拉大趋势还未根本扭转，城乡贫困人口和低收入人口还有相当数量，统筹兼顾各方面利益难度加大；
第四，协调发展取得显著成绩，同时农业基础薄弱、农村发展滞后的局面尚未改变，缩小城乡、区域发展差距和促进经济社会协调发展任务艰巨；
第五，社会主义民主政治不断发展、依法治国基本方略扎实贯彻，同时民主法治建设与扩大人民民主和经济社会发展的要求还不完全适应，政治体制改革需要继续深化；
第六，社会主义文化更加繁荣，同时人民精神文化需求日趋旺盛，人们思想活动的独立性、选择性、多变性、差异性明显增强，对发展社会主义先进文化提出了更高要求；
第七，社会活力显著增强，同时社会结构、社会组织形式、社会利益格局发生深刻变化，社会建设和管理面临诸多新课题； 第八，对外开放日益扩大，同时面临的国际竞争日趋激烈，发达国家在经济、科技上占优势的压力长期存在，可以预见和难以预见的风险增多，统筹国内发展和对外开放要求更高。这八个方面强调经过新中国成立以来特别是改革开放以来的不懈努力，我国取得了举世瞩目的发展成就，从生产力到生产关系、从经济基础到上层建筑都发生了意义深远的重大变化，但我国仍处于并将长期处于社会主义初级阶段的基本国情没有变，人民日益增长的物质文化需要同落后的社会生产之间的这一社会主要矛盾没有变。当前我国发展的阶段性特征，是社会主义初级阶段基本国情在新世纪、新阶段的具体表现。
十三、中国特色社会主义文化的基本特征
（田克勤版）中国特色社会主义文化是中国特色社会主义经济、政治的反映，又是为中国特色社会主义经济、政治服务的。其基本特征主要表现在以下几个方面： 第一，民族性 第二，时代性 第三，开放性 第四，群众性（徐志宏版）中国特色社会主义具有以下鲜明的特点： 第一，科学性。中国特色社会主义文化以科学的世界观和方法论为指导，体现了先进文化的前进方向，反映了人类发展进步的要求，能够极大地激发人民群众的积极性、主动性、创造性，把精神力量转化为人民群众共同奋斗的物质力量，是真正能够引领当代中国发展进步的先进文化。
第二，时代性。中国特色社会主义文化着眼与当今时代的发展变化和要求，把握时代脉搏，体现时代潮流，富有时代气息。它源于中华民族五千年文明史，又根植与中国特色社会主义的实践。它反映了我国社会主义初级阶段经济、政治的基本特征，又对经济和政治的发展起巨大的促进作用。
第三，民族性。中国特色社会主义文化继承和发扬我国各民族历史上一切优秀的思想道德和文化成果，形成社会主义的内容和中华民族的形式有机结合的新文化。它符合民族心理，反映民族特征，体现民族品格，凝聚了我国各民族人民的根本利益，表达了广大人民的共同愿望，获得了各族人民的广泛认同。第四，开放性。中国特色社会主义文化与我国社会主义基本制度紧密结合在一起，又具有与时俱进的品格和开放包容的气度。它弘扬主旋律，提倡多样化，善于吸收人类创造的各种优秀思想文化成果，把坚持与发展、主导性与包容性、发扬传统与立足当代有机统一起来，使社会主义文化永葆生机活力。
十四、社会主义和谐社会的基本特征
2005年2月，胡锦涛在中央党校省部级主要领导干部提高建设社会主义社会能力专题研讨班上发表的重要讲话中指出：我们所要建设的社会主义和谐社会，应该是民主法治、公平正义、诚信友爱、充满活力、安定有序、人与自然和谐相处的社会。
民主法治，就是社会主义民主得到充分发扬，依法治国基本方略得到切实落实，各方面积极因素得到广泛调动。
公平正义，就是社会各方面的利益关系得到妥善协调，人民内部矛盾和其他社会矛盾得到正确处理，社会公平和正义得到切实维护和实现。
诚信友爱，就是全社会互帮互助、诚实守信，全体人民平等友爱、融洽相处。
充满活力，就是能够使一切有利于社会进步的创造愿望得到尊重，创造活动得到支持，创造才能得到发挥，创造成果得到肯定。
安定有序，就是社会组织机制健全，社会管理完善，社会秩序良好，人民群众安居乐业，社会保持安定团结。
人与自然和谐相处，就是生产发展，生活富裕，生态良好。胡锦涛对社会主义和谐社会“六大基本特征”的界定，是根据新世纪、新阶段我国经济和社会发展出现的新情况、新特点作出的科学概括，也是对马克思主义社会主义社会建设理论的丰富和发展。社会主义和谐社会的上述六个方面是相互联系、相互作用的。这六个方面既包括人与人、人与社会关系的和谐，也包括人与自然关系的和谐，体现了民主与法制的统一、公平与效率的统一、活力与秩序的统一、科学与人文的统一、人与自然的统一。这六个方面内容十分丰富，既是社会主义和谐社会的基本特征，也是我们构建社会主义和谐社会的总体要求。
十五、社会主义初级阶段的科学内涵
社会主义初级阶段是一个具有特定内涵的科学概念。党的十三大曾经明确指出，社会主义初级阶段的论断包括两层含义：
第一，我国社会已经是社会主义社会，必须坚持而不能离开社会主义。
第二，我国的社会主义社会还处于初级阶段，还没有从根本上摆脱贫穷落后的不发达状态，必须从初级阶段的实际出发，而不能超越这个阶段。
《法学经典著作选读》作业答案要点提示
第一专题 亚里士多德的《政治学》
1.亚里士多德对城邦起源的论述。
亚里士多德认为，国家是自然起源的，城邦出于自然的演化。人类自然是趋向于城邦生活的动物。城邦不是家庭和村坊的扩大，家庭和村坊则是城邦演化发展中的过程，国家之形成是出于人类本性的自然要求。
（详见《西方法学名著提要》第33页中段）
亚里士多德认为，城邦起源于家庭，若干家庭组合为村坊，若干村坊进一步组合为城邦。因此，城邦是人类最完备、最高的组织形式。
（详见《西方法学名著提要》第33页下段）
2.亚里士多德对城邦目的的论述。
亚里士多德认为，城邦象人一样要具备善。为了说明城邦的善，首先要了解个人的善。
城邦是为了达到一种最高最广的善业。主要目的就在于谋取优良的生活，即外物诸善、躯体诸善、灵魂诸善。灵魂的善是最高的善。他们最终是为了保证德性的完美。
城邦的善在于它能保证公民过上幸福生活。城邦的每一个成员都能享有适量的财富，强健的体魄和高尚的道德，保证公民过上幸福的生活。为此，城邦必须具有一些品德、德行。其最高表现是正义，由正义引申出法律。城邦秩序是建立在由正义指导的法律的基础之上的。
（详见《教学大纲》第49页下部或参见《西方法学名著提要》第33页末至第34页上段）
3.亚里士多德关于私有制的观点。
亚里士多德认为，理想的城邦应有合适的财产管理制度。他认为，政治团体或城邦在财产上的组合方式有三种：或者归公，或者不归公，或者部分归公。城邦对财产的管属和应用也有三种制度：一是土地区划为丘母。各归私有，收获物则送储公仓而共同食用；二是土地完全归公有并共同耕耘，而收获物则分配给个人，由各家自己食用；三是土地和收获都归公有。
亚里士多德是通过阐明公有制的缺陷来论证私有制的必要性的。一是财产公有的缺陷：他认为，财产公有常引起重大纠纷。多劳少得者会埋怨少劳多得者。人们无法做慷慨行为，不再表现施济的善心。二是家庭公有的缺陷：实行公妻制不能导致众人治和，反而会引起伤害。三是子女公育的缺陷：悖论的罪行无法追究，友爱的精神必然削弱。新生婴儿的阶段转换无从实行。因此，亚里士多德主张“产业私有而财物公用”的财产制度。
（参见《教学大纲》第50页中下部或详见《西方法学名著提要》第35页末至第36页）
4.亚里士多德的政体理论。
亚里士多德的政体理论包括政体的含义、政体的分类、政体的组成要素、政体变革及其原因、理想的共和政体等内容，其目的在于阐明什么形式才是最好而又可能实现人们所设想的优良生活体制，也就是为奴隶制城邦国家提供理想的政体模式。
内容要点大概包括如下几个方面：(1)什么是政体？
准确理解亚里士多德的定义。
（参见《西方法学名著提要》第37页中部）(2)政体的分类
亚里士多德按两个标准把政体分为多类。
（参见《西方法学名著提要》第37页下部至38页中部或详见《教学大纲》第51页中部）
(3)政体的要素
亚里士多德认为，一切政体包括议事机能、行政机能、审判机能，并进行了阐述。
（详见《西方法学名著提要》第38页下至39页上）(4)政体的演变原因及解决的办法 ①演变原因 ②解决办法
（参见《西方法学名著提要》第39页中至41页中）(5)理想的政体
（参见《西方法学名著提要》第41页下至42页或详见《教学大纲》第50页下至52页上部）
5.亚里士多德关于法治基本原则的论述。
亚里士多德还强调，法治的关键还在于：法律一经制定，就应当人人遵守。他说：“我们应当注意到邦国虽有良法，要是人民不能全部遵循，仍然不能实现法治。法治应该包含两重意义：已成立的法律获得普遍的服从，而大家所服从的法律又应该本身是制定得良好的法律。”在这个意义上说，法律不应该是一成不变的，应当根据积累的经验对现行法律进行修订和补充，以保证人们所遵循的法律是良法。
亚里士多德认为法治有两个基本原则:(1)普遍地守法
所有人包括国家官员都必须守法，无人享有特权。(2)良法之治
一个国家要实行法治，首先要有良法。良法应具备实质正义，即维护的是全体城邦人的利益，同时还要具备形式正义，即形式上法律要具备普遍性、公开性、简明性、稳定性与变通性等等。其次人们要守法。
（详细内容参见《西方法学名著提要》第46页上部或详见《教学大纲》第52页下部）第二专题 西塞罗的《法律篇》
1.西塞罗认为国家具有哪些特点？
国家有四个特点：
(1)国家是人民共同体，来源于人民之间的协定，是基于人民的共同需要、共同利益而订立的协定。
(2)国家权力来自人民。
(3)国家乃人民的事业，国家应依法对人民进行统治。
(4)国家的目的有二，精神的目的是维护正义，物质的目的是保护公共利益。（见《教学大纲》第53页中部）
2.西塞罗的政体理论。
(1)政体的分类
分类的标准是根据统治的目的和统治者的人类。他把政体分为三类： ①君主制
当全部事务的最高权力为一个人掌握时，我们称此人为君主，我们称这样的国家为君主制。
②贵族制
当全部事务的最高权力为一些选举出来的人掌握时，我们称这样的国家是由贵族统治。
③民主制
当所有权力完全掌握在人民手中时，就出现一个民众政府，即一切权力归人民。
这三种政体都有其弊端。“在君主制中，臣民在司法管理以及在审议上享有的份额太少；在贵族制中，臣民很难有他们的那份自由，因为在权力上和审议共同福利上他们都完全被排除在外；当全部权力都在人民之手时，即使人民行使权力符合公正并在节制，由此产生的平等本身也是不平等的，因为它不允许有等级区别。”
(2)政体循环论
上述三种政体形式不仅受制于上述各自的缺陷，而且还有其他种种危险的缺陷：
“每一种政府形式面前都有一条陡峭的道路，会导致一个与它邻近的腐败形式。”这样一来，国家的统治权就像个球，偕主从国王的手中撄取，贵族或人民又从偕主中夺走，随后又有某个寡头派别或某个偕主从他们手中窃取，因此，没有一种政府形式能够长久地自我维持。三种政体形式都有各自的缺陷。没有一种政府形式能够长久地自我维持。
(3)混合政体论
为避免三种政体的缺陷，西塞罗主张混合政体，即同时将三种正宗政体加以混杂和平衡化。
“在我看来，君主制是这三种基本政府形式中最好的一种，但是，一种混合的并平衡了的政府形式（结合了运动中优良的简单政府形式）甚至比君主制更为可取。因为一个国家中必须有一种最高的和最贵的成份，某些权力应该授予上层公民，而某些事物又应该留给民众来判断和欲求。”“一个国家是通过不同因素之间协调而获得和谐的，其方法是把上、中、下三层阶级的公正且合乎情理地混合在一起。”
西塞罗把以罗马执政官为代表的君主制、以元老院为代表的贵族制和人民大会为代表的民主制均衡地混合而成，包含了“卓越的王政因素”、“显贵们的权威”以及“民众们协商和决定”的多处要素。因此，这种体制“首先提供了某种高度平等，而平等是自由人类任何比较长的时间内难以置之不顾的；其次，他具有稳定性。”混合政体可以避免每一单纯政体所固有的缺点。它可以防止权力过分集中，也能提供一套制衡体制。在这种体制中，“行政长官有足够的权威，杰出公民的意见有足够的影响，人民有足够的自由。”
（参见《教学大纲》第53页下部）
3.西塞罗认为怎样才是理想的政治家？
(1)理想政治家的品德：应成为其他公民的一面镜子。
(2)理想政治家的标准和条件：应努力熟悉司法和法律，并努力考察其渊源。(3)理想政治家的价值和目标：公民的幸福生活，也就是以物质财富作为支撑的，并且物质资源丰富的、因光荣而伟大以及因美德而受称赞的幸福的生活。
（见《教学大纲》第54页中偏上）
4.西塞罗的自然法理论。
自然法理论是西塞罗最有名的理论。(1)关于法的起源
西塞罗认为理性构成了法的基础和本源。（详见《西方法学名著提要》第55页中段）(2)自然法与人定法的关系
西塞罗认为，自然法是最高的法律，是永恒不变的法，对一切民族、一切时代有效。人定法要受自然法指导。（详见《西方法学名著提要》第55页下段）(3)法与正义的关系
西塞罗认为，正义是法律的目的，法律要体现正义，法律是衡量正义和非正义的标准。
（详见《西方法学名著提要》第56页下段）(4)自然法的特点
（详见《教学大纲》第54页下部）
5.西塞罗的制定法理论。
西塞罗认为，制定法也是实在法，以成文法的形式出现。基本观点：
(1)人民的幸福是至高无上的法律(2)真正的法律必须是 ①与自然法相结合的法律；
②能够区分正义与非正义之间界限的法律； ③对邪恶予以惩罚、对善良予以保护的法律。
(3)一个民族的不正义的法律不能称之为法律，即使该民族不管这是一个毁灭性的规则而已经接受了它。
（见《教学大纲》第55页下部）第三专题 孟德斯鸠的《论法的精神》
1.孟德斯鸠的法律世界观。
(1)法
关于法的定义，孟德斯鸠认为，从最广泛的意义来说，法是由事物的性质产生出来的必然关系。因此，一切存在物都有他们的法。上帝有他的法，物质世界有他的法，高于人类的智精灵们有他们的法，兽类有他们的法，人类有他们的法。这里的法有法律、规律等意。可见，这里的法是广义的，指的是世界万物存在和运动的规律、法则。
孟德斯鸠认为，上帝创造了宇宙的同时也创造了宇宙规律。宇宙万物受规律支配。
宇宙分为物理的世界和智能的世界。智能世界的存在物分为植物、兽类和人类。(2)自然法
孟德斯鸠认为，自然法是自然状态下人类所接受的规律。自然法是最重要的一条是要皈依“造物主”。
自然法有另外四条基本原则： 第一是和平。第二是觅食。
第三是人们相互之间存在着自然的爱慕。
“畏惧使人逃跑，但是互相畏惧的表现却使人类互相亲近起来。” 第四是愿过社会生活。
自然法引导人们进入社会，但“人类一旦有了社会，便立即失掉自身软弱的感觉，存在于他们之间的平等消失了。为了维护人们相互间的关系，于是有了人为法。”
(3)人为法
人为法分为三种：国际法、政治法、民法。
自然法是自然规律、普遍规律，普遍适用，而人为法则不行，人为法是适用于各国人民自己。为某一国人民而制定的法律，应该是适合于该国的人民的，所以如果一个国家的法律竞能适合于另外一个国家的话，那么是非常凑巧的事。
（详见《教学大纲》第56页或参见《西方法学名著提要》第155页下部至第157页中部）
2.孟德斯鸠的研究主题。
孟德斯主张从法律与其他事物的普遍联系中探求法的精神，他认为，法律和政体的性质及原则有关系，和一国的自然状态有关系，和气候、土壤以及生活方式有关系，和政制所能容忍的自由程度有关系，和居民的宗教、性别、财富、人口、贸易、风俗、习惯有关系，法律和法律之间有关系，把这些关系综合起来就构成所谓“法的精神”。因此，“法的精神”是各种关系的综合，《论法的精神》研讨的正是存在于法律和各种事物之间的种种关系。
主要包括以下关系：(1)法律与政体的关系(2)法律与自由的关系(3)法律与自然的关系(4)法律与宗教的关系
（详见《西方法学名著提要》第157页至第161页或参见《教学大纲》第57页中部）
3.孟德斯鸠的自由观。
孟德斯鸠认为自由有两种：一是哲学上的自由；二是政治自由。
哲学上的自由是要能够行使自己的意志，或者，至少自己相信是在行使自己的意志，即意志自由。
要了解公民的政治自由，必须把同国家政体相联系的政治自由的法律和同公民相联系的政治自由的法律区别开来。
孟德斯鸠强调政治自由必须是“政制的自由”和“公民的自由”的统一。在政治自由与国家政体相联系的场合，某种政体能够稳定地、持久地不受意外情况干扰而行使自己的意志，就是政制自由；公民的自由是指生活在某种政体下的每个人出了服从法律之外，能够不受另外的个人干扰而行使自己的意志。这两方面内容的统一就是政治自由。
从这个意义上讲，专制政体虽然有某种盲目的“政制的自由”，而人民却毫无自由可言，所以说专制政体下没有政治自由。民主政治固然有较多的“公民的自由”，但是国家的意志经常因权力被滥用而受到干扰，政制的自由无可靠的保障。至于贵族政制因缺乏稳定性的政体，“政制的自由”和“公民的自由”都无保障。在孟德斯鸠看来，只有君主立宪政体才能实现政治自由。健全的法制是政治自由的基础。自由以守法为前提，没有法律保障，就谈不上自由。
“在民主国家里，人们仿佛愿意做什么就做什么，这是真的；然而，政治自由并不等于愿意做什么就做什么。在一个国家里，也就是说，在一个有法律的社会里，自由仅仅是：一个人能够做他应该做的事情，而不被强迫去做他不应该做的事情。”“我们应该记住什么是‘独立’，什么是‘自由’。自由是做法律所许可的一切事情的权利；如果一个公民能够做法律所禁止的事，他就不再自由了，因为其他人也同样会有这样的权利。”
孟德斯鸠还从政治自由和公民关系上考察政治自由，得出政治自由的关键问题在于人们的安全，或者是人们认为自己享有安全的结论。“一个公民的政治自由是一种心境的平安状态。这种心境的平安是从人人都认为他本身是安全的这个看法产生的。要享有这种自由，就必须建立一种政府，在它的统治下一个公民不惧怕另一个公民。”
为了确保每一个公民都有一种安全感，享有真正的政治自由，孟德斯鸠建议像英国那样，实行君主立宪制，建立一种实行三权分立制的政府。
（详见《西方法学名著提要》第159页中段或参见《教学大纲》第58页中下部）
4.孟德斯鸠的分权学说。
也就是孟德斯保障政治自由的权力配置是构想，包括如下几个方面内容。(1)权力配置的出发点
“一切有权力的人都容易滥用权力。”“必须以权力约束权力。”(2)三权分立
孟德斯把洛克的立法权、行政权和对外权发展为立法，行政和司法三权分立。他认为，每一个国家的立法、行政和司法三种权力必须分立，即由不同阶级的人或机关掌握。
(3)相互制约
孟德斯认为在某种意义上，权力制衡比权力分立更重要。
分立的三权有明确的界限，三者都不能参与其他权力的运行，但可以通过制度设计上的一定方式达到互相钳制的效果。
（详见《西方法学名著提要》第161页下段至第163页上段或参见《教学大纲》第58页下部至第59页上）
5.孟德斯鸠的自然地理环境与法律关系理论。
孟德斯鸠详细论述了法律与气候的关系、法律与土壤的关系。他说，“法律应该同国家已建立或将要建立的政体的性质和原则有关系„„和国家的自然状态有关系；和寒、热、温的气候有关系；和土地的质量、形式与面积有关系；和农、猎、牧各种人民的生活方式有关系。法律应该和政制所能容忍的自由程度有关系；和居民的宗教、性癖、财富、人口、贸易、风俗、习惯相适应”。
(1)气候条件对法律的影响和作用
在自然地理环境中生产和生活的人的行为总是要受自然环境的制约。孟德斯鸠特别强调气候因素在人类社会发展中的作用。他认为气候对一个民族的性格、风俗、道德、精神面貌以及其法律性质和政治制度，具有决定性的影响作用。他说，“不同气候的不同需要产生了不同的生活方式：不同的生活方式产生了不同种类的法律”。气候通过影响人们的生活方式对法律产生了影响，也即气候通过影响人的心理、生理和行为而影响法律。
孟德斯鸠认为，在气候寒冷的地区，由于人体外部纤维紧缩，有利于血液回归心脏，所以北方人具有比较充沛的体力和较强的自信心，勇气也较大。他们对一切可以使精神焕发的事情都感兴趣，例如狩猎、旅行、打仗等等。在气候炎热的地区，身体各部分组织相对松弛，神经末梢未充分展开，人们对外界的刺激很敏感，所以南方人害怕艰苦，追求享受，性格软弱怯懦，对外来的侵扰缺乏抵抗的勇气。东方的气候对人民体质、心理、生活方式上的影响是东方各国宗教、风俗、习惯和法律保持持久不变的原因。此外考察世界法制史我们可以明显地看到气候对法律的影响：热带、温带地区的法律成熟较早，如埃及、中国、印度、古希腊的法律；而寒带或是寒冷地区的法律成熟较晚，如俄罗斯、中国北方游猎民族的法律。这是因为不同区域的不同气候促进或延缓了人类进化过程中生理、心理和智力的发育水平从而影响到了法律的发展水平。气候影响我们的心理、体质和行为，进而影响了法律的制定和实施。
(2)地理条件对法律的影响和作用
土壤的差异使人们的生产、生活存在较大的差异，因而与他们的生产、生活密切联系的法律便存在差异了。孟德斯鸠说：“居住在山地的人坚决主张要平民政治，平原上的人则要求一些上层人物领导的政体，近海的人则希望一种由二者混合的政体。”这是因为多山的地区人们的财产不多并且易于保存，因而他们所享有的自由，成为值得他们保卫的唯一的幸福。平原地区通常有肥沃的土壤，有地者便成了最有财富和权力的人，弱者无法同强者对抗，只好向强者屈服。而沿海地区，各种势力都比较均衡，氏族贵族、工商业贵族、占有少数土地的农民易于互相妥协而建立一种比较中庸的政体。
人类社会的法律不仅要受气候、土壤这两种自然因素的制约，法律还要受地理位置、地理面积、资源状况、水文条件、地质地貌、植被、大气环流、海洋等自然条件、现象、因素的影响。如雅典城邦领土狭小是其直接民主制形成的一个重要的条件，因为人民可以朝出暮归参加公民大会；而这在地理面积广阔的国家是不可能实现的。又如一个国家所处的地理位置也往往影响着法律，沿海且有贸易精神的民族容易形成海商法，在北海、地中海、波罗的海沿岸很早就出现了国际性的海商法；但对于一个深居内陆的国家，统治者如果下决心制定一部海商法，那一定会为自己本国的实际所嘲笑。
自然地理与法律的一般关系就体现为，自然地理通过影响人们的心理、生理和行为方式从而影响了法律；不同民族法律存在差异的一个重要原因就在于自然地理环境的区域分异；法律一般应适应自然环境，但是当自然环境对一个民族的发展极为不利的时候，立法者便应考虑通过立法与这种不利进行抗争了。
孟德斯鸠说：“一个从事商业与航海的民族比一个只满足于耕种土地的民族所需要的法典，范围要广泛得多。从事农业的民族比那些以畜牧为生的民族所需要的法典，内容要多得多。从事畜牧的民族比以狩猎为生的民族所需要的法典，内容就更多了。”
（参见《教学大纲》第59页中或详见《西方法学名著提要》第160页）第四专题 杰弗逊的《杰弗逊文选》
1.杰弗逊的天赋人权理论。
天赋人权理论是杰弗逊法律思想的理论基础，其主要内容要点包括：(1)杰弗逊认为，一切人生而平等，造物主赋予了他们某些不可转让的权利，其中包括生存、自由和追求幸福的权利。他把这一制度作为思想基础和指导原则写入《独立宣言》。
（参见《教学大纲》第59页下段至第60页上段或详见《西方法学名著提要》第204页中段）
(2)杰弗逊的天赋人权理论继承并发展了资产阶级启蒙思想家的自然法思想和天赋人权学说。其中洛克对他的影响最大。
（详见《西方法学名著提要》第204页下至第205页上段）
(3)杰弗逊着重强调并发展了人民的自由民主思想，认为这些是人民不可剥夺、不可侵犯的权利。
首先，人们的思想言论自由是人性使然、理性要求，民主政府必须尊重人民的思想言论自由。
其次，出版自由影响广泛。比言论自由更为重要。最后，信仰自由是每个人的权利，信教不应强制。（参见《西方法学名著提要》第205下段至206页下段）
(4)杰弗逊主张把人民的各项自由民主权利明确载入宪法中，使之法律化、固定化，并在实践中为将人民的权利列入宪法进行了斗争。
（详见《西方法学名著提要》第207页下段至208页上段）
2.杰弗逊的人民主权思想。
杰弗逊在天赋人权理论的基础上提出了人民主权的思想。(1)提出了人民主权原则
他认为,为了更有效地保障人民享有天赋主权，人民通过契约的方式成立政府。因此：
①政府的权力来自人民的同意，来自人民的委托。
②人民是政府权力的源泉，是国家主权的享有者，国家主权永远地属于人民。（详见《西方法学名著提要》208页中段）(2)提出了人民享有自决的权利和反抗暴政权的主张 ①人民有权决定采用何种政府形式； ②人民有权反抗暴政成立新政府；
（详见《西方法学名著提要》第208页下段至210页中段）3.杰弗逊的代议共和理论。
杰弗逊认为代议共和是一种最合理的政治制度，应用代议的方式来实行人民的主权。
代议共和必须遵循四个原则：(1)人民能够控制政府。
(2)政府必须体现人民的意志并执行人民的意志。(3)政府必须保障人民的自由权利。(2)少数服从多数原则。
（参见《教学大纲》第60页下部或详见《西方法学名著提要》第210页下段至211页下段）
4.杰弗逊关于废除奴隶制的思想。
杰弗逊的主张主要有以下几个方面：(1)美国社会存在奴隶制是不幸的；(2)反对种族歧视，黑人与白人应平等；
(3)解放奴隶废除奴隶制度，实行种族之间的平等。
（详见《西方法学名著提要》第213页下至第215页中部或参见《教学大纲》第62页中部）
5.杰弗逊的法治思想。
这是杰弗逊的一个重要的法律思想。
他认为，实行法治，严格依法办事是民主国家的重要标志之一。只有实行法治才能保障公民的民主自由权利，保护他们的财产和追求幸福的权利。
主要包括：
(1)立法权应属于人民，属于社会的大多数。(2)国家的法律必须是人民意志的利益的体现。
(3)每一代人都有自己的法律，世界总是属于活着的人们。(4)人们要根据新的经验去修改旧的法律。
（参见《教学大纲》第62页下部或详见《西方法学名著提要》第215页下部至第217页中部）第五专题 哈特的《法律的概念》
1.哈特认为奥斯丁对法的定义的主要缺陷是什么？
哈特反对奥斯丁的法律命令说。他认为法律命令说的主要缺陷是：
(1)从法律的内容来看。现代国家的法律除了对它们应从事或不从事一定行为的法律外，还授予各种公私权利的法律。这种授权性法律解释为命令是不恰当的。
(2)从法律的适用范围来看。这一定义仅适用于刑法，而且就刑法来说也不完全适用，对于其他重要类别的法律则不适用。
(3)从法律的起源方式来看。习惯成为法律，要么通过主权者及其代理人的命令，或者通过法院的自由裁量。因此，有些法律起源于习惯，而不是主权者的命令。
（详见《教学大纲》第55页下部至第63页下部或参见《西方法学名著提要》第488页下至第491页上部）
2.哈特的法律规则说。
(1)哈特认为，法律规则是一种特殊的社会规则，其特殊性在于它是第一性规则和第二性规则这两个既有区别又有联系的规则的结合。
（详见《西方法学名著提要》第491页倒二段）(2)哈特阐明了什么是第一性规则，什么是第二性规则。（参见《西方法学名著提要》第491页下段至492上段）(3)哈特论证了两类规则的结合关系，以说明法律体现的特征。（参见《西方法学名著提要》第492页下段）
(4)哈特认为在复杂的大型社会中必须有第二性规则补充第一性规则。（详见《西方法学名著提要》第493页上段至494页下段）
3.哈特关于法律规则的两种观点。
哈特认为人们对法律规则有两种观点，一种是内在观点，持有这种观点的人接受法律规则，并以此作为行为准则。另一种是外在观点，持有这种观点的人，他本人并未接受规则，但却观察这些规则。经过一段时间后，一个外在的观察者就能以这种规律性为基础，相当准确地预测到偏离这一规则将会遭到的惩罚的机会。持不同观点的人对法律规则有不同的表达方法。
说明这两种观点的一个例证是对大街上交通信号灯的不同看法。一个持有外在观点的人仅认为，红灯一亮，很大可能交通将会停止，他把红灯当作人们将以一定方式行为的一个自然标志，就如乌云是即将降雨的标志一样。对一个持有内在观点的人来说，红灯一亮不仅是其他人将会停止行进的一个自然标志，而且也是自己应停止行进的信号以及符合规则的停止的理由。他把红灯一亮就停止作为自己或他人行为的标准和义务。
哈特认为，一个社会中往往存在着两种人之间的对抗关系。一种人接受法律规则并以此作为指导，自愿保护法律规则，并根据法律规则来评价自己或他人的行为。另一种人拒绝这种法律规则，仅从外在观点，突发作为可能导致惩罚的一种迹象才关心这些规则。他们对法律规则也就有不同表达方法。持内在观点的人一般是讲：“我有义务”、“你有义务”，等等，持外在观点的人则讲：“我不得不这样做”，“如果„„我大概将为此而受苦”，等等。
哈特认为，一个具有法律的社会既有从内在观点出发将法律规则当作已接受的行为准则的人，也有必须以武力为之强行设定这些法律规则的人。这两部分人之间的平衡将取决于许多不同的因素。如果这一制度是公正的并真正关注所有它所要求服从的人的巨大利益的话，它就可以取得和保持大部分长期对它的忠诚，从而也将是稳定的。
（参见《教学大纲》第64页末至第65页上部或详见《西方法学名著提要》第495页至第496页）
4.哈特对法和道德关系的论述。
(1)他反对将道德观念或法律和道德的必然联系当作“法律制度的中心”或“法理学科学的关键”。
(2)他提出了“最低限度内容的自然法”理论。
大体内容：人的目的是生存。根据人性以及人类生存世界的事实的公理，就必须有某些行为规则，它们构成了一个社会的法律和道德的共同因素。这些行为规则就是“自然法的最低限度的内容”。
他列举了对人性和人类生存世界这种事实的五个简单判断或公理： ①人的脆弱性 ②大体上的平等 ③有限的利他主义 ④有限的资源
⑤有限的理解力和意志力
（详见《西方法学名著提要》第497页至501页中部）
5.哈特的广义的和狭义的法律概念。
哈特认为，对法律和道德之间关系的不同理解，往往体现在怎样对待一个在法定形式下制定的但在道德上却是不正义的法律。哈特认为，广义的法律概念胜过狭义的法律概念。因为广义的法律概念能帮助我们看到法律问题的复杂性和多样化，狭义的法律概念却使我们对这些问题视而不见。对于一个在法定形式下制定的，但在道德上却是邪恶的法律，哈特认为持自然法理论的人可能会认为它根本不是法律，但在法律实证主义那里却认为法律的存在是一回事，法律的好坏是另一回事，“这是法律，但它们是如此邪恶，以致不应适用和服从”。哈特认为这两种对立实际上是两种法律观：前者采用的是狭义的法律概念，把法律效力与道德上的善恶内在地联系起来，恶法非法；后者采用的是广义的法律概念，把法律视为规则体系，良法恶法均包括在内。持狭义法律概念的人讲法律的效力与道德性混为一谈，持广义法律概念的人则将法律的效力性与法律的道德性区分开来，进而将对法律的效力和对法律的评价与抵抗相分离。广义的法律概念优越于狭义的法律概念，因为广义的概念能够帮助我们看到法律问题的复杂性和多样性，而狭义的法律概念却使我们对许多复杂的法律现象视而不见。
从哈特在宣扬广义的法律概念的优越性来看，他是站在分析实证主义的阵营中，但是另一方面，他又没有把问题停留在这样一个简单的结论上。接下来哈特分析了三个重要的问题，一是他认为对于一个不道德的法律是否应该服从是一个复杂的问题，不能简单地认为恶法亦法，应该坚决服从；二是对于过去生效的不道德的法律所容许的邪恶行为，是否应加以惩罚的问题，第三个是他认为在革命或者社会发生剧变后，狭义的法律概念就颇具吸引力，比如二战后，西德司法部门在处理纳粹政府垮台后所遗留的一个尖锐问题时，“就在这种形式下复活了自然法的论据”。对以上三个方面的考虑，说明了哈特并没有在坚持他的广义法律概念时陷入极端，一方面，他看到了广义法律概念所不得不面临的复杂问题，另一方面他也看到了狭义法律概念的某些优点，这不同于以往的分析法学家对自然法学所持的全面否定的态度。
（参见《教学大纲》第65页末至第66页或详见《西方法学名著提要》第501页至第503页）
一、创新文化与构建现代化采油作业区
用创新文化引导现代化采油作业区构建是科学发展观的基本要求。在知识经济时代,创新的作用得到空前强化。传统的采油作业区粗犷的管理模式是不符合科学发展观的。而创新文化,是在科学发展观的指引下,打破常规,通过转变思维方式、转变管理方式、转变组织方式、转变生产方式,进一步加快转变方式,以更精干更高效的管理,更科学更有效的技术,确保作业区全面协调发展。
创新文化的导向、约束、凝聚和激励功能是现代化采油作业区构建的必然需要。企业创新文化为员工确立的基本价值观、道德规范、团队精神等虽然是一种无形的准则,却创造了一个共同的文化氛围,能够把员工的个体行为引导到群体行为上来,使之符合现代化采油作业区所确定的目标。企业创新是通过观念的力量、氛围的影响、群体行为准则和道德规范等去规范、约束、控制员工的个体行为的。当作业区内部企业文化具有了创新的特点,就会造成强大的、使个体行为从众化的群体心理压力和动力,使干部员工在管理创新、技术创新、岗位创新的过程中产生心理共鸣,进而自我调整、控制行为,自觉展开创新活动。企业创新文化被干部员工共同认可并接受之后,就会把全体干部员工团结在创新目标之下,进而在创新过程中产生巨大的向心力和凝聚力。通过文化的塑造,在员工心中树立创新的思想观念和行为准则,使员工从内心深处自觉产生为建设现代化采油作业区拼搏的献身精神,并形成强烈使命感和持久驱动力,激励全体干部员工不断追求卓越,开拓创新。
二、创新文化建设的实践和探索
马家山东采油作业区隶属于长庆油田第五采油厂,位于鄂尔多斯盆地北部的姬塬油田,自然环境恶劣,最高海拔达1 840m,属于长庆油田海拔最高处。全区矿权管护面积190.1km2,主要开采层位为三叠系长4+5、长8油层;目前共管理油井766口,水井288口,各类站点31座;作业区共有员工715名,其中在册员工469人,平均年龄31岁。
1. 思想引导,树立创新文化观念。
创新首先是一种观念,观念是行动的向导,决定着现代化采油作业区的管理方法、发展策略以及各项有利于创新的机制制度的构建和制定。一是持续开展学习实践科学发展观活动。马家山东作业区依照上级党委要求,结合生产实际,扎实开展学习实践科学发展观活动,用先进的思想武装头脑,用发展的眼光分析问题,为作业区全员树立先进的创新文化观念做好了理论准备。二是持续开展“形势目标责任教育”活动。马家山东作业区持续开展大庆精神铁人精神再学习再教育,通过集中宣讲、座谈讨论、媒体宣传等多种形式,大力宣讲油田公司、厂及作业区的目标和任务,使其成为创新文化建设的强大精神动力,是全区干部员工树立创新意识的思想基础。三是持续开展“学先进赶先进当先进”活动。大力宣传先进事迹,积极选树岗位典型,引导广大干部员工学习先进忠于企业、积极进取、爱岗敬业、勇于创新的精神,在作业规范的基础上,树立创新意识,并积极探索。
2. 制度保证,营造创新文化氛围。
营造创新文化环境就是将作业区价值观念、团队精神外化为有利于创新的条件和环境,构建各种鼓励创新、激励创新的机制、制度。一是制定创新的行为规范及管理制度。作业区支持的创新必须以安全为前提,以提升工作效率、提高工作质量或促进和谐发展为目的,在个人、团队或作业区的能力范围内进行创新行为。二是构建创新的考评制度及激励制度。在一定的制度规范内,员工个人或团队的创新探索是否对油区发展具有实际意义,能否推广应用,须进行一个包括安全、效果、可行性等方面的综合考评,并在考评的基础上对其进行进一步的指导。通过精神激励和物质激励,营造一个更加活跃的创新文化环境。
3. 领导带头,增强创新文化动力。
领导对创新文化的重视程度,是增强创新文化动力的重要环节。一个勇于创新的企业,需要领导在管理作风上表现出乐意接受新的观念,鼓励新的创造发明,并在生产实践中将革新观念转化为实际行动。领导的率先垂范,是对创新文化建设的积极鼓励,能够更好的统一员工的创新信念、创新价值观以及创新行为准则。
4. 重在学习,提高创新文化能力。
一是扎实推进学习型党组织建设。马家山东作业区持续深入开展学习型党组织建设活动。二是扎实开展员工培训工作。采油先采知识,只有基础知识牢靠,员工才会有进一步的创新能力。通过扎实丰富的培训工作,大力提高员工岗位技能,为提升队伍创新能力打好了基础。三是参观学习、交流分享提高创新能力。故步自封必然导致落后,交流分享是开拓进取的有效手段。多次到兄弟单位参观学习,取长补短。内部经常性组织现场观摩会,为相互学习,分享经验搭建了良好平台。
三、在创新文化引导下现代化采油作业区构建的成果
创新文化落地开花,自2008年8月马家山作业区成立,至2010年4月作业区重组更名为马家山东采油作业区,再到2011年2月作业区劳动组织模式变革,化井区为应急班,实现数字化管理,该区始终坚持“健康快乐工作,严肃认真生活”的理念,用科学的理念引导人,用发展的目标激励人,用高尚的精神凝聚人,用人文精神关怀人,营造创新文化环境,培养员工创新意识,塑造团队创新精神,不断加强企业发展内动力,使作业区迅速从由318人、2个井区、日产仅864吨的油区成长为目前管辖9个应急班,日产达1 280吨的正规、健康、和谐、平稳的采油五厂生产主力作业区,这一过程中,创新文化发挥了极其重要的作用,彰显了其“企业发展灵魂”的本质。
1. 借助数字化管理平台,革新劳动组织模式。
化井区为应急班,并构建了“生产垂直管理,队伍管理、人事管理、经营管理实行层级管理,安全、设备、技术实行双重管理”的三种新型管理模式,达到了生产指令传达和落实迅速有效,生产运行情况掌握精准,作业区人、财、物及安全、设备、技术管理网络完整的良好效果,成为采油五厂及油田公司数字化示范窗口单位。
2. 革新生产运行组织模式。
作业区“以推广应用为主,科技攻关为辅”,积极引入新技术,通过安装电子除垢仪、在站内加装加药装置等手段,解决集输管线老化结垢严重问题;积极思考,搭建了“越站流程”、“反输流程”,提升了作业区外输系统的抗风险能力;购置金属探测仪、电镐等应急抢险工具,为管线巡护、问题排查提供便利。同时作业区积极实施“科技兴油”工程,为作业区的稳产、上产工作提供了有力支撑。
3. 建立“三级四块一培训”安全管理法。
结合季节特点和阶段性重点工作,制定安全工作重点和安全措施,为作业区安全管理人员梳理工作量,查缺补漏、系统安排提供了便利,有效确保了安全工作做到不偏不漏。
4. 引进经营管理方法。
鼓励员工积极创新,修旧利废、节能降耗、改造废弃物。如“装油管防漏支架”的发明,自主维修大门、围栏、压力表,利用废旧物资制作应急抢险工具,为作业区节约了可观的维修治理费用。
5. 提升基层班组自主管理能力。
提出“班组管理六条标准”(班组生产平稳有序;设备故障处理及时;生产生活安全无事故,安全隐患处理及时;员工严格遵守劳动纪律,严格履行岗位职责;员工培训及应急预案演练定期有效开展;员工生活及班组文化建设丰富,班组成员团结协作、凝聚有力),持续开展“五型班组”建设和“岗位典型”选树,先后总结提炼出了“勤学、苦练、严执行”标准作业程序推广三步法、“标准作业程序反推识记法”,“一二三”员工素质提升法,有效夯实了作业区班组基础管理。
6. 注重干部骨干培养。
通过不断的实践探索和改进,作业区“3+1”日常学习法成熟有效,岗位员工技能水平稳步提高。同时随着作业区后备干部的选拔、培养、使用机制的健全,以及现场发掘、典型培养、观摩交流、岗位培训、送外学习、技术比武、警示教育谈话等工作的实施,全区员工综合素质得到普遍提高,管理及技术干部后备力量得到加强。
7. 坚持以人为本,不断创新文化建设载体。
积极开展各项主题教育活动,组建“作业区篮球队”、“书画兴趣小组”、“瑜伽兴趣小组”、“歌舞文艺队”等多个员工业余兴趣小组,积极组织并参与各种联谊、比赛活动,从而激发员工竞争意识,团结意识,互助意识。
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