履约保证金（推荐12篇）
履约保函：你要先拿钱给你的银行，根据买方（一般都是买方）的履约保函格式，向你的银行提出履约保函申请，银行会认真而苛刻地审查你提出的格式和条款，条款同意（银行都会修改，最大程度地降低自己的风险和责任，这个时候你还要反复地征求买方的意见，再和买方商量修改条款，巨烦！妈的，谁让咱是乙方呢！）后以银行的名义开出履约保函，承诺以银行的名义提供10%的资金担保，在保函有效期内，如果卖方有保函中约定的违约情况出现，买方可直接从银行拿走这10%的钱！
履约保证金：比较简单，直接交钱给买方或者你上面说的什么交易中心，是对合同履行的一种现金保证。
比较：履约保函虽然手续繁琐，但在保函中根据合同条款或双方约定（更是银行的要求）都有一个明确的有效期限年月日，到了这一天，你的钱就会自动从银行获得自由，并不需要买方同意或不同意，因此不用再看买方的脸色了，当然，前提是你没有其他另外的把柄（比如质保金）在买方手中。履约保证金则不然，到了约定时间，你要找买方去要，还要拍他的马屁，如果他心情不好，即使合同执行中你没有犯一点点错误，他随便找个借口，要钱？呵呵。现在公司资金紧张/这个月没有做付款计划/领导不在/签不了字。。呵呵，都是借口，那你就等着吧，这是中国国情，你告他？呵呵。算了吧。
不知道我说的明白否？
一、履约保证金的内容及性质
履约担保是工程发包人为防止承包人在合同执行过程中违反合同规定或违约，并弥补给发包人造成的经济损失。其形式有履约担保金(又叫履约保证金)、履约银行保函和履约担保书三种。《招标投标法》第四十六条规定，招标文件要求中标人提交履约保证金的，中标人应当提交。要求中标人提交一定金额的履约保证金，是招标人的一项权利。该保证金应按照招标人、在招标文件中的规定，或者根据招标人在评标后作出的决定，以适当的格式和金额采用现金、支票、履约担保书或银行保函的形式提供，其金额应足以督促中标人履行合同后应予反还。在工程合同中，招标人可将一部分保证金展期至工程完工后，即直到工程最后验收为止。
如果中标人拒绝提交履约保证金，可以视为放弃中标项目(参见《招标投标法》第四十五条的有关规定)，应当承担违约责任。在这种情况下，招标人可以从仍然有效的其余投标中选择排序最前的投标为中选的投标，但招标人也有权拒绝其余的所有投标，并重新组织招标。
履约保证金既不同于定金，也不同于预付款，更不同于保证。根据我国《合同法》第115条的规定，给付定金的一方不履行约定的债务的，无权要求返还定金。由于本法没有规定接受履约保证金的招标人不履行合同时是否应当双倍返还履约保证，所以我们不能将其视同为定金。其次，履约保证金也不同于预付款。预付款是合同的一方当事人在合同履行前提前支付合同约定价款。以帮助义务人能更好地履行合同，属于履行的一部分。预付款不遵循定金罚则，即预付款交付后当事人不履行合同的，不发生丧失或双倍返还的问题。而履约保证金则发生不予返还的问题。最后，履约保证金也不同于保证。保证是第三人与债权人约定，当债务人不履行债务时由第三人履行债务的担保方式属于人的担保。
履约保证金采取银行保函的形式时，最容易与银行担保相混淆。银行担保，是银行以自己的财产或信用为他人债务提供的一种担保形式，也是一种保证，是一种新的人的担保。而作为履约保证金的银行保函，只是银行保证在中标人不履行合同时，从其开户上支付相应的保证金额。所以银行保函实质上还是中标人自己的担保，并非作为第三人的银行的保证。
综上所述，履约保证金属于本法规定的一种特殊的督促中标人履行债务的措施，而与债的法定担保方式有所不同。
二、目前我国工程保证担保的实施现状
1998年5月，建设部发出“关于1998年建设事业体制改革工作要点”的文件，明确提出“逐步建立健全工程索赔制度和担保制度”：“在有条件的城市，可以选择一些有条件的建设项目，进行工程、质量保证担保的试点”。1998年7月，国家批准长安保证担保公司挂牌成立。长安保证担保公司是我国首家专业化的工程保证担保公司，商业化运作，股份制形式组建，以工程保证担保、质量保证担保、信用保证担保和住房保证担保为特色。长安保证公司成立以后，先后与北京市建委、上海市建委、天津市建委、河北省建委、深圳市建设局签订合作协议书或开展有关合作，在上述五省市具体实施了建立我国工程保证担保制度的试点工作。
目前从我国推行工程保证担保制度的实践情况看，工程保证担保制度仍处于起步阶段。我国在推行工程保证担保制度的过程中，主要存在以下问题。
(一)工程保证担保存在法律障碍。虽然我国已出台《建筑法》、《招标投标法》、《担保法》和《保险法》，各地也相应出台一些工程保证担保的地方性规定，但历经多年试点，工程保证担保制度国家性法规却千呼万唤难以出台。这一先天性不足，也让在试点的推行工作中缺乏了“执行动力”，一些地方规章、实施办法正在遭遇法律层面的挑战。另外，在实践中缺乏对工程保证担保出现的纠纷进行责任确定的权威机构，也缺乏强制性监督机制及违约惩罚机制。
(二)建筑市场主体趋利避害心理，对保证担保的需求不足，根据深圳市专项调研，许多业主和承包商缺乏工程保证担保意识，许多业主和承包商甚至根本不知道工程保证担保制度。在业主买方市场的情况下，业主认为自己有能力在众多承包商中选择一个能较好履约的承包商。承包商认为自己是守信誉的承包商，不需要工程保证担保。这种缺乏工程保证担保意识的错误认识严重影响了建设工程保证担保制度的推行。
(三)工程担保市场不规范，主管部门监管力度不够。担保公司短期内增长过快，发育不成熟的工程担保机构为了争夺业务，对被担保者的信誉度、经济实力等情况不作市场调查，人为地造成了市场的混乱。另外，少数担保公司与招标代理公司进行“暗箱操作”，让招标代理公司指定工程投标担保业务，同样造成市场混乱。担保是一种行业行为，不是个人行为，如果没有规范的市场和监管，将使这项制度流于形式。
实行工程保证担保制度是使中国建筑业向国际惯例接轨最重要的第一步。综观世界各国，哪个国家建立了工程保证担保制度，其建筑业就会取得显著的进步。我国在“十五”期间，建筑业产值高达7000～10000亿元。可以预见，建筑工程市场发展迅速的中国在不久的将来将成为世界上最大的建筑市场之一。在我国有效地推行工程保证担保制度可以约束工程业主和承包商的行为，解决现在建筑市场的一大批问题，如：不公平招标、工期延期、成本加大、带资承包、拖欠款等老大难问题，推动一个开放、公平的建筑工程市场的建立和发展。
三、完善履约保证金制度的建议
如何完善履约保证金制度，确实保证中标方能够全面合格的履行义务，逐渐向规范化的做法靠拢，与国际惯例接轨，可以从以下几个方面做出努力：
(1) 完善立法。虽然《担保法》、《建筑法》、《合同法》等法律已经出台，但实行工程担保，还必须建立符合建筑业和工程建设特点的配套法规，使得工程担保的运作有法可依、有规可循。比如对履约保证金的表现形式，提交方式，金额大小等做出规定;
(2) 进一步完善目前的建设工程示范合同文本和制定担保合同的示范合同文本。目前建设工程示范合同文本担保的条款很少，只是笼统提到发包人向承包商提供履约担保，承包商发包人提供履约担保，这些条款在实际使用中必须加以细化;
(3) 一方面不断完善承包商的信用机制，另一方面，银行及专业担保公司在扩大自己业务、壮大自身队伍的同时可考虑适当降低担保的门槛，为广泛推行保函和保证担保创造条件;
(4) 严格履约保证金的管理，切实制定并落实履约保证金的具体管理细则，特别是向招标方提交现金时，对履约保证金的详细管理办法十分重要，不仅对承接工程的投标方是否投标产生重要影响，同时也是防止招标方将履约保证金充作工程款或挪做他用的重要保证条件。履约保证金的管理，重要的是确定履约保证金的管理机构，应该由信誉好，与招投标方没有利害关系的金融机构进行管理，绝不能由建设单位或总承包商直接进行管理，也不能由他们的上级进行管理，以提升承建商对履约保证金管理的安全感。
一、投标保证金与履约保证金的区别与功能差异
投标保证金是保证投标活动的正常进行，维护采购当事人合法权利的有效措施，是一种以金钱作为信用担保的潜在处罚手段与风险防范机制，具有方便快捷有效的特点，主要是控制供应商投标时不服从管理、串标、行贿、弄虚作假、拒绝合作与执行等不良行为的，一般来说标书上会明确规定没收投标保证金成立条件，由于投标保证金强制约束力的存在，投标人的不良风气得到了有效控制，起到了应有的作用。
履约保证金约束对象十分明确，就是项目中标人，设计此控制点的主要目的是保证合同的有效而准确履行，合同是基于与标书、投标文件、现场与事后约定内容、优惠条款等一致性的原则而制定出来，有供需双方签字盖章而成立。为了控制中标人合同履行过程中的折扣与水分问题，让中标人在合同执行前交纳一定数额的履约保证金，根据合同要约随时考核验收，发现问题限时整改，否则将会没收或部分扣除履约保证金。经济处罚也许比对簿公堂来得更为有效和便利，对中标人也是很好的约束措施。履约保证金是保证合同有效执行的主要控制方式之一，但不是唯一的方式，从大范围来说仅是采购人经济损失的一种事后补偿而已，不能夸大其功能。履约保证金执行过程中要注意几点：一是采购人的行为要检点。履约保证金是对中标人的单方面控制，是一种不平等条款，或者叫霸王条款，是对供应商的一种不信任，但在目前诚信制度建立不完善的条件下，也是不得已而为之的方法。此时采购人一定要严格按法律法规条款处理相关敏感问题，既不能与供应商相互勾结，损害集体利益，也不能对供应商抱有成见，苛刻要求，要保持公心、廉心与包容心。二是供应商要把握好正确履约与有效维权之间的关系。履约是供应商的义务，维权是供应商的权利，要善于在两者之间寻找到平衡点。
二、如何最大限度地发挥履约保证金的功能效应
要能真正达到履约保证金所设计的控制效果，真正有效地保证合同不折不扣地完成，在法律法规没有对履约保证金管理与控制作出明确规定的情况下，有些问题值得探讨。笔者根据工作经验及相关理论观点，对涉及到履约保证金管理与控制方面的问题作一些粗浅的分析，希望能有助于此领域的规范化工作，促使履约保证金发挥最大的效能。
（一）收取履约保证金的主体
投标保证金必须在开标前交给采购代理机构，否则供应商的投标将视同无效投标，而法律法规对履约保证金交付给谁没有明确规定、交给采购机构与采购人也各有利弊。从表象上看， 履约保证金是与合同履行密切相关的，好象应该由采购人收取，便于及时处罚，但这种认识是片面的。政府采购具有公共政策功能，这是法律条款明确规定的，笔者认为政策功能的体现是全方位的和具体的，包括对履约保证金的管理，集中采购机构也不能放任自流，不能把履约保证金变成采购人手中可以任意处置中标人的武器。其实采购人不恰当地使用履约保证金的情况时有所见，如以履约保证金作为要挟条件，迫使中标人增添或改变部分合同内容，以履约保证金抵合同预付款，合同执行完毕后履约保证金迟迟不退还或被占用，因此对履约保证金的管理应包含采购人在内，从这个角度上说，履约保证金应有集中采购机构收取，从而保持操作的连贯性、一致性，集中采购机构作为中间方，能站在公正立场上正确处理履约问题，同时也便于对采购人与供应商进行有效控制，维护双方的合法权利。
（二）收取金额及标准控制
履约保证金收取数量及标准目前很难有准确的说法，一般情况是根据采购人提出的意见来办理，具有很大的随机性与不确定性。对于收取标准这个敏感问题，应该遵循几个原则：一是履约保证金的数目要大于合同预付款数目。有些采购项目由于涉及到需要大量的资金进行外购，中标人要求预付款也是合理的，也是保证合同准确执行的前提条件之一，但是我们要充分考虑合同执行的风险因素，要确保履约保证金的数目要大于合同预付款数目，从而规避可能存在的风险。二是履约保证金的数目要与投标保证金持平或稍高。根据中标项目执行的难易程度，以及潜在的风险情况，履约保证金至少要与投标保证金金额相等，对于技术含量高、不能准时履约将会给采购人帶来巨大损失的项目，要适当提高履约保证金数额。三是履约保证金数额的确定要与合同付款条件联系起来，初步设想两者之间应该成反比关系，即分阶段付款条件对供应商有利时，履约保证金应该多收，反之则少收，目的是要保持适当的风险控制。
（三）收取与退还时间控制
履约保证金收取时间要与退还投标保证金时间相衔接，一般情况应该在投标保证金退还之前，中标通知书发出之后。具体的时间规定应在标书中明确注明，便于中标人操作，目前的投标文件一般会规定，中标人在收到中标通知书几天内，应按照合同规定缴纳履约保证金，否则将没收投标保证金，取消中标资格，授予另一中标候选人中标等。履约保证金的退还时间也很重要，一般在合同款已基本付清，只留下5%或10%质保金之时，此刻合同验收工作基本完成，质保金能很好地对项目若干时间段的运行情况进行风险控制，确保后续服务程序完成，履约保证金至此已圆满完成了其神圣使命。
（四）投标保证金自动转成履约保证金的现实意义
甲方：
乙方：
为了明确双方权利、义务，依据《中华人民共和国合同法》及其他有关法律法规规定，甲、乙双方经平等协商一致，订立本合同。
第一条 鉴于甲方与乙方于 签署了 施工合同，乙方在对建设工程施工合同条款已做明确了解的情况下，为保证其在建设工程施工合同中承诺的履约义务得到切实履行，愿意按本合同约定向甲方提供履约保证金。
第二条 保证金额
乙方应当按照中标合同总金额的 %，金额：大写人民币 元（￥）作为履约保证金交付给甲方，第三条 保证范围为乙方严格按照 施工合同约定履行义务。乙方如有以下行为，甲方可按履约保证金总额的相应比例扣除履约保证金：
1、乙方违反合同约定进行转包或违法分包的，扣除比例为 ；
2、因乙方原因导致工程不能按约定竣工日期竣工，扣除比例为 ；
3、因乙方原因导致工程质量不符合合同要求的，扣除比例为 ；
4、因乙方管理不善，不能达到安全文明施工要求，扣除比例为 ；
5、乙方未能按施工进度计划及时完成合同约定的工作，造成工期延误的，扣除比例为 ；
6、因乙方原因，影响了甲方正常的工作秩序，造成甲方损失的扣除比例为 ；
7、乙方明确表示或者以其行为表明不履行合同主要义务的，扣除比例为 ；
8、乙方未能按照合同约定履行其他义务的，扣除比例为。
第四条 保证期间自本合同生效之日起至建设工程竣工验收合格后 日内。保证期满后 日内，甲乙双方应就履约保证金事项进行结算。
第五条 履约保证金可无条件并不可撤销地等额抵销乙方因建设工程施工合同应向甲方支付的违约金或损失赔偿额。
第六条 争议的解决
本合同适用中华人民共和国有关法律，在本合同履行中，如发生争议、纠纷，有关各方首先应协商解决；协商无法解决时，双方同意在项目建设工程所在地人民法院提起诉讼。
第七条 生效条件
本合同自双方的法定代表人或其授权代理人签字、加盖公章并乙方交付履约保证金之日起生效。
第八条 其他
本合同一式 份，具有相同法律效力。甲方执 份，乙方执 份。
甲方（盖章）：
乙方（盖章）：
法定代表人或授权代理人（签字）：
鉴于 烟台市城市管理局（以下简称业主）在 滨海东路绿化工程 招标过程中，接受了烟台泰华园艺绿化有限公司（以下简称承包方）的投标申请，使其通过了该工程的资格预审。
经承包方向我行申请，我们行。（以下简称保证人）愿意作为承包方的保证人，出具人民币万元的保证金，促使和保证承包方履行建设工程施工合同，如因承包方违约，我们以业主的要求为唯一的依据，支付上述保证金额内的款项。本保函交付业主，即具有法律效力，任何人不得以任何理由和方式撤消。保函有效期为自承包方与业主签订合同生效之日起至承包方与业主办完交工验收手续，完成保修，结清工程款为止。
保证人：（银行公章）
法定代表人：（盖章签字）
致：湖南金科房地产有限公司
浏阳金科置业有限公司
由我公司承接的浏阳金科天湖新城一期示范区叠加和联排别墅样板间装修工程于2012年8月12日正式进场施工，目前已完成工程总量的80%。依据浏阳金科天湖新城一期示范区叠加和联排别墅样板间装修工程合同第十二条第1款规定，我司完成工程量的50%，无违约责任时，退还全额履约保证金的50%，我司现申请贵方给予退还全额履约保证金陆万元的50%（即叁万元整）。请贵司领导审核批准为盼，将履约保证金叁万元退还至我公司账户开户行内。此致
敬礼
深圳市茂华装饰工程有限公司浏阳项目
关键词：固定总价合同,工程,风险,对策
固定总价合同是目前社会上较为广泛采用的合同形式, 特别是建筑工程施工合同中, 笔者从业以来就经历过很多固定总价合同的工程。它的特点是:有利于投资控制但却价格风险极不平衡。一方面承、发包双方认为固定总价合同便于工程价款的最终结算;另一方面发包方也想通过签订固定总价合同将合同履约过程的一切风险转移给承包方承担, 从而控制工程造价。基于上述原因和合同中发包方的优势地位, 当前许多工程合同签订时, 采用固定总价合同。基本上是发包方的强制规定:在招标文件中就规定了合同条款, 如果承包方要来投标就要遵从招标文件。
发包方认为固定总价合同自身风险最小, 然而, 笔者根据自身多年从事造价工作的实践发现, 事实的结果恰恰相反。发包方承担的风险可能更大。下面, 笔者就发包方提供施工图纸和工程量清单这样发包的一类工程, 谈谈固定总价合同在履约中可能遇到的风险以及应注意的防范措施。
1 固定总价合同履约风险
1.1 工程量方面的风险
工程量清单的计算目前一般由发包方委托造价咨询单位按照施工图纸进行编制。因此, 不仅图纸的深度和质量直接影响编制结果, 而且具体编制和审核人员的工作能力、责任心和工作时间也会影响编制结果。工程量清单与实际施工图纸的工程量存在偏差在所难免。对于发包方而言, 若实际完成的工程量少于合同签订的工程量, 从合同法的角度来讲, 则意味着发包方必需按合同约定给出多算部分的价钱。因工程量对价格的影响更大, 这就使得发包方将承担更大的经济风险, 甚至其他风险。同时, 由于目前我国造价咨询行业并无执业风险投保, 使得发包方对该部分的经济损失无法追偿。对于承办方而言, 虽说若实际完成的工程量大于合同签订的工程量, 将造成巨大损失。但是, 由于工程本身的实施是个渐进的过程, 在合同履约过程中, 承包方更容易测算和掌握工程量的风险。一旦风险发生, 承包方较容易从工程管理合同条款中找出种种理由进行索赔。这种情况下出现合同纠纷, 往往造成发包方的被动。因为工期的要求对发包方更为重要, 通过仲裁或是诉讼程序解决纠纷又需要较长的时间。于是就会造成发包方工期拖不起, 变更合同条款又不敢的局面。
1.2 材料价格方面的风险
固定总价合同的“固定”, 在解决材料价格的波动方面是最可行的。因为材料涉及的种类繁多, 波动的幅度较难把握, 这种情况下, 采用固定价的方式予以明确较易操作。不过, 合同双方也应当确定一定的风险范围 (例如价格波动一定幅度内不予调整, 超过一定幅度则调整) 才较为妥当。当材料价格的波动幅度较大时, 风险也随之加大。当真正造成较大损失时, 合同的履约就难以保证。
1.3 工程承包方范围方面的风险
“固定总价合同”的固定价格是建立在工程合同承包范围和内容固定基础上的, 若发生合同承包范围外的额外工程或是变更可以增减合同价款。正因为如此, 双方对合同承包范围的明确界定就显得尤为重要。实践中一般以工程量清单为准确定承包范围较为妥当。否则极易造成表述不清的情况。目前有些合同过于简单、约定不明、施工资料不全甚至没有工程量清单, 容易造成合同纠纷。
1.4 其他因素存在的风险
诸如施工条件的变化、自然及环境条件的变化、各种不能预见的政策性调整等等, 当变化幅度较大而风险范围不列明时, 极有可能引起合同的纠纷。
2 固定总价合同风险的防范及对策
2.1 应当明确的几个概念
(1) “固定总价”并不是绝对的固定。它是对应着一定的风险范围和一定的工程内容的固定。有些人认为设计变更引起的造价变化都不能调整, 那是片面地理解、执行了固定总价合同。
(2) 作为合同的组成文件, 施工图纸和工程量清单实质上是工程内容的主要描述方式。而且施工图纸的解释顺序在前。考虑到施工图纸反映的工程量与工程量清单反映的工程量一般会存在偏差, 因而, 固定总价中的工程量的固定应当是施工图纸反映的工程量。这也正是工程量方面存在风险的原因。所以对于为完成施工图纸内的内容而出现的签证、施工方案改变等内容涉及的价格调整应当不予计取而是“包死”。
2.2 风险的防范与对策
(1) 建立公平、诚信的合同思想。合同关系更重要的是要力争顺利、友好的履约。双方都不应当片面地想当然地想把风险全部甩给另一方。当真正风险转化为实际损失时, 合同纠纷的处理将是比较漫长和困难的。
(2) 工程量的偏差和材料价格的波动风险必然存在, 合同双方最好确定一个双方可以承受的风险范围, 约定超过一定幅度可予以调整。否则, 那种无论工程量偏差多大或是材料价格波动多少均不予调整解决的合同, 极易产生纠纷。
(3) 一定要有投标报价清单或是经双方同意的预算书。合同文本中对承包范围的描述一般过于笼统, 施工图纸的描述又往往与工程量清单有偏差。为了解决结算时的效率问题, 同时也减少工程承包范围的风险, 最好双方约定, 施工图和工程量清单反映的工程量偏差多少时可以进行调整。
(4) 还有一种合同:即限定最高结算价。结算高出的部分不予计取, 少了则按实际完成量结算。这实际上是种极不平等的合同。建议发包方最好还是不要选择这类合同。否则可能出现实际需要设计变更的时候, 承包方却不肯落实的情况。
1989年9月进入长沙铁道学院桥梁与隧道工程专业学习，1993年7月起在铁道部第二勘察设计院地铁处工作，参与广州地铁一号线芳村车站的设计工作。1998年7月获得长沙铁道学院桥梁与隧道工程专业硕士学位后留校任教。2006年获得中南大学管理科学与工程专业博士学位，现为中南大学土木工程学院工程管理系副教授，主要从事工程项目管理研究，对高等教育有浓厚兴趣。
研究生必须树立强烈的责任感，因为这是科研过程中各种契约得以良好履行的重要保障。对于书面契约，由于白纸黑字的合同条款对履约者起着“紧箍咒”的作用，要树立真正的当责意识，不可疏忽、怠慢；对于口头契约，承诺过的事情就要努力去兑现，不能轻易退缩；对于心理契约（也称为默示契约），则要与导师增强彼此心领神会的默契度，以提升师生间和谐关系。以下是我指导研究生时经历的印象深刻之三件事，恰好共同聚焦于研究生履约不当导致的责任感缺失。
资料泄露事件
我的中学同学刘某就职于某大型建筑公司，负责公司经营开发工作。公司需要拟定“十二五”企业战略规划，于是他向我寻求协助，并将相关资料发送于我。接到研究任务后，考虑到研究生小张以前参与过类似项目，所以我委派他在熟悉公司资料的基础上，查询同业竞争者在企业发展方向定位和企业资源配置策略这两大问题上的解决之道，以备后续研究之用。
在我看来，这是极为简单之事，作为研究生，似乎无需过多叮嘱。可后续事件令我惊出一身冷汗。三天后，我在研究所思考如何更好地完成此项任务。当我在网上查询公司讯息时，居然发现刘同学提供的资料赫然位列MBA智库查询结果之首，且能随意下载，查看资料上传时间居然是半个小时之前。我不禁深感疑惑。
我立刻把小张叫到办公室，细细询问。原来他在采用迈克尔?波特的“五力竞争模型”进行“同业竞争者的竞争程度”分析时，缺少足够的资料支持后续研究。由于该公司规模大且技术实力较强，长期以来多采取成本领先战略，但小张希望在差异化战略和专一化战略方面提出新的设想，以适应建筑市场竞争日益激烈的态势。他发现MBA智库网站上有某知名建筑商“十一五规划”时的类似成果可供参考，但网站需要用户上传资料获取积分才可下载。为此，他将我转发的公司资料加以上传。我乍听之下犹如五雷轰顶，泄露公司机密可是大事，都到了研究生阶段怎能不假思索做出此等蠢事呢？可是焦虑已无用，须得尽量消除负面影响。
谢天谢地，MBA智库上的资料可由上传用户自行删除。于是，在“泄露门”发生后一小时内，我将这枚定时炸弹解除，并消除了电子痕迹。这场惊恐使我突然失去了继续研究的兴趣，我告诉同学事务繁忙无法分身，容后再议。刘同学倒无意见，可电话这头的我却想想都后怕，幸好草签的合同尚未正式生效，否则麻烦大矣。直到现在我也未告诉刘同学曾发生过的极其愚蠢的疏忽，既怕增其忧，更无脸让其发现我门下弟子之不靠谱。
事后，我告诉小张，倘若我未曾发现，将会演变成为“核危机”：一是项目面临被中止的命运；二是项目甲方会对我的专业素养和科研伦理产生怀疑；三是我会被认定为缺少职业诚信；四是依照合同条款，我将面临承担法律责任的风险；五是项目甲方很难给予我改正的机会，更不可能有后续合作；六是令我所在的机构蒙羞；七是令项目甲方对我的同学产生不良印象，导致他在甲方处争取项目的几率大大减小。
因此，对于“书面契约”，任何疏忽怠慢之心都是对订约双方的最大伤害。
知难而退事件
研究生小李向我提交了科研论文的修改稿。由于对相关内容感兴趣，小李告诉我决定研究一下如何从公平感知的视角出发，在工程项目实施过程中各参与方之间建构信任机制，并采用博弈论这一数学工具建模。由于小李未曾真正从事过施工，对工程共同体中各利益群体之间的利益诉求如何均衡难以把握，在公平和信任这两个核心概念的理解上也存在认知偏差，所以建构的模型在真实反映现实状况上尚需改进。对此，我们已经经过几次讨论，且我已告知其解决思路，但结果仍旧不够理想。于是，我找来小李，询问症结所在。
我：“问题出在哪里呢？”
小李：“公平偏好的效用函数，我觉得很难确定。”
我：“各参与主体将公平纳入考量，就会采取非理性决策，博弈双方都要耗费更多时间，来关注对方抉择行为所产生的不利影响，在项目建设初期整体的决策效率会大大降低，自然比常规的理性假设更加复杂。不要遇到困难就退缩，研究生就应当迎难而上。你的学术能力肯定能解决这个问题。”
小李：“老师，我已试过多次了。特别是多次博弈时，信任机制的建立太复杂了。目前所建的模型比较简单，距离老师期望的结果还很远，我觉得进行不下去了。”
我：“多次博弈的结果在统计意义上比一次博弈的后果要好，符合从量变到质变的规律。但是，多次博弈会使得各主体间的博弈呈现非线性化特征，这种动态性使得博弈双方都会更加关注上一次博弈产生的公平感，对信任能否维系，影响当然更大。这个问题，你有没有问过刘师兄？他一直从事这个方向的研究。”
小李：“没有。昨天我向他讨教，他说最近忙于写硕士论文，抽不出时间。”
我：“那你下一步打算怎么办？”
小李：“我想只能做到这个程度了，我的能力有限。”
我：“你怎么这么容易就放弃了？这个问题并不难啊。”
小李：“老师，我每天晚上都焦虑得睡不安稳啊。”
我：“现在放弃实在太可惜了。再努力一下，好吗？”
小李：“老师，我真的不行，只能甘拜下风。”
我：“那，那……那就这样吧！”
小李：“谢谢老师的理解。”
我反思事件全过程，感触有五：第一，学生从事科研要遵循的第一法则是：永远不要轻言放弃；第二，导师传授的研究方法，未见得就是最佳解决方案。若学生不尝试着持续试错，怎么可能实现学教相长呢？第三，人人皆知众人拾柴火焰高，构建相互提携、互敬互助的学术生态是科研团队的终极理想；第四，但凡有远大志向的研究生，必定要具备强烈的进取心。若只求过得去，不设定高标准，严要求，就会变成胡适笔下的差不多先生；第五，也是最重要一点，许下的承诺要全力以赴去兑现，而不只是尽力而为。不能因为师生之间只订立了“口头契约”，就采用漫不经心的履约态度。
施工现场失窃事件
研究生小孟随我一道去施工现场参与成桥检测试验。小孟成绩优秀，为人乐观，做事积极主动，对于分配之任务多能保质保量提前完成，且立马投入新的工作。小孟属于导师们通常提及的可遇不可求型的学术达人，不仅对科学研究有激情、感兴趣，而且有毅力、学习力强。这使得我认定他细心、勤于思考、能妥善应对风险。
我们一行十来人来到试验所在地。为加快试验准备工作，经过一夜休整，次日清晨，所有人披星戴月从驻扎地出发，直奔桥梁工地。成桥试验的准备工作既繁琐又辛苦，既需攀爬脚手架上到构造物高处放置千分表，又要钻入桥梁箱梁进洞粘贴应变片，还得在炎炎烈日下调试检测设备。小孟虽有少许恐高（他在试验结束后才告诉我），但却克服心理障碍，不声不响地在测试支架上多次来回上下，且使出吃奶的劲把回弹仪打得梆梆响，和他人一道顺利完成了混凝土抗压强度的测试。
经过一整天的辛勤劳动，准备工作的进度令人满意，大家开心地在夕阳余晖中回到住处。所检大桥是铁路新线重点工程，但距离老火车站不远，故我们选择住在火车站附近私人开设的小旅馆，这样既能保证生活便利，又能兼顾试验需求。我和小孟住在最靠近楼梯的房间。
劳累一天，我们洗漱完毕后都只想早点休息。一觉醒来，我发现房间失窃了：我们的手机、外衣外裤、钱包都无影无踪。失窃的原因很简单：小孟没有将球形门锁锁死，而窃贼在凌晨四五点钟一个个房门碰运气，居然有机可乘。我在睡觉前看见小孟去到门前晃悠了一圈，以为他必定将门锁好了，谁知疏漏酿成了恶果。
不幸中的万幸是放在衣帽柜中供试验专用的电脑安然无恙，我俩才长舒一口气。但当我打开电脑包时，却惊愕地发现笔记本电脑外壳上有好几道深深的划痕。原来小孟昨天装包时将电源插座与外壳紧密接触，从工地走回来的一路上，电脑正在屡遭插座“毁容”而背着包的小孟却一无所知。小孟发现又添一错，早已心神不宁，想到他是无心之失，我也无话可说。
返校后，我梳理失窃事件，才明白我的思维误区导致了本不该有的事故。我把小孟在学习上的能干，错误地投射到他处理日常事务之上，以为他的责任意识会同样强大，不会想不到将插座与电脑分隔开放置；而小孟囿于社会经验不足，想当然地认为我一定会检查门锁，谁知“心理契约”和我俩开了个大大的玩笑。
导师制下的师生关系，虽然交往紧密，但不可能事无巨细都照顾到，其中很多都属于心领神会的心理契约范畴。对此，师生都应当时刻保持警觉之心，要以“慎独”的标准来提升责任意识，以持续增强彼此的信任感。
甲方：上海市第四建筑有限公司
乙方：中煤地质工程总公司上海分公司
甲方将大芦线航道整治一期工程（临港新城段）15标（Y5桥）工程分包给乙方完成，根据工程需要，以及乙方应当对施工承包范围内的各项义务承担保证责任，双方就工程项目履约保证金事宜约定如下：
1、根据甲方与乙方签订的施工合同的约定，乙方应向甲方提交占合同总价 的履约保证金。
2、甲方于每期支付乙方工程进度款时，根据上述约定比率扣除相应的金额，作为乙方提交的履约保证金。在工作量达到分包合同总价的50％之前完成。
3、乙方承诺在发生下列任何一种情况下，甲方有权无条件将乙方提交的全部履约保证金进行抵扣作为乙方应承担的违约金，并根据实际违约情况保留追索的权利：
（1）、乙方施工项目在施工中发生重大质量事故、安全事故、对甲方的声誉造成不利影响的。
（2）、乙方不按合同规定执行甲方的规章制度以及上海市建筑材料质量监督站的有关针对材料采购和材料质量的强制性规定，经多次督促，不进行整改或整改不完全的。
（3）、乙方不能完全执行合同条款约定，对施工过程中的劳动力等资源组织不力、造成纠纷，致使合同不能正常履行的。
（4）如最终业主资金无法全部到位，乙方应根据分包项目在整个工程中所占的比率，按比率承担因业主资金不到位造成甲方的后果。
4、乙方未发生上述4款情况的，经建设单位、监理、甲方验收合格后，向乙方返还履约保证金。
5、本协议作为甲、乙双方签订的分包合同的附件，与分包合同具有同等法律效力，双方签字或盖章后即生效。
甲方：上海市第四建筑有限公司
乙方：中煤地质工程总公司上海分公司
致：南宁市邕宁区农业水利局
由我公司承接的南宁市邕宁区蒲庙镇州同村土地整治项目于2014年11月6日正式进场施工，目前已完成工程总量的41%。依据南宁市邕宁区蒲庙镇州同村土地整治项目合同规定，我司完成工程量的41%，无违约责任时，退还全额履约保证金的41%，我司现申请贵方给予退还全额履约保证金（小写）：492168.97元（大写）：肆拾玖万贰仟壹佰陆拾捌.玖柒 元的41%履约保证金即：492168.97*41%=合计人民币201789.277元（大写）：贰拾万壹仟柒佰捌拾玖.贰柒柒，现申请拨款201000元整（大写）： 贰拾万壹仟元整 请贵司领导审核批准将履约保证金 贰拾万壹仟元整 退还至我公司账户开户行内。
此致
请予批准。贰拾万壹仟
工程名称：南宁市邕宁区蒲庙镇州同村土地整治项目 施工单位：广西壮乡建设集团有限公司
一、基本案情
2010年12月，汤某与某驾驶员培训中心（以下简称“驾校”）签订协议。协议规定，汤某将自己的教练车挂靠在驾校经营机动车驾驶员培训业务，但双方经济独立核算、自负盈亏、不产生劳资关系。汤某以驾校的名义对外招收学员，与学员签订《培训协议》并收取学费。每招收一名学员须向驾校缴纳1250元的管理费。2013年8月份汤某发生交通事故逃逸被扣12分。之后汤某不再培训学员并采取拒接电话、关机等方式拒绝与驾校沟通后续培训事宜。2013年11月，驾校向公安机关报案。截至2013年11月份，汤某名下共有未完成培训的学员133名，除5名学员的管理费还未向驾校缴纳，其余学员管理费均已缴纳。其余培训费用人民币477368元用于汤某日常生活消费。133名学员中，20名学员的培训状态为“科目一”，91名学员的培训状态为“科目二”，8名学员的培训状态为“长途”，9名学员的培训状态为“科目三”。
二、分歧意见
第一种意见认为，汤某的行为构成合同诈骗罪。汤某虽以驾校的名义与学员签订合同，但实际的合同履行双方是汤某和学员，汤某在履行合同过程中，以非法占有为目的，收受对方当事人（学员）给付的学费后逃匿，数额巨大，应以合同诈骗罪定罪处罚。
第二种意见认为，汤某的行为构成职务侵占罪。汤某与驾校虽然是挂靠关系，但两者之间有明确的权利义务关系，并且汤某逃匿后学员所未能完成的学科也全部由驾校雇请其他教练完成，至此汤某应当视为驾校的员工，其所得收益在未完成全部教学科目的情况下应当视为驾校财物，故汤某属于以非法占有为目的，侵占本单位财物，应以职务侵占罪定罪处罚。
第三种意见认为汤某不构成犯罪，本案应定性为民事合同纠纷。
三、评析意见
笔者同意第三种意见。
（一）汤某与驾校在劳资关系和业务关系上相互独立，不符合职务侵占罪的主体特征
职务侵占罪，是指公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的行为。认定职务侵占罪，首先必须认定行为人为被害单位工作人员。本案中，汤某与驾校签订了《培训合作协议》，形成了一种挂靠关系，但挂靠人员是否属于被挂靠单位员工，需要通过挂靠人员与被挂靠单位之间是否具有劳资关系、雇佣关系综合进行认定。首先，从劳资关系分析，驾校并不介入汤某的日常培训行为，从《培训合作协议》的内容看，只因汤某以驾校名义进行招生、培训、申报考试，故从学费中向驾校缴纳一定数额的管理费，剩余的款额属于汤某的培训费用和工作报酬。汤某作为个体，自主经营、自负盈亏，其与驾校在劳资关系上完全独立。其次，从业务关系分析，汤某以驾校名义招收学生，签订《培训协议》，并自主安排培训的时间、地点及进度，不受驾校委派、指派或者调度，故在业务上亦属独立。基于上述分析，应当认定汤某不属于驾校员工，不存在职务上的便利条件，其行为不符合职务侵占罪的构成特征。
需要说明的是，在汤某失去联系后，驾校雇请其他教练完成了汤某学员剩余科目的教学任务，付出了相应的成本。我们认为，由于汤某与驾校之间存在挂靠关系，汤某以驾校名义进行招生培训，从民事法律关系上看，学员与驾校之间成立合同关系。驾校帮助汤某完成其剩余教学项目，属于履行自己的合同义务。但驾校同时与汤某签订合约，故驾校有权向汤某就该部分支出进行追偿。对于该笔由驾校在汤某失联后所支出的成本显然不能作为汤某所侵占的驾校财产。
（二）汤某在签订履行合同过程中并不存在非法占有目的，不符合合同诈骗罪的主观要件
行为人是否具有非法占有的目的是认定其是构成合同诈骗还是民事合同纠纷的关键问题。《刑法》第224条就合同诈骗罪的客观行为进行了列举，说明了判断行为人主观上是否具有非法占有目的，通常情况下应采取主观见之于客观的方式，并进行主客观综合评判。本案中，综合汤某的客观行为来看，无法认定其主观上具有非法占有的目的。
首先，汤某具有从事驾校教练的资格，挂靠驾校后与学员签订《培训协议》并开展培训工作，具有实际履行合同的能力，不符合《刑法》第224条第（3）项所明确的，没有实际履行能力，以先履行小额合同或者部分履行合同的方法，诱骗对方当事人继续签订和履行合同的行为要件。根据案情，汤某从2010年底与驾校签订合作协议至2013年底失去联系，近3年的时间共招收了133名学员，除对5名学员未进行任何培训外，其余128名学员都进行了至少一个科目的培训，客观显示了汤某在3年的时间内，在与学员签订培训协议、收取培训费、履行教学义务的过程中，没有实施虚假、欺骗学员的行为，确实是在按照培训协议履行培训义务。而未能进行培训的5名学员，其签订合同的时间分别为2012年3月、2013年3月以及2013年5月，并非集中于汤某失联前的时间段，具有一定的偶然性，在数量上也无法与其已经开展培训的学员数相比，相反能够与汤某因自身疏忽而遗忘该5名学员的培训事宜的辩解相互印证。故难以认定汤某存在非法占有的目的。
其次，汤某因交通肇事而被吊销驾照，致使其丧失继续担任驾校教练资格而无法继续履行合同，并不属于有能力履行而不履行的情形，客观上也不符合《刑法》第224条第（4）项所明确的，收受对方当事人给付的货款后逃匿的规定。根据案情，汤某于2013年8月发生交通肇事，随即被吊销驾照以及查扣车辆。正是基于这一突发的客观介入因素，使汤某无法继续完成剩余的培训项目。虽然汤某事后采取拒接电话、关机等方式拒绝与驾校沟通后续培训事宜，但该行为并不能视为以非法占有为目的之下的逃匿行为，而应属于因经营不善导致客观无法履行合同约定后主动放弃履行义务的行为。
最后，从常识常理常情来看，汤某在签订、履行合同的过程中，也不存在非法占有的目的。根据汤某与驾校签订的《培训合作协议》来看，学员向汤某所交的学费实际上用于三个方面，一是汤某根据协议向驾校缴交的管理费，实际上对于该部分款项，绝大部分汤某已向驾校交完（除5名学员）；二是汤某在实际教学过程中产生的成本支出，包括汽油费、路桥费、场租费等等；三是汤某的工作报酬，后面两部分也即本案对其性质存在争议的47万余元。但根据案情，该47万余元显然不能认定为汤某的非法所得。一是汤某虽然挂靠驾校，但却是自负盈亏，在培训教学中所产生的成本由其从收缴的学费中支出，该部分款项显然难以认定为非法所得；二是即便将47万全部视为汤某所得，也不能认定其为非法所得。汤某在驾校工作近三年，综合来看，每月收入将近12000元左右，还要用于汽油费、路桥费等成本支出，并未明显超出该行业的收入水平；三是从案件的证据来看，亦无法证实汤某有进行高额消费、风险投资或者从事其他违法活动的行为，其自称仅将剩余学费用于了培训及日常生活开销。
（三）汤某的行为属于民事违约，通过民事手段予以解决更加符合案件准确处理的需要
本案的法律关系存在于汤某、驾校以及学员三方之间。其中，汤某与驾校之间签订的《培训合作协议》虽然属于内部性质的，但在法律上具有明确的效力；汤某以驾校的名义与学员签订的《培训协议》属于外部合同，明确了驾校与学员之间的权利义务关系；而汤某与学员之间的法律关系，则是通过《培训合作协议》与《培训协议》两份合同产生联系。应当说明的是，汤某与驾校以及驾校与学员之间所签订的两份合同，虽然均属于无名合同，但并不影响其在法律上的效力。故汤某不履行合同直接导致驾校对学员的违约后果，驾校理应承担违约责任。而驾校在承担完应尽的义务后，便有权根据其与汤某签订的合同向其追究违约责任。
1加强电网工程物资合同履约管理的背景
国网天津电力公司作为天津能源产业链的重要环节, 提高公司运营管理水平,建设坚强智能城市电网,保障安全经济、清洁可持续的电力供应,促使经济健康发展、社会和谐进步是公司的神圣使命。
1.1 五大机遇对天津城市电网建设提出更高目标
京津冀协同发展、滨海新区开发开放、“一带一路”重大战略实施、自由贸易试验区和滨海国家资助创新示范区建设,在为天津的城市发展和电网建设提供良好机遇和优势的同时, 也提出了更高的要求和标准。 国网天津电力公司把握发展机遇,将“建设世界一流城市供电网,建设国际一流电网公司”作为公司战略目标,进一步提高电网规划和建设水平,以更好的适应天津经济社会发展的需求。
1.2 建设一流城市供电网对公司管理水平提出更高要求
世界一流城市供电网的建设需要公司具备一流的管理水平, 公司只有实现卓越管理才能够大幅提升天津电网建设和电网运行的管理水平,发挥城市一流供电网的坚能源保障作用。 公司推进卓越绩效管理模式与各专业各业务层级的深度融合,对业务执行过程和结果全环节实施质量管控和评价改进, 推进业务过程精益管控,提高业务执行效率,最终实现公司卓越运营。
1.3 特高压工程建设对电网工程物资可靠供应提出严峻挑战
特高压工程建设对于全方位提升天津电网的技术水平和管理水平, 打造具有天津地域特点的世界一流城市供电网具有重要意义。 电网工程物资采购与供应是确保特高压工程和电网项目建设顺利实施的重要保障,但大规模、高电压等级的工程建设需求对物资供应效率和供应商产能均提出了严峻的挑战。 由于各网省特高压工程物资需求量均很大, 部分供应商同时在一个以上工程物资采购中都有中标,造成满负荷生产的情况,对工程物资可靠供应提出严峻挑战。
2加强电网工程物资合同履约管理的重要性
电网工程物资作为电网建设运行的重要物质基础, 加强物资合同管理,尤其物资合同履约管理,提高合同执行刚性,保证电网工程物资供应工作的稳定性和可靠性, 对于天津一流城市电网建设和提供可靠能源保障具有重要的作用。
2.1 提高公司物资管理水平
物资合同履约指物资管理单位和部门自物资采购合同生效后, 协调项目单位与供应商双方, 开展的合同物资供应计划管理、催交催运、移交验收、现场服务、日常协调等工作。 物资合同履约管理是物资管理的重要组成部分, 实现物资合同履约的精益管控是提高物资管理效率效益的关键环节。
2.2 协助供应商提高履约能力
物资管理单位和部门作为供应商和项目单位之间的桥梁,是供需双方之间需求信息传递的中枢, 是物资供应链不可或缺的重要纽带。 合同履约人员通过对项目单位的物资需求进度进行主动跟踪,对物资需求变化迅速作出反应,协助供应商合理安排生产和物资发运,以保证物资供应的及时性,提高供应商的履约水平和能力。
2.3 降低电网工程物资采购风险
在工程物资合同履约过程中, 由于供应商和项目单位双方在物资生产和工程建设中均可能存在多种突发因素, 对物资采购和供应带来一定的风险。 通过采用多种管理手段,优化履约管理流程,强化过程监控预警,能够及时发现和协调解决影响物资正常供应的问题, 避免因物资质量或交货进度等问题对电网工程建设运行带来影响,降低电网工程物资采购风险。
2.4 提供可靠的物资供应保障
通过改进提升物资合同履约管理,固化业务流程,明确岗位职责,严明制度标准,前置风险防范,建立高效的物资供应业务体系和监督评价体系,不断发现问题、积累经验,持续改进完善,促进物资合同履约水平的大幅提升, 为公司的电网建设运行提供安全、可靠的物资供应保障。
3电网工程物资合同履约管理的关键内容
在电网企业物资合同履约管理过程中, 需要对采购物资的质量、生产及交货进度、现场或售后服务等影响物资正常性能或物资需求及时性的关键内容进行监督管控。
3.1 物资质量管理
物资质量直接关系着电力工程的质量和安全, 存在质量问题的物资投入电网建设和运行中, 极易引起电网事故或人身事故,为电网运行安全和社会用电安全带来极大危害。 加强采购物资的质量管理,规范对采购物资的质量管理流程,严格按照制度标准和技术规范对采购物资开展监造、 抽检和验收等质量检验监督工作,杜绝因物资质量问题导致安全事故的发生,保障电网安全。
3.2 物资生产及交货进度管理
物资生产及交货进度是否能够满足物资需求直接影响工程建设进度和设备安全运行, 会在不同程度上对公司利益造成损害。 在物资采购合同签订生效后,准确了解供应商的生产计划和流程,对供应商的生产和交货进度进行定期跟踪,主动掌握物资信息。 由于供应商自身原因导致不能按照合同约定正常履约时,物资管理单位或部门应及时发现问题, 进行反馈, 采取解决措施,提前降低或消除物资供应风险。
3.3 技术服务管理
技术服务是指根据合同约定及工程现场需求, 明确到场时间、人数、工作内容及其他要求,组织供应商开展开箱验收、安装调试、运行、售后等服务工作。 供应商按合同约定提供技术服务是合同履约的重要内容, 供应商技术服务人员应在规定时间要求内到达工程现场, 并且能够胜任提供现场技术指导和解决问题的能力,遵守现场各项安全规定,接受现场监督管理。 物资管理单位或部门应明确供应商技术服务管理工作流程, 制定统一的技术服务管理要求, 保证供应商技术服务质量满足电网工程建设及运行要求。
4加强电网工程物资合同履约精益管控的主要措施
由于电网工程物资合同履约对物资供应保障起到至关重要的作用,结合公司管理思路及业务实际,落实业务过程精益管控要求,创新管理视角和管理方法,加强合同履约管理。
4.1 优化合同履约管理流程,深化 “五位一体”协同机制
天津电力公司贯彻落实深化应用“五位一体”工作要求,构建基于“五位一体”协同机制的供应链流程体系。 “五位一体”即以流程梳理、优化为基础,将业务展现为流程,将制度、标准拆分为条款匹配至流程,将流程环节的执行者定义为角色,角色适当组合形成岗位,从流程中提取绩效指标、识别风险点、制定控制措施,最终落实到岗位,形成岗位职责,以考核促进责任落实。 重点针对物资合同履约业务,以制度标准为依据,全面梳理优化履约业务流程,融合流程相关要素,贯通专业工作的流程阻滞点,打通部门与专业间的业务协同环节。 基于“五位一体”流程梳理优化成果,依托物资调配平台监控流程执行,开展流程评估与培训,验证流程体系优化实效,推进流程体系根植落地,提高专业人员对“五位一体”的应用水平。 构建起以业务流程为链条、岗位职责为基础、制度标准为依据、考核评价为手段、风险防控为保障的合同履约流程体系,促进了基于“五位一体”协同机制的合同履约规范化管理, 有效规避管理风险, 提高物资合同履约能力,为公司电网建设提供良好的物资供应保障。
4.2 强化制度标准管理要求,消除违规操作行为
国网采购物资合同管理通用制度和各项采购合同条款是组织开展合同履约工作的重要依据, 也是衡量合同履约工作完成程度的判断标准,对合同双方都具有严肃的约束效力。 在合同履约过程中,一方面,以制度标准约束合同履约人员的工作行为,强化物资采购合同管理要求的执行力度, 将制度标准要求融入流程。 依据国网物资管理通用制度,对于不符合制度标准的错误流程步骤进行修正,编制统一融合的标准化规范操作流程,消除差异,优化流程。 解决流程与实际“两张皮”、实际与规范不一致问题,提出统一的工作要求和标准,定期开展流程与制度宣贯培训,提高专业人员的规范操作意识,从制度层、行为层到意识层消除违规操作风险隐患。 另一方面, 对于供应商的不良违约行为,严格按照《国家电网公司供应商绩效评价管理细则》和各项物资采购合同的具体合同约定内容, 对供应商违约责任行为进行认定,确定相应的处理措施,执行落实对供应商的违约认定结果,强化供应商违约行为管理。
4.3 建设物资调配平台,加强业务监控预警
天津电力公司物资调配中心建设物资调配平台, 统筹公司物资资源信息和物资供应信息,加强物资履约全流程管控。 在物资调配平台中,设计多项业务流程数据监控和分析预警功能,强化平台监控预警功能,实现供应计划管理、物资发货跟踪、物资到货监控、项目物资发货情况等多个流程环节的专项监控,对合同履约管理中各节点流转实施进度进行主动预警, 以可视化的实时数据推动业务流程监控和运转,促进业务有序开展,实现主动履约。 物资调配中心坚持合同履约业务运作的规范化、标准化和专业化发展方向,不断完善物资调配平台功能,变“被动协调”为“主动履约”,构建物资调配体系长效管理机制,为强化物资供应全流程节点管控、 展现物资供应工作优质服务形象提供了一个良好的信息统计、分析及决策平台。
4.4 落实履约评价结果,强化供应商绩效管理
天津电力公司为进一步完善供应商关系管理, 科学准确评价供应商产品质量、 履约能力与服务水平, 增强供应商服务意识,保证物资到货质量,提高电网装备水平,保障电网安全稳定运行。 按公司资产全寿命周期管理工作要求,对供应商在生产制造、运输交付、安装调试、运行维护等阶段的产品质量、合同交接验收、售后服务等情况进行综合评价。 在合同履约过程中及履约完成后,对供应商的合同履约情况,包括供应商产品监造、抽检及供应商交货及时性、以及供应商产品质量、技术服务等信息进行搜集和整理汇总, 作为招投标工作中对投标人的重要评分依据, 将供应商绩效评价结果切实融入合同履约管理, 剔除资质差、信誉不良的供应商,从招标采购源头把关,提升采购物资的合同履约整体效率。
5实施电网工程物资合同履约精益管控的成效
天津电力公司通过深化应用“五位一体”协同机制,发挥物资调配平台的信息技术支撑作用, 构建合同履约流程管理体系和监督评价体系,在实践中不断积累、不断完善,实现了电网工程物资合同履约管理水平的提升。
(1)物资合同履约流程高效顺畅。 结合专业实际工作,优化完善系统管理平台流程, 补充新增业务内容, 消除冗余流程环节,打通业务协同障碍,理顺业务衔接关系。 使得公司合同履约工作有条不紊开展,物资供应工作持续良好推进。
(2)合同履约人员工作行为标准规范。 以参照国网制度标准的流程为指导,合同履约人员工作严格按照制度标准执行,岗位职责明确,分工协同互进,工作行为规范标准,专业素质显著提升。 合同履约人员自觉遵守规章制度,严格执行合同履约流程,积极加强部门间业务协同, 将制度标准对工作的要求和标准真正做到融于心、化于行。
(3)物资采购风险防控显著有效。 通过加强合同履约流程关键节点管控,严格把握各环节时间节点,强化关键业务环节上报审批步骤,保留业务操作痕迹,严格按照时间规定、质量标准和上级部门审批结果执行, 有效规避了因延时或违规操作行为带来的物资供应风险、质量安全风险或廉政风险等,强化了专业人员风险防控意识,实现了合同履约风险管控目标。
(4)履约能力显著提升。 通过优化业务操作流程,加强履约业务过程监督评价,强化了合同履约人员的主动服务意识,提高了合同履约协调能力, 为公司电网建设提供了良好的物资供应保障。
6结语
以实现“保障供应,规范管理”为目标,基于统一的管理标准和具体的业务实际, 探索电网工程物资合同履约精益管控的有效措施,提高合同履约效率,对于为建设天津一流城市电网提供安全可靠的物资供应保障具有重大意义。
摘要：以建设世界一流城市供电网为战略目标,国网天津电力公司进一步提升电网建设水平,强化基础保障工作管理要求,加强电网工程物资合同履约管理。公司针对电网工程物资合同履约管控的关键要素,多措并举,加强业务过程监督与评价,提升合同履约管理水平,降低合同履约风险,实现合同履约精益管控,建立安全可靠的电网工程物资供应保障体系。
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