44专项活动整改报告

44专项活动整改报告（共5篇）

44专项活动整改报告 篇1

一、公司治理专项活动期间的主要工作公司董事会及管理层高度重视公司治理专项活动，在认真学习《通知》的基础上，成立了以董事长兼总经理刘祥先生为第一责任人的公司治理专项活动领导小组及工作小组，制定了切实可行的自查整改工作时间进度和具体自查计划，积极组织开展了治理专项活动，整改报告《新国督：公司治理专项活动整改报告》。自2010年12月以来结合公司实际，制定开展加强公司治理专项活动的工作方案，对开展加强公司治理专项活动工作的时间进度、工作步骤等做出具体安排；公司按照计划安排，本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》、中国证监会制定的法规和发布的有关上市公司治理的规范性文件，以及《公司章程》等孕关公司治理的文件，认真查找公司治理中存在的不足，深入剖析产生问题的深层次原因，完成了对公司治理情况的自查工作；同时，公司设立专门的电话和邮箱听取投资者和社会公众的意见和建议；2010年12月3日，《公司治理专项活动自查报告和整改计划》经公司第一届董事会第十二次会议审议通过，并上报深圳证监局。《公司治理专项活动自查报告和整改计划》在证监会指定的创业板信息披露网站进行了披露，并同时公布了公司联系电话、电子邮箱及公司地址，接受社会公众评议。

二、公司自查发现的问题和整改措施落实情况公司上市以来，一直致力于完善公司治理机制，逐步建立健全了公司内部管理制度；具有独立完整的业务及自主经营能力；日常的管理运作逐步规范；信息披露真实准确、透明度高，较好地保护了广大投资者的利益。但是通过认真自查，公司也发现自身存在的不足与问题，针对这些问题，公司深入剖析原因，制定整改措施，并逐项落实了整改要求。

1、公司内部控制制度需要不断完善整改时间：日常工作整改责任人：董事、监事、高级管理人员、董事会秘书整改情况：对于公司治理制度进行了全面梳理，进一步健全和完善内控制度，形成风险和防范的机制，进一步加强公司运作的规范程度，并且在今后的工作后不断完善。

44专项活动整改报告 篇2

一、调查对象

（1）婺源县43所中小学校填写《婺源县中小学电子备课专项调查活动问卷调查表》（学校卷）。

（2）由抽样选取的样本学校（城区初中、小学各1所，县城附近乡镇和边远乡镇的初中、小学各2-3所，九年一贯制学校1所，合计13所样本学校）组织本校教师登陆“问卷星”网站，填写《婺源县中小学电子备课专项调查活动问卷调查表》（教师卷）。

二、调查方法

本次调研活动以问卷调查法为主，现场观察与座谈交流为辅。调查组收回学校问卷43份，借助专业在线问卷调查平台“问卷星”网站收回有效答卷319份。另外，调查组成员还进入基层学校与学校领导和部分教师进行了交流。

三、调查结果与分析

1.受访教师基本情况分析

数据显示，受访教师中男、女比例比较平衡，他们的一半是中级职称，其中62.7%的受访者任教于中心小学，任教于初中的教师占30.72%，另外还有21名村小教师参加了本次问卷填写。

数据显示，受访者中各个年龄段的教师都有，有刚刚参加工作的新教师，也有工作多年的老教师；获得本科及以上学历的教师占受访总数的60.19%。

从上述两个表格的数据可以看出，本次调查，受访者的涉及范围比较广，代表性比较强，能够在很大程度上体现我县基层学校大多数教师的工作情况和实际想法。

2.基层学校与受访教师大多认可和支持电子备课活动

表3内容是学校问卷的统计，从数据中可以看出，超过一半（53.49%）的学校认为在中小学校开展电子备课“非常有必要”， 39.53%的学校认为“比较有必要”； 对于我县中小学当前办学条件下开展电子备课的可行性，13.95%的学校认为“完全可行”， 53.49%的学校认为“基本可行”，不过也有30.23%的学校认为“有一定难度”。从整体上看，基层学校对电子备课活动大多持认可和支持的态度。

表4内容是教师问卷的统计，从数据中可以看出，84.64%的受访者喜欢“电子备课”的方式，有85.89%的受访者认为“电子教案能够促进教师间的交流，促进教师自身的发展”， 79.31%的受访者认为“电子教案可以网上撰写、提交，能减轻教师的工作负担”，同时，有68.65%的受访者提出“需要提供教案生成功能的电子备课平台”。由此可以看出，只要提供了必要的硬件设备和丰富的教学资源，充分发挥电子备课的长处，中小学教师对电子备课活动大多持认可和支持的态度。

3.中小学已经基本具备开展电子备课的物质与技术基础

通过对学校问卷的统计，我们发现约有30所中小学校园内的电脑台数与教师人数的比例接近或超过1：1（统计中的电脑台数包含学生微机室内的电脑），绝大多数学校都已经在各个教室安装了“班班通”设备，并实现了宽带网络校园全覆盖。因此，就多数学校而言，开展电子备课的物质基础已基本具备。

从学校问卷的统计数据中我们了解到，有20所学校每学期至少开展一次“班班通”设备运用的教师培训活动，其他学校每学年也会开展一次类似的活动。从上表可以看出，76.74%的学校认为本校教师大部分能够熟练运用“班班通”设备和资源上课，只有少数教师操作不熟练。

从教师问卷的统计数据中我们了解到，38.24%的受访者“参加过培训，并能熟练使用班班通设备”， 35.11%的受访者“没有参加过培训，但会使用班班通设备”，不大会使用的教师只占受访人数的四分之一左右。

从上述两个表格的统计数据可以看出，目前我县多数中小学教师已经具备了比较好的开展电子备课所需的技术基础。

4.受访教师在日常工作中运用信息技术开展教学的情况

调查发现，94.67%的受访教师“有过利用信息技术进行教学准备的经历”。从多选题中了解到，一线老师利用信息技术进行教学准备时主要进行的活动是“制作多媒体课件”（86.52%），“观看相关的优秀课例”（81.82%），“寻找可以直接利用的资源”（77.74%），“撰写教案”（59.56%）等等。调查还发现，大多数老师在课堂上会使用多媒体课件辅助教学，其中有90.91%的受访教师教学课件的主要来源是“网上下载之后根据自己的教学需求进行加工”，由此可见网络资源在教师教学工作中的促进作用。

调查数据显示，超过八成的老师在日常教学中能够运用“班班通”设备进行教学，其中10.03%的受访者每周使用超过5次，35.11%的受访者每周使用达3-5次。这可以看出“班班通”设备已经比较好地融入了一线老师的日常教学之中。

根据一线老师在工作中的使用体验，班班通设备与资源的优势主要有“能增强课堂趣味性”“交互性强，提高课堂互动”“配套资料详细，使用方便”等等，38.24%的受访者认为班班通设备对教学的作用“非常大”，48.28%的受访者认为班班通设备对教学的作用“比较大”。由此可见，现代信息技术对一线教师教学工作的帮助是明显的。

5.基层学校与受访教师对开展电子备课的期盼与建议

调查发现，影响教师使用“班班通”设备与资源开展教学活动的主要因素是“可供选用的教学资源数量”“学校硬件配置情况”以及“网络速度”等。通过对问卷的分析，基层学校与受访教师对开展电子备课的期盼与建议主要集中在以下几个方面：

（1）建立资源库的问题。如果让一线老师到网络上四处寻找有用的教学资源，既费时又低效。因此，许多学校和老师提出要建一个全县中小学教育教学数据库，教师选用其中的电子教案资源，以便高质量地完成电子备课工作。

（2）硬件设备的问题。虽然全县有30所中小学校园内的电脑台数与教师人数的比例接近或超过1：1，但是，这其中有许多是学生微机教室内的电脑，并非在教师办公室内。因此，不少学校和老师希望给每位教师配备一台电脑，以便开展电子备课工作。

（3）参与电子备课的人选问题。有31所学校认为参加工作满三（或五）年且年龄在45周岁以下的老师统一参加电子备课，其他的老教师自主选择。一线教师的观点与此大体相同，他们认为工作年限在三年内的教师一般不提倡电子备课，而45岁以上的老师可以自主选择。

（4）教师培训的问题。由于还有不少教师信息技术能力不强，对电子备课了解十分有限，班班通设备的运用熟练程度不够，一些学校和老师建议要加强对一线教师的信息技术培训。

（5）教案的携带与使用问题。就“开展电子备课后，教师怎样带教案进课堂上课”这一多选题，有16所学校选择“U盘携带”，12所学校选择“在课本上标注”，10所学校选择“打印教案”，8所学校选择“手写简案”，7所学校选择“在个人云盘中上传下载”。也有老师建议学校申请一个开放的云盘，供全校老师上传教案和上课下载资源所用，全校老师均可以在云盘中查看自己和其他老师的备课情况。

（6）有些学校和老师建议县教研室制定一套全县中小学教师实施电子备课的管理方案，以鼓励性为导向，有选择地、分层次地慢慢推广此项工作。

6.基层学校与受访教师对开展电子备课所存在的困惑

我们在调查中了解到，基层学校与受访教师对开展电子备课存在的困惑主要有以下几点：

（1）电子备课方式给学校管理者对备课工作的检查、督促、评价带来新的困难。如何甄别教师电子备课的原创性，如何实现电子备课的有效监管，从而促进课堂教学质量的提升还有待在实践中探索。

（2）许多人担心电子备课方式将导致复制、粘贴的抄袭行为更加突出，背离了备课的初衷，部分教师为备课而备课，忽略了钻研教材的关键环节。

（3）电子备课方式，年轻教师是可以接受的，但对于老教师来说还有一定的难度。另外，对于办学条件欠佳的农村学校，实施起来难度也不少。

（4）不同学科和不同课型的备课是否都适用这一方式？比如说语数外等主要学科之外的其他课程都要采用电子备课的方式吗？测试课、复习课、实践类课堂等又如何进行电子备课？

（5）有学校和老师提出，电子备课后打印出来的纸质教案，在职称评审时是否能够得到上级的认可。

（6）一些学校和老师对电子备课形成的教案、课件、习题等电子材料的存储安全有所担忧。

四、思考与建议

为了更加稳妥地开展此项工作，我们在调研的基础上提出以下几点建议：

1.成立领导小组，统筹实施工作

为了积极、稳妥地推进我县中小学电子备课工作，促进课堂教学信息化的进程，我们建议成立一个“全县中小学推进课堂教学信息化领导小组”，由局领导担任组长，相关股室负责人为小组成员，全面布署此项信息化教改工作，通过行政强力推行。

2.充分调研论证，提高实施效果

一项政策的出台，一个改革措施的推行，只有事先做好充分的调研与论证工作，才能更接地气，才能更有针对性和可行性，减少实施过程中的摇摆与困惑。因此，我们认为在本次调研的基础上，还可以组织一个中小学教学业务管理人员的小型研讨会，商讨相关实践问题，确定具体实施方案。

3.试点探索，逐步推行

由于各中小学办学基础不尽相同，各校领导与老师的认识也不完全一致，为此，在电子备课推行之初，有必要先选择两三所办学条件较好、学校改革意愿较强的中小学校进行试点工作。

4.以考定配，提升设备使用率

在校园信息化的过程中，对教育现代化设备的配置可以采用“以考定配制”，具体方式是指先给县域内各校配备部分新设备，视学校使用的效果再确定是否继续增加配置。由县电教部门对学校进行督查考核，设备用得好的学校可以优先配备，全部配齐；已有的设备没有使用或者用得不好的学校，设备投入可以缓一缓，或者不予配置新的设备。

5.加强学校业务管理和校本培训

基层学校要对一线教师的日常教学工作加强指导和督查，引导教师认真钻研教材，选择恰当的教法，积极运用现代信息技术的设备与资源开展课堂教学。同时，要多多开展针对性强的校本培训活动，提高教师新设备、新技术的运用能力，让广大一线教师把现代技术和理念比较好地融入传统的课堂，提升课堂教育教学效果。

6.大胆尝试网络联盟，促进校际均衡发展

现代教育设备和网络技术为学校之间的联合互动提供了新的平台。我们可以在两个层面上通过“1+N”的模式提高薄弱学校、薄弱学科的教育教学工作：

一是农村中心校与辖区内教学点的互动。可以由中心校的骨干老师上课，通过网络录直播技术，教学点组织师生收看，并进行在线实时互动，这在一定程度上能弥补农村边远山区教学资源不足的问题。二是县城学校与乡镇学校结对子。由城区学校挑选一线优秀教师授课，城乡学校借助网络共享精彩课堂。通过这种“1+N”的网络共享课堂模式，让农村孩子与城区孩子同享优质课程资源，实现新形势下的网上支教，促进城乡学校教育（特别是艺术类课程）同步发展。多所学校在“教学”上合为一所学校，能够有效实现师资、教学设备等教育资源的共享应用，不断促进教育资源均衡发展，实现城乡教育资源建设与有效共享。

44专项活动整改报告 篇3

江苏华西村股份有限公司

关于加强上市公司治理专项活动的整改报告

本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

为切实贯彻落实中国证监会和江苏证监局下发的《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字〔2007〕28号）、《关于开展上市公司治理专项活动相关工作的通知》（苏证监公司字[2007]104 号）等文件精神，公司董事会高度重视本次加强公司治理专项活动，组织公司董事、监事、高管等相关人员认真学习了公司治理有关文件精神及内容，明确了本次专项活动的具体目标、基本原则、总体安排和监管措施，成立了以董事长为组长，公司董事、监事和高管人员为成员的公司治理专项活动领导小组，于2007年4月至9月认真开展了公司治理专项活动。

一、公司治理专项活动期间完成的主要工作

2007年4月26日至30日，公司组建治理专项活动领导班子，制订公司治理专项活动工作计划；

2007年5月1日至7日，组织公司董事、监事、高管学习了证监会关于开展上市公司治理专项治理的有关文件；

2007年5月至7月初，公司对照证监会的具体要求和自查事项，逐条进行了自查，并形成书面报告；

2007年7月9日，公司向江苏证监局上报了《关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划》的报告；

2007年7月19日，公司第三届第十八次临时董事会审议通过了《关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划》，并在《证券时报》和深圳证券交易所网站公告，接受投资者和社会公众对公司治理的评议。

2007年7月25日至7月27日，江苏证监局对我公司进行了公司治理专项 活动的现场检查。

2007年8月至10月，根据公司整改计划和江苏证监局《关于对江苏华西村股份有限公司治理状况综合评价和整改建议的函》提出的整改建议，公司进行了有针对性的整改，确保公司治理活动取得实效。

二、对公司自查发现的问题的整改情况

根据“加强上市公司治理专项活动”自查事项，经公司认真自查，公司治理方面存在的有待改进的问题：

（一）公司目前尚未设立董事会下属委员会。

整改情况说明：公司已经按照整改计划进行了整改。2007年8月17日召开的第三届第十九次董事会已审议通过了《董事会提名委员会实施细则》、《董事会审计委员会实施细则》、《董事会战略委员会实施细则》、《董事会薪酬与考核委员会实施细则》等相关董事会下属委员会工作细则。公司第三届第二十一次董事会已正式设立了董事会审计、提名、战略、薪酬与考核委员会。

（二）公司尚需对部分相关制度进行建立、修订和完善，并对相关人员进行系统培训。

整改情况说明：公司已经按照整改计划进行了整改。公司2007年6月21日召开的第三届第十七次董事会审议通过了《公司信息披露管理制度》（修订稿）、《公司募集资金管理制度》；2007年7月19日召开的第三届第十八次董事会审议通过了《公司接待和推广工作制度》、《公司重大信息内部报告制度》、《公司内部控制制度》（修订稿）；公司2007年8月17日召开的第三届第十九次董事会审议通过了《关于修改公司章程的议案》、《公司对外担保管理制度》等相关制度；公司2007年10月17日召开的第三届第二十次董事会审议通过了《公司财务会计制度》、《控股子公司管理制度》，上述制度已正式生效执行。《关于修改公司章程的议案》尚需提交公司下次股东大会审议通过。公司已采取措施，加强了对财务人员的系统培训，优化了财务人员的结构层次，提高专业水平，以适应新《企业会计准则》的要求，更好地为企业服务。

（三）公司投资者关系管理方面尚须改进和提高。

整改情况说明：公司已经按照整改计划进行了整改。公司在继续做好投资者热线电话、投资者电子信箱、在公司网站设立投资者关系栏目、接待投资者实地调研和参加股东大会等与投资者沟通的渠道基础上，进一步完善和提高工作的效率和质量。针对公司因工作人员开会、出差等情况，有时会发生投资者咨询电话 无人接听的情况，公司已合理调整相关工作人员的岗位职责和工作范围，加强工作人员因公外出的衔接，确保了电话畅通。

三、对公众评议提出的意见或建议的整改情况

公司于2007年7月19日公布了专门为本次治理专项活动设立的电话、传真和网络平台，以方便广大投资者对公司治理结构方面存在的问题或不足提出意见和建议。截止目前，公司没有收到公众投资者对公司治理提出的的评议意见。

四、对江苏证监局、证券交易所提出的整改建议的整改情况

江苏证监局于2007年7月25日至7月27日对我公司进行了现场检查，并于2007年8月28日下发了《关于对江苏华西村股份有限公司治理状况综合评价和整改建议的函》（苏证监函[2007]178号，以下简称“整改建议函”），要求我公司对存在问题进行整改。接到《整改建议函》后，公司董事会高度重视，组织相关人员针对《整改建议函》中所列的问题进行了认真分析研究，制定了相应的整改措施。

（一）《整改建议函》指出：“个别关联董事未回避关联交易表决。华西村董事吴明兼任江苏华西集团公司子公司江阴华西华浩针织服装有限公司董事、总经理，根据《上市公司信息披露管理办法》等有关规定，该董事为大股东的关联董事。作为关联董事，该董事未回避2007年3月第三届第十五次董事会《关于公司日常关联交易的议案》表决。”

整改情况说明：江阴华西华浩针织服装有限公司原为公司控股子公司，2006年8月23日，我公司与江苏华西集团公司签署了《资产置换协议》，将该公司置换给了江苏华西集团公司，同时公司董事吴明的身份也应变更为大股东的关联董事，但公司对该董事身份的转换没有引起重视，故发生了在董事会议审议《关于公司日常关联交易的议案》时未回避表决的情形。根据《整改建议函》提出的整改要求，公司已组织相关人员认真学习《上市公司信息披露管理办法》等有关文件，确保关联交易的审批和关联人员的认定程序的规范。

（二）《整改建议函》指出：“授权委托书格式需完善。公司个别股东大会会议授权委托书格式不规范，股东授权时未逐项委托。”

整改情况说明：公司已根据《整改建议函》要求，完善了授权委托书格式，使授权委托书更加便于委托人逐项发表意见。

（三）《整改建议函》指出：“有关制度需修订。经检查，公司有部分制度未按照最新文件要求进行及时修订，建议公司对《总经理议事规则》、《董事会 3 秘书工作细则》、《财务管理制度》等制度进行修订和完善。”

整改情况说明：公司已对《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《财务会计制度》等制度进行了修订和完善，并经2007年8月17日召开的公司第三届董事会第十九次会议、2007年10月17日召开的第三届董事会第二十次会议审议通过。

（四）《整改建议函》指出：“风险防范机制需完善。检查中发现，公司未明确对大股东所持股份‘占用即冻结’的机制，未建立对分支机构管理控制制度，未建立对公司日常经营中大额预付款的审批程序。”

整改情况说明：根据中国证监会《关于进一步加快推进清欠工作的通知》等有关法律、法规的规定要求，公司第三届第十九次董事会审议通过了《关于修改公司章程的议案》，明确了大股东所持股份‘占用即冻结’的机制及董事、监事和高级管理人员维护上市公司资金安全的法定义务等风险防范机制，并将提交下次股东大会审议。公司已对《总经理工作细则》进行了修订，修订后的《总经理工作细则》对公司日常经营中重大合同、大额预付款的审批权限、审批程序已作出了明确规定。公司已制订了《控股子公司管理制度》，对控股子公司建立起了有效的控制机制。上述相关风险防范机制的建立，提高了公司整体运作效率和抗风险能力。

（五）《整改建议函》指出：“内部审计需加强。公司制订了《内部审计制度》，但在检查中公司未能提供公司内部审计档案。”

整改情况说明：公司审计部门已在实际工作中切实执行《内部审计制度》的规定，做好内部审计工作，完善内部审计档案。

（六）《整改建议函》指出：“印章管理需加强。公司制订了《印章管理办法》，但在执行过程中，未能按办法要求在各单位负责人及总经理书面签字许可后使用。”

整改情况说明：公司已通过制定印章使用审批单等措施，规范印章使用程序。

（七）《整改建议函》指出：“会计基础工作需加强。公司存在会计凭证制证人、审核人、财务负责人签名不齐全的现象。”

整改情况说明：公司财务部门已通过内部交流学习、培训，完善和修订相关制度等措施，加强会计基础工作，公司要求各分支机构严格执行新修订的《会计电算化管理制度》，并由内部审计部门定期进行检查，杜绝了诸如签名不齐全等现象的发生。

（八）《整改建议函》指出：“组织结构图与实际情况不符。从公司组织结构图表所示，股份公司总部下设计划财务部、证券事务部、办公室、人力资源部、科技开发部、审计部等6个职能部门，股份公司下属分公司、子公司均归属总经理管理。实际工作中，公司并未按照该组织结构图设立相关部门，部分部门人员配置情况未明确，总部人员兼职情况较常见，股份公司下属两个分公司直接归属董事长管理。此外，公司未建立专职法律事务部门。”

整改情况说明：根据公司组织结构图所示，公司总部下设计划财务部、证券事务部、办公室、人力资源部、科技开发部、审计部等6个职能部门。实际工作中，公司人力资源部、科技开发部没有直接归口到公司总部，而是由下属各分厂分别设立。根据整改建议，公司已将人力资源部、科技开发部归口到公司总部统一管理，同时对各部门人员配置情况作了明确。公司聘请江苏世纪同仁律师事务所为公司常年法律顾问，协助处理公司相关法律事务。

（九）《整改建议函》指出：“近期江苏华西集团公司因工作人员操作失误，在二级市场违规买入公司股票。”

整改情况说明：2007年7月23日上午，江苏华西集团公司因工作人员操作失误，通过深圳证券交易所交易系统买入“华西村”股票132,000股。针对上述情况，江苏华西集团公司和我公司均在事件发生的第一时间向证券交易所和中国证监会、江苏证监局进行了报告，并根据相关规定向中国证监会申请豁免要约收购并已得到中国证监会的批准。同时，江苏华西集团公司也加强了内部管理，已于近期制定了《公司证券交易管理办法》和《公司证券交易操作守则》，明确了证券交易的业务流程，交易标的的决策权限和决策程序，交易操作业务员必须遵守的工作纪律和职业道德等，规范公司的资本运作，提高证券市场交易的管理水平，防止各类事故、事件的发生，促进公司健康发展。

（十）《整改建议函》指出：“公司控股子公司权属需明确。检查中发现，公司控股子公司江阴华西特种纺织品有限公司未办理土地证、房产证。”

整改情况说明：由于公司控股子公司江阴华西特种纺织品有限公司的土地属于集体土地，在办理土地证时情况较复杂，故一直拖延至今。目前公司已明确由该公司负责，积极协调各方关系，争取在2007年12月30日前办妥土地证和房产证等相关权属证件，并将这一工作能否按期完成列入对该公司负责人考核内容，确保股份公司产权明确。

（十一）《整改建议函》指出：“公司与控股股东存在一定关联交易。公司 5 在日常经营中购买控股股东下属公司原材料，并向控股股东销售电、汽等产品，关联交易带来的利润占利润总额的比例为17.77%，对公司生产经营的独立性存在一定影响。”

整改情况说明：公司下属精毛纺厂向江苏华西集团公司下属企业购买毛条、毛纺面料的后道染整加工业务，构成关联交易。由于在精毛纺的生产经营活动中与江苏华西集团公司存在上下游的业务关系,且华西集团公司的产品质量稳定，运输便利，价格合理，信誉度高，因此与江苏华西集团公司存在关联交易。热电厂系公司的自备电厂，在满足自身的用电、用汽需要的前提下，向华西集团下属企业及周边地区供热供电，形成与华西集团及下属控股企业存在关联交易。上述关联交易公司按照公开、公平、公正的原则，按市场公允价格结算并严格履行了相关的审批程序，确保公司利益没有受到损害。

（十二）《整改建议函》指出：“建议公司进一步完善防止大股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益的长效机制，明确对大股东所持股份“占用即冻结”机制。”

整改情况说明：公司第三届第十八次临时董事会审议通过的《公司内部控制制度》（修订稿）、第三届第十九次董事会审议通过的《关于修改公司章程的议案》，已建立了防止大股东及其附属企业侵占公司资金、侵害公司利益的长效机制，明确了对大股东所持股份“占用即冻结”的机制。

（十三）《整改建议函》指出：“公司《信息披露管理制度》需进一步完善。公司对照我局《关于落实〈上市公司信息披露管理办法〉相关工作的通知》（苏证监公司字[2007]121号）的要求，将重大事件报告，媒体传闻报告等事项纳入《信息披露管理制度》。”

整改情况说明：公司第三届第十七次董事会审议通过的《信息披露管理制度》（修订稿）已根据江苏证监局《关于落实〈上市公司信息披露管理办法〉相关工作的通知》（苏证监公司字[2007]121号）的要求，将重大事件报告、媒体传闻报告等事项纳入了《信息披露管理制度》。

（十四）《整改建议函》指出：“公司近期信息披露工作中出现过‘打补丁’的情况。”

整改情况说明：公司已组织相关信息披露人员进一步加强对信息披露相关制度的学习，增强主动披露意识，避免再次出现“打补丁”的情况。

（十五）《整改建议函》指出：“公司需规范投资者关系管理工作。”

整改情况说明：公司十分重视投资者关系管理工作，在日常工作中严格执行公司《投资者关系管理制度》、《信息披露管理制度》等规定，在接受调研、采访等活动时，对接受调研、采访活动做好谈话记录，确保公司信息披露的公开、公平、公正。

（十六）《整改建议函》指出：“公司需加强对管理人员绩效考核。” 整改情况说明：公司虽然对管理人员每年都有考核，但与监管部门的要求还有一定差距。公司将在本考核结束后，就下一对管理人员的考核制定管理岗位人员的问责机制和奖惩机制，强化对管理人员的绩效考核，进一步提高公司经营管理水平。

五、公司治理专项活动对促进公司规范运作，提高公司质量所起的作用及效果

此次公司治理专项活动使公司全体董事、监事、高级管理人员对《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》等法律法规的理解进一步加深，规范运作的意识进一步加强。公司将以此为契机，认真学习并严格执行相关法律、法规和有关规章制度，不断加强公司治理的规范化建设，不断完善公司治理结构，维护公司股东的利益，确保公司持续、稳定、健康发展。

特此公告

江苏华西村股份有限公司董事会

44专项活动整改报告 篇4

一、公司治理专项活动期间完成的主要工作(一)成立公司治理专项活动领导小组。2010年8月，公司成立了以董事长为第一责任人、高级管理人员全部参与的治理专项活动领导小组，全面负责治理专项工作，为公司治理专项活动的有效开展提供了组织保证。(二)组织相关人员学习上市公司治理专项活动的相关文件。公司组织董事、监事、高级管理人员深入学习有关文件精神，结合公司实际情况制定了行之有效的实施方案，明确了具体的工作计划和时间安排，保证了治理专项工作的顺利开展。(三)认真自查，完成自查报告和整改计划。公司根据中国证监会证监公司字【2007】28号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》、广东证监局证监48号文《关于做好上市公司治理专项活动有关工作的通知》等文件相关要求，本着实事求是、确保不遗漏、不隐瞒的原则，严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等内部规章制度，对公司自身的基本情况、规范运作情况、透明度情况等进行了认真自查，针对自查出的问题进行了认真总结，形成了《广东高乐玩具股份有限公司“上市公司治理专项活动”自查报告及整改计划》。该报告于2010年8月11日举行的第三届第六次董事会上审议通过。公司从2010年8月开始，根据整改计划进行逐步落实整改。(四)接受公众评议2010年8月13日公司公告了《关于“加强上市公司治理专项活动”的自查报告和整改计划》，同时公布了公司治理专项活动热线电话等联系方式，广泛接受社会公众的评议和监督，认真收集投资者和社会公众关于公司治理专项活动的意见和建议。(五)接受广东证监局专项检查。2010年11月8日至11日，广东证监局在公司现场开展关于治理专项活动的检查工作，并于2010年12月9日出具了《现场检查结果告知书》(52号)，对公司治理专项活动的开展情况和公司治理的总体状况进行了评价，并提出了整改意见。

二、自查阶段发现的问题及整改情况公司按照上市公司规范运作的要求，建立健全了较为完整、合理的内部控制制度，并得到有效的遵守和实行，公司治理总体比较规范，但在以下方面仍需进一步改进：(一)公司投资者关系管理工作需要进一步加强。整改情况：公司加强了对从事投资者关系管理的工作人员的培训工作，证券部人员积极参加证监局及深交所举办的各种培训会，努力提高其素质与能力。坚持诚信原则，做好与投资者之间的信息沟通。公司继续通过电话咨询、邮件交流、接待投资者来访和咨询，通过网络推介、网络发布信息公告等方式及时发布相关信息，让投资者能够及时了解公司的经营战略和经营情况，认真倾听投资者对公司的建议和批评，通过主动的、充分的信息披露与投资者进行良性互动，提高投资者对公司的关注度和认知度。维持与投资者的良好关系，树立公司良好的企业形象。(二)公司内部控制制度需要不断完善。整改情况：公司按照《公司法》、《证券法》和有关监管部门要求，制订了《防止控股股东及关联方占用公司资金管理制度》、《重大信息内部报告制度》。上述制订的制度已经2010年10月20日召开的公司第三届董事会第七次会议审议通过并予以公告。(三)董事会专门委员会的作用和职能有待进一步发挥。整改情况：在今后日常工作中，将严格按照专业委员会工作细则，充分发挥专门委员会的作用，进一步重视董事会专门委员会的职能，为专门委员会充分发挥作用提供便利条件，进一步完善与独立董事之间的沟通机制，强化对董事的服务和董事会及专门委员会的会前、事前沟通，定期或不定期拜访独立董事，了解他们意见，切实发挥各专业委员会的作用，提高科学决策和风险防范的能力。(四)公司信息披露工作水平有待于进一步提高。整改情况：公司通过不断学习深圳证券交易所及广东证监局等监管机构发布的最新法律法规及相关规则，严格按照相关监管机构的要求，同时不断借鉴其他上市公司在信息披露方面的成功经验，做好信息披露工作，严格履行信息披露义务，保证信息披露的及时、准确、完整、真实、公平。(五)公司董事、监事、高级管理人员等相关人员的法律、法规、政策学习有待进一步加强。整改情况：公司指定专人及时收集中国证监会和深圳证券交易所最新的文件，定期组织董事、监事、高级管理人员及相关人员进行学习。同时，公司积极安排董事、监事、高级管理人员参加中国证监会、深圳证券交易所、广东证监局举办的各项培训活动。通过集中学习相关制度，促使董事、监事、高级管理人员加深了解相关制度、规定，并提升了自律意识和规范意识。2010年8月，公司董事会办公室根据深圳证券交易所“关于发布《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的通知”的要求，将《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》通过电子邮件或纸质形式发送给公司全体董事、监事、高级管理人员学习。2010年9月29日，在保荐人的协助下，公司组织全体董事、监事及高级管理人员集中培训学习。与会人员就学习内容展开充分讨论，较为深刻领会相关制度、规定内容，表示将严格遵守相关规定、严于律己、树立公司的诚信形象，达到了本次集中培训的目的。

三、对公众评议提出的意见或建议的整改情况为切实落实公司治理专项工作，便于广大投资者及社会公众对公司治理活动进行监督和提出建议，2010年8月11日公司在《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网上发布了关于治理专项活动的专门电话、传真、电子信箱，安排专人进行接听电话和收集资料，以听取和收集投资者及社会公众的意见和建议。公司暂未收到社会公众关于公司治理状况的相关评议信息。

四、对监管部门提出的意见的整改情况2010年11月8日至11日，广东证监局在公司现场开展关于治理专项活动的检查工作，并于2010年12月9日出具了《现场检查结果告知书》(52号)，对公司认真落实治理专项工作给予了肯定，也要求公司对存在的问题进行整改，整改报告《高乐股份(002348)关于加强上市公司治理专项活动的整改报告》。接到《现场检查结果告知书》后，公司领导高度重视。针对广东证监局在对我司治理状况进行现场检查过程中发现的问题，公司董事会积极组织有关责任部门并会同公司保荐代表人以及律师进行了认真讨论、分析与核查，并对照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求以及《公司章程》的有关规定，对《监管意见》涉及的所有问题逐项落实整改。(一)公司授权管理不够规范。一是对董事的授权不规范。公司第三届董事会第六次会议授权副董事长全权办理向银行申请总额不超过10亿元的综合授信额度业务，该项授权书没有具体期限，且授信内容未明确为董事会审议通过的“信用证、押汇、远期结汇、票据承兑”等内容；二是对总经理的授权内容不完整。公司在《总经理工作细则》中对总经理的授权只有单笔交易金额的限制，未制定“按交易事项的类型在连续十二个月内累计计算”的金额标准。整改情况：

1、公司董事会重新对原授权书进行完善，明确了副董事长全权办理向银行申请总额不超过10亿元的综合授信额度业务的授信期限1年，授信内容包括：信用证、押汇、远期结汇、票据承兑等。

2、对公司《总经理工作细则》中的“第八条公司发生如下交易的，由总经理批准：(一)公司一个会计内购买或出售资产(不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产)累计金额占公司最近一期经审计的总资产10%以下的；(二)公司发生交易的交易标的(如股权)在最近一个会计相关的主营业务收入占公司最近一个会计经审计主营业务收入的10%以下，且绝对金额在1,000万元以下的；(三)公司发生交易的交易标的(如股权)在最近一个会计相关的净利润占公司最近一个会计经审计净利润的10%以下，且绝对金额在100万元以下的；(四)公司发生交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产的10%以下，且绝对金额在1,000万元以下的；(五)公司发生交易产生的利润占公司最近一个会计经审计净利润的10%以下，且绝对金额在100万元以下的。(六)董事会授权额度范围内的其他交易。”修订为：“第八条公司发生如下交易的，由总经理批准：(一)公司发生交易涉及的资产总额连续12个月内累计金额为公司最近一期经审计的总资产的10%以下的(不包含本数)，或单笔金额在3000万元(不包含本数)以下的；(二)公司发生交易的交易标的(如股权)在最近一个会计相关的主营业务收入占公司最近一个会计经审计主营业务收入的10%以下，且绝对金额在1,000万元以下的；(三)公司发生交易的交易标的(如股权)在最近一个会计相关的净利润占公司最近一个会计经审计净利润的10%以下，且绝对金额在100万元以下的；(四)公司发生交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产的10%以下，且绝对金额在1,000万元以下的；(五)公司发生交易产生的利润占公司最近一个会计经审计净利润的10%以下，且绝对金额在100万元以下的。”新修订的《总经理工作细则》已经第三届董事会第九次临时会议审议通过。(二)公司会计及财务管理不够规范。一是资金划拨内部控制不规范。公司划拨资金审批单中没有财务负责人的签名，总经理和副董事长的签名以私章代替，无公开的印章管理办法，银行存款资金变动和余额情况缺乏财务负责人实时监控环节；二是财务核算不规范。公司“在建工程”核算中对普宁市池尾兴良建筑工程有限公司的部分划款未取得合同、发票等原始凭证支持。整改情况：

1、公司对内部控制制度进行修订完善，明确了公司每笔资金划拨都需要经过财务负责人、总经理、董事长(副董事长)审核并签名确认；并明确规定公司财务负责人对公司银行帐户具有网上查询或银行电话实时查询的权利；2011年4月2日，第三届董事会第九次临时会议审议通过公司《印章使用管理制度》。

44专项活动整改报告 篇5

上市公司治理专项活动自查报告和整改计划

根据深圳证监局深证局公司字[2009]65 号文《关于做好2009 年上市公司治理相关工作的通知》、深证局公司字[2008]62号文《关于做好深入推进公司治理专项活动相关工作的通知》和深证局公司字[2007]14 号文《关于做好深圳辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知》等文件的要求,深圳市新纶科技股份有限公司(以下简称“公司”严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》的要求,对公司治理情况进行了自查,现将自查情况及整改计划报告如下:

一、特别提示:公司治理方面存在的有待改进的问题

(1公司董事会专门委员会未来需严格依照工作细则的规定行使职责,进一步提高公司治理水平,充分发挥各专门委员会职能;(2公司董事、监事、高级管理人员对上市公司相关的法律法规、规则制度的学习和培训还有待加强,透明意识、规范意识、诚信意识和自律意识需要进一步提高;(3公司的内部控制制度需要随着经营环境的变化进一步完善;(4公司信息披露工作水平有待进一步提高。

二、公司治理概况

公司能够严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和中国证监会、深圳证券交易所颁布的相关法律法规的要求,不断完善公司治理结构,建立健全内部管理和控制制度,规范公司基本运作,加强信息披露,积极开展投资者关系管理工作,不断提高公司的治理水平。公司治理的实际状况基本符合中国证监会关于上市公司治理的相关规范性文件的要求。

1、股东与股东大会

公司严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大

会议事规则》等法律法则的要求,规范股东大会的召集、召开、提案、表决程序,能够确保全体股东特别是中小股东享有平等地位,充分行使自己的权利,并通过聘请律师见证保证股东大会召集、召开、提案和表决程序的合法性。股东认真履行股东义务,依法行使股东权利。

2、公司与控股股东

公司控股股东能够严格按照相关法律法规的规定规范自己的行为,依法通过股东大会行使股东权利,没有超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动。公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面独立于控股股东,具有独立完整的业务及面向市场自主开发经营的能力。

3、董事与董事会

公司董事会由九名董事组成,其中独立董事四名,董事会的人数、构成及选聘程序均符合法律、法规和《公司章程》的规定。公司全体董事均能够按照相关法律、法规及《公司章程》的规定召开会议,依法履行职责,积极参加监管部门组织的专业培训,熟悉法律法规。独立董事能够不受影响的独立履行职责。为进一步完善公司治理结构,公司董事会成立了战略、提名、审计、薪酬与考核等四个专业委员会,为董事会的决策提供了科学和专业的意见。

4、监事和监事会

公司监事会由三名监事组成,其中两名为职工代表监事,监事会的人数、构成及选聘程序均符合法律、法规和《公司章程》的规定。公司全体监事均能够按照相关法律、法规及《公司章程》的要求,认真履行职责,出席股东大会、列席现场董事会;按规定的程序召开监事会,对公司重大事项、财务状况、董事和高级管理人员履行职责的情况等事项进行了有效的监督并发表意见,维护了公司及股东的合法权益。

5、绩效评价与激励约束机制

公司已初步建立了绩效评价体系,员工的收入与业绩挂钩,高级管理人员的聘任公开、透明、合法合规。公司在上市前通过股权激励,使公司的高级管理人员、核心员工及骨干员工成为公司的股东,分享公司的剩余收益和发展成果,极大的调动了这部分员工的积极性,对保持核心团队的稳定及未来更大的发展打下了良好的基础。

6、关于制度建设方面

公司已依据相关法律法规进行了内部管理制度的建立与健全,在公司治理方面,公司建立了较为健全的法人治理结构和完善的管理制度,主要包括《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《战略委员会工作细则》、《审计委员会工作细则》、《提名委员会工作细则》、《薪酬与考核委员会工作细则》、《独立董事工作制度》、《董事会秘书工作细则》、《内部审计制度》、《融资与对外担保管理办法》、《对外投资管理制度》、《关联交易管理制度》、《信息披露管理办法》、《投资者关系管理制度》、《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》、《募集资金使用管理办法》等一系列规章制度。

在生产经营方面,公司通过了ISO9001 质量管理体系认证、ISO14001国际环境管理体系认证,推行全面、全员、全过程的质量管理。公司不断进行技术创新、管理创新,促进工作及生产效率全面提升,最大限度地降低了经营风险。

在财务管理方面,公司根据《会计法》、《企业会计准则》等相关法规,建立了独立的财务核算管理体系和财务管理制度。为规范公司选聘会计师事务所的行为,切实维护股东利益,提高财务信息的质量,公司制定了《会计师事务所选聘制度》。

在信息披露方面,公司根据《公司法》、《证券法》等相关法规、规范性文件和《公司章程》的规定,目前已建立了《信息披露管理办法》、《重大信息内部报告制度》、《内幕信息及知情人管理制度》、《财务会计相关负责人管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》等,以规范公司的信息披露工作,保护公司、投资者的合法权益。

公司制订的内部管理制度符合国家法律法规的要求,并得到了有效的贯彻执行,对公司生产经营决策、执行和监督起到了有效的指导、控制作用。

7、关于相关利益者

公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益,坚持与相关利益者互利共赢的原则,积极与相关利益者合作,加强与各方的沟通和交流,实现股东、员工、社会等各方利益的均衡,共同推动公司持续、稳定、健康地发展。

8、关于信息披露与透明度

公司重视信息披露与投资者关系管理工作,严格按照有关法律、法规及公司《信息披露管理制度》的规定,认真履行信息披露义务。公司指定董事会秘书负责信息披露工作,协调公司与投资者的关系,接待投资者来访,回答投资者的咨询。公司指定《证券时报》和巨潮资讯网(http://作为公司信息披露的指定报纸和网站,真实、准确、完整、及时、公平地进行信息披露。

三、公司治理存在的问题及原因

公司已按照相关法律法规建立、健全了较为完善、合理的公司治理结构及内控制度,但在成为已上市的公众公司后,一方面按照更高、更严格的标准要求来看,原有的治理体系还存在着不完善的地方,需要对公司的治理结构、内控体系进一步完善和修订;另一方面,随着资本市场及政策环境不断变化,客观上也要求公司与时俱进,根据新的政策特点进行内控体系的修订与完善。经过本次自查,公司认为尚需在以下几个方面进行改善和提高:

1、董事会专门委员会的作用有待于进一步发挥,为董事会决策提供更好的服务;公司董事会已按规定设立了相关的四个专门委员会,并制定了四个专门委员会的工作细则。但其实际运作与公司董事会日常工作及决策过程如何有机结合,使其

工作常态化、规范化,还没有得出很好的规则,从这方面来看,各专门委员会的作用尚未充分全面的发挥出来,还有进一步提升的空间。在今后的工作中,公司将积极创造条件,使各专门委员会成员进一步熟悉公司的业务,更好的发挥各专业委员会的作用,为公司的发展规划、经营管理、风险控制、高管及后备人才选聘、高管绩效考核、内控及内部审计等方面献计献策,进一步提高公司科学决策能力和风险防范能力。

2、公司董事、监事、高级管理人员对上市公司相关的法律法规、规则制度的学习和培训还有待加强;由于公司上市时间尚短,公司董事、监事及其他高管人员对证券市场相关法律法规的了解和熟悉程度还不够,且随着中国证券市场的发展和完善,证监会及证券交易所不断完善和更新现有法规,对董事、监事及公司高管人员学习各项法律法规的提出了更高的要求。

3、公司的内部控制制度需要随着经营环境的变化进一步完善;公司虽已建立了较为健全的内部控制管理制度,但随着国内证券市场以及公司自身业务的不断发展,在新的政策和外部环境下,公司的内控体系需进一步补充和完善,需要制定一些新的制度与此相配套。公司应根据最新的适用于中小企业板上市公司的法律法规,根据各监管部门的监管要求并结合公司的实际情况,相应制订新的内部控制制度或对现有的内部控制制度进行修订和细化,为公司健康、快速发展奠定良好的制度基础和管理基础。

4、公司信息披露工作水平有待于进一步提高。

公司非常重视信息披露工作,制订了《信息披露事务管理制度》,对信息披露的事务进行详细的规定。但是一方面,由于涉及的内容众多,程序复杂,并且不断地遇到新情况、新问题,对于制度的把握需要不断地学习和领会,在信息披露的及时性和准确性还需要不断提高;另一方面,公司也面临着来自广大投资者的信息披露的需求,对于自愿性信息披露的范围、力度等等也需要好好把握。作为一家新上市的公众公司，公司的信息披露工作距离好的上市公司和投资者的要求,还存在着差距,需要在实践中不断探索,努力提高信息披露的水平。

四、整改措施、整改时间及责任人

为了做好公司治理专项活动自查和整改工作,公司成立了公司治理专项活动自查和整改工作领导小组,由董事长侯毅先生任组长,副总裁张原先生任副组长,董事会秘书刘晓渔先生负责具体组织实施,统一指挥,公司多次召开自查工作会议,以协调各相关职能部门做好自查和整改工作。

1、创造条件,充分发挥董事会专门委员会的作用,为董事会决策提供更好的服务。

整改措施:在日常经营管理工作中,对需要提交董事会专门委员会审议的事项,要在充分沟通的基础上按规定向专门委员会报告。在公司重大决策过程中,要充分发挥专门委员会的职能,为专门委员会的工作提供更大的便利,征询、听取专门委员会的意见和建议,积极探索专门委员会在公司发展战略、高管及后备人才选聘、高管绩效考核、加强内部审计等方面发挥作用的有效机制。

整改时间:日常工作

整改责任人：董事长

2、进一步加强公司董事、监事、高级管理人员对上市公司法律法规、规则 制度的学习和培训。整改措施： 指定专人收集汇总相关法律法规及监管部门文件，印刷装订成册 或单行本，及时报送公司董事、监事、高级管理人员，配合公司保荐机构对公司 董事、监事、高级管理人员进行培训。整改时间：2010 年 11 月 30 日前 整改责任人：董事会秘书

3、进一步完善公司内部控制制度 整改措施：按照最新法律法规，结合监管部门的要求及公司的自查情况，对 公司现有的内部控制制度进行修订、补充和完善。整改时间：2010 年 11 月 30 日前 整改责任人：董事会秘书

4、进一步提高信息披露工作的水平。整改措施：认真学习《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》、、、《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《信息披露管理办法》和《重大信息内 部报告制

度》，加强对公司董事、监事、高管的培训与辅导，规范信息披露的流 程，及时与监管部门做好汇报沟通工作，进一步提高责任意识，对拟披露内容进 行认真审核，借鉴学习在信息披露方面做得较好的公司和成功经验，不断提高信 息披露的水平。整改时间：日常工作 整改责任人：董事会秘书

五、有特色的公司治理做法

1、重视投资者关系管理 公司制定了 《投资者关系管理办法》，非常注重与广大投资者的沟通与交流。公司设有投资者热线，建立投资者关系互动平台，并在公司网站上设立投资者关 系栏目，认真及时的回答投资者问题；公司不定期的接待来访的投资者，热情对 待来访的机构和个人投资者，带领到公司及生产基地进行参观和考察；公司还积 极参加机构投资者举行的策略会，就公司的情况做专题的演讲，认真回答与会者 的提问。通过以上方式建立的良好的沟通渠道，使投资者及时获取和准确理解公 司信息，促进投资者对公司的了解与认同，维持与投资者良好的关系，树立公司 良好的市场形象。

2、企业文化建设 公司高度重视企业文化的建设，将企业文化作为公司核心竞争力之一，通过 新员工入职培训、企业内刊、举办员工活动等各种渠道，将企业文化融入到日常 经营管理中，大大增强了员工的凝聚力和团队意识。