法规试题整理（精选6篇）
管理模拟试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、土地执法监察的方法有__等方法。A．跟踪检查方法 B．超前控制方法
C．协作处理或公开处理方法 D．目标管理方法 E．滞后控制方法
2、耕地占用税的特点包括__。A．具有行为税的特点 B．征税对象为国有土地 C．征税对象为个体用户
D．具有税收用途补偿性的特点 E．实行一次性征收
3、根据《中华人民共和国土地管理法实施条例》的规定，新增建设用地的土地有偿使用费，是指国家在新增建设用地中应取得的（）。A．土地开发成本 B．征用土地的成本 C．土地开发收益 D．平均土地纯收益
4、依据《土地登记办法》规定，土地登记提交的资料不包括（）。A．土地登记申请书 B．地籍图 C．宗地图
D．土地权属来源文件
5、城市规划是指为了实现一定时期内城市的经济和社会发展目标，确定，合理利用城市土地、协调城市空间布局和各项建设而进行的综合部署和具体安排．【2004、2002年考试真题】 A：城市体系
B：城市建设和发展模式
C：城市性质、规模和发展方向 D：城市性质和建设模式 E：土地
6、是联系广大农村的纽带，工农业物资的集散地的是__。A．交通城市 B．中心城市
C．特殊职能城市 D．县城
7、土地登记面积与出让合同上的面积不一致时，以（）面积为准。A．土地证上登记 B．出让合同上的 C．实际测量
D．委托方确定的
8、支路以下道路的影响距离，一般按市内道路的疏密状况，确定在__km之间。A．0．2～0．5 B．0．3～0．6 C．0．5～0．9 D．0．3～0．7
9、深度指数修正表是指以__为基准，按距离道路的变化情况编制的地价变化表。A．距离 B．价格 C．道路
D．交通状况
10、从认识对象看，统计具有__等特点。A．总体性 B．数量性 C．具体性 D．同一性
11、基准地价确定的原则为：以实际数据测算的结果为准，以评估的结果为辅。A：统计 B：宗地 C：比较 D：选择 E：时间因素
12、剩余法估价时，在调查清楚待估宗地的基本情况后，其首要步骤是。A：估算开发后的售价 B：估算开发的总费用 C：确定最佳开发利用方式 D：估算开发周期 E：时间因素
13、下列选项中，最适合采用成本逼近法进行价格评估的是。A：城市中心的商业用地 B：公益设施用地
C：城市中心的综合用地 D：待开发住宅小区用地 E：时间因素
14、若土地年纯收益不变，土地还原率不变且大于零，则无限年期土地使用权的价格计算公式为。A：P=a／r B：P=a／(r±s)C：P=a／r±b／ D： E：合法性
15、甲公司出租房屋100平方米，房屋租赁合同签订年租金为110元／平方米，则甲公司每年应缴纳的房产税为元．【2006年考试真题】 A：120 B：132 C：200 D：1320 E：土地
16、用地潜力属于城镇土地等级的__因素。A．城镇规划 B．自然条件
C．城镇基础设施 D．环境质量
17、按照我国城市规划中对居住用地控制的分级规模要求，组团的居住人口应为人．【2004年考试真题】 A：1000～2000 B：1000～2500 C：1000～3000 D：2000～3500 E：土地
18、在一土地估价技术报告中，估价师在运用基准地价系数修正法评估时引用“公用设施完备度”因素的修正系数范围为—3．0％～4．0％，并在市场比较法试算过程中选取该因素参与比较。对于修正系数的确定，下列做法不恰当。A：两种估价方法所采用的因素条件应一致，但修正幅度可以不一致 B：根据比较实例宗地的具体特点，确定市场比较法中修正系数取值为—4．0％～8．0％
C：不同的估价方法有不同的应用特点，因此市场比较法中的修正系数可根据具体情况确定
D：同一因素对地价的影响具有一致性，修正的幅度也应一致，因此市场比较法中的修正系数取值范围也应为—3．0％～4．0％ E：合法性
19、是导致特殊地段土地价格高的主要原因。A：级差地租 B：绝对地租 C：垄断地租 D：矿山地租 E：时间因素
20、假如某项目在获取的1000亩建设用地中，耕地占500亩，未利用链亩，建设用地100亩，该市对应的土地等别为7等，新增建设用地有偿使用准为48元/平方米，下列说法正确的是（）。
A．应向该市人民政府建设管理部门缴纳新增建设用地有偿使用费万元 B．应向该市人民政府建设管理部门缴纳新增建设用地有偿使用费万元 C．应向该市人民政府缴纳新增建设用地有偿使用费2880万元 D．应向该市人民政府缴纳新增建设用地有偿使用费1600万元
21、《城镇土地使用权出让和转让暂行条例》所称城镇国有土地，不包括__。A．农村 B．建制镇 C．工矿
D．市、县城
22、按划分，城市中心可分为行政中心，体育中心、科技中心等。A：规模 B：服务范围 C：级别
D：使用性质 E：时间因素
23、因处分抵押财产转移土地使用权的，被处分土地使用权的受让方、抵押人和抵押权人应在抵押财产处分后__日内，持有关证明文件到土地管理部门办理变更土地登记手续。A．20 B．30 C．45 D．60
24、某地甲公司获准征用耕地后，两年内未使用，当地耕地占用税税额为5元／平方米，按照有关规定应向甲公司加征耕地占用税税额为元／平方米．【2006年考试真题】 A：8 B：12 C：15 D：20 E：土地
25、下列选项中，不适合用市场比较法进行评估的是。A：工业区待出让地块 B：市中心办公楼的租金 C：二手房交易价格 D：边远地区办公用地 E：时间因素
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、应用收益现值法的关键在于合理确定预期收益。当预期收益比较稳定时，可以用__作为预期年收益。
A．评估期前后若干年的年平均收益
B．某一经济周期各年收益额的折现加权平均值 C．等差时间序列模型的模拟值 D．等比时间序列模型的模拟值
2、下列选项中，属于租赁国有土地使用权的转让和抵押要件的是。A：经国有土地所有者代表同意
B：租赁土地使用权，非随其地上物不得发生转让、抵押
C：按租赁合同约定投资开发，地上建筑物、其他附着物已建成 D：国有土地使用租赁权发生转移时，应经土地所有人同意
E：已办理租赁土地使用权登记以及地上建筑物、其他附着物所有权登记，并取得房地产权证书
3、有一小区周围新建一所化工厂，致使小区空气质量下降，地价降低，这种情况所引起的折旧属于__折旧。A．建筑物 B．功能 C．物理 D．经济
4、按建筑物承重结构体系分类的有__。A．排架结构 B．钢结构 C．简体结构 D．剪力墙结构 E．木结构
5、土地价格是__的购买价格。A．土地所有权和收益 B．土地使用权和收益 C．土地权利
D．土地权利和收益
6、根据城市布局分散的程度和外部形态的差异，分散布局形式可分为几种形式．【2002年考试真题】 A：分散组团式 B：自由式
C：一城一区式 D：城镇组群式
E：市政代征用地比例
7、地价指数按照区域大小分为地(市)级范围地价指数、和等指标。A：乡镇级范围地价指数 B：县级范围地价指数 C：跨省区域地价指数 D：省级范围地价指数 E：全国总体地价指数
8、对同一宗地进行评估，一般要求应用估价方法不少于__种。A．一 B．二 C．三 D．四
9、股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件。A：股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 B：公司股本总额不少于人民币六千万元
C：公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上
D：公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上 E：公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
10、土地利用规划的作用，主要表现对土地利用的等几个方面。A：控制 B：协调 C：组织 D：调查 E：监督
11、在土地利用总体规划确定的城市建设用地范围内，为实施城市规划占用土地的，按照下列规定办理。A：市、县人民政府按照土地利用年度计划拟订农用地转用方案、补充耕地方案、征收土地方案，分批次逐级上报有批准权的人民政府
B：市、县人民政府土地行政主管部门按照土地利用年度计划拟订农用地转用方案、补充耕地方案、征收土地方案，分批次逐级上报有批准权的人民政府
C：有批准权的人民政府土地行政主管部门对农用地转用方案、补充耕地方案、征收土地方案进行审查，提出审查意见，报有批准权的人民政府批准；其中，补充耕地方案由批准农用地转用方案的人民政府在批准农用地转用方案时一并批准
D：农用地转用方案、补充耕地方案、征收土地方案经批准后，由市、县人民政府组织实施，按具体建设项目分别供地
E：农用地转用方案、补充耕地方案、征收土地方案经批准后，由市、县人民政府土地管理部门组织实施，按具体建设项目分别供地
12、《招标拍卖挂牌出让国有建设用地使用权规定》规定，市、县人民政府国土资源行政主管部门根据__，编制国有建设用地使用权出让年度计划，报经同级人民政府批准后，及时向社会公开发布。A．社会经济发展计划 B．产业政策
C．土地利用总体规划，土地利用年度计划 D．城市规划和土地市场状况 E．当地房地产市场报告
13、某房地产开发商转让一块以出让方式取得的土地使用权，转让收入为2 900万元，土地增值税规定的扣除项目金额为1 800万元，土地增值税应纳税额为__万元。A．330 B．350 C．440 D．870
14、土地既可作为工业用地，又可作为居住用地、商业用地，这是的体现。A：土地用途多样性
B：土地经济供给的多样性 C：土地种类的多样性 D：土地区位的多样性 E：35％～50％
15、下列有关农用地分等和定级相互关系的认识正确的是。A：农用地级别是等别在县级行政区范围内的续分
B：农用地分等和定级分别以在全国范围、在县域范围内可比作为基本目标 C：农用地分等和定级分别反映了农用地综合质量和土地利用价值的优劣 D：农用地分等、定级本质上都是对同一区域内的农用地质量进行评价 E：农用地定级必须在分等的基础上进行
16、下列关于消费者物价指数(CPI)描述正确的是。A：CPI提高会造成货币供应紧张、货币价值上升 B：消费物价通货膨胀率可通过不同时期的CPI计算
C：当CPI长期维持较低水平时，意味着宏观经济进入通货膨胀期
D：CPI反映的是在不同时期购买一揽子样品商品所支付成本的价格指数
E：当CPI增幅过快时，政府可采取减少财政支出、控制生活用品出口等措施
17、根据信息对证券价格影响的不同程度，法玛将市场有效性分为__效率。A．弱型 B．半弱型 C．强型 D．半强型 E．中间型
18、房地产市场研究的主要内容包括。A：项目经济分析 B：竞争对手分析 C：经济形势分析 D：居民购买力分析 E：地理位置分析
19、根据《城市房地产开发经营管理条例》的规定，预售商品房的购买人应当自商品房交付使用之日起__日内，办理土地使用权变更和房屋所有权登记手续。A．30 B．60 C．90 D．120 20、材料按计划成本核算时，企业应设置的科目有。A：原材料 B：物资采购 C：在途材料
D：材料成本差异 E：应付账款
21、根据有关法律的规定，土地使用权可以因下列__原因终止。A．土地灭失
B．土地使用权期限届满
C．国家依公共利益需要，依法定程序收回
D．以出让方式取得土地使用权进行房地产开发的未按出让合同约定的动工开发期限开发土地满1年的
E．以出让方式取得土地使用权进行房地产开发的未按出让合同约定的动工开发期限开发土地满2年的
22、招标投标的方式有．【2008年考试真题】 A：公开招投标 B：邀请招投标 C：合作招投标 D：指定招投标 E：自主招投标
23、根据成本逼近法的计算公式，土地价格一般由__构成。A．土地取得费 B．利润
C．土地开发费 D．土地增值收益 E．土地投资的利息
24、A公司因生产建设需要取得了一幅国有土地的使用权，可土地使用权取得后，该投资计划被股东大会否决。公司欲改变该幅土地的用途，为此，它必须__。A．取得出让方的同意,并相应补交土地使用权的出让金 B．取得出让方的同意,签订土地使用权出让合同变更协议
C．取得出让方和市、县人民政府城市规划行政主管部门的同意,并对土地使用权出让金作相应的调整
D．取得出让方和市、县人民政府城市规划行政主管部门的同意，重新签订土地使用权出让合同，相应调整土地使用权出让金
1.《危险化学品安全管理条例》 (国务院令第591号) 自 () 起施行。
A 2011年3月1日 B 2011年12月1日
C 2012年1月1日
2.《危险化学品安全管理条例》 (国务院令第591号) 适用于 () 的安全管理。
A危化品生产、储存、使用、经营、运输和废弃
B危化品生产、储存、使用、经营和运输
C放射性物品
3.危险化学品安全管理方针是 () 。
A安全第一、预防为主
B安全第一、预防为主、综合治理
C安全第一、预防为主、防治结合
4.危险化学品单位的 () 对本单位的危险化学品安全管理工作全面负责。
A主要负责人B安全负责人C生产负责人
5.下列哪项工作属于安全生产监督管理部门负责? ()
A危险化学品道路运输企业押运人员的资格认定
B剧毒化学品购买许可证的核发
C危险化学品经营许可证的核发
6.公众发现、捡拾的无主危险化学品, 由 () 接收, 需要进行无害化处理的, 交由环境保护主管部门组织其认定的专业单位进行处理。
A环保部门B公安机关C安全生产监督管理部门
7.危险化学品目录, 由国务院安全生产监督管理部门会同国务院工业和信息化、公安、环境保护、卫生、质量监督检验检疫、 () 、铁路、民用航空、农业主管部门, 根据化学品危险特性的鉴别和分类标准确定、公布, 并适时调整。
A工商B邮政C交通运输
8.负有危险化学品安全监督管理职责的部门依法进行监督检查, 监督检查人员不得少于 () 人, 并应当出示执法证件。
A 1 B 2 C 3
9.《国务院关于坚持科学发展安全发展促进安全生产形势持续稳定好转的意见》 (国发[2011]40号) 提出要继续推进 () 改造。
A化工装置自动控制系统B化工设备
C化工工艺
10.安全生产监督管理部门负责对新建、改建、扩建生产、储存危险化学品, 包括 () 的建设项目进行安全条件审查。
A天然气开采的配套输送、存储
B城镇燃气的输送及储存
C使用长输管道输送危险化学品
11.建设单位应当在建设项目的 () 阶段, 对安全条件进行论证, 编制安全条件论证报告。
A可行性研究B预验收C竣工验收
12.生产剧毒化学品的建设项目应当由 () 安全评价机构进行安全评价。
A甲级B乙级C一级
13.危险化学品建设单位应当在建设项目开始 () 前, 向相应的安全生产监督管理部门申请建设项目安全条件审查, 提交文件、资料, 并对其真实性负责。
A初步设计B建设施工C竣工验收
14.以下情形中, 不需要建设单位重新进行安全条件论证和安全评价并申请审查的是 () 。
A建设项目周边条件发生重大变化的
B变更建设地址的C建设项目追加投资的
15.危险化学品建设项目试生产期限应当不少于 () , 不超过1年。
A 30天B 60天C半年
16.危险化学品建设项目安全设施 () , 可以作为生产、经营、使用安全许可的现场核查意见。
A安装合格报告B检验合格证C竣工验收意见
17.生产、储存危险化学品的企业, 应当委托具备国家规定的资质条件的机构, 对本企业的安全生产条件每 () 进行一次安全评价, 提出安全评价报告。
A 1年B 3年C 5年
18.危险化学品生产企业进行生产前, 应当依照《安全生产许可证条例》的规定, 取得危险化学品 () 。
A安全经营许可证B安全生产许可证
C安全使用许可证
19.储存危险化学品的单位应当建立危险化学品 () 核查、登记制度。
A出入库B购买C领取
20.危险化学品应当储存在专用仓库、专用场地或者专用储存室内, 并由 () 负责管理。
A仓库管理人员B仓库安全责任人C专人
21.储存数量构成重大危险源的危险化学品储存设施的选址, 应当避开地震活动断层和容易发生 () 的区域。
A空气污染危害B极端天气条件
C洪灾、地质灾害
22.生产、储存剧毒化学品的单位发现剧毒化学品、易制爆危险化学品丢失或者被盗的, 应当立即向当地 () 报告。
A安全生产监督管理部门B公安机关C人民政府
23.剧毒化学品应当在专用仓库内单独存放, 并实行 () 制度。
A出入库登记B专人保管C双人收发、双人保管
24.危险化学品 () 应当提供与其生产的危险化学品相符的化学品安全技术说明书, 并在危险化学品包装 (包括外包装件) 上粘贴或者拴挂与包装内危险化学品相符的化学品安全标签。
A生产企业B使用企业C经营企业
25.对重复使用的危险化学品包装物、容器, 使用单位在重复使用前应当进行检查, 并应当对检查情况作出记录, 记录的保存期限不得少于 () 年。
A 5 B 3 C 2
26.根据《危险化学品安全管理条例》 (国务院令第591号) 要求, 安全使用许可证制度的适用范围包括 () 。
A使用危险化学品从事生产并且使用量达到规定数量的化工企业
B使用危险化学品从事生产或者使用量达到规定的数量的化工企业
C所有化工企业
27.申请危险化学品安全使用许可证的化工企业, 应当向所在地 () 提出申请。
A设区的市级人民政府安全生产监督管理部门
B市级公安机关
C省级人民政府安全生产监督管理部门
28.申请危险化学品安全使用许可证的化工企业可以不需要具备的条件为 () 。
A有专职安全管理人员和与所使用的危险化学品相适应的专业技术人员
B有应急救援预案和应急救援器材设备
C有专业的评价机构及人员
29.安全生产监督管理部门应当将其颁发危险化学品安全使用许可证的情况及时向 () 通报。
A下级环境保护主管部门
B上级环境保护主管部门和公安机关
C同级环境保护主管部门和公安机关
30.国家对危险化学品经营实行 () 制度, 未经许可, 任何单位和个人不得经营危险化学品。
A备案B许可C认证
31.以下哪种情况需要取得危险化学品经营许可证? ()
A危险化学品生产企业在其厂区范围内销售本企业生产的危险化学品
B取得港口经营许可证的港口企业在港区内从事危险化学品仓储经营
C从事危险化学品经营的企业
32.危险化学品经营许可证有效期为 () 年。
A 1 B 3 C 5
33.剧毒化学品经营企业的危险化学品经营许可证, 应当向所在地 () 人民政府安全生产监督管理部门提出申请。
A市级B设区的市级C省级
34.除取得危险化学品生产许可证、经营许可证、使用许可证的企业外, 其他单位购买剧毒化学品, 应当向所在地县级人民政府 () 申请取得剧毒化学品购买许可证。
A安监管理部门B质监部门C公安机关
35.县级人民政府公安机关应当自收到申请人提交的剧毒化学品购买许可证相关材料之日起 () 日内, 作出批准或者不予批准的决定。
A 3 B 10 C 15
36.个人不可以购买 () 。
A剧毒化学品和易制毒化学品
B剧毒化学品 (属于剧毒化学品的农药除外) 和易制爆危险化学品
C属于剧毒化学品的农药
37.危险化学品生产企业、经营企业销售剧毒化学品、易制爆危险化学品, 应当如实记录购买单位所购买的剧毒化学品、易制爆危险化学品的 () 。
A品种、数量、用途B品种、数量、特征
C品种、数量、价格
38.销售剧毒化学品、易制爆危险化学品, 销售记录以及经办人的身份证明复印件、相关许可证件复印件或者证明文件的保存期限不得少于 () 年。
A半B 1 C 2
39.使用剧毒化学品、易制爆危险化学品的单位因转产、停产、搬迁、关闭等确需转让的, 应当在转让后将有关情况及时向所在地 () 报告。
A县级安监部门B县级人民政府公安机关
C市级人民政府公安机关
40.危险化学品经营企业不得向未经许可从事危险化学品生产、经营活动的企业采购危险化学品, 不得经营没有 () 的危险化学品。
A化学品安全技术说明书或者化学品安全标签
B化学品使用方法或者化学品安全标签
C化学品用途和化学品安全标签
41.《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》 (国发[2010]23号) 要求, 运输危险化学品的道路专用车辆, 2年之内全部安装 () 。
A具有行驶记录功能的卫星定位装置
B车载记录仪C阻隔防爆装置
42.危险化学品运输车辆限制通行的区域由 () 人民政府公安机关划定, 并设置明显的标志。
A县级B市级C省级
43.通过道路运输危险化学品的, 托运人应当委托依法取得 () 的企业承运。
A道路运输通行证B道路运输许可
C危险货物道路运输许可
44.危险化学品道路运输企业、水路运输企业应当配备 () 。
A专职安全管理人员B兼职安全管理人员
C专职或兼职安全管理人员
45.危险化学品道路运输企业、水路运输企业的驾驶人员、船员、装卸管理人员、押运人员、申报人员、集装箱装箱现场检查员应当经 () 部门考核合格, 取得从业资格。
A交通运输B安全生产监督管理C公安
46.禁止通过 () 运输剧毒化学品以及国家规定禁止通过内河运输的其他危险化学品。
A水路B内河水域C内河封闭水域
47.通过道路运输剧毒化学品的, 托运人应当向运输 () 县级人民政府公安机关申请剧毒化学品道路运输通行证。
A目的地B始发地C始发地或者目的地
48.申请剧毒化学品道路运输通行证, 县级人民政府公安机关应当自收到规定的材料之日起 () 内, 作出批准或者不予批准的决定。
A 3日B 7日C 15日
49.载运危险化学品的船舶在内河航行、装卸或者停泊, 应当悬挂 () , 按照规定显示专用信号。
A普通标志B警示标识C专用的警示标志
50.《危险化学品输送管道安全管理规定》的适用范围限定于 () 公共区域的危险化学品输送管道及其附属设施的安全管理。
A厂区内B厂区外C车间内
51.负责危险化学品管道工程的 () 单位对危险化学品管道的总体建设质量负责。
A监理B施工C建设
52.任何单位和个人不得实施危害危险化学品管道安全生产的行为。对危害危险化学品管道安全生产的行为, 任何单位和个人均有权向 () 举报。
A安全生产监督管理部门B质量监督管理部门
C社会治安管理部门
53.进行可能危及危险化学品管道安全的施工作业时, () 应当指派专门人员到现场进行管道安全保护指导。
A管道所属单位B施工单位C监理单位
54.管道单位对自身排除确有困难的外部事故隐患, 应当向当地 () 报告。
A公安机关B人民政府
C安全生产监督管理部门
55.危险化学品管道试压半年后一直未投入生产 (使用) 的, 要重新进行 () 。
A全面安全检查B压力试验C气密性试验
56.参加危险化学品管道 () 作业的人员应当具备相应的操作资格证书。
A搬运B焊接、防腐、无损检测C铺设施工
57.在危险化学品管道专用隧道中心线两侧 () m地域范围内, 管道单位发现有实施采石、采矿、爆破等作业的, 应当及时予以制止。
A 2000 B 1000 C 500
58.《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》适用于危险化学品 () 单位的危险化学品重大危险源的辨识、评估、登记建档、备案、核销及其监督管理。
A生产、储存、使用和经营
B生产、储存、使用和运输
C生产、储存、使用和废弃处置
59.《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》要求对重大危险源进行分级, 由高到低分为 () 级别, 一级为最高级别。
A四个B三个C二个
60.危险化学品单位是本单位重大危险源安全管理的责任主体, () 对本单位的重大危险源安全管理工作负责。
A安全环保处B安全员C单位主要负责人
61.重大危险源的采集和监测系统以及报警装置所记录的电子数据的保存时间不少于 () 天。
A 10 B 15 C 30
62.危险化学品单位对重大危险源现场处置方案的演练, 每 () 年至少进行一次。
A半B 1 C 2
63.当危险化学品单位厂区内存在多个 (套) 危险化学品的生产装置、设施或场所并且相互之间的边缘距离小于 () m时, 都应按一个单元来进行重大危险源辨识。
A 300 B 500 C 800
64.危险化学品单位重大危险源安全评估工作可以由危险化学品单位自行组织, 也可以委托 () 进行。
A具有相应资质的安全评价机构
B具有相应资质的设计单位
C具有相应资质的检测检验机构
65.国家实行危险化学品登记制度, 要求危险化学品 () 应当向危险化学品登记机构办理登记。
A生产企业和经营企业B生产企业和储存企业
C生产企业和进口企业
66. () 负责危险化学品登记工作。
A环境保护主管部门B安全生产监督管理部门
C质量监督检验检疫部门
67.危险化学品登记的内容不包括下列哪项? ()
A分类和标签信息, 物理、化学性质, 危险特性
B生产批号C储存、使用、运输的安全要求
68.安全标签用 () 的组合形式表示化学品所具有的危险性和安全注意事项。
A文字、图形符号和编码
B文字、照片和编码C文字、图形和类别
69.危险化学品生产企业、进口企业发现其生产、进口的危险化学品有新的危险特性的, 应当及时向危险化学品登记机构办理 () 。
A登记内容变更手续B新品登记手续
C产品重新登记手续
70.危险化学品单位应当制定本单位危险化学品事故应急预案, 配备应急救援人员和必要的应急救援器材、设备, 并 () 组织应急救援演练。
A定期B不定期C经常
71.危险化学品单位应当将其危险化学品事故应急预案报 () 备案。
A所在地设区的市级人民政府安全生产监管部门
B省级人民政府安全生产监督管理部门
C县级人民政府安全生产监督管理部门
72.发生危险化学品事故, 事故单位应当立即按照应急预案组织救援, 并向当地相关部门报告。请问可以不向以下哪个部门报告? ()
A安监部门、环境保护部门
B公安机关、卫生行政部门
C市政管理部门、综治办
73.危险化学品事故造成环境污染的, 由设区的市级以上人民政府 () 统一发布有关信息。
A公安部门B卫生部门C环境保护主管部门
74.生产、经营、使用国家禁止生产、经营、使用的危险化学品的, 由 () 责令停止生产、经营、使用活动, 处20万元以上50万元以下的罚款, 有违法所得的, 没收违法所得;构成犯罪的, 依法追究刑事责任。
A公安机关B安全生产监督管理部门
C工商行政管理部门
75.未经安全条件审查, 新建、改建、扩建生产、储存危险化学品的建设项目的, 由安全生产监督管理部门责令停止建设, 限期改正;逾期不改正的, 处 () 的罚款;构成犯罪的, 依法追究刑事责任。
A 10万元以上20万元以下
B 50万元以上100万元以下C 100万元以上
76.新建、改建、扩建危险化学品管道建设项目未按规定检测管道的, 由 () 进行处罚。
A安全生产监督管理部门B建设行政主管部门
C公安机关
77.危险化学品经营企业经营没有化学品安全技术说明书和化学品安全标签的危险化学品的, 由安全生产监督管理部门责令改正, 可以处 () 万元以下的罚款。
A 3 B 5 C 10
78.生产、储存、使用剧毒化学品、易制爆危险化学品的单位发现剧毒化学品、易制爆危险化学品丢失或者被盗, 不立即向公安机关报告的, 由公安机关责令改正, 可以处1万元以下的罚款;拒不改正的, 处1万元以上 () 万元以下的罚款。
A 5 B 3 C 2
79.超过运输车辆的核定载质量装载危险化学品的, 由公安机关责令改正, 处 () 的罚款;构成违反治安管理行为的, 依法给予治安管理处罚;构成犯罪的, 依法追究刑事责任。
A 1万元以上5万元以下B 5万元以上10万元以下
C 5万元以上20万元以下
80.企业在安全生产许可证有效期内, 严格遵守有关安全生产的法律、法规和《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》, 未发生死亡事故, 且取得安全生产许可证后, 加强日常安全生产管理, 未降低安全生产条件, 并达到安全生产标准化等级 () 以上的, 其安全生产许可证届满时, 经原实施机关同意, 可直接办理延期手续。
1. 下列调查方式中适合的是（ ）.
A. 要了解一批节能灯的使用寿命，采用普查方式
B. 调查你所在班级同学的身高，采用抽样调查方式
C. 环保部门调查长江某段水域的水质情况，采用抽样调查方式
D. 调查全市中学生每天的就寝时间，采用普查方式
2. 某人设计了一个游戏，在一网吧征求了三位游戏迷的意见，就宣传“本游戏深受游戏迷欢迎”，这种说法错误的原因是（ ）.
A. 没有经过专家鉴定 B. 应调查四位游戏迷
C. 这三位玩家不具有代表性 D. 以上都不是
3. 如图，所提供的信息正确的是（ ）.
A. 七年级学生数最多 B. 九年级的男生人数是女生人数的两倍
C. 九年级学生中女生比男生多 D. 八年级比九年级的学生多
二、 填空题
6. 已知一个样本容量为50，在频数分布直方图中，各小长方形的高的比为2∶3∶4∶1，那么第二组的频数是______.
7. 在如图所示的扇形统计图中，根据所给的已知数据，若要画成条形统计图，甲、乙、丙三个条形对应的三个小长方形的高度比为______.
8. 为了估计鱼池里有多少条鱼，先捕上100条做上记号，然后放回到鱼池里，过一段时间，待有记号的鱼完全混合鱼群后，再捕上200条鱼，发现其中带有记号的鱼有20条，则可判断鱼池里大约有______条鱼.
三、 解答题
9. 青少年视力水平的下降已经引起全社会的关注，某校为了了解初中毕业年级500名学生的视力情况，从中抽查了一部分学生的视力，通过数据处理，得到如下频率分布表和频率分布直方图.
请你根据给出的图表回答：
（1） 填写频率分布表中未完成部分的数据；
（2） 在这个问题中，总体是______，样本容量是______；
（3） 在频率分布直方图中梯形ABCD的面积是______；
（4） 请你用样本估计总体，可以得到哪些信息（写一条即可）____________.
参考答案
1. C 2. C 3. B 4. D 5. D 6. 15 7. 3∶4∶5 8. 1 000 9. 解：（1） 被抽查的总人数为50人，第三小组的频率为=0.5，第四小组的人数为50-2-6-25-2=15（人），频率为=0.3； （2） 总体是：500名学生的视力情况，样本容量为50； （3） ∵∠DOE=∠COF， ∠E=∠COF=90°，DE=CF，∴△DOE≌△COF. ∴S梯形ABCD=S矩形AGED+S矩形GBCF=0.5+0.3=0.8； （4） 本题有多个结论，例如，该校初中毕业年级学生视力在4.55至4.85的人数最多，约250人；该校初中毕业年级学生视力在5.15以上的与视力在4.25以下的人数基本相等，各有20人左右等.
（作者单位：江苏省常州市田家炳初级中学）endprint
一、 选择题
1. 下列调查方式中适合的是（ ）.
A. 要了解一批节能灯的使用寿命，采用普查方式
B. 调查你所在班级同学的身高，采用抽样调查方式
C. 环保部门调查长江某段水域的水质情况，采用抽样调查方式
D. 调查全市中学生每天的就寝时间，采用普查方式
2. 某人设计了一个游戏，在一网吧征求了三位游戏迷的意见，就宣传“本游戏深受游戏迷欢迎”，这种说法错误的原因是（ ）.
A. 没有经过专家鉴定 B. 应调查四位游戏迷
C. 这三位玩家不具有代表性 D. 以上都不是
3. 如图，所提供的信息正确的是（ ）.
A. 七年级学生数最多 B. 九年级的男生人数是女生人数的两倍
C. 九年级学生中女生比男生多 D. 八年级比九年级的学生多
二、 填空题
6. 已知一个样本容量为50，在频数分布直方图中，各小长方形的高的比为2∶3∶4∶1，那么第二组的频数是______.
7. 在如图所示的扇形统计图中，根据所给的已知数据，若要画成条形统计图，甲、乙、丙三个条形对应的三个小长方形的高度比为______.
8. 为了估计鱼池里有多少条鱼，先捕上100条做上记号，然后放回到鱼池里，过一段时间，待有记号的鱼完全混合鱼群后，再捕上200条鱼，发现其中带有记号的鱼有20条，则可判断鱼池里大约有______条鱼.
三、 解答题
9. 青少年视力水平的下降已经引起全社会的关注，某校为了了解初中毕业年级500名学生的视力情况，从中抽查了一部分学生的视力，通过数据处理，得到如下频率分布表和频率分布直方图.
请你根据给出的图表回答：
（1） 填写频率分布表中未完成部分的数据；
（2） 在这个问题中，总体是______，样本容量是______；
（3） 在频率分布直方图中梯形ABCD的面积是______；
（4） 请你用样本估计总体，可以得到哪些信息（写一条即可）____________.
参考答案
1. C 2. C 3. B 4. D 5. D 6. 15 7. 3∶4∶5 8. 1 000 9. 解：（1） 被抽查的总人数为50人，第三小组的频率为=0.5，第四小组的人数为50-2-6-25-2=15（人），频率为=0.3； （2） 总体是：500名学生的视力情况，样本容量为50； （3） ∵∠DOE=∠COF， ∠E=∠COF=90°，DE=CF，∴△DOE≌△COF. ∴S梯形ABCD=S矩形AGED+S矩形GBCF=0.5+0.3=0.8； （4） 本题有多个结论，例如，该校初中毕业年级学生视力在4.55至4.85的人数最多，约250人；该校初中毕业年级学生视力在5.15以上的与视力在4.25以下的人数基本相等，各有20人左右等.
（作者单位：江苏省常州市田家炳初级中学）endprint
一、 选择题
1. 下列调查方式中适合的是（ ）.
A. 要了解一批节能灯的使用寿命，采用普查方式
B. 调查你所在班级同学的身高，采用抽样调查方式
C. 环保部门调查长江某段水域的水质情况，采用抽样调查方式
D. 调查全市中学生每天的就寝时间，采用普查方式
2. 某人设计了一个游戏，在一网吧征求了三位游戏迷的意见，就宣传“本游戏深受游戏迷欢迎”，这种说法错误的原因是（ ）.
A. 没有经过专家鉴定 B. 应调查四位游戏迷
C. 这三位玩家不具有代表性 D. 以上都不是
3. 如图，所提供的信息正确的是（ ）.
A. 七年级学生数最多 B. 九年级的男生人数是女生人数的两倍
C. 九年级学生中女生比男生多 D. 八年级比九年级的学生多
二、 填空题
6. 已知一个样本容量为50，在频数分布直方图中，各小长方形的高的比为2∶3∶4∶1，那么第二组的频数是______.
7. 在如图所示的扇形统计图中，根据所给的已知数据，若要画成条形统计图，甲、乙、丙三个条形对应的三个小长方形的高度比为______.
8. 为了估计鱼池里有多少条鱼，先捕上100条做上记号，然后放回到鱼池里，过一段时间，待有记号的鱼完全混合鱼群后，再捕上200条鱼，发现其中带有记号的鱼有20条，则可判断鱼池里大约有______条鱼.
三、 解答题
9. 青少年视力水平的下降已经引起全社会的关注，某校为了了解初中毕业年级500名学生的视力情况，从中抽查了一部分学生的视力，通过数据处理，得到如下频率分布表和频率分布直方图.
请你根据给出的图表回答：
（1） 填写频率分布表中未完成部分的数据；
（2） 在这个问题中，总体是______，样本容量是______；
（3） 在频率分布直方图中梯形ABCD的面积是______；
（4） 请你用样本估计总体，可以得到哪些信息（写一条即可）____________.
参考答案
1. C 2. C 3. B 4. D 5. D 6. 15 7. 3∶4∶5 8. 1 000 9. 解：（1） 被抽查的总人数为50人，第三小组的频率为=0.5，第四小组的人数为50-2-6-25-2=15（人），频率为=0.3； （2） 总体是：500名学生的视力情况，样本容量为50； （3） ∵∠DOE=∠COF， ∠E=∠COF=90°，DE=CF，∴△DOE≌△COF. ∴S梯形ABCD=S矩形AGED+S矩形GBCF=0.5+0.3=0.8； （4） 本题有多个结论，例如，该校初中毕业年级学生视力在4.55至4.85的人数最多，约250人；该校初中毕业年级学生视力在5.15以上的与视力在4.25以下的人数基本相等，各有20人左右等.
上半年法规科在局党组的正确领导下，严格执行《审计法》、《审计法实施条例》、《国家审计准则》的审计操作规程，以开展审计项目审理为工作重心，以抓审计项目质量为工作重点，较好的完成了上半年的各项目标任务。现将2014年上半年工作情况总结如下：
一、加强政治思想教育，提高自身业务素质
半年以来，法规科始终把加强政治思想学习和审计业务学习列入到今年工作的重要议事日程。一是深入学习党在新形式下各类政策，在工作中做到坚定政治理想信念，牢固树立全局意识、服务意识、勤政廉洁意识，不断提高审计人员的拒腐防变能力。二是深入开展党的群众路线教育实践活动，将为民务实清廉的价值追求深深根植于党员同志的思想和行动中。三是采取集中学习与自学相结合等形式加强审计业务培训，通过一系列的培训学习，提高了科室同志的业务能力。四是充分发挥审计“免疫系统功能”作用，保证审计工作质量，促进审计成果。
二、审计工作任务完成情况
2014年上半年，根据局机关的统一安排和工作计划，法规科完成了以下工作：
1、制定下发了《巴中市恩阳区审计局2014年度审计项目计划》，制定了工作任务，明确了工作重点。
2、制定下发了《巴中市恩阳区审计局审计复核审理审定办法》，规范了审计人员操作流程，提高了审计质量，降低了审计风险。
3、组织干部职工学习了新的审计文书格式，就新的文书格式进行了解读。
4、完成了区审计局行政权力依法规范运行平台建设以及政府信息公开平台建设。
5、对5个审计项目的征求意见稿进行了审理。
6、完成了全局干部职工执法证的申办工作。
7、上报了各种审计统计报表、规范性文件清理等工作。
8、组织干部职工对计算机审计进行了培训。
9、协同行政事业审计科对区地税局进行了审计。10.协同社保科对区经信局进行了审计。
11、参与了区正风肃纪“春雷行动”专项监督检查。
三、存在的问题及下阶段工作安排
（一）存在的问题
上半年，法规科做按照年初工作计划扎实推进各项工作，取得了一些成绩，但是也存在不少问题。
一是工作缺乏统筹安排。由于事情多，人手少，导致各项工作杂乱无章，有时甚至不能按时完成，影响了工作效率；
二是业务水平有待提高。在审理部分审计项目时，由于业务能力不够，对部分问题把握不准；
三是工作缺乏主动性。由于事情杂，工作量比较大，有时会有抵触心理，没有主动工作的积极性。
（二）下半年工作安排
1.加强业务学习，提高工作能力。要结合实际，联系工作去学习，带着问题去思考，以解决实际问题为目标，切实提高工作能力。
2.统筹安排工作，提高工作效率。要区分轻重缓急，区别对待解决。对于重的急的工作，应优先解决，对不属于自身职责范围内的，及时利用通讯设备告知对象相关事项，对于轻的缓的，不能当场解决的承诺期限并在期限内解决，对不属于自身职责范围内的，则可以以口头或书面形式进行反馈解决。
3.深化思想认识，提高工作主动性。深入学习党的群众路线教育实践活动精神，做为民务实清廉的干部。主动作为，积极工作。
1、问：什么叫土地整理?
答：土地整理可分为农村土地整理和城市土地整理（即旧城改造）两大类。土地整理是指按土地利用总体规划（或城市规划）的要求，对田、水、路、林、村（街）进行综合整理的行为。实行土地整理，一是可以使原利用不充分的土地充分利用，增加有效耕地面积；二是可以改善农田排灌设施和平整土地，提高耕地质量；三是可以改善生活条件和生态环境，提高人们的生活质量。
2、问：如何加大土地开发整理力度? 答：国土资源部提出：根据“占补平衡”的原则，切实落实建设占用耕地与开发、复垦相挂钩的政策。今后各项非农建设占用耕地，必须开垦同等质量和数量的耕地。对于没有条件开垦或开垦的耕地质量不符合要求的，要足额缴纳耕地开垦费，由土地管理部门负责组织耕地开发和农地整理。国家将根据各地建设占用耕地情况和废弃地、未利用地情况，下达耕地开垦计划指标，对指标未落实的地区停止建设项目供地。要改革基本建设投资成本制度，在建设项目总投资或生产成本中列入耕地开发资金，保证耕地占补平衡资金的落实。要明确耕地占补平衡的责任人是用地者，省级政府要负责监督并组织验收。
大力推进土地整理，实行田、水、路、林、村综合整治。今后增加耕地的主要途径要靠土地整理。土地整理要与村庄改造、乡（镇）村企业建设、小城镇建设、农田水利基本建设等相结合。当前，重点要解决土地整理的利益机制问题，考虑对土地整理后耕地面积增加的地区，将按规定比例作为建设用地指标。对工矿废弃地，要按照“谁破坏，谁复垦”的原则，加强复垦监督。对历史遗留下来的工矿废弃地，可制定鼓励政策，提倡个人、集体飞单位集资复垦，复垦者可享有一定年限的土地使用权或规定比例的建设用地指标。土地整理要注重提高耕地质量，增加有效耕地面积，改善农业生产条件和生态环境。
3、问：国家为了公共利益的需要，可以依法对土地实行什么并给予补偿？ 答:征收或者征用。
4、问：征收土地，按标准应给予哪些补偿？ 答：征收土地，按标准应给予的补偿有：（1）土地补偿费。征收耕地的土地补偿费，为该耕地被征收前三年平均年产值的六至十倍；征收其他土地的补偿费，按征收耕地的土地补偿费的一半计算。（2）安置补助费。征收耕地的安置补助费，按照需要安置的农业人口数计算。需要的农业人口数，按照被征收的耕地数量除以征收前被征收单位平均每人占有耕地的数量计算。征收耕地需要安置的每一个农业人口的安置补助费标准，为该耕地被征收前三年平均年产值的四至六倍。但是，每公顷被征收耕地的安置补助费，最高不得超过被征收前三年平均年产值的十五倍。征收其他土地安置补助费，按征收耕地安置补助费的一半计算。（3）地上附着物和青苗补偿费，按实际损失合理补偿。补偿标准由市、州人民政府、地区行政公署制定，报省人民政府批准后执行。
5、问：《土地管理法》对闲置、荒芜的耕地作出了哪些处罚规定? 答：《土地管理法》规定，“使用土地的单位和个人，有保护、管理和合理利用土地的义务。”又规定：“禁止任何单位和个人闲置、荒芜耕地”并对闲置、荒芜土地作了具体的处罚规定：一年内不用而又可以耕种并收获的应当耕种，一年以上未动工的，要缴闲置费，二年以上未用的，要收回土地使用权。同时还规定：“承包经营耕地的单位或者个人连续二年弃耕抛荒的，原发包单位应当终止承包合同，收回发包的耕地。”
6、问：新法对农村村民建住宅是怎样规定的? 答：《实施办法》规定农村村民一户只能拥有一处不超过规定标准面积的宅基地，宅基地面积标准为每人20至30平方米；3人以下的户按3人计算，4人的户按4人计算，5人以上的户按5人计算。其中，民族自治地方农村村民的宅基地面积标准可以适当增加，具体标准由民族自治州或自治县人民
政府制定。扩建住宅所占的土地面积应当连同原宅基地面积一并计算。新建住宅全部使用农用地以外的土地的，用地面积可以适当增加，增加部分每产最多不得超过30平方米。
农村村民建住宅，应当符合乡（镇）土地利用总体规划。凡能利用旧宅基地的，不得新占土地；确需新占土地的，由村民提出申请，经农村集体经济组织同意，乡（镇）人民政府审核，报县级人民政府批准；其中，涉及占用农用地的，依照实施办法第35条的规定办理审批手续。农村村民因迁居等原因，突出的旧宅基地由土地所有者收回，并统一安排使用，能复耕的必须复耕。出卖、出租住房后再申请宅基地的，不予批准。
7、问：什么是破坏耕地?对其行为的处罚形式有哪些?
答：破坏耕地是指单位或者个人占用耕地建窑、建坟，未经批准擅自在耕地上建房、挖砂、采石、采矿、取土等使土地种植条件遭到破坏或者因土地开发造成土地荒漠化、盐渍化的违法行为。
对破坏耕地行为的处罚形式主要有：（1）责令限期改正或者治理。即由作出处罚决定的土地行政主管部门责令违法者自行纠正其违法行为，并责令其在一定的期限内对其违法行为所造成的后果采取措施进行治理，以减轻其违法行为所造成的后果。（2）罚款。对于破坏耕地的行为，可以并处罚款。罚款额为耕地开垦费的2倍以下。（3）刑事责任。如果破坏耕地的行为触犯刑法，构成破坏耕地罪，应依法追究刑事责任。
8、问：国有编制土地利用总体规划，规定土地用途，将土地分为哪几类地? 答：分为三类：农用地、建设用地、未利用地。
9、问：土地登记的内容是什么？
答：土地登记包括国家依法对国有土地使用权、集体土地所有权、集体土地使用权和土地他项权利的登记。
10、依法改变土地权属和用途的，应当办理什么手续? 答：应当办理土地变更登记手续。
11、《地质灾害防治管理办法》规定，防治地质灾害应实行什么方针? 答：预防、避让。
12、我国土地基本国策的内容是什么?
答：十分珍惜、合理利用土地和切实保护耕地。
13、国家实行占用耕地补偿制度的原则是什么? 答：占多少、垦多少。
14、影响金堂县农业生产的两大自然灾害是什么? 答：旱灾、洪灾。
15、问：土地使用权出让，可以采取哪几种方式? 答：招标、拍卖、挂牌、协议四种方式。
16、临时使用土地期限一般为多少年? 答：一般不超过两年。
17、矿产资源属于谁所有? 答：属于国家所有。
18、开采矿产资源，必须经有关人民政府或其有关主管审批，经批准后，开采人须领取什么证？ 答：开采人必须领取采矿许可证。
19、土地复垦的原则是什么? 答：谁复垦、谁受益。
20、基本农田保护实行什么方针?
答：全面规划、合理利用、用养结合、严格保护。
期货交易所
期货交易的原则：公开、公平、公正和诚实守信。
期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。
证监会对市场实行集中统一管理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。
《期货交易管理条例》是国务院制定，2007年4月15日执行，《期货交易管理办法》是证监会制定。
期交所设立要经过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律管理。以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。
交易所的职责：
1、提供场所，设施，服务。
2、设计合约，安排上市。发布市场信息。制定交易规则和实施细则。
3、组织并监督交易、结算和交割。
4、提供集中履约担保。监督管理。自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。
交易所的风险管理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。
报证监会批准的事项：制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种要。交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。
期货公司
设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定）
设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。注册资本为实缴资本，货币不低于85%。
期货公司业务施行许可制。除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。不得从事自营或变相自营业务，以及对外担保和融资。
报证监会批准的事项：变更注册资本且调整股权结构是20日做决定。合并、分立、停业、解算、破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东发生变化都是2个月做决定。
成立后3个月不开业或者无正当理由停业3个月以上都要注销许可证。
期货交易的规则
在期货交易所交易的都必须是期货交易所的会员。交易所对应的都是会员，期货公司对应的都是客户。
下列单位和个人不能参与期货交易：国家机关跟事业单位、证监会、交易所、协会、保证金存管机构的工作人员。
客户通过书面，电话，互联网向期货公司下达交易指令。
交易所要及时发布成交量、成交价、持仓量、最高价、最低价、开盘价和收盘价和其他应该公布的即时行情。严格执行保证金制度。期货公司对客户的保证金不得低于交易所规定的标准。
交易所收费项目，收费标准和管理办法由国务院有关部门统一制定发布。交割仓库由交易所指定，不得参与期货交易。
会员违约：先以会员保证金负责，保证金不足，交易所先用自己的风险准备金和自有资金负责，再对会员追偿。如果是分级结算的交易所应先以会员保证金负责，保证金不足，交易所先用会员的自有资金，结算担保金和交易所自己的风险准备金和自有资金负责，再对会员追偿。
客户违约：先以客户保证金负责，保证金不足，期货公司先用自己的风险准备金和自有资金负责，再对客户追偿。
银行业金融机构从事期货交易融资担保资格由银监会批准。
国企进行期货交易要遵循套期保值的原则，否则没收违法所得，1-5倍罚款，违法所得不足10万的，罚款10-50万。对直接负责人给予降级或开除的纪律处分。国务院商务主管部门对境外商品期货的交易品种经行核准。
违反规定从事境外期货交易的，没收违法所得，1-5倍罚款，违法所得不满20万的处20万-100万的罚款。直接负责人处1-10万的罚款。
期货业协会
协会是自律性组织，权力机构是会员大会，章程由会员大会制定报证监会备案。设理事会，按照章程规定经行选举。协会只能给予纪律处分，不能处罚，处罚是证监会的权利。
负责从业人员资格的认定、管理和撤销工作。
监督管理
证监会有权现场检查，调查取证，查阅复印资料，对可能被转移的资料可以进行封存。调查操作价格，内幕交易等重大违法行为的案件时，经证监会的主要负责人批准，可以限制被调查的当事人的期货交易，不得超过15个交易日，案情复杂的可延长至30个交易日。
期货投资者保障基金的筹集管理和使用方法由证监会同国务院财政部制定。保证金要每日稽核。
证监会要对期货公司制定可持续经营的规则：净资本与净资产的比例、净资本与境内经纪业务规模的比例、净资本与境外经纪业务规模的比例、流动资产与流动负债的比例。不符合要求的对董监高采取谈话、提示、记入信用记录等措施。逾期不改：限制或暂停业务、不批新业务、限制分红不给董监高发工资和福利、限制财产转让、责令更换董监高、限制自有资金使用。改了验收完毕3日内解除限制。改了还不达标，有权撤销部分许可或全部许可，关闭分支机构。期货公司违法经营：对董监高等直接负责人限制出境，禁止转移其财产。期货公司股东虚假出资或抽逃：责令改正，并可责令其转让股份。改正前，证监会可限制其股东权利。
期货公司交易软件不符合要求：要求改进或者更换。证监会有权要求供应商提供相关资料，不配合就3-10万罚款，直接负责人1-5万罚款。
期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或者用于担保等重大事项，股东或者实际控制人要5日内向证监会提交书面报告。
法律责任P17 交易所，非期货公司结算会员违反规定接纳会员、收取手续费、使用分配收益和没有建立相关制度的对直接责任人1-10万罚款并纪律处分。
交易所违规收取保证金，挪用保证金，允许保证金不足经行交易，参与期货交易、伪造涂改资料的没收违法所得1-5倍罚款，不足10万，10-50倍罚款。期货公司接受不合规的人委托交易，允许保证金不足交易，变相自营，涂改资料，任用没从业资格的等对直接负责人1-5万罚款。
期货公司欺诈客户：挪用保证金，约定收益，获利保证，不出示风险揭示书，虚假信息对直接负责人1-10万罚款，情节严重的，取消从业资格。
内幕交易：没收违法所得1-5倍罚款，不足10万10-50万罚款，单位负责人3-30万。
操纵价格：没收违法所得1-5倍罚款，不足20万20-100万罚款，单位负责人1-10万。
交割仓库违规：没收违法所得1-5倍罚款，不足10万10-50万罚款，单位负责人1-10万.非法设立期货交易场所：没收违法所得1-5倍罚款，不足20万20-100万罚款，单位负责人1-10万。
中介服务机构未尽责：没收业务收入，1-5倍罚款，直接负责人3-10万。境外机构在境内设立、收购、参股期货经营机构以及在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由证监会，国务院商务主管部门和外汇管理部门制定报国务院批准后执行。
第二部分 部门规章与规范性文件 投资者保障基金2007.8.1执行
目的：在期货公司严重违法违规或者风险控制不力的情况下补偿投资者保证金损失的专项基金。
筹集原则：取之于市场，用之于市场。管理和运用的原则：公开、合理、有效。
使用原则：保障投资者合法权益和公平救助实行比例赔偿。保障基金由证监会集中管理、统筹使用。
启动资金：由期货交易所从其累计的风险准备金中按照截至2016.12.31的风险准备金账户总额的15%缴纳形成。期货交易所应该在本办法实施一个月内缴纳。后续资金来源：1.期货交易所向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳。2.期货公司从其收取的手续费中按代理交易额的千万分之5到10缴纳。3.保障基金管理机构追偿或其他合法财产。注意：期货交易所应该每季度结束后15个工作日缴纳后续资金，同时帮期货公司代扣缴纳。但是满8亿后就不用缴纳，或者不可抗力。其利息归自己所有，也可以接受社会捐赠。比例都是证监会规定。保障基金的管理：由证监会、财政部指定机构管理，遵循安全、稳健的原则：存款、国债、中央银行的票据、中央级金融机构发行的债券和其他合法批准。同时独立核算、分别管理。定期向证监会、财政部报告。保障基金财政部负责财务监管，收支和决算报财政部批准。证监会负责业务监管，对其使用情况定期核查。同时证监会定期向基金管理机构报告期货公司风险状况，高风险的期货公司每月报告。
保障基金的使用：个人：10万内全部，超10万90% 机构：10万内全部，超10万80%，不足部分由后缴纳的继续补偿。机构以个人名义投资的按机构标准补偿。使用前期货公司应该先垫资，不足或情况紧急再使用基金。补偿后可以依法参与期货公司的清算，同时把使用情况报告证监会和财政部。
期货交易所管理办法2007.4.15 设立需要证监会批准，并注明“商品交易所”或者“期货交易所”字样，其他单位或个人不得用期货交易所或近似名称。
变更名字、注册资本要证监会批准。成立可以采用吸收合并（A+B=A）、新设合并（A+B=C），债权债务要继承。未经证监会批准不允许新设分所，联网交易的要在决定之日的10日内报告证监会。
解散：营业期限满、会员大会或者股东大会决定解散、证监会决定关闭。前2项要经证监会批准。交易所因合并、分立、解散而终止的证监会要公告，应该成立清算小组，清算方案要证监会批准。会员制交易所：
会员大会是权利机构，由理事会负责召集，每年一次。由理事长主持，会议事项召开前10日通知。临时大会召开条件下列之一：会员理事不足章程规定的2/3、1/3会员提议、理事会认为有必要。注意：临时大会不得决议没有通知的事项。会员大会要2/3以上的会员参加为有效。
会员大会要做会议纪要，理事签名。结束的10日内将文件报告证监会。理事会：每届任期3年，由会员理事（会员大会选举）和非会员理事组成（证监会委派）。理事长1名，副理事长1-2名，都由证监会提名，理事会通过，理事长不得兼任总经理。理事长因故临时不能履行职权可以指定副理事长或理事代理。理事会议至少半年一次，前10日通知，2/3以上出席有效，全体理事的1/2同意有效，结束后10日内报告证监会。召开临时理事会议的下列情况：1/3理事提名、章程规定的情况、证监会要开。会议要本人出席，不能出席要书面委托其他理事，要标明授权范围，每个理事只能接受一个理事的委托。会议记录要理事和记录员签字。可以设立专门委员会。
总经理：总经理1人，副总若干。都由证监会任免，3年一届连任不得超过2届。总经理是当然理事。总经理有事可以指定副总代理职权。任免中层管理人员要10日内向证监会报告。
公司制交易所：股东大会是权利机构。会议后10日内报告证监会。董事长1人，副董事长1-2人，证监会提名，董事会通过。董事长不得兼任总经理。董事长有事可以指定副董事长或董事行使职权。董事会议10日内向证监会报告。独立董事证监会提名，股东大会通过。为了保护中小董事。可以设置董事会秘书，证监会提名，董事会通过。
总经理1人，副总若干，每届3年，连任不得超过2届。总经理有事，指定副总代理职权。
监事会：每届任期3年，不得少于3人。监事会主席1人，副主席1-2人。主席副主席由证监会任免，证监会提名，监事会通过。监事会会议10日内报告证监会。
交易所会员管理：要是境内注册，取得资格要交易所批准，取得，消除资格向证监会报告。交易所每年要对会员是否遵守规则和实施细则抽样或者全面检查。交易结算会员只为自己，全面结算会员和特殊结算会员可以为非会员办理结算业务。注意：交易所可以根据会员资信跟业务开展情况限制结算会员的业务范围，3日内报告证监会。
业务基本规则：保证金分为结算准备金（未被合约占用）和交易保证金（已被合约占用）。有价证券抵充保证金：交易所认定的标准仓单、可流通的国债、证监会认定的其他。不能过期。都是按前一交易日的标准仓单结算价或国债收盘价计算。最多8折，且不能高于自己账户货币的4倍。交易费用只能货币支付。有价证券都要提交给交易所。交易所调整结算担保金要提前报告证监会。交易所要按照手续费收入的20%提取风险准备金。有根据认为客户违反规则可以采取临时措施：限制入金、限制出金、限制开仓、提高保证金标准、限期平仓、强制平仓，加粗要报告证监会。
异常情况：自然灾害、火灾、计算机系统故障（不是交易所的责任）、会员出现结算、交割危机，且对市场正在或即将产生重大影响。可以暂停交易不得超过3个交易日，除非证监会批准延长。交易所要发布周报、月报、年报。对结算、交易、交割资料保存20年。未经证监会批准，理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不能在任何盈利组织任职。注意：没有独立董事。
每年结束后4个月内提交财务报表。每季度后15日，每年后30日，提交工作报告。
重大事项要报告证监会：交易所发现工作人员违法、涉及占10%净资产的诉讼、重大财务支出。
证监会认为市场出现异常：延迟开市、暂停交易、提前闭市。
期货公司监督管理办法
证监会及其派出机构对期货公司实行监督管理。协会和交易所对期货公司实行自律管理。期货保证金安全存管监控机构对客户保证金安全实施监控。
设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定）
设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。注册资本为实缴资本，货币不低于85%。
有期货从业人员资格的不少于15人，有任职高管资格的不少于3人。
5%以上股东为法人的：实收资本和净资产均不得少于3000万；负债低于50%，3年没违法不诚信（境外股东在当地也一样3年）。5%以上股东为个人的金融资产不得少于3000万。
有关联关系的股东合计达5%的，持续最高的要达到要求。外资持股要向国务院商务主管部门申请办理外商企业投资批准书。期货公司默认商品经纪业务，可以申请金融经纪、境外经纪、投资咨询的资格。资产管理业务要等级备案。申请金融经纪业务要求：2个月风险监控指标，高管2年没刑事处罚。控股股东净资产或金融资产不低3000万。
变更股权要批准的情况：变更控股或第一大股东、单个或关联股东持股达100%、单个或关联股东持股达5%，且涉及境外股东。不涉及境外股东要期货公司住所地证监会派出机构批准。
期货公司变更住所：符合持续性经营原则、2年没受罚。向迁入地证监会派出机构提交申请。
期货公司新设分支机构或者营业部：3个月的风险监控指标，1年内没受罚。向公司所在地证监会派出机构申请。
期货公司设立、收购境外期货类经营机构：6个月的风险监控指标，2年没受罚，境外机构所在地的监管机构与证监会签署合作备忘录。
以上行为加上停业、破产、解散等等都要先处理好客户资产，然后在证监会指定的媒体上公告。业务许可证由证监会统一印制，丢失应30日内在证监会指定的媒体上声明作废，并向证监会重新申领。期货公司治理原则：明晰职责、强化制衡、加强风险管理。
5%股东、控股股东下列行为要3日内告知期货公司：股权出现变动，违法，改名，重组、破产。期货公司要3日内报告公司住所地证监会派出机构。书面通知全体股东或者公告：董监高违法或涉嫌违法、风险管控指标不达标、客户重大透支穿仓，可能影响公司持续经营、突发事件可能对公司或客户造成影响。公司对营业部要统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。
期货公司可以用自有资金用于投资股票、基金、债券等金融资产。
期货公司要提供从业人员资格证明等材料供客户查询，并在网站和营业部提示客户可在协会查询。客户资料保存20年。
《期货经纪合约》《期货交易风险说明书》由协会制定。期货公司传递交易指令要先验证钱、再时间优先进行传递。
期货公司每日为客户提供交易结算报告，并提示客户可以在保证金安全存管监控机构查询，有异议的要按照合同约定时间内书面提出。期货公司开立、变更保证金账户的要当日向保证金管控备案。
客户的保证金只能放在期货保证金账户和期货交易专用结算账户。存管银行被查要更换其他符合条件的银行。
法定代表人、主要负责人、首席风险官、财务负责人对年报、月报签署。监事会、监事对年报审核、董事会对年报签署。
期货公司5%以上股东、实际控制人在公司开户交易的要5日内告知住所地证监会派出机构，并定期报告交易情况。
证监会进行现场检查不得少于2人，并出示证件和检查通知书，可以聘请专业人士协助调查。采取监管谈话、责令改正、出具警示函。期货公司把客户账户借给别人，给予警告，单处或并处3万。
中介服务机构报告义务做的不好，给予警告，单处或并处3万。未经许可，持有5%，给予警告，单处或并处3万。
董监高任职资格
高管5种：总经理、副总经理、首席风险官、财务负责人、营业部负责人（前三个加粗的为经理层人员）任职前要证监会核准的任职资格。对董监高监督管理的是证监会、自律管理的是协会和交易所。
一般董事、监事（除董事长、监事会主席、独立董事）：期货、证券、会计、法律3年以上或经济管理5年以上；专科
独立董事:期货、证券、会计、法律 5年以上或有高级职称 ；
本科且有学位 ；资质测试； 有时间和精力
注意：在期货公司或关联方任职或亲朋好友，5%以上股东或前5股东，或者1年内满足上述条件的都不能当独立董事。
董事长、监事会主席：期货 3年，其他金融4年，会计、法律5年；本科；资质测试
经理层：期货资格 ；本科
；资质测试
总经理副总经理：期货3年，其他金融4年，会计法律5年；期货资格；本科；资质测试；金融机构负责人2年经验
首席风险官：期货资格；本科；资质测试；期货3年和2年风险、交易、结算、合规负责人经验/ 期货1年，其他金融风险管理经验3年 营业部负责人：期货资格；本科；期货3年货金融4年经验。注意：期货从业10年或金融机构负责人8年，学历可大专。
学历是金融硕士或者法律会计类硕士从事除期货业务年限可放宽1年。在监管机构自律机构任职8年以上的可免从业资格。
不得申请董监高：因违法违规解除职务、撤销资格、开除不满5年。行政处罚不满3年。证监会认为不适当2年。负责的机构曾出现重大风险不满3年。申请董事长、监事会主席、独立董事：2个推荐人书面推荐、独立董事还要发表独立声明。推荐人应该是现任董事长、监事会主席或经理层。推荐人每年最多推荐3次。注意：向证监会或者其授权的派出机构申请，其他的董事监事和财务向住所地的证监会派出机构申请即可。
申请董监高学历是境外大学的要提交国务院教育行政部门的认证文件。取得资格的要30日内办理任职手续否则失效。期货公司任用或免除董监高要5日内报告证监会相关派出机构。免除首席风险官要在决定之日前10日向公司住所地证监会派出机构报告。经理层境外人士不得超过30%。
高管可以在期货公司参股的2家公司任职董事或监事。独立董事最多在2家任职。董监高兼职的要发生之日起5个工作日报告证监会相关派出机构。
离职，任职资格失效。但是同一公司内由资格要求高的调任要求不变或降低的职位不会失效。
董监高有近亲从事交易的要5日内报告公司，公司5日内告知证监会相关派出机构。
有经理人人员资格的但未任职需要年检，下一起每年第一季度提交由单位负责人和推荐人签署的年检意见表。未按规定参加年检或者不通过或者连续5年未任职，要重新取得资格。
董事长、监事会主席、独立董事、经理层（包含有资格未任职）要每2年参加一次证监会认可行业自律组织的业务培训。
董事长、总经理、首席风险官不能履行职责公司决定符合条件的人员代为履行的要3个工作日报告证监会及其派出机构。代理时间不得超过6个月。
证监会认为不适当的条件：向证监会虚假、隐瞒、擅离职守且有严重后果的；1年内3次监管谈话；累计3次自律处分。不适当2年内不得任职董监高。推荐人虚假陈述的2年内不得再推荐。并记入诚信档案。
董事长、总经理离任审计：辞职、被认为不适当接触职务或者撤销资格的，离任3个人月内经行审计。
现任法定代表人不具备从业资格的1年内要取得。
欺骗贿赂取得任职资格、或利用职务之便获得非法利益的要罚款3万。
期货从业人员管理办法
协会组织从业资格考试并颁发合格证明。从业资格申请条件必须要被本机构聘用且3年没违法违规。辞职、解聘或死亡要10日内报告协会并注销资格。取得考试合格的但连续2年未在机构任职的在申请从业资格前要参加协会组织的后续教育培训。
机构或其管理人员对从业人员发出违法违规指定：要给予抵制，并及时按照机构内部流程像高管或董事会报告，机构未妥善处理的，从业人员应及时向证监会或者协会报告。证监会和协会要保密。机构管理人员不得打击报复。注意：被迫违法违规的，但是已经履行报告义务，可以从轻、减轻或免除处罚。
协会作出纪律惩戒，决定之日10日内向证监会及有关派出机构报告，及时在协会网站公式。并定期向证监会报告。
从业人员违法违规，机构要10日内告诉协会。证监会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函。
从业人员自律管理办法由协会制定，报证监会核准。没资格执业的：证监会责令改正、给予警告，3万罚款。
首席风险官管理办法
首席风险官负责经营合法合规和风险管理状况进行监督。对董事会负责。解聘首席风险官要有正当理由，并向住所地证监会派出机构报告。不得兼任公司合规负责人之外的职务。
聘任要经全体独立董事同意（有的话）。主要判断标准：是否熟悉法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力、是否符合规定的任职条件。
首席风险官对侵害客户和公司的指令给予拒绝，必要时向证监会派出机构报告。工作底稿20年。
免除职务要提前通知本人，并在决定前10日将免除理由和履行职责情况以及替代人选报告证监会派出机构。辞职的要提前30日向董事会申请，并告诉证监会派出机构。
公司股东、董事不得越过董事会向首席风险官下达指令。首席风险官每季度后10日内季报、每年1月20日前年报。
首席风险官违规的，证监会监管谈话、出具警示函、责令更换。严重的被认定不适当人选，2年内不得任职董监高。
期货公司发生重大违规或风险的，首席风险官已经履行报告义务的可以从轻、减轻、免除行政处罚。
风险官应按时参加证监会组织或认可的培训，连续2次不参加或者培训考试不合格的，可以监管谈话、出具警示函。
金融期货结算业务
1、申请金融业务结算资格的条件：3月内做出批准不批准。有资格但没申请会员的6个月就资格失效
①经纪资格；负责人2年经验；高管人员、控股股东2年内未处罚。
②近3年内无 期货公司无处罚、严重的期货交易结算风险事件，控股股东或实际控制人持续经验2年。
2、申请金融期货交易结算资格：除1外
①董事长、正副总经理中至少2人证券或期货5年以上，至少1人期货5年以上且3年管理经验
②注册资本5000万，2个月风险监管指标
③前3年中至少1年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000万，控股股东净资产不低于2亿或控股股东净资本不低于5亿，不适用的净资产不低于8亿。
3、申请全面结算资格
①董事长、正副总经理中至少3人证券或期货5年以上，至少2人期货5年以上且3年管理经验
②注册资本1亿，2个月风险监管指标
③前3年连续盈利，且每季度末客户权益总额不低于3亿，控股股东净资产不低于10亿 或前3年中，至少2年盈利，且每季度客户权益不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿，不适用的净资产不低于15亿。只取得金融期货经纪业务资格的可以申请非结算会员。全面结算会员为非结算会员结算的要签订结算协议。
非结算会员的客户申请或注销交易编码的要按照交易所规定办理，下达的交易指令要经全面结算会有审查后进入交易所。交易所将成交回报反馈给全面结算会员和非结算会员。
非结算会员对交易有异议要向全面和交易所提出。全面结算会员按照证监会、期货交易所的规定建立
保证金制度按照交易所的规定建立
限仓制度，非结算会员的客户打到限仓的要通过非结算会员向交易所报告，客户没报告，非结算会员自己报告。期货公司被接纳、暂停、终止会员的，3日内向派出机构报告
全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止协议的，3日内向派出机构、交易所、保证金监管机构报告。
全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应当日向交易所、保证金监管机构报告。
全面结算会员定期报告：非结算会员的名单及变化、内部控制制度和风险管理制度的执行情况。
期货公司风险监控指标管理办法。
期货公司扩大业务规模或者做出股东分配利润前要进行相对应的风险监管指标进行敏感性测试。
净资本=净资产-资产调整+负债调整=客户未足额追加的保证金-/+其他
期货公司按照分类、流动性、账龄、可回收性采取不同比例对资产经行风险调整，分类同时满足2个以上标准的按最高比例经行调整。
风险监管指标期货公司：预警是其120%的时候，不符合要求的当日告知全体股东。重大业务需要变动10%以上。① 净资本不低于1500万 1800万预警
净资产/风险准备金不低于100% 120%预警
注意：与上月变动超过20%要向派出机构报告说明原因，5工作日内书面报告董事。
净资本/净资产不低于40% 48%预警
流动资产/流动负债不低于100% 120%预警
负债/净资产不高于150%
120%预警
风险监管报表每月报7工作日内每年报4个月内，法定代表人、主要负责人、首席风险官、财务负责人、结算负责人、制表人要签字确认。上述人员有异议要书面说明理由向派出机构。保存不少于5年。
达到预警标准的进入预警期，连续3个月优于标准的，风险预警期接触。，不符合规定的派出机构要2个工作日现场检查，整改不得超过20个工作日。验收合格后3个工作日解除有关措施。
IB业务（中间介绍业务）
1、证券公司的条件：拥有或控股一家期货公司，或被同一机构控制（有儿子或同一个爸爸）证监会20工作日批还是不批。IB业务文件5年。① 申请前6个月的下列指标合规：
净资本不低于12亿；流动资产不低于流动负债150%；对外担保和或有负债不高于净资产的10%； 净资本不低于净资产的70% ②具有实行会员分级结算制度，2个月风险监管指标符合规定。③从业人员，总部至少5人。营业部至少2人期货从业
证券公司只能接受儿子或一个爸爸的期货公司的IB业务，并且签订协议双方各5工作日各自告知所在地的派出机构
证券公司介绍其控股股东、实际控制人开户的：派出机构备案、并披露义务。每半年向派出机构报送合规报告，发生重大事项，2工作日报告。违反规定，责令限期整改、监管谈话、出具警示函。
期货客户开户管理
期货公司为客户申请、注销交易编码，以及修改客户资料，应该通过监控中心办理。监控中心要进行复核。通过复核当日把账户发给期货公司，下一日用户可用。开户要实名制，只能用身份证。
监控中心退回交易编码：客户不符合实名制、资料不完整格式不正确。监控中心对期货公司报送的资料统一性复核的：客户姓名或名称、内部资金账户、期货结算账户、交易编码。
证监会对期货市场客户进行监督，派出机构对期货公司客户监督。
违规开户：责令限期整改、监督谈话、出具警示函。逾期不改的，暂停开户或相关业务。
期货投资咨询业务（2个月批不批）
从事期货投资咨询业务，公司和人员都要有资格。
公司申请：注册资本1亿、净资本不低于8000万，6个月风险合格、高管3年经验1人、2年经验从业人员5人且高管和从业3年没违规、公司3年没违规。投资咨询业务的合同指引和风险揭示书都是协会制定。
公司和客户利益冲突：客户利益优先。客户与客户冲突：公平对待。营业部要在公司总部的管理下统一对外提供咨询业务。
公司每月向住所地派出机构报告，首席风险官负责制定和执行监督管理制度，并定期合规性检查。
公司进行公开媒体宣传前要住所地派出机构备案。
期货资产管理业务（2个月批不批）
申请资格：净资本5亿、6个月风险合规、最近2次评级不低于B类B级、3年没违法违规，5年经验高管1名、3年从业5名且3年没违规。
初始委托资产不低于100万。董监高和从业自己和配偶不得参与本公司资产管理，父子子女参加的要5日内派出备案。并公司网站披露。不得通过公众媒体推广宣传产品。
客户要对资金来源和用途进行合法性书面承诺。
资产管理投资非期货类品种要5个工作日到监控中心备案。不得对资产管理进行交易。每次报送净值。亏损达到一定比例客户有权提前终止。
管理经理、交易执行、风控管理等岗位人员变动5日内派出报告。每月5日内报告交易情况。
有下列情况报告总经理和首席风险官：产品被机关调查、客户提前终止、影响其他产品和客户。月报7日年报3个月内
违规的：责令限期整改、监管谈话、责令更换有关责任人员。
协会自律规则
协会只能纪律惩戒，不能处罚，那是证监会的权利 从业人员要维护客户的合法权益。
要保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密和个人隐私，但是国家机关或法律法规要提供的和保护自己的合法权益而公开的。
和客户利益冲突的，要及时告知客户，尽量避免，无法避免则要保证客户得到公平对待。无法继续提供服务，及时与客户协商，更换从业人员。在从业前参加培训后要具备：专业知识、技能、职业道德。除所在机构同意外，不得兼任其他有关利益冲突的机构职务。从业人员违法违规的，任何人可以向协会举报。
从业人员违规收到机构处分要10日告知协会，协会要求改正逾期不改的，采用训诫、公开谴责，并计入诚信档案。
从业违规后：2、3、4要参加协会组织的专项培训。
1.情节显著轻微且没有后果的，批评教育。
2.情节轻微，没有严重后果，予以训诫、并以训诫信的形式告知。3.情节严重并造成严重后果的，公开谴责。4.不争的竞争的，暂停6-12月。5.违法的3年内不得申请从业。
刑法修正法案
隐匿或故意销毁会计凭证、账本之类的5年2-20万。国企负责人不负责重大损失3年，特别重大3-7年。
擅自设立银行、交易所之类的3年2-20万，严重的3-10年5-50万。涉及内幕5年 1-5倍
严重的5-10年 1-5倍 涉及虚假5年 1-10万 严重的5-10年 2-20万 操纵价格5年 1-5倍
严重5-10年 挪用单位资金3年 巨大或者不还的3-10年 挪用公款资金5年以上
巨大10年以上
受贿5年
巨大5以上
行贿3年 巨大3-10并罚金 挪用客户资金3年 3-30万
特别严重3-10 5-50万 违规出具信用证5年以下 特别严重5以上 洗钱 5年 5%-20% 严重10年 5%-20%
期货纠纷
分支机构进行期货交易的，该分支机构所在地为合同履行地，实物交割，交易所所在地为合同履行地。由中级人民法院管辖。分支机构不能承担责任的由期货公司承担。
从业人员产生的民事责任由期货公司承担。不以真实身份交易的单位和个人，交易行为符合交易规则的，后果自己承担。客户有过错，应当承担民事责任。
无效合同（公司没资格、客户没资格、违规合同）给客户损失：谁犯错谁承担，都有错，按各自责任大小分别承担。
公司没资格，佣金还给客户，交易结果客户自己承担。
公司没按客户指令：返还佣金、赔偿客户损失（手续费、税金、利息）公司没提示风险说明书：未提示首次交易客户，公司赔偿；非首次交易客户，客户自己承担。
公司接受客户全权委托，承担主要责任，不超过80%。执行非受托人指令，公司承担，非受托人连带责任。客户指令没有品种、数量、买卖方向的，公司没拒绝，公司责任。注意：没有效期默认当日，没价格默认市价，没开平方向，默认开。交易数量发送错误，多或少的部分公司承担。
价格错误，多或少的部分公司承担。造成盈利的，客户可以追要收益。结算结果没通知客户，公司赔偿不超过80%。
对交易结果有异议，要在合同约定的时间内提出，谁没采取措施谁负责。保证金不足仍允许交易为透支交易。没通知追加保证金造成损失，交易所没通知期货公司或允许透支交易，交易所赔60%，期货公司没通知客户或允许透支交易，期货公司赔80%。
通知了，期货公司要求保留持仓，则透支交易损失期货公司承担，穿仓则交易所承担。客户要求保留持仓，透支损失客户承担，穿仓则期货公司承担。保证金不足被强平，谁保证金不足谁承担责任，交易费用被平仓者承担。超量强平，谁强平谁负责。
违约后中间机构（期货公司、交易所、交割仓库）要先垫付责任，不然谁来你这里交易。
交易所没按照期货公司要求履行的，客户可以让公司起诉交易所，公司拒绝的，客户可以直接起诉交易所。
期货公司私下对赌协议：行为认定无效，公司要赔偿。都有过错，按过错大小分别担责。
擅自以客户名义交易的，除非客户追认，否则公司承担责任。交易所向公司发出追加保证金，公司否认，则交易所责任。公司向客户发出追加保证金，客户否认，公司责任。
人民法院对期货交易席位的保全与执行：执行阶段，有权强制转让，保全阶段不允许转让，单不能停止使用权。
客户、自营会员为债务人，法院可以依法对保证金、持仓采取保全与执行措施。交易所为被告或第三人引起的事件，有交易所所在地的中级人民法院管辖。审判时：不是债务人的钱不得冻结。
适当性实施办法2013.8.30 开户要求：50万（前一交易日日终有50万）、通过测试（交易所制定，80分，有效期2个月）、累计10个交易日20笔仿真或近3年10笔以上的成交记录（期货公司结算专用章和近3年交易结算单）。单位的话还要不存在违法违规的情况以及有内部制度和风险管理制度。特殊单位：非银金融+社保+境外机构 交易所可以根据市场情况调整适当性标注。
可能发生违反适当性：约见谈话、责令参加培训、增加自查、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查、暂停办理业务
已经发生违反适当性：责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停新开户、暂停业务、取消会员资格
工作人员违反适当性：通报批评、公开谴责、暂停从事、取消业务资格 综合评估：基本情况15分、投资经历20分、财务状况50分、诚信状况15分；诚信状况扣除分数不设上限。公司不得为综合评分70以下的人开户。基本情况=年龄10分+学历5分
投资经历=期货交易经历20（结算专用章的交易结算单）和金融现货交易10（业务专用章的交易对账单）2者按高的算。
财务状况：年收入证明或近一个月内金融资产证明。
股票等权益证明营业部专用章、债券等银行或证券公司专用章、黄金资产是银行业务章、理财是哪里买的哪里出，年收入是税务机关出具，工资流水是银行出具最近连续3个月流水其他收入证明是当前就职单位人事部门或者劳资部门。
