预算评审报告模版
事前评审报告
根据2013年项目预算事前评审的安排，合肥市招管局（招投标中心）委托安徽宝申工程造价咨询有限责任公司，组成评审小组，对行政学院篮球场改造项目，从预算评审、实施内容、功能实现、社会效益四个方面进行项目预算事前评审，通过现场查看、审查资料、查阅定额、勘察测算、市场询价、分析评价，提供如下报告。
一、基本情况
依据行政学院篮球场改造项目的申请报告，该项目计划申请资金28万元，主要用于原来水泥地面改造及其他施工费用。具体项目报审实施内容概括如下：
行政学院篮球场使用年限已久，部分设备陈旧老化，使用中存在一定的安全隐患，急需改造。改造项目主要为对篮球场原水泥地面的改造。
二、评审结论和审减原因
本次评审以被评审单位报审项目申报预算为基础，我评审小组通过对申报单位申报项目的理由进行详细了解，对实地进行认真仔细的勘察、丈量，对项目实施的必要性、可行性、合理性进行分析等程序。
依据现场实际情况：篮球场使用年限已久，基础设施配备陈旧老化，现篮球场人流量大，设备负载过重，原配备设施不能满足负荷要求等，存在公共安全隐患，及时加以改造我们认为是有必要的。
以上部分为本次评审的具体内容。依据财政部《会计师事务所从事基本建设工程预算、结算、决算审核暂行办法》、《安徽省工程建设材料预算价格动态管理暂行办法》及相关工程预、决算定额进行认真、细致、规范的计算审核，得出如下结论：
该项目申报预算金额为28万元，审定预算金额为162311元，核减预算金额为37689元，预算核减率为18.84%。核减的主要原因如下：
经过我们现场勘查及进行市场询价，发现申报项目的设备和材料价格与实际市场价格差距较大。
三、预算绩效考评
行政学院先主要承担公务员初任培训、任职培训、MPA培训、电子政务培训等培训，到此参加培训的人员较多，在篮球场活动承载量较大，为了保障篮球场的供用设施能正常运行，保障来此参加锻炼健身等活动人员的安全，对老化配备设施和原水泥地面进行改造，加强对行政学院的投入，利于市委全面统筹和规划全市干部教育工作，对新时期新形势下推进合肥干部教育工作科学发展具有十分重要的意义。
（一）项目实施绩效目标评审
1、存在问题：篮球场建于2004年，近十年的运行，使得一些基础的配备设施陈旧老化，篮球场水泥地面路面状况较差，存在安全隐患。2.通过本次项目改造主要改造原水泥地面，满足安全需要。
（二）项目实施所实现的内容绩效、功能绩效、社会绩效等 1.项目实施内容绩效
通过实施篮球场工程改造，解决配备设施原水泥地面路面状况差问题，为全全市干部教育事业的发展奠定了物质基础，树立了合肥科技文化城市的良好形象。
2.项目实施功能绩效
通过实施篮球场项目改造，满足供电安全需要，体现了政府以人为本，加大对文化领域的投入，满足合肥科技文化城市实力的需求。
3.项目社会效益
通过实施篮球场改造，解决了广大干部学员到篮球场参加健身锻炼的场地安全问题，改善篮球场良好的环境，将会使得更多的培训人员来篮球场参加健身锻炼，对提高合肥广大干部学院的整体文化素质都有着很好地促进作用。
四、编制依据
依据财政部《会计师事务所从事基本建设工程预算、结算决算审核暂行办法》、《安徽省工程建设材料预算价格动态管理暂行办法》、《安徽省建筑安装工程综合估价表2000年合肥地区价目表》及其费用定额、2012年9月份《合肥地区建设工程材料市场价格信息》以及被评审单位提供并确认的资料（申报材料、简易预算）等。
五、其他建议
1、本项目除财政资金外，无其他资金来源，根据本项目特点，该工程应实行招标方式，选择报价合理负责任的施工单位进行中心机房电力改造。
2、建议施工过程中严格管理、控制造价，少花钱，多办事。
关于棠村等七个小学校舍维修资金预算的报告
新蔡县教育体育局：
根据新蔡县教体局新教字（2012）102号文件精神，结合李局长的实地察看与安排，中心学校于2013年2月2-3日对棠村中心小学、刘庄小学、耿集小学、路庄小学、赵老庄小学、任小寨小学和任庄小学的校舍维修进行了初步预算，现把具体情况汇报如下：
棠村中心小学
教学楼楼顶面积479平方米，每平方米维修需100元，预计资金47900元。
刘庄小学
教学楼楼顶面积396平方米，每平方米维修需100元，预计资金39600元。
教学楼后边的老校舍占地面积101平方米，打地平每平方米45元，需资金4545元；粉墙壁150平方米，每平方米45元，需资金6750元，换房顶备料需资金15000元，工钱需8000元，计款34295元。
校园硬化面积1300平方米，每平方米50元，计款65000元。
耿集小学
老校舍5间占地面积125平方米，打地平每平方米45元，需资金5625元；粉墙壁190平方米，每平方米45元，需资金8550元，换房顶备料需资金18000元，工钱需9000元，计款41175元。
路庄小学
教学楼楼顶面积396平方米，每平方维修需100元，预计资金39600元。
赵老庄小学
9间老校舍，七十年代建成，老化且不是标准教室。需重新改扩建。1间需资金1.6万元,计款13.5万元。
厕所6间，已成危厕。1间需资金1万元，计款6万元。学校大门老化且有小裂缝，需新建大门及门卫室，计款5万元。
任小寨小学
学校后边的围墙60米，需重新扩建。每米600元，计款36000元。
任庄小学
学校东边围墙50米，严重内倾，需重新扩建。每米600元，计款30000元。
以上六个学校的校舍维修共需资金578570元。特此呈报，请批复！
经开题报告审查小组研究认为：
同学博士论文开题报告，准备（充分、较充分、不够充分），论文选题（符合、较符合、基本符合、不符合）专业方向，总体思路（合理、较合理、基本合理、不合理），所提出的拟创新之点（明确、较明确、基本明确、不明确），所提出的研究内容理论深度（符合、较符合、基本符合、不符合）博士论文水平的要求，内容章节设计（合理、较合理、基本合理、不合理），写作计划安排（恰当、较恰当、基本恰当、不恰当）。
开题审查小组教授们对论文开题报告从
等方面提出了重要的意见和建议，详见记录。希望作者在论文写作中充分重视，在导师指导下做进一步的改进与完善，使论文达到博士论文要求的水平。
开题小组一致认为
博士论文开题报告进入论文写作阶段。
开题审查小组组长
年 月 日
博士学位论文预答辩委员会评议意见 的博士学位论文《
》，选题（符合、不符合）专业方向。论文总体思路（清晰、较清晰、不清晰），章节结构（合理、较合理、不合理），逻辑性（强、较强、不强），内容（充实、较充实、不充实），资料（翔实、较翔实、不翔实），理论分析（深入、较深入、不深入），论文的研究方法（科学合理、较科学合理、不科学合理）。
预答辩委员会对论文提出了以下重要的修改意见：
建议作者在导师指导下进一步修改论文。
预答辩委员会一致（通过、不通过）
博士论文预答辩。
主
席：
一、计划指标完成情况
2014计划销售混凝土万m3，1-6月份实际完成万，占年计划的%，实现时间过半，任务完成过半，或较去年同期450万m3增长万m3，增长%。
计划采购水泥吨，实际采购吨；计划采购粉煤灰吨，实际采购吨；计划外加剂（减水剂）吨，实际采购吨；黄沙计划采购吨，实际采购 吨；石块计划采购吨，实际采购吨，确保了生产。
二、购销情况
今年以来，沙石市场受到政府“限超”的影响，以及油价上涨，运输成本增高，加之政府对采石场严格管理，限制新开采石场，老的采石场，开采的难度越来越大，成本越来越高，所以，建议公司筹集资金，尽可能多采购沙石物料，确保已经签订的销售合同正常履行。由于土地越来越紧张，政府加快棚户区改造，改善解决中低收入居民的居住条件，所以住房的楼层越来越高，因此，原有的混凝土泵车的高度不够，可能影响改善产品的销售。建议公司研究考虑再加60米以上高度的混凝土泵车，同时再加混凝土搅拌车，以适应市场的销售。
三．供方管理
按照采购控制程序要求，我部门首先加强对供方质量保证能力的调查、筛选、评价，建立合格供方情况：石块家，黄沙家；减水
剂家；缓凝剂家，速凝剂家，粉煤灰家，由于是长期协作，双方情况相互都比较了解，供方产品质量也比较稳定，从目前各供方情况看，产品质量可以满足市场、顾客要求，价格也较适中。上半年共采购物资批次，都在规定的期限内完成采购任务，无影响生产和服务的现象，物资供应及时率100%；经检验，全部符合相关标准及顾客要求，无不合格现象，合格率100%；共对8家供应商进行了评估，淘汰和更换供应商 家，对全部供应商都进行评估打分，评估完成率100%。
四、采购情况
在采购作业过程中，本部门加强了采购计划的管理，克服了过去物资采购的随意性，并认真做好采购产品的进货检验和仓库的现场管理，基本做到每次进货都有验证，库存管理台帐齐全，标识清洁，物流有序，经上半年终盘点，物资、材料帐、卡、物，符合规定要求。但是，由于我们对GB/T19001标准要求熟悉程度不够，工作上还存在疏忽之处，对这些问题我们进行了认真的整改。在计划管理过程中，本部门彻底改变了过去无书面计划管理的状态，做到了每月都编制采购计划等，使公司生产经营进度做到了心中有数。总体来看，本部门质量管理体系运行基本正常，采购管理处于受控状态，为提高本公司混凝土质量水平提供了保证。在体系运行中共发现不合格项 项，分布在 条款，本部门在接到不合格项报告后，认真地分析了原因，进行了整改，并通过验证。
提交申报材料时注意事项
为了做好2014年度中、高级职称评审工作，县职改办复印转发了永人社发[2014]38号和永职改办[2014]2号文件，并在宁远县人民政府公示公告（网址：http:///info/1033/12379.htm）和宁远职称QQ群共享文件里公示，2014年度职称评审方面的相关政策文件和申报表格、申报流程在永州市人力资源和社会保障局网公共服务-永州职称（网址：http:///list.php?fid=167）也都有公示，各单位政工人事干部务必按要求把所有相关资料和表格下载好提供给参评人员，切实负责做好政策宣传和业务指导工作。
现就我县2014年度中、高级专业技术职务职称评审材料报送工作，讲几点要求，希望各单位认真执行，做好业务指导工作：
一、送审材料要求
（一）高级职称参评资格审查材料的准备和顺序要求
１、《参评人员资格审查意见表》１份(不装订)；
２、最高学历、学位证书原件（或已验证的复印件）；
３、任现职的《资格证书》原件（或已验证的复印件）及《聘用合同书》原件；
４、外语水平考试成绩通知单原件，符合外语免试条件的应提交有关免试材料原件；
５、计算机应用能力考试合格证（或已验证的复印件）；
６、继续教育证明材料：申报高级提供继续教育证明原件（１份），申报中级提供湖南省专业技术人员继续教育登记手册（或已验证的复印件）；
７、专业技术人员考核登记表：申报高级的提供近五年的每年１份，申报中级的提供近四年的每年１份（提供原件或加盖了档案管理部门公章的复印件）；考核登记证提供原件；
８、《申报专业技术职务任职资格送审材料审核责任卡》；
９、申报教师、医师、护理高级专业技术职务任职资格者，需提供执业资格证书复印件（或已验证的复印件）；
１0、《城镇教师到薄弱学校或农村学校任教情况登记表》(湘人发
【2000】34号)、《农业专业技术人员推广服务业绩登记表》、《卫生技术人员下基层(县乡)医院服务登记表》；
11、不具备规定学历、资历的专业技术人员，应提交符合相应破格条件的有关材料；
12、各系列中、高级职称参评人员均要求填写《湖南省中、高级职务评审申报人员诚信承诺书》（永人社发[2014]38号文件附件16）；
13、认为有必要提供的其他材料。
中、初级参评资格审查材料参照上述办法进行。
（二）任职资格评审材料的准备和顺序
1、《个人述职评议情况表》一份；
2、个人述职报告（份数要求多的只装订一份）；
3、任现职以来获得的专业技术工作成果材料、奖励证书等已验证的复印件；
4、任现职以来已公布发表的专著、论文原件及提供评审的其他有关材料；（补充说明：发表专著、论文除装订的１份外，其余多余的专著、论文份数，文章和标题里不能出现作者个人信息资料）；
5、《专业技术职务任职资格评审表》（申报中小学系列职务的填写《湖南省中小学教师职务任职资格评审表》）一式两份（不装订）。
二、参评资格审查项目的具体要求
（一）外语要求：（湘人发[2007]56号文件）
申报中（C级）、高级（A、B）职称者提供相应的外语合格成绩，申报初级职称的不作要求，（５０分以上本任期内长期有效，５０分以下有
效外语成绩当年有效），外语考试实行网上报名，每年１２月份左右在永州人力资源和社会保障局网-公共服务-事业单位/职业技术/工人技术考试（网址http:///list.php?fid=226）发布考试相关信息。
(二)计算机要求（湘人发［2009］17号）
从2010年1月1日起，申报评（聘）初级、中级职称的须提供２个（科目）模块，申报评（聘）高级职称的须提供３个（科目）模块的全国专业技术人员计算机应用能力考试成绩合格证书，计算机实行网上报名，每月在永州人力资源和社会保障局网-公共服务-事业单位/职业技术/工人技术考试（网址http:///list.php?fid=226）发布考试相关信息。
（三）继续教育要求（国人部发【2007】96号、湘人发【2003】143号文件）
专业技术人员要求不断接受继续教育，通过专业知识继续教育培训，提高专业技术人员的专业水平、科学素养；通过公需科目培训提升职业道德、社交礼仪、文化交流、创新能力等各方面素质；通过自修，进一步提升自主学习、终生学习的能力。专业知识继续教育可由各行业，各系统自主组织，通过各种渠道展开培训，并取得证明材料；公需科目继续教育可参加由政府人社部门统一组织的相关培训，取得核发的继续教育证书。专业技术人员在任现职期间内每年必须脱产进修12天以上（不含单位每周组织的政治学习时间）。今年申报高级职称的提供：2010－2014近５年的继续教育，申报中级职称的提供：2011－2014近４年的继续教育。
三、报送材料要求
（一）参评人员花名册（申报高级的人员务必在单位姓名前冠名永洲市）、电子信息、评审表、其他参评材料及材料袋封面等信息须准确一致。（中级认定的参评人员名册、电子信息、认定表、其他材料须同步报送，但要单列出来）。
（二）公示材料。申报材料在送我办之前应由申报人员所在单位进行公示，公示时间为3个工作日，申报中、高级职务人员公示表样式见永职改办[2014]38号文件附件14、15，各单位根据对应层次类别予以选用。公
示表是申报人员申报中、高级职务的重要参评材料，公示内容应与参评材料信息保持一致，申报单位和申报对象应对公示内容的真实性和准确性负责，自觉接受社会监督。
中小学教师系列中学高级专业技术职务《公示表》一式2份（用A3纸打印），其中1份装入个人参评材料，1份以学校为单位装订成册，连同电子文档一并提交。教师系列中级一式1份，其他系列中、高级一式1份。（公示表不装订）。
（三）《2014年度事业单位系列（专业）高级职称职数申报专业备案表》一式4份，提交高级职称材料时，１份交省职改办，１份交系列（专业）职改办，１份存填报单位，同步报送EXCE格式电子文档。（永人社发[2014]38号文件附件13）
（四）须装订成册的材料，申报人员所在单位应按“参评资格审查材料”和“任职资格评审材料”两类封面制作好目录后，再按规定的排列顺序装订成册。
（五）材料袋标识规格要求：所有送审材料应装入送审材料袋内。材料袋正面写明申报人姓名、所在单位、申报何系列、何职务及何学科专业，材料袋的底端封口处应醒目地标明申报人姓名、申报单位、申报专业、拟申报职务。
四、申报材料资格审查时间
中小学教师系列上报材料的时间另行通知。
其他系列上报材料的资格审查时间为：2014年8月1-5日。
国科发财字〔2006〕99号
机关各厅、司、局，各直属事业单位：
为进一步提高我部归口管理的国家科技计划课题预算管理的科学性，规范课题预算评估评审工作，保证预算评估评审活动质量，充分发挥评估评审活动对课题预算决策的咨询作用，我部研究制定了《科技部科技计划课题预算评估评审规范》。现印发给你们，请遵照执行。
科学技术部
二ＯＯ六年四月七日
附件：
科技部科技计划课题预算评估评审规范
第一条
为了提高科技部归口管理的国家科技计划课题（或项目，以下统一简称为“课题”）预算管理的科学性，推进和规范课题预算评估评审工作，明确相关各方职责，保证预算评估评审活动质量，充分发挥评估评审活动对课题预算决策的咨询作用，根据《关于国家科研计划实施课题制管理的规定》和《国家科研计划课题评估评审暂行办法》精神，制定本规范。
第二条
预算评估是指科技部或其授权的单位(以下简称“管理部门”)在审定课题预算前，按照专业化的原则，委托具有科技评估能力的单位（以下简称“评估机构”），按照规范的程序和公允的标准对课题预算进行的专业化咨询和评判活动。
预算评审是指管理部门在审定课题预算前组织评审专家组，由专家组按照规范的程序和公允的标准对课题预算进行的咨询和评判活动。
第三条
科技部归口管理的国家科技计划课题，应引入预算评估评审机制，建立课题立项与预算评估评审之间既相互衔接、又相互制约的机制。因重大自然灾害、突发重大疾病疫情等需要紧急决策的国家特殊目标的课题，可不进行预算评估评审，但必须建立严格的内部决策审批程序，由条件财务司商业务管理司提出预算安排建议，报部务会讨论通过后执行。第四条
预算评估评审工作的主要任务是对课题申报预算的目标相关性、政策相符性和经济合理性进行评价，目的是为管理部门对课题预算决策提供咨询。预算评估评审坚持独立、客观、公正、科学的原则，并自觉接受有关方面的监督。
第五条
课题预算评估评审工作实行归口管理，分级组织实施。科技部主要负责预算评估评审工作制度和程序的制定、对评估评审过程和结果的检查和监督、财务专家库队伍建设以及预算评估评审信用管理等工作。
第六条
专项经费1000万元以上重大课题原则上采取预算评估的方式，由科技部条件财务司组织；专项经费1000万元以下的课题一般采取预算评审的方式，由承担科技计划过程管理工作的相关部属事业单位或科技部授权的其他单位（以下简称“评审组织单位”）组织。预算评审工作可以在课题立项工作完成后开展，也可与课题立项评审工作同时进行，但必须出具单独的预算评审意见，保证其独立性。
第七条
管理部门应逐步建立评估评审机构信用记录和动态调整机制，促进评估评审机构的良性发展，保障预算评估评审工作的顺利开展。
第八条
评估评审专家是课题预算评估评审工作的重要支撑，应大力加强财务专家队伍建设，逐步建立统一的预算评估评审财务专家库，动态更新和调整评估评审专家，并加强对专家的培训工作。
第九条
预算评估评审应坚持以下要求：
（一）政策相符性。课题预算应符合国家财经法规和科技经费管 理制度的相关规定，如有关预算科目的开支范围、开支标准等方面的具体规定。
（二）目标相关性。课题预算应以任务目标为依据，预算支出应与研究任务紧密相关，预算的总量、强度与结构等应符合研究任务的规律和特点。
（三）经济合理性。参照国内外同类研究开发活动的状况以及我国的国情，课题预算应与同类科研活动的支出水平相匹配，材料、设备费等支出应与市场同类产品一般价格水平相匹配，在考虑技术创新风险和不影响研究任务的前提下，提高资金的使用效率。
第十条
预算评估评审的主要依据是课题正式申报的预算书、计划任务书以及在评估评审过程中采集的其他信息。
第十一条
预算评估评审的主要内容包括预算来源和支出的总量、比例结构、人均强度以及与预算支出相应的实物量等方面的合规性、合理性。
人员费：重点审核列支人员费是否符合有关标准及相关管理规定，课题组成员从专项经费预算中列支人员费的合理性，参与课题研究的流动人员列支人员费的情况。
设备费：重点审核仪器设备预算与课题研究内容的相关性、仪器设备共用共享情况，符合《中央级新购大型科学仪器设备联合评议工作管理办法》（试行）的，按其规定执行。
国际合作与交流费：重点审核国际合作与交流费预算与课题研究任务的相关性，压缩一般性出国考察任务。间接费用：重点审核列支间接费用是否符合相关管理规定，依托单位提供的各种支撑条件与课题研究任务的相关性。
协作研究支出：协作研究支出应严格控制，必须以课题任务书中明确列示的协作研究任务为依据。重点审核协作研究支出与任务内容的相关性及开支合理性。
对材料费、测试化验费等业务性支出，重点审核各项支出内容是否存在交叉重复，支出标准是否符合国家有关政策规定和公允性原则，支出结构和总量是否符合经济合理性原则等。
第十二条
预算评估活动包括形式评估、基本评估、重点评估和报告形成与提交四个基本程序。
（一）形式评估。评估机构接受委托，受理委托方提供的待评课题的材料，依据相关管理规定对申报材料进行形式核查，包括材料的完备性和规范性、关键数据的一致性与平衡关系等。
（二）基本评估。评估机构对课题预算的政策相符性、目标相关性和经济合理性进行分析与评价，形成基本评估结论。如果还存在疑难问题，则启动重点评估程序，否则，进入报告形成和提交阶段。
（三）重点评估。本程序为非强制程序，当课题预算存在问题较多或分析判断难度较大时，启动本程序。评估机构根据课题的具体情况，确定重点评估的内容和方法，如对申请购置的大型设备进行专题论证，对重点问题深入咨询调研或组织答辩等。
（四）报告形成和提交。评估机构综合上述工作，形成预算评估正式报告提交给委托方。第十三条
预算评审活动主要包括以下基本程序：
（一）材料核查。评审组织单位受理课题预算申报材料，依据相关管理规定对申报材料进行核查。
（二）聘请评审专家。评审组织单位按规定遴选评审专家，并将专家名单报科技部条件财务司备案。在聘请评审专家时应向专家阐明评审的目的、任务与要求、行为准则，对有关评审内容和课题背景作必要的介绍与说明，并提供必要的工作条件和费用。
（三）组织召开专家评审会。评审组织单位召开专家评审会，由专家组对课题预算进行评审，形成专家组评审意见。
专家评审会由专家组组长主持。专家组依据预算申报材料，对课题预算的合规性、合理性进行讨论与评价；每个专家独立填写专家意见表；专家组集中讨论评议，专家组组长综合整理各个专家的意见，形成专家组集体评审意见，完成正式的评审报告，并向专家组所有成员和评审机构代表宣布专家组评审意见。
根据课题预算规模、预算复杂程度等具体情况，在预算评审过程中，可以要求课题组对预算情况进行陈述，并对专家组的疑问进行答辩。但在专家组评审的其他程序，课题组人员应回避。
（四）报告提交。评审专家组向评审组织单位提交评审报告及各专家的评审意见，评审组织单位汇总形成正式评审工作报告，并对评审活动的重要内容进行记录存档。
（五）与课题立项评审合并开展的预算评审工作，应保证评审专家组中包括不少于两名财务专家，专家组在评审过程中应设置专门的 环节对课题预算进行评议，并出具单独的预算评审意见。
第十四条
单独开展预算评审工作时，评审专家的群体组成应配置合理，专业具有针对性和互补性。专家组应包括熟悉课题研究内容的技术专家和熟悉财政财务政策的财务专家以及管理专家，每个课题的评审专家总人数不得少于5人，并且为单数，来自相同单位的专家不得超过2人。
第十五条
建立评估评审活动的质量控制体系，采取有效措施保证预算评估评审活动的质量。建立预算评估评审结果复核机制，课题负责人或依托单位对预算评估评审结果存在重大异议的，可以申请复核，复核工作由条件财务司组织。
第十六条
预算评估评审的正式结果为预算评估评审报告，在评估评审活动结束时提交。评估评审机构有义务对管理部门解释评估评审报告。
第十七条
评估评审报告内容描述应明确、具体和充分。除包括评估评审结论外，还应对评估评审活动的目的、范围、依据、方法等主要内容进行说明；预算数据应满足平衡关系，数据调整意见应与文字意见相符；较大幅度预算调整等重大问题必须在评估评审报告中反映。评审报告中除体现评审专家组的一致意见外，还必须对评审专家的不同意见作出说明，并将各评审专家的意见作为附件附于评审报告后面。
第十八条
评估报告必须经过评估主持人和评估机构负责人的审查，正式评估报告上必须有评估机构负责人签字以及评估机构公 章。评审报告上必须有评审专家组组长的签字以及专家组全体成员名单。评审组织单位提交的工作报告，必须加盖单位公章。
第十九条
管理部门及工作人员、评估机构及评估人员、评估评审专家、课题依托单位及课题负责人等预算评估评审相关各方的行为准则与规范，按《国家科技计划项目评审行为准则与督查办法》的相关规定执行。
第二十条
预算评估评审工作经费从计划管理费中列支，开支标准按照《科技部科技计划管理费管理试行办法》的规定执行。
第二十一条
第一章 总 则
第一条 为规范和指导各项预算评估评审工作，明确预算评估评审的各方职责、程序、内容和方法，依据《陕西省科技厅科技计划经费和专项经费预算评估评审暂行办法》及相关规定，制定本实施细则。
第二条 科技厅归口管理的科技计划项目和专项项目（以下简称项目），实行预算评估评审，在预算评估评审的基础上，确定并批复项目经费。因重大突发事件需要紧急决策的项目，可不进行预算评估评审，预算安排通过厅务会讨论后执行。
第三条 申请政府资助经费达到一定额度的项目，应独立进行预算评估评审。预算评估评审工作在项目立项评审的基础上进行。
第四条 逐步建立评估评审机构信用记录和动态调整机制，促进评估评审机构的良性发展。
第二章 组织管理
第五条 预算评估评审工作在科技厅的领导下，由条件处具体组织实施。
第六条 条件处负责项目预算评估评审工作的管理，并对评估评审活动进行检查和监督。主要职责如下：
（一）负责预算评估评审工作制度、程序的制定。
（二）根据工作需要，邀请、委托或授权相关单位协助开展项目预算评估评审工作。
（三）负责建立统一的项目预算评估评审专家库。
（四）负责制定项目预算评估评审工作方案，编制项目评估评审手册。
（五）负责项目预算评估评审机构、评估评审专家的信用管理工作。
（六）接受财政厅、审计厅等有关部门对项目预算评估评审工作的指导、检查和监督。
第七条 评估评审专家组应根据评估评审组织单位的要求，独立、客观、公正、实事求是地提出评估评审意见，形成项目预算评估评审报告。
第八条 项目负责人和项目承担单位有义务接受并配合评估评审工作，按要求及时提供真实、有效的材料和信息。
第三章 评估评审程序
第九条 项目经费预算评估评审的程序包括形式审查、组建评估评审专家组、专家组评估评审、报告形成与提交等环节。
第十条 评估评审组织单位根据专家遴选原则，从省内外遴选专家，组建预算评估评审专家组。
（一）预算评估评审专家应了解国家、我省科技计划和专项计划管理政策和相关财务管理制度，熟悉项目相关研究任务及其经费预算特点，并在相关的技术、经济、财务等领域具有丰富的经验和较高的权威性，专家一般应具有高级技术职称或相关职业的执业资格；
（二）预算评估评审专家组组长由财务、经济专家担任，应具备较高的权威性和综合协调能力。
（三）预算评估评审专家组的人员组成应具有针对性和互补性，符合项目任务及预算支出的特点，一般由财务、经济、技术、管理、企业等方面专家组成，其中必须包括熟悉财政、财务政策的财务专家和熟悉项目研究内容的技术专家。
（四）每个项目的预算评估评审财务专家人数不得少于2人。
（五）以下人员不得聘为评审专家：直接参加该项目研究和管理的人员、项目承担单位人员、与项目有直接利害关系的人员、项目评估评审组织单位的人员、被评项目承担单位以充足理由正式提出希望回避的人员、在以往的评估评审活动中有不良信用记录人员以及不能遵守专家行为准则的人员。
第十一条 在开展评估评审工作前，评估评审组织单位应组织专家组进行学习，使专家熟悉有关政策文件和材料，了解预算评估评审活动的目的、原则、要求、方法和标准，掌握评估评审活动的规范化要求，并与评估评审专家签订“专家工作协议书”（格式见相关附件）。
第十二条 预算评估评审专家对项目预算进行评估评审，形成每个专家的评估评审意见和专家组集体的预算评估评审意见和报告。
（一）专家组组长主持预算评估评审会，专家组依据预算申报材料，对项目预算的规范性、合理性进行讨论与评价。在预算评估评审过程中，可以组织项目答辩，以便更加深入准确地了解和分析项目预算。项目答辩工作由评估评审组织单位负责安排，专家组组长主持，项目负责人和项目承担单位进行现场答辩。
（二）每位预算评估评审专家独立形成评审意见并填写预算评估评审专家意见表（格式见相关附件）。
（三）专家组组长应对所有专家意见进行综合整理，在充分反映各专家意见的基础上，汇总形成评估评审专家组的集体意见，填写预算评估评审报告（格式见相关附件），并向专家组成员宣布专家组评估评审结果。如果评估评审专家组内部就某些特定问题争议较大、不能达成一致意见的，在项目预算评估评审报告中，应对
此进行记录说明，供科技厅对预算安排时参考。
第十三条 在预算评估评审工作结束时，专家组向预算评估评审组织单位提交专家组的预算评估评审报告、每个专家的评估评审报告和专家信息登记表（格式见相关附件）。
第四章 内容和方法
第十四条 评估评审组织单位依据相关规定对项目预算申报材料进行形式审查，填写形式审查表（格式见相关附件）。形式审查的主要内容是审核预算申报材料内容和法定手续的完备性和规范性，以及各项预算数据的一致性和平衡关系。
若需要补充或修改完善申报材料的，应及时通知有关项目负责人和项目承担单位，在规定时间内补充或重新提交预算申报材料。
第十五条 预算评估评审的内容包括预算来源和支出，重点是支出预算，主要包括支出总量、比例结构、人均强度以及预算实物量等，着重审核预算是否符合各计划的管理规定，预算内容与项目合同任务是否相关以及项目预算涉及的价格、数量等方面的合理性。涉及预算各个科目方面的，主要包括：劳务费、设备费、材料费、燃料动力费、测试化验加工费、租赁费、信息费、技术购买费、工程咨询费、国际合作与交流费、差旅费、会议费、管理费等。
第十六条 预算评估评审方法主要包括政策对比法、目标任务对比法、数据统计分析法、调查法、专家经验法、案例参照法和成果反推法等。在评估评审过程中，应在考虑不同领域、不同规模、不同研究阶段、不同类型项目特点的基础上，选择运用不同的方法。
（一）政策对比法。指通过对比相关科技计划经费和专项经费管理的政策规定、国家相关财务政策，审核预算是否与政策相符的方法。
（二）目标任务对比法。指根据项目的合同任务，审核预算是否与项目任务目标相关的方法。
（三）数据统计分析法。即通过对领域内同类项目预决算历史数据进行分析，寻找其经费支出一般规律，据此对项目各项预算的规模、结构和强度进行审核的方法。
（四）调查法。即通过调查获取项目某项与特定科研活动相关的预算支出在领域内的常规支出标准，以判断该项预算合理性的方法。
（五）专家经验法。即根据同行专家对科研支出规律和特点的经验，判断项目相应预算合理性的方法。
（六）案例参照法。即通过对照以往领域内同类项目的典型案例，判断项目预算支出合理性的方法。
（七）成果反推法。即根据项目任务书承诺的产出成果，反推项目预算经费规模合理性的方法。
第十七条 设备费评估评审，主要核查设备购置与项目任务的相关性、设备预计的利用率、设备购置前后共享的可能性及购买数量和价格的合理性，其中对于单价5万元以上的设备需要重点审查。
第十八条 材料费评估评审，审核支出规模、比例结构、人年均强度及大宗贵重材料与一般材料预算比例的合理性，审核材料购置与项目任务的相关性，审核预算材料种类、单价和数量的合理性。
第十九条 测试化验加工费评估评审，审核支出规模、比例结构、人年均强度及大宗与一般测试化验加工预算比例的合理性，审核测试化验加工内容与项目任务的相关性，审核测试化验加工单价和批次数量的合理性。
第二十条 燃料动力费评估评审，审核支出规模、比例结构、人年均强度的合理性，审核与特殊科研业务相关的动力费预算的合理性。
第二十一条 差旅费评估评审，审核差旅费总额及普通差旅费的支出规模、比例结构、人年均强度的合理性，审核其中包含的科学考察经费预算，审核科学考察内容、考察地点和项目任务的关联度，科学考察的时间、考察人数、考察燃油费和租车费等预算的合理性。
第二十二条 会议费评估评审，审核会议费的支出规模、比例结构、人年均强度的合理性，审核预算会议与项目任务目标的关联度。应严格控制会议规模、会议数量和会期。
第二十三条 国际合作与交流费评估评审，审核国际合作交流专项经费预算规模、比例结构的合理性，审核项目组成员出国考察和邀请外国专家来华访问经费预算的规范性及其与项目研究内容的相关性。
第二十四条 出版、文献、信息传播、知识产权事务费评估评审，审核支出规模、比例结构、人年均强度的合理性，审核大宗资料购置、软件购置、专利申请、论文和专著出版等与项目任务的关联度及申请数量、单价的预算合理性。
第二十五条 劳务费评估评审，审核参与项目研究的各类人员投入课题的研究时间的合理性、劳务费支出标准的合理性、以及劳务费是否与其投入的研究时间相匹配。劳务费用总数不得超过项目经费的10%。
第二十六条 专家咨询费评估评审，审核咨询费的开支标准、咨询专家的数量。专家咨询费不得支付给参与项目管理的工作人员。
第二十七条 管理费评估评审，审核支出是否符合相关科技计划立项和经费管理办法及规定。
第二十八条 上述各项预算如果存在交叉重复支出或预算内容和经费未按照规定列入指定预算项中，则原则上予以核减。
第五章 预算评估评审报告内容与审核
第二十九条 预算评估评审的正式结果为预算评估评审报告，评估评审报告中除体现评估评审专家组的一致意见外，还必须对评估评审专家的不同意见做出说明。政策性问题、涉及较大预算额度或预算编制可信度的重大问题必须在评估评审报告中反映。
第三十条 评估评审机构、评估评审组织单位、评估评审专家不得向其他机构或个人扩散评估评审结果。
第六章 评估评审活动的质量控制
第三十一条 评估评审机构、评估评审组织单位应建立评估评审活动的内部质量控制体系，规范、科学地开展评估评审活动，以保证项目预算评估评审活动的质量。
第三十二条 科技厅委托的科技咨询机构在评估评审活动中，应遵守以下行为准则：
（一）当评估评审机构与项目申请单位有直接利害关系时，评估评审机构必须向委托方事先申明，经同意后，该评估评审机构方可承担项目的评估任务，并须在该项目评估评审报告上注明。
（二）维护项目申请单位的知识产权，不得向与预算评估评审活动无关的任何单位或个人扩散项目申报材料。评估评审机构应对评估评审所涉及项目的研究内容、技术路线、预算方案等进行保密。
（三）不得向项目申请单位及与预算评估评审活动无关的任何单位或个人透露专家组评审意见。
（四）不得以任何方式收取项目申请单位的报酬、费用和礼品。
（五）不得捏造或篡改项目预算申报材料和专家咨询意见。
第三十三条 评估评审组织单位应遵守以下行为准则：
（一）不得在评估评审过程中向评估评审专家施加倾向性影响；与评估评审工作无关的人员和应回避人员不得参与评估评审工作。
（二）不得以任何方式收取被评对象的报酬、费用和礼品。
（三）应对评估评审所涉及项目的研究内容、技术路线、预算方案等进行保密。不得向被评单位及与预算评估评审活动无关的任何单位或个人泄露专家组或专家个人的评审意见。
第三十四条 评估评审专家应遵守以下行为准则：
（一）坚持实事求是的原则，独立、客观、公正地提供评审意见。
（二）维护评估评审对象的知识产权，妥善保管评估评审材料，并在评估评审活动结束后将其全部退还评估评审组织单位，不得复制、扩散与评估评审有关的材料，对评估评审所涉及项目的研究内容、技术路线、预算方案等进行保密。
（三）不得向评估评审组织单位以外的单位或个人扩散评估评审有关情况。
（四）不得收取评估评审对象的报酬、馈赠和礼品。评审期间，未经评估评审组织单位许可，评估评审专家个人不得就评审事项与评审对象联系。
（五）当评估评审专家与项目存在直接利害关系时，必须主动和尽早地向评估评审组织单位或评估评审活动负责人申明并回避。当专家难以判断本人是否符合回避原则时，应主动和尽早地向评估评审组织单位或评估评审活动负责人说明有关情况。
第三十五条 在预算评估评审工作结束后，评估评审机构、评估评审组织单位将有关材料分别归档，包括纸质和电子版材料，档案保存期等具体要求按科技厅档案管理和相关科技计划管理的有关规定执行。
第七章 评估评审活动的监督
第三十六条 科技厅监察室和条件处负责项目预算评估评审活动全过程及结果的检查和监督工作，包括对预算评估评审活动的规范性以及评估评审结果的客观公正性进行监督。根据工作需要，可采取以下一种或多种方式对预算评估评审活动进行监督，并将其结果作为信用评价的依据。
（一）听取评估评审活动各方当事人的口头及书面汇报。
（二）查阅与评估评审活动有关的各类文件、材料。
（三）旁听与评估评审事项有关的会议，对评估评审活动与既定程序、步骤的符合程度进行监督。
（四）向有关单位及个人进行调查核实。
（五）对预算评估评审项目进行抽查，实行重点监督。
（六）其他适当的监督方式。
第三十七条 根据工作需要，科技厅可将预算评估评审主要结果以适当方式进行反馈或公示。
第三十八条 评估评审专家对评估评审活动存有重大异议的，认为存在违规行为或其他问题的，可向科技厅举报，监察室和条件处应及时进行调查并提出相关处理意见。
第三十九条 项目负责人或项目承担单位对预算评估评审结果存有重大异议的，应在评估评审结果发布后一周内提出书面复核申请。经科技厅认为理由充分、有必要启动复核程序的，由条件处组织项目预算评估评审结果的复核工作。
第四十条 评估评审组织单位应及时全面地记录预算评估评审专家的相关信息，包括专家基本信息和信用情况，填写专家参与评估评审活动经历与表现记录表（格式见相关附件）。
第四十一条 条件处应逐步建立参与预算评估评审活动的评估评审机构、评估评审组织单位和评估评审专家在预算评估评审中的信用记录和动态调整机制，不断提高预算评估评审工作的质量。
第四十二条 评估评审专家存在违规行为的，评估评审组织单位可视情节轻重，采取降低专家信用、专家意见无效、取消专家评估评审资格等处理措施。
第四十三条 科技厅委托的科技咨询机构在评估评审活动中，存在违规行为的，科技厅可视情节轻重，采取项目预算评估评审结果无效或取消该单位的项目预算评估评审资格等处理措施。
第八章 附 则
第四十四条 本《实施细则》由科技厅负责解释。
第一部分 于都县发改委概况
一、部门主要职责
（一）拟订并组织实施全县国民经济和社会发展战略、中长期规划和计划；提出全县国民经济发展和优化重大经济结构的目标、政策，提出综合运用各种经济手段和政策的建议。
（二）研究全县宏观经济运行、总量平衡、经济安全和总体产业安全等重要问题并提出宏观调控建议；负责协调解决经济运行中的重大问题，调节经济运行。
（三）承担指导推进和综合协调经济体制改革的责任，研究全县经济体制改革和对外开放问题；负责企业上市和非上市公司发行企业（公司）债券的组织申报工作。组织拟订综合性经济体制改革方案，协调有关专项经济体制改革方案，会同有关部门搞好专项经济体制改革之间的衔接；指导经济体制改革试点和改革试验区工作。提出推进城镇化的发展战略。
（四）规划全县重大建设项目和生产力布局，拟订全县社会固定资产投资总规模和投资结构的调控目标及措施，衔接平衡需要安排中央、省、市、县级财政性投资项目的专项规划；按规定权限申报、审批、核准、审核重大建设项目；审查建设项目设计方案，核定工程概算，控制投资规模；负责全县全口径外债的总量控制、结构优化和监测工作；指导协调全县招投标工作。
（五）组织拟订全县综合性产业政策，协调第一、二、三产业的平衡发展;协调全县农业和农村经济社会发展，衔接农业、林业、水利、气象等专项规划;会同有关部门拟订全县服务业发展战略，拟订现代物流业发展规划，组织拟订高新技术产业发展、产业技术进步的规划。
（六）推进全县可持续发展战略，负责节能减排的综合协调和全县应对气候变化工作；组织拟订发展循环经济、全社会能源资源节约和综合利用规划并协调实施；参与编制生态建设、环境保护规划，协调生态建设、能源资源节约和综合利用的问题。
（七）组织拟订全县区域协调发展的战略、规划；统筹协调经济社会发展专项规划和区域规划；安排以工代赈资金，组织实施以工代赈项目；负责全县地区经济协作的统筹协调，指导地区经济协作工作。
（八）参与人口和计划生育、科学技术、教育、文化、卫生、民政等社会事业发展政策及规划编制的拟定，推进社会事业建设；研究提出促进就业、调整收入分配、完善社会保障与经济协调发展的政策建议；协调社会事业发展和改革中的重大问题及政策。
（九）拟定综合交通体系发展专项规划、全县交通战备发展规划；安排交通建设计划和国家投资项目。
（十）组织编制全县国民经济动员规划、计划；研究国民经济动员与国民经济、国防建设的关系；拟订全县战略物资储备规划，负责组织重要物资的紧急调度。会同有关部门组织战略物资的收储、动用、储备。组织实施国民经济动员有关工作。
（十一）研究提出能源发展战略的建议，拟订能源发展规划；指导协调农村能源发展工作；负责能源行业节能和资源综合利用；协调指导编制电力发展规划、计划，规范电力供应和使用；按规定权限审批、核准、申报能源类投资项目。
（十二）研究提出全县人口发展战略，拟定全县人口发展规划，研究提出人口与经济、社会、资源、环境协调可持续发展、以及统筹促进人口长期均衡发展的政策建议。
（十三）组织开展涉及国家、省、市、县投资建设项目的稽察，按照有关规定对违规问题提出处理意见。
（十四）协调组织全县争项争资工作。
（十五）承办县委、县政府交办的其他事项。
二、部门基本情况
于都县发改委编制数40人，其中：行政编制12人，工勤编制2人,事业编制共26人(项目办5人，以工代赈办5 人，节能监察大队7人,生态办9人)。实有人数35人，其中：在职人数35人，包括行政人员14人,事业人员26人。
第二部分 于都县发改委2018年部门预算情况说明
一、2018年部门预算收支情况说明
(一)收入预算情况
2018年于都县发改委收入预算总额为908.25万元，其中：财政拨款收入908.25万元，占收入预算总额的100%。
(二)支出预算情况
2018年于都县发改委支出预算总额为908.25万元，其中：按支出项目类别划分：基本支出298.25万元，包括工资福利支出266.42万元、商品和服务支出30.43万元、对个人和家庭的补助支出1.4万元；项目支出610万元。
（三）财政拨款支出情况
2018年于都县发改委财政补助支出预算为908.25万元，其中：按支出项目类别划分：基本支出298.25万元，项目支出610万元。
（四）政府性基金情况
没有使用政府性基金预算拨款安排支出
（五）政府采购情况
2018年部门所属各单位政府采购总额35万元，其中：政府采购货物预算35万元。
二、2018年三公经费预算情况说明
2018年于都县发改委“三公”经费一般公共预算安排27.8万元。
1.因公出国（境）费0万元。2.公务接待费27.8万元。第三部分 于都县发改委2018年部门预算表
八张表（详见附表）
第四部分
名词解释
“上级补助收入”：指根据从上级主管部门和上级财政专户取得的财政补助收入。
“基本支出预算”：指为保障机构正常运转、完成日常工作任务而编制的基本支出计划，包括工资福利支出、对个人和家庭的补助支出、商品和服务支出三部分。
内部质量管理体系审核报告
一、评审目的：确保体系持续的适宜性、充分性和有效性,提出并确定各种改进措施和决定，确保实现管理体系的持续改进，实现公司的管理方针与目标。
二、评审依据
质量、环境、职业健康安全《一体化管理手册》 质量、环境、职业健康安全《一体化管理程序文件》
《质量管理体系要求》（GB/T19001-2008）
《工程建设施工企业质量管理规范》(GB/T50430-2007)国家现行法律法规及公司的有关管理制度
三、评审方式：现场检查、会议问询、检查文件资料
四、评审时间：2012年5月28日---6月23日
五、2014年质量、环境，职业健康安全管理体系内部质量管理体系审核情况
根据2014质量〃环境〃职业健康安全管理体系内部审核计划安排，公司审核小组对公司钢构厂、7个项目经理部、9个机关职能部门进行了质量体系管理内部审核，从5月28日开始，到6月23日止。本次审核提出观察项55项，开出不合格报告3份，具体情况如下：
（一）不合格项记录情况
1.钢构厂不合格项3 项，焊剂烘焙纪录只有一页，与实际加工项目不吻合，且内容填写错误；无盘、卷尺等计量器具检定合格报告；无不合格品的处理措施、纠正后是否对其进行再次验证、的措施和记录资料。这3项不符合CB／T19001—2008质量管理体系要求第4.2.4、7.1、7.6条款和GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》第3.5.3、10.5.1、10.5.5和11.5条款的规定。
（二）观察项记录情况
1.首钢贵钢特殊钢有限公司钢厂搬迁工程项目经理部，提出观察项9项。不能提供施工过程中上下道工序施工中间交接资料、自检纪录、焊材焙培纪录；不能提供施工图纸会审纪录、验收标准、图纸接收发放、设计变更的资料；项目实施前未验证分包方施工的主要设备和设施、未建立对分包方管理的制度、缺分包方施工过程中质量问题的相应处理措施；焊材焙培箱无检定合格准资料；无沉降观测记录；不合格品控制度未建立、不合格品被纠正后未进行重新验证；技术交底针对性不强、接受人签字基本为一人所签、作业层人员签字不全；无半成品、成品构件保护措施、也未监督实施、无原材料的产品标识与可追溯性的方法规定；未规定其他相关职能部门和岗位的质量管理职责和权限，形成文件并传递到各管理层次；无影响施工质量的因素分析及其控制措施；对相关质量问题的整改缺最终验证纪录。不符合CB／T19001—2008质量管理体系要求第4.2.4、7.1、7.2、7.5、7.6、8.3条款和GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》第8.4、9.3、10.2、10.5.1、11.5的规定。
2.重庆马戏城一期项目经理部，提出观察项4项。不能提供施工图纸会审纪录、验收标准、图纸接收发放、设计变更的资料；无半成品、成品构件保护措施、也未监督实施；不能提供施工过程中上下道工序施工中间交接资料、自检纪录；施工过程的质量监督检查纪录、施工日志填写不完整。不符合CB／T19001—2008质量管理体系要求第4.2.4、7.1、7.5条款和GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》第10.5.1、10.5.5的规定。
3.六号线二期不锈钢栏杆制安工程项目经理部，提出观察项10项。差缺《施工质量控制措施》、《施工质量检查制度》、《材料进场验收制度》、《不合格品处理制度》、《半成品、成品保护制度》、《分包管理制度》、《三检制度》及相关过程实施中的纪录资料；不能提供施工图纸会审纪录、验收标准、图纸接收发放、设计变更的资料；缺工序中间资料；项目实施前未验证分包方施工的主要设备和设施、缺分包方施工过程中质量问题的相应处理措施；未建立对分包方管理的制度；对2013.8.20日质量问题的整改缺最终验证与封闭纪录；对分包方的技术交底针对性不强、接受人签字基本为一人所签、作业层人员签字不全；缺施工过程的工序中间资料、质量监督检查纪录；施工日志填写不完整；未规定明确项目经理部的质量管理体系组织机构、各岗位人员的质量管理职责和权限，并形成文件并传递到各管理层次；项目质量策划内容存在明显错误；无半成品、成品构件保护措施、也未监督实施、无原材料的产品标识与可追溯性的方法规定；无不合格品处理制度与管理措施和记录资料。不符合GB/T19001-2008质量管理体系要求第4.2.4、7.1、7.5、6.1、6.4、8.3和GB/T50430-2007 标准第3.1、10.1、10.2、10.5、11.1条款的规定。
4.轨道交通二号线延伸段工程项目经理部，提出观察项5项。未建立对分包方管理的制度与程序、未明确项目经理部的管理部门、各岗位人员在分包管理活动中的质量管理职责和权限；对钢构厂制作、分包方的金属、玻璃、石材幕墙技术交底针对性不强、接受人签字基本为一人所签、作业层人员签字不全；缺施工过程的质量监督检查纪录、施工日志，且填写不完整；无半成品、成品构件保护措施、也未监督实施；无原材料的产品标识与可追溯性的方法规定；对2014.6.3和2014.6.11日（玻璃、石材）质量问题的整改缺最回复、终验证结果与封闭纪录。不符合GB/T19001-2008质量管理体系要求第4.2.4.、7.1、7.5.3、7.6、8.2.3、8和GB/T50430-2007 标准第9.1、9.3、11.4等条款的规定。
5.轨道交通一号线二期尖顶坡站项目经理部，提出观察项4项。未建立对分包方管理的制度与程序、未明确项目经理部的管理部门、各岗位人员在分包管理活动中的质量管理职责和权限；对分包方的金属、玻璃幕墙技术交底针对性不强、接受人签字基本为一人所签、作业层人员签字不全；无钢构专业与装饰分包施工过程的工序中交资料；无半成品、成品构件保护制度和措施，也无监督实施记录。不符合GB/T19001-2008质量管理体系要求第4.2.4.、7.4、7.5.3和GB/T50430-2007 标准第9.1、9.3等条款的规定。
6.六号线二期地下站出入口项目经理部，提出观察项4项，内审情况基本与轨道交通一号线二期尖顶坡站项目经理部情况类似。
7.钢构厂，提出观察项12项。构件加工自检纪录填写混乱、签字不完整；无施工图纸会审纪录、工序中间交接资料；无质量问题的整改和最终验证与封闭纪录；无质量信息、质量管理工作安排、质量问题处理等的沟通传递方式和记录；无质量检查所需设备无验证纪录；无产品标识和可追溯性记录资料；无无半成品、成品构件保护实施的纪录；无工序中间交接资料；
无特殊过程、关键过程、质量控制点的监控措施与纪录；无合格成品构件质量验收纪录；无质量管理、产品质量现状评价纪录；无对产品质量、质量管理活动中存在和潜在质量问题的分析纪录；对质量问题所采取的应对措施以及验证措施有效性记录。不符合GB/T19001-2008质量管理体系要求第4.2.4、7.1、7.5、6.1、6.4、8.3和GB/T50430-2007 标准第3.3.2、4.3.2、10.1、10.2.2、10.5、11.4、11.5条款的规定。
8.万州如意西部纺织城一期工业园工程项目部，提出观察项3项。构件安装自检纪录填写混乱、签字不完整；无工序中间交接资料；质量巡查记录不完整。不符合GB/T19001-2008质量管理体系要求第4.2.4和GB/T50430-2007 标准第10.5.5条款的规定。
9.公司工程部，提出观察项2项。分包合同变更信息接收、确认和处理的流程与方法以及实施的记录资料不完整；对分包方主要材料、设备、设施的验证资料未收集。不符合GB/T19001-2008质量管理体系要求第4.2.4和GB/T50430-2007 标准第9.2和9.3条款的规定。
10.公司物资部，提出观察项2项。无对验收不合格的材料，按照规定的职责、权限和方式进行处理的记录资料；无材料收发过程和标识记录资料。不符合GB/T19001-2008质量管理体系要求第4.2.4、7.4.3和GB/T50430-2007 标准第8.3.1和8.3.2条款的规定。
以上不合格项、观察项的分步情况，说明我们质量管理体系在过程的记录控制、产品实现的策划、生产和服务提供过程的确认、产品防护、分包项目实施过程的控制方面运行相对较差。
六、质量体系运行的基本情况
公司的一体化管理手册和程序文件（第五版）修定实施以来，公司采取了一系列举措来全力推动体系的有效实施。全体员工对质量、环境、职业健康安全管理体系的重要性认识有所提高，自觉遵守程序的意识有所增强。一体化管理体系越来越得到广大员工的认同和认知，越来越深入人心，运行范围越来越广泛。质量方针深入人心，工程质量稳定，质量目标予以实现。
由于质量、环境和职业健康安全一体化管理体系在公司各部门、项目经理部和钢构厂的运行状况不平衡；个别部门以追求工程进度为首要目标，忽视基础管理工作；极少部分的管理层人员对体系的认识和重视程度不够；且对对程序文件学习、理解、宣传的深度、广度和力度还不够；再加施工、技术、质量管理口年青管理层员工对的程序文件学习、理解、运用处于较陌生的状态，不能将实际工作与程序文件相应内容有机溶汇贯通。因此，质量管理体系运行的总体效果仍然不太理想，个别单位的体系运行出现滑坡现象。
七、质量体系运行存在的主要问题和不足
1.施工技术交底普遍没有针对性，交底内容不详细深度与广度不够；上、下道工序间交接无纪录；施工过程中的自检、互检、交接检制度执行较差；工序质量检验、试验、验收活动以及产品接收没有详细的策划和记录。
2.钢构厂、各项目经理部未形成体系运行记录和竣工档案资料记录清单。3.对分包项目实施过程的质量控制较差，确认资料不完善。
4.对不合格品的控制，对业主或监理提出的问题没有引起足够的重视，个别不能及时处置并保留记录，或针对原因采取纠正措施。
5.《工程建设施工企业质量管理规范》(GB/T50430-2007)在项目部的运行较差。
6.质量责任制落实不到位；焊工、铆工等重要工种作业人员持证和能力不满足质量要求，导致工程质量通病较多，质量问题时有发生。
八、改进建议
1.各项目经理部、钢构厂、各部门应更好地落实各自岗位的质量管理职责与分工，形成文件并在组织内得到沟通和理解。还应配备足够的管理人员以实施对施工过程的监督管理。对本部门质量目标实现情况进行监督，将检查结果作为绩效考核的一项指标，加速目标实现的进程。
2.加强分包管理。从管理流程的各个环节约定双方的各项职责、权限和义务。施工过程中根据分包合同和协议约定，公司的规章制度，分包管理程序，适用法律法规等对分包商进行监督管理。
3.加强施工过程的质量考核奖罚制度的执行力度。
4.组织施工、技术、质量口年青管理层员工及生产骨干对一体化管理手册和程序文件进行集中学习和培训，以消除体系运行存在死角，并覆盖所有的项目、区域和人员。
5、对质量体系运行过程中各责任单位必须提供符合要求和证明质量管理体系有效运行的记录。
九、质量管理评审结论
1.由于钢构公司领导重视，员工熟悉、理解标准、程序、适用的法规和公司的管理理念、企业文化、公司的各项规章制度、规定和要求，项目管理井然有序，体系运行正常有效，各项经营目标和管理目标得以顺利实现。
