投资制度自查报告

投资制度自查报告（通用5篇）

投资制度自查报告篇1

为认真落实公司董事长11月25日的会议精神，我部门对公司制度的执行情况进行了全面检查，现将有关情况汇报如下：

一、部门投资管理制度的执行情况：

1．投资项目的审批

部门负责的投资项目均按照国投公司《投资管理规定》、《投资管理实施细则》的相关规定，按公司制度决策程序，形成投资决议，并按规定程序流程完成报批手续，确保国有资产和资金使用，促进公司投资决策的科学化和民主化。

2．投资项目的流程

部门负责投资的项目以公司总体战略和投资规划为指导，进行尽职调查；经过尽职调查，符合公司投资标准的项目，提交公司进行项目评审。经公司评审通过的项目投资，按照国投公司《投资管理规定》、《投资管理实施细则》的相关规定，向主管机关履行报批或备案手续，细化了投资流程，增强了项目投资的内部控制。

二、部门考勤及办公制度的执行情况：

1．考勤管理制度

部门认真按照公司《考勤管理制度》的要求，严格执行上下班考勤登记制度和逐级请销假制度，并由专人负责考勤的记载，保持了良好的工作秩序。

2．办公管理制度

部门对于公司公章的使用，凡以公司名义上报公文、制发的其他公文，且签署具有法律效力的协议书、合同等法律性文书，均严格按照《印章管理规定》的审批流程执行。

部门对投资项目、战略规划等形成的相关文件，以及在投资工作中形成的各种合同、协议书、意向书、备忘录等有关文件材料，均按照公司《档案管理规定》严格遵守归档制度，并由专人负责整理、归档工作，使部门的档案管理工作规范化，制度化。

通过自查、回顾，截至2011年12月2日，我部门认真执行了公司的各项规章制度，在日常的业务工作中能够认真贯彻国投公司《投资管理规定》、《投资管理实施细则》的相关规定，规范执行投资审批程序和业务流程。今后，我们将加大公司规章制度的执行力度，使业务工作进一步严谨、细致。

2011年12月6日

投资制度自查报告篇2

关键词：不同制度环境财务报告质量企业投资影响

财务报告主要是指反映企业经营成果、财务状况等方面信息的一种书面文件，具体的信息内容包括有现金流量表、资产负债表、利润表、所有者权益变动表、财务情况说明书等等。若是我国的企业出现隐瞒信息、虚假、该报不报的财务报告问题时，将会严重的降低企业财务报告的质量。而导致财务报告质量低下的原因主要为文化教育环境失衡、法律制度环境失衡、政治经济环境失衡等。基于以上现象，本文就对不同制度环境下，财务报告质量对企业投资的影响进行详细分析，并作如下报道。

▲▲一、制度环境与财务报告质量的关系分析

制度环境主要是指企业赖以产生、生存、发展的环境，其是一种所处的特定阶段的客观条件，制度环境包括有不同环境下的价值、文化、思想、制度等。任何企业都不能脱离社会独自存在，其管理、运营必定需要在特定的环境下所展开，而企业内部的财务报告亦是如此，其需要在相应的制度环境下，才能更好地开展与进行。制度环境的不断变化，对企业财务报告的质量有着明显的影响作用，其主要体现在如下几方面：

1.文化教育环境对财务报告的影响

一个企业整体文化教育水平的提高，其便可以运营过程中采取比较科学、先进、复杂的技术措施，对财务报告的形式与制度进行完善，这使得财务报告所反映的信息也比较真实与可靠，自然会大幅地提高企业财务报告的质量。但若是企业的整体教育水平不高，则会影响人员的工作水平和能力，这也会导致所编制的财务报告简单、不系统、不健全，财务报告信息的可靠性和真实性必然要大打折扣[1]。

2.法律制度环境对财务报告的影响

一个国家经济法规的建立与完善，可以为企业经济行为的规范提供有效的依据，例如我国《注册师法》、《审计法》、《证券法》、《公司法》、《企业所得税法》等法律制度的颁布与修订，使企业的财务报告有了更加全面、直接的法律约束和保证，这也会极大地提高财务报告信息的真实性。反之，若国家的法律制度不健全、不完善时，企业的财务报告质量也将会有一定程度的降低。

3.政治经济环境对财务报告的影响

近年来，随着我国经济体系的不断完善，其政治经济也发生了很大的变化。例如，由于我国社会主义市场经济体制的完善和现代企业制度的建立，使法人财产权和出资人所有权也实现了“两权”分离，当企业不再属于行政的附属物，开始进行自主经营、自主发展、自负盈亏时，企业的财务报告也会随之完善。而在当下信息化的时代，各种先进技术的层出不穷，为能进一步地增加企业财务报告的信息含量，提高财务报告质量，网络技术的应用已然成为必然的趋势。

▲▲二、财务报告与企业投资者保护之间的关系分析

从我国目前大多数企业的发展运营情况来看，企业经营管理权和所有权多不同属于一个人，在这种现象下，有可能引起企业的债权人、经营管理者、外部股东等与企业相关的利益人员对企业信息掌握的不全面、不对称。进而也会增加企业投资者的投资风险，导致企业外部股东与经营管理者之间发生代理权冲突等现象。

在这种因素的影响下，为能有效地缓解企业存在的问题，企业财务报告的应用便成为了必然的趋势。当企业具备有高透明度、高质量的财务报告时，能够使和企业相关的各利益人员更好地了解企业的各种运营信息，这自然也会增加投资者对企业的信任度，进而降低融资成本，提高企业的融资效率，并避免了投资不足问题的发生。除此之外，财务报告的有效应用，可让企业的外部股东及时采取有效性措施，来防范企业经营管理人员的不道德行为。且高质量的财务报告还会避免债权人和企业股东之间的利益冲突，降低企业资产替代和投资不足的发生率。由此可见，当企业的投资金额不足时，财务报告质量越高，企业的总投资额便会越多；而当企业的投资金额充足时，财务报告的质量越高，企业总投资额便会越少[2-3]。

▲▲三、不同制度环境下财务报告质量对企业投资的影响分析

1.不同制度环境下财务报告质量对企业投资的影响学说

通过对我国企业的现状分析，关于不同制度环境下财务报告质量对企业投资的影响主要有两种学说：⑴互补学说。互补学说是指法律制度环境比较完善，市场秩序环境比较规范，且市场经济化程度比较高时，科学、合理地应用法律制度，可大幅地提高企业财务报告的真实性、可靠性与有效性，在两者的融合下使企业投资者权益能得到更好地保护。⑵替代学说。而替代学说主要是指若法律制度比较差，且市场秩序不规范，市场经济化程度较低时，使得相关的法律手段起不到对企业投资者的有效性保护，此时可利用企业财务报告替代法律制度来保护投资者权益。

以上的两种学说在当今社会各有一定数量的拥护者，例如雷宇、翟华云等人便认为互补学说比较有说服力：在法律制度环境比较好的地区，具备的真实、可靠，较高质量的财务报告时，其可以有效地提高企业的投资效率，减少企业投资不足和投资过度的现象。但是魏明海、陈胜兰、于李胜等人却比较支持替代学说，其认变在法律制度环境不完善、不健全的国家，若企业具备有高质量的财务报告，则可以替代法律制度成为弱势投资者的一种保护手段。

2.提高企业财务报告质量的有效性措施

根据以上学说的分析可见，不管互补学说和替代学说，哪一种比较有说服力，但均不可否认的是，企业的财务报告质量起着决定性的因素。因此，采取有效的手段来提高企业的财务报告质量才是最为关键的，而提高财务报告质量的措施主要包括以下几点：

⑴改进财务报告方式。从我国企业的现状来看，一些企业还沿用传统的、手工操作的财务报告方式，财会人员编制财务报告时，多以表格形式为主，由于过程太原始，会使效率降低，严重影响财务报告的及时性。因此，改进财务报告方式也尤为重要，应用现代化技术，促进财务报告编制、发布和传递的快速性、准确性与合理性，进而保证财务报告的高质量。⑵完善财务报告内容。完善企业财务报告内容的要点包括有：调整企业的财务报告信息层次、改进企业财务报告要素的计量属性以及扩充企业的财务报告要素。通过对相关企业财务报告内容的完善，使企业的财务报告更加全面、系统、真实，进而也会大幅地提高财务报告的质量。⑶规范财务报告体系。规范企业财务报告的体系，应在结合我国实际国情的基础上，借鉴国外经验，于企业现有的财务报告基础上，进行适当的调整与改进，具体包括有：科学调整财务报告的结构、有效拓宽附注提供的信息量以及合理规范分部信息的披露[4]。

综上所述，财务报告的质量对企业的投资效率有着重要的影响，而企业具备有高质量的财务报告时，可对企业的投资者权益起到有效的保证。但是，不同的制度环境，又对企业财务报告质量的良好性有着明显的作用。因此，相关企业应采取有效的措施提高财务报告质量，使财务报告在不同制度环境对企业的投资均以起到良性的影响，进而促进我国企业的长效、可持续发展。

参考文献：

[1]李亚楠.股权结构与财务报告质量对过度投资影响问题的实证研究[D].重庆大学：会计学，2010

[2]胡涛.投资环境与财务报告质量对投资效率影响的实证研究[D].西南交通大学：会计学，2012

[3]吴宗法，张英丽.所有权性质、融资约束与企业投资——基于投资现金流敏感性的经验证据[J].经济与管理研究，2011；5

[4]高杉.基于新经济理论的财务报告改进[D].中国海洋大学：会计学，2011

xx市国家投资项目自查报告篇3

土地开发整理项目自查报告

根据国土资源部《关于开展国家投资土地开发整理项目实施情况检查的通知》要求，结合财政部这次对我市国家投资项目检查过程中提出的要求，我局立即组织耕保、财务、监察、工程技术等科室及相关业务专家组成检查机构，对2001年-2006年国家投资的土地开发整理项目进行逐个对照检查，现将自查情况报告如下：

一、xx市综合开发项目

1.项目建设任务完成情况。

该项目于1999年7月份上报，2001年7月经国土资源部批准立项，其性质为国家投资、地方承担的土地开发重点项目。项目规模xxx.xx公顷。总投资xxx万元。建设期一年（2001年10月—2002年10月）。项目由xxxx规划设计。

2、工程建设完成情况。

该项目于2001年10月20日正式开工，至2002年10月底全面完成，各项工程完成情况如下：

规划完成土方179万立方米，实际完成179万立方米，完成率100%；规划排水沟18.37公里，实际完成18.37公里，完成率100%；规划桥涵14座，实际完成14座，完成率100%；规划田间道9.49公里，实际完成9.49公里，完成率100%；规划生产路5.5公里，实际完成5.5公里，完成率100%；规划农田防护工程共植树28040株，实际完成28040株，完成率100%。

3.项目资金使用与管理情况

该项目总投资xxx万元，全部为中央投资。到位资金xxx万元，项目实际支出xxx万元。其中：工程施工费xxx万元，设备购置费23.0万元，前期工作费为29.0万元，业主管理费为9.45万元，不可预见费10.12万，竣工验收费13.13万元。

在资金管理使用方面严格执行《土地开发整理项目资金管理暂行办法》实行“专款专用、单独核算、专人管理”，并且严格按照预算支出使用资金，没有出现截留、挪用项目资金的情况发生。

4、土地权属调整情况

该项目区土地所有权均属xx市xxx镇、xx镇、xx镇、xxx镇、xx镇所属的村集体所有。土地开发前后土地权属界限清楚、明晰，无争议，不存在土地所有权的调整。对新开发后的土地是那个村集体的，由村集体分别与各承包户签订了土地承包合同。

5、工程管护措施

项目竣工后，为搞好项目区的日常管理和维护，保证工程设施能长期、正常运转，真正发挥效用，市国土资源局土地整理中心及时将新开垦土地使用权交由所在镇，由镇交给所在村，由所在村负责管理维护，并签订交接协议，明确责任、义务。村里派专人管理，把责任落实到人。

6、投资效益情况

项目建成后新增耕地xxx.xx公顷，目前已进入正常收益期，玉米、小麦平均亩产可达500公斤，亩产值500元左右。项目区年收益200万元，三年可收回全部投资。同时，项目区抗旱、排涝和防止自然灾害的能力得到加强，水土流失现象得到根本扼制，优化了生态环境，促进了农业生产的良性发展和耕地资源的可持续利用。提高了土地利用率，增加了有效耕地面积，完善了农业基本设施，促进了农业生产机械化的发展，为农村发展、农业增效、农民增收奠定了坚实的物质基础。

7、项目组织管理的主要措施与经验

①从经济上进行约束。在工程施工中，将工程质量、进度和工程款的支付挂钩，对单项工程的各分项工程根据施工进度，每完成一项工程，经监理方和业主方验收合格后，才支付该分项工程款项的70—80%。

②对施工过程进行严格监督。在施工过程中，工程技术指导小组、监理人员以及土地开发整理储备中心领导对项目工程施工进行全程监督、检查和指导，及时纠正和规范施工中出现的一些问题。对于一些隐蔽工程，必须在技术指导小组和监理人员的监督下才能进行施工。在施工过程中，通过施工前、中、后层层把关，所有项目工程都取得了良好的质量效果，施工过程中没有出现质量问题，均符合实际生产需要和规划设计的技术要求。

8、存在问题与改进措施

该项目为首批国家投资项目，因当时国家对土地开发整理项目工程是否进行招投标未做要求，所以采取了议标、评标的办法选择施工单位。并委托xxx建设监理有限责任公司对施工过程进行了全程监理。

9、文档管理情况

对本项目形成的各类资料形成专门的档案柜，由专人负责按时进行分门别类整理。建档资料主要有：有关项目的申报文件、图件、资料，上级下达的各类文件，各种合同书及其附件、信函、会议记录，各种原始工程文件（工程日志和备忘录），各种图表、数据，各种工程报表、技术鉴定报告、工程质量检验资料、工作总结、财务预、决算资料、项目审计报告，各种规章制度等。

二、xxx土地整理项目

1.项目建设任务完成情况。

该项目于2002年11月份上报，2003年4月国土资源部批准立项，其性质为国家投资、省厅土地整理中心承担的04年第一批土地开发整理重点项目，项目规模为xxx公顷，总投资xxx万元，建设期为两年（2005年4月—2007年4月）该项目xxx进行规划设计。

2、工程建设完成情况。

该项目于2005年4月开工，至2006年12月完成情况如下：

该项目区规划土地平整土方量为103.77万立方米，目前土地平整工程已完成98.5万立方米，完成率95%；规划排水沟65.52公里，现已完成55.7公里，完成率85%；规划灌溉主支管道65.52公里，现已完成46.3公里，完成率71%；规划桥涵112座，现已完成86处，完成率77%；规划田间道10.83公里，现已完成9.6公里，完成率88.6%；规划生产路50.5公里，实际完成45公里，完成率89.1%。规划设计水闸5座，现已完成3座，完成率60%；泵站10座，现已完成6座，完成率60%；规划新建和修复农用井3处，现已完成3处，完成率100%；规划设计安装变压器10台，现已装机6台，完成率60%；新建拦河闸1处；输变电线路设计6.5公里，实际完成5.2公里，占工程量80%。

3.项目资金使用与管理情况

该项目总规模为xxx.xx公顷，通过开发实际新增耕地198.1公顷，项目总投资为xxxx万元，截止到目前到位资金 xxxx.xx万元，按照工程进度状况项目支出资金xxxx.xx万元，其中前期工作费39.98万元，工程施工费xxxx万元，业主管理费27.27万元。

为有效合理利用项目资金，国土资源局成立了以局长任组长，分管财务的副局长任副组长，整理中心和财务科负责人为成员的资金管理领导小组，指定了专门负责项目资金的会计人员，具体负责项目资金的使用、管理和监督，并制订了项目资金财务管理制度。对拨付的项目资金实行专户储存，专项管理，专款专用，单独核算。对资金的拨付和使用，严格按照预算和财务制度规定的范围、标准及上级有关文件精神，对各项支出严格把关。对违反规定的支出，不予列支和报销，领导不签字的钱不支。项目工程款严格按工程预算、工程的进度和质量进行拨付。资金管理领导小组不定期地对施工单位的财务状况进行检查。

4、土地权属调整情况

xx镇土地开发整理项目。项目区共涉及7个行政村，土地面积分别为xx村231.71公顷、xx村24.26公顷、xxx村44.16公顷、xxx村138.48公顷、xx村258.95公顷、xxx村55.57公顷，xxx村150.92公顷，土地整理后共增加耕地面积198.1公顷，均为原村集体所有。土地权属清楚，界限明确，无土地权属纠纷。经全体三分之二以上村民同意，决定对土地整理后的原有耕地，继续由原承包人承包经营，引起界址变更的，修改原承包合同，原承包期不变。对于新增加的耕地，主要采取两种办法：一是按各行政村参与整理土地面积的比例，由各村集体承包给农民耕种，并办理有关手续；二是为调动一切积极因素，将新增耕地向种田大户倾斜。因该项目尚未完工，待竣工后再对新增加的耕地予以发包。

5、工程管护措施

待项目竣工后，为搞好项目区的日常管理和维护，保证所建设和安装的工程设备和相关设施能长期、正常运转，真正发挥效用，市国土资源局土地整理中心将及时把所有设备和设施移交项目所在镇，由所在镇交付所在村，由所在村负责管理维护，并签定交接协议，明确责任、义务。村里则派专人管理，把责任落实到人。

6、投资效益分析

项目实施后，可新增耕地xxx.xx公顷，项目区内原耕地产量为小麦200-250公斤/亩，玉米为250-300公斤/亩，花生为200公斤/亩。亩效益为500元左右，由于投入的人力、物力多，纯收入所剩无几。经过土地整理后，生产条件得到较大改善，农作物产量大幅提高，生产投入降低。粮食单产可翻一番。仅粮食一项，整个项目区年增加收入为xxx.xx万元。这仅从单纯的粮食生产就可获得较高的效益。如果改变粮经比例，种植蔬菜等特色农作物，效益将是巨大的，项目区人民群众的收入将是真正意义的全面改观。

7、项目组织管理的主要措施与经验

①从经济上进行约束

在工程施工中，将工程质量、进度和工程款的支付挂钩，对单项工程的各分项工程根据施工进度，每完成一项工程，经监理方和业主方验收合格后，才支付该分项工程款项的70—80%。

②对施工过程进行严格监督

在施工过程中，工程技术指导小组、监理人员以及土地开发整理储备中心领导对项目工程施工进行全程监督、检查和指导，及时纠正和规范施工中出现的一些问题。对于一些隐蔽工程，必须在技术指导小组和监理人员的监督下才能进行施工。在施工过程中，通过施工前、中、后层层把关，所有项目工程都取得了良好的质量效果，施工过程中没有出现质量问题，均符合实际生产需要和规划设计的技术要求。

8、存在问题与改进措施

(1)道路工程个别地段还未用机械压实，路面也未铺风化沙，待2007年4月与林网建设一并完成。

(2)今年下半年出现了罕见的旱情，所以林网植树未能按规划设计的要求和进度计划及时种植，此项工程待惊蛰后全部种植完毕。

9、文档管理情况

对本项目形成的各类资料形成专门的档案柜，由专人负责按时进行分门别类整理。建档资料主要有：有关项目的申报文件、图件、资料，上级下达的各类文件，有关招投标文件，各种合同书用其附件、信件、会议记录，各种原始工程文件（工程日志和备忘录），各种图表、数据，各种工程报表、技术鉴定报告、工程质量检验资料、工作总结、财务预、决算资料、项目审计报告，各种规章制度等。

三、xx镇土地整理项目

1.项目建设任务完成情况。

该项目于2003年10月份上报，2004年12月国土资源部批准立项，其性质为国家投资、省厅土地整理中心承担的04年第二批土地开发整理重点项目，项目规模为xxx.xx公顷，总投资xxxx万元，建设期为两年（2005年4月—2007年4月）该项目由xxx进行规划设计。

2、工程建设完成情况。

该项目于2005年4月开工，至2006年12月完成情况如下：

该项目区规划土地平整土方量为113.73万立方米，目前已完成98万立方米，完成总工程量86%；规划排水沟39.3公里，现已完成38公里，完成率96.7%；规划灌溉管道79.1 公里，现已完成78公里，完成率98.6%;规划桥涵32座，现已完成20处，完成率63%；规划田间道19.71公里，现已完成19.71公里，完成率100%；规划生产路27.62公里，实际完成27.07公里，完成率98%。泵站14座，现已完成13座，完成率92.9%；规划新建和修复农用井10处，现已完成9处，完成率90%；规划设计安装变压器10台，现已装机9台，完成率90%；输变电线路设计3.3公里，实际完成3公里，占工程量91%。

3.项目资金使用与管理情况该项目总规模为xxx.xx公顷，通过开发实际新增耕地xxx.xx公顷，项目总投资xxxx万元，实际到位资金xxxx万元。截止到2006年12月底，项目支出xxxx.xx万元，其中前期工作费43.03万元，工程施工费xxxx万元，业主管理费26.52万元。

为有效合理利用项目资金，国土资源局成立了以局长任组长，分管财务的副局长任副组长，整理中心和财务科负责人为成员的资金管理领导小组，指定了专门负责项目资金的会计人员，具体负责项目资金的使用、管理和监督，并制订了项目资金财务管理制度。对拨付的项目资金实行专户储存，专项管理，专款专用，单独核算。

对资金的拨付和使用，严格按照预算和财务制度规定的范围、标准及上级有关文件精神，对各项支出严格把关。对违反规定的支出，不予列支和报销，领导不签字的钱不支。项目工程款严格按工程预算、工程的进度和质量进行拨付。资金管理领导小组不定期地对施工单位的财务状况进行检查。

4、土地权属调整情况

xx镇土地开发整理项目。本项目区所涉及的6个行政村土地面积分别为xx村110.31公顷、xxx村156.64公顷、xxx村45.53公顷、xxx村152.67公顷、xxx村214.37公顷、xxx村126.95公顷，土地整理后共增加耕地面积129.13公顷，均为原村集体所有。土地权属清楚，界限明确，无土地权属纠纷。经全体三分之二以上村民同意，决定对土地整理后的原有耕地，继续由原承包人承包经营，引起界址变更的，修改原承包合同，原承包期不变。对于新增加的耕地，主要采取两种办法：一是按各行政村参与整理土地面积的比例，由各村集体承包给农民耕种，并办理有关手续；二是为调动一切积极因素，将新增耕地向种田大户倾斜。因该项目尚未完工，待竣工后再对新增加的耕地予以发包。

5、工程管护措施

待项目竣工后，为搞好项目区的日常管理和维护，保证所建设和安装的工程设备和相关设施能长期、正常运转，真正发挥效用，市国土资源局土地整理中心将及时把所有设备和设施移交项目所在镇，由所在镇交付所在村，由所在村负责管理维护，并签定交接协议，明确责任、义务。村里将派专人管理，把责任落实到人。

6、投资效益分析

项目实施后，可新增耕地104.17公顷，项目区内原耕地产量为小麦200-250公斤/亩，玉米为250-300公斤/亩，花生为200公斤/亩。亩效益为500元左右，由于投入的人力、物力多，纯收入所剩无几。经过土地整理后，生产条件得到较大改善，农作物产量大幅提高，生产投入降低。粮食单产上述农作物将大幅提高。仅粮食一项，就可每亩增加收入100元，整个项目区年增加收入为183.9万元。这仅从单纯的粮食生产就可获得较高的效益。如果改变粮经比例，种植蔬菜等特色农作物，效益将更加可观。

7、项目组织管理的主要措施与经验

为彻底杜绝“豆腐渣”工程，确保项目的工程质量达到国家要求标准，在施工中采用严格的质量控制手段。①从经济上进行约束

②对施工过程进行严格监督

在施工过程中，工程技术指导小组、监理人员以及土地开发整理储备中心领导对项目工程施工进行全程监督、检查和指导，及时纠正和规范施工中出现的一些问题。对于一些隐蔽工程，必须在技术指导小组和监理人员的监督下才能进行施工。

在施工过程中，通过施工前、中、后层层把关，所有项目工程都取得了良好的质量效果，施工过程中没有出现质量问题，均符合实际生产需要和规划设计的技术要求。

8、存在问题与改进措施

(1)道路工程个别地段还未用机械压实，路面也未铺风化沙，待2007年春与林网建设一并完成。

(2)今年下半年出现了罕见的旱情，所以林网植树未能按规划设计的要求和进度计划及时种植，此项工程待惊蛰后全部种植完毕。

9、文档管理情况

对本项目形成的各类资料形成专门的档案柜，由专人负责按时进行分门别类整理。建档资料主要有：有关项目的申报文件、图件、资料，上级下达的各类文件，有关招投标文件，各种合同书用其附件、信件、会议记录，各种原始工程文件（工程日记和备忘录），各种图表、数据，各种工程报表、技术鉴定报告、工程质量检验资料、工作总结、财务预、决算资料、项目审计报告，各种规章制度等。

四、xxx镇土地整理项目

1.项目建设任务完成情况。

该项目的性质为国家投资、省厅土地整理中心承担的xx年第二批土地开发整理重点项目，项目规模为xxx.xx公顷，总投资xxxx万元，建设期为两年，该项目由xxx进行规划设计。

2、工程建设完成情况。

目前，道路工程已全面展开，按规划设计的标准和要求，路网工程已完成路基43公里；在修建道路的过程中，及时将过路涵管一起下好，避免重复工程，修桥涵5座。水利工程已按规划设计的要求，新建大口井2座，扬水站2座，开挖排水沟40公里。土地平整工程共完成土方量80万M3。为确保工程进度，管道沟槽全部动用挖掘机施工，开挖管道沟10公里，砌筑大型蓄水池6个。

3.项目资金使用与管理情况

该项目总规模为xxx.xx公顷，通过开发实际新增耕地136.74公顷，项目预算资金总额为xxxx万元，第一年到位资金xxx万元，2006年已拨付施工单位资金xxx万元。

4、土地权属调整情况

项目区所有土地权属归xxx村、xxx村、xxx村、xxx村、xx村、xx村6个村所有。土地整理前后土地权属界限清楚、明晰、无争议，不存在土地所有权的调整，只涉及土地承包经营权的分配。项目开工前，由国土资源局、xx镇政府会同xxx村、xxx村、xxx村、xxx村、xx村、xx村村委会组织村民代表，首先对平整的方田及规定的用途进行了准确而细致的测量和登记，经村民代表大会协商，根据本村实际情况对土地的承包经营权作了如下确认并调整：

（1）xx镇xx片土地整理项目区土地总面积xxx.xx公顷,均为集体所有,其中xx村土地面积300.41公顷,xx村土地面积122.53公顷,xxx村土地面积112.53公顷，xxx村土地面积184.85公顷，xxxx村土地面积109.12公顷，xxxx村土地面积107.31公顷。土地权属清楚,界限明确,无土地权属纠纷。

（2）经全体三分之二以上村民同意，决定对土地整理后的原有耕地，继续由原承包人承包经营，引起界址变更的，修改原承包合同，原承包期不变。对于新增加的耕地，主要采取两种办法：一是按各行政村参与整理土地面积的比例，由各村集体承包给农民耕种，并办理有关手续；二是为调动一切积极因素，将新增耕地向种田大户倾斜。

5、工程管护措施

待项目竣工后，为搞好项目区的日常管理和维护，保证所建设和安装的工程设备和相关设施能长期、正常运转，真正发挥效用，市国土资源局土地整理中心及时将所有设备和设施移交项目所在镇，由所在镇交付所在村，由所在村负责管理维护，并签订交接协议，明确责任、义务。村里派专人管理，把责任落实到人。

6、投资效益分析

项目实施后，可新增耕地120.46公顷，项目区内原耕地产量为小麦200-250公斤/亩，玉米为250-300公斤/亩，花生为200公斤/亩。亩效益为500元左右，由于投入的人力、物力多，纯收入所剩无几。经过土地整理后，生产条件得到较大改善，农作物产量大幅提高，生产投入降低。粮食单产上述农作物将大幅提高。仅粮食一项，就可每亩增加收入100元，整个项目区年增加收入为207.43万元。这仅从单纯的粮食生产就可获得较高的效益。如果改变粮经比例，种植蔬菜等特色农作物，效益将更加可观。

7、项目组织管理的主要措施与经验

为彻底杜绝“豆腐渣”工程，确保项目的工程质量达到国家要求标准，在施工中采用严格的质量控制手段。

①从经济上进行约束

②对施工过程进行严格监督

8、存在问题与改进措施

因该项目是200x年9月份才开工的项目，到明年年底结束，所以该项目区目前未存在什么问题。

9、文档管理情况

投资制度自查报告篇4

根据省发改委《关于对20*年以来中央预算内投资项目进行重点清理和检查的通知》（湘发改稽查2015]320号）文件精神，我局认真组织开展了全面细致的清查工作，现将有关情况报告如下：

一、基本情况

本次清查工作从5月25日起，对2010年以来上级发改部门下达的中央投资支持项目进行了全部清理自查，每个项目均要求由项目单位写出自查报告及情况说明，同时派出专项检查组，按上级要求对工业、基础设施、环资、服务业和高技产业引导等四类项目进行了重点清查。重点清查的四类40个项目，其中：工业类项目12个，中央投资3116万元；基础设施投资类项目13个，中央投资17486万元；环资类项目8个，中央投资5390万元；服务业和高技产业引导类项目7个，中央投资1180万元。

二、资金到位拨付情况

经与财政部门对接，2010-2014年中央预算内投资项目中央资金截止2014年12月底已全部到位，竣工项目中央资金已全部拨付，在建与未开工项目严格按照基本建设程序分批拨付给项目单位。

三、项目建设情况

重点清查的四类40个项目中，截止5月底，已建成完工项目26个，在建项目11个，未开工项目3个。

（一）建成完工项目情况。

1、工业类项目9个，分别是：XX市福利渔业用品有限公司年增产聚乙烯网700吨扩技改项目、XX市芝凤工程机械涂装有限公司中联重科配套工程机械涂装建设项目、湖南省俏嘴巴食品有限公司膨化食品深加工生产规模扩建、湖南科至博机械有限公司大马力现代农业装备产品生产基地建设、XX市腾达棉麻纺织有限公司3万锭棉纺生产线产业升级技改项目、湖南首玉生物科技有限公司18万吨/年硫基氮磷钾复合肥改扩建项目、太阳鸟游艇股份有限公司高性能符合材料船艇扩能建设项目、鑫海绳网制造有限公司年产550吨超高强度高性能节能网具技术改造项目、鑫海绳网制造有限公司年产1万吨高密度聚乙烯经编无结网生产线升级改造项目。其中首玉生物2014年3月破产转让给湖南正辉生态科技，原企业资料已遗失。

2、基础设施投资类项目7个，分别是：XX市司法局业务用房、XX市看守所、XX市人民法院审判法庭、XX市公安局泗湖山派出所、XX市三眼塘镇自来水厂改扩建工程、XX市草尾镇自来水厂改扩建工程、XX市档案馆新建项目。

3、环资类项目5个，分别是：XX市金太阳纸业有限公司综合节能改造项目、XX市金太阳纸业有限公司电机及输变电系统节能改造项目、鑫海绳网制造有限公司年处理8000吨废旧渔网综合利用项目、湖南天下洞庭粮油实业有限公司稻米副产物深加工循环综合利用建设工程、城区300吨/日生活垃圾无害化处理工程。

4、服务业及高技产业引导类项目5个：湖南泰源农业科技研发信息服务平台、沅江天隆米业“佳天隆”系列优质精米生产技术推广中心、卢青年米业草尾散粮中转库物流设施改扩建、沅江河东百业榨南湖特种水产品研发推广中心、湖南帝豪船舶沅江洞庭湖船舶产业集群配套研发服务中心。其中天隆米业2014年破产转让给天下洞庭。

（二）在建项目情况。

1、工业类在建项目3个：（1）南洞庭湖渔业发展有限公司渔用浮球浮板、绳索、无结网生产线技术改造项目于2012年12月开工，实施过程中因土地问题未能按照计划如期办理，公司于2013年研究决定，项目分两期建设，首期投资580余万元，对现有生产线进行技术改造，2013年中央资金100万元到公司专账户，用于新购织网机、模具、锅炉、捻线机、压机等设备。二期工程建设于2014年8月启动，至目前为止项目累计完成总投资760万元，完成投资率58%，预计2016年8月建成达产。（2）沅江浣溪沙酶技术有限公司年生产4.1万吨造纸制浆系列酶制剂生产线项目于2013年12月开工，目前已完成第一阶段小型生产线建设，建成以来已生产粗酶2450吨，配制精制商品酶制剂300吨。完成投资1250.57万元。（3）湖南XX市润泽科技有限公司针刺法土工无纺布环保材料项目原计划于2011年3月开工，并已完成部分土地平整与设备订购。但因开发区征地困难，上级主管部门同意在公司收购的沅江虹光通达物流有限公司上建设。现有厂房6500平方米、土地面积34亩、基础设施、配套设备完好，实际投资达8000万元。由于技术人员短缺，生产线调试生产进度缓慢，加上银行资金不能到位，公司面临破产，项目没有按预期完工。

2、基础设施类在建项目5个：（1）XX市城北供水管网建设工程项目，至目前为止已完成大堤路、界河路、塞南路等道路所属工程，完成总投资1200万元，余下的6条供水管道建设正按照规划建设要求逐步分批实施。（2）XX市城市建设开发投资有限责任公司跑马岭路、环湖路等道路及排水管网建设项目，截止5月底已完成投资额3460万元，完成工程形象进度的65%。（3）XX市茶盘洲镇政府幸福路、幸鹅路、幸民路、经一路道路及供、排水管网工程，于2014年12月开工建设。目前一期工程已完成雨水排水管道2.2千米，污水排水管道4.0千米，铺设给水管道1.8千米;道路路基平整1.8千米，完成计划投资1050万元。已完成项目建设50%，预计今年8月全面竣工。二期工程正在设计，预计7月底进行招投标，8月动工，年底完工。（4）湖南沅江桔城工业项目开发有限公司青年路，枫杨路，文明路建设项目，至5月底，青年路、枫杨路已竣工，投入使用，文明路已完成招投标，正在组织施工，共计完成投资1296.73万元。（5）XX市自来水公司跑马岭路、环湖路等23条道路配套供水管网工程。至目前已完成金融路、狮山路、书院路等11条道路共计管网7.6km,其他洞庭庙巷、枫杨路等5条道路3.8km管网正在建设中。已完成投资600万元，占工程量的60%。

3、环资类在建项目2个：（1）XX市污水处理厂二期工程项目，至2014年底已完成管网铺设59.48千米，厂区于2014年10月动工，其中氧化沟、二沉池、消毒池等已完成工程量60%。预计9月份竣工验收。（2）安华贸易年产3万吨生物质固体成型燃料项目，现征地6.7亩，预征地18亩，完成2300平方米标准化厂房新建，目前正在进行场地硬化，并定购颗粒成型燃料生产线设备2条。至5月份止完成投资1800万元，占项目总投资56.2%。

4、服务业及高技产业引导类在建项目1个：湖南湘土农业发展有限公司沅江蔬菜产业集群配套服务中心改扩建设项目，已完成新建研发中心服务楼、物流配送和脱水蔬菜晒坪建设，以及生产培训示范实习基地提质改造，新增生猪技术示范推广项目、电子信息服务平台正在筹建中。

一、基本情况

二、资金到位拨付情况

三、项目建设情况

重点清查的四类40个项目中，截止5月底，已建成完工项目26个，在建项目11个，未开工项目3个。

（一）建成完工项目情况。

（二）在建项目情况。

（三）未开工项目情况

1、基础设施类1个：XX市公安局业务技术用房项目，因与民俗文化街建设项目选址有冲突，市委政府经多次组织专家论证及相关职能部门讨论，征求意见后，建议重新选址，进行整体搬迁。现市政府拟将原洞庭珍珠有限公司的用地划拨归公安局业务用房项目建设用地。目前，该宗地正经市国土部门进入挂牌程序，预计9月份开工建设。

2、环资类1个：XX市第二污水处理厂，该项目除赤塘泵站场地平整外，正处于招标准备阶段。未开工主要原因是项目建设模式由原来的bot改为ppp，目前项目投资主体招标工作已完成投资主体资格预审。预计开工时间2015年9月。

3、服务业及高技产业引导类项目1个：湖南三屹数码科技有限公司数控生产技术研发及产业化项目，因土地重购延期，于2014年8月重获省批地，2015年4月中旬完成规划设计，5月完成招标，中标单位为中彩建工集团。预计7月份开工，2016年6月完工。

四、存在的问题

通过本次清查，对于规范项目管理和严格执行建设程序取得了很好的效果，但由于一些客观因素的制约，也还存在以下问题：

一是项目建设进度不平衡。有的项目由于资金计划下达较晚，加上初步设计和施工图设计、评审以及招投标等前期工作所必需的程序和时间，以致未能如期当年开工建设。

二是有的项目单位与部门之间、项目所在地乡镇之间协调不够，前期准备不充分，导致项目不能按时动工。如公安局业务用房建设项目因规划、土地问题，三屹数码项目因重新选址征地等问题，开工延期。三是个别项目投资出现超概算问题。受市场价格上涨因素以及多雨等自然条件的影响，个别项目出现了建设规模和内容不变的情况下投资超预算的问题。如污水厂二期工程建设项目因地下水位高、地质条件差，加上环湖截流工程量大，导致投资有所突破，工程也相应延期。四是地方配套资金筹措难度大。由于县级财力有限，配套资金落实困难，这是内陆地区存在的一个共性问题。

五、下步工作措施和建议

1、加强调度，推进项目进度。对重点中央预算内投资项目进一步加大调度力度，及时掌握项目建设进度。建议对所有未开工和在建项目，均明确要求项目实施单位实行倒排工期，未开工项目要加快前期工作进度，尽快落实开工条件，在规定期限内开工建设；在建项目要进一步强化要素保障措施，确保按投资计划全力推进，顺利完工。竣工未验收的项目要督促项目建设单位尽快完善项目工程资料和财务资料，做好各项验收准备工作，为顺利通过省市验收打好基础。

2、明确责任，规范实施项目。中央投资项目应由项目业务主管部门负责组织实施，项目建设单位一把手为第一责任人。项目单位要严格落实好“五制”及中央预算内投资项目管理的有关规定，切实加强项目建设和资金管理。同时进一步明确各相关部门职责，发改部门要及时下达项目投资计划，规范项目审批程序，做好项目招标投标核准工作，搞好项目调度；财政部门要负责按计划拨付项目资金，落实配套资金，敦促各项目单位建立健全专项工程资金帐户，落实资金专款专用；审计部门负责对中央投资项目的资金使用进行跟踪审计、专项审计和全面审计，促进项目规范实施。

控制度自查报告篇5

今年以来，__市__区联社坚持&ldquo；标本兼治、重在治本；的原则，紧紧抓住&ldquo；制度、执行、监督；三个环节，以制度执行年活动为载体，从全面构建合规风险管理体系入手，狠抓&ldquo；五个到位；，深入扎实做好合规经营、合规操作监督检查和整改工作，进一步规范经营行为，防范事故案件，有力地促进了全辖农村信用社又好又快发展。我们的主要做法是：

一、高度重视，组织领导到位

自年初一开始，联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目标考核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。一是成立了以党委书记、理事长为组长，纪委书记、监事长为副组长，经营班子和部室负责人为成员的&ldquo；制度执行年；、&ldquo；合规经营、合规操作管理年；活动领导小组，负责整个活动的组织开展和检查督促，落实稽核监察保卫部具体负责此项工作。二是分别制定了&ldquo；制度执行年；活动和&ldquo；合规经营、合规操作；自查自纠工作实施方案，明确了工作步骤、方法和要求，做到了有的放矢。三是实行&ldquo；一把手；负责制，联社监事长与各信用社主任、信用社主任与职工层层签订&ldquo；合规经营、合规操作；自查自纠工作责任书___份。联社领导、部门负责人按照分工各司其责，认真履职尽责，率先垂范，以身作则，正人先正己，争做合规带头人，为深化改革和促进发展奠定基础。

二、抓合规意识教育，培训学习到位

为提高全体员工特别是新青员工的合规意识，联社一是把自省联社成立以来出台的制度办法和金融职业道德规范、法律法规以及各种案例作为学习培训内容，重点提高员工对基本制度的熟悉程度，强化&ldquo；学法、懂规、遵纪、守制；意识。二是按照统一规划、分级实施的原则，年内联社共组织培训学习班_期，参训人员达___人，其中一线员工的学习面达90%以上，使大家真正认识到&ldquo；内控优先，制度先行；的重要性，理解和熟悉自身岗位内控要点，主动预防和发现风险。三是是采取了自学、集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等多种形式，认真学习《业务流程合规操作手册》、《安全保卫工作理论与实务》等业务书籍。同时，结合案件防控实际，把典型案件警示教育融入活动中，剖析案例，总结教训，标本兼治。联社监察部门随时收集相关的典型案例，认真分析成因，定期以文件形式予以通报，增强了学习的针对性，人人撰写了学习笔记和心得体会，进一步加深对制度的理解和再认识。四是运用激励机制，检验学习效果。10月中旬，采取自下而上层层选拔的方式，各信用社和联社机关推荐__名员工进行了合规知识竞赛；11月下旬，组织全辖___名员工分岗位参加省联社的制度学习考试，考试成绩与员工目标责任考核和来年的岗位聘用挂钩，考试及格率达99%。

三、强化基础管理，岗位责任制落实到位

加强基础管理，规范临柜操作，是提高工作效率、减少差错、防范事故案件的永恒主题。年初，针对我区部分营业网点一线岗位人员严重不足、规章制度难以贯彻执行的严峻现实。联社一是本着精简、效能的原则，根据用工制度改革方案，综合全辖机构网点的经营规模、服务对象、业务量等因素，合理确定岗位编制___个，撤并低效网点__个，二是面向社会，招贤聚才。公开聘用大、中专毕业生__名为短期合同工，委托省联社招收计算机、法律、财务审计等专业技术人才__人，经过岗前培训，全部充实到一线岗位，一定程度上缓解了人员紧缺和内控落实难的矛盾。三是联社将《商业银行合规风险管理指引》的要求，设置合规风险管理部门或合规风险管理岗，制定合规风险部门职责和岗位职责。四是打造&ldquo；流程银行。由稽核监察保卫部牵头，财务、信贷、人事、办公室等部门通力配合，重新制定了会计、出纳、信贷等岗位职责，按照&ldquo；一项业务一本手册、一个流程一项制度、一个岗位一套规定；的要求，细化了每一笔业务的操作流程，防范违规操作，切实做到了有章可循。

四、狠抓制度执行，监督检查到位

区联社一是抓自查。制定了《__区农村信用社联合社合规经营、合规操作自查工作实施方案》，对自查工作的指导思想、工作目标和总体要求进行了明确，在全区信用社全面开展合规经营、合规操作自查工作。并对照20__-20__年各项现场检查发现的主要问题，疏理了4个方面16个类型的问题，以文件形式印发各社，连同__省银监局《20__-20__年对__省农村信用社各项现场检查发现的主要问题》、《省联社成立以来各种检查发现的主要问题》一并转发各社对照开展自查。各社也将辖内各营业机构自20__年6月25日以来接受银监部门、省联社__办事处、区联社及自查中发现的各类问题，梳理成条，分类整理，印发给每一位员工，逐一整改。二是抓专项检查。先后开展了上年度会计决算真实性、重空凭证管理、内控制度执行情况、贷款本息核对、财务收支，以及合规经营、合规操作等专项检查，重点查找操作流程、管理环节漏洞和弊端，针对发现的问题，发出整改通知书___份，落实专人限期进行整改。三是抓好稽核检查。联社稽核大队组建后，制定了《稽核大队管理办法》，实行分组划片包社，开展&ldquo；突袭式；的检查，按照省联社提出稽核工作实行&ldquo；序时稽核，业务全覆盖；的管理要求，已完成对__个网点的序时稽核，并对检查发现存在的问题发出了整改通知。同时，加强后续稽核，强化责任监督。对专项检查、现场稽核和序时稽核后的整改落实情况进行了复查，确保了稽核工作的严肃性。四是抓账务会审，规范操作行为。各信用社按季将辖内分社（储蓄所）的会计账务、重空使用、信贷资料进行交叉检查和集中会审，奖优罚劣，现场督促整改。今年1-10月，全辖信用社共组织会审__（社）次。五是加强责任监督，搞好离职、任期经济责任审计今年，我们通过现场检查、民主测评、社会调查等方式，先后对全区__个信用社的高管人员离任进行了审计；对高管人员的经营管理水平、履职情况、经济责任作出客观、公正、实事求是的评价。并对岗位轮换的__名员工的离职进行了审计，审计中落实个人及共同违规责任贷款___笔，金额____万元（其中个人违规责任贷款___笔，金额___万元），被审计人员均书写承诺，订立了限期收贷计划。六是抓排查。针对&ldquo；___案件；和贷款本息对账反映出的问题，5-6月，联社在全区范围内开展了以是否有参与&ldquo；九种人；和员工经商办企业的排查，排查出经常出入高档消费场所且日常消费与收入不匹配、无故不正常上班（旷工）或经常性出现违规操作和有不良记录等行为的重点人员__人，仍有__名员工在同一岗位工作超过3年以上未轮岗，联社采取积极措施加强对重点人员的监控，对超过3年以上未轮岗适时进行了岗位调整；_名有经商行为的员工家属已承诺在规定的期限内自行予以纠正，有效地整治和规范了全区信用社对员工的行为，较好的防范了道德风险。七是抓安全检查。采取实地检查与电话询查、突击检查与重点抽查、日间查与夜间查相结合的方式，共开展各种安全检查___社次。同时本着安全坚固、经济实用的原则，对顶山、恩阳等11个机构的安全防护设施进行了更新；新安装更换报警器_台、维修警器具__社次。通过开展各类检查，加强了基层社的财务、信贷、重空、内控重点管理，有效地规范了信用社的经营管理行为，防范案件的发生。

五、建立问责机制，责任追究到位

我们从建立有效的违规问责约束机制入手，限制、批评、纠正和惩处违规违纪的单位和员工，在内部弘扬正气，杜绝违规恶习，对违规失德的人和事，不姑息迁就，不搞下不为例。一是层层落实了事故案件&ldquo；一把手；负责制和岗位责任制，人人签订了事故案件防范责任书，明确了各自的职责和义务。二是建立了严格的事故案件责任认定程序和报告制度，做到发案必查、有案必报、查必问则、有责必究。不论检查发现的还是来信反映的问题，在初步核实的基础上，符合立案标准和条件的，及时予以立案，并迅速上报，不搞瞒案不报。三是建立&ldquo；双向；问责机制，操作人员与管理人员处理联动，经济处罚、组织处理和政纪处分同步，1-10月，受诫勉谈话的信用社班子_社次，通报批评的__社次（含分社、储蓄所），经济处罚__人次、罚款金额__元，待岗_人，免职_人，除名_人，待给予政纪处分和其他处理的8人。向妄存侥幸心理的人员亮起了&ldquo；红牌；，维护了农村信用社规章制度的严肃性，保障了全区农村信用社业务经营的快速健康发展。

控制度自查报告范文5篇2

对照国资纪发（20xx）14号文件“检查内容”的要求，我院对五项制度的贯彻执行情况进行了自查。现将有关情况汇报如下：

一、高度重视，狠抓制度建设。

重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排、大额度资金的使用制度是为加强领导班子建设，落实党的民主集中制原则，提高科学决策、民主决策和依法决策水平的有效手段，我院党委对五项制度的贯彻执行高度重视，对此进行了广泛地宣传。结合党委理论中心组学习，党支书记多次组织干部职工认真学习相关文件，把执行“三重一大”制度与企业“建章建制”紧密结合。近年来，先后制定和完善了“三重一大”决策制度的相关制度63余项，涉及预算、资金、招标、安全、内审、考核、党群等一系列管理制度，将“三重一大”决策的要求体现在制度中；结合实际，不断完善内部控制制度。在全院上下构建了“结构合理、配置科学、程序严密、相互制约”的权力运行机制。在执行过程中，我院坚持重大决策问题、大额资金使用集体讨论，民主决策；重要人事任免、重大项目安排集体讨论，科学决策。将“三重一大”工作贯穿与我院发展战略和发展目标之中，使我院自查自纠工作科学化、民主化、制度化。

二、严格执行，狠抓贯彻落实。

我院经营管理决策有制度流程可依，重大事项处理能落实民主集中制原则。我院通过各项管理制度，坚持反复酝酿，必须集体会议讨论、研究、民主表决，并有会议记录及纪要。

1、强化组织保障。成立了“三重一大”决策制度贯彻落实情况效能监察领导小组及办公室，主要以听取汇报材料，核查制度落实情况、员工访谈等方法进行。“三重一大”集体决策制度在实施过程中，我院坚持由党委统一领导，纪委组织协调，为“三重一大”集体决策制度的贯彻执行提供了可靠的组织保障；我院党委把“三重一大”集体决策制度作为贯彻落实党风廉政建设责任制的一项根本性制度，严格贯彻执行，有效地避免了在重大问题的研究决策上个人说了算的现象。

2、强化责任制落实。在党风廉政建设责任制半年自查和全年检查中，我院党委把是否认真执行“三重一大”制度作为对班子成员和领导班子考核的一项重要依据，纳入考核体系，促进了“三重一大”决策制度的贯彻落实。

3、强化民主决策。在讨论“三重一大”事项过程中，我院党委充分发扬民主，并严格执行决策程序形成决策：首先与会人员充分发表意见，当意见比较一致时进行表决，按照赞成人数超过应到会有表决权人数半数的原则，形成最终决定；当意见不一致时暂缓表决，经过再次沟通、讨论形成统一意见后，再进行表决；如遇突发事件或特殊情况等原因，不能及时讨论决定的事项，事后及时在班子会上通报。

4、组织监督检查。我院党委书记每半年作述职述学述廉报告，就落实“三重一大”集体决策制度情况进行履职报告；并按相关规定每半年向华电工程上报党风廉政建设自查报告及纪检监察工作总结。

三、加以改进，狠抓总结提高。

通过自查，我院干部职工对“三重一大”集体决策制度执行情况还是认可的，但决策后督办落实力度不够，有待于进一步加以改进。今后工作中，我院将进一步加大宣传教育力度，强化监督检查，逐步健全和完善我院落实“三重一大”集体决策制度的相关规定，明确政治工作部为执行“三重一大”决策的督促检查部门，明确完成时限，督办决策的落实；明确领导责任及具体承办机构和责任人，确保落实决策的工作质量和进度，进一步科学界定集体决策制度的适用范围、执行标准和决策程序，确保制度的可操作性和规范性。

控制度自查报告范文5篇3

按照总公司《关于开展<关于实行党风廉政建设责任制的规定>等五项制度贯彻执行情况检查的通知》要求，本公司认真开展自查工作，查找不足和差距，对发现的问题积极落实整改措施，确保“五项制度”贯彻执行到位。现将自查情况报告如下：

一、“五项制度”的落实情况

1、高度重视，加强组织领导。按照分公司纪检监察处的部署，我XX高度重视“五项制度”的贯彻落实工作。为了深入推进“五项制度”的贯彻落实，专门成立了由党委书记任组长的“贯彻落实五项制度领导小组”，设立相应办公室，并责成党委副书记主抓该项工作。同时，XX党委还要求以党支部和中心为单位，各支部书记和各中心副主任为分管范围内的负责人，加强本部门“五项制度”的宣传和学习，抓好执行和落实，确保工作落实到基层，抓到实处。

2、细化工作，制定方案，明确责任。领导小组将“五项制度”贯彻落实工作任务进行了细化，根据“一把手”职责、分管领导的职权范围以及各中心的业务实际，制定了五项制度贯彻执行情况自查方案，明确了分工，落实了责任，夯实了任务基础。

3、加强宣传和学习，提高“五项制度”的认识。将“五项制度”具体内容编制成册，集中发放到班子成员和中层干部手中，集中进行宣传和学习。一是召开党委专题学习会议，集中对“五项制度”进行学习领会。结合XX的实际工作，有针对性的查找管理层面的漏洞和不足，提出整改要求，落实整改责任。二是以党支部和中心为单位，分别召开支部会议和部门会议，认真传达总分公司的安排部署，加强“五项制度”具体内容的宣传和学习力度，并将“五项制度”的落实执行作为行动指南贯穿到业务始终，让全员知晓，身体力行。

4、完善措施，落到实处。为了保证“五项制度”落到实处，XX采取种种措施，一是坚持“三重一大”决策机制。凡企业的重大人事变动、重大项目投资、大额资金的使用必须严格执行班子民主决策机制，不搞“一言堂”，切忌个人说了算，并形成会议纪要备查。二是成立费用控制办公室，对企业的每一项开支从细审核，杜绝暗箱操作。同时，从企业的重点环节入手，完善了招待费管理、小型工程维修管理、食堂管理、材料采购管理等四个管理办法，逐渐完善企业规章制度，堵塞管理漏洞。三是建立XX业务流转程序。明确业务环节之间、部门之间的程序衔接，有制约，有协调，确保企业工作运转顺畅。四是完善监督机制。在充分发挥职工代表大会制度的基础上，XX创办《龙系XX》企业内刊，设立内网论坛，建立职工与企业的桥梁，畅通领导和员工之间的言路，对领导干部的言行和企业的管理起到了监督作用。五是逐级签订党风建设目标责任书，规范领导干部行为，确保部门负责人“一岗双责”落到实处。

二、取得的效果

1、落实“五项制度”意识明显增强。通过深入的宣传和学习，党员领导干部和职工落实“五项制度”意识明显增强。一是内部论坛中有关企业管理的建议多了，职工的反腐倡廉、廉洁自律意识和监督意识明显增强。二是领导干部的廉政意识得到了提高。在每周一的办公例会上，各部门在汇报业务工作的同时，对部门的党风建设和本人的廉政情况进行总结和汇报，提出下一步工作目标，达到了自律、自警、自省和促进工作的目的。

2、领导干部的执行力明显改变。一是主动协调衔接工作的多了。XX工作任务重，业务环节多。XX合一之前，由于职责不清、机构重复设置等因素，业务交叉、职能交叉的业务很难推进。“五项制度”执行以来，XX以“五项制度”的落实为行动指南，不断加强党风建设，支部的战斗堡垒作用和党员先锋模范作用进一步提高，工作作风显著改善，干工作的主动性和协调意识不断增强。二是深入基层，率先垂范的作风提高了。XX领导干部下基层解决问题，率先垂范的作风得到了员工的认可。物流中心是XX的七大职能板块之一，承担着物流中转等重要任务，发运和接卸任务较为繁重。特别是在集中到站和集中发运的时候，中心负责人带领全体职工主动参与到接卸和装载车皮工作中，同装卸工人同等的工作量，同等的工作时间，有效地缓解了接卸和发运能力不足的困难。三是自我检查、自我批评的意识强了。现在，XX干部在汇报工作的同时，对自己的分管工作和廉政建设主动检查，自我批评，促进了工作开展。

控制度自查报告范文5篇4

根据《关于印发养老保险内控制度检查工作实施方案的通知》[渝社险发（20xx）22号]要求，为进一步加强基本养老保险业务、基金管理，我局对基本养老保险内部控制制度认真进行了自查，现将自查情况报告如下：

一、组织机构控制

1、建立健全了比较完善的组织决策控制制度。我局内设统筹科、退管科、居保科、工伤生育科、财务审计科（信息科）和办公室，对每个科室的职责进行了明确。各科室制定了业务工作制度，针对每项业务工作制定了具体的办理程序。在工作中，制订了一系列的组织决策制度，针对不同的情况，召开局长办公会议、局务会议进行研究决策。对重大的问题由主要领导审批决策或者集体研究。在岗位设置上，会计出纳分设，业务与财务分离，基金征收实行计划与征收分离。在业务经办中，实行经办人员初审、科室负责人复审、分管领导审批的制度，实行不相容职务分离，相互监督制约。目前，上述制度都得到了较好的执行。

2、强化授权管理。对各项业务办理均实行了严格的授权管理，我局对机关管理制度进行了进一步完善，制定了业务工作制度，对参加基本养老保险、养老基金的退付转移等17项业务全部进行了授权管理，明确规定哪些业务由科室人员直接办理，哪些需要业务需要送主要领导审核，哪些业务需要由劳动和社会保障局审核。对每项业务都有明确的授权。在授权管理中，体现了集权与分权相结合，执行与监督相结合的原则。

3、强化人事管理。建立健全了人事管理制度，在人员招录中，根据岗位要求，设置招录人员条件，一律实行公开招考。在人员管理中，我局制发了云社险发〔20xx〕26号文件，对每个工作人员的岗位职责作了进一步细化，强化工作考核，严格开展工作人员年度考核制度。强化工作人员学习培训制度，每月至少组织职工集中学习一次。

二、业务运行控制

1、完善业务规程。依据现行社会保险有关法规和政策，结合本县实际，明确了参保登记、缴费申报及缴费基数核定、账户管理办法和工作制度，确保具体业务操作之间都形成了内在的制约关系。

2、加强参保登记管理。建立了《办理参加基本养老保险制度》，对单位职工、城镇个体工商户和灵活就业人员等不同群体参加基本养老保险的经办程序和审核、审批办法作了明确的规定，尤其是针对涉及补缴xx年12月31日以前养老保险费的审核审批作了更为严格具体的要求。所办养老保险登记、申报业务，符合《养老保险操作规程》要求。

参保人员死亡时，其指定受益人或法定继承人办理个人帐户继承情况等方面都符合规定。

3、严格经办程序，加强基金征缴。按照《基本养老保险经办业务规程（试行）》的要求，对各业务环节的经办范围、程序、要求和办理时限进行了明确的规，对参保单位进行稽核。例如，统筹科定期将企业月缴纳的养老保险申报表、明细表等，送财务审计科复核，并根据财务传递的到帐信息及时登记各种台帐，确定专人保管。

强化个人账户管理，按规定利率记息，终止缴费者除建立标识外封存其个人账户。

4、办理退休审核业务时，坚持实行退休人员档案“两审制”，即档案先由业务人员初审，再由分管领导复审，做到手续完备，资料齐全。同时明确了岗位职责，退休审核岗位与待遇计算岗位相分离，计算退休待遇时，坚持专人办理，科室负责人、分管领导复核，确保退休信息录入数据与退休审核审批资料一致。

5、养老待遇及离退休人员死亡待遇支付审批程序健全完善。每月养老待遇的月结算形成的各类支付计划，坚持由科室负责人审核，分管领导复核；离退休人员及两类人员的死亡待遇办理做到资料齐全，手续完备，并坚持由科室负责人、分管领导复核。

6、做好领取养老待遇的资格认证工作。目前，各乡镇（街道）社保所的人员已完全到位，我局组织了业务培训，将认证工作下伸到各乡镇（街道）社保所，由各社保所进行生存认定，填好表册，报我局处理。

7、在职参保人员流动就业时，能按规定及时为其办理转移基本养老保险关系手续。包括在统筹范围内流动时，转移的个人帐户档案符合要求；跨统筹范围流动就业时，能按有关规定转移个人帐户基金。

建立了业务档案管理制度，对业务档案资料按规定归档保管。

三、基金财务控制

1、制定基金管理制度。按照《社保基金财务制度》、《社保基金财务制度》的要求，我局制定了《财务管理制度》、《财务管理目标考核制度》、《社会保险内部控制制度》，并在工作中认真执行。加强预算管理，按规定编制年度预算。

2、加强基金收支管理。养老保险基金严格执行“收支两条线”和财政专户管理的规定，资金存入规定银行。养老、工伤、生育分别建账、分别核算，凭合法有效的原始凭证、记账凭证记账，更正会计错误有依有据。

3、加强社保基金财务对账工作，劳动保障、财政、地税、银行、审计等部门联合发文，建立完善社会保险基金对账机制，从体制、机制上规范了对账行为。指定由出纳负责核对支出户银行账户，由会计负责核对财政专户银行帐户、核对税务征缴数额、核对业务实收实拨及业务计划数，使银行存款账户与会计账簿、会计报表等相符，财务数据与业务数据一致，做到账账、账表、账单相符。

4、建立岗位责任制。根据工作需要建立了财务工作人员岗位责任制，规定了财务负责人、会计、出纳岗位的工作内容、工作要求，使不相容的工作岗位相分离。会计负责管理财务凭证、会计账簿、财务报表、会计档案资料保管等工作，出纳负责转账支票的填开、日记账的登记等工作，出纳不得登记涉及收支、债权债务等会计业务。

财务专用章由会计专人保管，财务人员私章由本人各自分别保管，领导印章由办公室保管，杜绝一人保管全部财务印章。

四、信息系统控制

1、已按照国家及重庆市有关社保信息系统建设标准，规范建立了业务信息系统和数据库，已制定了相应的管理制度。

2、我局已明确了系统管理员、业务人员的职责和权限，并由系统管理员根据工作需要分配业务人员的权限。

3、我局养老保险业务信息的录入、修改、访问、数据维护等都是按照重庆市企业职工基本养老保险业务操作管理规范进行的。

4、我局已建立了计算机房安全管理制度，业务系统已与外部互联网进行了完全物理隔离。坚持按时备份制度，我们是坚持每天对业务数据加以备份的，市局已建立远程备份机制，对计算机病毒实时进行检测，并及时更新杀毒软件，以确保数据安全。

五、内部控制的监管

1、我们根据劳动部及重庆市的有关规定，制定了云阳县社会保险内部控制制度，已设立了内审稽核部门，并配备了内审稽核人员。

2.内控制度以通知的方式发我局各科室，由财务审计科牵头执行，制定了工作计划，开展了内审及内控工作，工作笔录由被检查单位负责人签字盖章。

3.我局对各项业务进行了定期检查，如财务审计科对参保单位申报的缴费工资进行复审，现发问题及时向业务反馈，提出整改意见进行整改。

4.建立风险评估制度，制定风险处置预案，同时加强信息披露管理。

我局通过建立健全内部控制制度，严格执行各项规章制度，强化了权力的制约和责任追究，规范了业务行为，提高了数据信息质量，确保养老基金的安全完整，杜绝了养老基金被贪污、截留、挪用等违纪违规现象的发生。但经过自查还存在以下不足：如信息系统控制方面感到技术力量跟不上，人才严重不足等。我们将在今后的工作中加以改进，从而推动社保事业持续健康发展。

控制度自查报告范文5篇5

根据市效能办《关于开展对首问负责制、限时办结制、责任追究制执行情况进行专项督查的通知》要求，我局本着实事求是的原则，对首问负责制、限时办结制、责任追究制的落实情况，进行了深入细致的自查。现将自查情况汇报如下：

一、在加强学习上狠下功夫，切实提高-干部职工对“三项制度”的认识

局党组充分认识到认真落实“三项制度”是建立健全行政效能制度体系的关键，是推进干部作风转变，全面提高机关效能的重点，对“三项制度”的落实高度重视，首先狠抓“三项制度”学习。局党组中心组X次集中学习“三项制度”，做到学前有安排、学习有考勤、有发言、有笔记，起到了表率作用。同时，通过组织动员会、学习讨论会以及印发学习提纲引导干部职工学习的方式，加强机关效能建设的一系列重要讲话，逐条学习了《首问负责制》、《限时办结制度》和《责任追究制度》，使广大干部职工充分认识到认真贯彻落实“三项制度”，对于开展转变干部作风，加强机关行政效能建设活动，对于提高行政管理水平的重要性。同时，积极参加市效能办组织的“三项制度”考试，参考率达100%。其次，把学习“三项制度”与思想教育结合起来，进一步提高-干部队伍的整体素质。通过深入开展宗旨教育、形势政策教育和法律法规教育，引导干部职工树立正确的世界观、人生观、价值观，树立与发展要求相适应的思想理念，不断提高贯彻落实“三项制度”的自觉性。

二、在建章立制上狠下功夫，建立以“三项制度”为核心的机关效能建设制度体系

为了尽快建立机关效能建设制度体系，按照市委、市政府的要求，在认真学习的基础上，几次召开党组会对“三项制度”实施办法及配套进行了研究讨论，及时印发了《贯彻〈行政机关首问负责制度〉实施办法》、《贯彻〈行政机关限时办结制度〉实施办法》、《贯彻〈行政机关责任追究制度〉实施办法》。同时，围绕开拓创新、转变职能、从严管理的要求，把建章立制、坚持以制度管人管事作为作风建设的核心内容，认真梳理原有规章制度，行之有效的坚持和完善，不合时宜的修订或废止，进一步健全完善工作制度和规程，努力形成科学完善、规范合理、运转高效的工作机制，使各项工作都有法可依、有章可循、有据可查，减少工作的随意性、随机性和盲目性。目前，已制定并印发的制度有：岗位责任制、服务承诺制、一次性告知制、公文运转和处理制度、否定报备制、考勤管理制度、禁酒令、局机关效能监察投诉机构的职责、权限和工作纪律的规定。与此同时，在全局开展“学法规、见行动”的活动，在机关内部大兴学习之风，不断提高队伍的业务素质和政策水平；大兴遵章守纪之风，实行挂牌上岗、推行个人服务承诺，局机关每个干部职工结合自身工作实际，制定了个人服务承诺，并在一定的范围内公开。同时，设置公布监督牌、设立举报电话和举报箱、不定期检查监督、定期汇报等措施，督促规章制度的落实，切实用规章制度规范、约束干部和工作人员的行为，推动机关作风的转变；大兴文明之风，积极倡导文明办公，使用礼貌用语，继续推行“一张笑脸相迎、一把椅子让座、一杯热茶暖心、一个明确答复”的“四个一”接待准则。通过创新教育方式和载体，进一步转变了机关作风，密切党群干群关系，增进与人民群众的感情，赢得了社会各界和群众的好评。

三、在窗口建设上狠下功夫，认真落实首问负责制

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